input
stringlengths 1.55k
32.8k
| output
stringlengths 455
32.8k
|
|---|---|
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, в котором обосновывается актуальность исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите введение статьи, где обычно располагается обоснование актуальности.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор обосновывает значимость исследуемой проблемы.
Шаг 3. Определите, где сформулирована исследовательская проблема и/или цель исследования.
Шаг 4. Выделите текст, содержащий обоснование актуальности, формулировку исследовательской проблемы и цели исследования.
Шаг 5. Убедитесь, что выделенный текст полностью охватывает все аспекты обоснования актуальности.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
АНИКИНА Юлия Андреевна
Выпускная квалификационная работа
ПРОБЛЕМЫ ИНТЕГРАЦИИ РОССИИ В ЕВРОПЕЙСКОЕ НАУЧНО-ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ ПРОСТРАНСТВО
PROBLEMS OF RUSSIA’S INTEGRATION INTO THE EUROPEAN AREA OF EDUCATION AND RESEARCH
Уровень образования: магистратура
Направление 41.04.05 «Международные отношения»
Основная образовательная программа ВМ.5563. *«Международные гуманитарные связи»
Научный руководитель:
доцент кафедры международных
гуманитарных связей ФМО СПбГУ,
кандидат исторических наук
Эльц Елена Эдуардовна
Рецензент:
доцент кафедры русского языка как иностранного
ФГБОУ ВО РГПУ им. А. И. Герцена,
кандидат исторических наук
Владимирова Светлана Семеновна
Санкт-Петербург
2019
Введение
В современных условиях постоянно повышается роль образования, от направленности и эффективности которого зависят перспективы развития общества и государства, где основным капиталом выступает человек, способный к поиску и освоению новых знаний. Кроме того, переход к экономике, основанной на знаниях и обладающей потенциалом к укреплению социальных связей и устойчивому росту, ставит новые задачи перед системой развития человеческих ресурсов.
Процессы глобализации и интернационализации затрагивают многие сферы жизни общества, в том числе и сферу образования, которая существует и развивается в новых для себя условиях. Происходит формирование мирового образовательного пространства, объединяющего национальные образовательные системы разных стран. Важной составляющей этого процесса является создание единого европейского научно-образовательного пространства, объединяющего ряд пространств сходной природы, возникших в результате процессов образовательной интеграции, а именно пространство высшего образования, пространство профессионального образования и обучения и пространство научных исследований.
Будучи одним из успешных примеров создания интеграционного объединения в мире, Европейский союз имеет большой опыт в реализации и управлении разного рода интеграционными процессами, в том числе и в области образования. Образовательная политика Евросоюза, оказывающая влияние на многие сферы жизни, может считаться одним из главных приоритетов, определяющих вектор европейской интеграции, из чего следует, что ее изучение является своевременным и необходимым.
Интеграция российского образования в мировое, в том числе, европейское образовательное пространство выступает в качестве одного из принципов государственной политики России. Открываются новые возможности и путь для продвижения отечественного образования на международной арене, в связи с чем актуальность приобретает оценка эффективности происходящих в стране интеграционных процессов в сфере образования.
Кроме того, вызовы политической, социально-экономической и культурной глобализации обусловили потребность модернизации российской системы образования, проведение которой не представляется возможным без учета мирового и, в частности, европейского опыта. Одним из способов достижения этой цели стала образовательная интеграция страны в европейское научно-образовательное пространство, предоставившая новые возможности для решения возникающих проблем и препятствий, что делает тему диссертации актуальной и востребованной.
С момента присоединения России к Болонскому процессу в 2003 году в качестве ключевых принципов реформирования национальной системы образования на первый план вышли европейские ориентиры развития. На сегодняшний день в России наиболее активно проводится модернизация высшего образования, тогда как реформы в сфере научных исследований и среднего профессионального образования еще нуждаются в проработке. Все это актуализирует потребность в изучении научно-образовательного сотрудничества внутри ЕС и участия России в интеграционном процессе в рамках каждого из трех обозначенных пространств.
Объектом данного исследования является общее научно-образовательное пространство Европы, а предметом – процесс интеграции российской системы образования в обозначенное пространство.
Цель работы – оценить эффективность процесса интеграции России в европейское научно-образовательное пространство путем выявления свойственных этому процессу проблем.
Для достижения цели были поставлены следующие задачи:
Дать характеристику понятию и содержанию европейского научно-образовательного пространства;
Раскрыть сущность европейской интеграции в процессе становления научно-образовательного пространства в контексте разных методологических подходов;
Определить функциональные и содержательные особенности европейского пространства высшего образования, европейского пространства научных исследований и европейского пространства профессионального образования и обучения;
Проанализировать политику России по модернизации отечественной системы образования в связи с Болонским процессом, интеграцией в научно-исследовательское пространство и использованием инструментов Копенгагенского процесса;
Оценить результативность принимаемых мер и выявить актуальные проблемы, препятствующие процессу интеграции России в европейское научно-образовательное пространство.
Многоплановый характер объекта и сложность предмета исследования обусловили необходимость использования в качестве методологической основы следующие методы:
Диалектический метод привлекался к исследованию с целью всестороннего анализа европейского научно-образовательного пространства путем последовательного рассмотрения его составных частей, а именно пространства высшего образования, пространства научных исследований и пространства профессионального образования и обучения во взаимосвязи друг с другом и в динамике их развития;
Метод системного анализа использовался при рассмотрении европейского научно-образовательного пространства как системы общественных отношений, возникшей в результате разноуровневых интеграционных процессов в сфере образования;
Метод изучения документов применялся для получения значимой информации по вопросам характеристики основных тенденций в сфере образования в Европе и России, определения приоритетных направлений реализации образовательной политики внутри страны, выявления актуальных проблем и принимаемых мер по их решению и т.д.;
Институциональный метод использовался при анализе деятельности институтов, осуществляющих политику в области образования и отвечающих за сотрудничество России и ЕС в этой сфере;
Метод вторичного анализа данных применялся в связи с необходимостью учета проведенных исследований (например, по вопросу участия России в Болонском процессе) с целью более полного и комплексного рассмотрения темы и проведения сравнения с актуальным состоянием дел;
Метод сравнительного анализа был использован для сопоставления масштабов и уровня участия России в каждом из трех пространств, составляющих единое европейское научно-образовательное пространство, и возникающих при этом проблем с целью оценки эффективности интеграции России в каждое из них по отдельности и в европейское научно-образовательное пространство в целом.
Структура работы подчинена цели и задачам исследования. Настоящая работа состоит из введения, четырех глав, поделенных на параграфы, заключения, в котором сформулированы основные выводы, и приложения.
При написании работы в качестве источниковой базы были использованы актовые и нарративные документы.
Среди актовых документов интерес представляют в первую очередь основополагающие документы Болонского и Копенгагенского процессов, которые включают в себе декларации и коммюнике, заложившие правовую основу сотрудничества стран в сфере высшего и профессионального образования и обучения в Европе: а также решения, стратегии, рамочные программы, дорожные карты и коммюнике, представленные Европейской Комиссией и направленные на интенсификацию сотрудничества в сфере науки и технологий и формирование европейского пространства научных исследований. Таким образом, привлечение к исследованию этих документов обусловлено необходимостью проанализировать содержание европейского научно-образовательного пространства, проследить основные тенденции его функционирования и определить возникающие на пути укрепления сотрудничества стран проблемы.
Процесс интеграции России в европейское научно-образовательное пространство сопровождается модернизацией национальной системы образования, принципы которой получили законодательное закрепление в различных нормативных документах Российской Федерации, приказах Министерства образования и науки РФ, постановлениях Правительства т.д. Их использование в качестве источников позволяет сделать вывод о наличии официальной позиции в стране насчет актуальности и важности участия России в европейском образовательном пространстве и проведении реформирования в соответствии с европейскими принципами.
В качестве нарративных источников использовались различные отчеты и доклады (например, Национальные доклады и отчеты России, отчеты Еврокомиссии), которые содержат информацию о проводимых преобразованиях, достигнутых результатах, возникающих вследствие включения страны в каждое из трех пространств проблем и возможных путях их решения. Важно отметить, что наличие отчетов, содержащих как внутреннюю, так и внешнюю оценку интеграционных образовательных процессов в стране, позволяет получить более полную и объективную информацию.
С этой же целью к исследованию привлекались и такие нарративные источники, как информационные материалы средств массовой информации и периодических изданий, выступления видных представителей общественности и представителей академического сообщества, материалы социологических исследований, информационные ресурсы сети Интернет и т.д.
В целом, можно говорить о наличии широкой репрезентативной источниковой базы, способствующей получению объективной достоверной информации и наиболее полному изучению темы.
Теоретическую основу составили работы отечественных и зарубежных исследователей, посвященные как интеграционным процессам в рамках Европейского союза, так и непосредственно процессу включения России в европейское научно-образовательное пространство.
Образовательное сотрудничество стран в рамках Европейского союза объясняется различными факторами, рассмотрение которых необходимо для анализа всех аспектов европейской образовательной интеграции и уровней ее протекания. Исследованием политического измерения функционирования европейского научно-образовательного пространства занимались А. Амарал, А. С. Бадаева, А. Дассен, П. П. Кенсовский, М. М. Лебедева, М. В. Ларионова, Ю. И. Тарский, М. А. Чепурина. Влияние экономических факторов на развитие образовательного сотрудничества нашло отражение в публикациях Р. Вернера, Т. П. Вейса, Л. Вёсманна, Л. А. Вышенской, В. Колесова, И. А. Крутия, Ю. Н. Фирсовой, Е. А. Хомерики. Авторы педагогических исследований, среди которых можно выделить В. И. Байденко, Е. Е. Вяземского, С. Гоидна, Е. Б. Евладову, Н. Пападакиса, Л. Тисен, П. Тыняла, С. С. Ширина, рассматривают европейское образовательное пространство с точки зрения содержания образования и образовательного процесса, акцентируя внимание на его качественных изменениях, новых тенденциях развития и новых технологиях обучения. И. Л. Беккер, К. Н. Кислицын, И. В. Налетова, А. Фехес исследуют образовательное пространство ЕС и его культурную составляющую в контексте ценностных и социокультурных характеристик. Социологические аспекты функционирования европейского пространства науки и образования нашли отражение в работах А. Вэйга, Т. С. Базаровой, В. П. Култыгина, Дж. Холфорда,В. Н. Чистохвалова.
Комплексного рассмотрения европейского научно-образовательного пространства невозможно было добиться без последовательного анализа содержания и принципов функционирования каждого из составляющих его пространств по отдельности. В этой связи интерес представляют как уже обозначенные выше работы, так и те, в которых наряду с анализом интеграционных процессов в самом ЕС, дается характеристика процессу интеграции России в обозначенные пространства и выявляются характерные для него проблемы и трудности. Такие работы необходимо разделить на группы в зависимости от того, исследуется в них европейское пространство высшего образования, европейское пространство научных исследований или европейское пространство профессионального образования и обучения.
С тех пор, как европейские принципы были приняты в качестве ориентиров реформирования национальной системы образования, происходил рост интереса российских исследователей к данной проблематике. Анализ особенностей модернизации российского высшего образования с учетом европейских тенденций и определение проблем участия России в Болонском процессе в данном исследовании был произведен в основном с опорой на теоретические разработки российских авторов, среди которых можно отметить А. Л. Арефьева, А. К. Баженову, Р. Р. Вахитова, В. Н. Дерендяева, М. Г. Лазара, М. Е. Панкратову, Б. А. Сазонова, А.Ю. Слепухина, Г.Ф. Ткача. Стоит особо выделить труды профессора В. И. Байденко, который внес существенный вклад в изучение Болонского процесса и участия в нем России. В целом, необходимо отметить, что тема участия России в Болонском процессе и, как следствие, в европейском пространстве высшего образования является наиболее актуальной среди исследователей, тогда как рассмотрению двух оставшихся пространств уделяется значительно меньше внимания.
При анализе европейского пространства научных исследований наибольший интерес вызвали работы А. В. Акульшиной, С. Бораса, В. И. Голдина, А. С. Гутниковой, Д. А. Звягиной, И. Н. Зорникова,, М. Лона, О. П. Лукша, Д. А. Талагаевой, И. Ульникейн. Эти статьи были полезны для понимания научной политики Евросоюза, масштабов научно-исследовательского сотрудничества России и ЕС, его механизмов и инструментов, а также возникающих проблем.
Ценные данные по вопросам развития сферы профессионального образования и обучения содержатся в трудах Н. М. Золотаревой, Д. Кумара, С. Н. Кутепова, М. Б. Синяговской, А. В. Фахрутдинова, Ю. Фредрикссона. Значимую роль в исследовании сыграли работы А. А. Муравьевой и О. Н. Олейниковой в которых представлены основополагающие научные разработки в области профессионального образования и обучения России и его модернизации в соответствии с копенгагенскими принципами.
Таким образом, можно заключить, что при наличии большого массива литературы по данной тематике в большей части привлекаемых к исследованию трудов рассматриваются отдельные аспекты интеграционных процессов. Кроме того, интеграция России в европейское научно-образовательное пространство освещается по большей части в контексте участия страны в Болонском процессе, тогда как полной и систематизированной оценки эффективности процесса интеграции России в европейское научно-образовательное пространство не было выявлено. Тем самым, хотя и существует достаточное число публикаций отечественных и зарубежных авторов, можно сказать, что данная работа обладает научной новизной и теоретической значимостью, которая состоит в попытке с учетом новейших данных провести комплексное обобщающее исследование, включающее в себя как общий анализ трех пространств европейского научно-образовательного пространства, так и частное изучение процесса интеграции российской системы образования в каждое из этих пространств с целью оценки степени его эффективности.
Практическая значимость исследования заключается в возможности использования положений и выводов работы при выработке дальнейшей стратегии интеграции России в европейское научно-образовательное пространство и определении необходимых мер по повышению ее эффективности.
Работа прошла апробацию на научно-практической конференции с международным участием «Межкультурный диалог в современном мире», проходившей 27-28 апреля 2018 года, и на дискуссионном семинаре «Международные гуманитарные связи глазами студентов», который состоялся 13 декабря 2018 года на факультете международных отношений СПбГУ. По итогам конференции и семинара были выпущены сборники, куда вошли статьи автора настоящего исследования «Актуальные проблемы внедрения болонских принципов в российской высшей школе» и «Использование социологического подхода к исследованию Болонского процесса».
Становление и развитие европейского научно-образовательного пространства
Понятие и характеристика европейского научно-образовательного пространства
В современных условиях постоянно повышается роль образования, которое рассматривается как один из важнейших факторов социально-экономического прогресса. Сфере образования уделяется с каждым годом все больше внимания, так как основным капиталом современного общества выступает человек, способный к поиску и освоению новых знаний.
Стоит отметить, что в большинстве случаев разговор об образовании — это разговор о его содержании и качестве. Однако постепенно к этому набору добавились и рассуждения о таких понятиях, как «образовательная инфраструктура», «образовательная среда» и, что представляет для нас особую значимость, «образовательное пространство». Причина обращения исследователей к термину «образовательное пространство» состоит в желании проанализировать процессы становления и функционирования образования во взаимодействии с другими процессами и с учетом факторов, оказывающих на него непосредственное влияние.
В последнее время понятие «пространство» получило широкое распространение в современной науке в связи с его использованием в рамках различных научных дисциплин, будь то социология, экономика, философия, педагогика и т.д. Однако нет однозначно четкого и универсального определения данного понятия. В самом широком смысле оно может представлять собой множество объектов, связанных между собой отношениями, определяемыми характером этих объектов и расстоянием между ними.
Что касается непосредственно «образовательного пространства», то в данном понятии соединены две ключевые идеи: идея пространства и идея образования. Образовательное пространство отражает некую образовательную протяженность, сосуществование и взаимодействие образовательных систем и их составляющих. Феномен формирующегося образовательного пространства с его особенностями и динамикой, обусловленной процессами глобализации, процессами модернизации и процессами региональной интеграции, рассматривается как вопрос, представляющий теоретический интерес и требующий проведения эмпирических исследований различных ученых.
Образовательное пространство представляет собой динамическую совокупность материальных и нематериальных объектов и субъектов, по отношению к которым можно выделить ключевой признак: их включенность в образовательные отношения. А основополагающим компонентом образовательного пространства выступает совместная образовательная деятельность субъектов образования, единству которой способствует общее понимание всеми участниками целей и ценностей образовательной деятельности, задач образования и его содержания, основных принципов обновления образовательных технологий.
Если же к определению образовательного пространства подходить с информационной точки зрения, то за основу необходимо взять понятия образовательной информации и образовательных услуг. В этом случае образовательное пространство можно рассматривать как пространство, в котором оказываются образовательные услуги. Совокупность разнообразных источников этих услуг, их потребителей, а также каналы передачи этих услуг и информации помогает получить представление об образовательном пространстве, определяя его.
В целом, понимание термина «образовательное пространство» в современной науке достаточно широко, а само оно как таковое – это довольно сложно устроенное явление. Оно включает в себя несколько уровней, где в качестве основного критерия их выделения выступает территориальная составляющая пространства. Так, это могут быть, глобальное образовательное пространство, образовательное пространство страны, региона, города, муниципалитета и т. д.
В рамках нашего исследования наибольший интерес представляет понятие регионального образовательного пространства. В соответствии с европейской Хартией регионализма регионом является как физико-географическая, структурно-управленческая и хозяйственная общность, так и единство народов, связанных единой исторической судьбой. Тем самым, региональное пространство может быть рассмотрено и как физическое пространство региона, в котором разворачивается человеческая деятельность, и как пространство смыслов, вырабатываемых людьми в процессе их деятельности. Наряду с этим, в качестве важного объединяющего фактора регионального пространства выступает региональная культура. Таким образом, региональное образовательное пространство – это синтез ментальных, физических и символических составляющих с учетом ценностей региональной культуры и стремлением к их передаче.
Формирование региональных образовательных пространств представляет собой процесс сложно детерминированный, характеризующийся собственными внутренними особенностями и закономерностями. Этот процесс протекает на двух уровнях: на макроуровне он представляет собой интеграционный процесс, характеризующийся объединением образовательных систем разных стран в рамках одного межгосударственного образовательного пространства; а на микроуровне осуществляется в ходе взаимодействия образовательных организаций и их сотрудничества по различным вопросам и направлениям деятельности, например, в области совместных проектов и программ, сетевого взаимодействия, содержания образования и др.
Регионализация в сфере образования воспринимается и как новый формат взаимодействия стран, необходимый для совместного формулирования своих позиций и отстаивания интересов на глобальных площадках. Более того, результатом процесса регионализации становится кооперация государств, которая является необходимым условием достижения ими безопасности в политической сфере, интеграции в сфере экономики и социального единства. Существующие между странами исторические связи и географическая близость способствуют созданию благоприятной среды для развития образования в процессе региональной интеграции, совместного определения общих подходов к решению проблем, возникающих по причине разного содержания образовательных курсов отдельных стран и вузов, участия в международных проектах и в целом сближения систем образования различных стран.
В результате процесса регионализации происходит формирование и функционирование межгосударственных образовательных пространств, что закрепляется в соответствующих многосторонних соглашениях. Если рассматривать правовую базу региональной интеграции в сфере образования, то документы, которые в нее входят, можно условно разделить на несколько уровней, а именно международный уровень, межгосударственный уровень и национальный уровень. Они включают в себя различные международные соглашения; документы, подписанные главами государств и руководителями министерств образования стран, входящих в региональные объединения; и документы, принятые непосредственно в странах в рамках обязательств, налагаемых участием в региональных образовательных объединениях. В этих документов освещается широкий круг вопросов, например, определение принципов функционирования образовательного пространства, признание документов об образовании, согласование образовательных политик стран-участниц, предоставление доступа к получению образовательных услуг и т.д. Таким образом, создание образовательного пространства, которое объединяет целые страны, невозможно представить без определенного количества законопроектов, разного рода соглашений и целого ряда документов, регламентирующих эти изменения.
Ярким примером успешной региональной интеграции в сфере образования выступает Европа. Интеграционные процессы, протекающие в рамках Европейского союза, позволяют назвать его одним из ведущих образовательных центров, который в современных условиях во многом определяет основные тенденции и направления развития образования.
В результате разноуровневых интеграционных процессов в сфере образования в Европе возникло несколько пространств сходной природы, объединенных в рамках одного общеевропейского образовательного пространства. Разработчики основных официальных документов по вопросам европейской образовательной интеграции говорят о нескольких самостоятельных пространствах, а именно: европейском пространстве высшего образования, европейском пространстве профессионального образования и обучения, европейском пространстве научных исследований.
Таким образом, масштабы образовательного пространства варьируются в зависимости от того, что воспринимается в качестве его составляющих. Понятие единого образовательного пространства вошло в широкое употребление в конце ХХ века в европейских странах, стремившихся к активной интеграции в сфере образования.
Одним из ее элементов, представляющим наибольшее значение, стал Болонский процесс.
Болонский процесс – это колоссальная программа реформ по перестройке европейской системы высшего образования, нацеленная на создание к 2010 году европейского пространства высшего образования (ЕПВО). Анализ Болонского дискурса обусловлен необходимостью понимания концепции европейского пространства высшего образования, обстоятельств и причин ее появления и развития.
Изначально Болонский процесс не был направлен исключительно на высшее образование, а стремление улучшить его качество не являлось задачей первой необходимости правительств наиболее развитых стран Европы. Возникновение концепции ЕПВО, прежде всего, было вызвано экономическими причинами. Болонский процесс отвечал интересам стран Европы повысить свою экономическую конкурентоспособность в условиях глобализации, в связи с чем образование было использовано в качестве инструмента, необходимого для выполнения задачи по повышению привлекательности Европы в целом. Кроме того, в условиях уже сформированных в Европе на тот момент единого экономического и финансового пространства не мешало иметь и единое образовательное пространство, в рамках которого происходило бы появление высококвалифицированных специалистов, обеспечивающих экономическую конкурентоспособность региона и формирующих рынок труда.
Подписанию Болонской декларации предшествовал ряд значимых событий в образовательной жизни Европы. В качестве одного из них можно назвать принятие ректорами европейских вузов Великой хартии университетов в 1988 г., что придало импульс образовательной интеграции в Европе и создало стимулы для ее развития. Следующим этапом интеграции в сфере образования, направленным на сближение национальных образовательных систем европейских стран, стало подписание конвенции «О признании квалификаций, относящихся к высшему образованию в европейском регионе» в 1997 г. в Лиссабоне и совместной декларации «О гармонизации системы европейского высшего образования» в 1998 г. в Париже, известной как Сорбоннская декларация. В ней в качестве цели утверждалось создание Европы знаний, внутри которой была бы обеспечена высокая свобода передвижения преподавателей и студентов, а также более тесное образовательное сотрудничество стран и вузов. Кроме того, были определены условия для создания европейского пространства высшего образования, в рамках которого гармоничное сочетание особенностей национальных образовательных систем могло оказать положительное влияние на взаимодействие стран в сфере образования. Однако несмотря на заявление о необходимости учета национального своеобразия, Сорбоннская декларация сместила акцент в политике ЕС на поиск гомогенности систем образования европейских стран и расширение сотрудничества внутри Европы.
Процесс проведения преобразований в соответствии с Сорбоннской декларацией сопровождался критикой со стороны некоторых европейских стран, в связи с чем появилась необходимость разработки новой компромиссной модели интернационализации высших учебных заведений Европы. Консенсуса удалось достичь в 1999 году, который, как представляется, стал значимым переломным моментом в сфере высшего образования в Европе. 19 июня этого года в городе Болонья в Италии 30 министров образования европейских стран приняли документ «Зона европейского высшего образования», заложивший основу для масштабного процесса реформирования европейской системы высшего образования.
Подписав Болонскую декларацию, страны Европы обязались повышать и укреплять конкурентоспособность европейского высшего образования с условием уважения культурного разнообразия и национальной самобытности собственных образовательных систем и сохранения независимости и самостоятельности образовательных учреждений. В конечном счете, должна была быть достигнута цель построения европейского пространства высшего образования.
В Болонской декларации предложены меры, которые необходимо предпринять для достижения цели формирования европейской зоны высшего образования. Среди обозначенных в документе шагов можно выделить следующие:
Утверждение системы легко понимаемых в других странах образовательных степеней, благодаря чему студенты после прохождения обучения будут обеспечены возможностью трудоустройства за пределами своей страны, что усилит их международную конкурентоспособность.
Принятие двухуровневой системы «бакалавриат - магистратура», в рамках которой переход на второй уровень обучения можно будет осуществить только по завершении первого длительностью от трех лет.
Внедрение системы перевода и накопления кредитных единиц как средства повышения мобильности студентов.
Стимулирование мобильности и расширение ее масштабов путем преодоления различных препятствий для эффективного осуществления свободного передвижения.
Развитие европейского сотрудничества и усиление взаимодействия университетов стран-участниц Болонского процесса в области обеспечения качества образования и в вопросах определения методологии обучения, реализации совместных учебных планов и образовательных программ, разработки схем мобильности преподавателей и студентов и т.д.
Усиление европейского измерения европейского пространства высшего образования.
Создание ЕПВО в рамках Болонского процесса – это масштабный процесс, требующий постоянного контроля, коррекции и адаптации к новым условиям и меняющимся потребностям общества. С целью конкретизации первоначальных планов, определения актуальных тенденций и дополнения их новыми приоритетами, раз в два-три года проводятся конференции министров образования стран, подписавших Болонскую декларацию, которые являются важными вехами в истории Болонского процесса: в Праге в 2001 г, в Берлине в 2003 г., в Бергене в 2005 г., в Лондоне в 2007 г., в Левене в 2009 г., в Будапеште в 2010 г., в Бухаресте в 2012 г., в Ереване в 2015 г, в Париже в 2018 г. Анализ комплекса принятых на этих конференциях коммюнике позволяет понять, как менялось содержание европейского пространства высшего образования и какие новые элементы были в него включены.
В 2001 году в Праге европейские министры образования определили новые задачи, среди которых можно выделить создание условий и предоставление возможностей для прохождения обучения в течение всей жизни, ставшего одним из важных принципов формирования европейского пространства высшего образования; налаживание взаимодействия европейских стран по вопросам транснационального образования и обеспечение непосредственного включения студентов в качестве равноправных и активных партнеров в ходе реализации всех этапов Болонского процесса. Кроме того, ключевым пунктом Пражского коммюнике стал тезис о социальном измерении проводимых реформ, так как рассмотрение высшего образования как общественного блага говорит о том, что оно должно оставаться внимательным к общественным обязательствам.
В принятом на Берлинской конференции 2003 года коммюнике обозначенные ранее цели и задачи были конкретизированы и дополнены новыми. Они включили увеличение масштабов взаимодействия между высшим образованием и европейским пространством научных исследований, установление новых рамок Болонского процесса вследствие включения в его поле зрения еще одной ступени высшего образования – докторантуры, проведение с 2005 года обязательной процедуры выдачи Приложения к диплому с целью облегчения признания документов об образовании. Особо подчеркивалась важность социального аспекта Болонского процесса (устранение социального и гендерного неравенства).
На Бе | "Раздел с обоснованием актуальности исследования:
[«В современных условиях постоянно повышается роль образования, от направленности и эффективности которого зависят перспективы развития общества и государства, где основным капиталом выступает человек, способный к поиску и освоению новых знаний. Кроме того, переход к экономике, основанной на знаниях и обладающей потенциалом к укреплению социальных связей и устойчивому росту, ставит новые задачи перед системой развития человеческих ресурсов.
Процессы глобализации и интернационализации затрагивают многие сферы жизни общества, в том числе и сферу образования, которая существует и развивается в новых для себя условиях. Происходит формирование мирового образовательного пространства, объединяющего национальные образовательные системы разных стран. Важной составляющей этого процесса является создание единого европейского научно-образовательного пространства, объединяющего ряд пространств сходной природы, возникших в результате процессов образовательной интеграции, а именно пространство высшего образования, пространство профессионального образования и обучения и пространство научных исследований.
Будучи одним из успешных примеров создания интеграционного объединения в мире, Европейский союз имеет большой опыт в реализации и управлении разного рода интеграционными процессами, в том числе и в области образования. Образовательная политика Евросоюза, оказывающая влияние на многие сферы жизни, может считаться одним из главных приоритетов, определяющих вектор европейской интеграции, из чего следует, что ее изучение является своевременным и необходимым.
Интеграция российского образования в мировое, в том числе, европейское образовательное пространство выступает в качестве одного из принципов государственной политики России. Открываются новые возможности и путь для продвижения отечественного образования на международной арене, в связи с чем актуальность приобретает оценка эффективности происходящих в стране интеграционных процессов в сфере образования.
Кроме того, вызовы политической, социально-экономической и культурной глобализации обусловили потребность модернизации российской системы образования, проведение которой не представляется возможным без учета мирового и, в частности, европейского опыта. Одним из способов достижения этой цели стала образовательная интеграция страны в европейское научно-образовательное пространство, предоставившая новые возможности для решения возникающих проблем и препятствий, что делает тему диссертации актуальной и востребованной.
С момента присоединения России к Болонскому процессу в 2003 году в качестве ключевых принципов реформирования национальной системы образования на первый план вышли европейские ориентиры развития. На сегодняшний день в России наиболее активно проводится модернизация высшего образования, тогда как реформы в сфере научных исследований и среднего профессионального образования еще нуждаются в проработке. Все это актуализирует потребность в изучении научно-образовательного сотрудничества внутри ЕС и участия России в интеграционном процессе в рамках каждого из трех обозначенных пространств.»]
Формулировка исследовательской проблемы:
[«Объектом данного исследования является общее научно-образовательное пространство Европы, а предметом – процесс интеграции российской системы образования в обозначенное пространство.»]
Цель исследования:
[«Цель работы – оценить эффективность процесса интеграции России в европейское научно-образовательное пространство путем выявления свойственных этому процессу проблем.»] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий обзор литературы.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая внимание на введение и теоретическую часть.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор анализирует и обобщает существующие исследования по теме.
Шаг 3. Определите, является ли обзор литературы отдельным разделом или интегрирован в другие части статьи (например, во введение).
Шаг 4. Выделите текст, содержащий анализ предыдущих исследований, теоретических подходов и концепций по теме.
Шаг 5. Обратите внимание на наличие ссылок на научные источники и их характер (отечественные/зарубежные, современные/классические).
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
АНИКИНА Юлия Андреевна
Выпускная квалификационная работа
ПРОБЛЕМЫ ИНТЕГРАЦИИ РОССИИ В ЕВРОПЕЙСКОЕ НАУЧНО-ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ ПРОСТРАНСТВО
PROBLEMS OF RUSSIA’S INTEGRATION INTO THE EUROPEAN AREA OF EDUCATION AND RESEARCH
Уровень образования: магистратура
Направление 41.04.05 «Международные отношения»
Основная образовательная программа ВМ.5563. *«Международные гуманитарные связи»
Научный руководитель:
доцент кафедры международных
гуманитарных связей ФМО СПбГУ,
кандидат исторических наук
Эльц Елена Эдуардовна
Рецензент:
доцент кафедры русского языка как иностранного
ФГБОУ ВО РГПУ им. А. И. Герцена,
кандидат исторических наук
Владимирова Светлана Семеновна
Санкт-Петербург
2019
Введение
В современных условиях постоянно повышается роль образования, от направленности и эффективности которого зависят перспективы развития общества и государства, где основным капиталом выступает человек, способный к поиску и освоению новых знаний. Кроме того, переход к экономике, основанной на знаниях и обладающей потенциалом к укреплению социальных связей и устойчивому росту, ставит новые задачи перед системой развития человеческих ресурсов.
Процессы глобализации и интернационализации затрагивают многие сферы жизни общества, в том числе и сферу образования, которая существует и развивается в новых для себя условиях. Происходит формирование мирового образовательного пространства, объединяющего национальные образовательные системы разных стран. Важной составляющей этого процесса является создание единого европейского научно-образовательного пространства, объединяющего ряд пространств сходной природы, возникших в результате процессов образовательной интеграции, а именно пространство высшего образования, пространство профессионального образования и обучения и пространство научных исследований.
Будучи одним из успешных примеров создания интеграционного объединения в мире, Европейский союз имеет большой опыт в реализации и управлении разного рода интеграционными процессами, в том числе и в области образования. Образовательная политика Евросоюза, оказывающая влияние на многие сферы жизни, может считаться одним из главных приоритетов, определяющих вектор европейской интеграции, из чего следует, что ее изучение является своевременным и необходимым.
Интеграция российского образования в мировое, в том числе, европейское образовательное пространство выступает в качестве одного из принципов государственной политики России. Открываются новые возможности и путь для продвижения отечественного образования на международной арене, в связи с чем актуальность приобретает оценка эффективности происходящих в стране интеграционных процессов в сфере образования.
Кроме того, вызовы политической, социально-экономической и культурной глобализации обусловили потребность модернизации российской системы образования, проведение которой не представляется возможным без учета мирового и, в частности, европейского опыта. Одним из способов достижения этой цели стала образовательная интеграция страны в европейское научно-образовательное пространство, предоставившая новые возможности для решения возникающих проблем и препятствий, что делает тему диссертации актуальной и востребованной.
С момента присоединения России к Болонскому процессу в 2003 году в качестве ключевых принципов реформирования национальной системы образования на первый план вышли европейские ориентиры развития. На сегодняшний день в России наиболее активно проводится модернизация высшего образования, тогда как реформы в сфере научных исследований и среднего профессионального образования еще нуждаются в проработке. Все это актуализирует потребность в изучении научно-образовательного сотрудничества внутри ЕС и участия России в интеграционном процессе в рамках каждого из трех обозначенных пространств.
Объектом данного исследования является общее научно-образовательное пространство Европы, а предметом – процесс интеграции российской системы образования в обозначенное пространство.
Цель работы – оценить эффективность процесса интеграции России в европейское научно-образовательное пространство путем выявления свойственных этому процессу проблем.
Для достижения цели были поставлены следующие задачи:
Дать характеристику понятию и содержанию европейского научно-образовательного пространства;
Раскрыть сущность европейской интеграции в процессе становления научно-образовательного пространства в контексте разных методологических подходов;
Определить функциональные и содержательные особенности европейского пространства высшего образования, европейского пространства научных исследований и европейского пространства профессионального образования и обучения;
Проанализировать политику России по модернизации отечественной системы образования в связи с Болонским процессом, интеграцией в научно-исследовательское пространство и использованием инструментов Копенгагенского процесса;
Оценить результативность принимаемых мер и выявить актуальные проблемы, препятствующие процессу интеграции России в европейское научно-образовательное пространство.
Многоплановый характер объекта и сложность предмета исследования обусловили необходимость использования в качестве методологической основы следующие методы:
Диалектический метод привлекался к исследованию с целью всестороннего анализа европейского научно-образовательного пространства путем последовательного рассмотрения его составных частей, а именно пространства высшего образования, пространства научных исследований и пространства профессионального образования и обучения во взаимосвязи друг с другом и в динамике их развития;
Метод системного анализа использовался при рассмотрении европейского научно-образовательного пространства как системы общественных отношений, возникшей в результате разноуровневых интеграционных процессов в сфере образования;
Метод изучения документов применялся для получения значимой информации по вопросам характеристики основных тенденций в сфере образования в Европе и России, определения приоритетных направлений реализации образовательной политики внутри страны, выявления актуальных проблем и принимаемых мер по их решению и т.д.;
Институциональный метод использовался при анализе деятельности институтов, осуществляющих политику в области образования и отвечающих за сотрудничество России и ЕС в этой сфере;
Метод вторичного анализа данных применялся в связи с необходимостью учета проведенных исследований (например, по вопросу участия России в Болонском процессе) с целью более полного и комплексного рассмотрения темы и проведения сравнения с актуальным состоянием дел;
Метод сравнительного анализа был использован для сопоставления масштабов и уровня участия России в каждом из трех пространств, составляющих единое европейское научно-образовательное пространство, и возникающих при этом проблем с целью оценки эффективности интеграции России в каждое из них по отдельности и в европейское научно-образовательное пространство в целом.
Структура работы подчинена цели и задачам исследования. Настоящая работа состоит из введения, четырех глав, поделенных на параграфы, заключения, в котором сформулированы основные выводы, и приложения.
При написании работы в качестве источниковой базы были использованы актовые и нарративные документы.
Среди актовых документов интерес представляют в первую очередь основополагающие документы Болонского и Копенгагенского процессов, которые включают в себе декларации и коммюнике, заложившие правовую основу сотрудничества стран в сфере высшего и профессионального образования и обучения в Европе: а также решения, стратегии, рамочные программы, дорожные карты и коммюнике, представленные Европейской Комиссией и направленные на интенсификацию сотрудничества в сфере науки и технологий и формирование европейского пространства научных исследований. Таким образом, привлечение к исследованию этих документов обусловлено необходимостью проанализировать содержание европейского научно-образовательного пространства, проследить основные тенденции его функционирования и определить возникающие на пути укрепления сотрудничества стран проблемы.
Процесс интеграции России в европейское научно-образовательное пространство сопровождается модернизацией национальной системы образования, принципы которой получили законодательное закрепление в различных нормативных документах Российской Федерации, приказах Министерства образования и науки РФ, постановлениях Правительства т.д. Их использование в качестве источников позволяет сделать вывод о наличии официальной позиции в стране насчет актуальности и важности участия России в европейском образовательном пространстве и проведении реформирования в соответствии с европейскими принципами.
В качестве нарративных источников использовались различные отчеты и доклады (например, Национальные доклады и отчеты России, отчеты Еврокомиссии), которые содержат информацию о проводимых преобразованиях, достигнутых результатах, возникающих вследствие включения страны в каждое из трех пространств проблем и возможных путях их решения. Важно отметить, что наличие отчетов, содержащих как внутреннюю, так и внешнюю оценку интеграционных образовательных процессов в стране, позволяет получить более полную и объективную информацию.
С этой же целью к исследованию привлекались и такие нарративные источники, как информационные материалы средств массовой информации и периодических изданий, выступления видных представителей общественности и представителей академического сообщества, материалы социологических исследований, информационные ресурсы сети Интернет и т.д.
В целом, можно говорить о наличии широкой репрезентативной источниковой базы, способствующей получению объективной достоверной информации и наиболее полному изучению темы.
Теоретическую основу составили работы отечественных и зарубежных исследователей, посвященные как интеграционным процессам в рамках Европейского союза, так и непосредственно процессу включения России в европейское научно-образовательное пространство.
Образовательное сотрудничество стран в рамках Европейского союза объясняется различными факторами, рассмотрение которых необходимо для анализа всех аспектов европейской образовательной интеграции и уровней ее протекания. Исследованием политического измерения функционирования европейского научно-образовательного пространства занимались А. Амарал, А. С. Бадаева, А. Дассен, П. П. Кенсовский, М. М. Лебедева, М. В. Ларионова, Ю. И. Тарский, М. А. Чепурина. Влияние экономических факторов на развитие образовательного сотрудничества нашло отражение в публикациях Р. Вернера, Т. П. Вейса, Л. Вёсманна, Л. А. Вышенской, В. Колесова, И. А. Крутия, Ю. Н. Фирсовой, Е. А. Хомерики. Авторы педагогических исследований, среди которых можно выделить В. И. Байденко, Е. Е. Вяземского, С. Гоидна, Е. Б. Евладову, Н. Пападакиса, Л. Тисен, П. Тыняла, С. С. Ширина, рассматривают европейское образовательное пространство с точки зрения содержания образования и образовательного процесса, акцентируя внимание на его качественных изменениях, новых тенденциях развития и новых технологиях обучения. И. Л. Беккер, К. Н. Кислицын, И. В. Налетова, А. Фехес исследуют образовательное пространство ЕС и его культурную составляющую в контексте ценностных и социокультурных характеристик. Социологические аспекты функционирования европейского пространства науки и образования нашли отражение в работах А. Вэйга, Т. С. Базаровой, В. П. Култыгина, Дж. Холфорда,В. Н. Чистохвалова.
Комплексного рассмотрения европейского научно-образовательного пространства невозможно было добиться без последовательного анализа содержания и принципов функционирования каждого из составляющих его пространств по отдельности. В этой связи интерес представляют как уже обозначенные выше работы, так и те, в которых наряду с анализом интеграционных процессов в самом ЕС, дается характеристика процессу интеграции России в обозначенные пространства и выявляются характерные для него проблемы и трудности. Такие работы необходимо разделить на группы в зависимости от того, исследуется в них европейское пространство высшего образования, европейское пространство научных исследований или европейское пространство профессионального образования и обучения.
С тех пор, как европейские принципы были приняты в качестве ориентиров реформирования национальной системы образования, происходил рост интереса российских исследователей к данной проблематике. Анализ особенностей модернизации российского высшего образования с учетом европейских тенденций и определение проблем участия России в Болонском процессе в данном исследовании был произведен в основном с опорой на теоретические разработки российских авторов, среди которых можно отметить А. Л. Арефьева, А. К. Баженову, Р. Р. Вахитова, В. Н. Дерендяева, М. Г. Лазара, М. Е. Панкратову, Б. А. Сазонова, А.Ю. Слепухина, Г.Ф. Ткача. Стоит особо выделить труды профессора В. И. Байденко, который внес существенный вклад в изучение Болонского процесса и участия в нем России. В целом, необходимо отметить, что тема участия России в Болонском процессе и, как следствие, в европейском пространстве высшего образования является наиболее актуальной среди исследователей, тогда как рассмотрению двух оставшихся пространств уделяется значительно меньше внимания.
При анализе европейского пространства научных исследований наибольший интерес вызвали работы А. В. Акульшиной, С. Бораса, В. И. Голдина, А. С. Гутниковой, Д. А. Звягиной, И. Н. Зорникова,, М. Лона, О. П. Лукша, Д. А. Талагаевой, И. Ульникейн. Эти статьи были полезны для понимания научной политики Евросоюза, масштабов научно-исследовательского сотрудничества России и ЕС, его механизмов и инструментов, а также возникающих проблем.
Ценные данные по вопросам развития сферы профессионального образования и обучения содержатся в трудах Н. М. Золотаревой, Д. Кумара, С. Н. Кутепова, М. Б. Синяговской, А. В. Фахрутдинова, Ю. Фредрикссона. Значимую роль в исследовании сыграли работы А. А. Муравьевой и О. Н. Олейниковой в которых представлены основополагающие научные разработки в области профессионального образования и обучения России и его модернизации в соответствии с копенгагенскими принципами.
Таким образом, можно заключить, что при наличии большого массива литературы по данной тематике в большей части привлекаемых к исследованию трудов рассматриваются отдельные аспекты интеграционных процессов. Кроме того, интеграция России в европейское научно-образовательное пространство освещается по большей части в контексте участия страны в Болонском процессе, тогда как полной и систематизированной оценки эффективности процесса интеграции России в европейское научно-образовательное пространство не было выявлено. Тем самым, хотя и существует достаточное число публикаций отечественных и зарубежных авторов, можно сказать, что данная работа обладает научной новизной и теоретической значимостью, которая состоит в попытке с учетом новейших данных провести комплексное обобщающее исследование, включающее в себя как общий анализ трех пространств европейского научно-образовательного пространства, так и частное изучение процесса интеграции российской системы образования в каждое из этих пространств с целью оценки степени его эффективности.
Практическая значимость исследования заключается в возможности использования положений и выводов работы при выработке дальнейшей стратегии интеграции России в европейское научно-образовательное пространство и определении необходимых мер по повышению ее эффективности.
Работа прошла апробацию на научно-практической конференции с международным участием «Межкультурный диалог в современном мире», проходившей 27-28 апреля 2018 года, и на дискуссионном семинаре «Международные гуманитарные связи глазами студентов», который состоялся 13 декабря 2018 года на факультете международных отношений СПбГУ. По итогам конференции и семинара были выпущены сборники, куда вошли статьи автора настоящего исследования «Актуальные проблемы внедрения болонских принципов в российской высшей школе» и «Использование социологического подхода к исследованию Болонского процесса».
Становление и развитие европейского научно-образовательного пространства
Понятие и характеристика европейского научно-образовательного пространства
В современных условиях постоянно повышается роль образования, которое рассматривается как один из важнейших факторов социально-экономического прогресса. Сфере образования уделяется с каждым годом все больше внимания, так как основным капиталом современного общества выступает человек, способный к поиску и освоению новых знаний.
Стоит отметить, что в большинстве случаев разговор об образовании — это разговор о его содержании и качестве. Однако постепенно к этому набору добавились и рассуждения о таких понятиях, как «образовательная инфраструктура», «образовательная среда» и, что представляет для нас особую значимость, «образовательное пространство». Причина обращения исследователей к термину «образовательное пространство» состоит в желании проанализировать процессы становления и функционирования образования во взаимодействии с другими процессами и с учетом факторов, оказывающих на него непосредственное влияние.
В последнее время понятие «пространство» получило широкое распространение в современной науке в связи с его использованием в рамках различных научных дисциплин, будь то социология, экономика, философия, педагогика и т.д. Однако нет однозначно четкого и универсального определения данного понятия. В самом широком смысле оно может представлять собой множество объектов, связанных между собой отношениями, определяемыми характером этих объектов и расстоянием между ними.
Что касается непосредственно «образовательного пространства», то в данном понятии соединены две ключевые идеи: идея пространства и идея образования. Образовательное пространство отражает некую образовательную протяженность, сосуществование и взаимодействие образовательных систем и их составляющих. Феномен формирующегося образовательного пространства с его особенностями и динамикой, обусловленной процессами глобализации, процессами модернизации и процессами региональной интеграции, рассматривается как вопрос, представляющий теоретический интерес и требующий проведения эмпирических исследований различных ученых.
Образовательное пространство представляет собой динамическую совокупность материальных и нематериальных объектов и субъектов, по отношению к которым можно выделить ключевой признак: их включенность в образовательные отношения. А основополагающим компонентом образовательного пространства выступает совместная образовательная деятельность субъектов образования, единству которой способствует общее понимание всеми участниками целей и ценностей образовательной деятельности, задач образования и его содержания, основных принципов обновления образовательных технологий.
Если же к определению образовательного пространства подходить с информационной точки зрения, то за основу необходимо взять понятия образовательной информации и образовательных услуг. В этом случае образовательное пространство можно рассматривать как пространство, в котором оказываются образовательные услуги. Совокупность разнообразных источников этих услуг, их потребителей, а также каналы передачи этих услуг и информации помогает получить представление об образовательном пространстве, определяя его.
В целом, понимание термина «образовательное пространство» в современной науке достаточно широко, а само оно как таковое – это довольно сложно устроенное явление. Оно включает в себя несколько уровней, где в качестве основного критерия их выделения выступает территориальная составляющая пространства. Так, это могут быть, глобальное образовательное пространство, образовательное пространство страны, региона, города, муниципалитета и т. д.
В рамках нашего исследования наибольший интерес представляет понятие регионального образовательного пространства. В соответствии с европейской Хартией регионализма регионом является как физико-географическая, структурно-управленческая и хозяйственная общность, так и единство народов, связанных единой исторической судьбой. Тем самым, региональное пространство может быть рассмотрено и как физическое пространство региона, в котором разворачивается человеческая деятельность, и как пространство смыслов, вырабатываемых людьми в процессе их деятельности. Наряду с этим, в качестве важного объединяющего фактора регионального пространства выступает региональная культура. Таким образом, региональное образовательное пространство – это синтез ментальных, физических и символических составляющих с учетом ценностей региональной культуры и стремлением к их передаче.
Формирование региональных образовательных пространств представляет собой процесс сложно детерминированный, характеризующийся собственными внутренними особенностями и закономерностями. Этот процесс протекает на двух уровнях: на макроуровне он представляет собой интеграционный процесс, характеризующийся объединением образовательных систем разных стран в рамках одного межгосударственного образовательного пространства; а на микроуровне осуществляется в ходе взаимодействия образовательных организаций и их сотрудничества по различным вопросам и направлениям деятельности, например, в области совместных проектов и программ, сетевого взаимодействия, содержания образования и др.
Регионализация в сфере образования воспринимается и как новый формат взаимодействия стран, необходимый для совместного формулирования своих позиций и отстаивания интересов на глобальных площадках. Более того, результатом процесса регионализации становится кооперация государств, которая является необходимым условием достижения ими безопасности в политической сфере, интеграции в сфере экономики и социального единства. Существующие между странами исторические связи и географическая близость способствуют созданию благоприятной среды для развития образования в процессе региональной интеграции, совместного определения общих подходов к решению проблем, возникающих по причине разного содержания образовательных курсов отдельных стран и вузов, участия в международных проектах и в целом сближения систем образования различных стран.
В результате процесса регионализации происходит формирование и функционирование межгосударственных образовательных пространств, что закрепляется в соответствующих многосторонних соглашениях. Если рассматривать правовую базу региональной интеграции в сфере образования, то документы, которые в нее входят, можно условно разделить на несколько уровней, а именно международный уровень, межгосударственный уровень и национальный уровень. Они включают в себя различные международные соглашения; документы, подписанные главами государств и руководителями министерств образования стран, входящих в региональные объединения; и документы, принятые непосредственно в странах в рамках обязательств, налагаемых участием в региональных образовательных объединениях. В этих документов освещается широкий круг вопросов, например, определение принципов функционирования образовательного пространства, признание документов об образовании, согласование образовательных политик стран-участниц, предоставление доступа к получению образовательных услуг и т.д. Таким образом, создание образовательного пространства, которое объединяет целые страны, невозможно представить без определенного количества законопроектов, разного рода соглашений и целого ряда документов, регламентирующих эти изменения.
Ярким примером успешной региональной интеграции в сфере образования выступает Европа. Интеграционные процессы, протекающие в рамках Европейского союза, позволяют назвать его одним из ведущих образовательных центров, который в современных условиях во многом определяет основные тенденции и направления развития образования.
В результате разноуровневых интеграционных процессов в сфере образования в Европе возникло несколько пространств сходной природы, объединенных в рамках одного общеевропейского образовательного пространства. Разработчики основных официальных документов по вопросам европейской образовательной интеграции говорят о нескольких самостоятельных пространствах, а именно: европейском пространстве высшего образования, европейском пространстве профессионального образования и обучения, европейском пространстве научных исследований.
Таким образом, масштабы образовательного пространства варьируются в зависимости от того, что воспринимается в качестве его составляющих. Понятие единого образовательного пространства вошло в широкое употребление в конце ХХ века в европейских странах, стремившихся к активной интеграции в сфере образования.
Одним из ее элементов, представляющим наибольшее значение, стал Болонский процесс.
Болонский процесс – это колоссальная программа реформ по перестройке европейской системы высшего образования, нацеленная на создание к 2010 году европейского пространства высшего образования (ЕПВО). Анализ Болонского дискурса обусловлен необходимостью понимания концепции европейского пространства высшего образования, обстоятельств и причин ее появления и развития.
Изначально Болонский процесс не был направлен исключительно на высшее образование, а стремление улучшить его качество не являлось задачей первой необходимости правительств наиболее развитых стран Европы. Возникновение концепции ЕПВО, прежде всего, было вызвано экономическими причинами. Болонский процесс отвечал интересам стран Европы повысить свою экономическую конкурентоспособность в условиях глобализации, в связи с чем образование было использовано в качестве инструмента, необходимого для выполнения задачи по повышению привлекательности Европы в целом. Кроме того, в условиях уже сформированных в Европе на тот момент единого экономического и финансового пространства не мешало иметь и единое образовательное пространство, в рамках которого происходило бы появление высококвалифицированных специалистов, обеспечивающих экономическую конкурентоспособность региона и формирующих рынок труда.
Подписанию Болонской декларации предшествовал ряд значимых событий в образовательной жизни Европы. В качестве одного из них можно назвать принятие ректорами европейских вузов Великой хартии университетов в 1988 г., что придало импульс образовательной интеграции в Европе и создало стимулы для ее развития. Следующим этапом интеграции в сфере образования, направленным на сближение национальных образовательных систем европейских стран, стало подписание конвенции «О признании квалификаций, относящихся к высшему образованию в европейском регионе» в 1997 г. в Лиссабоне и совместной декларации «О гармонизации системы европейского высшего образования» в 1998 г. в Париже, известной как Сорбоннская декларация. В ней в качестве цели утверждалось создание Европы знаний, внутри которой была бы обеспечена высокая свобода передвижения преподавателей и студентов, а также более тесное образовательное сотрудничество стран и вузов. Кроме того, были определены условия для создания европейского пространства высшего образования, в рамках которого гармоничное сочетание особенностей национальных образовательных систем могло оказать положительное влияние на взаимодействие стран в сфере образования. Однако несмотря на заявление о необходимости учета национального своеобразия, Сорбоннская декларация сместила акцент в политике ЕС на поиск гомогенности систем образования европейских стран и расширение сотрудничества внутри Европы.
Процесс проведения преобразований в соответствии с Сорбоннской декларацией сопровождался критикой со стороны некоторых европейских стран, в связи с чем появилась необходимость разработки новой компромиссной модели интернационализации высших учебных заведений Европы. Консенсуса удалось достичь в 1999 году, который, как представляется, стал значимым переломным моментом в сфере высшего образования в Европе. 19 июня этого года в городе Болонья в Италии 30 министров образования европейских стран приняли документ «Зона европейского высшего образования», заложивший основу для масштабного процесса реформирования европейской системы высшего образования.
Подписав Болонскую декларацию, страны Европы обязались повышать и укреплять конкурентоспособность европейского высшего образования с условием уважения культурного разнообразия и национальной самобытности собственных образовательных систем и сохранения независимости и самостоятельности образовательных учреждений. В конечном счете, должна была быть достигнута цель построения европейского пространства высшего образования.
В Болонской декларации предложены меры, которые необходимо предпринять для достижения цели формирования европейской зоны высшего образования. Среди обозначенных в документе шагов можно выделить следующие:
Утверждение системы легко понимаемых в других странах образовательных степеней, благодаря чему студенты после прохождения обучения будут обеспечены возможностью трудоустройства за пределами своей страны, что усилит их международную конкурентоспособность.
Принятие двухуровневой системы «бакалавриат - магистратура», в рамках которой переход на второй уровень обучения можно будет осуществить только по завершении первого длительностью от трех лет.
Внедрение системы перевода и накопления кредитных единиц как средства повышения мобильности студентов.
Стимулирование мобильности и расширение ее масштабов путем преодоления различных препятствий для эффективного осуществления свободного передвижения.
Развитие европейского сотрудничества и усиление взаимодействия университетов стран-участниц Болонского процесса в области обеспечения качества образования и в вопросах определения методологии обучения, реализации совместных учебных планов и образовательных программ, разработки схем мобильности преподавателей и студентов и т.д.
Усиление европейского измерения европейского пространства высшего образования.
Создание ЕПВО в рамках Болонского процесса – это масштабный процесс, требующий постоянного контроля, коррекции и адаптации к новым условиям и меняющимся потребностям общества. С целью конкретизации первоначальных планов, определения актуальных тенденций и дополнения их новыми приоритетами, раз в два-три года проводятся конференции министров образования стран, подписавших Болонскую декларацию, которые являются важными вехами в истории Болонского процесса: в Праге в 2001 г, в Берлине в 2003 г., в Бергене в 2005 г., в Лондоне в 2007 г., в Левене в 2009 г., в Будапеште в 2010 г., в Бухаресте в 2012 г., в Ереване в 2015 г, в Париже в 2018 г. Анализ комплекса принятых на этих конференциях коммюнике позволяет понять, как менялось содержание европейского пространства высшего образования и какие новые элементы были в него включены.
В 2001 году в Праге европейские министры образования определили новые задачи, среди которых можно выделить создание условий и предоставление возможностей для прохождения обучения в течение всей жизни, ставшего одним из важных принципов формирования европейского пространства высшего образования; налаживание взаимодействия европейских стран по вопросам транснационального образования и обеспечение непосредственного включения студентов в качестве равноправных и активных партнеров в ходе реализации всех этапов Болонского процесса. Кроме того, ключевым пунктом Пражского коммюнике стал тезис о социальном измерении проводимых реформ, так как рассмотрение высшего образования как общественного блага говорит о том, что оно должно оставаться внимательным к общественным обязательствам.
В принятом на Берлинской конференции 2003 года коммюнике обозначенные ранее цели и задачи были конкретизированы и дополнены новыми. Они включили увеличение масштабов взаимодействия между высшим образованием и европейским пространством научных исследований, установление новых рамок Болонского процесса вследствие включения в его поле зрения еще одной ступени высшего образования – докторантуры, проведение с 2005 года обязательной процедуры выдачи Приложения к диплому с целью облегчения признания документов об образовании. Особо подчеркивалась важность социального аспекта Болонского процесса ( | Обзор литературы в статье:
[«Теоретическую основу составили работы отечественных и зарубежных исследователей, посвященные как интеграционным процессам в рамках Европейского союза, так и непосредственно процессу включения России в европейское научно-образовательное пространство.
Образовательное сотрудничество стран в рамках Европейского союза объясняется различными факторами, рассмотрение которых необходимо для анализа всех аспектов европейской образовательной интеграции и уровней ее протекания. Исследованием политического измерения функционирования европейского научно-образовательного пространства занимались А. Амарал, А. С. Бадаева, А. Дассен, П. П. Кенсовский, М. М. Лебедева, М. В. Ларионова, Ю. И. Тарский, М. А. Чепурина. Влияние экономических факторов на развитие образовательного сотрудничества нашло отражение в публикациях Р. Вернера, Т. П. Вейса, Л. Вёсманна, Л. А. Вышенской, В. Колесова, И. А. Крутия, Ю. Н. Фирсовой, Е. А. Хомерики. Авторы педагогических исследований, среди которых можно выделить В. И. Байденко, Е. Е. Вяземского, С. Гоидна, Е. Б. Евладову, Н. Пападакиса, Л. Тисен, П. Тыняла, С. С. Ширина, рассматривают европейское образовательное пространство с точки зрения содержания образования и образовательного процесса, акцентируя внимание на его качественных изменениях, новых тенденциях развития и новых технологиях обучения. И. Л. Беккер, К. Н. Кислицын, И. В. Налетова, А. Фехес исследуют образовательное пространство ЕС и его культурную составляющую в контексте ценностных и социокультурных характеристик. Социологические аспекты функционирования европейского пространства науки и образования нашли отражение в работах А. Вэйга, Т. С. Базаровой, В. П. Култыгина, Дж. Холфорда, В. Н. Чистохвалова.
Комплексного рассмотрения европейского научно-образовательного пространства невозможно было добиться без последовательного анализа содержания и принципов функционирования каждого из составляющих его пространств по отдельности. В этой связи интерес представляют как уже обозначенные выше работы, так и те, в которых наряду с анализом интеграционных процессов в самом ЕС, дается характеристика процессу интеграции России в обозначенные пространства и выявляются характерные для него проблемы и трудности. Такие работы необходимо разделить на группы в зависимости от того, исследуется в них европейское пространство высшего образования, европейское пространство научных исследований или европейское пространство профессионального образования и обучения.
С тех пор, как европейские принципы были приняты в качестве ориентиров реформирования национальной системы образования, происходил рост интереса российских исследователей к данной проблематике. Анализ особенностей модернизации российского высшего образования с учетом европейских тенденций и определение проблем участия России в Болонском процессе в данном исследовании был произведен в основном с опорой на теоретические разработки российских авторов, среди которых можно отметить А. Л. Арефьева, А. К. Баженову, Р. Р. Вахитова, В. Н. Дерендяева, М. Г. Лазара, М. Е. Панкратову, Б. А. Сазонова, А. Ю. Слепухина, Г. Ф. Ткача. Стоит особо выделить труды профессора В. И. Байденко, который внес существенный вклад в изучение Болонского процесса и участия в нем России. В целом, необходимо отметить, что тема участия России в Болонском процессе и, как следствие, в европейском пространстве высшего образования является наиболее актуальной среди исследователей, тогда как рассмотрению двух оставшихся пространств уделяется значительно меньше внимания.
При анализе европейского пространства научных исследований наибольший интерес вызвали работы А. В. Акульшиной, С. Бораса, В. И. Голдина, А. С. Гутниковой, Д. А. Звягиной, И. Н. Зорникова, М. Лона, О. П. Лукша, Д. А. Талагаевой, И. Ульникейн. Эти статьи были полезны для понимания научной политики Евросоюза, масштабов научно-исследовательского сотрудничества России и ЕС, его механизмов и инструментов, а также возникающих проблем.
Ценные данные по вопросам развития сферы профессионального образования и обучения содержатся в трудах Н. М. Золотаревой, Д. Кумара, С. Н. Кутепова, М. Б. Синяговской, А. В. Фахрутдинова, Ю. Фредрикссона. Значимую роль в исследовании сыграли работы А. А. Муравьевой и О. Н. Олейниковой в которых представлены основополагающие научные разработки в области профессионального образования и обучения России и его модернизации в соответствии с копенгагенскими принципами.
Таким образом, можно заключить, что при наличии большого массива литературы по данной тематике в большей части привлекаемых к исследованию трудов рассматриваются отдельные аспекты интеграционных процессов. Кроме того, интеграция России в европейское научно-образовательное пространство освещается по большей части в контексте участия страны в Болонском процессе, тогда как полной и систематизированной оценки эффективности процесса интеграции России в европейское научно-образовательное пространство не было выявлено. Тем самым, хотя и существует достаточное число публикаций отечественных и зарубежных авторов, можно сказать, что данная работа обладает научной новизной и теоретической значимостью, которая состоит в попытке с учетом новейших данных провести комплексное обобщающее исследование, включающее в себя как общий анализ трех пространств европейского научно-образовательного пространства, так и частное изучение процесса интеграции российской системы образования в каждое из этих пространств с целью оценки степени его эффективности.»]
Расположение обзора литературы:
[Обзор литературы интегрирован в раздел введения и теоретической основы работы, не выделен как отдельный раздел.]
Общая характеристика обзора:
[Обзор обширный и комплексный, охватывает как отечественные, так и зарубежные источники. Он структурирован по ключевым направлениям: политологический, экономический, педагогический, культурологический и социологический подходы к изучению европейского научно-образовательного пространства. В обзоре приводится обзор исследовательских работ по трём основным составляющим европейского пространства: высшему образованию, научным исследованиям и профессиональному образованию и обучению, с акцентом на участие России в этих процессах. Также отмечается наличие достаточного количества теоретических и эмпирических источников, включая нормативно-правовые документы, аналитические отчеты, научные публикации, национальные и международные исследования. Особое внимание уделяется анализу Болонского и Копенгагенского процессов, а также роли России в этих интеграционных проектах. Обзор литературы подкреплен ссылками на современные и классические источники, отечественные и зарубежные. Такой подход позволяет получить всестороннее понимание темы и выявить пробелы в существующих исследованиях, что обосновывает научную новизну работы.] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите описание материалов и методов исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть описаны методы исследования (обычно после введения или обзора литературы).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный методологии исследования (например, "Материалы и методы", "Методология", "Дизайн исследования" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются используемые методы, материалы, выборка, процедуры сбора и анализа данных.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Типе исследования (экспериментальное, обсервационное, качественное, количественное и т.д.)
- Использованных материалах и данных
- Методах сбора данных
- Методах анализа данных
- Выборке и ее характеристиках (если применимо)
- Процедурах исследования
- Статистических методах (если применимо)
Шаг 5. Обратите внимание на детальность и полноту описания методологии.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
АНИКИНА Юлия Андреевна
Выпускная квалификационная работа
ПРОБЛЕМЫ ИНТЕГРАЦИИ РОССИИ В ЕВРОПЕЙСКОЕ НАУЧНО-ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ ПРОСТРАНСТВО
PROBLEMS OF RUSSIA’S INTEGRATION INTO THE EUROPEAN AREA OF EDUCATION AND RESEARCH
Уровень образования: магистратура
Направление 41.04.05 «Международные отношения»
Основная образовательная программа ВМ.5563. *«Международные гуманитарные связи»
Научный руководитель:
доцент кафедры международных
гуманитарных связей ФМО СПбГУ,
кандидат исторических наук
Эльц Елена Эдуардовна
Рецензент:
доцент кафедры русского языка как иностранного
ФГБОУ ВО РГПУ им. А. И. Герцена,
кандидат исторических наук
Владимирова Светлана Семеновна
Санкт-Петербург
2019
Введение
В современных условиях постоянно повышается роль образования, от направленности и эффективности которого зависят перспективы развития общества и государства, где основным капиталом выступает человек, способный к поиску и освоению новых знаний. Кроме того, переход к экономике, основанной на знаниях и обладающей потенциалом к укреплению социальных связей и устойчивому росту, ставит новые задачи перед системой развития человеческих ресурсов.
Процессы глобализации и интернационализации затрагивают многие сферы жизни общества, в том числе и сферу образования, которая существует и развивается в новых для себя условиях. Происходит формирование мирового образовательного пространства, объединяющего национальные образовательные системы разных стран. Важной составляющей этого процесса является создание единого европейского научно-образовательного пространства, объединяющего ряд пространств сходной природы, возникших в результате процессов образовательной интеграции, а именно пространство высшего образования, пространство профессионального образования и обучения и пространство научных исследований.
Будучи одним из успешных примеров создания интеграционного объединения в мире, Европейский союз имеет большой опыт в реализации и управлении разного рода интеграционными процессами, в том числе и в области образования. Образовательная политика Евросоюза, оказывающая влияние на многие сферы жизни, может считаться одним из главных приоритетов, определяющих вектор европейской интеграции, из чего следует, что ее изучение является своевременным и необходимым.
Интеграция российского образования в мировое, в том числе, европейское образовательное пространство выступает в качестве одного из принципов государственной политики России. Открываются новые возможности и путь для продвижения отечественного образования на международной арене, в связи с чем актуальность приобретает оценка эффективности происходящих в стране интеграционных процессов в сфере образования.
Кроме того, вызовы политической, социально-экономической и культурной глобализации обусловили потребность модернизации российской системы образования, проведение которой не представляется возможным без учета мирового и, в частности, европейского опыта. Одним из способов достижения этой цели стала образовательная интеграция страны в европейское научно-образовательное пространство, предоставившая новые возможности для решения возникающих проблем и препятствий, что делает тему диссертации актуальной и востребованной.
С момента присоединения России к Болонскому процессу в 2003 году в качестве ключевых принципов реформирования национальной системы образования на первый план вышли европейские ориентиры развития. На сегодняшний день в России наиболее активно проводится модернизация высшего образования, тогда как реформы в сфере научных исследований и среднего профессионального образования еще нуждаются в проработке. Все это актуализирует потребность в изучении научно-образовательного сотрудничества внутри ЕС и участия России в интеграционном процессе в рамках каждого из трех обозначенных пространств.
Объектом данного исследования является общее научно-образовательное пространство Европы, а предметом – процесс интеграции российской системы образования в обозначенное пространство.
Цель работы – оценить эффективность процесса интеграции России в европейское научно-образовательное пространство путем выявления свойственных этому процессу проблем.
Для достижения цели были поставлены следующие задачи:
Дать характеристику понятию и содержанию европейского научно-образовательного пространства;
Раскрыть сущность европейской интеграции в процессе становления научно-образовательного пространства в контексте разных методологических подходов;
Определить функциональные и содержательные особенности европейского пространства высшего образования, европейского пространства научных исследований и европейского пространства профессионального образования и обучения;
Проанализировать политику России по модернизации отечественной системы образования в связи с Болонским процессом, интеграцией в научно-исследовательское пространство и использованием инструментов Копенгагенского процесса;
Оценить результативность принимаемых мер и выявить актуальные проблемы, препятствующие процессу интеграции России в европейское научно-образовательное пространство.
Многоплановый характер объекта и сложность предмета исследования обусловили необходимость использования в качестве методологической основы следующие методы:
Диалектический метод привлекался к исследованию с целью всестороннего анализа европейского научно-образовательного пространства путем последовательного рассмотрения его составных частей, а именно пространства высшего образования, пространства научных исследований и пространства профессионального образования и обучения во взаимосвязи друг с другом и в динамике их развития;
Метод системного анализа использовался при рассмотрении европейского научно-образовательного пространства как системы общественных отношений, возникшей в результате разноуровневых интеграционных процессов в сфере образования;
Метод изучения документов применялся для получения значимой информации по вопросам характеристики основных тенденций в сфере образования в Европе и России, определения приоритетных направлений реализации образовательной политики внутри страны, выявления актуальных проблем и принимаемых мер по их решению и т.д.;
Институциональный метод использовался при анализе деятельности институтов, осуществляющих политику в области образования и отвечающих за сотрудничество России и ЕС в этой сфере;
Метод вторичного анализа данных применялся в связи с необходимостью учета проведенных исследований (например, по вопросу участия России в Болонском процессе) с целью более полного и комплексного рассмотрения темы и проведения сравнения с актуальным состоянием дел;
Метод сравнительного анализа был использован для сопоставления масштабов и уровня участия России в каждом из трех пространств, составляющих единое европейское научно-образовательное пространство, и возникающих при этом проблем с целью оценки эффективности интеграции России в каждое из них по отдельности и в европейское научно-образовательное пространство в целом.
Структура работы подчинена цели и задачам исследования. Настоящая работа состоит из введения, четырех глав, поделенных на параграфы, заключения, в котором сформулированы основные выводы, и приложения.
При написании работы в качестве источниковой базы были использованы актовые и нарративные документы.
Среди актовых документов интерес представляют в первую очередь основополагающие документы Болонского и Копенгагенского процессов, которые включают в себе декларации и коммюнике, заложившие правовую основу сотрудничества стран в сфере высшего и профессионального образования и обучения в Европе: а также решения, стратегии, рамочные программы, дорожные карты и коммюнике, представленные Европейской Комиссией и направленные на интенсификацию сотрудничества в сфере науки и технологий и формирование европейского пространства научных исследований. Таким образом, привлечение к исследованию этих документов обусловлено необходимостью проанализировать содержание европейского научно-образовательного пространства, проследить основные тенденции его функционирования и определить возникающие на пути укрепления сотрудничества стран проблемы.
Процесс интеграции России в европейское научно-образовательное пространство сопровождается модернизацией национальной системы образования, принципы которой получили законодательное закрепление в различных нормативных документах Российской Федерации, приказах Министерства образования и науки РФ, постановлениях Правительства т.д. Их использование в качестве источников позволяет сделать вывод о наличии официальной позиции в стране насчет актуальности и важности участия России в европейском образовательном пространстве и проведении реформирования в соответствии с европейскими принципами.
В качестве нарративных источников использовались различные отчеты и доклады (например, Национальные доклады и отчеты России, отчеты Еврокомиссии), которые содержат информацию о проводимых преобразованиях, достигнутых результатах, возникающих вследствие включения страны в каждое из трех пространств проблем и возможных путях их решения. Важно отметить, что наличие отчетов, содержащих как внутреннюю, так и внешнюю оценку интеграционных образовательных процессов в стране, позволяет получить более полную и объективную информацию.
С этой же целью к исследованию привлекались и такие нарративные источники, как информационные материалы средств массовой информации и периодических изданий, выступления видных представителей общественности и представителей академического сообщества, материалы социологических исследований, информационные ресурсы сети Интернет и т.д.
В целом, можно говорить о наличии широкой репрезентативной источниковой базы, способствующей получению объективной достоверной информации и наиболее полному изучению темы.
Теоретическую основу составили работы отечественных и зарубежных исследователей, посвященные как интеграционным процессам в рамках Европейского союза, так и непосредственно процессу включения России в европейское научно-образовательное пространство.
Образовательное сотрудничество стран в рамках Европейского союза объясняется различными факторами, рассмотрение которых необходимо для анализа всех аспектов европейской образовательной интеграции и уровней ее протекания. Исследованием политического измерения функционирования европейского научно-образовательного пространства занимались А. Амарал, А. С. Бадаева, А. Дассен, П. П. Кенсовский, М. М. Лебедева, М. В. Ларионова, Ю. И. Тарский, М. А. Чепурина. Влияние экономических факторов на развитие образовательного сотрудничества нашло отражение в публикациях Р. Вернера, Т. П. Вейса, Л. Вёсманна, Л. А. Вышенской, В. Колесова, И. А. Крутия, Ю. Н. Фирсовой, Е. А. Хомерики. Авторы педагогических исследований, среди которых можно выделить В. И. Байденко, Е. Е. Вяземского, С. Гоидна, Е. Б. Евладову, Н. Пападакиса, Л. Тисен, П. Тыняла, С. С. Ширина, рассматривают европейское образовательное пространство с точки зрения содержания образования и образовательного процесса, акцентируя внимание на его качественных изменениях, новых тенденциях развития и новых технологиях обучения. И. Л. Беккер, К. Н. Кислицын, И. В. Налетова, А. Фехес исследуют образовательное пространство ЕС и его культурную составляющую в контексте ценностных и социокультурных характеристик. Социологические аспекты функционирования европейского пространства науки и образования нашли отражение в работах А. Вэйга, Т. С. Базаровой, В. П. Култыгина, Дж. Холфорда,В. Н. Чистохвалова.
Комплексного рассмотрения европейского научно-образовательного пространства невозможно было добиться без последовательного анализа содержания и принципов функционирования каждого из составляющих его пространств по отдельности. В этой связи интерес представляют как уже обозначенные выше работы, так и те, в которых наряду с анализом интеграционных процессов в самом ЕС, дается характеристика процессу интеграции России в обозначенные пространства и выявляются характерные для него проблемы и трудности. Такие работы необходимо разделить на группы в зависимости от того, исследуется в них европейское пространство высшего образования, европейское пространство научных исследований или европейское пространство профессионального образования и обучения.
С тех пор, как европейские принципы были приняты в качестве ориентиров реформирования национальной системы образования, происходил рост интереса российских исследователей к данной проблематике. Анализ особенностей модернизации российского высшего образования с учетом европейских тенденций и определение проблем участия России в Болонском процессе в данном исследовании был произведен в основном с опорой на теоретические разработки российских авторов, среди которых можно отметить А. Л. Арефьева, А. К. Баженову, Р. Р. Вахитова, В. Н. Дерендяева, М. Г. Лазара, М. Е. Панкратову, Б. А. Сазонова, А.Ю. Слепухина, Г.Ф. Ткача. Стоит особо выделить труды профессора В. И. Байденко, который внес существенный вклад в изучение Болонского процесса и участия в нем России. В целом, необходимо отметить, что тема участия России в Болонском процессе и, как следствие, в европейском пространстве высшего образования является наиболее актуальной среди исследователей, тогда как рассмотрению двух оставшихся пространств уделяется значительно меньше внимания.
При анализе европейского пространства научных исследований наибольший интерес вызвали работы А. В. Акульшиной, С. Бораса, В. И. Голдина, А. С. Гутниковой, Д. А. Звягиной, И. Н. Зорникова,, М. Лона, О. П. Лукша, Д. А. Талагаевой, И. Ульникейн. Эти статьи были полезны для понимания научной политики Евросоюза, масштабов научно-исследовательского сотрудничества России и ЕС, его механизмов и инструментов, а также возникающих проблем.
Ценные данные по вопросам развития сферы профессионального образования и обучения содержатся в трудах Н. М. Золотаревой, Д. Кумара, С. Н. Кутепова, М. Б. Синяговской, А. В. Фахрутдинова, Ю. Фредрикссона. Значимую роль в исследовании сыграли работы А. А. Муравьевой и О. Н. Олейниковой в которых представлены основополагающие научные разработки в области профессионального образования и обучения России и его модернизации в соответствии с копенгагенскими принципами.
Таким образом, можно заключить, что при наличии большого массива литературы по данной тематике в большей части привлекаемых к исследованию трудов рассматриваются отдельные аспекты интеграционных процессов. Кроме того, интеграция России в европейское научно-образовательное пространство освещается по большей части в контексте участия страны в Болонском процессе, тогда как полной и систематизированной оценки эффективности процесса интеграции России в европейское научно-образовательное пространство не было выявлено. Тем самым, хотя и существует достаточное число публикаций отечественных и зарубежных авторов, можно сказать, что данная работа обладает научной новизной и теоретической значимостью, которая состоит в попытке с учетом новейших данных провести комплексное обобщающее исследование, включающее в себя как общий анализ трех пространств европейского научно-образовательного пространства, так и частное изучение процесса интеграции российской системы образования в каждое из этих пространств с целью оценки степени его эффективности.
Практическая значимость исследования заключается в возможности использования положений и выводов работы при выработке дальнейшей стратегии интеграции России в европейское научно-образовательное пространство и определении необходимых мер по повышению ее эффективности.
Работа прошла апробацию на научно-практической конференции с международным участием «Межкультурный диалог в современном мире», проходившей 27-28 апреля 2018 года, и на дискуссионном семинаре «Международные гуманитарные связи глазами студентов», который состоялся 13 декабря 2018 года на факультете международных отношений СПбГУ. По итогам конференции и семинара были выпущены сборники, куда вошли статьи автора настоящего исследования «Актуальные проблемы внедрения болонских принципов в российской высшей школе» и «Использование социологического подхода к исследованию Болонского процесса».
Становление и развитие европейского научно-образовательного пространства
Понятие и характеристика европейского научно-образовательного пространства
В современных условиях постоянно повышается роль образования, которое рассматривается как один из важнейших факторов социально-экономического прогресса. Сфере образования уделяется с каждым годом все больше внимания, так как основным капиталом современного общества выступает человек, способный к поиску и освоению новых знаний.
Стоит отметить, что в большинстве случаев разговор об образовании — это разговор о его содержании и качестве. Однако постепенно к этому набору добавились и рассуждения о таких понятиях, как «образовательная инфраструктура», «образовательная среда» и, что представляет для нас особую значимость, «образовательное пространство». Причина обращения исследователей к термину «образовательное пространство» состоит в желании проанализировать процессы становления и функционирования образования во взаимодействии с другими процессами и с учетом факторов, оказывающих на него непосредственное влияние.
В последнее время понятие «пространство» получило широкое распространение в современной науке в связи с его использованием в рамках различных научных дисциплин, будь то социология, экономика, философия, педагогика и т.д. Однако нет однозначно четкого и универсального определения данного понятия. В самом широком смысле оно может представлять собой множество объектов, связанных между собой отношениями, определяемыми характером этих объектов и расстоянием между ними.
Что касается непосредственно «образовательного пространства», то в данном понятии соединены две ключевые идеи: идея пространства и идея образования. Образовательное пространство отражает некую образовательную протяженность, сосуществование и взаимодействие образовательных систем и их составляющих. Феномен формирующегося образовательного пространства с его особенностями и динамикой, обусловленной процессами глобализации, процессами модернизации и процессами региональной интеграции, рассматривается как вопрос, представляющий теоретический интерес и требующий проведения эмпирических исследований различных ученых.
Образовательное пространство представляет собой динамическую совокупность материальных и нематериальных объектов и субъектов, по отношению к которым можно выделить ключевой признак: их включенность в образовательные отношения. А основополагающим компонентом образовательного пространства выступает совместная образовательная деятельность субъектов образования, единству которой способствует общее понимание всеми участниками целей и ценностей образовательной деятельности, задач образования и его содержания, основных принципов обновления образовательных технологий.
Если же к определению образовательного пространства подходить с информационной точки зрения, то за основу необходимо взять понятия образовательной информации и образовательных услуг. В этом случае образовательное пространство можно рассматривать как пространство, в котором оказываются образовательные услуги. Совокупность разнообразных источников этих услуг, их потребителей, а также каналы передачи этих услуг и информации помогает получить представление об образовательном пространстве, определяя его.
В целом, понимание термина «образовательное пространство» в современной науке достаточно широко, а само оно как таковое – это довольно сложно устроенное явление. Оно включает в себя несколько уровней, где в качестве основного критерия их выделения выступает территориальная составляющая пространства. Так, это могут быть, глобальное образовательное пространство, образовательное пространство страны, региона, города, муниципалитета и т. д.
В рамках нашего исследования наибольший интерес представляет понятие регионального образовательного пространства. В соответствии с европейской Хартией регионализма регионом является как физико-географическая, структурно-управленческая и хозяйственная общность, так и единство народов, связанных единой исторической судьбой. Тем самым, региональное пространство может быть рассмотрено и как физическое пространство региона, в котором разворачивается человеческая деятельность, и как пространство смыслов, вырабатываемых людьми в процессе их деятельности. Наряду с этим, в качестве важного объединяющего фактора регионального пространства выступает региональная культура. Таким образом, региональное образовательное пространство – это синтез ментальных, физических и символических составляющих с учетом ценностей региональной культуры и стремлением к их передаче.
Формирование региональных образовательных пространств представляет собой процесс сложно детерминированный, характеризующийся собственными внутренними особенностями и закономерностями. Этот процесс протекает на двух уровнях: на макроуровне он представляет собой интеграционный процесс, характеризующийся объединением образовательных систем разных стран в рамках одного межгосударственного образовательного пространства; а на микроуровне осуществляется в ходе взаимодействия образовательных организаций и их сотрудничества по различным вопросам и направлениям деятельности, например, в области совместных проектов и программ, сетевого взаимодействия, содержания образования и др.
Регионализация в сфере образования воспринимается и как новый формат взаимодействия стран, необходимый для совместного формулирования своих позиций и отстаивания интересов на глобальных площадках. Более того, результатом процесса регионализации становится кооперация государств, которая является необходимым условием достижения ими безопасности в политической сфере, интеграции в сфере экономики и социального единства. Существующие между странами исторические связи и географическая близость способствуют созданию благоприятной среды для развития образования в процессе региональной интеграции, совместного определения общих подходов к решению проблем, возникающих по причине разного содержания образовательных курсов отдельных стран и вузов, участия в международных проектах и в целом сближения систем образования различных стран.
В результате процесса регионализации происходит формирование и функционирование межгосударственных образовательных пространств, что закрепляется в соответствующих многосторонних соглашениях. Если рассматривать правовую базу региональной интеграции в сфере образования, то документы, которые в нее входят, можно условно разделить на несколько уровней, а именно международный уровень, межгосударственный уровень и национальный уровень. Они включают в себя различные международные соглашения; документы, подписанные главами государств и руководителями министерств образования стран, входящих в региональные объединения; и документы, принятые непосредственно в странах в рамках обязательств, налагаемых участием в региональных образовательных объединениях. В этих документов освещается широкий круг вопросов, например, определение принципов функционирования образовательного пространства, признание документов об образовании, согласование образовательных политик стран-участниц, предоставление доступа к получению образовательных услуг и т.д. Таким образом, создание образовательного пространства, которое объединяет целые страны, невозможно представить без определенного количества законопроектов, разного рода соглашений и целого ряда документов, регламентирующих эти изменения.
Ярким примером успешной региональной интеграции в сфере образования выступает Европа. Интеграционные процессы, протекающие в рамках Европейского союза, позволяют назвать его одним из ведущих образовательных центров, который в современных условиях во многом определяет основные тенденции и направления развития образования.
В результате разноуровневых интеграционных процессов в сфере образования в Европе возникло несколько пространств сходной природы, объединенных в рамках одного общеевропейского образовательного пространства. Разработчики основных официальных документов по вопросам европейской образовательной интеграции говорят о нескольких самостоятельных пространствах, а именно: европейском пространстве высшего образования, европейском пространстве профессионального образования и обучения, европейском пространстве научных исследований.
Таким образом, масштабы образовательного пространства варьируются в зависимости от того, что воспринимается в качестве его составляющих. Понятие единого образовательного пространства вошло в широкое употребление в конце ХХ века в европейских странах, стремившихся к активной интеграции в сфере образования.
Одним из ее элементов, представляющим наибольшее значение, стал Болонский процесс.
Болонский процесс – это колоссальная программа реформ по перестройке европейской системы высшего образования, нацеленная на создание к 2010 году европейского пространства высшего образования (ЕПВО). Анализ Болонского дискурса обусловлен необходимостью понимания концепции европейского пространства высшего образования, обстоятельств и причин ее появления и развития.
Изначально Болонский процесс не был направлен исключительно на высшее образование, а стремление улучшить его качество не являлось задачей первой необходимости правительств наиболее развитых стран Европы. Возникновение концепции ЕПВО, прежде всего, было вызвано экономическими причинами. Болонский процесс отвечал интересам стран Европы повысить свою экономическую конкурентоспособность в условиях глобализации, в связи с чем образование было использовано в качестве инструмента, необходимого для выполнения задачи по повышению привлекательности Европы в целом. Кроме того, в условиях уже сформированных в Европе на тот момент единого экономического и финансового пространства не мешало иметь и единое образовательное пространство, в рамках которого происходило бы появление высококвалифицированных специалистов, обеспечивающих экономическую конкурентоспособность региона и формирующих рынок труда.
Подписанию Болонской декларации предшествовал ряд значимых событий в образовательной жизни Европы. В качестве одного из них можно назвать принятие ректорами европейских вузов Великой хартии университетов в 1988 г., что придало импульс образовательной интеграции в Европе и создало стимулы для ее развития. Следующим этапом интеграции в сфере образования, направленным на сближение национальных образовательных систем европейских стран, стало подписание конвенции «О признании квалификаций, относящихся к высшему образованию в европейском регионе» в 1997 г. в Лиссабоне и совместной декларации «О гармонизации системы европейского высшего образования» в 1998 г. в Париже, известной как Сорбоннская декларация. В ней в качестве цели утверждалось создание Европы знаний, внутри которой была бы обеспечена высокая свобода передвижения преподавателей и студентов, а также более тесное образовательное сотрудничество стран и вузов. Кроме того, были определены условия для создания европейского пространства высшего образования, в рамках которого гармоничное сочетание особенностей национальных образовательных систем могло оказать положительное влияние на взаимодействие стран в сфере образования. Однако несмотря на заявление о необходимости учета национального своеобразия, Сорбоннская декларация сместила акцент в политике ЕС на поиск гомогенности систем образования европейских стран и расширение сотрудничества внутри Европы.
Процесс проведения преобразований в соответствии с Сорбоннской декларацией сопровождался критикой со стороны некоторых европейских стран, в связи с чем появилась необходимость разработки новой компромиссной модели интернационализации высших учебных заведений Европы. Консенсуса удалось достичь в 1999 году, который, как представляется, стал значимым переломным моментом в сфере высшего образования в Европе. 19 июня этого года в городе Болонья в Италии 30 министров образования европейских стран приняли документ «Зона европейского высшего образования», заложивший основу для масштабного процесса реформирования европейской системы высшего образования.
Подписав Болонскую декларацию, страны Европы обязались повышать и укреплять конкурентоспособность европейского высшего образования с условием уважения культурного разнообразия и национальной самобытности собственных образовательных систем и сохранения независимости и самостоятельности образовательных учреждений. В конечном счете, должна была быть достигнута цель построения европейского пространства высшего образования.
В Болонской декларации предложены меры, которые необходимо предпринять для достижения цели формирования европейской зоны высшего образования. Среди обозначенных в документе шагов можно выделить следующие:
Утверждение системы легко понимаемых в других странах образовательных степеней, благодаря чему студенты после прохождения обучения будут обеспечены возможностью трудоустройства за пределами своей страны, что усилит их международную конкурентоспособность.
Принятие двухуровневой системы «бакалавриат - магистратура», в рамках которой переход на второй уровень обучения можно будет осуществить только по завершении первого длительностью от трех лет.
Внедрение системы перевода и накопления кредитных единиц как средства повышения мобильности студентов.
Стимулирование мобильности и расширение ее масштабов путем преодоления различных препятствий для эффективного осуществления свободного передвижения.
Развитие европейского сотрудничества и усиление взаимодействия университетов стран-участниц Болонского процесса в области обеспечения качества образования и в вопросах определения методологии обучения, реализации совместных учебных планов и образовательных программ, разработки схем мобильности преподавателей и студентов и т.д.
Усиление европейского измерения европейского пространства высшего образования.
Создание ЕПВО в рамках Болонского процесса – это масштабный процесс, требующий постоянного контроля, коррекции и адаптации к новым условиям и меняющимся потребностям общества. С целью конкретизации первоначальных планов, определения актуальных тенденций и дополнения их новыми приоритетами, раз в два-три года проводятся конференции министров образования стран, подписавших Болонскую декларацию, которые являются важными вехами в истории Болонского процесса: в Праге в 2001 г, в Берлине в 2003 г., в Бергене в 2005 г., в Лондоне в 2007 г., в Левене в 2009 г., в Будапеште в 2010 г., в Бухаресте в 2012 г., в Ереване в 2015 г, в Париже в 2018 г. Анализ комплекса принятых на этих конференциях коммюнике позволяет понять, как менялось содержание европейского пространства высшего образования и какие новые элементы были в него включены.
В 2001 году в Праге европейские министры образования определили новые задачи, среди которых можно выделить создание условий и предоставление возможностей для прохождения обучения в течение всей жизни, ставшего одним из важных принципов формирования европейского пространства высшего образования; налаживание взаимодействия европейских стран по вопросам транснационального образования и обеспечение непосредственного включения студентов в качестве равноправных и активных партнеров в ходе реализации всех этапов Болонского процесса. Кроме того, ключевым пунктом Пражского коммюнике стал тезис о социальном измерении проводимых реформ, так как рассмотрение высшего образования как общественного блага говорит о том, что оно должно оставаться внимательным к общественным обязательствам.
В принятом на Берлинской конференции 2003 года коммюнике обозначенные ранее цели и задачи были конкретизированы и дополнены новыми. Они включили увеличение масштабов взаимодействия между высшим образованием и европейским п | [Описание методов исследования в статье:
1. Наличие раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [да, раздел "1.2 Методология исследования европейского научно-образовательного пространства"]
2. Расположение раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [в первой главе работы, подраздел 1.2, после описания понятия и характеристик европейского научно-образовательного пространства]
3. Выделенный раздел, посвящённый методам и материалам исследования:
«Многоплановый характер объекта и сложность предмета исследования обусловили необходимость использования в качестве методологической основы следующие методы:
Диалектический метод привлекался к исследованию с целью всестороннего анализа европейского научно-образовательного пространства путем последовательного рассмотрения его составных частей, а именно пространства высшего образования, пространства научных исследований и пространства профессионального образования и обучения во взаимосвязи друг с другом и в динамике их развития;
Метод системного анализа использовался при рассмотрении европейского научно-образовательного пространства как системы общественных отношений, возникшей в результате разноуровневых интеграционных процессов в сфере образования;
Метод изучения документов применялся для получения значимой информации по вопросам характеристики основных тенденций в сфере образования в Европе и России, определения приоритетных направлений реализации образовательной политики внутри страны, выявления актуальных проблем и принимаемых мер по их решению и т.д.;
Институциональный метод использовался при анализе деятельности институтов, осуществляющих политику в области образования и отвечающих за сотрудничество России и ЕС в этой сфере;
Метод вторичного анализа данных применялся в связи с необходимостью учета проведенных исследований (например, по вопросу участия России в Болонском процессе) с целью более полного и комплексного рассмотрения темы и проведения сравнения с актуальным состоянием дел;
Метод сравнительного анализа был использован для сопоставления масштабов и уровня участия России в каждом из трех пространств, составляющих единое европейское научно-образовательное пространство, и возникающих при этом проблем с целью оценки эффективности интеграции России в каждое из них по отдельности и в европейское научно-образовательное пространство в целом.»
Также указано, что «при написании работы в качестве источниковой базы были использованы актовые и нарративные документы», включая нормативные документы, отчёты, доклады, информационные материалы СМИ, выступления представителей общественности и академического сообщества, а также материалы социологических исследований и интернет-ресурсы.
Указано, что «в ходе исследования автором данной работы был опробован метод анкетирования и проведен собственный небольшой опрос студенческой молодежи в количестве 25 человек с целью выявления их мнения к Болонскому процессу и модернизации российского высшего образования в соответствии с заложенными в нем принципами. Материалы опроса представлены в Приложении 1.»
Таким образом, описывается смешанный методологический подход с использованием качественных и количественных методов.
Также отмечается, что «с использованием социологического подхода к исследованию европейского научно-образовательного пространства» применялись методы опроса, интервью, контент-анализ.
Компонентами методологии является междисциплинарный анализ с применением политологических, экономических, педагогических, социологических и культурологических подходов с соответствующими методами.»
4. Компоненты методологии:
- Тип исследования: [комплексное исследование с междисциплинарным подходом, включающее как качественные, так и количественные методы; применяется диалектический, системный, институциональный, документальный, сравнительный, вторичный анализ данных, социологические методы (опрос, интервью, контент-анализ)]
- Материалы и данные: [актовые документы (нормативные акты Болонского и Копенгагенского процессов, решения и коммюнике Европейской Комиссии, федеральные законы и приказы РФ), нарративные источники (отчеты, доклады, СМИ, выступления, аналитические материалы, интернет-ресурсы), результаты собственного опроса (25 человек)]
- Методы сбора данных: [анализ документов, анализ публичных выступлений, интервью, опрос, анкетирование, контент-анализ, изучение информационных ресурсов СМИ и интернет-ресурсов]
- Методы анализа данных: [системный анализ, диалектический метод, институциональный анализ, метод вторичного анализа данных, сравнительный анализ, исторический, нормативно-правовой анализ; в социологической части - количественный и качественный анализ данных опроса и интервью]
- Выборка: [собственный опрос был проведен на выборке 25 студентов; другие выборки, если есть, не описаны конкретно]
- Процедуры исследования: [не описаны детально, но исследование включает анализ документов, проведение собственного опроса, анализ научных публикаций, официальных документов, СМИ; участие в конференциях и семинарах для апробации результатов]
- Статистические методы: [отсутствуют данные о применении конкретных статистических методов анализа] ] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий результаты исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть представлены результаты исследования (обычно после методологии).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный результатам исследования (например, "Результаты", "Результаты исследования", "Полученные данные" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются полученные результаты.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Основных полученных результатах
- Представленных данных (таблицы, графики, диаграммы)
- Статистических показателях (если применимо)
- Интерпретации полученных результатов
- Утверждениях автора о новизне полученных результатов
Шаг 5. Обратите внимание на то, как автор формулирует и подчеркивает новизну своих результатов.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
АНИКИНА Юлия Андреевна
Выпускная квалификационная работа
ПРОБЛЕМЫ ИНТЕГРАЦИИ РОССИИ В ЕВРОПЕЙСКОЕ НАУЧНО-ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ ПРОСТРАНСТВО
PROBLEMS OF RUSSIA’S INTEGRATION INTO THE EUROPEAN AREA OF EDUCATION AND RESEARCH
Уровень образования: магистратура
Направление 41.04.05 «Международные отношения»
Основная образовательная программа ВМ.5563. *«Международные гуманитарные связи»
Научный руководитель:
доцент кафедры международных
гуманитарных связей ФМО СПбГУ,
кандидат исторических наук
Эльц Елена Эдуардовна
Рецензент:
доцент кафедры русского языка как иностранного
ФГБОУ ВО РГПУ им. А. И. Герцена,
кандидат исторических наук
Владимирова Светлана Семеновна
Санкт-Петербург
2019
Введение
В современных условиях постоянно повышается роль образования, от направленности и эффективности которого зависят перспективы развития общества и государства, где основным капиталом выступает человек, способный к поиску и освоению новых знаний. Кроме того, переход к экономике, основанной на знаниях и обладающей потенциалом к укреплению социальных связей и устойчивому росту, ставит новые задачи перед системой развития человеческих ресурсов.
Процессы глобализации и интернационализации затрагивают многие сферы жизни общества, в том числе и сферу образования, которая существует и развивается в новых для себя условиях. Происходит формирование мирового образовательного пространства, объединяющего национальные образовательные системы разных стран. Важной составляющей этого процесса является создание единого европейского научно-образовательного пространства, объединяющего ряд пространств сходной природы, возникших в результате процессов образовательной интеграции, а именно пространство высшего образования, пространство профессионального образования и обучения и пространство научных исследований.
Будучи одним из успешных примеров создания интеграционного объединения в мире, Европейский союз имеет большой опыт в реализации и управлении разного рода интеграционными процессами, в том числе и в области образования. Образовательная политика Евросоюза, оказывающая влияние на многие сферы жизни, может считаться одним из главных приоритетов, определяющих вектор европейской интеграции, из чего следует, что ее изучение является своевременным и необходимым.
Интеграция российского образования в мировое, в том числе, европейское образовательное пространство выступает в качестве одного из принципов государственной политики России. Открываются новые возможности и путь для продвижения отечественного образования на международной арене, в связи с чем актуальность приобретает оценка эффективности происходящих в стране интеграционных процессов в сфере образования.
Кроме того, вызовы политической, социально-экономической и культурной глобализации обусловили потребность модернизации российской системы образования, проведение которой не представляется возможным без учета мирового и, в частности, европейского опыта. Одним из способов достижения этой цели стала образовательная интеграция страны в европейское научно-образовательное пространство, предоставившая новые возможности для решения возникающих проблем и препятствий, что делает тему диссертации актуальной и востребованной.
С момента присоединения России к Болонскому процессу в 2003 году в качестве ключевых принципов реформирования национальной системы образования на первый план вышли европейские ориентиры развития. На сегодняшний день в России наиболее активно проводится модернизация высшего образования, тогда как реформы в сфере научных исследований и среднего профессионального образования еще нуждаются в проработке. Все это актуализирует потребность в изучении научно-образовательного сотрудничества внутри ЕС и участия России в интеграционном процессе в рамках каждого из трех обозначенных пространств.
Объектом данного исследования является общее научно-образовательное пространство Европы, а предметом – процесс интеграции российской системы образования в обозначенное пространство.
Цель работы – оценить эффективность процесса интеграции России в европейское научно-образовательное пространство путем выявления свойственных этому процессу проблем.
Для достижения цели были поставлены следующие задачи:
Дать характеристику понятию и содержанию европейского научно-образовательного пространства;
Раскрыть сущность европейской интеграции в процессе становления научно-образовательного пространства в контексте разных методологических подходов;
Определить функциональные и содержательные особенности европейского пространства высшего образования, европейского пространства научных исследований и европейского пространства профессионального образования и обучения;
Проанализировать политику России по модернизации отечественной системы образования в связи с Болонским процессом, интеграцией в научно-исследовательское пространство и использованием инструментов Копенгагенского процесса;
Оценить результативность принимаемых мер и выявить актуальные проблемы, препятствующие процессу интеграции России в европейское научно-образовательное пространство.
Многоплановый характер объекта и сложность предмета исследования обусловили необходимость использования в качестве методологической основы следующие методы:
Диалектический метод привлекался к исследованию с целью всестороннего анализа европейского научно-образовательного пространства путем последовательного рассмотрения его составных частей, а именно пространства высшего образования, пространства научных исследований и пространства профессионального образования и обучения во взаимосвязи друг с другом и в динамике их развития;
Метод системного анализа использовался при рассмотрении европейского научно-образовательного пространства как системы общественных отношений, возникшей в результате разноуровневых интеграционных процессов в сфере образования;
Метод изучения документов применялся для получения значимой информации по вопросам характеристики основных тенденций в сфере образования в Европе и России, определения приоритетных направлений реализации образовательной политики внутри страны, выявления актуальных проблем и принимаемых мер по их решению и т.д.;
Институциональный метод использовался при анализе деятельности институтов, осуществляющих политику в области образования и отвечающих за сотрудничество России и ЕС в этой сфере;
Метод вторичного анализа данных применялся в связи с необходимостью учета проведенных исследований (например, по вопросу участия России в Болонском процессе) с целью более полного и комплексного рассмотрения темы и проведения сравнения с актуальным состоянием дел;
Метод сравнительного анализа был использован для сопоставления масштабов и уровня участия России в каждом из трех пространств, составляющих единое европейское научно-образовательное пространство, и возникающих при этом проблем с целью оценки эффективности интеграции России в каждое из них по отдельности и в европейское научно-образовательное пространство в целом.
Структура работы подчинена цели и задачам исследования. Настоящая работа состоит из введения, четырех глав, поделенных на параграфы, заключения, в котором сформулированы основные выводы, и приложения.
При написании работы в качестве источниковой базы были использованы актовые и нарративные документы.
Среди актовых документов интерес представляют в первую очередь основополагающие документы Болонского и Копенгагенского процессов, которые включают в себе декларации и коммюнике, заложившие правовую основу сотрудничества стран в сфере высшего и профессионального образования и обучения в Европе: а также решения, стратегии, рамочные программы, дорожные карты и коммюнике, представленные Европейской Комиссией и направленные на интенсификацию сотрудничества в сфере науки и технологий и формирование европейского пространства научных исследований. Таким образом, привлечение к исследованию этих документов обусловлено необходимостью проанализировать содержание европейского научно-образовательного пространства, проследить основные тенденции его функционирования и определить возникающие на пути укрепления сотрудничества стран проблемы.
Процесс интеграции России в европейское научно-образовательное пространство сопровождается модернизацией национальной системы образования, принципы которой получили законодательное закрепление в различных нормативных документах Российской Федерации, приказах Министерства образования и науки РФ, постановлениях Правительства т.д. Их использование в качестве источников позволяет сделать вывод о наличии официальной позиции в стране насчет актуальности и важности участия России в европейском образовательном пространстве и проведении реформирования в соответствии с европейскими принципами.
В качестве нарративных источников использовались различные отчеты и доклады (например, Национальные доклады и отчеты России, отчеты Еврокомиссии), которые содержат информацию о проводимых преобразованиях, достигнутых результатах, возникающих вследствие включения страны в каждое из трех пространств проблем и возможных путях их решения. Важно отметить, что наличие отчетов, содержащих как внутреннюю, так и внешнюю оценку интеграционных образовательных процессов в стране, позволяет получить более полную и объективную информацию.
С этой же целью к исследованию привлекались и такие нарративные источники, как информационные материалы средств массовой информации и периодических изданий, выступления видных представителей общественности и представителей академического сообщества, материалы социологических исследований, информационные ресурсы сети Интернет и т.д.
В целом, можно говорить о наличии широкой репрезентативной источниковой базы, способствующей получению объективной достоверной информации и наиболее полному изучению темы.
Теоретическую основу составили работы отечественных и зарубежных исследователей, посвященные как интеграционным процессам в рамках Европейского союза, так и непосредственно процессу включения России в европейское научно-образовательное пространство.
Образовательное сотрудничество стран в рамках Европейского союза объясняется различными факторами, рассмотрение которых необходимо для анализа всех аспектов европейской образовательной интеграции и уровней ее протекания. Исследованием политического измерения функционирования европейского научно-образовательного пространства занимались А. Амарал, А. С. Бадаева, А. Дассен, П. П. Кенсовский, М. М. Лебедева, М. В. Ларионова, Ю. И. Тарский, М. А. Чепурина. Влияние экономических факторов на развитие образовательного сотрудничества нашло отражение в публикациях Р. Вернера, Т. П. Вейса, Л. Вёсманна, Л. А. Вышенской, В. Колесова, И. А. Крутия, Ю. Н. Фирсовой, Е. А. Хомерики. Авторы педагогических исследований, среди которых можно выделить В. И. Байденко, Е. Е. Вяземского, С. Гоидна, Е. Б. Евладову, Н. Пападакиса, Л. Тисен, П. Тыняла, С. С. Ширина, рассматривают европейское образовательное пространство с точки зрения содержания образования и образовательного процесса, акцентируя внимание на его качественных изменениях, новых тенденциях развития и новых технологиях обучения. И. Л. Беккер, К. Н. Кислицын, И. В. Налетова, А. Фехес исследуют образовательное пространство ЕС и его культурную составляющую в контексте ценностных и социокультурных характеристик. Социологические аспекты функционирования европейского пространства науки и образования нашли отражение в работах А. Вэйга, Т. С. Базаровой, В. П. Култыгина, Дж. Холфорда,В. Н. Чистохвалова.
Комплексного рассмотрения европейского научно-образовательного пространства невозможно было добиться без последовательного анализа содержания и принципов функционирования каждого из составляющих его пространств по отдельности. В этой связи интерес представляют как уже обозначенные выше работы, так и те, в которых наряду с анализом интеграционных процессов в самом ЕС, дается характеристика процессу интеграции России в обозначенные пространства и выявляются характерные для него проблемы и трудности. Такие работы необходимо разделить на группы в зависимости от того, исследуется в них европейское пространство высшего образования, европейское пространство научных исследований или европейское пространство профессионального образования и обучения.
С тех пор, как европейские принципы были приняты в качестве ориентиров реформирования национальной системы образования, происходил рост интереса российских исследователей к данной проблематике. Анализ особенностей модернизации российского высшего образования с учетом европейских тенденций и определение проблем участия России в Болонском процессе в данном исследовании был произведен в основном с опорой на теоретические разработки российских авторов, среди которых можно отметить А. Л. Арефьева, А. К. Баженову, Р. Р. Вахитова, В. Н. Дерендяева, М. Г. Лазара, М. Е. Панкратову, Б. А. Сазонова, А.Ю. Слепухина, Г.Ф. Ткача. Стоит особо выделить труды профессора В. И. Байденко, который внес существенный вклад в изучение Болонского процесса и участия в нем России. В целом, необходимо отметить, что тема участия России в Болонском процессе и, как следствие, в европейском пространстве высшего образования является наиболее актуальной среди исследователей, тогда как рассмотрению двух оставшихся пространств уделяется значительно меньше внимания.
При анализе европейского пространства научных исследований наибольший интерес вызвали работы А. В. Акульшиной, С. Бораса, В. И. Голдина, А. С. Гутниковой, Д. А. Звягиной, И. Н. Зорникова,, М. Лона, О. П. Лукша, Д. А. Талагаевой, И. Ульникейн. Эти статьи были полезны для понимания научной политики Евросоюза, масштабов научно-исследовательского сотрудничества России и ЕС, его механизмов и инструментов, а также возникающих проблем.
Ценные данные по вопросам развития сферы профессионального образования и обучения содержатся в трудах Н. М. Золотаревой, Д. Кумара, С. Н. Кутепова, М. Б. Синяговской, А. В. Фахрутдинова, Ю. Фредрикссона. Значимую роль в исследовании сыграли работы А. А. Муравьевой и О. Н. Олейниковой в которых представлены основополагающие научные разработки в области профессионального образования и обучения России и его модернизации в соответствии с копенгагенскими принципами.
Таким образом, можно заключить, что при наличии большого массива литературы по данной тематике в большей части привлекаемых к исследованию трудов рассматриваются отдельные аспекты интеграционных процессов. Кроме того, интеграция России в европейское научно-образовательное пространство освещается по большей части в контексте участия страны в Болонском процессе, тогда как полной и систематизированной оценки эффективности процесса интеграции России в европейское научно-образовательное пространство не было выявлено. Тем самым, хотя и существует достаточное число публикаций отечественных и зарубежных авторов, можно сказать, что данная работа обладает научной новизной и теоретической значимостью, которая состоит в попытке с учетом новейших данных провести комплексное обобщающее исследование, включающее в себя как общий анализ трех пространств европейского научно-образовательного пространства, так и частное изучение процесса интеграции российской системы образования в каждое из этих пространств с целью оценки степени его эффективности.
Практическая значимость исследования заключается в возможности использования положений и выводов работы при выработке дальнейшей стратегии интеграции России в европейское научно-образовательное пространство и определении необходимых мер по повышению ее эффективности.
Работа прошла апробацию на научно-практической конференции с международным участием «Межкультурный диалог в современном мире», проходившей 27-28 апреля 2018 года, и на дискуссионном семинаре «Международные гуманитарные связи глазами студентов», который состоялся 13 декабря 2018 года на факультете международных отношений СПбГУ. По итогам конференции и семинара были выпущены сборники, куда вошли статьи автора настоящего исследования «Актуальные проблемы внедрения болонских принципов в российской высшей школе» и «Использование социологического подхода к исследованию Болонского процесса».
Становление и развитие европейского научно-образовательного пространства
Понятие и характеристика европейского научно-образовательного пространства
В современных условиях постоянно повышается роль образования, которое рассматривается как один из важнейших факторов социально-экономического прогресса. Сфере образования уделяется с каждым годом все больше внимания, так как основным капиталом современного общества выступает человек, способный к поиску и освоению новых знаний.
Стоит отметить, что в большинстве случаев разговор об образовании — это разговор о его содержании и качестве. Однако постепенно к этому набору добавились и рассуждения о таких понятиях, как «образовательная инфраструктура», «образовательная среда» и, что представляет для нас особую значимость, «образовательное пространство». Причина обращения исследователей к термину «образовательное пространство» состоит в желании проанализировать процессы становления и функционирования образования во взаимодействии с другими процессами и с учетом факторов, оказывающих на него непосредственное влияние.
В последнее время понятие «пространство» получило широкое распространение в современной науке в связи с его использованием в рамках различных научных дисциплин, будь то социология, экономика, философия, педагогика и т.д. Однако нет однозначно четкого и универсального определения данного понятия. В самом широком смысле оно может представлять собой множество объектов, связанных между собой отношениями, определяемыми характером этих объектов и расстоянием между ними.
Что касается непосредственно «образовательного пространства», то в данном понятии соединены две ключевые идеи: идея пространства и идея образования. Образовательное пространство отражает некую образовательную протяженность, сосуществование и взаимодействие образовательных систем и их составляющих. Феномен формирующегося образовательного пространства с его особенностями и динамикой, обусловленной процессами глобализации, процессами модернизации и процессами региональной интеграции, рассматривается как вопрос, представляющий теоретический интерес и требующий проведения эмпирических исследований различных ученых.
Образовательное пространство представляет собой динамическую совокупность материальных и нематериальных объектов и субъектов, по отношению к которым можно выделить ключевой признак: их включенность в образовательные отношения. А основополагающим компонентом образовательного пространства выступает совместная образовательная деятельность субъектов образования, единству которой способствует общее понимание всеми участниками целей и ценностей образовательной деятельности, задач образования и его содержания, основных принципов обновления образовательных технологий.
Если же к определению образовательного пространства подходить с информационной точки зрения, то за основу необходимо взять понятия образовательной информации и образовательных услуг. В этом случае образовательное пространство можно рассматривать как пространство, в котором оказываются образовательные услуги. Совокупность разнообразных источников этих услуг, их потребителей, а также каналы передачи этих услуг и информации помогает получить представление об образовательном пространстве, определяя его.
В целом, понимание термина «образовательное пространство» в современной науке достаточно широко, а само оно как таковое – это довольно сложно устроенное явление. Оно включает в себя несколько уровней, где в качестве основного критерия их выделения выступает территориальная составляющая пространства. Так, это могут быть, глобальное образовательное пространство, образовательное пространство страны, региона, города, муниципалитета и т. д.
В рамках нашего исследования наибольший интерес представляет понятие регионального образовательного пространства. В соответствии с европейской Хартией регионализма регионом является как физико-географическая, структурно-управленческая и хозяйственная общность, так и единство народов, связанных единой исторической судьбой. Тем самым, региональное пространство может быть рассмотрено и как физическое пространство региона, в котором разворачивается человеческая деятельность, и как пространство смыслов, вырабатываемых людьми в процессе их деятельности. Наряду с этим, в качестве важного объединяющего фактора регионального пространства выступает региональная культура. Таким образом, региональное образовательное пространство – это синтез ментальных, физических и символических составляющих с учетом ценностей региональной культуры и стремлением к их передаче.
Формирование региональных образовательных пространств представляет собой процесс сложно детерминированный, характеризующийся собственными внутренними особенностями и закономерностями. Этот процесс протекает на двух уровнях: на макроуровне он представляет собой интеграционный процесс, характеризующийся объединением образовательных систем разных стран в рамках одного межгосударственного образовательного пространства; а на микроуровне осуществляется в ходе взаимодействия образовательных организаций и их сотрудничества по различным вопросам и направлениям деятельности, например, в области совместных проектов и программ, сетевого взаимодействия, содержания образования и др.
Регионализация в сфере образования воспринимается и как новый формат взаимодействия стран, необходимый для совместного формулирования своих позиций и отстаивания интересов на глобальных площадках. Более того, результатом процесса регионализации становится кооперация государств, которая является необходимым условием достижения ими безопасности в политической сфере, интеграции в сфере экономики и социального единства. Существующие между странами исторические связи и географическая близость способствуют созданию благоприятной среды для развития образования в процессе региональной интеграции, совместного определения общих подходов к решению проблем, возникающих по причине разного содержания образовательных курсов отдельных стран и вузов, участия в международных проектах и в целом сближения систем образования различных стран.
В результате процесса регионализации происходит формирование и функционирование межгосударственных образовательных пространств, что закрепляется в соответствующих многосторонних соглашениях. Если рассматривать правовую базу региональной интеграции в сфере образования, то документы, которые в нее входят, можно условно разделить на несколько уровней, а именно международный уровень, межгосударственный уровень и национальный уровень. Они включают в себя различные международные соглашения; документы, подписанные главами государств и руководителями министерств образования стран, входящих в региональные объединения; и документы, принятые непосредственно в странах в рамках обязательств, налагаемых участием в региональных образовательных объединениях. В этих документов освещается широкий круг вопросов, например, определение принципов функционирования образовательного пространства, признание документов об образовании, согласование образовательных политик стран-участниц, предоставление доступа к получению образовательных услуг и т.д. Таким образом, создание образовательного пространства, которое объединяет целые страны, невозможно представить без определенного количества законопроектов, разного рода соглашений и целого ряда документов, регламентирующих эти изменения.
Ярким примером успешной региональной интеграции в сфере образования выступает Европа. Интеграционные процессы, протекающие в рамках Европейского союза, позволяют назвать его одним из ведущих образовательных центров, который в современных условиях во многом определяет основные тенденции и направления развития образования.
В результате разноуровневых интеграционных процессов в сфере образования в Европе возникло несколько пространств сходной природы, объединенных в рамках одного общеевропейского образовательного пространства. Разработчики основных официальных документов по вопросам европейской образовательной интеграции говорят о нескольких самостоятельных пространствах, а именно: европейском пространстве высшего образования, европейском пространстве профессионального образования и обучения, европейском пространстве научных исследований.
Таким образом, масштабы образовательного пространства варьируются в зависимости от того, что воспринимается в качестве его составляющих. Понятие единого образовательного пространства вошло в широкое употребление в конце ХХ века в европейских странах, стремившихся к активной интеграции в сфере образования.
Одним из ее элементов, представляющим наибольшее значение, стал Болонский процесс.
Болонский процесс – это колоссальная программа реформ по перестройке европейской системы высшего образования, нацеленная на создание к 2010 году европейского пространства высшего образования (ЕПВО). Анализ Болонского дискурса обусловлен необходимостью понимания концепции европейского пространства высшего образования, обстоятельств и причин ее появления и развития.
Изначально Болонский процесс не был направлен исключительно на высшее образование, а стремление улучшить его качество не являлось задачей первой необходимости правительств наиболее развитых стран Европы. Возникновение концепции ЕПВО, прежде всего, было вызвано экономическими причинами. Болонский процесс отвечал интересам стран Европы повысить свою экономическую конкурентоспособность в условиях глобализации, в связи с чем образование было использовано в качестве инструмента, необходимого для выполнения задачи по повышению привлекательности Европы в целом. Кроме того, в условиях уже сформированных в Европе на тот момент единого экономического и финансового пространства не мешало иметь и единое образовательное пространство, в рамках которого происходило бы появление высококвалифицированных специалистов, обеспечивающих экономическую конкурентоспособность региона и формирующих рынок труда.
Подписанию Болонской декларации предшествовал ряд значимых событий в образовательной жизни Европы. В качестве одного из них можно назвать принятие ректорами европейских вузов Великой хартии университетов в 1988 г., что придало импульс образовательной интеграции в Европе и создало стимулы для ее развития. Следующим этапом интеграции в сфере образования, направленным на сближение национальных образовательных систем европейских стран, стало подписание конвенции «О признании квалификаций, относящихся к высшему образованию в европейском регионе» в 1997 г. в Лиссабоне и совместной декларации «О гармонизации системы европейского высшего образования» в 1998 г. в Париже, известной как Сорбоннская декларация. В ней в качестве цели утверждалось создание Европы знаний, внутри которой была бы обеспечена высокая свобода передвижения преподавателей и студентов, а также более тесное образовательное сотрудничество стран и вузов. Кроме того, были определены условия для создания европейского пространства высшего образования, в рамках которого гармоничное сочетание особенностей национальных образовательных систем могло оказать положительное влияние на взаимодействие стран в сфере образования. Однако несмотря на заявление о необходимости учета национального своеобразия, Сорбоннская декларация сместила акцент в политике ЕС на поиск гомогенности систем образования европейских стран и расширение сотрудничества внутри Европы.
Процесс проведения преобразований в соответствии с Сорбоннской декларацией сопровождался критикой со стороны некоторых европейских стран, в связи с чем появилась необходимость разработки новой компромиссной модели интернационализации высших учебных заведений Европы. Консенсуса удалось достичь в 1999 году, который, как представляется, стал значимым переломным моментом в сфере высшего образования в Европе. 19 июня этого года в городе Болонья в Италии 30 министров образования европейских стран приняли документ «Зона европейского высшего образования», заложивший основу для масштабного процесса реформирования европейской системы высшего образования.
Подписав Болонскую декларацию, страны Европы обязались повышать и укреплять конкурентоспособность европейского высшего образования с условием уважения культурного разнообразия и национальной самобытности собственных образовательных систем и сохранения независимости и самостоятельности образовательных учреждений. В конечном счете, должна была быть достигнута цель построения европейского пространства высшего образования.
В Болонской декларации предложены меры, которые необходимо предпринять для достижения цели формирования европейской зоны высшего образования. Среди обозначенных в документе шагов можно выделить следующие:
Утверждение системы легко понимаемых в других странах образовательных степеней, благодаря чему студенты после прохождения обучения будут обеспечены возможностью трудоустройства за пределами своей страны, что усилит их международную конкурентоспособность.
Принятие двухуровневой системы «бакалавриат - магистратура», в рамках которой переход на второй уровень обучения можно будет осуществить только по завершении первого длительностью от трех лет.
Внедрение системы перевода и накопления кредитных единиц как средства повышения мобильности студентов.
Стимулирование мобильности и расширение ее масштабов путем преодоления различных препятствий для эффективного осуществления свободного передвижения.
Развитие европейского сотрудничества и усиление взаимодействия университетов стран-участниц Болонского процесса в области обеспечения качества образования и в вопросах определения методологии обучения, реализации совместных учебных планов и образовательных программ, разработки схем мобильности преподавателей и студентов и т.д.
Усиление европейского измерения европейского пространства высшего образования.
Создание ЕПВО в рамках Болонского процесса – это масштабный процесс, требующий постоянного контроля, коррекции и адаптации к новым условиям и меняющимся потребностям общества. С целью конкретизации первоначальных планов, определения актуальных тенденций и дополнения их новыми приоритетами, раз в два-три года проводятся конференции министров образования стран, подписавших Болонскую декларацию, которые являются важными вехами в истории Болонского процесса: в Праге в 2001 г, в Берлине в 2003 г., в Бергене в 2005 г., в Лондоне в 2007 г., в Левене в 2009 г., в Будапеште в 2010 г., в Бухаресте в 2012 г., в Ереване в 2015 г, в Париже в 2018 г. Анализ комплекса принятых на этих конференциях коммюнике позволяет понять, как менялось содержание европейского пространства высшего образования и какие новые элементы были в него включены.
В 2001 году в Праге европейские министры образования определили новые задачи, среди которых можно выделить создание условий и предоставление возможностей для прохождения обучения в течение всей жизни, ставшего одним из важных принципов формирования европейского пространства высшего образования; налаживание взаимодействия европейских стран по вопросам транснационального образования и обеспечение непосредственного включения студентов в качестве равноправных и активных партнеров в ходе реализации всех этапов Болонского процесса. Кроме того, ключевым пунктом Пражского коммюнике стал тезис о социальном измерении проводимых реформ, так как рассмотрение высшего образования как общественного блага говорит о том, что оно должно оставаться внимательным к общественным обязательствам.
В принятом на Берлинской конференции 2003 года коммюнике обозначенные ранее цели и задачи были конкретизированы и дополнены новыми. Они включили увеличение масштабов взаимодействия между высшим образованием и европейским пространством научных исследований, установление новых рамок Болонского процесса вследствие включения в его по | ["Результаты исследования в статье:\n\n1. Наличие специального раздела: [да, разделы 2.2, 2.3, 3.2, 4.2]\n\n2. Расположение описания результатов: [Описание результатов исследования представлено в разделах, посвящённых анализу эффективности интеграции России в европейские научно-образовательные пространства: 2.2 «Проблемы внедрения болонских принципов в российской высшей школе», 2.3 «Актуальное состояние российской системы высшего образования», 3.2 «Процесс интеграции России в европейское исследовательское пространство и оценка его эффективности» и 4.2 «Модернизация российской системы профессионального образования и обучения в соответствии с европейскими принципами»]\n\n3. Выделенное описание результатов:\n[«Таким образом, российская система высшего образования пытается реализовать задачи Болонского процесса, однако реальных структурных реформ не происходит... Неполнота проводимых изменений и лишь частичная адаптации российской системы высшего образования к европейским стандартам были характерны... образовательная система России до сих пор находится в переходном состоянии со всеми присущими ему недостатками.» (раздел 2.2)\n\n«В целом, можно отметить, что интеграция российской высшей школы в европейскую образовательную систему сопровождается рядом проблем, но, несмотря на их наличие, активный процесс реформирования системы высшего образования России продолжается...» (раздел 2.3)\n\n«Взаимодействие России и ЕС получает положительные оценки как с европейской, так и с российской стороны, и отмечается, что научно-исследовательская сфера является той областью, которая может вывести отношения двух сторон на новый уровень. Однако эффективному развитию сотрудничества мешает ряд барьеров и препятствий... Наличие целого ряда проблем говорит о необходимости их решения с целью дальнейшего усиления эффективности интеграции России в европейское пространство научных исследований.» (раздел 3.2)\n\n«Таким образом, деятельность Центра имеет важное значение в реализации политики модернизации профессионального образования и обучения в России, повышении его конкурентоспособности на международном уровне, а также налаживании сотрудничества с зарубежными структурами и организациями.»\n\n«Таким образом, использование некоторых инструментов Копенгагенского процесса и перенос европейских достижений на российскую почву позволяет сделать вывод об определенном уровне участия России в европейском пространстве профессионального образования и обучения и попытках разработки соответствующих стратегий сотрудничества и сближения с европейскими странами.» (раздел 4.2)]\n\n4. Компоненты представления результатов:\n- Основные полученные результаты: [описаны изменения и проблемы в интеграции российского высшего образования в европейское пространство высшего образования, оценки эффективности участия России в европейском исследовательском пространстве, а также степень участия и модернизации России в профессиональном образовании с учетом европейских инструментов]\n- Представленные данные (таблицы, графики): [отсутствуют в тексте, имеются лишь ссылки на социологические опросы и статистические данные, приведенные в тексте]\n- Статистические показатели: [приведены количественные данные о численности студентов, проценте внедрения зачетных единиц, трудоустройстве бакалавров, числе проектов с участием России в рамочных программах ЕС, количестве лишённых аккредитации вузов и другие согласно национальным и европейским отчетам]\n- Интерпретация результатов: [происходит в виде анализа проблем, успехов и трудностей интеграции; выделяются как положительные тенденции, так и сохраняющиеся затруднения, дается критическая оценка современного состояния и направлений развития]\n- Утверждения о новизне: [«...данная работа обладает научной новизной и теоретической значимостью, которая состоит в попытке с учетом новейших данных провести комплексное обобщающее исследование...» (Введение)]"] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, в котором обосновывается актуальность исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите введение статьи, где обычно располагается обоснование актуальности.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор обосновывает значимость исследуемой проблемы.
Шаг 3. Определите, где сформулирована исследовательская проблема и/или цель исследования.
Шаг 4. Выделите текст, содержащий обоснование актуальности, формулировку исследовательской проблемы и цели исследования.
Шаг 5. Убедитесь, что выделенный текст полностью охватывает все аспекты обоснования актуальности.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
НОВИКОВА Ксения Андреевна
Выпускная квалификационная работа
Социальные медиа как инструмент управления протестными движениями: на
примере Российской Федерации и Соединенных Штатов Америки
Уровень образования: магистратура
Направление 41.04.05 «Международные отношения»
Основная образовательная программа ВМ.5568.* «Связи с общественностью в сфере
международных отношений»
Научный руководитель:
доцент кафедры
европейских исследований,
кандидат социологических наук
Немирова Наталья Викторовна
Рецензент:
профессор кафедры
социального управления,
РГПУ им. А. И. Герцена,
доктор социологических наук
Зарубин Валерий Григорьевич
Санкт-Петербург
2019СОДЕРЖАНИЕ
Введение .............................................................................................................................3
Глава 1. Основные инструменты социальных медиа ..............................................9
1.1 Понятие «социальные медиа» и их структура в России и США ............................9
1.2 Влияние социальных медиа на формирование общественного мнения ..............16
Глава 2. Протестные движения ..................................................................................22
2.1 Основные теоретико-методологические подходы к изучению протестной
деятельности ................................................................................................................................22
2.2 Протестные движения в информационном обществе ............................................34
Глава 3. Анализ протестных движений и социальных медиа ..............................44
3.1 Боты как средство создания информационного контента в интернете ................44
3.2 Диванные войны и интернет-сообщество ...............................................................49
3.3 Протестные движения в РФ и США: основные особенности ...............................58
Заключение .....................................................................................................................71
Список источников и литературы .............................................................................74
Приложения ....................................................................................................................85
2Введение
Актуальность исследования обусловлена постоянно увеличивающимся числом
пользователей сети интернет, который становится не только средством для проведения
времени, общения и поиска информации, но и важным политическим инструментом. В то
время как, протестные акции — это один из эффективных способов высказать свою точку
зрения. В современном мире люди каждый день используют веб-технологии, это новое
средство налаживания коммуникации. Интернет образует особую реальность со своими
понятиями, ценностями, образом мыслей и языком, он предоставляет возможность для
объединения протестных настроений локального уровня и придает голос глобальным
проблемам, которые моментально привлекают внимание общественности и правительств.
Увеличение протестного потенциала в мире и организованности среди митингующих, а
также рост массовости и повышенной активности среди пользователей интернет
технологий и социальных сетей вызывает интерес к изучению этой проблемы.
Хронологические рамки: основное внимание уделяется протестным движениям в
период с 2011 года, первые масштабные акции организованные и управляемые по
средствам интернета, до настоящего времени.
Целью исследования выступает оценка роли социальных медиа как инструмента
управления протестными движениями в РФ и США. Достижение поставленной цели
осуществляется путем последовательного решения следующих исследовательских задач:
• проанализировать влияние социальных медиа на формирование общественного
мнения;
• рассмотреть сущность протестных движений в информационном обществе;
• выявить и систематизировать основные теоретико-методологические подходы
к изучению протестной деятельности;
• описать структуру и особенности социальных медиа США и России;
• представить методы управления общественным мнением по средствам
современных технологий в интернете;
• охарактеризовать основные особенности протестных движений в РФ и США;
• проанализировать политическую активность пользователей сети интернет.
Объектом исследования выступают протестные движения в РФ и США. Предметом
исследования выступают социальные медиа как инструмент управления протестными
движениями.
3При написании данной работы для достижения поставленной цели и решения
обозначенных задач использовался ряд методологических приемов: был применён
ретроспективный анализ при изучении протестных движений прошлых лет, но основным
методом стал сравнительный анализ, который позволил понять роль социальных медиа в
организации акций протеста на территории России и Соединенных Штатов Америки.
Новизна работы определяется анализом различных подходов к изучению уровня
проникновения социальных медиа в управление протестными движениями и возможности
переноса протеста из онлайн пространства в офлайн по средствам сравнительного анализа
Occupy Wall Street в США и Протестного движения 2011 года в России.
Апробация работы проведена на дискуссионном семинаре Гендерные аспекты в
международных отношениях: проблемы маскулинности и феминности (14 мая 2018 года в
Смольнинском кампусе СПбГУ). На семинаре был сделан доклад, посвящённый женским
маршам, захватившим США после победы на президентских выборах Дональда Трампа. В
рамках дискуссии был поднят вопрос о процессе и особенностях организации протестов.
Глобализационные процессы конца XX – начала XXI веков привели к углублению
взаимной зависимости стран мира. Сегодня, благодаря социальным медиа, протестные
движения, возникшие в одном месте, могут мгновенно распространиться на другие страны
и континенты.
С 90-х годов XX века, когда информационные технологии совершили скачок в
распространении и количество пользователей сети интернет начало существенно
увеличиваться, что привело к увеличению роли интернета в мире. Изучение сетевых
структур стало центральным понятием в работах как западных, так и отечественных
авторов, в частности, в диссертации использовались труды М. С. Будолак, Д. Брекенридж,
М. Кастельса, Д. Миллера,1 посвященные данной тематике. Проблемами развития новых
информационных ресурсов и их роли в организации коллективных действий занимаются:
А. Ваньке, А. Тартаковская, К. Ширки, Д. Вагарик, Т. Веинберг и И. Ксенофонтова.2
1Будолак, М. С. Понятие «Социальные медиа» / М. С. Будолак // Петербургская школа PR: от теории к
практике. - 2009. № 7. – С 15-23.
Брекенридж, Д. PR 2.0: новые медиа, новые аудитории, новые инструменты / Брекенридж, Д. - М.: Эксмо,
2010. – 272 с.
Castells, M. Networks of Outrage and Hope: Social Movements in the Internet Age / M. Castells - Cambridge: Polity
Press, 2012. – 200 p.
Miller, D. The Internet: an ethnographic approach / D. Miller, D. Slater - Oxford: Berg Publishers, 2001. – 227 p.
2 Ваньке, А. Ксенофонтова, И. Тартаковская, И. Интернет-коммуникации как средство и условие
политической мобилизации в России (на примере движения «За честные выборы») / Ваньке, А.
Ксенофонтова, И. Тартаковская, И. URL:
4А. В. Соколов, А. А. Фролов, И. А. Быков, А. Лашманкин, Т. Андерсон, Р. В. Грищук,
Д. Делла Порта3 и другие изучают использование социальных сетей в организации
протестных акций и массовых беспорядков.
Вопрос взаимоотношений СМИ и власти в условиях информатизации общества
рассматривается в работах известных западных ученых, таких как Ю. Хабермас,
Д. Лиллекер, Э. Тоффлер.4 Их исследования продолжили Дж. Урри, И. Н. Панарина,
И. М. Дзялошинский, Н. В. Абцешко, Е. В. Тимошевич, Е. Л. Вартанова, А. С. Агейчев и
другие исследователи. 5
http://jour.isras.ru/upload/journals/7/articles/4380/submission/original/4380-8134-1-SM.pdf (дата обращения:
12.02.2019).
Shirky, C. The Political Power of Social Media: Technology, the Public Sphere, and Political Change / C. Shirky //
Foreign Affairs. - 2011. № 1. – P. 28-41.
Varagic, D. Social Media Strategy Templates Recommendations / D. Varagic URL:
http://www.draganvaragic.com/en/social-media-strategy-templates-recommendations/ (дата обращения:
13.12.2018).
Weinberg, T. Social Media Strategy from A to Z / T. Weinberg URL: http://www.techipedia.com/2010/social-media-
strategy-a-z/ (дата обращения: 13.12.2018).
3 Фролов, А. А. Соколов, А. В. Сетевая организация протеста: «Стратегия-31» / Фролов, А. А. Соколов А. В.
// Ярославский педагогический вестник. - 2013. № 2 – С. 91-96.
Быков, И. А. Интернет-технологии в связях с общественностью / Быков, И. А. URL:
http://bykov.socionet.ru/public/Bykov_InternetTechPR.html (дата обращения: 23.04.2018).
Быков, И. А. Копилефт и технологии вирусного маркетинга в интернете / Быков, И. А. URL:
http://bykov.socionet.ru/public/Bykov_CopyLeft_2009.html (дата обращения: 23.04.2018).
Лашманкин, А. Социальные сети и протестные акции против фальсификации выборов в Самаре: версия
наблюдателя / А. Лашманкин // Digital Icons: Studies in Russian, Eurasian and Central European New Media. -
2012. № 7. – С. 205-211.
Anderson, T. The 3 Types of Social Media Strategy / T. Anderson URL:
https://www.socialmediatoday.com/content/3-types-social-media-strategy (дата обращения: 27.09.2018).
Грищук, Р. В. Синергия информационных и кибернетических действий / Р. В. Грищук, Ю. Г. Даник // Труды
университета. - 2014. № 6 (127). – С. 132-143.
Грищук, Р. В. Технологические аспекты информационного противоборства на современном этапе /
Р. В. Грищук, И. А. Канкин, В. В. Охримчук // Защита информации. - 2015. № 1 – С. 80-104.
Della Porta, D. Global-Net for Global Movements? A Network of Networks for a Movement of Movements /
D. Della Porta, L. Mosca. // Journal of Public Policy. - 2005. №1. – P. 165-190.
4 Хабермас, Ю. Техника и наука как «идеология» / Хабермас, Ю. - М.: Праксис, 2007. – 208 c.
Лиллекер, Д. Политическая коммуникация. Ключевые концепты / Лиллекер, Д. - Х.: Гуманитарный Центр,
2010. – 300 c.
Тоффлер, Э. Метаморфозы власти / Тоффлер, Э. - М.: ООО «Издательство АСТ», 2003. – 669 c.
5 Urry, J. Sociology Beyond Societies: Mobilities for the Twenty-first Century / J. Urry - N. Y.: Routledge, 2012. –
272 p.
Панарин, И. Н. Технология информационной войны / Панарин, И. Н. - М.: «КСП +», 2003. – 320 с.
Дзялошинский, И. М. СМИ и общественные институты: перспективы взаимодействия / Дзялошинский, И. М.
URL: www.mediascope.ru./node/223 (дата обращения: 03.11.2018).
Абцешко, Н. В. Тимошевич, Е. В. Влияние СМИ на общественное мнение / Абцешко, Н. В. Тимошевич, Е. В.
URL: http://mic.org.ru/18-nomer-2016/580-vliyanie-smi-na-obshchestvennoe-mnenie (дата обращения:
03.11.2018).
5Протестные движения – это один из эффективных способов изменить политическую
ситуацию в стране. Важными для исследования общественных движений протеста
являются работы западных авторов: Г. Лебона, Г. Олпорта, Р. Тернера, Н. Смелзера,
Т. Гарра, А. Турена, М. Олсона, Д. Макадама, Дж. Маккартни6 а также труды российских
ученых Е. Здравомысловой, Д. Волкова, А. Бикбова, Р. Э. Бараша7 и других. Протестные
настроения, развивающиеся в сети интернет, исследовались такими учеными, как
А. Лашманкин, С. Г. Ушкин, Х. Кристенсен, М. Уайт, В. Дергачев, Дж. Экман, Е. Морозов
и М. Габович.8 Современные технологии предоставили исследователям возможность
Вартанова, Е. Л. Чем управляют менеджеры СМИ? О природе современного медиаменеджмента /
Вартанова, Е. Л. URL: http://www.mediascope.ru/чем-управляют-менеджеры-сми-о-природе-современного-
медиаменеджмента (дата обращения: 03.11.2018).
Агейчев, А. С. Законодательство в сфере интернет-коммуникаций: Российский и международный опыт /
А. С. Агейчев // COMPARATIVE POLITICS. - 2016. № 2 (23). – С. 73-84.
6 Лебон, Г. Психология народов и масс / Лебон, Г. - М.: Академический проект, 2015. – 239 с.
Олпорт, Г. Становление личности: Избранные труды / Олпорт, Г. - М.: Смысл, 2002. – 462 с.
Turner, R. H. Self and other in moral judgment / R. H. Turner //American Sociological Review. - 1954. № 3. –P. 249-
259.
Смелзер, Н. Социология (учебник) / Смелзер, Н. - М.: Феникс, 1994. — 688 с.
Гарр, Т. Р. Почему люди бунтуют / Гарр, Т. Р. - СПб: Питер, 2015. – 461 с.
Турен, А. Возвращение человека действующего. Очерк социологии / Турен, А. – М.: Научный мир, 1998. –
204 с.
Олсон, М. Логика коллективного действия: общественные блага и теория групп / Олсон, М. - М.: Фонд
Экономической Инициативы, 1995. – 165 с.
McAdam, D. The Biographical Consequences of Activism / D. McAdam // American Sociological Review. - 1989.
№5. – P. 744-760.
McCarthy, J. Resource Mobilization and Social Movements / J. McCarthy, M. Zald. // American Journal of Sociology.
– 1977. № 6. – P. 1212-1241.
7 Здравомыслова, Е. А. Социологические подходы к анализу общественных движений / Е. А. Здравомыслова
// Социологические исследования. - 1990. №7. – С. 88-94.
Волков, Д. Протестное движение в России в конце 2011-2012 гг. / Волков, Д. URL:
www.levada.ru/books/protestnoe-dvizhenie-v-rossii-v-kontse-2011-2012-gg (дата обращения: 14.12.2018).
Бикбов, А. Методология исследования «внезапного» уличного активизма (Российские митинги и уличные
лагеря, декабрь 2011 – июнь 2012) / А. Бикбов // Laboratorium. - 2012. № 2. – С. 130-163.
Бараш, Р. Э. Системно-коммуникативная теория протеста: протест как «альтернатива без альтернативы» /
Р. Э. Бараш // Мониторинг общественного мнения: Экономические и социальные перемены. - 2018. № 3. –
С. 123-138.
8 Лашманкин, А. Социальные сети и протестные акции против фальсификации выборов в Самаре: версия
наблюдателя / А. Лашманкин // Digital Icons: Studies in Russian, Eurasian and Central European New Media. –
2012. № 7. – С. 205-211.
Ушкин, С. Г. Теоретико-методологические подходы к изучению сетевой протестной активности: от «умной
толпы» к «слактивизму» / С. Г. Ушкин // Мониторинг общественного мнения: экономические и социальные
перемены. - 2015. № 3. – С. 3-12.
Christensen, H. S. Political Activities on the Internet: Slacktivism or Political Participation by other Means? /
H. S. Christensen // First Monday. - 2011. № 2. – Р. 1-23.
6разработки новых методов анализа и обработки информации, данные подходы описаны в
работах следующих авторов: Р. Купманск, Д. Рухт, П. Багелли, Х. Карнейру,
И. Милонакис, М. Алексеев, О. Крыштановская.9
Для понимания реакции властных структур на протестную деятельность в интернете
в работе были проанализированы законодательные акты Российской Федерации и
Соединённых Штатов Америки: ФЗ № 149-ФЗ от 27 июля 2006 г. «Об информации,
информационных технологиях и о защите информации»; ФЗ № 139-ФЗ от 28 июля 2012
года «О внесении изменений в Федеральный закон «О защите детей от информации,
причиняющей вред их здоровью и развитию» и отдельные законодательные акты
Российской Федерации по вопросу ограничения доступа к противоправной информации в
сети Интернет»; ФЗ № 187-ФЗ от 2 июля 2013 года «О внесении изменений в
законодательные акты Российской Федерации по вопросам защиты интеллектуальных прав
в информационно-телекоммуникационных сетях»; Communications Assistance for Law
Enforcement Act; Digital Millennium Copyright Act; Cybersecurity Information Sharing Act.
Проводился анализ статистических данных и материалов опубликованных на сайтах
международных агентств: Всероссийский центр изучения общественного мнения
(ВЦИОМ), Левада-Центр, World Protests, Internet World Stats и NATO Strategic
White, M. Clicktivism is ruining leftist activism / M. White. URL:
www.guardian.co.uk/commentisfree/2010/aug/12/clicktivism-ruining-leftist-activism (дата обращения:
19.12.2018).
Дергачев, В. Большинство россиян отказались митинговать ради изменений к лучшему / Дергачев, В. URL:
https://www.rbc.ru/politics/13/02/2019/5c62a4a39a7947ddd78086ff (дата обращения: 05.03.2019).
Ekman, J. Political Participation and Civic Engagement: Towards A New Typology / J. Ekman, E. Amna // Human
Affairs. - 2009. Vol. 22. – P. 283-300.
Morozov, E. The Net Delusion - The Dark Side of Internet Freedom / E. Morozov N. Y.: Public Affairs, 2012. – 448
p. 410
Gabowitsch, M. Social Media, Mobilisation and Protest Slogans in Moscow and Beyond / M. Gabowitch // Digital
Icons: Studies in Russian, Eurasian and Central European New Media. - 2012. № 7. – Р. 213-225.
9 Koopmans, R. Rucht, D. Protest Event Analysis and It’s Offspring / R. Koopmans, D. Rucht // Methodological
Practices in Social Movement Research / ed.: В. Klandermans, S. Staggenborg. - Minneapolis: Minnesota University
Press, 2014. – P. 335-367.
Bagguley, P. The Limits of Repertoires and Protest Event Data for the Analysis of Contemporary Feminism /
P. Bagguley // Politics & Gender. - 2010. №4. – P. 616-622.
Carneiro, H. A. Mylonakis, E. Google Trends: A Web-Based Tool for Real-Time Surveillance of Disease Outbreaks
/ H. A. Carneiro, E. Mylonakis // Infectious Diseases Society of America. - 2009. № 49 (10). – P. 1557-1564.
Alexeev, M. Beyond the Polls: Google Queries and Public Protest Volatility in Russia / M. Alexeev URL:
http://www.ponarseurasia.org/memo/beyond-polls-google-queries-and-public-protest-volatility-russia (дата
обращения: 29.10.2018).
Крыштановская, О. Цифровая социология и изучение элиты в России / Крыштановская, О. URL:
https://wciom.ru/index.php?id=1423#sten (дата обращения: 08.02.2018).
7Communications Centre of Excellence Riga.10
Структура работы обусловлена целью и задачами исследования и включает в себя
введение, основную часть, разделенную на три главы, заключение, список источников и
литературы, приложение.
Первая глава посвящена социальным медиа и их распространению на территории
Российской Федерации и Соединенных Штатов Америки, а также анализу их роли в
формировании общественного мнения.
Во второй главе проведен анализ теоретико-методологических подходов к изучению
протестной деятельности и ее развитию в информационном обществе.
Третья глава посвящена непосредственно сравнению протестных акций в России и
США. Рассмотрены новые формы политической активности в интернете и их влияние на
офлайн жизнь граждан.
В заключении подводятся итоги исследования и рассматриваются возможные
варианты расширения сферы деятельности протестных активистов в онлайн пространстве.
10 Всероссийский центр изучения общественного мнения (ВЦИОМ) 17.09.2018 провел опрос, о том
"Пользуетесь ли Вы интернетом, и если да, то, как часто?" / ВЦИОМ URL:
https://wciom.ru/index.php?id=236&uid=9322 (дата обращения: 08.02.2018).
Волков, Д. А. Протестные митинги в России конца 2011 — начала 2012 гг.: запрос на демократизацию
политических институтов / Д. А. Волков // Вестник общественного мнения. - 2012. № 2. – С. 73-86.
Ortiz, I. Burke, S. Berrada, M. Saenz H. C. World Protests 2006-2013 / I. Ortiz, S. Burke, M. Berrada URL:
http://policydialogue.org/publications/working_papers/world_protests_2006-2013/ (дата обращения: 15.11.2018).
Internet World Stats Top 20 countries with the highest number of internet users / Internet World Stats URL:
https://www.internetworldstats.com/top20.htm (дата обращения: 03.02.2019).
NATO Strategic Communications Centre of Excellence Riga, Latvia Internet Trolling as a hybrid warfare tool: the
case of Latvia / NATO Strategic Communications Centre of Excellence Riga, Latvia URL:
https://www.stratcomcoe.org/internet-trolling-hybrid-warfare-tool-case-latvia-0 (дата обращения: 26.09.2018).
8Глава 1. Основные инструменты социальных медиа
1.1 Понятие «социальные медиа» и их структура в России и США
В XXI веке новые медиа от канала информационного вещания эволюционировали к
интерактивному персонализированному каналу информации. Роль социальных медиа как
неотъемлемой части политической коммуникационной стратегии значительно возросла, им
удалось заменить политические партии в организации гражданской активности и
легитимации общественных решений. Социальные медиа стали неотъемлемой частью
политических процессов — они служат эффективным способом привлечения новых
сторонников, их мобилизации и агитации, а также экономичным способом сбора средств.
Масштаб влияния электронных СМИ, в которых информация представлена в
формате цифровых данных, на современное общество дает основания характеризовать
политику современных государств как медиацентрированную, а политическую систему, в
которой средства массовой информации осуществляют мощное влияние на политику, –
медиацентрированной демократией. Данный термин, введённый Д. Свонсоном,11
характеризует такую политическую систему, в которой СМИ являются основным
источником информации для общественности, вследствие чего политическая активность
осуществляется уже с учетом этого влияния. Понятие «медиацентрированная демократия»
является маркером новых видов властных ресурсов в демократическом обществе, которые
основаны на идеологическом влиянии власти на граждан через СМИ, которые создают
политическую медиареальность.
Характерными особенностями медиацентрированной демократии являются:
• переход идеологической функции от государства и политических партий к
средствам массовой информации;
• появление новых способов налаживания политического медиадискурса через
масс-медиа, которые позволяют раскрыть и реализовать творческий потенциал
граждан, выразить их политические взгляды, разные точки зрения на
существующие проблемы, влияние на политику государства этнических,
национальных, социальных групп, отдельных граждан;
• возникновение политической медиареальности.
11 Лиллекер, Д. Политическая коммуникация. Ключевые концепты / Лиллекер, Д. - Х.: «Гуманитарный
Центр», 2010, c. 153
9Одним из наиболее наглядных результатов Веб 2.012 стало появление и активное
развитие социальных медиа, в которых значительная доля контента создаётся и
распространяется непосредственно пользователями. Согласно мнению М. С. Будолак,
«социальные медиа — представляют новый вид он-лайн СМИ, где любой пользователь сети
интернет, даже не обладающий навыками программирования, может принять участие в
процессе создания, хранении и распространении социально значимой информации, которая
имеет периодический характер и адресована широкой общественности».13 Социальные
медиа сегодня являются серьёзным конкурентом традиционным СМИ.
В эпоху интернет технологий и увеличения информационной составляющей
общественной жизни, в том числе усиление воздействия социальных медиа на
пользователей сети, особую актуальность приобретают вопросы эффективного применения
медиа-технологий в процессе налаживания связей с общественностью (PR).
Социальные медиа в интернете представляют собой термин, характеризующий
разнообразную активность по формированию и обмену информацией, в которой участвуют
множество авторов. Они включают в себя ряд характеристик, которые отличают это
явление от иных традиционных СМИ (газет, радио и телевидения):
• социальные медиа построены на базе взаимодействия людей, которое
включает обсуждение и преобразование информации, а также формирование
общественного мнения;14
• сервисы социальных медиа могут быть охарактеризованы, прежде всего,
скоростью, доступностью, лёгкостью передачи и преобразования информации;15
• акторы, принимающие информацию, могут комментировать её и, в
отдельных случаях, редактировать;
• в интернет-сообществе социальные медиа представлены преимущественно в
виде особого рода коллективных источников информации, которые формируются
12 Веб 2.0 (определение Тима О’Райли) — методика проектирования систем, которые путём учёта сетевых
взаимодействий совершенствуются при росте пользователей. Особенностью Веб 2.0 является принцип
привлечения пользователей к наполнению и многократной выверке информационного материала.
13 Будолак, М. С. Понятие «Социальные медиа» / М. С. Будолак // Петербургская школа PR: от теории к практике.
- 2009. № 7. – С. 18.
14 Weinberg, T. Social Media Strategy from A to Z / T. Weinberg URL: http://www.techipedia.com/2010/social-media-
strategy-a-z/ (дата обращения: 13.12.2018).
15 Shannon, P. How To Develop a Social Media Strategy: A Roadmap for Integration / P. Shannon URL:
http://www.draganvaragic.com/en/social-media-strategy-templates-recommendations/ (дата обращения: 13.12.2018).
10самими пользователями. Это могут быть форумы, блоги, видео-хостинги и др.;16
• содержание социальных медиа может принимать различные формы:
изображения, текст, видео, аудио, а также их сочетание.17
В сфере бизнеса для успешного развития было сформировано несколько процессов
в социальных медиа. Оптимизация для социальных медиа (SMO) представляет собой
процесс, в ходе которого компании стремятся распространить информацию по как можно
большему количеству каналов, преобразуя при этом носитель информации. Маркетинг в
социальных медиа (SMM) это методы работы непосредственно с определенной
информацией, формирование уникального контента и его последующее распространение.
Показательно, что к похожим методам прибегают государственные структуры и
политические деятели, как регионального, так и федерального уровня. Например,
муниципальные депутаты Москвы для борьбы с коррупцией избрали путь публичности и,
стремясь добиться максимальной открытости принимаемых районным собранием решений,
приглашают на заседания собраний журналистов, выкладывают фотографии и документы
в интернет, ведут трансляции собраний в Twitter. Таким образом, они хотят разделить
контроль с общественностью.18
Примером маркетинг в социальных сетях на федеральном уровне служит
президентская кампания Дональда Трампа. Цифровой директор кампании Брэд Парскаль
утверждает, что Дональду Трампу удалось одержать победу на выборах благодаря
таргетированной рекламе в Facebook. «Twitter — это то, как Трамп разговаривал с людьми,
а Facebook – это то, как он победил», – рассказывает Парскаль. Медиадиректор говорит, что
он израсходовал большую часть своего бюджета на цифровую рекламу и объясняет,
насколько эффективной она может быть, особенно при проведении голосования в сельской
местности. «Сейчас Facebook позволяет достучаться до 15 человек из Флориды Панхендл
(Florida Panhandle), для которых я бы никогда не смог купить дорогостоящую
телевизионную рекламу», — поясняет Парскаль.19 Вовлеченность пользователей
социальных сетей была очень высокой, кампания Трампа выигрывала не только в
16 Дзялошинский, И. М. СМИ и общественные институты: перспективы взаимодействия / Дзялошинский, И. М.
URL: www.mediascope.ru./node/223 (дата обращения: 03.11.2018).
17 Moore, CT 5 Reasons Why Social Media Failed You / CT Moore URL: http://www.revenews.com/ctmoore/5-reason-
why-social-media-failed-you/ (дата обращения: 26.09.2018).
18 Волков, Д. Протестное движение в России в конце 2011-2012 гг. / Волков, Д. URL:
www.levada.ru/books/protestnoe-dvizhenie-v-rossii-v-kontse-2011-2012-gg (дата обращения: 14.12.2018).
19 CBS Interactive Inc How Facebook ads helped elect Trump / CBS Interactive Inc URL:
https://www.cbsnews.com/news/how-facebook-ads-helped-elect-trump/ (дата обращения: 30.01.2019).
11количественных показателях, но и в качественных. Например, страница Трампа в
Facebook20 имела больше подписчиков (25 362 318 человек) по сравнению с аккаунтом
Хиллари Клинтон21 (9 588 348 человек), и также лидировала по количеству лайков,
комментариев и репостов.
Социальные медиа представляют собой уникальную платформу для формирования
долговременных доверительных отношений с подписчиками либо с потенциальными
подписчиками на социальных сайтах и сервисах, где они привыкли проводить время.22
Маркетологи прогнозируют, что в будущем они приобретут еще большее значение для
успешного ведения и продвижения в течение последующих лет.
Социальные сети классифицируют по нескольким признакам. Существуют сети для
поиска людей: однокурсников, одноклассников, коллег и групп по интересам. Есть
коммерческие сети, для поиска партнёров, работы, а также профессионального общения и
иных деловых контактов. Некоторые платформы основаны на видео, некоторые на аудио
или конкретно на музыке, а отдельные на фото.
Можно выделить следующие виды социальных медиа:23
1. Социальные сети для общения / Relationship networks
• Сети персональных контактов (Facebook, ВКонтакте, Одноклассники и др.)
• Профессиональные сети (LinkedIn, Xing, Tsu и др.)
• Сайты знакомств (Tinder, Loveplanet, Mamba и др.)
2. Социальные сети для обмена медиа-контентом / Media sharing networks (Flickr,
Instagram, YouTube, Vimeo, Vine, Snapchat и др.)
3. Социальные сети для отзывов и обзоров / Online reviews (Foursquare, Yelp,
TripAdvisor, Яндекс Маркет и др.)
4. Социальные сети для коллективных обсуждений / Discussion forums (Quora,
Ответы Mail.ru, Reddit и др.)
5. Социальные сети для авторских записей / Social publishing platforms (Livejournal,
Blogger, Twitter и др.)
20 Аккаунт Дональда Трампа в Facebook / URl: https://www.facebook.com/DonaldTrump/ (дата обращения:
05.04.2019).
21 Аккаунт Хиллари Клинтон в Facebook / URl: https://www.facebook.com/hillaryclinton/ (дата обращения:
05.04.2019).
22 Anderson, T. The 3 Types of Social Media Strategy / T. Anderson URL: https://www.socialmediatoday.com/content/3-
types-social-media-strategy (дата обращения: 27.09.2018).
23 Виды социальных сетей: классификация и представители / URL: https://darksiteofmarketing.com/stati/vidy-
socialnyh-setei-klassifikacija-i-predstaviteli.html (дата обращения: 21.04.2018).
126. Сервисы социальных закладок / Bookmarking sites (Pinterest, Flipboard, Diigo и
др.)
7. Социальные сети по интересам / Interest-based networks (Goodreads, Tagged,
IMDb и др.)
Согласно данным опроса Всероссийского центра изучения общественного мнения
(ВЦИОМ) о том, какова доля интернет-пользователей в России, и для чего наши сограждане
чаще всего заходят в глобальную сеть. В 2018 году 81% граждан использует интернет в
России, в том числе 65% выходят в сеть ежедневно. Среди россиян от 18 до 24 лет этот
показатель составляет 97%.
Прежде всего, наши сограждане пользуются интернетом по работе и учебе – 44%.
Еще 35% пользователей благодаря интернету всегда могут быть в курсе последних
новостей о событиях в стране и мире, блоги выступают источником новостей для россиян.24
Данные факты характеризует весьма высокий уровень доверия к информации, которая
представлена в социальных медиа.
Сравнивая структуру социальных медиа США и России, стоит упомянуть, что 10
миллионов страниц в интернете, то есть 54%, составлены на английском языке. На втором
месте, правда, с огромным отрывом русский язык — 6,1% онлайн-контента. 25 Несмотря на
разный уровень проникновения сети интернет на территориях этих стран статистические
данные очень близки, что видно в Приложение 1. За 2018 год в сети интернет появилось
более 366 миллионов новых пользователей. Интересно, что США занимает третье место в
глобальном рейтинге по росту интернет-аудитории несмотря на то, что уровень
проникновения интернета здесь в 2018 году уже составлял 88%, то есть интернет-аудитория
выросла еще почти на 8%. В общей сложности в США более 310 миллионов человек
используют интернет сегодня, а уровень проникновения интернета достиг 95%. В России
значения с прошлого года практически не изменились, сейчас насчитывается чуть меньше
110 миллионов интернет-пользователей, это значит, что уровень проникновения интернета
находится на отметке 76%. Развитие технологий приводит к изменению привычных точек
доступа, на мобильные телефоны в 2019 году приходится почти половина времени, которое
24 Всероссийский центр изучения общественного мнения (ВЦИОМ) 17.09.2018 провел опрос, о том
"Пользуетесь ли Вы интернетом, и если да, то, как часто?" / ВЦИОМ URL:
https://wciom.ru/index.php?id=236&uid=9322 (дата обращения: 08.02.2018).
25 Сергеева, Ю. Интернет 2017–2018 в мире и в России: статистика и тренды / Сергеева, Ю. URL:
https://www.web-canape.ru/business/internet-2017-2018-v-mire-i-v-rossii-statistika-i-trendy/ (дата обращения:
07.03.2019).
13люди проводят в сети. В среднем в мире люди находятся онлайн в течение 6 часов 42 минут
каждый день. Это немного меньше, чем в прошлом году, однако, есть подозрение, что
снижение может быть связано с большим приростом новых пользователей, которые все еще
учатся пользоваться интернетом. Россияне проводят в сети 6 часов 29 минут, это на 2
минуты больше прошлогоднего значения, но на 13 минут меньше, чем в среднем в мире.
На начало 2019 года количество пользователей социальных сетей во всем | Раздел с обоснованием актуальности исследования:
[«Актуальность исследования обусловлена постоянно увеличивающимся числом пользователей сети интернет, который становится не только средством для проведения времени, общения и поиска информации, но и важным политическим инструментом. В то время как, протестные акции — это один из эффективных способов высказать свою точку зрения. В современном мире люди каждый день используют веб-технологии, это новое средство налаживания коммуникации. Интернет образует особую реальность со своими понятиями, ценностями, образом мыслей и языком, он предоставляет возможность для объединения протестных настроений локального уровня и придает голос глобальным проблемам, которые моментально привлекают внимание общественности и правительств. Увеличение протестного потенциала в мире и организованности среди митингующих, а также рост массовости и повышенной активности среди пользователей интернет технологий и социальных сетей вызывает интерес к изучению этой проблемы.»]
Формулировка исследовательской проблемы:
[«Объектом исследования выступают протестные движения в РФ и США. Предметом исследования выступают социальные медиа как инструмент управления протестными движениями.»]
Цель исследования:
[«Целью исследования выступает оценка роли социальных медиа как инструмента управления протестными движениями в РФ и США.»] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий обзор литературы.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая внимание на введение и теоретическую часть.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор анализирует и обобщает существующие исследования по теме.
Шаг 3. Определите, является ли обзор литературы отдельным разделом или интегрирован в другие части статьи (например, во введение).
Шаг 4. Выделите текст, содержащий анализ предыдущих исследований, теоретических подходов и концепций по теме.
Шаг 5. Обратите внимание на наличие ссылок на научные источники и их характер (отечественные/зарубежные, современные/классические).
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
НОВИКОВА Ксения Андреевна
Выпускная квалификационная работа
Социальные медиа как инструмент управления протестными движениями: на
примере Российской Федерации и Соединенных Штатов Америки
Уровень образования: магистратура
Направление 41.04.05 «Международные отношения»
Основная образовательная программа ВМ.5568.* «Связи с общественностью в сфере
международных отношений»
Научный руководитель:
доцент кафедры
европейских исследований,
кандидат социологических наук
Немирова Наталья Викторовна
Рецензент:
профессор кафедры
социального управления,
РГПУ им. А. И. Герцена,
доктор социологических наук
Зарубин Валерий Григорьевич
Санкт-Петербург
2019СОДЕРЖАНИЕ
Введение .............................................................................................................................3
Глава 1. Основные инструменты социальных медиа ..............................................9
1.1 Понятие «социальные медиа» и их структура в России и США ............................9
1.2 Влияние социальных медиа на формирование общественного мнения ..............16
Глава 2. Протестные движения ..................................................................................22
2.1 Основные теоретико-методологические подходы к изучению протестной
деятельности ................................................................................................................................22
2.2 Протестные движения в информационном обществе ............................................34
Глава 3. Анализ протестных движений и социальных медиа ..............................44
3.1 Боты как средство создания информационного контента в интернете ................44
3.2 Диванные войны и интернет-сообщество ...............................................................49
3.3 Протестные движения в РФ и США: основные особенности ...............................58
Заключение .....................................................................................................................71
Список источников и литературы .............................................................................74
Приложения ....................................................................................................................85
2Введение
Актуальность исследования обусловлена постоянно увеличивающимся числом
пользователей сети интернет, который становится не только средством для проведения
времени, общения и поиска информации, но и важным политическим инструментом. В то
время как, протестные акции — это один из эффективных способов высказать свою точку
зрения. В современном мире люди каждый день используют веб-технологии, это новое
средство налаживания коммуникации. Интернет образует особую реальность со своими
понятиями, ценностями, образом мыслей и языком, он предоставляет возможность для
объединения протестных настроений локального уровня и придает голос глобальным
проблемам, которые моментально привлекают внимание общественности и правительств.
Увеличение протестного потенциала в мире и организованности среди митингующих, а
также рост массовости и повышенной активности среди пользователей интернет
технологий и социальных сетей вызывает интерес к изучению этой проблемы.
Хронологические рамки: основное внимание уделяется протестным движениям в
период с 2011 года, первые масштабные акции организованные и управляемые по
средствам интернета, до настоящего времени.
Целью исследования выступает оценка роли социальных медиа как инструмента
управления протестными движениями в РФ и США. Достижение поставленной цели
осуществляется путем последовательного решения следующих исследовательских задач:
• проанализировать влияние социальных медиа на формирование общественного
мнения;
• рассмотреть сущность протестных движений в информационном обществе;
• выявить и систематизировать основные теоретико-методологические подходы
к изучению протестной деятельности;
• описать структуру и особенности социальных медиа США и России;
• представить методы управления общественным мнением по средствам
современных технологий в интернете;
• охарактеризовать основные особенности протестных движений в РФ и США;
• проанализировать политическую активность пользователей сети интернет.
Объектом исследования выступают протестные движения в РФ и США. Предметом
исследования выступают социальные медиа как инструмент управления протестными
движениями.
3При написании данной работы для достижения поставленной цели и решения
обозначенных задач использовался ряд методологических приемов: был применён
ретроспективный анализ при изучении протестных движений прошлых лет, но основным
методом стал сравнительный анализ, который позволил понять роль социальных медиа в
организации акций протеста на территории России и Соединенных Штатов Америки.
Новизна работы определяется анализом различных подходов к изучению уровня
проникновения социальных медиа в управление протестными движениями и возможности
переноса протеста из онлайн пространства в офлайн по средствам сравнительного анализа
Occupy Wall Street в США и Протестного движения 2011 года в России.
Апробация работы проведена на дискуссионном семинаре Гендерные аспекты в
международных отношениях: проблемы маскулинности и феминности (14 мая 2018 года в
Смольнинском кампусе СПбГУ). На семинаре был сделан доклад, посвящённый женским
маршам, захватившим США после победы на президентских выборах Дональда Трампа. В
рамках дискуссии был поднят вопрос о процессе и особенностях организации протестов.
Глобализационные процессы конца XX – начала XXI веков привели к углублению
взаимной зависимости стран мира. Сегодня, благодаря социальным медиа, протестные
движения, возникшие в одном месте, могут мгновенно распространиться на другие страны
и континенты.
С 90-х годов XX века, когда информационные технологии совершили скачок в
распространении и количество пользователей сети интернет начало существенно
увеличиваться, что привело к увеличению роли интернета в мире. Изучение сетевых
структур стало центральным понятием в работах как западных, так и отечественных
авторов, в частности, в диссертации использовались труды М. С. Будолак, Д. Брекенридж,
М. Кастельса, Д. Миллера,1 посвященные данной тематике. Проблемами развития новых
информационных ресурсов и их роли в организации коллективных действий занимаются:
А. Ваньке, А. Тартаковская, К. Ширки, Д. Вагарик, Т. Веинберг и И. Ксенофонтова.2
1Будолак, М. С. Понятие «Социальные медиа» / М. С. Будолак // Петербургская школа PR: от теории к
практике. - 2009. № 7. – С 15-23.
Брекенридж, Д. PR 2.0: новые медиа, новые аудитории, новые инструменты / Брекенридж, Д. - М.: Эксмо,
2010. – 272 с.
Castells, M. Networks of Outrage and Hope: Social Movements in the Internet Age / M. Castells - Cambridge: Polity
Press, 2012. – 200 p.
Miller, D. The Internet: an ethnographic approach / D. Miller, D. Slater - Oxford: Berg Publishers, 2001. – 227 p.
2 Ваньке, А. Ксенофонтова, И. Тартаковская, И. Интернет-коммуникации как средство и условие
политической мобилизации в России (на примере движения «За честные выборы») / Ваньке, А.
Ксенофонтова, И. Тартаковская, И. URL:
4А. В. Соколов, А. А. Фролов, И. А. Быков, А. Лашманкин, Т. Андерсон, Р. В. Грищук,
Д. Делла Порта3 и другие изучают использование социальных сетей в организации
протестных акций и массовых беспорядков.
Вопрос взаимоотношений СМИ и власти в условиях информатизации общества
рассматривается в работах известных западных ученых, таких как Ю. Хабермас,
Д. Лиллекер, Э. Тоффлер.4 Их исследования продолжили Дж. Урри, И. Н. Панарина,
И. М. Дзялошинский, Н. В. Абцешко, Е. В. Тимошевич, Е. Л. Вартанова, А. С. Агейчев и
другие исследователи. 5
http://jour.isras.ru/upload/journals/7/articles/4380/submission/original/4380-8134-1-SM.pdf (дата обращения:
12.02.2019).
Shirky, C. The Political Power of Social Media: Technology, the Public Sphere, and Political Change / C. Shirky //
Foreign Affairs. - 2011. № 1. – P. 28-41.
Varagic, D. Social Media Strategy Templates Recommendations / D. Varagic URL:
http://www.draganvaragic.com/en/social-media-strategy-templates-recommendations/ (дата обращения:
13.12.2018).
Weinberg, T. Social Media Strategy from A to Z / T. Weinberg URL: http://www.techipedia.com/2010/social-media-
strategy-a-z/ (дата обращения: 13.12.2018).
3 Фролов, А. А. Соколов, А. В. Сетевая организация протеста: «Стратегия-31» / Фролов, А. А. Соколов А. В.
// Ярославский педагогический вестник. - 2013. № 2 – С. 91-96.
Быков, И. А. Интернет-технологии в связях с общественностью / Быков, И. А. URL:
http://bykov.socionet.ru/public/Bykov_InternetTechPR.html (дата обращения: 23.04.2018).
Быков, И. А. Копилефт и технологии вирусного маркетинга в интернете / Быков, И. А. URL:
http://bykov.socionet.ru/public/Bykov_CopyLeft_2009.html (дата обращения: 23.04.2018).
Лашманкин, А. Социальные сети и протестные акции против фальсификации выборов в Самаре: версия
наблюдателя / А. Лашманкин // Digital Icons: Studies in Russian, Eurasian and Central European New Media. -
2012. № 7. – С. 205-211.
Anderson, T. The 3 Types of Social Media Strategy / T. Anderson URL:
https://www.socialmediatoday.com/content/3-types-social-media-strategy (дата обращения: 27.09.2018).
Грищук, Р. В. Синергия информационных и кибернетических действий / Р. В. Грищук, Ю. Г. Даник // Труды
университета. - 2014. № 6 (127). – С. 132-143.
Грищук, Р. В. Технологические аспекты информационного противоборства на современном этапе /
Р. В. Грищук, И. А. Канкин, В. В. Охримчук // Защита информации. - 2015. № 1 – С. 80-104.
Della Porta, D. Global-Net for Global Movements? A Network of Networks for a Movement of Movements /
D. Della Porta, L. Mosca. // Journal of Public Policy. - 2005. №1. – P. 165-190.
4 Хабермас, Ю. Техника и наука как «идеология» / Хабермас, Ю. - М.: Праксис, 2007. – 208 c.
Лиллекер, Д. Политическая коммуникация. Ключевые концепты / Лиллекер, Д. - Х.: Гуманитарный Центр,
2010. – 300 c.
Тоффлер, Э. Метаморфозы власти / Тоффлер, Э. - М.: ООО «Издательство АСТ», 2003. – 669 c.
5 Urry, J. Sociology Beyond Societies: Mobilities for the Twenty-first Century / J. Urry - N. Y.: Routledge, 2012. –
272 p.
Панарин, И. Н. Технология информационной войны / Панарин, И. Н. - М.: «КСП +», 2003. – 320 с.
Дзялошинский, И. М. СМИ и общественные институты: перспективы взаимодействия / Дзялошинский, И. М.
URL: www.mediascope.ru./node/223 (дата обращения: 03.11.2018).
Абцешко, Н. В. Тимошевич, Е. В. Влияние СМИ на общественное мнение / Абцешко, Н. В. Тимошевич, Е. В.
URL: http://mic.org.ru/18-nomer-2016/580-vliyanie-smi-na-obshchestvennoe-mnenie (дата обращения:
03.11.2018).
5Протестные движения – это один из эффективных способов изменить политическую
ситуацию в стране. Важными для исследования общественных движений протеста
являются работы западных авторов: Г. Лебона, Г. Олпорта, Р. Тернера, Н. Смелзера,
Т. Гарра, А. Турена, М. Олсона, Д. Макадама, Дж. Маккартни6 а также труды российских
ученых Е. Здравомысловой, Д. Волкова, А. Бикбова, Р. Э. Бараша7 и других. Протестные
настроения, развивающиеся в сети интернет, исследовались такими учеными, как
А. Лашманкин, С. Г. Ушкин, Х. Кристенсен, М. Уайт, В. Дергачев, Дж. Экман, Е. Морозов
и М. Габович.8 Современные технологии предоставили исследователям возможность
Вартанова, Е. Л. Чем управляют менеджеры СМИ? О природе современного медиаменеджмента /
Вартанова, Е. Л. URL: http://www.mediascope.ru/чем-управляют-менеджеры-сми-о-природе-современного-
медиаменеджмента (дата обращения: 03.11.2018).
Агейчев, А. С. Законодательство в сфере интернет-коммуникаций: Российский и международный опыт /
А. С. Агейчев // COMPARATIVE POLITICS. - 2016. № 2 (23). – С. 73-84.
6 Лебон, Г. Психология народов и масс / Лебон, Г. - М.: Академический проект, 2015. – 239 с.
Олпорт, Г. Становление личности: Избранные труды / Олпорт, Г. - М.: Смысл, 2002. – 462 с.
Turner, R. H. Self and other in moral judgment / R. H. Turner //American Sociological Review. - 1954. № 3. –P. 249-
259.
Смелзер, Н. Социология (учебник) / Смелзер, Н. - М.: Феникс, 1994. — 688 с.
Гарр, Т. Р. Почему люди бунтуют / Гарр, Т. Р. - СПб: Питер, 2015. – 461 с.
Турен, А. Возвращение человека действующего. Очерк социологии / Турен, А. – М.: Научный мир, 1998. –
204 с.
Олсон, М. Логика коллективного действия: общественные блага и теория групп / Олсон, М. - М.: Фонд
Экономической Инициативы, 1995. – 165 с.
McAdam, D. The Biographical Consequences of Activism / D. McAdam // American Sociological Review. - 1989.
№5. – P. 744-760.
McCarthy, J. Resource Mobilization and Social Movements / J. McCarthy, M. Zald. // American Journal of Sociology.
– 1977. № 6. – P. 1212-1241.
7 Здравомыслова, Е. А. Социологические подходы к анализу общественных движений / Е. А. Здравомыслова
// Социологические исследования. - 1990. №7. – С. 88-94.
Волков, Д. Протестное движение в России в конце 2011-2012 гг. / Волков, Д. URL:
www.levada.ru/books/protestnoe-dvizhenie-v-rossii-v-kontse-2011-2012-gg (дата обращения: 14.12.2018).
Бикбов, А. Методология исследования «внезапного» уличного активизма (Российские митинги и уличные
лагеря, декабрь 2011 – июнь 2012) / А. Бикбов // Laboratorium. - 2012. № 2. – С. 130-163.
Бараш, Р. Э. Системно-коммуникативная теория протеста: протест как «альтернатива без альтернативы» /
Р. Э. Бараш // Мониторинг общественного мнения: Экономические и социальные перемены. - 2018. № 3. –
С. 123-138.
8 Лашманкин, А. Социальные сети и протестные акции против фальсификации выборов в Самаре: версия
наблюдателя / А. Лашманкин // Digital Icons: Studies in Russian, Eurasian and Central European New Media. –
2012. № 7. – С. 205-211.
Ушкин, С. Г. Теоретико-методологические подходы к изучению сетевой протестной активности: от «умной
толпы» к «слактивизму» / С. Г. Ушкин // Мониторинг общественного мнения: экономические и социальные
перемены. - 2015. № 3. – С. 3-12.
Christensen, H. S. Political Activities on the Internet: Slacktivism or Political Participation by other Means? /
H. S. Christensen // First Monday. - 2011. № 2. – Р. 1-23.
6разработки новых методов анализа и обработки информации, данные подходы описаны в
работах следующих авторов: Р. Купманск, Д. Рухт, П. Багелли, Х. Карнейру,
И. Милонакис, М. Алексеев, О. Крыштановская.9
Для понимания реакции властных структур на протестную деятельность в интернете
в работе были проанализированы законодательные акты Российской Федерации и
Соединённых Штатов Америки: ФЗ № 149-ФЗ от 27 июля 2006 г. «Об информации,
информационных технологиях и о защите информации»; ФЗ № 139-ФЗ от 28 июля 2012
года «О внесении изменений в Федеральный закон «О защите детей от информации,
причиняющей вред их здоровью и развитию» и отдельные законодательные акты
Российской Федерации по вопросу ограничения доступа к противоправной информации в
сети Интернет»; ФЗ № 187-ФЗ от 2 июля 2013 года «О внесении изменений в
законодательные акты Российской Федерации по вопросам защиты интеллектуальных прав
в информационно-телекоммуникационных сетях»; Communications Assistance for Law
Enforcement Act; Digital Millennium Copyright Act; Cybersecurity Information Sharing Act.
Проводился анализ статистических данных и материалов опубликованных на сайтах
международных агентств: Всероссийский центр изучения общественного мнения
(ВЦИОМ), Левада-Центр, World Protests, Internet World Stats и NATO Strategic
White, M. Clicktivism is ruining leftist activism / M. White. URL:
www.guardian.co.uk/commentisfree/2010/aug/12/clicktivism-ruining-leftist-activism (дата обращения:
19.12.2018).
Дергачев, В. Большинство россиян отказались митинговать ради изменений к лучшему / Дергачев, В. URL:
https://www.rbc.ru/politics/13/02/2019/5c62a4a39a7947ddd78086ff (дата обращения: 05.03.2019).
Ekman, J. Political Participation and Civic Engagement: Towards A New Typology / J. Ekman, E. Amna // Human
Affairs. - 2009. Vol. 22. – P. 283-300.
Morozov, E. The Net Delusion - The Dark Side of Internet Freedom / E. Morozov N. Y.: Public Affairs, 2012. – 448
p. 410
Gabowitsch, M. Social Media, Mobilisation and Protest Slogans in Moscow and Beyond / M. Gabowitch // Digital
Icons: Studies in Russian, Eurasian and Central European New Media. - 2012. № 7. – Р. 213-225.
9 Koopmans, R. Rucht, D. Protest Event Analysis and It’s Offspring / R. Koopmans, D. Rucht // Methodological
Practices in Social Movement Research / ed.: В. Klandermans, S. Staggenborg. - Minneapolis: Minnesota University
Press, 2014. – P. 335-367.
Bagguley, P. The Limits of Repertoires and Protest Event Data for the Analysis of Contemporary Feminism /
P. Bagguley // Politics & Gender. - 2010. №4. – P. 616-622.
Carneiro, H. A. Mylonakis, E. Google Trends: A Web-Based Tool for Real-Time Surveillance of Disease Outbreaks
/ H. A. Carneiro, E. Mylonakis // Infectious Diseases Society of America. - 2009. № 49 (10). – P. 1557-1564.
Alexeev, M. Beyond the Polls: Google Queries and Public Protest Volatility in Russia / M. Alexeev URL:
http://www.ponarseurasia.org/memo/beyond-polls-google-queries-and-public-protest-volatility-russia (дата
обращения: 29.10.2018).
Крыштановская, О. Цифровая социология и изучение элиты в России / Крыштановская, О. URL:
https://wciom.ru/index.php?id=1423#sten (дата обращения: 08.02.2018).
7Communications Centre of Excellence Riga.10
Структура работы обусловлена целью и задачами исследования и включает в себя
введение, основную часть, разделенную на три главы, заключение, список источников и
литературы, приложение.
Первая глава посвящена социальным медиа и их распространению на территории
Российской Федерации и Соединенных Штатов Америки, а также анализу их роли в
формировании общественного мнения.
Во второй главе проведен анализ теоретико-методологических подходов к изучению
протестной деятельности и ее развитию в информационном обществе.
Третья глава посвящена непосредственно сравнению протестных акций в России и
США. Рассмотрены новые формы политической активности в интернете и их влияние на
офлайн жизнь граждан.
В заключении подводятся итоги исследования и рассматриваются возможные
варианты расширения сферы деятельности протестных активистов в онлайн пространстве.
10 Всероссийский центр изучения общественного мнения (ВЦИОМ) 17.09.2018 провел опрос, о том
"Пользуетесь ли Вы интернетом, и если да, то, как часто?" / ВЦИОМ URL:
https://wciom.ru/index.php?id=236&uid=9322 (дата обращения: 08.02.2018).
Волков, Д. А. Протестные митинги в России конца 2011 — начала 2012 гг.: запрос на демократизацию
политических институтов / Д. А. Волков // Вестник общественного мнения. - 2012. № 2. – С. 73-86.
Ortiz, I. Burke, S. Berrada, M. Saenz H. C. World Protests 2006-2013 / I. Ortiz, S. Burke, M. Berrada URL:
http://policydialogue.org/publications/working_papers/world_protests_2006-2013/ (дата обращения: 15.11.2018).
Internet World Stats Top 20 countries with the highest number of internet users / Internet World Stats URL:
https://www.internetworldstats.com/top20.htm (дата обращения: 03.02.2019).
NATO Strategic Communications Centre of Excellence Riga, Latvia Internet Trolling as a hybrid warfare tool: the
case of Latvia / NATO Strategic Communications Centre of Excellence Riga, Latvia URL:
https://www.stratcomcoe.org/internet-trolling-hybrid-warfare-tool-case-latvia-0 (дата обращения: 26.09.2018).
8Глава 1. Основные инструменты социальных медиа
1.1 Понятие «социальные медиа» и их структура в России и США
В XXI веке новые медиа от канала информационного вещания эволюционировали к
интерактивному персонализированному каналу информации. Роль социальных медиа как
неотъемлемой части политической коммуникационной стратегии значительно возросла, им
удалось заменить политические партии в организации гражданской активности и
легитимации общественных решений. Социальные медиа стали неотъемлемой частью
политических процессов — они служат эффективным способом привлечения новых
сторонников, их мобилизации и агитации, а также экономичным способом сбора средств.
Масштаб влияния электронных СМИ, в которых информация представлена в
формате цифровых данных, на современное общество дает основания характеризовать
политику современных государств как медиацентрированную, а политическую систему, в
которой средства массовой информации осуществляют мощное влияние на политику, –
медиацентрированной демократией. Данный термин, введённый Д. Свонсоном,11
характеризует такую политическую систему, в которой СМИ являются основным
источником информации для общественности, вследствие чего политическая активность
осуществляется уже с учетом этого влияния. Понятие «медиацентрированная демократия»
является маркером новых видов властных ресурсов в демократическом обществе, которые
основаны на идеологическом влиянии власти на граждан через СМИ, которые создают
политическую медиареальность.
Характерными особенностями медиацентрированной демократии являются:
• переход идеологической функции от государства и политических партий к
средствам массовой информации;
• появление новых способов налаживания политического медиадискурса через
масс-медиа, которые позволяют раскрыть и реализовать творческий потенциал
граждан, выразить их политические взгляды, разные точки зрения на
существующие проблемы, влияние на политику государства этнических,
национальных, социальных групп, отдельных граждан;
• возникновение политической медиареальности.
11 Лиллекер, Д. Политическая коммуникация. Ключевые концепты / Лиллекер, Д. - Х.: «Гуманитарный
Центр», 2010, c. 153
9Одним из наиболее наглядных результатов Веб 2.012 стало появление и активное
развитие социальных медиа, в которых значительная доля контента создаётся и
распространяется непосредственно пользователями. Согласно мнению М. С. Будолак,
«социальные медиа — представляют новый вид он-лайн СМИ, где любой пользователь сети
интернет, даже не обладающий навыками программирования, может принять участие в
процессе создания, хранении и распространении социально значимой информации, которая
имеет периодический характер и адресована широкой общественности».13 Социальные
медиа сегодня являются серьёзным конкурентом традиционным СМИ.
В эпоху интернет технологий и увеличения информационной составляющей
общественной жизни, в том числе усиление воздействия социальных медиа на
пользователей сети, особую актуальность приобретают вопросы эффективного применения
медиа-технологий в процессе налаживания связей с общественностью (PR).
Социальные медиа в интернете представляют собой термин, характеризующий
разнообразную активность по формированию и обмену информацией, в которой участвуют
множество авторов. Они включают в себя ряд характеристик, которые отличают это
явление от иных традиционных СМИ (газет, радио и телевидения):
• социальные медиа построены на базе взаимодействия людей, которое
включает обсуждение и преобразование информации, а также формирование
общественного мнения;14
• сервисы социальных медиа могут быть охарактеризованы, прежде всего,
скоростью, доступностью, лёгкостью передачи и преобразования информации;15
• акторы, принимающие информацию, могут комментировать её и, в
отдельных случаях, редактировать;
• в интернет-сообществе социальные медиа представлены преимущественно в
виде особого рода коллективных источников информации, которые формируются
12 Веб 2.0 (определение Тима О’Райли) — методика проектирования систем, которые путём учёта сетевых
взаимодействий совершенствуются при росте пользователей. Особенностью Веб 2.0 является принцип
привлечения пользователей к наполнению и многократной выверке информационного материала.
13 Будолак, М. С. Понятие «Социальные медиа» / М. С. Будолак // Петербургская школа PR: от теории к практике.
- 2009. № 7. – С. 18.
14 Weinberg, T. Social Media Strategy from A to Z / T. Weinberg URL: http://www.techipedia.com/2010/social-media-
strategy-a-z/ (дата обращения: 13.12.2018).
15 Shannon, P. How To Develop a Social Media Strategy: A Roadmap for Integration / P. Shannon URL:
http://www.draganvaragic.com/en/social-media-strategy-templates-recommendations/ (дата обращения: 13.12.2018).
10самими пользователями. Это могут быть форумы, блоги, видео-хостинги и др.;16
• содержание социальных медиа может принимать различные формы:
изображения, текст, видео, аудио, а также их сочетание.17
В сфере бизнеса для успешного развития было сформировано несколько процессов
в социальных медиа. Оптимизация для социальных медиа (SMO) представляет собой
процесс, в ходе которого компании стремятся распространить информацию по как можно
большему количеству каналов, преобразуя при этом носитель информации. Маркетинг в
социальных медиа (SMM) это методы работы непосредственно с определенной
информацией, формирование уникального контента и его последующее распространение.
Показательно, что к похожим методам прибегают государственные структуры и
политические деятели, как регионального, так и федерального уровня. Например,
муниципальные депутаты Москвы для борьбы с коррупцией избрали путь публичности и,
стремясь добиться максимальной открытости принимаемых районным собранием решений,
приглашают на заседания собраний журналистов, выкладывают фотографии и документы
в интернет, ведут трансляции собраний в Twitter. Таким образом, они хотят разделить
контроль с общественностью.18
Примером маркетинг в социальных сетях на федеральном уровне служит
президентская кампания Дональда Трампа. Цифровой директор кампании Брэд Парскаль
утверждает, что Дональду Трампу удалось одержать победу на выборах благодаря
таргетированной рекламе в Facebook. «Twitter — это то, как Трамп разговаривал с людьми,
а Facebook – это то, как он победил», – рассказывает Парскаль. Медиадиректор говорит, что
он израсходовал большую часть своего бюджета на цифровую рекламу и объясняет,
насколько эффективной она может быть, особенно при проведении голосования в сельской
местности. «Сейчас Facebook позволяет достучаться до 15 человек из Флориды Панхендл
(Florida Panhandle), для которых я бы никогда не смог купить дорогостоящую
телевизионную рекламу», — поясняет Парскаль.19 Вовлеченность пользователей
социальных сетей была очень высокой, кампания Трампа выигрывала не только в
16 Дзялошинский, И. М. СМИ и общественные институты: перспективы взаимодействия / Дзялошинский, И. М.
URL: www.mediascope.ru./node/223 (дата обращения: 03.11.2018).
17 Moore, CT 5 Reasons Why Social Media Failed You / CT Moore URL: http://www.revenews.com/ctmoore/5-reason-
why-social-media-failed-you/ (дата обращения: 26.09.2018).
18 Волков, Д. Протестное движение в России в конце 2011-2012 гг. / Волков, Д. URL:
www.levada.ru/books/protestnoe-dvizhenie-v-rossii-v-kontse-2011-2012-gg (дата обращения: 14.12.2018).
19 CBS Interactive Inc How Facebook ads helped elect Trump / CBS Interactive Inc URL:
https://www.cbsnews.com/news/how-facebook-ads-helped-elect-trump/ (дата обращения: 30.01.2019).
11количественных показателях, но и в качественных. Например, страница Трампа в
Facebook20 имела больше подписчиков (25 362 318 человек) по сравнению с аккаунтом
Хиллари Клинтон21 (9 588 348 человек), и также лидировала по количеству лайков,
комментариев и репостов.
Социальные медиа представляют собой уникальную платформу для формирования
долговременных доверительных отношений с подписчиками либо с потенциальными
подписчиками на социальных сайтах и сервисах, где они привыкли проводить время.22
Маркетологи прогнозируют, что в будущем они приобретут еще большее значение для
успешного ведения и продвижения в течение последующих лет.
Социальные сети классифицируют по нескольким признакам. Существуют сети для
поиска людей: однокурсников, одноклассников, коллег и групп по интересам. Есть
коммерческие сети, для поиска партнёров, работы, а также профессионального общения и
иных деловых контактов. Некоторые платформы основаны на видео, некоторые на аудио
или конкретно на музыке, а отдельные на фото.
Можно выделить следующие виды социальных медиа:23
1. Социальные сети для общения / Relationship networks
• Сети персональных контактов (Facebook, ВКонтакте, Одноклассники и др.)
• Профессиональные сети (LinkedIn, Xing, Tsu и др.)
• Сайты знакомств (Tinder, Loveplanet, Mamba и др.)
2. Социальные сети для обмена медиа-контентом / Media sharing networks (Flickr,
Instagram, YouTube, Vimeo, Vine, Snapchat и др.)
3. Социальные сети для отзывов и обзоров / Online reviews (Foursquare, Yelp,
TripAdvisor, Яндекс Маркет и др.)
4. Социальные сети для коллективных обсуждений / Discussion forums (Quora,
Ответы Mail.ru, Reddit и др.)
5. Социальные сети для авторских записей / Social publishing platforms (Livejournal,
Blogger, Twitter и др.)
20 Аккаунт Дональда Трампа в Facebook / URl: https://www.facebook.com/DonaldTrump/ (дата обращения:
05.04.2019).
21 Аккаунт Хиллари Клинтон в Facebook / URl: https://www.facebook.com/hillaryclinton/ (дата обращения:
05.04.2019).
22 Anderson, T. The 3 Types of Social Media Strategy / T. Anderson URL: https://www.socialmediatoday.com/content/3-
types-social-media-strategy (дата обращения: 27.09.2018).
23 Виды социальных сетей: классификация и представители / URL: https://darksiteofmarketing.com/stati/vidy-
socialnyh-setei-klassifikacija-i-predstaviteli.html (дата обращения: 21.04.2018).
126. Сервисы социальных закладок / Bookmarking sites (Pinterest, Flipboard, Diigo и
др.)
7. Социальные сети по интересам / Interest-based networks (Goodreads, Tagged,
IMDb и др.)
Согласно данным опроса Всероссийского центра изучения общественного мнения
(ВЦИОМ) о том, какова доля интернет-пользователей в России, и для чего наши сограждане
чаще всего заходят в глобальную сеть. В 2018 году 81% граждан использует интернет в
России, в том числе 65% выходят в сеть ежедневно. Среди россиян от 18 до 24 лет этот
показатель составляет 97%.
Прежде всего, наши сограждане пользуются интернетом по работе и учебе – 44%.
Еще 35% пользователей благодаря интернету всегда могут быть в курсе последних
новостей о событиях в стране и мире, блоги выступают источником новостей для россиян.24
Данные факты характеризует весьма высокий уровень доверия к информации, которая
представлена в социальных медиа.
Сравнивая структуру социальных медиа США и России, стоит упомянуть, что 10
миллионов страниц в интернете, то есть 54%, составлены на английском языке. На втором
месте, правда, с огромным отрывом русский язык — 6,1% онлайн-контента. 25 Несмотря на
разный уровень проникновения сети интернет на территориях этих стран статистические
данные очень близки, что видно в Приложение 1. За 2018 год в сети интернет появилось
более 366 миллионов новых пользователей. Интересно, что США занимает третье место в
глобальном рейтинге по росту интернет-аудитории несмотря на то, что уровень
проникновения интернета здесь в 2018 году уже составлял 88%, то есть интернет-аудитория
выросла еще почти на 8%. В общей сложности в США более 310 миллионов человек
используют интернет сегодня, а уровень проникновения интернета достиг 95%. В России
значения с прошлого года практически не изменились, сейчас насчитывается чуть меньше
110 миллионов интернет-пользователей, это значит, что уровень проникновения интернета
находится на отметке 76%. Развитие технологий приводит к изменению привычных точек
доступа, на мобильные телефоны в 2019 году приходится почти половина времени, которое
24 Всероссийский центр изучения общественного мнения (ВЦИОМ) 17.09.2018 провел опрос, о том
"Пользуетесь ли Вы интернетом, и если да, то, как часто?" / ВЦИОМ URL:
https://wciom.ru/index.php?id=236&uid=9322 (дата обращения: 08.02.2018).
25 Сергеева, Ю. Интернет 2017–2018 в мире и в России: статистика и тренды / Сергеева, Ю. URL:
https://www.web-canape.ru/business/internet-2017-2018-v-mire-i-v-rossii-statistika-i-trendy/ (дата обращения:
07.03.2019).
13люди проводят в сети. В среднем в мире люди находятся онлайн в течение 6 часов 42 минут
каждый день. Это немного меньше, чем в прошлом году, однако, есть подозрение, что
снижение может быть связано с большим приростом новых пользователей, которые все еще
учатся пользоваться интернетом. Россияне проводят в сети 6 часов 29 минут, это на 2
минуты больше прошлогоднего значения, но на 13 минут меньше, чем в среднем в мире.
На начало 2019 | Обзор литературы в статье:
[«С 90-х годов XX века, когда информационные технологии совершили скачок в распространении и количество пользователей сети интернет начало существенно увеличиваться, что привело к увеличению роли интернета в мире. Изучение сетевых структур стало центральным понятием в работах как западных, так и отечественных авторов, в частности, в диссертации использовались труды М. С. Будолак, Д. Брекенридж, М. Кастельса, Д. Миллера, посвященные данной тематике. Проблемами развития новых информационных ресурсов и их роли в организации коллективных действий занимаются: А. Ваньке, А. Тартаковская, К. Ширки, Д. Вагарик, Т. Веинберг и И. Ксенофонтова. А. В. Соколов, А. А. Фролов, И. А. Быков, А. Лашманкин, Т. Андерсон, Р. В. Грищук, Д. Делла Порта и другие изучают использование социальных сетей в организации протестных акций и массовых беспорядков. Вопрос взаимоотношений СМИ и власти в условиях информатизации общества рассматривается в работах известных западных ученых, таких как Ю. Хабермас, Д. Лиллекер, Э. Тоффлер. Их исследования продолжили Дж. Урри, И. Н. Панарина, И. М. Дзялошинский, Н. В. Абцешко, Е. В. Тимошевич, Е. Л. Вартанова, А. С. Агейчев и другие исследователи. Протестные движения – это один из эффективных способов изменить политическую ситуацию в стране. Важными для исследования общественных движений протеста являются работы западных авторов: Г. Лебона, Г. Олпорта, Р. Тернера, Н. Смелзера, Т. Гарра, А. Турена, М. Олсона, Д. Макадама, Дж. Маккартни а также труды российских ученых Е. Здравомысловой, Д. Волкова, А. Бикбова, Р. Э. Бараша и других. Протестные настроения, развивающиеся в сети интернет, исследовались такими учеными, как А. Лашманкин, С. Г. Ушкин, Х. Кристенсен, М. Уайт, В. Дергачев, Дж. Экман, Е. Морозов и М. Габович. Современные технологии предоставили исследователям возможность разработки новых методов анализа и обработки информации, данные подходы описаны в работах следующих авторов: Р. Купманск, Д. Рухт, П. Багелли, Х. Карнейру, И. Милонакис, М. Алексеев, О. Крыштановская. Для понимания реакции властных структур на протестную деятельность в интернете в работе были проанализированы законодательные акты Российской Федерации и Соединённых Штатов Америки: ФЗ № 149-ФЗ от 27 июля 2006 г. «Об информации, информационных технологиях и о защите информации»; ФЗ № 139-ФЗ от 28 июля 2012 года «О внесении изменений в Федеральный закон «О защите детей от информации, причиняющей вред их здоровью и развитию» и отдельные законодательные акты Российской Федерации по вопросу ограничения доступа к противоправной информации в сети Интернет»; ФЗ № 187-ФЗ от 2 июля 2013 года «О внесении изменений в законодательные акты Российской Федерации по вопросам защиты интеллектуальных прав в информационно-телекоммуникационных сетях»; Communications Assistance for Law Enforcement Act; Digital Millennium Copyright Act; Cybersecurity Information Sharing Act. Проводился анализ статистических данных и материалов опубликованных на сайтах международных агентств: Всероссийский центр изучения общественного мнения (ВЦИОМ), Левада-Центр, World Protests, Internet World Stats и NATO Strategic Communications Centre of Excellence Riga»;
«Общество, являясь базовым элементом политической системы, выдвигает к государственному управлению определенные требования, и в зависимости от социально-политической и экономической конъюнктуры имеет конкретный уровень ожиданий. Соответствие реалий этим ожиданиям и определяет уровень протестного потенциала общества. В современной политической науке устоявшихся традиций исследования феномена политического протеста до сих пор нет. Но говорить о полном отсутствии наработок тоже не стоит. Западные политические и социологические науки произвели несколько теоретических подходов к объяснению явления политического протеста, его причин и возможностей влиять на реальный политический процесс. Исследование протестной деятельности в науке насчитывает не одно десятилетие. Тем не менее, особое внимание данной сфере стали уделять лишь во второй половине ХХ века в рамках социально-психологических теорий и теорий общественных движений. Среди основных теорий, которые анализируют протестную деятельность – теория коллективного поведения, теория относительной депривации, теория новых общественных движений и теория мобилизации ресурсов. То, что чаще всего выделяют как теорию коллективного поведения, на самом деле является большим количеством самых разнообразных теорий, которые окончательно сформировались в середине 60-х годов ХХ века. Единственным общим для них выступает предположение о существовании определенного институционального порядка. Социальный протест, который на самом деле является лишь одним из типов коллективного поведения, является фактором, который приводит к ломке этого порядка и противодействия установленных общепринятым законам. Среди основных представителей – Г. Лебон (теория заражения), Г. Олпорт (теория конвергенции), Р. Тернер (теория появления норм), Дж. Скул (теория политического протеста), Н. Смелзер (теория конфликта) и другие. Поскольку в рамках этой теории общественные движения часто рассматривались параллельно с понятием «толпа» и «публика», то и протестная деятельность анализировалась с позиций собраний большого количества иррациональных индивидов (девиантов). С развитием различных общественных движений и объединений, меняется и оценка научными кругами их деятельности. И уже Нейл Смелзер анализирует коллективное поведение как попытку изменить социальную среду, акцентируя внимание на этапах коллективного поведения (в данном случае – протестной деятельности), ее причинах и последствиях. Так постепенно исследовательский интерес сдвигается от протекания и разрушительных последствий протестов к их причинной обусловленности. Именно поэтому в 70-е годы XX века параллельно с ростом общественной активности на Западе формируется новый подход к изучению протестов, получивший название теории социальной депривации. Сам этот термин введен в оборот Самюэлем Стоуффером, впрочем, он сосредоточил свое внимание исключительно на исследовании социальных ролей и их конфликтов с социальными нормами. Окончательную разработку этот подход получил уже в работах Теда Роберта Гарра, а именно в его книге «Почему люди бунтуют», где он дает определение относительной депривации, как «воспринимаемые индивидами разногласия между ценностными экспектациями и ценностными возможностями. Где ценностные экспектации – это те блага и условия жизни, на которые люди, согласно их убеждениям, имеют полное право претендовать, а ценностные возможности – это те блага и условия жизни, которых, как им кажется, они способны реально достичь или удержать, используя доступные им социальные средства». Согласно Гарру для того, чтобы понять протест и бунт, следует проанализировать три общих фактора: недовольство людей (относительной депривации) вместе с анализом социетальных условий, его порождающих; убеждение людей в том, что оправдан риск, которому они себя подвергают, осуществляя политические акции; баланс между возможностью недовольных людей действовать (способом их организации) и возможностью правительства подавить или минимизировать гнев. Впрочем, несмотря на внимание Гарра к социетальным условиям, в центре его анализа конфликтов находятся именно люди со всеми их разнообразными идентичностями, желаниями и убеждениями. Этот его уклон к социально-психологической теории чаще всего подвергался критике и стал одной из причин постепенного отхода от анализа протестов с позиции анализа уровня общественного недовольства. Однако, следует подчеркнуть весомый вклад Теда Гарра в исследования протестной деятельности. Другой подход к изучению протестов связан с именем Алена Турена и становится следствием распространения в социологической теории идей постмодернизма, нового информационного общества и изменения ценностных ориентаций в направлении пост материализма. В этих условиях известный французский социолог, становясь на позицию критики классической социологии, настаивает на необходимости трансформации данной науки. В рамках своей теории Турен пытается заменить понимание общественной жизни, основанной на понятиях общества, эволюции и роли, другим, связанным с понятием историчности, общественного движения и субъекта. Особым вкладом Турена в понимание протестов является его акцент на типе общества, в котором протест имеет место. Отрицая эволюционизм, автор все же соглашается с выделением основных этапов развития общества: торговый, промышленный и постиндустриальный этапы. Спецификой последнего является более высокая степень мобилизации, и как считает Турен: «программируемое общество является обязательно обществом протеста, представления и утопии, поскольку полностью основано на социальном конфликте». Предложенный Туреном метод социологической интервенции (что предполагает вмешательство социолога в созданной экспериментальной ситуации и концентрацию внимания на реакциях и самоанализе действующих субъектов) не получил широкого распространения в социологических кругах. В 1970-е годы, параллельно вышеуказанными теориями, получает развитие новый теоретический подход к исследованию общественных движений и их протестной деятельности, получивший название теории мобилизации ресурсов. Первым толчком к ее формированию становится теория рационального действия Менкура Олсона и его тезис об исключительно рациональной направленности действий всех участников любого коллективного действия, а отсюда – и об исключительной роли организаций в выдвижении и достижении определенных коллективных целей и благ. Олсон один из первых обосновывает идею, что наличие общих интересов объединяет людей в группы, и именно эти группы / организации становятся основой для сплочённой протестной деятельности. Именно такой подход и становится определенным толчком для теоретиков мобилизации ресурсов, которые все больше опираются на достижения политической социологии и экономической теории, чем на социальную психологию коллективного поведения. В то время, как первые две теории не уделяли особого внимания структурным факторам протеста, делая акцент на депривации или на макро социологических уровнях анализа конфликтов, то теория мобилизации ресурсов утверждает, что в любом обществе есть достаточное количество недовольства, чтобы стать опорой для создания движения если оно правильно организовано. Более того, недовольство и беспокойство могут быть определены, созданы и использованы заинтересованными в этом организациями. Уже в 1977 году одни из самых известных разработчиков экономического направления данной теории Джон МакКарти и Мейер Залд перечисляют основные акценты теории мобилизации ресурсов: исследование накопления ресурсов (денежных и трудовых) имеет решающее значение для понимания деятельности общественных движений; накопление ресурсов требует хотя бы минимальной формы организации – поэтому фокус на организациях общественных движений; важность участия со стороны отдельных лиц и организаций, не входящих в коллектив, представляющих общественное движение; чувствительность к важности расходов и выгоды в объяснении индивидуального и организационного участия в действиях общественных движений. Поскольку исследования, на которые опираются авторы, доказали значимость для общественных движений их организованности, то именно они отныне попадают в центр внимания исследователей. Кроме этого, сторонники этого подхода объясняют протестную деятельность с помощью экономических факторов. Другая версия теории мобилизации ресурсов – теория политического процесса. Вопреки экономическому направлению большее внимание уделяется исследованию условий и протеканию политической борьбы. Ее разработка связана с именами Чарльза Тилли и Дуга МакАдама. Конечно, исследователи, разрабатывающие это направления, не отказываются совсем от важности экономических факторов для анализа протестной деятельности. Так, например, в своих статьях МакАдам неоднократно обращается к исследованию субъективного восприятия выгоды и рисков от участия в деятельности общественных движений. Впрочем, решающая роль отводится исследованию структуры политических возможностей. Причинно-следственная связь указывает на первостепенную роль именно изменения структуры политических возможностей относительно экономических факторов. Анализируя вклад теоретиков мобилизации ресурсов, можно сделать вывод, что они очертили основные теоретические позиции, по которым до сих пор происходит анализ общественных движений, коллективных действий и, собственно, протестов. Отказавшись от социально-психологического уклона и сконцентрировав внимание на экономических, политических возможностях и структурных условиях возникновения конфликтов, они подготовили почву для дальнейших методологических поисков и исследований – как качественного исторического исследования революций, так и количественных методов, в том числе, построения протестных каталогов. Особое значение для изучения протестной деятельности имеет наработки Чарльза Тилли, который не только разработал концепцию протестных репертуаров, но и указал на необходимость фокусировать внимание исследователя не на «одиноких протестах», а на изучении взаимодействующих пар-соперников – рабочего и капиталиста, сельскохозяйственных рабочих и владельцев ферм и, собственно, общественных движений и государства. Как уже было отмечено, теория мобилизации ресурсов на данный момент стала основной теоретической опорой для дальнейших исследований в области протестов, но она не дает исчерпывающего объяснения механизмов, особенностей и основных форм протестной деятельности. С развитием медиа, а впоследствии – и сети интернет, происходит пересмотр основных организационных и индивидуальных ресурсов, необходимых для осуществления коллективных действий. События арабской весны стали толчком для анализа концептов рекрутирования и мобилизации. Виртуальное пространство социальных сетей открыло огромную и постоянно обновляемую базу данных. Протестный репертуар претерпел серьезные изменения. Именно поэтому стоит обратить внимание на основные направления последних исследований протестов. Просматривая основные положения своей книги «Стратегия социального протеста» 1975 года, один из известных теоретиков мобилизации ресурсов Уильям Гемсон делает вывод, что, изучив опыт оппозиционных групп в американском обществе с 1800 до 1945 года, оставил без внимания исследования влияния медиа. Именно поэтому в своей статье он задается вопросом: «Можно ли считать это исследование все еще актуальным? А если нет, то какие изменения произошли в американском обществе начиная с 1945 года?». Обходя первый из этих вопросов, он указывает на два важных изменения: подъем национальной безопасности государства и захват центральной роли масс-медиа. И если в «Стратегии» он позволил себе ни разу не использовать слово «телевидение», то сегодня медиа не может остаться без внимания исследователя, поскольку последнее кардинально меняет сферу конфликта, увеличивая роль аудитории и вмешательства потенциальных третьих лиц, действующих в качестве союзников, оппонентов, или брокеров. С этой позиции возникают новые гипотезы, связанные с завоеванием поддержки СМИ, выбором ненасильственных форм протестов и получением значимости как в глазах журналистов, так и с точки зрения медиа-потребителей. Уже в 2000-х годах от исследования влияния медиа ученые переходят к исследованию влияния интернета. Так, например, Донателла Делла Порта и Лоренцо Моска систематизируют влияние интернета на развитие и деятельность общественных движений и выводят четыре основных направления, в которых интернет предоставляет новые возможности: интернет расширяет инструментальные возможности (предоставляя дополнительные ресурсы определенным актерам); интернет раскрывает новые возможности для прямого выражения протеста (новые формы протестной деятельности – онлайн петиции, атаки повторного воспроизведения (replay) и др.); он увеличивают символическую среду, где происходят процессы идентификации в коллективных акторов; интернет усиливает познавательные возможности относительно информирования и привлечения внимания общественности. Еще одним теоретиком мобилизации ресурсов, который не обошел исследования влияния сети интернет на протестную деятельность, является Марио Диане. Этот итальянский исследователь на протяжении всей академической карьеры фокусировал свое внимание на организационном и сетевом подходах к анализу общественных движений. Он указывает на то, что именно протест является характерной чертой всех общественных движений, особенностью их существования. Развивая свою теорию в направлении влияния всемирной сети, Диане активно подчеркивает выделенную инструментальную функцию интернета, поскольку именно с его помощью становится возможным быстрое преобразование определенного количества удаленных географически пострадавших в сплоченное недовольством население. С развитием новейших технологий и всемирным распространением сети интернет, количество информации и скорость ее распространения претерпели значительные изменения, как и другие сферы человеческой деятельности. Параллельно с этим, как и ожидалось, объем использования интернета в научном сообществе для получения научной информации увеличился, а методический арсенал научных исследований обогатился. С одной стороны, можно говорить об использовании интернета для «облегчения жизни» исследователя. Например, определенные модификации получили социологические (и не только) опросы. И если впервые идеи онлайн опроса обсуждались в научных кругах США в 1980-х годах, как альтернатива почтовом опросу, а в 1994 году было проведено первое такое исследование, то за двадцать лет количество личных интервью в США свелось к минимуму. И хотя, кажется, что данный метод претерпел серьезные изменения, на самом деле, наибольшее отличие онлайн опрос от всех предыдущих его форм – в переносе процесса коммуникации исследователя и респондента из реального социального пространства в виртуальное. В начале 70-х годов ХХ века возник вопрос о поиске новых индикаторов, которые увеличили бы объяснительный потенциал теорий, исследующих долговременные тенденции протестных движений. Предложенный метод достаточно быстро получил распространение, и сейчас метод анализа протестных событий (protest event analysis) является общепризнанным методом исследования, разработанным социологами для отображения, анализа и интерпретации распространения и свойств большого количества протестов с помощью контент-анализа таких источников, как новости в газетах. Данный метод, конечно, имеет как преимущества, так и недостатки. И пока некоторые исследователи утверждают, что анализ протестных событий остается лучшей методологией для изучения общественных движений, и проблемы погрешности и валидности незначительные, другие пришли к совершенно противоположному выводу, что данные СМИ не слишком надежны, поскольку они не измеряют активность общественных движений, а, скорее, является анализом предвзятого освещения событий газетой и должны рассматриваться именно как таковые. С одной стороны, анализ протестных событий привлекает упрощенным рассмотрением широкого спектра движений и действий и возможностью как историко-сравнительного, так и количественного анализа. С другой, есть ряд критических замечаний, сосредоточенных, как правило, на возможных погрешностях, которые сопровождают этот метод. Например, нераскрытыми остаются вопросы вокруг кодирования различных типов протеста, отбор только тех, в которых принимают участие большое количество людей, или только с конфликтно-насильственным ходом событий. Рассматривая возможность использования метода анализа протестных событий для исследования феминизма, Пол
Багулей также отмечал, что во многих случаях исследователи описывают, как правило, мужские формы поведения, а значительная часть дискуссий относительно погрешности выборки, присущей этому методу, решительно остается в стороне гендерных проблем. Среди других недостатков отмечают погрешность, связанную с ролью исследователя и относительно конкретных практик отбора или кодирования. Например, не все ежедневные издания газеты могут быть проанализированы из-за нехватки средств и времени, а анализ источников может проводиться только один или два дня в неделю. Именно поэтому сегодня для преодоления данных проблем и совершенствования метода актуализируется значение сети интернет. И уже можно утверждать, что общепринятым становится анализ не только глобальных, но и региональных, неофициальных, академических и активистских СМИ. А исследователи начинают включать в список источников информации не только бумажные издания, но и ленты онлайн новостей. Конечно, такая модификация метода положительно отражается не только на стоимости исследования, но и позволяет предполагать, что значительное увеличение видов и количества информационных источников дает возможность охватить в исследовании если не абсолютно все, то подавляющее большинство протестных событий, которые происходили на определенной территории за установленный период. А включение в источники не только официальных СМИ, но и сайтов многих общественных, неформальных (часто конкурирующих между собой) организаций минимизирует возможность одностороннего освещения отдельных событий с искажением фактов. Первым примером исследования можно назвать следующее – в 2013 году с помощью метода анализа протестных событий ученые статистически доказали всемирной всплеск протестной активности в период с 2006 по 2013 годы и его общественный резонанс, определили основные причины возникновения недовольств, результаты протестов, как положительные, так и отрицательные, наиболее распространенные требования и формы реализации протестной активности. Их исследование охватывает данные доступных онлайн новостей, опубликованных в период с января 2006 года по июль 2013 года. С целью выбора источников новостей (авторы отмечают, что это одна из важнейших задач в рамках данного метода), их исследование включало в себя по крайней мере один международный или регионально признанный источник для каждой исследуемой страны (например, BBC News, Аль-Джазира, New York Times), дополненное по крайней мере одним местным академическим или организационным источником независимых новостей в стране (например, Демократия Сейчас!, база данных Глобальных ненасильственных действий). Нельзя не обратить внимание на то, что именно использование веб-медиа позволило этим исследователям выйти за пределы одной страны и определенным образом минуя языковые барьеры, сосредоточиться на анализе протестной активности на мировом уровне. Другой пример является, наоборот, демонстрацией попытки вести учет всех протестов, имеющих место на территории одного государства, а именно Украины. Реализацией данного метода занимается Центр Исследования общества. В своем проекте мониторинга протестов, репрессий и уступок «Ukrainian Protest and Coercion Data», начиная с конца сентября 2009 года, они создают базу данных всех (независимо от тематики и численности) фактических протестных событий, положительных и отрицательных реакций на них, их форм, участников, целей, требований, места и времени проведения, которые происходят в реальном времени на территории Украины и о которых появлялись информационные сообщения в веб-медиа. В качестве источников информации исследования выступают более 190 национальных, областных и активистских СМИ. Поэтому распространение сети интернет позволило рассматриваемому методу получить статус пока единственного наиболее полного и системного учета всех протестных событий. А благодаря большому количеству международных проектов, он имеет еще и высокий сравнительный потенциал – как во времени, так и в пространстве. Одним из новых источников данных для социологического анализа стала статистика частоты поисковых запросов в интернете (internet search data), которую возможно использовать для систематического анализа и прогнозирования политических и общественных настроений. Данная методика, несмотря на свою новизну, уже приобрела значительную популярность среди исследователей из разных наук. В первую очередь, она была апробирована в США для предсказания эпидемий гриппа и получила свое воплощение в проекте Google «Мониторинг гриппа» (Google Flu Trends). Было обнаружено, что распространение эпидемии гриппа сопровождается значительным увеличением поисковых запросов, включающих в себя слова-индикаторы, описывающие симптомы заболевания. К тому же значительным преимуществом этого метода стала возможность предугадать всплеск эпидемии гриппа за несколько недель до его подтверждения отделом по чрезвычайным ситуациям США. Возможность проводить анализ частоты поисковых запросов в других сферах была воплощена в проекте «Google тренды» (Google Trends). В основе его механизма работы лежит анализ чрезвычайно большой базы данных всех поисковых запросов в определенном регионе за установленный период времени. Исследователь, которым может стать каждый владелец аккаунта на gmail.com, выбирает слова-индикаторы и уже через несколько секунд получает данные по динамике поисковых запросов в течение определенного отрезка времени. Среди неоспоримых преимуществ этого метода – его доступность и легкость в использовании (чаще всего отмечают интуитивно-понятный интерфейс). К тому же информация обновляется ежедневно в режиме реального времени, а всемирное распространение поисковой системы Google предоставляет возможность сравнительного анализа на глобальном уровне. Однако, несмотря на эти преимущества, пока метод находится на стадии разработки и теоретического обоснования валидности полученных данных. Поскольку, наиболее важным при разработке такого исследования является выделение ключевых слов и словосочетаний, результаты часто оказываются под шквалом критики, поскольку поисковые критерии не являются стандартизированными (например, в Google Flu Trends исследователи столкнулись с проблемой многообразия формулировок пользователями поисковых запросов, фактически описывающих одни и те же симптомы). Также нельзя не упомянуть о низком уровне чувствительности к локальным явлениям и факторам уровня пользования интернетом в разных странах, что фактически делает этот метод пока пригодным в основном для развитых стран. Таким образом, при использовании этого метода следует учитывать также общественный интерес к «внешним» и независимым явлениям. И все же, несмотря на перечисленные недостатки, в научных кругах продолжается активная работа по улучшению метода анализа поисковых интернет запросов, как в сфере экономики, психологии, так и в социальных науках, в том числе при изучении протестных настроений. Самым ярким таким примером является статья М. Алексеева «За пределами опросов: запросы Google и изменчивость публичных протестов в России». В ней автор пытается отследить рейтинги В. В. Путина и потенциал массовых протестов путем анализа частоты запросов, по его мнению, самых распространенных антиправительственных тем: коррупция, ксенофобия и антиамериканизм. Исследуя период с 2008 по 2011 годы, автор приходит к выводу, что скачек количества запросов, носивших расистский характер, почти всегда сопровождался дальнейшими акциями протеста. Таким образом, полученные результаты, как считает автор, свидетельствуют, о том, что данная методология способна отслеживать изменения протестных настроений зачастую эффективнее и более оперативно классических опросов. Подводя итоги, можно отметить, что развитие и распространение сети интернет действительно в значительной степени привело к увеличению арсенала ученых, поскольку количество доступной информации и скорость ее распространения подверглись колоссальным изменениям. Примером нововведений стали как модернизация уже устоявшихся социологических методов (было рассмотрено на примере метода анализа протестных событий), так и появление новых возможностей (метод анализа статистики частоты поисковых запросов в сети интернет). Нельзя не отметить, что описанные выше методы являются лишь частью уже используемых онлайн методов и тех, что все еще находятся на стадии разработки. Благодаря интернету ученые получили возможность не только использовать огромные объемы информационных ресурсов, но и с помощью его коммуникативных ресурсов приобрели возможность экспертных онлайн опросов. При постоянном увеличении пользователей и развитии технического оснащения, все эти возможности будут только расти. На данный момент оценить научный потенциал использования сети интернет все еще остается невозможным, поскольку его только начинают реализовывать. Анализ, непосредственно, общественных движений и протестной активности в рамках интернет коммуникаций особенно актуализировался после событий «Арабской весны», когда социальные сети стали средством, которое поспособствовало быстрой реакции на действия власти и организации массовых протестов. С этого момента началась исследовательская работа по раскрытию новых сторон существования протестной активности. И наряду с рассмотренным методом анализа поисковых запросов начинает развиваться статистический анализ использования слов-индикаторов в социальных сетях. Например, семантический анализ на основе выделения положительных и отрицательных слов, сопровождающих слово-индикатор в публикациях в Twitter. Поскольку по состоянию на 2017 год, количество пользователей этой социальной сети уже насчитывало более 330 млн. чел., можно только представить, какие исследовательские перспективы представляют данные такого типа. Конечно, это не значит, что происходит полная подмена офлайн реальности ее онлайн версией, поскольку протесты, как и другие виды человеческой активности, происходящие в них различны. Впрочем, взаимодействие этих пространств и уровень их влияния друг на друга остается не до конца раскрытым, примеры чему приведены в третьей главе. Можно ли предположить, что общественное движение и его протестная активность, которая не освещается в СМИ, с точки зрения общественности не существуют вовсе? Каким образом происходит воспроизведение сетевых отношений различных организаций в интернет-пространстве? Эти и другие вопросы составляют предмет дальнейших исследований протестной деятельности.»]
Расположение обзора литературы:
[обзор литературы интегрирован преимущественно в введение и первую часть второй главы («2.1 Основные теоретико-методологические подходы к изучению протестной деятельности»), то есть отсутствует как отдельный самостоятельный раздел]
Общая характеристика обзора:
[Обзор литературы достаточно обширен и систематизирован, охватывает широкий спектр источников, включая работы как отечественных, так и зарубежных авторов, современные и классические исследования, теоретические подходы (социально-психологические теории, теории общественных движений, теория мобилизации ресурсов), а также новейшие методологические разработки и инструменты анализа протестной активности с использованием интернета и социальных медиа. В обзоре много ссылок на научные труды, законодательные документы и статистические данные. Тематика рассматривается сквозь призму влияния технологий, интернета и социальных сетей на протестную деятельность и формирование общественного мнения.] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите описание материалов и методов исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть описаны методы исследования (обычно после введения или обзора литературы).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный методологии исследования (например, "Материалы и методы", "Методология", "Дизайн исследования" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются используемые методы, материалы, выборка, процедуры сбора и анализа данных.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Типе исследования (экспериментальное, обсервационное, качественное, количественное и т.д.)
- Использованных материалах и данных
- Методах сбора данных
- Методах анализа данных
- Выборке и ее характеристиках (если применимо)
- Процедурах исследования
- Статистических методах (если применимо)
Шаг 5. Обратите внимание на детальность и полноту описания методологии.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
НОВИКОВА Ксения Андреевна
Выпускная квалификационная работа
Социальные медиа как инструмент управления протестными движениями: на
примере Российской Федерации и Соединенных Штатов Америки
Уровень образования: магистратура
Направление 41.04.05 «Международные отношения»
Основная образовательная программа ВМ.5568.* «Связи с общественностью в сфере
международных отношений»
Научный руководитель:
доцент кафедры
европейских исследований,
кандидат социологических наук
Немирова Наталья Викторовна
Рецензент:
профессор кафедры
социального управления,
РГПУ им. А. И. Герцена,
доктор социологических наук
Зарубин Валерий Григорьевич
Санкт-Петербург
2019СОДЕРЖАНИЕ
Введение .............................................................................................................................3
Глава 1. Основные инструменты социальных медиа ..............................................9
1.1 Понятие «социальные медиа» и их структура в России и США ............................9
1.2 Влияние социальных медиа на формирование общественного мнения ..............16
Глава 2. Протестные движения ..................................................................................22
2.1 Основные теоретико-методологические подходы к изучению протестной
деятельности ................................................................................................................................22
2.2 Протестные движения в информационном обществе ............................................34
Глава 3. Анализ протестных движений и социальных медиа ..............................44
3.1 Боты как средство создания информационного контента в интернете ................44
3.2 Диванные войны и интернет-сообщество ...............................................................49
3.3 Протестные движения в РФ и США: основные особенности ...............................58
Заключение .....................................................................................................................71
Список источников и литературы .............................................................................74
Приложения ....................................................................................................................85
2Введение
Актуальность исследования обусловлена постоянно увеличивающимся числом
пользователей сети интернет, который становится не только средством для проведения
времени, общения и поиска информации, но и важным политическим инструментом. В то
время как, протестные акции — это один из эффективных способов высказать свою точку
зрения. В современном мире люди каждый день используют веб-технологии, это новое
средство налаживания коммуникации. Интернет образует особую реальность со своими
понятиями, ценностями, образом мыслей и языком, он предоставляет возможность для
объединения протестных настроений локального уровня и придает голос глобальным
проблемам, которые моментально привлекают внимание общественности и правительств.
Увеличение протестного потенциала в мире и организованности среди митингующих, а
также рост массовости и повышенной активности среди пользователей интернет
технологий и социальных сетей вызывает интерес к изучению этой проблемы.
Хронологические рамки: основное внимание уделяется протестным движениям в
период с 2011 года, первые масштабные акции организованные и управляемые по
средствам интернета, до настоящего времени.
Целью исследования выступает оценка роли социальных медиа как инструмента
управления протестными движениями в РФ и США. Достижение поставленной цели
осуществляется путем последовательного решения следующих исследовательских задач:
• проанализировать влияние социальных медиа на формирование общественного
мнения;
• рассмотреть сущность протестных движений в информационном обществе;
• выявить и систематизировать основные теоретико-методологические подходы
к изучению протестной деятельности;
• описать структуру и особенности социальных медиа США и России;
• представить методы управления общественным мнением по средствам
современных технологий в интернете;
• охарактеризовать основные особенности протестных движений в РФ и США;
• проанализировать политическую активность пользователей сети интернет.
Объектом исследования выступают протестные движения в РФ и США. Предметом
исследования выступают социальные медиа как инструмент управления протестными
движениями.
3При написании данной работы для достижения поставленной цели и решения
обозначенных задач использовался ряд методологических приемов: был применён
ретроспективный анализ при изучении протестных движений прошлых лет, но основным
методом стал сравнительный анализ, который позволил понять роль социальных медиа в
организации акций протеста на территории России и Соединенных Штатов Америки.
Новизна работы определяется анализом различных подходов к изучению уровня
проникновения социальных медиа в управление протестными движениями и возможности
переноса протеста из онлайн пространства в офлайн по средствам сравнительного анализа
Occupy Wall Street в США и Протестного движения 2011 года в России.
Апробация работы проведена на дискуссионном семинаре Гендерные аспекты в
международных отношениях: проблемы маскулинности и феминности (14 мая 2018 года в
Смольнинском кампусе СПбГУ). На семинаре был сделан доклад, посвящённый женским
маршам, захватившим США после победы на президентских выборах Дональда Трампа. В
рамках дискуссии был поднят вопрос о процессе и особенностях организации протестов.
Глобализационные процессы конца XX – начала XXI веков привели к углублению
взаимной зависимости стран мира. Сегодня, благодаря социальным медиа, протестные
движения, возникшие в одном месте, могут мгновенно распространиться на другие страны
и континенты.
С 90-х годов XX века, когда информационные технологии совершили скачок в
распространении и количество пользователей сети интернет начало существенно
увеличиваться, что привело к увеличению роли интернета в мире. Изучение сетевых
структур стало центральным понятием в работах как западных, так и отечественных
авторов, в частности, в диссертации использовались труды М. С. Будолак, Д. Брекенридж,
М. Кастельса, Д. Миллера,1 посвященные данной тематике. Проблемами развития новых
информационных ресурсов и их роли в организации коллективных действий занимаются:
А. Ваньке, А. Тартаковская, К. Ширки, Д. Вагарик, Т. Веинберг и И. Ксенофонтова.2
1Будолак, М. С. Понятие «Социальные медиа» / М. С. Будолак // Петербургская школа PR: от теории к
практике. - 2009. № 7. – С 15-23.
Брекенридж, Д. PR 2.0: новые медиа, новые аудитории, новые инструменты / Брекенридж, Д. - М.: Эксмо,
2010. – 272 с.
Castells, M. Networks of Outrage and Hope: Social Movements in the Internet Age / M. Castells - Cambridge: Polity
Press, 2012. – 200 p.
Miller, D. The Internet: an ethnographic approach / D. Miller, D. Slater - Oxford: Berg Publishers, 2001. – 227 p.
2 Ваньке, А. Ксенофонтова, И. Тартаковская, И. Интернет-коммуникации как средство и условие
политической мобилизации в России (на примере движения «За честные выборы») / Ваньке, А.
Ксенофонтова, И. Тартаковская, И. URL:
4А. В. Соколов, А. А. Фролов, И. А. Быков, А. Лашманкин, Т. Андерсон, Р. В. Грищук,
Д. Делла Порта3 и другие изучают использование социальных сетей в организации
протестных акций и массовых беспорядков.
Вопрос взаимоотношений СМИ и власти в условиях информатизации общества
рассматривается в работах известных западных ученых, таких как Ю. Хабермас,
Д. Лиллекер, Э. Тоффлер.4 Их исследования продолжили Дж. Урри, И. Н. Панарина,
И. М. Дзялошинский, Н. В. Абцешко, Е. В. Тимошевич, Е. Л. Вартанова, А. С. Агейчев и
другие исследователи. 5
http://jour.isras.ru/upload/journals/7/articles/4380/submission/original/4380-8134-1-SM.pdf (дата обращения:
12.02.2019).
Shirky, C. The Political Power of Social Media: Technology, the Public Sphere, and Political Change / C. Shirky //
Foreign Affairs. - 2011. № 1. – P. 28-41.
Varagic, D. Social Media Strategy Templates Recommendations / D. Varagic URL:
http://www.draganvaragic.com/en/social-media-strategy-templates-recommendations/ (дата обращения:
13.12.2018).
Weinberg, T. Social Media Strategy from A to Z / T. Weinberg URL: http://www.techipedia.com/2010/social-media-
strategy-a-z/ (дата обращения: 13.12.2018).
3 Фролов, А. А. Соколов, А. В. Сетевая организация протеста: «Стратегия-31» / Фролов, А. А. Соколов А. В.
// Ярославский педагогический вестник. - 2013. № 2 – С. 91-96.
Быков, И. А. Интернет-технологии в связях с общественностью / Быков, И. А. URL:
http://bykov.socionet.ru/public/Bykov_InternetTechPR.html (дата обращения: 23.04.2018).
Быков, И. А. Копилефт и технологии вирусного маркетинга в интернете / Быков, И. А. URL:
http://bykov.socionet.ru/public/Bykov_CopyLeft_2009.html (дата обращения: 23.04.2018).
Лашманкин, А. Социальные сети и протестные акции против фальсификации выборов в Самаре: версия
наблюдателя / А. Лашманкин // Digital Icons: Studies in Russian, Eurasian and Central European New Media. -
2012. № 7. – С. 205-211.
Anderson, T. The 3 Types of Social Media Strategy / T. Anderson URL:
https://www.socialmediatoday.com/content/3-types-social-media-strategy (дата обращения: 27.09.2018).
Грищук, Р. В. Синергия информационных и кибернетических действий / Р. В. Грищук, Ю. Г. Даник // Труды
университета. - 2014. № 6 (127). – С. 132-143.
Грищук, Р. В. Технологические аспекты информационного противоборства на современном этапе /
Р. В. Грищук, И. А. Канкин, В. В. Охримчук // Защита информации. - 2015. № 1 – С. 80-104.
Della Porta, D. Global-Net for Global Movements? A Network of Networks for a Movement of Movements /
D. Della Porta, L. Mosca. // Journal of Public Policy. - 2005. №1. – P. 165-190.
4 Хабермас, Ю. Техника и наука как «идеология» / Хабермас, Ю. - М.: Праксис, 2007. – 208 c.
Лиллекер, Д. Политическая коммуникация. Ключевые концепты / Лиллекер, Д. - Х.: Гуманитарный Центр,
2010. – 300 c.
Тоффлер, Э. Метаморфозы власти / Тоффлер, Э. - М.: ООО «Издательство АСТ», 2003. – 669 c.
5 Urry, J. Sociology Beyond Societies: Mobilities for the Twenty-first Century / J. Urry - N. Y.: Routledge, 2012. –
272 p.
Панарин, И. Н. Технология информационной войны / Панарин, И. Н. - М.: «КСП +», 2003. – 320 с.
Дзялошинский, И. М. СМИ и общественные институты: перспективы взаимодействия / Дзялошинский, И. М.
URL: www.mediascope.ru./node/223 (дата обращения: 03.11.2018).
Абцешко, Н. В. Тимошевич, Е. В. Влияние СМИ на общественное мнение / Абцешко, Н. В. Тимошевич, Е. В.
URL: http://mic.org.ru/18-nomer-2016/580-vliyanie-smi-na-obshchestvennoe-mnenie (дата обращения:
03.11.2018).
5Протестные движения – это один из эффективных способов изменить политическую
ситуацию в стране. Важными для исследования общественных движений протеста
являются работы западных авторов: Г. Лебона, Г. Олпорта, Р. Тернера, Н. Смелзера,
Т. Гарра, А. Турена, М. Олсона, Д. Макадама, Дж. Маккартни6 а также труды российских
ученых Е. Здравомысловой, Д. Волкова, А. Бикбова, Р. Э. Бараша7 и других. Протестные
настроения, развивающиеся в сети интернет, исследовались такими учеными, как
А. Лашманкин, С. Г. Ушкин, Х. Кристенсен, М. Уайт, В. Дергачев, Дж. Экман, Е. Морозов
и М. Габович.8 Современные технологии предоставили исследователям возможность
Вартанова, Е. Л. Чем управляют менеджеры СМИ? О природе современного медиаменеджмента /
Вартанова, Е. Л. URL: http://www.mediascope.ru/чем-управляют-менеджеры-сми-о-природе-современного-
медиаменеджмента (дата обращения: 03.11.2018).
Агейчев, А. С. Законодательство в сфере интернет-коммуникаций: Российский и международный опыт /
А. С. Агейчев // COMPARATIVE POLITICS. - 2016. № 2 (23). – С. 73-84.
6 Лебон, Г. Психология народов и масс / Лебон, Г. - М.: Академический проект, 2015. – 239 с.
Олпорт, Г. Становление личности: Избранные труды / Олпорт, Г. - М.: Смысл, 2002. – 462 с.
Turner, R. H. Self and other in moral judgment / R. H. Turner //American Sociological Review. - 1954. № 3. –P. 249-
259.
Смелзер, Н. Социология (учебник) / Смелзер, Н. - М.: Феникс, 1994. — 688 с.
Гарр, Т. Р. Почему люди бунтуют / Гарр, Т. Р. - СПб: Питер, 2015. – 461 с.
Турен, А. Возвращение человека действующего. Очерк социологии / Турен, А. – М.: Научный мир, 1998. –
204 с.
Олсон, М. Логика коллективного действия: общественные блага и теория групп / Олсон, М. - М.: Фонд
Экономической Инициативы, 1995. – 165 с.
McAdam, D. The Biographical Consequences of Activism / D. McAdam // American Sociological Review. - 1989.
№5. – P. 744-760.
McCarthy, J. Resource Mobilization and Social Movements / J. McCarthy, M. Zald. // American Journal of Sociology.
– 1977. № 6. – P. 1212-1241.
7 Здравомыслова, Е. А. Социологические подходы к анализу общественных движений / Е. А. Здравомыслова
// Социологические исследования. - 1990. №7. – С. 88-94.
Волков, Д. Протестное движение в России в конце 2011-2012 гг. / Волков, Д. URL:
www.levada.ru/books/protestnoe-dvizhenie-v-rossii-v-kontse-2011-2012-gg (дата обращения: 14.12.2018).
Бикбов, А. Методология исследования «внезапного» уличного активизма (Российские митинги и уличные
лагеря, декабрь 2011 – июнь 2012) / А. Бикбов // Laboratorium. - 2012. № 2. – С. 130-163.
Бараш, Р. Э. Системно-коммуникативная теория протеста: протест как «альтернатива без альтернативы» /
Р. Э. Бараш // Мониторинг общественного мнения: Экономические и социальные перемены. - 2018. № 3. –
С. 123-138.
8 Лашманкин, А. Социальные сети и протестные акции против фальсификации выборов в Самаре: версия
наблюдателя / А. Лашманкин // Digital Icons: Studies in Russian, Eurasian and Central European New Media. –
2012. № 7. – С. 205-211.
Ушкин, С. Г. Теоретико-методологические подходы к изучению сетевой протестной активности: от «умной
толпы» к «слактивизму» / С. Г. Ушкин // Мониторинг общественного мнения: экономические и социальные
перемены. - 2015. № 3. – С. 3-12.
Christensen, H. S. Political Activities on the Internet: Slacktivism or Political Participation by other Means? /
H. S. Christensen // First Monday. - 2011. № 2. – Р. 1-23.
6разработки новых методов анализа и обработки информации, данные подходы описаны в
работах следующих авторов: Р. Купманск, Д. Рухт, П. Багелли, Х. Карнейру,
И. Милонакис, М. Алексеев, О. Крыштановская.9
Для понимания реакции властных структур на протестную деятельность в интернете
в работе были проанализированы законодательные акты Российской Федерации и
Соединённых Штатов Америки: ФЗ № 149-ФЗ от 27 июля 2006 г. «Об информации,
информационных технологиях и о защите информации»; ФЗ № 139-ФЗ от 28 июля 2012
года «О внесении изменений в Федеральный закон «О защите детей от информации,
причиняющей вред их здоровью и развитию» и отдельные законодательные акты
Российской Федерации по вопросу ограничения доступа к противоправной информации в
сети Интернет»; ФЗ № 187-ФЗ от 2 июля 2013 года «О внесении изменений в
законодательные акты Российской Федерации по вопросам защиты интеллектуальных прав
в информационно-телекоммуникационных сетях»; Communications Assistance for Law
Enforcement Act; Digital Millennium Copyright Act; Cybersecurity Information Sharing Act.
Проводился анализ статистических данных и материалов опубликованных на сайтах
международных агентств: Всероссийский центр изучения общественного мнения
(ВЦИОМ), Левада-Центр, World Protests, Internet World Stats и NATO Strategic
White, M. Clicktivism is ruining leftist activism / M. White. URL:
www.guardian.co.uk/commentisfree/2010/aug/12/clicktivism-ruining-leftist-activism (дата обращения:
19.12.2018).
Дергачев, В. Большинство россиян отказались митинговать ради изменений к лучшему / Дергачев, В. URL:
https://www.rbc.ru/politics/13/02/2019/5c62a4a39a7947ddd78086ff (дата обращения: 05.03.2019).
Ekman, J. Political Participation and Civic Engagement: Towards A New Typology / J. Ekman, E. Amna // Human
Affairs. - 2009. Vol. 22. – P. 283-300.
Morozov, E. The Net Delusion - The Dark Side of Internet Freedom / E. Morozov N. Y.: Public Affairs, 2012. – 448
p. 410
Gabowitsch, M. Social Media, Mobilisation and Protest Slogans in Moscow and Beyond / M. Gabowitch // Digital
Icons: Studies in Russian, Eurasian and Central European New Media. - 2012. № 7. – Р. 213-225.
9 Koopmans, R. Rucht, D. Protest Event Analysis and It’s Offspring / R. Koopmans, D. Rucht // Methodological
Practices in Social Movement Research / ed.: В. Klandermans, S. Staggenborg. - Minneapolis: Minnesota University
Press, 2014. – P. 335-367.
Bagguley, P. The Limits of Repertoires and Protest Event Data for the Analysis of Contemporary Feminism /
P. Bagguley // Politics & Gender. - 2010. №4. – P. 616-622.
Carneiro, H. A. Mylonakis, E. Google Trends: A Web-Based Tool for Real-Time Surveillance of Disease Outbreaks
/ H. A. Carneiro, E. Mylonakis // Infectious Diseases Society of America. - 2009. № 49 (10). – P. 1557-1564.
Alexeev, M. Beyond the Polls: Google Queries and Public Protest Volatility in Russia / M. Alexeev URL:
http://www.ponarseurasia.org/memo/beyond-polls-google-queries-and-public-protest-volatility-russia (дата
обращения: 29.10.2018).
Крыштановская, О. Цифровая социология и изучение элиты в России / Крыштановская, О. URL:
https://wciom.ru/index.php?id=1423#sten (дата обращения: 08.02.2018).
7Communications Centre of Excellence Riga.10
Структура работы обусловлена целью и задачами исследования и включает в себя
введение, основную часть, разделенную на три главы, заключение, список источников и
литературы, приложение.
Первая глава посвящена социальным медиа и их распространению на территории
Российской Федерации и Соединенных Штатов Америки, а также анализу их роли в
формировании общественного мнения.
Во второй главе проведен анализ теоретико-методологических подходов к изучению
протестной деятельности и ее развитию в информационном обществе.
Третья глава посвящена непосредственно сравнению протестных акций в России и
США. Рассмотрены новые формы политической активности в интернете и их влияние на
офлайн жизнь граждан.
В заключении подводятся итоги исследования и рассматриваются возможные
варианты расширения сферы деятельности протестных активистов в онлайн пространстве.
10 Всероссийский центр изучения общественного мнения (ВЦИОМ) 17.09.2018 провел опрос, о том
"Пользуетесь ли Вы интернетом, и если да, то, как часто?" / ВЦИОМ URL:
https://wciom.ru/index.php?id=236&uid=9322 (дата обращения: 08.02.2018).
Волков, Д. А. Протестные митинги в России конца 2011 — начала 2012 гг.: запрос на демократизацию
политических институтов / Д. А. Волков // Вестник общественного мнения. - 2012. № 2. – С. 73-86.
Ortiz, I. Burke, S. Berrada, M. Saenz H. C. World Protests 2006-2013 / I. Ortiz, S. Burke, M. Berrada URL:
http://policydialogue.org/publications/working_papers/world_protests_2006-2013/ (дата обращения: 15.11.2018).
Internet World Stats Top 20 countries with the highest number of internet users / Internet World Stats URL:
https://www.internetworldstats.com/top20.htm (дата обращения: 03.02.2019).
NATO Strategic Communications Centre of Excellence Riga, Latvia Internet Trolling as a hybrid warfare tool: the
case of Latvia / NATO Strategic Communications Centre of Excellence Riga, Latvia URL:
https://www.stratcomcoe.org/internet-trolling-hybrid-warfare-tool-case-latvia-0 (дата обращения: 26.09.2018).
8Глава 1. Основные инструменты социальных медиа
1.1 Понятие «социальные медиа» и их структура в России и США
В XXI веке новые медиа от канала информационного вещания эволюционировали к
интерактивному персонализированному каналу информации. Роль социальных медиа как
неотъемлемой части политической коммуникационной стратегии значительно возросла, им
удалось заменить политические партии в организации гражданской активности и
легитимации общественных решений. Социальные медиа стали неотъемлемой частью
политических процессов — они служат эффективным способом привлечения новых
сторонников, их мобилизации и агитации, а также экономичным способом сбора средств.
Масштаб влияния электронных СМИ, в которых информация представлена в
формате цифровых данных, на современное общество дает основания характеризовать
политику современных государств как медиацентрированную, а политическую систему, в
которой средства массовой информации осуществляют мощное влияние на политику, –
медиацентрированной демократией. Данный термин, введённый Д. Свонсоном,11
характеризует такую политическую систему, в которой СМИ являются основным
источником информации для общественности, вследствие чего политическая активность
осуществляется уже с учетом этого влияния. Понятие «медиацентрированная демократия»
является маркером новых видов властных ресурсов в демократическом обществе, которые
основаны на идеологическом влиянии власти на граждан через СМИ, которые создают
политическую медиареальность.
Характерными особенностями медиацентрированной демократии являются:
• переход идеологической функции от государства и политических партий к
средствам массовой информации;
• появление новых способов налаживания политического медиадискурса через
масс-медиа, которые позволяют раскрыть и реализовать творческий потенциал
граждан, выразить их политические взгляды, разные точки зрения на
существующие проблемы, влияние на политику государства этнических,
национальных, социальных групп, отдельных граждан;
• возникновение политической медиареальности.
11 Лиллекер, Д. Политическая коммуникация. Ключевые концепты / Лиллекер, Д. - Х.: «Гуманитарный
Центр», 2010, c. 153
9Одним из наиболее наглядных результатов Веб 2.012 стало появление и активное
развитие социальных медиа, в которых значительная доля контента создаётся и
распространяется непосредственно пользователями. Согласно мнению М. С. Будолак,
«социальные медиа — представляют новый вид он-лайн СМИ, где любой пользователь сети
интернет, даже не обладающий навыками программирования, может принять участие в
процессе создания, хранении и распространении социально значимой информации, которая
имеет периодический характер и адресована широкой общественности».13 Социальные
медиа сегодня являются серьёзным конкурентом традиционным СМИ.
В эпоху интернет технологий и увеличения информационной составляющей
общественной жизни, в том числе усиление воздействия социальных медиа на
пользователей сети, особую актуальность приобретают вопросы эффективного применения
медиа-технологий в процессе налаживания связей с общественностью (PR).
Социальные медиа в интернете представляют собой термин, характеризующий
разнообразную активность по формированию и обмену информацией, в которой участвуют
множество авторов. Они включают в себя ряд характеристик, которые отличают это
явление от иных традиционных СМИ (газет, радио и телевидения):
• социальные медиа построены на базе взаимодействия людей, которое
включает обсуждение и преобразование информации, а также формирование
общественного мнения;14
• сервисы социальных медиа могут быть охарактеризованы, прежде всего,
скоростью, доступностью, лёгкостью передачи и преобразования информации;15
• акторы, принимающие информацию, могут комментировать её и, в
отдельных случаях, редактировать;
• в интернет-сообществе социальные медиа представлены преимущественно в
виде особого рода коллективных источников информации, которые формируются
12 Веб 2.0 (определение Тима О’Райли) — методика проектирования систем, которые путём учёта сетевых
взаимодействий совершенствуются при росте пользователей. Особенностью Веб 2.0 является принцип
привлечения пользователей к наполнению и многократной выверке информационного материала.
13 Будолак, М. С. Понятие «Социальные медиа» / М. С. Будолак // Петербургская школа PR: от теории к практике.
- 2009. № 7. – С. 18.
14 Weinberg, T. Social Media Strategy from A to Z / T. Weinberg URL: http://www.techipedia.com/2010/social-media-
strategy-a-z/ (дата обращения: 13.12.2018).
15 Shannon, P. How To Develop a Social Media Strategy: A Roadmap for Integration / P. Shannon URL:
http://www.draganvaragic.com/en/social-media-strategy-templates-recommendations/ (дата обращения: 13.12.2018).
10самими пользователями. Это могут быть форумы, блоги, видео-хостинги и др.;16
• содержание социальных медиа может принимать различные формы:
изображения, текст, видео, аудио, а также их сочетание.17
В сфере бизнеса для успешного развития было сформировано несколько процессов
в социальных медиа. Оптимизация для социальных медиа (SMO) представляет собой
процесс, в ходе которого компании стремятся распространить информацию по как можно
большему количеству каналов, преобразуя при этом носитель информации. Маркетинг в
социальных медиа (SMM) это методы работы непосредственно с определенной
информацией, формирование уникального контента и его последующее распространение.
Показательно, что к похожим методам прибегают государственные структуры и
политические деятели, как регионального, так и федерального уровня. Например,
муниципальные депутаты Москвы для борьбы с коррупцией избрали путь публичности и,
стремясь добиться максимальной открытости принимаемых районным собранием решений,
приглашают на заседания собраний журналистов, выкладывают фотографии и документы
в интернет, ведут трансляции собраний в Twitter. Таким образом, они хотят разделить
контроль с общественностью.18
Примером маркетинг в социальных сетях на федеральном уровне служит
президентская кампания Дональда Трампа. Цифровой директор кампании Брэд Парскаль
утверждает, что Дональду Трампу удалось одержать победу на выборах благодаря
таргетированной рекламе в Facebook. «Twitter — это то, как Трамп разговаривал с людьми,
а Facebook – это то, как он победил», – рассказывает Парскаль. Медиадиректор говорит, что
он израсходовал большую часть своего бюджета на цифровую рекламу и объясняет,
насколько эффективной она может быть, особенно при проведении голосования в сельской
местности. «Сейчас Facebook позволяет достучаться до 15 человек из Флориды Панхендл
(Florida Panhandle), для которых я бы никогда не смог купить дорогостоящую
телевизионную рекламу», — поясняет Парскаль.19 Вовлеченность пользователей
социальных сетей была очень высокой, кампания Трампа выигрывала не только в
16 Дзялошинский, И. М. СМИ и общественные институты: перспективы взаимодействия / Дзялошинский, И. М.
URL: www.mediascope.ru./node/223 (дата обращения: 03.11.2018).
17 Moore, CT 5 Reasons Why Social Media Failed You / CT Moore URL: http://www.revenews.com/ctmoore/5-reason-
why-social-media-failed-you/ (дата обращения: 26.09.2018).
18 Волков, Д. Протестное движение в России в конце 2011-2012 гг. / Волков, Д. URL:
www.levada.ru/books/protestnoe-dvizhenie-v-rossii-v-kontse-2011-2012-gg (дата обращения: 14.12.2018).
19 CBS Interactive Inc How Facebook ads helped elect Trump / CBS Interactive Inc URL:
https://www.cbsnews.com/news/how-facebook-ads-helped-elect-trump/ (дата обращения: 30.01.2019).
11количественных показателях, но и в качественных. Например, страница Трампа в
Facebook20 имела больше подписчиков (25 362 318 человек) по сравнению с аккаунтом
Хиллари Клинтон21 (9 588 348 человек), и также лидировала по количеству лайков,
комментариев и репостов.
Социальные медиа представляют собой уникальную платформу для формирования
долговременных доверительных отношений с подписчиками либо с потенциальными
подписчиками на социальных сайтах и сервисах, где они привыкли проводить время.22
Маркетологи прогнозируют, что в будущем они приобретут еще большее значение для
успешного ведения и продвижения в течение последующих лет.
Социальные сети классифицируют по нескольким признакам. Существуют сети для
поиска людей: однокурсников, одноклассников, коллег и групп по интересам. Есть
коммерческие сети, для поиска партнёров, работы, а также профессионального общения и
иных деловых контактов. Некоторые платформы основаны на видео, некоторые на аудио
или конкретно на музыке, а отдельные на фото.
Можно выделить следующие виды социальных медиа:23
1. Социальные сети для общения / Relationship networks
• Сети персональных контактов (Facebook, ВКонтакте, Одноклассники и др.)
• Профессиональные сети (LinkedIn, Xing, Tsu и др.)
• Сайты знакомств (Tinder, Loveplanet, Mamba и др.)
2. Социальные сети для обмена медиа-контентом / Media sharing networks (Flickr,
Instagram, YouTube, Vimeo, Vine, Snapchat и др.)
3. Социальные сети для отзывов и обзоров / Online reviews (Foursquare, Yelp,
TripAdvisor, Яндекс Маркет и др.)
4. Социальные сети для коллективных обсуждений / Discussion forums (Quora,
Ответы Mail.ru, Reddit и др.)
5. Социальные сети для авторских записей / Social publishing platforms (Livejournal,
Blogger, Twitter и др.)
20 Аккаунт Дональда Трампа в Facebook / URl: https://www.facebook.com/DonaldTrump/ (дата обращения:
05.04.2019).
21 Аккаунт Хиллари Клинтон в Facebook / URl: https://www.facebook.com/hillaryclinton/ (дата обращения:
05.04.2019).
22 Anderson, T. The 3 Types of Social Media Strategy / T. Anderson URL: https://www.socialmediatoday.com/content/3-
types-social-media-strategy (дата обращения: 27.09.2018).
23 Виды социальных сетей: классификация и представители / URL: https://darksiteofmarketing.com/stati/vidy-
socialnyh-setei-klassifikacija-i-predstaviteli.html (дата обращения: 21.04.2018).
126. Сервисы социальных закладок / Bookmarking sites (Pinterest, Flipboard, Diigo и
др.)
7. Социальные сети по интересам / Interest-based networks (Goodreads, Tagged,
IMDb и др.)
Согласно данным опроса Всероссийского центра изучения общественного мнения
(ВЦИОМ) о том, какова доля интернет-пользователей в России, и для чего наши сограждане
чаще всего заходят в глобальную сеть. В 2018 году 81% граждан использует интернет в
России, в том числе 65% выходят в сеть ежедневно. Среди россиян от 18 до 24 лет этот
показатель составляет 97%.
Прежде всего, наши сограждане пользуются интернетом по работе и учебе – 44%.
Еще 35% пользователей благодаря интернету всегда могут быть в курсе последних
новостей о событиях в стране и мире, блоги выступают источником новостей для россиян.24
Данные факты характеризует весьма высокий уровень доверия к информации, которая
представлена в социальных медиа.
Сравнивая структуру социальных медиа США и России, стоит упомянуть, что 10
миллионов страниц в интернете, то есть 54%, составлены на английском языке. На втором
месте, правда, с огромным отрывом русский язык — 6,1% онлайн-контента. 25 Несмотря на
разный уровень проникновения сети интернет на территориях этих стран статистические
данные очень близки, что видно в Приложение 1. За 2018 год в сети интернет появилось
более 366 миллионов новых пользователей. Интересно, что США занимает третье место в
глобальном рейтинге по росту интернет-аудитории несмотря на то, что уровень
проникновения интернета здесь в 2018 году уже составлял 88%, то есть интернет-аудитория
выросла еще почти на 8%. В общей сложности в США более 310 миллионов человек
используют интернет сегодня, а уровень проникновения интернета достиг 95%. В России
значения с прошлого года практически не изменились, сейчас насчитывается чуть меньше
110 миллионов интернет-пользователей, это значит, что уровень проникновения интернета
находится на отметке 76%. Развитие технологий приводит к изменению привычных точек
доступа, на мобильные телефоны в 2019 году приходится почти половина времени, которое
24 Всероссийский центр изучения общественного мнения (ВЦИОМ) 17.09.2018 провел опрос, о том
"Пользуетесь ли Вы интернетом, и если да, то, как часто?" / ВЦИОМ URL:
https://wciom.ru/index.php?id=236&uid=9322 (дата обращения: 08.02.2018).
25 Сергеева, Ю. Интернет 2017–2018 в мире и в России: статистика и тренды / Сергеева, Ю. URL:
https://www.web-canape.ru/business/internet-2017-2018-v-mire-i-v-rossii-statistika-i-trendy/ (дата обращения:
07.03.2019).
13люди проводят в сети. В среднем в мире люди находятся онлайн в | [Описание методов исследования в статье:
1. Наличие раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [нет]
2. Расположение раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [описания методов исследования разбросаны в введении и в главах 1 и 2, где рассматриваются используемые методологические подходы и методы анализа]
3. Выделенный раздел, посвящённый методам и материалам исследования:
[«При написании данной работы для достижения поставленной цели и решения обозначенных задач использовался ряд методологических приемов: был применён ретроспективный анализ при изучении протестных движений прошлых лет, но основным методом стал сравнительный анализ, который позволил понять роль социальных медиа в организации акций протеста на территории России и Соединенных Штатов Америки.» (Введение)
«… анализ статистических данных и материалов опубликованных на сайтах международных агентств: Всероссийский центр изучения общественного мнения (ВЦИОМ), Левада-Центр, World Protests, Internet World Stats и NATO Strategic Communications Centre of Excellence Riga.» (Введение)
«Метод анализа протестных событий (protest event analysis) является общепризнанным методом исследования, разработанным социологами для отображения, анализа и интерпретации распространения и свойств большого количества протестов с помощью контент-анализа таких источников, как новости в газетах.» (Глава 2.1)
«Другой пример использования – мониторинг протестов в Украине с созданием базы данных всех протестных событий на основе более 190 национальных, областных и активистских СМИ.» (Глава 2.1)
«Использование статистики частоты поисковых запросов в интернете (internet search data) для систематического анализа и прогнозирования политических и общественных настроений.» (Глава 2.1)]
4. Компоненты методологии:
- Тип исследования: [сравнительный анализ, ретроспективный анализ, контент-анализ; исследование социально-политических процессов в Российской Федерации и США на основе качественных и количественных методов]
- Материалы и данные: [статистические данные из открытых источников и международных агентств (ВЦИОМ, Левада-Центр, World Protests, Internet World Stats, NATO Strategic Communications Centre of Excellence Riga); данные социальных сетей (Facebook, Twitter, ВКонтакте и др.); публикации массовых медиа; базы данных протестных событий; статистика поисковых запросов Google]
- Методы сбора данных: [сбор и анализ открытых данных из СМИ, социальных сетей, баз данных протестных событий, онлайн опросы (упомянуты модификации традиционных методов с переходом в онлайн); мониторинг блогосферы и социальных медиа]
- Методы анализа данных: [ретроспективный анализ протестных движений, сравнительный анализ протестов в России и США; контент-анализ; анализ частоты поисковых запросов в интернете; семантический анализ настроений; анализ профилей участников митингов на основе данных из социальных сетей; выявление информационных операций и ботов с использованием алгоритма «шинглов»]
- Выборка: [описание выборки участников протестов на основе данных из социальных сетей: например, 19664 профиля ВКонтакте и 2500 профилей Facebook (Глава 3.3); статистика и характеристики протестующих в России и США]
- Процедуры исследования: [систематизация данных о протестных событиях с использованием медийных и интернет-источников, организация и анализ онлайновых сообществ и активностей, апробация работы на семинаре (Введение)]
- Статистические методы: [опрeделённо не описаны детально, но упомянуты методы статистического анализа протестной активности (например, опросы, анализ количественных данных частоты запросов, использование индексов читабельности для выявления ботов)] ] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий результаты исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть представлены результаты исследования (обычно после методологии).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный результатам исследования (например, "Результаты", "Результаты исследования", "Полученные данные" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются полученные результаты.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Основных полученных результатах
- Представленных данных (таблицы, графики, диаграммы)
- Статистических показателях (если применимо)
- Интерпретации полученных результатов
- Утверждениях автора о новизне полученных результатов
Шаг 5. Обратите внимание на то, как автор формулирует и подчеркивает новизну своих результатов.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
НОВИКОВА Ксения Андреевна
Выпускная квалификационная работа
Социальные медиа как инструмент управления протестными движениями: на
примере Российской Федерации и Соединенных Штатов Америки
Уровень образования: магистратура
Направление 41.04.05 «Международные отношения»
Основная образовательная программа ВМ.5568.* «Связи с общественностью в сфере
международных отношений»
Научный руководитель:
доцент кафедры
европейских исследований,
кандидат социологических наук
Немирова Наталья Викторовна
Рецензент:
профессор кафедры
социального управления,
РГПУ им. А. И. Герцена,
доктор социологических наук
Зарубин Валерий Григорьевич
Санкт-Петербург
2019СОДЕРЖАНИЕ
Введение .............................................................................................................................3
Глава 1. Основные инструменты социальных медиа ..............................................9
1.1 Понятие «социальные медиа» и их структура в России и США ............................9
1.2 Влияние социальных медиа на формирование общественного мнения ..............16
Глава 2. Протестные движения ..................................................................................22
2.1 Основные теоретико-методологические подходы к изучению протестной
деятельности ................................................................................................................................22
2.2 Протестные движения в информационном обществе ............................................34
Глава 3. Анализ протестных движений и социальных медиа ..............................44
3.1 Боты как средство создания информационного контента в интернете ................44
3.2 Диванные войны и интернет-сообщество ...............................................................49
3.3 Протестные движения в РФ и США: основные особенности ...............................58
Заключение .....................................................................................................................71
Список источников и литературы .............................................................................74
Приложения ....................................................................................................................85
2Введение
Актуальность исследования обусловлена постоянно увеличивающимся числом
пользователей сети интернет, который становится не только средством для проведения
времени, общения и поиска информации, но и важным политическим инструментом. В то
время как, протестные акции — это один из эффективных способов высказать свою точку
зрения. В современном мире люди каждый день используют веб-технологии, это новое
средство налаживания коммуникации. Интернет образует особую реальность со своими
понятиями, ценностями, образом мыслей и языком, он предоставляет возможность для
объединения протестных настроений локального уровня и придает голос глобальным
проблемам, которые моментально привлекают внимание общественности и правительств.
Увеличение протестного потенциала в мире и организованности среди митингующих, а
также рост массовости и повышенной активности среди пользователей интернет
технологий и социальных сетей вызывает интерес к изучению этой проблемы.
Хронологические рамки: основное внимание уделяется протестным движениям в
период с 2011 года, первые масштабные акции организованные и управляемые по
средствам интернета, до настоящего времени.
Целью исследования выступает оценка роли социальных медиа как инструмента
управления протестными движениями в РФ и США. Достижение поставленной цели
осуществляется путем последовательного решения следующих исследовательских задач:
• проанализировать влияние социальных медиа на формирование общественного
мнения;
• рассмотреть сущность протестных движений в информационном обществе;
• выявить и систематизировать основные теоретико-методологические подходы
к изучению протестной деятельности;
• описать структуру и особенности социальных медиа США и России;
• представить методы управления общественным мнением по средствам
современных технологий в интернете;
• охарактеризовать основные особенности протестных движений в РФ и США;
• проанализировать политическую активность пользователей сети интернет.
Объектом исследования выступают протестные движения в РФ и США. Предметом
исследования выступают социальные медиа как инструмент управления протестными
движениями.
3При написании данной работы для достижения поставленной цели и решения
обозначенных задач использовался ряд методологических приемов: был применён
ретроспективный анализ при изучении протестных движений прошлых лет, но основным
методом стал сравнительный анализ, который позволил понять роль социальных медиа в
организации акций протеста на территории России и Соединенных Штатов Америки.
Новизна работы определяется анализом различных подходов к изучению уровня
проникновения социальных медиа в управление протестными движениями и возможности
переноса протеста из онлайн пространства в офлайн по средствам сравнительного анализа
Occupy Wall Street в США и Протестного движения 2011 года в России.
Апробация работы проведена на дискуссионном семинаре Гендерные аспекты в
международных отношениях: проблемы маскулинности и феминности (14 мая 2018 года в
Смольнинском кампусе СПбГУ). На семинаре был сделан доклад, посвящённый женским
маршам, захватившим США после победы на президентских выборах Дональда Трампа. В
рамках дискуссии был поднят вопрос о процессе и особенностях организации протестов.
Глобализационные процессы конца XX – начала XXI веков привели к углублению
взаимной зависимости стран мира. Сегодня, благодаря социальным медиа, протестные
движения, возникшие в одном месте, могут мгновенно распространиться на другие страны
и континенты.
С 90-х годов XX века, когда информационные технологии совершили скачок в
распространении и количество пользователей сети интернет начало существенно
увеличиваться, что привело к увеличению роли интернета в мире. Изучение сетевых
структур стало центральным понятием в работах как западных, так и отечественных
авторов, в частности, в диссертации использовались труды М. С. Будолак, Д. Брекенридж,
М. Кастельса, Д. Миллера,1 посвященные данной тематике. Проблемами развития новых
информационных ресурсов и их роли в организации коллективных действий занимаются:
А. Ваньке, А. Тартаковская, К. Ширки, Д. Вагарик, Т. Веинберг и И. Ксенофонтова.2
1Будолак, М. С. Понятие «Социальные медиа» / М. С. Будолак // Петербургская школа PR: от теории к
практике. - 2009. № 7. – С 15-23.
Брекенридж, Д. PR 2.0: новые медиа, новые аудитории, новые инструменты / Брекенридж, Д. - М.: Эксмо,
2010. – 272 с.
Castells, M. Networks of Outrage and Hope: Social Movements in the Internet Age / M. Castells - Cambridge: Polity
Press, 2012. – 200 p.
Miller, D. The Internet: an ethnographic approach / D. Miller, D. Slater - Oxford: Berg Publishers, 2001. – 227 p.
2 Ваньке, А. Ксенофонтова, И. Тартаковская, И. Интернет-коммуникации как средство и условие
политической мобилизации в России (на примере движения «За честные выборы») / Ваньке, А.
Ксенофонтова, И. Тартаковская, И. URL:
4А. В. Соколов, А. А. Фролов, И. А. Быков, А. Лашманкин, Т. Андерсон, Р. В. Грищук,
Д. Делла Порта3 и другие изучают использование социальных сетей в организации
протестных акций и массовых беспорядков.
Вопрос взаимоотношений СМИ и власти в условиях информатизации общества
рассматривается в работах известных западных ученых, таких как Ю. Хабермас,
Д. Лиллекер, Э. Тоффлер.4 Их исследования продолжили Дж. Урри, И. Н. Панарина,
И. М. Дзялошинский, Н. В. Абцешко, Е. В. Тимошевич, Е. Л. Вартанова, А. С. Агейчев и
другие исследователи. 5
http://jour.isras.ru/upload/journals/7/articles/4380/submission/original/4380-8134-1-SM.pdf (дата обращения:
12.02.2019).
Shirky, C. The Political Power of Social Media: Technology, the Public Sphere, and Political Change / C. Shirky //
Foreign Affairs. - 2011. № 1. – P. 28-41.
Varagic, D. Social Media Strategy Templates Recommendations / D. Varagic URL:
http://www.draganvaragic.com/en/social-media-strategy-templates-recommendations/ (дата обращения:
13.12.2018).
Weinberg, T. Social Media Strategy from A to Z / T. Weinberg URL: http://www.techipedia.com/2010/social-media-
strategy-a-z/ (дата обращения: 13.12.2018).
3 Фролов, А. А. Соколов, А. В. Сетевая организация протеста: «Стратегия-31» / Фролов, А. А. Соколов А. В.
// Ярославский педагогический вестник. - 2013. № 2 – С. 91-96.
Быков, И. А. Интернет-технологии в связях с общественностью / Быков, И. А. URL:
http://bykov.socionet.ru/public/Bykov_InternetTechPR.html (дата обращения: 23.04.2018).
Быков, И. А. Копилефт и технологии вирусного маркетинга в интернете / Быков, И. А. URL:
http://bykov.socionet.ru/public/Bykov_CopyLeft_2009.html (дата обращения: 23.04.2018).
Лашманкин, А. Социальные сети и протестные акции против фальсификации выборов в Самаре: версия
наблюдателя / А. Лашманкин // Digital Icons: Studies in Russian, Eurasian and Central European New Media. -
2012. № 7. – С. 205-211.
Anderson, T. The 3 Types of Social Media Strategy / T. Anderson URL:
https://www.socialmediatoday.com/content/3-types-social-media-strategy (дата обращения: 27.09.2018).
Грищук, Р. В. Синергия информационных и кибернетических действий / Р. В. Грищук, Ю. Г. Даник // Труды
университета. - 2014. № 6 (127). – С. 132-143.
Грищук, Р. В. Технологические аспекты информационного противоборства на современном этапе /
Р. В. Грищук, И. А. Канкин, В. В. Охримчук // Защита информации. - 2015. № 1 – С. 80-104.
Della Porta, D. Global-Net for Global Movements? A Network of Networks for a Movement of Movements /
D. Della Porta, L. Mosca. // Journal of Public Policy. - 2005. №1. – P. 165-190.
4 Хабермас, Ю. Техника и наука как «идеология» / Хабермас, Ю. - М.: Праксис, 2007. – 208 c.
Лиллекер, Д. Политическая коммуникация. Ключевые концепты / Лиллекер, Д. - Х.: Гуманитарный Центр,
2010. – 300 c.
Тоффлер, Э. Метаморфозы власти / Тоффлер, Э. - М.: ООО «Издательство АСТ», 2003. – 669 c.
5 Urry, J. Sociology Beyond Societies: Mobilities for the Twenty-first Century / J. Urry - N. Y.: Routledge, 2012. –
272 p.
Панарин, И. Н. Технология информационной войны / Панарин, И. Н. - М.: «КСП +», 2003. – 320 с.
Дзялошинский, И. М. СМИ и общественные институты: перспективы взаимодействия / Дзялошинский, И. М.
URL: www.mediascope.ru./node/223 (дата обращения: 03.11.2018).
Абцешко, Н. В. Тимошевич, Е. В. Влияние СМИ на общественное мнение / Абцешко, Н. В. Тимошевич, Е. В.
URL: http://mic.org.ru/18-nomer-2016/580-vliyanie-smi-na-obshchestvennoe-mnenie (дата обращения:
03.11.2018).
5Протестные движения – это один из эффективных способов изменить политическую
ситуацию в стране. Важными для исследования общественных движений протеста
являются работы западных авторов: Г. Лебона, Г. Олпорта, Р. Тернера, Н. Смелзера,
Т. Гарра, А. Турена, М. Олсона, Д. Макадама, Дж. Маккартни6 а также труды российских
ученых Е. Здравомысловой, Д. Волкова, А. Бикбова, Р. Э. Бараша7 и других. Протестные
настроения, развивающиеся в сети интернет, исследовались такими учеными, как
А. Лашманкин, С. Г. Ушкин, Х. Кристенсен, М. Уайт, В. Дергачев, Дж. Экман, Е. Морозов
и М. Габович.8 Современные технологии предоставили исследователям возможность
Вартанова, Е. Л. Чем управляют менеджеры СМИ? О природе современного медиаменеджмента /
Вартанова, Е. Л. URL: http://www.mediascope.ru/чем-управляют-менеджеры-сми-о-природе-современного-
медиаменеджмента (дата обращения: 03.11.2018).
Агейчев, А. С. Законодательство в сфере интернет-коммуникаций: Российский и международный опыт /
А. С. Агейчев // COMPARATIVE POLITICS. - 2016. № 2 (23). – С. 73-84.
6 Лебон, Г. Психология народов и масс / Лебон, Г. - М.: Академический проект, 2015. – 239 с.
Олпорт, Г. Становление личности: Избранные труды / Олпорт, Г. - М.: Смысл, 2002. – 462 с.
Turner, R. H. Self and other in moral judgment / R. H. Turner //American Sociological Review. - 1954. № 3. –P. 249-
259.
Смелзер, Н. Социология (учебник) / Смелзер, Н. - М.: Феникс, 1994. — 688 с.
Гарр, Т. Р. Почему люди бунтуют / Гарр, Т. Р. - СПб: Питер, 2015. – 461 с.
Турен, А. Возвращение человека действующего. Очерк социологии / Турен, А. – М.: Научный мир, 1998. –
204 с.
Олсон, М. Логика коллективного действия: общественные блага и теория групп / Олсон, М. - М.: Фонд
Экономической Инициативы, 1995. – 165 с.
McAdam, D. The Biographical Consequences of Activism / D. McAdam // American Sociological Review. - 1989.
№5. – P. 744-760.
McCarthy, J. Resource Mobilization and Social Movements / J. McCarthy, M. Zald. // American Journal of Sociology.
– 1977. № 6. – P. 1212-1241.
7 Здравомыслова, Е. А. Социологические подходы к анализу общественных движений / Е. А. Здравомыслова
// Социологические исследования. - 1990. №7. – С. 88-94.
Волков, Д. Протестное движение в России в конце 2011-2012 гг. / Волков, Д. URL:
www.levada.ru/books/protestnoe-dvizhenie-v-rossii-v-kontse-2011-2012-gg (дата обращения: 14.12.2018).
Бикбов, А. Методология исследования «внезапного» уличного активизма (Российские митинги и уличные
лагеря, декабрь 2011 – июнь 2012) / А. Бикбов // Laboratorium. - 2012. № 2. – С. 130-163.
Бараш, Р. Э. Системно-коммуникативная теория протеста: протест как «альтернатива без альтернативы» /
Р. Э. Бараш // Мониторинг общественного мнения: Экономические и социальные перемены. - 2018. № 3. –
С. 123-138.
8 Лашманкин, А. Социальные сети и протестные акции против фальсификации выборов в Самаре: версия
наблюдателя / А. Лашманкин // Digital Icons: Studies in Russian, Eurasian and Central European New Media. –
2012. № 7. – С. 205-211.
Ушкин, С. Г. Теоретико-методологические подходы к изучению сетевой протестной активности: от «умной
толпы» к «слактивизму» / С. Г. Ушкин // Мониторинг общественного мнения: экономические и социальные
перемены. - 2015. № 3. – С. 3-12.
Christensen, H. S. Political Activities on the Internet: Slacktivism or Political Participation by other Means? /
H. S. Christensen // First Monday. - 2011. № 2. – Р. 1-23.
6разработки новых методов анализа и обработки информации, данные подходы описаны в
работах следующих авторов: Р. Купманск, Д. Рухт, П. Багелли, Х. Карнейру,
И. Милонакис, М. Алексеев, О. Крыштановская.9
Для понимания реакции властных структур на протестную деятельность в интернете
в работе были проанализированы законодательные акты Российской Федерации и
Соединённых Штатов Америки: ФЗ № 149-ФЗ от 27 июля 2006 г. «Об информации,
информационных технологиях и о защите информации»; ФЗ № 139-ФЗ от 28 июля 2012
года «О внесении изменений в Федеральный закон «О защите детей от информации,
причиняющей вред их здоровью и развитию» и отдельные законодательные акты
Российской Федерации по вопросу ограничения доступа к противоправной информации в
сети Интернет»; ФЗ № 187-ФЗ от 2 июля 2013 года «О внесении изменений в
законодательные акты Российской Федерации по вопросам защиты интеллектуальных прав
в информационно-телекоммуникационных сетях»; Communications Assistance for Law
Enforcement Act; Digital Millennium Copyright Act; Cybersecurity Information Sharing Act.
Проводился анализ статистических данных и материалов опубликованных на сайтах
международных агентств: Всероссийский центр изучения общественного мнения
(ВЦИОМ), Левада-Центр, World Protests, Internet World Stats и NATO Strategic
White, M. Clicktivism is ruining leftist activism / M. White. URL:
www.guardian.co.uk/commentisfree/2010/aug/12/clicktivism-ruining-leftist-activism (дата обращения:
19.12.2018).
Дергачев, В. Большинство россиян отказались митинговать ради изменений к лучшему / Дергачев, В. URL:
https://www.rbc.ru/politics/13/02/2019/5c62a4a39a7947ddd78086ff (дата обращения: 05.03.2019).
Ekman, J. Political Participation and Civic Engagement: Towards A New Typology / J. Ekman, E. Amna // Human
Affairs. - 2009. Vol. 22. – P. 283-300.
Morozov, E. The Net Delusion - The Dark Side of Internet Freedom / E. Morozov N. Y.: Public Affairs, 2012. – 448
p. 410
Gabowitsch, M. Social Media, Mobilisation and Protest Slogans in Moscow and Beyond / M. Gabowitch // Digital
Icons: Studies in Russian, Eurasian and Central European New Media. - 2012. № 7. – Р. 213-225.
9 Koopmans, R. Rucht, D. Protest Event Analysis and It’s Offspring / R. Koopmans, D. Rucht // Methodological
Practices in Social Movement Research / ed.: В. Klandermans, S. Staggenborg. - Minneapolis: Minnesota University
Press, 2014. – P. 335-367.
Bagguley, P. The Limits of Repertoires and Protest Event Data for the Analysis of Contemporary Feminism /
P. Bagguley // Politics & Gender. - 2010. №4. – P. 616-622.
Carneiro, H. A. Mylonakis, E. Google Trends: A Web-Based Tool for Real-Time Surveillance of Disease Outbreaks
/ H. A. Carneiro, E. Mylonakis // Infectious Diseases Society of America. - 2009. № 49 (10). – P. 1557-1564.
Alexeev, M. Beyond the Polls: Google Queries and Public Protest Volatility in Russia / M. Alexeev URL:
http://www.ponarseurasia.org/memo/beyond-polls-google-queries-and-public-protest-volatility-russia (дата
обращения: 29.10.2018).
Крыштановская, О. Цифровая социология и изучение элиты в России / Крыштановская, О. URL:
https://wciom.ru/index.php?id=1423#sten (дата обращения: 08.02.2018).
7Communications Centre of Excellence Riga.10
Структура работы обусловлена целью и задачами исследования и включает в себя
введение, основную часть, разделенную на три главы, заключение, список источников и
литературы, приложение.
Первая глава посвящена социальным медиа и их распространению на территории
Российской Федерации и Соединенных Штатов Америки, а также анализу их роли в
формировании общественного мнения.
Во второй главе проведен анализ теоретико-методологических подходов к изучению
протестной деятельности и ее развитию в информационном обществе.
Третья глава посвящена непосредственно сравнению протестных акций в России и
США. Рассмотрены новые формы политической активности в интернете и их влияние на
офлайн жизнь граждан.
В заключении подводятся итоги исследования и рассматриваются возможные
варианты расширения сферы деятельности протестных активистов в онлайн пространстве.
10 Всероссийский центр изучения общественного мнения (ВЦИОМ) 17.09.2018 провел опрос, о том
"Пользуетесь ли Вы интернетом, и если да, то, как часто?" / ВЦИОМ URL:
https://wciom.ru/index.php?id=236&uid=9322 (дата обращения: 08.02.2018).
Волков, Д. А. Протестные митинги в России конца 2011 — начала 2012 гг.: запрос на демократизацию
политических институтов / Д. А. Волков // Вестник общественного мнения. - 2012. № 2. – С. 73-86.
Ortiz, I. Burke, S. Berrada, M. Saenz H. C. World Protests 2006-2013 / I. Ortiz, S. Burke, M. Berrada URL:
http://policydialogue.org/publications/working_papers/world_protests_2006-2013/ (дата обращения: 15.11.2018).
Internet World Stats Top 20 countries with the highest number of internet users / Internet World Stats URL:
https://www.internetworldstats.com/top20.htm (дата обращения: 03.02.2019).
NATO Strategic Communications Centre of Excellence Riga, Latvia Internet Trolling as a hybrid warfare tool: the
case of Latvia / NATO Strategic Communications Centre of Excellence Riga, Latvia URL:
https://www.stratcomcoe.org/internet-trolling-hybrid-warfare-tool-case-latvia-0 (дата обращения: 26.09.2018).
8Глава 1. Основные инструменты социальных медиа
1.1 Понятие «социальные медиа» и их структура в России и США
В XXI веке новые медиа от канала информационного вещания эволюционировали к
интерактивному персонализированному каналу информации. Роль социальных медиа как
неотъемлемой части политической коммуникационной стратегии значительно возросла, им
удалось заменить политические партии в организации гражданской активности и
легитимации общественных решений. Социальные медиа стали неотъемлемой частью
политических процессов — они служат эффективным способом привлечения новых
сторонников, их мобилизации и агитации, а также экономичным способом сбора средств.
Масштаб влияния электронных СМИ, в которых информация представлена в
формате цифровых данных, на современное общество дает основания характеризовать
политику современных государств как медиацентрированную, а политическую систему, в
которой средства массовой информации осуществляют мощное влияние на политику, –
медиацентрированной демократией. Данный термин, введённый Д. Свонсоном,11
характеризует такую политическую систему, в которой СМИ являются основным
источником информации для общественности, вследствие чего политическая активность
осуществляется уже с учетом этого влияния. Понятие «медиацентрированная демократия»
является маркером новых видов властных ресурсов в демократическом обществе, которые
основаны на идеологическом влиянии власти на граждан через СМИ, которые создают
политическую медиареальность.
Характерными особенностями медиацентрированной демократии являются:
• переход идеологической функции от государства и политических партий к
средствам массовой информации;
• появление новых способов налаживания политического медиадискурса через
масс-медиа, которые позволяют раскрыть и реализовать творческий потенциал
граждан, выразить их политические взгляды, разные точки зрения на
существующие проблемы, влияние на политику государства этнических,
национальных, социальных групп, отдельных граждан;
• возникновение политической медиареальности.
11 Лиллекер, Д. Политическая коммуникация. Ключевые концепты / Лиллекер, Д. - Х.: «Гуманитарный
Центр», 2010, c. 153
9Одним из наиболее наглядных результатов Веб 2.012 стало появление и активное
развитие социальных медиа, в которых значительная доля контента создаётся и
распространяется непосредственно пользователями. Согласно мнению М. С. Будолак,
«социальные медиа — представляют новый вид он-лайн СМИ, где любой пользователь сети
интернет, даже не обладающий навыками программирования, может принять участие в
процессе создания, хранении и распространении социально значимой информации, которая
имеет периодический характер и адресована широкой общественности».13 Социальные
медиа сегодня являются серьёзным конкурентом традиционным СМИ.
В эпоху интернет технологий и увеличения информационной составляющей
общественной жизни, в том числе усиление воздействия социальных медиа на
пользователей сети, особую актуальность приобретают вопросы эффективного применения
медиа-технологий в процессе налаживания связей с общественностью (PR).
Социальные медиа в интернете представляют собой термин, характеризующий
разнообразную активность по формированию и обмену информацией, в которой участвуют
множество авторов. Они включают в себя ряд характеристик, которые отличают это
явление от иных традиционных СМИ (газет, радио и телевидения):
• социальные медиа построены на базе взаимодействия людей, которое
включает обсуждение и преобразование информации, а также формирование
общественного мнения;14
• сервисы социальных медиа могут быть охарактеризованы, прежде всего,
скоростью, доступностью, лёгкостью передачи и преобразования информации;15
• акторы, принимающие информацию, могут комментировать её и, в
отдельных случаях, редактировать;
• в интернет-сообществе социальные медиа представлены преимущественно в
виде особого рода коллективных источников информации, которые формируются
12 Веб 2.0 (определение Тима О’Райли) — методика проектирования систем, которые путём учёта сетевых
взаимодействий совершенствуются при росте пользователей. Особенностью Веб 2.0 является принцип
привлечения пользователей к наполнению и многократной выверке информационного материала.
13 Будолак, М. С. Понятие «Социальные медиа» / М. С. Будолак // Петербургская школа PR: от теории к практике.
- 2009. № 7. – С. 18.
14 Weinberg, T. Social Media Strategy from A to Z / T. Weinberg URL: http://www.techipedia.com/2010/social-media-
strategy-a-z/ (дата обращения: 13.12.2018).
15 Shannon, P. How To Develop a Social Media Strategy: A Roadmap for Integration / P. Shannon URL:
http://www.draganvaragic.com/en/social-media-strategy-templates-recommendations/ (дата обращения: 13.12.2018).
10самими пользователями. Это могут быть форумы, блоги, видео-хостинги и др.;16
• содержание социальных медиа может принимать различные формы:
изображения, текст, видео, аудио, а также их сочетание.17
В сфере бизнеса для успешного развития было сформировано несколько процессов
в социальных медиа. Оптимизация для социальных медиа (SMO) представляет собой
процесс, в ходе которого компании стремятся распространить информацию по как можно
большему количеству каналов, преобразуя при этом носитель информации. Маркетинг в
социальных медиа (SMM) это методы работы непосредственно с определенной
информацией, формирование уникального контента и его последующее распространение.
Показательно, что к похожим методам прибегают государственные структуры и
политические деятели, как регионального, так и федерального уровня. Например,
муниципальные депутаты Москвы для борьбы с коррупцией избрали путь публичности и,
стремясь добиться максимальной открытости принимаемых районным собранием решений,
приглашают на заседания собраний журналистов, выкладывают фотографии и документы
в интернет, ведут трансляции собраний в Twitter. Таким образом, они хотят разделить
контроль с общественностью.18
Примером маркетинг в социальных сетях на федеральном уровне служит
президентская кампания Дональда Трампа. Цифровой директор кампании Брэд Парскаль
утверждает, что Дональду Трампу удалось одержать победу на выборах благодаря
таргетированной рекламе в Facebook. «Twitter — это то, как Трамп разговаривал с людьми,
а Facebook – это то, как он победил», – рассказывает Парскаль. Медиадиректор говорит, что
он израсходовал большую часть своего бюджета на цифровую рекламу и объясняет,
насколько эффективной она может быть, особенно при проведении голосования в сельской
местности. «Сейчас Facebook позволяет достучаться до 15 человек из Флориды Панхендл
(Florida Panhandle), для которых я бы никогда не смог купить дорогостоящую
телевизионную рекламу», — поясняет Парскаль.19 Вовлеченность пользователей
социальных сетей была очень высокой, кампания Трампа выигрывала не только в
16 Дзялошинский, И. М. СМИ и общественные институты: перспективы взаимодействия / Дзялошинский, И. М.
URL: www.mediascope.ru./node/223 (дата обращения: 03.11.2018).
17 Moore, CT 5 Reasons Why Social Media Failed You / CT Moore URL: http://www.revenews.com/ctmoore/5-reason-
why-social-media-failed-you/ (дата обращения: 26.09.2018).
18 Волков, Д. Протестное движение в России в конце 2011-2012 гг. / Волков, Д. URL:
www.levada.ru/books/protestnoe-dvizhenie-v-rossii-v-kontse-2011-2012-gg (дата обращения: 14.12.2018).
19 CBS Interactive Inc How Facebook ads helped elect Trump / CBS Interactive Inc URL:
https://www.cbsnews.com/news/how-facebook-ads-helped-elect-trump/ (дата обращения: 30.01.2019).
11количественных показателях, но и в качественных. Например, страница Трампа в
Facebook20 имела больше подписчиков (25 362 318 человек) по сравнению с аккаунтом
Хиллари Клинтон21 (9 588 348 человек), и также лидировала по количеству лайков,
комментариев и репостов.
Социальные медиа представляют собой уникальную платформу для формирования
долговременных доверительных отношений с подписчиками либо с потенциальными
подписчиками на социальных сайтах и сервисах, где они привыкли проводить время.22
Маркетологи прогнозируют, что в будущем они приобретут еще большее значение для
успешного ведения и продвижения в течение последующих лет.
Социальные сети классифицируют по нескольким признакам. Существуют сети для
поиска людей: однокурсников, одноклассников, коллег и групп по интересам. Есть
коммерческие сети, для поиска партнёров, работы, а также профессионального общения и
иных деловых контактов. Некоторые платформы основаны на видео, некоторые на аудио
или конкретно на музыке, а отдельные на фото.
Можно выделить следующие виды социальных медиа:23
1. Социальные сети для общения / Relationship networks
• Сети персональных контактов (Facebook, ВКонтакте, Одноклассники и др.)
• Профессиональные сети (LinkedIn, Xing, Tsu и др.)
• Сайты знакомств (Tinder, Loveplanet, Mamba и др.)
2. Социальные сети для обмена медиа-контентом / Media sharing networks (Flickr,
Instagram, YouTube, Vimeo, Vine, Snapchat и др.)
3. Социальные сети для отзывов и обзоров / Online reviews (Foursquare, Yelp,
TripAdvisor, Яндекс Маркет и др.)
4. Социальные сети для коллективных обсуждений / Discussion forums (Quora,
Ответы Mail.ru, Reddit и др.)
5. Социальные сети для авторских записей / Social publishing platforms (Livejournal,
Blogger, Twitter и др.)
20 Аккаунт Дональда Трампа в Facebook / URl: https://www.facebook.com/DonaldTrump/ (дата обращения:
05.04.2019).
21 Аккаунт Хиллари Клинтон в Facebook / URl: https://www.facebook.com/hillaryclinton/ (дата обращения:
05.04.2019).
22 Anderson, T. The 3 Types of Social Media Strategy / T. Anderson URL: https://www.socialmediatoday.com/content/3-
types-social-media-strategy (дата обращения: 27.09.2018).
23 Виды социальных сетей: классификация и представители / URL: https://darksiteofmarketing.com/stati/vidy-
socialnyh-setei-klassifikacija-i-predstaviteli.html (дата обращения: 21.04.2018).
126. Сервисы социальных закладок / Bookmarking sites (Pinterest, Flipboard, Diigo и
др.)
7. Социальные сети по интересам / Interest-based networks (Goodreads, Tagged,
IMDb и др.)
Согласно данным опроса Всероссийского центра изучения общественного мнения
(ВЦИОМ) о том, какова доля интернет-пользователей в России, и для чего наши сограждане
чаще всего заходят в глобальную сеть. В 2018 году 81% граждан использует интернет в
России, в том числе 65% выходят в сеть ежедневно. Среди россиян от 18 до 24 лет этот
показатель составляет 97%.
Прежде всего, наши сограждане пользуются интернетом по работе и учебе – 44%.
Еще 35% пользователей благодаря интернету всегда могут быть в курсе последних
новостей о событиях в стране и мире, блоги выступают источником новостей для россиян.24
Данные факты характеризует весьма высокий уровень доверия к информации, которая
представлена в социальных медиа.
Сравнивая структуру социальных медиа США и России, стоит упомянуть, что 10
миллионов страниц в интернете, то есть 54%, составлены на английском языке. На втором
месте, правда, с огромным отрывом русский язык — 6,1% онлайн-контента. 25 Несмотря на
разный уровень проникновения сети интернет на территориях этих стран статистические
данные очень близки, что видно в Приложение 1. За 2018 год в сети интернет появилось
более 366 миллионов новых пользователей. Интересно, что США занимает третье место в
глобальном рейтинге по росту интернет-аудитории несмотря на то, что уровень
проникновения интернета здесь в 2018 году уже составлял 88%, то есть интернет-аудитория
выросла еще почти на 8%. В общей сложности в США более 310 миллионов человек
используют интернет сегодня, а уровень проникновения интернета достиг 95%. В России
значения с прошлого года практически не изменились, сейчас насчитывается чуть меньше
110 миллионов интернет-пользователей, это значит, что уровень проникновения интернета
находится на отметке 76%. Развитие технологий приводит к изменению привычных точек
доступа, на мобильные телефоны в 2019 году приходится почти половина времени, которое
24 Всероссийский центр изучения общественного мнения (ВЦИОМ) 17.09.2018 провел опрос, о том
"Пользуетесь ли Вы интернетом, и если да, то, как часто?" / ВЦИОМ URL:
https://wciom.ru/index.php?id=236&uid=9322 (дата обращения: 08.02.2018).
25 Сергеева, Ю. Интернет 2017–2018 в мире и в России: статистика и тренды / Сергеева, Ю. URL:
https://www.web-canape.ru/business/internet-2017-2018-v-mire-i-v-rossii-statistika-i-trendy/ (дата обращения:
07.03.2019).
13люди проводят в сети. В среднем в мире люди находятся онлайн в течение 6 часов 42 минут
каждый день. Это немного меньше, чем в прошлом году, однако, есть подозрение, что
с | [Результаты исследования в статье:
1. Наличие специального раздела: [нет, отдельного раздела с названием «Результаты» или аналогичным нет]
2. Расположение описания результатов: [результаты содержатся преимущественно в главе 3 «Анализ протестных движений и социальных медиа» (стр. 44–70), а также частично в заключении (стр. 70–73)]
3. Выделенное описание результатов:
[«Результаты проведенного исследования свидетельствуют о том, что социальные медиа оказывают значительно влияние на интернет-пользователей, благодаря преимуществам социальных сетей специалисты в сфере связей с общественностью получили возможность доступа к очень важным способам влияния на восприятие потенциальных потребителей, а также процесс принятия решения.» (стр. 70–71)]
[«Уникальность протестных акций, прошедших в России и США в 2011-2012 годах, объясняется новым методом управления. Социальные сети обеспечили небывалый масштаб протестов, побудив к действию новые слои населения, ранее не принимавшие активного участия в политической жизни страны.» (стр. 71–72)]
[«При помощи сети интернет участники митингов создали новые инструменты информирования, организации и сбора средств. Интернет стал не только средой для обсуждения и формирования протестных настроений, но и мощнейшим инструментом для эффективного управления и краудсорсинга.» (стр. 72)]
4. Компоненты представления результатов:
- Основные полученные результаты: [социальные медиа существенно влияют на формирование и управление протестными движениями в России и США, обеспечивают быстрый масштаб протестов, вовлечение новых слоев населения, эффективные инструменты информирования, организации и сбора средств]
- Представленные данные (таблицы, графики): [в статье присутствует Приложение 1 с обобщённой статистикой по интернет-пользователям России и США, и примерами публикаций протестных движений в социальных сетях (Приложение 2, 3), но полноценные таблицы с анализом данных отсутствуют]
- Статистические показатели: [частично представлены в описании численности участников протестов, статистике пользователей социальных сетей (например, в описании участников «Марша миллионов» в Москве, исследованиях протестующих Оккупай Уолл-стрит, данных по интернет-проникновению в РФ и США); однако обширных статистических анализов или выводов нет]
- Интерпретация результатов: [автор интерпретирует, что социальные медиа трансформировали традиционные протестные практики, ускорили мобилизацию и расширили демократические возможности гражданского общества при организации протестов; выделяет особенности управления протестами через социальные сети и их влияние на политическую активность]
- Утверждения автора о новизне полученных результатов: [введение отмечает новизну работы в сравнительном анализе роли социальных медиа в управлении протестами в России и США, возможности трансфера протеста из онлайн в офлайн пространство, и анализе сетевой протестной активности с использованием новых интернет-инструментов; в заключении указано: «Уникальность протестных акций, прошедших в России и США в 2011-2012 годах, объясняется новым методом управления.»]
] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, в котором обосновывается актуальность исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите введение статьи, где обычно располагается обоснование актуальности.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор обосновывает значимость исследуемой проблемы.
Шаг 3. Определите, где сформулирована исследовательская проблема и/или цель исследования.
Шаг 4. Выделите текст, содержащий обоснование актуальности, формулировку исследовательской проблемы и цели исследования.
Шаг 5. Убедитесь, что выделенный текст полностью охватывает все аспекты обоснования актуальности.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
Докутович Михаил Андреевич
Выпускная квалификационная работа
Российско-казахстанские отношения в контексте «Украинского кризиса»
Уровень образования: магистратура
Направление 41.04.05 «Международные отношения»
Основная образовательная программа ВМ.5564. «Международные отношения на постсоветском пространстве»
Научный руководитель:
профессор, доктор исторических наук, доцент
Мещеряков Константин Евгеньевич
Рецензент:
Главный специалист Управления
международного сотрудничества
Комитета по внешним связям
Санкт-Петербурга
Петрова Ярослава Сергеевна
Санкт-Петербург
2019
ОГЛАВЛЕНИЕ
1. Введение………………………………………………………………………………………….3
2. Глава 1. Ретроспектива российско-казахстанских отношений до «Украинского кризиса»
1.1. Становление и развитие российско-казахстанских отношений в постсоветский период………………………………………………………………………………………………………..…10
1.2. Тенденции российско-казахстанского сотрудничества в военной сфере………………..…25
1.3. Сотрудничество России и Казахстана в космической сфере………………………….....….33
1.4. «Каспийский вопрос» в российско-казахстанских отношениях…………………………...…39
1.5. «Русский вопрос» в Казахстане……………………………………………………………………..44
3. Глава 2. Реакция Казахстана на украинские события 2013-2014 гг.
2.1. Реакция на «украинский кризис» в политической сфере и попытки посредничества в урегулировании конфликта………………………………………………………………………………..53
2.2. Внутренняя политика Казахстана после «Украинского кризиса»…………………………..68
2.3. Эволюция национальной стратегии Казахстана на фоне «украинского кризиса»……....77
4. Глава 3. Отношения в контексте санкций в период 2014-2018 гг.
3.1. Торгово-экономическая динамика в отношениях России и Казахстана на фоне санкций…………………………………………………………………………………………………………83
3.2. Военное сотрудничество России и Казахстана после «Крымской весны»………………..88
3.3. Российско-казахстанское сотрудничество в космической сфере после 2014 года……...94
5. Заключение……………………………………………………………………………………..100
6. Список источников и литературы…………………………………………………………….103
Введение
После распада Советского Союза в 1991 году Казахстан стал одним из главных стратегических партнеров и союзников России на постсоветском пространстве. Несмотря на ряд проблем в межгосударственных отношениях, в целом Россия и Казахстан демонстрировали положительную динамику развития двустороннего сотрудничества и стремление к расширению масштабов взаимной интеграции.
Украинский политический кризис 2013-2014 гг. и последовавшая за эскалацией насилия и свержением президента В. Януковича реакция России - установление российского суверенитета над Республикой Крым – значительно обострили отношения между Россией и странами Запада. Растущая геополитическая напряженность ставит перед государствами на постсоветском пространстве дилемму стратегического выбора – оказать поддержку России, рискуя ухудшением отношений с США и их союзниками, либо сделать выбор в пользу «западного вектора», рискуя вызвать недовольство уже со стороны России.
Являясь одним из ключевых российских союзников и партнеров, Казахстан также неизбежно сталкивается с данной дилеммой. При этом его многовекторная внешняя политика в конечном счете способна лишь отдалить непосредственный выбор стороны противостояния в случае возникновения такой необходимости, вызванной дальнейшим обострением отношений России и стран Запада.
Актуальность темы данной диссертации обусловлена следующими факторами.
Во-первых, Казахстан в данный момент продолжает оставаться одним из ключевых союзников и партнеров России на постсоветском пространстве и в мире – двустороннее сотрудничество охватывает политическую, военную, торгово-экономическую, научную, культурную и ряд других сфер. В связи с этим, изучение новейших факторов, способных оказать влияние на динамику российско-казахстанских отношений обладает прикладным значением для сферы международных отношений.
Во-вторых, за счет собственных природных и ископаемых ресурсов, в том числе, обладающих стратегической важностью, Казахстан представляет прямой интерес для России, как стабильный партнер в торгово-экономической сфере. При этом Казахстан выступает для России одним из рынков сбыта собственной продукции, что является важным обстоятельством в контексте эскалации «санкционной войны» России со странами Запада.
В-третьих, за счет своего географического положения Казахстан обладает исключительной важностью для России непосредственно, как партнер в Центральной Азии. При этом центральноазиатский регион за счет собственного природноресурсного и демографического потенциала располагается на стыке сферы интересов не только России, но и США, КНР, а также ряда менее влиятельных акторов. Перспективы возрождения «Шелкового пути» также увеличивают и без того высокое значение Казахстана, как государства на стыке континентов и сфер интересов.
В-четвертых, Казахстан за счет протяженной общей границы с Россией прямо оказывает влияние на вопросы региональной безопасности применительно к России. Из этого следует крайняя важность сохранения устойчивого российско-казахстанского сотрудничества в политической и военной сферах, особенно в условиях роста геополитической напряженности.
В-пятых, в связи с тем, что события украинского политического кризиса произошли относительно недавно, а их последствия продолжают развиваться по настоящий момент, тематика российско-казахстанских отношений непосредственно в данном контексте остается слабоизученной, из чего следует ее научная актуальность для сферы международных отношений.
Все вышесказанное свидетельствует об исключительной важности Казахстана, как партнера России, особенно в контексте растущей геополитической напряженности, вызванной событиями «Украинского кризиса». Следовательно, изучение влияния данного фактора на российско-казахстанские отношения имеет несомненные актуальность и научно-практическую значимость.
Научная новизна данной диссертационной работы состоит в том, что на момент написания впервые в отечественной историографии представлен всесторонний анализ влияния событий «Украинского кризиса» и его последствий на российско-казахстанские отношения. Новизной отличается и комплексный анализ динамики взаимодействия России и Казахстана, а также проблем, оказывавших влияние на развитие взаимоотношений, до событий украинского политического кризиса 2013-2014 гг. и непосредственно после них.
Объектом диссертационного исследования являются отношения Российской Федерации и Республики Казахстан с распада Советского Союза и по настоящий момент. Предметом исследования является влияние событий «Украинского кризиса» на российско-казахстанские отношения.
Хронологические рамки исследования охватывают период с 2014 года по 2018 год. Нижний предел фиксирует обострение политической ситуации на Украине, государственный переворот и переход «Украинского кризиса» в открытую фазу за счет начала вооруженного противостояния. Верхний предел обозначен необходимостью анализа долгосрочных последствий влияния событий «Украинского кризиса» и западных санкций на российско-казахстанские отношения после 2014 года. Также в работе присутствует краткий ретроспективный анализ основных долгосрочных проблем в ключевых сферах двусторонних отношений России и Казахстана в период между 1991 и 2014 годами.
Цель данного исследования - дать всестороннюю оценку влияния событий «Украинского кризиса» на отношения между Российской Федерацией и Республикой Казахстан.
С учетом обозначенной цели автором были поставлены следующие задачи:
1. Проанализировать существующие проблемы российско-казахстанских отношений в период до «Украинского кризиса»;
2. Изучить и проанализировать реакцию Казахстана на события «Украинского кризиса» в политической сфере;
3. Выявить тенденции в развитии российско-казахстанских отношений в контексте западных санкций в политической, торгово-экономической, военной сферах;
4. Выявить основные проблемы российско-казахстанских отношений в период после «Украинского кризиса».
Методологическая база исследования. Настоящее исследование имеет комплексный характер, предполагающий изучение влияния «Украинского кризиса» на различные сферы российско-казахстанских отношений. Соответственно, в основу работы были положены различные методы научного познания в зависимости от выполняемой задачи.
К числу методов, применяемых в данной диссертации, относятся методы описания, индукции и дедукции, сравнительного анализа, сравнения и обобщения. Метод описания необходим для изучения фактологического материала, лежащего в основе данной работы. Метод индукции применяется при переходе от единичных фактов в рассматриваемой сфере к общим тенденциям и проблемам. Метод дедукции необходим для распространения выявленных и известных тенденций на конкретные аспекты изучаемой проблематики. Метод сравнительного анализа необходим для выявления изменений в динамике развития российско-казахстанских отношений. Метод обобщения предполагает построение общей картины на основе обширного объема рассматриваемых событий, имеющих отношение к рассматриваемой тематике.
Помимо вышеперечисленных исследование опирается на метод анализа документов и статистический метод. Метод анализа документов является одним из ключевых ввиду необходимости изучения значительного объема международных соглашений и внутригосударственных норм, имеющих отношение к рассматриваемой проблематике. Статистический метод представляет важность при определении особенностей торгово-экономического взаимодействия России и Казахстана, а также масштабов их торгово-экономического сотрудничества и динамики изменений в данной сфере.
Степень разработанности темы. За счет широкой востребованности экспертным сообществом, проблематика международных отношений в Центральной Азии, в том числе, непосредственно российско-казахстанских отношений, затрагивается в рамках многочисленных работ, опубликованных отечественными и зарубежными авторами. Вместе с тем, тема влияния «Украинского кризиса» на отношения России и Казахстана остается слабо затронутой как в отечественных, так и в зарубежных исследованиях.
В целом, историография по рассматриваемой проблематике может быть разделена на следующие группы.
В первую группу необходимо отнести отечественные работы, посвященные непосредственно проблематике российско-казахстанских отношений, в том числе в контексте «Украинского кризиса» следует отметить статьи Мещерякова К.Е., Абильдинова А.А и Калининой К.В., Гусева Л.Ю и Казанцева А.А., А.А. Куртова,
Во вторую группу входят обзорные исследования внешней политики России в Центральной Азии в период до «Украинского кризиса» т.е. до 2013 года. В эту категорию вошли работы Мещерякова К.Е., Чуфрина Г.И., Грибовского А.Б., И.Д. Звягельской.
В третью группу вошли работы казахстанских исследователей, посвященные проблематике российско-казахстанских отношений. В эту категории необходимо отметить работы Мансурова Т.А. Сахиева С.Е., Шакерова Б.С..
В четвертую группу вошли работы западных исследователей – обзорные исследования региональной политики в Центральной Азии и внешней политики Казахстана в данном контексте. В этой категории следует отметить работы Anderson J., Olcott M.B., Legvold. R..
Источниковая база диссертации включает довольно широкий круг материалов, которые можно разделить на следующие категории:
- Международные соглашения, заключенные между Россией и Казахстаном, а также между Казахстаном и другими государствами;
- Внутригосударственные правовые нормы, регулирующие внешнюю политику Российской Федерации по отношению к Республике Казахстан;
- Внутригосударственные правовые нормы, регулирующие внешнюю политику Республики Казахстан по отношению к Российской Федерации и другим государствам;
- Документы органов государственной власти Российской Федерации, связанные с взаимоотношениями с Республикой Казахстан;
- Документы органов государственной власти Республики Казахстан, связанные с взаимоотношениями с Российской Федерацией;
- Документы органов власти третьих стран, относящиеся к тематике настоящего исследования;
- Совместные заявления руководителей Российской Федерации и Республики Казахстан;
- Мемуары, тексты работ и выступлений государственных деятелей, затрагивающие тематику отношений России и Казахстана;
- Данные официальной статистики, отражающие особенности взаимодействия России и Казахстана в военной, политической, торгово-экономической, гуманитарной сферах;
- Документы международных организаций, относящиеся к тематике настоящего исследования;
- Информационные материалы периодической печати, относящиеся к тематике настоящего исследования;
- Информационные материалы электронных СМИ, относящиеся к тематике настоящего исследования.
Научная значимость данного исследования состоит в создании научно достоверной картины влияния событий украинского политического кризиса 2013-2014 гг. и их последствий на российско-казахстанские отношения.
Практическая значимость данного исследования состоит в комплексном анализе последствий влияния «Украинского кризиса» на отношения между Российской Федерацией и Республикой Казахстан, а также – выявлении изменений в динамике двусторонней интеграции и взаимодействия в политической, военной, торгово-экономической сферах. Таким образом, наработанный автором материал может быть использован при дальнейшей реализации внешней политики Российской Федерации в Центральной Азии и на постсоветском пространстве в целом, в работе органов государственной власти, в ходе экспертной, научной и преподавательской деятельности (в рамках рассматриваемой в исследовании проблематики).
Глава 1. Ретроспектива российско-казахстанских отношений до «Украинского кризиса»
1.1. Становление и развитие российско-казахстанских отношений в постсоветский период
После распада Советского Союза Россия и Казахстан, побуждаемые взаимозависимостью собственных экономик и обилием вопросов, требующих для своего решения сотрудничества двух стран, предприняли попытки предотвратить неконтролируемую дезинтеграцию и выстроить двусторонние отношения на новой основе в качестве уже суверенных государств. В течение первого года сотрудничества между двумя странами была выработана значительная нормативно-правовая база, в основу которой лег договор между Казахской ССР и РСФСР от 21 ноября 1990 года, заключенный с учетом положений деклараций о государственном суверенитете обеих республик.
17 августа 1991 г. президенты КазССР и РСФСР Б.Н. Ельцин и Н.А. Назарбаев по итогам встречи в Алма-Ате приняли совместное заявление и «О едином экономическом пространстве».
23 декабря 1991 г. Казахстан ратифицировал Соглашение о создании Содружества Независимых Государств.
25 мая 1992 года Казахстан заключил с Россией рамочный Договор о дружбе, сотрудничестве и взаимной помощи, который заменил устаревший договор между Казахской ССР и РСФСР от 21 ноября 1990 года и стал основой для дальнейшего расширения нормативно-правовой базы российско-казахстанского сотрудничества. При этом Статья 5 Договора фактически провозглашала Москву и Астану союзниками, готовыми в случае возникновения необходимости оказать друг другу помощь, в том числе военную. Тогда же, 25 мая 1992 года, было заключено Соглашение о порядке использования космодрома «Байконур». Позднее, 2 октября 1992 года, было заключено Соглашение о составе объектов космодрома «Байконур», передаваемых Стратегическим Силам СНГ, условиях их использования и обеспечения.
1 июля 1992 года был заключен Договор о совместной антимонопольной политике и развитии конкуренции на объединенном рынке Республики Казахстан и Российской Федерации. Также в рамках работы по восстановлению разрушенных экономических связей были заключены Протокол о порядке урегулирования взаимных неплатежей и проведении согласованной денежно-кредитной политики и расчетов и Соглашение между Правительством Республики Казахстан и Правительством Российской Федерации о сотрудничестве в области горно-металлургического комплекса.
22 октября 1992 г. Между Россией и Казахстаном были установлены дипломатические отношения. Накануне установления дипломатических отношений между Россией и Казахстаном Президент Российской Федерации Б.Н. Ельцин нанес визит в Алма-Ату для обсуждения со своим казахстанским коллегой Н.А. Назарбаевым состояния и перспектив двустороннего партнерства двух стран. Основной причиной для визита стало урегулирование определенной напряженности в двусторонних отношениях, вызванной обострением «проблемы русскоязычного населения» в Казахстане.
В декабре 1992 года был заключен Протокол о взаимных поставках продукции производственно-технического назначения, а также производственно-технического назначения, а также о производственно-технологических кооперированных и транспортных связях предприятий металлургического комплекса между Российской Федерацией и Республикой Казахстан на 1993 год.
25 декабря 1993 года было подписано Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Республики Казахстан о сотрудничестве и развитии топливно-энергетических комплексов.
В марте 1994 года состоялся первый официальный визит Президента Республики Казахстан Н.А. Назарбаева в Российскую Федерацию. В ходе визита был достигнут ряд важных договоренностей, которые были зафиксированы в Договоре о дальнейшем углублении интеграции и экономического сотрудничества, Договоре о военном сотрудничестве, Соглашении о военно-техническом сотрудничестве, Соглашении о сотрудничестве в области культуры, науки и образования, Соглашении о сотрудничестве и взаимопомощи в таможенных делах и др. Всего по итогам визита было подписано 23 документа.
10 декабря 1994 года в Москве был подписан Договор аренды комплекса «Байконур» между Правительством Российской Федерации и Правительством Республики Казахстан.
В 1995 году сотрудничество между Россией и Казахстаном перешло на новый уровень в связи с вовлечением последнего в процессы интеграции. По итогам переговоров президентов двух республик, прошедших в Москве, Казахстан присоединился к Соглашению о таможенном союзе России и Белоруссии. Кроме того, был подписан ряд других документов, регулирующих как политические так и экономические вопросы, в частности, Декларация о расширении и углублении российско-казахстанского сотрудничества, Договор о правовом статусе граждан, Договор о порядке приобретения гражданства, Соглашение о мерах по обеспечению взаимной конвертируемости и стабилизации курсов российского рубля и казахского тенге.
6 июля 1998 года президентами России и Казахстана была подписана Декларация между Российской Федерацией и Республикой Казахстан о вечной дружбе и союзничестве, ориентированном в XXI столетие. Принципиальных отличий от Договора о дружбе и сотрудничестве 1992 года документ не имел, но в связи с изменениями геополитической ситуации в мире и охлаждением отношений между Россией и странами Запада, демонстрировал поддержку Казахстаном России и ее внешнеполитического курса и неизменность политики расширения двустороннего взаимодействия. Тогда же, 6 июля 1998 года было заключено Соглашение между Республикой Казахстан и Российской Федерацией о разграничении дна северной части Каспийского моря в целях осуществления суверенных прав на недропользование, частично урегулировавшее «Каспийский вопрос» в отношениях России и Казахстана.
В 1998 года Б.Н. Ельцин совершил государственный визит в Казахстан, по итогам которого был заключен Договор между Российской Федерацией и Республикой Казахстан об экономическом сотрудничестве на 1998-2007 годы. Также было подписано Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Республики Казахстан об урегулировании взаимных финансовых вопросов и условиях расчетов в области военного образования и использования испытательных полигонов, регулировавшее вопрос взаимных задолженностей и условия их погашения.
Несмотря на интенсивный характер нормативно-правового урегулирования двусторонних отношений между Россией и Казахстаном в 1990-е годы, фактическое взаимодействие стран встречало на своем пути препятствия как объективного, так и субъективного характера. Основной проблемой зачастую выступало невыполнение сторонами достигнутых договоренностей и соглашений в угоду краткосрочным интересам, что было характерной чертой для внешней политики России в данный период.
В частности, в июле 1993 года Россия ввела в обращение собственную валюту, изъяв из обращения рубль советского образца. При этом партнеры по СНГ не были предупреждены о данном шаге, а были поставлены перед фактом. Последовавший за этим распад рублевой зоны повлек за собой появление национальных валют в странах Содружества и стал серьезным испытанием для отношений стран-членов. При этом, поскольку в Казахстане ввод собственной национальной валюты - тенге, оказался запоздалым и произошел только 15 ноября 1993 года, экономика страны оказалась наводнена рублями из стран-членов СНГ, что обеспечило уровень инфляции в 2500% за 1993 год.
Вопреки положениям Соглашения о таможенном союзе и Договора о дружбе, сотрудничестве и взаимной помощи, в 1993 году на российско-казахстанской границе были установлены таможенные посты. После достижения консенсуса по данному вопросу в рамках личной договоренности между Б.Н. Ельциным и Н.А. Назарбаевым, Казахстан в 1995 году ликвидировал таможенные посты со своей стороны, но Россия не выполнила условий договоренности, а в 1998 году начала укрепление границы в одностороннем порядке. Недовольство Казахстана при этом было проигнорировано.
В 1997 году Россия без согласования с партнерами внесла изменения в собственное налоговое законодательство. Казахстан ответил аналогичными действиями, что в итоге привело к возникновению двойного налогообложения экспорта и, как следствие, значительному падению товарооборота между двумя странами.
Серьезный ущерб российско-казахстанским отношениям в сфере экономики нанесла девальвация рубля в 1998 году. Так как казахстанский рынок был открыт для значительно подешевевших российских товаров, правительство Казахстана было вынуждено ввести ограничения на ввоз определенных групп товаров, которые были отменены в апреле 1999 года с началом финансового кризиса уже в Казахстане. Тогда правительство Казахстана было вынуждено произвести аналогичную девальвацию тенге с целью сокращения возросших расходов на поддержание курса национальной валюты. Эти события оказали определенное негативное влияние на динамику развития двусторонних отношений между Россией и Казахстаном.
Изменения в динамике развития двусторонних отношений между Россией и Казахстаном совпали с отставкой Б.Н. Ельцина и приходом к власти нового Президента РФ – В.В. Путина. Первый официальный визит Президента Республики Казахстан Н.А. Назарбаева в Москву с целью встречи с новым российским лидером состоялся в июне 2000 года. По итогам встречи стороны подтвердили готовность соблюдать достигнутые ранее договоренности и приложить усилия к расширению двустороннего взаимодействия.
Ответный визит В.В. Путина в Казахстан состоялся в октябре 2000 года. По итогам переговоров в Астане лидеры России и Казахстана приняли Совместное коммюнике, подтвердившее принятый курс на сближение двух стран и их заинтересованность в сотрудничестве по всему ряду ключевых вопросов. В ходе визита была подписан Договор об учреждении ЕврАзЭС, а также принята Декларация между Российской Федерацией и Республикой Казахстан о сотрудничестве на Каспийском море, подтвердившее переход России к принципу раздела водоема на национальные сектора.
В 2001-2002 годы встречи российского и казахстанского глав государств проходили главным образом в рамках саммитов региональных организаций, таких как ДКБ, ЕврАзЭС, ШОС, центральноазиатских и прикаспийских государств. Данный факт свидетельствовал об определенной стабилизации двусторонних отношений, и отсутствии проблем, требовавших непосредственного вмешательства президентов.
7 июня 2002 года в Санкт-Петербурге в рамках исполнения положений Соглашения между Правительством Республики Казахстан и Правительством Российской Федерации о сотрудничестве в газовой отрасли от 28 ноября 2001 года во время двусторонней встречи Н.А. Назарбаева и В.В. Путина были подписаны учредительные документы о создании совместного предприятия «КазРосГаз». Таким образом, Россия начала экспансию на энергетический рынок Казахстана, причем в дальнейшем вовлечение российских компаний в добычу углеводородов на территории Казахстана и их транспортировку будет только расширяться.
В последующие годы Россия и Казахстан расширяли сотрудничество в энергетической сфере. В частности, в заявлении для прессы по итогам встречи с Президентом Казахстана Н.А. Назарбаевым от 18 февраля 2003 года В.В. Путин отметил возможность участия России в строительстве АЭС в районе озера Балхаш.
В целом, данный период характерен устойчивым развитием российско-казахстанского взаимодействия по ключевому спектру вопросов. В 2004 году было подписано Соглашение между Российской Федерацией и Республикой Казахстан о развитии сотрудничества по эффективному использованию комплекса «Байконур», продлившее срок аренды космодрома до 2050 года. В следующем году 18 января 2005 был подписан Договор о российско-казахстанской государственной границе. В том же году главы России и Казахстана достигли договоренности об установлении для граждан двух стран упрощенного режима поездок через границу по внутренним паспортам.
Определенную напряженность в отношениях России и Казахстана вызвал вопрос выбора путей экспорта казахстанского газа, возникший весной 2007 года. Тогда перед Казахстаном появилась возможность получения независимости от российской газотранспортной сети путем совместного с Туркменистаном участия в строительстве Транскаспийского газопровода по дну Каспийского моря в обход территории России. В то же время Россия предлагала вариант Прикаспийского газопровода, который соединялся бы с существующими экспортными сетями «Газпрома». Переговоры между В.В. Путиным и Н.А. Назарбаевым по данному вопросу не дали конкретного результата. В дальнейшем, в рамках трехсторонней встречи между лидерами России, Казахстана и Туркменистана было достигнуто соглашение о строительстве Прикаспийского газопровода, при этом ни Астана, ни Ашхабад не отказались от возможности возвращения к вопросу Транскаспийского газопровода в будущем. Следует отметить, что, хотя в 2008 году «Туркменгаз», «КазМунайГаз» и «Газпром» достигли договоренности об основных принипах сотрудничества в прокладке Прикаспийского газопровода, в дальнейшем этот проект не получил какого-либо развития, а в 2012 году все упоминания о Прикаспийском газопроводе были удалены с официального сайта «Газпрома».
В том же 2007 году Н.А. Назарбаев выступил с идеей строительства канала «Евразия», который должен был соединить Каспийское и Азовское моря и стать транспортным маршрутом для казахстанских нефтеналивных судов, которые таким образом доставляли бы нефть европейским потребителям в обход российских трубопроводов. Россия резко отрицательно отнеслась к прозвучавшему предложению и вывела данный вопрос из взаимной повестки под предлогом негативного заключения экологической экспертизы. Впоследствии Казахстан не отказался от расширения собственного танкерного флота в Каспийском море, сделав ставку на перевозку нефти в Баку с дальнейшей ее перекачкой по трубопроводу Баку-Тбилиси-Джейхан. Тем самым, проявилось стремление Казахстана по возможности диверсифицировать маршруты экспорта собственных энергоресурсов, избегая излишней зависимости в данном вопросе от России.
В ноябре 2007 года Н.А. Назарбаев в своем выступлении на IV Форуме приграничных регионов России и Казахстана в нехарактерно резкой речи выразил недовольство сложившимся состоянием российско-казахстанских отношений по ряду вопросов, а именно, состоянию реализации российского участка автомобильной дороги из Восточного Казахстана в Россию, переносом сроков строительства третьей и четвертой очередей Экибастузской ГРЭС и состоянием функционирования пропускных пунктов на российско-казахстанской границе. По итогам форума была принята Программа экономического сотрудничества между Правительством Российской Федерации и Правительством Республики Казахстан на 2008-2011 годы на 2008-2011 гг., которая была рассчитана на значительно меньший срок чем предыдущий документ, подписанный в 1998 году. Этот факт выступил определенным свидетельством охлаждения российско-казахстанских отношений и снижением степени доверия стран друг к другу, хотя об отказе от общего курса на укрепление стратегического партнерства речи не шло.
2 марта 2008 года на президентских выборах в России победил Д.А. Медведев, ставший новым главой государства. В свою очередь Н.А. Назарбаев стал первым из иностранных лидеров, поздравивших его с победой.
В мае 2008 года состоялся первый зарубежный визит нового российского президента – Д.А. Медведев посетил Казахстан, где провел переговоры с казахстанским лидером по основным вопросам двустороннего взаимодействия. Принятое по итогам переговоров совместное заявление подтвердило преемственность внешнеполитического курса Д.А. Медведева в отношении политики В.В. Путина, а также продемонстрировало стремление глав России и Казахстана расширять двустороннее взаимодействие.
В то же время, российско-грузинский конфликт в августе 2008 года продемонстрировал определенную неуверенность статуса Казахстана как союзника России. 13 августа 2008 года Н.А. Назарбаев, находясь в Киргизии с государственным визитом, высказался по вопросу возникновения вооруженного конфликта с участием своего стратегического партнера и союзника крайне уклончиво: «Мы получали весьма разноречивую информацию. Пресса Запада обошла молчанием начало конфликта, когда грузинские войска внезапно напали на Цхинвали. Сегодня в России объявлен траур. Мы видели, что столица Южной Осетии пережила масштабные разрушения. Российские СМИ оценили ситуацию как гуманитарную катастрофу и геноцид осетинского народа. Наверное, истина выяснится позже. Мы с президентом Кыргызстана приносим свои соболезнования родным и близким погибших в Цхинвали».
Консультации между Д.А. Медведевым и Н.А. Назарбаевым по вопросу российско-грузинского военного конфликта состоялись лишь 19 августа, спустя три дня после завершения боевых действий. При этом президент Казахстана продолжил придерживаться своей осторожной позиции и заметил, что ситуация вокруг Южной Осетии должна обсуждаться в рамках СНГ.
Реальная публичная поддержка России в данном вопросе была проявлена со стороны казахстанского лидера лишь 28 августа 2008 года на саммите ШОС в Душанбе. Н.А. Назарбаев заявил следующее: «И я поражаюсь, что Запад проигнорировал сам факт нападения грузинских вооружённых сил на мирный город Цхинвал. Поэтому моя оценка такая: считаю, что изначально именно с этого началось. А ответная реакция России, она тоже могла быть: или промолчать – или защитить своих людей и так далее. Считаю, что все последующие меры России были направлены на то, чтобы остановить кровопролитие простых жителей этого многострадального города <…> Казахстан относится с пониманием ко всем мерам, которые были приняты, Казахстан здесь поддерживает их». Хотя для России в условиях резкого охлаждения отношений со странами Запада и внешнеполитического давления с их стороны была крайне важна политическая поддержка по данному вопросу, фактически руководство Казахстана в ходе конфликта придерживалось выжидательной тактики, отслеживая возможную реакцию западных стран на вооруженный ответ России, и открыто высказалось с поддержкой данного решения только когда стало ясно, что реальных действий против России со стороны Европы и США предпринято не будет.
С декабря 2008 года в российско-казахстанских отношениях появился новый значительный фактор - мировой экономический кризис. Вслед за Россией Казахстан в феврале 2009 года был вынужден провести девальвацию своей национальной валюты. Хотя эта мера позволила сократить расходы на поддержание валютного курса, Казахстан ощутил необходимость в привлечении внешних займов, ввиду чего обратился к России с запросом кредита на 10 миллиардов долларов США. Однако, Россия не смогла предоставить займа на такую сумму, после чего Н.А. Назарбаев обратился с аналогичным предложением к Китаю. Ценой кред | Раздел с обоснованием актуальности исследования:
[«Актуальность темы данной диссертации обусловлена следующими факторами.
Во-первых, Казахстан в данный момент продолжает оставаться одним из ключевых союзников и партнеров России на постсоветском пространстве и в мире – двустороннее сотрудничество охватывает политическую, военную, торгово-экономическую, научную, культурную и ряд других сфер. В связи с этим, изучение новейших факторов, способных оказать влияние на динамику российско-казахстанских отношений обладает прикладным значением для сферы международных отношений.
Во-вторых, за счет собственных природных и ископаемых ресурсов, в том числе, обладающих стратегической важностью, Казахстан представляет прямой интерес для России, как стабильный партнер в торгово-экономической сфере. При этом Казахстан выступает для России одним из рынков сбыта собственной продукции, что является важным обстоятельством в контексте эскалации «санкционной войны» России со странами Запада.
В-третьих, за счет своего географического положения Казахстан обладает исключительной важностью для России непосредственно, как партнер в Центральной Азии. При этом центральноазиатский регион за счет собственного природноресурсного и демографического потенциала располагается на стыке сферы интересов не только России, но и США, КНР, а также ряда менее влиятельных акторов. Перспективы возрождения «Шелкового пути» также увеличивают и без того высокое значение Казахстана, как государства на стыке континентов и сфер интересов.
В-четвертых, Казахстан за счет протяженной общей границы с Россией прямо оказывает влияние на вопросы региональной безопасности применительно к России. Из этого следует крайняя важность сохранения устойчивого российско-казахстанского сотрудничества в политической и военной сферах, особенно в условиях роста геополитической напряженности.
В-пятых, в связи с тем, что события украинского политического кризиса произошли относительно недавно, а их последствия продолжают развиваться по настоящий момент, тематика российско-казахстанских отношений непосредственно в данном контексте остается слабоизученной, из чего следует ее научная актуальность для сферы международных отношений.
Все вышесказанное свидетельствует об исключительной важности Казахстана, как партнера России, особенно в контексте растущей геополитической напряженности, вызванной событиями «Украинского кризиса». Следовательно, изучение влияния данного фактора на российско-казахстанские отношения имеет несомненные актуальность и научно-практическую значимость.»]
Формулировка исследовательской проблемы:
[«Объектом диссертационного исследования являются отношения Российской Федерации и Республики Казахстан с распада Советского Союза и по настоящий момент. Предметом исследования является влияние событий «Украинского кризиса» на российско-казахстанские отношения.»]
Цель исследования:
[«Цель данного исследования - дать всестороннюю оценку влияния событий «Украинского кризиса» на отношения между Российской Федерацией и Республикой Казахстан.»] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий обзор литературы.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая внимание на введение и теоретическую часть.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор анализирует и обобщает существующие исследования по теме.
Шаг 3. Определите, является ли обзор литературы отдельным разделом или интегрирован в другие части статьи (например, во введение).
Шаг 4. Выделите текст, содержащий анализ предыдущих исследований, теоретических подходов и концепций по теме.
Шаг 5. Обратите внимание на наличие ссылок на научные источники и их характер (отечественные/зарубежные, современные/классические).
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
Докутович Михаил Андреевич
Выпускная квалификационная работа
Российско-казахстанские отношения в контексте «Украинского кризиса»
Уровень образования: магистратура
Направление 41.04.05 «Международные отношения»
Основная образовательная программа ВМ.5564. «Международные отношения на постсоветском пространстве»
Научный руководитель:
профессор, доктор исторических наук, доцент
Мещеряков Константин Евгеньевич
Рецензент:
Главный специалист Управления
международного сотрудничества
Комитета по внешним связям
Санкт-Петербурга
Петрова Ярослава Сергеевна
Санкт-Петербург
2019
ОГЛАВЛЕНИЕ
1. Введение………………………………………………………………………………………….3
2. Глава 1. Ретроспектива российско-казахстанских отношений до «Украинского кризиса»
1.1. Становление и развитие российско-казахстанских отношений в постсоветский период………………………………………………………………………………………………………..…10
1.2. Тенденции российско-казахстанского сотрудничества в военной сфере………………..…25
1.3. Сотрудничество России и Казахстана в космической сфере………………………….....….33
1.4. «Каспийский вопрос» в российско-казахстанских отношениях…………………………...…39
1.5. «Русский вопрос» в Казахстане……………………………………………………………………..44
3. Глава 2. Реакция Казахстана на украинские события 2013-2014 гг.
2.1. Реакция на «украинский кризис» в политической сфере и попытки посредничества в урегулировании конфликта………………………………………………………………………………..53
2.2. Внутренняя политика Казахстана после «Украинского кризиса»…………………………..68
2.3. Эволюция национальной стратегии Казахстана на фоне «украинского кризиса»……....77
4. Глава 3. Отношения в контексте санкций в период 2014-2018 гг.
3.1. Торгово-экономическая динамика в отношениях России и Казахстана на фоне санкций…………………………………………………………………………………………………………83
3.2. Военное сотрудничество России и Казахстана после «Крымской весны»………………..88
3.3. Российско-казахстанское сотрудничество в космической сфере после 2014 года……...94
5. Заключение……………………………………………………………………………………..100
6. Список источников и литературы…………………………………………………………….103
Введение
После распада Советского Союза в 1991 году Казахстан стал одним из главных стратегических партнеров и союзников России на постсоветском пространстве. Несмотря на ряд проблем в межгосударственных отношениях, в целом Россия и Казахстан демонстрировали положительную динамику развития двустороннего сотрудничества и стремление к расширению масштабов взаимной интеграции.
Украинский политический кризис 2013-2014 гг. и последовавшая за эскалацией насилия и свержением президента В. Януковича реакция России - установление российского суверенитета над Республикой Крым – значительно обострили отношения между Россией и странами Запада. Растущая геополитическая напряженность ставит перед государствами на постсоветском пространстве дилемму стратегического выбора – оказать поддержку России, рискуя ухудшением отношений с США и их союзниками, либо сделать выбор в пользу «западного вектора», рискуя вызвать недовольство уже со стороны России.
Являясь одним из ключевых российских союзников и партнеров, Казахстан также неизбежно сталкивается с данной дилеммой. При этом его многовекторная внешняя политика в конечном счете способна лишь отдалить непосредственный выбор стороны противостояния в случае возникновения такой необходимости, вызванной дальнейшим обострением отношений России и стран Запада.
Актуальность темы данной диссертации обусловлена следующими факторами.
Во-первых, Казахстан в данный момент продолжает оставаться одним из ключевых союзников и партнеров России на постсоветском пространстве и в мире – двустороннее сотрудничество охватывает политическую, военную, торгово-экономическую, научную, культурную и ряд других сфер. В связи с этим, изучение новейших факторов, способных оказать влияние на динамику российско-казахстанских отношений обладает прикладным значением для сферы международных отношений.
Во-вторых, за счет собственных природных и ископаемых ресурсов, в том числе, обладающих стратегической важностью, Казахстан представляет прямой интерес для России, как стабильный партнер в торгово-экономической сфере. При этом Казахстан выступает для России одним из рынков сбыта собственной продукции, что является важным обстоятельством в контексте эскалации «санкционной войны» России со странами Запада.
В-третьих, за счет своего географического положения Казахстан обладает исключительной важностью для России непосредственно, как партнер в Центральной Азии. При этом центральноазиатский регион за счет собственного природноресурсного и демографического потенциала располагается на стыке сферы интересов не только России, но и США, КНР, а также ряда менее влиятельных акторов. Перспективы возрождения «Шелкового пути» также увеличивают и без того высокое значение Казахстана, как государства на стыке континентов и сфер интересов.
В-четвертых, Казахстан за счет протяженной общей границы с Россией прямо оказывает влияние на вопросы региональной безопасности применительно к России. Из этого следует крайняя важность сохранения устойчивого российско-казахстанского сотрудничества в политической и военной сферах, особенно в условиях роста геополитической напряженности.
В-пятых, в связи с тем, что события украинского политического кризиса произошли относительно недавно, а их последствия продолжают развиваться по настоящий момент, тематика российско-казахстанских отношений непосредственно в данном контексте остается слабоизученной, из чего следует ее научная актуальность для сферы международных отношений.
Все вышесказанное свидетельствует об исключительной важности Казахстана, как партнера России, особенно в контексте растущей геополитической напряженности, вызванной событиями «Украинского кризиса». Следовательно, изучение влияния данного фактора на российско-казахстанские отношения имеет несомненные актуальность и научно-практическую значимость.
Научная новизна данной диссертационной работы состоит в том, что на момент написания впервые в отечественной историографии представлен всесторонний анализ влияния событий «Украинского кризиса» и его последствий на российско-казахстанские отношения. Новизной отличается и комплексный анализ динамики взаимодействия России и Казахстана, а также проблем, оказывавших влияние на развитие взаимоотношений, до событий украинского политического кризиса 2013-2014 гг. и непосредственно после них.
Объектом диссертационного исследования являются отношения Российской Федерации и Республики Казахстан с распада Советского Союза и по настоящий момент. Предметом исследования является влияние событий «Украинского кризиса» на российско-казахстанские отношения.
Хронологические рамки исследования охватывают период с 2014 года по 2018 год. Нижний предел фиксирует обострение политической ситуации на Украине, государственный переворот и переход «Украинского кризиса» в открытую фазу за счет начала вооруженного противостояния. Верхний предел обозначен необходимостью анализа долгосрочных последствий влияния событий «Украинского кризиса» и западных санкций на российско-казахстанские отношения после 2014 года. Также в работе присутствует краткий ретроспективный анализ основных долгосрочных проблем в ключевых сферах двусторонних отношений России и Казахстана в период между 1991 и 2014 годами.
Цель данного исследования - дать всестороннюю оценку влияния событий «Украинского кризиса» на отношения между Российской Федерацией и Республикой Казахстан.
С учетом обозначенной цели автором были поставлены следующие задачи:
1. Проанализировать существующие проблемы российско-казахстанских отношений в период до «Украинского кризиса»;
2. Изучить и проанализировать реакцию Казахстана на события «Украинского кризиса» в политической сфере;
3. Выявить тенденции в развитии российско-казахстанских отношений в контексте западных санкций в политической, торгово-экономической, военной сферах;
4. Выявить основные проблемы российско-казахстанских отношений в период после «Украинского кризиса».
Методологическая база исследования. Настоящее исследование имеет комплексный характер, предполагающий изучение влияния «Украинского кризиса» на различные сферы российско-казахстанских отношений. Соответственно, в основу работы были положены различные методы научного познания в зависимости от выполняемой задачи.
К числу методов, применяемых в данной диссертации, относятся методы описания, индукции и дедукции, сравнительного анализа, сравнения и обобщения. Метод описания необходим для изучения фактологического материала, лежащего в основе данной работы. Метод индукции применяется при переходе от единичных фактов в рассматриваемой сфере к общим тенденциям и проблемам. Метод дедукции необходим для распространения выявленных и известных тенденций на конкретные аспекты изучаемой проблематики. Метод сравнительного анализа необходим для выявления изменений в динамике развития российско-казахстанских отношений. Метод обобщения предполагает построение общей картины на основе обширного объема рассматриваемых событий, имеющих отношение к рассматриваемой тематике.
Помимо вышеперечисленных исследование опирается на метод анализа документов и статистический метод. Метод анализа документов является одним из ключевых ввиду необходимости изучения значительного объема международных соглашений и внутригосударственных норм, имеющих отношение к рассматриваемой проблематике. Статистический метод представляет важность при определении особенностей торгово-экономического взаимодействия России и Казахстана, а также масштабов их торгово-экономического сотрудничества и динамики изменений в данной сфере.
Степень разработанности темы. За счет широкой востребованности экспертным сообществом, проблематика международных отношений в Центральной Азии, в том числе, непосредственно российско-казахстанских отношений, затрагивается в рамках многочисленных работ, опубликованных отечественными и зарубежными авторами. Вместе с тем, тема влияния «Украинского кризиса» на отношения России и Казахстана остается слабо затронутой как в отечественных, так и в зарубежных исследованиях.
В целом, историография по рассматриваемой проблематике может быть разделена на следующие группы.
В первую группу необходимо отнести отечественные работы, посвященные непосредственно проблематике российско-казахстанских отношений, в том числе в контексте «Украинского кризиса» следует отметить статьи Мещерякова К.Е., Абильдинова А.А и Калининой К.В., Гусева Л.Ю и Казанцева А.А., А.А. Куртова,
Во вторую группу входят обзорные исследования внешней политики России в Центральной Азии в период до «Украинского кризиса» т.е. до 2013 года. В эту категорию вошли работы Мещерякова К.Е., Чуфрина Г.И., Грибовского А.Б., И.Д. Звягельской.
В третью группу вошли работы казахстанских исследователей, посвященные проблематике российско-казахстанских отношений. В эту категории необходимо отметить работы Мансурова Т.А. Сахиева С.Е., Шакерова Б.С..
В четвертую группу вошли работы западных исследователей – обзорные исследования региональной политики в Центральной Азии и внешней политики Казахстана в данном контексте. В этой категории следует отметить работы Anderson J., Olcott M.B., Legvold. R..
Источниковая база диссертации включает довольно широкий круг материалов, которые можно разделить на следующие категории:
- Международные соглашения, заключенные между Россией и Казахстаном, а также между Казахстаном и другими государствами;
- Внутригосударственные правовые нормы, регулирующие внешнюю политику Российской Федерации по отношению к Республике Казахстан;
- Внутригосударственные правовые нормы, регулирующие внешнюю политику Республики Казахстан по отношению к Российской Федерации и другим государствам;
- Документы органов государственной власти Российской Федерации, связанные с взаимоотношениями с Республикой Казахстан;
- Документы органов государственной власти Республики Казахстан, связанные с взаимоотношениями с Российской Федерацией;
- Документы органов власти третьих стран, относящиеся к тематике настоящего исследования;
- Совместные заявления руководителей Российской Федерации и Республики Казахстан;
- Мемуары, тексты работ и выступлений государственных деятелей, затрагивающие тематику отношений России и Казахстана;
- Данные официальной статистики, отражающие особенности взаимодействия России и Казахстана в военной, политической, торгово-экономической, гуманитарной сферах;
- Документы международных организаций, относящиеся к тематике настоящего исследования;
- Информационные материалы периодической печати, относящиеся к тематике настоящего исследования;
- Информационные материалы электронных СМИ, относящиеся к тематике настоящего исследования.
Научная значимость данного исследования состоит в создании научно достоверной картины влияния событий украинского политического кризиса 2013-2014 гг. и их последствий на российско-казахстанские отношения.
Практическая значимость данного исследования состоит в комплексном анализе последствий влияния «Украинского кризиса» на отношения между Российской Федерацией и Республикой Казахстан, а также – выявлении изменений в динамике двусторонней интеграции и взаимодействия в политической, военной, торгово-экономической сферах. Таким образом, наработанный автором материал может быть использован при дальнейшей реализации внешней политики Российской Федерации в Центральной Азии и на постсоветском пространстве в целом, в работе органов государственной власти, в ходе экспертной, научной и преподавательской деятельности (в рамках рассматриваемой в исследовании проблематики).
Глава 1. Ретроспектива российско-казахстанских отношений до «Украинского кризиса»
1.1. Становление и развитие российско-казахстанских отношений в постсоветский период
После распада Советского Союза Россия и Казахстан, побуждаемые взаимозависимостью собственных экономик и обилием вопросов, требующих для своего решения сотрудничества двух стран, предприняли попытки предотвратить неконтролируемую дезинтеграцию и выстроить двусторонние отношения на новой основе в качестве уже суверенных государств. В течение первого года сотрудничества между двумя странами была выработана значительная нормативно-правовая база, в основу которой лег договор между Казахской ССР и РСФСР от 21 ноября 1990 года, заключенный с учетом положений деклараций о государственном суверенитете обеих республик.
17 августа 1991 г. президенты КазССР и РСФСР Б.Н. Ельцин и Н.А. Назарбаев по итогам встречи в Алма-Ате приняли совместное заявление и «О едином экономическом пространстве».
23 декабря 1991 г. Казахстан ратифицировал Соглашение о создании Содружества Независимых Государств.
25 мая 1992 года Казахстан заключил с Россией рамочный Договор о дружбе, сотрудничестве и взаимной помощи, который заменил устаревший договор между Казахской ССР и РСФСР от 21 ноября 1990 года и стал основой для дальнейшего расширения нормативно-правовой базы российско-казахстанского сотрудничества. При этом Статья 5 Договора фактически провозглашала Москву и Астану союзниками, готовыми в случае возникновения необходимости оказать друг другу помощь, в том числе военную. Тогда же, 25 мая 1992 года, было заключено Соглашение о порядке использования космодрома «Байконур». Позднее, 2 октября 1992 года, было заключено Соглашение о составе объектов космодрома «Байконур», передаваемых Стратегическим Силам СНГ, условиях их использования и обеспечения.
1 июля 1992 года был заключен Договор о совместной антимонопольной политике и развитии конкуренции на объединенном рынке Республики Казахстан и Российской Федерации. Также в рамках работы по восстановлению разрушенных экономических связей были заключены Протокол о порядке урегулирования взаимных неплатежей и проведении согласованной денежно-кредитной политики и расчетов и Соглашение между Правительством Республики Казахстан и Правительством Российской Федерации о сотрудничестве в области горно-металлургического комплекса.
22 октября 1992 г. Между Россией и Казахстаном были установлены дипломатические отношения. Накануне установления дипломатических отношений между Россией и Казахстаном Президент Российской Федерации Б.Н. Ельцин нанес визит в Алма-Ату для обсуждения со своим казахстанским коллегой Н.А. Назарбаевым состояния и перспектив двустороннего партнерства двух стран. Основной причиной для визита стало урегулирование определенной напряженности в двусторонних отношениях, вызванной обострением «проблемы русскоязычного населения» в Казахстане.
В декабре 1992 года был заключен Протокол о взаимных поставках продукции производственно-технического назначения, а также производственно-технического назначения, а также о производственно-технологических кооперированных и транспортных связях предприятий металлургического комплекса между Российской Федерацией и Республикой Казахстан на 1993 год.
25 декабря 1993 года было подписано Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Республики Казахстан о сотрудничестве и развитии топливно-энергетических комплексов.
В марте 1994 года состоялся первый официальный визит Президента Республики Казахстан Н.А. Назарбаева в Российскую Федерацию. В ходе визита был достигнут ряд важных договоренностей, которые были зафиксированы в Договоре о дальнейшем углублении интеграции и экономического сотрудничества, Договоре о военном сотрудничестве, Соглашении о военно-техническом сотрудничестве, Соглашении о сотрудничестве в области культуры, науки и образования, Соглашении о сотрудничестве и взаимопомощи в таможенных делах и др. Всего по итогам визита было подписано 23 документа.
10 декабря 1994 года в Москве был подписан Договор аренды комплекса «Байконур» между Правительством Российской Федерации и Правительством Республики Казахстан.
В 1995 году сотрудничество между Россией и Казахстаном перешло на новый уровень в связи с вовлечением последнего в процессы интеграции. По итогам переговоров президентов двух республик, прошедших в Москве, Казахстан присоединился к Соглашению о таможенном союзе России и Белоруссии. Кроме того, был подписан ряд других документов, регулирующих как политические так и экономические вопросы, в частности, Декларация о расширении и углублении российско-казахстанского сотрудничества, Договор о правовом статусе граждан, Договор о порядке приобретения гражданства, Соглашение о мерах по обеспечению взаимной конвертируемости и стабилизации курсов российского рубля и казахского тенге.
6 июля 1998 года президентами России и Казахстана была подписана Декларация между Российской Федерацией и Республикой Казахстан о вечной дружбе и союзничестве, ориентированном в XXI столетие. Принципиальных отличий от Договора о дружбе и сотрудничестве 1992 года документ не имел, но в связи с изменениями геополитической ситуации в мире и охлаждением отношений между Россией и странами Запада, демонстрировал поддержку Казахстаном России и ее внешнеполитического курса и неизменность политики расширения двустороннего взаимодействия. Тогда же, 6 июля 1998 года было заключено Соглашение между Республикой Казахстан и Российской Федерацией о разграничении дна северной части Каспийского моря в целях осуществления суверенных прав на недропользование, частично урегулировавшее «Каспийский вопрос» в отношениях России и Казахстана.
В 1998 года Б.Н. Ельцин совершил государственный визит в Казахстан, по итогам которого был заключен Договор между Российской Федерацией и Республикой Казахстан об экономическом сотрудничестве на 1998-2007 годы. Также было подписано Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Республики Казахстан об урегулировании взаимных финансовых вопросов и условиях расчетов в области военного образования и использования испытательных полигонов, регулировавшее вопрос взаимных задолженностей и условия их погашения.
Несмотря на интенсивный характер нормативно-правового урегулирования двусторонних отношений между Россией и Казахстаном в 1990-е годы, фактическое взаимодействие стран встречало на своем пути препятствия как объективного, так и субъективного характера. Основной проблемой зачастую выступало невыполнение сторонами достигнутых договоренностей и соглашений в угоду краткосрочным интересам, что было характерной чертой для внешней политики России в данный период.
В частности, в июле 1993 года Россия ввела в обращение собственную валюту, изъяв из обращения рубль советского образца. При этом партнеры по СНГ не были предупреждены о данном шаге, а были поставлены перед фактом. Последовавший за этим распад рублевой зоны повлек за собой появление национальных валют в странах Содружества и стал серьезным испытанием для отношений стран-членов. При этом, поскольку в Казахстане ввод собственной национальной валюты - тенге, оказался запоздалым и произошел только 15 ноября 1993 года, экономика страны оказалась наводнена рублями из стран-членов СНГ, что обеспечило уровень инфляции в 2500% за 1993 год.
Вопреки положениям Соглашения о таможенном союзе и Договора о дружбе, сотрудничестве и взаимной помощи, в 1993 году на российско-казахстанской границе были установлены таможенные посты. После достижения консенсуса по данному вопросу в рамках личной договоренности между Б.Н. Ельциным и Н.А. Назарбаевым, Казахстан в 1995 году ликвидировал таможенные посты со своей стороны, но Россия не выполнила условий договоренности, а в 1998 году начала укрепление границы в одностороннем порядке. Недовольство Казахстана при этом было проигнорировано.
В 1997 году Россия без согласования с партнерами внесла изменения в собственное налоговое законодательство. Казахстан ответил аналогичными действиями, что в итоге привело к возникновению двойного налогообложения экспорта и, как следствие, значительному падению товарооборота между двумя странами.
Серьезный ущерб российско-казахстанским отношениям в сфере экономики нанесла девальвация рубля в 1998 году. Так как казахстанский рынок был открыт для значительно подешевевших российских товаров, правительство Казахстана было вынуждено ввести ограничения на ввоз определенных групп товаров, которые были отменены в апреле 1999 года с началом финансового кризиса уже в Казахстане. Тогда правительство Казахстана было вынуждено произвести аналогичную девальвацию тенге с целью сокращения возросших расходов на поддержание курса национальной валюты. Эти события оказали определенное негативное влияние на динамику развития двусторонних отношений между Россией и Казахстаном.
Изменения в динамике развития двусторонних отношений между Россией и Казахстаном совпали с отставкой Б.Н. Ельцина и приходом к власти нового Президента РФ – В.В. Путина. Первый официальный визит Президента Республики Казахстан Н.А. Назарбаева в Москву с целью встречи с новым российским лидером состоялся в июне 2000 года. По итогам встречи стороны подтвердили готовность соблюдать достигнутые ранее договоренности и приложить усилия к расширению двустороннего взаимодействия.
Ответный визит В.В. Путина в Казахстан состоялся в октябре 2000 года. По итогам переговоров в Астане лидеры России и Казахстана приняли Совместное коммюнике, подтвердившее принятый курс на сближение двух стран и их заинтересованность в сотрудничестве по всему ряду ключевых вопросов. В ходе визита была подписан Договор об учреждении ЕврАзЭС, а также принята Декларация между Российской Федерацией и Республикой Казахстан о сотрудничестве на Каспийском море, подтвердившее переход России к принципу раздела водоема на национальные сектора.
В 2001-2002 годы встречи российского и казахстанского глав государств проходили главным образом в рамках саммитов региональных организаций, таких как ДКБ, ЕврАзЭС, ШОС, центральноазиатских и прикаспийских государств. Данный факт свидетельствовал об определенной стабилизации двусторонних отношений, и отсутствии проблем, требовавших непосредственного вмешательства президентов.
7 июня 2002 года в Санкт-Петербурге в рамках исполнения положений Соглашения между Правительством Республики Казахстан и Правительством Российской Федерации о сотрудничестве в газовой отрасли от 28 ноября 2001 года во время двусторонней встречи Н.А. Назарбаева и В.В. Путина были подписаны учредительные документы о создании совместного предприятия «КазРосГаз». Таким образом, Россия начала экспансию на энергетический рынок Казахстана, причем в дальнейшем вовлечение российских компаний в добычу углеводородов на территории Казахстана и их транспортировку будет только расширяться.
В последующие годы Россия и Казахстан расширяли сотрудничество в энергетической сфере. В частности, в заявлении для прессы по итогам встречи с Президентом Казахстана Н.А. Назарбаевым от 18 февраля 2003 года В.В. Путин отметил возможность участия России в строительстве АЭС в районе озера Балхаш.
В целом, данный период характерен устойчивым развитием российско-казахстанского взаимодействия по ключевому спектру вопросов. В 2004 году было подписано Соглашение между Российской Федерацией и Республикой Казахстан о развитии сотрудничества по эффективному использованию комплекса «Байконур», продлившее срок аренды космодрома до 2050 года. В следующем году 18 января 2005 был подписан Договор о российско-казахстанской государственной границе. В том же году главы России и Казахстана достигли договоренности об установлении для граждан двух стран упрощенного режима поездок через границу по внутренним паспортам.
Определенную напряженность в отношениях России и Казахстана вызвал вопрос выбора путей экспорта казахстанского газа, возникший весной 2007 года. Тогда перед Казахстаном появилась возможность получения независимости от российской газотранспортной сети путем совместного с Туркменистаном участия в строительстве Транскаспийского газопровода по дну Каспийского моря в обход территории России. В то же время Россия предлагала вариант Прикаспийского газопровода, который соединялся бы с существующими экспортными сетями «Газпрома». Переговоры между В.В. Путиным и Н.А. Назарбаевым по данному вопросу не дали конкретного результата. В дальнейшем, в рамках трехсторонней встречи между лидерами России, Казахстана и Туркменистана было достигнуто соглашение о строительстве Прикаспийского газопровода, при этом ни Астана, ни Ашхабад не отказались от возможности возвращения к вопросу Транскаспийского газопровода в будущем. Следует отметить, что, хотя в 2008 году «Туркменгаз», «КазМунайГаз» и «Газпром» достигли договоренности об основных принипах сотрудничества в прокладке Прикаспийского газопровода, в дальнейшем этот проект не получил какого-либо развития, а в 2012 году все упоминания о Прикаспийском газопроводе были удалены с официального сайта «Газпрома».
В том же 2007 году Н.А. Назарбаев выступил с идеей строительства канала «Евразия», который должен был соединить Каспийское и Азовское моря и стать транспортным маршрутом для казахстанских нефтеналивных судов, которые таким образом доставляли бы нефть европейским потребителям в обход российских трубопроводов. Россия резко отрицательно отнеслась к прозвучавшему предложению и вывела данный вопрос из взаимной повестки под предлогом негативного заключения экологической экспертизы. Впоследствии Казахстан не отказался от расширения собственного танкерного флота в Каспийском море, сделав ставку на перевозку нефти в Баку с дальнейшей ее перекачкой по трубопроводу Баку-Тбилиси-Джейхан. Тем самым, проявилось стремление Казахстана по возможности диверсифицировать маршруты экспорта собственных энергоресурсов, избегая излишней зависимости в данном вопросе от России.
В ноябре 2007 года Н.А. Назарбаев в своем выступлении на IV Форуме приграничных регионов России и Казахстана в нехарактерно резкой речи выразил недовольство сложившимся состоянием российско-казахстанских отношений по ряду вопросов, а именно, состоянию реализации российского участка автомобильной дороги из Восточного Казахстана в Россию, переносом сроков строительства третьей и четвертой очередей Экибастузской ГРЭС и состоянием функционирования пропускных пунктов на российско-казахстанской границе. По итогам форума была принята Программа экономического сотрудничества между Правительством Российской Федерации и Правительством Республики Казахстан на 2008-2011 годы на 2008-2011 гг., которая была рассчитана на значительно меньший срок чем предыдущий документ, подписанный в 1998 году. Этот факт выступил определенным свидетельством охлаждения российско-казахстанских отношений и снижением степени доверия стран друг к другу, хотя об отказе от общего курса на укрепление стратегического партнерства речи не шло.
2 марта 2008 года на президентских выборах в России победил Д.А. Медведев, ставший новым главой государства. В свою очередь Н.А. Назарбаев стал первым из иностранных лидеров, поздравивших его с победой.
В мае 2008 года состоялся первый зарубежный визит нового российского президента – Д.А. Медведев посетил Казахстан, где провел переговоры с казахстанским лидером по основным вопросам двустороннего взаимодействия. Принятое по итогам переговоров совместное заявление подтвердило преемственность внешнеполитического курса Д.А. Медведева в отношении политики В.В. Путина, а также продемонстрировало стремление глав России и Казахстана расширять двустороннее взаимодействие.
В то же время, российско-грузинский конфликт в августе 2008 года продемонстрировал определенную неуверенность статуса Казахстана как союзника России. 13 августа 2008 года Н.А. Назарбаев, находясь в Киргизии с государственным визитом, высказался по вопросу возникновения вооруженного конфликта с участием своего стратегического партнера и союзника крайне уклончиво: «Мы получали весьма разноречивую информацию. Пресса Запада обошла молчанием начало конфликта, когда грузинские войска внезапно напали на Цхинвали. Сегодня в России объявлен траур. Мы видели, что столица Южной Осетии пережила масштабные разрушения. Российские СМИ оценили ситуацию как гуманитарную катастрофу и геноцид осетинского народа. Наверное, истина выяснится позже. Мы с президентом Кыргызстана приносим свои соболезнования родным и близким погибших в Цхинвали».
Консультации между Д.А. Медведевым и Н.А. Назарбаевым по вопросу российско-грузинского военного конфликта состоялись лишь 19 августа, спустя три дня после завершения боевых действий. При этом президент Казахстана продолжил придерживаться своей осторожной позиции и заметил, что ситуация вокруг Южной Осетии должна обсуждаться в рамках СНГ.
Реальная публичная поддержка России в данном вопросе была проявлена со стороны казахстанского лидера лишь 28 августа 2008 года на саммите ШОС в Душанбе. Н.А. Назарбаев заявил следующее: «И я поражаюсь, что Запад проигнорировал сам факт нападения грузинских вооружённых сил на мирный город Цхинвал. Поэтому моя оценка такая: считаю, что изначально именно с этого началось. А ответная реакция России, она тоже могла быть: или промолчать – или защитить своих людей и так далее. Считаю, что все последующие меры России были направлены на то, чтобы остановить кровопролитие простых жителей этого многострадального города <…> Казахстан относится с пониманием ко всем мерам, которые были приняты, Казахстан здесь поддерживает их». Хотя для России в условиях резкого охлаждения отношений со странами Запада и внешнеполитического давления с их стороны была крайне важна политическая поддержка по данному вопросу, фактически руководство Казахстана в ходе конфликта придерживалось выжидательной тактики, отслеживая возможную реакцию западных стран на вооруженный ответ России, и открыто высказалось с поддержкой данного решения только когда стало ясно, что реальных действий против России со стороны Европы и США предпринято не будет.
С декабря 2008 года в российско-казахстанских отношениях появился новый значительный фактор - мировой экономический кризис. Вслед за Россией Казахстан в феврале 2009 года был вынужден провести девальвацию своей национальной валюты. Хотя эта мера позволила сократить расходы на поддержание валютного курса, Казахстан ощутил необходимость в привлечении внешних займов, ввиду чего обратился к России с запросом кредита на 10 миллиардов долларов США. Однако, Россия не смогла предоставить займа на такую сумму, после чего Н.А. Назарбаев о | [Обзор литературы в статье:
«Степень разработанности темы. За счет широкой востребованности экспертным сообществом, проблематика международных отношений в Центральной Азии, в том числе, непосредственно российско-казахстанских отношений, затрагивается в рамках многочисленных работ, опубликованных отечественными и зарубежными авторами. Вместе с тем, тема влияния «Украинского кризиса» на отношения России и Казахстана остается слабо затронутой как в отечественных, так и в зарубежных исследованиях.
В целом, историография по рассматриваемой проблематике может быть разделена на следующие группы.
В первую группу необходимо отнести отечественные работы, посвященные непосредственно проблематике российско-казахстанских отношений, в том числе в контексте «Украинского кризиса» следует отметить статьи Мещерякова К.Е., Абильдинова А.А и Калининой К.В., Гусева Л.Ю и Казанцева А.А., А.А. Куртова,
Во вторую группу входят обзорные исследования внешней политики России в Центральной Азии в период до «Украинского кризиса» т.е. до 2013 года. В эту категорию вошли работы Мещерякова К.Е., Чуфрина Г.И., Грибовского А.Б., И.Д. Звягельской.
В третью группу вошли работы казахстанских исследователей, посвященные проблематике российско-казахстанских отношений. В эту категории необходимо отметить работы Мансурова Т.А. Сахиева С.Е., Шакерова Б.С..
В четвертую группу вошли работы западных исследователей – обзорные исследования региональной политики в Центральной Азии и внешней политики Казахстана в данном контексте. В этой категории следует отметить работы Anderson J., Olcott M.B., Legvold. R..
Источниковая база диссертации включает довольно широкий круг материалов, которые можно разделить на следующие категории: международные соглашения, внутригосударственные правовые нормы, документы органов государственной власти, мемуары, данные официальной статистики, информационные материалы СМИ и др.
»]
Расположение обзора литературы:
[Интегрирован в раздел «Введение», не является отдельным разделом]
Общая характеристика обзора:
[Обзор литературы представлен в объеме, включающем деление на четыре основных группы источников отечественных и зарубежных авторов, консультативных исследователей, а также обзорных работ по внешней политике и региональной безопасности. Особое внимание уделено выделению современных исследований и подтверждению актуальности темы, которая слабо затронута в существующих работах. Присутствует широкий диапазон источников — как классические, так и современные, отечественные и зарубежные. Обзор служит обоснованием научной новизны работы и формирует базу для последующего анализа.] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите описание материалов и методов исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть описаны методы исследования (обычно после введения или обзора литературы).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный методологии исследования (например, "Материалы и методы", "Методология", "Дизайн исследования" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются используемые методы, материалы, выборка, процедуры сбора и анализа данных.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Типе исследования (экспериментальное, обсервационное, качественное, количественное и т.д.)
- Использованных материалах и данных
- Методах сбора данных
- Методах анализа данных
- Выборке и ее характеристиках (если применимо)
- Процедурах исследования
- Статистических методах (если применимо)
Шаг 5. Обратите внимание на детальность и полноту описания методологии.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
Докутович Михаил Андреевич
Выпускная квалификационная работа
Российско-казахстанские отношения в контексте «Украинского кризиса»
Уровень образования: магистратура
Направление 41.04.05 «Международные отношения»
Основная образовательная программа ВМ.5564. «Международные отношения на постсоветском пространстве»
Научный руководитель:
профессор, доктор исторических наук, доцент
Мещеряков Константин Евгеньевич
Рецензент:
Главный специалист Управления
международного сотрудничества
Комитета по внешним связям
Санкт-Петербурга
Петрова Ярослава Сергеевна
Санкт-Петербург
2019
ОГЛАВЛЕНИЕ
1. Введение………………………………………………………………………………………….3
2. Глава 1. Ретроспектива российско-казахстанских отношений до «Украинского кризиса»
1.1. Становление и развитие российско-казахстанских отношений в постсоветский период………………………………………………………………………………………………………..…10
1.2. Тенденции российско-казахстанского сотрудничества в военной сфере………………..…25
1.3. Сотрудничество России и Казахстана в космической сфере………………………….....….33
1.4. «Каспийский вопрос» в российско-казахстанских отношениях…………………………...…39
1.5. «Русский вопрос» в Казахстане……………………………………………………………………..44
3. Глава 2. Реакция Казахстана на украинские события 2013-2014 гг.
2.1. Реакция на «украинский кризис» в политической сфере и попытки посредничества в урегулировании конфликта………………………………………………………………………………..53
2.2. Внутренняя политика Казахстана после «Украинского кризиса»…………………………..68
2.3. Эволюция национальной стратегии Казахстана на фоне «украинского кризиса»……....77
4. Глава 3. Отношения в контексте санкций в период 2014-2018 гг.
3.1. Торгово-экономическая динамика в отношениях России и Казахстана на фоне санкций…………………………………………………………………………………………………………83
3.2. Военное сотрудничество России и Казахстана после «Крымской весны»………………..88
3.3. Российско-казахстанское сотрудничество в космической сфере после 2014 года……...94
5. Заключение……………………………………………………………………………………..100
6. Список источников и литературы…………………………………………………………….103
Введение
После распада Советского Союза в 1991 году Казахстан стал одним из главных стратегических партнеров и союзников России на постсоветском пространстве. Несмотря на ряд проблем в межгосударственных отношениях, в целом Россия и Казахстан демонстрировали положительную динамику развития двустороннего сотрудничества и стремление к расширению масштабов взаимной интеграции.
Украинский политический кризис 2013-2014 гг. и последовавшая за эскалацией насилия и свержением президента В. Януковича реакция России - установление российского суверенитета над Республикой Крым – значительно обострили отношения между Россией и странами Запада. Растущая геополитическая напряженность ставит перед государствами на постсоветском пространстве дилемму стратегического выбора – оказать поддержку России, рискуя ухудшением отношений с США и их союзниками, либо сделать выбор в пользу «западного вектора», рискуя вызвать недовольство уже со стороны России.
Являясь одним из ключевых российских союзников и партнеров, Казахстан также неизбежно сталкивается с данной дилеммой. При этом его многовекторная внешняя политика в конечном счете способна лишь отдалить непосредственный выбор стороны противостояния в случае возникновения такой необходимости, вызванной дальнейшим обострением отношений России и стран Запада.
Актуальность темы данной диссертации обусловлена следующими факторами.
Во-первых, Казахстан в данный момент продолжает оставаться одним из ключевых союзников и партнеров России на постсоветском пространстве и в мире – двустороннее сотрудничество охватывает политическую, военную, торгово-экономическую, научную, культурную и ряд других сфер. В связи с этим, изучение новейших факторов, способных оказать влияние на динамику российско-казахстанских отношений обладает прикладным значением для сферы международных отношений.
Во-вторых, за счет собственных природных и ископаемых ресурсов, в том числе, обладающих стратегической важностью, Казахстан представляет прямой интерес для России, как стабильный партнер в торгово-экономической сфере. При этом Казахстан выступает для России одним из рынков сбыта собственной продукции, что является важным обстоятельством в контексте эскалации «санкционной войны» России со странами Запада.
В-третьих, за счет своего географического положения Казахстан обладает исключительной важностью для России непосредственно, как партнер в Центральной Азии. При этом центральноазиатский регион за счет собственного природноресурсного и демографического потенциала располагается на стыке сферы интересов не только России, но и США, КНР, а также ряда менее влиятельных акторов. Перспективы возрождения «Шелкового пути» также увеличивают и без того высокое значение Казахстана, как государства на стыке континентов и сфер интересов.
В-четвертых, Казахстан за счет протяженной общей границы с Россией прямо оказывает влияние на вопросы региональной безопасности применительно к России. Из этого следует крайняя важность сохранения устойчивого российско-казахстанского сотрудничества в политической и военной сферах, особенно в условиях роста геополитической напряженности.
В-пятых, в связи с тем, что события украинского политического кризиса произошли относительно недавно, а их последствия продолжают развиваться по настоящий момент, тематика российско-казахстанских отношений непосредственно в данном контексте остается слабоизученной, из чего следует ее научная актуальность для сферы международных отношений.
Все вышесказанное свидетельствует об исключительной важности Казахстана, как партнера России, особенно в контексте растущей геополитической напряженности, вызванной событиями «Украинского кризиса». Следовательно, изучение влияния данного фактора на российско-казахстанские отношения имеет несомненные актуальность и научно-практическую значимость.
Научная новизна данной диссертационной работы состоит в том, что на момент написания впервые в отечественной историографии представлен всесторонний анализ влияния событий «Украинского кризиса» и его последствий на российско-казахстанские отношения. Новизной отличается и комплексный анализ динамики взаимодействия России и Казахстана, а также проблем, оказывавших влияние на развитие взаимоотношений, до событий украинского политического кризиса 2013-2014 гг. и непосредственно после них.
Объектом диссертационного исследования являются отношения Российской Федерации и Республики Казахстан с распада Советского Союза и по настоящий момент. Предметом исследования является влияние событий «Украинского кризиса» на российско-казахстанские отношения.
Хронологические рамки исследования охватывают период с 2014 года по 2018 год. Нижний предел фиксирует обострение политической ситуации на Украине, государственный переворот и переход «Украинского кризиса» в открытую фазу за счет начала вооруженного противостояния. Верхний предел обозначен необходимостью анализа долгосрочных последствий влияния событий «Украинского кризиса» и западных санкций на российско-казахстанские отношения после 2014 года. Также в работе присутствует краткий ретроспективный анализ основных долгосрочных проблем в ключевых сферах двусторонних отношений России и Казахстана в период между 1991 и 2014 годами.
Цель данного исследования - дать всестороннюю оценку влияния событий «Украинского кризиса» на отношения между Российской Федерацией и Республикой Казахстан.
С учетом обозначенной цели автором были поставлены следующие задачи:
1. Проанализировать существующие проблемы российско-казахстанских отношений в период до «Украинского кризиса»;
2. Изучить и проанализировать реакцию Казахстана на события «Украинского кризиса» в политической сфере;
3. Выявить тенденции в развитии российско-казахстанских отношений в контексте западных санкций в политической, торгово-экономической, военной сферах;
4. Выявить основные проблемы российско-казахстанских отношений в период после «Украинского кризиса».
Методологическая база исследования. Настоящее исследование имеет комплексный характер, предполагающий изучение влияния «Украинского кризиса» на различные сферы российско-казахстанских отношений. Соответственно, в основу работы были положены различные методы научного познания в зависимости от выполняемой задачи.
К числу методов, применяемых в данной диссертации, относятся методы описания, индукции и дедукции, сравнительного анализа, сравнения и обобщения. Метод описания необходим для изучения фактологического материала, лежащего в основе данной работы. Метод индукции применяется при переходе от единичных фактов в рассматриваемой сфере к общим тенденциям и проблемам. Метод дедукции необходим для распространения выявленных и известных тенденций на конкретные аспекты изучаемой проблематики. Метод сравнительного анализа необходим для выявления изменений в динамике развития российско-казахстанских отношений. Метод обобщения предполагает построение общей картины на основе обширного объема рассматриваемых событий, имеющих отношение к рассматриваемой тематике.
Помимо вышеперечисленных исследование опирается на метод анализа документов и статистический метод. Метод анализа документов является одним из ключевых ввиду необходимости изучения значительного объема международных соглашений и внутригосударственных норм, имеющих отношение к рассматриваемой проблематике. Статистический метод представляет важность при определении особенностей торгово-экономического взаимодействия России и Казахстана, а также масштабов их торгово-экономического сотрудничества и динамики изменений в данной сфере.
Степень разработанности темы. За счет широкой востребованности экспертным сообществом, проблематика международных отношений в Центральной Азии, в том числе, непосредственно российско-казахстанских отношений, затрагивается в рамках многочисленных работ, опубликованных отечественными и зарубежными авторами. Вместе с тем, тема влияния «Украинского кризиса» на отношения России и Казахстана остается слабо затронутой как в отечественных, так и в зарубежных исследованиях.
В целом, историография по рассматриваемой проблематике может быть разделена на следующие группы.
В первую группу необходимо отнести отечественные работы, посвященные непосредственно проблематике российско-казахстанских отношений, в том числе в контексте «Украинского кризиса» следует отметить статьи Мещерякова К.Е., Абильдинова А.А и Калининой К.В., Гусева Л.Ю и Казанцева А.А., А.А. Куртова,
Во вторую группу входят обзорные исследования внешней политики России в Центральной Азии в период до «Украинского кризиса» т.е. до 2013 года. В эту категорию вошли работы Мещерякова К.Е., Чуфрина Г.И., Грибовского А.Б., И.Д. Звягельской.
В третью группу вошли работы казахстанских исследователей, посвященные проблематике российско-казахстанских отношений. В эту категории необходимо отметить работы Мансурова Т.А. Сахиева С.Е., Шакерова Б.С..
В четвертую группу вошли работы западных исследователей – обзорные исследования региональной политики в Центральной Азии и внешней политики Казахстана в данном контексте. В этой категории следует отметить работы Anderson J., Olcott M.B., Legvold. R..
Источниковая база диссертации включает довольно широкий круг материалов, которые можно разделить на следующие категории:
- Международные соглашения, заключенные между Россией и Казахстаном, а также между Казахстаном и другими государствами;
- Внутригосударственные правовые нормы, регулирующие внешнюю политику Российской Федерации по отношению к Республике Казахстан;
- Внутригосударственные правовые нормы, регулирующие внешнюю политику Республики Казахстан по отношению к Российской Федерации и другим государствам;
- Документы органов государственной власти Российской Федерации, связанные с взаимоотношениями с Республикой Казахстан;
- Документы органов государственной власти Республики Казахстан, связанные с взаимоотношениями с Российской Федерацией;
- Документы органов власти третьих стран, относящиеся к тематике настоящего исследования;
- Совместные заявления руководителей Российской Федерации и Республики Казахстан;
- Мемуары, тексты работ и выступлений государственных деятелей, затрагивающие тематику отношений России и Казахстана;
- Данные официальной статистики, отражающие особенности взаимодействия России и Казахстана в военной, политической, торгово-экономической, гуманитарной сферах;
- Документы международных организаций, относящиеся к тематике настоящего исследования;
- Информационные материалы периодической печати, относящиеся к тематике настоящего исследования;
- Информационные материалы электронных СМИ, относящиеся к тематике настоящего исследования.
Научная значимость данного исследования состоит в создании научно достоверной картины влияния событий украинского политического кризиса 2013-2014 гг. и их последствий на российско-казахстанские отношения.
Практическая значимость данного исследования состоит в комплексном анализе последствий влияния «Украинского кризиса» на отношения между Российской Федерацией и Республикой Казахстан, а также – выявлении изменений в динамике двусторонней интеграции и взаимодействия в политической, военной, торгово-экономической сферах. Таким образом, наработанный автором материал может быть использован при дальнейшей реализации внешней политики Российской Федерации в Центральной Азии и на постсоветском пространстве в целом, в работе органов государственной власти, в ходе экспертной, научной и преподавательской деятельности (в рамках рассматриваемой в исследовании проблематики).
Глава 1. Ретроспектива российско-казахстанских отношений до «Украинского кризиса»
1.1. Становление и развитие российско-казахстанских отношений в постсоветский период
После распада Советского Союза Россия и Казахстан, побуждаемые взаимозависимостью собственных экономик и обилием вопросов, требующих для своего решения сотрудничества двух стран, предприняли попытки предотвратить неконтролируемую дезинтеграцию и выстроить двусторонние отношения на новой основе в качестве уже суверенных государств. В течение первого года сотрудничества между двумя странами была выработана значительная нормативно-правовая база, в основу которой лег договор между Казахской ССР и РСФСР от 21 ноября 1990 года, заключенный с учетом положений деклараций о государственном суверенитете обеих республик.
17 августа 1991 г. президенты КазССР и РСФСР Б.Н. Ельцин и Н.А. Назарбаев по итогам встречи в Алма-Ате приняли совместное заявление и «О едином экономическом пространстве».
23 декабря 1991 г. Казахстан ратифицировал Соглашение о создании Содружества Независимых Государств.
25 мая 1992 года Казахстан заключил с Россией рамочный Договор о дружбе, сотрудничестве и взаимной помощи, который заменил устаревший договор между Казахской ССР и РСФСР от 21 ноября 1990 года и стал основой для дальнейшего расширения нормативно-правовой базы российско-казахстанского сотрудничества. При этом Статья 5 Договора фактически провозглашала Москву и Астану союзниками, готовыми в случае возникновения необходимости оказать друг другу помощь, в том числе военную. Тогда же, 25 мая 1992 года, было заключено Соглашение о порядке использования космодрома «Байконур». Позднее, 2 октября 1992 года, было заключено Соглашение о составе объектов космодрома «Байконур», передаваемых Стратегическим Силам СНГ, условиях их использования и обеспечения.
1 июля 1992 года был заключен Договор о совместной антимонопольной политике и развитии конкуренции на объединенном рынке Республики Казахстан и Российской Федерации. Также в рамках работы по восстановлению разрушенных экономических связей были заключены Протокол о порядке урегулирования взаимных неплатежей и проведении согласованной денежно-кредитной политики и расчетов и Соглашение между Правительством Республики Казахстан и Правительством Российской Федерации о сотрудничестве в области горно-металлургического комплекса.
22 октября 1992 г. Между Россией и Казахстаном были установлены дипломатические отношения. Накануне установления дипломатических отношений между Россией и Казахстаном Президент Российской Федерации Б.Н. Ельцин нанес визит в Алма-Ату для обсуждения со своим казахстанским коллегой Н.А. Назарбаевым состояния и перспектив двустороннего партнерства двух стран. Основной причиной для визита стало урегулирование определенной напряженности в двусторонних отношениях, вызванной обострением «проблемы русскоязычного населения» в Казахстане.
В декабре 1992 года был заключен Протокол о взаимных поставках продукции производственно-технического назначения, а также производственно-технического назначения, а также о производственно-технологических кооперированных и транспортных связях предприятий металлургического комплекса между Российской Федерацией и Республикой Казахстан на 1993 год.
25 декабря 1993 года было подписано Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Республики Казахстан о сотрудничестве и развитии топливно-энергетических комплексов.
В марте 1994 года состоялся первый официальный визит Президента Республики Казахстан Н.А. Назарбаева в Российскую Федерацию. В ходе визита был достигнут ряд важных договоренностей, которые были зафиксированы в Договоре о дальнейшем углублении интеграции и экономического сотрудничества, Договоре о военном сотрудничестве, Соглашении о военно-техническом сотрудничестве, Соглашении о сотрудничестве в области культуры, науки и образования, Соглашении о сотрудничестве и взаимопомощи в таможенных делах и др. Всего по итогам визита было подписано 23 документа.
10 декабря 1994 года в Москве был подписан Договор аренды комплекса «Байконур» между Правительством Российской Федерации и Правительством Республики Казахстан.
В 1995 году сотрудничество между Россией и Казахстаном перешло на новый уровень в связи с вовлечением последнего в процессы интеграции. По итогам переговоров президентов двух республик, прошедших в Москве, Казахстан присоединился к Соглашению о таможенном союзе России и Белоруссии. Кроме того, был подписан ряд других документов, регулирующих как политические так и экономические вопросы, в частности, Декларация о расширении и углублении российско-казахстанского сотрудничества, Договор о правовом статусе граждан, Договор о порядке приобретения гражданства, Соглашение о мерах по обеспечению взаимной конвертируемости и стабилизации курсов российского рубля и казахского тенге.
6 июля 1998 года президентами России и Казахстана была подписана Декларация между Российской Федерацией и Республикой Казахстан о вечной дружбе и союзничестве, ориентированном в XXI столетие. Принципиальных отличий от Договора о дружбе и сотрудничестве 1992 года документ не имел, но в связи с изменениями геополитической ситуации в мире и охлаждением отношений между Россией и странами Запада, демонстрировал поддержку Казахстаном России и ее внешнеполитического курса и неизменность политики расширения двустороннего взаимодействия. Тогда же, 6 июля 1998 года было заключено Соглашение между Республикой Казахстан и Российской Федерацией о разграничении дна северной части Каспийского моря в целях осуществления суверенных прав на недропользование, частично урегулировавшее «Каспийский вопрос» в отношениях России и Казахстана.
В 1998 года Б.Н. Ельцин совершил государственный визит в Казахстан, по итогам которого был заключен Договор между Российской Федерацией и Республикой Казахстан об экономическом сотрудничестве на 1998-2007 годы. Также было подписано Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Республики Казахстан об урегулировании взаимных финансовых вопросов и условиях расчетов в области военного образования и использования испытательных полигонов, регулировавшее вопрос взаимных задолженностей и условия их погашения.
Несмотря на интенсивный характер нормативно-правового урегулирования двусторонних отношений между Россией и Казахстаном в 1990-е годы, фактическое взаимодействие стран встречало на своем пути препятствия как объективного, так и субъективного характера. Основной проблемой зачастую выступало невыполнение сторонами достигнутых договоренностей и соглашений в угоду краткосрочным интересам, что было характерной чертой для внешней политики России в данный период.
В частности, в июле 1993 года Россия ввела в обращение собственную валюту, изъяв из обращения рубль советского образца. При этом партнеры по СНГ не были предупреждены о данном шаге, а были поставлены перед фактом. Последовавший за этим распад рублевой зоны повлек за собой появление национальных валют в странах Содружества и стал серьезным испытанием для отношений стран-членов. При этом, поскольку в Казахстане ввод собственной национальной валюты - тенге, оказался запоздалым и произошел только 15 ноября 1993 года, экономика страны оказалась наводнена рублями из стран-членов СНГ, что обеспечило уровень инфляции в 2500% за 1993 год.
Вопреки положениям Соглашения о таможенном союзе и Договора о дружбе, сотрудничестве и взаимной помощи, в 1993 году на российско-казахстанской границе были установлены таможенные посты. После достижения консенсуса по данному вопросу в рамках личной договоренности между Б.Н. Ельциным и Н.А. Назарбаевым, Казахстан в 1995 году ликвидировал таможенные посты со своей стороны, но Россия не выполнила условий договоренности, а в 1998 году начала укрепление границы в одностороннем порядке. Недовольство Казахстана при этом было проигнорировано.
В 1997 году Россия без согласования с партнерами внесла изменения в собственное налоговое законодательство. Казахстан ответил аналогичными действиями, что в итоге привело к возникновению двойного налогообложения экспорта и, как следствие, значительному падению товарооборота между двумя странами.
Серьезный ущерб российско-казахстанским отношениям в сфере экономики нанесла девальвация рубля в 1998 году. Так как казахстанский рынок был открыт для значительно подешевевших российских товаров, правительство Казахстана было вынуждено ввести ограничения на ввоз определенных групп товаров, которые были отменены в апреле 1999 года с началом финансового кризиса уже в Казахстане. Тогда правительство Казахстана было вынуждено произвести аналогичную девальвацию тенге с целью сокращения возросших расходов на поддержание курса национальной валюты. Эти события оказали определенное негативное влияние на динамику развития двусторонних отношений между Россией и Казахстаном.
Изменения в динамике развития двусторонних отношений между Россией и Казахстаном совпали с отставкой Б.Н. Ельцина и приходом к власти нового Президента РФ – В.В. Путина. Первый официальный визит Президента Республики Казахстан Н.А. Назарбаева в Москву с целью встречи с новым российским лидером состоялся в июне 2000 года. По итогам встречи стороны подтвердили готовность соблюдать достигнутые ранее договоренности и приложить усилия к расширению двустороннего взаимодействия.
Ответный визит В.В. Путина в Казахстан состоялся в октябре 2000 года. По итогам переговоров в Астане лидеры России и Казахстана приняли Совместное коммюнике, подтвердившее принятый курс на сближение двух стран и их заинтересованность в сотрудничестве по всему ряду ключевых вопросов. В ходе визита была подписан Договор об учреждении ЕврАзЭС, а также принята Декларация между Российской Федерацией и Республикой Казахстан о сотрудничестве на Каспийском море, подтвердившее переход России к принципу раздела водоема на национальные сектора.
В 2001-2002 годы встречи российского и казахстанского глав государств проходили главным образом в рамках саммитов региональных организаций, таких как ДКБ, ЕврАзЭС, ШОС, центральноазиатских и прикаспийских государств. Данный факт свидетельствовал об определенной стабилизации двусторонних отношений, и отсутствии проблем, требовавших непосредственного вмешательства президентов.
7 июня 2002 года в Санкт-Петербурге в рамках исполнения положений Соглашения между Правительством Республики Казахстан и Правительством Российской Федерации о сотрудничестве в газовой отрасли от 28 ноября 2001 года во время двусторонней встречи Н.А. Назарбаева и В.В. Путина были подписаны учредительные документы о создании совместного предприятия «КазРосГаз». Таким образом, Россия начала экспансию на энергетический рынок Казахстана, причем в дальнейшем вовлечение российских компаний в добычу углеводородов на территории Казахстана и их транспортировку будет только расширяться.
В последующие годы Россия и Казахстан расширяли сотрудничество в энергетической сфере. В частности, в заявлении для прессы по итогам встречи с Президентом Казахстана Н.А. Назарбаевым от 18 февраля 2003 года В.В. Путин отметил возможность участия России в строительстве АЭС в районе озера Балхаш.
В целом, данный период характерен устойчивым развитием российско-казахстанского взаимодействия по ключевому спектру вопросов. В 2004 году было подписано Соглашение между Российской Федерацией и Республикой Казахстан о развитии сотрудничества по эффективному использованию комплекса «Байконур», продлившее срок аренды космодрома до 2050 года. В следующем году 18 января 2005 был подписан Договор о российско-казахстанской государственной границе. В том же году главы России и Казахстана достигли договоренности об установлении для граждан двух стран упрощенного режима поездок через границу по внутренним паспортам.
Определенную напряженность в отношениях России и Казахстана вызвал вопрос выбора путей экспорта казахстанского газа, возникший весной 2007 года. Тогда перед Казахстаном появилась возможность получения независимости от российской газотранспортной сети путем совместного с Туркменистаном участия в строительстве Транскаспийского газопровода по дну Каспийского моря в обход территории России. В то же время Россия предлагала вариант Прикаспийского газопровода, который соединялся бы с существующими экспортными сетями «Газпрома». Переговоры между В.В. Путиным и Н.А. Назарбаевым по данному вопросу не дали конкретного результата. В дальнейшем, в рамках трехсторонней встречи между лидерами России, Казахстана и Туркменистана было достигнуто соглашение о строительстве Прикаспийского газопровода, при этом ни Астана, ни Ашхабад не отказались от возможности возвращения к вопросу Транскаспийского газопровода в будущем. Следует отметить, что, хотя в 2008 году «Туркменгаз», «КазМунайГаз» и «Газпром» достигли договоренности об основных принипах сотрудничества в прокладке Прикаспийского газопровода, в дальнейшем этот проект не получил какого-либо развития, а в 2012 году все упоминания о Прикаспийском газопроводе были удалены с официального сайта «Газпрома».
В том же 2007 году Н.А. Назарбаев выступил с идеей строительства канала «Евразия», который должен был соединить Каспийское и Азовское моря и стать транспортным маршрутом для казахстанских нефтеналивных судов, которые таким образом доставляли бы нефть европейским потребителям в обход российских трубопроводов. Россия резко отрицательно отнеслась к прозвучавшему предложению и вывела данный вопрос из взаимной повестки под предлогом негативного заключения экологической экспертизы. Впоследствии Казахстан не отказался от расширения собственного танкерного флота в Каспийском море, сделав ставку на перевозку нефти в Баку с дальнейшей ее перекачкой по трубопроводу Баку-Тбилиси-Джейхан. Тем самым, проявилось стремление Казахстана по возможности диверсифицировать маршруты экспорта собственных энергоресурсов, избегая излишней зависимости в данном вопросе от России.
В ноябре 2007 года Н.А. Назарбаев в своем выступлении на IV Форуме приграничных регионов России и Казахстана в нехарактерно резкой речи выразил недовольство сложившимся состоянием российско-казахстанских отношений по ряду вопросов, а именно, состоянию реализации российского участка автомобильной дороги из Восточного Казахстана в Россию, переносом сроков строительства третьей и четвертой очередей Экибастузской ГРЭС и состоянием функционирования пропускных пунктов на российско-казахстанской границе. По итогам форума была принята Программа экономического сотрудничества между Правительством Российской Федерации и Правительством Республики Казахстан на 2008-2011 годы на 2008-2011 гг., которая была рассчитана на значительно меньший срок чем предыдущий документ, подписанный в 1998 году. Этот факт выступил определенным свидетельством охлаждения российско-казахстанских отношений и снижением степени доверия стран друг к другу, хотя об отказе от общего курса на укрепление стратегического партнерства речи не шло.
2 марта 2008 года на президентских выборах в России победил Д.А. Медведев, ставший новым главой государства. В свою очередь Н.А. Назарбаев стал первым из иностранных лидеров, поздравивших его с победой.
В мае 2008 года состоялся первый зарубежный визит нового российского президента – Д.А. Медведев посетил Казахстан, где провел переговоры с казахстанским лидером по основным вопросам двустороннего взаимодействия. Принятое по итогам переговоров совместное заявление подтвердило преемственность внешнеполитического курса Д.А. Медведева в отношении политики В.В. Путина, а также продемонстрировало стремление глав России и Казахстана расширять двустороннее взаимодействие.
В то же время, российско-грузинский конфликт в августе 2008 года продемонстрировал определенную неуверенность статуса Казахстана как союзника России. 13 августа 2008 года Н.А. Назарбаев, находясь в Киргизии с государственным визитом, высказался по вопросу возникновения вооруженного конфликта с участием своего стратегического партнера и союзника крайне уклончиво: «Мы получали весьма разноречивую информацию. Пресса Запада обошла молчанием начало конфликта, когда грузинские войска внезапно напали на Цхинвали. Сегодня в России объявлен траур. Мы видели, что столица Южной Осетии пережила масштабные разрушения. Российские СМИ оценили ситуацию как гуманитарную катастрофу и геноцид осетинского народа. Наверное, истина выяснится позже. Мы с президентом Кыргызстана приносим свои соболезнования родным и близким погибших в Цхинвали».
Консультации между Д.А. Медведевым и Н.А. Назарбаевым по вопросу российско-грузинского военного конфликта состоялись лишь 19 августа, спустя три дня после завершения боевых действий. При этом президент Казахстана продолжил придерживаться своей осторожной позиции и заметил, что ситуация вокруг Южной Осетии должна обсуждаться в рамках СНГ.
Реальная публичная поддержка России в данном вопросе была проявлена со стороны казахстанского лидера лишь 28 августа 2008 года на саммите ШОС в Душанбе. Н.А. Назарбаев заявил следующее: «И я поражаюсь, что Запад проигнорировал сам факт нападения грузинских вооружённых сил на мирный город Цхинвал. Поэтому моя оценка такая: считаю, что изначально именно с этого началось. А ответная реакция России, она тоже могла быть: или промолчать – или защитить своих людей и так далее. Считаю, что все последующие меры России были направлены на то, чтобы остановить кровопролитие простых жителей этого многострадального города <…> Казахстан относится с пониманием ко всем мерам, которые были приняты, Казахстан здесь поддерживает их». Хотя для России в условиях резкого охлаждения отношений со странами Запада и внешнеполитического давления с их стороны была крайне важна политическая поддержка по данному вопросу, фактически руководство Казахстана в ходе конфликта придерживалось выжидательной тактики, отслеживая возможную реакцию западных стран на вооруженный ответ России, и открыто высказалось с поддержкой данного решения только когда стало ясно, что реальных действий против России со стороны Европы и США предпринято не будет.
С декабря 2008 года в российско-казахстанских отношениях появился новый значительный фактор - мировой экономический кризис. Вслед за Россией Казахстан в феврале | [Описание методов исследования в статье:
1. Наличие раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [да, раздел «Введение», подраздел «Методологическая база исследования»]
2. Расположение раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [раздел «Введение», ближе к концу]
3. Выделенный раздел, посвящённый методам и материалам исследования:
[«Методологическая база исследования. Настоящее исследование имеет комплексный характер, предполагающий изучение влияния «Украинского кризиса» на различные сферы российско-казахстанских отношений. Соответственно, в основу работы были положены различные методы научного познания в зависимости от выполняемой задачи.
К числу методов, применяемых в данной диссертации, относятся методы описания, индукции и дедукции, сравнительного анализа, сравнения и обобщения. Метод описания необходим для изучения фактологического материала, лежащего в основе данной работы. Метод индукции применяется при переходе от единичных фактов в рассматриваемой сфере к общим тенденциям и проблемам. Метод дедукции необходим для распространения выявленных и известных тенденций на конкретные аспекты изучаемой проблематики. Метод сравнительного анализа необходим для выявления изменений в динамике развития российско-казахстанских отношений. Метод обобщения предполагает построение общей картины на основе обширного объема рассматриваемых событий, имеющих отношение к рассматриваемой тематике.
Помимо вышеперечисленных исследование опирается на метод анализа документов и статистический метод. Метод анализа документов является одним из ключевых ввиду необходимости изучения значительного объема международных соглашений и внутригосударственных норм, имеющих отношение к рассматриваемой проблематике. Статистический метод представляет важность при определении особенностей торгово-экономического взаимодействия России и Казахстана, а также масштабов их торгово-экономического сотрудничества и динамики изменений в данной сфере.»]
4. Компоненты методологии:
- Тип исследования: [комплексное исследование, включающее анализ влияния «Украинского кризиса» на различные сферы российско-казахстанских отношений]
- Материалы и данные: [международные соглашения, внутригосударственные правовые нормы, документы органов государственной власти РФ и Казахстана, документы третьих стран, совместные заявления руководителей, мемуары, работы и выступления государственных деятелей, официальная статистика, документы международных организаций, информационные материалы периодической печати и электронных СМИ]
- Методы сбора данных: [анализ документов; сбор статистических данных; обращение к нормативно-правовым актам, официальным выступлениям и заявлениям]
- Методы анализа данных: [описание, индукция, дедукция, сравнительный анализ, обобщение, анализ документов, статистический метод]
- Выборка: [отсутствует]
- Процедуры исследования: [не конкретизированы, описывается общий комплексный подход, основанный на комбинировании методов научного познания в зависимости от задач исследования]
- Статистические методы: [использовался статистический метод для определения особенностей торгово-экономического взаимодействия и динамики изменений] ] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий результаты исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть представлены результаты исследования (обычно после методологии).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный результатам исследования (например, "Результаты", "Результаты исследования", "Полученные данные" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются полученные результаты.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Основных полученных результатах
- Представленных данных (таблицы, графики, диаграммы)
- Статистических показателях (если применимо)
- Интерпретации полученных результатов
- Утверждениях автора о новизне полученных результатов
Шаг 5. Обратите внимание на то, как автор формулирует и подчеркивает новизну своих результатов.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
Докутович Михаил Андреевич
Выпускная квалификационная работа
Российско-казахстанские отношения в контексте «Украинского кризиса»
Уровень образования: магистратура
Направление 41.04.05 «Международные отношения»
Основная образовательная программа ВМ.5564. «Международные отношения на постсоветском пространстве»
Научный руководитель:
профессор, доктор исторических наук, доцент
Мещеряков Константин Евгеньевич
Рецензент:
Главный специалист Управления
международного сотрудничества
Комитета по внешним связям
Санкт-Петербурга
Петрова Ярослава Сергеевна
Санкт-Петербург
2019
ОГЛАВЛЕНИЕ
1. Введение………………………………………………………………………………………….3
2. Глава 1. Ретроспектива российско-казахстанских отношений до «Украинского кризиса»
1.1. Становление и развитие российско-казахстанских отношений в постсоветский период………………………………………………………………………………………………………..…10
1.2. Тенденции российско-казахстанского сотрудничества в военной сфере………………..…25
1.3. Сотрудничество России и Казахстана в космической сфере………………………….....….33
1.4. «Каспийский вопрос» в российско-казахстанских отношениях…………………………...…39
1.5. «Русский вопрос» в Казахстане……………………………………………………………………..44
3. Глава 2. Реакция Казахстана на украинские события 2013-2014 гг.
2.1. Реакция на «украинский кризис» в политической сфере и попытки посредничества в урегулировании конфликта………………………………………………………………………………..53
2.2. Внутренняя политика Казахстана после «Украинского кризиса»…………………………..68
2.3. Эволюция национальной стратегии Казахстана на фоне «украинского кризиса»……....77
4. Глава 3. Отношения в контексте санкций в период 2014-2018 гг.
3.1. Торгово-экономическая динамика в отношениях России и Казахстана на фоне санкций…………………………………………………………………………………………………………83
3.2. Военное сотрудничество России и Казахстана после «Крымской весны»………………..88
3.3. Российско-казахстанское сотрудничество в космической сфере после 2014 года……...94
5. Заключение……………………………………………………………………………………..100
6. Список источников и литературы…………………………………………………………….103
Введение
После распада Советского Союза в 1991 году Казахстан стал одним из главных стратегических партнеров и союзников России на постсоветском пространстве. Несмотря на ряд проблем в межгосударственных отношениях, в целом Россия и Казахстан демонстрировали положительную динамику развития двустороннего сотрудничества и стремление к расширению масштабов взаимной интеграции.
Украинский политический кризис 2013-2014 гг. и последовавшая за эскалацией насилия и свержением президента В. Януковича реакция России - установление российского суверенитета над Республикой Крым – значительно обострили отношения между Россией и странами Запада. Растущая геополитическая напряженность ставит перед государствами на постсоветском пространстве дилемму стратегического выбора – оказать поддержку России, рискуя ухудшением отношений с США и их союзниками, либо сделать выбор в пользу «западного вектора», рискуя вызвать недовольство уже со стороны России.
Являясь одним из ключевых российских союзников и партнеров, Казахстан также неизбежно сталкивается с данной дилеммой. При этом его многовекторная внешняя политика в конечном счете способна лишь отдалить непосредственный выбор стороны противостояния в случае возникновения такой необходимости, вызванной дальнейшим обострением отношений России и стран Запада.
Актуальность темы данной диссертации обусловлена следующими факторами.
Во-первых, Казахстан в данный момент продолжает оставаться одним из ключевых союзников и партнеров России на постсоветском пространстве и в мире – двустороннее сотрудничество охватывает политическую, военную, торгово-экономическую, научную, культурную и ряд других сфер. В связи с этим, изучение новейших факторов, способных оказать влияние на динамику российско-казахстанских отношений обладает прикладным значением для сферы международных отношений.
Во-вторых, за счет собственных природных и ископаемых ресурсов, в том числе, обладающих стратегической важностью, Казахстан представляет прямой интерес для России, как стабильный партнер в торгово-экономической сфере. При этом Казахстан выступает для России одним из рынков сбыта собственной продукции, что является важным обстоятельством в контексте эскалации «санкционной войны» России со странами Запада.
В-третьих, за счет своего географического положения Казахстан обладает исключительной важностью для России непосредственно, как партнер в Центральной Азии. При этом центральноазиатский регион за счет собственного природноресурсного и демографического потенциала располагается на стыке сферы интересов не только России, но и США, КНР, а также ряда менее влиятельных акторов. Перспективы возрождения «Шелкового пути» также увеличивают и без того высокое значение Казахстана, как государства на стыке континентов и сфер интересов.
В-четвертых, Казахстан за счет протяженной общей границы с Россией прямо оказывает влияние на вопросы региональной безопасности применительно к России. Из этого следует крайняя важность сохранения устойчивого российско-казахстанского сотрудничества в политической и военной сферах, особенно в условиях роста геополитической напряженности.
В-пятых, в связи с тем, что события украинского политического кризиса произошли относительно недавно, а их последствия продолжают развиваться по настоящий момент, тематика российско-казахстанских отношений непосредственно в данном контексте остается слабоизученной, из чего следует ее научная актуальность для сферы международных отношений.
Все вышесказанное свидетельствует об исключительной важности Казахстана, как партнера России, особенно в контексте растущей геополитической напряженности, вызванной событиями «Украинского кризиса». Следовательно, изучение влияния данного фактора на российско-казахстанские отношения имеет несомненные актуальность и научно-практическую значимость.
Научная новизна данной диссертационной работы состоит в том, что на момент написания впервые в отечественной историографии представлен всесторонний анализ влияния событий «Украинского кризиса» и его последствий на российско-казахстанские отношения. Новизной отличается и комплексный анализ динамики взаимодействия России и Казахстана, а также проблем, оказывавших влияние на развитие взаимоотношений, до событий украинского политического кризиса 2013-2014 гг. и непосредственно после них.
Объектом диссертационного исследования являются отношения Российской Федерации и Республики Казахстан с распада Советского Союза и по настоящий момент. Предметом исследования является влияние событий «Украинского кризиса» на российско-казахстанские отношения.
Хронологические рамки исследования охватывают период с 2014 года по 2018 год. Нижний предел фиксирует обострение политической ситуации на Украине, государственный переворот и переход «Украинского кризиса» в открытую фазу за счет начала вооруженного противостояния. Верхний предел обозначен необходимостью анализа долгосрочных последствий влияния событий «Украинского кризиса» и западных санкций на российско-казахстанские отношения после 2014 года. Также в работе присутствует краткий ретроспективный анализ основных долгосрочных проблем в ключевых сферах двусторонних отношений России и Казахстана в период между 1991 и 2014 годами.
Цель данного исследования - дать всестороннюю оценку влияния событий «Украинского кризиса» на отношения между Российской Федерацией и Республикой Казахстан.
С учетом обозначенной цели автором были поставлены следующие задачи:
1. Проанализировать существующие проблемы российско-казахстанских отношений в период до «Украинского кризиса»;
2. Изучить и проанализировать реакцию Казахстана на события «Украинского кризиса» в политической сфере;
3. Выявить тенденции в развитии российско-казахстанских отношений в контексте западных санкций в политической, торгово-экономической, военной сферах;
4. Выявить основные проблемы российско-казахстанских отношений в период после «Украинского кризиса».
Методологическая база исследования. Настоящее исследование имеет комплексный характер, предполагающий изучение влияния «Украинского кризиса» на различные сферы российско-казахстанских отношений. Соответственно, в основу работы были положены различные методы научного познания в зависимости от выполняемой задачи.
К числу методов, применяемых в данной диссертации, относятся методы описания, индукции и дедукции, сравнительного анализа, сравнения и обобщения. Метод описания необходим для изучения фактологического материала, лежащего в основе данной работы. Метод индукции применяется при переходе от единичных фактов в рассматриваемой сфере к общим тенденциям и проблемам. Метод дедукции необходим для распространения выявленных и известных тенденций на конкретные аспекты изучаемой проблематики. Метод сравнительного анализа необходим для выявления изменений в динамике развития российско-казахстанских отношений. Метод обобщения предполагает построение общей картины на основе обширного объема рассматриваемых событий, имеющих отношение к рассматриваемой тематике.
Помимо вышеперечисленных исследование опирается на метод анализа документов и статистический метод. Метод анализа документов является одним из ключевых ввиду необходимости изучения значительного объема международных соглашений и внутригосударственных норм, имеющих отношение к рассматриваемой проблематике. Статистический метод представляет важность при определении особенностей торгово-экономического взаимодействия России и Казахстана, а также масштабов их торгово-экономического сотрудничества и динамики изменений в данной сфере.
Степень разработанности темы. За счет широкой востребованности экспертным сообществом, проблематика международных отношений в Центральной Азии, в том числе, непосредственно российско-казахстанских отношений, затрагивается в рамках многочисленных работ, опубликованных отечественными и зарубежными авторами. Вместе с тем, тема влияния «Украинского кризиса» на отношения России и Казахстана остается слабо затронутой как в отечественных, так и в зарубежных исследованиях.
В целом, историография по рассматриваемой проблематике может быть разделена на следующие группы.
В первую группу необходимо отнести отечественные работы, посвященные непосредственно проблематике российско-казахстанских отношений, в том числе в контексте «Украинского кризиса» следует отметить статьи Мещерякова К.Е., Абильдинова А.А и Калининой К.В., Гусева Л.Ю и Казанцева А.А., А.А. Куртова,
Во вторую группу входят обзорные исследования внешней политики России в Центральной Азии в период до «Украинского кризиса» т.е. до 2013 года. В эту категорию вошли работы Мещерякова К.Е., Чуфрина Г.И., Грибовского А.Б., И.Д. Звягельской.
В третью группу вошли работы казахстанских исследователей, посвященные проблематике российско-казахстанских отношений. В эту категории необходимо отметить работы Мансурова Т.А. Сахиева С.Е., Шакерова Б.С..
В четвертую группу вошли работы западных исследователей – обзорные исследования региональной политики в Центральной Азии и внешней политики Казахстана в данном контексте. В этой категории следует отметить работы Anderson J., Olcott M.B., Legvold. R..
Источниковая база диссертации включает довольно широкий круг материалов, которые можно разделить на следующие категории:
- Международные соглашения, заключенные между Россией и Казахстаном, а также между Казахстаном и другими государствами;
- Внутригосударственные правовые нормы, регулирующие внешнюю политику Российской Федерации по отношению к Республике Казахстан;
- Внутригосударственные правовые нормы, регулирующие внешнюю политику Республики Казахстан по отношению к Российской Федерации и другим государствам;
- Документы органов государственной власти Российской Федерации, связанные с взаимоотношениями с Республикой Казахстан;
- Документы органов государственной власти Республики Казахстан, связанные с взаимоотношениями с Российской Федерацией;
- Документы органов власти третьих стран, относящиеся к тематике настоящего исследования;
- Совместные заявления руководителей Российской Федерации и Республики Казахстан;
- Мемуары, тексты работ и выступлений государственных деятелей, затрагивающие тематику отношений России и Казахстана;
- Данные официальной статистики, отражающие особенности взаимодействия России и Казахстана в военной, политической, торгово-экономической, гуманитарной сферах;
- Документы международных организаций, относящиеся к тематике настоящего исследования;
- Информационные материалы периодической печати, относящиеся к тематике настоящего исследования;
- Информационные материалы электронных СМИ, относящиеся к тематике настоящего исследования.
Научная значимость данного исследования состоит в создании научно достоверной картины влияния событий украинского политического кризиса 2013-2014 гг. и их последствий на российско-казахстанские отношения.
Практическая значимость данного исследования состоит в комплексном анализе последствий влияния «Украинского кризиса» на отношения между Российской Федерацией и Республикой Казахстан, а также – выявлении изменений в динамике двусторонней интеграции и взаимодействия в политической, военной, торгово-экономической сферах. Таким образом, наработанный автором материал может быть использован при дальнейшей реализации внешней политики Российской Федерации в Центральной Азии и на постсоветском пространстве в целом, в работе органов государственной власти, в ходе экспертной, научной и преподавательской деятельности (в рамках рассматриваемой в исследовании проблематики).
Глава 1. Ретроспектива российско-казахстанских отношений до «Украинского кризиса»
1.1. Становление и развитие российско-казахстанских отношений в постсоветский период
После распада Советского Союза Россия и Казахстан, побуждаемые взаимозависимостью собственных экономик и обилием вопросов, требующих для своего решения сотрудничества двух стран, предприняли попытки предотвратить неконтролируемую дезинтеграцию и выстроить двусторонние отношения на новой основе в качестве уже суверенных государств. В течение первого года сотрудничества между двумя странами была выработана значительная нормативно-правовая база, в основу которой лег договор между Казахской ССР и РСФСР от 21 ноября 1990 года, заключенный с учетом положений деклараций о государственном суверенитете обеих республик.
17 августа 1991 г. президенты КазССР и РСФСР Б.Н. Ельцин и Н.А. Назарбаев по итогам встречи в Алма-Ате приняли совместное заявление и «О едином экономическом пространстве».
23 декабря 1991 г. Казахстан ратифицировал Соглашение о создании Содружества Независимых Государств.
25 мая 1992 года Казахстан заключил с Россией рамочный Договор о дружбе, сотрудничестве и взаимной помощи, который заменил устаревший договор между Казахской ССР и РСФСР от 21 ноября 1990 года и стал основой для дальнейшего расширения нормативно-правовой базы российско-казахстанского сотрудничества. При этом Статья 5 Договора фактически провозглашала Москву и Астану союзниками, готовыми в случае возникновения необходимости оказать друг другу помощь, в том числе военную. Тогда же, 25 мая 1992 года, было заключено Соглашение о порядке использования космодрома «Байконур». Позднее, 2 октября 1992 года, было заключено Соглашение о составе объектов космодрома «Байконур», передаваемых Стратегическим Силам СНГ, условиях их использования и обеспечения.
1 июля 1992 года был заключен Договор о совместной антимонопольной политике и развитии конкуренции на объединенном рынке Республики Казахстан и Российской Федерации. Также в рамках работы по восстановлению разрушенных экономических связей были заключены Протокол о порядке урегулирования взаимных неплатежей и проведении согласованной денежно-кредитной политики и расчетов и Соглашение между Правительством Республики Казахстан и Правительством Российской Федерации о сотрудничестве в области горно-металлургического комплекса.
22 октября 1992 г. Между Россией и Казахстаном были установлены дипломатические отношения. Накануне установления дипломатических отношений между Россией и Казахстаном Президент Российской Федерации Б.Н. Ельцин нанес визит в Алма-Ату для обсуждения со своим казахстанским коллегой Н.А. Назарбаевым состояния и перспектив двустороннего партнерства двух стран. Основной причиной для визита стало урегулирование определенной напряженности в двусторонних отношениях, вызванной обострением «проблемы русскоязычного населения» в Казахстане.
В декабре 1992 года был заключен Протокол о взаимных поставках продукции производственно-технического назначения, а также производственно-технического назначения, а также о производственно-технологических кооперированных и транспортных связях предприятий металлургического комплекса между Российской Федерацией и Республикой Казахстан на 1993 год.
25 декабря 1993 года было подписано Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Республики Казахстан о сотрудничестве и развитии топливно-энергетических комплексов.
В марте 1994 года состоялся первый официальный визит Президента Республики Казахстан Н.А. Назарбаева в Российскую Федерацию. В ходе визита был достигнут ряд важных договоренностей, которые были зафиксированы в Договоре о дальнейшем углублении интеграции и экономического сотрудничества, Договоре о военном сотрудничестве, Соглашении о военно-техническом сотрудничестве, Соглашении о сотрудничестве в области культуры, науки и образования, Соглашении о сотрудничестве и взаимопомощи в таможенных делах и др. Всего по итогам визита было подписано 23 документа.
10 декабря 1994 года в Москве был подписан Договор аренды комплекса «Байконур» между Правительством Российской Федерации и Правительством Республики Казахстан.
В 1995 году сотрудничество между Россией и Казахстаном перешло на новый уровень в связи с вовлечением последнего в процессы интеграции. По итогам переговоров президентов двух республик, прошедших в Москве, Казахстан присоединился к Соглашению о таможенном союзе России и Белоруссии. Кроме того, был подписан ряд других документов, регулирующих как политические так и экономические вопросы, в частности, Декларация о расширении и углублении российско-казахстанского сотрудничества, Договор о правовом статусе граждан, Договор о порядке приобретения гражданства, Соглашение о мерах по обеспечению взаимной конвертируемости и стабилизации курсов российского рубля и казахского тенге.
6 июля 1998 года президентами России и Казахстана была подписана Декларация между Российской Федерацией и Республикой Казахстан о вечной дружбе и союзничестве, ориентированном в XXI столетие. Принципиальных отличий от Договора о дружбе и сотрудничестве 1992 года документ не имел, но в связи с изменениями геополитической ситуации в мире и охлаждением отношений между Россией и странами Запада, демонстрировал поддержку Казахстаном России и ее внешнеполитического курса и неизменность политики расширения двустороннего взаимодействия. Тогда же, 6 июля 1998 года было заключено Соглашение между Республикой Казахстан и Российской Федерацией о разграничении дна северной части Каспийского моря в целях осуществления суверенных прав на недропользование, частично урегулировавшее «Каспийский вопрос» в отношениях России и Казахстана.
В 1998 года Б.Н. Ельцин совершил государственный визит в Казахстан, по итогам которого был заключен Договор между Российской Федерацией и Республикой Казахстан об экономическом сотрудничестве на 1998-2007 годы. Также было подписано Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Республики Казахстан об урегулировании взаимных финансовых вопросов и условиях расчетов в области военного образования и использования испытательных полигонов, регулировавшее вопрос взаимных задолженностей и условия их погашения.
Несмотря на интенсивный характер нормативно-правового урегулирования двусторонних отношений между Россией и Казахстаном в 1990-е годы, фактическое взаимодействие стран встречало на своем пути препятствия как объективного, так и субъективного характера. Основной проблемой зачастую выступало невыполнение сторонами достигнутых договоренностей и соглашений в угоду краткосрочным интересам, что было характерной чертой для внешней политики России в данный период.
В частности, в июле 1993 года Россия ввела в обращение собственную валюту, изъяв из обращения рубль советского образца. При этом партнеры по СНГ не были предупреждены о данном шаге, а были поставлены перед фактом. Последовавший за этим распад рублевой зоны повлек за собой появление национальных валют в странах Содружества и стал серьезным испытанием для отношений стран-членов. При этом, поскольку в Казахстане ввод собственной национальной валюты - тенге, оказался запоздалым и произошел только 15 ноября 1993 года, экономика страны оказалась наводнена рублями из стран-членов СНГ, что обеспечило уровень инфляции в 2500% за 1993 год.
Вопреки положениям Соглашения о таможенном союзе и Договора о дружбе, сотрудничестве и взаимной помощи, в 1993 году на российско-казахстанской границе были установлены таможенные посты. После достижения консенсуса по данному вопросу в рамках личной договоренности между Б.Н. Ельциным и Н.А. Назарбаевым, Казахстан в 1995 году ликвидировал таможенные посты со своей стороны, но Россия не выполнила условий договоренности, а в 1998 году начала укрепление границы в одностороннем порядке. Недовольство Казахстана при этом было проигнорировано.
В 1997 году Россия без согласования с партнерами внесла изменения в собственное налоговое законодательство. Казахстан ответил аналогичными действиями, что в итоге привело к возникновению двойного налогообложения экспорта и, как следствие, значительному падению товарооборота между двумя странами.
Серьезный ущерб российско-казахстанским отношениям в сфере экономики нанесла девальвация рубля в 1998 году. Так как казахстанский рынок был открыт для значительно подешевевших российских товаров, правительство Казахстана было вынуждено ввести ограничения на ввоз определенных групп товаров, которые были отменены в апреле 1999 года с началом финансового кризиса уже в Казахстане. Тогда правительство Казахстана было вынуждено произвести аналогичную девальвацию тенге с целью сокращения возросших расходов на поддержание курса национальной валюты. Эти события оказали определенное негативное влияние на динамику развития двусторонних отношений между Россией и Казахстаном.
Изменения в динамике развития двусторонних отношений между Россией и Казахстаном совпали с отставкой Б.Н. Ельцина и приходом к власти нового Президента РФ – В.В. Путина. Первый официальный визит Президента Республики Казахстан Н.А. Назарбаева в Москву с целью встречи с новым российским лидером состоялся в июне 2000 года. По итогам встречи стороны подтвердили готовность соблюдать достигнутые ранее договоренности и приложить усилия к расширению двустороннего взаимодействия.
Ответный визит В.В. Путина в Казахстан состоялся в октябре 2000 года. По итогам переговоров в Астане лидеры России и Казахстана приняли Совместное коммюнике, подтвердившее принятый курс на сближение двух стран и их заинтересованность в сотрудничестве по всему ряду ключевых вопросов. В ходе визита была подписан Договор об учреждении ЕврАзЭС, а также принята Декларация между Российской Федерацией и Республикой Казахстан о сотрудничестве на Каспийском море, подтвердившее переход России к принципу раздела водоема на национальные сектора.
В 2001-2002 годы встречи российского и казахстанского глав государств проходили главным образом в рамках саммитов региональных организаций, таких как ДКБ, ЕврАзЭС, ШОС, центральноазиатских и прикаспийских государств. Данный факт свидетельствовал об определенной стабилизации двусторонних отношений, и отсутствии проблем, требовавших непосредственного вмешательства президентов.
7 июня 2002 года в Санкт-Петербурге в рамках исполнения положений Соглашения между Правительством Республики Казахстан и Правительством Российской Федерации о сотрудничестве в газовой отрасли от 28 ноября 2001 года во время двусторонней встречи Н.А. Назарбаева и В.В. Путина были подписаны учредительные документы о создании совместного предприятия «КазРосГаз». Таким образом, Россия начала экспансию на энергетический рынок Казахстана, причем в дальнейшем вовлечение российских компаний в добычу углеводородов на территории Казахстана и их транспортировку будет только расширяться.
В последующие годы Россия и Казахстан расширяли сотрудничество в энергетической сфере. В частности, в заявлении для прессы по итогам встречи с Президентом Казахстана Н.А. Назарбаевым от 18 февраля 2003 года В.В. Путин отметил возможность участия России в строительстве АЭС в районе озера Балхаш.
В целом, данный период характерен устойчивым развитием российско-казахстанского взаимодействия по ключевому спектру вопросов. В 2004 году было подписано Соглашение между Российской Федерацией и Республикой Казахстан о развитии сотрудничества по эффективному использованию комплекса «Байконур», продлившее срок аренды космодрома до 2050 года. В следующем году 18 января 2005 был подписан Договор о российско-казахстанской государственной границе. В том же году главы России и Казахстана достигли договоренности об установлении для граждан двух стран упрощенного режима поездок через границу по внутренним паспортам.
Определенную напряженность в отношениях России и Казахстана вызвал вопрос выбора путей экспорта казахстанского газа, возникший весной 2007 года. Тогда перед Казахстаном появилась возможность получения независимости от российской газотранспортной сети путем совместного с Туркменистаном участия в строительстве Транскаспийского газопровода по дну Каспийского моря в обход территории России. В то же время Россия предлагала вариант Прикаспийского газопровода, который соединялся бы с существующими экспортными сетями «Газпрома». Переговоры между В.В. Путиным и Н.А. Назарбаевым по данному вопросу не дали конкретного результата. В дальнейшем, в рамках трехсторонней встречи между лидерами России, Казахстана и Туркменистана было достигнуто соглашение о строительстве Прикаспийского газопровода, при этом ни Астана, ни Ашхабад не отказались от возможности возвращения к вопросу Транскаспийского газопровода в будущем. Следует отметить, что, хотя в 2008 году «Туркменгаз», «КазМунайГаз» и «Газпром» достигли договоренности об основных принипах сотрудничества в прокладке Прикаспийского газопровода, в дальнейшем этот проект не получил какого-либо развития, а в 2012 году все упоминания о Прикаспийском газопроводе были удалены с официального сайта «Газпрома».
В том же 2007 году Н.А. Назарбаев выступил с идеей строительства канала «Евразия», который должен был соединить Каспийское и Азовское моря и стать транспортным маршрутом для казахстанских нефтеналивных судов, которые таким образом доставляли бы нефть европейским потребителям в обход российских трубопроводов. Россия резко отрицательно отнеслась к прозвучавшему предложению и вывела данный вопрос из взаимной повестки под предлогом негативного заключения экологической экспертизы. Впоследствии Казахстан не отказался от расширения собственного танкерного флота в Каспийском море, сделав ставку на перевозку нефти в Баку с дальнейшей ее перекачкой по трубопроводу Баку-Тбилиси-Джейхан. Тем самым, проявилось стремление Казахстана по возможности диверсифицировать маршруты экспорта собственных энергоресурсов, избегая излишней зависимости в данном вопросе от России.
В ноябре 2007 года Н.А. Назарбаев в своем выступлении на IV Форуме приграничных регионов России и Казахстана в нехарактерно резкой речи выразил недовольство сложившимся состоянием российско-казахстанских отношений по ряду вопросов, а именно, состоянию реализации российского участка автомобильной дороги из Восточного Казахстана в Россию, переносом сроков строительства третьей и четвертой очередей Экибастузской ГРЭС и состоянием функционирования пропускных пунктов на российско-казахстанской границе. По итогам форума была принята Программа экономического сотрудничества между Правительством Российской Федерации и Правительством Республики Казахстан на 2008-2011 годы на 2008-2011 гг., которая была рассчитана на значительно меньший срок чем предыдущий документ, подписанный в 1998 году. Этот факт выступил определенным свидетельством охлаждения российско-казахстанских отношений и снижением степени доверия стран друг к другу, хотя об отказе от общего курса на укрепление стратегического партнерства речи не шло.
2 марта 2008 года на президентских выборах в России победил Д.А. Медведев, ставший новым главой государства. В свою очередь Н.А. Назарбаев стал первым из иностранных лидеров, поздравивших его с победой.
В мае 2008 года состоялся первый зарубежный визит нового российского президента – Д.А. Медведев посетил Казахстан, где провел переговоры с казахстанским лидером по основным вопросам двустороннего взаимодействия. Принятое по итогам переговоров совместное заявление подтвердило преемственность внешнеполитического курса Д.А. Медведева в отношении политики В.В. Путина, а также продемонстрировало стремление глав России и Казахстана расширять двустороннее взаимодействие.
В то же время, российско-грузинский конфликт в августе 2008 года продемонстрировал определенную неуверенность статуса Казахстана как союзника России. 13 августа 2008 года Н.А. Назарбаев, находясь в Киргизии с государственным визитом, высказался по вопросу возникновения вооруженного конфликта с участием своего стратегического партнера и союзника крайне уклончиво: «Мы получали весьма разноречивую информацию. Пресса Запада обошла молчанием начало конфликта, когда грузинские войска внезапно напали на Цхинвали. Сегодня в России объявлен траур. Мы видели, что столица Южной Осетии пережила масштабные разрушения. Российские СМИ оценили ситуацию как гуманитарную катастрофу и геноцид осетинского народа. Наверное, истина выяснится позже. Мы с президентом Кыргызстана приносим свои соболезнования родным и близким погибших в Цхинвали».
Консультации между Д.А. Медведевым и Н.А. Назарбаевым по вопросу российско-грузинского военного конфликта состоялись лишь 19 августа, спустя три дня после завершения боевых действий. При этом президент Казахстана продолжил придерживаться своей осторожной позиции и заметил, что ситуация вокруг Южной Осетии должна обсуждаться в рамках СНГ.
Реальная публичная поддержка России в данном вопросе была проявлена со стороны казахстанского лидера лишь 28 августа 2008 года на саммите ШОС в Душанбе. Н.А. Назарбаев заявил следующее: «И я поражаюсь, что Запад проигнорировал сам факт нападения грузинских вооружённых сил на мирный город Цхинвал. Поэтому моя оценка такая: считаю, что изначально именно с этого началось. А ответная реакция России, она тоже могла быть: или промолчать – или защитить своих людей и так далее. Считаю, что все последующие меры России были направлены на то, чтобы остановить кровопролитие простых жителей этого многострадального города <…> Казахстан относится с пониманием ко всем мерам, которые были приняты, Казахстан здесь поддерживает их». Хотя для России в условиях резкого охлаждения отношений со странами Запада и внешнеполитического давления с их стороны была крайне важна политическая поддержка по данному вопросу, фактически руководство Казахстана в ходе конфликта придерживалось выжидательной тактики, отслеживая возможную реакцию западных стран на вооруженный ответ России, и открыто высказалось с поддержкой данного решения только когда стало ясно, что реальных действий против России со стороны Европы и США предпринято не будет.
С декабря 2008 года в российско-казахстанских отношениях появился новый значительный фактор - мировой экономический кризис. Вслед за Россией Казахстан в феврале 2009 года был вынужден провести девальвацию своей национальной валюты. Хотя эта мера позволила сократить рас | [Результаты исследования в статье:
1. Наличие специального раздела: [да, раздел "Заключение"]
2. Расположение описания результатов: [в разделе "Заключение" на страницах 100–102]
3. Выделенное описание результатов:
[«Проделанный в рамках работы анализ позволил решить исследовательские задачи, поставленные в диссертации и прийти следующим выводам.
Во-первых, хотя взаимодействие России и Казахстана к началу 2014 года стало примером наиболее устойчивого и продуктивного двустороннего сотрудничества на постсоветском пространстве, процесс развития данных отношений оказался осложнен рядом серьезных проблем...
Во-вторых, «Украинский кризис» стал событием, оказавшим крайне неблагоприятное воздействие на российско-казахстанские отношения...
В-третьих, по мере обострения оформившегося раскола между Россией и западными странами, экономика Казахстана, в значительной степени интегрированная с российской, стала испытывать на себе давление антироссийских западных санкций...
Наконец, в качестве долгосрочных последствий «Украинского кризиса» следует выделить неясные для России долгосрочные перспективы удержания Казахстана на орбите тесного сотрудничества... В целом основной проблемой российско-казахстанских отношений в новом геополитическом контексте стало именно обострение для Казахстана «дилеммы интеграции»»]
4. Компоненты представления результатов:
- Основные полученные результаты: [подробный анализ динамики российско-казахстанских отношений, выявление влияния "Украинского кризиса" на политическую, экономическую, военную и космическую сферы; анализ реакции Казахстана на украинские события; оценка изменения внутренней политики и национальной стратегии Казахстана; исследование последствий санкций 2014-2018 гг.]
- Представленные данные (таблицы, графики): [отсутствуют]
- Статистические показатели: [приведены данные ВВП, объемов взаимной торговли, военных расходов, численности населения по этносам и общественного мнения, преимущественно в тексте глав 3.1 и 2.2]
- Интерпретация результатов: [содержится в заключении и соответствующих разделах глав 2 и 3; акцент сделан на неоднозначной роли "Украинского кризиса" в обострении вызовов, усилении военно-технического сотрудничества и экономических затруднениях]
- Утверждения о новизне: [«Научная новизна данной диссертационной работы состоит в том, что на момент написания впервые в отечественной историографии представлен всесторонний анализ влияния событий «Украинского кризиса» и его последствий на российско-казахстанские отношения. Новизной отличается и комплексный анализ динамики взаимодействия России и Казахстана, а также проблем, оказывавших влияние на развитие взаимоотношений, до событий украинского политического кризиса 2013-2014 гг. и непосредственно после них.»] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, в котором обосновывается актуальность исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите введение статьи, где обычно располагается обоснование актуальности.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор обосновывает значимость исследуемой проблемы.
Шаг 3. Определите, где сформулирована исследовательская проблема и/или цель исследования.
Шаг 4. Выделите текст, содержащий обоснование актуальности, формулировку исследовательской проблемы и цели исследования.
Шаг 5. Убедитесь, что выделенный текст полностью охватывает все аспекты обоснования актуальности.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт- Петербургский государственный университет
ЗОТОВА Грета Дановна
Выпускная квалификационная работа
Информационное обеспечение и освещение в электронных СМИ
США Олимпийских игр 2018
Уровень образования: магистратура
Направление 41.04.05 «Международные отношения»
Основная образовательная программа ВМ.5563.* «Международные гуманитарные связи»
Научный руководитель:
Доцент кафедры мировой политики,
Кандидат политических наук,
Болгов Радомир Викторович
Рецензент:
Доцент,
Пресс-секретарь,
Акционерное общество
«Императорский фарфоровый завод»,
Кандидат филологических наук,
Шевченко Алексей Сергеевич
Санкт-Петербург
2019
Введение
XXI век стал новой вехой в развитии дипломатической деятельности в связи с появлением цифровых источников информации и обмена данными. При этом, концепция «мягкой силы», что была разработана и представлена в 1990 году профессором Гарвардского университета Джозефом Наем- младшим, вышла на более высокий уровень, став приоритетным методом достижения внешнеполитических целей у большинства стран, что претендуют на региональный или глобальный статус.
Ключевым и наиболее эффективным инструментом «мягкой силы» давно признана публичная дипломатия. Этим термином обычно определяются все программы в области информации, культуры, спорта и образования, что используют государства в своей внешней политике. Так, если изначально государствами признавалось, что эффективное использование публичной дипломатии обеспечивает реализацию многих экономических и политических задач, таких как поиск рынков сбыта, расширение сфер влияния, и т.п., то XXI век ввел новый термин- «цифровая дипломатия», что взяли на вооружение страны, которые стремятся использовать новые методы влияния на зарубежное сообщество используя Интернет и социальные сети.
В данной работе мы рассмотри такой структурный элемент публичной дипломатии как спорт. Существуют множество факторов международных отношений, и спортивные состязания, особенно международного и мирового уровня, укрепились в этой сфере с античных времен, когда Олимпийские игры объединяли народы Древней Греции.
Так появилась спортивная дипломатия, которая активно использовалась в XX веке, что привело к появлению таких определений как «футбольная дипломатия» в годы «Холодной войны» между СССР и ФРГ, «крикетная дипломатия» между Индией и Пакистаном в 2004 году, «дипломатия пинг- понга» между США и Китаем в начале 1970-х, и «дипломатия дзюдо», которую использует президент Российской Федерации В.В.Путин в отношениях с высшими политическими деятелями Японии.
Но наиболее важным, популярным и обсуждаемым элементом спортивной дипломатии несомненно являются Олимпийские игры. В то же время Игры называют «примером двойственности и противоречивости спортивной дипломатии как инструмента «мягкой силы».
В течение долгого времени концепция «спорт вне политики», что провозгласил Пьер де Кубертен- основатель современного олимпийского движения, была основной. Де Кубертен придерживался позиции, что с помощью спорта можно и даже необходимо использовать спорт для решения важных политических проблем, но при этом должно быть категорически устранено любое влияние на олимпийское движение, будь то политика или экономика. Олимпийское движение должно сохранить свою независимость от политики, а политика должна воздерживаться от вмешательства в олимпийское движение.
В современном мире многие идеологи спортивного движения утверждают, что еще можно говорить о независимости массовых спортивных состязаний от политики, но как нет сомнений, что спорт высших достижений был политизирован с самого начала своего основания, когда стал методом решения вопросов войны и мира, так и на современном этапе в дискурсе Олимпийских игр слишком много места занимают вопросы политического взаимодействия между странами.
Именно поэтому актуальность темы нашего исследования обусловлена не только значимостью и популярностью современных Олимпийских игр, но и проблемами, с которыми сталкивается олимпийское движение из года в год. Данные соревнования демонстрируют разносторонние возможности и преимущества мирной модели сотрудничества, при этом каждый раз встают вопросы допинга, допуска команд к играм, и даже месте проведения Олимпиады, что в свою очередь скрывают под собой противоборство держав, как это было на Зимних Олимпийских Играх 2014 года в Сочи. В Также, кроме поднятия имиджа, игры могут раскрыть самые слабые стороны и проблемы страны перед всем миром, как это было на летней Олимпиаде в 2016 году в Рио-де-Жанейро
Актуальность изучения заданной темы также определена ее недостаточной изученностью. В исследовательской литературе недостаточно работ, посвящённых этой теме. А СМИ США изобилуют предвзятыми статьями и источниками информации, что связано с позицией гегемона страны на международной арене. Поэтому изучение современных проблем Олимпийских Игр и дальнейшие перспективы состязаний является важной задачей.
Цель исследования- рассмотреть информационное обеспечение Олимпийских Игр 2018 года и определить направленность дискурса об Играх в электронных СМИ Соединенных Штатов Америки.
Исходя из сформулированной цели, автором были поставлены перед собой следующие задачи:
Изучить историю современных Олимпийских Игр и их становление соревнованиями международного уровня;
Выявить актуальные проблемы Олимпийского движения и Игр в целом;
Рассмотреть информационное обеспечение Олимпийских Игр 2018 года;
Проанализировать дискурс в электронных СМИ США относительно Зимних Игр 2018 года;
Определить перспективы Олимпийских Игр 2020 года.
Предметом исследования являются Олимпийские Игры 2018 года.
Объектом исследования выступают электронные СМИ США.
Методологической основой в данной работе послужил комплексный подход- анализ электронных масс –медиа США с учетом информационного обеспечения Олимпийских Игр в Пчёнчхане В процессе исследования были использованы такие методы, как метод исторического анализа для рассмотрения ретроспективы формирования Олимпийских Игр в самые массовые, популярные и зрелищные спортивные состязания, контент- анализ, для рассмотрения материалов СМИ США, а также автор руководствовался общенаучными методами исследования, такими как сравнение – разные подходы СМИ к рассмотрению Игр, классификация- выделение групп электронных медиа Соединенных Штатов согласно их влиятельности и объективности преподнесения информации. Использовались методы социальных и гуманитарных наук, такие как интерпретация и истолкование содержания документов для определения направления использования Соединенными Штатами Америки своих масс – медиа во внешней политике, и историко- генетический метод – изучение развития событий и их интерпретирование средствами массовой информации.
Основными источниками для написания работы главные документы ООН, посвященные спорту, а именно Резолюции Генеральной Ассамблеи ООН «Спорт как средство содействия воспитанию, здоровью, развитию и миру» и «Утверждение мира и построение более счастливой жизни на планете посредством спорта и воплощения олимпийских идеалов» дали возможность рассмореть основные направления и динамику развития институциональной базы спортивной дипломатии.
Для изучения феномена Олимпийских игр был проанализирован официальный сайт Международного Олимпийского Комитета и его основополагающий документ- Олимпийская Хартия. Именно этот документ, в сравнении с существующими реалиями позволил определить основные проблемы современных Олимпийских Игр. Для полного анализа были также изучены Устав ООН, Декларация о принципах международного права, касающихся дружественных отношений и сотрудничества между государствами в соответствии с Уставом Организации Объединенных Нации, а также Международная Хартия физического воспитания ЮНЕСКО.
Для получения официальных данных, использовались годовые отчеты некоммерческих организаций. Таких как РУСАДА- российского антидопингового агентства, а также отчет об исследовании уровня реализации мягкой силы в мире году Московской бизнес-школы Сколково.
Что касается теоретической базы, здесь были использованы работы российских и зарубежных исследователей в области публичной дипломатии и спорта, как важного ее инструмента. Из англоязычной литературы можно выделить работы Барри Хоулихана «Спорт и международные отношения», Стюарта Мюррея «Спортивная дипломатия: гибрид двух половин», а также Аарона Бэкома «Спорт в международных отношениях: дело о междисциплинарном исследовании» и других. В российском научном сообществе тема спортивной дипломатии крайне малоизучена, в сязи с этим отдельно стоит выделить работы Натальи Михайловны Боголюбовой и Юлии Вадимовны Николаевой «Спорт в палитре международных отношений», где рассматриваются несколько аспектов взаимосвязи спортивной и политической деятельности, а также методы реализации спортивной дипломатии в разных государствах, а также пособие «Геополитика спорта и основы спортивной дипломатии», где авторы рассматривают спорт через призму концепции мягкой силы и проводят анализ работ своих российских и зарубежных коллег.
Что касается информации относительно истории Олимпийских игр- их эволюции и становления событием мирового масштаба, здесь важное значение имела совместная работа Белоусова Льва Сергеевича, Ватлина Александра Юрьевича и Стрелкова Андрея Валентиновича «Олимпийское движение: история и современность», где авторы в трех тематических частях описали и рассмотрели уникальность Олимпийского движения Античности до XXI века, хотелось бы также выделить «Игры власти: политическая история Олимпийских игр» Джулса Бойкоффа, бывшего американского спортсмена, в которой раскрываются проблемы и обратная сторона Игр. Работа Филиппова Сергея Сергеевича и Ермиловой Виктории Валерьевны «Информационное обеспечение управления спортивным соревнованием» стала основой для анализа использования информационных технологий для организации и проведения международных спортивных состязаний, что имела неоценимое значение для исследования, учитывая малую степень изученности данной темы. Большую роль в написании данного исследования игралп информация из спортивных и периодических электронных изданий масс- медиа Соединенных Штатов. Анализ предложенных ими материалов послужил написанию второй части данной работы.
Научная новизна исследования заключается в том, что в последние годы Олимпийские игры, несмотря на свою неугасающую популярность, сталкиваются с проблемами, что попирают идеалы, провозглашенные Олимпийской Хартией и вместо реализаций функций спортивной дипломатии как инструмента «мягкой силы», становятся объектом реализации интересов одного или нескольких государств.
Теоретическая значимость исследования заключается в создании площадки для последующих теоретических исследований наряду с выработкой практических механизмов решения проблем с которыми сталкивается Олимпийское движение.
Структура работы. Данная работа состоит из двух глав, которые в свою очередь делятся на параграфы, введения, заключения, списков источников и литературы, а также приложения. Первая глава посвящена истории Олимпийских Игр, их возрождению в XX веке, становлению Игр состязаниями международного уровня, также теме актуальных проблем современных Олимпийских Игр, а именно политизация и коммерциализация. В той же главе мы завтрагиваем информационное обеспечение, виды и методы, которые оно применяет. Вторая глава рассматривает непосредственно информационное обеспечение Олимпийских Игр в Пхёнчхане, а также в ней приведен анализ электронных СМИ США.
Глава 1. Информационное обеспечение и Олимпийские игры.
Олимпийские Игры. Современность и актуальные проблемы.
В настоящее время Олимпийские Игры принимают двести шесть стран - этот рекорд был установлен в 2016 году на летних Олимпийских играх в Рио-де-Жанейро. Там же двести седьмым участником стала Олимпийская сборная беженцев, собранная из независимых олимпийских спортсменов- представителей Кувейта, из-за приостановления работы Национального Олимпийского комитета Кувейта МОК, что отметил незаконное вмешательство государства в работу комитета.
Но согласно историческим источникам, изначально в состязаниях могли принять участие только чистокровные греки- эллины, остальные же могли только наблюдать. Именно это правило соблюдалось в период с 776 года до н. э. до 146 года до н.э., когда начался период Римской Греции, после победы Рима над коринфянами в битве при Коринфе. Именно тогда было сделано исключение для римлян, как «хозяевам земли».
Уже в период Античных Игр состязания привлекали не только спортсменов и простых зрителей, но и поэтов и художников, что пользовались случаем поразить своим искусством все больше людей. Отдельно стоит выделить торговцев, что заключали выгодные сделки и могли встретить в Олимпии своих «коллег» с разных концов государства.
В эпоху эллинов Игры были скорее религиозным праздником, что подкреплялся спортивными соревнованиями. В первый день участники – атлеты приносили жертвы Богам и вместе с судьями давали клятву Зевсу: первые, что будут соревноваться честно, вторые- что будут судить по- справедливости. Традиция проведения Игр- раз в четыре года- сохранилась и до наших дней, если летние и зимние Игры учитывать отдельно.
В источниках также указывается, что древние греки считали время Олимпийских Игр священным, и устанавливали перемирие на пять дней – именно столько длились первые состязания – все военные действия между любыми греческими народностями и территориями должны были прекратиться. Казалось, существование такого правила должно было укреплять политические и культурные связи между государствами эллинов, но священное перемирие постоянно нарушалось.
Период Античных Олимпийских игр закончился в 393 году н.э. На тот период уже было проведено 293 Олимпиады, но языческие состязания глубоко осуждались христианским духовенством и, при римском императоре Феодосие I, Игры были запрещены. Стоит отметить, что именно Феодосий стал тем, кто утвердил никейское христианство (то, что исповедуется по сей день) в качестве единой государственной религии Римской империи, за что был удостоен христианскими писателями эпитетом Великий.
Олимпийские игры на протяжении 1500 лет пытались возродить множество раз в разных странах Европы. Но «родоначальником» современных Игр принято считать французского общественного деятеля и педагога барона Пьера де Кубертена, что был прозван историками спорта «крестным отцом Олимпизма». Именно он, с выходом спорта на международную арену, взял на себя миссию создать центр организации международных спортивных состязаний.
На Кубертена сильно повлияли античные памятники, которыми он восхищался в Лувре: гармония пропорций, что воплотили древние скульпторы, в сочетании с знаниями, что он выудил из библиотеки Сорбонны убедили его, что именно культ спорта делал эллинов физически совершенными и выносливыми. «В здоровом теле- здоровый дух» - именно в это верили древние греки, а де Кубертен сформулировал свое собственное отношение к спорту- средству образования, воспитания, а также фактора развития и укрепления международного мира. Именно это сподвигло барона на возрождение Олимпийских игр.
Свои идеи он изложил на легкоатлетическом конгрессе 15 июля 1889 года, что был созван Комитетом по внедрению физических упражнений в воспитание - создания которого де Кубертен добился в 1888 году - там он поднял вопрос о создании мировых массовых соревнований по образцу античных Олимпийских игр. А 25 ноября 1892 года представил свой доклад «Возрождение олимпиад» в университете Сорбонны, в котором описал традиции Олимпиад древних греков. На тот момент барону было всего двадцать девять лет.
Итогом деятельности Пьера де Кубертена стало проведение с 5 по 15 апреля 1896 года первых современных Олимпийских игр в Афинах. «Вся их атрибутика должна была подчеркнуть преемственность античных и современных Олимпийских игр. Но в этот раз участие в играх не ограничивалось принадлежностью к расам, классам, политическим и религиозным организациям. Игры имели интернациональный характер и по идее Кубертена, должны были способствовать миру и сотрудничества между странами и народами.
Пьер де Кубертен пытался придать новым Олимпийским Играм большую духовную нагрузку, при этом он подчеркивал античную традицию: «Олимпийское движение… против того, чтобы физическое воспитание сводилось к проблемам чисто физиологическим… Олимпийское движение разрушает преграды, требует воздуха и света для всех. Оно за всеобщее и доступное каждому спортивное воспитание, исполнение мужской энергии и рыцарского духа, введение в сферу действий эстетики и литературы, оно должно стать движущей силой народа, а также центром жизни граждан». Отдельно стоит сказать про ритуал зажжения олимпийского огня: несмотря на всю вовлеченность олимпийских игр в современную массовую культуру и политику, ритуал служит демонстрации связи между античностью и современностью.
Таким образом, Пьер де Кубертен стал фактически основателем современных Олимпийских игр, что стало не только одним из самых важных факторов спорта за всю его историю, но и фактором морали и цивилизации. Это особенный пример заимствования и приспособления философских идей и идеалов античности, что стали актуальны для противоречивого XX века.
Как уже было сказано выше, отсчет современных Олимпийских игр идет с 1896 года, и хоть они и основаны на принципах античного олимпизма, существует множество отличий и особенностей.
Во-первых, каждая современная Олимпиада проходит в новом городе в разных частях света, при том, что Древнегреческие Игры проводились только в Олимпии.
Во- вторых, на сегодняшний день организация соревнований такого масштаба под силу лишь экономически развитым странам. Здесь хорошим негативным примером могут стать летние Игры в Рио – де – Жанейро в 2016 году, когда страна приняла Олимпиаду, и в то же время обнажила перед всем миром настоящий пласт проблем: не только экономических, а также политических и социальных, что еще больше дестабилизировало ситуацию в стране.
В- третьих, кроме того, что страна и город, принимающие Олимпиаду должны иметь необходимые спортивные сооружения, или же оперативно их отстроить, метро проведения Игр должен иметь возможность принять необходимое количество зрителей и гостей Олимпиады, и должным образом. Раньше, когда Игры имели региональный характер, это не имело значения, сейчас же в соревнованиях принимают участие атлеты со всего мира, а за ними едут и их болельщики.
В- четвертых, важным отличием современных состязаний является то, что в них, наравне с мужчинами, принимают участие и женщины. Они получают также же призы и награды, и имеют такой же почет в спортивном и «гражданском» мире.
Во- пятых, был представлен официальный символ Олимпийских игр: переплетение пяти цветных колец, что символизируют союз, единство пяти частей света, и всемирный характер Олимпийских игр, а также девиз «Быстрее, выше, сильнее». Объединение символа и девиза стало эмблемой современных Игр.
Послевоенный период стал новым этапом в развитии Олимпийского движения- если в довоенный период стремились обеспечить самостоятельность Игр и независимость от политических процессов на мировой арене, то к 1980 - 90-ым годам было отмечено стремление руководителей Международного Олимпийского Комитета обеспечить большому спорту выход на мировую арену. Началось активное развитие Олимпийского движения, чему способствовало налаживание контактов с различными политическими деятелями и расширение сотрудничества с международными спортивными организациями. Именно так Игры постепенно становились явлением мирового масштаба. Престиж игр был также поднят результативными достижениями в состязаниях команд из Китайской народной республики, СССР, ГДР и других стран бывшего соц лагеря.
В 1980-м году были озвучены основные принципы развития Олипийского движения на современном этапе: «тесное рабочее сотрудничество всех участников, признание независимости каждой части международного олимпийского движения на Олимпийских играх, приведение правил МОК в соответствие с требованиями современного мира, расширение процесса коммерциализации, с учетом нового статуса спортсмена высшей квалификации, определение четкой отрицательной позиции от по отношению к апартеиду в спорте, усиленная борьба с допингом, развитие олимпийской солидарности, стремление к сотрудничеству со всеми правительственными и неправительственными организациями, заинтересованными в развитии спорта. Главные значения Олимпийского движения – это установление дружбы и мира народов, приверженность к идеям справедливости и гуманизма».
Эти слова принадлежат Хуану Антонио Самаранчу, седьмому президенту, что возглавлял МОК с 1980 по 2001 год. Именно он был признан модернизировать современное олимпийское движение, и началось все с повышения эффективности и стабильности деятельности Международного Олимпийского Комитета, а это в свою очередь восстановит и укрепит авторитет Олимпийского движения, при этом была составлена определенная концепция, которая включала в себя нижеперечисленные принципы:
Три звена Олимпийского движения- МОК, НОК и МСФ – должны развивать сотрудничество и практиковать совместную работу
Модернизация управления олимпийским движением в соответствии с международными требованиями
Коммерциализация олимпийского движения
Повышение спортивного уровня Олимпийских игр, и пересмотр отношения к профессионализму атлетов и судей
Признание массового спорта как спорта для всех (параолимпийские игры)
Всесторонняя борьба с допингом
Разностороннее сотрудничество с правительственными и неправительственными организациями , что проявляют интерес к развитию спорта
«Без преувеличения: Олимпийские игры, спорт стали украшением, общечеловеческими феноменами XX века».
Но стоит отметить, что с развитием, Олимпийское движение и Игры в целом стали базироваться больше не на принципах олимпизма, а стали доминировать принципы спортивные. Именно этот фактор привел к возникновению и активному развитию ряда проблем и в международном спортивном и в Олимпийском движении. Они касаются тем, которые активно обсуждаются в СМИ:
Применение допинга
Необъективность судейства
Расширение программы олимпийской программы соревнований
Коммерциализация спорта
Глобализация Олимпийского движения
Координация деятельности МОК (Международного олимпийского комитета), НОК (Национальных Олимпийских комитетов) и МСФ (Международных спортивных федераций).
Несомненно, спорт высоких достижений обладает большими возможностями в плане воздействия не только на физическое развитие и здоровье, это фактор, который влияет также на культуру, моральные принципы и эстетические вкусы человека. А что касается реализации этих возможностей, здесь можно столкнуться как с опорой на гуманистические ценности и идеалы, а также с целями, что имеют антигуманную основу и осуществляют политические задумки определенного круга лиц, включая подогревание национализма, разжигание межнациональных конфликтов, пропаганду нарушения существующих социальных принципов и норм.
В данной работе мы рассмотрим несколько наиболее важных проблем современного Олимпийского движения на данный момент по мнению автора, а именно коммерциализацию организации Олимпийских Игр, политизацию состязаний, а также проблему допинга. Именно эти темы чаще всего обсуждаются в СМИ и являются наиболее насущными, а также понятны и злободневны для обывателей.
Несомненно, это не единственные проблемы, с которыми сталкивается современное Олимпийское движение. Не стоит забывать о травматизме, ведь с каждым годом травмированных спортсменов не только не становится меньше, их количество увеличивается. В 1998 году ФИФА начали регистрировать все инциденты, связанные с травмированием и заболеванием спортсменов. Систематический мониторинг таких данных позволяет составлять меры профилактики, что помогут уменьшить количество таких инцидентов. Именно поэтому примеру Международной федерации футбола последовали и многие другие крупные спортивные ассоциации. И к Летним Играм в Лондоне 2012 группа специалистов Международного Олимпийского Комитета усовершенствовала систему регистрации травм и заболеваний через передачу подробных инструкций представителям Национальных Олимпийских комитетов, а также посещая сборные стран. Так удалось добиться почти рекордного уровня сбора информации- 96%! Но в отчетах национальных комитетов было упущено более 46% случаев травм и 43% заболеваний- это выяснилось через дублирование сбора информации через олимпийские лечебные учреждения. Несмотря на то, что была получена наиболее точная и достоверная информация, фактически невозможно уменьшить количество травм- ведь самым травмоопасными были признаны тхэквондо, футбол, велокросс, гандбол, маунт- байкинг, хоккей на траве, тяжелая атлетика и даже бадминтон. При этом, самой частой причиной травм становится переутомление – более 25% случаев.
Учитывая то, что для большинства атлетов Олимпийские игры становятся пиком карьеры, и для многих это единственный шанс, здесь приходится вникать в психологию спортсмена, психологию победителя, когда каждый из них готов работать на износ, чтобы стать первым. Поэтому, несмотря на то, что ежегодно проводится огромная работа по разработке специфических для каждой области превентивных мер, что зависят не только от вида состязаний, но и от гендерной принадлежности, невозможно будет свести количество травм до минимума.
Также важным моментом, о котором часто забывают упомянуть, являются экологические проблемы. Здесь больше внимания стоить уделить Зимним Олимпийским Играм, которые в большинстве своем проводятся на горнолыжных курортах, а значит, в самой непосредственной близости к природе- именно это вызывает сопротивление экологических организаций. В 1992 году международный олимпийский комитет объявил окружающую среду третьим столпом Олимпийских игр и провозгласил, что Олимпийская идеология теперь будет основываться не только на единении спорта и культуры- в 1том же году в Рио –де – Жанейро на Конференции ООН по окружающей среде (3- 14 июня 1992 г.) была принята «Повестка -21» (Повестка для на XXI век)- ряд принципов жизнеспособного развития, что будут уважать все организации, координируемые им в целях проведения Летних или Зимних Игр каждые четыре года. Также в Олимпийскую хартию был внесена тринадцатая миссия МОК: «поощрять и поддерживать ответственный подход к проблемам охраны окружающей среды, способствовать экологически устойчивому развитию спорта и требовать, чтобы Олимпийские игры проводились в соответствии с этими принципами».
Возникновение и развитие проблем, связанных с изменениями окружающей среды и ее охраной в большей степени связано с организацией и проведением Зимних олимпийских игр. Эти проблемы начали появляться еще в начале 30-х годов XX века и тогда же были внесены правки в правила и идеологию Олимпийского движения. А в 90-х годах вопросы охраны окружающей среды были подняты в СМИ и быстро стали объектом пристального внимания. Именно тогда, в 1994 году Международный комитет принял окружающую среду как трений пункт Олимпийской идеологии наравне со спортом и культурой. Также выше мы описали «Повестку- 21», что фактически является документом экологической политики Комитета, и она полностью интегрирована в его философию. Постепенно, за более чем семьдесят лет эволюции Зимних Игр, состязания отошли от горнолыжных курортов, как это было изначально (Шамони, Сент-Мориц и др.), к городам в альпийских долинах (Инсбрук, Нагано), а потом в крупные города на равнине (Калгари, Турин), и даже в приморские города (Ванкувер, Сочи), что находятся на безопасном расстоянии от гор. Но эти изменения произошли не только благодаря новой философии защиты окружающей среды. С каждыми Играми количество участников и гостей Олимпиады только увеличивается, а Альпийские деревушки не могут состязаться с крупными городами в гарантировании жизнеспособного использования постолимпийских установок и обеспечении комфортного проживания как атлетов, так и гостей Олимпиады.
unge A, Dvorak J, Graf-Baumann T, et al. Football injuries during FIFA tournaments
and the Olympic Games, 1998–2001: development and implementation of an
injury-reporting system. Am J Sports Med 2004;32(Suppl 1):80S–9S.
Что касается еще одной проблемы- необъективного судейства – она актуальна для любого большого спорта. Данная проблема была зафиксирована еще в 1906 году на внеочередных Играх в Афинах, когда судейская бригада из принимающей страны давала фору своим тяжелоатлетам- тогда греческим спортсменам засчитывали взятый вес, даже когда они не могли удержать штангу. Часто важным моментом в решении проблемных ситуаций являются хорошие взаимоотношения между судейской бригадой и руководством команд. При этом, для поднятия авторитета международного судейства, а также для повышения зрелищности состязаний, необходимо учитывать личные качества судей: их смелость, объективность, глубокие знания правил игры и методики судейства, а также тактичность. Массовому спорту необходимы судьи, умеющие оперативно и всесторонне проанализировать создавшуюся ситуацию, а также придерживающиеся определенной дистанции от основных участников соревнований. В Российской Федерации существуют регламенты, по которым судьи могут нести особую ответственность за недобросовестное судейство. Так работает Дисциплинарный регламент Коллегии футбольных арбитров Российского футбольного союза. Регламент устанавливаем меры дисциплинарного воздействия на судей: от предупреждения и сокращения общей загрузки за сезон, до удержания 75% от вознаграждения за матч и выводе из рекомендательного списка судей, обслуживающих матчи Чемпионата, первенства и Кубка России.
Проблема допинга для нашей страны в последнее время встала наиболее остро, учитывая скандал, который привел к отстранению российских легкоатлетов от соревнований, расследование по которому началось еще в 2015 году. Потому невозможно не включить ее в этот список. К тому же о допинговых скандалах в профессиональном спорте говорят чуть ли не чаще чем о достижениях и выдающихся рекордах. Употребление запрещенных препаратов, а также борьба с этим феноменом – одна из главных и болезненных проблем мирового спорта. Допинговые скандалы привели к созданию Всемирного антидопингового агентства (WADA) в 1999 году, и его филиалов в большинстве стран (РУСАДА в Российской Федерации). Целью организации является «защищать фундаментальное право спортсменов участвовать в соревнованиях, свободных от допинга, и таким образом пропагандировать здоровье, справедливость и равенство для всех спортсменов мира, а также обеспечивать создание согласованных, скоординированных и эффективных антидопинговых программ, как на международном, так и на национальном уровнях, чтобы раскрывать, сдерживать и предотвращать случаи применения допинга». В 2003 году был принят Всемирный антидопинговый кодекс, в котором допинг определяется как «нарушение одного или нескольких антидопинговых правил, а именно: наличие в крови запрещенной субстанции, использование запрещенного метода, уклонение от сдачи проб, фальсификация проб, обладание запрещенными субстанциями и методами, распространение запрещенной субстанции или метода». Также были установлена санкции, что были стандартизированы под все массовые состязания: за первое нарушение – дисквалификация атлета на 2 года, за повторное уже устанавливались более строгие санкции- от 8 лет до пожизненного отстранения от участия в любых профессиональных соревнованиях.
Но учитывая то, что спорт сам по себе является соперничеством, которое требует реализации всех имеющихся способностей и полной самоотдачи, любая подготовка требует упорной работы и большого психологического и физического напряжения. И чем больше развивается спортивное соперничество, тем острее стоит проблема использования стимулирующих веществ. Они не только помогают атлету повысить силу и выносливость, они также повышают психологическую устойчивость, а спортивная деятельность связана с постоянными стрессами. Несмотря на то, что бесконтрольное применение или злоупотребление допингом может привести не только к ухудшению состояния здоровья спортсмена, но и к летальному исходу, многие тренера и атлеты готовы на это ради побед. Несмотря на то, что фармакологические препараты используют во | [Раздел с обоснованием актуальности исследования:
«Именно поэтому актуальность темы нашего исследования обусловлена не только значимостью и популярностью современных Олимпийских игр, но и проблемами, с которыми сталкивается олимпийское движение из года в год. Данные соревнования демонстрируют разносторонние возможности и преимущества мирной модели сотрудничества, при этом каждый раз встают вопросы допинга, допуска команд к играм, и даже месте проведения Олимпиады, что в свою очередь скрывают под собой противоборство держав, как это было на Зимних Олимпийских Играх 2014 года в Сочи. В Также, кроме поднятия имиджа, игры могут раскрыть самые слабые стороны и проблемы страны перед всем миром, как это было на летней Олимпиаде в 2016 году в Рио-де-Жанейро
Актуальность изучения заданной темы также определена ее недостаточной изученностью. В исследовательской литературе недостаточно работ, посвящённых этой теме. А СМИ США изобилуют предвзятыми статьями и источниками информации, что связано с позицией гегемона страны на международной арене. Поэтому изучение современных проблем Олимпийских Игр и дальнейшие перспективы состязаний является важной задачей.»]
[Формулировка исследовательской проблемы:
отсутствует]
[Цель исследования:
«Цель исследования- рассмотреть информационное обеспечение Олимпийских Игр 2018 года и определить направленность дискурса об Играх в электронных СМИ Соединенных Штатов Америки.»] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий обзор литературы.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая внимание на введение и теоретическую часть.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор анализирует и обобщает существующие исследования по теме.
Шаг 3. Определите, является ли обзор литературы отдельным разделом или интегрирован в другие части статьи (например, во введение).
Шаг 4. Выделите текст, содержащий анализ предыдущих исследований, теоретических подходов и концепций по теме.
Шаг 5. Обратите внимание на наличие ссылок на научные источники и их характер (отечественные/зарубежные, современные/классические).
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт- Петербургский государственный университет
ЗОТОВА Грета Дановна
Выпускная квалификационная работа
Информационное обеспечение и освещение в электронных СМИ
США Олимпийских игр 2018
Уровень образования: магистратура
Направление 41.04.05 «Международные отношения»
Основная образовательная программа ВМ.5563.* «Международные гуманитарные связи»
Научный руководитель:
Доцент кафедры мировой политики,
Кандидат политических наук,
Болгов Радомир Викторович
Рецензент:
Доцент,
Пресс-секретарь,
Акционерное общество
«Императорский фарфоровый завод»,
Кандидат филологических наук,
Шевченко Алексей Сергеевич
Санкт-Петербург
2019
Введение
XXI век стал новой вехой в развитии дипломатической деятельности в связи с появлением цифровых источников информации и обмена данными. При этом, концепция «мягкой силы», что была разработана и представлена в 1990 году профессором Гарвардского университета Джозефом Наем- младшим, вышла на более высокий уровень, став приоритетным методом достижения внешнеполитических целей у большинства стран, что претендуют на региональный или глобальный статус.
Ключевым и наиболее эффективным инструментом «мягкой силы» давно признана публичная дипломатия. Этим термином обычно определяются все программы в области информации, культуры, спорта и образования, что используют государства в своей внешней политике. Так, если изначально государствами признавалось, что эффективное использование публичной дипломатии обеспечивает реализацию многих экономических и политических задач, таких как поиск рынков сбыта, расширение сфер влияния, и т.п., то XXI век ввел новый термин- «цифровая дипломатия», что взяли на вооружение страны, которые стремятся использовать новые методы влияния на зарубежное сообщество используя Интернет и социальные сети.
В данной работе мы рассмотри такой структурный элемент публичной дипломатии как спорт. Существуют множество факторов международных отношений, и спортивные состязания, особенно международного и мирового уровня, укрепились в этой сфере с античных времен, когда Олимпийские игры объединяли народы Древней Греции.
Так появилась спортивная дипломатия, которая активно использовалась в XX веке, что привело к появлению таких определений как «футбольная дипломатия» в годы «Холодной войны» между СССР и ФРГ, «крикетная дипломатия» между Индией и Пакистаном в 2004 году, «дипломатия пинг- понга» между США и Китаем в начале 1970-х, и «дипломатия дзюдо», которую использует президент Российской Федерации В.В.Путин в отношениях с высшими политическими деятелями Японии.
Но наиболее важным, популярным и обсуждаемым элементом спортивной дипломатии несомненно являются Олимпийские игры. В то же время Игры называют «примером двойственности и противоречивости спортивной дипломатии как инструмента «мягкой силы».
В течение долгого времени концепция «спорт вне политики», что провозгласил Пьер де Кубертен- основатель современного олимпийского движения, была основной. Де Кубертен придерживался позиции, что с помощью спорта можно и даже необходимо использовать спорт для решения важных политических проблем, но при этом должно быть категорически устранено любое влияние на олимпийское движение, будь то политика или экономика. Олимпийское движение должно сохранить свою независимость от политики, а политика должна воздерживаться от вмешательства в олимпийское движение.
В современном мире многие идеологи спортивного движения утверждают, что еще можно говорить о независимости массовых спортивных состязаний от политики, но как нет сомнений, что спорт высших достижений был политизирован с самого начала своего основания, когда стал методом решения вопросов войны и мира, так и на современном этапе в дискурсе Олимпийских игр слишком много места занимают вопросы политического взаимодействия между странами.
Именно поэтому актуальность темы нашего исследования обусловлена не только значимостью и популярностью современных Олимпийских игр, но и проблемами, с которыми сталкивается олимпийское движение из года в год. Данные соревнования демонстрируют разносторонние возможности и преимущества мирной модели сотрудничества, при этом каждый раз встают вопросы допинга, допуска команд к играм, и даже месте проведения Олимпиады, что в свою очередь скрывают под собой противоборство держав, как это было на Зимних Олимпийских Играх 2014 года в Сочи. В Также, кроме поднятия имиджа, игры могут раскрыть самые слабые стороны и проблемы страны перед всем миром, как это было на летней Олимпиаде в 2016 году в Рио-де-Жанейро
Актуальность изучения заданной темы также определена ее недостаточной изученностью. В исследовательской литературе недостаточно работ, посвящённых этой теме. А СМИ США изобилуют предвзятыми статьями и источниками информации, что связано с позицией гегемона страны на международной арене. Поэтому изучение современных проблем Олимпийских Игр и дальнейшие перспективы состязаний является важной задачей.
Цель исследования- рассмотреть информационное обеспечение Олимпийских Игр 2018 года и определить направленность дискурса об Играх в электронных СМИ Соединенных Штатов Америки.
Исходя из сформулированной цели, автором были поставлены перед собой следующие задачи:
Изучить историю современных Олимпийских Игр и их становление соревнованиями международного уровня;
Выявить актуальные проблемы Олимпийского движения и Игр в целом;
Рассмотреть информационное обеспечение Олимпийских Игр 2018 года;
Проанализировать дискурс в электронных СМИ США относительно Зимних Игр 2018 года;
Определить перспективы Олимпийских Игр 2020 года.
Предметом исследования являются Олимпийские Игры 2018 года.
Объектом исследования выступают электронные СМИ США.
Методологической основой в данной работе послужил комплексный подход- анализ электронных масс –медиа США с учетом информационного обеспечения Олимпийских Игр в Пчёнчхане В процессе исследования были использованы такие методы, как метод исторического анализа для рассмотрения ретроспективы формирования Олимпийских Игр в самые массовые, популярные и зрелищные спортивные состязания, контент- анализ, для рассмотрения материалов СМИ США, а также автор руководствовался общенаучными методами исследования, такими как сравнение – разные подходы СМИ к рассмотрению Игр, классификация- выделение групп электронных медиа Соединенных Штатов согласно их влиятельности и объективности преподнесения информации. Использовались методы социальных и гуманитарных наук, такие как интерпретация и истолкование содержания документов для определения направления использования Соединенными Штатами Америки своих масс – медиа во внешней политике, и историко- генетический метод – изучение развития событий и их интерпретирование средствами массовой информации.
Основными источниками для написания работы главные документы ООН, посвященные спорту, а именно Резолюции Генеральной Ассамблеи ООН «Спорт как средство содействия воспитанию, здоровью, развитию и миру» и «Утверждение мира и построение более счастливой жизни на планете посредством спорта и воплощения олимпийских идеалов» дали возможность рассмореть основные направления и динамику развития институциональной базы спортивной дипломатии.
Для изучения феномена Олимпийских игр был проанализирован официальный сайт Международного Олимпийского Комитета и его основополагающий документ- Олимпийская Хартия. Именно этот документ, в сравнении с существующими реалиями позволил определить основные проблемы современных Олимпийских Игр. Для полного анализа были также изучены Устав ООН, Декларация о принципах международного права, касающихся дружественных отношений и сотрудничества между государствами в соответствии с Уставом Организации Объединенных Нации, а также Международная Хартия физического воспитания ЮНЕСКО.
Для получения официальных данных, использовались годовые отчеты некоммерческих организаций. Таких как РУСАДА- российского антидопингового агентства, а также отчет об исследовании уровня реализации мягкой силы в мире году Московской бизнес-школы Сколково.
Что касается теоретической базы, здесь были использованы работы российских и зарубежных исследователей в области публичной дипломатии и спорта, как важного ее инструмента. Из англоязычной литературы можно выделить работы Барри Хоулихана «Спорт и международные отношения», Стюарта Мюррея «Спортивная дипломатия: гибрид двух половин», а также Аарона Бэкома «Спорт в международных отношениях: дело о междисциплинарном исследовании» и других. В российском научном сообществе тема спортивной дипломатии крайне малоизучена, в сязи с этим отдельно стоит выделить работы Натальи Михайловны Боголюбовой и Юлии Вадимовны Николаевой «Спорт в палитре международных отношений», где рассматриваются несколько аспектов взаимосвязи спортивной и политической деятельности, а также методы реализации спортивной дипломатии в разных государствах, а также пособие «Геополитика спорта и основы спортивной дипломатии», где авторы рассматривают спорт через призму концепции мягкой силы и проводят анализ работ своих российских и зарубежных коллег.
Что касается информации относительно истории Олимпийских игр- их эволюции и становления событием мирового масштаба, здесь важное значение имела совместная работа Белоусова Льва Сергеевича, Ватлина Александра Юрьевича и Стрелкова Андрея Валентиновича «Олимпийское движение: история и современность», где авторы в трех тематических частях описали и рассмотрели уникальность Олимпийского движения Античности до XXI века, хотелось бы также выделить «Игры власти: политическая история Олимпийских игр» Джулса Бойкоффа, бывшего американского спортсмена, в которой раскрываются проблемы и обратная сторона Игр. Работа Филиппова Сергея Сергеевича и Ермиловой Виктории Валерьевны «Информационное обеспечение управления спортивным соревнованием» стала основой для анализа использования информационных технологий для организации и проведения международных спортивных состязаний, что имела неоценимое значение для исследования, учитывая малую степень изученности данной темы. Большую роль в написании данного исследования игралп информация из спортивных и периодических электронных изданий масс- медиа Соединенных Штатов. Анализ предложенных ими материалов послужил написанию второй части данной работы.
Научная новизна исследования заключается в том, что в последние годы Олимпийские игры, несмотря на свою неугасающую популярность, сталкиваются с проблемами, что попирают идеалы, провозглашенные Олимпийской Хартией и вместо реализаций функций спортивной дипломатии как инструмента «мягкой силы», становятся объектом реализации интересов одного или нескольких государств.
Теоретическая значимость исследования заключается в создании площадки для последующих теоретических исследований наряду с выработкой практических механизмов решения проблем с которыми сталкивается Олимпийское движение.
Структура работы. Данная работа состоит из двух глав, которые в свою очередь делятся на параграфы, введения, заключения, списков источников и литературы, а также приложения. Первая глава посвящена истории Олимпийских Игр, их возрождению в XX веке, становлению Игр состязаниями международного уровня, также теме актуальных проблем современных Олимпийских Игр, а именно политизация и коммерциализация. В той же главе мы завтрагиваем информационное обеспечение, виды и методы, которые оно применяет. Вторая глава рассматривает непосредственно информационное обеспечение Олимпийских Игр в Пхёнчхане, а также в ней приведен анализ электронных СМИ США.
Глава 1. Информационное обеспечение и Олимпийские игры.
Олимпийские Игры. Современность и актуальные проблемы.
В настоящее время Олимпийские Игры принимают двести шесть стран - этот рекорд был установлен в 2016 году на летних Олимпийских играх в Рио-де-Жанейро. Там же двести седьмым участником стала Олимпийская сборная беженцев, собранная из независимых олимпийских спортсменов- представителей Кувейта, из-за приостановления работы Национального Олимпийского комитета Кувейта МОК, что отметил незаконное вмешательство государства в работу комитета.
Но согласно историческим источникам, изначально в состязаниях могли принять участие только чистокровные греки- эллины, остальные же могли только наблюдать. Именно это правило соблюдалось в период с 776 года до н. э. до 146 года до н.э., когда начался период Римской Греции, после победы Рима над коринфянами в битве при Коринфе. Именно тогда было сделано исключение для римлян, как «хозяевам земли».
Уже в период Античных Игр состязания привлекали не только спортсменов и простых зрителей, но и поэтов и художников, что пользовались случаем поразить своим искусством все больше людей. Отдельно стоит выделить торговцев, что заключали выгодные сделки и могли встретить в Олимпии своих «коллег» с разных концов государства.
В эпоху эллинов Игры были скорее религиозным праздником, что подкреплялся спортивными соревнованиями. В первый день участники – атлеты приносили жертвы Богам и вместе с судьями давали клятву Зевсу: первые, что будут соревноваться честно, вторые- что будут судить по- справедливости. Традиция проведения Игр- раз в четыре года- сохранилась и до наших дней, если летние и зимние Игры учитывать отдельно.
В источниках также указывается, что древние греки считали время Олимпийских Игр священным, и устанавливали перемирие на пять дней – именно столько длились первые состязания – все военные действия между любыми греческими народностями и территориями должны были прекратиться. Казалось, существование такого правила должно было укреплять политические и культурные связи между государствами эллинов, но священное перемирие постоянно нарушалось.
Период Античных Олимпийских игр закончился в 393 году н.э. На тот период уже было проведено 293 Олимпиады, но языческие состязания глубоко осуждались христианским духовенством и, при римском императоре Феодосие I, Игры были запрещены. Стоит отметить, что именно Феодосий стал тем, кто утвердил никейское христианство (то, что исповедуется по сей день) в качестве единой государственной религии Римской империи, за что был удостоен христианскими писателями эпитетом Великий.
Олимпийские игры на протяжении 1500 лет пытались возродить множество раз в разных странах Европы. Но «родоначальником» современных Игр принято считать французского общественного деятеля и педагога барона Пьера де Кубертена, что был прозван историками спорта «крестным отцом Олимпизма». Именно он, с выходом спорта на международную арену, взял на себя миссию создать центр организации международных спортивных состязаний.
На Кубертена сильно повлияли античные памятники, которыми он восхищался в Лувре: гармония пропорций, что воплотили древние скульпторы, в сочетании с знаниями, что он выудил из библиотеки Сорбонны убедили его, что именно культ спорта делал эллинов физически совершенными и выносливыми. «В здоровом теле- здоровый дух» - именно в это верили древние греки, а де Кубертен сформулировал свое собственное отношение к спорту- средству образования, воспитания, а также фактора развития и укрепления международного мира. Именно это сподвигло барона на возрождение Олимпийских игр.
Свои идеи он изложил на легкоатлетическом конгрессе 15 июля 1889 года, что был созван Комитетом по внедрению физических упражнений в воспитание - создания которого де Кубертен добился в 1888 году - там он поднял вопрос о создании мировых массовых соревнований по образцу античных Олимпийских игр. А 25 ноября 1892 года представил свой доклад «Возрождение олимпиад» в университете Сорбонны, в котором описал традиции Олимпиад древних греков. На тот момент барону было всего двадцать девять лет.
Итогом деятельности Пьера де Кубертена стало проведение с 5 по 15 апреля 1896 года первых современных Олимпийских игр в Афинах. «Вся их атрибутика должна была подчеркнуть преемственность античных и современных Олимпийских игр. Но в этот раз участие в играх не ограничивалось принадлежностью к расам, классам, политическим и религиозным организациям. Игры имели интернациональный характер и по идее Кубертена, должны были способствовать миру и сотрудничества между странами и народами.
Пьер де Кубертен пытался придать новым Олимпийским Играм большую духовную нагрузку, при этом он подчеркивал античную традицию: «Олимпийское движение… против того, чтобы физическое воспитание сводилось к проблемам чисто физиологическим… Олимпийское движение разрушает преграды, требует воздуха и света для всех. Оно за всеобщее и доступное каждому спортивное воспитание, исполнение мужской энергии и рыцарского духа, введение в сферу действий эстетики и литературы, оно должно стать движущей силой народа, а также центром жизни граждан». Отдельно стоит сказать про ритуал зажжения олимпийского огня: несмотря на всю вовлеченность олимпийских игр в современную массовую культуру и политику, ритуал служит демонстрации связи между античностью и современностью.
Таким образом, Пьер де Кубертен стал фактически основателем современных Олимпийских игр, что стало не только одним из самых важных факторов спорта за всю его историю, но и фактором морали и цивилизации. Это особенный пример заимствования и приспособления философских идей и идеалов античности, что стали актуальны для противоречивого XX века.
Как уже было сказано выше, отсчет современных Олимпийских игр идет с 1896 года, и хоть они и основаны на принципах античного олимпизма, существует множество отличий и особенностей.
Во-первых, каждая современная Олимпиада проходит в новом городе в разных частях света, при том, что Древнегреческие Игры проводились только в Олимпии.
Во- вторых, на сегодняшний день организация соревнований такого масштаба под силу лишь экономически развитым странам. Здесь хорошим негативным примером могут стать летние Игры в Рио – де – Жанейро в 2016 году, когда страна приняла Олимпиаду, и в то же время обнажила перед всем миром настоящий пласт проблем: не только экономических, а также политических и социальных, что еще больше дестабилизировало ситуацию в стране.
В- третьих, кроме того, что страна и город, принимающие Олимпиаду должны иметь необходимые спортивные сооружения, или же оперативно их отстроить, метро проведения Игр должен иметь возможность принять необходимое количество зрителей и гостей Олимпиады, и должным образом. Раньше, когда Игры имели региональный характер, это не имело значения, сейчас же в соревнованиях принимают участие атлеты со всего мира, а за ними едут и их болельщики.
В- четвертых, важным отличием современных состязаний является то, что в них, наравне с мужчинами, принимают участие и женщины. Они получают также же призы и награды, и имеют такой же почет в спортивном и «гражданском» мире.
Во- пятых, был представлен официальный символ Олимпийских игр: переплетение пяти цветных колец, что символизируют союз, единство пяти частей света, и всемирный характер Олимпийских игр, а также девиз «Быстрее, выше, сильнее». Объединение символа и девиза стало эмблемой современных Игр.
Послевоенный период стал новым этапом в развитии Олимпийского движения- если в довоенный период стремились обеспечить самостоятельность Игр и независимость от политических процессов на мировой арене, то к 1980 - 90-ым годам было отмечено стремление руководителей Международного Олимпийского Комитета обеспечить большому спорту выход на мировую арену. Началось активное развитие Олимпийского движения, чему способствовало налаживание контактов с различными политическими деятелями и расширение сотрудничества с международными спортивными организациями. Именно так Игры постепенно становились явлением мирового масштаба. Престиж игр был также поднят результативными достижениями в состязаниях команд из Китайской народной республики, СССР, ГДР и других стран бывшего соц лагеря.
В 1980-м году были озвучены основные принципы развития Олипийского движения на современном этапе: «тесное рабочее сотрудничество всех участников, признание независимости каждой части международного олимпийского движения на Олимпийских играх, приведение правил МОК в соответствие с требованиями современного мира, расширение процесса коммерциализации, с учетом нового статуса спортсмена высшей квалификации, определение четкой отрицательной позиции от по отношению к апартеиду в спорте, усиленная борьба с допингом, развитие олимпийской солидарности, стремление к сотрудничеству со всеми правительственными и неправительственными организациями, заинтересованными в развитии спорта. Главные значения Олимпийского движения – это установление дружбы и мира народов, приверженность к идеям справедливости и гуманизма».
Эти слова принадлежат Хуану Антонио Самаранчу, седьмому президенту, что возглавлял МОК с 1980 по 2001 год. Именно он был признан модернизировать современное олимпийское движение, и началось все с повышения эффективности и стабильности деятельности Международного Олимпийского Комитета, а это в свою очередь восстановит и укрепит авторитет Олимпийского движения, при этом была составлена определенная концепция, которая включала в себя нижеперечисленные принципы:
Три звена Олимпийского движения- МОК, НОК и МСФ – должны развивать сотрудничество и практиковать совместную работу
Модернизация управления олимпийским движением в соответствии с международными требованиями
Коммерциализация олимпийского движения
Повышение спортивного уровня Олимпийских игр, и пересмотр отношения к профессионализму атлетов и судей
Признание массового спорта как спорта для всех (параолимпийские игры)
Всесторонняя борьба с допингом
Разностороннее сотрудничество с правительственными и неправительственными организациями , что проявляют интерес к развитию спорта
«Без преувеличения: Олимпийские игры, спорт стали украшением, общечеловеческими феноменами XX века».
Но стоит отметить, что с развитием, Олимпийское движение и Игры в целом стали базироваться больше не на принципах олимпизма, а стали доминировать принципы спортивные. Именно этот фактор привел к возникновению и активному развитию ряда проблем и в международном спортивном и в Олимпийском движении. Они касаются тем, которые активно обсуждаются в СМИ:
Применение допинга
Необъективность судейства
Расширение программы олимпийской программы соревнований
Коммерциализация спорта
Глобализация Олимпийского движения
Координация деятельности МОК (Международного олимпийского комитета), НОК (Национальных Олимпийских комитетов) и МСФ (Международных спортивных федераций).
Несомненно, спорт высоких достижений обладает большими возможностями в плане воздействия не только на физическое развитие и здоровье, это фактор, который влияет также на культуру, моральные принципы и эстетические вкусы человека. А что касается реализации этих возможностей, здесь можно столкнуться как с опорой на гуманистические ценности и идеалы, а также с целями, что имеют антигуманную основу и осуществляют политические задумки определенного круга лиц, включая подогревание национализма, разжигание межнациональных конфликтов, пропаганду нарушения существующих социальных принципов и норм.
В данной работе мы рассмотрим несколько наиболее важных проблем современного Олимпийского движения на данный момент по мнению автора, а именно коммерциализацию организации Олимпийских Игр, политизацию состязаний, а также проблему допинга. Именно эти темы чаще всего обсуждаются в СМИ и являются наиболее насущными, а также понятны и злободневны для обывателей.
Несомненно, это не единственные проблемы, с которыми сталкивается современное Олимпийское движение. Не стоит забывать о травматизме, ведь с каждым годом травмированных спортсменов не только не становится меньше, их количество увеличивается. В 1998 году ФИФА начали регистрировать все инциденты, связанные с травмированием и заболеванием спортсменов. Систематический мониторинг таких данных позволяет составлять меры профилактики, что помогут уменьшить количество таких инцидентов. Именно поэтому примеру Международной федерации футбола последовали и многие другие крупные спортивные ассоциации. И к Летним Играм в Лондоне 2012 группа специалистов Международного Олимпийского Комитета усовершенствовала систему регистрации травм и заболеваний через передачу подробных инструкций представителям Национальных Олимпийских комитетов, а также посещая сборные стран. Так удалось добиться почти рекордного уровня сбора информации- 96%! Но в отчетах национальных комитетов было упущено более 46% случаев травм и 43% заболеваний- это выяснилось через дублирование сбора информации через олимпийские лечебные учреждения. Несмотря на то, что была получена наиболее точная и достоверная информация, фактически невозможно уменьшить количество травм- ведь самым травмоопасными были признаны тхэквондо, футбол, велокросс, гандбол, маунт- байкинг, хоккей на траве, тяжелая атлетика и даже бадминтон. При этом, самой частой причиной травм становится переутомление – более 25% случаев.
Учитывая то, что для большинства атлетов Олимпийские игры становятся пиком карьеры, и для многих это единственный шанс, здесь приходится вникать в психологию спортсмена, психологию победителя, когда каждый из них готов работать на износ, чтобы стать первым. Поэтому, несмотря на то, что ежегодно проводится огромная работа по разработке специфических для каждой области превентивных мер, что зависят не только от вида состязаний, но и от гендерной принадлежности, невозможно будет свести количество травм до минимума.
Также важным моментом, о котором часто забывают упомянуть, являются экологические проблемы. Здесь больше внимания стоить уделить Зимним Олимпийским Играм, которые в большинстве своем проводятся на горнолыжных курортах, а значит, в самой непосредственной близости к природе- именно это вызывает сопротивление экологических организаций. В 1992 году международный олимпийский комитет объявил окружающую среду третьим столпом Олимпийских игр и провозгласил, что Олимпийская идеология теперь будет основываться не только на единении спорта и культуры- в 1том же году в Рио –де – Жанейро на Конференции ООН по окружающей среде (3- 14 июня 1992 г.) была принята «Повестка -21» (Повестка для на XXI век)- ряд принципов жизнеспособного развития, что будут уважать все организации, координируемые им в целях проведения Летних или Зимних Игр каждые четыре года. Также в Олимпийскую хартию был внесена тринадцатая миссия МОК: «поощрять и поддерживать ответственный подход к проблемам охраны окружающей среды, способствовать экологически устойчивому развитию спорта и требовать, чтобы Олимпийские игры проводились в соответствии с этими принципами».
Возникновение и развитие проблем, связанных с изменениями окружающей среды и ее охраной в большей степени связано с организацией и проведением Зимних олимпийских игр. Эти проблемы начали появляться еще в начале 30-х годов XX века и тогда же были внесены правки в правила и идеологию Олимпийского движения. А в 90-х годах вопросы охраны окружающей среды были подняты в СМИ и быстро стали объектом пристального внимания. Именно тогда, в 1994 году Международный комитет принял окружающую среду как трений пункт Олимпийской идеологии наравне со спортом и культурой. Также выше мы описали «Повестку- 21», что фактически является документом экологической политики Комитета, и она полностью интегрирована в его философию. Постепенно, за более чем семьдесят лет эволюции Зимних Игр, состязания отошли от горнолыжных курортов, как это было изначально (Шамони, Сент-Мориц и др.), к городам в альпийских долинах (Инсбрук, Нагано), а потом в крупные города на равнине (Калгари, Турин), и даже в приморские города (Ванкувер, Сочи), что находятся на безопасном расстоянии от гор. Но эти изменения произошли не только благодаря новой философии защиты окружающей среды. С каждыми Играми количество участников и гостей Олимпиады только увеличивается, а Альпийские деревушки не могут состязаться с крупными городами в гарантировании жизнеспособного использования постолимпийских установок и обеспечении комфортного проживания как атлетов, так и гостей Олимпиады.
unge A, Dvorak J, Graf-Baumann T, et al. Football injuries during FIFA tournaments
and the Olympic Games, 1998–2001: development and implementation of an
injury-reporting system. Am J Sports Med 2004;32(Suppl 1):80S–9S.
Что касается еще одной проблемы- необъективного судейства – она актуальна для любого большого спорта. Данная проблема была зафиксирована еще в 1906 году на внеочередных Играх в Афинах, когда судейская бригада из принимающей страны давала фору своим тяжелоатлетам- тогда греческим спортсменам засчитывали взятый вес, даже когда они не могли удержать штангу. Часто важным моментом в решении проблемных ситуаций являются хорошие взаимоотношения между судейской бригадой и руководством команд. При этом, для поднятия авторитета международного судейства, а также для повышения зрелищности состязаний, необходимо учитывать личные качества судей: их смелость, объективность, глубокие знания правил игры и методики судейства, а также тактичность. Массовому спорту необходимы судьи, умеющие оперативно и всесторонне проанализировать создавшуюся ситуацию, а также придерживающиеся определенной дистанции от основных участников соревнований. В Российской Федерации существуют регламенты, по которым судьи могут нести особую ответственность за недобросовестное судейство. Так работает Дисциплинарный регламент Коллегии футбольных арбитров Российского футбольного союза. Регламент устанавливаем меры дисциплинарного воздействия на судей: от предупреждения и сокращения общей загрузки за сезон, до удержания 75% от вознаграждения за матч и выводе из рекомендательного списка судей, обслуживающих матчи Чемпионата, первенства и Кубка России.
Проблема допинга для нашей страны в последнее время встала наиболее остро, учитывая скандал, который привел к отстранению российских легкоатлетов от соревнований, расследование по которому началось еще в 2015 году. Потому невозможно не включить ее в этот список. К тому же о допинговых скандалах в профессиональном спорте говорят чуть ли не чаще чем о достижениях и выдающихся рекордах. Употребление запрещенных препаратов, а также борьба с этим феноменом – одна из главных и болезненных проблем мирового спорта. Допинговые скандалы привели к созданию Всемирного антидопингового агентства (WADA) в 1999 году, и его филиалов в большинстве стран (РУСАДА в Российской Федерации). Целью организации является «защищать фундаментальное право спортсменов участвовать в соревнованиях, свободных от допинга, и таким образом пропагандировать здоровье, справедливость и равенство для всех спортсменов мира, а также обеспечивать создание согласованных, скоординированных и эффективных антидопинговых программ, как на международном, так и на национальном уровнях, чтобы раскрывать, сдерживать и предотвращать случаи применения допинга». В 2003 году был принят Всемирный антидопинговый кодекс, в котором допинг определяется как «нарушение одного или нескольких антидопинговых правил, а именно: наличие в крови запрещенной субстанции, использование запрещенного метода, уклонение от сдачи проб, фальсификация проб, обладание запрещенными субстанциями и методами, распространение запрещенной субстанции или метода». Также были установлена санкции, что были стандартизированы под все массовые состязания: за первое нарушение – дисквалификация атлета на 2 года, за повторное уже устанавливались более строгие санкции- от 8 лет до пожизненного отстранения от участия в любых профессиональных соревнованиях.
Но учитывая то, что спорт сам по себе является соперничеством, которое требует реализации всех имеющихся способностей и полной самоотдачи, любая подготовка требует упорной работы и большого психологического и физического напряжения. И чем больше развивается спортивное соперничество, тем острее стоит проблема использования стимулирующих веществ. Они не только помогают атлету повысить силу и выносливость, они также повышают психологическую устойчивость, а спортивная деятельность связана с постоянными стрессами. Несмотря на то, что бесконтрольное применение или злоупотребление допингом может привести не только к ухудшению состояния здоровья спортсмена, но и к летальному исходу, многие тренера и атлеты готовы на это ради побед. Несмот | Обзор литературы в статье:
[«Что касается теоретической базы, здесь были использованы работы российских и зарубежных исследователей в области публичной дипломатии и спорта, как важного ее инструмента. Из англоязычной литературы можно выделить работы Барри Хоулихана «Спорт и международные отношения», Стюарта Мюррея «Спортивная дипломатия: гибрид двух половин», а также Аарона Бэкома «Спорт в международных отношениях: дело о междисциплинарном исследовании» и других. В российском научном сообществе тема спортивной дипломатии крайне малоизучена, в сязи с этим отдельно стоит выделить работы Натальи Михайловны Боголюбовой и Юлии Вадимовны Николаевой «Спорт в палитре международных отношений», где рассматриваются несколько аспектов взаимосвязи спортивной и политической деятельности, а также методы реализации спортивной дипломатии в разных государствах, а также пособие «Геополитика спорта и основы спортивной дипломатии», где авторы рассматривают спорт через призму концепции мягкой силы и проводят анализ работ своих российских и зарубежных коллег.
Что касается информации относительно истории Олимпийских игр- их эволюции и становления событием мирового масштаба, здесь важное значение имела совместная работа Белоусова Льва Сергеевича, Ватлина Александра Юрьевича и Стрелкова Андрея Валентиновича «Олимпийское движение: история и современность», где авторы в трех тематических частях описали и рассмотрели уникальность Олимпийского движения Античности до XXI века, хотелось бы также выделить «Игры власти: политическая история Олимпийских игр» Джулса Бойкоффа, бывшего американского спортсмена, в которой раскрываются проблемы и обратная сторона Игр. Работа Филиппова Сергея Сергеевича и Ермиловой Виктории Валерьевны «Информационное обеспечение управления спортивным соревнованием» стала основой для анализа использования информационных технологий для организации и проведения международных спортивных состязаний, что имела неоценимое значение для исследования, учитывая малую степень изученности данной темы. Большую роль в написании данного исследования игралп информация из спортивных и периодических электронных изданий масс- медиа Соединенных Штатов. Анализ предложенных ими материалов послужил написанию второй части данной работы.»]
Расположение обзора литературы:
[Обзор литературы интегрирован в введение.]
Общая характеристика обзора:
[Обзор литературы представлен в виде сжатого обобщения основных источников и авторов отечественной и зарубежной научной литературы, включая как классические, так и современные работы по публичной дипломатии, спортивной дипломатии и истории Олимпийских игр. В обзоре сочетаются теоретические исследования и аналитические обзоры практических аспектов, с акцентом на малоизученность темы спортивной дипломатии в российском научном сообществе. Особое внимание уделено анализу информационного обеспечения спортивных соревнований и освещению Олимпийских игр в СМИ.] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите описание материалов и методов исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть описаны методы исследования (обычно после введения или обзора литературы).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный методологии исследования (например, "Материалы и методы", "Методология", "Дизайн исследования" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются используемые методы, материалы, выборка, процедуры сбора и анализа данных.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Типе исследования (экспериментальное, обсервационное, качественное, количественное и т.д.)
- Использованных материалах и данных
- Методах сбора данных
- Методах анализа данных
- Выборке и ее характеристиках (если применимо)
- Процедурах исследования
- Статистических методах (если применимо)
Шаг 5. Обратите внимание на детальность и полноту описания методологии.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт- Петербургский государственный университет
ЗОТОВА Грета Дановна
Выпускная квалификационная работа
Информационное обеспечение и освещение в электронных СМИ
США Олимпийских игр 2018
Уровень образования: магистратура
Направление 41.04.05 «Международные отношения»
Основная образовательная программа ВМ.5563.* «Международные гуманитарные связи»
Научный руководитель:
Доцент кафедры мировой политики,
Кандидат политических наук,
Болгов Радомир Викторович
Рецензент:
Доцент,
Пресс-секретарь,
Акционерное общество
«Императорский фарфоровый завод»,
Кандидат филологических наук,
Шевченко Алексей Сергеевич
Санкт-Петербург
2019
Введение
XXI век стал новой вехой в развитии дипломатической деятельности в связи с появлением цифровых источников информации и обмена данными. При этом, концепция «мягкой силы», что была разработана и представлена в 1990 году профессором Гарвардского университета Джозефом Наем- младшим, вышла на более высокий уровень, став приоритетным методом достижения внешнеполитических целей у большинства стран, что претендуют на региональный или глобальный статус.
Ключевым и наиболее эффективным инструментом «мягкой силы» давно признана публичная дипломатия. Этим термином обычно определяются все программы в области информации, культуры, спорта и образования, что используют государства в своей внешней политике. Так, если изначально государствами признавалось, что эффективное использование публичной дипломатии обеспечивает реализацию многих экономических и политических задач, таких как поиск рынков сбыта, расширение сфер влияния, и т.п., то XXI век ввел новый термин- «цифровая дипломатия», что взяли на вооружение страны, которые стремятся использовать новые методы влияния на зарубежное сообщество используя Интернет и социальные сети.
В данной работе мы рассмотри такой структурный элемент публичной дипломатии как спорт. Существуют множество факторов международных отношений, и спортивные состязания, особенно международного и мирового уровня, укрепились в этой сфере с античных времен, когда Олимпийские игры объединяли народы Древней Греции.
Так появилась спортивная дипломатия, которая активно использовалась в XX веке, что привело к появлению таких определений как «футбольная дипломатия» в годы «Холодной войны» между СССР и ФРГ, «крикетная дипломатия» между Индией и Пакистаном в 2004 году, «дипломатия пинг- понга» между США и Китаем в начале 1970-х, и «дипломатия дзюдо», которую использует президент Российской Федерации В.В.Путин в отношениях с высшими политическими деятелями Японии.
Но наиболее важным, популярным и обсуждаемым элементом спортивной дипломатии несомненно являются Олимпийские игры. В то же время Игры называют «примером двойственности и противоречивости спортивной дипломатии как инструмента «мягкой силы».
В течение долгого времени концепция «спорт вне политики», что провозгласил Пьер де Кубертен- основатель современного олимпийского движения, была основной. Де Кубертен придерживался позиции, что с помощью спорта можно и даже необходимо использовать спорт для решения важных политических проблем, но при этом должно быть категорически устранено любое влияние на олимпийское движение, будь то политика или экономика. Олимпийское движение должно сохранить свою независимость от политики, а политика должна воздерживаться от вмешательства в олимпийское движение.
В современном мире многие идеологи спортивного движения утверждают, что еще можно говорить о независимости массовых спортивных состязаний от политики, но как нет сомнений, что спорт высших достижений был политизирован с самого начала своего основания, когда стал методом решения вопросов войны и мира, так и на современном этапе в дискурсе Олимпийских игр слишком много места занимают вопросы политического взаимодействия между странами.
Именно поэтому актуальность темы нашего исследования обусловлена не только значимостью и популярностью современных Олимпийских игр, но и проблемами, с которыми сталкивается олимпийское движение из года в год. Данные соревнования демонстрируют разносторонние возможности и преимущества мирной модели сотрудничества, при этом каждый раз встают вопросы допинга, допуска команд к играм, и даже месте проведения Олимпиады, что в свою очередь скрывают под собой противоборство держав, как это было на Зимних Олимпийских Играх 2014 года в Сочи. В Также, кроме поднятия имиджа, игры могут раскрыть самые слабые стороны и проблемы страны перед всем миром, как это было на летней Олимпиаде в 2016 году в Рио-де-Жанейро
Актуальность изучения заданной темы также определена ее недостаточной изученностью. В исследовательской литературе недостаточно работ, посвящённых этой теме. А СМИ США изобилуют предвзятыми статьями и источниками информации, что связано с позицией гегемона страны на международной арене. Поэтому изучение современных проблем Олимпийских Игр и дальнейшие перспективы состязаний является важной задачей.
Цель исследования- рассмотреть информационное обеспечение Олимпийских Игр 2018 года и определить направленность дискурса об Играх в электронных СМИ Соединенных Штатов Америки.
Исходя из сформулированной цели, автором были поставлены перед собой следующие задачи:
Изучить историю современных Олимпийских Игр и их становление соревнованиями международного уровня;
Выявить актуальные проблемы Олимпийского движения и Игр в целом;
Рассмотреть информационное обеспечение Олимпийских Игр 2018 года;
Проанализировать дискурс в электронных СМИ США относительно Зимних Игр 2018 года;
Определить перспективы Олимпийских Игр 2020 года.
Предметом исследования являются Олимпийские Игры 2018 года.
Объектом исследования выступают электронные СМИ США.
Методологической основой в данной работе послужил комплексный подход- анализ электронных масс –медиа США с учетом информационного обеспечения Олимпийских Игр в Пчёнчхане В процессе исследования были использованы такие методы, как метод исторического анализа для рассмотрения ретроспективы формирования Олимпийских Игр в самые массовые, популярные и зрелищные спортивные состязания, контент- анализ, для рассмотрения материалов СМИ США, а также автор руководствовался общенаучными методами исследования, такими как сравнение – разные подходы СМИ к рассмотрению Игр, классификация- выделение групп электронных медиа Соединенных Штатов согласно их влиятельности и объективности преподнесения информации. Использовались методы социальных и гуманитарных наук, такие как интерпретация и истолкование содержания документов для определения направления использования Соединенными Штатами Америки своих масс – медиа во внешней политике, и историко- генетический метод – изучение развития событий и их интерпретирование средствами массовой информации.
Основными источниками для написания работы главные документы ООН, посвященные спорту, а именно Резолюции Генеральной Ассамблеи ООН «Спорт как средство содействия воспитанию, здоровью, развитию и миру» и «Утверждение мира и построение более счастливой жизни на планете посредством спорта и воплощения олимпийских идеалов» дали возможность рассмореть основные направления и динамику развития институциональной базы спортивной дипломатии.
Для изучения феномена Олимпийских игр был проанализирован официальный сайт Международного Олимпийского Комитета и его основополагающий документ- Олимпийская Хартия. Именно этот документ, в сравнении с существующими реалиями позволил определить основные проблемы современных Олимпийских Игр. Для полного анализа были также изучены Устав ООН, Декларация о принципах международного права, касающихся дружественных отношений и сотрудничества между государствами в соответствии с Уставом Организации Объединенных Нации, а также Международная Хартия физического воспитания ЮНЕСКО.
Для получения официальных данных, использовались годовые отчеты некоммерческих организаций. Таких как РУСАДА- российского антидопингового агентства, а также отчет об исследовании уровня реализации мягкой силы в мире году Московской бизнес-школы Сколково.
Что касается теоретической базы, здесь были использованы работы российских и зарубежных исследователей в области публичной дипломатии и спорта, как важного ее инструмента. Из англоязычной литературы можно выделить работы Барри Хоулихана «Спорт и международные отношения», Стюарта Мюррея «Спортивная дипломатия: гибрид двух половин», а также Аарона Бэкома «Спорт в международных отношениях: дело о междисциплинарном исследовании» и других. В российском научном сообществе тема спортивной дипломатии крайне малоизучена, в сязи с этим отдельно стоит выделить работы Натальи Михайловны Боголюбовой и Юлии Вадимовны Николаевой «Спорт в палитре международных отношений», где рассматриваются несколько аспектов взаимосвязи спортивной и политической деятельности, а также методы реализации спортивной дипломатии в разных государствах, а также пособие «Геополитика спорта и основы спортивной дипломатии», где авторы рассматривают спорт через призму концепции мягкой силы и проводят анализ работ своих российских и зарубежных коллег.
Что касается информации относительно истории Олимпийских игр- их эволюции и становления событием мирового масштаба, здесь важное значение имела совместная работа Белоусова Льва Сергеевича, Ватлина Александра Юрьевича и Стрелкова Андрея Валентиновича «Олимпийское движение: история и современность», где авторы в трех тематических частях описали и рассмотрели уникальность Олимпийского движения Античности до XXI века, хотелось бы также выделить «Игры власти: политическая история Олимпийских игр» Джулса Бойкоффа, бывшего американского спортсмена, в которой раскрываются проблемы и обратная сторона Игр. Работа Филиппова Сергея Сергеевича и Ермиловой Виктории Валерьевны «Информационное обеспечение управления спортивным соревнованием» стала основой для анализа использования информационных технологий для организации и проведения международных спортивных состязаний, что имела неоценимое значение для исследования, учитывая малую степень изученности данной темы. Большую роль в написании данного исследования игралп информация из спортивных и периодических электронных изданий масс- медиа Соединенных Штатов. Анализ предложенных ими материалов послужил написанию второй части данной работы.
Научная новизна исследования заключается в том, что в последние годы Олимпийские игры, несмотря на свою неугасающую популярность, сталкиваются с проблемами, что попирают идеалы, провозглашенные Олимпийской Хартией и вместо реализаций функций спортивной дипломатии как инструмента «мягкой силы», становятся объектом реализации интересов одного или нескольких государств.
Теоретическая значимость исследования заключается в создании площадки для последующих теоретических исследований наряду с выработкой практических механизмов решения проблем с которыми сталкивается Олимпийское движение.
Структура работы. Данная работа состоит из двух глав, которые в свою очередь делятся на параграфы, введения, заключения, списков источников и литературы, а также приложения. Первая глава посвящена истории Олимпийских Игр, их возрождению в XX веке, становлению Игр состязаниями международного уровня, также теме актуальных проблем современных Олимпийских Игр, а именно политизация и коммерциализация. В той же главе мы завтрагиваем информационное обеспечение, виды и методы, которые оно применяет. Вторая глава рассматривает непосредственно информационное обеспечение Олимпийских Игр в Пхёнчхане, а также в ней приведен анализ электронных СМИ США.
Глава 1. Информационное обеспечение и Олимпийские игры.
Олимпийские Игры. Современность и актуальные проблемы.
В настоящее время Олимпийские Игры принимают двести шесть стран - этот рекорд был установлен в 2016 году на летних Олимпийских играх в Рио-де-Жанейро. Там же двести седьмым участником стала Олимпийская сборная беженцев, собранная из независимых олимпийских спортсменов- представителей Кувейта, из-за приостановления работы Национального Олимпийского комитета Кувейта МОК, что отметил незаконное вмешательство государства в работу комитета.
Но согласно историческим источникам, изначально в состязаниях могли принять участие только чистокровные греки- эллины, остальные же могли только наблюдать. Именно это правило соблюдалось в период с 776 года до н. э. до 146 года до н.э., когда начался период Римской Греции, после победы Рима над коринфянами в битве при Коринфе. Именно тогда было сделано исключение для римлян, как «хозяевам земли».
Уже в период Античных Игр состязания привлекали не только спортсменов и простых зрителей, но и поэтов и художников, что пользовались случаем поразить своим искусством все больше людей. Отдельно стоит выделить торговцев, что заключали выгодные сделки и могли встретить в Олимпии своих «коллег» с разных концов государства.
В эпоху эллинов Игры были скорее религиозным праздником, что подкреплялся спортивными соревнованиями. В первый день участники – атлеты приносили жертвы Богам и вместе с судьями давали клятву Зевсу: первые, что будут соревноваться честно, вторые- что будут судить по- справедливости. Традиция проведения Игр- раз в четыре года- сохранилась и до наших дней, если летние и зимние Игры учитывать отдельно.
В источниках также указывается, что древние греки считали время Олимпийских Игр священным, и устанавливали перемирие на пять дней – именно столько длились первые состязания – все военные действия между любыми греческими народностями и территориями должны были прекратиться. Казалось, существование такого правила должно было укреплять политические и культурные связи между государствами эллинов, но священное перемирие постоянно нарушалось.
Период Античных Олимпийских игр закончился в 393 году н.э. На тот период уже было проведено 293 Олимпиады, но языческие состязания глубоко осуждались христианским духовенством и, при римском императоре Феодосие I, Игры были запрещены. Стоит отметить, что именно Феодосий стал тем, кто утвердил никейское христианство (то, что исповедуется по сей день) в качестве единой государственной религии Римской империи, за что был удостоен христианскими писателями эпитетом Великий.
Олимпийские игры на протяжении 1500 лет пытались возродить множество раз в разных странах Европы. Но «родоначальником» современных Игр принято считать французского общественного деятеля и педагога барона Пьера де Кубертена, что был прозван историками спорта «крестным отцом Олимпизма». Именно он, с выходом спорта на международную арену, взял на себя миссию создать центр организации международных спортивных состязаний.
На Кубертена сильно повлияли античные памятники, которыми он восхищался в Лувре: гармония пропорций, что воплотили древние скульпторы, в сочетании с знаниями, что он выудил из библиотеки Сорбонны убедили его, что именно культ спорта делал эллинов физически совершенными и выносливыми. «В здоровом теле- здоровый дух» - именно в это верили древние греки, а де Кубертен сформулировал свое собственное отношение к спорту- средству образования, воспитания, а также фактора развития и укрепления международного мира. Именно это сподвигло барона на возрождение Олимпийских игр.
Свои идеи он изложил на легкоатлетическом конгрессе 15 июля 1889 года, что был созван Комитетом по внедрению физических упражнений в воспитание - создания которого де Кубертен добился в 1888 году - там он поднял вопрос о создании мировых массовых соревнований по образцу античных Олимпийских игр. А 25 ноября 1892 года представил свой доклад «Возрождение олимпиад» в университете Сорбонны, в котором описал традиции Олимпиад древних греков. На тот момент барону было всего двадцать девять лет.
Итогом деятельности Пьера де Кубертена стало проведение с 5 по 15 апреля 1896 года первых современных Олимпийских игр в Афинах. «Вся их атрибутика должна была подчеркнуть преемственность античных и современных Олимпийских игр. Но в этот раз участие в играх не ограничивалось принадлежностью к расам, классам, политическим и религиозным организациям. Игры имели интернациональный характер и по идее Кубертена, должны были способствовать миру и сотрудничества между странами и народами.
Пьер де Кубертен пытался придать новым Олимпийским Играм большую духовную нагрузку, при этом он подчеркивал античную традицию: «Олимпийское движение… против того, чтобы физическое воспитание сводилось к проблемам чисто физиологическим… Олимпийское движение разрушает преграды, требует воздуха и света для всех. Оно за всеобщее и доступное каждому спортивное воспитание, исполнение мужской энергии и рыцарского духа, введение в сферу действий эстетики и литературы, оно должно стать движущей силой народа, а также центром жизни граждан». Отдельно стоит сказать про ритуал зажжения олимпийского огня: несмотря на всю вовлеченность олимпийских игр в современную массовую культуру и политику, ритуал служит демонстрации связи между античностью и современностью.
Таким образом, Пьер де Кубертен стал фактически основателем современных Олимпийских игр, что стало не только одним из самых важных факторов спорта за всю его историю, но и фактором морали и цивилизации. Это особенный пример заимствования и приспособления философских идей и идеалов античности, что стали актуальны для противоречивого XX века.
Как уже было сказано выше, отсчет современных Олимпийских игр идет с 1896 года, и хоть они и основаны на принципах античного олимпизма, существует множество отличий и особенностей.
Во-первых, каждая современная Олимпиада проходит в новом городе в разных частях света, при том, что Древнегреческие Игры проводились только в Олимпии.
Во- вторых, на сегодняшний день организация соревнований такого масштаба под силу лишь экономически развитым странам. Здесь хорошим негативным примером могут стать летние Игры в Рио – де – Жанейро в 2016 году, когда страна приняла Олимпиаду, и в то же время обнажила перед всем миром настоящий пласт проблем: не только экономических, а также политических и социальных, что еще больше дестабилизировало ситуацию в стране.
В- третьих, кроме того, что страна и город, принимающие Олимпиаду должны иметь необходимые спортивные сооружения, или же оперативно их отстроить, метро проведения Игр должен иметь возможность принять необходимое количество зрителей и гостей Олимпиады, и должным образом. Раньше, когда Игры имели региональный характер, это не имело значения, сейчас же в соревнованиях принимают участие атлеты со всего мира, а за ними едут и их болельщики.
В- четвертых, важным отличием современных состязаний является то, что в них, наравне с мужчинами, принимают участие и женщины. Они получают также же призы и награды, и имеют такой же почет в спортивном и «гражданском» мире.
Во- пятых, был представлен официальный символ Олимпийских игр: переплетение пяти цветных колец, что символизируют союз, единство пяти частей света, и всемирный характер Олимпийских игр, а также девиз «Быстрее, выше, сильнее». Объединение символа и девиза стало эмблемой современных Игр.
Послевоенный период стал новым этапом в развитии Олимпийского движения- если в довоенный период стремились обеспечить самостоятельность Игр и независимость от политических процессов на мировой арене, то к 1980 - 90-ым годам было отмечено стремление руководителей Международного Олимпийского Комитета обеспечить большому спорту выход на мировую арену. Началось активное развитие Олимпийского движения, чему способствовало налаживание контактов с различными политическими деятелями и расширение сотрудничества с международными спортивными организациями. Именно так Игры постепенно становились явлением мирового масштаба. Престиж игр был также поднят результативными достижениями в состязаниях команд из Китайской народной республики, СССР, ГДР и других стран бывшего соц лагеря.
В 1980-м году были озвучены основные принципы развития Олипийского движения на современном этапе: «тесное рабочее сотрудничество всех участников, признание независимости каждой части международного олимпийского движения на Олимпийских играх, приведение правил МОК в соответствие с требованиями современного мира, расширение процесса коммерциализации, с учетом нового статуса спортсмена высшей квалификации, определение четкой отрицательной позиции от по отношению к апартеиду в спорте, усиленная борьба с допингом, развитие олимпийской солидарности, стремление к сотрудничеству со всеми правительственными и неправительственными организациями, заинтересованными в развитии спорта. Главные значения Олимпийского движения – это установление дружбы и мира народов, приверженность к идеям справедливости и гуманизма».
Эти слова принадлежат Хуану Антонио Самаранчу, седьмому президенту, что возглавлял МОК с 1980 по 2001 год. Именно он был признан модернизировать современное олимпийское движение, и началось все с повышения эффективности и стабильности деятельности Международного Олимпийского Комитета, а это в свою очередь восстановит и укрепит авторитет Олимпийского движения, при этом была составлена определенная концепция, которая включала в себя нижеперечисленные принципы:
Три звена Олимпийского движения- МОК, НОК и МСФ – должны развивать сотрудничество и практиковать совместную работу
Модернизация управления олимпийским движением в соответствии с международными требованиями
Коммерциализация олимпийского движения
Повышение спортивного уровня Олимпийских игр, и пересмотр отношения к профессионализму атлетов и судей
Признание массового спорта как спорта для всех (параолимпийские игры)
Всесторонняя борьба с допингом
Разностороннее сотрудничество с правительственными и неправительственными организациями , что проявляют интерес к развитию спорта
«Без преувеличения: Олимпийские игры, спорт стали украшением, общечеловеческими феноменами XX века».
Но стоит отметить, что с развитием, Олимпийское движение и Игры в целом стали базироваться больше не на принципах олимпизма, а стали доминировать принципы спортивные. Именно этот фактор привел к возникновению и активному развитию ряда проблем и в международном спортивном и в Олимпийском движении. Они касаются тем, которые активно обсуждаются в СМИ:
Применение допинга
Необъективность судейства
Расширение программы олимпийской программы соревнований
Коммерциализация спорта
Глобализация Олимпийского движения
Координация деятельности МОК (Международного олимпийского комитета), НОК (Национальных Олимпийских комитетов) и МСФ (Международных спортивных федераций).
Несомненно, спорт высоких достижений обладает большими возможностями в плане воздействия не только на физическое развитие и здоровье, это фактор, который влияет также на культуру, моральные принципы и эстетические вкусы человека. А что касается реализации этих возможностей, здесь можно столкнуться как с опорой на гуманистические ценности и идеалы, а также с целями, что имеют антигуманную основу и осуществляют политические задумки определенного круга лиц, включая подогревание национализма, разжигание межнациональных конфликтов, пропаганду нарушения существующих социальных принципов и норм.
В данной работе мы рассмотрим несколько наиболее важных проблем современного Олимпийского движения на данный момент по мнению автора, а именно коммерциализацию организации Олимпийских Игр, политизацию состязаний, а также проблему допинга. Именно эти темы чаще всего обсуждаются в СМИ и являются наиболее насущными, а также понятны и злободневны для обывателей.
Несомненно, это не единственные проблемы, с которыми сталкивается современное Олимпийское движение. Не стоит забывать о травматизме, ведь с каждым годом травмированных спортсменов не только не становится меньше, их количество увеличивается. В 1998 году ФИФА начали регистрировать все инциденты, связанные с травмированием и заболеванием спортсменов. Систематический мониторинг таких данных позволяет составлять меры профилактики, что помогут уменьшить количество таких инцидентов. Именно поэтому примеру Международной федерации футбола последовали и многие другие крупные спортивные ассоциации. И к Летним Играм в Лондоне 2012 группа специалистов Международного Олимпийского Комитета усовершенствовала систему регистрации травм и заболеваний через передачу подробных инструкций представителям Национальных Олимпийских комитетов, а также посещая сборные стран. Так удалось добиться почти рекордного уровня сбора информации- 96%! Но в отчетах национальных комитетов было упущено более 46% случаев травм и 43% заболеваний- это выяснилось через дублирование сбора информации через олимпийские лечебные учреждения. Несмотря на то, что была получена наиболее точная и достоверная информация, фактически невозможно уменьшить количество травм- ведь самым травмоопасными были признаны тхэквондо, футбол, велокросс, гандбол, маунт- байкинг, хоккей на траве, тяжелая атлетика и даже бадминтон. При этом, самой частой причиной травм становится переутомление – более 25% случаев.
Учитывая то, что для большинства атлетов Олимпийские игры становятся пиком карьеры, и для многих это единственный шанс, здесь приходится вникать в психологию спортсмена, психологию победителя, когда каждый из них готов работать на износ, чтобы стать первым. Поэтому, несмотря на то, что ежегодно проводится огромная работа по разработке специфических для каждой области превентивных мер, что зависят не только от вида состязаний, но и от гендерной принадлежности, невозможно будет свести количество травм до минимума.
Также важным моментом, о котором часто забывают упомянуть, являются экологические проблемы. Здесь больше внимания стоить уделить Зимним Олимпийским Играм, которые в большинстве своем проводятся на горнолыжных курортах, а значит, в самой непосредственной близости к природе- именно это вызывает сопротивление экологических организаций. В 1992 году международный олимпийский комитет объявил окружающую среду третьим столпом Олимпийских игр и провозгласил, что Олимпийская идеология теперь будет основываться не только на единении спорта и культуры- в 1том же году в Рио –де – Жанейро на Конференции ООН по окружающей среде (3- 14 июня 1992 г.) была принята «Повестка -21» (Повестка для на XXI век)- ряд принципов жизнеспособного развития, что будут уважать все организации, координируемые им в целях проведения Летних или Зимних Игр каждые четыре года. Также в Олимпийскую хартию был внесена тринадцатая миссия МОК: «поощрять и поддерживать ответственный подход к проблемам охраны окружающей среды, способствовать экологически устойчивому развитию спорта и требовать, чтобы Олимпийские игры проводились в соответствии с этими принципами».
Возникновение и развитие проблем, связанных с изменениями окружающей среды и ее охраной в большей степени связано с организацией и проведением Зимних олимпийских игр. Эти проблемы начали появляться еще в начале 30-х годов XX века и тогда же были внесены правки в правила и идеологию Олимпийского движения. А в 90-х годах вопросы охраны окружающей среды были подняты в СМИ и быстро стали объектом пристального внимания. Именно тогда, в 1994 году Международный комитет принял окружающую среду как трений пункт Олимпийской идеологии наравне со спортом и культурой. Также выше мы описали «Повестку- 21», что фактически является документом экологической политики Комитета, и она полностью интегрирована в его философию. Постепенно, за более чем семьдесят лет эволюции Зимних Игр, состязания отошли от горнолыжных курортов, как это было изначально (Шамони, Сент-Мориц и др.), к городам в альпийских долинах (Инсбрук, Нагано), а потом в крупные города на равнине (Калгари, Турин), и даже в приморские города (Ванкувер, Сочи), что находятся на безопасном расстоянии от гор. Но эти изменения произошли не только благодаря новой философии защиты окружающей среды. С каждыми Играми количество участников и гостей Олимпиады только увеличивается, а Альпийские деревушки не могут состязаться с крупными городами в гарантировании жизнеспособного использования постолимпийских установок и обеспечении комфортного проживания как атлетов, так и гостей Олимпиады.
unge A, Dvorak J, Graf-Baumann T, et al. Football injuries during FIFA tournaments
and the Olympic Games, 1998–2001: development and implementation of an
injury-reporting system. Am J Sports Med 2004;32(Suppl 1):80S–9S.
Что касается еще одной проблемы- необъективного судейства – она актуальна для любого большого спорта. Данная проблема была зафиксирована еще в 1906 году на внеочередных Играх в Афинах, когда судейская бригада из принимающей страны давала фору своим тяжелоатлетам- тогда греческим спортсменам засчитывали взятый вес, даже когда они не могли удержать штангу. Часто важным моментом в решении проблемных ситуаций являются хорошие взаимоотношения между судейской бригадой и руководством команд. При этом, для поднятия авторитета международного судейства, а также для повышения зрелищности состязаний, необходимо учитывать личные качества судей: их смелость, объективность, глубокие знания правил игры и методики судейства, а также тактичность. Массовому спорту необходимы судьи, умеющие оперативно и всесторонне проанализировать создавшуюся ситуацию, а также придерживающиеся определенной дистанции от основных участников соревнований. В Российской Федерации существуют регламенты, по которым судьи могут нести особую ответственность за недобросовестное судейство. Так работает Дисциплинарный регламент Коллегии футбольных арбитров Российского футбольного союза. Регламент устанавливаем меры дисциплинарного воздействия на судей: от предупреждения и сокращения общей загрузки за сезон, до удержания 75% от вознаграждения за матч и выводе из рекомендательного списка судей, обслуживающих матчи Чемпионата, первенства и Кубка России.
Проблема допинга для нашей страны в последнее время встала наиболее остро, учитывая скандал, который привел к отстранению российских легкоатлетов от соревнований, расследование по которому началось еще в 2015 году. Потому невозможно не включить ее в этот список. К тому же о допинговых скандалах в профессиональном спорте говорят чуть ли не чаще чем о достижениях и выдающихся рекордах. Употребление запрещенных препаратов, а также борьба с этим феноменом – одна из главных и болезненных проблем мирового спорта. Допинговые скандалы привели к созданию Всемирного антидопингового агентства (WADA) в 1999 году, и его филиалов в большинстве стран (РУСАДА в Российской Федерации). Целью организации является «защищать фундаментальное право спортсменов участвовать в соревнованиях, свободных от допинга, и таким образом пропагандировать здоровье, справедливость и равенство для всех спортсменов мира, а также обеспечивать создание согласованных, скоординированных и эффективных антидопинговых программ, как на международном, так и на национальном уровнях, чтобы раскрывать, сдерживать и предотвращать случаи применения допинга». В 2003 году был принят Всемирный антидопинговый кодекс, в котором допинг определяется как «нарушение одного или нескольких антидопинговых правил, а именно: наличие в крови запрещенной субстанции, использование запрещенного метода, уклонение от сдачи проб, фальсификация проб, обладание запрещенными субстанциями и методами, распространение запрещенной субстанции или метода». Также были установлена санкции, что были стандартизированы под все массовые состязания: за первое нарушение – дисквалификация атлета на 2 года, за повторное уже устанавливались более строгие санкции- от 8 лет до пожизненного отстранения от участия в любых профессиональных соревнованиях.
Но учитывая то, что спорт сам по себе является соперничеством, которое требует реализации всех имеющихся способностей и полной самоотдачи, любая подготовка требует упорной работы и большого психологического и физического напряжения. И чем больше развивается спортивное соперничество, тем острее стоит проблема использования стимулирующих веществ. Они не только помог | [Описание методов исследования в статье:
1. Наличие раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [нет отдельного раздела с названием «Материалы и методы» или аналогичным]
2. Расположение раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [описания методов и материалов содержатся во введении и частично в первой главе, где описывается методологическая основа и используемые методы]
3. Выделенный раздел, посвящённый методам и материалам исследования:
[«Методологической основой в данной работе послужил комплексный подход- анализ электронных масс –медиа США с учетом информационного обеспечения Олимпийских Игр в Пчёнчхане В процессе исследования были использованы такие методы, как метод исторического анализа для рассмотрения ретроспективы формирования Олимпийских Игр в самые массовые, популярные и зрелищные спортивные состязания, контент- анализ, для рассмотрения материалов СМИ США, а также автор руководствовался общенаучными методами исследования, такими как сравнение – разные подходы СМИ к рассмотрению Игр, классификация- выделение групп электронных медиа Соединенных Штатов согласно их влиятельности и объективности преподнесения информации. Использовались методы социальных и гуманитарных наук, такие как интерпретация и истолкование содержания документов для определения направления использования Соединенными Штатами Америки своих масс – медиа во внешней политике, и историко- генетический метод – изучение развития событий и их интерпретирование средствами массовой информации.»]
4. Компоненты методологии:
- Тип исследования: [комплексный подход, включающий количественный и качественный анализ; использованы методы исторического анализа и контент-анализа СМИ, методы социальных и гуманитарных наук]
- Материалы и данные: [материалы – электронные СМИ США; данные – официальные документы ООН, Международного Олимпийского Комитета, антидопинговых агентств, отчеты некоммерческих организаций, научные работы и публикации в СМИ]
- Методы сбора данных: [прежде всего сбор электронных новостных материалов из пяти ведущих американских электронных СМИ; анализ документов и официальной информации]
- Методы анализа данных: [исторический анализ; контент-анализ; сравнение; классификация; интерпретация и истолкование содержания документов; историко-генетический метод]
- Выборка: [выбраны пять лучших информационных ресурсов США с электронными версиями, пользующиеся доверием и хорошей репутацией]
- Процедуры исследования: [проведение исторического анализа ретроспективы Олимпийских игр, контент-анализ материалов СМИ США по Олимпийским играм 2018 года, интерпретация документов и медиа текстов]
- Статистические методы: [отсутствуют] ] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий результаты исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть представлены результаты исследования (обычно после методологии).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный результатам исследования (например, "Результаты", "Результаты исследования", "Полученные данные" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются полученные результаты.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Основных полученных результатах
- Представленных данных (таблицы, графики, диаграммы)
- Статистических показателях (если применимо)
- Интерпретации полученных результатов
- Утверждениях автора о новизне полученных результатов
Шаг 5. Обратите внимание на то, как автор формулирует и подчеркивает новизну своих результатов.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт- Петербургский государственный университет
ЗОТОВА Грета Дановна
Выпускная квалификационная работа
Информационное обеспечение и освещение в электронных СМИ
США Олимпийских игр 2018
Уровень образования: магистратура
Направление 41.04.05 «Международные отношения»
Основная образовательная программа ВМ.5563.* «Международные гуманитарные связи»
Научный руководитель:
Доцент кафедры мировой политики,
Кандидат политических наук,
Болгов Радомир Викторович
Рецензент:
Доцент,
Пресс-секретарь,
Акционерное общество
«Императорский фарфоровый завод»,
Кандидат филологических наук,
Шевченко Алексей Сергеевич
Санкт-Петербург
2019
Введение
XXI век стал новой вехой в развитии дипломатической деятельности в связи с появлением цифровых источников информации и обмена данными. При этом, концепция «мягкой силы», что была разработана и представлена в 1990 году профессором Гарвардского университета Джозефом Наем- младшим, вышла на более высокий уровень, став приоритетным методом достижения внешнеполитических целей у большинства стран, что претендуют на региональный или глобальный статус.
Ключевым и наиболее эффективным инструментом «мягкой силы» давно признана публичная дипломатия. Этим термином обычно определяются все программы в области информации, культуры, спорта и образования, что используют государства в своей внешней политике. Так, если изначально государствами признавалось, что эффективное использование публичной дипломатии обеспечивает реализацию многих экономических и политических задач, таких как поиск рынков сбыта, расширение сфер влияния, и т.п., то XXI век ввел новый термин- «цифровая дипломатия», что взяли на вооружение страны, которые стремятся использовать новые методы влияния на зарубежное сообщество используя Интернет и социальные сети.
В данной работе мы рассмотри такой структурный элемент публичной дипломатии как спорт. Существуют множество факторов международных отношений, и спортивные состязания, особенно международного и мирового уровня, укрепились в этой сфере с античных времен, когда Олимпийские игры объединяли народы Древней Греции.
Так появилась спортивная дипломатия, которая активно использовалась в XX веке, что привело к появлению таких определений как «футбольная дипломатия» в годы «Холодной войны» между СССР и ФРГ, «крикетная дипломатия» между Индией и Пакистаном в 2004 году, «дипломатия пинг- понга» между США и Китаем в начале 1970-х, и «дипломатия дзюдо», которую использует президент Российской Федерации В.В.Путин в отношениях с высшими политическими деятелями Японии.
Но наиболее важным, популярным и обсуждаемым элементом спортивной дипломатии несомненно являются Олимпийские игры. В то же время Игры называют «примером двойственности и противоречивости спортивной дипломатии как инструмента «мягкой силы».
В течение долгого времени концепция «спорт вне политики», что провозгласил Пьер де Кубертен- основатель современного олимпийского движения, была основной. Де Кубертен придерживался позиции, что с помощью спорта можно и даже необходимо использовать спорт для решения важных политических проблем, но при этом должно быть категорически устранено любое влияние на олимпийское движение, будь то политика или экономика. Олимпийское движение должно сохранить свою независимость от политики, а политика должна воздерживаться от вмешательства в олимпийское движение.
В современном мире многие идеологи спортивного движения утверждают, что еще можно говорить о независимости массовых спортивных состязаний от политики, но как нет сомнений, что спорт высших достижений был политизирован с самого начала своего основания, когда стал методом решения вопросов войны и мира, так и на современном этапе в дискурсе Олимпийских игр слишком много места занимают вопросы политического взаимодействия между странами.
Именно поэтому актуальность темы нашего исследования обусловлена не только значимостью и популярностью современных Олимпийских игр, но и проблемами, с которыми сталкивается олимпийское движение из года в год. Данные соревнования демонстрируют разносторонние возможности и преимущества мирной модели сотрудничества, при этом каждый раз встают вопросы допинга, допуска команд к играм, и даже месте проведения Олимпиады, что в свою очередь скрывают под собой противоборство держав, как это было на Зимних Олимпийских Играх 2014 года в Сочи. В Также, кроме поднятия имиджа, игры могут раскрыть самые слабые стороны и проблемы страны перед всем миром, как это было на летней Олимпиаде в 2016 году в Рио-де-Жанейро
Актуальность изучения заданной темы также определена ее недостаточной изученностью. В исследовательской литературе недостаточно работ, посвящённых этой теме. А СМИ США изобилуют предвзятыми статьями и источниками информации, что связано с позицией гегемона страны на международной арене. Поэтому изучение современных проблем Олимпийских Игр и дальнейшие перспективы состязаний является важной задачей.
Цель исследования- рассмотреть информационное обеспечение Олимпийских Игр 2018 года и определить направленность дискурса об Играх в электронных СМИ Соединенных Штатов Америки.
Исходя из сформулированной цели, автором были поставлены перед собой следующие задачи:
Изучить историю современных Олимпийских Игр и их становление соревнованиями международного уровня;
Выявить актуальные проблемы Олимпийского движения и Игр в целом;
Рассмотреть информационное обеспечение Олимпийских Игр 2018 года;
Проанализировать дискурс в электронных СМИ США относительно Зимних Игр 2018 года;
Определить перспективы Олимпийских Игр 2020 года.
Предметом исследования являются Олимпийские Игры 2018 года.
Объектом исследования выступают электронные СМИ США.
Методологической основой в данной работе послужил комплексный подход- анализ электронных масс –медиа США с учетом информационного обеспечения Олимпийских Игр в Пчёнчхане В процессе исследования были использованы такие методы, как метод исторического анализа для рассмотрения ретроспективы формирования Олимпийских Игр в самые массовые, популярные и зрелищные спортивные состязания, контент- анализ, для рассмотрения материалов СМИ США, а также автор руководствовался общенаучными методами исследования, такими как сравнение – разные подходы СМИ к рассмотрению Игр, классификация- выделение групп электронных медиа Соединенных Штатов согласно их влиятельности и объективности преподнесения информации. Использовались методы социальных и гуманитарных наук, такие как интерпретация и истолкование содержания документов для определения направления использования Соединенными Штатами Америки своих масс – медиа во внешней политике, и историко- генетический метод – изучение развития событий и их интерпретирование средствами массовой информации.
Основными источниками для написания работы главные документы ООН, посвященные спорту, а именно Резолюции Генеральной Ассамблеи ООН «Спорт как средство содействия воспитанию, здоровью, развитию и миру» и «Утверждение мира и построение более счастливой жизни на планете посредством спорта и воплощения олимпийских идеалов» дали возможность рассмореть основные направления и динамику развития институциональной базы спортивной дипломатии.
Для изучения феномена Олимпийских игр был проанализирован официальный сайт Международного Олимпийского Комитета и его основополагающий документ- Олимпийская Хартия. Именно этот документ, в сравнении с существующими реалиями позволил определить основные проблемы современных Олимпийских Игр. Для полного анализа были также изучены Устав ООН, Декларация о принципах международного права, касающихся дружественных отношений и сотрудничества между государствами в соответствии с Уставом Организации Объединенных Нации, а также Международная Хартия физического воспитания ЮНЕСКО.
Для получения официальных данных, использовались годовые отчеты некоммерческих организаций. Таких как РУСАДА- российского антидопингового агентства, а также отчет об исследовании уровня реализации мягкой силы в мире году Московской бизнес-школы Сколково.
Что касается теоретической базы, здесь были использованы работы российских и зарубежных исследователей в области публичной дипломатии и спорта, как важного ее инструмента. Из англоязычной литературы можно выделить работы Барри Хоулихана «Спорт и международные отношения», Стюарта Мюррея «Спортивная дипломатия: гибрид двух половин», а также Аарона Бэкома «Спорт в международных отношениях: дело о междисциплинарном исследовании» и других. В российском научном сообществе тема спортивной дипломатии крайне малоизучена, в сязи с этим отдельно стоит выделить работы Натальи Михайловны Боголюбовой и Юлии Вадимовны Николаевой «Спорт в палитре международных отношений», где рассматриваются несколько аспектов взаимосвязи спортивной и политической деятельности, а также методы реализации спортивной дипломатии в разных государствах, а также пособие «Геополитика спорта и основы спортивной дипломатии», где авторы рассматривают спорт через призму концепции мягкой силы и проводят анализ работ своих российских и зарубежных коллег.
Что касается информации относительно истории Олимпийских игр- их эволюции и становления событием мирового масштаба, здесь важное значение имела совместная работа Белоусова Льва Сергеевича, Ватлина Александра Юрьевича и Стрелкова Андрея Валентиновича «Олимпийское движение: история и современность», где авторы в трех тематических частях описали и рассмотрели уникальность Олимпийского движения Античности до XXI века, хотелось бы также выделить «Игры власти: политическая история Олимпийских игр» Джулса Бойкоффа, бывшего американского спортсмена, в которой раскрываются проблемы и обратная сторона Игр. Работа Филиппова Сергея Сергеевича и Ермиловой Виктории Валерьевны «Информационное обеспечение управления спортивным соревнованием» стала основой для анализа использования информационных технологий для организации и проведения международных спортивных состязаний, что имела неоценимое значение для исследования, учитывая малую степень изученности данной темы. Большую роль в написании данного исследования игралп информация из спортивных и периодических электронных изданий масс- медиа Соединенных Штатов. Анализ предложенных ими материалов послужил написанию второй части данной работы.
Научная новизна исследования заключается в том, что в последние годы Олимпийские игры, несмотря на свою неугасающую популярность, сталкиваются с проблемами, что попирают идеалы, провозглашенные Олимпийской Хартией и вместо реализаций функций спортивной дипломатии как инструмента «мягкой силы», становятся объектом реализации интересов одного или нескольких государств.
Теоретическая значимость исследования заключается в создании площадки для последующих теоретических исследований наряду с выработкой практических механизмов решения проблем с которыми сталкивается Олимпийское движение.
Структура работы. Данная работа состоит из двух глав, которые в свою очередь делятся на параграфы, введения, заключения, списков источников и литературы, а также приложения. Первая глава посвящена истории Олимпийских Игр, их возрождению в XX веке, становлению Игр состязаниями международного уровня, также теме актуальных проблем современных Олимпийских Игр, а именно политизация и коммерциализация. В той же главе мы завтрагиваем информационное обеспечение, виды и методы, которые оно применяет. Вторая глава рассматривает непосредственно информационное обеспечение Олимпийских Игр в Пхёнчхане, а также в ней приведен анализ электронных СМИ США.
Глава 1. Информационное обеспечение и Олимпийские игры.
Олимпийские Игры. Современность и актуальные проблемы.
В настоящее время Олимпийские Игры принимают двести шесть стран - этот рекорд был установлен в 2016 году на летних Олимпийских играх в Рио-де-Жанейро. Там же двести седьмым участником стала Олимпийская сборная беженцев, собранная из независимых олимпийских спортсменов- представителей Кувейта, из-за приостановления работы Национального Олимпийского комитета Кувейта МОК, что отметил незаконное вмешательство государства в работу комитета.
Но согласно историческим источникам, изначально в состязаниях могли принять участие только чистокровные греки- эллины, остальные же могли только наблюдать. Именно это правило соблюдалось в период с 776 года до н. э. до 146 года до н.э., когда начался период Римской Греции, после победы Рима над коринфянами в битве при Коринфе. Именно тогда было сделано исключение для римлян, как «хозяевам земли».
Уже в период Античных Игр состязания привлекали не только спортсменов и простых зрителей, но и поэтов и художников, что пользовались случаем поразить своим искусством все больше людей. Отдельно стоит выделить торговцев, что заключали выгодные сделки и могли встретить в Олимпии своих «коллег» с разных концов государства.
В эпоху эллинов Игры были скорее религиозным праздником, что подкреплялся спортивными соревнованиями. В первый день участники – атлеты приносили жертвы Богам и вместе с судьями давали клятву Зевсу: первые, что будут соревноваться честно, вторые- что будут судить по- справедливости. Традиция проведения Игр- раз в четыре года- сохранилась и до наших дней, если летние и зимние Игры учитывать отдельно.
В источниках также указывается, что древние греки считали время Олимпийских Игр священным, и устанавливали перемирие на пять дней – именно столько длились первые состязания – все военные действия между любыми греческими народностями и территориями должны были прекратиться. Казалось, существование такого правила должно было укреплять политические и культурные связи между государствами эллинов, но священное перемирие постоянно нарушалось.
Период Античных Олимпийских игр закончился в 393 году н.э. На тот период уже было проведено 293 Олимпиады, но языческие состязания глубоко осуждались христианским духовенством и, при римском императоре Феодосие I, Игры были запрещены. Стоит отметить, что именно Феодосий стал тем, кто утвердил никейское христианство (то, что исповедуется по сей день) в качестве единой государственной религии Римской империи, за что был удостоен христианскими писателями эпитетом Великий.
Олимпийские игры на протяжении 1500 лет пытались возродить множество раз в разных странах Европы. Но «родоначальником» современных Игр принято считать французского общественного деятеля и педагога барона Пьера де Кубертена, что был прозван историками спорта «крестным отцом Олимпизма». Именно он, с выходом спорта на международную арену, взял на себя миссию создать центр организации международных спортивных состязаний.
На Кубертена сильно повлияли античные памятники, которыми он восхищался в Лувре: гармония пропорций, что воплотили древние скульпторы, в сочетании с знаниями, что он выудил из библиотеки Сорбонны убедили его, что именно культ спорта делал эллинов физически совершенными и выносливыми. «В здоровом теле- здоровый дух» - именно в это верили древние греки, а де Кубертен сформулировал свое собственное отношение к спорту- средству образования, воспитания, а также фактора развития и укрепления международного мира. Именно это сподвигло барона на возрождение Олимпийских игр.
Свои идеи он изложил на легкоатлетическом конгрессе 15 июля 1889 года, что был созван Комитетом по внедрению физических упражнений в воспитание - создания которого де Кубертен добился в 1888 году - там он поднял вопрос о создании мировых массовых соревнований по образцу античных Олимпийских игр. А 25 ноября 1892 года представил свой доклад «Возрождение олимпиад» в университете Сорбонны, в котором описал традиции Олимпиад древних греков. На тот момент барону было всего двадцать девять лет.
Итогом деятельности Пьера де Кубертена стало проведение с 5 по 15 апреля 1896 года первых современных Олимпийских игр в Афинах. «Вся их атрибутика должна была подчеркнуть преемственность античных и современных Олимпийских игр. Но в этот раз участие в играх не ограничивалось принадлежностью к расам, классам, политическим и религиозным организациям. Игры имели интернациональный характер и по идее Кубертена, должны были способствовать миру и сотрудничества между странами и народами.
Пьер де Кубертен пытался придать новым Олимпийским Играм большую духовную нагрузку, при этом он подчеркивал античную традицию: «Олимпийское движение… против того, чтобы физическое воспитание сводилось к проблемам чисто физиологическим… Олимпийское движение разрушает преграды, требует воздуха и света для всех. Оно за всеобщее и доступное каждому спортивное воспитание, исполнение мужской энергии и рыцарского духа, введение в сферу действий эстетики и литературы, оно должно стать движущей силой народа, а также центром жизни граждан». Отдельно стоит сказать про ритуал зажжения олимпийского огня: несмотря на всю вовлеченность олимпийских игр в современную массовую культуру и политику, ритуал служит демонстрации связи между античностью и современностью.
Таким образом, Пьер де Кубертен стал фактически основателем современных Олимпийских игр, что стало не только одним из самых важных факторов спорта за всю его историю, но и фактором морали и цивилизации. Это особенный пример заимствования и приспособления философских идей и идеалов античности, что стали актуальны для противоречивого XX века.
Как уже было сказано выше, отсчет современных Олимпийских игр идет с 1896 года, и хоть они и основаны на принципах античного олимпизма, существует множество отличий и особенностей.
Во-первых, каждая современная Олимпиада проходит в новом городе в разных частях света, при том, что Древнегреческие Игры проводились только в Олимпии.
Во- вторых, на сегодняшний день организация соревнований такого масштаба под силу лишь экономически развитым странам. Здесь хорошим негативным примером могут стать летние Игры в Рио – де – Жанейро в 2016 году, когда страна приняла Олимпиаду, и в то же время обнажила перед всем миром настоящий пласт проблем: не только экономических, а также политических и социальных, что еще больше дестабилизировало ситуацию в стране.
В- третьих, кроме того, что страна и город, принимающие Олимпиаду должны иметь необходимые спортивные сооружения, или же оперативно их отстроить, метро проведения Игр должен иметь возможность принять необходимое количество зрителей и гостей Олимпиады, и должным образом. Раньше, когда Игры имели региональный характер, это не имело значения, сейчас же в соревнованиях принимают участие атлеты со всего мира, а за ними едут и их болельщики.
В- четвертых, важным отличием современных состязаний является то, что в них, наравне с мужчинами, принимают участие и женщины. Они получают также же призы и награды, и имеют такой же почет в спортивном и «гражданском» мире.
Во- пятых, был представлен официальный символ Олимпийских игр: переплетение пяти цветных колец, что символизируют союз, единство пяти частей света, и всемирный характер Олимпийских игр, а также девиз «Быстрее, выше, сильнее». Объединение символа и девиза стало эмблемой современных Игр.
Послевоенный период стал новым этапом в развитии Олимпийского движения- если в довоенный период стремились обеспечить самостоятельность Игр и независимость от политических процессов на мировой арене, то к 1980 - 90-ым годам было отмечено стремление руководителей Международного Олимпийского Комитета обеспечить большому спорту выход на мировую арену. Началось активное развитие Олимпийского движения, чему способствовало налаживание контактов с различными политическими деятелями и расширение сотрудничества с международными спортивными организациями. Именно так Игры постепенно становились явлением мирового масштаба. Престиж игр был также поднят результативными достижениями в состязаниях команд из Китайской народной республики, СССР, ГДР и других стран бывшего соц лагеря.
В 1980-м году были озвучены основные принципы развития Олипийского движения на современном этапе: «тесное рабочее сотрудничество всех участников, признание независимости каждой части международного олимпийского движения на Олимпийских играх, приведение правил МОК в соответствие с требованиями современного мира, расширение процесса коммерциализации, с учетом нового статуса спортсмена высшей квалификации, определение четкой отрицательной позиции от по отношению к апартеиду в спорте, усиленная борьба с допингом, развитие олимпийской солидарности, стремление к сотрудничеству со всеми правительственными и неправительственными организациями, заинтересованными в развитии спорта. Главные значения Олимпийского движения – это установление дружбы и мира народов, приверженность к идеям справедливости и гуманизма».
Эти слова принадлежат Хуану Антонио Самаранчу, седьмому президенту, что возглавлял МОК с 1980 по 2001 год. Именно он был признан модернизировать современное олимпийское движение, и началось все с повышения эффективности и стабильности деятельности Международного Олимпийского Комитета, а это в свою очередь восстановит и укрепит авторитет Олимпийского движения, при этом была составлена определенная концепция, которая включала в себя нижеперечисленные принципы:
Три звена Олимпийского движения- МОК, НОК и МСФ – должны развивать сотрудничество и практиковать совместную работу
Модернизация управления олимпийским движением в соответствии с международными требованиями
Коммерциализация олимпийского движения
Повышение спортивного уровня Олимпийских игр, и пересмотр отношения к профессионализму атлетов и судей
Признание массового спорта как спорта для всех (параолимпийские игры)
Всесторонняя борьба с допингом
Разностороннее сотрудничество с правительственными и неправительственными организациями , что проявляют интерес к развитию спорта
«Без преувеличения: Олимпийские игры, спорт стали украшением, общечеловеческими феноменами XX века».
Но стоит отметить, что с развитием, Олимпийское движение и Игры в целом стали базироваться больше не на принципах олимпизма, а стали доминировать принципы спортивные. Именно этот фактор привел к возникновению и активному развитию ряда проблем и в международном спортивном и в Олимпийском движении. Они касаются тем, которые активно обсуждаются в СМИ:
Применение допинга
Необъективность судейства
Расширение программы олимпийской программы соревнований
Коммерциализация спорта
Глобализация Олимпийского движения
Координация деятельности МОК (Международного олимпийского комитета), НОК (Национальных Олимпийских комитетов) и МСФ (Международных спортивных федераций).
Несомненно, спорт высоких достижений обладает большими возможностями в плане воздействия не только на физическое развитие и здоровье, это фактор, который влияет также на культуру, моральные принципы и эстетические вкусы человека. А что касается реализации этих возможностей, здесь можно столкнуться как с опорой на гуманистические ценности и идеалы, а также с целями, что имеют антигуманную основу и осуществляют политические задумки определенного круга лиц, включая подогревание национализма, разжигание межнациональных конфликтов, пропаганду нарушения существующих социальных принципов и норм.
В данной работе мы рассмотрим несколько наиболее важных проблем современного Олимпийского движения на данный момент по мнению автора, а именно коммерциализацию организации Олимпийских Игр, политизацию состязаний, а также проблему допинга. Именно эти темы чаще всего обсуждаются в СМИ и являются наиболее насущными, а также понятны и злободневны для обывателей.
Несомненно, это не единственные проблемы, с которыми сталкивается современное Олимпийское движение. Не стоит забывать о травматизме, ведь с каждым годом травмированных спортсменов не только не становится меньше, их количество увеличивается. В 1998 году ФИФА начали регистрировать все инциденты, связанные с травмированием и заболеванием спортсменов. Систематический мониторинг таких данных позволяет составлять меры профилактики, что помогут уменьшить количество таких инцидентов. Именно поэтому примеру Международной федерации футбола последовали и многие другие крупные спортивные ассоциации. И к Летним Играм в Лондоне 2012 группа специалистов Международного Олимпийского Комитета усовершенствовала систему регистрации травм и заболеваний через передачу подробных инструкций представителям Национальных Олимпийских комитетов, а также посещая сборные стран. Так удалось добиться почти рекордного уровня сбора информации- 96%! Но в отчетах национальных комитетов было упущено более 46% случаев травм и 43% заболеваний- это выяснилось через дублирование сбора информации через олимпийские лечебные учреждения. Несмотря на то, что была получена наиболее точная и достоверная информация, фактически невозможно уменьшить количество травм- ведь самым травмоопасными были признаны тхэквондо, футбол, велокросс, гандбол, маунт- байкинг, хоккей на траве, тяжелая атлетика и даже бадминтон. При этом, самой частой причиной травм становится переутомление – более 25% случаев.
Учитывая то, что для большинства атлетов Олимпийские игры становятся пиком карьеры, и для многих это единственный шанс, здесь приходится вникать в психологию спортсмена, психологию победителя, когда каждый из них готов работать на износ, чтобы стать первым. Поэтому, несмотря на то, что ежегодно проводится огромная работа по разработке специфических для каждой области превентивных мер, что зависят не только от вида состязаний, но и от гендерной принадлежности, невозможно будет свести количество травм до минимума.
Также важным моментом, о котором часто забывают упомянуть, являются экологические проблемы. Здесь больше внимания стоить уделить Зимним Олимпийским Играм, которые в большинстве своем проводятся на горнолыжных курортах, а значит, в самой непосредственной близости к природе- именно это вызывает сопротивление экологических организаций. В 1992 году международный олимпийский комитет объявил окружающую среду третьим столпом Олимпийских игр и провозгласил, что Олимпийская идеология теперь будет основываться не только на единении спорта и культуры- в 1том же году в Рио –де – Жанейро на Конференции ООН по окружающей среде (3- 14 июня 1992 г.) была принята «Повестка -21» (Повестка для на XXI век)- ряд принципов жизнеспособного развития, что будут уважать все организации, координируемые им в целях проведения Летних или Зимних Игр каждые четыре года. Также в Олимпийскую хартию был внесена тринадцатая миссия МОК: «поощрять и поддерживать ответственный подход к проблемам охраны окружающей среды, способствовать экологически устойчивому развитию спорта и требовать, чтобы Олимпийские игры проводились в соответствии с этими принципами».
Возникновение и развитие проблем, связанных с изменениями окружающей среды и ее охраной в большей степени связано с организацией и проведением Зимних олимпийских игр. Эти проблемы начали появляться еще в начале 30-х годов XX века и тогда же были внесены правки в правила и идеологию Олимпийского движения. А в 90-х годах вопросы охраны окружающей среды были подняты в СМИ и быстро стали объектом пристального внимания. Именно тогда, в 1994 году Международный комитет принял окружающую среду как трений пункт Олимпийской идеологии наравне со спортом и культурой. Также выше мы описали «Повестку- 21», что фактически является документом экологической политики Комитета, и она полностью интегрирована в его философию. Постепенно, за более чем семьдесят лет эволюции Зимних Игр, состязания отошли от горнолыжных курортов, как это было изначально (Шамони, Сент-Мориц и др.), к городам в альпийских долинах (Инсбрук, Нагано), а потом в крупные города на равнине (Калгари, Турин), и даже в приморские города (Ванкувер, Сочи), что находятся на безопасном расстоянии от гор. Но эти изменения произошли не только благодаря новой философии защиты окружающей среды. С каждыми Играми количество участников и гостей Олимпиады только увеличивается, а Альпийские деревушки не могут состязаться с крупными городами в гарантировании жизнеспособного использования постолимпийских установок и обеспечении комфортного проживания как атлетов, так и гостей Олимпиады.
unge A, Dvorak J, Graf-Baumann T, et al. Football injuries during FIFA tournaments
and the Olympic Games, 1998–2001: development and implementation of an
injury-reporting system. Am J Sports Med 2004;32(Suppl 1):80S–9S.
Что касается еще одной проблемы- необъективного судейства – она актуальна для любого большого спорта. Данная проблема была зафиксирована еще в 1906 году на внеочередных Играх в Афинах, когда судейская бригада из принимающей страны давала фору своим тяжелоатлетам- тогда греческим спортсменам засчитывали взятый вес, даже когда они не могли удержать штангу. Часто важным моментом в решении проблемных ситуаций являются хорошие взаимоотношения между судейской бригадой и руководством команд. При этом, для поднятия авторитета международного судейства, а также для повышения зрелищности состязаний, необходимо учитывать личные качества судей: их смелость, объективность, глубокие знания правил игры и методики судейства, а также тактичность. Массовому спорту необходимы судьи, умеющие оперативно и всесторонне проанализировать создавшуюся ситуацию, а также придерживающиеся определенной дистанции от основных участников соревнований. В Российской Федерации существуют регламенты, по которым судьи могут нести особую ответственность за недобросовестное судейство. Так работает Дисциплинарный регламент Коллегии футбольных арбитров Российского футбольного союза. Регламент устанавливаем меры дисциплинарного воздействия на судей: от предупреждения и сокращения общей загрузки за сезон, до удержания 75% от вознаграждения за матч и выводе из рекомендательного списка судей, обслуживающих матчи Чемпионата, первенства и Кубка России.
Проблема допинга для нашей страны в последнее время встала наиболее остро, учитывая скандал, который привел к отстранению российских легкоатлетов от соревнований, расследование по которому началось еще в 2015 году. Потому невозможно не включить ее в этот список. К тому же о допинговых скандалах в профессиональном спорте говорят чуть ли не чаще чем о достижениях и выдающихся рекордах. Употребление запрещенных препаратов, а также борьба с этим феноменом – одна из главных и болезненных проблем мирового спорта. Допинговые скандалы привели к созданию Всемирного антидопингового агентства (WADA) в 1999 году, и его филиалов в большинстве стран (РУСАДА в Российской Федерации). Целью организации является «защищать фундаментальное право спортсменов участвовать в соревнованиях, свободных от допинга, и таким образом пропагандировать здоровье, справедливость и равенство для всех спортсменов мира, а также обеспечивать создание согласованных, скоординированных и эффективных антидопинговых программ, как на международном, так и на национальном уровнях, чтобы раскрывать, сдерживать и предотвращать случаи применения допинга». В 2003 году был принят Всемирный антидопинговый кодекс, в котором допинг определяется как «нарушение одного или нескольких антидопинговых правил, а именно: наличие в крови запрещенной субстанции, использование запрещенного метода, уклонение от сдачи проб, фальсификация проб, обладание запрещенными субстанциями и методами, распространение запрещенной субстанции или метода». Также были установлена санкции, что были стандартизированы под все массовые состязания: за первое нарушение – дисквалификация атлета на 2 года, за повторное уже устанавливались более строгие санкции- от 8 лет до пожизненного отстранения от участия в любых профессиональных соревнованиях.
Но учитывая то, что спорт сам по себе является соперничеством, которое требует реализации всех имеющихся способностей и полной самоотдачи, любая подготовка требует упорной работы и большого психологического и физического напряжения. И чем больше развивается спортивное соперничество, тем острее стоит проблема использования стимулирующих веществ. Они не только помогают атлету повысить силу и выносливость, они также повышают психологическую устойчивость, а спортивная деятел | ["Результаты исследования в статье:\n\n1. Наличие специального раздела: [нет, отдельного раздела с названием «Результаты исследования» или аналогичным нет]\n\n2. Расположение описания результатов: [описания результатов исследования расположены в Главе 2 «Олимпийские игры 2018. Информационное обеспечение Олимпийских игр 2018» и подразделе «Освещение Олимпийских Игр 2018 в электронных СМИ США», а также резюмированы в заключении]\n\n3. Выделенное описание результатов:\n[«Таким образом, информационное обеспечение преследует следующие цели:\nФормирование положительного имиджа страны на международной арене;\nРеализация политических целей и налаживание международных контактов; \nРазвитие спортивной инфраструктуры не только столицы проведения Игр, и всей страны;\nПоиск спонсоров для обеспечения организации и проведения Олимпиады;\nПропаганда спорта и здорового образа жизни.\nПри этом, главной проблемой информационного обеспечения является недостаток исследований, касательно данного вопроса, что в сущности не дает использовать все возможности данного феномена. Недостаточная освещённость приближения Игр, пристальное внимание к скандалам и проблемам вокруг Олимпийского движения, а также глубокая политизация состязаний- особенно в последние годы – что не дает реализовать сущность Олимпийской философии и вместо международного единства мы получаем противоборство и бойкоты, а также отсутствие единого источника по всем вопросам олимпиады (официальный сайт собирает ограниченное количество сведений) – все это не дает возможности развитию информационного обеспечения.»]\n\n4. Компоненты представления результатов:\n- Основные полученные результаты: [описано, что информационное обеспечение Олимпийских игр 2018 преследует цели формирования имиджа страны, реализации политических целей, привлечения спонсоров, развития инфраструктуры и пропаганды здорового образа жизни; выявлена проблема недостаточного исследования и информационного обеспечения]\n- Представленные данные (таблицы, графики): [присутствуют приложения с таблицами и диаграммами, например, Приложение 4 «Знание бренда как спонсора Олимпиады, %», Приложение 5 «Количество зрителей трансляций Зимних Олимпийских игр» и таблица с электронными СМИ США]\n- Статистические показатели: [приведены данные по инвестициям спонсоров, бюджету Оргкомитета, количеству спонсоров, рейтингу зрительской аудитории]\n- Интерпретация результатов: [автор дает интерпретацию роли информационного обеспечения, отмечая политизацию, отсутствие полного освещения, предвзятый информационный дискурс в СМИ США, и влияние на восприятие Олимпиады и России]\n- Утверждения о новизне: [находится во введении и заключении — «Научная новизна исследования заключается в том, что в последние годы Олимпийские игры, несмотря на свою неугасающую популярность, сталкиваются с проблемами, что попирают идеалы, провозглашенные Олимпийской Хартией и вместо реализаций функций спортивной дипломатии как инструмента «мягкой силы», становятся объектом реализации интересов одного или нескольких государств.»]"] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, в котором обосновывается актуальность исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите введение статьи, где обычно располагается обоснование актуальности.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор обосновывает значимость исследуемой проблемы.
Шаг 3. Определите, где сформулирована исследовательская проблема и/или цель исследования.
Шаг 4. Выделите текст, содержащий обоснование актуальности, формулировку исследовательской проблемы и цели исследования.
Шаг 5. Убедитесь, что выделенный текст полностью охватывает все аспекты обоснования актуальности.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
ШЕВЕЛЕВ Артём Андреевич
Выпускная квалификационная работа
Теория международной безопасности:
от концепций к политической практике
Theory of the International Security: from the Traditions to Political Practice
Уровень образования: магистратура
Направление 41.04.05 «Международные отношения»
Основная образовательная программа ВМ.5557. «Дипломатия Российской Федерации и
зарубежных государств»
Научный руководитель: Профессор
кафедры теории и истории
международных отношений
факультета международных
отношений Санкт-Петербургского
государственного университета,
Доктор политических наук,
Конышев Валерий Николаевич
Рецензент: Профессор кафедры
прикладного политического
анализа и моделирования
Института международных
отношений и мировой истории
Университета Лобачевского,
Доктор политических наук,
Грачев Сергей Иванович
Санкт-Петербург
2019СОДЕРЖАНИЕ
ВВЕДЕНИЕ…………………………………………………………………………………………3
ГЛАВА 1. ЭВОЛЮЦИЯ КОНЦЕПТА «БЕЗОПАСНОСТИ» В ОСНОВНЫХ ПАРАДИГМАХ
ТЕОРИИ МЕЖДУНАРОДНЫХ ОТНОШЕНИЙ
-
Неореализм - безопасность через силу.…………….….………………………………………21
-
Фактор морали и права в обеспечении безопасности. Неолиберализм……………….….…30
-
Глобализм - безопасность «глобального гражданского общества»………………………….40
-
Постпозитивизм и секьюритизация понятия угрозы…………………………………………47
ГЛАВА 2. ДИСКУССИИ О СОВРЕМЕННЫХ УГРОЗАХ БЕЗОПАСНОСТИ
-
Эволюция международной среды и угроз безопасности…………………………………….57
-
«Мягкие» угрозы безопасности……………………………………………………….……….66
-
Асимметричность вызовов нового поколения…………………………….………….……….70
-
Гибридность угроз настоящего……………………………………….…….……….…………75
-
Комплексных характер соврменных угроз……………………………………………………79
ГЛАВА 3. КИБЕРБЕЗОПАСНОСТЬ КАК ВЫЗОВ НАЦИОНАЛЬНОЙ БЕЗОПАСНОСТИ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
-
Сущность и доктринальные основы феномена кибербезопасности……………………..…85
-
Угрозы информации и киберинфраструктуре……………………………………………….101
-
Механизмы нейтрализации киберугроз Российской Федерации…………………………..108
ЗАКЛЮЧЕНИЕ…………………………………………………………………………………..121
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ И ЛИТЕРАТУРЫ………….…….…….…129
]2ВВЕДЕНИЕ
«Безопасность - это состояние защищённости жизненно важных интересов личности,
общества и государства от внутренних и внешних угроз»1. Подобная формулировка,
характеризующая феномен «безопасности» в Российской Федерации была впервые
нормативно зафиксирована в Законе Российской Федерации №2446-I от 5 марта 1992 года,
который носил созвучное наименование «О безопасности». Впоследствии термин широко
использовался отечественными исследователями, рассматривающими по большей мере
вопросы национальной безопасности, однако нередко затрагивающими феномен
международной безопасности. Подобное описание одного из наиболее значимых как для
человека и государства, так и для всего мира феноменов носило весьма широко объемлющий
характер, что позвонило данной формулировке просуществовать в российском
законодательстве вплоть до 2010 года. 28 декабря указанного года был принят Федеральный
закон «О безопасности», который фактически упразднил существовавший до этого Закон.
Примечательно, что в новой редакции документа Статья 1 «Понятие безопасности и её
объекты» была вовсе удалена2, что несомненно указывает на тот факт, что современный мир
сильно отличается от реалий XX века и что феномен «безопасности» XXI века приобрёл куда
более глубокое значение, не поддающееся чёткому описанию в рамках одного предложения.
Схожая тенденция наблюдается и при рассмотрении исторической эволюции понятия
«международная безопасность». В 1981 году известный советский историк Д.М. Проэктор,
говоря о международной безопасности предложил следующее определение: «состояние
международных отношений, при котором создаются условия, необходимые для
существования и функционирования государств при обеспечении их полного суверенитета,
политической и экономической независимости, возможности отпора военно-политическому
нажиму и агрессии, их равноправных отношений с другими государствами»3. Данная
формулировка довольно точно отражала состояние феномена на конец XX века, однако
новые вызовы, требуют определённого сосредоточения внимания на вопросах кооперации,
необходимой для поддержания необходимого уровня защищённости населения планеты. На
подобную специфику современных международных отношений в своём выступлении на
Мюнхенской конференции по безопасности, прошедшей с 15 по 17 февраля 2019 года,
1 Закон Российской Федерации №2446-I от 5 марта 1992 г. «О безопасности»
2 Федеральный закон №390-ФЗ от 28 декабря 2010 «О безопасности» // Собрание законодательства Российской
Федерации. - 2011. №1.
3 Никонов А.Д. Проблемы военной разрядки / Проэктор Д.М., Никонов А.Д. - М.: Наука, 1981. - 199 с.
]3обратил внимание и российский министр иностранных дел С.В. Лавров. Дипломат отметил,
что современное состояние европейских дел нуждается в глобальной реконструкции,
проводимой в идеологическом ключе Шарля де Голля и его концепции «Большой Европы»,
зародившейся в далёком 1959 году в Страсбурге, однако, так и не реализованной на
практике4. Подобный подход подразумевал глубокое взаимодействие государственных
акторов на всей территории европейского пространства, рассматриваемого в географических
масштабах от Лиссабона до Владивостока, с целью обеспечения единой европейской
безопасности.
Описанный ход событий выступил ярким показателем, реакцией на возникающие
изменения в международной среде. Прежде всего данные изменения были обоснованы
эволюцией современного мира, которая привела к проявлению большого числа угроз, ранее
не имевших столь пагубного воздействия на отдельного человека, государство, а также на
мировой порядок. Изменился характер взаимоотношений международных акторов, а с ним
изменилась и система международных отношений, которая породила принципиально новые
вызовы безопасности. Ярким тому подтверждением может выступить фактор киберугрозы, за
последнее десятилетие ни раз продемонстрировавший свой деструктивный потенциал на
практике. Компьютерный вирус «I love you», массовые атаки хакеров на объекты
государственной киберинфраструктуры в США, Франции, Эстонии и множестве других
стран, распространение вируса «WannaCry», публикация архивов засекреченной
документации на портале WikiLeaks, кибернетическая атака на избирательные штабы
кандидатов во время предвыборной гонки в США и Франции, угроза кибернетического
воздействия на ход избирательной компании 2019 года в Украине - всё это лишь малая часть
негативных факторов, имевших место в киберпространстве в последние годы. А ведь
киберугроза не единственный новоявленный вызов современному миру.
Изменения в международной среде, вызванные эволюцией угроз, привели и к тому,
что более национальная стабильность не может быть достигнута без международной и
наоборот международная не эффективна без национальной. Подобная характеристика
феномена безопасности означает, что в современном мире фактически стирается граница
между безопасностью международной и безопасностью национальной, а вызовы, в свою
4 Официальный сайт Министерства иностранных дел Российской Федерации: Выступление и ответы на
вопросы Министра иностранных дел России С.В.Лаврова на Мюнхенской конференции по вопросам политики
безопасности, Мюнхен, 16 февраля 2019 года / МИД РФ - 2019. - URL: http://www.mid.ru/foreign_policy/news/-/
asset_publisher/cKNonkJE02Bw/content/id/3520272 (Дата обращения: 04.03.2019)
]4очередь, воспринимаются не как отдельные угрозы человеку или государству, а как факторы,
способные дестабилизировать региональную и даже общемировую обстановку. Данный факт
возвращает проблематику безопасности в международный научно-исследовательский
дискурс, а также указывает на необходимость критического переосмысления концепта
«безопасности» в теории международных отношений, с целью выделения наиболее
эффективных механизмов противодействия угрозам современного порядка, а также для
устранения не соответствующих современным реалиям положений теоретической базой.
Из обозначенной свыше позиции можно заключить, что в рамках данного
исследования будет рассмотрено достаточно большое количество теоретических подходов к
проблематике безопасности. К их числу в первую очередь будут отнесены основные
парадигмы теории международных отношений: неореализм, неолиберализм, глобализм,
постпозитивизм, а также существующие в рамках данных теоретических подходов
концепции, характеризующие концепт «безопасности». Помимо того, отдельное внимание в
рамках данного исследования будет уделено теории секьюритизации, что определено её
весом в эволюции концепта «безопасности». Впрочем, можно выделить отдельный
теоретический подход послужившей некой отправной точкой данного исследования, а
именно концепцию «Общей безопасности», сформулированную на закате XX века, в 1980-е
годы, и окончательно оформленную финским исследователем-политологом Раймо
Вяйриненом в 2010 году5. Отличительной особенностью данного теоретического подхода
является то, что он учитывает вероятность возникновения угроз трансграничного характера,
по этой причине был предложен революционный для XX века механизм поддержания
национальной безопасности за счёт наращивания многостороннего взаимодействия
международных акторов в различных областях, что в конечном счёте должно привести к
максимизации уровня взаимозависимости акторов на международной арене, при котором
возникновение любой угрозы внутри системы будет автоматически накладывать негативный,
пагубный эффект на инициатора, агрессора. Подобная характерная особенность
предполагаемой международной системы безопасности позволит международным акторам в
меньшей степени опасаться возникновения угрожающих феноменов в лице своих соседей.
Помимо того, высокий уровень кооперации на мировой арене будет иметь всесторонне
положительный эффект на общемировую экономику, уровень благосостояния населения
планеты, а также позволит мировому сообществу совместными усилиями эффективно и
5 David Cortright, Raimo Vayrynen Towards Nuclear Zero / David Cortright, Raimo Vayrynen // London: International
Institute for Strategic Studies – Arundel House. - 2010. - P. 182
]5оперативно реагировать на возникающие угрозы извне, к которым, в качестве примера,
можно отнести современный международный терроризм. Данный подход был изначально
сформулирован как альтернатива популярной стратегии сдерживания, обладающая
механизмами либерально-идеалистического порядка, идеалы которого на сегодняшний день
способны предоставить пожалуй наиболее эффективные рычаги противодействия угрозам
XXI века. Таким образом, важной составляющей рассматриваемого подхода становится
выделение необходимости осуществления взаимодействия на международной арене с целью
развития национальной безопасности, что является существенным фактором в реализации
международной.
Актуальности данного исследования в области теории международной безопасности
не может быть поставлена под сомнения, на что в первую очередь указывает специфика
феномена безопасности, который из поколения в поколение, из десятилетия в десятилетие
волнует и возмущает умы учёных, исследователей, политиков и многих других людей,
неравнодушных к проблематике. По этой причине каждый год возникают новые монографии
и статьи, заключаются международные договоры на двусторонней и многосторонней основе,
происходят события, влияющие на международную безопасность, возникают конфликты и
угрозы - всё перечисленное в определённой степени позволяет тематике безопасности из года
в год сохранять свою актуальность. За примером даже не нужно далеко ходить, стоит лишь
вспомнить о Мюнхенской конференции по безопасности, которая на регулярной основе,
ежегодно, предоставляет исследователям пищу для размышления. 2019 год не стал
исключением, при этом импульс новым исследованиям на текущей конференции задал никто
иной как С.В. Лавров, который, как уже было отмечено прежде, продемонстрировал своим
европейским коллегам недостатки действующей политики Европейского Союза в области
безопасности, указав на то, что ЕС не следовало склоняться в сторону НАТО, чья политика
на современном этапе далека от прогрессивной, и лишний раз отметив готовность
российской стороны к выстраиванию всестороннего конструктивного диалога, а также
заинтересованность России в самостоятельной Европе, которая способствовала бы
поддержанию многополярности современного мира6. Подобные заявления первых лиц
государства, несомненно, создают определённый прецедент, активизируя научный дискурс по
6 Официальный сайт Министерства иностранных дел Российской Федерации: Выступление и ответы на
вопросы Министра иностранных дел России С.В.Лаврова на Мюнхенской конференции по вопросам политики
безопасности, Мюнхен, 16 февраля 2019 года / МИД РФ - 2019. - URL: http://www.mid.ru/foreign_policy/news/-/
asset_publisher/cKNonkJE02Bw/content/id/3520272 (Дата обращения: 04.03.2019)
]6проблематике безопасности, однако не только упомянутая конференция свидетельствует об
актуальности исследования феномена международной безопасности.
Также актуальность данной проблематики подчёркивает нарастание напряжённости в
межгосударственных отношениях последних лет, многие из которых уже переросли в
состояния конфликта. Ярким доказательством тому могут послужить события в Сирии и
Ливии, приковавшие внимание исследователей со всего мира и ставшие одними из наиболее
ярких вооружённых противостояний второго десятилетия XXI века. Внутригосударственные
конфликты также возымели определённое воздействие современную международную
обстановку. К их числу можно отнести как события в Украине 2014 года, до сих пор
оказывающие резонанс на безопасность отдельных государств, так и феномен сепаратизма, к
примеру, в Каталонии, которые также создают пагубное воздействие на региональную
безопасность.
Отдельного внимания заслуживает неостановимый технологический прогресс,
который уже позволил исследователям, а также военно-политическому руководству стран
мира отнести киберпространство к полноценному полю ведения боевых действий7. Многие
аналитики указывают на вероятность активизации наступательной деятельности отдельных
государств в кибернетическом пространстве, что открывает новые горизонты для изучения
проблематики международной безопасности. Ярким примером подобной наступательной
деятельности могут послужить не столь давние события президентской гонки в
Соединённых Штатах Америки и во Французской Республике, когда атаке подверглись
предвыборный штаб Эмануэля Макрона8 и Хиллари Клинтон9. Более того, предметный
интерес к наращиванию сил в упомянутой среде обозначают и крупные международные
военные объединения, во главе которых стоит НАТО1011. На современном этапе Организация
7 Воронцов С.А. Политическая культура и идеологии: О необходимости совершенствования подходов к
обеспечению национальной безопасности России в информационной сфере / Воронцов С.А., Штейнбух А.Г. //
Наука и образование: хозяйство и экономика; предпринимательство; право и управление. - 2015. №9. - С.16-25
8 BBC: Макрон: наши серверы взломаны хакерами / BBC – 2017. – URL: http://www.bbc.com/russian/
news-39829217 (Дата обращения: 22.09.2018)
9 BBC: «Российский след» на выборах президента США: так были ли хакеры? / BBC – 2016. – URL: http://
www.bbc.com/russian/features-38205035 (Дата обращения: 22.09.2018)
10 Казаковцев А.В. НАТО и кибербезопасность / Казаковцев А.В. // Вестник Волгоградского государственного
университета. - 2012. №2. - С.109-114
11 Боракий Ю.В. Кибербезопасность как основной фактор национальной и международной безопасности XXI
века (Часть 2) / Боракий Ю.В., Добродеев А.Ю., Бутусов И.В. // Вопросы кибербезопасности. - 2014. №1. - С.
5-12
]7уже даже сделала конкретные шаги к наращиванию своих сил в обозначенном поле: НАТО
взялось за формирование европейского центра киберопераций12.
Нельзя забывать и о феномене терроризма, который в последние годы приобрёл
принципиально иной вид: во-первых, многие исследователи указывают на проявление такой
угрозы как кибертерроризм, ставший последствием технологического прогресса во всех
областях жизни общества, и приведший к значительному повышению зависимости
государства, его институтов, общества и индивидов от киберинфраструктуры, пагубное
воздействие на которую террористы стремятся оказать, дестабилизируя тем самым
обстановку в отдельных регионах13. Более того, в Российской Федерации существование
подобной угрозы зафиксировано на законодательном уровне в Доктрине информационной
безопасности Российской Федерации, где отмечено, что её проявление заключается в
«нагнетании межнациональной и социальной напряжённости» за счёт современных
технологий киберинфраструктуры14. Помимо того, дополнительный импульс рассмотрению
терроризма как принципиально новой угрозы международной среде придал факт
возникновения «Исламского государства», более известного как ИГИЛ, поскольку никогда
ранее террористические формирования не приобретали территориальной целостности.
Подобные обстоятельства несомненно выступили новым вызовом мировому сообществу,
актуализируя проблематику безопасности.
Анализируя указанные свыше факты, можно прийти в выводу о том, что
существующие теории, теоретические подходы и концепции теряют свою актуальность за
счёт того, что предложенные ими механизмы противодействия или упреждения угроз
перестают быть эффективными, не соответствуя текущим реалиям, которые формируются
под неустанным воздействием международной среды и технологического прогресса,
меняющих требования не только к механизмам личной безопасности, но и к инструментам
безопасности международной. По этой причине критическая оценка концепта
«безопасности» в теории международных отношений с целью выделения наиболее
эффективных механизмов противодействия угрозам современного порядка, а также для
12 РиаНовости: НАТО одобрит создание центра киберопераций Альянса / РиаНовости - 2018.- URL: https://ria.ru/
20180710/1524312739.html (Дата обращения: 22.04.2019)
13 Троегубов Ю.Н. Проблемы противодействия экстремизму в сети интернет / Троегубов Ю.Н. // Гуманитарный
вектор. Серия: История, политология. - 2014. №3. - С.143-147
14 Указ Президента Российской Федерации № 646 от 5 декабря 2016 г. «Об утверждении Доктрины
информационной безопасности Российской Федерации» // Собрание законодательства Российской Федерации. -
2016. №50. - Ст. 7074
]8устранения не соответствующих современным реалиям положений теоретической базой,
несомненно, является актуальной тематикой для проведения исследования.
Обозначенные прежде особенности современной системы международных
отношений, современных угроз безопасности, а также вызовов, стоящих перед
существующими теоретическими подходами и указывающих на низкую эффективность
предоставляемых ими механизмов обеспечения международной безопасности, позволили
сформировать основную цель данного исследования - выявить практическую ценность
существующей теоретической базы международных отношений в вопросе противодействия
современным угрозам безопасности.
Таким образом, исходя из обозначенной цели исследования, особое внимание будет
уделено существующей теоретической базе международных отношений для выделения
действенных механизмов противодействия современным угрозам, а также искоренению
деструктивных элементов из существующей концептуальной базы. При этом основным
объектом исследования стала обозначенная ранее теоретическая база феномена
безопасности, на сегодняшний день существующая в теории международных отношений.
Для полноценного раскрытия тематики, к объектам исследования также будут отнесены
современные угрозы международной безопасности и, в частности, феномен
кибербезопасности, привлечённый для практической проверки механизмов,
предоставляемых теоретической базой.
Реализация поставленной цели предполагает решение ряда задач, необходимых для
наиболее глубокого раскрытия потенциала исследования. К их числу относятся:
1) Выделить основные положения теоретической базы международных отношений,
характеризующей концепт «безопасности»;
2) Обозначить как положительные, так и отрицательные стороны рассмотренных
теоретических концепций с точки зрения их эффективности и соответствия современным
реалиям;
3) Обозначить текущее состояние международной среды;
4) Выделить характерные особенности современных угроз безопасности;
5) Проанализировать сущность и доктринальные основы феномена «кибербезопасности» с
выделением актуальных угроз киберсреде;
6) На примере кибербезопасности Российской Федерации рассмотреть современные
механизмы нейтрализации киберугрозы, одного из основных вызовов человечеству в XXI
веке.
]9Приведённые свыше задачи призваны наделить теорию международной безопасности
практической ценностью за счёт адаптации достижений теории международных отношений к
угрозам и вызовам современного мира, а также за счёт практической проверки
эффективности теории в противодействии передовой угрозе безопасности - киберугрозе.
Подобная постановка требований к исследованию сформировала внушительную
методологическую базу работы, основу которой составили методы научного познания,
обширно используемые в региональных и международных исследованиях. Сформировать
первую часть работы, посвящённую обозрению существующих подходов теории
международных отношений, в значительной мере позволили методы формализации,
идеализации и абстрагирования, призванные рассмотреть достижения науки о
международных отношения с предельно разных сторон. Помимо того, определённую пользу
преподнёс метод системного анализа, предпринятый для выявления сильных и слабых сторон
теорий в современной системе международных отношений. В тоже время, применение
метода сравнительного анализа позволило выделить положительные, отстранив при этом
отрицательные, фрагменты имеющейся базы с целью перенятия исключительно
положительного опыта теории международных отношений для его последующей проверки
на практике.
Реализовать вторую часть исследования, в рамках которой происходит рассмотрение
современного состояния международных отношений, а также уделяется отдельное внимание
новым угрозам международной безопасности и кибербезопасности, в частности, позволили
такие специфические методы исследования, как метод контент-анализа, дискурс-анализа,
ивент-анализа, анализа событий, а также широко известный метод прогнозирования.
Обозначенные подходы позволили грамотно проанализировать текущее состояние
международной среды, разобрать сущность феномена кибербезопасности, а также выявить
характерные особенности основных угроз феномену безопасности, выделяемые на
принципиально разных уровнях и в разных уголках планеты за счёт анализа не только
событий, имевших место в последние несколько десятилетий, но и за счёт изучения научно-
политического дискурса по проблематике безопасности, а также за счёт рассмотрения
национальной и международной нормативно-правовой базы. Метод прогнозирования, в свою
очередь, позволил сделать несколько значимых выводов в отношении текущей повестки дня,
а также предположительного развития международной системы на ближайшую перспективу,
что дало возможность перейти к следующей главе работы, обладая конкретными
]10представлениями о тех вызовах, с которыми сталкивается теоретическая база
международных отношений на современном этапе.
На завершающем этапе исследования, с целью перехода к политической практике, был
предпринят метод case-study, в рамках которого была оценена эффективность прогрессивных
механизмов нейтрализации угроз и обеспечения безопасности, представленных в теории
международных отношений. В качестве конкретной ситуации, конкретного вызова, была
взята кибербезопасность Российской Федерации, достижение которой становится вызовом
существующей теоретической базе. Использование обозначенного метода исследования
позволило на конкретном примере определить практическую ценность теории.
Рассмотрение хронологических рамок исследования требует разделения работы на две
части: анализ теоретической базы международных отношений и анализ современного
состояния международных отношений. В первом случае рассмотрение достижений теории
международных отношений требует более глубокого изучения, поскольку первые шаги
теории были сделаны в середине XX века, а точнее в межвоенный период, а уже во второй
половине того же столетия она приобрела внушительное число последователей, работы
которых и стали плацдармом данного исследования. Тем ни менее, для полноценного
изучения проблематики безопасности в теории международных отношений приходилось
обращаться и к трудам основателей теории, а потому хронологические рамки первой части
исследования были отброшены именно до середины прошлого столетия. Что же касается
второй части, то здесь временной чертой можно обозначить 90-е годы XX века, с
пришествием которых мир столкнулся с четырьмя факторами, определившими дальнейшую
эволюцию международной среды и отразившимися на становление угроз принципиально
нового типа: расширение понятия безопасность, крах биполярной системы, глобализация, а
также технологический прогресс. Таким образом, хронологические рамки второй части
исследования ограничиваются тремя прошедшими десятилетиями.
Из поставленных цели и задач исследования логично следует, что для успешной
реализации работы следовало прибегнуть к весьма обширной базе источников и
литературы. Поскольку речь идёт о феномене безопасности, затрагивающем интересы всех
без исключения государств мира, то и исследования посвящённые проблематике
публикуются фактически на всех языках мира. По этой причине необходимые для разработки
тематики труды теоретиков и исследователей проблематики, а также нормативно-правовые
документы были проанализированы сразу на нескольких языках. Впрочем, начнём по
порядку, разделив работу на три составляющие: на базу источников и литературы теории
]11международных отношений, на базу источников и литературы характеризующих
современное состояние международной среды и вызовы международной безопасности и на
базу источников и литературы, описывающие феномен кибербезопасности.
Основой исследования стал анализ теории международных отношений, её
современных парадигм и частных концепций, которой был призван указать путь эволюции
концепта «безопасности», а также продемонстрировать механизмы используемые в
теоретическом дискурсе для нейтрализации современных угроз безопасности. Реализовать
отмеченный курс позволил ряд трудов исследователей-международников, а также
политологов и в целом экспертов по проблематике безопасности. Впрочем, в подборе базы
источников и литературы к данной части исследования была одна специфическая
особенность: как отмечает в своём фундаментальном творении «Теория международных
отношений» П.А. Цыганков действительное формирование базы исследований и публикаций
по проблематике теории международных отношений в России и на постсоветском
пространстве начинается лишь с 1990-х годов, когда в фокус отечественных учёных попадает
необходимость развития политических наук в стране15. Потому рассмотрение основных
положений парадигменного характера в теории международных отношений требовало
частого обращения к трудам зарубежных теоретиков, фактически сформировавших те или
иные теоретические подходы. Так, к примеру, важную роль в формировании концепта
«безопасности» сыграли труды Фукидида16 и К. фон Клаузевица17, ставших
основоположниками «канонической» парадигмы политического реализма, Р. Арона18, Г.
Киссинджера19, Г. Моргентау20, Э. Карра21 и К. Уолтса22, позволивших сформировать
основные положения реализма в разных его проявлениях, Р. Гилпина23, автора теории
15 Цыганков П.А. Теория международных отношений: учебное пособие / Цыганков П.А. - М.: Гардарики, 2003. -
590 с.
16 Фукидид История / Фукидид - Репринт. изд. - СПб.: София: ТОО "Пролог", 1994. - 403 с.
17 C. von Clausewitz On War / C. von Clausewitz - Princeton University Press, 1989. - 752 p.
18 Арон Р. Мир и война между народами / Арон Р. - М.: NOTA BENE, 2000. - 880 с.
19 Kissinger H. Diplomacy / Kissinger H. - N.Y.: A Touchstone Book, 1995. - 912 p.
20 Моргентау Г. Политические отношения между нациями. Борьба за власть и мир / Моргентау Г. // Социально-
политический журнал. - 1997. №2. С.189-201
21 Carr E.H. The Twenty Years’ Crisis 1919–1939: An Introduction to the Study of International Relations / Carr E.H. -
L.: Harper Perennial, 1964. - 244 p.
22 Waltz K.N. Man, the State, and War: Theoretical Analysis / Waltz K.N. - N.Y.: Columbia University Press, 1959. -
263 p.
23 Gilpin R. War and Change in World Politics / Gilpin R. - Cambridge University Press, 1983. - 288 p.
]12гегемонистской стабильности, Дж. Херца24, идейного вдохновителя дилеммы безопасности,
С. Уолта25, основоположника теории баланса угроз, а также труды ряда других
представителей неореалистической и предшествовавших ей парадигм, выработавших
частные теории и концепции по проблематике безопасности. Схожее положение приобрело и
рассмотрение парадигмы неореализма, особую роль в понимании феномена безопасности
которой сыграл монументальный труд И. Канта «К вечному миру»26, ставший импульсом
развития либеральных взглядов в международных отношениях, Дж. Кларка27, развившего
положения либерально-идеалистической парадигмы, предшествовавшей неореализму,
работы Дж. Ная и Р. Кохейна28, авторов теории взаимозависимости, Р. Коэна29,
размышлявшего над сущностью концепции кооперативной безопасности, а также множество
других представителей неолиберальной теории, внесших вклад в становление
неолиберального восприятия концепта «безопасности». Далее отдельное внимание было
уделено парадигме глобализма и её восприятию международных процессов. Среди трудов
основоположников теории можно выделись достижения таких теоретиков, как Дж. Розенау30,
которого принято считать основоположником парадигмы глобализма, Р. Пребиша31,
выдвинувшего концепт теории зависимости, А.Г. Франка32, преподнёсшего науке идею
теории центра и периферии, конечно же, И. Валлерстайна3334 с его мир-системным анализом,
также отдельное внимание было уделено основоположнику школы мирных исследований в
24 John H. Herz Idealist Internationalism and the Security Dilemma / John H. Herz // World Politics. - 1950. Vol.2. №2.
- P.157-180
25 Walt S. The origins of alliances / Walt S. - N.Y.: Cornell University Press, 1987. - 336 p.
26 Кант И. К вечному миру (Иммануил Кант. Сочинения в 6 т. Т. 6.) / Кант И. - М.: Мысль, 1966. - 4190 с.
27 Clark G., Sohn L.B. World Peace Through World Law. Two Alternative Plans / Clark G., Sohn L.B. - Harvard
University Press. Cambridge, 1966. - 535 p.
28 Robert O. Keohane, Joseph S. Nye Power and Interdependence / Robert O. Keohane, Joseph S. Nye // International
Organization. - 1987. Vol.41. №4. P.725-753
29 Cohen R. Cooperative Security: New Horizons for International Order / Cohen R. - P.N.: The Marshall Center Papers,
2001. - 67 p.
30 Rosenau J.N. Order and Disorder in the Study of World Politics / Rosenau J.N. // Globalism versus Realism:
International Relations’ Third Debate, 1982. - P.1-7
31 Prebisch R. Towards a Dynamic Development Policy for Latin America / Prebisch R. - N.Y.: United Nations, 1963. -
103 p.
32 Frank A.G. Capitalism and Underdevelopment in Latin America / Frank A.G. - N.Y.: Monthly Review Press, 1969. -
224 p.
33 Валлерстайн И. Миросистемный анализ. Введение / Валлерстайн И. - М.: Ленанд, 2018. - 304 с.
34 Wallerstein I. The Modern World-System: Capitalist Agriculture and the Origins of the European World-Economy in
the Sixteenth Century / Wallerstein I. - N.Y.: Academic Press, 1974. - 410 p.
]13рамках глобализма Й. Гальтунгу353637 инекоторым другим исследователям-
международникам. Завершающей частью рассмотрения современных парадигм теории
международных отношений стало изучение трудов представителей постпозитивистской
парадигмы. В особенности, интерес для данного исследования представили труды таких
членов мирового академического сообщества, как М. Фуко38, одного из основоположников
парадигмы, а также сторонника критической теории, постмодернисты Дж. Джордж39 и Р.Б.
Уолкер40, последователя постмодернистского феминизма Дж.Э. Тикнера41, развившего
феномен «гендера» в науке о международных отношениях, а также ряд представителей
социального конструктивизма, в частности, А. Вендт42, один из главных идейных
вдохновителей конструктивизма, О. Вэвер и Б. Бузан4344, представители Копенгагенской
шк | Раздел с обоснованием актуальности исследования:
[«Актуальности данного исследования в области теории международной безопасности не может быть поставлена под сомнения, на что в первую очередь указывает специфика феномена безопасности, который из поколения в поколение, из десятилетия в десятилетие волнует и возмущает умы учёных, исследователей, политиков и многих других людей, неравнодушных к проблематике. По этой причине каждый год возникают новые монографии и статьи, заключаются международные договоры на двусторонней и многосторонней основе, происходят события, влияющие на международную безопасность, возникают конфликты и угрозы - всё перечисленное в определённой степени позволяет тематике безопасности из года в год сохранять свою актуальность. За примером даже не нужно далеко ходить, стоит лишь вспомнить о Мюнхенской конференции по безопасности, которая на регулярной основе, ежегодно, предоставляет исследователям пищу для размышления. 2019 год не стал исключением, при этом импульс новым исследованиям на текущей конференции задал никто иной как С.В. Лавров, который, как уже было отмечено прежде, продемонстрировал своим европейским коллегам недостатки действующей политики Европейского Союза в области безопасности, указав на то, что ЕС не следовало склоняться в сторону НАТО, чья политика на современном этапе далека от прогрессивной, и лишний раз отметив готовность российской стороны к выстраиванию всестороннего конструктивного диалога, а также заинтересованность России в самостоятельной Европе, которая способствовала бы поддержанию многополярности современного мира»]
[«Также актуальность данной проблематики подчёркивает нарастание напряжённости в межгосударственных отношениях последних лет, многие из которых уже переросли в состояния конфликта. Ярким доказательством тому могут послужить события в Сирии и Ливии, приковавшие внимание исследователей со всего мира и ставшие одними из наиболее ярких вооружённых противостояний второго десятилетия XXI века. Внутригосударственные конфликты также возымели определённое воздействие современную международную обстановку. К их числу можно отнести как события в Украине 2014 года, до сих пор оказывающие резонанс на безопасность отдельных государств, так и феномен сепаратизма, к примеру, в Каталонии, которые также создают пагубное воздействие на региональную безопасность»]
[«Отдельного внимания заслуживает неостановимый технологический прогресс, который уже позволил исследователям, а также военно-политическому руководству стран мира отнести киберпространство к полноценному полю ведения боевых действий. Многие аналитики указывают на вероятность активизации наступательной деятельности отдельных государств в кибернетическом пространстве, что открывает новые горизонты для изучения проблематики международной безопасности. Ярким примером подобной наступательной деятельности могут послужить не столь давние события президентской гонки в Соединённых Штатах Америки и во Французской Республике, когда атаке подверглись предвыборный штаб Эмануэля Макрона и Хиллари Клинтон. Более того, предметный интерес к наращиванию сил в упомянутой среде обозначают и крупные международные военные объединения, во главе которых стоит НАТО. На современном этапе Организация уже даже сделала конкретные шаги к наращиванию своих сил в обозначенном поле: НАТО взялось за формирование европейского центра киберопераций»]
[«Нельзя забывать и о феномене терроризма, который в последние годы приобрёл принципиально иной вид: во-первых, многие исследователи указывают на проявление такой угрозы как кибертерроризм, ставший последствием технологического прогресса во всех областях жизни общества, и приведший к значительному повышению зависимости государства, его институтов, общества и индивидов от киберинфраструктуры, пагубное воздействие на которую террористы стремятся оказать, дестабилизируя тем самым обстановку в отдельных регионах. Более того, в Российской Федерации существование подобной угрозы зафиксировано на законодательном уровне в Доктрине информационной безопасности Российской Федерации, где отмечено, что её проявление заключается в «нагнетании межнациональной и социальной напряжённости» за счёт современных технологий киберинфраструктуры»]
[«Анализируя указанные свыше факты, можно прийти в выводу о том, что существующие теории, теоретические подходы и концепции теряют свою актуальность за счёт того, что предложенные ими механизмы противодействия или упреждения угроз перестают быть эффективными, не соответствуя текущим реалиям, которые формируются под неустанным воздействием международной среды и технологического прогресса, меняющих требования не только к механизмам личной безопасности, но и к инструментам безопасности международной. По этой причине критическая оценка концепта «безопасности» в теории международных отношений с целью выделения наиболее эффективных механизмов противодействия угрозам современного порядка, а также для устранения не соответствующих современным реалиям положений теоретической базой, несомненно, является актуальной тематикой для проведения исследования»]
Формулировка исследовательской проблемы:
[«Обозначенные прежде особенности современной системы международных отношений, современных угроз безопасности, а также вызовов, стоящих перед существующими теоретическими подходами и указывающих на низкую эффективность предоставляемых ими механизмов обеспечения международной безопасности, позволили сформировать основную цель данного исследования - выявить практическую ценность существующей теоретической базы международных отношений в вопросе противодействия современным угрозам безопасности»]
Цель исследования:
[«Обозначенные прежде особенности современной системы международных отношений, современных угроз безопасности, а также вызовов, стоящих перед существующими теоретическими подходами и указывающих на низкую эффективность предоставляемых ими механизмов обеспечения международной безопасности, позволили сформировать основную цель данного исследования - выявить практическую ценность существующей теоретической базы международных отношений в вопросе противодействия современным угрозам безопасности»]
[«Исходя из обозначенной цели исследования, особое внимание будет уделено существующей теоретической базе международных отношений для выделения действенных механизмов противодействия современным угрозам, а также искоренению деструктивных элементов из существующей концептуальной базы»]
[«Реализация поставленной цели предполагает решение ряда задач, необходимых для наиболее глубокого раскрытия потенциала исследования. К их числу относятся: 1) Выделить основные положения теоретической базы международных отношений, характеризующей концепт «безопасности»; 2) Обозначить как положительные, так и отрицательные стороны рассмотренных теоретических концепций с точки зрения их эффективности и соответствия современным реалиям; 3) Обозначить текущее состояние международной среды; 4) Выделить характерные особенности современных угроз безопасности; 5) Проанализировать сущность и доктринальные основы феномена «кибербезопасности» с выделением актуальных угроз киберсреде; 6) На примере кибербезопасности Российской Федерации рассмотреть современные механизмы нейтрализации киберугрозы, одного из основных вызовов человечеству в XXI веке»] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий обзор литературы.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая внимание на введение и теоретическую часть.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор анализирует и обобщает существующие исследования по теме.
Шаг 3. Определите, является ли обзор литературы отдельным разделом или интегрирован в другие части статьи (например, во введение).
Шаг 4. Выделите текст, содержащий анализ предыдущих исследований, теоретических подходов и концепций по теме.
Шаг 5. Обратите внимание на наличие ссылок на научные источники и их характер (отечественные/зарубежные, современные/классические).
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
ШЕВЕЛЕВ Артём Андреевич
Выпускная квалификационная работа
Теория международной безопасности:
от концепций к политической практике
Theory of the International Security: from the Traditions to Political Practice
Уровень образования: магистратура
Направление 41.04.05 «Международные отношения»
Основная образовательная программа ВМ.5557. «Дипломатия Российской Федерации и
зарубежных государств»
Научный руководитель: Профессор
кафедры теории и истории
международных отношений
факультета международных
отношений Санкт-Петербургского
государственного университета,
Доктор политических наук,
Конышев Валерий Николаевич
Рецензент: Профессор кафедры
прикладного политического
анализа и моделирования
Института международных
отношений и мировой истории
Университета Лобачевского,
Доктор политических наук,
Грачев Сергей Иванович
Санкт-Петербург
2019СОДЕРЖАНИЕ
ВВЕДЕНИЕ…………………………………………………………………………………………3
ГЛАВА 1. ЭВОЛЮЦИЯ КОНЦЕПТА «БЕЗОПАСНОСТИ» В ОСНОВНЫХ ПАРАДИГМАХ
ТЕОРИИ МЕЖДУНАРОДНЫХ ОТНОШЕНИЙ
-
Неореализм - безопасность через силу.…………….….………………………………………21
-
Фактор морали и права в обеспечении безопасности. Неолиберализм……………….….…30
-
Глобализм - безопасность «глобального гражданского общества»………………………….40
-
Постпозитивизм и секьюритизация понятия угрозы…………………………………………47
ГЛАВА 2. ДИСКУССИИ О СОВРЕМЕННЫХ УГРОЗАХ БЕЗОПАСНОСТИ
-
Эволюция международной среды и угроз безопасности…………………………………….57
-
«Мягкие» угрозы безопасности……………………………………………………….……….66
-
Асимметричность вызовов нового поколения…………………………….………….……….70
-
Гибридность угроз настоящего……………………………………….…….……….…………75
-
Комплексных характер соврменных угроз……………………………………………………79
ГЛАВА 3. КИБЕРБЕЗОПАСНОСТЬ КАК ВЫЗОВ НАЦИОНАЛЬНОЙ БЕЗОПАСНОСТИ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
-
Сущность и доктринальные основы феномена кибербезопасности……………………..…85
-
Угрозы информации и киберинфраструктуре……………………………………………….101
-
Механизмы нейтрализации киберугроз Российской Федерации…………………………..108
ЗАКЛЮЧЕНИЕ…………………………………………………………………………………..121
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ И ЛИТЕРАТУРЫ………….…….…….…129
]2ВВЕДЕНИЕ
«Безопасность - это состояние защищённости жизненно важных интересов личности,
общества и государства от внутренних и внешних угроз»1. Подобная формулировка,
характеризующая феномен «безопасности» в Российской Федерации была впервые
нормативно зафиксирована в Законе Российской Федерации №2446-I от 5 марта 1992 года,
который носил созвучное наименование «О безопасности». Впоследствии термин широко
использовался отечественными исследователями, рассматривающими по большей мере
вопросы национальной безопасности, однако нередко затрагивающими феномен
международной безопасности. Подобное описание одного из наиболее значимых как для
человека и государства, так и для всего мира феноменов носило весьма широко объемлющий
характер, что позвонило данной формулировке просуществовать в российском
законодательстве вплоть до 2010 года. 28 декабря указанного года был принят Федеральный
закон «О безопасности», который фактически упразднил существовавший до этого Закон.
Примечательно, что в новой редакции документа Статья 1 «Понятие безопасности и её
объекты» была вовсе удалена2, что несомненно указывает на тот факт, что современный мир
сильно отличается от реалий XX века и что феномен «безопасности» XXI века приобрёл куда
более глубокое значение, не поддающееся чёткому описанию в рамках одного предложения.
Схожая тенденция наблюдается и при рассмотрении исторической эволюции понятия
«международная безопасность». В 1981 году известный советский историк Д.М. Проэктор,
говоря о международной безопасности предложил следующее определение: «состояние
международных отношений, при котором создаются условия, необходимые для
существования и функционирования государств при обеспечении их полного суверенитета,
политической и экономической независимости, возможности отпора военно-политическому
нажиму и агрессии, их равноправных отношений с другими государствами»3. Данная
формулировка довольно точно отражала состояние феномена на конец XX века, однако
новые вызовы, требуют определённого сосредоточения внимания на вопросах кооперации,
необходимой для поддержания необходимого уровня защищённости населения планеты. На
подобную специфику современных международных отношений в своём выступлении на
Мюнхенской конференции по безопасности, прошедшей с 15 по 17 февраля 2019 года,
1 Закон Российской Федерации №2446-I от 5 марта 1992 г. «О безопасности»
2 Федеральный закон №390-ФЗ от 28 декабря 2010 «О безопасности» // Собрание законодательства Российской
Федерации. - 2011. №1.
3 Никонов А.Д. Проблемы военной разрядки / Проэктор Д.М., Никонов А.Д. - М.: Наука, 1981. - 199 с.
]3обратил внимание и российский министр иностранных дел С.В. Лавров. Дипломат отметил,
что современное состояние европейских дел нуждается в глобальной реконструкции,
проводимой в идеологическом ключе Шарля де Голля и его концепции «Большой Европы»,
зародившейся в далёком 1959 году в Страсбурге, однако, так и не реализованной на
практике4. Подобный подход подразумевал глубокое взаимодействие государственных
акторов на всей территории европейского пространства, рассматриваемого в географических
масштабах от Лиссабона до Владивостока, с целью обеспечения единой европейской
безопасности.
Описанный ход событий выступил ярким показателем, реакцией на возникающие
изменения в международной среде. Прежде всего данные изменения были обоснованы
эволюцией современного мира, которая привела к проявлению большого числа угроз, ранее
не имевших столь пагубного воздействия на отдельного человека, государство, а также на
мировой порядок. Изменился характер взаимоотношений международных акторов, а с ним
изменилась и система международных отношений, которая породила принципиально новые
вызовы безопасности. Ярким тому подтверждением может выступить фактор киберугрозы, за
последнее десятилетие ни раз продемонстрировавший свой деструктивный потенциал на
практике. Компьютерный вирус «I love you», массовые атаки хакеров на объекты
государственной киберинфраструктуры в США, Франции, Эстонии и множестве других
стран, распространение вируса «WannaCry», публикация архивов засекреченной
документации на портале WikiLeaks, кибернетическая атака на избирательные штабы
кандидатов во время предвыборной гонки в США и Франции, угроза кибернетического
воздействия на ход избирательной компании 2019 года в Украине - всё это лишь малая часть
негативных факторов, имевших место в киберпространстве в последние годы. А ведь
киберугроза не единственный новоявленный вызов современному миру.
Изменения в международной среде, вызванные эволюцией угроз, привели и к тому,
что более национальная стабильность не может быть достигнута без международной и
наоборот международная не эффективна без национальной. Подобная характеристика
феномена безопасности означает, что в современном мире фактически стирается граница
между безопасностью международной и безопасностью национальной, а вызовы, в свою
4 Официальный сайт Министерства иностранных дел Российской Федерации: Выступление и ответы на
вопросы Министра иностранных дел России С.В.Лаврова на Мюнхенской конференции по вопросам политики
безопасности, Мюнхен, 16 февраля 2019 года / МИД РФ - 2019. - URL: http://www.mid.ru/foreign_policy/news/-/
asset_publisher/cKNonkJE02Bw/content/id/3520272 (Дата обращения: 04.03.2019)
]4очередь, воспринимаются не как отдельные угрозы человеку или государству, а как факторы,
способные дестабилизировать региональную и даже общемировую обстановку. Данный факт
возвращает проблематику безопасности в международный научно-исследовательский
дискурс, а также указывает на необходимость критического переосмысления концепта
«безопасности» в теории международных отношений, с целью выделения наиболее
эффективных механизмов противодействия угрозам современного порядка, а также для
устранения не соответствующих современным реалиям положений теоретической базой.
Из обозначенной свыше позиции можно заключить, что в рамках данного
исследования будет рассмотрено достаточно большое количество теоретических подходов к
проблематике безопасности. К их числу в первую очередь будут отнесены основные
парадигмы теории международных отношений: неореализм, неолиберализм, глобализм,
постпозитивизм, а также существующие в рамках данных теоретических подходов
концепции, характеризующие концепт «безопасности». Помимо того, отдельное внимание в
рамках данного исследования будет уделено теории секьюритизации, что определено её
весом в эволюции концепта «безопасности». Впрочем, можно выделить отдельный
теоретический подход послужившей некой отправной точкой данного исследования, а
именно концепцию «Общей безопасности», сформулированную на закате XX века, в 1980-е
годы, и окончательно оформленную финским исследователем-политологом Раймо
Вяйриненом в 2010 году5. Отличительной особенностью данного теоретического подхода
является то, что он учитывает вероятность возникновения угроз трансграничного характера,
по этой причине был предложен революционный для XX века механизм поддержания
национальной безопасности за счёт наращивания многостороннего взаимодействия
международных акторов в различных областях, что в конечном счёте должно привести к
максимизации уровня взаимозависимости акторов на международной арене, при котором
возникновение любой угрозы внутри системы будет автоматически накладывать негативный,
пагубный эффект на инициатора, агрессора. Подобная характерная особенность
предполагаемой международной системы безопасности позволит международным акторам в
меньшей степени опасаться возникновения угрожающих феноменов в лице своих соседей.
Помимо того, высокий уровень кооперации на мировой арене будет иметь всесторонне
положительный эффект на общемировую экономику, уровень благосостояния населения
планеты, а также позволит мировому сообществу совместными усилиями эффективно и
5 David Cortright, Raimo Vayrynen Towards Nuclear Zero / David Cortright, Raimo Vayrynen // London: International
Institute for Strategic Studies – Arundel House. - 2010. - P. 182
]5оперативно реагировать на возникающие угрозы извне, к которым, в качестве примера,
можно отнести современный международный терроризм. Данный подход был изначально
сформулирован как альтернатива популярной стратегии сдерживания, обладающая
механизмами либерально-идеалистического порядка, идеалы которого на сегодняшний день
способны предоставить пожалуй наиболее эффективные рычаги противодействия угрозам
XXI века. Таким образом, важной составляющей рассматриваемого подхода становится
выделение необходимости осуществления взаимодействия на международной арене с целью
развития национальной безопасности, что является существенным фактором в реализации
международной.
Актуальности данного исследования в области теории международной безопасности
не может быть поставлена под сомнения, на что в первую очередь указывает специфика
феномена безопасности, который из поколения в поколение, из десятилетия в десятилетие
волнует и возмущает умы учёных, исследователей, политиков и многих других людей,
неравнодушных к проблематике. По этой причине каждый год возникают новые монографии
и статьи, заключаются международные договоры на двусторонней и многосторонней основе,
происходят события, влияющие на международную безопасность, возникают конфликты и
угрозы - всё перечисленное в определённой степени позволяет тематике безопасности из года
в год сохранять свою актуальность. За примером даже не нужно далеко ходить, стоит лишь
вспомнить о Мюнхенской конференции по безопасности, которая на регулярной основе,
ежегодно, предоставляет исследователям пищу для размышления. 2019 год не стал
исключением, при этом импульс новым исследованиям на текущей конференции задал никто
иной как С.В. Лавров, который, как уже было отмечено прежде, продемонстрировал своим
европейским коллегам недостатки действующей политики Европейского Союза в области
безопасности, указав на то, что ЕС не следовало склоняться в сторону НАТО, чья политика
на современном этапе далека от прогрессивной, и лишний раз отметив готовность
российской стороны к выстраиванию всестороннего конструктивного диалога, а также
заинтересованность России в самостоятельной Европе, которая способствовала бы
поддержанию многополярности современного мира6. Подобные заявления первых лиц
государства, несомненно, создают определённый прецедент, активизируя научный дискурс по
6 Официальный сайт Министерства иностранных дел Российской Федерации: Выступление и ответы на
вопросы Министра иностранных дел России С.В.Лаврова на Мюнхенской конференции по вопросам политики
безопасности, Мюнхен, 16 февраля 2019 года / МИД РФ - 2019. - URL: http://www.mid.ru/foreign_policy/news/-/
asset_publisher/cKNonkJE02Bw/content/id/3520272 (Дата обращения: 04.03.2019)
]6проблематике безопасности, однако не только упомянутая конференция свидетельствует об
актуальности исследования феномена международной безопасности.
Также актуальность данной проблематики подчёркивает нарастание напряжённости в
межгосударственных отношениях последних лет, многие из которых уже переросли в
состояния конфликта. Ярким доказательством тому могут послужить события в Сирии и
Ливии, приковавшие внимание исследователей со всего мира и ставшие одними из наиболее
ярких вооружённых противостояний второго десятилетия XXI века. Внутригосударственные
конфликты также возымели определённое воздействие современную международную
обстановку. К их числу можно отнести как события в Украине 2014 года, до сих пор
оказывающие резонанс на безопасность отдельных государств, так и феномен сепаратизма, к
примеру, в Каталонии, которые также создают пагубное воздействие на региональную
безопасность.
Отдельного внимания заслуживает неостановимый технологический прогресс,
который уже позволил исследователям, а также военно-политическому руководству стран
мира отнести киберпространство к полноценному полю ведения боевых действий7. Многие
аналитики указывают на вероятность активизации наступательной деятельности отдельных
государств в кибернетическом пространстве, что открывает новые горизонты для изучения
проблематики международной безопасности. Ярким примером подобной наступательной
деятельности могут послужить не столь давние события президентской гонки в
Соединённых Штатах Америки и во Французской Республике, когда атаке подверглись
предвыборный штаб Эмануэля Макрона8 и Хиллари Клинтон9. Более того, предметный
интерес к наращиванию сил в упомянутой среде обозначают и крупные международные
военные объединения, во главе которых стоит НАТО1011. На современном этапе Организация
7 Воронцов С.А. Политическая культура и идеологии: О необходимости совершенствования подходов к
обеспечению национальной безопасности России в информационной сфере / Воронцов С.А., Штейнбух А.Г. //
Наука и образование: хозяйство и экономика; предпринимательство; право и управление. - 2015. №9. - С.16-25
8 BBC: Макрон: наши серверы взломаны хакерами / BBC – 2017. – URL: http://www.bbc.com/russian/
news-39829217 (Дата обращения: 22.09.2018)
9 BBC: «Российский след» на выборах президента США: так были ли хакеры? / BBC – 2016. – URL: http://
www.bbc.com/russian/features-38205035 (Дата обращения: 22.09.2018)
10 Казаковцев А.В. НАТО и кибербезопасность / Казаковцев А.В. // Вестник Волгоградского государственного
университета. - 2012. №2. - С.109-114
11 Боракий Ю.В. Кибербезопасность как основной фактор национальной и международной безопасности XXI
века (Часть 2) / Боракий Ю.В., Добродеев А.Ю., Бутусов И.В. // Вопросы кибербезопасности. - 2014. №1. - С.
5-12
]7уже даже сделала конкретные шаги к наращиванию своих сил в обозначенном поле: НАТО
взялось за формирование европейского центра киберопераций12.
Нельзя забывать и о феномене терроризма, который в последние годы приобрёл
принципиально иной вид: во-первых, многие исследователи указывают на проявление такой
угрозы как кибертерроризм, ставший последствием технологического прогресса во всех
областях жизни общества, и приведший к значительному повышению зависимости
государства, его институтов, общества и индивидов от киберинфраструктуры, пагубное
воздействие на которую террористы стремятся оказать, дестабилизируя тем самым
обстановку в отдельных регионах13. Более того, в Российской Федерации существование
подобной угрозы зафиксировано на законодательном уровне в Доктрине информационной
безопасности Российской Федерации, где отмечено, что её проявление заключается в
«нагнетании межнациональной и социальной напряжённости» за счёт современных
технологий киберинфраструктуры14. Помимо того, дополнительный импульс рассмотрению
терроризма как принципиально новой угрозы международной среде придал факт
возникновения «Исламского государства», более известного как ИГИЛ, поскольку никогда
ранее террористические формирования не приобретали территориальной целостности.
Подобные обстоятельства несомненно выступили новым вызовом мировому сообществу,
актуализируя проблематику безопасности.
Анализируя указанные свыше факты, можно прийти в выводу о том, что
существующие теории, теоретические подходы и концепции теряют свою актуальность за
счёт того, что предложенные ими механизмы противодействия или упреждения угроз
перестают быть эффективными, не соответствуя текущим реалиям, которые формируются
под неустанным воздействием международной среды и технологического прогресса,
меняющих требования не только к механизмам личной безопасности, но и к инструментам
безопасности международной. По этой причине критическая оценка концепта
«безопасности» в теории международных отношений с целью выделения наиболее
эффективных механизмов противодействия угрозам современного порядка, а также для
12 РиаНовости: НАТО одобрит создание центра киберопераций Альянса / РиаНовости - 2018.- URL: https://ria.ru/
20180710/1524312739.html (Дата обращения: 22.04.2019)
13 Троегубов Ю.Н. Проблемы противодействия экстремизму в сети интернет / Троегубов Ю.Н. // Гуманитарный
вектор. Серия: История, политология. - 2014. №3. - С.143-147
14 Указ Президента Российской Федерации № 646 от 5 декабря 2016 г. «Об утверждении Доктрины
информационной безопасности Российской Федерации» // Собрание законодательства Российской Федерации. -
2016. №50. - Ст. 7074
]8устранения не соответствующих современным реалиям положений теоретической базой,
несомненно, является актуальной тематикой для проведения исследования.
Обозначенные прежде особенности современной системы международных
отношений, современных угроз безопасности, а также вызовов, стоящих перед
существующими теоретическими подходами и указывающих на низкую эффективность
предоставляемых ими механизмов обеспечения международной безопасности, позволили
сформировать основную цель данного исследования - выявить практическую ценность
существующей теоретической базы международных отношений в вопросе противодействия
современным угрозам безопасности.
Таким образом, исходя из обозначенной цели исследования, особое внимание будет
уделено существующей теоретической базе международных отношений для выделения
действенных механизмов противодействия современным угрозам, а также искоренению
деструктивных элементов из существующей концептуальной базы. При этом основным
объектом исследования стала обозначенная ранее теоретическая база феномена
безопасности, на сегодняшний день существующая в теории международных отношений.
Для полноценного раскрытия тематики, к объектам исследования также будут отнесены
современные угрозы международной безопасности и, в частности, феномен
кибербезопасности, привлечённый для практической проверки механизмов,
предоставляемых теоретической базой.
Реализация поставленной цели предполагает решение ряда задач, необходимых для
наиболее глубокого раскрытия потенциала исследования. К их числу относятся:
1) Выделить основные положения теоретической базы международных отношений,
характеризующей концепт «безопасности»;
2) Обозначить как положительные, так и отрицательные стороны рассмотренных
теоретических концепций с точки зрения их эффективности и соответствия современным
реалиям;
3) Обозначить текущее состояние международной среды;
4) Выделить характерные особенности современных угроз безопасности;
5) Проанализировать сущность и доктринальные основы феномена «кибербезопасности» с
выделением актуальных угроз киберсреде;
6) На примере кибербезопасности Российской Федерации рассмотреть современные
механизмы нейтрализации киберугрозы, одного из основных вызовов человечеству в XXI
веке.
]9Приведённые свыше задачи призваны наделить теорию международной безопасности
практической ценностью за счёт адаптации достижений теории международных отношений к
угрозам и вызовам современного мира, а также за счёт практической проверки
эффективности теории в противодействии передовой угрозе безопасности - киберугрозе.
Подобная постановка требований к исследованию сформировала внушительную
методологическую базу работы, основу которой составили методы научного познания,
обширно используемые в региональных и международных исследованиях. Сформировать
первую часть работы, посвящённую обозрению существующих подходов теории
международных отношений, в значительной мере позволили методы формализации,
идеализации и абстрагирования, призванные рассмотреть достижения науки о
международных отношения с предельно разных сторон. Помимо того, определённую пользу
преподнёс метод системного анализа, предпринятый для выявления сильных и слабых сторон
теорий в современной системе международных отношений. В тоже время, применение
метода сравнительного анализа позволило выделить положительные, отстранив при этом
отрицательные, фрагменты имеющейся базы с целью перенятия исключительно
положительного опыта теории международных отношений для его последующей проверки
на практике.
Реализовать вторую часть исследования, в рамках которой происходит рассмотрение
современного состояния международных отношений, а также уделяется отдельное внимание
новым угрозам международной безопасности и кибербезопасности, в частности, позволили
такие специфические методы исследования, как метод контент-анализа, дискурс-анализа,
ивент-анализа, анализа событий, а также широко известный метод прогнозирования.
Обозначенные подходы позволили грамотно проанализировать текущее состояние
международной среды, разобрать сущность феномена кибербезопасности, а также выявить
характерные особенности основных угроз феномену безопасности, выделяемые на
принципиально разных уровнях и в разных уголках планеты за счёт анализа не только
событий, имевших место в последние несколько десятилетий, но и за счёт изучения научно-
политического дискурса по проблематике безопасности, а также за счёт рассмотрения
национальной и международной нормативно-правовой базы. Метод прогнозирования, в свою
очередь, позволил сделать несколько значимых выводов в отношении текущей повестки дня,
а также предположительного развития международной системы на ближайшую перспективу,
что дало возможность перейти к следующей главе работы, обладая конкретными
]10представлениями о тех вызовах, с которыми сталкивается теоретическая база
международных отношений на современном этапе.
На завершающем этапе исследования, с целью перехода к политической практике, был
предпринят метод case-study, в рамках которого была оценена эффективность прогрессивных
механизмов нейтрализации угроз и обеспечения безопасности, представленных в теории
международных отношений. В качестве конкретной ситуации, конкретного вызова, была
взята кибербезопасность Российской Федерации, достижение которой становится вызовом
существующей теоретической базе. Использование обозначенного метода исследования
позволило на конкретном примере определить практическую ценность теории.
Рассмотрение хронологических рамок исследования требует разделения работы на две
части: анализ теоретической базы международных отношений и анализ современного
состояния международных отношений. В первом случае рассмотрение достижений теории
международных отношений требует более глубокого изучения, поскольку первые шаги
теории были сделаны в середине XX века, а точнее в межвоенный период, а уже во второй
половине того же столетия она приобрела внушительное число последователей, работы
которых и стали плацдармом данного исследования. Тем ни менее, для полноценного
изучения проблематики безопасности в теории международных отношений приходилось
обращаться и к трудам основателей теории, а потому хронологические рамки первой части
исследования были отброшены именно до середины прошлого столетия. Что же касается
второй части, то здесь временной чертой можно обозначить 90-е годы XX века, с
пришествием которых мир столкнулся с четырьмя факторами, определившими дальнейшую
эволюцию международной среды и отразившимися на становление угроз принципиально
нового типа: расширение понятия безопасность, крах биполярной системы, глобализация, а
также технологический прогресс. Таким образом, хронологические рамки второй части
исследования ограничиваются тремя прошедшими десятилетиями.
Из поставленных цели и задач исследования логично следует, что для успешной
реализации работы следовало прибегнуть к весьма обширной базе источников и
литературы. Поскольку речь идёт о феномене безопасности, затрагивающем интересы всех
без исключения государств мира, то и исследования посвящённые проблематике
публикуются фактически на всех языках мира. По этой причине необходимые для разработки
тематики труды теоретиков и исследователей проблематики, а также нормативно-правовые
документы были проанализированы сразу на нескольких языках. Впрочем, начнём по
порядку, разделив работу на три составляющие: на базу источников и литературы теории
]11международных отношений, на базу источников и литературы характеризующих
современное состояние международной среды и вызовы международной безопасности и на
базу источников и литературы, описывающие феномен кибербезопасности.
Основой исследования стал анализ теории международных отношений, её
современных парадигм и частных концепций, которой был призван указать путь эволюции
концепта «безопасности», а также продемонстрировать механизмы используемые в
теоретическом дискурсе для нейтрализации современных угроз безопасности. Реализовать
отмеченный курс позволил ряд трудов исследователей-международников, а также
политологов и в целом экспертов по проблематике безопасности. Впрочем, в подборе базы
источников и литературы к данной части исследования была одна специфическая
особенность: как отмечает в своём фундаментальном творении «Теория международных
отношений» П.А. Цыганков действительное формирование базы исследований и публикаций
по проблематике теории международных отношений в России и на постсоветском
пространстве начинается лишь с 1990-х годов, когда в фокус отечественных учёных попадает
необходимость развития политических наук в стране15. Потому рассмотрение основных
положений парадигменного характера в теории международных отношений требовало
частого обращения к трудам зарубежных теоретиков, фактически сформировавших те или
иные теоретические подходы. Так, к примеру, важную роль в формировании концепта
«безопасности» сыграли труды Фукидида16 и К. фон Клаузевица17, ставших
основоположниками «канонической» парадигмы политического реализма, Р. Арона18, Г.
Киссинджера19, Г. Моргентау20, Э. Карра21 и К. Уолтса22, позволивших сформировать
основные положения реализма в разных его проявлениях, Р. Гилпина23, автора теории
15 Цыганков П.А. Теория международных отношений: учебное пособие / Цыганков П.А. - М.: Гардарики, 2003. -
590 с.
16 Фукидид История / Фукидид - Репринт. изд. - СПб.: София: ТОО "Пролог", 1994. - 403 с.
17 C. von Clausewitz On War / C. von Clausewitz - Princeton University Press, 1989. - 752 p.
18 Арон Р. Мир и война между народами / Арон Р. - М.: NOTA BENE, 2000. - 880 с.
19 Kissinger H. Diplomacy / Kissinger H. - N.Y.: A Touchstone Book, 1995. - 912 p.
20 Моргентау Г. Политические отношения между нациями. Борьба за власть и мир / Моргентау Г. // Социально-
политический журнал. - 1997. №2. С.189-201
21 Carr E.H. The Twenty Years’ Crisis 1919–1939: An Introduction to the Study of International Relations / Carr E.H. -
L.: Harper Perennial, 1964. - 244 p.
22 Waltz K.N. Man, the State, and War: Theoretical Analysis / Waltz K.N. - N.Y.: Columbia University Press, 1959. -
263 p.
23 Gilpin R. War and Change in World Politics / Gilpin R. - Cambridge University Press, 1983. - 288 p.
]12гегемонистской стабильности, Дж. Херца24, идейного вдохновителя дилеммы безопасности,
С. Уолта25, основоположника теории баланса угроз, а также труды ряда других
представителей неореалистической и предшествовавших ей парадигм, выработавших
частные теории и концепции по проблематике безопасности. Схожее положение приобрело и
рассмотрение парадигмы неореализма, особую роль в понимании феномена безопасности
которой сыграл монументальный труд И. Канта «К вечному миру»26, ставший импульсом
развития либеральных взглядов в международных отношениях, Дж. Кларка27, развившего
положения либерально-идеалистической парадигмы, предшествовавшей неореализму,
работы Дж. Ная и Р. Кохейна28, авторов теории взаимозависимости, Р. Коэна29,
размышлявшего над сущностью концепции кооперативной безопасности, а также множество
других представителей неолиберальной теории, внесших вклад в становление
неолиберального восприятия концепта «безопасности». Далее отдельное внимание было
уделено парадигме глобализма и её восприятию международных процессов. Среди трудов
основоположников теории можно выделись достижения таких теоретиков, как Дж. Розенау30,
которого принято считать основоположником парадигмы глобализма, Р. Пребиша31,
выдвинувшего концепт теории зависимости, А.Г. Франка32, преподнёсшего науке идею
теории центра и периферии, конечно же, И. Валлерстайна3334 с его мир-системным анализом,
также отдельное внимание было уделено основоположнику школы мирных исследований в
24 John H. Herz Idealist Internationalism and the Security Dilemma / John H. Herz // World Politics. - 1950. Vol.2. №2.
- P.157-180
25 Walt S. The origins of alliances / Walt S. - N.Y.: Cornell University Press, 1987. - 336 p.
26 Кант И. К вечному миру (Иммануил Кант. Сочинения в 6 т. Т. 6.) / Кант И. - М.: Мысль, 1966. - 4190 с.
27 Clark G., Sohn L.B. World Peace Through World Law. Two Alternative Plans / Clark G., Sohn L.B. - Harvard
University Press. Cambridge, 1966. - 535 p.
28 Robert O. Keohane, Joseph S. Nye Power and Interdependence / Robert O. Keohane, Joseph S. Nye // International
Organization. - 1987. Vol.41. №4. P.725-753
29 Cohen R. Cooperative Security: New Horizons for International Order / Cohen R. - P.N.: The Marshall Center Papers,
2001. - 67 p.
30 Rosenau J.N. Order and Disorder in the Study of World Politics / Rosenau J.N. // Globalism versus Realism:
International Relations’ Third Debate, 1982. - P.1-7
31 Prebisch R. Towards a Dynamic Development Policy for Latin America / Prebisch R. - N.Y.: United Nations, 1963. -
103 p.
32 Frank A.G. Capitalism and Underdevelopment in Latin America / Frank A.G. - N.Y.: Monthly Review Press, 1969. -
224 p.
33 Валлерстайн И. Миросистемный анализ. Введение / Валлерстайн И. - М.: Ленанд, 2018. - 304 с.
34 Wallerstein I. The Modern World-System: Capitalist Agriculture and the Origins of the European World-Economy in
the Sixteenth Century / Wallerstein I. - N.Y.: Academic Press, 1974. - 410 p.
]13рамках глобализма Й. Гальтунгу353637 инекоторым другим исследователям-
международникам. Завершающей частью рассмотрения современных парадигм теории
международных отношений стало изучение трудов представителей постпозитивистской
парадигмы. В особенности, интерес для данного исследования представили труды таких
членов мирового академического сообщества, как М. Фуко38, одного из основоположников
парадигмы, а также сторонника критической теории, постмодернисты Дж. Джордж39 и Р.Б.
Уолкер40, последователя постмодернистского феминизма Дж.Э. Тикнера41, развившего
феномен «гендера» в науке о международных отношениях, а также ряд представителей
социального конструктивизма, в частности, А. Вендт42, один из главных идейных
вдохновителей конструктивизма, О | Обзор литературы в статье:
[«Основой исследования стал анализ теории международных отношений, её современных парадигм и частных концепций, которой был призван указать путь эволюции концепта «безопасности», а также продемонстрировать механизмы используемые в теоретическом дискурсе для нейтрализации современных угроз безопасности. Реализовать отмеченный курс позволил ряд трудов исследователей-международников, а также политологов и в целом экспертов по проблематике безопасности. Впрочем, в подборе базы источников и литературы к данной части исследования была одна специфическая особенность: как отмечает в своём фундаментальном творении «Теория международных отношений» П.А. Цыганков действительное формирование базы исследований и публикаций по проблематике теории международных отношений в России и на постсоветском пространстве начинается лишь с 1990-х годов, когда в фокус отечественных учёных попадает необходимость развития политических наук в стране15. Потому рассмотрение основных положений парадигменного характера в теории международных отношений требовало частого обращения к трудам зарубежных теоретиков, фактически сформировавших те или иные теоретические подходы. Так, к примеру, важную роль в формировании концепта «безопасности» сыграли труды Фукидида16 и К. фон Клаузевица17, ставших основоположниками «канонической» парадигмы политического реализма, Р. Арона18, Г. Киссинджера19, Г. Моргентау20, Э. Карра21 и К. Уолтса22, позволивших сформировать основные положения реализма в разных его проявлениях, Р. Гилпина23, автора теории гегемонистской стабильности, Дж. Херца24, идейного вдохновителя дилеммы безопасности, С. Уолта25, основоположника теории баланса угроз, а также труды ряда других представителей неореалистической и предшествовавших ей парадигм, выработавших частные теории и концепции по проблематике безопасности... » (с. 11-15)]
Расположение обзора литературы:
[Интегрирован в введение и теоретическую часть, преимущественно в раздел «ГЛАВА 1. ЭВОЛЮЦИЯ КОНЦЕПТА «БЕЗОПАСНОСТИ» В ОСНОВНЫХ ПАРАДИГМАХ ТЕОРИИ МЕЖДУНАРОДНЫХ ОТНОШЕНИЙ»]
Общая характеристика обзора:
[Обзор литературы является объемным, охватывает большое количество теоретических парадигм международных отношений и частных теорий, включая реализм, неореализм, неолиберализм, глобализм, постпозитивизм и связанные с ними ключевые концепции безопасности. В обзоре приведены как отечественные, так и зарубежные источники, включая как классические, так и современные публикации, работающие на разных языках. Авторы детально анализируют эволюцию понятия безопасности в научном контексте, включая труды известных теоретиков и современные исследования, уделяя внимание нормативно-правовой базе и развитию теории в России и мире. Охвачены как исторические корни безопасности, так и современные вызовы, что дает целостное понимание предмета. Обзор интегрирован в основную часть исследования и служит теоретической основой для последующего анализа конкретных угроз, в частности кибербезопасности.] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите описание материалов и методов исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть описаны методы исследования (обычно после введения или обзора литературы).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный методологии исследования (например, "Материалы и методы", "Методология", "Дизайн исследования" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются используемые методы, материалы, выборка, процедуры сбора и анализа данных.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Типе исследования (экспериментальное, обсервационное, качественное, количественное и т.д.)
- Использованных материалах и данных
- Методах сбора данных
- Методах анализа данных
- Выборке и ее характеристиках (если применимо)
- Процедурах исследования
- Статистических методах (если применимо)
Шаг 5. Обратите внимание на детальность и полноту описания методологии.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
ШЕВЕЛЕВ Артём Андреевич
Выпускная квалификационная работа
Теория международной безопасности:
от концепций к политической практике
Theory of the International Security: from the Traditions to Political Practice
Уровень образования: магистратура
Направление 41.04.05 «Международные отношения»
Основная образовательная программа ВМ.5557. «Дипломатия Российской Федерации и
зарубежных государств»
Научный руководитель: Профессор
кафедры теории и истории
международных отношений
факультета международных
отношений Санкт-Петербургского
государственного университета,
Доктор политических наук,
Конышев Валерий Николаевич
Рецензент: Профессор кафедры
прикладного политического
анализа и моделирования
Института международных
отношений и мировой истории
Университета Лобачевского,
Доктор политических наук,
Грачев Сергей Иванович
Санкт-Петербург
2019СОДЕРЖАНИЕ
ВВЕДЕНИЕ…………………………………………………………………………………………3
ГЛАВА 1. ЭВОЛЮЦИЯ КОНЦЕПТА «БЕЗОПАСНОСТИ» В ОСНОВНЫХ ПАРАДИГМАХ
ТЕОРИИ МЕЖДУНАРОДНЫХ ОТНОШЕНИЙ
-
Неореализм - безопасность через силу.…………….….………………………………………21
-
Фактор морали и права в обеспечении безопасности. Неолиберализм……………….….…30
-
Глобализм - безопасность «глобального гражданского общества»………………………….40
-
Постпозитивизм и секьюритизация понятия угрозы…………………………………………47
ГЛАВА 2. ДИСКУССИИ О СОВРЕМЕННЫХ УГРОЗАХ БЕЗОПАСНОСТИ
-
Эволюция международной среды и угроз безопасности…………………………………….57
-
«Мягкие» угрозы безопасности……………………………………………………….……….66
-
Асимметричность вызовов нового поколения…………………………….………….……….70
-
Гибридность угроз настоящего……………………………………….…….……….…………75
-
Комплексных характер соврменных угроз……………………………………………………79
ГЛАВА 3. КИБЕРБЕЗОПАСНОСТЬ КАК ВЫЗОВ НАЦИОНАЛЬНОЙ БЕЗОПАСНОСТИ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
-
Сущность и доктринальные основы феномена кибербезопасности……………………..…85
-
Угрозы информации и киберинфраструктуре……………………………………………….101
-
Механизмы нейтрализации киберугроз Российской Федерации…………………………..108
ЗАКЛЮЧЕНИЕ…………………………………………………………………………………..121
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ И ЛИТЕРАТУРЫ………….…….…….…129
]2ВВЕДЕНИЕ
«Безопасность - это состояние защищённости жизненно важных интересов личности,
общества и государства от внутренних и внешних угроз»1. Подобная формулировка,
характеризующая феномен «безопасности» в Российской Федерации была впервые
нормативно зафиксирована в Законе Российской Федерации №2446-I от 5 марта 1992 года,
который носил созвучное наименование «О безопасности». Впоследствии термин широко
использовался отечественными исследователями, рассматривающими по большей мере
вопросы национальной безопасности, однако нередко затрагивающими феномен
международной безопасности. Подобное описание одного из наиболее значимых как для
человека и государства, так и для всего мира феноменов носило весьма широко объемлющий
характер, что позвонило данной формулировке просуществовать в российском
законодательстве вплоть до 2010 года. 28 декабря указанного года был принят Федеральный
закон «О безопасности», который фактически упразднил существовавший до этого Закон.
Примечательно, что в новой редакции документа Статья 1 «Понятие безопасности и её
объекты» была вовсе удалена2, что несомненно указывает на тот факт, что современный мир
сильно отличается от реалий XX века и что феномен «безопасности» XXI века приобрёл куда
более глубокое значение, не поддающееся чёткому описанию в рамках одного предложения.
Схожая тенденция наблюдается и при рассмотрении исторической эволюции понятия
«международная безопасность». В 1981 году известный советский историк Д.М. Проэктор,
говоря о международной безопасности предложил следующее определение: «состояние
международных отношений, при котором создаются условия, необходимые для
существования и функционирования государств при обеспечении их полного суверенитета,
политической и экономической независимости, возможности отпора военно-политическому
нажиму и агрессии, их равноправных отношений с другими государствами»3. Данная
формулировка довольно точно отражала состояние феномена на конец XX века, однако
новые вызовы, требуют определённого сосредоточения внимания на вопросах кооперации,
необходимой для поддержания необходимого уровня защищённости населения планеты. На
подобную специфику современных международных отношений в своём выступлении на
Мюнхенской конференции по безопасности, прошедшей с 15 по 17 февраля 2019 года,
1 Закон Российской Федерации №2446-I от 5 марта 1992 г. «О безопасности»
2 Федеральный закон №390-ФЗ от 28 декабря 2010 «О безопасности» // Собрание законодательства Российской
Федерации. - 2011. №1.
3 Никонов А.Д. Проблемы военной разрядки / Проэктор Д.М., Никонов А.Д. - М.: Наука, 1981. - 199 с.
]3обратил внимание и российский министр иностранных дел С.В. Лавров. Дипломат отметил,
что современное состояние европейских дел нуждается в глобальной реконструкции,
проводимой в идеологическом ключе Шарля де Голля и его концепции «Большой Европы»,
зародившейся в далёком 1959 году в Страсбурге, однако, так и не реализованной на
практике4. Подобный подход подразумевал глубокое взаимодействие государственных
акторов на всей территории европейского пространства, рассматриваемого в географических
масштабах от Лиссабона до Владивостока, с целью обеспечения единой европейской
безопасности.
Описанный ход событий выступил ярким показателем, реакцией на возникающие
изменения в международной среде. Прежде всего данные изменения были обоснованы
эволюцией современного мира, которая привела к проявлению большого числа угроз, ранее
не имевших столь пагубного воздействия на отдельного человека, государство, а также на
мировой порядок. Изменился характер взаимоотношений международных акторов, а с ним
изменилась и система международных отношений, которая породила принципиально новые
вызовы безопасности. Ярким тому подтверждением может выступить фактор киберугрозы, за
последнее десятилетие ни раз продемонстрировавший свой деструктивный потенциал на
практике. Компьютерный вирус «I love you», массовые атаки хакеров на объекты
государственной киберинфраструктуры в США, Франции, Эстонии и множестве других
стран, распространение вируса «WannaCry», публикация архивов засекреченной
документации на портале WikiLeaks, кибернетическая атака на избирательные штабы
кандидатов во время предвыборной гонки в США и Франции, угроза кибернетического
воздействия на ход избирательной компании 2019 года в Украине - всё это лишь малая часть
негативных факторов, имевших место в киберпространстве в последние годы. А ведь
киберугроза не единственный новоявленный вызов современному миру.
Изменения в международной среде, вызванные эволюцией угроз, привели и к тому,
что более национальная стабильность не может быть достигнута без международной и
наоборот международная не эффективна без национальной. Подобная характеристика
феномена безопасности означает, что в современном мире фактически стирается граница
между безопасностью международной и безопасностью национальной, а вызовы, в свою
4 Официальный сайт Министерства иностранных дел Российской Федерации: Выступление и ответы на
вопросы Министра иностранных дел России С.В.Лаврова на Мюнхенской конференции по вопросам политики
безопасности, Мюнхен, 16 февраля 2019 года / МИД РФ - 2019. - URL: http://www.mid.ru/foreign_policy/news/-/
asset_publisher/cKNonkJE02Bw/content/id/3520272 (Дата обращения: 04.03.2019)
]4очередь, воспринимаются не как отдельные угрозы человеку или государству, а как факторы,
способные дестабилизировать региональную и даже общемировую обстановку. Данный факт
возвращает проблематику безопасности в международный научно-исследовательский
дискурс, а также указывает на необходимость критического переосмысления концепта
«безопасности» в теории международных отношений, с целью выделения наиболее
эффективных механизмов противодействия угрозам современного порядка, а также для
устранения не соответствующих современным реалиям положений теоретической базой.
Из обозначенной свыше позиции можно заключить, что в рамках данного
исследования будет рассмотрено достаточно большое количество теоретических подходов к
проблематике безопасности. К их числу в первую очередь будут отнесены основные
парадигмы теории международных отношений: неореализм, неолиберализм, глобализм,
постпозитивизм, а также существующие в рамках данных теоретических подходов
концепции, характеризующие концепт «безопасности». Помимо того, отдельное внимание в
рамках данного исследования будет уделено теории секьюритизации, что определено её
весом в эволюции концепта «безопасности». Впрочем, можно выделить отдельный
теоретический подход послужившей некой отправной точкой данного исследования, а
именно концепцию «Общей безопасности», сформулированную на закате XX века, в 1980-е
годы, и окончательно оформленную финским исследователем-политологом Раймо
Вяйриненом в 2010 году5. Отличительной особенностью данного теоретического подхода
является то, что он учитывает вероятность возникновения угроз трансграничного характера,
по этой причине был предложен революционный для XX века механизм поддержания
национальной безопасности за счёт наращивания многостороннего взаимодействия
международных акторов в различных областях, что в конечном счёте должно привести к
максимизации уровня взаимозависимости акторов на международной арене, при котором
возникновение любой угрозы внутри системы будет автоматически накладывать негативный,
пагубный эффект на инициатора, агрессора. Подобная характерная особенность
предполагаемой международной системы безопасности позволит международным акторам в
меньшей степени опасаться возникновения угрожающих феноменов в лице своих соседей.
Помимо того, высокий уровень кооперации на мировой арене будет иметь всесторонне
положительный эффект на общемировую экономику, уровень благосостояния населения
планеты, а также позволит мировому сообществу совместными усилиями эффективно и
5 David Cortright, Raimo Vayrynen Towards Nuclear Zero / David Cortright, Raimo Vayrynen // London: International
Institute for Strategic Studies – Arundel House. - 2010. - P. 182
]5оперативно реагировать на возникающие угрозы извне, к которым, в качестве примера,
можно отнести современный международный терроризм. Данный подход был изначально
сформулирован как альтернатива популярной стратегии сдерживания, обладающая
механизмами либерально-идеалистического порядка, идеалы которого на сегодняшний день
способны предоставить пожалуй наиболее эффективные рычаги противодействия угрозам
XXI века. Таким образом, важной составляющей рассматриваемого подхода становится
выделение необходимости осуществления взаимодействия на международной арене с целью
развития национальной безопасности, что является существенным фактором в реализации
международной.
Актуальности данного исследования в области теории международной безопасности
не может быть поставлена под сомнения, на что в первую очередь указывает специфика
феномена безопасности, который из поколения в поколение, из десятилетия в десятилетие
волнует и возмущает умы учёных, исследователей, политиков и многих других людей,
неравнодушных к проблематике. По этой причине каждый год возникают новые монографии
и статьи, заключаются международные договоры на двусторонней и многосторонней основе,
происходят события, влияющие на международную безопасность, возникают конфликты и
угрозы - всё перечисленное в определённой степени позволяет тематике безопасности из года
в год сохранять свою актуальность. За примером даже не нужно далеко ходить, стоит лишь
вспомнить о Мюнхенской конференции по безопасности, которая на регулярной основе,
ежегодно, предоставляет исследователям пищу для размышления. 2019 год не стал
исключением, при этом импульс новым исследованиям на текущей конференции задал никто
иной как С.В. Лавров, который, как уже было отмечено прежде, продемонстрировал своим
европейским коллегам недостатки действующей политики Европейского Союза в области
безопасности, указав на то, что ЕС не следовало склоняться в сторону НАТО, чья политика
на современном этапе далека от прогрессивной, и лишний раз отметив готовность
российской стороны к выстраиванию всестороннего конструктивного диалога, а также
заинтересованность России в самостоятельной Европе, которая способствовала бы
поддержанию многополярности современного мира6. Подобные заявления первых лиц
государства, несомненно, создают определённый прецедент, активизируя научный дискурс по
6 Официальный сайт Министерства иностранных дел Российской Федерации: Выступление и ответы на
вопросы Министра иностранных дел России С.В.Лаврова на Мюнхенской конференции по вопросам политики
безопасности, Мюнхен, 16 февраля 2019 года / МИД РФ - 2019. - URL: http://www.mid.ru/foreign_policy/news/-/
asset_publisher/cKNonkJE02Bw/content/id/3520272 (Дата обращения: 04.03.2019)
]6проблематике безопасности, однако не только упомянутая конференция свидетельствует об
актуальности исследования феномена международной безопасности.
Также актуальность данной проблематики подчёркивает нарастание напряжённости в
межгосударственных отношениях последних лет, многие из которых уже переросли в
состояния конфликта. Ярким доказательством тому могут послужить события в Сирии и
Ливии, приковавшие внимание исследователей со всего мира и ставшие одними из наиболее
ярких вооружённых противостояний второго десятилетия XXI века. Внутригосударственные
конфликты также возымели определённое воздействие современную международную
обстановку. К их числу можно отнести как события в Украине 2014 года, до сих пор
оказывающие резонанс на безопасность отдельных государств, так и феномен сепаратизма, к
примеру, в Каталонии, которые также создают пагубное воздействие на региональную
безопасность.
Отдельного внимания заслуживает неостановимый технологический прогресс,
который уже позволил исследователям, а также военно-политическому руководству стран
мира отнести киберпространство к полноценному полю ведения боевых действий7. Многие
аналитики указывают на вероятность активизации наступательной деятельности отдельных
государств в кибернетическом пространстве, что открывает новые горизонты для изучения
проблематики международной безопасности. Ярким примером подобной наступательной
деятельности могут послужить не столь давние события президентской гонки в
Соединённых Штатах Америки и во Французской Республике, когда атаке подверглись
предвыборный штаб Эмануэля Макрона8 и Хиллари Клинтон9. Более того, предметный
интерес к наращиванию сил в упомянутой среде обозначают и крупные международные
военные объединения, во главе которых стоит НАТО1011. На современном этапе Организация
7 Воронцов С.А. Политическая культура и идеологии: О необходимости совершенствования подходов к
обеспечению национальной безопасности России в информационной сфере / Воронцов С.А., Штейнбух А.Г. //
Наука и образование: хозяйство и экономика; предпринимательство; право и управление. - 2015. №9. - С.16-25
8 BBC: Макрон: наши серверы взломаны хакерами / BBC – 2017. – URL: http://www.bbc.com/russian/
news-39829217 (Дата обращения: 22.09.2018)
9 BBC: «Российский след» на выборах президента США: так были ли хакеры? / BBC – 2016. – URL: http://
www.bbc.com/russian/features-38205035 (Дата обращения: 22.09.2018)
10 Казаковцев А.В. НАТО и кибербезопасность / Казаковцев А.В. // Вестник Волгоградского государственного
университета. - 2012. №2. - С.109-114
11 Боракий Ю.В. Кибербезопасность как основной фактор национальной и международной безопасности XXI
века (Часть 2) / Боракий Ю.В., Добродеев А.Ю., Бутусов И.В. // Вопросы кибербезопасности. - 2014. №1. - С.
5-12
]7уже даже сделала конкретные шаги к наращиванию своих сил в обозначенном поле: НАТО
взялось за формирование европейского центра киберопераций12.
Нельзя забывать и о феномене терроризма, который в последние годы приобрёл
принципиально иной вид: во-первых, многие исследователи указывают на проявление такой
угрозы как кибертерроризм, ставший последствием технологического прогресса во всех
областях жизни общества, и приведший к значительному повышению зависимости
государства, его институтов, общества и индивидов от киберинфраструктуры, пагубное
воздействие на которую террористы стремятся оказать, дестабилизируя тем самым
обстановку в отдельных регионах13. Более того, в Российской Федерации существование
подобной угрозы зафиксировано на законодательном уровне в Доктрине информационной
безопасности Российской Федерации, где отмечено, что её проявление заключается в
«нагнетании межнациональной и социальной напряжённости» за счёт современных
технологий киберинфраструктуры14. Помимо того, дополнительный импульс рассмотрению
терроризма как принципиально новой угрозы международной среде придал факт
возникновения «Исламского государства», более известного как ИГИЛ, поскольку никогда
ранее террористические формирования не приобретали территориальной целостности.
Подобные обстоятельства несомненно выступили новым вызовом мировому сообществу,
актуализируя проблематику безопасности.
Анализируя указанные свыше факты, можно прийти в выводу о том, что
существующие теории, теоретические подходы и концепции теряют свою актуальность за
счёт того, что предложенные ими механизмы противодействия или упреждения угроз
перестают быть эффективными, не соответствуя текущим реалиям, которые формируются
под неустанным воздействием международной среды и технологического прогресса,
меняющих требования не только к механизмам личной безопасности, но и к инструментам
безопасности международной. По этой причине критическая оценка концепта
«безопасности» в теории международных отношений с целью выделения наиболее
эффективных механизмов противодействия угрозам современного порядка, а также для
12 РиаНовости: НАТО одобрит создание центра киберопераций Альянса / РиаНовости - 2018.- URL: https://ria.ru/
20180710/1524312739.html (Дата обращения: 22.04.2019)
13 Троегубов Ю.Н. Проблемы противодействия экстремизму в сети интернет / Троегубов Ю.Н. // Гуманитарный
вектор. Серия: История, политология. - 2014. №3. - С.143-147
14 Указ Президента Российской Федерации № 646 от 5 декабря 2016 г. «Об утверждении Доктрины
информационной безопасности Российской Федерации» // Собрание законодательства Российской Федерации. -
2016. №50. - Ст. 7074
]8устранения не соответствующих современным реалиям положений теоретической базой,
несомненно, является актуальной тематикой для проведения исследования.
Обозначенные прежде особенности современной системы международных
отношений, современных угроз безопасности, а также вызовов, стоящих перед
существующими теоретическими подходами и указывающих на низкую эффективность
предоставляемых ими механизмов обеспечения международной безопасности, позволили
сформировать основную цель данного исследования - выявить практическую ценность
существующей теоретической базы международных отношений в вопросе противодействия
современным угрозам безопасности.
Таким образом, исходя из обозначенной цели исследования, особое внимание будет
уделено существующей теоретической базе международных отношений для выделения
действенных механизмов противодействия современным угрозам, а также искоренению
деструктивных элементов из существующей концептуальной базы. При этом основным
объектом исследования стала обозначенная ранее теоретическая база феномена
безопасности, на сегодняшний день существующая в теории международных отношений.
Для полноценного раскрытия тематики, к объектам исследования также будут отнесены
современные угрозы международной безопасности и, в частности, феномен
кибербезопасности, привлечённый для практической проверки механизмов,
предоставляемых теоретической базой.
Реализация поставленной цели предполагает решение ряда задач, необходимых для
наиболее глубокого раскрытия потенциала исследования. К их числу относятся:
1) Выделить основные положения теоретической базы международных отношений,
характеризующей концепт «безопасности»;
2) Обозначить как положительные, так и отрицательные стороны рассмотренных
теоретических концепций с точки зрения их эффективности и соответствия современным
реалиям;
3) Обозначить текущее состояние международной среды;
4) Выделить характерные особенности современных угроз безопасности;
5) Проанализировать сущность и доктринальные основы феномена «кибербезопасности» с
выделением актуальных угроз киберсреде;
6) На примере кибербезопасности Российской Федерации рассмотреть современные
механизмы нейтрализации киберугрозы, одного из основных вызовов человечеству в XXI
веке.
]9Приведённые свыше задачи призваны наделить теорию международной безопасности
практической ценностью за счёт адаптации достижений теории международных отношений к
угрозам и вызовам современного мира, а также за счёт практической проверки
эффективности теории в противодействии передовой угрозе безопасности - киберугрозе.
Подобная постановка требований к исследованию сформировала внушительную
методологическую базу работы, основу которой составили методы научного познания,
обширно используемые в региональных и международных исследованиях. Сформировать
первую часть работы, посвящённую обозрению существующих подходов теории
международных отношений, в значительной мере позволили методы формализации,
идеализации и абстрагирования, призванные рассмотреть достижения науки о
международных отношения с предельно разных сторон. Помимо того, определённую пользу
преподнёс метод системного анализа, предпринятый для выявления сильных и слабых сторон
теорий в современной системе международных отношений. В тоже время, применение
метода сравнительного анализа позволило выделить положительные, отстранив при этом
отрицательные, фрагменты имеющейся базы с целью перенятия исключительно
положительного опыта теории международных отношений для его последующей проверки
на практике.
Реализовать вторую часть исследования, в рамках которой происходит рассмотрение
современного состояния международных отношений, а также уделяется отдельное внимание
новым угрозам международной безопасности и кибербезопасности, в частности, позволили
такие специфические методы исследования, как метод контент-анализа, дискурс-анализа,
ивент-анализа, анализа событий, а также широко известный метод прогнозирования.
Обозначенные подходы позволили грамотно проанализировать текущее состояние
международной среды, разобрать сущность феномена кибербезопасности, а также выявить
характерные особенности основных угроз феномену безопасности, выделяемые на
принципиально разных уровнях и в разных уголках планеты за счёт анализа не только
событий, имевших место в последние несколько десятилетий, но и за счёт изучения научно-
политического дискурса по проблематике безопасности, а также за счёт рассмотрения
национальной и международной нормативно-правовой базы. Метод прогнозирования, в свою
очередь, позволил сделать несколько значимых выводов в отношении текущей повестки дня,
а также предположительного развития международной системы на ближайшую перспективу,
что дало возможность перейти к следующей главе работы, обладая конкретными
]10представлениями о тех вызовах, с которыми сталкивается теоретическая база
международных отношений на современном этапе.
На завершающем этапе исследования, с целью перехода к политической практике, был
предпринят метод case-study, в рамках которого была оценена эффективность прогрессивных
механизмов нейтрализации угроз и обеспечения безопасности, представленных в теории
международных отношений. В качестве конкретной ситуации, конкретного вызова, была
взята кибербезопасность Российской Федерации, достижение которой становится вызовом
существующей теоретической базе. Использование обозначенного метода исследования
позволило на конкретном примере определить практическую ценность теории.
Рассмотрение хронологических рамок исследования требует разделения работы на две
части: анализ теоретической базы международных отношений и анализ современного
состояния международных отношений. В первом случае рассмотрение достижений теории
международных отношений требует более глубокого изучения, поскольку первые шаги
теории были сделаны в середине XX века, а точнее в межвоенный период, а уже во второй
половине того же столетия она приобрела внушительное число последователей, работы
которых и стали плацдармом данного исследования. Тем ни менее, для полноценного
изучения проблематики безопасности в теории международных отношений приходилось
обращаться и к трудам основателей теории, а потому хронологические рамки первой части
исследования были отброшены именно до середины прошлого столетия. Что же касается
второй части, то здесь временной чертой можно обозначить 90-е годы XX века, с
пришествием которых мир столкнулся с четырьмя факторами, определившими дальнейшую
эволюцию международной среды и отразившимися на становление угроз принципиально
нового типа: расширение понятия безопасность, крах биполярной системы, глобализация, а
также технологический прогресс. Таким образом, хронологические рамки второй части
исследования ограничиваются тремя прошедшими десятилетиями.
Из поставленных цели и задач исследования логично следует, что для успешной
реализации работы следовало прибегнуть к весьма обширной базе источников и
литературы. Поскольку речь идёт о феномене безопасности, затрагивающем интересы всех
без исключения государств мира, то и исследования посвящённые проблематике
публикуются фактически на всех языках мира. По этой причине необходимые для разработки
тематики труды теоретиков и исследователей проблематики, а также нормативно-правовые
документы были проанализированы сразу на нескольких языках. Впрочем, начнём по
порядку, разделив работу на три составляющие: на базу источников и литературы теории
]11международных отношений, на базу источников и литературы характеризующих
современное состояние международной среды и вызовы международной безопасности и на
базу источников и литературы, описывающие феномен кибербезопасности.
Основой исследования стал анализ теории международных отношений, её
современных парадигм и частных концепций, которой был призван указать путь эволюции
концепта «безопасности», а также продемонстрировать механизмы используемые в
теоретическом дискурсе для нейтрализации современных угроз безопасности. Реализовать
отмеченный курс позволил ряд трудов исследователей-международников, а также
политологов и в целом экспертов по проблематике безопасности. Впрочем, в подборе базы
источников и литературы к данной части исследования была одна специфическая
особенность: как отмечает в своём фундаментальном творении «Теория международных
отношений» П.А. Цыганков действительное формирование базы исследований и публикаций
по проблематике теории международных отношений в России и на постсоветском
пространстве начинается лишь с 1990-х годов, когда в фокус отечественных учёных попадает
необходимость развития политических наук в стране15. Потому рассмотрение основных
положений парадигменного характера в теории международных отношений требовало
частого обращения к трудам зарубежных теоретиков, фактически сформировавших те или
иные теоретические подходы. Так, к примеру, важную роль в формировании концепта
«безопасности» сыграли труды Фукидида16 и К. фон Клаузевица17, ставших
основоположниками «канонической» парадигмы политического реализма, Р. Арона18, Г.
Киссинджера19, Г. Моргентау20, Э. Карра21 и К. Уолтса22, позволивших сформировать
основные положения реализма в разных его проявлениях, Р. Гилпина23, автора теории
15 Цыганков П.А. Теория международных отношений: учебное пособие / Цыганков П.А. - М.: Гардарики, 2003. -
590 с.
16 Фукидид История / Фукидид - Репринт. изд. - СПб.: София: ТОО "Пролог", 1994. - 403 с.
17 C. von Clausewitz On War / C. von Clausewitz - Princeton University Press, 1989. - 752 p.
18 Арон Р. Мир и война между народами / Арон Р. - М.: NOTA BENE, 2000. - 880 с.
19 Kissinger H. Diplomacy / Kissinger H. - N.Y.: A Touchstone Book, 1995. - 912 p.
20 Моргентау Г. Политические отношения между нациями. Борьба за власть и мир / Моргентау Г. // Социально-
политический журнал. - 1997. №2. С.189-201
21 Carr E.H. The Twenty Years’ Crisis 1919–1939: An Introduction to the Study of International Relations / Carr E.H. -
L.: Harper Perennial, 1964. - 244 p.
22 Waltz K.N. Man, the State, and War: Theoretical Analysis / Waltz K.N. - N.Y.: Columbia University Press, 1959. -
263 p.
23 Gilpin R. War and Change in World Politics / Gilpin R. - Cambridge University Press, 1983. - 288 p.
]12гегемонистской стабильности, Дж. Херца24, идейного вдохновителя дилеммы безопасности,
С. Уолта25, основоположника теории баланса угроз, а также труды ряда других
представителей неореалистической и предшествовавших ей парадигм, выработавших
частные теории и концепции по проблематике безопасности. Схожее положение приобрело и
рассмотрение парадигмы неореализма, особую роль в понимании феномена безопасности
которой сыграл монументальный труд И. Канта «К вечному миру»26, ставший импульсом
развития либеральных взглядов в международных отношениях, Дж. Кларка27, развившего
положения либерально-идеалистической парадигмы, предшествовавшей неореализму,
работы Дж. Ная и Р. Кохейна28, авторов теории взаимозависимости, Р. Коэна29,
размышлявшего над сущностью концепции кооперативной безопасности, а также множество
других представителей неолиберальной теории, внесших вклад в становление
неолиберального восприятия концепта «безопасности». Далее отдельное внимание было
уделено парадигме глобализма и её восприятию международных процессов. Среди трудов
основоположников теории можно выделись достижения таких теоретиков, как Дж. Розенау30,
которого принято считать основоположником парадигмы глобализма, Р. Пребиша31,
выдвинувшего концепт теории зависимости, А.Г. Франка32, преподнёсшего науке идею
теории центра и периферии, конечно же, И. Валлерстайна3334 с его мир-системным анализом,
также отдельное внимание было уделено основоположнику школы мирных исследований в
24 John H. Herz Idealist Internationalism and the Security Dilemma / John H. Herz // World Politics. - 1950. Vol.2. №2.
- P.157-180
25 Walt S. The origins of alliances / Walt S. - N.Y.: Cornell University Press, 1987. - 336 p.
26 Кант И. К вечному миру (Иммануил Кант. Сочинения в 6 т. Т. 6.) / Кант И. - М.: Мысль, 1966. - 4190 с.
27 Clark G., Sohn L.B. World Peace Through World Law. Two Alternative Plans / Clark G., Sohn L.B. - Harvard
University Press. Cambridge, 1966. - 535 p.
28 Robert O. Keohane, Joseph S. Nye Power and Interdependence / Robert O. Keohane, Joseph S. Nye // International
Organization. - 1987. Vol.41. №4. P.725-753
29 Cohen R. Cooperative Security: New Horizons for International Order / Cohen R. - P.N.: The Marshall Center Papers,
2001. - 67 p.
30 Rosenau J.N. Order and Disorder in the Study of World Politics / Rosenau J.N. // Globalism versus Realism:
International Relations’ Third Debate, 1982. - P.1-7
31 Prebisch R. Towards a Dynamic Development Policy for Latin America / Prebisch R. - N.Y.: United Nations, 1963. -
103 p.
32 Frank A.G. Capitalism and Underdevelopment in Latin America / Frank A.G. - N.Y.: Monthly Review Press, 1969. -
224 p.
33 Валлерстайн И. Миросистемный анализ. Введение / Валлерстайн И. - М.: Ленанд, 2018. - 304 с.
34 Wallerstein I. The Modern World-System: Capitalist Agriculture and the Origins of the European World-Economy in
the Sixteenth Century / Wallerstein I. - N.Y.: Academic Press, 1974. - 410 p.
]13рамках глобализма Й. Гальтунгу353637 инекоторым другим исследователям-
международникам. Завершающей частью рассмотрения современных парадигм теории
международных отношений стало изучение трудов представителей постпозитивистской
парадигмы. В особенности, интерес для данного исследования представили труды таких
членов мирового академического сообщества, как М. Фуко38, одного из | [Описание методов исследования в статье:
1. Наличие раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [да, раздел "ВВЕДЕНИЕ" содержит описание методологических подходов, а отдельного раздела "Материалы и методы" нет]
2. Расположение раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [описание методов и материалов исследования представлено преимущественно во введении, а также в отдельных местах в тексте, в частности на страницах 9-13]
3. Выделенный раздел, посвящённый методам и материалам исследования:
[«Подобная постановка требований к исследованию сформировала внушительную методологическую базу работы, основу которой составили методы научного познания, обширно используемые в региональных и международных исследованиях. Сформировать первую часть работы, посвящённую обозрению существующих подходов теории международных отношений, в значительной мере позволили методы формализации, идеализации и абстрагирования, призванные рассмотреть достижения науки о международных отношений с предельно разных сторон. Помимо того, определённую пользу преподнёс метод системного анализа, предпринятый для выявления сильных и слабых сторон теорий в современной системе международных отношений. В тоже время, применение метода сравнительного анализа позволило выделить положительные, отстранив при этом отрицательные, фрагменты имеющейся базы с целью перенятия исключительно положительного опыта теории международных отношений для его последующей проверки на практике.
Реализовать вторую часть исследования, в рамках которой происходит рассмотрение современного состояния международных отношений, а также уделяется отдельное внимание новым угрозам международной безопасности и кибербезопасности, в частности, позволили такие специфические методы исследования, как метод контент-анализа, дискурс-анализа, ивент-анализа, анализа событий, а также широко известный метод прогнозирования. Обозначенные подходы позволили грамотно проанализировать текущее состояние международной среды, разобрать сущность феномена кибербезопасности, а также выявить характерные особенности основных угроз феномену безопасности, выделяемые на принципиально разных уровнях и в разных уголках планеты за счёт анализа не только событий, имевших место в последние несколько десятилетий, но и за счёт изучения научно-политического дискурса по проблематике безопасности, а также за счёт рассмотрения национальной и международной нормативно-правовой базы. Метод прогнозирования, в свою очередь, позволил сделать несколько значимых выводов в отношении текущей повестки дня, а также предположительного развития международной системы на ближайшую перспективу, что дало возможность перейти к следующей главе работы, обладая конкретными представлениями о тех вызовах, с которыми сталкивается теоретическая база международных отношений на современном этапе.
На завершающем этапе исследования, с целью перехода к политической практике, был предпринят метод case-study, в рамках которого была оценена эффективность прогрессивных механизмов нейтрализации угроз и обеспечения безопасности, представленных в теории международных отношений. В качестве конкретной ситуации, конкретного вызова, была взята кибербезопасность Российской Федерации, достижение которой становится вызовом существующей теоретической базе. Использование обозначенного метода исследования позволило на конкретном примере определить практическую ценность теории»]
4. Компоненты методологии:
- Тип исследования: [качественное, теоретическое исследование с элементами аналитического, сравнительного и практического (case-study) анализа]
- Материалы и данные: [теоретические труды по теории международных отношений, международные и национальные правовые документы, аналитические материалы по современной международной среде, материалы конференций и сообщений официальных организаций, включая российские и международные нормативно-правовые акты в области кибербезопасности]
- Методы сбора данных: [анализ и систематизация научной и нормативно-правовой литературы, контент-анализ научно-аналитических и информационных источников, изучение норм и положений законодательства]
- Методы анализа данных: [формализация, идеализация, абстрагирование, системный анализ, сравнительный анализ, контент-анализ, дискурс-анализ, ивент-анализ, анализ событий, прогнозирование, case-study]
- Выборка: [отсутствует спецификация выборки, используется полнота теоретико-анализирующего материала и кейс кибербезопасности Российской Федерации для практической проверки]
- Процедуры исследования: [поэтапное исследование теоретической базы, анализ современного состояния международной среды и угроз, кейс-стади по кибербезопасности России]
- Статистические методы: [отсутствуют] ] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий результаты исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть представлены результаты исследования (обычно после методологии).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный результатам исследования (например, "Результаты", "Результаты исследования", "Полученные данные" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются полученные результаты.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Основных полученных результатах
- Представленных данных (таблицы, графики, диаграммы)
- Статистических показателях (если применимо)
- Интерпретации полученных результатов
- Утверждениях автора о новизне полученных результатов
Шаг 5. Обратите внимание на то, как автор формулирует и подчеркивает новизну своих результатов.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
ШЕВЕЛЕВ Артём Андреевич
Выпускная квалификационная работа
Теория международной безопасности:
от концепций к политической практике
Theory of the International Security: from the Traditions to Political Practice
Уровень образования: магистратура
Направление 41.04.05 «Международные отношения»
Основная образовательная программа ВМ.5557. «Дипломатия Российской Федерации и
зарубежных государств»
Научный руководитель: Профессор
кафедры теории и истории
международных отношений
факультета международных
отношений Санкт-Петербургского
государственного университета,
Доктор политических наук,
Конышев Валерий Николаевич
Рецензент: Профессор кафедры
прикладного политического
анализа и моделирования
Института международных
отношений и мировой истории
Университета Лобачевского,
Доктор политических наук,
Грачев Сергей Иванович
Санкт-Петербург
2019СОДЕРЖАНИЕ
ВВЕДЕНИЕ…………………………………………………………………………………………3
ГЛАВА 1. ЭВОЛЮЦИЯ КОНЦЕПТА «БЕЗОПАСНОСТИ» В ОСНОВНЫХ ПАРАДИГМАХ
ТЕОРИИ МЕЖДУНАРОДНЫХ ОТНОШЕНИЙ
-
Неореализм - безопасность через силу.…………….….………………………………………21
-
Фактор морали и права в обеспечении безопасности. Неолиберализм……………….….…30
-
Глобализм - безопасность «глобального гражданского общества»………………………….40
-
Постпозитивизм и секьюритизация понятия угрозы…………………………………………47
ГЛАВА 2. ДИСКУССИИ О СОВРЕМЕННЫХ УГРОЗАХ БЕЗОПАСНОСТИ
-
Эволюция международной среды и угроз безопасности…………………………………….57
-
«Мягкие» угрозы безопасности……………………………………………………….……….66
-
Асимметричность вызовов нового поколения…………………………….………….……….70
-
Гибридность угроз настоящего……………………………………….…….……….…………75
-
Комплексных характер соврменных угроз……………………………………………………79
ГЛАВА 3. КИБЕРБЕЗОПАСНОСТЬ КАК ВЫЗОВ НАЦИОНАЛЬНОЙ БЕЗОПАСНОСТИ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
-
Сущность и доктринальные основы феномена кибербезопасности……………………..…85
-
Угрозы информации и киберинфраструктуре……………………………………………….101
-
Механизмы нейтрализации киберугроз Российской Федерации…………………………..108
ЗАКЛЮЧЕНИЕ…………………………………………………………………………………..121
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ И ЛИТЕРАТУРЫ………….…….…….…129
]2ВВЕДЕНИЕ
«Безопасность - это состояние защищённости жизненно важных интересов личности,
общества и государства от внутренних и внешних угроз»1. Подобная формулировка,
характеризующая феномен «безопасности» в Российской Федерации была впервые
нормативно зафиксирована в Законе Российской Федерации №2446-I от 5 марта 1992 года,
который носил созвучное наименование «О безопасности». Впоследствии термин широко
использовался отечественными исследователями, рассматривающими по большей мере
вопросы национальной безопасности, однако нередко затрагивающими феномен
международной безопасности. Подобное описание одного из наиболее значимых как для
человека и государства, так и для всего мира феноменов носило весьма широко объемлющий
характер, что позвонило данной формулировке просуществовать в российском
законодательстве вплоть до 2010 года. 28 декабря указанного года был принят Федеральный
закон «О безопасности», который фактически упразднил существовавший до этого Закон.
Примечательно, что в новой редакции документа Статья 1 «Понятие безопасности и её
объекты» была вовсе удалена2, что несомненно указывает на тот факт, что современный мир
сильно отличается от реалий XX века и что феномен «безопасности» XXI века приобрёл куда
более глубокое значение, не поддающееся чёткому описанию в рамках одного предложения.
Схожая тенденция наблюдается и при рассмотрении исторической эволюции понятия
«международная безопасность». В 1981 году известный советский историк Д.М. Проэктор,
говоря о международной безопасности предложил следующее определение: «состояние
международных отношений, при котором создаются условия, необходимые для
существования и функционирования государств при обеспечении их полного суверенитета,
политической и экономической независимости, возможности отпора военно-политическому
нажиму и агрессии, их равноправных отношений с другими государствами»3. Данная
формулировка довольно точно отражала состояние феномена на конец XX века, однако
новые вызовы, требуют определённого сосредоточения внимания на вопросах кооперации,
необходимой для поддержания необходимого уровня защищённости населения планеты. На
подобную специфику современных международных отношений в своём выступлении на
Мюнхенской конференции по безопасности, прошедшей с 15 по 17 февраля 2019 года,
1 Закон Российской Федерации №2446-I от 5 марта 1992 г. «О безопасности»
2 Федеральный закон №390-ФЗ от 28 декабря 2010 «О безопасности» // Собрание законодательства Российской
Федерации. - 2011. №1.
3 Никонов А.Д. Проблемы военной разрядки / Проэктор Д.М., Никонов А.Д. - М.: Наука, 1981. - 199 с.
]3обратил внимание и российский министр иностранных дел С.В. Лавров. Дипломат отметил,
что современное состояние европейских дел нуждается в глобальной реконструкции,
проводимой в идеологическом ключе Шарля де Голля и его концепции «Большой Европы»,
зародившейся в далёком 1959 году в Страсбурге, однако, так и не реализованной на
практике4. Подобный подход подразумевал глубокое взаимодействие государственных
акторов на всей территории европейского пространства, рассматриваемого в географических
масштабах от Лиссабона до Владивостока, с целью обеспечения единой европейской
безопасности.
Описанный ход событий выступил ярким показателем, реакцией на возникающие
изменения в международной среде. Прежде всего данные изменения были обоснованы
эволюцией современного мира, которая привела к проявлению большого числа угроз, ранее
не имевших столь пагубного воздействия на отдельного человека, государство, а также на
мировой порядок. Изменился характер взаимоотношений международных акторов, а с ним
изменилась и система международных отношений, которая породила принципиально новые
вызовы безопасности. Ярким тому подтверждением может выступить фактор киберугрозы, за
последнее десятилетие ни раз продемонстрировавший свой деструктивный потенциал на
практике. Компьютерный вирус «I love you», массовые атаки хакеров на объекты
государственной киберинфраструктуры в США, Франции, Эстонии и множестве других
стран, распространение вируса «WannaCry», публикация архивов засекреченной
документации на портале WikiLeaks, кибернетическая атака на избирательные штабы
кандидатов во время предвыборной гонки в США и Франции, угроза кибернетического
воздействия на ход избирательной компании 2019 года в Украине - всё это лишь малая часть
негативных факторов, имевших место в киберпространстве в последние годы. А ведь
киберугроза не единственный новоявленный вызов современному миру.
Изменения в международной среде, вызванные эволюцией угроз, привели и к тому,
что более национальная стабильность не может быть достигнута без международной и
наоборот международная не эффективна без национальной. Подобная характеристика
феномена безопасности означает, что в современном мире фактически стирается граница
между безопасностью международной и безопасностью национальной, а вызовы, в свою
4 Официальный сайт Министерства иностранных дел Российской Федерации: Выступление и ответы на
вопросы Министра иностранных дел России С.В.Лаврова на Мюнхенской конференции по вопросам политики
безопасности, Мюнхен, 16 февраля 2019 года / МИД РФ - 2019. - URL: http://www.mid.ru/foreign_policy/news/-/
asset_publisher/cKNonkJE02Bw/content/id/3520272 (Дата обращения: 04.03.2019)
]4очередь, воспринимаются не как отдельные угрозы человеку или государству, а как факторы,
способные дестабилизировать региональную и даже общемировую обстановку. Данный факт
возвращает проблематику безопасности в международный научно-исследовательский
дискурс, а также указывает на необходимость критического переосмысления концепта
«безопасности» в теории международных отношений, с целью выделения наиболее
эффективных механизмов противодействия угрозам современного порядка, а также для
устранения не соответствующих современным реалиям положений теоретической базой.
Из обозначенной свыше позиции можно заключить, что в рамках данного
исследования будет рассмотрено достаточно большое количество теоретических подходов к
проблематике безопасности. К их числу в первую очередь будут отнесены основные
парадигмы теории международных отношений: неореализм, неолиберализм, глобализм,
постпозитивизм, а также существующие в рамках данных теоретических подходов
концепции, характеризующие концепт «безопасности». Помимо того, отдельное внимание в
рамках данного исследования будет уделено теории секьюритизации, что определено её
весом в эволюции концепта «безопасности». Впрочем, можно выделить отдельный
теоретический подход послужившей некой отправной точкой данного исследования, а
именно концепцию «Общей безопасности», сформулированную на закате XX века, в 1980-е
годы, и окончательно оформленную финским исследователем-политологом Раймо
Вяйриненом в 2010 году5. Отличительной особенностью данного теоретического подхода
является то, что он учитывает вероятность возникновения угроз трансграничного характера,
по этой причине был предложен революционный для XX века механизм поддержания
национальной безопасности за счёт наращивания многостороннего взаимодействия
международных акторов в различных областях, что в конечном счёте должно привести к
максимизации уровня взаимозависимости акторов на международной арене, при котором
возникновение любой угрозы внутри системы будет автоматически накладывать негативный,
пагубный эффект на инициатора, агрессора. Подобная характерная особенность
предполагаемой международной системы безопасности позволит международным акторам в
меньшей степени опасаться возникновения угрожающих феноменов в лице своих соседей.
Помимо того, высокий уровень кооперации на мировой арене будет иметь всесторонне
положительный эффект на общемировую экономику, уровень благосостояния населения
планеты, а также позволит мировому сообществу совместными усилиями эффективно и
5 David Cortright, Raimo Vayrynen Towards Nuclear Zero / David Cortright, Raimo Vayrynen // London: International
Institute for Strategic Studies – Arundel House. - 2010. - P. 182
]5оперативно реагировать на возникающие угрозы извне, к которым, в качестве примера,
можно отнести современный международный терроризм. Данный подход был изначально
сформулирован как альтернатива популярной стратегии сдерживания, обладающая
механизмами либерально-идеалистического порядка, идеалы которого на сегодняшний день
способны предоставить пожалуй наиболее эффективные рычаги противодействия угрозам
XXI века. Таким образом, важной составляющей рассматриваемого подхода становится
выделение необходимости осуществления взаимодействия на международной арене с целью
развития национальной безопасности, что является существенным фактором в реализации
международной.
Актуальности данного исследования в области теории международной безопасности
не может быть поставлена под сомнения, на что в первую очередь указывает специфика
феномена безопасности, который из поколения в поколение, из десятилетия в десятилетие
волнует и возмущает умы учёных, исследователей, политиков и многих других людей,
неравнодушных к проблематике. По этой причине каждый год возникают новые монографии
и статьи, заключаются международные договоры на двусторонней и многосторонней основе,
происходят события, влияющие на международную безопасность, возникают конфликты и
угрозы - всё перечисленное в определённой степени позволяет тематике безопасности из года
в год сохранять свою актуальность. За примером даже не нужно далеко ходить, стоит лишь
вспомнить о Мюнхенской конференции по безопасности, которая на регулярной основе,
ежегодно, предоставляет исследователям пищу для размышления. 2019 год не стал
исключением, при этом импульс новым исследованиям на текущей конференции задал никто
иной как С.В. Лавров, который, как уже было отмечено прежде, продемонстрировал своим
европейским коллегам недостатки действующей политики Европейского Союза в области
безопасности, указав на то, что ЕС не следовало склоняться в сторону НАТО, чья политика
на современном этапе далека от прогрессивной, и лишний раз отметив готовность
российской стороны к выстраиванию всестороннего конструктивного диалога, а также
заинтересованность России в самостоятельной Европе, которая способствовала бы
поддержанию многополярности современного мира6. Подобные заявления первых лиц
государства, несомненно, создают определённый прецедент, активизируя научный дискурс по
6 Официальный сайт Министерства иностранных дел Российской Федерации: Выступление и ответы на
вопросы Министра иностранных дел России С.В.Лаврова на Мюнхенской конференции по вопросам политики
безопасности, Мюнхен, 16 февраля 2019 года / МИД РФ - 2019. - URL: http://www.mid.ru/foreign_policy/news/-/
asset_publisher/cKNonkJE02Bw/content/id/3520272 (Дата обращения: 04.03.2019)
]6проблематике безопасности, однако не только упомянутая конференция свидетельствует об
актуальности исследования феномена международной безопасности.
Также актуальность данной проблематики подчёркивает нарастание напряжённости в
межгосударственных отношениях последних лет, многие из которых уже переросли в
состояния конфликта. Ярким доказательством тому могут послужить события в Сирии и
Ливии, приковавшие внимание исследователей со всего мира и ставшие одними из наиболее
ярких вооружённых противостояний второго десятилетия XXI века. Внутригосударственные
конфликты также возымели определённое воздействие современную международную
обстановку. К их числу можно отнести как события в Украине 2014 года, до сих пор
оказывающие резонанс на безопасность отдельных государств, так и феномен сепаратизма, к
примеру, в Каталонии, которые также создают пагубное воздействие на региональную
безопасность.
Отдельного внимания заслуживает неостановимый технологический прогресс,
который уже позволил исследователям, а также военно-политическому руководству стран
мира отнести киберпространство к полноценному полю ведения боевых действий7. Многие
аналитики указывают на вероятность активизации наступательной деятельности отдельных
государств в кибернетическом пространстве, что открывает новые горизонты для изучения
проблематики международной безопасности. Ярким примером подобной наступательной
деятельности могут послужить не столь давние события президентской гонки в
Соединённых Штатах Америки и во Французской Республике, когда атаке подверглись
предвыборный штаб Эмануэля Макрона8 и Хиллари Клинтон9. Более того, предметный
интерес к наращиванию сил в упомянутой среде обозначают и крупные международные
военные объединения, во главе которых стоит НАТО1011. На современном этапе Организация
7 Воронцов С.А. Политическая культура и идеологии: О необходимости совершенствования подходов к
обеспечению национальной безопасности России в информационной сфере / Воронцов С.А., Штейнбух А.Г. //
Наука и образование: хозяйство и экономика; предпринимательство; право и управление. - 2015. №9. - С.16-25
8 BBC: Макрон: наши серверы взломаны хакерами / BBC – 2017. – URL: http://www.bbc.com/russian/
news-39829217 (Дата обращения: 22.09.2018)
9 BBC: «Российский след» на выборах президента США: так были ли хакеры? / BBC – 2016. – URL: http://
www.bbc.com/russian/features-38205035 (Дата обращения: 22.09.2018)
10 Казаковцев А.В. НАТО и кибербезопасность / Казаковцев А.В. // Вестник Волгоградского государственного
университета. - 2012. №2. - С.109-114
11 Боракий Ю.В. Кибербезопасность как основной фактор национальной и международной безопасности XXI
века (Часть 2) / Боракий Ю.В., Добродеев А.Ю., Бутусов И.В. // Вопросы кибербезопасности. - 2014. №1. - С.
5-12
]7уже даже сделала конкретные шаги к наращиванию своих сил в обозначенном поле: НАТО
взялось за формирование европейского центра киберопераций12.
Нельзя забывать и о феномене терроризма, который в последние годы приобрёл
принципиально иной вид: во-первых, многие исследователи указывают на проявление такой
угрозы как кибертерроризм, ставший последствием технологического прогресса во всех
областях жизни общества, и приведший к значительному повышению зависимости
государства, его институтов, общества и индивидов от киберинфраструктуры, пагубное
воздействие на которую террористы стремятся оказать, дестабилизируя тем самым
обстановку в отдельных регионах13. Более того, в Российской Федерации существование
подобной угрозы зафиксировано на законодательном уровне в Доктрине информационной
безопасности Российской Федерации, где отмечено, что её проявление заключается в
«нагнетании межнациональной и социальной напряжённости» за счёт современных
технологий киберинфраструктуры14. Помимо того, дополнительный импульс рассмотрению
терроризма как принципиально новой угрозы международной среде придал факт
возникновения «Исламского государства», более известного как ИГИЛ, поскольку никогда
ранее террористические формирования не приобретали территориальной целостности.
Подобные обстоятельства несомненно выступили новым вызовом мировому сообществу,
актуализируя проблематику безопасности.
Анализируя указанные свыше факты, можно прийти в выводу о том, что
существующие теории, теоретические подходы и концепции теряют свою актуальность за
счёт того, что предложенные ими механизмы противодействия или упреждения угроз
перестают быть эффективными, не соответствуя текущим реалиям, которые формируются
под неустанным воздействием международной среды и технологического прогресса,
меняющих требования не только к механизмам личной безопасности, но и к инструментам
безопасности международной. По этой причине критическая оценка концепта
«безопасности» в теории международных отношений с целью выделения наиболее
эффективных механизмов противодействия угрозам современного порядка, а также для
12 РиаНовости: НАТО одобрит создание центра киберопераций Альянса / РиаНовости - 2018.- URL: https://ria.ru/
20180710/1524312739.html (Дата обращения: 22.04.2019)
13 Троегубов Ю.Н. Проблемы противодействия экстремизму в сети интернет / Троегубов Ю.Н. // Гуманитарный
вектор. Серия: История, политология. - 2014. №3. - С.143-147
14 Указ Президента Российской Федерации № 646 от 5 декабря 2016 г. «Об утверждении Доктрины
информационной безопасности Российской Федерации» // Собрание законодательства Российской Федерации. -
2016. №50. - Ст. 7074
]8устранения не соответствующих современным реалиям положений теоретической базой,
несомненно, является актуальной тематикой для проведения исследования.
Обозначенные прежде особенности современной системы международных
отношений, современных угроз безопасности, а также вызовов, стоящих перед
существующими теоретическими подходами и указывающих на низкую эффективность
предоставляемых ими механизмов обеспечения международной безопасности, позволили
сформировать основную цель данного исследования - выявить практическую ценность
существующей теоретической базы международных отношений в вопросе противодействия
современным угрозам безопасности.
Таким образом, исходя из обозначенной цели исследования, особое внимание будет
уделено существующей теоретической базе международных отношений для выделения
действенных механизмов противодействия современным угрозам, а также искоренению
деструктивных элементов из существующей концептуальной базы. При этом основным
объектом исследования стала обозначенная ранее теоретическая база феномена
безопасности, на сегодняшний день существующая в теории международных отношений.
Для полноценного раскрытия тематики, к объектам исследования также будут отнесены
современные угрозы международной безопасности и, в частности, феномен
кибербезопасности, привлечённый для практической проверки механизмов,
предоставляемых теоретической базой.
Реализация поставленной цели предполагает решение ряда задач, необходимых для
наиболее глубокого раскрытия потенциала исследования. К их числу относятся:
1) Выделить основные положения теоретической базы международных отношений,
характеризующей концепт «безопасности»;
2) Обозначить как положительные, так и отрицательные стороны рассмотренных
теоретических концепций с точки зрения их эффективности и соответствия современным
реалиям;
3) Обозначить текущее состояние международной среды;
4) Выделить характерные особенности современных угроз безопасности;
5) Проанализировать сущность и доктринальные основы феномена «кибербезопасности» с
выделением актуальных угроз киберсреде;
6) На примере кибербезопасности Российской Федерации рассмотреть современные
механизмы нейтрализации киберугрозы, одного из основных вызовов человечеству в XXI
веке.
]9Приведённые свыше задачи призваны наделить теорию международной безопасности
практической ценностью за счёт адаптации достижений теории международных отношений к
угрозам и вызовам современного мира, а также за счёт практической проверки
эффективности теории в противодействии передовой угрозе безопасности - киберугрозе.
Подобная постановка требований к исследованию сформировала внушительную
методологическую базу работы, основу которой составили методы научного познания,
обширно используемые в региональных и международных исследованиях. Сформировать
первую часть работы, посвящённую обозрению существующих подходов теории
международных отношений, в значительной мере позволили методы формализации,
идеализации и абстрагирования, призванные рассмотреть достижения науки о
международных отношения с предельно разных сторон. Помимо того, определённую пользу
преподнёс метод системного анализа, предпринятый для выявления сильных и слабых сторон
теорий в современной системе международных отношений. В тоже время, применение
метода сравнительного анализа позволило выделить положительные, отстранив при этом
отрицательные, фрагменты имеющейся базы с целью перенятия исключительно
положительного опыта теории международных отношений для его последующей проверки
на практике.
Реализовать вторую часть исследования, в рамках которой происходит рассмотрение
современного состояния международных отношений, а также уделяется отдельное внимание
новым угрозам международной безопасности и кибербезопасности, в частности, позволили
такие специфические методы исследования, как метод контент-анализа, дискурс-анализа,
ивент-анализа, анализа событий, а также широко известный метод прогнозирования.
Обозначенные подходы позволили грамотно проанализировать текущее состояние
международной среды, разобрать сущность феномена кибербезопасности, а также выявить
характерные особенности основных угроз феномену безопасности, выделяемые на
принципиально разных уровнях и в разных уголках планеты за счёт анализа не только
событий, имевших место в последние несколько десятилетий, но и за счёт изучения научно-
политического дискурса по проблематике безопасности, а также за счёт рассмотрения
национальной и международной нормативно-правовой базы. Метод прогнозирования, в свою
очередь, позволил сделать несколько значимых выводов в отношении текущей повестки дня,
а также предположительного развития международной системы на ближайшую перспективу,
что дало возможность перейти к следующей главе работы, обладая конкретными
]10представлениями о тех вызовах, с которыми сталкивается теоретическая база
международных отношений на современном этапе.
На завершающем этапе исследования, с целью перехода к политической практике, был
предпринят метод case-study, в рамках которого была оценена эффективность прогрессивных
механизмов нейтрализации угроз и обеспечения безопасности, представленных в теории
международных отношений. В качестве конкретной ситуации, конкретного вызова, была
взята кибербезопасность Российской Федерации, достижение которой становится вызовом
существующей теоретической базе. Использование обозначенного метода исследования
позволило на конкретном примере определить практическую ценность теории.
Рассмотрение хронологических рамок исследования требует разделения работы на две
части: анализ теоретической базы международных отношений и анализ современного
состояния международных отношений. В первом случае рассмотрение достижений теории
международных отношений требует более глубокого изучения, поскольку первые шаги
теории были сделаны в середине XX века, а точнее в межвоенный период, а уже во второй
половине того же столетия она приобрела внушительное число последователей, работы
которых и стали плацдармом данного исследования. Тем ни менее, для полноценного
изучения проблематики безопасности в теории международных отношений приходилось
обращаться и к трудам основателей теории, а потому хронологические рамки первой части
исследования были отброшены именно до середины прошлого столетия. Что же касается
второй части, то здесь временной чертой можно обозначить 90-е годы XX века, с
пришествием которых мир столкнулся с четырьмя факторами, определившими дальнейшую
эволюцию международной среды и отразившимися на становление угроз принципиально
нового типа: расширение понятия безопасность, крах биполярной системы, глобализация, а
также технологический прогресс. Таким образом, хронологические рамки второй части
исследования ограничиваются тремя прошедшими десятилетиями.
Из поставленных цели и задач исследования логично следует, что для успешной
реализации работы следовало прибегнуть к весьма обширной базе источников и
литературы. Поскольку речь идёт о феномене безопасности, затрагивающем интересы всех
без исключения государств мира, то и исследования посвящённые проблематике
публикуются фактически на всех языках мира. По этой причине необходимые для разработки
тематики труды теоретиков и исследователей проблематики, а также нормативно-правовые
документы были проанализированы сразу на нескольких языках. Впрочем, начнём по
порядку, разделив работу на три составляющие: на базу источников и литературы теории
]11международных отношений, на базу источников и литературы характеризующих
современное состояние международной среды и вызовы международной безопасности и на
базу источников и литературы, описывающие феномен кибербезопасности.
Основой исследования стал анализ теории международных отношений, её
современных парадигм и частных концепций, которой был призван указать путь эволюции
концепта «безопасности», а также продемонстрировать механизмы используемые в
теоретическом дискурсе для нейтрализации современных угроз безопасности. Реализовать
отмеченный курс позволил ряд трудов исследователей-международников, а также
политологов и в целом экспертов по проблематике безопасности. Впрочем, в подборе базы
источников и литературы к данной части исследования была одна специфическая
особенность: как отмечает в своём фундаментальном творении «Теория международных
отношений» П.А. Цыганков действительное формирование базы исследований и публикаций
по проблематике теории международных отношений в России и на постсоветском
пространстве начинается лишь с 1990-х годов, когда в фокус отечественных учёных попадает
необходимость развития политических наук в стране15. Потому рассмотрение основных
положений парадигменного характера в теории международных отношений требовало
частого обращения к трудам зарубежных теоретиков, фактически сформировавших те или
иные теоретические подходы. Так, к примеру, важную роль в формировании концепта
«безопасности» сыграли труды Фукидида16 и К. фон Клаузевица17, ставших
основоположниками «канонической» парадигмы политического реализма, Р. Арона18, Г.
Киссинджера19, Г. Моргентау20, Э. Карра21 и К. Уолтса22, позволивших сформировать
основные положения реализма в разных его проявлениях, Р. Гилпина23, автора теории
15 Цыганков П.А. Теория международных отношений: учебное пособие / Цыганков П.А. - М.: Гардарики, 2003. -
590 с.
16 Фукидид История / Фукидид - Репринт. изд. - СПб.: София: ТОО "Пролог", 1994. - 403 с.
17 C. von Clausewitz On War / C. von Clausewitz - Princeton University Press, 1989. - 752 p.
18 Арон Р. Мир и война между народами / Арон Р. - М.: NOTA BENE, 2000. - 880 с.
19 Kissinger H. Diplomacy / Kissinger H. - N.Y.: A Touchstone Book, 1995. - 912 p.
20 Моргентау Г. Политические отношения между нациями. Борьба за власть и мир / Моргентау Г. // Социально-
политический журнал. - 1997. №2. С.189-201
21 Carr E.H. The Twenty Years’ Crisis 1919–1939: An Introduction to the Study of International Relations / Carr E.H. -
L.: Harper Perennial, 1964. - 244 p.
22 Waltz K.N. Man, the State, and War: Theoretical Analysis / Waltz K.N. - N.Y.: Columbia University Press, 1959. -
263 p.
23 Gilpin R. War and Change in World Politics / Gilpin R. - Cambridge University Press, 1983. - 288 p.
]12гегемонистской стабильности, Дж. Херца24, идейного вдохновителя дилеммы безопасности,
С. Уолта25, основоположника теории баланса угроз, а также труды ряда других
представителей неореалистической и предшествовавших ей парадигм, выработавших
частные теории и концепции по проблематике безопасности. Схожее положение приобрело и
рассмотрение парадигмы неореализма, особую роль в понимании феномена безопасности
которой сыграл монументальный труд И. Канта «К вечному миру»26, ставший импульсом
развития либеральных взглядов в международных отношениях, Дж. Кларка27, развившего
положения либерально-идеалистической парадигмы, предшествовавшей неореализму,
работы Дж. Ная и Р. Кохейна28, авторов теории взаимозависимости, Р. Коэна29,
размышлявшего над сущностью концепции кооперативной безопасности, а также множество
других представителей неолиберальной теории, внесших вклад в становление
неолиберального восприятия концепта «безопасности». Далее отдельное внимание было
уделено парадигме глобализма и её восприятию международных процессов. Среди трудов
основоположников теории можно выделись достижения таких теоретиков, как Дж. Розенау30,
которого принято считать основоположником парадигмы глобализма, Р. Пребиша31,
выдвинувшего концепт теории зависимости, А.Г. Франка32, преподнёсшего науке идею
теории центра и периферии, конечно же, И. Валлерстайна3334 с его мир-системным анализом,
также отдельное внимание было уделено основоположнику школы мирных исследований в
24 John H. Herz Idealist Internationalism and the Security Dilemma / John H. Herz // World Politics. - 1950. Vol.2. №2.
- P.157-180
25 Walt S. The origins of alliances / Walt S. - N.Y.: Cornell University Press, 1987. - 336 p.
26 Кант И. К вечному миру (Иммануил Кант. Сочинения в 6 т. Т. 6.) / Кант И. - М.: Мысль, 1966. - 4190 с.
27 Clark G., Sohn L.B. World Peace Through World Law. Two Alternative Plans / Clark G., Sohn L.B. - Harvard
University Press. Cambridge, 1966. - 535 p.
28 Robert O. Keohane, Joseph S. Nye Power and Interdependence / Robert O. Keohane, Joseph S. Nye // International
Organization. - 1987. Vol.41. №4. P.725-753
29 Cohen R. Cooperative Security: New Horizons for International Order / Cohen R. - P.N.: The Marshall Center Papers,
2001. - 67 p.
30 Rosenau J.N. Order and Disorder in the Study of World Politics / Rosenau J.N. // Globalism versus Realism:
International Relations’ Third Debate, 1982. - P.1-7
31 Prebisch R. Towards a Dynamic Development Policy for Latin America / Prebisch R. - N.Y.: United Nations, 1963. -
103 p.
32 Frank A.G. Capitalism and Underdevelopment in Latin America / Frank A.G. - N.Y.: Monthly Review Press, 1969. -
224 p.
33 Валлерстайн И. Миросистемный анализ. Введение / Валлерстайн И. - М.: Ленанд, 2018. - 304 с.
34 Wallerstein I. The Modern World-System: Capitalist Agriculture and the Origins of the European World-Economy in
the Sixteenth Century / Wallerstein I. - N.Y.: Academic Press, 1974. - 410 p.
]13рамках глобализма Й. Гальтунгу353637 инекоторым другим исследователям-
международникам. Завершающей частью рассмотрения современных парадигм теории
международных отношений стало изучение трудов представителей постпозитивистской
парадигмы. В особенности, интерес для данного исследования представили труды таких
членов мирового академического сообщества, как М. Фуко38, одного из основоположников
парадигмы, а также сторонника критической теории, постмодернисты Дж. Джордж39 и Р.Б.
Уолкер4 | [Результаты исследования в статье:
1. Наличие специального раздела: [да, ГЛАВА 3. КИБЕРБЕЗОПАСНОСТЬ КАК ВЫЗОВ НАЦИОНАЛЬНОЙ БЕЗОПАСНОСТИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ]
2. Расположение описания результатов: [ГЛАВА 3, начиная с страницы 84 и далее подробно в разделах: Сущность и доктринальные основы феномена кибербезопасности (стр. 84-90), Угрозы информации и киберинфраструктуре (стр. 100-107), Механизмы нейтрализации киберугроз Российской Федерации (стр. 107-119), а также в ЗАКЛЮЧЕНИИ (стр. 120-127)]
3. Выделенное описание результатов:
[«Рассмотрение существующих угроз кибербезопасности продемонстрировало, что каждая из обозначенных категорий обладает рядом специфических особенностей, позволяющих ей наносить особый ущерб отдельным уровням государственного киберпространства. Подобный фактор, безусловно, учитывается национальными органами безопасности, а потому отдельным составляющим киберсреды уделяется повышенное внимание, что призвано благотворно отразиться на общем состоянии кибербезопасности.» (стр. 100-101)
«Эффективная система обороны кибернетического пространства формируется на основании трёх ключевых механизмов: правового, технологического и экономического обеспечения деятельности государственных служб безопасности, ответственных за кибербезопасность. При этом инициирующим звеном среди обозначенных элементов выступает именно нормативно-правовая база, которая фактически выступает двигателем государственной системы поддержания стабильности и резистентности киберпространства.» (стр. 115-116)
«Таким образом, показано, что киберугрозы можно разделить на четыре обширных категории: деятельность хакеров-одиночек, организованная киберпреступность, идеологический и политический экстремизм в киберпространстве, а также информационная агрессия государства в киберсреде. Каждая из приведённых групп является существенным вызовом национальной и международной безопасности.» (стр. 106-107, 126)
«Российская Федерация обладает наиболее современной и прогрессивной нормативно-правой базой обеспечения национальной кибербезопасности в сравнении с положением государств в других частях света. Регулярно обновляемая нормативно-правовая база наряду с развитием технологической базы и экономических механизмов формирует эффективную систему национальной кибербезопасности.» (стр. 89-90, 116-118)]
4. Компоненты представления результатов:
- Основные полученные результаты: [выявлено, что для эффективной кибербезопасности необходимы три рычага: нормативно-правовой, технологический и экономический механизмы; выделены четыре основные категории киберугроз; описана специфика и проблематика российской системы кибербезопасности с указанием ее прогрессивности в сравнении с зарубежными системами; показано, что феномен киберугрозы характеризуется комплексным, асимметричным и гибридным характером, что отражает вызовы нового поколения безопасности; проведен анализ угроз и мер их нейтрализации на примере Российской Федерации.]
- Представленные данные (таблицы, графики): [отсутствуют]
- Статистические показатели: [приведены данные об объёмах бюджетных расходов на безопасность в России (пример: 2072,2 млрд рублей в 2016 году), а также о численности мировых пользователей интернета (пример: около 1 млрд к началу 2000-х годов), однако детальные статистические анализы, таблицы или графики в тексте отсутствуют]
- Интерпретация полученных результатов: [проведён развернутый анализ сущности кибербезопасности; сделан вывод о том, что эффективность обеспечения безопасности достигается комплексным подходом с участием правовых, технологических и экономических мер; подчеркнута необходимость международного и межведомственного сотрудничества; обозначены проблемы международного согласования и сдержек в области кибербезопасности]
- Утверждения автора о новизне полученных результатов: [отмечается, что российская нормативно-правовая база кибербезопасности является одной из наиболее современных и прогрессивных в мире; дан приоритет комплексному подходу к нейтрализации киберугроз в национальной безопасности; подчеркивается, что феномен киберугрозы аккумулирует в себе все характерные черты современных вызовов безопасности - мягкость, асимметричность, гибридность и комплексность, что является новым взглядом на современные угрозы в контексте теории международной безопасности; подчеркнута практическая ценность теоретических подходов, особенно неолиберализма и постпозитивизма, для противодействия современным угрозам, в частности киберугрозе.] ] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, в котором обосновывается актуальность исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите введение статьи, где обычно располагается обоснование актуальности.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор обосновывает значимость исследуемой проблемы.
Шаг 3. Определите, где сформулирована исследовательская проблема и/или цель исследования.
Шаг 4. Выделите текст, содержащий обоснование актуальности, формулировку исследовательской проблемы и цели исследования.
Шаг 5. Убедитесь, что выделенный текст полностью охватывает все аспекты обоснования актуальности.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение
Высшего образования
«САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ»
ЯВОРСКАЯ Наталья Юрьевна
Выпускная квалификационная работа
РОЛЬ СОТРУДНИЧЕСТВА В СФЕРЕ ЗДРАВООХРАНЕНИЯ В ДВУСТОРОННИХ ОТНОШЕНИЯХ РОССИИ С ЯПОНИЕЙ, РЕСПУБЛИКОЙ КОРЕЯ И КНР
THE ROLE OF TIES IN THE FIELD OF HEALTHCARE IN BILATERAL COOPERATION OF RUSSIA WITH JAPAN, THE REPUBLIC OF KOREA AND THE PEOPLE’S REPUBLIC OF CHINA
Уровень образования: магистратура
Направление 41.04.05 «Международные отношения»
Основная образовательная программа ВМ.5563. * «Международные гуманитарные связи»
Научный руководитель:
кандидат исторических наук,
доцент кафедры международных гуманитарных связей ФМО СПБГУ
Н. М. Боголюбова
Рецензент:
доктор исторических наук,
профессор кафедры международных процессов евразийского региона факультета «Международных Отношений» СЗИУ РАНХиГС
К. А. Пшенко
Санкт-Петербург
2019
ОГЛАВЛЕНИЕ
ВВЕДЕНИЕ………………………………………………………………....................................3
Глава I. Исторический, нормативно-правовой и институциональный аспекты сотрудничества России с Японией, Республикой Корея и Китаем в сфере здравоохранения………………………….…………………………………………………...13
1.1 Исторические традиции сотрудничества России с Японией, Республикой Корея и Китаем в сфере здравоохранения…………………………………………………….………..13
1.2 Нормативно-правовые основы двустороннего взаимодействия России с Японией, Республикой Корея и КНР в области охраны здоровья…….………………………….…….24
1.3 Институциональные механизмы медицинской кооперации России с Японией, РК и Китайской Народной Республикой.……………………………………...……………………36
Глава II. Роль контактов в сфере медицины в официальной линии российско-японских, российско-южнокорейских и российско-китайских отношений…………..50
2.1 Сотрудничество в сфере медицины в рамках внешнеполитических стратегий государств-партнеров…………………………………………………………………………..50
2.2 Сотрудничество в сфере здравоохранения в политическом дискурсе глав Российской Федерации, Японии, Республики Корея и КНР ……………………………………………....58
Глава III. Роль сотрудничества в сфере здравоохранения в торгово-экономическом, научно-техническом и гуманитарном сотрудничестве России с Японией, Республикой Корея и Китаем………………………………………………………………………………...72
3.1 Торгово-экономический аспект сотрудничества в сфере здравоохранения России с Японией, Республикой Корея и Китаем…………..………………...…………..……………..72
3.2 Гуманитарный и научно-технический аспекты сотрудничества в области медицины между Россией, Японией, Республикой Корея и Китаем……………………………………..84
3.3 Оценка жителями Российской Федерации сотрудничества России с Японией, Республикой Корея и Китаем в сфере здравоохранения ……………………….…..…..……94
ЗАКЛЮЧЕНИЕ………………………………..……………………..………..….....………101
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ И ЛИТЕРАТУРЫ…………….....107
Приложения………………………………………………………………………..…………127
ВВЕДЕНИЕ
Одной из тенденций современных международных отношений является рост интереса мирового сообщества к культурно-гуманитарному взаимодействию. Все чаще находит практическое применение утвердившаяся в научных кругах концепция «мягкой силы», предложенная в 1990 году американским политологом Джозефом Наем. В основе понятия лежит тенденция к использованию правительствами потенциала культурной сферы для формирования позитивного имиджа страны за рубежом и достижения стоящих перед ними политических задач.
При этом вопросы здравоохранения все чаще входят в повестку дня международных саммитов и форумов, а необходимость сотрудничества в сфере медицины подчеркивается и на национальном уровне. Так, в Концепции внешней политики РФ 2016 года отмечено, что Россия рассматривает сохранение жизни и здоровья человека как одно из приоритетных направлений глобальной повестки дня и неотъемлемый фактор обеспечения социально-экономического развития.
В то же время в Азиатско-Тихоокеанском регионе (АТР), с одной стороны, наблюдается тенденция к изменению баланса сил между основными игроками, а с другой – углубление процессов региональной интеграции. В этих условиях помимо сотрудничества в рамках военно-политических союзов страны обращаются к торгово-экономическим и культурно-гуманитарным рычагам выстраивания диалога в регионе.
В сложившемся контексте как культурная сфера в целом, так и область здравоохранения в частности, используется как механизм для решения политических, экономических или же гуманитарных задач, стоящих перед государствами. Все чаще кооперация в рассматриваемой области упоминается в выступлениях официальных лиц, а также присутствует во внешнеполитических стратегиях. В связи с этим встает вопрос о роли, которую играет сфера охраны здоровья в межгосударственных отношениях России с такими ключевыми странами АТР как Китайская Народная Республика (КНР), Япония и Республика Корея (РК).
Цель работы - выявление роли сотрудничества в области здравоохранения в двустороннем партнерстве России с такими странами, как Япония, Республика Корея и Китайская Народная Республика.
Соответственно цели выделяются следующие задачи исследования:
Определить роль сотрудничества в сфере здравоохранения в двусторонних отношениях России с Японией, Республикой Корея и КНР в исторической перспективе
Выявить и дать оценку роли, отведенной здравоохранению в двусторонних документах России с рассматриваемыми странами
Выявить и дать оценку роли сотрудничества в области здравоохранения в институциональном политическом дискурсе России, Республики Корея, Японии и КНР
Представить мнение жителей России о сотрудничестве в области охраны здоровья с восточными партнерами и сопоставить его с реальной ситуацией развития отношений
Оценить роль здравоохранения в двустороннем торгово-экономическом и гуманитарном сотрудничестве России с Японией, РК и КНР
Выявить проблемы и оценить возможные перспективы сотрудничества России с Японией, Республикой Корея и КНР в сфере здравоохранения
Степень изученности темы. Существует множество работ, посвященных российско-японским, российско-южнокорейским и российско-китайским отношениям как на современном этапе, так и в исторической перспективе. Однако практически вне фокуса внимания исследователей остаются проблемы роли сотрудничества в сфере здравоохранения в двусторонних отношениях между государствами. Зачастую этот вопрос лишь мельком затрагивается в публикациях, посвященных экономическому, инвестиционному и научно-техническому сотрудничеству России с Японией, Республикой Корея или Китаем, или же является частью рассматриваемого двустороннего культурно-гуманитарного взаимодействия.
Так, сотрудничество в области здравоохранения между Россией и Японией упоминается в нескольких статьях Д. В. Киба, доцента Комсомольского-на-Амуре государственного технического университета. Дарья Валерьевна в своих работах рассматривает как исторический, так и современный аспекты двухсторонних отношений. В частности, современному этапу посвящены такие статьи, как «Основные направления гуманитарного взаимодействия России и Японии в конце XX – начале XXI века» и «Развитие сотрудничества России и стран Северо-Восточной Азии в гуманитарной сфере в конце XX – начале XXI века». Другим аспектам отношений России и Японии посвящены статьи таких авторов как Д. В. Стрельцов, А. Габуев, Е. Л. Катасонова. Заведующий кафедрой востоковедения МГИМО Д. В. Стрельцов в статье «Российско-японские торгово-экономические отношения: есть ли новая точка опоры?» рассматривает такие аспекты двухсторонних отношений России и Японии как торгово-экономическое и инвестиционное сотрудничество, затрагивая при этом контакты в области медицины как один из примеров упомянутых видов взаимодействия.
Исторический аспект взаимоотношений России с Японией изучается как российскими, так и зарубежными исследователями. Ранний этап двухсторонних отношений освещается в работах Э. Файнберг, В. В. Кожевникова. Среди японских авторов можно выделить работу Накамуро Синтаро. Контактам в области здравоохранения в XIX веке также посвящены статьи С. Кузнецова, М. Тацуми и Д. Б. Павлова. Отдельным проблемам советско-японского сотрудничества посвящены работы таких зарубежных авторов как Г. А. Ленсен и М. Дэвид-Фокс Значимый вклад в исследование истории советско-японских отношений внес Л.Н. Кутаков и его труды «СССР и Япония», «История советско-японских дипломатических отношений» и некоторые другие. Культурное сотрудничество между СССР и Японией описывают С. К. Романовский, А. С. Ложкина. Что касается советско-японского научно-технического сотрудничества, то это статьи А. В. Дробницы и А. В. Корчевского Экономическим отношениям СССР и Японии посвящен труд М.И. Крупянко, а гуманитарные связи России и Японии в постсоветский период анализируются в статье Д. В. Киба.
Отношения России и Кореи после установления дипломатических отношений отражены в немногочисленных статьях российских авторов - таких, как К. Кореневский, Д. В. Суслов. Современному состоянию российско-корейских отношений посвящены работы многих авторов. Так, А. Б. Трусова освещает инвестиционное сотрудничество России и Республики Корея, диссертация Ли Ён Гила посвящена экономическому сотрудничеству между двумя странами. Работа В. Г. Самсоновой отражает научно-технические связи России и Южной Кореи, в то время как профессор СПБГУ, заведующий кафедрой мировой политики Факультета международных отношений В. С. Ягья пишет о парламентских контактах РФ и РК. Рабочая тетрадь РСМД «Россия-Республика Корея: к новой повестке двухсторонних отношений», в свою очередь, описывает различные аспекты двухстороннего взаимодействия, в том числе и сотрудничество в области медицины.
Для изучения исторического фона формирования современных российско-китайских отношений представляют интерес работы таких авторов, как Су Фэнлинь, П. Е. Скачков, О.Б. Рахманин, О. Б. Борисов, Б. Т. Колосков, П.Э. Ротманов, специализирующиеся на истории российско-китайских отношений. Для знакомства с историей взаимоотношений России и Китая был полезен сборник «Россия и Китай: четыре века взаимодействия», вышедший в 2013 году. Данная работа представляет широкую научно-обоснованную картину российско-китайских взаимоотношений с первых контактов до наших дней. Авторский коллектив монографии составляют ведущие ученые и дипломаты России, такие как Н. А. Самойлов (профессор Восточного факультета СПБГУ), А. И. Денисов (чрезвычайный полномочный посол РФ в КНР), Е. П. Бажанов и А. В. Лукин (представители Дипломатической академии), А. В. Иванов (МГИМО) и другие.
Для анализа современного состояния российско-китайского взаимодействия в области здравоохранения также были полезны статьи Р. Т. Лукутцовой, Лю Гучана а также А. В. Лукина. А. В. Лукин в своей работе описывает эволюцию российско-китайских отношений, которые за столь краткий период прошли путь от нормализации до стратегического партнерства. Автор освещает изменение российского подхода по отношению к КНР в конце XX – начале XXI века, уделяя внимание в основном политической составляющей двусторонних отношений.
Таким образом, можно заключить, что при наличии литературы, посвященной торгово-экономическим, культурным, инвестиционным, гуманитарным связям России с Японией, Республикой Корея и КНР, область здравоохранения либо не затрагивается вообще, либо упоминается вскользь. Данным фактом обуславливается научная новизна представленного исследования. Поскольку оно представляет собой систематизированную оценку роли двусторонних взаимоотношений России с Японией, РК и КНР в области здравоохранения, как части как культурно-гуманитарного, так и торгово-экономического сотрудничества. Кроме того, в данной выпускной квалификационной работе представлена систематизация исторических примеров российско-японского, российско-китайского и российско-южнокорейского сотрудничеств в сфере здравоохранения и медицины. А также проведено практическое исследование видения роли данного сотрудничества жителями РФ.
В связи со спецификой настоящего исследования, основу предложенной работы составили преимущественно источники. Можно выделить следующие группы источников, использованных в данной выпускной квалификационной работе:
1) Официальные внешнеполитические документы. Интерес для данной работы представляют концепции и указы, посвященные современному состоянию и планам будущего развития внешней политики России. Наиболее важным документом в этой области является Концепция внешней политики РФ, опубликованная в ноябре 2016 года, в которой отражены приоритетные направления международного сотрудничества Российской Федерации на ближайшее время. В работе были также использованы документы Японии, Республики Корея и Китая, отражающие их внешнеполитических курс на ближайшие годы, либо же сообщения об уже осуществленной политике государства по прошествии года. Такими документами стали:
А) Голубые книги МИД Японии, в которых содержится информация о внешнеполитической активности Японии за прошедшие годы.
Б) Белые книги РК, которые также, как и японские издаются каждый год и отражают уже прошедшие события в области международной политики. Однако в отличие от японского документа, Белые книги Республики Корея состоят из нескольких отдельных частей, освящающих различные наиболее актуальные направления внешнеполитической деятельности.
В) Белые книги КНР, в которых отражены внешнеполитические стратегии в отношении отдельных регионов.
2) Двухсторонние договоры, подписанные между Россией и Японией, Россией и Республикой Корея, Россией и КНР. В настоящем исследовании были использованы все основные соглашения между Россией, Японией, РК и КНР, как действующие, так и уже не действительные, но имевшие высокое значение на момент их подписания. Такими являются, например, Договор о добрососедстве, дружбе и сотрудничестве между РФ и КНР, Договор об основах отношений Российской Федерации и Республики Корея, Токийская декларация о российско-японских отношениях и многие другие.
3) Выступления официальных лиц. Данная группа документов послужила основой для анализа политического дискурса РФ и рассматриваемых стран. К данному типу источников относятся выступление Д. Медведева на заключительном пленарном заседании Ворого форума «Диалог Россия – Республика Корея», Выступление на Российско-Китайском экономическом форуме и другие.
4) Совместные заявления по итогам встреч глав государств. Источники данной группы представляют собой важный материал для данного исследования, поскольку именно на их основе можно проследить институциональный политический дискурс как главы российского государства, так и стран-партнеров. В выступлениях первых лиц часто содержатся оценки современного развития двухсторонних отношений, а также ввиду того факта, что важнейшие планы и проекты зачастую закрепляются именно в рамках двусторонних встреч глав государств. К таким документам относится, например, Совместное заявление Президента Российской Федерации и Премьер-министра Японии о развитии российско-японского партнерства от 29 апреля 2013 года.
5) Статистические данные Федеральной таможенной службы РФ. Данная группа источников была полезна при анализе объемов двустороннего торгово-экономического сотрудничества России с Японией, Республикой Корея и Китаем, отслеживания динамики изменения количественных показателей торговли.
6) Сообщения информационных агентств и материалы периодической печати. В данной группе источников важное место занимают сообщения СМИ о проведении встреч официальных лиц в двустороннем или многостороннем формате (Rambler News, Japan Times и др.). Также интерес представляют сообщения российских СМИ о совместных двусторонних проектах в области медицины (например, Российская газета).
При написании выпускной квалификационной работы были использованы следующие методы:
Дескриптивный метод. Использовался в работе при описании истории взаимоотношений России с Японией, Южной Кореей и Китаем, при изложении информации о сотрудничестве стран в торгово-экономической и гуманитарной областях.
Компаративный метод. Как пример использования данного метода можно привести сравнение статистических показателей внешней торговли в различные периоды времени, сравнение уровня отношений России с Японией, Республикой Корея и Китаем.
Институциональный метод. В данной работе упомянутый метод использовался при описании политических институтов, в рамках которых осуществляется взаимодействие в области здравоохранения.
Функциональный метод. Данный подход использовался при изучении функций и особенностей различных государственных и общественных структур, через которые осуществляется политика в области здравоохранения.
Контент-анализ. Данный метод применялся при работе с различными источниками и при описании их значения и содержания, а также при анализе таблиц и диаграмм, выделении из них необходимой информации.
Дискурс-анализ. Представленный метод использовался при изучении роли здравоохранения в дискурсе первых лиц рассматриваемых государств.
Анкетирование. Метод применялся для выявления мнения жителей России о сотрудничестве в сфере здравоохранения России с Японией, РК и КНР.
Структура выпускной квалификационной работы обусловлена целями и задачами исследования и состоит из введения, трех глав, заключения, списка использованных источников и литературы и приложения. Первая глава настоящего исследования состоит из трех пунктов и посвящена историческому, нормативно-правовому и институциональному аспектам двустороннего сотрудничества России с Японией, Республикой Корея и Китаем. Первый параграф первой главы раскрывает роль контактов в сфере охраны здоровья между рассматриваемыми государствами в исторической перспективе. Второй параграф охватывает нормативно-правовую основу медицинского взаимодействия России с КНР, РК и Японией, в то время как третий параграф освещает институциональный аспект сотрудничества в рассматриваемой области. Вторая глава затрагивает роль сотрудничества в сфере охраны здоровья в официальной линии правительств рассматриваемых государств. Данная тематика раскрывается в двух пунктах, посвященных месту медицинского взаимодействия во внешнеполитических стратегиях, а также в политическом дискурсе глав России, Японии, Республики Корея и Китая. Третью главу, затрагивающую значение здравоохранения в двустороннем торгово-экономическом, гуманитарном и научно-техническом сотрудничестве, формирую три пункта. Первый пункт касается торгово-эконмического аспекта, второй – гуманитарного и научно-технического сотрудничества, а третий пункт составляют описание и рассмотрение результатов проведенного в рамках исследования опроса жителей Российской Федерации.
Теоретическая значимость предложенного исследования заключается в попытке показать роль сотрудничества в области здравоохранения как самостоятельного направления международных отношений и, в частности, гуманитарного взаимодействия, а также как важной части международного и двухстороннего сотрудничества России с Японией, Республикой Корея и Китаем.
Практическая значимость исследования заключается в возможности использования результатов представленной работы при выработке стратегии сотрудничества в сфере здравоохранения как Россией с рассматриваемыми странами, так и Японией, Республикой Корея и Китаем с РФ. Предлагаемая работа также может быть полезна японским, корейским и китайским медицинским компаниям, планирующим выход на российский рынок.
Апробация. Отдельные положения магистерской диссертации были представлены на обсуждение на международной научно-практической студенческой конференции «Общественная дипломатия глазами студента международника», которая состоялась 24 сентября 2018 года на факультете международных отношений СПБГУ. По результатам конференции был выпущен одноименный сборник, куда вошла статья автора настоящего исследования «Общественная дипломатия в сфере здравоохранения на примере сотрудничества России и Китая».
Глава I. Исторический, нормативно-правовой и институциональный аспекты сотрудничества России с Японией, Республикой Корея и Китаем в сфере здравоохранения.
1.1 Исторические традиции сотрудничества России с Японией, Республикой Корея и Китаем в сфере здравоохранения
Первые контакты между Россией и Японией относятся к концу XVII века. Вплоть до 1792 года, когда было назначено первое официальное посольство из России в Японию, они носили неофициальный, во многом случайный характер. Связи России и Японии в области медицины можно было заметить уже на этой ранней стадии формирования взаимодействия между двумя государствами. При этом контакты характеризовались непостоянностью, часто зависели от случая и, в целом, сводились к деятельности конкретных людей.
Взаимодействие в области медицины России и Японии получило развитие после подписания государствами в 1855 году Симодского трактата, который предусматривал открытие двух российских консульств на территории Японии – в городах Хакодате и Нагасаки. При консульствах были открыты госпитали, которые работали для российских моряков Тихоокеанского флота, но врачи госпиталей также при случае оказывали помощь и местному населению. Что касается госпиталя в Нагасаки, то именно там стали проходить первые в Японии систематические осмотры на предмет выявления сифилиса.
Работа российских медиков также способствовала распространению среди японских врачей передовых методов лечения. Так, в инструкции от Министерства иностранных дел, которая содержала права и обязанности учреждаемого консульства, было указано, что состоявший при консульстве врач был обязан оказывать японцам содействие в изучении медицины, поскольку считалось, что данные услуги могли бы способствовать налаживанию дружественных контактов.
За время своего существования оба учреждения внесли весомый вклад в формирование позитивного имиджа Российской империи на территории Японии, а также способствовали знакомству японского населения с русскими обычаями и культурой, оказав при этом значительное влияние на развитие медицины в регионе. Таким образом, уже в конце 19 века контакты в области медицины использовались государством с целью продвижения культуры и формирования благоприятного имиджа страны за рубежом, положительно влияя при этом на общий фон двусторонних отношений.
Однако благоприятное влияние такой политики часто нивелировалось политическими кризисами и военными столкновениями. Это касается и русско-японской войны, с началом которой деятельность российских консульств на территории Японии прекратилась, и начавшегося в 1918 году вторжения японских войск на территорию Советской России, что также привело к обострению отношений. Впоследствии к прекращению контактов вели такие события как подписание Японией Антикоминтерновского пакта в 1936 году, события Второй мировой войны и последовавшая за ними оккупация Японии Соединенными Штатами Америки, продлившаяся до 1952 года, а также присоединение Японии к антисоветским санкциям в 1980 году. Обобщая, можно отметить, что зачастую политическая обстановка оказывала негативное воздействие на контакты, развивающиеся по общественной линии. Сформировавшиеся социальные и культурные связи не могли повлиять на ситуацию и предотвратить военно-политический кризис в отношениях, и поэтому напрямую зависели от того нарратива, который формировался правительствами обеих стран в различные периоды времени.
Тем не менее, тот факт, что возобновление контактов в области медицины стабильно следовало за нормализацией двусторонних отношений, говорит об их важности как для государства, так и для населения. В межвоенный период первостепенную роль в двусторонних культурных отношениях играло Всесоюзное общество культурной связи с заграницей (ВОКС), образованное в 1925 году. При этом о важности советско-японского взаимодействия в тот период свидетельствует численность отделений ВОКС на территории Японии, превосходившая по количеству такие же представительства в других странах.
В 1930-е годы контакты в сфере здравоохранения в основном сводились к научным обменам между СССР и Японией. К примерам научного взаимодействия в области медицины можно отнести визит японского специалиста И. Хаяси к академику И. П. Павлову в 1932-1933 гг. с целью освоения методов хирургии и способов изучения условных рефлексов во Всесоюзном институте экспериментальной медицины. Еще одним примером является 15-ый Международный Конгресс физиологов, состоявшийся в 1935 году в Ленинграде, на котором уровень японской науки был оценен как отечественными, так и зарубежными исследователями.
В целом в межвоенный период сотрудничество в культурной и научной областях между СССР и Японией еще не носило постоянного широкого характера. Взаимодействие осуществлялось в основном по линии общественности, посредством контактов ВОКС с японскими обществами дружбы с Советским Союзом. Однако в то же время можно было наблюдать поддержку культурного взаимодействия со стороны государства.
Интересно, что после Второй Мировой войны и окончания оккупации Японии Соединенными Штатами Америки, научное сотрудничество начинает возобновляться еще до официального установления дипломатических отношений. Так, в 1953 году на заседании токийского отделения Ассоциации демократических ученых Японии специалисты озвучили свое желание наладить сотрудничество с Академией Наук СССР. Благодаря усилиям Ассоциации и Научного совета Японии уже в 1955 году группа японских ученых, включая специалистов в области медицины, смогла посетить Советский Союз.
С подписанием декларации 1956 года происходит заметная активизация научного взаимодействия СССР и Японии, в том числе в области медицины. Об этом свидетельствую следующие цифры: в период с 1956 по 1965 годы в СССР побывало 442 японских представителя естественных и гуманитарных наук. Примером сотрудничества в области охраны здоровья стал визит на Сахалин медицинских работников с острова Хоккайдо в 1973 году с целью знакомства с организацией деятельности медицинских учреждений в Южно-Сахалинске. Советские специалисты, в свою очередь, принимали участие в различных конференциях и симпозиумах, проходивших на территории Японии. Многим советским врачам удалось посетить Японию по приглашению Японской ассоциации культурного сотрудничества (ЯАКС), основанной в 1966 году. А ввиду заслуг японского научного сообщества в таких областях как микробиология и биохимия, с 1965 года в практику двухсторонних отношений стали входить длительные командировки советских ученых в Японию для работы в их исследовательских лабораториях. Логическое признание существующего взаимодействия происходит на заседании двусторонней научно-технической комиссии в Москве в 1987 году, на котором были сформулированы дальнейшие планы сотрудничества СССР и Японии в области медицины.
В 1960-е годы можно было также наблюдать активизацию гуманитарного аспекта двустороннего сотрудничества в области здравоохранения. В этот период взаимодействие с Советским Союзом начинает японская компания «Искра», добившись разрешения на поставки в Японию из СССР сыворотки от детского полиомиелита, эпидемия которого разразилась в Японии в 1961 году. Уже в середине 1970-х годов на долю этой фирмы приходилось 90% торговли медицинским оборудованием и 98% от всей торговли лекарственными средствами. Директор «Искры», отмечал, что «перспективы такого сотрудничества с СССР представляются весьма благоприятными». Позже, в 90-е годы, компания будет содействовать знакомству российских работников сферы здравоохранения с японским опытом социально-экономического строительства и системой медицинского обеспечения в частности.
Кроме того, невозможно переоценить помощь, оказанную Японией Советскому Союзу в борьбе с ликвидацией последствий аварии на Чернобыльской АЭС в 1986 году — в Советский Союз были направлены японские специалисты по лечению заболеваний, которые были вызваны радиационным облучением. В 1991 году был подписан Меморандум о сотрудничестве между СССР и Японией по сведению к минимуму последствий на Чернобыльской АЭС для здоровья населения. В том же году Япония направила 20 млн. долларов Всемирной организации здравоохранения на поставки медицинских приборов и оборудования в Советский Союз. С тех пор радиационная медицина вошла в список основных сфер взаимодействия между Россией и Японией и остается в нем по сей день.
В 1990-е годы деятельность на территории России активизирует Японское общество Красного Креста. В частности, с 1991 по 1995 год оно предоставляло лекарственные препараты и медицинское оборудование районам Дальнего Востока, Западной и Восточной Сибири, а также в Санкт-Петербург и Москву. В 1999 году на средства японского кредита в Иркутске был построен лечебно-диагностический центр. В общей сложности объем гуманитарной помощи, оказанной России Японией в период с марта по февраль 1999 года, составил 12 млрд 50 млн иен.
Рассматривая российско-японские отношения в области здравоохранения в исторической перспективе, можно заметить, что они выражались в основном в научном или же гуманитарном взаимодействии: научно-образовательным и академическим обменам и взаимной гуманитарной помощи. В конце 20 века к этому списку добавилась также ядерная медицина.
Таким образом, сотрудничество в области здравоохранения внесло вклад в поддержание добрососедских отношений с Японией, способствовало формированию более позитивного имиджа Российской империи, а позже, Советского Союза в глазах японского населения. Контакты в области здравоохранения всегда были важной частью «мягкой силы», используемой как нашей страной во взаимодействии с Японией, так и Японией в отношении России и Советского Союза. Особенную важность это играло в период Холодной войны, при отсутствии сотрудничества в политической сфере. Наличие культурно-гуманитарного взаимодействия в сложной политической обстановке смогло послужить важной отправной точкой для строительства новых российско-японских отношений после распада Советского Союза. При этом значение этого вклада не стоит преувеличивать, поскольку в целом сотрудничество в области науки не играло большой роли в двустороннем взаимодействии. Однако приведенные примеры сотрудничества двух стран показали, что контакты научного и культурного сообществ России и Японии могут развиваться и в отсутствие мирного договора.
История современных отношений России с Республикой Корея насчитывает всего 29 лет. Дипломатические отношения между СССР и Южной Кореей были установлены в 1990 году, когда был подписан целый комплекс документов, урегулировавший различные области двусторонних взаимоотношений. Сближение СССР и РК в конце 1980-х – начале 1990-х годов XX века представляло собой объективный процесс, во многом обусловленный именно хозяйственными интересами обеих стран. Действительно, двустороннее сотрудничество началось с появления и развития торгово-экономических контактов.
При этом медицинские контакты не входили в число двусторонних приоритетов на раннем этапе взаимодействия. Впервые в двусторонних официальных документах сфера здравоохранения была упомянута в 1996 году, когда была подписана российско-южнокорейская Декларация о содействии развитию торгово-экономического и научно-технического сотрудничества. В данном документе правительства согласились принимать меры по дальнейшему сотрудничеству в различных областях, в число которых вошли здравоохранение и медицина. В ходе реализации положений Декларации была создана российско-корейская межправительственная комиссия по экономическому и научно-техническому сотрудничеству (МПК), задача которой состояла в координации развития двустороннего научно-технического взаимодействия. В рамках данной комиссии начал работу Совместный комитет по научно-техническому сотрудничеству. Однако, несмотря на документальное закрепление намерения расширять взаимодействие в сфере медицины, каких-либо связей в этой области на раннем этапе российско-корейских отношений наблюдать не приходилось.
Тем не менее, уже в этот период можно было выделить основные направления, по которым сотрудничество в области охраны здоровья будет развиваться в дальнейшем. Это, в первую очередь, контакты в сфере инвестиций, в которых Россия была заинтересована с момента установления экономических связей с Кореей. Изначально, интерес заключался в участии южнокорейских инвесторов в создании инфраструктуры туристического бизнеса на Дальнем Вос | ["Раздел с обоснованием актуальности исследования:
«Одной из тенденций современных международных отношений является рост интереса мирового сообщества к культурно-гуманитарному взаимодействию. Все чаще находит практическое применение утвердившаяся в научных кругах концепция «мягкой силы», предложенная в 1990 году американским политологом Джозефом Наем. В основе понятия лежит тенденция к использованию правительствами потенциала культурной сферы для формирования позитивного имиджа страны за рубежом и достижения стоящих перед ними политических задач.
При этом вопросы здравоохранения все чаще входят в повестку дня международных саммитов и форумов, а необходимость сотрудничества в сфере медицины подчеркивается и на национальном уровне. Так, в Концепции внешней политики РФ 2016 года отмечено, что Россия рассматривает сохранение жизни и здоровья человека как одно из приоритетных направлений глобальной повестки дня и неотъемлемый фактор обеспечения социально-экономического развития.
В то же время в Азиатско-Тихоокеанском регионе (АТР), с одной стороны, наблюдается тенденция к изменению баланса сил между основными игроками, а с другой – углубление процессов региональной интеграции. В этих условиях помимо сотрудничества в рамках военно-политических союзов страны обращаются к торгово-экономическим и культурно-гуманитарным рычагам выстраивания диалога в регионе.
В сложившемся контексте как культурная сфера в целом, так и область здравоохранения в частности, используется как механизм для решения политических, экономических или же гуманитарных задач, стоящих перед государствами. Все чаще кооперация в рассматриваемой области упоминается в выступлениях официальных лиц, а также присутствует во внешнеполитических стратегиях. В связи с этим встает вопрос о роли, которую играет сфера охраны здоровья в межгосударственных отношениях России с такими ключевыми странами АТР как Китайская Народная Республика (КНР), Япония и Республика Корея (РК).»
Формулировка исследовательской проблемы:
«В связи с этим встает вопрос о роли, которую играет сфера охраны здоровья в межгосударственных отношениях России с такими ключевыми странами АТР как Китайская Народная Республика (КНР), Япония и Республика Корея (РК).»
Цель исследования:
«Цель работы - выявление роли сотрудничества в области здравоохранения в двустороннем партнерстве России с такими странами, как Япония, Республика Корея и Китайская Народная Республика.»] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий обзор литературы.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая внимание на введение и теоретическую часть.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор анализирует и обобщает существующие исследования по теме.
Шаг 3. Определите, является ли обзор литературы отдельным разделом или интегрирован в другие части статьи (например, во введение).
Шаг 4. Выделите текст, содержащий анализ предыдущих исследований, теоретических подходов и концепций по теме.
Шаг 5. Обратите внимание на наличие ссылок на научные источники и их характер (отечественные/зарубежные, современные/классические).
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение
Высшего образования
«САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ»
ЯВОРСКАЯ Наталья Юрьевна
Выпускная квалификационная работа
РОЛЬ СОТРУДНИЧЕСТВА В СФЕРЕ ЗДРАВООХРАНЕНИЯ В ДВУСТОРОННИХ ОТНОШЕНИЯХ РОССИИ С ЯПОНИЕЙ, РЕСПУБЛИКОЙ КОРЕЯ И КНР
THE ROLE OF TIES IN THE FIELD OF HEALTHCARE IN BILATERAL COOPERATION OF RUSSIA WITH JAPAN, THE REPUBLIC OF KOREA AND THE PEOPLE’S REPUBLIC OF CHINA
Уровень образования: магистратура
Направление 41.04.05 «Международные отношения»
Основная образовательная программа ВМ.5563. * «Международные гуманитарные связи»
Научный руководитель:
кандидат исторических наук,
доцент кафедры международных гуманитарных связей ФМО СПБГУ
Н. М. Боголюбова
Рецензент:
доктор исторических наук,
профессор кафедры международных процессов евразийского региона факультета «Международных Отношений» СЗИУ РАНХиГС
К. А. Пшенко
Санкт-Петербург
2019
ОГЛАВЛЕНИЕ
ВВЕДЕНИЕ………………………………………………………………....................................3
Глава I. Исторический, нормативно-правовой и институциональный аспекты сотрудничества России с Японией, Республикой Корея и Китаем в сфере здравоохранения………………………….…………………………………………………...13
1.1 Исторические традиции сотрудничества России с Японией, Республикой Корея и Китаем в сфере здравоохранения…………………………………………………….………..13
1.2 Нормативно-правовые основы двустороннего взаимодействия России с Японией, Республикой Корея и КНР в области охраны здоровья…….………………………….…….24
1.3 Институциональные механизмы медицинской кооперации России с Японией, РК и Китайской Народной Республикой.……………………………………...……………………36
Глава II. Роль контактов в сфере медицины в официальной линии российско-японских, российско-южнокорейских и российско-китайских отношений…………..50
2.1 Сотрудничество в сфере медицины в рамках внешнеполитических стратегий государств-партнеров…………………………………………………………………………..50
2.2 Сотрудничество в сфере здравоохранения в политическом дискурсе глав Российской Федерации, Японии, Республики Корея и КНР ……………………………………………....58
Глава III. Роль сотрудничества в сфере здравоохранения в торгово-экономическом, научно-техническом и гуманитарном сотрудничестве России с Японией, Республикой Корея и Китаем………………………………………………………………………………...72
3.1 Торгово-экономический аспект сотрудничества в сфере здравоохранения России с Японией, Республикой Корея и Китаем…………..………………...…………..……………..72
3.2 Гуманитарный и научно-технический аспекты сотрудничества в области медицины между Россией, Японией, Республикой Корея и Китаем……………………………………..84
3.3 Оценка жителями Российской Федерации сотрудничества России с Японией, Республикой Корея и Китаем в сфере здравоохранения ……………………….…..…..……94
ЗАКЛЮЧЕНИЕ………………………………..……………………..………..….....………101
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ И ЛИТЕРАТУРЫ…………….....107
Приложения………………………………………………………………………..…………127
ВВЕДЕНИЕ
Одной из тенденций современных международных отношений является рост интереса мирового сообщества к культурно-гуманитарному взаимодействию. Все чаще находит практическое применение утвердившаяся в научных кругах концепция «мягкой силы», предложенная в 1990 году американским политологом Джозефом Наем. В основе понятия лежит тенденция к использованию правительствами потенциала культурной сферы для формирования позитивного имиджа страны за рубежом и достижения стоящих перед ними политических задач.
При этом вопросы здравоохранения все чаще входят в повестку дня международных саммитов и форумов, а необходимость сотрудничества в сфере медицины подчеркивается и на национальном уровне. Так, в Концепции внешней политики РФ 2016 года отмечено, что Россия рассматривает сохранение жизни и здоровья человека как одно из приоритетных направлений глобальной повестки дня и неотъемлемый фактор обеспечения социально-экономического развития.
В то же время в Азиатско-Тихоокеанском регионе (АТР), с одной стороны, наблюдается тенденция к изменению баланса сил между основными игроками, а с другой – углубление процессов региональной интеграции. В этих условиях помимо сотрудничества в рамках военно-политических союзов страны обращаются к торгово-экономическим и культурно-гуманитарным рычагам выстраивания диалога в регионе.
В сложившемся контексте как культурная сфера в целом, так и область здравоохранения в частности, используется как механизм для решения политических, экономических или же гуманитарных задач, стоящих перед государствами. Все чаще кооперация в рассматриваемой области упоминается в выступлениях официальных лиц, а также присутствует во внешнеполитических стратегиях. В связи с этим встает вопрос о роли, которую играет сфера охраны здоровья в межгосударственных отношениях России с такими ключевыми странами АТР как Китайская Народная Республика (КНР), Япония и Республика Корея (РК).
Цель работы - выявление роли сотрудничества в области здравоохранения в двустороннем партнерстве России с такими странами, как Япония, Республика Корея и Китайская Народная Республика.
Соответственно цели выделяются следующие задачи исследования:
Определить роль сотрудничества в сфере здравоохранения в двусторонних отношениях России с Японией, Республикой Корея и КНР в исторической перспективе
Выявить и дать оценку роли, отведенной здравоохранению в двусторонних документах России с рассматриваемыми странами
Выявить и дать оценку роли сотрудничества в области здравоохранения в институциональном политическом дискурсе России, Республики Корея, Японии и КНР
Представить мнение жителей России о сотрудничестве в области охраны здоровья с восточными партнерами и сопоставить его с реальной ситуацией развития отношений
Оценить роль здравоохранения в двустороннем торгово-экономическом и гуманитарном сотрудничестве России с Японией, РК и КНР
Выявить проблемы и оценить возможные перспективы сотрудничества России с Японией, Республикой Корея и КНР в сфере здравоохранения
Степень изученности темы. Существует множество работ, посвященных российско-японским, российско-южнокорейским и российско-китайским отношениям как на современном этапе, так и в исторической перспективе. Однако практически вне фокуса внимания исследователей остаются проблемы роли сотрудничества в сфере здравоохранения в двусторонних отношениях между государствами. Зачастую этот вопрос лишь мельком затрагивается в публикациях, посвященных экономическому, инвестиционному и научно-техническому сотрудничеству России с Японией, Республикой Корея или Китаем, или же является частью рассматриваемого двустороннего культурно-гуманитарного взаимодействия.
Так, сотрудничество в области здравоохранения между Россией и Японией упоминается в нескольких статьях Д. В. Киба, доцента Комсомольского-на-Амуре государственного технического университета. Дарья Валерьевна в своих работах рассматривает как исторический, так и современный аспекты двухсторонних отношений. В частности, современному этапу посвящены такие статьи, как «Основные направления гуманитарного взаимодействия России и Японии в конце XX – начале XXI века» и «Развитие сотрудничества России и стран Северо-Восточной Азии в гуманитарной сфере в конце XX – начале XXI века». Другим аспектам отношений России и Японии посвящены статьи таких авторов как Д. В. Стрельцов, А. Габуев, Е. Л. Катасонова. Заведующий кафедрой востоковедения МГИМО Д. В. Стрельцов в статье «Российско-японские торгово-экономические отношения: есть ли новая точка опоры?» рассматривает такие аспекты двухсторонних отношений России и Японии как торгово-экономическое и инвестиционное сотрудничество, затрагивая при этом контакты в области медицины как один из примеров упомянутых видов взаимодействия.
Исторический аспект взаимоотношений России с Японией изучается как российскими, так и зарубежными исследователями. Ранний этап двухсторонних отношений освещается в работах Э. Файнберг, В. В. Кожевникова. Среди японских авторов можно выделить работу Накамуро Синтаро. Контактам в области здравоохранения в XIX веке также посвящены статьи С. Кузнецова, М. Тацуми и Д. Б. Павлова. Отдельным проблемам советско-японского сотрудничества посвящены работы таких зарубежных авторов как Г. А. Ленсен и М. Дэвид-Фокс Значимый вклад в исследование истории советско-японских отношений внес Л.Н. Кутаков и его труды «СССР и Япония», «История советско-японских дипломатических отношений» и некоторые другие. Культурное сотрудничество между СССР и Японией описывают С. К. Романовский, А. С. Ложкина. Что касается советско-японского научно-технического сотрудничества, то это статьи А. В. Дробницы и А. В. Корчевского Экономическим отношениям СССР и Японии посвящен труд М.И. Крупянко, а гуманитарные связи России и Японии в постсоветский период анализируются в статье Д. В. Киба.
Отношения России и Кореи после установления дипломатических отношений отражены в немногочисленных статьях российских авторов - таких, как К. Кореневский, Д. В. Суслов. Современному состоянию российско-корейских отношений посвящены работы многих авторов. Так, А. Б. Трусова освещает инвестиционное сотрудничество России и Республики Корея, диссертация Ли Ён Гила посвящена экономическому сотрудничеству между двумя странами. Работа В. Г. Самсоновой отражает научно-технические связи России и Южной Кореи, в то время как профессор СПБГУ, заведующий кафедрой мировой политики Факультета международных отношений В. С. Ягья пишет о парламентских контактах РФ и РК. Рабочая тетрадь РСМД «Россия-Республика Корея: к новой повестке двухсторонних отношений», в свою очередь, описывает различные аспекты двухстороннего взаимодействия, в том числе и сотрудничество в области медицины.
Для изучения исторического фона формирования современных российско-китайских отношений представляют интерес работы таких авторов, как Су Фэнлинь, П. Е. Скачков, О.Б. Рахманин, О. Б. Борисов, Б. Т. Колосков, П.Э. Ротманов, специализирующиеся на истории российско-китайских отношений. Для знакомства с историей взаимоотношений России и Китая был полезен сборник «Россия и Китай: четыре века взаимодействия», вышедший в 2013 году. Данная работа представляет широкую научно-обоснованную картину российско-китайских взаимоотношений с первых контактов до наших дней. Авторский коллектив монографии составляют ведущие ученые и дипломаты России, такие как Н. А. Самойлов (профессор Восточного факультета СПБГУ), А. И. Денисов (чрезвычайный полномочный посол РФ в КНР), Е. П. Бажанов и А. В. Лукин (представители Дипломатической академии), А. В. Иванов (МГИМО) и другие.
Для анализа современного состояния российско-китайского взаимодействия в области здравоохранения также были полезны статьи Р. Т. Лукутцовой, Лю Гучана а также А. В. Лукина. А. В. Лукин в своей работе описывает эволюцию российско-китайских отношений, которые за столь краткий период прошли путь от нормализации до стратегического партнерства. Автор освещает изменение российского подхода по отношению к КНР в конце XX – начале XXI века, уделяя внимание в основном политической составляющей двусторонних отношений.
Таким образом, можно заключить, что при наличии литературы, посвященной торгово-экономическим, культурным, инвестиционным, гуманитарным связям России с Японией, Республикой Корея и КНР, область здравоохранения либо не затрагивается вообще, либо упоминается вскользь. Данным фактом обуславливается научная новизна представленного исследования. Поскольку оно представляет собой систематизированную оценку роли двусторонних взаимоотношений России с Японией, РК и КНР в области здравоохранения, как части как культурно-гуманитарного, так и торгово-экономического сотрудничества. Кроме того, в данной выпускной квалификационной работе представлена систематизация исторических примеров российско-японского, российско-китайского и российско-южнокорейского сотрудничеств в сфере здравоохранения и медицины. А также проведено практическое исследование видения роли данного сотрудничества жителями РФ.
В связи со спецификой настоящего исследования, основу предложенной работы составили преимущественно источники. Можно выделить следующие группы источников, использованных в данной выпускной квалификационной работе:
1) Официальные внешнеполитические документы. Интерес для данной работы представляют концепции и указы, посвященные современному состоянию и планам будущего развития внешней политики России. Наиболее важным документом в этой области является Концепция внешней политики РФ, опубликованная в ноябре 2016 года, в которой отражены приоритетные направления международного сотрудничества Российской Федерации на ближайшее время. В работе были также использованы документы Японии, Республики Корея и Китая, отражающие их внешнеполитических курс на ближайшие годы, либо же сообщения об уже осуществленной политике государства по прошествии года. Такими документами стали:
А) Голубые книги МИД Японии, в которых содержится информация о внешнеполитической активности Японии за прошедшие годы.
Б) Белые книги РК, которые также, как и японские издаются каждый год и отражают уже прошедшие события в области международной политики. Однако в отличие от японского документа, Белые книги Республики Корея состоят из нескольких отдельных частей, освящающих различные наиболее актуальные направления внешнеполитической деятельности.
В) Белые книги КНР, в которых отражены внешнеполитические стратегии в отношении отдельных регионов.
2) Двухсторонние договоры, подписанные между Россией и Японией, Россией и Республикой Корея, Россией и КНР. В настоящем исследовании были использованы все основные соглашения между Россией, Японией, РК и КНР, как действующие, так и уже не действительные, но имевшие высокое значение на момент их подписания. Такими являются, например, Договор о добрососедстве, дружбе и сотрудничестве между РФ и КНР, Договор об основах отношений Российской Федерации и Республики Корея, Токийская декларация о российско-японских отношениях и многие другие.
3) Выступления официальных лиц. Данная группа документов послужила основой для анализа политического дискурса РФ и рассматриваемых стран. К данному типу источников относятся выступление Д. Медведева на заключительном пленарном заседании Ворого форума «Диалог Россия – Республика Корея», Выступление на Российско-Китайском экономическом форуме и другие.
4) Совместные заявления по итогам встреч глав государств. Источники данной группы представляют собой важный материал для данного исследования, поскольку именно на их основе можно проследить институциональный политический дискурс как главы российского государства, так и стран-партнеров. В выступлениях первых лиц часто содержатся оценки современного развития двухсторонних отношений, а также ввиду того факта, что важнейшие планы и проекты зачастую закрепляются именно в рамках двусторонних встреч глав государств. К таким документам относится, например, Совместное заявление Президента Российской Федерации и Премьер-министра Японии о развитии российско-японского партнерства от 29 апреля 2013 года.
5) Статистические данные Федеральной таможенной службы РФ. Данная группа источников была полезна при анализе объемов двустороннего торгово-экономического сотрудничества России с Японией, Республикой Корея и Китаем, отслеживания динамики изменения количественных показателей торговли.
6) Сообщения информационных агентств и материалы периодической печати. В данной группе источников важное место занимают сообщения СМИ о проведении встреч официальных лиц в двустороннем или многостороннем формате (Rambler News, Japan Times и др.). Также интерес представляют сообщения российских СМИ о совместных двусторонних проектах в области медицины (например, Российская газета).
При написании выпускной квалификационной работы были использованы следующие методы:
Дескриптивный метод. Использовался в работе при описании истории взаимоотношений России с Японией, Южной Кореей и Китаем, при изложении информации о сотрудничестве стран в торгово-экономической и гуманитарной областях.
Компаративный метод. Как пример использования данного метода можно привести сравнение статистических показателей внешней торговли в различные периоды времени, сравнение уровня отношений России с Японией, Республикой Корея и Китаем.
Институциональный метод. В данной работе упомянутый метод использовался при описании политических институтов, в рамках которых осуществляется взаимодействие в области здравоохранения.
Функциональный метод. Данный подход использовался при изучении функций и особенностей различных государственных и общественных структур, через которые осуществляется политика в области здравоохранения.
Контент-анализ. Данный метод применялся при работе с различными источниками и при описании их значения и содержания, а также при анализе таблиц и диаграмм, выделении из них необходимой информации.
Дискурс-анализ. Представленный метод использовался при изучении роли здравоохранения в дискурсе первых лиц рассматриваемых государств.
Анкетирование. Метод применялся для выявления мнения жителей России о сотрудничестве в сфере здравоохранения России с Японией, РК и КНР.
Структура выпускной квалификационной работы обусловлена целями и задачами исследования и состоит из введения, трех глав, заключения, списка использованных источников и литературы и приложения. Первая глава настоящего исследования состоит из трех пунктов и посвящена историческому, нормативно-правовому и институциональному аспектам двустороннего сотрудничества России с Японией, Республикой Корея и Китаем. Первый параграф первой главы раскрывает роль контактов в сфере охраны здоровья между рассматриваемыми государствами в исторической перспективе. Второй параграф охватывает нормативно-правовую основу медицинского взаимодействия России с КНР, РК и Японией, в то время как третий параграф освещает институциональный аспект сотрудничества в рассматриваемой области. Вторая глава затрагивает роль сотрудничества в сфере охраны здоровья в официальной линии правительств рассматриваемых государств. Данная тематика раскрывается в двух пунктах, посвященных месту медицинского взаимодействия во внешнеполитических стратегиях, а также в политическом дискурсе глав России, Японии, Республики Корея и Китая. Третью главу, затрагивающую значение здравоохранения в двустороннем торгово-экономическом, гуманитарном и научно-техническом сотрудничестве, формирую три пункта. Первый пункт касается торгово-эконмического аспекта, второй – гуманитарного и научно-технического сотрудничества, а третий пункт составляют описание и рассмотрение результатов проведенного в рамках исследования опроса жителей Российской Федерации.
Теоретическая значимость предложенного исследования заключается в попытке показать роль сотрудничества в области здравоохранения как самостоятельного направления международных отношений и, в частности, гуманитарного взаимодействия, а также как важной части международного и двухстороннего сотрудничества России с Японией, Республикой Корея и Китаем.
Практическая значимость исследования заключается в возможности использования результатов представленной работы при выработке стратегии сотрудничества в сфере здравоохранения как Россией с рассматриваемыми странами, так и Японией, Республикой Корея и Китаем с РФ. Предлагаемая работа также может быть полезна японским, корейским и китайским медицинским компаниям, планирующим выход на российский рынок.
Апробация. Отдельные положения магистерской диссертации были представлены на обсуждение на международной научно-практической студенческой конференции «Общественная дипломатия глазами студента международника», которая состоялась 24 сентября 2018 года на факультете международных отношений СПБГУ. По результатам конференции был выпущен одноименный сборник, куда вошла статья автора настоящего исследования «Общественная дипломатия в сфере здравоохранения на примере сотрудничества России и Китая».
Глава I. Исторический, нормативно-правовой и институциональный аспекты сотрудничества России с Японией, Республикой Корея и Китаем в сфере здравоохранения.
1.1 Исторические традиции сотрудничества России с Японией, Республикой Корея и Китаем в сфере здравоохранения
Первые контакты между Россией и Японией относятся к концу XVII века. Вплоть до 1792 года, когда было назначено первое официальное посольство из России в Японию, они носили неофициальный, во многом случайный характер. Связи России и Японии в области медицины можно было заметить уже на этой ранней стадии формирования взаимодействия между двумя государствами. При этом контакты характеризовались непостоянностью, часто зависели от случая и, в целом, сводились к деятельности конкретных людей.
Взаимодействие в области медицины России и Японии получило развитие после подписания государствами в 1855 году Симодского трактата, который предусматривал открытие двух российских консульств на территории Японии – в городах Хакодате и Нагасаки. При консульствах были открыты госпитали, которые работали для российских моряков Тихоокеанского флота, но врачи госпиталей также при случае оказывали помощь и местному населению. Что касается госпиталя в Нагасаки, то именно там стали проходить первые в Японии систематические осмотры на предмет выявления сифилиса.
Работа российских медиков также способствовала распространению среди японских врачей передовых методов лечения. Так, в инструкции от Министерства иностранных дел, которая содержала права и обязанности учреждаемого консульства, было указано, что состоявший при консульстве врач был обязан оказывать японцам содействие в изучении медицины, поскольку считалось, что данные услуги могли бы способствовать налаживанию дружественных контактов.
За время своего существования оба учреждения внесли весомый вклад в формирование позитивного имиджа Российской империи на территории Японии, а также способствовали знакомству японского населения с русскими обычаями и культурой, оказав при этом значительное влияние на развитие медицины в регионе. Таким образом, уже в конце 19 века контакты в области медицины использовались государством с целью продвижения культуры и формирования благоприятного имиджа страны за рубежом, положительно влияя при этом на общий фон двусторонних отношений.
Однако благоприятное влияние такой политики часто нивелировалось политическими кризисами и военными столкновениями. Это касается и русско-японской войны, с началом которой деятельность российских консульств на территории Японии прекратилась, и начавшегося в 1918 году вторжения японских войск на территорию Советской России, что также привело к обострению отношений. Впоследствии к прекращению контактов вели такие события как подписание Японией Антикоминтерновского пакта в 1936 году, события Второй мировой войны и последовавшая за ними оккупация Японии Соединенными Штатами Америки, продлившаяся до 1952 года, а также присоединение Японии к антисоветским санкциям в 1980 году. Обобщая, можно отметить, что зачастую политическая обстановка оказывала негативное воздействие на контакты, развивающиеся по общественной линии. Сформировавшиеся социальные и культурные связи не могли повлиять на ситуацию и предотвратить военно-политический кризис в отношениях, и поэтому напрямую зависели от того нарратива, который формировался правительствами обеих стран в различные периоды времени.
Тем не менее, тот факт, что возобновление контактов в области медицины стабильно следовало за нормализацией двусторонних отношений, говорит об их важности как для государства, так и для населения. В межвоенный период первостепенную роль в двусторонних культурных отношениях играло Всесоюзное общество культурной связи с заграницей (ВОКС), образованное в 1925 году. При этом о важности советско-японского взаимодействия в тот период свидетельствует численность отделений ВОКС на территории Японии, превосходившая по количеству такие же представительства в других странах.
В 1930-е годы контакты в сфере здравоохранения в основном сводились к научным обменам между СССР и Японией. К примерам научного взаимодействия в области медицины можно отнести визит японского специалиста И. Хаяси к академику И. П. Павлову в 1932-1933 гг. с целью освоения методов хирургии и способов изучения условных рефлексов во Всесоюзном институте экспериментальной медицины. Еще одним примером является 15-ый Международный Конгресс физиологов, состоявшийся в 1935 году в Ленинграде, на котором уровень японской науки был оценен как отечественными, так и зарубежными исследователями.
В целом в межвоенный период сотрудничество в культурной и научной областях между СССР и Японией еще не носило постоянного широкого характера. Взаимодействие осуществлялось в основном по линии общественности, посредством контактов ВОКС с японскими обществами дружбы с Советским Союзом. Однако в то же время можно было наблюдать поддержку культурного взаимодействия со стороны государства.
Интересно, что после Второй Мировой войны и окончания оккупации Японии Соединенными Штатами Америки, научное сотрудничество начинает возобновляться еще до официального установления дипломатических отношений. Так, в 1953 году на заседании токийского отделения Ассоциации демократических ученых Японии специалисты озвучили свое желание наладить сотрудничество с Академией Наук СССР. Благодаря усилиям Ассоциации и Научного совета Японии уже в 1955 году группа японских ученых, включая специалистов в области медицины, смогла посетить Советский Союз.
С подписанием декларации 1956 года происходит заметная активизация научного взаимодействия СССР и Японии, в том числе в области медицины. Об этом свидетельствую следующие цифры: в период с 1956 по 1965 годы в СССР побывало 442 японских представителя естественных и гуманитарных наук. Примером сотрудничества в области охраны здоровья стал визит на Сахалин медицинских работников с острова Хоккайдо в 1973 году с целью знакомства с организацией деятельности медицинских учреждений в Южно-Сахалинске. Советские специалисты, в свою очередь, принимали участие в различных конференциях и симпозиумах, проходивших на территории Японии. Многим советским врачам удалось посетить Японию по приглашению Японской ассоциации культурного сотрудничества (ЯАКС), основанной в 1966 году. А ввиду заслуг японского научного сообщества в таких областях как микробиология и биохимия, с 1965 года в практику двухсторонних отношений стали входить длительные командировки советских ученых в Японию для работы в их исследовательских лабораториях. Логическое признание существующего взаимодействия происходит на заседании двусторонней научно-технической комиссии в Москве в 1987 году, на котором были сформулированы дальнейшие планы сотрудничества СССР и Японии в области медицины.
В 1960-е годы можно было также наблюдать активизацию гуманитарного аспекта двустороннего сотрудничества в области здравоохранения. В этот период взаимодействие с Советским Союзом начинает японская компания «Искра», добившись разрешения на поставки в Японию из СССР сыворотки от детского полиомиелита, эпидемия которого разразилась в Японии в 1961 году. Уже в середине 1970-х годов на долю этой фирмы приходилось 90% торговли медицинским оборудованием и 98% от всей торговли лекарственными средствами. Директор «Искры», отмечал, что «перспективы такого сотрудничества с СССР представляются весьма благоприятными». Позже, в 90-е годы, компания будет содействовать знакомству российских работников сферы здравоохранения с японским опытом социально-экономического строительства и системой медицинского обеспечения в частности.
Кроме того, невозможно переоценить помощь, оказанную Японией Советскому Союзу в борьбе с ликвидацией последствий аварии на Чернобыльской АЭС в 1986 году — в Советский Союз были направлены японские специалисты по лечению заболеваний, которые были вызваны радиационным облучением. В 1991 году был подписан Меморандум о сотрудничестве между СССР и Японией по сведению к минимуму последствий на Чернобыльской АЭС для здоровья населения. В том же году Япония направила 20 млн. долларов Всемирной организации здравоохранения на поставки медицинских приборов и оборудования в Советский Союз. С тех пор радиационная медицина вошла в список основных сфер взаимодействия между Россией и Японией и остается в нем по сей день.
В 1990-е годы деятельность на территории России активизирует Японское общество Красного Креста. В частности, с 1991 по 1995 год оно предоставляло лекарственные препараты и медицинское оборудование районам Дальнего Востока, Западной и Восточной Сибири, а также в Санкт-Петербург и Москву. В 1999 году на средства японского кредита в Иркутске был построен лечебно-диагностический центр. В общей сложности объем гуманитарной помощи, оказанной России Японией в период с марта по февраль 1999 года, составил 12 млрд 50 млн иен.
Рассматривая российско-японские отношения в области здравоохранения в исторической перспективе, можно заметить, что они выражались в основном в научном или же гуманитарном взаимодействии: научно-образовательным и академическим обменам и взаимной гуманитарной помощи. В конце 20 века к этому списку добавилась также ядерная медицина.
Таким образом, сотрудничество в области здравоохранения внесло вклад в поддержание добрососедских отношений с Японией, способствовало формированию более позитивного имиджа Российской империи, а позже, Советского Союза в глазах японского населения. Контакты в области здравоохранения всегда были важной частью «мягкой силы», используемой как нашей страной во взаимодействии с Японией, так и Японией в отношении России и Советского Союза. Особенную важность это играло в период Холодной войны, при отсутствии сотрудничества в политической сфере. Наличие культурно-гуманитарного взаимодействия в сложной политической обстановке смогло послужить важной отправной точкой для строительства новых российско-японских отношений после распада Советского Союза. При этом значение этого вклада не стоит преувеличивать, поскольку в целом сотрудничество в области науки не играло большой роли в двустороннем взаимодействии. Однако приведенные примеры сотрудничества двух стран показали, что контакты научного и культурного сообществ России и Японии могут развиваться и в отсутствие мирного договора.
История современных отношений России с Республикой Корея насчитывает всего 29 лет. Дипломатические отношения между СССР и Южной Кореей были установлены в 1990 году, когда был подписан целый комплекс документов, урегулировавший различные области двусторонних взаимоотношений. Сближение СССР и РК в конце 1980-х – начале 1990-х годов XX века представляло собой объективный процесс, во многом обусловленный именно хозяйственными интересами обеих стран. Действительно, двустороннее сотрудничество началось с появления и развития торгово-экономических контактов.
При этом медицинские контакты не входили в число двусторонних приоритетов на раннем этапе взаимодействия. Впервые в двусторонних официальных документах сфера здравоохранения была упомянута в 1996 году, когда была подписана российско-южнокорейская Декларация о содействии развитию торгово-экономического и научно-технического сотрудничества. В данном документе правительства согласились принимать меры по дальнейшему сотрудничеству в различных областях, в число которых вошли здравоохранение и медицина. В ходе реализации положений Декларации была создана российско-корейская межправительственная комиссия по экономическому и научно-техническому сотрудничеству (МПК), задача которой состояла в координации развития двустороннего научно-технического взаимодействия. В рамках данной комиссии начал работу Совместный комитет по научно-техническому сотрудничеству. Однако, несмотря на документальное закрепление намерения расширять взаимодействие в сфере медицины, каких-либо связей в этой области на раннем этапе российско-корейских отношений наблюдать не приходилось.
Тем не менее, уже в этот период можно было выделить основные направления, по которым сотрудничество в области охраны здоровья будет развиваться в дальнейшем. Это, в первую очередь, контакты в сфере инвестиций, в которых Россия была заинтересована с момента установления экономических связей с Кореей. Изначально, интерес заключался в участии южнокорейских инвесторов в создан | Обзор литературы в статье:
[«Степень изученности темы. Существует множество работ, посвященных российско-японским, российско-южнокорейским и российско-китайским отношениям как на современном этапе, так и в исторической перспективе. Однако практически вне фокуса внимания исследователей остаются проблемы роли сотрудничества в сфере здравоохранения в двусторонних отношениях между государствами. Зачастую этот вопрос лишь мельком затрагивается в публикациях, посвященных экономическому, инвестиционному и научно-техническому сотрудничеству России с Японией, Республикой Кореей или Китаем, или же является частью рассматриваемого двустороннего культурно-гуманитарного взаимодействия.
Так, сотрудничество в области здравоохранения между Россией и Японией упоминается в нескольких статьях Д. В. Киба, доцента Комсомольского-на-Амуре государственного технического университета. Дарья Валерьевна в своих работах рассматривает как исторический, так и современный аспекты двухсторонних отношений. В частности, современному этапу посвящены такие статьи, как «Основные направления гуманитарного взаимодействия России и Японии в конце XX – начале XXI века» и «Развитие сотрудничества России и стран Северо-Восточной Азии в гуманитарной сфере в конце XX – начале XXI века». Другим аспектам отношений России и Японии посвящены статьи таких авторов как Д. В. Стрельцов, А. Габуев, Е. Л. Катасонова. Заведующий кафедрой востоковедения МГИМО Д. В. Стрельцов в статье «Российско-японские торгово-экономические отношения: есть ли новая точка опоры?» рассматривает такие аспекты двухсторонних отношений России и Японии как торгово-экономическое и инвестиционное сотрудничество, затрагивая при этом контакты в области медицины как один из примеров упомянутых видов взаимодействия.
Исторический аспект взаимоотношений России с Японией изучается как российскими, так и зарубежными исследователями. Ранний этап двухсторонних отношений освещается в работах Э. Файнберг, В. В. Кожевникова. Среди японских авторов можно выделить работу Накамуро Синтаро. Контактам в области здравоохранения в XIX веке также посвящены статьи С. Кузнецова, М. Тацуми и Д. Б. Павлова. Отдельным проблемам советско-японского сотрудничества посвящены работы таких зарубежных авторов как Г. А. Ленсен и М. Дэвид-Фокс Значимый вклад в исследование истории советско-японских отношений внес Л.Н. Кутаков и его труды «СССР и Япония», «История советско-японских дипломатических отношений» и некоторые другие. Культурное сотрудничество между СССР и Японией описывают С. К. Романовский, А. С. Ложкина. Что касается советско-японского научно-технического сотрудничества, то это статьи А. В. Дробницы и А. В. Корчевского Экономическим отношениям СССР и Японии посвящен труд М.И. Крупянко, а гуманитарные связи России и Японии в постсоветский период анализируются в статье Д. В. Киба.
Отношения России и Кореи после установления дипломатических отношений отражены в немногочисленных статьях российских авторов - таких, как К. Кореневский, Д. В. Суслов. Современному состоянию российско-корейских отношений посвящены работы многих авторов. Так, А. Б. Трусова освещает инвестиционное сотрудничество России и Республики Корея, диссертация Ли Ён Гила посвящена экономическому сотрудничеству между двумя странами. Работа В. Г. Самсоновой отражает научно-технические связи России и Южной Кореи, в то время как профессор СПБГУ, заведующий кафедрой мировой политики Факультета международных отношений В. С. Ягья пишет о парламентских контактах РФ и РК. Рабочая тетрадь РСМД «Россия-Республика Корея: к новой повестке двухсторонних отношений», в свою очередь, описывает различные аспекты двухстороннего взаимодействия, в том числе и сотрудничество в области медицины.
Для изучения исторического фона формирования современных российско-китайских отношений представляют интерес работы таких авторов, как Су Фэнлинь, П. Е. Скачков, О.Б. Рахманин, О. Б. Борисов, Б. Т. Колосков, П.Э. Ротманов, специализирующиеся на истории российско-китайских отношений. Для знакомства с историей взаимоотношений России и Китая был полезен сборник «Россия и Китай: четыре века взаимодействия», вышедший в 2013 году. Данная работа представляет широкую научно-обоснованную картину российско-китайских взаимоотношений с первых контактов до наших дней. Авторский коллектив монографии составляют ведущие ученые и дипломаты России, таких как Н. А. Самойлов (профессор Восточного факультета СПБГУ), А. И. Денисов (чрезвычайный полномочный посол РФ в КНР), Е. П. Бажанов и А. В. Лукин (представители Дипломатической академии), А. В. Иванов (МГИМО) и другие.
Для анализа современного состояния российско-китайского взаимодействия в области здравоохранения также были полезны статьи Р. Т. Лукутцовой, Лю Гучана а также А. В. Лукина. А. В. Лукин в своей работе описывает эволюцию российско-китайских отношений, которые за столь краткий период прошли путь от нормализации до стратегического партнерства. Автор освещает изменение российского подхода по отношению к КНР в конце XX – начале XXI века, уделяя внимание в основном политической составляющей двусторонних отношений.
Таким образом, можно заключить, что при наличии литературы, посвященной торгово-экономическим, культурным, инвестиционным, гуманитарным связям России с Японией, Республикой Корея и КНР, область здравоохранения либо не затрагивается вообще, либо упоминается вскользь. Данным фактом обуславливается научная новизна представленного исследования.»]
Расположение обзора литературы:
[Интегрирован в введение]
Общая характеристика обзора:
[Обзор литературы представлен в введении работы и характеризуется подробным анализом существующих научных трудов и публикаций по теме российско-японских, российско-корейских и российско-китайских отношений в сфере здравоохранения. Объем обзора значительный, он включает как отечественные, так и зарубежные источники, освещает исторический и современный контексты, а также подчеркивает незаполненность исследовательского пространства в области сотрудничества в здравоохранении. Обзор строится на систематизации различных научных подходов и выделении научной новизны исследования.] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите описание материалов и методов исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть описаны методы исследования (обычно после введения или обзора литературы).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный методологии исследования (например, "Материалы и методы", "Методология", "Дизайн исследования" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются используемые методы, материалы, выборка, процедуры сбора и анализа данных.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Типе исследования (экспериментальное, обсервационное, качественное, количественное и т.д.)
- Использованных материалах и данных
- Методах сбора данных
- Методах анализа данных
- Выборке и ее характеристиках (если применимо)
- Процедурах исследования
- Статистических методах (если применимо)
Шаг 5. Обратите внимание на детальность и полноту описания методологии.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение
Высшего образования
«САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ»
ЯВОРСКАЯ Наталья Юрьевна
Выпускная квалификационная работа
РОЛЬ СОТРУДНИЧЕСТВА В СФЕРЕ ЗДРАВООХРАНЕНИЯ В ДВУСТОРОННИХ ОТНОШЕНИЯХ РОССИИ С ЯПОНИЕЙ, РЕСПУБЛИКОЙ КОРЕЯ И КНР
THE ROLE OF TIES IN THE FIELD OF HEALTHCARE IN BILATERAL COOPERATION OF RUSSIA WITH JAPAN, THE REPUBLIC OF KOREA AND THE PEOPLE’S REPUBLIC OF CHINA
Уровень образования: магистратура
Направление 41.04.05 «Международные отношения»
Основная образовательная программа ВМ.5563. * «Международные гуманитарные связи»
Научный руководитель:
кандидат исторических наук,
доцент кафедры международных гуманитарных связей ФМО СПБГУ
Н. М. Боголюбова
Рецензент:
доктор исторических наук,
профессор кафедры международных процессов евразийского региона факультета «Международных Отношений» СЗИУ РАНХиГС
К. А. Пшенко
Санкт-Петербург
2019
ОГЛАВЛЕНИЕ
ВВЕДЕНИЕ………………………………………………………………....................................3
Глава I. Исторический, нормативно-правовой и институциональный аспекты сотрудничества России с Японией, Республикой Корея и Китаем в сфере здравоохранения………………………….…………………………………………………...13
1.1 Исторические традиции сотрудничества России с Японией, Республикой Корея и Китаем в сфере здравоохранения…………………………………………………….………..13
1.2 Нормативно-правовые основы двустороннего взаимодействия России с Японией, Республикой Корея и КНР в области охраны здоровья…….………………………….…….24
1.3 Институциональные механизмы медицинской кооперации России с Японией, РК и Китайской Народной Республикой.……………………………………...……………………36
Глава II. Роль контактов в сфере медицины в официальной линии российско-японских, российско-южнокорейских и российско-китайских отношений…………..50
2.1 Сотрудничество в сфере медицины в рамках внешнеполитических стратегий государств-партнеров…………………………………………………………………………..50
2.2 Сотрудничество в сфере здравоохранения в политическом дискурсе глав Российской Федерации, Японии, Республики Корея и КНР ……………………………………………....58
Глава III. Роль сотрудничества в сфере здравоохранения в торгово-экономическом, научно-техническом и гуманитарном сотрудничестве России с Японией, Республикой Корея и Китаем………………………………………………………………………………...72
3.1 Торгово-экономический аспект сотрудничества в сфере здравоохранения России с Японией, Республикой Корея и Китаем…………..………………...…………..……………..72
3.2 Гуманитарный и научно-технический аспекты сотрудничества в области медицины между Россией, Японией, Республикой Корея и Китаем……………………………………..84
3.3 Оценка жителями Российской Федерации сотрудничества России с Японией, Республикой Корея и Китаем в сфере здравоохранения ……………………….…..…..……94
ЗАКЛЮЧЕНИЕ………………………………..……………………..………..….....………101
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ И ЛИТЕРАТУРЫ…………….....107
Приложения………………………………………………………………………..…………127
ВВЕДЕНИЕ
Одной из тенденций современных международных отношений является рост интереса мирового сообщества к культурно-гуманитарному взаимодействию. Все чаще находит практическое применение утвердившаяся в научных кругах концепция «мягкой силы», предложенная в 1990 году американским политологом Джозефом Наем. В основе понятия лежит тенденция к использованию правительствами потенциала культурной сферы для формирования позитивного имиджа страны за рубежом и достижения стоящих перед ними политических задач.
При этом вопросы здравоохранения все чаще входят в повестку дня международных саммитов и форумов, а необходимость сотрудничества в сфере медицины подчеркивается и на национальном уровне. Так, в Концепции внешней политики РФ 2016 года отмечено, что Россия рассматривает сохранение жизни и здоровья человека как одно из приоритетных направлений глобальной повестки дня и неотъемлемый фактор обеспечения социально-экономического развития.
В то же время в Азиатско-Тихоокеанском регионе (АТР), с одной стороны, наблюдается тенденция к изменению баланса сил между основными игроками, а с другой – углубление процессов региональной интеграции. В этих условиях помимо сотрудничества в рамках военно-политических союзов страны обращаются к торгово-экономическим и культурно-гуманитарным рычагам выстраивания диалога в регионе.
В сложившемся контексте как культурная сфера в целом, так и область здравоохранения в частности, используется как механизм для решения политических, экономических или же гуманитарных задач, стоящих перед государствами. Все чаще кооперация в рассматриваемой области упоминается в выступлениях официальных лиц, а также присутствует во внешнеполитических стратегиях. В связи с этим встает вопрос о роли, которую играет сфера охраны здоровья в межгосударственных отношениях России с такими ключевыми странами АТР как Китайская Народная Республика (КНР), Япония и Республика Корея (РК).
Цель работы - выявление роли сотрудничества в области здравоохранения в двустороннем партнерстве России с такими странами, как Япония, Республика Корея и Китайская Народная Республика.
Соответственно цели выделяются следующие задачи исследования:
Определить роль сотрудничества в сфере здравоохранения в двусторонних отношениях России с Японией, Республикой Корея и КНР в исторической перспективе
Выявить и дать оценку роли, отведенной здравоохранению в двусторонних документах России с рассматриваемыми странами
Выявить и дать оценку роли сотрудничества в области здравоохранения в институциональном политическом дискурсе России, Республики Корея, Японии и КНР
Представить мнение жителей России о сотрудничестве в области охраны здоровья с восточными партнерами и сопоставить его с реальной ситуацией развития отношений
Оценить роль здравоохранения в двустороннем торгово-экономическом и гуманитарном сотрудничестве России с Японией, РК и КНР
Выявить проблемы и оценить возможные перспективы сотрудничества России с Японией, Республикой Корея и КНР в сфере здравоохранения
Степень изученности темы. Существует множество работ, посвященных российско-японским, российско-южнокорейским и российско-китайским отношениям как на современном этапе, так и в исторической перспективе. Однако практически вне фокуса внимания исследователей остаются проблемы роли сотрудничества в сфере здравоохранения в двусторонних отношениях между государствами. Зачастую этот вопрос лишь мельком затрагивается в публикациях, посвященных экономическому, инвестиционному и научно-техническому сотрудничеству России с Японией, Республикой Корея или Китаем, или же является частью рассматриваемого двустороннего культурно-гуманитарного взаимодействия.
Так, сотрудничество в области здравоохранения между Россией и Японией упоминается в нескольких статьях Д. В. Киба, доцента Комсомольского-на-Амуре государственного технического университета. Дарья Валерьевна в своих работах рассматривает как исторический, так и современный аспекты двухсторонних отношений. В частности, современному этапу посвящены такие статьи, как «Основные направления гуманитарного взаимодействия России и Японии в конце XX – начале XXI века» и «Развитие сотрудничества России и стран Северо-Восточной Азии в гуманитарной сфере в конце XX – начале XXI века». Другим аспектам отношений России и Японии посвящены статьи таких авторов как Д. В. Стрельцов, А. Габуев, Е. Л. Катасонова. Заведующий кафедрой востоковедения МГИМО Д. В. Стрельцов в статье «Российско-японские торгово-экономические отношения: есть ли новая точка опоры?» рассматривает такие аспекты двухсторонних отношений России и Японии как торгово-экономическое и инвестиционное сотрудничество, затрагивая при этом контакты в области медицины как один из примеров упомянутых видов взаимодействия.
Исторический аспект взаимоотношений России с Японией изучается как российскими, так и зарубежными исследователями. Ранний этап двухсторонних отношений освещается в работах Э. Файнберг, В. В. Кожевникова. Среди японских авторов можно выделить работу Накамуро Синтаро. Контактам в области здравоохранения в XIX веке также посвящены статьи С. Кузнецова, М. Тацуми и Д. Б. Павлова. Отдельным проблемам советско-японского сотрудничества посвящены работы таких зарубежных авторов как Г. А. Ленсен и М. Дэвид-Фокс Значимый вклад в исследование истории советско-японских отношений внес Л.Н. Кутаков и его труды «СССР и Япония», «История советско-японских дипломатических отношений» и некоторые другие. Культурное сотрудничество между СССР и Японией описывают С. К. Романовский, А. С. Ложкина. Что касается советско-японского научно-технического сотрудничества, то это статьи А. В. Дробницы и А. В. Корчевского Экономическим отношениям СССР и Японии посвящен труд М.И. Крупянко, а гуманитарные связи России и Японии в постсоветский период анализируются в статье Д. В. Киба.
Отношения России и Кореи после установления дипломатических отношений отражены в немногочисленных статьях российских авторов - таких, как К. Кореневский, Д. В. Суслов. Современному состоянию российско-корейских отношений посвящены работы многих авторов. Так, А. Б. Трусова освещает инвестиционное сотрудничество России и Республики Корея, диссертация Ли Ён Гила посвящена экономическому сотрудничеству между двумя странами. Работа В. Г. Самсоновой отражает научно-технические связи России и Южной Кореи, в то время как профессор СПБГУ, заведующий кафедрой мировой политики Факультета международных отношений В. С. Ягья пишет о парламентских контактах РФ и РК. Рабочая тетрадь РСМД «Россия-Республика Корея: к новой повестке двухсторонних отношений», в свою очередь, описывает различные аспекты двухстороннего взаимодействия, в том числе и сотрудничество в области медицины.
Для изучения исторического фона формирования современных российско-китайских отношений представляют интерес работы таких авторов, как Су Фэнлинь, П. Е. Скачков, О.Б. Рахманин, О. Б. Борисов, Б. Т. Колосков, П.Э. Ротманов, специализирующиеся на истории российско-китайских отношений. Для знакомства с историей взаимоотношений России и Китая был полезен сборник «Россия и Китай: четыре века взаимодействия», вышедший в 2013 году. Данная работа представляет широкую научно-обоснованную картину российско-китайских взаимоотношений с первых контактов до наших дней. Авторский коллектив монографии составляют ведущие ученые и дипломаты России, такие как Н. А. Самойлов (профессор Восточного факультета СПБГУ), А. И. Денисов (чрезвычайный полномочный посол РФ в КНР), Е. П. Бажанов и А. В. Лукин (представители Дипломатической академии), А. В. Иванов (МГИМО) и другие.
Для анализа современного состояния российско-китайского взаимодействия в области здравоохранения также были полезны статьи Р. Т. Лукутцовой, Лю Гучана а также А. В. Лукина. А. В. Лукин в своей работе описывает эволюцию российско-китайских отношений, которые за столь краткий период прошли путь от нормализации до стратегического партнерства. Автор освещает изменение российского подхода по отношению к КНР в конце XX – начале XXI века, уделяя внимание в основном политической составляющей двусторонних отношений.
Таким образом, можно заключить, что при наличии литературы, посвященной торгово-экономическим, культурным, инвестиционным, гуманитарным связям России с Японией, Республикой Корея и КНР, область здравоохранения либо не затрагивается вообще, либо упоминается вскользь. Данным фактом обуславливается научная новизна представленного исследования. Поскольку оно представляет собой систематизированную оценку роли двусторонних взаимоотношений России с Японией, РК и КНР в области здравоохранения, как части как культурно-гуманитарного, так и торгово-экономического сотрудничества. Кроме того, в данной выпускной квалификационной работе представлена систематизация исторических примеров российско-японского, российско-китайского и российско-южнокорейского сотрудничеств в сфере здравоохранения и медицины. А также проведено практическое исследование видения роли данного сотрудничества жителями РФ.
В связи со спецификой настоящего исследования, основу предложенной работы составили преимущественно источники. Можно выделить следующие группы источников, использованных в данной выпускной квалификационной работе:
1) Официальные внешнеполитические документы. Интерес для данной работы представляют концепции и указы, посвященные современному состоянию и планам будущего развития внешней политики России. Наиболее важным документом в этой области является Концепция внешней политики РФ, опубликованная в ноябре 2016 года, в которой отражены приоритетные направления международного сотрудничества Российской Федерации на ближайшее время. В работе были также использованы документы Японии, Республики Корея и Китая, отражающие их внешнеполитических курс на ближайшие годы, либо же сообщения об уже осуществленной политике государства по прошествии года. Такими документами стали:
А) Голубые книги МИД Японии, в которых содержится информация о внешнеполитической активности Японии за прошедшие годы.
Б) Белые книги РК, которые также, как и японские издаются каждый год и отражают уже прошедшие события в области международной политики. Однако в отличие от японского документа, Белые книги Республики Корея состоят из нескольких отдельных частей, освящающих различные наиболее актуальные направления внешнеполитической деятельности.
В) Белые книги КНР, в которых отражены внешнеполитические стратегии в отношении отдельных регионов.
2) Двухсторонние договоры, подписанные между Россией и Японией, Россией и Республикой Корея, Россией и КНР. В настоящем исследовании были использованы все основные соглашения между Россией, Японией, РК и КНР, как действующие, так и уже не действительные, но имевшие высокое значение на момент их подписания. Такими являются, например, Договор о добрососедстве, дружбе и сотрудничестве между РФ и КНР, Договор об основах отношений Российской Федерации и Республики Корея, Токийская декларация о российско-японских отношениях и многие другие.
3) Выступления официальных лиц. Данная группа документов послужила основой для анализа политического дискурса РФ и рассматриваемых стран. К данному типу источников относятся выступление Д. Медведева на заключительном пленарном заседании Ворого форума «Диалог Россия – Республика Корея», Выступление на Российско-Китайском экономическом форуме и другие.
4) Совместные заявления по итогам встреч глав государств. Источники данной группы представляют собой важный материал для данного исследования, поскольку именно на их основе можно проследить институциональный политический дискурс как главы российского государства, так и стран-партнеров. В выступлениях первых лиц часто содержатся оценки современного развития двухсторонних отношений, а также ввиду того факта, что важнейшие планы и проекты зачастую закрепляются именно в рамках двусторонних встреч глав государств. К таким документам относится, например, Совместное заявление Президента Российской Федерации и Премьер-министра Японии о развитии российско-японского партнерства от 29 апреля 2013 года.
5) Статистические данные Федеральной таможенной службы РФ. Данная группа источников была полезна при анализе объемов двустороннего торгово-экономического сотрудничества России с Японией, Республикой Корея и Китаем, отслеживания динамики изменения количественных показателей торговли.
6) Сообщения информационных агентств и материалы периодической печати. В данной группе источников важное место занимают сообщения СМИ о проведении встреч официальных лиц в двустороннем или многостороннем формате (Rambler News, Japan Times и др.). Также интерес представляют сообщения российских СМИ о совместных двусторонних проектах в области медицины (например, Российская газета).
При написании выпускной квалификационной работы были использованы следующие методы:
Дескриптивный метод. Использовался в работе при описании истории взаимоотношений России с Японией, Южной Кореей и Китаем, при изложении информации о сотрудничестве стран в торгово-экономической и гуманитарной областях.
Компаративный метод. Как пример использования данного метода можно привести сравнение статистических показателей внешней торговли в различные периоды времени, сравнение уровня отношений России с Японией, Республикой Корея и Китаем.
Институциональный метод. В данной работе упомянутый метод использовался при описании политических институтов, в рамках которых осуществляется взаимодействие в области здравоохранения.
Функциональный метод. Данный подход использовался при изучении функций и особенностей различных государственных и общественных структур, через которые осуществляется политика в области здравоохранения.
Контент-анализ. Данный метод применялся при работе с различными источниками и при описании их значения и содержания, а также при анализе таблиц и диаграмм, выделении из них необходимой информации.
Дискурс-анализ. Представленный метод использовался при изучении роли здравоохранения в дискурсе первых лиц рассматриваемых государств.
Анкетирование. Метод применялся для выявления мнения жителей России о сотрудничестве в сфере здравоохранения России с Японией, РК и КНР.
Структура выпускной квалификационной работы обусловлена целями и задачами исследования и состоит из введения, трех глав, заключения, списка использованных источников и литературы и приложения. Первая глава настоящего исследования состоит из трех пунктов и посвящена историческому, нормативно-правовому и институциональному аспектам двустороннего сотрудничества России с Японией, Республикой Корея и Китаем. Первый параграф первой главы раскрывает роль контактов в сфере охраны здоровья между рассматриваемыми государствами в исторической перспективе. Второй параграф охватывает нормативно-правовую основу медицинского взаимодействия России с КНР, РК и Японией, в то время как третий параграф освещает институциональный аспект сотрудничества в рассматриваемой области. Вторая глава затрагивает роль сотрудничества в сфере охраны здоровья в официальной линии правительств рассматриваемых государств. Данная тематика раскрывается в двух пунктах, посвященных месту медицинского взаимодействия во внешнеполитических стратегиях, а также в политическом дискурсе глав России, Японии, Республики Корея и Китая. Третью главу, затрагивающую значение здравоохранения в двустороннем торгово-экономическом, гуманитарном и научно-техническом сотрудничестве, формирую три пункта. Первый пункт касается торгово-эконмического аспекта, второй – гуманитарного и научно-технического сотрудничества, а третий пункт составляют описание и рассмотрение результатов проведенного в рамках исследования опроса жителей Российской Федерации.
Теоретическая значимость предложенного исследования заключается в попытке показать роль сотрудничества в области здравоохранения как самостоятельного направления международных отношений и, в частности, гуманитарного взаимодействия, а также как важной части международного и двухстороннего сотрудничества России с Японией, Республикой Корея и Китаем.
Практическая значимость исследования заключается в возможности использования результатов представленной работы при выработке стратегии сотрудничества в сфере здравоохранения как Россией с рассматриваемыми странами, так и Японией, Республикой Корея и Китаем с РФ. Предлагаемая работа также может быть полезна японским, корейским и китайским медицинским компаниям, планирующим выход на российский рынок.
Апробация. Отдельные положения магистерской диссертации были представлены на обсуждение на международной научно-практической студенческой конференции «Общественная дипломатия глазами студента международника», которая состоялась 24 сентября 2018 года на факультете международных отношений СПБГУ. По результатам конференции был выпущен одноименный сборник, куда вошла статья автора настоящего исследования «Общественная дипломатия в сфере здравоохранения на примере сотрудничества России и Китая».
Глава I. Исторический, нормативно-правовой и институциональный аспекты сотрудничества России с Японией, Республикой Корея и Китаем в сфере здравоохранения.
1.1 Исторические традиции сотрудничества России с Японией, Республикой Корея и Китаем в сфере здравоохранения
Первые контакты между Россией и Японией относятся к концу XVII века. Вплоть до 1792 года, когда было назначено первое официальное посольство из России в Японию, они носили неофициальный, во многом случайный характер. Связи России и Японии в области медицины можно было заметить уже на этой ранней стадии формирования взаимодействия между двумя государствами. При этом контакты характеризовались непостоянностью, часто зависели от случая и, в целом, сводились к деятельности конкретных людей.
Взаимодействие в области медицины России и Японии получило развитие после подписания государствами в 1855 году Симодского трактата, который предусматривал открытие двух российских консульств на территории Японии – в городах Хакодате и Нагасаки. При консульствах были открыты госпитали, которые работали для российских моряков Тихоокеанского флота, но врачи госпиталей также при случае оказывали помощь и местному населению. Что касается госпиталя в Нагасаки, то именно там стали проходить первые в Японии систематические осмотры на предмет выявления сифилиса.
Работа российских медиков также способствовала распространению среди японских врачей передовых методов лечения. Так, в инструкции от Министерства иностранных дел, которая содержала права и обязанности учреждаемого консульства, было указано, что состоявший при консульстве врач был обязан оказывать японцам содействие в изучении медицины, поскольку считалось, что данные услуги могли бы способствовать налаживанию дружественных контактов.
За время своего существования оба учреждения внесли весомый вклад в формирование позитивного имиджа Российской империи на территории Японии, а также способствовали знакомству японского населения с русскими обычаями и культурой, оказав при этом значительное влияние на развитие медицины в регионе. Таким образом, уже в конце 19 века контакты в области медицины использовались государством с целью продвижения культуры и формирования благоприятного имиджа страны за рубежом, положительно влияя при этом на общий фон двусторонних отношений.
Однако благоприятное влияние такой политики часто нивелировалось политическими кризисами и военными столкновениями. Это касается и русско-японской войны, с началом которой деятельность российских консульств на территории Японии прекратилась, и начавшегося в 1918 году вторжения японских войск на территорию Советской России, что также привело к обострению отношений. Впоследствии к прекращению контактов вели такие события как подписание Японией Антикоминтерновского пакта в 1936 году, события Второй мировой войны и последовавшая за ними оккупация Японии Соединенными Штатами Америки, продлившаяся до 1952 года, а также присоединение Японии к антисоветским санкциям в 1980 году. Обобщая, можно отметить, что зачастую политическая обстановка оказывала негативное воздействие на контакты, развивающиеся по общественной линии. Сформировавшиеся социальные и культурные связи не могли повлиять на ситуацию и предотвратить военно-политический кризис в отношениях, и поэтому напрямую зависели от того нарратива, который формировался правительствами обеих стран в различные периоды времени.
Тем не менее, тот факт, что возобновление контактов в области медицины стабильно следовало за нормализацией двусторонних отношений, говорит об их важности как для государства, так и для населения. В межвоенный период первостепенную роль в двусторонних культурных отношениях играло Всесоюзное общество культурной связи с заграницей (ВОКС), образованное в 1925 году. При этом о важности советско-японского взаимодействия в тот период свидетельствует численность отделений ВОКС на территории Японии, превосходившая по количеству такие же представительства в других странах.
В 1930-е годы контакты в сфере здравоохранения в основном сводились к научным обменам между СССР и Японией. К примерам научного взаимодействия в области медицины можно отнести визит японского специалиста И. Хаяси к академику И. П. Павлову в 1932-1933 гг. с целью освоения методов хирургии и способов изучения условных рефлексов во Всесоюзном институте экспериментальной медицины. Еще одним примером является 15-ый Международный Конгресс физиологов, состоявшийся в 1935 году в Ленинграде, на котором уровень японской науки был оценен как отечественными, так и зарубежными исследователями.
В целом в межвоенный период сотрудничество в культурной и научной областях между СССР и Японией еще не носило постоянного широкого характера. Взаимодействие осуществлялось в основном по линии общественности, посредством контактов ВОКС с японскими обществами дружбы с Советским Союзом. Однако в то же время можно было наблюдать поддержку культурного взаимодействия со стороны государства.
Интересно, что после Второй Мировой войны и окончания оккупации Японии Соединенными Штатами Америки, научное сотрудничество начинает возобновляться еще до официального установления дипломатических отношений. Так, в 1953 году на заседании токийского отделения Ассоциации демократических ученых Японии специалисты озвучили свое желание наладить сотрудничество с Академией Наук СССР. Благодаря усилиям Ассоциации и Научного совета Японии уже в 1955 году группа японских ученых, включая специалистов в области медицины, смогла посетить Советский Союз.
С подписанием декларации 1956 года происходит заметная активизация научного взаимодействия СССР и Японии, в том числе в области медицины. Об этом свидетельствую следующие цифры: в период с 1956 по 1965 годы в СССР побывало 442 японских представителя естественных и гуманитарных наук. Примером сотрудничества в области охраны здоровья стал визит на Сахалин медицинских работников с острова Хоккайдо в 1973 году с целью знакомства с организацией деятельности медицинских учреждений в Южно-Сахалинске. Советские специалисты, в свою очередь, принимали участие в различных конференциях и симпозиумах, проходивших на территории Японии. Многим советским врачам удалось посетить Японию по приглашению Японской ассоциации культурного сотрудничества (ЯАКС), основанной в 1966 году. А ввиду заслуг японского научного сообщества в таких областях как микробиология и биохимия, с 1965 года в практику двухсторонних отношений стали входить длительные командировки советских ученых в Японию для работы в их исследовательских лабораториях. Логическое признание существующего взаимодействия происходит на заседании двусторонней научно-технической комиссии в Москве в 1987 году, на котором были сформулированы дальнейшие планы сотрудничества СССР и Японии в области медицины.
В 1960-е годы можно было также наблюдать активизацию гуманитарного аспекта двустороннего сотрудничества в области здравоохранения. В этот период взаимодействие с Советским Союзом начинает японская компания «Искра», добившись разрешения на поставки в Японию из СССР сыворотки от детского полиомиелита, эпидемия которого разразилась в Японии в 1961 году. Уже в середине 1970-х годов на долю этой фирмы приходилось 90% торговли медицинским оборудованием и 98% от всей торговли лекарственными средствами. Директор «Искры», отмечал, что «перспективы такого сотрудничества с СССР представляются весьма благоприятными». Позже, в 90-е годы, компания будет содействовать знакомству российских работников сферы здравоохранения с японским опытом социально-экономического строительства и системой медицинского обеспечения в частности.
Кроме того, невозможно переоценить помощь, оказанную Японией Советскому Союзу в борьбе с ликвидацией последствий аварии на Чернобыльской АЭС в 1986 году — в Советский Союз были направлены японские специалисты по лечению заболеваний, которые были вызваны радиационным облучением. В 1991 году был подписан Меморандум о сотрудничестве между СССР и Японией по сведению к минимуму последствий на Чернобыльской АЭС для здоровья населения. В том же году Япония направила 20 млн. долларов Всемирной организации здравоохранения на поставки медицинских приборов и оборудования в Советский Союз. С тех пор радиационная медицина вошла в список основных сфер взаимодействия между Россией и Японией и остается в нем по сей день.
В 1990-е годы деятельность на территории России активизирует Японское общество Красного Креста. В частности, с 1991 по 1995 год оно предоставляло лекарственные препараты и медицинское оборудование районам Дальнего Востока, Западной и Восточной Сибири, а также в Санкт-Петербург и Москву. В 1999 году на средства японского кредита в Иркутске был построен лечебно-диагностический центр. В общей сложности объем гуманитарной помощи, оказанной России Японией в период с марта по февраль 1999 года, составил 12 млрд 50 млн иен.
Рассматривая российско-японские отношения в области здравоохранения в исторической перспективе, можно заметить, что они выражались в основном в научном или же гуманитарном взаимодействии: научно-образовательным и академическим обменам и взаимной гуманитарной помощи. В конце 20 века к этому списку добавилась также ядерная медицина.
Таким образом, сотрудничество в области здравоохранения внесло вклад в поддержание добрососедских отношений с Японией, способствовало формированию более позитивного имиджа Российской империи, а позже, Советского Союза в глазах японского населения. Контакты в области здравоохранения всегда были важной частью «мягкой силы», используемой как нашей страной во взаимодействии с Японией, так и Японией в отношении России и Советского Союза. Особенную важность это играло в период Холодной войны, при отсутствии сотрудничества в политической сфере. Наличие культурно-гуманитарного взаимодействия в сложной политической обстановке смогло послужить важной отправной точкой для строительства новых российско-японских отношений после распада Советского Союза. При этом значение этого вклада не стоит преувеличивать, поскольку в целом сотрудничество в области науки не играло большой роли в двустороннем взаимодействии. Однако приведенные примеры сотрудничества двух стран показали, что контакты научного и культурного сообществ России и Японии могут развиваться и в отсутствие мирного договора.
История современных отношений России с Республикой Корея насчитывает всего 29 лет. Дипломатические отношения между СССР и Южной Кореей были установлены в 1990 году, когда был подписан целый комплекс документов, урегулировавший различные области двусторонних взаимоотношений. Сближение СССР и РК в конце 1980-х – начале 1990-х годов XX века представляло собой объективный процесс, во многом обусловленный именно хозяйственными интересами обеих стран. Действительно, двустороннее сотрудничество началось с появления и развития торгово-экономических контактов.
При этом медицинские контакты не входили в число двусторонних приоритетов на раннем этапе взаимодействия. Впервые в двусторонних официальных документах сфера здравоохранения была упомянута в 1996 году, когда была подписана российско-южнокорейская Декларация о содействии развитию торгово-экономического и научно-технического сотрудничества. В данном документе правительства согласились принимать меры по дальнейшему сотрудничеству в различных областях, в число которых вошли здравоохранение и медицина. В ходе реализации положений Декларации была создана российско-корейская межправительственная комиссия по экономическому и научно-техническому сотрудничеству (МПК), задача которой состояла в координации развития двустороннего научно-технического взаимодействия. В рамках данной комиссии начал работу Совместный комитет по научно-техническому сотрудничеству. Однако, несмотря на документальное закрепление намерения расширять взаимодействие в сфере медицины, каких-либо связей в этой области на раннем этапе российско-корейских отношений наблюдать не приходилось.
Т | [Описание методов исследования в статье:
1. Наличие раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [нет, отдельного раздела с таким названием не выделено, описание содержится во введении]
2. Расположение раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [описание методов и материалов исследования находится во введении работы, а также в разделе 3.3, посвящённом опросу населения]
3. Выделенный раздел, посвящённый методам и материалам исследования:
[«В связи со спецификой настоящего исследования, основу предложенной работы составили преимущественно источники. Можно выделить следующие группы источников, использованных в данной выпускной квалификационной работе: ...
При написании выпускной квалификационной работы были использованы следующие методы:
Дескриптивный метод. Использовался в работе при описании истории взаимоотношений...
Компаративный метод. ...
Институциональный метод. ...
Функциональный метод. ...
Контент-анализ. ...
Дискурс-анализ. ...
Анкетирование. Метод применялся для выявления мнения жителей России о сотрудничестве в сфере здравоохранения ...»
(ВВЕДЕНИЕ)]
[Описание опроса в разделе 3.3: «В рамках настоящего исследования был составлен опрос с целью выявления мнения жителей России о существующем уровне развития российско-японского, российско-корейского и российско-китайского сотрудничества в области медицины, а также наиболее важных для населения аспектов этого сотрудничества. ... Опрос содержал в себе 27 вопросов различного формата: открытые, закрытые и полузакрытые; вопросы с единичным и множественным выбором, а также шкалированные. Опрос был доступен для прохождения только людям, проживающим в данный момент на территории Российской Федерации и достигшим 18 лет, будучи при этом анонимным: никто из участников не предоставлял какую-либо личную информацию. Для проведения опроса был выбран метод онлайн-анкетирования с помощью сервиса Google Forms. Ознакомиться с тем, как выглядел опрос можно в Приложении 1.
Опрос был проведен в онлайн формате в апреле 2019 года. В нем приняли участие 136 респондентов ... С целью оценки отличий между ответами респондентов с Дальнего Востока и остальной части России, при обработке ответов участники были разделены на 2 группы...»]
4. Компоненты методологии:
- Тип исследования: [исследование целиком носит прикладной, качественный и количественный характер; включает исторический анализ, дескриптивный, компаративный, институциональный, функциональный, контент- и дискурс-анализы, а также гипотетико-дедуктивный подход и анкетирование с количественным анализом]
- Материалы и данные: [использованы группы источников: официальные внешнеполитические документы (концепции, указы, голубые и белые книги, двусторонние договоры, меморандумы), выступления официальных лиц, совместные заявления, статистические данные Федеральной таможенной службы РФ, сообщения СМИ и материалы периодической печати; проведён онлайн-опрос населения РФ]
- Методы сбора данных: [анализ различных документов и публикаций, а также онлайн-анкетирование посредством Google Forms]
- Методы анализа данных: [дескриптивный, компаративный, институциональный, функциональный методы; контент-анализ источников и статистических данных; дискурс-анализ политических речей; обработка анкетных данных, группировка и сравнение ответов]
- Выборка: [в онлайн-опросе приняло участие 136 анонимных респондентов из разных регионов России, из которых 34 жителя Дальневосточного федерального округа и 102 из других регионов]
- Процедуры исследования: [систематизация и анализ источников, анализ официальных документов и политических дискурсов, проведение и анализ результатов анкетирования]
- Статистические методы: [конкретные статистические методы в тексте не указаны; данные опроса анализировались с разделением по группам респондентов для сравнительного анализа ответов]
] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий результаты исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть представлены результаты исследования (обычно после методологии).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный результатам исследования (например, "Результаты", "Результаты исследования", "Полученные данные" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются полученные результаты.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Основных полученных результатах
- Представленных данных (таблицы, графики, диаграммы)
- Статистических показателях (если применимо)
- Интерпретации полученных результатов
- Утверждениях автора о новизне полученных результатов
Шаг 5. Обратите внимание на то, как автор формулирует и подчеркивает новизну своих результатов.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение
Высшего образования
«САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ»
ЯВОРСКАЯ Наталья Юрьевна
Выпускная квалификационная работа
РОЛЬ СОТРУДНИЧЕСТВА В СФЕРЕ ЗДРАВООХРАНЕНИЯ В ДВУСТОРОННИХ ОТНОШЕНИЯХ РОССИИ С ЯПОНИЕЙ, РЕСПУБЛИКОЙ КОРЕЯ И КНР
THE ROLE OF TIES IN THE FIELD OF HEALTHCARE IN BILATERAL COOPERATION OF RUSSIA WITH JAPAN, THE REPUBLIC OF KOREA AND THE PEOPLE’S REPUBLIC OF CHINA
Уровень образования: магистратура
Направление 41.04.05 «Международные отношения»
Основная образовательная программа ВМ.5563. * «Международные гуманитарные связи»
Научный руководитель:
кандидат исторических наук,
доцент кафедры международных гуманитарных связей ФМО СПБГУ
Н. М. Боголюбова
Рецензент:
доктор исторических наук,
профессор кафедры международных процессов евразийского региона факультета «Международных Отношений» СЗИУ РАНХиГС
К. А. Пшенко
Санкт-Петербург
2019
ОГЛАВЛЕНИЕ
ВВЕДЕНИЕ………………………………………………………………....................................3
Глава I. Исторический, нормативно-правовой и институциональный аспекты сотрудничества России с Японией, Республикой Корея и Китаем в сфере здравоохранения………………………….…………………………………………………...13
1.1 Исторические традиции сотрудничества России с Японией, Республикой Корея и Китаем в сфере здравоохранения…………………………………………………….………..13
1.2 Нормативно-правовые основы двустороннего взаимодействия России с Японией, Республикой Корея и КНР в области охраны здоровья…….………………………….…….24
1.3 Институциональные механизмы медицинской кооперации России с Японией, РК и Китайской Народной Республикой.……………………………………...……………………36
Глава II. Роль контактов в сфере медицины в официальной линии российско-японских, российско-южнокорейских и российско-китайских отношений…………..50
2.1 Сотрудничество в сфере медицины в рамках внешнеполитических стратегий государств-партнеров…………………………………………………………………………..50
2.2 Сотрудничество в сфере здравоохранения в политическом дискурсе глав Российской Федерации, Японии, Республики Корея и КНР ……………………………………………....58
Глава III. Роль сотрудничества в сфере здравоохранения в торгово-экономическом, научно-техническом и гуманитарном сотрудничестве России с Японией, Республикой Корея и Китаем………………………………………………………………………………...72
3.1 Торгово-экономический аспект сотрудничества в сфере здравоохранения России с Японией, Республикой Корея и Китаем…………..………………...…………..……………..72
3.2 Гуманитарный и научно-технический аспекты сотрудничества в области медицины между Россией, Японией, Республикой Корея и Китаем……………………………………..84
3.3 Оценка жителями Российской Федерации сотрудничества России с Японией, Республикой Корея и Китаем в сфере здравоохранения ……………………….…..…..……94
ЗАКЛЮЧЕНИЕ………………………………..……………………..………..….....………101
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ И ЛИТЕРАТУРЫ…………….....107
Приложения………………………………………………………………………..…………127
ВВЕДЕНИЕ
Одной из тенденций современных международных отношений является рост интереса мирового сообщества к культурно-гуманитарному взаимодействию. Все чаще находит практическое применение утвердившаяся в научных кругах концепция «мягкой силы», предложенная в 1990 году американским политологом Джозефом Наем. В основе понятия лежит тенденция к использованию правительствами потенциала культурной сферы для формирования позитивного имиджа страны за рубежом и достижения стоящих перед ними политических задач.
При этом вопросы здравоохранения все чаще входят в повестку дня международных саммитов и форумов, а необходимость сотрудничества в сфере медицины подчеркивается и на национальном уровне. Так, в Концепции внешней политики РФ 2016 года отмечено, что Россия рассматривает сохранение жизни и здоровья человека как одно из приоритетных направлений глобальной повестки дня и неотъемлемый фактор обеспечения социально-экономического развития.
В то же время в Азиатско-Тихоокеанском регионе (АТР), с одной стороны, наблюдается тенденция к изменению баланса сил между основными игроками, а с другой – углубление процессов региональной интеграции. В этих условиях помимо сотрудничества в рамках военно-политических союзов страны обращаются к торгово-экономическим и культурно-гуманитарным рычагам выстраивания диалога в регионе.
В сложившемся контексте как культурная сфера в целом, так и область здравоохранения в частности, используется как механизм для решения политических, экономических или же гуманитарных задач, стоящих перед государствами. Все чаще кооперация в рассматриваемой области упоминается в выступлениях официальных лиц, а также присутствует во внешнеполитических стратегиях. В связи с этим встает вопрос о роли, которую играет сфера охраны здоровья в межгосударственных отношениях России с такими ключевыми странами АТР как Китайская Народная Республика (КНР), Япония и Республика Корея (РК).
Цель работы - выявление роли сотрудничества в области здравоохранения в двустороннем партнерстве России с такими странами, как Япония, Республика Корея и Китайская Народная Республика.
Соответственно цели выделяются следующие задачи исследования:
Определить роль сотрудничества в сфере здравоохранения в двусторонних отношениях России с Японией, Республикой Корея и КНР в исторической перспективе
Выявить и дать оценку роли, отведенной здравоохранению в двусторонних документах России с рассматриваемыми странами
Выявить и дать оценку роли сотрудничества в области здравоохранения в институциональном политическом дискурсе России, Республики Корея, Японии и КНР
Представить мнение жителей России о сотрудничестве в области охраны здоровья с восточными партнерами и сопоставить его с реальной ситуацией развития отношений
Оценить роль здравоохранения в двустороннем торгово-экономическом и гуманитарном сотрудничестве России с Японией, РК и КНР
Выявить проблемы и оценить возможные перспективы сотрудничества России с Японией, Республикой Корея и КНР в сфере здравоохранения
Степень изученности темы. Существует множество работ, посвященных российско-японским, российско-южнокорейским и российско-китайским отношениям как на современном этапе, так и в исторической перспективе. Однако практически вне фокуса внимания исследователей остаются проблемы роли сотрудничества в сфере здравоохранения в двусторонних отношениях между государствами. Зачастую этот вопрос лишь мельком затрагивается в публикациях, посвященных экономическому, инвестиционному и научно-техническому сотрудничеству России с Японией, Республикой Корея или Китаем, или же является частью рассматриваемого двустороннего культурно-гуманитарного взаимодействия.
Так, сотрудничество в области здравоохранения между Россией и Японией упоминается в нескольких статьях Д. В. Киба, доцента Комсомольского-на-Амуре государственного технического университета. Дарья Валерьевна в своих работах рассматривает как исторический, так и современный аспекты двухсторонних отношений. В частности, современному этапу посвящены такие статьи, как «Основные направления гуманитарного взаимодействия России и Японии в конце XX – начале XXI века» и «Развитие сотрудничества России и стран Северо-Восточной Азии в гуманитарной сфере в конце XX – начале XXI века». Другим аспектам отношений России и Японии посвящены статьи таких авторов как Д. В. Стрельцов, А. Габуев, Е. Л. Катасонова. Заведующий кафедрой востоковедения МГИМО Д. В. Стрельцов в статье «Российско-японские торгово-экономические отношения: есть ли новая точка опоры?» рассматривает такие аспекты двухсторонних отношений России и Японии как торгово-экономическое и инвестиционное сотрудничество, затрагивая при этом контакты в области медицины как один из примеров упомянутых видов взаимодействия.
Исторический аспект взаимоотношений России с Японией изучается как российскими, так и зарубежными исследователями. Ранний этап двухсторонних отношений освещается в работах Э. Файнберг, В. В. Кожевникова. Среди японских авторов можно выделить работу Накамуро Синтаро. Контактам в области здравоохранения в XIX веке также посвящены статьи С. Кузнецова, М. Тацуми и Д. Б. Павлова. Отдельным проблемам советско-японского сотрудничества посвящены работы таких зарубежных авторов как Г. А. Ленсен и М. Дэвид-Фокс Значимый вклад в исследование истории советско-японских отношений внес Л.Н. Кутаков и его труды «СССР и Япония», «История советско-японских дипломатических отношений» и некоторые другие. Культурное сотрудничество между СССР и Японией описывают С. К. Романовский, А. С. Ложкина. Что касается советско-японского научно-технического сотрудничества, то это статьи А. В. Дробницы и А. В. Корчевского Экономическим отношениям СССР и Японии посвящен труд М.И. Крупянко, а гуманитарные связи России и Японии в постсоветский период анализируются в статье Д. В. Киба.
Отношения России и Кореи после установления дипломатических отношений отражены в немногочисленных статьях российских авторов - таких, как К. Кореневский, Д. В. Суслов. Современному состоянию российско-корейских отношений посвящены работы многих авторов. Так, А. Б. Трусова освещает инвестиционное сотрудничество России и Республики Корея, диссертация Ли Ён Гила посвящена экономическому сотрудничеству между двумя странами. Работа В. Г. Самсоновой отражает научно-технические связи России и Южной Кореи, в то время как профессор СПБГУ, заведующий кафедрой мировой политики Факультета международных отношений В. С. Ягья пишет о парламентских контактах РФ и РК. Рабочая тетрадь РСМД «Россия-Республика Корея: к новой повестке двухсторонних отношений», в свою очередь, описывает различные аспекты двухстороннего взаимодействия, в том числе и сотрудничество в области медицины.
Для изучения исторического фона формирования современных российско-китайских отношений представляют интерес работы таких авторов, как Су Фэнлинь, П. Е. Скачков, О.Б. Рахманин, О. Б. Борисов, Б. Т. Колосков, П.Э. Ротманов, специализирующиеся на истории российско-китайских отношений. Для знакомства с историей взаимоотношений России и Китая был полезен сборник «Россия и Китай: четыре века взаимодействия», вышедший в 2013 году. Данная работа представляет широкую научно-обоснованную картину российско-китайских взаимоотношений с первых контактов до наших дней. Авторский коллектив монографии составляют ведущие ученые и дипломаты России, такие как Н. А. Самойлов (профессор Восточного факультета СПБГУ), А. И. Денисов (чрезвычайный полномочный посол РФ в КНР), Е. П. Бажанов и А. В. Лукин (представители Дипломатической академии), А. В. Иванов (МГИМО) и другие.
Для анализа современного состояния российско-китайского взаимодействия в области здравоохранения также были полезны статьи Р. Т. Лукутцовой, Лю Гучана а также А. В. Лукина. А. В. Лукин в своей работе описывает эволюцию российско-китайских отношений, которые за столь краткий период прошли путь от нормализации до стратегического партнерства. Автор освещает изменение российского подхода по отношению к КНР в конце XX – начале XXI века, уделяя внимание в основном политической составляющей двусторонних отношений.
Таким образом, можно заключить, что при наличии литературы, посвященной торгово-экономическим, культурным, инвестиционным, гуманитарным связям России с Японией, Республикой Корея и КНР, область здравоохранения либо не затрагивается вообще, либо упоминается вскользь. Данным фактом обуславливается научная новизна представленного исследования. Поскольку оно представляет собой систематизированную оценку роли двусторонних взаимоотношений России с Японией, РК и КНР в области здравоохранения, как части как культурно-гуманитарного, так и торгово-экономического сотрудничества. Кроме того, в данной выпускной квалификационной работе представлена систематизация исторических примеров российско-японского, российско-китайского и российско-южнокорейского сотрудничеств в сфере здравоохранения и медицины. А также проведено практическое исследование видения роли данного сотрудничества жителями РФ.
В связи со спецификой настоящего исследования, основу предложенной работы составили преимущественно источники. Можно выделить следующие группы источников, использованных в данной выпускной квалификационной работе:
1) Официальные внешнеполитические документы. Интерес для данной работы представляют концепции и указы, посвященные современному состоянию и планам будущего развития внешней политики России. Наиболее важным документом в этой области является Концепция внешней политики РФ, опубликованная в ноябре 2016 года, в которой отражены приоритетные направления международного сотрудничества Российской Федерации на ближайшее время. В работе были также использованы документы Японии, Республики Корея и Китая, отражающие их внешнеполитических курс на ближайшие годы, либо же сообщения об уже осуществленной политике государства по прошествии года. Такими документами стали:
А) Голубые книги МИД Японии, в которых содержится информация о внешнеполитической активности Японии за прошедшие годы.
Б) Белые книги РК, которые также, как и японские издаются каждый год и отражают уже прошедшие события в области международной политики. Однако в отличие от японского документа, Белые книги Республики Корея состоят из нескольких отдельных частей, освящающих различные наиболее актуальные направления внешнеполитической деятельности.
В) Белые книги КНР, в которых отражены внешнеполитические стратегии в отношении отдельных регионов.
2) Двухсторонние договоры, подписанные между Россией и Японией, Россией и Республикой Корея, Россией и КНР. В настоящем исследовании были использованы все основные соглашения между Россией, Японией, РК и КНР, как действующие, так и уже не действительные, но имевшие высокое значение на момент их подписания. Такими являются, например, Договор о добрососедстве, дружбе и сотрудничестве между РФ и КНР, Договор об основах отношений Российской Федерации и Республики Корея, Токийская декларация о российско-японских отношениях и многие другие.
3) Выступления официальных лиц. Данная группа документов послужила основой для анализа политического дискурса РФ и рассматриваемых стран. К данному типу источников относятся выступление Д. Медведева на заключительном пленарном заседании Ворого форума «Диалог Россия – Республика Корея», Выступление на Российско-Китайском экономическом форуме и другие.
4) Совместные заявления по итогам встреч глав государств. Источники данной группы представляют собой важный материал для данного исследования, поскольку именно на их основе можно проследить институциональный политический дискурс как главы российского государства, так и стран-партнеров. В выступлениях первых лиц часто содержатся оценки современного развития двухсторонних отношений, а также ввиду того факта, что важнейшие планы и проекты зачастую закрепляются именно в рамках двусторонних встреч глав государств. К таким документам относится, например, Совместное заявление Президента Российской Федерации и Премьер-министра Японии о развитии российско-японского партнерства от 29 апреля 2013 года.
5) Статистические данные Федеральной таможенной службы РФ. Данная группа источников была полезна при анализе объемов двустороннего торгово-экономического сотрудничества России с Японией, Республикой Корея и Китаем, отслеживания динамики изменения количественных показателей торговли.
6) Сообщения информационных агентств и материалы периодической печати. В данной группе источников важное место занимают сообщения СМИ о проведении встреч официальных лиц в двустороннем или многостороннем формате (Rambler News, Japan Times и др.). Также интерес представляют сообщения российских СМИ о совместных двусторонних проектах в области медицины (например, Российская газета).
При написании выпускной квалификационной работы были использованы следующие методы:
Дескриптивный метод. Использовался в работе при описании истории взаимоотношений России с Японией, Южной Кореей и Китаем, при изложении информации о сотрудничестве стран в торгово-экономической и гуманитарной областях.
Компаративный метод. Как пример использования данного метода можно привести сравнение статистических показателей внешней торговли в различные периоды времени, сравнение уровня отношений России с Японией, Республикой Корея и Китаем.
Институциональный метод. В данной работе упомянутый метод использовался при описании политических институтов, в рамках которых осуществляется взаимодействие в области здравоохранения.
Функциональный метод. Данный подход использовался при изучении функций и особенностей различных государственных и общественных структур, через которые осуществляется политика в области здравоохранения.
Контент-анализ. Данный метод применялся при работе с различными источниками и при описании их значения и содержания, а также при анализе таблиц и диаграмм, выделении из них необходимой информации.
Дискурс-анализ. Представленный метод использовался при изучении роли здравоохранения в дискурсе первых лиц рассматриваемых государств.
Анкетирование. Метод применялся для выявления мнения жителей России о сотрудничестве в сфере здравоохранения России с Японией, РК и КНР.
Структура выпускной квалификационной работы обусловлена целями и задачами исследования и состоит из введения, трех глав, заключения, списка использованных источников и литературы и приложения. Первая глава настоящего исследования состоит из трех пунктов и посвящена историческому, нормативно-правовому и институциональному аспектам двустороннего сотрудничества России с Японией, Республикой Корея и Китаем. Первый параграф первой главы раскрывает роль контактов в сфере охраны здоровья между рассматриваемыми государствами в исторической перспективе. Второй параграф охватывает нормативно-правовую основу медицинского взаимодействия России с КНР, РК и Японией, в то время как третий параграф освещает институциональный аспект сотрудничества в рассматриваемой области. Вторая глава затрагивает роль сотрудничества в сфере охраны здоровья в официальной линии правительств рассматриваемых государств. Данная тематика раскрывается в двух пунктах, посвященных месту медицинского взаимодействия во внешнеполитических стратегиях, а также в политическом дискурсе глав России, Японии, Республики Корея и Китая. Третью главу, затрагивающую значение здравоохранения в двустороннем торгово-экономическом, гуманитарном и научно-техническом сотрудничестве, формирую три пункта. Первый пункт касается торгово-эконмического аспекта, второй – гуманитарного и научно-технического сотрудничества, а третий пункт составляют описание и рассмотрение результатов проведенного в рамках исследования опроса жителей Российской Федерации.
Теоретическая значимость предложенного исследования заключается в попытке показать роль сотрудничества в области здравоохранения как самостоятельного направления международных отношений и, в частности, гуманитарного взаимодействия, а также как важной части международного и двухстороннего сотрудничества России с Японией, Республикой Корея и Китаем.
Практическая значимость исследования заключается в возможности использования результатов представленной работы при выработке стратегии сотрудничества в сфере здравоохранения как Россией с рассматриваемыми странами, так и Японией, Республикой Корея и Китаем с РФ. Предлагаемая работа также может быть полезна японским, корейским и китайским медицинским компаниям, планирующим выход на российский рынок.
Апробация. Отдельные положения магистерской диссертации были представлены на обсуждение на международной научно-практической студенческой конференции «Общественная дипломатия глазами студента международника», которая состоялась 24 сентября 2018 года на факультете международных отношений СПБГУ. По результатам конференции был выпущен одноименный сборник, куда вошла статья автора настоящего исследования «Общественная дипломатия в сфере здравоохранения на примере сотрудничества России и Китая».
Глава I. Исторический, нормативно-правовой и институциональный аспекты сотрудничества России с Японией, Республикой Корея и Китаем в сфере здравоохранения.
1.1 Исторические традиции сотрудничества России с Японией, Республикой Корея и Китаем в сфере здравоохранения
Первые контакты между Россией и Японией относятся к концу XVII века. Вплоть до 1792 года, когда было назначено первое официальное посольство из России в Японию, они носили неофициальный, во многом случайный характер. Связи России и Японии в области медицины можно было заметить уже на этой ранней стадии формирования взаимодействия между двумя государствами. При этом контакты характеризовались непостоянностью, часто зависели от случая и, в целом, сводились к деятельности конкретных людей.
Взаимодействие в области медицины России и Японии получило развитие после подписания государствами в 1855 году Симодского трактата, который предусматривал открытие двух российских консульств на территории Японии – в городах Хакодате и Нагасаки. При консульствах были открыты госпитали, которые работали для российских моряков Тихоокеанского флота, но врачи госпиталей также при случае оказывали помощь и местному населению. Что касается госпиталя в Нагасаки, то именно там стали проходить первые в Японии систематические осмотры на предмет выявления сифилиса.
Работа российских медиков также способствовала распространению среди японских врачей передовых методов лечения. Так, в инструкции от Министерства иностранных дел, которая содержала права и обязанности учреждаемого консульства, было указано, что состоявший при консульстве врач был обязан оказывать японцам содействие в изучении медицины, поскольку считалось, что данные услуги могли бы способствовать налаживанию дружественных контактов.
За время своего существования оба учреждения внесли весомый вклад в формирование позитивного имиджа Российской империи на территории Японии, а также способствовали знакомству японского населения с русскими обычаями и культурой, оказав при этом значительное влияние на развитие медицины в регионе. Таким образом, уже в конце 19 века контакты в области медицины использовались государством с целью продвижения культуры и формирования благоприятного имиджа страны за рубежом, положительно влияя при этом на общий фон двусторонних отношений.
Однако благоприятное влияние такой политики часто нивелировалось политическими кризисами и военными столкновениями. Это касается и русско-японской войны, с началом которой деятельность российских консульств на территории Японии прекратилась, и начавшегося в 1918 году вторжения японских войск на территорию Советской России, что также привело к обострению отношений. Впоследствии к прекращению контактов вели такие события как подписание Японией Антикоминтерновского пакта в 1936 году, события Второй мировой войны и последовавшая за ними оккупация Японии Соединенными Штатами Америки, продлившаяся до 1952 года, а также присоединение Японии к антисоветским санкциям в 1980 году. Обобщая, можно отметить, что зачастую политическая обстановка оказывала негативное воздействие на контакты, развивающиеся по общественной линии. Сформировавшиеся социальные и культурные связи не могли повлиять на ситуацию и предотвратить военно-политический кризис в отношениях, и поэтому напрямую зависели от того нарратива, который формировался правительствами обеих стран в различные периоды времени.
Тем не менее, тот факт, что возобновление контактов в области медицины стабильно следовало за нормализацией двусторонних отношений, говорит об их важности как для государства, так и для населения. В межвоенный период первостепенную роль в двусторонних культурных отношениях играло Всесоюзное общество культурной связи с заграницей (ВОКС), образованное в 1925 году. При этом о важности советско-японского взаимодействия в тот период свидетельствует численность отделений ВОКС на территории Японии, превосходившая по количеству такие же представительства в других странах.
В 1930-е годы контакты в сфере здравоохранения в основном сводились к научным обменам между СССР и Японией. К примерам научного взаимодействия в области медицины можно отнести визит японского специалиста И. Хаяси к академику И. П. Павлову в 1932-1933 гг. с целью освоения методов хирургии и способов изучения условных рефлексов во Всесоюзном институте экспериментальной медицины. Еще одним примером является 15-ый Международный Конгресс физиологов, состоявшийся в 1935 году в Ленинграде, на котором уровень японской науки был оценен как отечественными, так и зарубежными исследователями.
В целом в межвоенный период сотрудничество в культурной и научной областях между СССР и Японией еще не носило постоянного широкого характера. Взаимодействие осуществлялось в основном по линии общественности, посредством контактов ВОКС с японскими обществами дружбы с Советским Союзом. Однако в то же время можно было наблюдать поддержку культурного взаимодействия со стороны государства.
Интересно, что после Второй Мировой войны и окончания оккупации Японии Соединенными Штатами Америки, научное сотрудничество начинает возобновляться еще до официального установления дипломатических отношений. Так, в 1953 году на заседании токийского отделения Ассоциации демократических ученых Японии специалисты озвучили свое желание наладить сотрудничество с Академией Наук СССР. Благодаря усилиям Ассоциации и Научного совета Японии уже в 1955 году группа японских ученых, включая специалистов в области медицины, смогла посетить Советский Союз.
С подписанием декларации 1956 года происходит заметная активизация научного взаимодействия СССР и Японии, в том числе в области медицины. Об этом свидетельствую следующие цифры: в период с 1956 по 1965 годы в СССР побывало 442 японских представителя естественных и гуманитарных наук. Примером сотрудничества в области охраны здоровья стал визит на Сахалин медицинских работников с острова Хоккайдо в 1973 году с целью знакомства с организацией деятельности медицинских учреждений в Южно-Сахалинске. Советские специалисты, в свою очередь, принимали участие в различных конференциях и симпозиумах, проходивших на территории Японии. Многим советским врачам удалось посетить Японию по приглашению Японской ассоциации культурного сотрудничества (ЯАКС), основанной в 1966 году. А ввиду заслуг японского научного сообщества в таких областях как микробиология и биохимия, с 1965 года в практику двухсторонних отношений стали входить длительные командировки советских ученых в Японию для работы в их исследовательских лабораториях. Логическое признание существующего взаимодействия происходит на заседании двусторонней научно-технической комиссии в Москве в 1987 году, на котором были сформулированы дальнейшие планы сотрудничества СССР и Японии в области медицины.
В 1960-е годы можно было также наблюдать активизацию гуманитарного аспекта двустороннего сотрудничества в области здравоохранения. В этот период взаимодействие с Советским Союзом начинает японская компания «Искра», добившись разрешения на поставки в Японию из СССР сыворотки от детского полиомиелита, эпидемия которого разразилась в Японии в 1961 году. Уже в середине 1970-х годов на долю этой фирмы приходилось 90% торговли медицинским оборудованием и 98% от всей торговли лекарственными средствами. Директор «Искры», отмечал, что «перспективы такого сотрудничества с СССР представляются весьма благоприятными». Позже, в 90-е годы, компания будет содействовать знакомству российских работников сферы здравоохранения с японским опытом социально-экономического строительства и системой медицинского обеспечения в частности.
Кроме того, невозможно переоценить помощь, оказанную Японией Советскому Союзу в борьбе с ликвидацией последствий аварии на Чернобыльской АЭС в 1986 году — в Советский Союз были направлены японские специалисты по лечению заболеваний, которые были вызваны радиационным облучением. В 1991 году был подписан Меморандум о сотрудничестве между СССР и Японией по сведению к минимуму последствий на Чернобыльской АЭС для здоровья населения. В том же году Япония направила 20 млн. долларов Всемирной организации здравоохранения на поставки медицинских приборов и оборудования в Советский Союз. С тех пор радиационная медицина вошла в список основных сфер взаимодействия между Россией и Японией и остается в нем по сей день.
В 1990-е годы деятельность на территории России активизирует Японское общество Красного Креста. В частности, с 1991 по 1995 год оно предоставляло лекарственные препараты и медицинское оборудование районам Дальнего Востока, Западной и Восточной Сибири, а также в Санкт-Петербург и Москву. В 1999 году на средства японского кредита в Иркутске был построен лечебно-диагностический центр. В общей сложности объем гуманитарной помощи, оказанной России Японией в период с марта по февраль 1999 года, составил 12 млрд 50 млн иен.
Рассматривая российско-японские отношения в области здравоохранения в исторической перспективе, можно заметить, что они выражались в основном в научном или же гуманитарном взаимодействии: научно-образовательным и академическим обменам и взаимной гуманитарной помощи. В конце 20 века к этому списку добавилась также ядерная медицина.
Таким образом, сотрудничество в области здравоохранения внесло вклад в поддержание добрососедских отношений с Японией, способствовало формированию более позитивного имиджа Российской империи, а позже, Советского Союза в глазах японского населения. Контакты в области здравоохранения всегда были важной частью «мягкой силы», используемой как нашей страной во взаимодействии с Японией, так и Японией в отношении России и Советского Союза. Особенную важность это играло в период Холодной войны, при отсутствии сотрудничества в политической сфере. Наличие культурно-гуманитарного взаимодействия в сложной политической обстановке смогло послужить важной отправной точкой для строительства новых российско-японских отношений после распада Советского Союза. При этом значение этого вклада не стоит преувеличивать, поскольку в целом сотрудничество в области науки не играло большой роли в двустороннем взаимодействии. Однако приведенные примеры сотрудничества двух стран показали, что контакты научного и культурного сообществ России и Японии могут развиваться и в отсутствие мирного договора.
История современных отношений России с Республикой Корея насчитывает всего 29 лет. Дипломатические отношения между СССР и Южной Кореей были установлены в 1990 году, когда был подписан целый комплекс документов, урегулировавший различные области двусторонних взаимоотношений. Сближение СССР и РК в конце 1980-х – начале 1990-х годов XX века представляло собой объективный процесс, во многом обусловленный именно хозяйственными интересами обеих стран. Действительно, двустороннее сотрудничество началось с появления и развития торгово-экономических контактов.
При этом медицинские контакты не входили в число двусторонних приоритетов на раннем этапе взаимодействия. Впервые в двусторонних официальных документах сфера здравоохранения была упомянута в 1996 году, когда была подписана российско-южнокорейская Декларация о содействии развитию торгово-экономического и научно-технического сотрудничества. В данном документе правительства согласились принимать меры по дальнейшему сотрудничеству в различных областях, в число которых вошли здравоохранение и медицина. В ходе реализации положений Декларации была создана российско-корейская межправительственная комиссия по экономическому и научно-техническому сотрудничеству (МПК), задача которой состояла в координации развития двустороннего научно-технического взаимодействия. В рамках данной комиссии начал работу Совместный комитет по научно-техническому сотрудничеству. Однако, несмотря на документальное закрепление намерения расширять взаимодействие в сфере медицины, каких-либо связей в этой области на раннем этапе российско-корейских отношений наблюдать не приходилось.
Тем не менее, уже в этот период можно было выделить основные направления, по которым сотрудничество в области | [Результаты исследования в статье:
1. Наличие специального раздела: [да, Глава III, пункт 3.3 «Оценка жителями Российской Федерации сотрудничества России с Японией, Республикой Корея и Китаем в сфере здравоохранения»]
2. Расположение описания результатов: [описание результатов исследования находится в Главе III, подразделе 3.3]
3. Выделенное описание результатов:
«В рамках настоящего исследования был составлен опрос с целью выявления мнения жителей России о существующем уровне развития Российско-японского, Российско-корейского и Российско-китайского сотрудничества в области медицины, а также наиболее важных для населения аспектов этого сотрудничества... В опросе приняли участие 136 респондентов... Анализ ответов показал, что медицинские услуги, предлагаемые Китаем, являются наиболее популярными среди граждан, востребованность услуг КР наблюдается выше у жителей Дальнего Востока... оценка эффективности сотрудничества в сфере здравоохранения со всеми странами среднеинтенсивная... Для развития сотрудничества существенное значение имеет расширение присутствия медицинских услуг в России... Развитие научно-образовательного взаимодействия является приоритетом для жителей РФ... Медицинский туризм демонстрирует рост и взаимный интерес со стороны России и партнеров...» (текст Глава III, п.3.3)]
4. Компоненты представления результатов:
- Основные полученные результаты: [высказаны выводы о восприятии и оценке сотрудничества жителями России, выявлены различия в восприятии жителями Дальнего Востока и остальной России, выявлен интерес к расширению сотрудничества и медицинских услуг, а также обозначены перспективы и проблемы сотрудничества]
- Представленные данные (таблицы, графики): [отсутствуют; указано, что использовался опрос из 27 вопросов, однако конкретных таблиц и графиков не приводится]
- Статистические показатели: [указано число респондентов (136), число из ДВФО (34) и из других регионов (102), а также приведены основные тенденции и проценты в ответах, но без статистического анализа]
- Интерпретация результатов: [результаты интерпретируются в контексте значимости сотрудничества, активности на Дальнем Востоке, воздействия на мнение населения и перспектив расширения взаимодействия]
- Утверждения автора о новизне: [в ВВЕДЕНИИ отмечено, что «данное исследование представляет собой систематизированную оценку роли сотрудничества в сфере здравоохранения» с новизной в комплексном рассмотрении области, а также «проведено практическое исследование видения роли данного сотрудничества жителями РФ», что является научной новизной] ] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, в котором обосновывается актуальность исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите введение статьи, где обычно располагается обоснование актуальности.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор обосновывает значимость исследуемой проблемы.
Шаг 3. Определите, где сформулирована исследовательская проблема и/или цель исследования.
Шаг 4. Выделите текст, содержащий обоснование актуальности, формулировку исследовательской проблемы и цели исследования.
Шаг 5. Убедитесь, что выделенный текст полностью охватывает все аспекты обоснования актуальности.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
ПОКИДОВА Эллина Юрьевна
Выпускная квалификационная работа
Эволюция национального брендинга Франции в начале XXI века
Уровень образования: магистратура
Направление 41.04.05 «Международные отношения»
Основная образовательная программа ВМ.5568.* «Связи с общественностью в сфере международных отношений»
Научный руководитель: доцент, Кафедра международных гуманитарных связей, к. и. н., Николаева Юлия Вадимовна
Рецензент: профессор, Кафедра социальных технологий, Социально-гуманитарный факультет, ФГБОУ ВО «Национальный государственный университет физической культуры, спорта и здоровья имени П. Ф. Лесгафта», к. и. н., Путятова Эмилия Георгиевна
Санкт-Петербург
2019
Содержание
Введение
Начало XXI века характеризуется масштабными изменениями в международных отношениях. В условиях глобализации расширяется обмен ресурсами, упрощается доступ к знаниям и идеям, увеличиваются миграционный и туристический потоки. Эти процессы дают толчок к ужесточению конкуренции между странами, и особую роль в данных условиях играют категории внешнеполитического имиджа, репутации и привлекательности. Составляя часть нематериальных ресурсов страны, они позволяют привлекать недостающие материальные ресурсы, в частности, человеческий и финансовый капитал.
Одним из ключевых инструментов управления привлекательностью страны является национальный брендинг, с помощью которого становится возможным выделить её конкурентные преимущества, а также раскрыть её национальную идентичность. Имидж национального бренда оказывает значительное влияние на то, какую долю ресурсов в результате конкурентной борьбы может получить страна. Таким образом, всё большее количество государств на современной карте мира обращаются к национальному брендингу как к средству повысить конкурентоспособность национальной экономики.
Франция входит в число стран с наиболее узнаваемым национальным брендом. Всемирно известны такие его компоненты, как гастрономия, высокая мода, культурное наследие, спортивные достижения и т. д. Франция традиционно занимает высокие места в рейтингах национальных брендов и туристической привлекательности, а также обладает второй по влиянию мягкой силой в мире вслед за США, в некоторых аспектах имея даже лучшие показатели, как, например, в числе нобелевских лауреатов по литературе или в числе прибывающих туристов.
Цель настоящего исследования — определить, как с 2000 по 2018 годы менялась роль национального брендинга в повышении привлекательности и улучшении имиджа Франции. Объектом исследования является национальный брендинг, предмет исследования — национальный бренд Франции, в частности, его компоненты, акторы, кампании по его продвижению.
В соответствии с целью были поставлены следующие задачи исследования:
выявить взаимосвязь между национальным брендингом и другими инструментами управления имиджем государства;
установить, под влиянием каких факторов менялся национальный бренд Франции в начале XXI века;
выделить основных акторов и компоненты национального бренда Франции, а также его особенности;
проанализировать и классифицировать национальные брендинговые кампании Франции в начале XXI века.
Для решения поставленных задач были применены общенаучные и частнонаучные методы исследования. Использованные общенаучные методы включают в себя такие методы, как анализ (анализ компонентов национального бренда Франции), индукция (формирование суждения о национальном брендинге Франции в целом на основании отдельных примеров кампаний), классификация (выделение групп акторов национального брендинга Франции, выделение типов брендинговых кампаний), сравнение (выделение особенностей национального брендинга по сравнению с другими инструментами управления имиджем государства). К использованным частнонаучным методам относятся: анализ понятийно-терминологического аппарата (определение наиболее распространённых толкований терминов «национальный бренд», «национальный брендинг», «имидж», «публичная дипломатия» и т. д.), статистический анализ (анализ положения Франции в международных рейтингах национальных брендов, анализ статистики прямых иностранных инвестиций, въездного туризма и иммиграции для оценки изменения привлекательности Франции).
Для более качественного охвата современных тенденций национального брендинга Франции хронологические рамки были сужены до 2000-2018 годов. В этот период использование странами брендинговых кампаний уже является обычной практикой и продолжает набирать популярность. Предварительный поиск документов, которые в дальнейшем были использованы в исследовании, показал, что подавляющее их большинство датируются 2000-2018 годами, что и стало определяющим фактором в определении хронологических рамок анализа.
Теоретическая база работы сформирована из трудов зарубежных и российских исследователей. В ходе исследования была использована научная литература на английском, французском и русском языках.
Проблема национального брендинга появилась в научной литературе в 1990-е годы. Концепция национального брендинга была основана на предшествовавших её появлению исследованиях таких понятий, как эффект страны происхождения, территориальный брендинг, национальная идентичность и публичная дипломатия. Среди исследователей, внёсших наибольший вклад в развитие дисциплины, следует отметить Ф. Котлера, П. ван Хэма, С. Анхольта, К. Динни, чьи работы были изучены и использованы в теоретической части настоящего исследования.
Известный британский экономист Ф. Котлер считается основоположником территориального маркетинга. В книге «Маркетинг мест», написанной совместно с Д. Хайдером и И. Рейном, исследователь изложил концепцию, согласно которой граждане государств в современных условиях принимают на себя роль потребителей, а места, под которыми понимаются города, регионы и страны, становятся товарами. Авторы выделили четыре направления, по которым может быть реализовано продвижение территорий: имиджевая, инвестиционная, туристическая и социальная привлекательность. Заслугой Ф. Котлера также можно считать первый в своём роде анализ кейсов целенаправленного продвижения территорий.
Профессор Гаагского университета П. ван Хэм развил концепцию Ф. Котлера в своей статье «Появление государства-бренда» (The Rise of Brand State), опубликованной в 2001 году. В статье исследователь показал, как с помощью целенаправленных действий в рамках дипломатии страна может стать полноценным брендом в глазах мировой общественности. Для этого, по его мнению, следовало использовать имеющиеся в распоряжении страны ресурсы для построения определённого образа в сознании потенциальной целевой аудитории, который обладал бы отличительными характеристиками, способными выделить его среди образов других стран. Кроме того, в статье исследователь обратил внимание на то, что плохая репутация или её отсутствие могут значительно уменьшить конкурентоспособность страны. Имидж и репутация, согласно П. ван Хэму, составляют ключевую часть стратегического капитала страны, поэтому брендинг страны так важен в данном контексте. Таким образом, был подготовлен переход в научном дискурсе от маркетинга территорий к брендингу территорий.
Значительный вклад в развитие концепции территориального брендинга внёс британский специалист С. Анхольт. Наряду с термином «брендинг территорий» С. Анхольт предложил термин «национальный брендинг», при этом особый акцент был сделан на понятии брендинга, которое, в отличие от маркетинга, в большей степени соответствует тому, как должно строиться эффективное с точки зрения специалиста продвижение территорий. В 2007 году С. Анхольт развивает концепцию и предлагает ещё один термин — конкурентная идентичность. В рамках обновлённой концепции автор делает акцент на том, что брендинг территорий не может сводиться к рекламированию этих территорий и что бренд государства должен отражать её особую идентичность, в чём заключается основное отличие от территориального маркетинга.
Часть работ, посвящённых национальному брендингу, представляют собой кросс-дисциплинарные исследования с целью обозначить взаимосвязь между национальным брендингом и публичной дипломатией. Среди них следует выделить работы специалиста Центра стратегических исследований Бегина-Садата и директора Центра международных коммуникаций Университета им. Бар-Илана (Израиль) Э. Гилбоа и специалиста Городского университета Лидса (Великобритания) Д. Сонди, которые были использованы в настоящем исследовании.
Наиболее комплексным исследованием, на наш взгляд, является работа Д. Сонди «Публичная дипломатия и национальный брендинг» (Public Diplomacy and Nation Branding), появившаяся в 2008 году. В данной работе Д. Сонди представил пять разработанных им моделей взаимосвязи между публичной дипломатией и национального брендинга и тем самым показал, что в зависимости от различных факторов эти два инструмента могут рассматриваться как одно и то же явление, могут пересекаться в некоторых аспектах, могут быть частью друг друга или же не иметь ничего общего между собой. Также обратим внимание на работу Э. Гилбоа «В поисках теории публичной дипломатии» (Searching for a Theory of Public Diplomacy), опубликованную в 2008 году. Исследователь разделяет публичную дипломатию и брендинг, утверждая, что первая не может быть сведена к использованию стандартного набора маркетинговых инструментов, что возможно, по его мнению, в случае с национальным брендингом.
Среди литературы, посвящённой отдельным кейсам национального брендинга, следует отметить работу 2007 года под редакцией одного из крупнейших мировых специалистов в сфере территориального брендинга К. Динни «Брендинг государств: понятия, проблемы, практика» (Nation branding: Concepts, Issues, Practice), представляющую собой теоретическое осмысление национального брендинга с опорой на уже имевшиеся на тот момент примеры брендинговых кампаний стран, в том числе Франции.
Для более глубокого изучения брендинга с точки зрения практической реализации была использована работа известного шведского эксперта в области брендинга и рекламы Т. Гэда «4D брендинг». В исследовании автор предлагает модель брендинга, состоящую из четырёх измерений: функциональное, социальное, духовное и ментальное. Данная модель была рассмотрена в качестве основы одного из методов оценки эффективности национальных брендов.
В рамках исследования проблемы национального брендинга с точки зрения французских специалистов были использованы труды французских исследователей и практиков, среди которых выделим работы известного французского специалиста в области брендинга, вице-президента «Тойота Мотор Европа» по внешним коммуникациям М. Гарделя и профессора парижской бизнес-школы HEC Ж.-Н. Капферера, посвящённые проблеме разработки национального бренда Франции. Ж.-Н. Капферер в своих работах рассуждает о проблеме разработки национальной брендинговой стратегии и развивает идею, согласно которой запуска такой стратегии, то есть самого по себе брендинга, недостаточно для создания полноценного национального бренда. В своих трудах автор последовательно доказывает, что без соответствующего эффекта, который должна ощущать на себе целевая аудитория, национальный бренд не может существовать.
Работы М. Гарделя представляют особую ценность с точки зрения применения на практике теоретических разработок в силу того, что автор, являясь практикующим специалистом, принимал непосредственное участие в реализации национального брендинга Франции. Основная идея М. Гарделя заключается в том, что национальный брендинг — это главный инструмент повышения привлекательности и улучшения конкурентоспособности Франции, поэтому автор уделяет особое внимание анализу сильных сторон французского имиджа.
Среди новейших исследований в области территориального и национального брендинга отметим исследования комплексного характера, в которых критически оценивается состояние дисциплины на сегодняшний день, такие как работа специалиста Швейцарской высшей школы государственного управления Р. Вуинье. Автор исследования систематизирует имеющуюся литературу, посвящённую проблеме территориального брендинга, и предлагает возможные пути развития данного научного направления, которое, по его мнению, на данный момент пока не является самостоятельной дисциплиной. Также в рамках последних исследований авторы обращаются к таим проблемам, как роль культурного наследия в формировании имиджа национального бренда, взаимосвязь понятий национального имиджа и национального бренда, использование брендинга в целях формирования новой национальной идентичности и др.
Стоит также обратить внимание на тематические журналы, материалы которых были использованы в рамках исследования. Главным научным изданием в области национального брендинга является журнал «Территориальный брендинг и публичная дипломатия» (Place Branding and Public Diplomacy) основанный и издаваемый С. Анхольтом. Издание, как подчёркивает его название, продолжает дискуссию на тему пересечений между национальным брендингом и публичной дипломатией и охватывает несколько смежных областей, таких как экономическая дипломатия, культурная дипломатия и др. Для изучения точки зрения франкоязычных специалистов были использованы материалы журналов «Международный и стратегический обзор» (Revue internationale et stratégique) и «Французский журнал управления» (Revue française de gestion).
В качестве недостатка имеющейся научной литературы по теме было выявлено крайне малое количество работ, посвящённых анализу национального бренда Франции и роли национального брендинга в повышении привлекательности Франции. Таким образом, научная новизна данного исследования заключается в попытке восполнить данные пробелы путём анализа брендинговых кампаний, деятельности акторов и потенциальных направлений продвижения национального бренда Франции.
Источниковую базу исследования можно разделить на несколько групп.
Во-первых, в рамках анализа национальных брендинговых кампаний были использованы доклады и стратегии, опубликованные на интернет-порталах Министерств экономики и финансов, Министерства Европы и иностранных дел, Министерства сельского хозяйства Франции. Такие официальные документы, как Национальная программа реформ и доклад «Марка Франция», сформировали базу исследования кампаний, так как именно в них была найдена общая достоверная информация о сроках кампаний, акторах, целях и проведённых мероприятиях.
Во-вторых, в качестве источников нами использовались тексты выступлений, материалы интервью официальных лиц, представителей институтов, вовлечённых в продвижение национального бренда Франции. Среди таких представителей отметим президента Франции Э. Макрона, бывшего премьер-министра Франции Ж.-М. Эро, президента маркетингового агентства W&Cie Д. Ганселя, главу Комитета Кольбера Э. Понсоль. Данные материалы позволили нам определить, какую роль в национальном брендинге Франции играют высокопоставленные лица и руководители французских организаций, а также сопоставить разные точки зрения на проблему национального брендинга и сформировать представление о том, насколько она важна для французского общества.
В-третьих, основными источниками информации об изменении французского национального бренда и привлекательности Франции явились рейтинги международных кампаний GFK Roper, FutureBrand и Brand Finance. Данные источники позволили определить основные направления изменений привлекательности Франции и имиджа её национального бренда в начале XXI века. Помимо этого, были использованы статистические данные таких международных организаций, как Всемирный банк, Международный валютный фонд, Всемирная туристская организация, Международная организация по миграции. Эти данные также позволили выявить имеющиеся проблемы, связанные с привлекательностью Франции с точки зрения туризма, инвестиций и внешней миграции. Особое внимание было уделено сравнению показателей Франций и показателей крупнейших экономик мира в целях оценки перспектив французской привлекательности и имиджа относительно конкурентов страны на международных рынках.
В-четвёртых, источниками информации о деятельности акторов национального брендинга Франции выступили сообщения СМИ, таких как The Guardian, The New York Times, Le Figaro. Сообщения СМИ традиционно выступают источниками независимого взгляда на работу различных институтов и позволяют понять, каковы их мотивы и особенности в рамках национального брендинга.
С точки зрения теоретической значимости, результаты работы могут быть использованы в целях оптимизации изучения темы, так как работа включает в себя проверку распространённых фактов и предположений, которые впервые ставятся под вопрос. Также работа раскрывает перспективы развития анализа французского национального брендинга как одного из узких направлений дисциплины, и её результаты могут быть использованы для дальнейшего критического анализа проблем, рассматриваемых в рамках дисциплины.
Практическая значимость работы заключается в том, что её результаты могут быть использованы государственными институтами и брендинговыми агентствами при планировании и реализации национальных брендинговых кампаний.
Работа состоит из трёх глав, первые две из которых поделены на три параграфа, третья — на два. Первая глава посвящена теоретическим аспектам национального брендинга: какие в научной литературе выделяются предпосылки возникновения данного феномена, какое место отводится национальному во внешней политике государств, какие существуют методы оценки эффективности национального брендинга. Во второй главе рассматривается актуальное состояние национального бренда Франции с точки зрения его оценки в международных рейтингах, его акторов и компонентов. Третья глава содержит анализ национальных брендинговых кампаний общего и специального характера, проводившихся во Франции в период с 2000 по 2018 год.
Глава 1. Теоретическое осмысление национального брендинга
1.1. История возникновения и сущность национального брендинга
Теоретические рамки национального брендинга на данный момент пока чётко не определены. В данной главе мы попытаемся обозначить эти рамки и обратимся, во-первых, к истории национального брендинга как явления и научного понятия, во-вторых, к другим схожим понятиям в смежных дисциплинах, включая маркетинг территорий и публичную дипломатию, а также к имеющимся подходам к разработке стратегии национального брендинга и показателям его успешности.
История национального брендинга как явления, несмотря на недолгое существование самого научного понятия, насчитывает многие тысячи лет — столько же, сколько насчитывает история государства. В сущности, понятие бренда, также появившееся относительно недавно, называет практику, которая также существует уже много столетий. Известный шведский эксперт в области брендинга и рекламы Т. Гэд пишет о том, что в прошлые века репутация продавца и добрая воля удовлетворённого покупателя играли роль, похожую на роль сегодняшних брендов. В Средние века в Ватикане выделялось две формы интеллектуальной собственности: сам продукт и репутация лица, производящего или продающего этот продукт. По мнению Т. Гэда, и с этим нельзя не согласиться, Ватикан был прав, признавая, что нематериальные активы, такие как имидж и репутация, имеют свою стоимость.
Л. де Чернатони, профессор департамента маркетинга Астонского университета, также указывает на то, что государства во все времена занимались брендингом — с помощью государственных символов, валюты, гимнов, имён и т. д., поэтому новой в данном случае является лишь терминология, а не сама практика брендинга. Похожую мысль высказывал Т. Гэд. В своей книге он отмечал, что «в своей основе нация — это метафора бренда, где флаг — торговый знак, а национальные культурные ценности — сам бренд» . Сила такого бренда, по его мнению, выражается в том, что «люди и сейчас готовы идти воевать и рисковать своими жизнями за свой народ и эти ценности». Так как люди с давних времён выражали и выражают приверженность своей стране, можно говорить о том, что национальный брендинг существует уже долгое время.
В пользу этого мнения говорит также то, что бренд и государство имеют схожие базовые характеристики. Известный практик брендинга, вице-президент «Тойота Мотор Европа» по внешним коммуникациям М. Гардель утверждает, что страна и бренд похожи в том плане, что и то, и другое имеет свою территорию. Автор обращается к определению территории согласно французскому закону № 95-115 от 4.02.1995 г. «О направлениях обустройства и развития территорий», которое звучит как «географическое, экономическое, культурное и социальное единство», и подчёркивает, что бренд, по сути, является тем же самым. Бренд, так же, как и страна, имеет свою историю и обладает авторитетом на основании прошлых престижных достижений. Кроме того, бренд основывается на определённых ценностях, и главная его задача — продвижение этих ценностей. Соответственно, руководители многих стран также ставят своей задачей продвижение ценностей, которых придерживается население страны.
В то же время данная историческая аналогия, как и все подобного рода аналогии, имеет свои ограничения. В её применении можно прийти к ложному выводу, что национальный брендинг равен национализму. Как пишет британский учёный, специалист в области социальной психологии М. Биллиг, ни одно государство не стало бы запускать брендинговую кампанию перед тем, как объявить войну, и немногие националистические движения заплатили бы за рекламное время на канале CNN в целях завоевания независимости. Традиционные символы государства — флаг, гимн, герб и другие — создаются для поднятия национального духа, для создания среди граждан ощущения принадлежности к тому или иному социуму, в то время как элементы брендинговых кампаний нацелены на то, чтобы напомнить остальному миру о существовании определённого места или на улучшение его репутации.
Интересное замечание делает автор концепции «государство–бренд», профессор П. ван Хэм: до недавнего времени образ того или иного места на планете формировала не имеющаяся информация о нём, а, наоборот, её отсутствие. Это подтверждается, к примеру, многочисленными стереотипами, которые сформировались на протяжении отношений между европейскими странами и Россией. В силу того, что культурный обмен на уровне рядовых граждан был минимальным, информация поступала только от отдельных дипломатов, путешественников и других лиц, которые не могли объективно описать ситуацию в той или иной стране. Более того, в некоторых случаях образы, с помощью которых само население страны определяет себя, взяты из иностранных источников.
Данный подход позволяет говорить, что национальный брендинг как специфический вид целенаправленной деятельности появился не так давно. Распространению и популяризации данной практики способствовала глобализация, вместе с которой возросла конкуренция между странами по разным направлениям. В связи с ускоренным процессом распространения информации и ускорением обмена ресурсами перед государствами появилась задача позиционировать те преимущества, которыми они обладают по сравнению со своими конкурентами. Комплексным решением такого рода задач и стала концепция национального бренда и национального брендинга. Бренд страны представляется связующим звеном между всеми её конкурентными преимуществами, материальными и нематериальными, и в то же время он оказывает влияние на восприятие образа населения страны, её регионов, продукции и экспертных знаний, которыми обладают специалисты из этой страны.
С другой стороны, современная ситуация, в которой количество источников информации и их доступность в разы выше, чем в предыдущие века, несёт в себе опасность. Большой выбор, безусловно, расширяет возможности потребления новостей, но в сегодняшних условиях многие люди сталкиваются с тем, что у них не хватает времени на то, чтобы сделать этот выбор, и это уникальное преимущество теряет свою ценность. Для национального брендинга это может иметь как позитивные, так и негативные последствия. Позитивные последствия заключаются в том, что задача направления нужной информации становится проще, если изначально выбраны правильные каналы её передачи. Негативная сторона выражается в том, что в сознании людей разные источники информации имеют разные уровни доверия и выстроены в виде иерархии. Таким образом, если для населения одной страны главным каналом информации является то или иное СМИ, другим источникам информации будет сложно с ним конкурировать — их повестка автоматически будет иметь более низкий приоритет и ей не будет уделяться столько же внимания.
К этому стоит добавить, что для того чтобы понять, как работает коммуникация территориального и национального брендинга, важно понимать, как формируется восприятие того или иного места. Как пишут профессор Копенгагенской школы бизнеса С. Зенкер и профессор Университета прикладных наук Штральзунд Б. П. Якобсен, даже в случае, когда изначальное сообщение, отправленное адресантом, и конечное, полученное адресатом, оказываются совершенно разными, приоритет имеет полученное сообщение.
Данное утверждение перекликается с тем, что пишет известный и опытный специалист по национальному брендингу С. Анхольт. В целом, если обратиться к истокам понятия «национальный брендинг», эта идея была введена в научный оборот именно этим исследователем. В основе его концепции было утверждение, согласно которому репутации стран функционируют так же, как бренды компаний, и в той же степени влияют на развитие и процветание этих стран. Однако со времени первой своей публикации по этой теме С. Анхольт много раз анализировал и пересматривал свою концепцию, так как изначально она была воспринята буквально — в том смысле, что брендинг государства и брендинг корпорации ничем не отличаются друг от друга. С. Анхольт попытался изменить эту ситуацию и в последних публикациях настаивает на том, что брендинг — это процесс, который проходит по большей части в сознании потребителя в виде постепенного роста уважения и положительного отношения к бренду, и поэтому брендинг не может быть воспринят как определённый набор техник, с помощью которых создаётся такое уважение и положительное отношение. Хотя страны, регионы и города обладают имиджем, их, как правило, нельзя «брендировать», по крайней мере, так, как это делается в случае с продуктами, услугами или компаниями. Это можно объяснить тем фактом, что «государства не принадлежат бренд-менеджерам или корпорациям; если они и принадлежат кому-то, то только своим гражданам», как утверждает автор ряда известных монографий по территориальному брендингу К. Динни. Имидж бренда компании строится и существует не в рамках её офисов или фабрик, а в сознании потребителя, и то же самое, на наш взгляд, касается бренда государства.
Это утверждение дополняет точка зрения отечественного учёного Э. Галумова на другое понятие, тесно связанное с понятием бренда — понятие имиджа. Исследователь определяет имидж как целенаправленно формируемый образ (лица, явления, предмета), призванный оказать эмоционально-психологическое воздействие на кого-либо в целях популяризации, рекламы и т. д. Соответственно, имидж страны — это совокупность основных черт, присущих данной стране, которая складывается в результате определённых усилий, направленных на его создание в соответствии с задачами руководства данной страны. Однако, несмотря на то что изначальной точкой формирования имиджа выступают те или иные действия со стороны субъекта, конечный продукт таких действий не является в чистом виде результатом этих действий.
Таким образом, имидж, или образ, страны невозможно навязать со стороны, если он не соответствует действительности и оторван от реальности, в которой существует эта страна. Внутренняя аудитория — население страны — должна знать о том, какой образ их страны проецируется на внешнюю аудиторию. В противном случае возникает разрыв между реальностью и этим образом, диссонанс в сознании иностранных туристов, инвесторов и других внешних акторов, которые обнаружат этот разрыв. Заинтересованность в бренде и интерес к бренду должны проявляться как со стороны общественных организаций, так и со стороны представителей бизнес-сообщества в их отношениях с иностранными компаниями.
В то же время С. Анхольт отмечает, что национальный брендинг воспринимается многими практиками как именно навязывание, конструирование желаемого образа. Среди представителей руководства многих стран распространено наивное и поверхностное представление о национальном брендинге как о совокупности мер, сочетающих в себе обыкновенную рекламу, связи с общественностью и построение корпоративной идентичности. Такой подход приводит к тому, что государства делают крупные финансовые вложения в создание и продвижение национального бренда, пользуясь инструментами традиционного корпоративного брендинга, не получают желаемого результата и разочаровываются в национальном брендинге как концепции. В итоге бренд приходит в упадок и исчезает из публичного пространства.
В связи с этим необходимо отметить, что в таких случаях руководители государств забывают о том, что национальный брендинг имеет две стороны. Как пишет П. ван Хэм, управляя брендом своего места (города, региона, страны и т. д.), политики осуществляют две задачи. С одной стороны — «внешней» — это привлечение большего количества «клиентов», то есть туристов, повышение стоимости продуктов и услуг и овладение общим экономическим или политическим преимуществом. С другой стороны — «внутренней» — это улучшение жизни граждан и повышение их самооценки, что достигается предоставлением чувства принадлежности и самосознания.
Если говорить о научном осмыслении терминов «национальный брендинг» и «национальный бренд», можно сказать, что, как и для многих понятий в гуманитарных дисциплинах, существует несколько определений, описывающих суть этих явлений. Удачным можно считать определение К. Динни, который описывает национальный бренд как «уникальную совокупность элементов, представляющих собой культурно обоснованные отличительные особенности страны, которые имеют отношение ко всем целевым аудиториям». Таким образом, брендинг страны — это меры, нацеленные не только на непосредственную продажу продуктов, услуг и идей, завоевание рынка и внимания. Ко всему перечисленному добавляется «управление идентичностью, лояльностью и репутацией».
С точки зрения теории международных отношений, по мнению многих исследователей, национальный брендинг следует рассматривать в рамках конструктивизма. В сущности, заимствованное из теории маркетинга, это понятие широко используется в последнее время именно ввиду «отхода политических парадигм от современного мира геополитики и силы к постсовременному миру образов и влияния» — того, на чём сфокусировано внимание конструктивистов. В центре национального брендинга — ценности и идеи, которые в то же время являются, по мнению конструктивистов, движущими факторами международной политики. В своей критике рациональной теории международных отношений, или реализма, политолог А. Вендт, как один из главных исследователей социального конструктивизма в международных отношениях, предположил, что эмоции и представления играют большую роль в поведении политиков, руководящих страной. Он также подчёркивал, что эти представления могут влиять на принятие решений, касающихся страны или её политического строя. Влияние эмоциональных связей на решения людей и иррациональность поведения неслучайно являются актуальным предметом изучения социальной и экономической психологии. В данном контексте это важно иметь в виду, так как при прочих равных человек, ответственный за принятие решения, например, владелец предприятия, может сделать выбор в пользу страны как места для инвестиций по исключительно субъективным причинам, будь то эмпатия по отношению к сотрудникам-выходцам из этой страны или в целом необъяснимая привлекательность страны и её жителей, вызывающая сильную эмоциональную привязанность.
С другой стороны, конструктивистская теория помогает объяснить механизмы национального брендинга и почему, как утверждает профессор, специалист Центра стратегических исследований Бегина-Садата и директор Центра международных коммуникаций Университета им. Бар-Илана (Израиль) Э. Гилбоа, государства, не способны | Раздел с обоснованием актуальности исследования:
[«Начало XXI века характеризуется масштабными изменениями в международных отношениях. В условиях глобализации расширяется обмен ресурсами, упрощается доступ к знаниям и идеям, увеличиваются миграционный и туристический потоки. Эти процессы дают толчок к ужесточению конкуренции между странами, и особую роль в данных условиях играют категории внешнеполитического имиджа, репутации и привлекательности. Составляя часть нематериальных ресурсов страны, они позволяют привлекать недостающие материальные ресурсы, в частности, человеческий и финансовый капитал.
Одним из ключевых инструментов управления привлекательностью страны является национальный брендинг, с помощью которого становится возможным выделить её конкурентные преимущества, а также раскрыть её национальную идентичность. Имидж национального бренда оказывает значительное влияние на то, какую долю ресурсов в результате конкурентной борьбы может получить страна. Таким образом, всё большее количество государств на современной карте мира обращаются к национальному брендингу как к средству повысить конкурентоспособность национальной экономики.
Франция входит в число стран с наиболее узнаваемым национальным брендом. Всемирно известны такие его компоненты, как гастрономия, высокая мода, культурное наследие, спортивные достижения и т. д. Франция традиционно занимает высокие места в рейтингах национальных брендов и туристической привлекательности, а также обладает второй по влиянию мягкой силой в мире вслед за США, в некоторых аспектах имея даже лучшие показатели, как, например, в числе нобелевских лауреатов по литературе или в числе прибывающих туристов.»]
Формулировка исследовательской проблемы:
[«В качестве недостатка имеющейся научной литературы по теме было выявлено крайне малое количество работ, посвящённых анализу национального бренда Франции и роли национального брендинга в повышении привлекательности Франции. Таким образом, научная новизна данного исследования заключается в попытке восполнить данные пробелы путём анализа брендинговых кампаний, деятельности акторов и потенциальных направлений продвижения национального бренда Франции.»]
Цель исследования:
[«Цель настоящего исследования — определить, как с 2000 по 2018 годы менялась роль национального брендинга в повышении привлекательности и улучшении имиджа Франции.»] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий обзор литературы.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая внимание на введение и теоретическую часть.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор анализирует и обобщает существующие исследования по теме.
Шаг 3. Определите, является ли обзор литературы отдельным разделом или интегрирован в другие части статьи (например, во введение).
Шаг 4. Выделите текст, содержащий анализ предыдущих исследований, теоретических подходов и концепций по теме.
Шаг 5. Обратите внимание на наличие ссылок на научные источники и их характер (отечественные/зарубежные, современные/классические).
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
ПОКИДОВА Эллина Юрьевна
Выпускная квалификационная работа
Эволюция национального брендинга Франции в начале XXI века
Уровень образования: магистратура
Направление 41.04.05 «Международные отношения»
Основная образовательная программа ВМ.5568.* «Связи с общественностью в сфере международных отношений»
Научный руководитель: доцент, Кафедра международных гуманитарных связей, к. и. н., Николаева Юлия Вадимовна
Рецензент: профессор, Кафедра социальных технологий, Социально-гуманитарный факультет, ФГБОУ ВО «Национальный государственный университет физической культуры, спорта и здоровья имени П. Ф. Лесгафта», к. и. н., Путятова Эмилия Георгиевна
Санкт-Петербург
2019
Содержание
Введение
Начало XXI века характеризуется масштабными изменениями в международных отношениях. В условиях глобализации расширяется обмен ресурсами, упрощается доступ к знаниям и идеям, увеличиваются миграционный и туристический потоки. Эти процессы дают толчок к ужесточению конкуренции между странами, и особую роль в данных условиях играют категории внешнеполитического имиджа, репутации и привлекательности. Составляя часть нематериальных ресурсов страны, они позволяют привлекать недостающие материальные ресурсы, в частности, человеческий и финансовый капитал.
Одним из ключевых инструментов управления привлекательностью страны является национальный брендинг, с помощью которого становится возможным выделить её конкурентные преимущества, а также раскрыть её национальную идентичность. Имидж национального бренда оказывает значительное влияние на то, какую долю ресурсов в результате конкурентной борьбы может получить страна. Таким образом, всё большее количество государств на современной карте мира обращаются к национальному брендингу как к средству повысить конкурентоспособность национальной экономики.
Франция входит в число стран с наиболее узнаваемым национальным брендом. Всемирно известны такие его компоненты, как гастрономия, высокая мода, культурное наследие, спортивные достижения и т. д. Франция традиционно занимает высокие места в рейтингах национальных брендов и туристической привлекательности, а также обладает второй по влиянию мягкой силой в мире вслед за США, в некоторых аспектах имея даже лучшие показатели, как, например, в числе нобелевских лауреатов по литературе или в числе прибывающих туристов.
Цель настоящего исследования — определить, как с 2000 по 2018 годы менялась роль национального брендинга в повышении привлекательности и улучшении имиджа Франции. Объектом исследования является национальный брендинг, предмет исследования — национальный бренд Франции, в частности, его компоненты, акторы, кампании по его продвижению.
В соответствии с целью были поставлены следующие задачи исследования:
выявить взаимосвязь между национальным брендингом и другими инструментами управления имиджем государства;
установить, под влиянием каких факторов менялся национальный бренд Франции в начале XXI века;
выделить основных акторов и компоненты национального бренда Франции, а также его особенности;
проанализировать и классифицировать национальные брендинговые кампании Франции в начале XXI века.
Для решения поставленных задач были применены общенаучные и частнонаучные методы исследования. Использованные общенаучные методы включают в себя такие методы, как анализ (анализ компонентов национального бренда Франции), индукция (формирование суждения о национальном брендинге Франции в целом на основании отдельных примеров кампаний), классификация (выделение групп акторов национального брендинга Франции, выделение типов брендинговых кампаний), сравнение (выделение особенностей национального брендинга по сравнению с другими инструментами управления имиджем государства). К использованным частнонаучным методам относятся: анализ понятийно-терминологического аппарата (определение наиболее распространённых толкований терминов «национальный бренд», «национальный брендинг», «имидж», «публичная дипломатия» и т. д.), статистический анализ (анализ положения Франции в международных рейтингах национальных брендов, анализ статистики прямых иностранных инвестиций, въездного туризма и иммиграции для оценки изменения привлекательности Франции).
Для более качественного охвата современных тенденций национального брендинга Франции хронологические рамки были сужены до 2000-2018 годов. В этот период использование странами брендинговых кампаний уже является обычной практикой и продолжает набирать популярность. Предварительный поиск документов, которые в дальнейшем были использованы в исследовании, показал, что подавляющее их большинство датируются 2000-2018 годами, что и стало определяющим фактором в определении хронологических рамок анализа.
Теоретическая база работы сформирована из трудов зарубежных и российских исследователей. В ходе исследования была использована научная литература на английском, французском и русском языках.
Проблема национального брендинга появилась в научной литературе в 1990-е годы. Концепция национального брендинга была основана на предшествовавших её появлению исследованиях таких понятий, как эффект страны происхождения, территориальный брендинг, национальная идентичность и публичная дипломатия. Среди исследователей, внёсших наибольший вклад в развитие дисциплины, следует отметить Ф. Котлера, П. ван Хэма, С. Анхольта, К. Динни, чьи работы были изучены и использованы в теоретической части настоящего исследования.
Известный британский экономист Ф. Котлер считается основоположником территориального маркетинга. В книге «Маркетинг мест», написанной совместно с Д. Хайдером и И. Рейном, исследователь изложил концепцию, согласно которой граждане государств в современных условиях принимают на себя роль потребителей, а места, под которыми понимаются города, регионы и страны, становятся товарами. Авторы выделили четыре направления, по которым может быть реализовано продвижение территорий: имиджевая, инвестиционная, туристическая и социальная привлекательность. Заслугой Ф. Котлера также можно считать первый в своём роде анализ кейсов целенаправленного продвижения территорий.
Профессор Гаагского университета П. ван Хэм развил концепцию Ф. Котлера в своей статье «Появление государства-бренда» (The Rise of Brand State), опубликованной в 2001 году. В статье исследователь показал, как с помощью целенаправленных действий в рамках дипломатии страна может стать полноценным брендом в глазах мировой общественности. Для этого, по его мнению, следовало использовать имеющиеся в распоряжении страны ресурсы для построения определённого образа в сознании потенциальной целевой аудитории, который обладал бы отличительными характеристиками, способными выделить его среди образов других стран. Кроме того, в статье исследователь обратил внимание на то, что плохая репутация или её отсутствие могут значительно уменьшить конкурентоспособность страны. Имидж и репутация, согласно П. ван Хэму, составляют ключевую часть стратегического капитала страны, поэтому брендинг страны так важен в данном контексте. Таким образом, был подготовлен переход в научном дискурсе от маркетинга территорий к брендингу территорий.
Значительный вклад в развитие концепции территориального брендинга внёс британский специалист С. Анхольт. Наряду с термином «брендинг территорий» С. Анхольт предложил термин «национальный брендинг», при этом особый акцент был сделан на понятии брендинга, которое, в отличие от маркетинга, в большей степени соответствует тому, как должно строиться эффективное с точки зрения специалиста продвижение территорий. В 2007 году С. Анхольт развивает концепцию и предлагает ещё один термин — конкурентная идентичность. В рамках обновлённой концепции автор делает акцент на том, что брендинг территорий не может сводиться к рекламированию этих территорий и что бренд государства должен отражать её особую идентичность, в чём заключается основное отличие от территориального маркетинга.
Часть работ, посвящённых национальному брендингу, представляют собой кросс-дисциплинарные исследования с целью обозначить взаимосвязь между национальным брендингом и публичной дипломатией. Среди них следует выделить работы специалиста Центра стратегических исследований Бегина-Садата и директора Центра международных коммуникаций Университета им. Бар-Илана (Израиль) Э. Гилбоа и специалиста Городского университета Лидса (Великобритания) Д. Сонди, которые были использованы в настоящем исследовании.
Наиболее комплексным исследованием, на наш взгляд, является работа Д. Сонди «Публичная дипломатия и национальный брендинг» (Public Diplomacy and Nation Branding), появившаяся в 2008 году. В данной работе Д. Сонди представил пять разработанных им моделей взаимосвязи между публичной дипломатией и национального брендинга и тем самым показал, что в зависимости от различных факторов эти два инструмента могут рассматриваться как одно и то же явление, могут пересекаться в некоторых аспектах, могут быть частью друг друга или же не иметь ничего общего между собой. Также обратим внимание на работу Э. Гилбоа «В поисках теории публичной дипломатии» (Searching for a Theory of Public Diplomacy), опубликованную в 2008 году. Исследователь разделяет публичную дипломатию и брендинг, утверждая, что первая не может быть сведена к использованию стандартного набора маркетинговых инструментов, что возможно, по его мнению, в случае с национальным брендингом.
Среди литературы, посвящённой отдельным кейсам национального брендинга, следует отметить работу 2007 года под редакцией одного из крупнейших мировых специалистов в сфере территориального брендинга К. Динни «Брендинг государств: понятия, проблемы, практика» (Nation branding: Concepts, Issues, Practice), представляющую собой теоретическое осмысление национального брендинга с опорой на уже имевшиеся на тот момент примеры брендинговых кампаний стран, в том числе Франции.
Для более глубокого изучения брендинга с точки зрения практической реализации была использована работа известного шведского эксперта в области брендинга и рекламы Т. Гэда «4D брендинг». В исследовании автор предлагает модель брендинга, состоящую из четырёх измерений: функциональное, социальное, духовное и ментальное. Данная модель была рассмотрена в качестве основы одного из методов оценки эффективности национальных брендов.
В рамках исследования проблемы национального брендинга с точки зрения французских специалистов были использованы труды французских исследователей и практиков, среди которых выделим работы известного французского специалиста в области брендинга, вице-президента «Тойота Мотор Европа» по внешним коммуникациям М. Гарделя и профессора парижской бизнес-школы HEC Ж.-Н. Капферера, посвящённые проблеме разработки национального бренда Франции. Ж.-Н. Капферер в своих работах рассуждает о проблеме разработки национальной брендинговой стратегии и развивает идею, согласно которой запуска такой стратегии, то есть самого по себе брендинга, недостаточно для создания полноценного национального бренда. В своих трудах автор последовательно доказывает, что без соответствующего эффекта, который должна ощущать на себе целевая аудитория, национальный бренд не может существовать.
Работы М. Гарделя представляют особую ценность с точки зрения применения на практике теоретических разработок в силу того, что автор, являясь практикующим специалистом, принимал непосредственное участие в реализации национального брендинга Франции. Основная идея М. Гарделя заключается в том, что национальный брендинг — это главный инструмент повышения привлекательности и улучшения конкурентоспособности Франции, поэтому автор уделяет особое внимание анализу сильных сторон французского имиджа.
Среди новейших исследований в области территориального и национального брендинга отметим исследования комплексного характера, в которых критически оценивается состояние дисциплины на сегодняшний день, такие как работа специалиста Швейцарской высшей школы государственного управления Р. Вуинье. Автор исследования систематизирует имеющуюся литературу, посвящённую проблеме территориального брендинга, и предлагает возможные пути развития данного научного направления, которое, по его мнению, на данный момент пока не является самостоятельной дисциплиной. Также в рамках последних исследований авторы обращаются к таим проблемам, как роль культурного наследия в формировании имиджа национального бренда, взаимосвязь понятий национального имиджа и национального бренда, использование брендинга в целях формирования новой национальной идентичности и др.
Стоит также обратить внимание на тематические журналы, материалы которых были использованы в рамках исследования. Главным научным изданием в области национального брендинга является журнал «Территориальный брендинг и публичная дипломатия» (Place Branding and Public Diplomacy) основанный и издаваемый С. Анхольтом. Издание, как подчёркивает его название, продолжает дискуссию на тему пересечений между национальным брендингом и публичной дипломатией и охватывает несколько смежных областей, таких как экономическая дипломатия, культурная дипломатия и др. Для изучения точки зрения франкоязычных специалистов были использованы материалы журналов «Международный и стратегический обзор» (Revue internationale et stratégique) и «Французский журнал управления» (Revue française de gestion).
В качестве недостатка имеющейся научной литературы по теме было выявлено крайне малое количество работ, посвящённых анализу национального бренда Франции и роли национального брендинга в повышении привлекательности Франции. Таким образом, научная новизна данного исследования заключается в попытке восполнить данные пробелы путём анализа брендинговых кампаний, деятельности акторов и потенциальных направлений продвижения национального бренда Франции.
Источниковую базу исследования можно разделить на несколько групп.
Во-первых, в рамках анализа национальных брендинговых кампаний были использованы доклады и стратегии, опубликованные на интернет-порталах Министерств экономики и финансов, Министерства Европы и иностранных дел, Министерства сельского хозяйства Франции. Такие официальные документы, как Национальная программа реформ и доклад «Марка Франция», сформировали базу исследования кампаний, так как именно в них была найдена общая достоверная информация о сроках кампаний, акторах, целях и проведённых мероприятиях.
Во-вторых, в качестве источников нами использовались тексты выступлений, материалы интервью официальных лиц, представителей институтов, вовлечённых в продвижение национального бренда Франции. Среди таких представителей отметим президента Франции Э. Макрона, бывшего премьер-министра Франции Ж.-М. Эро, президента маркетингового агентства W&Cie Д. Ганселя, главу Комитета Кольбера Э. Понсоль. Данные материалы позволили нам определить, какую роль в национальном брендинге Франции играют высокопоставленные лица и руководители французских организаций, а также сопоставить разные точки зрения на проблему национального брендинга и сформировать представление о том, насколько она важна для французского общества.
В-третьих, основными источниками информации об изменении французского национального бренда и привлекательности Франции явились рейтинги международных кампаний GFK Roper, FutureBrand и Brand Finance. Данные источники позволили определить основные направления изменений привлекательности Франции и имиджа её национального бренда в начале XXI века. Помимо этого, были использованы статистические данные таких международных организаций, как Всемирный банк, Международный валютный фонд, Всемирная туристская организация, Международная организация по миграции. Эти данные также позволили выявить имеющиеся проблемы, связанные с привлекательностью Франции с точки зрения туризма, инвестиций и внешней миграции. Особое внимание было уделено сравнению показателей Франций и показателей крупнейших экономик мира в целях оценки перспектив французской привлекательности и имиджа относительно конкурентов страны на международных рынках.
В-четвёртых, источниками информации о деятельности акторов национального брендинга Франции выступили сообщения СМИ, таких как The Guardian, The New York Times, Le Figaro. Сообщения СМИ традиционно выступают источниками независимого взгляда на работу различных институтов и позволяют понять, каковы их мотивы и особенности в рамках национального брендинга.
С точки зрения теоретической значимости, результаты работы могут быть использованы в целях оптимизации изучения темы, так как работа включает в себя проверку распространённых фактов и предположений, которые впервые ставятся под вопрос. Также работа раскрывает перспективы развития анализа французского национального брендинга как одного из узких направлений дисциплины, и её результаты могут быть использованы для дальнейшего критического анализа проблем, рассматриваемых в рамках дисциплины.
Практическая значимость работы заключается в том, что её результаты могут быть использованы государственными институтами и брендинговыми агентствами при планировании и реализации национальных брендинговых кампаний.
Работа состоит из трёх глав, первые две из которых поделены на три параграфа, третья — на два. Первая глава посвящена теоретическим аспектам национального брендинга: какие в научной литературе выделяются предпосылки возникновения данного феномена, какое место отводится национальному во внешней политике государств, какие существуют методы оценки эффективности национального брендинга. Во второй главе рассматривается актуальное состояние национального бренда Франции с точки зрения его оценки в международных рейтингах, его акторов и компонентов. Третья глава содержит анализ национальных брендинговых кампаний общего и специального характера, проводившихся во Франции в период с 2000 по 2018 год.
Глава 1. Теоретическое осмысление национального брендинга
1.1. История возникновения и сущность национального брендинга
Теоретические рамки национального брендинга на данный момент пока чётко не определены. В данной главе мы попытаемся обозначить эти рамки и обратимся, во-первых, к истории национального брендинга как явления и научного понятия, во-вторых, к другим схожим понятиям в смежных дисциплинах, включая маркетинг территорий и публичную дипломатию, а также к имеющимся подходам к разработке стратегии национального брендинга и показателям его успешности.
История национального брендинга как явления, несмотря на недолгое существование самого научного понятия, насчитывает многие тысячи лет — столько же, сколько насчитывает история государства. В сущности, понятие бренда, также появившееся относительно недавно, называет практику, которая также существует уже много столетий. Известный шведский эксперт в области брендинга и рекламы Т. Гэд пишет о том, что в прошлые века репутация продавца и добрая воля удовлетворённого покупателя играли роль, похожую на роль сегодняшних брендов. В Средние века в Ватикане выделялось две формы интеллектуальной собственности: сам продукт и репутация лица, производящего или продающего этот продукт. По мнению Т. Гэда, и с этим нельзя не согласиться, Ватикан был прав, признавая, что нематериальные активы, такие как имидж и репутация, имеют свою стоимость.
Л. де Чернатони, профессор департамента маркетинга Астонского университета, также указывает на то, что государства во все времена занимались брендингом — с помощью государственных символов, валюты, гимнов, имён и т. д., поэтому новой в данном случае является лишь терминология, а не сама практика брендинга. Похожую мысль высказывал Т. Гэд. В своей книге он отмечал, что «в своей основе нация — это метафора бренда, где флаг — торговый знак, а национальные культурные ценности — сам бренд» . Сила такого бренда, по его мнению, выражается в том, что «люди и сейчас готовы идти воевать и рисковать своими жизнями за свой народ и эти ценности». Так как люди с давних времён выражали и выражают приверженность своей стране, можно говорить о том, что национальный брендинг существует уже долгое время.
В пользу этого мнения говорит также то, что бренд и государство имеют схожие базовые характеристики. Известный практик брендинга, вице-президент «Тойота Мотор Европа» по внешним коммуникациям М. Гардель утверждает, что страна и бренд похожи в том плане, что и то, и другое имеет свою территорию. Автор обращается к определению территории согласно французскому закону № 95-115 от 4.02.1995 г. «О направлениях обустройства и развития территорий», которое звучит как «географическое, экономическое, культурное и социальное единство», и подчёркивает, что бренд, по сути, является тем же самым. Бренд, так же, как и страна, имеет свою историю и обладает авторитетом на основании прошлых престижных достижений. Кроме того, бренд основывается на определённых ценностях, и главная его задача — продвижение этих ценностей. Соответственно, руководители многих стран также ставят своей задачей продвижение ценностей, которых придерживается население страны.
В то же время данная историческая аналогия, как и все подобного рода аналогии, имеет свои ограничения. В её применении можно прийти к ложному выводу, что национальный брендинг равен национализму. Как пишет британский учёный, специалист в области социальной психологии М. Биллиг, ни одно государство не стало бы запускать брендинговую кампанию перед тем, как объявить войну, и немногие националистические движения заплатили бы за рекламное время на канале CNN в целях завоевания независимости. Традиционные символы государства — флаг, гимн, герб и другие — создаются для поднятия национального духа, для создания среди граждан ощущения принадлежности к тому или иному социуму, в то время как элементы брендинговых кампаний нацелены на то, чтобы напомнить остальному миру о существовании определённого места или на улучшение его репутации.
Интересное замечание делает автор концепции «государство–бренд», профессор П. ван Хэм: до недавнего времени образ того или иного места на планете формировала не имеющаяся информация о нём, а, наоборот, её отсутствие. Это подтверждается, к примеру, многочисленными стереотипами, которые сформировались на протяжении отношений между европейскими странами и Россией. В силу того, что культурный обмен на уровне рядовых граждан был минимальным, информация поступала только от отдельных дипломатов, путешественников и других лиц, которые не могли объективно описать ситуацию в той или иной стране. Более того, в некоторых случаях образы, с помощью которых само население страны определяет себя, взяты из иностранных источников.
Данный подход позволяет говорить, что национальный брендинг как специфический вид целенаправленной деятельности появился не так давно. Распространению и популяризации данной практики способствовала глобализация, вместе с которой возросла конкуренция между странами по разным направлениям. В связи с ускоренным процессом распространения информации и ускорением обмена ресурсами перед государствами появилась задача позиционировать те преимущества, которыми они обладают по сравнению со своими конкурентами. Комплексным решением такого рода задач и стала концепция национального бренда и национального брендинга. Бренд страны представляется связующим звеном между всеми её конкурентными преимуществами, материальными и нематериальными, и в то же время он оказывает влияние на восприятие образа населения страны, её регионов, продукции и экспертных знаний, которыми обладают специалисты из этой страны.
С другой стороны, современная ситуация, в которой количество источников информации и их доступность в разы выше, чем в предыдущие века, несёт в себе опасность. Большой выбор, безусловно, расширяет возможности потребления новостей, но в сегодняшних условиях многие люди сталкиваются с тем, что у них не хватает времени на то, чтобы сделать этот выбор, и это уникальное преимущество теряет свою ценность. Для национального брендинга это может иметь как позитивные, так и негативные последствия. Позитивные последствия заключаются в том, что задача направления нужной информации становится проще, если изначально выбраны правильные каналы её передачи. Негативная сторона выражается в том, что в сознании людей разные источники информации имеют разные уровни доверия и выстроены в виде иерархии. Таким образом, если для населения одной страны главным каналом информации является то или иное СМИ, другим источникам информации будет сложно с ним конкурировать — их повестка автоматически будет иметь более низкий приоритет и ей не будет уделяться столько же внимания.
К этому стоит добавить, что для того чтобы понять, как работает коммуникация территориального и национального брендинга, важно понимать, как формируется восприятие того или иного места. Как пишут профессор Копенгагенской школы бизнеса С. Зенкер и профессор Университета прикладных наук Штральзунд Б. П. Якобсен, даже в случае, когда изначальное сообщение, отправленное адресантом, и конечное, полученное адресатом, оказываются совершенно разными, приоритет имеет полученное сообщение.
Данное утверждение перекликается с тем, что пишет известный и опытный специалист по национальному брендингу С. Анхольт. В целом, если обратиться к истокам понятия «национальный брендинг», эта идея была введена в научный оборот именно этим исследователем. В основе его концепции было утверждение, согласно которому репутации стран функционируют так же, как бренды компаний, и в той же степени влияют на развитие и процветание этих стран. Однако со времени первой своей публикации по этой теме С. Анхольт много раз анализировал и пересматривал свою концепцию, так как изначально она была воспринята буквально — в том смысле, что брендинг государства и брендинг корпорации ничем не отличаются друг от друга. С. Анхольт попытался изменить эту ситуацию и в последних публикациях настаивает на том, что брендинг — это процесс, который проходит по большей части в сознании потребителя в виде постепенного роста уважения и положительного отношения к бренду, и поэтому брендинг не может быть воспринят как определённый набор техник, с помощью которых создаётся такое уважение и положительное отношение. Хотя страны, регионы и города обладают имиджем, их, как правило, нельзя «брендировать», по крайней мере, так, как это делается в случае с продуктами, услугами или компаниями. Это можно объяснить тем фактом, что «государства не принадлежат бренд-менеджерам или корпорациям; если они и принадлежат кому-то, то только своим гражданам», как утверждает автор ряда известных монографий по территориальному брендингу К. Динни. Имидж бренда компании строится и существует не в рамках её офисов или фабрик, а в сознании потребителя, и то же самое, на наш взгляд, касается бренда государства.
Это утверждение дополняет точка зрения отечественного учёного Э. Галумова на другое понятие, тесно связанное с понятием бренда — понятие имиджа. Исследователь определяет имидж как целенаправленно формируемый образ (лица, явления, предмета), призванный оказать эмоционально-психологическое воздействие на кого-либо в целях популяризации, рекламы и т. д. Соответственно, имидж страны — это совокупность основных черт, присущих данной стране, которая складывается в результате определённых усилий, направленных на его создание в соответствии с задачами руководства данной страны. Однако, несмотря на то что изначальной точкой формирования имиджа выступают те или иные действия со стороны субъекта, конечный продукт таких действий не является в чистом виде результатом этих действий.
Таким образом, имидж, или образ, страны невозможно навязать со стороны, если он не соответствует действительности и оторван от реальности, в которой существует эта страна. Внутренняя аудитория — население страны — должна знать о том, какой образ их страны проецируется на внешнюю аудиторию. В противном случае возникает разрыв между реальностью и этим образом, диссонанс в сознании иностранных туристов, инвесторов и других внешних акторов, которые обнаружат этот разрыв. Заинтересованность в бренде и интерес к бренду должны проявляться как со стороны общественных организаций, так и со стороны представителей бизнес-сообщества в их отношениях с иностранными компаниями.
В то же время С. Анхольт отмечает, что национальный брендинг воспринимается многими практиками как именно навязывание, конструирование желаемого образа. Среди представителей руководства многих стран распространено наивное и поверхностное представление о национальном брендинге как о совокупности мер, сочетающих в себе обыкновенную рекламу, связи с общественностью и построение корпоративной идентичности. Такой подход приводит к тому, что государства делают крупные финансовые вложения в создание и продвижение национального бренда, пользуясь инструментами традиционного корпоративного брендинга, не получают желаемого результата и разочаровываются в национальном брендинге как концепции. В итоге бренд приходит в упадок и исчезает из публичного пространства.
В связи с этим необходимо отметить, что в таких случаях руководители государств забывают о том, что национальный брендинг имеет две стороны. Как пишет П. ван Хэм, управляя брендом своего места (города, региона, страны и т. д.), политики осуществляют две задачи. С одной стороны — «внешней» — это привлечение большего количества «клиентов», то есть туристов, повышение стоимости продуктов и услуг и овладение общим экономическим или политическим преимуществом. С другой стороны — «внутренней» — это улучшение жизни граждан и повышение их самооценки, что достигается предоставлением чувства принадлежности и самосознания.
Если говорить о научном осмыслении терминов «национальный брендинг» и «национальный бренд», можно сказать, что, как и для многих понятий в гуманитарных дисциплинах, существует несколько определений, описывающих суть этих явлений. Удачным можно считать определение К. Динни, который описывает национальный бренд как «уникальную совокупность элементов, представляющих собой культурно обоснованные отличительные особенности страны, которые имеют отношение ко всем целевым аудиториям». Таким образом, брендинг страны — это меры, нацеленные не только на непосредственную продажу продуктов, услуг и идей, завоевание рынка и внимания. Ко всему перечисленному добавляется «управление идентичностью, лояльностью и репутацией».
С точки зрения теории международных отношений, по мнению многих исследователей, национальный брендинг следует рассматривать в рамках конструктивизма. В сущности, заимствованное из теории маркетинга, это понятие широко используется в последнее время именно ввиду «отхода политических парадигм от современного мира геополитики и силы к постсовременному миру образов и влияния» — того, на чём сфокусировано внимание конструктивистов. В центре национального брендинга — ценности и идеи, которые в то же время являются, по мнению конструктивистов, движущими факторами международной политики. В своей критике рациональной теории международных отношений, или реализма, политолог А. Вендт, как один из главных исследователей социального конструктивизма в международных отношениях, предположил, что эмоции и представления играют большую роль в поведении политиков, руководящих страной. Он также подчёркивал, что эти представления могут влиять на принятие решений, касающихся страны или её политического строя. Влияние эмоциональных связей на решения людей и иррациональность поведения неслучайно являются актуальным предметом изучения социальной и экономической психологии. В данном контексте это важно иметь в виду, так как при прочих равных человек, ответственный за принятие решения, например, владелец предприятия, может сделать выбор в пользу страны как места для инвестиций по исключительно субъективным причинам, будь то эмпатия по отношению к сотрудникам-выходцам из этой страны или в целом необъяснимая привлекательность страны и её жителей, вызывающая сильную эмоциональную привязанность.
С другой стороны, конструктивистская теория помогает объяснить механизмы национального брендинга и почему, как утверждает профессор, специалист Центра стратегических исследований Бегина-Садата и директор Центра международных коммуникаций Университета им. | Обзор литературы в статье:
[«Теоретическая база работы сформирована из трудов зарубежных и российских исследователей. В ходе исследования была использована научная литература на английском, французском и русском языках.
Проблема национального брендинга появилась в научной литературе в 1990-е годы. Концепция национального брендинга была основана на предшествовавших её появлению исследованиях таких понятий, как эффект страны происхождения, территориальный брендинг, национальная идентичность и публичная дипломатия. Среди исследователей, внёсших наибольший вклад в развитие дисциплины, следует отметить Ф. Котлера, П. ван Хэма, С. Анхольта, К. Динни, чьи работы были изучены и использованы в теоретической части настоящего исследования.
Известный британский экономист Ф. Котлер считается основоположником территориального маркетинга. В книге «Маркетинг мест», написанной совместно с Д. Хайдером и И. Рейном, исследователь изложил концепцию, согласно которой граждане государств в современных условиях принимают на себя роль потребителей, а места, под которыми понимаются города, регионы и страны, становятся товарами. Авторы выделили четыре направления, по которым может быть реализовано продвижение территорий: имиджевая, инвестиционная, туристическая и социальная привлекательность. Заслугой Ф. Котлера также можно считать первый в своём роде анализ кейсов целенаправленного продвижения территорий.
Профессор Гаагского университета П. ван Хэм развил концепцию Ф. Котлера в своей статье «Появление государства-бренда» (The Rise of Brand State), опубликованной в 2001 году. В статье исследователь показал, как с помощью целенаправленных действий в рамках дипломатии страна может стать полноценным брендом в глазах мировой общественности. Для этого, по его мнению, следовало использовать имеющиеся в распоряжении страны ресурсы для построения определённого образа в сознании потенциальной целевой аудитории, который обладал бы отличительными характеристиками, способными выделить его среди образов других стран. Кроме того, в статье исследователь обратил внимание на то, что плохая репутация или её отсутствие могут значительно уменьшить конкурентоспособность страны. Имидж и репутация, согласно П. ван Хэму, составляют ключевую часть стратегического капитала страны, поэтому брендинг страны так важен в данном контексте. Таким образом, был подготовлен переход в научном дискурсе от маркетинга территорий к брендингу территорий.
Значительный вклад в развитие концепции территориального брендинга внёс британский специалист С. Анхольт. Наряду с термином «брендинг территорий» С. Анхольт предложил термин «национальный брендинг», при этом особый акцент был сделан на понятии брендинга, которое, в отличие от маркетинга, в большей степени соответствует тому, как должно строиться эффективное с точки зрения специалиста продвижение территорий. В 2007 году С. Анхольт развивает концепцию и предлагает ещё один термин — конкурентная идентичность. В рамках обновлённой концепции автор делает акцент на том, что брендинг территорий не может сводиться к рекламированию этих территорий и что бренд государства должен отражать её особую идентичность, в чём заключается основное отличие от территориального маркетинга.
Часть работ, посвящённых национальному брендингу, представляют собой кросс-дисциплинарные исследования с целью обозначить взаимосвязь между национальным брендингом и публичной дипломатией. Среди них следует выделить работы специалиста Центра стратегических исследований Бегина-Садата и директора Центра международных коммуникаций Университета им. Бар-Илана (Израиль) Э. Гилбоа и специалиста Городского университета Лидса (Великобритания) Д. Сонди, которые были использованы в настоящем исследовании.
Наиболее комплексным исследованием, на наш взгляд, является работа Д. Сонди «Публичная дипломатия и национальный брендинг» (Public Diplomacy and Nation Branding), появившаяся в 2008 году. В данной работе Д. Сонди представил пять разработанных им моделей взаимосвязи между публичной дипломатией и национального брендинга и тем самым показал, что в зависимости от различных факторов эти два инструмента могут рассматриваться как одно и то же явление, могут пересекаться в некоторых аспектах, могут быть частью друг друга или же не иметь ничего общего между собой. Также обратим внимание на работу Э. Гилбоа «В поисках теории публичной дипломатии» (Searching for a Theory of Public Diplomacy), опубликованную в 2008 году. Исследователь разделяет публичную дипломатию и брендинг, утверждая, что первая не может быть сведена к использованию стандартного набора маркетинговых инструментов, что возможно, по его мнению, в случае с национальным брендингом.
Среди литературы, посвящённой отдельным кейсам национального брендинга, следует отметить работу 2007 года под редакцией одного из крупнейших мировых специалистов в сфере территориального брендинга К. Динни «Брендинг государств: понятия, проблемы, практика» (Nation branding: Concepts, Issues, Practice), представляющую собой теоретическое осмысление национального брендинга с опорой на уже имевшиеся на тот момент примеры брендинговых кампаний стран, в том числе Франции.
Для более глубокого изучения брендинга с точки зрения практической реализации была использована работа известного шведского эксперта в области брендинга и рекламы Т. Гэда «4D брендинг». В исследовании автор предлагает модель брендинга, состоящую из четырёх измерений: функциональное, социальное, духовное и ментальное. Данная модель была рассмотрена в качестве основы одного из методов оценки эффективности национальных брендов.
В рамках исследования проблемы национального брендинга с точки зрения французских специалистов были использованы труды французских исследователей и практиков, среди которых выделим работы известного французского специалиста в области брендинга, вице-президента «Тойота Мотор Европа» по внешним коммуникациям М. Гарделя и профессора парижской бизнес-школы HEC Ж.-Н. Капферера, посвящённые проблеме разработки национального бренда Франции. Ж.-Н. Капферер в своих работах рассуждает о проблеме разработки национальной брендинговой стратегии и развивает идею, согласно которой запуска такой стратегии, то есть самого по себе брендинга, недостаточно для создания полноценного национального бренда. В своих трудах автор последовательно доказывает, что без соответствующего эффекта, который должна ощущать на себе целевая аудитория, национальный бренд не может существовать.
Работы М. Гарделя представляют особую ценность с точки зрения применения на практике теоретических разработок в силу того, что автор, являясь практикующим специалистом, принимал непосредственное участие в реализации национального брендинга Франции. Основная идея М. Гарделя заключается в том, что национальный брендинг — это главный инструмент повышения привлекательности и улучшения конкурентоспособности Франции, поэтому автор уделяет особое внимание анализу сильных сторон французского имиджа.
Среди новейших исследований в области территориального и национального брендинга отметим исследования комплексного характера, в которых критически оценивается состояние дисциплины на сегодняшний день, такие как работа специалиста Швейцарской высшей школы государственного управления Р. Вуинье. Автор исследования систематизирует имеющуюся литературу, посвящённую проблеме территориального брендинга, и предлагает возможные пути развития данного научного направления, которое, по его мнению, на данный момент пока не является самостоятельной дисциплиной. Также в рамках последних исследований авторы обращаются к таим проблемам, как роль культурного наследия в формировании имиджа национального бренда, взаимосвязь понятий национального имиджа и национального бренда, использование брендинга в целях формирования новой национальной идентичности и др.
Стоит также обратить внимание на тематические журналы, материалы которых были использованы в рамках исследования. Главным научным изданием в области национального брендинга является журнал «Территориальный брендинг и публичная дипломатия» (Place Branding and Public Diplomacy) основанный и издаваемый С. Анхольтом. Издание, как подчёркивает его название, продолжает дискуссию на тему пересечений между национальным брендингом и публичной дипломатией и охватывает несколько смежных областей, таких как экономическая дипломатия, культурная дипломатия и др. Для изучения точки зрения франкоязычных специалистов были использованы материалы журналов «Международный и стратегический обзор» (Revue internationale et stratégique) и «Французский журнал управления» (Revue française de gestion).»]
Расположение обзора литературы:
[Интегрирован в Введение и Первый раздел статьи (1.1. История возникновения и сущность национального брендинга)]
Общая характеристика обзора:
[Обзор литературы представлен обширно, охватывает ключевые теоретические подходы и основные понятия национального брендинга, включая работы зарубежных и российских авторов. Он включает исторический контекст развития темы, основные теоретические модели, определения и дискуссии между исследователями. В обзоре рассматриваются классические и современные источники, иностранные и отечественные работы, а также тематические журналы и исследования. Обзор интегрирован в начало статьи, в разделы введения и теоретической главы, формируя теоретическую основу исследования.] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите описание материалов и методов исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть описаны методы исследования (обычно после введения или обзора литературы).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный методологии исследования (например, "Материалы и методы", "Методология", "Дизайн исследования" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются используемые методы, материалы, выборка, процедуры сбора и анализа данных.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Типе исследования (экспериментальное, обсервационное, качественное, количественное и т.д.)
- Использованных материалах и данных
- Методах сбора данных
- Методах анализа данных
- Выборке и ее характеристиках (если применимо)
- Процедурах исследования
- Статистических методах (если применимо)
Шаг 5. Обратите внимание на детальность и полноту описания методологии.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
ПОКИДОВА Эллина Юрьевна
Выпускная квалификационная работа
Эволюция национального брендинга Франции в начале XXI века
Уровень образования: магистратура
Направление 41.04.05 «Международные отношения»
Основная образовательная программа ВМ.5568.* «Связи с общественностью в сфере международных отношений»
Научный руководитель: доцент, Кафедра международных гуманитарных связей, к. и. н., Николаева Юлия Вадимовна
Рецензент: профессор, Кафедра социальных технологий, Социально-гуманитарный факультет, ФГБОУ ВО «Национальный государственный университет физической культуры, спорта и здоровья имени П. Ф. Лесгафта», к. и. н., Путятова Эмилия Георгиевна
Санкт-Петербург
2019
Содержание
Введение
Начало XXI века характеризуется масштабными изменениями в международных отношениях. В условиях глобализации расширяется обмен ресурсами, упрощается доступ к знаниям и идеям, увеличиваются миграционный и туристический потоки. Эти процессы дают толчок к ужесточению конкуренции между странами, и особую роль в данных условиях играют категории внешнеполитического имиджа, репутации и привлекательности. Составляя часть нематериальных ресурсов страны, они позволяют привлекать недостающие материальные ресурсы, в частности, человеческий и финансовый капитал.
Одним из ключевых инструментов управления привлекательностью страны является национальный брендинг, с помощью которого становится возможным выделить её конкурентные преимущества, а также раскрыть её национальную идентичность. Имидж национального бренда оказывает значительное влияние на то, какую долю ресурсов в результате конкурентной борьбы может получить страна. Таким образом, всё большее количество государств на современной карте мира обращаются к национальному брендингу как к средству повысить конкурентоспособность национальной экономики.
Франция входит в число стран с наиболее узнаваемым национальным брендом. Всемирно известны такие его компоненты, как гастрономия, высокая мода, культурное наследие, спортивные достижения и т. д. Франция традиционно занимает высокие места в рейтингах национальных брендов и туристической привлекательности, а также обладает второй по влиянию мягкой силой в мире вслед за США, в некоторых аспектах имея даже лучшие показатели, как, например, в числе нобелевских лауреатов по литературе или в числе прибывающих туристов.
Цель настоящего исследования — определить, как с 2000 по 2018 годы менялась роль национального брендинга в повышении привлекательности и улучшении имиджа Франции. Объектом исследования является национальный брендинг, предмет исследования — национальный бренд Франции, в частности, его компоненты, акторы, кампании по его продвижению.
В соответствии с целью были поставлены следующие задачи исследования:
выявить взаимосвязь между национальным брендингом и другими инструментами управления имиджем государства;
установить, под влиянием каких факторов менялся национальный бренд Франции в начале XXI века;
выделить основных акторов и компоненты национального бренда Франции, а также его особенности;
проанализировать и классифицировать национальные брендинговые кампании Франции в начале XXI века.
Для решения поставленных задач были применены общенаучные и частнонаучные методы исследования. Использованные общенаучные методы включают в себя такие методы, как анализ (анализ компонентов национального бренда Франции), индукция (формирование суждения о национальном брендинге Франции в целом на основании отдельных примеров кампаний), классификация (выделение групп акторов национального брендинга Франции, выделение типов брендинговых кампаний), сравнение (выделение особенностей национального брендинга по сравнению с другими инструментами управления имиджем государства). К использованным частнонаучным методам относятся: анализ понятийно-терминологического аппарата (определение наиболее распространённых толкований терминов «национальный бренд», «национальный брендинг», «имидж», «публичная дипломатия» и т. д.), статистический анализ (анализ положения Франции в международных рейтингах национальных брендов, анализ статистики прямых иностранных инвестиций, въездного туризма и иммиграции для оценки изменения привлекательности Франции).
Для более качественного охвата современных тенденций национального брендинга Франции хронологические рамки были сужены до 2000-2018 годов. В этот период использование странами брендинговых кампаний уже является обычной практикой и продолжает набирать популярность. Предварительный поиск документов, которые в дальнейшем были использованы в исследовании, показал, что подавляющее их большинство датируются 2000-2018 годами, что и стало определяющим фактором в определении хронологических рамок анализа.
Теоретическая база работы сформирована из трудов зарубежных и российских исследователей. В ходе исследования была использована научная литература на английском, французском и русском языках.
Проблема национального брендинга появилась в научной литературе в 1990-е годы. Концепция национального брендинга была основана на предшествовавших её появлению исследованиях таких понятий, как эффект страны происхождения, территориальный брендинг, национальная идентичность и публичная дипломатия. Среди исследователей, внёсших наибольший вклад в развитие дисциплины, следует отметить Ф. Котлера, П. ван Хэма, С. Анхольта, К. Динни, чьи работы были изучены и использованы в теоретической части настоящего исследования.
Известный британский экономист Ф. Котлер считается основоположником территориального маркетинга. В книге «Маркетинг мест», написанной совместно с Д. Хайдером и И. Рейном, исследователь изложил концепцию, согласно которой граждане государств в современных условиях принимают на себя роль потребителей, а места, под которыми понимаются города, регионы и страны, становятся товарами. Авторы выделили четыре направления, по которым может быть реализовано продвижение территорий: имиджевая, инвестиционная, туристическая и социальная привлекательность. Заслугой Ф. Котлера также можно считать первый в своём роде анализ кейсов целенаправленного продвижения территорий.
Профессор Гаагского университета П. ван Хэм развил концепцию Ф. Котлера в своей статье «Появление государства-бренда» (The Rise of Brand State), опубликованной в 2001 году. В статье исследователь показал, как с помощью целенаправленных действий в рамках дипломатии страна может стать полноценным брендом в глазах мировой общественности. Для этого, по его мнению, следовало использовать имеющиеся в распоряжении страны ресурсы для построения определённого образа в сознании потенциальной целевой аудитории, который обладал бы отличительными характеристиками, способными выделить его среди образов других стран. Кроме того, в статье исследователь обратил внимание на то, что плохая репутация или её отсутствие могут значительно уменьшить конкурентоспособность страны. Имидж и репутация, согласно П. ван Хэму, составляют ключевую часть стратегического капитала страны, поэтому брендинг страны так важен в данном контексте. Таким образом, был подготовлен переход в научном дискурсе от маркетинга территорий к брендингу территорий.
Значительный вклад в развитие концепции территориального брендинга внёс британский специалист С. Анхольт. Наряду с термином «брендинг территорий» С. Анхольт предложил термин «национальный брендинг», при этом особый акцент был сделан на понятии брендинга, которое, в отличие от маркетинга, в большей степени соответствует тому, как должно строиться эффективное с точки зрения специалиста продвижение территорий. В 2007 году С. Анхольт развивает концепцию и предлагает ещё один термин — конкурентная идентичность. В рамках обновлённой концепции автор делает акцент на том, что брендинг территорий не может сводиться к рекламированию этих территорий и что бренд государства должен отражать её особую идентичность, в чём заключается основное отличие от территориального маркетинга.
Часть работ, посвящённых национальному брендингу, представляют собой кросс-дисциплинарные исследования с целью обозначить взаимосвязь между национальным брендингом и публичной дипломатией. Среди них следует выделить работы специалиста Центра стратегических исследований Бегина-Садата и директора Центра международных коммуникаций Университета им. Бар-Илана (Израиль) Э. Гилбоа и специалиста Городского университета Лидса (Великобритания) Д. Сонди, которые были использованы в настоящем исследовании.
Наиболее комплексным исследованием, на наш взгляд, является работа Д. Сонди «Публичная дипломатия и национальный брендинг» (Public Diplomacy and Nation Branding), появившаяся в 2008 году. В данной работе Д. Сонди представил пять разработанных им моделей взаимосвязи между публичной дипломатией и национального брендинга и тем самым показал, что в зависимости от различных факторов эти два инструмента могут рассматриваться как одно и то же явление, могут пересекаться в некоторых аспектах, могут быть частью друг друга или же не иметь ничего общего между собой. Также обратим внимание на работу Э. Гилбоа «В поисках теории публичной дипломатии» (Searching for a Theory of Public Diplomacy), опубликованную в 2008 году. Исследователь разделяет публичную дипломатию и брендинг, утверждая, что первая не может быть сведена к использованию стандартного набора маркетинговых инструментов, что возможно, по его мнению, в случае с национальным брендингом.
Среди литературы, посвящённой отдельным кейсам национального брендинга, следует отметить работу 2007 года под редакцией одного из крупнейших мировых специалистов в сфере территориального брендинга К. Динни «Брендинг государств: понятия, проблемы, практика» (Nation branding: Concepts, Issues, Practice), представляющую собой теоретическое осмысление национального брендинга с опорой на уже имевшиеся на тот момент примеры брендинговых кампаний стран, в том числе Франции.
Для более глубокого изучения брендинга с точки зрения практической реализации была использована работа известного шведского эксперта в области брендинга и рекламы Т. Гэда «4D брендинг». В исследовании автор предлагает модель брендинга, состоящую из четырёх измерений: функциональное, социальное, духовное и ментальное. Данная модель была рассмотрена в качестве основы одного из методов оценки эффективности национальных брендов.
В рамках исследования проблемы национального брендинга с точки зрения французских специалистов были использованы труды французских исследователей и практиков, среди которых выделим работы известного французского специалиста в области брендинга, вице-президента «Тойота Мотор Европа» по внешним коммуникациям М. Гарделя и профессора парижской бизнес-школы HEC Ж.-Н. Капферера, посвящённые проблеме разработки национального бренда Франции. Ж.-Н. Капферер в своих работах рассуждает о проблеме разработки национальной брендинговой стратегии и развивает идею, согласно которой запуска такой стратегии, то есть самого по себе брендинга, недостаточно для создания полноценного национального бренда. В своих трудах автор последовательно доказывает, что без соответствующего эффекта, который должна ощущать на себе целевая аудитория, национальный бренд не может существовать.
Работы М. Гарделя представляют особую ценность с точки зрения применения на практике теоретических разработок в силу того, что автор, являясь практикующим специалистом, принимал непосредственное участие в реализации национального брендинга Франции. Основная идея М. Гарделя заключается в том, что национальный брендинг — это главный инструмент повышения привлекательности и улучшения конкурентоспособности Франции, поэтому автор уделяет особое внимание анализу сильных сторон французского имиджа.
Среди новейших исследований в области территориального и национального брендинга отметим исследования комплексного характера, в которых критически оценивается состояние дисциплины на сегодняшний день, такие как работа специалиста Швейцарской высшей школы государственного управления Р. Вуинье. Автор исследования систематизирует имеющуюся литературу, посвящённую проблеме территориального брендинга, и предлагает возможные пути развития данного научного направления, которое, по его мнению, на данный момент пока не является самостоятельной дисциплиной. Также в рамках последних исследований авторы обращаются к таим проблемам, как роль культурного наследия в формировании имиджа национального бренда, взаимосвязь понятий национального имиджа и национального бренда, использование брендинга в целях формирования новой национальной идентичности и др.
Стоит также обратить внимание на тематические журналы, материалы которых были использованы в рамках исследования. Главным научным изданием в области национального брендинга является журнал «Территориальный брендинг и публичная дипломатия» (Place Branding and Public Diplomacy) основанный и издаваемый С. Анхольтом. Издание, как подчёркивает его название, продолжает дискуссию на тему пересечений между национальным брендингом и публичной дипломатией и охватывает несколько смежных областей, таких как экономическая дипломатия, культурная дипломатия и др. Для изучения точки зрения франкоязычных специалистов были использованы материалы журналов «Международный и стратегический обзор» (Revue internationale et stratégique) и «Французский журнал управления» (Revue française de gestion).
В качестве недостатка имеющейся научной литературы по теме было выявлено крайне малое количество работ, посвящённых анализу национального бренда Франции и роли национального брендинга в повышении привлекательности Франции. Таким образом, научная новизна данного исследования заключается в попытке восполнить данные пробелы путём анализа брендинговых кампаний, деятельности акторов и потенциальных направлений продвижения национального бренда Франции.
Источниковую базу исследования можно разделить на несколько групп.
Во-первых, в рамках анализа национальных брендинговых кампаний были использованы доклады и стратегии, опубликованные на интернет-порталах Министерств экономики и финансов, Министерства Европы и иностранных дел, Министерства сельского хозяйства Франции. Такие официальные документы, как Национальная программа реформ и доклад «Марка Франция», сформировали базу исследования кампаний, так как именно в них была найдена общая достоверная информация о сроках кампаний, акторах, целях и проведённых мероприятиях.
Во-вторых, в качестве источников нами использовались тексты выступлений, материалы интервью официальных лиц, представителей институтов, вовлечённых в продвижение национального бренда Франции. Среди таких представителей отметим президента Франции Э. Макрона, бывшего премьер-министра Франции Ж.-М. Эро, президента маркетингового агентства W&Cie Д. Ганселя, главу Комитета Кольбера Э. Понсоль. Данные материалы позволили нам определить, какую роль в национальном брендинге Франции играют высокопоставленные лица и руководители французских организаций, а также сопоставить разные точки зрения на проблему национального брендинга и сформировать представление о том, насколько она важна для французского общества.
В-третьих, основными источниками информации об изменении французского национального бренда и привлекательности Франции явились рейтинги международных кампаний GFK Roper, FutureBrand и Brand Finance. Данные источники позволили определить основные направления изменений привлекательности Франции и имиджа её национального бренда в начале XXI века. Помимо этого, были использованы статистические данные таких международных организаций, как Всемирный банк, Международный валютный фонд, Всемирная туристская организация, Международная организация по миграции. Эти данные также позволили выявить имеющиеся проблемы, связанные с привлекательностью Франции с точки зрения туризма, инвестиций и внешней миграции. Особое внимание было уделено сравнению показателей Франций и показателей крупнейших экономик мира в целях оценки перспектив французской привлекательности и имиджа относительно конкурентов страны на международных рынках.
В-четвёртых, источниками информации о деятельности акторов национального брендинга Франции выступили сообщения СМИ, таких как The Guardian, The New York Times, Le Figaro. Сообщения СМИ традиционно выступают источниками независимого взгляда на работу различных институтов и позволяют понять, каковы их мотивы и особенности в рамках национального брендинга.
С точки зрения теоретической значимости, результаты работы могут быть использованы в целях оптимизации изучения темы, так как работа включает в себя проверку распространённых фактов и предположений, которые впервые ставятся под вопрос. Также работа раскрывает перспективы развития анализа французского национального брендинга как одного из узких направлений дисциплины, и её результаты могут быть использованы для дальнейшего критического анализа проблем, рассматриваемых в рамках дисциплины.
Практическая значимость работы заключается в том, что её результаты могут быть использованы государственными институтами и брендинговыми агентствами при планировании и реализации национальных брендинговых кампаний.
Работа состоит из трёх глав, первые две из которых поделены на три параграфа, третья — на два. Первая глава посвящена теоретическим аспектам национального брендинга: какие в научной литературе выделяются предпосылки возникновения данного феномена, какое место отводится национальному во внешней политике государств, какие существуют методы оценки эффективности национального брендинга. Во второй главе рассматривается актуальное состояние национального бренда Франции с точки зрения его оценки в международных рейтингах, его акторов и компонентов. Третья глава содержит анализ национальных брендинговых кампаний общего и специального характера, проводившихся во Франции в период с 2000 по 2018 год.
Глава 1. Теоретическое осмысление национального брендинга
1.1. История возникновения и сущность национального брендинга
Теоретические рамки национального брендинга на данный момент пока чётко не определены. В данной главе мы попытаемся обозначить эти рамки и обратимся, во-первых, к истории национального брендинга как явления и научного понятия, во-вторых, к другим схожим понятиям в смежных дисциплинах, включая маркетинг территорий и публичную дипломатию, а также к имеющимся подходам к разработке стратегии национального брендинга и показателям его успешности.
История национального брендинга как явления, несмотря на недолгое существование самого научного понятия, насчитывает многие тысячи лет — столько же, сколько насчитывает история государства. В сущности, понятие бренда, также появившееся относительно недавно, называет практику, которая также существует уже много столетий. Известный шведский эксперт в области брендинга и рекламы Т. Гэд пишет о том, что в прошлые века репутация продавца и добрая воля удовлетворённого покупателя играли роль, похожую на роль сегодняшних брендов. В Средние века в Ватикане выделялось две формы интеллектуальной собственности: сам продукт и репутация лица, производящего или продающего этот продукт. По мнению Т. Гэда, и с этим нельзя не согласиться, Ватикан был прав, признавая, что нематериальные активы, такие как имидж и репутация, имеют свою стоимость.
Л. де Чернатони, профессор департамента маркетинга Астонского университета, также указывает на то, что государства во все времена занимались брендингом — с помощью государственных символов, валюты, гимнов, имён и т. д., поэтому новой в данном случае является лишь терминология, а не сама практика брендинга. Похожую мысль высказывал Т. Гэд. В своей книге он отмечал, что «в своей основе нация — это метафора бренда, где флаг — торговый знак, а национальные культурные ценности — сам бренд» . Сила такого бренда, по его мнению, выражается в том, что «люди и сейчас готовы идти воевать и рисковать своими жизнями за свой народ и эти ценности». Так как люди с давних времён выражали и выражают приверженность своей стране, можно говорить о том, что национальный брендинг существует уже долгое время.
В пользу этого мнения говорит также то, что бренд и государство имеют схожие базовые характеристики. Известный практик брендинга, вице-президент «Тойота Мотор Европа» по внешним коммуникациям М. Гардель утверждает, что страна и бренд похожи в том плане, что и то, и другое имеет свою территорию. Автор обращается к определению территории согласно французскому закону № 95-115 от 4.02.1995 г. «О направлениях обустройства и развития территорий», которое звучит как «географическое, экономическое, культурное и социальное единство», и подчёркивает, что бренд, по сути, является тем же самым. Бренд, так же, как и страна, имеет свою историю и обладает авторитетом на основании прошлых престижных достижений. Кроме того, бренд основывается на определённых ценностях, и главная его задача — продвижение этих ценностей. Соответственно, руководители многих стран также ставят своей задачей продвижение ценностей, которых придерживается население страны.
В то же время данная историческая аналогия, как и все подобного рода аналогии, имеет свои ограничения. В её применении можно прийти к ложному выводу, что национальный брендинг равен национализму. Как пишет британский учёный, специалист в области социальной психологии М. Биллиг, ни одно государство не стало бы запускать брендинговую кампанию перед тем, как объявить войну, и немногие националистические движения заплатили бы за рекламное время на канале CNN в целях завоевания независимости. Традиционные символы государства — флаг, гимн, герб и другие — создаются для поднятия национального духа, для создания среди граждан ощущения принадлежности к тому или иному социуму, в то время как элементы брендинговых кампаний нацелены на то, чтобы напомнить остальному миру о существовании определённого места или на улучшение его репутации.
Интересное замечание делает автор концепции «государство–бренд», профессор П. ван Хэм: до недавнего времени образ того или иного места на планете формировала не имеющаяся информация о нём, а, наоборот, её отсутствие. Это подтверждается, к примеру, многочисленными стереотипами, которые сформировались на протяжении отношений между европейскими странами и Россией. В силу того, что культурный обмен на уровне рядовых граждан был минимальным, информация поступала только от отдельных дипломатов, путешественников и других лиц, которые не могли объективно описать ситуацию в той или иной стране. Более того, в некоторых случаях образы, с помощью которых само население страны определяет себя, взяты из иностранных источников.
Данный подход позволяет говорить, что национальный брендинг как специфический вид целенаправленной деятельности появился не так давно. Распространению и популяризации данной практики способствовала глобализация, вместе с которой возросла конкуренция между странами по разным направлениям. В связи с ускоренным процессом распространения информации и ускорением обмена ресурсами перед государствами появилась задача позиционировать те преимущества, которыми они обладают по сравнению со своими конкурентами. Комплексным решением такого рода задач и стала концепция национального бренда и национального брендинга. Бренд страны представляется связующим звеном между всеми её конкурентными преимуществами, материальными и нематериальными, и в то же время он оказывает влияние на восприятие образа населения страны, её регионов, продукции и экспертных знаний, которыми обладают специалисты из этой страны.
С другой стороны, современная ситуация, в которой количество источников информации и их доступность в разы выше, чем в предыдущие века, несёт в себе опасность. Большой выбор, безусловно, расширяет возможности потребления новостей, но в сегодняшних условиях многие люди сталкиваются с тем, что у них не хватает времени на то, чтобы сделать этот выбор, и это уникальное преимущество теряет свою ценность. Для национального брендинга это может иметь как позитивные, так и негативные последствия. Позитивные последствия заключаются в том, что задача направления нужной информации становится проще, если изначально выбраны правильные каналы её передачи. Негативная сторона выражается в том, что в сознании людей разные источники информации имеют разные уровни доверия и выстроены в виде иерархии. Таким образом, если для населения одной страны главным каналом информации является то или иное СМИ, другим источникам информации будет сложно с ним конкурировать — их повестка автоматически будет иметь более низкий приоритет и ей не будет уделяться столько же внимания.
К этому стоит добавить, что для того чтобы понять, как работает коммуникация территориального и национального брендинга, важно понимать, как формируется восприятие того или иного места. Как пишут профессор Копенгагенской школы бизнеса С. Зенкер и профессор Университета прикладных наук Штральзунд Б. П. Якобсен, даже в случае, когда изначальное сообщение, отправленное адресантом, и конечное, полученное адресатом, оказываются совершенно разными, приоритет имеет полученное сообщение.
Данное утверждение перекликается с тем, что пишет известный и опытный специалист по национальному брендингу С. Анхольт. В целом, если обратиться к истокам понятия «национальный брендинг», эта идея была введена в научный оборот именно этим исследователем. В основе его концепции было утверждение, согласно которому репутации стран функционируют так же, как бренды компаний, и в той же степени влияют на развитие и процветание этих стран. Однако со времени первой своей публикации по этой теме С. Анхольт много раз анализировал и пересматривал свою концепцию, так как изначально она была воспринята буквально — в том смысле, что брендинг государства и брендинг корпорации ничем не отличаются друг от друга. С. Анхольт попытался изменить эту ситуацию и в последних публикациях настаивает на том, что брендинг — это процесс, который проходит по большей части в сознании потребителя в виде постепенного роста уважения и положительного отношения к бренду, и поэтому брендинг не может быть воспринят как определённый набор техник, с помощью которых создаётся такое уважение и положительное отношение. Хотя страны, регионы и города обладают имиджем, их, как правило, нельзя «брендировать», по крайней мере, так, как это делается в случае с продуктами, услугами или компаниями. Это можно объяснить тем фактом, что «государства не принадлежат бренд-менеджерам или корпорациям; если они и принадлежат кому-то, то только своим гражданам», как утверждает автор ряда известных монографий по территориальному брендингу К. Динни. Имидж бренда компании строится и существует не в рамках её офисов или фабрик, а в сознании потребителя, и то же самое, на наш взгляд, касается бренда государства.
Это утверждение дополняет точка зрения отечественного учёного Э. Галумова на другое понятие, тесно связанное с понятием бренда — понятие имиджа. Исследователь определяет имидж как целенаправленно формируемый образ (лица, явления, предмета), призванный оказать эмоционально-психологическое воздействие на кого-либо в целях популяризации, рекламы и т. д. Соответственно, имидж страны — это совокупность основных черт, присущих данной стране, которая складывается в результате определённых усилий, направленных на его создание в соответствии с задачами руководства данной страны. Однако, несмотря на то что изначальной точкой формирования имиджа выступают те или иные действия со стороны субъекта, конечный продукт таких действий не является в чистом виде результатом этих действий.
Таким образом, имидж, или образ, страны невозможно навязать со стороны, если он не соответствует действительности и оторван от реальности, в которой существует эта страна. Внутренняя аудитория — население страны — должна знать о том, какой образ их страны проецируется на внешнюю аудиторию. В противном случае возникает разрыв между реальностью и этим образом, диссонанс в сознании иностранных туристов, инвесторов и других внешних акторов, которые обнаружат этот разрыв. Заинтересованность в бренде и интерес к бренду должны проявляться как со стороны общественных организаций, так и со стороны представителей бизнес-сообщества в их отношениях с иностранными компаниями.
В то же время С. Анхольт отмечает, что национальный брендинг воспринимается многими практиками как именно навязывание, конструирование желаемого образа. Среди представителей руководства многих стран распространено наивное и поверхностное представление о национальном брендинге как о совокупности мер, сочетающих в себе обыкновенную рекламу, связи с общественностью и построение корпоративной идентичности. Такой подход приводит к тому, что государства делают крупные финансовые вложения в создание и продвижение национального бренда, пользуясь инструментами традиционного корпоративного брендинга, не получают желаемого результата и разочаровываются в национальном брендинге как концепции. В итоге бренд приходит в упадок и исчезает из публичного пространства.
В связи с этим необходимо отметить, что в таких случаях руководители государств забывают о том, что национальный брендинг имеет две стороны. Как пишет П. ван Хэм, управляя брендом своего места (города, региона, страны и т. д.), политики осуществляют две задачи. С одной стороны — «внешней» — это привлечение большего количества «клиентов», то есть туристов, повышение стоимости продуктов и услуг и овладение общим экономическим или политическим преимуществом. С другой стороны — «внутренней» — это улучшение жизни граждан и повышение их самооценки, что достигается предоставлением чувства принадлежности и самосознания.
Если говорить о научном осмыслении терминов «национальный брендинг» и «национальный бренд», можно сказать, что, как и для многих понятий в гуманитарных дисциплинах, существует несколько определений, описывающих суть этих явлений. Удачным можно считать определение К. Динни, который описывает национальный бренд как «уникальную совокупность элементов, представляющих собой культурно обоснованные отличительные особенности страны, которые имеют отношение ко всем целевым аудиториям». Таким образом, брендинг страны — это меры, нацеленные не только на непосредственную продажу продуктов, услуг и идей, завоевание рынка и внимания. Ко всему перечисленному добавляется «управление идентичностью, лояльностью и репутацией».
С точки зрения теории международных отношений, по мнению многих исследователей, национальный брендинг следует рассматривать в рамках конструктивизма. В сущности, заимствованное из теории маркетинга, это понятие широко используется в последнее время именно ввиду «отхода политических парадигм от современного мира геополитики и силы к постсовременному миру образов и влияния» — того, на чём сфокусировано внимание конструктивистов. В центре национального брендинга — ценности и идеи, которые в то же время являются, по мнению конструктивистов, движущими факторами международной политики. В своей критике рациональной теории международных отношений, или реализма, политолог А. Вендт, как один из главных исследователей социального конструктивизма в международных отношениях, предположил, что эмоции и представления играют большую роль в поведении политиков, руководящих страной. Он также подчёркивал, что эти представления могут влиять на принятие решений, касающихся страны или её политического строя. Влияние эмоциональных связей на решения людей и иррациональность поведения неслучайно являются актуальным предметом изучения социальной и экономической психологии. В данном контексте это важно иметь в виду, так как при прочих равных человек, ответственный за принятие решения, например, владелец предприятия, может сделать выбор в пользу страны как места для инвестиций по исключительно субъективным причинам, будь то эмпатия по отношению к сотрудникам-выходцам из этой | [Описание методов исследования в статье:
1. Наличие раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [да, разделы во введении и в параграфе "В соответствии с целью были поставлены следующие задачи исследования: …"]
2. Расположение раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [во введении, в конце раздела введения, и частично разбросано по всей работе]
3. Выделенный раздел, посвящённый методам и материалам исследования:
[«Для решения поставленных задач были применены общенаучные и частнонаучные методы исследования. Использованные общенаучные методы включают в себя такие методы, как анализ (анализ компонентов национального бренда Франции), индукция (формирование суждения о национальном брендинге Франции в целом на основании отдельных примеров кампаний), классификация (выделение групп акторов национального брендинга Франции, выделение типов брендинговых кампаний), сравнение (выделение особенностей национального брендинга по сравнению с другими инструментами управления имиджем государства). К использованным частнонаучным методам относятся: анализ понятийно-терминологического аппарата (определение наиболее распространённых толкований терминов «национальный бренд», «национальный брендинг», «имидж», «публичная дипломатия» и т. д.), статистический анализ (анализ положения Франции в международных рейтингах национальных брендов, анализ статистики прямых иностранных инвестиций, въездного туризма и иммиграции для оценки изменения привлекательности Франции). Для более качественного охвата современных тенденций национального брендинга Франции хронологические рамки были сужены до 2000-2018 годов. В этот период использование странами брендинговых кампаний уже является обычной практикой и продолжает набирать популярность. Предварительный поиск документов, которые в дальнейшем были использованы в исследовании, показал, что подавляющее их большинство датируются 2000-2018 годами, что и стало определяющим фактором в определении хронологических рамок анализа. Теоретическая база работы сформирована из трудов зарубежных и российских исследователей. В ходе исследования была использована научная литература на английском, французском и русском языках.»]
4. Компоненты методологии:
- Тип исследования: [смешанный, применены общенаучные (анализ, индукция, классификация, сравнение) и частнонаучные методы (анализ понятийно-терминологического аппарата, статистический анализ)]
- Материалы и данные: [официальные документы (стратегии, доклады), выступления и интервью официальных лиц, международные рейтинги национальных брендов (GFK Roper, FutureBrand, Brand Finance), статистические данные международных организаций (Всемирный банк, МВФ, Всемирная туристская организация, Международная организация по миграции), сообщения СМИ (The Guardian, The New York Times, Le Figaro), научная литература на английском, французском и русском языках]
- Методы сбора данных: [предварительный поиск документов, анализ документов официальных институтов, сбор и изучение текстов выступлений и интервью, использование публикаций рейтингов и статистики официальных международных организаций, анализ публикаций СМИ]
- Методы анализа данных: [анализ компонентов национального бренда, индукция на основе отдельных примеров кампаний, классификация акторов и кампаний, сравнение особенностей национального брендинга, анализ понятийно-терминологического аппарата, статистический анализ международных рейтингов и статистики]
- Выборка: [хронологический срез 2000-2018 годов; в опросах рейтингов — мировая аудитория, эксперты и лидеры мнений из различных стран, в основном развитые и развивающиеся страны, около 20 тыс. респондентов в рейтинге Nation Brand Index, 2530 представителей в FutureBrand]
- Процедуры исследования: [сбор и каталогизация документов и материалов по теме, их критический анализ, построение выводов на основании комплексного рассмотрения, сопоставление данных разных источников; проведение консультаций и использование экспертных заключений имеется в качестве информации для анализа]
- Статистические методы: [использован статистический анализ положения Франции в международных рейтингах национальных брендов, анализ статистики притока прямых иностранных инвестиций, туризма и миграции; методы включают количественный анализ данных Всемирного банка, МВФ, ЮНВТО, Международной организации по миграции, а также метод «освобождения от роялти» в рейтинге Brand Finance] ] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий результаты исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть представлены результаты исследования (обычно после методологии).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный результатам исследования (например, "Результаты", "Результаты исследования", "Полученные данные" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются полученные результаты.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Основных полученных результатах
- Представленных данных (таблицы, графики, диаграммы)
- Статистических показателях (если применимо)
- Интерпретации полученных результатов
- Утверждениях автора о новизне полученных результатов
Шаг 5. Обратите внимание на то, как автор формулирует и подчеркивает новизну своих результатов.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
ПОКИДОВА Эллина Юрьевна
Выпускная квалификационная работа
Эволюция национального брендинга Франции в начале XXI века
Уровень образования: магистратура
Направление 41.04.05 «Международные отношения»
Основная образовательная программа ВМ.5568.* «Связи с общественностью в сфере международных отношений»
Научный руководитель: доцент, Кафедра международных гуманитарных связей, к. и. н., Николаева Юлия Вадимовна
Рецензент: профессор, Кафедра социальных технологий, Социально-гуманитарный факультет, ФГБОУ ВО «Национальный государственный университет физической культуры, спорта и здоровья имени П. Ф. Лесгафта», к. и. н., Путятова Эмилия Георгиевна
Санкт-Петербург
2019
Содержание
Введение
Начало XXI века характеризуется масштабными изменениями в международных отношениях. В условиях глобализации расширяется обмен ресурсами, упрощается доступ к знаниям и идеям, увеличиваются миграционный и туристический потоки. Эти процессы дают толчок к ужесточению конкуренции между странами, и особую роль в данных условиях играют категории внешнеполитического имиджа, репутации и привлекательности. Составляя часть нематериальных ресурсов страны, они позволяют привлекать недостающие материальные ресурсы, в частности, человеческий и финансовый капитал.
Одним из ключевых инструментов управления привлекательностью страны является национальный брендинг, с помощью которого становится возможным выделить её конкурентные преимущества, а также раскрыть её национальную идентичность. Имидж национального бренда оказывает значительное влияние на то, какую долю ресурсов в результате конкурентной борьбы может получить страна. Таким образом, всё большее количество государств на современной карте мира обращаются к национальному брендингу как к средству повысить конкурентоспособность национальной экономики.
Франция входит в число стран с наиболее узнаваемым национальным брендом. Всемирно известны такие его компоненты, как гастрономия, высокая мода, культурное наследие, спортивные достижения и т. д. Франция традиционно занимает высокие места в рейтингах национальных брендов и туристической привлекательности, а также обладает второй по влиянию мягкой силой в мире вслед за США, в некоторых аспектах имея даже лучшие показатели, как, например, в числе нобелевских лауреатов по литературе или в числе прибывающих туристов.
Цель настоящего исследования — определить, как с 2000 по 2018 годы менялась роль национального брендинга в повышении привлекательности и улучшении имиджа Франции. Объектом исследования является национальный брендинг, предмет исследования — национальный бренд Франции, в частности, его компоненты, акторы, кампании по его продвижению.
В соответствии с целью были поставлены следующие задачи исследования:
выявить взаимосвязь между национальным брендингом и другими инструментами управления имиджем государства;
установить, под влиянием каких факторов менялся национальный бренд Франции в начале XXI века;
выделить основных акторов и компоненты национального бренда Франции, а также его особенности;
проанализировать и классифицировать национальные брендинговые кампании Франции в начале XXI века.
Для решения поставленных задач были применены общенаучные и частнонаучные методы исследования. Использованные общенаучные методы включают в себя такие методы, как анализ (анализ компонентов национального бренда Франции), индукция (формирование суждения о национальном брендинге Франции в целом на основании отдельных примеров кампаний), классификация (выделение групп акторов национального брендинга Франции, выделение типов брендинговых кампаний), сравнение (выделение особенностей национального брендинга по сравнению с другими инструментами управления имиджем государства). К использованным частнонаучным методам относятся: анализ понятийно-терминологического аппарата (определение наиболее распространённых толкований терминов «национальный бренд», «национальный брендинг», «имидж», «публичная дипломатия» и т. д.), статистический анализ (анализ положения Франции в международных рейтингах национальных брендов, анализ статистики прямых иностранных инвестиций, въездного туризма и иммиграции для оценки изменения привлекательности Франции).
Для более качественного охвата современных тенденций национального брендинга Франции хронологические рамки были сужены до 2000-2018 годов. В этот период использование странами брендинговых кампаний уже является обычной практикой и продолжает набирать популярность. Предварительный поиск документов, которые в дальнейшем были использованы в исследовании, показал, что подавляющее их большинство датируются 2000-2018 годами, что и стало определяющим фактором в определении хронологических рамок анализа.
Теоретическая база работы сформирована из трудов зарубежных и российских исследователей. В ходе исследования была использована научная литература на английском, французском и русском языках.
Проблема национального брендинга появилась в научной литературе в 1990-е годы. Концепция национального брендинга была основана на предшествовавших её появлению исследованиях таких понятий, как эффект страны происхождения, территориальный брендинг, национальная идентичность и публичная дипломатия. Среди исследователей, внёсших наибольший вклад в развитие дисциплины, следует отметить Ф. Котлера, П. ван Хэма, С. Анхольта, К. Динни, чьи работы были изучены и использованы в теоретической части настоящего исследования.
Известный британский экономист Ф. Котлер считается основоположником территориального маркетинга. В книге «Маркетинг мест», написанной совместно с Д. Хайдером и И. Рейном, исследователь изложил концепцию, согласно которой граждане государств в современных условиях принимают на себя роль потребителей, а места, под которыми понимаются города, регионы и страны, становятся товарами. Авторы выделили четыре направления, по которым может быть реализовано продвижение территорий: имиджевая, инвестиционная, туристическая и социальная привлекательность. Заслугой Ф. Котлера также можно считать первый в своём роде анализ кейсов целенаправленного продвижения территорий.
Профессор Гаагского университета П. ван Хэм развил концепцию Ф. Котлера в своей статье «Появление государства-бренда» (The Rise of Brand State), опубликованной в 2001 году. В статье исследователь показал, как с помощью целенаправленных действий в рамках дипломатии страна может стать полноценным брендом в глазах мировой общественности. Для этого, по его мнению, следовало использовать имеющиеся в распоряжении страны ресурсы для построения определённого образа в сознании потенциальной целевой аудитории, который обладал бы отличительными характеристиками, способными выделить его среди образов других стран. Кроме того, в статье исследователь обратил внимание на то, что плохая репутация или её отсутствие могут значительно уменьшить конкурентоспособность страны. Имидж и репутация, согласно П. ван Хэму, составляют ключевую часть стратегического капитала страны, поэтому брендинг страны так важен в данном контексте. Таким образом, был подготовлен переход в научном дискурсе от маркетинга территорий к брендингу территорий.
Значительный вклад в развитие концепции территориального брендинга внёс британский специалист С. Анхольт. Наряду с термином «брендинг территорий» С. Анхольт предложил термин «национальный брендинг», при этом особый акцент был сделан на понятии брендинга, которое, в отличие от маркетинга, в большей степени соответствует тому, как должно строиться эффективное с точки зрения специалиста продвижение территорий. В 2007 году С. Анхольт развивает концепцию и предлагает ещё один термин — конкурентная идентичность. В рамках обновлённой концепции автор делает акцент на том, что брендинг территорий не может сводиться к рекламированию этих территорий и что бренд государства должен отражать её особую идентичность, в чём заключается основное отличие от территориального маркетинга.
Часть работ, посвящённых национальному брендингу, представляют собой кросс-дисциплинарные исследования с целью обозначить взаимосвязь между национальным брендингом и публичной дипломатией. Среди них следует выделить работы специалиста Центра стратегических исследований Бегина-Садата и директора Центра международных коммуникаций Университета им. Бар-Илана (Израиль) Э. Гилбоа и специалиста Городского университета Лидса (Великобритания) Д. Сонди, которые были использованы в настоящем исследовании.
Наиболее комплексным исследованием, на наш взгляд, является работа Д. Сонди «Публичная дипломатия и национальный брендинг» (Public Diplomacy and Nation Branding), появившаяся в 2008 году. В данной работе Д. Сонди представил пять разработанных им моделей взаимосвязи между публичной дипломатией и национального брендинга и тем самым показал, что в зависимости от различных факторов эти два инструмента могут рассматриваться как одно и то же явление, могут пересекаться в некоторых аспектах, могут быть частью друг друга или же не иметь ничего общего между собой. Также обратим внимание на работу Э. Гилбоа «В поисках теории публичной дипломатии» (Searching for a Theory of Public Diplomacy), опубликованную в 2008 году. Исследователь разделяет публичную дипломатию и брендинг, утверждая, что первая не может быть сведена к использованию стандартного набора маркетинговых инструментов, что возможно, по его мнению, в случае с национальным брендингом.
Среди литературы, посвящённой отдельным кейсам национального брендинга, следует отметить работу 2007 года под редакцией одного из крупнейших мировых специалистов в сфере территориального брендинга К. Динни «Брендинг государств: понятия, проблемы, практика» (Nation branding: Concepts, Issues, Practice), представляющую собой теоретическое осмысление национального брендинга с опорой на уже имевшиеся на тот момент примеры брендинговых кампаний стран, в том числе Франции.
Для более глубокого изучения брендинга с точки зрения практической реализации была использована работа известного шведского эксперта в области брендинга и рекламы Т. Гэда «4D брендинг». В исследовании автор предлагает модель брендинга, состоящую из четырёх измерений: функциональное, социальное, духовное и ментальное. Данная модель была рассмотрена в качестве основы одного из методов оценки эффективности национальных брендов.
В рамках исследования проблемы национального брендинга с точки зрения французских специалистов были использованы труды французских исследователей и практиков, среди которых выделим работы известного французского специалиста в области брендинга, вице-президента «Тойота Мотор Европа» по внешним коммуникациям М. Гарделя и профессора парижской бизнес-школы HEC Ж.-Н. Капферера, посвящённые проблеме разработки национального бренда Франции. Ж.-Н. Капферер в своих работах рассуждает о проблеме разработки национальной брендинговой стратегии и развивает идею, согласно которой запуска такой стратегии, то есть самого по себе брендинга, недостаточно для создания полноценного национального бренда. В своих трудах автор последовательно доказывает, что без соответствующего эффекта, который должна ощущать на себе целевая аудитория, национальный бренд не может существовать.
Работы М. Гарделя представляют особую ценность с точки зрения применения на практике теоретических разработок в силу того, что автор, являясь практикующим специалистом, принимал непосредственное участие в реализации национального брендинга Франции. Основная идея М. Гарделя заключается в том, что национальный брендинг — это главный инструмент повышения привлекательности и улучшения конкурентоспособности Франции, поэтому автор уделяет особое внимание анализу сильных сторон французского имиджа.
Среди новейших исследований в области территориального и национального брендинга отметим исследования комплексного характера, в которых критически оценивается состояние дисциплины на сегодняшний день, такие как работа специалиста Швейцарской высшей школы государственного управления Р. Вуинье. Автор исследования систематизирует имеющуюся литературу, посвящённую проблеме территориального брендинга, и предлагает возможные пути развития данного научного направления, которое, по его мнению, на данный момент пока не является самостоятельной дисциплиной. Также в рамках последних исследований авторы обращаются к таим проблемам, как роль культурного наследия в формировании имиджа национального бренда, взаимосвязь понятий национального имиджа и национального бренда, использование брендинга в целях формирования новой национальной идентичности и др.
Стоит также обратить внимание на тематические журналы, материалы которых были использованы в рамках исследования. Главным научным изданием в области национального брендинга является журнал «Территориальный брендинг и публичная дипломатия» (Place Branding and Public Diplomacy) основанный и издаваемый С. Анхольтом. Издание, как подчёркивает его название, продолжает дискуссию на тему пересечений между национальным брендингом и публичной дипломатией и охватывает несколько смежных областей, таких как экономическая дипломатия, культурная дипломатия и др. Для изучения точки зрения франкоязычных специалистов были использованы материалы журналов «Международный и стратегический обзор» (Revue internationale et stratégique) и «Французский журнал управления» (Revue française de gestion).
В качестве недостатка имеющейся научной литературы по теме было выявлено крайне малое количество работ, посвящённых анализу национального бренда Франции и роли национального брендинга в повышении привлекательности Франции. Таким образом, научная новизна данного исследования заключается в попытке восполнить данные пробелы путём анализа брендинговых кампаний, деятельности акторов и потенциальных направлений продвижения национального бренда Франции.
Источниковую базу исследования можно разделить на несколько групп.
Во-первых, в рамках анализа национальных брендинговых кампаний были использованы доклады и стратегии, опубликованные на интернет-порталах Министерств экономики и финансов, Министерства Европы и иностранных дел, Министерства сельского хозяйства Франции. Такие официальные документы, как Национальная программа реформ и доклад «Марка Франция», сформировали базу исследования кампаний, так как именно в них была найдена общая достоверная информация о сроках кампаний, акторах, целях и проведённых мероприятиях.
Во-вторых, в качестве источников нами использовались тексты выступлений, материалы интервью официальных лиц, представителей институтов, вовлечённых в продвижение национального бренда Франции. Среди таких представителей отметим президента Франции Э. Макрона, бывшего премьер-министра Франции Ж.-М. Эро, президента маркетингового агентства W&Cie Д. Ганселя, главу Комитета Кольбера Э. Понсоль. Данные материалы позволили нам определить, какую роль в национальном брендинге Франции играют высокопоставленные лица и руководители французских организаций, а также сопоставить разные точки зрения на проблему национального брендинга и сформировать представление о том, насколько она важна для французского общества.
В-третьих, основными источниками информации об изменении французского национального бренда и привлекательности Франции явились рейтинги международных кампаний GFK Roper, FutureBrand и Brand Finance. Данные источники позволили определить основные направления изменений привлекательности Франции и имиджа её национального бренда в начале XXI века. Помимо этого, были использованы статистические данные таких международных организаций, как Всемирный банк, Международный валютный фонд, Всемирная туристская организация, Международная организация по миграции. Эти данные также позволили выявить имеющиеся проблемы, связанные с привлекательностью Франции с точки зрения туризма, инвестиций и внешней миграции. Особое внимание было уделено сравнению показателей Франций и показателей крупнейших экономик мира в целях оценки перспектив французской привлекательности и имиджа относительно конкурентов страны на международных рынках.
В-четвёртых, источниками информации о деятельности акторов национального брендинга Франции выступили сообщения СМИ, таких как The Guardian, The New York Times, Le Figaro. Сообщения СМИ традиционно выступают источниками независимого взгляда на работу различных институтов и позволяют понять, каковы их мотивы и особенности в рамках национального брендинга.
С точки зрения теоретической значимости, результаты работы могут быть использованы в целях оптимизации изучения темы, так как работа включает в себя проверку распространённых фактов и предположений, которые впервые ставятся под вопрос. Также работа раскрывает перспективы развития анализа французского национального брендинга как одного из узких направлений дисциплины, и её результаты могут быть использованы для дальнейшего критического анализа проблем, рассматриваемых в рамках дисциплины.
Практическая значимость работы заключается в том, что её результаты могут быть использованы государственными институтами и брендинговыми агентствами при планировании и реализации национальных брендинговых кампаний.
Работа состоит из трёх глав, первые две из которых поделены на три параграфа, третья — на два. Первая глава посвящена теоретическим аспектам национального брендинга: какие в научной литературе выделяются предпосылки возникновения данного феномена, какое место отводится национальному во внешней политике государств, какие существуют методы оценки эффективности национального брендинга. Во второй главе рассматривается актуальное состояние национального бренда Франции с точки зрения его оценки в международных рейтингах, его акторов и компонентов. Третья глава содержит анализ национальных брендинговых кампаний общего и специального характера, проводившихся во Франции в период с 2000 по 2018 год.
Глава 1. Теоретическое осмысление национального брендинга
1.1. История возникновения и сущность национального брендинга
Теоретические рамки национального брендинга на данный момент пока чётко не определены. В данной главе мы попытаемся обозначить эти рамки и обратимся, во-первых, к истории национального брендинга как явления и научного понятия, во-вторых, к другим схожим понятиям в смежных дисциплинах, включая маркетинг территорий и публичную дипломатию, а также к имеющимся подходам к разработке стратегии национального брендинга и показателям его успешности.
История национального брендинга как явления, несмотря на недолгое существование самого научного понятия, насчитывает многие тысячи лет — столько же, сколько насчитывает история государства. В сущности, понятие бренда, также появившееся относительно недавно, называет практику, которая также существует уже много столетий. Известный шведский эксперт в области брендинга и рекламы Т. Гэд пишет о том, что в прошлые века репутация продавца и добрая воля удовлетворённого покупателя играли роль, похожую на роль сегодняшних брендов. В Средние века в Ватикане выделялось две формы интеллектуальной собственности: сам продукт и репутация лица, производящего или продающего этот продукт. По мнению Т. Гэда, и с этим нельзя не согласиться, Ватикан был прав, признавая, что нематериальные активы, такие как имидж и репутация, имеют свою стоимость.
Л. де Чернатони, профессор департамента маркетинга Астонского университета, также указывает на то, что государства во все времена занимались брендингом — с помощью государственных символов, валюты, гимнов, имён и т. д., поэтому новой в данном случае является лишь терминология, а не сама практика брендинга. Похожую мысль высказывал Т. Гэд. В своей книге он отмечал, что «в своей основе нация — это метафора бренда, где флаг — торговый знак, а национальные культурные ценности — сам бренд» . Сила такого бренда, по его мнению, выражается в том, что «люди и сейчас готовы идти воевать и рисковать своими жизнями за свой народ и эти ценности». Так как люди с давних времён выражали и выражают приверженность своей стране, можно говорить о том, что национальный брендинг существует уже долгое время.
В пользу этого мнения говорит также то, что бренд и государство имеют схожие базовые характеристики. Известный практик брендинга, вице-президент «Тойота Мотор Европа» по внешним коммуникациям М. Гардель утверждает, что страна и бренд похожи в том плане, что и то, и другое имеет свою территорию. Автор обращается к определению территории согласно французскому закону № 95-115 от 4.02.1995 г. «О направлениях обустройства и развития территорий», которое звучит как «географическое, экономическое, культурное и социальное единство», и подчёркивает, что бренд, по сути, является тем же самым. Бренд, так же, как и страна, имеет свою историю и обладает авторитетом на основании прошлых престижных достижений. Кроме того, бренд основывается на определённых ценностях, и главная его задача — продвижение этих ценностей. Соответственно, руководители многих стран также ставят своей задачей продвижение ценностей, которых придерживается население страны.
В то же время данная историческая аналогия, как и все подобного рода аналогии, имеет свои ограничения. В её применении можно прийти к ложному выводу, что национальный брендинг равен национализму. Как пишет британский учёный, специалист в области социальной психологии М. Биллиг, ни одно государство не стало бы запускать брендинговую кампанию перед тем, как объявить войну, и немногие националистические движения заплатили бы за рекламное время на канале CNN в целях завоевания независимости. Традиционные символы государства — флаг, гимн, герб и другие — создаются для поднятия национального духа, для создания среди граждан ощущения принадлежности к тому или иному социуму, в то время как элементы брендинговых кампаний нацелены на то, чтобы напомнить остальному миру о существовании определённого места или на улучшение его репутации.
Интересное замечание делает автор концепции «государство–бренд», профессор П. ван Хэм: до недавнего времени образ того или иного места на планете формировала не имеющаяся информация о нём, а, наоборот, её отсутствие. Это подтверждается, к примеру, многочисленными стереотипами, которые сформировались на протяжении отношений между европейскими странами и Россией. В силу того, что культурный обмен на уровне рядовых граждан был минимальным, информация поступала только от отдельных дипломатов, путешественников и других лиц, которые не могли объективно описать ситуацию в той или иной стране. Более того, в некоторых случаях образы, с помощью которых само население страны определяет себя, взяты из иностранных источников.
Данный подход позволяет говорить, что национальный брендинг как специфический вид целенаправленной деятельности появился не так давно. Распространению и популяризации данной практики способствовала глобализация, вместе с которой возросла конкуренция между странами по разным направлениям. В связи с ускоренным процессом распространения информации и ускорением обмена ресурсами перед государствами появилась задача позиционировать те преимущества, которыми они обладают по сравнению со своими конкурентами. Комплексным решением такого рода задач и стала концепция национального бренда и национального брендинга. Бренд страны представляется связующим звеном между всеми её конкурентными преимуществами, материальными и нематериальными, и в то же время он оказывает влияние на восприятие образа населения страны, её регионов, продукции и экспертных знаний, которыми обладают специалисты из этой страны.
С другой стороны, современная ситуация, в которой количество источников информации и их доступность в разы выше, чем в предыдущие века, несёт в себе опасность. Большой выбор, безусловно, расширяет возможности потребления новостей, но в сегодняшних условиях многие люди сталкиваются с тем, что у них не хватает времени на то, чтобы сделать этот выбор, и это уникальное преимущество теряет свою ценность. Для национального брендинга это может иметь как позитивные, так и негативные последствия. Позитивные последствия заключаются в том, что задача направления нужной информации становится проще, если изначально выбраны правильные каналы её передачи. Негативная сторона выражается в том, что в сознании людей разные источники информации имеют разные уровни доверия и выстроены в виде иерархии. Таким образом, если для населения одной страны главным каналом информации является то или иное СМИ, другим источникам информации будет сложно с ним конкурировать — их повестка автоматически будет иметь более низкий приоритет и ей не будет уделяться столько же внимания.
К этому стоит добавить, что для того чтобы понять, как работает коммуникация территориального и национального брендинга, важно понимать, как формируется восприятие того или иного места. Как пишут профессор Копенгагенской школы бизнеса С. Зенкер и профессор Университета прикладных наук Штральзунд Б. П. Якобсен, даже в случае, когда изначальное сообщение, отправленное адресантом, и конечное, полученное адресатом, оказываются совершенно разными, приоритет имеет полученное сообщение.
Данное утверждение перекликается с тем, что пишет известный и опытный специалист по национальному брендингу С. Анхольт. В целом, если обратиться к истокам понятия «национальный брендинг», эта идея была введена в научный оборот именно этим исследователем. В основе его концепции было утверждение, согласно которому репутации стран функционируют так же, как бренды компаний, и в той же степени влияют на развитие и процветание этих стран. Однако со времени первой своей публикации по этой теме С. Анхольт много раз анализировал и пересматривал свою концепцию, так как изначально она была воспринята буквально — в том смысле, что брендинг государства и брендинг корпорации ничем не отличаются друг от друга. С. Анхольт попытался изменить эту ситуацию и в последних публикациях настаивает на том, что брендинг — это процесс, который проходит по большей части в сознании потребителя в виде постепенного роста уважения и положительного отношения к бренду, и поэтому брендинг не может быть воспринят как определённый набор техник, с помощью которых создаётся такое уважение и положительное отношение. Хотя страны, регионы и города обладают имиджем, их, как правило, нельзя «брендировать», по крайней мере, так, как это делается в случае с продуктами, услугами или компаниями. Это можно объяснить тем фактом, что «государства не принадлежат бренд-менеджерам или корпорациям; если они и принадлежат кому-то, то только своим гражданам», как утверждает автор ряда известных монографий по территориальному брендингу К. Динни. Имидж бренда компании строится и существует не в рамках её офисов или фабрик, а в сознании потребителя, и то же самое, на наш взгляд, касается бренда государства.
Это утверждение дополняет точка зрения отечественного учёного Э. Галумова на другое понятие, тесно связанное с понятием бренда — понятие имиджа. Исследователь определяет имидж как целенаправленно формируемый образ (лица, явления, предмета), призванный оказать эмоционально-психологическое воздействие на кого-либо в целях популяризации, рекламы и т. д. Соответственно, имидж страны — это совокупность основных черт, присущих данной стране, которая складывается в результате определённых усилий, направленных на его создание в соответствии с задачами руководства данной страны. Однако, несмотря на то что изначальной точкой формирования имиджа выступают те или иные действия со стороны субъекта, конечный продукт таких действий не является в чистом виде результатом этих действий.
Таким образом, имидж, или образ, страны невозможно навязать со стороны, если он не соответствует действительности и оторван от реальности, в которой существует эта страна. Внутренняя аудитория — население страны — должна знать о том, какой образ их страны проецируется на внешнюю аудиторию. В противном случае возникает разрыв между реальностью и этим образом, диссонанс в сознании иностранных туристов, инвесторов и других внешних акторов, которые обнаружат этот разрыв. Заинтересованность в бренде и интерес к бренду должны проявляться как со стороны общественных организаций, так и со стороны представителей бизнес-сообщества в их отношениях с иностранными компаниями.
В то же время С. Анхольт отмечает, что национальный брендинг воспринимается многими практиками как именно навязывание, конструирование желаемого образа. Среди представителей руководства многих стран распространено наивное и поверхностное представление о национальном брендинге как о совокупности мер, сочетающих в себе обыкновенную рекламу, связи с общественностью и построение корпоративной идентичности. Такой подход приводит к тому, что государства делают крупные финансовые вложения в создание и продвижение национального бренда, пользуясь инструментами традиционного корпоративного брендинга, не получают желаемого результата и разочаровываются в национальном брендинге как концепции. В итоге бренд приходит в упадок и исчезает из публичного пространства.
В связи с этим необходимо отметить, что в таких случаях руководители государств забывают о том, что национальный брендинг имеет две стороны. Как пишет П. ван Хэм, управляя брендом своего места (города, региона, страны и т. д.), политики осуществляют две задачи. С одной стороны — «внешней» — это привлечение большего количества «клиентов», то есть туристов, повышение стоимости продуктов и услуг и овладение общим экономическим или политическим преимуществом. С другой стороны — «внутренней» — это улучшение жизни граждан и повышение их самооценки, что достигается предоставлением чувства принадлежности и самосознания.
Если говорить о научном осмыслении терминов «национальный брендинг» и «национальный бренд», можно сказать, что, как и для многих понятий в гуманитарных дисциплинах, существует несколько определений, описывающих суть этих явлений. Удачным можно считать определение К. Динни, который описывает национальный бренд как «уникальную совокупность элементов, представляющих собой культурно обоснованные отличительные особенности страны, которые имеют отношение ко всем целевым аудиториям». Таким образом, брендинг страны — это меры, нацеленные не только на непосредственную продажу продуктов, услуг и идей, завоевание рынка и внимания. Ко всему перечисленному добавляется «управление идентичностью, лояльностью и репутацией».
С точки зрения теории международных отношений, по мнению многих исследователей, национальный брендинг следует рассматривать в рамках конструктивизма. В сущности, заимствованное из теории маркетинга, это понятие широко используется в последнее время именно ввиду «отхода политических парадигм от современного мира геополитики и силы к постсовременному миру образов и влияния» — того, на чём сфокусировано внимание конструктивистов. В центре национального брендинга — ценности и идеи, которые в то же время являются, по мнению конструктивистов, движущими факторами международной политики. В своей критике рациональной теории международных отношений, или реализма, политолог А. Вендт, как один из главных исследователей социального конструктивизма в международных отношениях, предположил, что эмоции и представления играют большую роль в поведении политиков, руководящих страной. Он также подчёркивал, что эти представления могут влиять на принятие решений, касающихся страны или её политического строя. Влияние эмоциональных связей на решения людей и иррациональность поведения неслучайно являются актуальным предметом изучения социальной и экономической психологии. В данном контексте это важно иметь в виду, так как при прочих равных человек, ответственный за принятие решения, например, владелец предприятия, может сделать выбор в пользу страны как места для инвестиций по исключительно субъективным причинам, будь то эмпатия по отношению к сотрудникам-выходцам из этой страны или в целом необъяснимая привлекательность страны и её жителей, вызывающая сильную эмоциональную привя | [Результаты исследования в статье:
1. Наличие специального раздела: [да, "Заключение"]
2. Расположение описания результатов: [описание результатов расположено в разделе "Заключение"; также выводы и анализ результатов разбросаны по главам 2 и 3, посвящённым историческим и современным основам национального брендинга Франции и основным кампаниям национального брендинга]
3. Выделенное описание результатов:
«По результатам исследования представляется возможным сделать следующие выводы.
Национальный брендинг... обладает двойственной природой. ... В начале XXI века в отношении привлекательности национального бренда Франции отмечаются следующие тенденции... Франция традиционно обладает статусом страны, наиболее привлекательной для туристов в мире, однако может измениться ситуация в ближайшие годы... Франция представляется недостаточно привлекательной с точки зрения постоянного проживания и ведения бизнеса... Существует несколько основных акторов и институтов национального брендинга Франции, преобладают организации, связанные с правительством... Такая высокая степень участия государственных акторов может стать помехой... С другой стороны, назревает необходимость в едином акторе... В рамках национальных брендинговых кампаний общего характера были предприняты попытки изменить имидж Франции... данные кампании нельзя назвать успешными... Национальные брендинговые кампании частного характера преследуют ту же цель... Данные кампании были бы более результативными, если бы были частью масштабного проекта и единого института... Национальный брендинг претерпел незначительные изменения, главная задача — корректирование устоявшегося позитивного образа и акцент на экономических достижениях... До сих пор национальному брендингу уделяется недостаточное внимание для формирования концепции... Частные кампании способствуют продвижению имиджа в отдельных сферах, но не являются частью целого... Подход руководства Франции к национальному брендингу сводится пока к эпизодическим акциям... Основной особенностью национального бренда Франции является его стихийное формирование на протяжении веков... Для сохранения позиций недостаточно предпринимаемых мер... Хорошим знаком является включение проблемы повышения привлекательности Франции в повестку дня руководства страны...»
4. Компоненты представления результатов:
- Основные полученные результаты: [Выводы о современной ситуации с национальным брендингом Франции, его двойственной природе, анализе тенденций привлекательности Франции для туризма, инвестиций и проживания, описание основных акторов и институтов, оценка проведённых кампаний с указанием их ограниченной успешности и необходимости создания единой стратегии]
- Представленные данные (таблицы, графики): [отсутствуют]
- Статистические показатели: [приведены в главе 2 данные международных рейтингов (Nation Brand Index, FutureBrand, Brand Finance), статистика ПИИ, туризма и миграции, интегрированы в анализ; в заключении содержится обобщение без детальных таблиц]
- Интерпретация результатов: [Да, в заключении и главах 2 и 3 представлен анализ причин ограниченной эффективности брендинговых кампаний, роли акторов, а также обсуждаются подходы к национальному брендингу и его место в политике Франции]
- Утверждения о новизне: [«Научная новизна данного исследования заключается в попытке восполнить данные пробелы путём анализа брендинговых кампаний, деятельности акторов и потенциальных направлений продвижения национального бренда Франции.»] ] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, в котором обосновывается актуальность исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите введение статьи, где обычно располагается обоснование актуальности.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор обосновывает значимость исследуемой проблемы.
Шаг 3. Определите, где сформулирована исследовательская проблема и/или цель исследования.
Шаг 4. Выделите текст, содержащий обоснование актуальности, формулировку исследовательской проблемы и цели исследования.
Шаг 5. Убедитесь, что выделенный текст полностью охватывает все аспекты обоснования актуальности.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
ДРОБЫШЕВА Александра Алексеевна
Выпускная квалификационная работа
Проблема охраны всемирного культурного наследия в начале XXI века. Европейский
опыт
The problem of preservation of the world cultural heritage at the beginning
of the 21st century: European experience
Уровень образования: магистратура
Направление 41.04.05 «Международные отношения»
Основная образовательная программа ВМ.5563. * «Международные гуманитарные связи»
Научный руководитель:
доцент кафедры международных
гуманитарных связей,
кандидат исторических наук,
Николаева Юлия Вадимовна
Рецензент:
методист, Гимназия № 664
Красногвардейского района
Санкт-Петербурга,
кандидат педагогических
наук, доцент
Никифорова Светлана Олеговна
Санкт-Петербург
20192
Оглавление:
Введение………………………………………………………………………………………….3
Глава 1 Охрана культурного наследия в условиях глобализации…………………………..12
1.1 Становление и развитие деятельности по охране культурного наследия в
международных отношениях…………………………………………………………………..12
1.2 Потенциал Европы в сфере всемирного культурного наследия…………………..28
Глава 2 ЮНЕСКО и проблема охраны всемирного культурного наследия………………..36
2.1 Документальный и институциональный аспекты.…………………………………36
2.2 Формы сохранения и популяризации материального и нематериального наследия
в деятельности ЮНЕСКО. Европейский вектор…………………..………………………....45
Глава 3 Деятельность европейских организаций в области защиты всемирного
культурного наследия…………………………………………………………………………..62
3.1 Институциональный и нормативно-правовой аспекты.…….……………………..62
3.2 Современные проекты европейских организаций по охране всемирного
культурного наследия ………………………………………………………………………….70
Заключение……………………………………………………………………………………...85
Список использованных источников и литературы………………………………………….893
Введение
Необходимость сохранения культурного наследия на данный момент ни у кого не
вызывает сомнения. Этот факт подтверждается наличием огромного количества
международных, региональных и национальных организаций, действующих в области
охраны культурного и природного наследия, а также большого числа нормативно-
правовых актов, регулирующих их деятельность. Вопросы защиты универсальных
культурных ценностей фигурируют в повестках дня большинства политических
объединений. Различные аспекты, связанные с сохранением наследия, постоянно
обсуждаются на международных и региональных конференциях, коллоквиумах,
семинарах. Значение культурного наследия для общества сложно переоценить.
Культурное наследие обеспечивает связь людей с определенными социальными
ценностями, верованиями, религиями и обычаями. Оно позволяет им отождествлять себя с
другими людьми с похожим мышлением и опытом. Культурное наследие является
источником национальной идентичности и самобытности. Культурное наследие во всем
своем многообразии, будь то памятник архитектуры, археологическая находка, музейный
экспонат, культурный ландшафт, устное творчество или традиция обеспечивает
преемственность поколений, помогает нам лучше понять историю нашего происхождения.
Культурное наследие является одним из условий устойчивого развития общества.
Культурное наследие и его сохранение может приносить различные экономические
выгоды: увеличение рабочих мест, улучшение качества профессиональной подготовки,
привлечение инвестиций посредством развития культурного туризма, увеличение
стоимости имущества, развитие малого бизнеса и т.д. Наследие также имеет важное
значение для духовного благополучия людей ввиду своих символических и эстетических
аспектов. Признание и сохранение разнообразия культурного и природного наследия,
равный доступ к нему и справедливое распределение выгод от его использования
усиливают чувства принадлежности и взаимного уважения, которые способствуют
социальной сплоченности сообщества, а также индивидуальной и коллективной свободе
выбора и действий. Сохранение культурного наследия способствует росту качества жизни
традиционных общин, их благосостоянию, помогает смягчить для них последствия
культурной глобализации.
В современном глобализированном мире возникает ряд новых угроз сохранности
объектов культурного наследия. Новые экологические и техногенные вызовы, рост числа
экстремистских течений, неконтролируемая урбанизация и стремительное развитие
туризма оказывают негативное влияние на универсальную культурную ценность объектов
и на культурное разнообразие в целом.4
Важность сохранения культурного наследия для общества наряду со сложностью
осуществления этого процесса в условиях глобализации и интеграции определили
актуальность темы нашего исследования.
Цель данной работы: определить, в каком состоянии находится деятельность по
охране всемирного культурного наследия в Европе на современном этапе и каковы ее
основные проблемы и перспективы.
Для достижения этой цели необходимо решить следующие задачи:
1. рассмотреть эволюцию проблемы охраны культурного наследия в
международных отношениях;
2. оценить современное состояние объектов культурного наследия на территории
Европы и выявить факторы, оказывающие негативное влияние на их сохранность;
3. проанализировать нормативно-правовую базу ЮНЕСКО и европейских
организаций по охране культурного наследия;
4. выявить направления и формы деятельности ЮНЕСКО и региональных
(европейских) организаций по сохранению и популяризации культурного наследия на
европейском континенте и оценить результаты этой деятельности;
5. определить перспективы деятельности по охране объектов наследия,
проводимой организациями в Европе, и предложить рекомендации для их успешной
дальнейшей работы.
Объектом исследования выступает культурное наследие государств Европы.
Предметом исследования является деятельность международных и региональных
европейских организаций в сфере охраны всемирного культурного наследия. Для
изучения нами была выбрана ЮНЕСКО как самая известная и самая представительная
организация, действующая в области охраны культурного наследия, и крупнейшие
европейские акторы в данной сфере – Совет Европы, Европейский Союз и организация
Europa Nostra. В деятельности всех этих европейских организаций вопросы охраны и
популяризации культурного наследия занимают важнейшее место, но при этом каждая из
организаций решает эти проблемы, используя собственные формы и методы работы.
Хронологические рамки исследования были определены как начало XXI в., то есть
2000-2019 гг. Именно в эти годы деятельность рассматриваемых организаций приобрела
наиболее масштабный характер, что подтверждается количеством и разнообразием
реализуемых программ и принятых актов. Европейским союзом в 2000 г. была утверждена
первая полномасштабная программа в сфере культуры «Культура 2000». ЮНЕСКО в
2001 г. приняла сразу два важных документа: Всеобщую декларацию о культурном
разнообразии и Конвенцию об охране подводного наследия. К тому же выбор данного5
периода обуславливается потенциальной возможностью применения выводов
исследования для совершенствования политики организаций в области охраны и
популяризации культурного наследия.
Методология исследования продиктована поставленными задачами и отражает
междисциплинарный подход к поднятой проблеме. Для подготовки данной работы
применялся комплекс общенаучных и специальных методов. В ходе исследования
использовался исторический метод, который позволил проследить развитие проблемы
сохранения всемирного культурного наследия в международных отношениях. При работе
с документальной базой был применен контент-анализ, с помощью которого удалось
проследить эволюцию содержания понятия «культурное наследие» в международных
нормативно-правовых источниках по данной проблематике. Для изучения деятельности
международных организаций в области охраны всемирного культурного наследия были
использованы институциональный и функциональный анализ, что позволило рассмотреть
структуру организаций, а также формы деятельности по сохранению и популяризации
культурного наследия. Кроме того, нами применялся сравнительный, или компаративный
метод для оценки комплементарности деятельности рассматриваемых организаций.
Прогностический метод использовался при попытке обозначить перспективы
деятельности ЮНЕСКО, Совета Европы и других институтов в области сохранения
культурного наследия.
Для достижения поставленной цели и решения задач необходимо
проанализировать имеющиеся источники и литературу по теме. Источниковую базу
исследования составляет комплекс официальных документов ЮНЕСКО (декларации,
конвенции, рекомендации), посвященных вопросам сохранения всемирного наследия, и
документы Совета Европы (конвенции, хартии, резолюции) по вопросам культуры.
Одним из основополагающих источников при написании работы выступила
Конвенция об охране всемирного культурного и природного наследия 1972 года1, которая
направлена на выявление и защиту культурного и природного наследия в мире и является
главным нормативно-правовым актом в данной области. Анализ положений Конвенции
принципиально важен для понимания инструментов мониторинга и управления объектами
наследия и обязательств государств по отношению к ним.
Отдельный пласт составили документы, посвященные защите культурных
ценностей в военное время, – Конвенция о защите культурных ценностей в случае
вооруженного конфликта 1954 г., в которой впервые подробно были определены
1 Конвенция об охране всемирного культурного и природного наследия URL:
http://whc.unesco.org/archive/convention-ru.pdf (дата обращения: 31.10.2018).6
категории культурных ценностей, подлежащих охране; Второй протокол к Гаагской
конвенции о защите культурных ценностей в случае вооруженного конфликта 1999 г.,
который ввел новую систему усиленной охраны культурных ценностей.2 Изучение этих
документов позволило проследить эволюцию отношения к проблеме охраны всемирного
культурного наследия в деятельности ЮНЕСКО.
Ряд документов связан с вопросом противодействия преступлениям в отношении
ценностей культуры – Конвенция о мерах, направленных на запрещение и
предупреждение незаконного ввоза, вывоза и передачи права собственности на
культурные ценности 1970 г., где впервые предусматривается административная и
уголовная ответственность за нарушение обязательств, связанных с охраной культурного
наследия, и Европейская конвенция о правонарушениях, связанных с культурной
собственностью 1985 г.3 Большой комплекс источников представляют собой конвенции об
охране отдельных категорий наследия, в которых сформулированы конкретные меры по
реализации данной деятельности. Например, Конвенция об охране архитектурного
наследия Европы 1985 г.; Европейская конвенция об охране археологического наследия
1992 г.; Европейская конвенция о ландшафтах 2000 г.; Конвенция об охране подводного
культурного наследия 2001 г.; Конвенция об охране нематериального культурного
наследия 2003 г.4 Последние три из них и вовсе выделяют концептуально новые категории
культурного наследия. Рассмотрение данных документов позволило проследить,
насколько расширилось толкование понятия “культурное наследие” в международном
праве со времени принятия первых международных актов в данной сфере. В отдельную
группу можно выделить Европейскую культурную конвенцию 1954 г., которая направлена
на расширение сотрудничества между европейскими государствами в целях охраны
культурных ценностей; Европейскую хартию об архитектурном наследии 1975 г. о
2 Конвенция о защите культурных ценностей в случае вооруженного конфликта URL:
http://www.un.org/ru/documents/decl_conv/conventions/pdf/hague54.pdf (дата обращения: 12.10.2018); Второй
протокол к Гаагской Конвенции о защите культурных ценностей в случае Вооруженного Конфликта 1954
года, Гаага, 26 марта 1999 года URL:
http://www.un.org/ru/documents/decl_conv/conventions/hague_conv_2nd_prot.shtml (дата обращения:
11.11.2018).
3 Конвенция о мерах, направленных на запрещение и предупреждение незаконного ввоза, вывоза и передачи
права собственности на культурные ценности URL: http://docs.cntd.ru/document/1900836 (дата обращения:
15.02.2019); Европейская конвенция о правонарушениях, связанных с культурной собственностью URL:
http://docs.cntd.ru/document/901751650 (дата обращения: 11.04.2019).
4 Конвенция об охране архитектурного наследия Европы URL: http://docs.cntd.ru/document/901746444 (дата
обращения: 11.04.2019); Европейская конвенция об охране археологического наследия URL:
http://docs.cntd.ru/document/901809045 (дата обращения: 11.04.2019); Европейская конвенция о ландшафтах
URL: http://docs.cntd.ru/document/901909720 (дата обращения: 11.04.2019); Конвенция об охране подводного
культурного наследия URL: https://www.un.org/ru/documents/decl_conv/conventions/underwater_heritage.shtml
(дата обращения: 11.11.2018); Конвенция об охране нематериального культурного наследия URL:
https://www.un.org/ru/documents/decl_conv/conventions/cultural_heritage_conv.shtml (дата обращения:
11.11.2018).7
значении архитектурного наследия в обществе; Рамочную Конвенцию Совета Европы о
значении культурного наследия для общества (Конвенция Фару) 2005 г.5 В этих
документах не дается рекомендаций по практической охране культурного наследия, но
подтверждается важность культурного наследия для устойчивого развития общества и
необходимость международного сотрудничества в сфере его защиты.
Конечно, при написании выпускной квалификационной работы использовались
учредительные документы изучаемых организаций, в которых обозначены их основные
цели, а также компетенции в области культуры – Устав Организации Объединенных
Наций по вопросам образования, науки и культуры 1945 г.; Устав Совета Европы 1949 г.;
Договор о функционировании Европейского Союза 1957 г.6 Нельзя не упомянуть и
использование официальных программ, стратегий, отчетов о реализованных
мероприятиях и другой внутренней документации данных организаций.7
Отдельными источниками послужили Список всемирного наследия, Список
всемирного нематериального наследия и Список наследия, находящегося в опасности8,
составляемые ЮНЕСКО. Это важнейшие документы, которые позволили нам выяснить, в
каком состоянии в настоящее время находится европейское культурное наследие и с
какими проблемами сталкивается.
Нами широко использовались документы и материалы с официальных сайтов
ЮНЕСКО и ее консультативных органов, Совета Европы, Европейской комиссии,
Европейского парламента и организации Europa Nostra с информацией о реализуемых
программах и проводимых мероприятиях в области культурного наследия. Кроме того,
нами были изучены печатные информационные материалы, выпускаемые организациями
– брошюры, бюллетени, информационные сборники – как, например, сборник «Всемирное
наследие», выпущенный Центром всемирного наследия ЮНЕСКО с ответами на самые
5 Европейская Культурная Конвенция URL: http://humanrts.umn.edu/russian/euro/Rets18.html (дата обращения:
08.12.2018); Европейская хартия об архитектурном наследии URL: http://docs.cntd.ru/document/902012280
(дата обращения: 11.04.2019); Рамочная Конвенция Совета Европы о значении культурного наследия для
общества URL:
https://kgiop.gov.spb.ru/media/uploads/userfiles/2015/08/27/%D0%9A%D0%BE%D0%BD%D0%B2%D0%B5%D
0%BD%D1%86%D0%B8%D1%8F_%D0%95%D0%A1_2005.pdf (дата обращения: 11.04.2019).
6 Устав Организации Объединенных наций по вопросам образования, науки и культуры URL:
http://docs.cntd.ru/document/1900831 (дата обращения: 28.10.2018); Устав Совета Европы URL:
http://docs.cntd.ru/document/1901954 (дата обращения: 08.12.2018); Договор о функционировании
Европейского Союза URL: https://base.garant.ru/71715364/ (дата обращения: 03.03.2019).
7 Сендайская рамочная программа по снижению риска бедствий на 2015-2030 гг. URL:
https://www.unisdr.org/files/43291_russiansendaiframeworkfordisasterri.pdf (дата обращения: 20.02.2019);
Activity Report 2014-2019 / Committee on culture and education URL:
http://www.europarl.europa.eu/cmsdata/163020/CULT_Activity_Report_2014-2019_FINAL%20for%20web.pdf
(дата обращения: 20.03.2019).
8 World Heritage List URL: http://whc.unesco.org/en/list (дата обращения: 15.11.2018); Browse the Lists of
Intangible Cultural Heritage and the Register of good safeguarding practices URL:
https://ich.unesco.org/en/lists?multinational=3&display1=regionIDs#tabs (дата обращения: 25.01.2019); List of
World Heritage in Danger URL: http://whc.unesco.org/en/danger (дата обращения: 11.11.2018).8
популярные вопросы, связанные с наследием; буклет ЮНЕСКО «Всемирное наследие в
Европе сегодня», в котором объединены идеи государств-участников, руководителей
объектов всемирного наследия и других заинтересованных сторон по эффективному
сохранению и управлению объектами; «Наследие в действии» («Heritage in action») –
ежегодный журнал, выпускаемый Europa Nostra, посвященный различным аспектам
охраны культурных ценностей и инициативам стран-хозяек Европейского конгресса по
наследию и др.9 Помимо этого, в исследовании большое внимание было уделено
статистическим данным10 для того, чтобы более полно представить современную
ситуацию в области охраны всемирного наследия.
Теоретическую базу исследования составляют работы (статьи, монографии,
учебники) ученых, экспертов, практических работников и дипломатов, изучающих
историю организаций, занимающихся охраной культурного наследия, их законодательную
деятельность, а также теоретические аспекты концепции всемирного наследия.
В первую очередь необходимо выделить обширную группу работ, посвященных
общим теоретическим вопросам, связанным с культурным наследием. Таковыми являются
монография доктора юридических наук, профессора М.М. Богуславского «Культурные
ценности в международном обороте: правовые аспекты»; статьи кандидата исторических
наук, доцента кафедры музеологии, культурного и природного наследия Томского
государственного университета Т.С. Курьяновой «Культурное наследие: смысловое поле
и практика» и «Нематериальное наследие: этапы становления термина и явление»; статью
доктора политических наук, профессора кафедры философии и социологии
Национального исследовательского университета «МИЭТ» Т.В. Растимешиной
«Реализация концепции всемирного культурного наследия в российской и международной
правовой и политической практике»; статья бывшего профессора юридического
факультета Стэнфордского университета Дж.Г. Мерримана «Два способа размышлять о
культурных ценностях» («Two Ways of Thinking About Cultural Property»); статья
директора по исследованиям Международной ассоциации юристов К. Сутера «Защита
всемирного культурного наследия» («Protecting the World’s Cultural Heritage»); и др.11
9 Всемирное наследие. Информационный сборник URL: http://www.nhpfund.org/files/world-heritage-
information-kit-ru.pdf (дата обращения: 31.10.2018); World Heritage in Europe Today URL:
http://whc.unesco.org/en/world-heritage-in-europe-today/ (дата обращения: 06.12.2018); Publications URL:
http://www.europanostra.org/our-work/publications/ (дата обращения: 15.03.2019).
10 The World Heritage List Statistics URL: http://whc.unesco.org/en/list/stat (дата обращения: 29.11.2018).
11 Богуславский М.М. Культурные ценности в международном обороте: правовые аспекты. – 2-е изд.,
перераб. и доп. – М.: Норма, 2012; Курьянова Т.С. Культурное наследие: смысловое поле и практика //
Вестник Томского государственного университета. Культурология и искусствоведение. – 2011. № 2;
Курьянова Т.С. Нематериальное наследие: этапы становления термина и явление // Вестник Томского
государственного университета. – 2012. № 362; Растимешина Т.В. Реализация концепции всемирного
культурного наследия в российской и международной правовой и политической практике // Экономические9
Анализ данных работ позволил получить представление о различных концепциях о
культурном наследии как понятии и как научной категории, а также о правовых аспектах
рассматриваемой сферы.
Следующую группу исследований составили труды исторической направленности:
книга «Всемирное культурное наследие» под редакцией доктора исторических наук,
профессора кафедры международных гуманитарных связей факультета международных
отношений СПбГУ В.И. Фокина; монография доктора исторических наук Ж.-Ж. Ренолье
«Забытое ЮНЕСКО, Лига Наций и интеллектуальное сотрудничество (1918-1946)»
(«L'UNESCO oubliée, la Société des Nations et la coopération intellectuelle (1919-1946)»);
статья М.В. Бородько «ЮНЕСКО: история создания и современная структура»; статья Д.
Лаквы, доцента Нортумбрийского университета, «Транснациональное интеллектуальное
сотрудничество, Лига Наций и проблема порядка» («Transnational intellectual cooperation,
the League of Nations, and the problem of order»); статья старшего преподавателя кафедры
всеобщей истории Женевского университета К.А. Пернет «Повороты и тупики: Лига
Наций и интеллектуальное сотрудничество во время войны» («Twists, Turns and Dead
Alleys: The League of Nations and Intellectual Cooperation in Times of War») и др.12 Изучение
данных работ предоставило возможность проследить процесс становления и развития
международного сотрудничества в области охраны культурного наследия.
Отдельный пласт составляют работы, посвященные деятельности организаций в
области культурного наследия: монография кандидата исторических наук, доцента Санкт-
Петербургского государственного университета Н.Б. Рязанцевой «Проблемы сохранения
культурного наследия в деятельности ЮНЕСКО»; монография «ЮНЕСКО, культурное
наследие и выдающаяся универсальная ценность: ценностный анализ конвенций о
мировом наследии и нематериальном культурном наследии» («UNESCO, Cultural Heritage
and Outstanding Universal Value: Value-based Analyses of the World Heritage and Intangible
Cultural Heritage Conventions») старшего преподавателя кафедры наследия и археологии
Кентского университета (Великобритания) С. Лабади; книга доцента кафедры теории и
истории международных отношений Уральского федерального университета К.М.
Табаринцевой-Романовой «Культурная политика и дипломатия Европейского Союза» и ее
и социально-гуманитарные исследования. – 2015. № 4(8); Merryman J.H. Two Ways of Thinking About
Cultural Property // The American Journal of International Law. – 1986. № 4; Suter K. Protecting the World’s
Cultural Heritage // Contemporary Review. – 2008. № 1689.
12 Всемирное культурное наследие; под ред. Н.М. Боголюбовой, В.И. Фокина. – СПб.: Изд-во СПбГУ, 2015;
Renoliet. J.-J. L'UNESCO oubliée, la Société des Nations et la coopération intellectuelle (1919-1946). – Paris:
Publications de la Sorbonne, 1999; Бородько М.В. ЮНЕСКО: история создания и современная структура //
Педагогика. – 2000. № 2; Laqua D. Transnational intellectual cooperation, the League of Nations, and the problem
of order // Journal of Global History. – 2011. № 6; Pernett C.A. Twists, Turns and Dead Alleys: The League of
Nations and Intellectual Cooperation in Times of War // Journal of Modern European History. – 2014. № 12.10
статья «Конвенции Совета Европы и европейская культурная политика» и др.13
Использование вышеназванных исследований обусловлено целью выпускной
квалификационной работы. Из них удалось получить информацию о деятельности
изучаемых организаций, особенно в области законотворчества.
В последнее время стало появляться все больше исследований, связанных с
проблемой приспособления культурного наследия под современные условия. В частности,
в данной работе были использованы «Культурное наследие в изменяющемся мире»
(«Cultural Heritage in a Changing World») – монография под редакцией доктора
экономических наук, профессора кафедры бизнеса и экономики Университета Южной
Дании К.Я. Боровецки и профессора всеобщей истории Университета Ковентри Н. Форбса
и книга «Сохранение мирового наследия: Конвенция о всемирном наследии, связывающая
культурное и природное наследие в целях устойчивого развития» («World Heritage
Conservation: The World Heritage Convention, Linking Culture and Nature for Sustainable
Development») авторства доцента школы археологии Университетского колледжа Дублина
К. Кейва и кандидата географических наук Э. Негусси и др.14 В данных трудах
представлены новые виды деятельности по защите культурного наследия и рассмотрены
ее перспективы.
Проблема охраны всемирного культурного наследия в настоящий момент является
одной из глобальных проблем человечества и занимает умы многих исследователей.
Большое число работ, как отечественных, так и иностранных ученых посвящено изучению
теоретических аспектов концепции всемирного наследия – смыслового поля понятий
«культурное наследие», «выдающаяся универсальная ценность»; содержания основных
культурных конвенций и деклараций. Немало исследований связано с теоретической
деятельностью ЮНЕСКО, в то время как практическая, особенно на современном этапе,
остается в стороне. Еще меньше трудов посвящено изучению деятельности других
акторов в области охраны всемирного наследия. Научная новизна данного исследования
заключается в том, что в центре внимания находится практическая деятельность по
13 Рязанцева Н.Б. Проблемы сохранения культурного наследия в деятельности ЮНЕСКО. – СПб.: Изд-во
СПбГУ, 2009; Labadi S. UNESCO, Cultural Heritage and Outstanding Universal Value: Value-based Analyses of
the World Heritage and Intangible Cultural Heritage Conventions. – Lanham: AltaMira Press, 2013; Табаринцева-
Романова К.М. Культурная политика и дипломатия Европейского Союза. – Екатеринбург: Изд-во Урал. ун-
та, 2018; Табаринцева-Романова К.М. Конвенции Совета Европы и европейская культурная политика //
Российский юридический журнал. – 2016. № 2.
14 Borowiecki K.J., Forbes N. Cultural Heritage in a Changing World URL:
https://books.google.ru/books?id=5thCDwAAQBAJ&printsec=frontcover&dq=world+cultural+heritage&hl=en&sa
=X&ved=0ahUKEwis8cXR9_HdAhVBkywKHTbhCmYQ6AEIMTAC#v=onepage&q=world%20cultural%20herit
age&f=false (дата обращения: 12.10.2018); Cave C., Negussie E. World Heritage Conservation: The World
Heritage Convention, Linking Culture and Nature for Sustainable Development. – NY., 2017.11
сохранению и популяризации культурного наследия сразу нескольких, разных по уровню
организаций (как международных, так и региональных) в одном конкретном регионе.
Теоретическая значимость работы заключается в новом подходе к изучению
проблемы охраны всемирного наследия – через исследование системы организаций,
занимающихся данным вопросом, а также в актуализации проблемы, связанной с защитой
нематериального культурного наследия.
Практическая значимость исследования состоит в возможности применять
полученные выводы для совершенствования правовых основ и повышения эффективности
мероприятий по охране и популяризации объектов всемирного наследия.
Структура выпускной квалификационной работы соответствует поставленной
цели и задачам. Работа состоит из введения, трех глав (поделенных на параграфы),
заключения и списка использованных источников и литературы. В первой главе
рассмотрен процесс развития деятельности по охране всемирного культурного наследия в
исторической перспективе. Также в ней дан обзор объектов всемирного культурного
наследия в Европе по жанрам, эпохам и степени сохранности. Вторая глава посвящена
исследованию документальной базы ЮНЕСКО по охране всемирного культурного
наследия и программ, реализуемых в данном направлении. В третьей главе была изучена
система организаций, осуществляющих охрану культурного наследия в Европе, их
структура, а также формы их практической деятельности.
Отдельные положения исследования были представлены на шестой научно-
практической конференции с международным участием «Межкультурный диалог в
современном мире», проходившей 27-28 апреля 2018 г., и вошли в сборник материалов по
ее итогам.15
15 Дробышева А.А. Культурное наследие народов бывшего СССР в Санкт-Петербурге и проблема его
охраны / Межкультурный диалог в современном мире: электронный сборник материалов VI научно-
практической конференции с международным участием. – Казань: Бук, 2018. – С. 110-115.12
Глава 1 Охрана культурного наследия в условиях глобализации
1.1 Становление и развитие деятельности по охране культурного наследия в
международных отношениях
В условиях современного взаимозависимого быстро развивающегося мира
способность культуры оказывать влияние на общество очевидна. Ее разнообразные
проявления – от исторических памятников и музеев до традиционных практик и форм
выражения – обогащают нашу повседневную жизнь многочисленными способами.
Культурное наследие содействует сохранению преемственности поколений, является
источником национальной идентичности и самобытности, содействует сплочению
сообществ, подвергающихся разрушению в условиях небывалых перемен в мире и
экономической нестабильности. Культурное наследие является важным условием
устойчивого развития и способствует формированию жизнеспособных, передовых и
процветающих обществ, основанных на знаниях.16
Сохранение культурного наследия, таким образом, является одной из
первоочередных задач для всего мирового сообщества. Особенно актуализируется эта
проблема в условиях современных стремительных изменений во всех сферах жизни
общества.17 Возникновение новых угроз экологического, техногенного характера, новые
политические вызовы, рост числа экстремистских течений – все это неблагоприятным
образом сказывается на состоянии объектов культурного наследия.
В настоящий момент проблема охраны объектов культурного наследия
концептуализирована в ряде международных и региональных нормативно-правовых
актов, признанных большинством государств мира; обозначены способы их защиты, как в
мирное, так и в военное время; определены меры ответственности за разрушение таковых
объектов; выработана система контроля над выполнением государствами принятых
положений. Международные организации разрабатывают программы по сохранению и
популяризации всемирного культурного наследия, осуществляют мониторинг состояния
объектов культурного наследия и, в целом, выступают глобальной платформой для
дальнейшего обсуждения проблемы и усовершенствования мер по ее решению.
Однако прежде чем занять такое важное место в международных отношениях,
проблема сохранения культурного наследия претерпела значительное развитие в
16 Охрана наследия и развитие творческого потенциала URL: https://ru.unesco.org/themes/ohrana-naslediya-i-
razvitie-tvorcheskogo-potenciala (дата обращения: 12.10.2018).
17 Borowiecki K.J., Forbes N. Cultural Heritage in a Changing World URL:
https://books.google.ru/books?id=5thCDwAAQBAJ&printsec=frontcover&dq=world+cultural+heritage&hl=en&sa
=X&ved=0ahUKEwis8cXR9_HdAhVBkywKHTbhCmYQ6AEIMTAC#v=onepage&q=world%20cultural%20herit
age&f=false (дата обращения: 12.10.2018).13
исторической перспективе, качественно менялось отношение к ней правящих кругов и
общественности в целом. Прежде чем обратиться к историческим фактам, необходимо
отметить, что само понятие “культурное наследие” – сравнительно новое, до этого
употреблялся термин “культурные ценности”, однако с правовой точки зрения доказана
преемственность этих терминов.18 Под “культурными ценностями” в настоящий момент
понимаются материальные объекты, имеющие определенное историческое,
художественное или научное значение.19 К таковым относятся археологические предметы;
предметы древности; антропологические и этнологические материалы; художественные
ценности (картины, гравюры, мозаики, скульптура и др.); редкие рукописи, книги и
другие печатные материалы; старинная мебель и предметы быта, и другие ценности,
имеющие значение для культурного наследия народов. Таким образом, это все музейные
экспонаты, коллекции крупных архивов и библиотек.20
Еще одна правовая категория, часто встречающаяся в документах, связанных с
охраной культурного наследия – “памятник культуры”21. На данный момент почти
повсеместно принято рассматривать это понятие как часть содержания понятия
“культурное наследие”. В частности, этот термин стал относиться к определению
единичного объекта в составе целого культурного наследования.22 Убедившись в
тождественности рассмотренных выше понятий, обратимся к истории становления
вопроса о необходимости защиты объектов культурного наследия.
Исследователи международного права по данной проблематике соглашаются, что
первые нормативно-правовые акты, в которых так или иначе затрагивалась проблема
защиты культурных ценностей, относятся ко второй половине XIX века.23 Почти
непрекращающиеся войны, рост масштаба боевых де | [Раздел с обоснованием актуальности исследования:
«Необходимость сохранения культурного наследия на данный момент ни у кого не вызывает сомнения. Этот факт подтверждается наличием огромного количества международных, региональных и национальных организаций, действующих в области охраны культурного и природного наследия, а также большого числа нормативно-правовых актов, регулирующих их деятельность. Вопросы защиты универсальных культурных ценностей фигурируют в повестках дня большинства политических объединений. Различные аспекты, связанные с сохранением наследия, постоянно обсуждаются на международных и региональных конференциях, коллоквиумах, семинарах. Значение культурного наследия для общества сложно переоценить. Культурное наследие обеспечивает связь людей с определенными социальными ценностями, верованиями, религиями и обычаями. Оно позволяет им отождествлять себя с другими людьми с похожим мышлением и опытом. Культурное наследие является источником национальной идентичности и самобытности. Культурное наследие во всем своем многообразии, будь то памятник архитектуры, археологическая находка, музейный экспонат, культурный ландшафт, устное творчество или традиция обеспечивает преемственность поколений, помогает нам лучше понять историю нашего происхождения. Культурное наследие является одним из условий устойчивого развития общества. Культурное наследие и его сохранение может приносить различные экономические выгоды: увеличение рабочих мест, улучшение качества профессиональной подготовки, привлечение инвестиций посредством развития культурного туризма, увеличение стоимости имущества, развитие малого бизнеса и т.д. Наследие также имеет важное значение для духовного благополучия людей ввиду своих символических и эстетических аспектов. Признание и сохранение разнообразия культурного и природного наследия, равный доступ к нему и справедливое распределение выгод от его использования усиливают чувства принадлежности и взаимного уважения, которые способствуют социальной сплоченности сообщества, а также индивидуальной и коллективной свободе выбора и действий. Сохранение культурного наследия способствует росту качества жизни традиционных общин, их благосостоянию, помогает смягчить для них последствия культурной глобализации. В современном глобализированном мире возникает ряд новых угроз сохранности объектов культурного наследия. Новые экологические и техногенные вызовы, рост числа экстремистских течений, неконтролируемая урбанизация и стремительное развитие туризма оказывают негативное влияние на универсальную культурную ценность объектов и на культурное разнообразие в целом. Важность сохранения культурного наследия для общества наряду со сложностью осуществления этого процесса в условиях глобализации и интеграции определили актуальность темы нашего исследования.»]
[Формулировка исследовательской проблемы:
«Важность сохранения культурного наследия для общества наряду со сложностью осуществления этого процесса в условиях глобализации и интеграции определили актуальность темы нашего исследования.»]
[Цель исследования:
«Цель данной работы: определить, в каком состоянии находится деятельность по охране всемирного культурного наследия в Европе на современном этапе и каковы ее основные проблемы и перспективы.»] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий обзор литературы.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая внимание на введение и теоретическую часть.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор анализирует и обобщает существующие исследования по теме.
Шаг 3. Определите, является ли обзор литературы отдельным разделом или интегрирован в другие части статьи (например, во введение).
Шаг 4. Выделите текст, содержащий анализ предыдущих исследований, теоретических подходов и концепций по теме.
Шаг 5. Обратите внимание на наличие ссылок на научные источники и их характер (отечественные/зарубежные, современные/классические).
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
ДРОБЫШЕВА Александра Алексеевна
Выпускная квалификационная работа
Проблема охраны всемирного культурного наследия в начале XXI века. Европейский
опыт
The problem of preservation of the world cultural heritage at the beginning
of the 21st century: European experience
Уровень образования: магистратура
Направление 41.04.05 «Международные отношения»
Основная образовательная программа ВМ.5563. * «Международные гуманитарные связи»
Научный руководитель:
доцент кафедры международных
гуманитарных связей,
кандидат исторических наук,
Николаева Юлия Вадимовна
Рецензент:
методист, Гимназия № 664
Красногвардейского района
Санкт-Петербурга,
кандидат педагогических
наук, доцент
Никифорова Светлана Олеговна
Санкт-Петербург
20192
Оглавление:
Введение………………………………………………………………………………………….3
Глава 1 Охрана культурного наследия в условиях глобализации…………………………..12
1.1 Становление и развитие деятельности по охране культурного наследия в
международных отношениях…………………………………………………………………..12
1.2 Потенциал Европы в сфере всемирного культурного наследия…………………..28
Глава 2 ЮНЕСКО и проблема охраны всемирного культурного наследия………………..36
2.1 Документальный и институциональный аспекты.…………………………………36
2.2 Формы сохранения и популяризации материального и нематериального наследия
в деятельности ЮНЕСКО. Европейский вектор…………………..………………………....45
Глава 3 Деятельность европейских организаций в области защиты всемирного
культурного наследия…………………………………………………………………………..62
3.1 Институциональный и нормативно-правовой аспекты.…….……………………..62
3.2 Современные проекты европейских организаций по охране всемирного
культурного наследия ………………………………………………………………………….70
Заключение……………………………………………………………………………………...85
Список использованных источников и литературы………………………………………….893
Введение
Необходимость сохранения культурного наследия на данный момент ни у кого не
вызывает сомнения. Этот факт подтверждается наличием огромного количества
международных, региональных и национальных организаций, действующих в области
охраны культурного и природного наследия, а также большого числа нормативно-
правовых актов, регулирующих их деятельность. Вопросы защиты универсальных
культурных ценностей фигурируют в повестках дня большинства политических
объединений. Различные аспекты, связанные с сохранением наследия, постоянно
обсуждаются на международных и региональных конференциях, коллоквиумах,
семинарах. Значение культурного наследия для общества сложно переоценить.
Культурное наследие обеспечивает связь людей с определенными социальными
ценностями, верованиями, религиями и обычаями. Оно позволяет им отождествлять себя с
другими людьми с похожим мышлением и опытом. Культурное наследие является
источником национальной идентичности и самобытности. Культурное наследие во всем
своем многообразии, будь то памятник архитектуры, археологическая находка, музейный
экспонат, культурный ландшафт, устное творчество или традиция обеспечивает
преемственность поколений, помогает нам лучше понять историю нашего происхождения.
Культурное наследие является одним из условий устойчивого развития общества.
Культурное наследие и его сохранение может приносить различные экономические
выгоды: увеличение рабочих мест, улучшение качества профессиональной подготовки,
привлечение инвестиций посредством развития культурного туризма, увеличение
стоимости имущества, развитие малого бизнеса и т.д. Наследие также имеет важное
значение для духовного благополучия людей ввиду своих символических и эстетических
аспектов. Признание и сохранение разнообразия культурного и природного наследия,
равный доступ к нему и справедливое распределение выгод от его использования
усиливают чувства принадлежности и взаимного уважения, которые способствуют
социальной сплоченности сообщества, а также индивидуальной и коллективной свободе
выбора и действий. Сохранение культурного наследия способствует росту качества жизни
традиционных общин, их благосостоянию, помогает смягчить для них последствия
культурной глобализации.
В современном глобализированном мире возникает ряд новых угроз сохранности
объектов культурного наследия. Новые экологические и техногенные вызовы, рост числа
экстремистских течений, неконтролируемая урбанизация и стремительное развитие
туризма оказывают негативное влияние на универсальную культурную ценность объектов
и на культурное разнообразие в целом.4
Важность сохранения культурного наследия для общества наряду со сложностью
осуществления этого процесса в условиях глобализации и интеграции определили
актуальность темы нашего исследования.
Цель данной работы: определить, в каком состоянии находится деятельность по
охране всемирного культурного наследия в Европе на современном этапе и каковы ее
основные проблемы и перспективы.
Для достижения этой цели необходимо решить следующие задачи:
1. рассмотреть эволюцию проблемы охраны культурного наследия в
международных отношениях;
2. оценить современное состояние объектов культурного наследия на территории
Европы и выявить факторы, оказывающие негативное влияние на их сохранность;
3. проанализировать нормативно-правовую базу ЮНЕСКО и европейских
организаций по охране культурного наследия;
4. выявить направления и формы деятельности ЮНЕСКО и региональных
(европейских) организаций по сохранению и популяризации культурного наследия на
европейском континенте и оценить результаты этой деятельности;
5. определить перспективы деятельности по охране объектов наследия,
проводимой организациями в Европе, и предложить рекомендации для их успешной
дальнейшей работы.
Объектом исследования выступает культурное наследие государств Европы.
Предметом исследования является деятельность международных и региональных
европейских организаций в сфере охраны всемирного культурного наследия. Для
изучения нами была выбрана ЮНЕСКО как самая известная и самая представительная
организация, действующая в области охраны культурного наследия, и крупнейшие
европейские акторы в данной сфере – Совет Европы, Европейский Союз и организация
Europa Nostra. В деятельности всех этих европейских организаций вопросы охраны и
популяризации культурного наследия занимают важнейшее место, но при этом каждая из
организаций решает эти проблемы, используя собственные формы и методы работы.
Хронологические рамки исследования были определены как начало XXI в., то есть
2000-2019 гг. Именно в эти годы деятельность рассматриваемых организаций приобрела
наиболее масштабный характер, что подтверждается количеством и разнообразием
реализуемых программ и принятых актов. Европейским союзом в 2000 г. была утверждена
первая полномасштабная программа в сфере культуры «Культура 2000». ЮНЕСКО в
2001 г. приняла сразу два важных документа: Всеобщую декларацию о культурном
разнообразии и Конвенцию об охране подводного наследия. К тому же выбор данного5
периода обуславливается потенциальной возможностью применения выводов
исследования для совершенствования политики организаций в области охраны и
популяризации культурного наследия.
Методология исследования продиктована поставленными задачами и отражает
междисциплинарный подход к поднятой проблеме. Для подготовки данной работы
применялся комплекс общенаучных и специальных методов. В ходе исследования
использовался исторический метод, который позволил проследить развитие проблемы
сохранения всемирного культурного наследия в международных отношениях. При работе
с документальной базой был применен контент-анализ, с помощью которого удалось
проследить эволюцию содержания понятия «культурное наследие» в международных
нормативно-правовых источниках по данной проблематике. Для изучения деятельности
международных организаций в области охраны всемирного культурного наследия были
использованы институциональный и функциональный анализ, что позволило рассмотреть
структуру организаций, а также формы деятельности по сохранению и популяризации
культурного наследия. Кроме того, нами применялся сравнительный, или компаративный
метод для оценки комплементарности деятельности рассматриваемых организаций.
Прогностический метод использовался при попытке обозначить перспективы
деятельности ЮНЕСКО, Совета Европы и других институтов в области сохранения
культурного наследия.
Для достижения поставленной цели и решения задач необходимо
проанализировать имеющиеся источники и литературу по теме. Источниковую базу
исследования составляет комплекс официальных документов ЮНЕСКО (декларации,
конвенции, рекомендации), посвященных вопросам сохранения всемирного наследия, и
документы Совета Европы (конвенции, хартии, резолюции) по вопросам культуры.
Одним из основополагающих источников при написании работы выступила
Конвенция об охране всемирного культурного и природного наследия 1972 года1, которая
направлена на выявление и защиту культурного и природного наследия в мире и является
главным нормативно-правовым актом в данной области. Анализ положений Конвенции
принципиально важен для понимания инструментов мониторинга и управления объектами
наследия и обязательств государств по отношению к ним.
Отдельный пласт составили документы, посвященные защите культурных
ценностей в военное время, – Конвенция о защите культурных ценностей в случае
вооруженного конфликта 1954 г., в которой впервые подробно были определены
1 Конвенция об охране всемирного культурного и природного наследия URL:
http://whc.unesco.org/archive/convention-ru.pdf (дата обращения: 31.10.2018).6
категории культурных ценностей, подлежащих охране; Второй протокол к Гаагской
конвенции о защите культурных ценностей в случае вооруженного конфликта 1999 г.,
который ввел новую систему усиленной охраны культурных ценностей.2 Изучение этих
документов позволило проследить эволюцию отношения к проблеме охраны всемирного
культурного наследия в деятельности ЮНЕСКО.
Ряд документов связан с вопросом противодействия преступлениям в отношении
ценностей культуры – Конвенция о мерах, направленных на запрещение и
предупреждение незаконного ввоза, вывоза и передачи права собственности на
культурные ценности 1970 г., где впервые предусматривается административная и
уголовная ответственность за нарушение обязательств, связанных с охраной культурного
наследия, и Европейская конвенция о правонарушениях, связанных с культурной
собственностью 1985 г.3 Большой комплекс источников представляют собой конвенции об
охране отдельных категорий наследия, в которых сформулированы конкретные меры по
реализации данной деятельности. Например, Конвенция об охране архитектурного
наследия Европы 1985 г.; Европейская конвенция об охране археологического наследия
1992 г.; Европейская конвенция о ландшафтах 2000 г.; Конвенция об охране подводного
культурного наследия 2001 г.; Конвенция об охране нематериального культурного
наследия 2003 г.4 Последние три из них и вовсе выделяют концептуально новые категории
культурного наследия. Рассмотрение данных документов позволило проследить,
насколько расширилось толкование понятия “культурное наследие” в международном
праве со времени принятия первых международных актов в данной сфере. В отдельную
группу можно выделить Европейскую культурную конвенцию 1954 г., которая направлена
на расширение сотрудничества между европейскими государствами в целях охраны
культурных ценностей; Европейскую хартию об архитектурном наследии 1975 г. о
2 Конвенция о защите культурных ценностей в случае вооруженного конфликта URL:
http://www.un.org/ru/documents/decl_conv/conventions/pdf/hague54.pdf (дата обращения: 12.10.2018); Второй
протокол к Гаагской Конвенции о защите культурных ценностей в случае Вооруженного Конфликта 1954
года, Гаага, 26 марта 1999 года URL:
http://www.un.org/ru/documents/decl_conv/conventions/hague_conv_2nd_prot.shtml (дата обращения:
11.11.2018).
3 Конвенция о мерах, направленных на запрещение и предупреждение незаконного ввоза, вывоза и передачи
права собственности на культурные ценности URL: http://docs.cntd.ru/document/1900836 (дата обращения:
15.02.2019); Европейская конвенция о правонарушениях, связанных с культурной собственностью URL:
http://docs.cntd.ru/document/901751650 (дата обращения: 11.04.2019).
4 Конвенция об охране архитектурного наследия Европы URL: http://docs.cntd.ru/document/901746444 (дата
обращения: 11.04.2019); Европейская конвенция об охране археологического наследия URL:
http://docs.cntd.ru/document/901809045 (дата обращения: 11.04.2019); Европейская конвенция о ландшафтах
URL: http://docs.cntd.ru/document/901909720 (дата обращения: 11.04.2019); Конвенция об охране подводного
культурного наследия URL: https://www.un.org/ru/documents/decl_conv/conventions/underwater_heritage.shtml
(дата обращения: 11.11.2018); Конвенция об охране нематериального культурного наследия URL:
https://www.un.org/ru/documents/decl_conv/conventions/cultural_heritage_conv.shtml (дата обращения:
11.11.2018).7
значении архитектурного наследия в обществе; Рамочную Конвенцию Совета Европы о
значении культурного наследия для общества (Конвенция Фару) 2005 г.5 В этих
документах не дается рекомендаций по практической охране культурного наследия, но
подтверждается важность культурного наследия для устойчивого развития общества и
необходимость международного сотрудничества в сфере его защиты.
Конечно, при написании выпускной квалификационной работы использовались
учредительные документы изучаемых организаций, в которых обозначены их основные
цели, а также компетенции в области культуры – Устав Организации Объединенных
Наций по вопросам образования, науки и культуры 1945 г.; Устав Совета Европы 1949 г.;
Договор о функционировании Европейского Союза 1957 г.6 Нельзя не упомянуть и
использование официальных программ, стратегий, отчетов о реализованных
мероприятиях и другой внутренней документации данных организаций.7
Отдельными источниками послужили Список всемирного наследия, Список
всемирного нематериального наследия и Список наследия, находящегося в опасности8,
составляемые ЮНЕСКО. Это важнейшие документы, которые позволили нам выяснить, в
каком состоянии в настоящее время находится европейское культурное наследие и с
какими проблемами сталкивается.
Нами широко использовались документы и материалы с официальных сайтов
ЮНЕСКО и ее консультативных органов, Совета Европы, Европейской комиссии,
Европейского парламента и организации Europa Nostra с информацией о реализуемых
программах и проводимых мероприятиях в области культурного наследия. Кроме того,
нами были изучены печатные информационные материалы, выпускаемые организациями
– брошюры, бюллетени, информационные сборники – как, например, сборник «Всемирное
наследие», выпущенный Центром всемирного наследия ЮНЕСКО с ответами на самые
5 Европейская Культурная Конвенция URL: http://humanrts.umn.edu/russian/euro/Rets18.html (дата обращения:
08.12.2018); Европейская хартия об архитектурном наследии URL: http://docs.cntd.ru/document/902012280
(дата обращения: 11.04.2019); Рамочная Конвенция Совета Европы о значении культурного наследия для
общества URL:
https://kgiop.gov.spb.ru/media/uploads/userfiles/2015/08/27/%D0%9A%D0%BE%D0%BD%D0%B2%D0%B5%D
0%BD%D1%86%D0%B8%D1%8F_%D0%95%D0%A1_2005.pdf (дата обращения: 11.04.2019).
6 Устав Организации Объединенных наций по вопросам образования, науки и культуры URL:
http://docs.cntd.ru/document/1900831 (дата обращения: 28.10.2018); Устав Совета Европы URL:
http://docs.cntd.ru/document/1901954 (дата обращения: 08.12.2018); Договор о функционировании
Европейского Союза URL: https://base.garant.ru/71715364/ (дата обращения: 03.03.2019).
7 Сендайская рамочная программа по снижению риска бедствий на 2015-2030 гг. URL:
https://www.unisdr.org/files/43291_russiansendaiframeworkfordisasterri.pdf (дата обращения: 20.02.2019);
Activity Report 2014-2019 / Committee on culture and education URL:
http://www.europarl.europa.eu/cmsdata/163020/CULT_Activity_Report_2014-2019_FINAL%20for%20web.pdf
(дата обращения: 20.03.2019).
8 World Heritage List URL: http://whc.unesco.org/en/list (дата обращения: 15.11.2018); Browse the Lists of
Intangible Cultural Heritage and the Register of good safeguarding practices URL:
https://ich.unesco.org/en/lists?multinational=3&display1=regionIDs#tabs (дата обращения: 25.01.2019); List of
World Heritage in Danger URL: http://whc.unesco.org/en/danger (дата обращения: 11.11.2018).8
популярные вопросы, связанные с наследием; буклет ЮНЕСКО «Всемирное наследие в
Европе сегодня», в котором объединены идеи государств-участников, руководителей
объектов всемирного наследия и других заинтересованных сторон по эффективному
сохранению и управлению объектами; «Наследие в действии» («Heritage in action») –
ежегодный журнал, выпускаемый Europa Nostra, посвященный различным аспектам
охраны культурных ценностей и инициативам стран-хозяек Европейского конгресса по
наследию и др.9 Помимо этого, в исследовании большое внимание было уделено
статистическим данным10 для того, чтобы более полно представить современную
ситуацию в области охраны всемирного наследия.
Теоретическую базу исследования составляют работы (статьи, монографии,
учебники) ученых, экспертов, практических работников и дипломатов, изучающих
историю организаций, занимающихся охраной культурного наследия, их законодательную
деятельность, а также теоретические аспекты концепции всемирного наследия.
В первую очередь необходимо выделить обширную группу работ, посвященных
общим теоретическим вопросам, связанным с культурным наследием. Таковыми являются
монография доктора юридических наук, профессора М.М. Богуславского «Культурные
ценности в международном обороте: правовые аспекты»; статьи кандидата исторических
наук, доцента кафедры музеологии, культурного и природного наследия Томского
государственного университета Т.С. Курьяновой «Культурное наследие: смысловое поле
и практика» и «Нематериальное наследие: этапы становления термина и явление»; статью
доктора политических наук, профессора кафедры философии и социологии
Национального исследовательского университета «МИЭТ» Т.В. Растимешиной
«Реализация концепции всемирного культурного наследия в российской и международной
правовой и политической практике»; статья бывшего профессора юридического
факультета Стэнфордского университета Дж.Г. Мерримана «Два способа размышлять о
культурных ценностях» («Two Ways of Thinking About Cultural Property»); статья
директора по исследованиям Международной ассоциации юристов К. Сутера «Защита
всемирного культурного наследия» («Protecting the World’s Cultural Heritage»); и др.11
9 Всемирное наследие. Информационный сборник URL: http://www.nhpfund.org/files/world-heritage-
information-kit-ru.pdf (дата обращения: 31.10.2018); World Heritage in Europe Today URL:
http://whc.unesco.org/en/world-heritage-in-europe-today/ (дата обращения: 06.12.2018); Publications URL:
http://www.europanostra.org/our-work/publications/ (дата обращения: 15.03.2019).
10 The World Heritage List Statistics URL: http://whc.unesco.org/en/list/stat (дата обращения: 29.11.2018).
11 Богуславский М.М. Культурные ценности в международном обороте: правовые аспекты. – 2-е изд.,
перераб. и доп. – М.: Норма, 2012; Курьянова Т.С. Культурное наследие: смысловое поле и практика //
Вестник Томского государственного университета. Культурология и искусствоведение. – 2011. № 2;
Курьянова Т.С. Нематериальное наследие: этапы становления термина и явление // Вестник Томского
государственного университета. – 2012. № 362; Растимешина Т.В. Реализация концепции всемирного
культурного наследия в российской и международной правовой и политической практике // Экономические9
Анализ данных работ позволил получить представление о различных концепциях о
культурном наследии как понятии и как научной категории, а также о правовых аспектах
рассматриваемой сферы.
Следующую группу исследований составили труды исторической направленности:
книга «Всемирное культурное наследие» под редакцией доктора исторических наук,
профессора кафедры международных гуманитарных связей факультета международных
отношений СПбГУ В.И. Фокина; монография доктора исторических наук Ж.-Ж. Ренолье
«Забытое ЮНЕСКО, Лига Наций и интеллектуальное сотрудничество (1918-1946)»
(«L'UNESCO oubliée, la Société des Nations et la coopération intellectuelle (1919-1946)»);
статья М.В. Бородько «ЮНЕСКО: история создания и современная структура»; статья Д.
Лаквы, доцента Нортумбрийского университета, «Транснациональное интеллектуальное
сотрудничество, Лига Наций и проблема порядка» («Transnational intellectual cooperation,
the League of Nations, and the problem of order»); статья старшего преподавателя кафедры
всеобщей истории Женевского университета К.А. Пернет «Повороты и тупики: Лига
Наций и интеллектуальное сотрудничество во время войны» («Twists, Turns and Dead
Alleys: The League of Nations and Intellectual Cooperation in Times of War») и др.12 Изучение
данных работ предоставило возможность проследить процесс становления и развития
международного сотрудничества в области охраны культурного наследия.
Отдельный пласт составляют работы, посвященные деятельности организаций в
области культурного наследия: монография кандидата исторических наук, доцента Санкт-
Петербургского государственного университета Н.Б. Рязанцевой «Проблемы сохранения
культурного наследия в деятельности ЮНЕСКО»; монография «ЮНЕСКО, культурное
наследие и выдающаяся универсальная ценность: ценностный анализ конвенций о
мировом наследии и нематериальном культурном наследии» («UNESCO, Cultural Heritage
and Outstanding Universal Value: Value-based Analyses of the World Heritage and Intangible
Cultural Heritage Conventions») старшего преподавателя кафедры наследия и археологии
Кентского университета (Великобритания) С. Лабади; книга доцента кафедры теории и
истории международных отношений Уральского федерального университета К.М.
Табаринцевой-Романовой «Культурная политика и дипломатия Европейского Союза» и ее
и социально-гуманитарные исследования. – 2015. № 4(8); Merryman J.H. Two Ways of Thinking About
Cultural Property // The American Journal of International Law. – 1986. № 4; Suter K. Protecting the World’s
Cultural Heritage // Contemporary Review. – 2008. № 1689.
12 Всемирное культурное наследие; под ред. Н.М. Боголюбовой, В.И. Фокина. – СПб.: Изд-во СПбГУ, 2015;
Renoliet. J.-J. L'UNESCO oubliée, la Société des Nations et la coopération intellectuelle (1919-1946). – Paris:
Publications de la Sorbonne, 1999; Бородько М.В. ЮНЕСКО: история создания и современная структура //
Педагогика. – 2000. № 2; Laqua D. Transnational intellectual cooperation, the League of Nations, and the problem
of order // Journal of Global History. – 2011. № 6; Pernett C.A. Twists, Turns and Dead Alleys: The League of
Nations and Intellectual Cooperation in Times of War // Journal of Modern European History. – 2014. № 12.10
статья «Конвенции Совета Европы и европейская культурная политика» и др.13
Использование вышеназванных исследований обусловлено целью выпускной
квалификационной работы. Из них удалось получить информацию о деятельности
изучаемых организаций, особенно в области законотворчества.
В последнее время стало появляться все больше исследований, связанных с
проблемой приспособления культурного наследия под современные условия. В частности,
в данной работе были использованы «Культурное наследие в изменяющемся мире»
(«Cultural Heritage in a Changing World») – монография под редакцией доктора
экономических наук, профессора кафедры бизнеса и экономики Университета Южной
Дании К.Я. Боровецки и профессора всеобщей истории Университета Ковентри Н. Форбса
и книга «Сохранение мирового наследия: Конвенция о всемирном наследии, связывающая
культурное и природное наследие в целях устойчивого развития» («World Heritage
Conservation: The World Heritage Convention, Linking Culture and Nature for Sustainable
Development») авторства доцента школы археологии Университетского колледжа Дублина
К. Кейва и кандидата географических наук Э. Негусси и др.14 В данных трудах
представлены новые виды деятельности по защите культурного наследия и рассмотрены
ее перспективы.
Проблема охраны всемирного культурного наследия в настоящий момент является
одной из глобальных проблем человечества и занимает умы многих исследователей.
Большое число работ, как отечественных, так и иностранных ученых посвящено изучению
теоретических аспектов концепции всемирного наследия – смыслового поля понятий
«культурное наследие», «выдающаяся универсальная ценность»; содержания основных
культурных конвенций и деклараций. Немало исследований связано с теоретической
деятельностью ЮНЕСКО, в то время как практическая, особенно на современном этапе,
остается в стороне. Еще меньше трудов посвящено изучению деятельности других
акторов в области охраны всемирного наследия. Научная новизна данного исследования
заключается в том, что в центре внимания находится практическая деятельность по
13 Рязанцева Н.Б. Проблемы сохранения культурного наследия в деятельности ЮНЕСКО. – СПб.: Изд-во
СПбГУ, 2009; Labadi S. UNESCO, Cultural Heritage and Outstanding Universal Value: Value-based Analyses of
the World Heritage and Intangible Cultural Heritage Conventions. – Lanham: AltaMira Press, 2013; Табаринцева-
Романова К.М. Культурная политика и дипломатия Европейского Союза. – Екатеринбург: Изд-во Урал. ун-
та, 2018; Табаринцева-Романова К.М. Конвенции Совета Европы и европейская культурная политика //
Российский юридический журнал. – 2016. № 2.
14 Borowiecki K.J., Forbes N. Cultural Heritage in a Changing World URL:
https://books.google.ru/books?id=5thCDwAAQBAJ&printsec=frontcover&dq=world+cultural+heritage&hl=en&sa
=X&ved=0ahUKEwis8cXR9_HdAhVBkywKHTbhCmYQ6AEIMTAC#v=onepage&q=world%20cultural%20herit
age&f=false (дата обращения: 12.10.2018); Cave C., Negussie E. World Heritage Conservation: The World
Heritage Convention, Linking Culture and Nature for Sustainable Development. – NY., 2017.11
сохранению и популяризации культурного наследия сразу нескольких, разных по уровню
организаций (как международных, так и региональных) в одном конкретном регионе.
Теоретическая значимость работы заключается в новом подходе к изучению
проблемы охраны всемирного наследия – через исследование системы организаций,
занимающихся данным вопросом, а также в актуализации проблемы, связанной с защитой
нематериального культурного наследия.
Практическая значимость исследования состоит в возможности применять
полученные выводы для совершенствования правовых основ и повышения эффективности
мероприятий по охране и популяризации объектов всемирного наследия.
Структура выпускной квалификационной работы соответствует поставленной
цели и задачам. Работа состоит из введения, трех глав (поделенных на параграфы),
заключения и списка использованных источников и литературы. В первой главе
рассмотрен процесс развития деятельности по охране всемирного культурного наследия в
исторической перспективе. Также в ней дан обзор объектов всемирного культурного
наследия в Европе по жанрам, эпохам и степени сохранности. Вторая глава посвящена
исследованию документальной базы ЮНЕСКО по охране всемирного культурного
наследия и программ, реализуемых в данном направлении. В третьей главе была изучена
система организаций, осуществляющих охрану культурного наследия в Европе, их
структура, а также формы их практической деятельности.
Отдельные положения исследования были представлены на шестой научно-
практической конференции с международным участием «Межкультурный диалог в
современном мире», проходившей 27-28 апреля 2018 г., и вошли в сборник материалов по
ее итогам.15
15 Дробышева А.А. Культурное наследие народов бывшего СССР в Санкт-Петербурге и проблема его
охраны / Межкультурный диалог в современном мире: электронный сборник материалов VI научно-
практической конференции с международным участием. – Казань: Бук, 2018. – С. 110-115.12
Глава 1 Охрана культурного наследия в условиях глобализации
1.1 Становление и развитие деятельности по охране культурного наследия в
международных отношениях
В условиях современного взаимозависимого быстро развивающегося мира
способность культуры оказывать влияние на общество очевидна. Ее разнообразные
проявления – от исторических памятников и музеев до традиционных практик и форм
выражения – обогащают нашу повседневную жизнь многочисленными способами.
Культурное наследие содействует сохранению преемственности поколений, является
источником национальной идентичности и самобытности, содействует сплочению
сообществ, подвергающихся разрушению в условиях небывалых перемен в мире и
экономической нестабильности. Культурное наследие является важным условием
устойчивого развития и способствует формированию жизнеспособных, передовых и
процветающих обществ, основанных на знаниях.16
Сохранение культурного наследия, таким образом, является одной из
первоочередных задач для всего мирового сообщества. Особенно актуализируется эта
проблема в условиях современных стремительных изменений во всех сферах жизни
общества.17 Возникновение новых угроз экологического, техногенного характера, новые
политические вызовы, рост числа экстремистских течений – все это неблагоприятным
образом сказывается на состоянии объектов культурного наследия.
В настоящий момент проблема охраны объектов культурного наследия
концептуализирована в ряде международных и региональных нормативно-правовых
актов, признанных большинством государств мира; обозначены способы их защиты, как в
мирное, так и в военное время; определены меры ответственности за разрушение таковых
объектов; выработана система контроля над выполнением государствами принятых
положений. Международные организации разрабатывают программы по сохранению и
популяризации всемирного культурного наследия, осуществляют мониторинг состояния
объектов культурного наследия и, в целом, выступают глобальной платформой для
дальнейшего обсуждения проблемы и усовершенствования мер по ее решению.
Однако прежде чем занять такое важное место в международных отношениях,
проблема сохранения культурного наследия претерпела значительное развитие в
16 Охрана наследия и развитие творческого потенциала URL: https://ru.unesco.org/themes/ohrana-naslediya-i-
razvitie-tvorcheskogo-potenciala (дата обращения: 12.10.2018).
17 Borowiecki K.J., Forbes N. Cultural Heritage in a Changing World URL:
https://books.google.ru/books?id=5thCDwAAQBAJ&printsec=frontcover&dq=world+cultural+heritage&hl=en&sa
=X&ved=0ahUKEwis8cXR9_HdAhVBkywKHTbhCmYQ6AEIMTAC#v=onepage&q=world%20cultural%20herit
age&f=false (дата обращения: 12.10.2018).13
исторической перспективе, качественно менялось отношение к ней правящих кругов и
общественности в целом. Прежде чем обратиться к историческим фактам, необходимо
отметить, что само понятие “культурное наследие” – сравнительно новое, до этого
употреблялся термин “культурные ценности”, однако с правовой точки зрения доказана
преемственность этих терминов.18 Под “культурными ценностями” в настоящий момент
понимаются материальные объекты, имеющие определенное историческое,
художественное или научное значение.19 К таковым относятся археологические предметы;
предметы древности; антропологические и этнологические материалы; художественные
ценности (картины, гравюры, мозаики, скульптура и др.); редкие рукописи, книги и
другие печатные материалы; старинная мебель и предметы быта, и другие ценности,
имеющие значение для культурного наследия народов. Таким образом, это все музейные
экспонаты, коллекции крупных архивов и библиотек.20
Еще одна правовая категория, часто встречающаяся в документах, связанных с
охраной культурного наследия – “памятник культуры”21. На данный момент почти
повсеместно принято рассматривать это понятие как часть содержания понятия
“культурное наследие”. В частности, этот термин стал относиться к определению
единичного объекта в составе целого культурного наследования.22 Убедившись в
тождественности рассмотренных выше понятий, обратимся к истории становления
вопроса о необходимости защиты объектов культурного наследия.
Исследователи международного права по данной проблематике соглашаются, что
первые нормативно-правовые акты, в которых так или иначе затрагивалась проблема
защиты культурных ценностей, относятся ко второй половине XIX века.2 | Обзор литературы в статье:
[«Теоретическую базу исследования составляют работы (статьи, монографии, учебники) ученых, экспертов, практических работников и дипломатов, изучающих историю организаций, занимающихся охраной культурного наследия, их законодательную деятельность, а также теоретические аспекты концепции всемирного наследия.
В первую очередь необходимо выделить обширную группу работ, посвященных общим теоретическим вопросам, связанным с культурным наследием. Таковыми являются монография доктора юридических наук, профессора М.М. Богуславского «Культурные ценности в международном обороте: правовые аспекты»; статьи кандидата исторических наук, доцента кафедры музеологии, культурного и природного наследия Томского государственного университета Т.С. Курьяновой «Культурное наследие: смысловое поле и практика» и «Нематериальное наследие: этапы становления термина и явление»; статью доктора политических наук, профессора кафедры философии и социологии Национального исследовательского университета «МИЭТ» Т.В. Растимешиной «Реализация концепции всемирного культурного наследия в российской и международной правовой и политической практике»; статья бывшего профессора юридического факультета Стэнфордского университета Дж.Г. Мерримана «Два способа размышлять о культурных ценностях» («Two Ways of Thinking About Cultural Property»); статья директора по исследованиям Международной ассоциации юристов К. Сутера «Защита всемирного культурного наследия» («Protecting the World’s Cultural Heritage»); и др.
Анализ данных работ позволил получить представление о различных концепциях о культурном наследии как понятии и как научной категории, а также о правовых аспектах рассматриваемой сферы.
Следующую группу исследований составили труды исторической направленности: книга «Всемирное культурное наследие» под редакцией доктора исторических наук, профессора кафедры международных гуманитарных связей факультета международных отношений СПбГУ В.И. Фокина; монография доктора исторических наук Ж.-Ж. Ренолье «Забытое ЮНЕСКО, Лига Наций и интеллектуальное сотрудничество (1918-1946)» («L'UNESCO oubliée, la Société des Nations et la coopération intellectuelle (1919-1946)»); статья М.В. Бородько «ЮНЕСКО: история создания и современная структура»; статья Д. Лаквы, доцента Нортумбрийского университета, «Транснациональное интеллектуальное сотрудничество, Лига Наций и проблема порядка» («Transnational intellectual cooperation, the League of Nations, and the problem of order»); статья старшего преподавателя кафедры всеобщей истории Женевского университета К.А. Пернет «Повороты и тупики: Лига Наций и интеллектуальное сотрудничество во время войны» («Twists, Turns and Dead Alleys: The League of Nations and Intellectual Cooperation in Times of War») и др. Изучение данных работ предоставило возможность проследить процесс становления и развития международного сотрудничества в области охраны культурного наследия.
Отдельный пласт составляют работы, посвященные деятельности организаций в области культурного наследия: монография кандидата исторических наук, доцента Санкт-Петербургского государственного университета Н.Б. Рязанцевой «Проблемы сохранения культурного наследия в деятельности ЮНЕСКО»; монография «ЮНЕСКО, культурное наследие и выдающаяся универсальная ценность: ценностный анализ конвенций о мировом наследии и нематериальном культурном наследии» («UNESCO, Cultural Heritage and Outstanding Universal Value: Value-based Analyses of the World Heritage and Intangible Cultural Heritage Conventions») старшего преподавателя кафедры наследия и археологии Кентского университета (Великобритания) С. Лабади; книга доцента кафедры теории и истории международных отношений Уральского федерального университета К.М. Табаринцевой-Романовой «Культурная политика и дипломатия Европейского Союза» и ее статья «Конвенции Совета Европы и европейская культурная политика» и др.
Использование вышеназванных исследований обусловлено целью выпускной квалификационной работы. Из них удалось получить информацию о деятельности изучаемых организаций, особенно в области законотворчества.
В последнее время стало появляться все больше исследований, связанных с проблемой приспособления культурного наследия под современные условия. В частности, в данной работе были использованы «Культурное наследие в изменяющемся мире» («Cultural Heritage in a Changing World») – монография под редакцией доктора экономических наук, профессора кафедры бизнеса и экономики Университета Южной Дании К.Я. Боровецки и профессора всеобщей истории Университета Ковентри Н. Форбса и книга «Сохранение мирового наследия: Конвенция о всемирном наследии, связывающая культурное и природное наследие в целях устойчивого развития» («World Heritage Conservation: The World Heritage Convention, Linking Culture and Nature for Sustainable Development») авторства доцента школы археологии Университетского колледжа Дублина К. Кейва и кандидата географических наук Э. Негусси и др. В данных трудах представлены новые виды деятельности по защите культурного наследия и рассмотрены ее перспективы.»]
Расположение обзора литературы:
[обзор литературы является интегрированным в Введение научной статьи]
Общая характеристика обзора:
[обзор литературы объемный, включает анализ различных направлений исследований по проблеме культурного наследия: теоретические работы, исторические исследования, публикации, посвященные деятельности международных и региональных организаций, а также современные исследования в области приспособления культурного наследия к новым условиям; обзор систематически представлен с указанием авторов и конкретных трудов; использованы как отечественные, так и зарубежные источники, включая классические и современные публикации; обзор органично встроен во введение и служит теоретической основой для исследования] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите описание материалов и методов исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть описаны методы исследования (обычно после введения или обзора литературы).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный методологии исследования (например, "Материалы и методы", "Методология", "Дизайн исследования" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются используемые методы, материалы, выборка, процедуры сбора и анализа данных.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Типе исследования (экспериментальное, обсервационное, качественное, количественное и т.д.)
- Использованных материалах и данных
- Методах сбора данных
- Методах анализа данных
- Выборке и ее характеристиках (если применимо)
- Процедурах исследования
- Статистических методах (если применимо)
Шаг 5. Обратите внимание на детальность и полноту описания методологии.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
ДРОБЫШЕВА Александра Алексеевна
Выпускная квалификационная работа
Проблема охраны всемирного культурного наследия в начале XXI века. Европейский
опыт
The problem of preservation of the world cultural heritage at the beginning
of the 21st century: European experience
Уровень образования: магистратура
Направление 41.04.05 «Международные отношения»
Основная образовательная программа ВМ.5563. * «Международные гуманитарные связи»
Научный руководитель:
доцент кафедры международных
гуманитарных связей,
кандидат исторических наук,
Николаева Юлия Вадимовна
Рецензент:
методист, Гимназия № 664
Красногвардейского района
Санкт-Петербурга,
кандидат педагогических
наук, доцент
Никифорова Светлана Олеговна
Санкт-Петербург
20192
Оглавление:
Введение………………………………………………………………………………………….3
Глава 1 Охрана культурного наследия в условиях глобализации…………………………..12
1.1 Становление и развитие деятельности по охране культурного наследия в
международных отношениях…………………………………………………………………..12
1.2 Потенциал Европы в сфере всемирного культурного наследия…………………..28
Глава 2 ЮНЕСКО и проблема охраны всемирного культурного наследия………………..36
2.1 Документальный и институциональный аспекты.…………………………………36
2.2 Формы сохранения и популяризации материального и нематериального наследия
в деятельности ЮНЕСКО. Европейский вектор…………………..………………………....45
Глава 3 Деятельность европейских организаций в области защиты всемирного
культурного наследия…………………………………………………………………………..62
3.1 Институциональный и нормативно-правовой аспекты.…….……………………..62
3.2 Современные проекты европейских организаций по охране всемирного
культурного наследия ………………………………………………………………………….70
Заключение……………………………………………………………………………………...85
Список использованных источников и литературы………………………………………….893
Введение
Необходимость сохранения культурного наследия на данный момент ни у кого не
вызывает сомнения. Этот факт подтверждается наличием огромного количества
международных, региональных и национальных организаций, действующих в области
охраны культурного и природного наследия, а также большого числа нормативно-
правовых актов, регулирующих их деятельность. Вопросы защиты универсальных
культурных ценностей фигурируют в повестках дня большинства политических
объединений. Различные аспекты, связанные с сохранением наследия, постоянно
обсуждаются на международных и региональных конференциях, коллоквиумах,
семинарах. Значение культурного наследия для общества сложно переоценить.
Культурное наследие обеспечивает связь людей с определенными социальными
ценностями, верованиями, религиями и обычаями. Оно позволяет им отождествлять себя с
другими людьми с похожим мышлением и опытом. Культурное наследие является
источником национальной идентичности и самобытности. Культурное наследие во всем
своем многообразии, будь то памятник архитектуры, археологическая находка, музейный
экспонат, культурный ландшафт, устное творчество или традиция обеспечивает
преемственность поколений, помогает нам лучше понять историю нашего происхождения.
Культурное наследие является одним из условий устойчивого развития общества.
Культурное наследие и его сохранение может приносить различные экономические
выгоды: увеличение рабочих мест, улучшение качества профессиональной подготовки,
привлечение инвестиций посредством развития культурного туризма, увеличение
стоимости имущества, развитие малого бизнеса и т.д. Наследие также имеет важное
значение для духовного благополучия людей ввиду своих символических и эстетических
аспектов. Признание и сохранение разнообразия культурного и природного наследия,
равный доступ к нему и справедливое распределение выгод от его использования
усиливают чувства принадлежности и взаимного уважения, которые способствуют
социальной сплоченности сообщества, а также индивидуальной и коллективной свободе
выбора и действий. Сохранение культурного наследия способствует росту качества жизни
традиционных общин, их благосостоянию, помогает смягчить для них последствия
культурной глобализации.
В современном глобализированном мире возникает ряд новых угроз сохранности
объектов культурного наследия. Новые экологические и техногенные вызовы, рост числа
экстремистских течений, неконтролируемая урбанизация и стремительное развитие
туризма оказывают негативное влияние на универсальную культурную ценность объектов
и на культурное разнообразие в целом.4
Важность сохранения культурного наследия для общества наряду со сложностью
осуществления этого процесса в условиях глобализации и интеграции определили
актуальность темы нашего исследования.
Цель данной работы: определить, в каком состоянии находится деятельность по
охране всемирного культурного наследия в Европе на современном этапе и каковы ее
основные проблемы и перспективы.
Для достижения этой цели необходимо решить следующие задачи:
1. рассмотреть эволюцию проблемы охраны культурного наследия в
международных отношениях;
2. оценить современное состояние объектов культурного наследия на территории
Европы и выявить факторы, оказывающие негативное влияние на их сохранность;
3. проанализировать нормативно-правовую базу ЮНЕСКО и европейских
организаций по охране культурного наследия;
4. выявить направления и формы деятельности ЮНЕСКО и региональных
(европейских) организаций по сохранению и популяризации культурного наследия на
европейском континенте и оценить результаты этой деятельности;
5. определить перспективы деятельности по охране объектов наследия,
проводимой организациями в Европе, и предложить рекомендации для их успешной
дальнейшей работы.
Объектом исследования выступает культурное наследие государств Европы.
Предметом исследования является деятельность международных и региональных
европейских организаций в сфере охраны всемирного культурного наследия. Для
изучения нами была выбрана ЮНЕСКО как самая известная и самая представительная
организация, действующая в области охраны культурного наследия, и крупнейшие
европейские акторы в данной сфере – Совет Европы, Европейский Союз и организация
Europa Nostra. В деятельности всех этих европейских организаций вопросы охраны и
популяризации культурного наследия занимают важнейшее место, но при этом каждая из
организаций решает эти проблемы, используя собственные формы и методы работы.
Хронологические рамки исследования были определены как начало XXI в., то есть
2000-2019 гг. Именно в эти годы деятельность рассматриваемых организаций приобрела
наиболее масштабный характер, что подтверждается количеством и разнообразием
реализуемых программ и принятых актов. Европейским союзом в 2000 г. была утверждена
первая полномасштабная программа в сфере культуры «Культура 2000». ЮНЕСКО в
2001 г. приняла сразу два важных документа: Всеобщую декларацию о культурном
разнообразии и Конвенцию об охране подводного наследия. К тому же выбор данного5
периода обуславливается потенциальной возможностью применения выводов
исследования для совершенствования политики организаций в области охраны и
популяризации культурного наследия.
Методология исследования продиктована поставленными задачами и отражает
междисциплинарный подход к поднятой проблеме. Для подготовки данной работы
применялся комплекс общенаучных и специальных методов. В ходе исследования
использовался исторический метод, который позволил проследить развитие проблемы
сохранения всемирного культурного наследия в международных отношениях. При работе
с документальной базой был применен контент-анализ, с помощью которого удалось
проследить эволюцию содержания понятия «культурное наследие» в международных
нормативно-правовых источниках по данной проблематике. Для изучения деятельности
международных организаций в области охраны всемирного культурного наследия были
использованы институциональный и функциональный анализ, что позволило рассмотреть
структуру организаций, а также формы деятельности по сохранению и популяризации
культурного наследия. Кроме того, нами применялся сравнительный, или компаративный
метод для оценки комплементарности деятельности рассматриваемых организаций.
Прогностический метод использовался при попытке обозначить перспективы
деятельности ЮНЕСКО, Совета Европы и других институтов в области сохранения
культурного наследия.
Для достижения поставленной цели и решения задач необходимо
проанализировать имеющиеся источники и литературу по теме. Источниковую базу
исследования составляет комплекс официальных документов ЮНЕСКО (декларации,
конвенции, рекомендации), посвященных вопросам сохранения всемирного наследия, и
документы Совета Европы (конвенции, хартии, резолюции) по вопросам культуры.
Одним из основополагающих источников при написании работы выступила
Конвенция об охране всемирного культурного и природного наследия 1972 года1, которая
направлена на выявление и защиту культурного и природного наследия в мире и является
главным нормативно-правовым актом в данной области. Анализ положений Конвенции
принципиально важен для понимания инструментов мониторинга и управления объектами
наследия и обязательств государств по отношению к ним.
Отдельный пласт составили документы, посвященные защите культурных
ценностей в военное время, – Конвенция о защите культурных ценностей в случае
вооруженного конфликта 1954 г., в которой впервые подробно были определены
1 Конвенция об охране всемирного культурного и природного наследия URL:
http://whc.unesco.org/archive/convention-ru.pdf (дата обращения: 31.10.2018).6
категории культурных ценностей, подлежащих охране; Второй протокол к Гаагской
конвенции о защите культурных ценностей в случае вооруженного конфликта 1999 г.,
который ввел новую систему усиленной охраны культурных ценностей.2 Изучение этих
документов позволило проследить эволюцию отношения к проблеме охраны всемирного
культурного наследия в деятельности ЮНЕСКО.
Ряд документов связан с вопросом противодействия преступлениям в отношении
ценностей культуры – Конвенция о мерах, направленных на запрещение и
предупреждение незаконного ввоза, вывоза и передачи права собственности на
культурные ценности 1970 г., где впервые предусматривается административная и
уголовная ответственность за нарушение обязательств, связанных с охраной культурного
наследия, и Европейская конвенция о правонарушениях, связанных с культурной
собственностью 1985 г.3 Большой комплекс источников представляют собой конвенции об
охране отдельных категорий наследия, в которых сформулированы конкретные меры по
реализации данной деятельности. Например, Конвенция об охране архитектурного
наследия Европы 1985 г.; Европейская конвенция об охране археологического наследия
1992 г.; Европейская конвенция о ландшафтах 2000 г.; Конвенция об охране подводного
культурного наследия 2001 г.; Конвенция об охране нематериального культурного
наследия 2003 г.4 Последние три из них и вовсе выделяют концептуально новые категории
культурного наследия. Рассмотрение данных документов позволило проследить,
насколько расширилось толкование понятия “культурное наследие” в международном
праве со времени принятия первых международных актов в данной сфере. В отдельную
группу можно выделить Европейскую культурную конвенцию 1954 г., которая направлена
на расширение сотрудничества между европейскими государствами в целях охраны
культурных ценностей; Европейскую хартию об архитектурном наследии 1975 г. о
2 Конвенция о защите культурных ценностей в случае вооруженного конфликта URL:
http://www.un.org/ru/documents/decl_conv/conventions/pdf/hague54.pdf (дата обращения: 12.10.2018); Второй
протокол к Гаагской Конвенции о защите культурных ценностей в случае Вооруженного Конфликта 1954
года, Гаага, 26 марта 1999 года URL:
http://www.un.org/ru/documents/decl_conv/conventions/hague_conv_2nd_prot.shtml (дата обращения:
11.11.2018).
3 Конвенция о мерах, направленных на запрещение и предупреждение незаконного ввоза, вывоза и передачи
права собственности на культурные ценности URL: http://docs.cntd.ru/document/1900836 (дата обращения:
15.02.2019); Европейская конвенция о правонарушениях, связанных с культурной собственностью URL:
http://docs.cntd.ru/document/901751650 (дата обращения: 11.04.2019).
4 Конвенция об охране архитектурного наследия Европы URL: http://docs.cntd.ru/document/901746444 (дата
обращения: 11.04.2019); Европейская конвенция об охране археологического наследия URL:
http://docs.cntd.ru/document/901809045 (дата обращения: 11.04.2019); Европейская конвенция о ландшафтах
URL: http://docs.cntd.ru/document/901909720 (дата обращения: 11.04.2019); Конвенция об охране подводного
культурного наследия URL: https://www.un.org/ru/documents/decl_conv/conventions/underwater_heritage.shtml
(дата обращения: 11.11.2018); Конвенция об охране нематериального культурного наследия URL:
https://www.un.org/ru/documents/decl_conv/conventions/cultural_heritage_conv.shtml (дата обращения:
11.11.2018).7
значении архитектурного наследия в обществе; Рамочную Конвенцию Совета Европы о
значении культурного наследия для общества (Конвенция Фару) 2005 г.5 В этих
документах не дается рекомендаций по практической охране культурного наследия, но
подтверждается важность культурного наследия для устойчивого развития общества и
необходимость международного сотрудничества в сфере его защиты.
Конечно, при написании выпускной квалификационной работы использовались
учредительные документы изучаемых организаций, в которых обозначены их основные
цели, а также компетенции в области культуры – Устав Организации Объединенных
Наций по вопросам образования, науки и культуры 1945 г.; Устав Совета Европы 1949 г.;
Договор о функционировании Европейского Союза 1957 г.6 Нельзя не упомянуть и
использование официальных программ, стратегий, отчетов о реализованных
мероприятиях и другой внутренней документации данных организаций.7
Отдельными источниками послужили Список всемирного наследия, Список
всемирного нематериального наследия и Список наследия, находящегося в опасности8,
составляемые ЮНЕСКО. Это важнейшие документы, которые позволили нам выяснить, в
каком состоянии в настоящее время находится европейское культурное наследие и с
какими проблемами сталкивается.
Нами широко использовались документы и материалы с официальных сайтов
ЮНЕСКО и ее консультативных органов, Совета Европы, Европейской комиссии,
Европейского парламента и организации Europa Nostra с информацией о реализуемых
программах и проводимых мероприятиях в области культурного наследия. Кроме того,
нами были изучены печатные информационные материалы, выпускаемые организациями
– брошюры, бюллетени, информационные сборники – как, например, сборник «Всемирное
наследие», выпущенный Центром всемирного наследия ЮНЕСКО с ответами на самые
5 Европейская Культурная Конвенция URL: http://humanrts.umn.edu/russian/euro/Rets18.html (дата обращения:
08.12.2018); Европейская хартия об архитектурном наследии URL: http://docs.cntd.ru/document/902012280
(дата обращения: 11.04.2019); Рамочная Конвенция Совета Европы о значении культурного наследия для
общества URL:
https://kgiop.gov.spb.ru/media/uploads/userfiles/2015/08/27/%D0%9A%D0%BE%D0%BD%D0%B2%D0%B5%D
0%BD%D1%86%D0%B8%D1%8F_%D0%95%D0%A1_2005.pdf (дата обращения: 11.04.2019).
6 Устав Организации Объединенных наций по вопросам образования, науки и культуры URL:
http://docs.cntd.ru/document/1900831 (дата обращения: 28.10.2018); Устав Совета Европы URL:
http://docs.cntd.ru/document/1901954 (дата обращения: 08.12.2018); Договор о функционировании
Европейского Союза URL: https://base.garant.ru/71715364/ (дата обращения: 03.03.2019).
7 Сендайская рамочная программа по снижению риска бедствий на 2015-2030 гг. URL:
https://www.unisdr.org/files/43291_russiansendaiframeworkfordisasterri.pdf (дата обращения: 20.02.2019);
Activity Report 2014-2019 / Committee on culture and education URL:
http://www.europarl.europa.eu/cmsdata/163020/CULT_Activity_Report_2014-2019_FINAL%20for%20web.pdf
(дата обращения: 20.03.2019).
8 World Heritage List URL: http://whc.unesco.org/en/list (дата обращения: 15.11.2018); Browse the Lists of
Intangible Cultural Heritage and the Register of good safeguarding practices URL:
https://ich.unesco.org/en/lists?multinational=3&display1=regionIDs#tabs (дата обращения: 25.01.2019); List of
World Heritage in Danger URL: http://whc.unesco.org/en/danger (дата обращения: 11.11.2018).8
популярные вопросы, связанные с наследием; буклет ЮНЕСКО «Всемирное наследие в
Европе сегодня», в котором объединены идеи государств-участников, руководителей
объектов всемирного наследия и других заинтересованных сторон по эффективному
сохранению и управлению объектами; «Наследие в действии» («Heritage in action») –
ежегодный журнал, выпускаемый Europa Nostra, посвященный различным аспектам
охраны культурных ценностей и инициативам стран-хозяек Европейского конгресса по
наследию и др.9 Помимо этого, в исследовании большое внимание было уделено
статистическим данным10 для того, чтобы более полно представить современную
ситуацию в области охраны всемирного наследия.
Теоретическую базу исследования составляют работы (статьи, монографии,
учебники) ученых, экспертов, практических работников и дипломатов, изучающих
историю организаций, занимающихся охраной культурного наследия, их законодательную
деятельность, а также теоретические аспекты концепции всемирного наследия.
В первую очередь необходимо выделить обширную группу работ, посвященных
общим теоретическим вопросам, связанным с культурным наследием. Таковыми являются
монография доктора юридических наук, профессора М.М. Богуславского «Культурные
ценности в международном обороте: правовые аспекты»; статьи кандидата исторических
наук, доцента кафедры музеологии, культурного и природного наследия Томского
государственного университета Т.С. Курьяновой «Культурное наследие: смысловое поле
и практика» и «Нематериальное наследие: этапы становления термина и явление»; статью
доктора политических наук, профессора кафедры философии и социологии
Национального исследовательского университета «МИЭТ» Т.В. Растимешиной
«Реализация концепции всемирного культурного наследия в российской и международной
правовой и политической практике»; статья бывшего профессора юридического
факультета Стэнфордского университета Дж.Г. Мерримана «Два способа размышлять о
культурных ценностях» («Two Ways of Thinking About Cultural Property»); статья
директора по исследованиям Международной ассоциации юристов К. Сутера «Защита
всемирного культурного наследия» («Protecting the World’s Cultural Heritage»); и др.11
9 Всемирное наследие. Информационный сборник URL: http://www.nhpfund.org/files/world-heritage-
information-kit-ru.pdf (дата обращения: 31.10.2018); World Heritage in Europe Today URL:
http://whc.unesco.org/en/world-heritage-in-europe-today/ (дата обращения: 06.12.2018); Publications URL:
http://www.europanostra.org/our-work/publications/ (дата обращения: 15.03.2019).
10 The World Heritage List Statistics URL: http://whc.unesco.org/en/list/stat (дата обращения: 29.11.2018).
11 Богуславский М.М. Культурные ценности в международном обороте: правовые аспекты. – 2-е изд.,
перераб. и доп. – М.: Норма, 2012; Курьянова Т.С. Культурное наследие: смысловое поле и практика //
Вестник Томского государственного университета. Культурология и искусствоведение. – 2011. № 2;
Курьянова Т.С. Нематериальное наследие: этапы становления термина и явление // Вестник Томского
государственного университета. – 2012. № 362; Растимешина Т.В. Реализация концепции всемирного
культурного наследия в российской и международной правовой и политической практике // Экономические9
Анализ данных работ позволил получить представление о различных концепциях о
культурном наследии как понятии и как научной категории, а также о правовых аспектах
рассматриваемой сферы.
Следующую группу исследований составили труды исторической направленности:
книга «Всемирное культурное наследие» под редакцией доктора исторических наук,
профессора кафедры международных гуманитарных связей факультета международных
отношений СПбГУ В.И. Фокина; монография доктора исторических наук Ж.-Ж. Ренолье
«Забытое ЮНЕСКО, Лига Наций и интеллектуальное сотрудничество (1918-1946)»
(«L'UNESCO oubliée, la Société des Nations et la coopération intellectuelle (1919-1946)»);
статья М.В. Бородько «ЮНЕСКО: история создания и современная структура»; статья Д.
Лаквы, доцента Нортумбрийского университета, «Транснациональное интеллектуальное
сотрудничество, Лига Наций и проблема порядка» («Transnational intellectual cooperation,
the League of Nations, and the problem of order»); статья старшего преподавателя кафедры
всеобщей истории Женевского университета К.А. Пернет «Повороты и тупики: Лига
Наций и интеллектуальное сотрудничество во время войны» («Twists, Turns and Dead
Alleys: The League of Nations and Intellectual Cooperation in Times of War») и др.12 Изучение
данных работ предоставило возможность проследить процесс становления и развития
международного сотрудничества в области охраны культурного наследия.
Отдельный пласт составляют работы, посвященные деятельности организаций в
области культурного наследия: монография кандидата исторических наук, доцента Санкт-
Петербургского государственного университета Н.Б. Рязанцевой «Проблемы сохранения
культурного наследия в деятельности ЮНЕСКО»; монография «ЮНЕСКО, культурное
наследие и выдающаяся универсальная ценность: ценностный анализ конвенций о
мировом наследии и нематериальном культурном наследии» («UNESCO, Cultural Heritage
and Outstanding Universal Value: Value-based Analyses of the World Heritage and Intangible
Cultural Heritage Conventions») старшего преподавателя кафедры наследия и археологии
Кентского университета (Великобритания) С. Лабади; книга доцента кафедры теории и
истории международных отношений Уральского федерального университета К.М.
Табаринцевой-Романовой «Культурная политика и дипломатия Европейского Союза» и ее
и социально-гуманитарные исследования. – 2015. № 4(8); Merryman J.H. Two Ways of Thinking About
Cultural Property // The American Journal of International Law. – 1986. № 4; Suter K. Protecting the World’s
Cultural Heritage // Contemporary Review. – 2008. № 1689.
12 Всемирное культурное наследие; под ред. Н.М. Боголюбовой, В.И. Фокина. – СПб.: Изд-во СПбГУ, 2015;
Renoliet. J.-J. L'UNESCO oubliée, la Société des Nations et la coopération intellectuelle (1919-1946). – Paris:
Publications de la Sorbonne, 1999; Бородько М.В. ЮНЕСКО: история создания и современная структура //
Педагогика. – 2000. № 2; Laqua D. Transnational intellectual cooperation, the League of Nations, and the problem
of order // Journal of Global History. – 2011. № 6; Pernett C.A. Twists, Turns and Dead Alleys: The League of
Nations and Intellectual Cooperation in Times of War // Journal of Modern European History. – 2014. № 12.10
статья «Конвенции Совета Европы и европейская культурная политика» и др.13
Использование вышеназванных исследований обусловлено целью выпускной
квалификационной работы. Из них удалось получить информацию о деятельности
изучаемых организаций, особенно в области законотворчества.
В последнее время стало появляться все больше исследований, связанных с
проблемой приспособления культурного наследия под современные условия. В частности,
в данной работе были использованы «Культурное наследие в изменяющемся мире»
(«Cultural Heritage in a Changing World») – монография под редакцией доктора
экономических наук, профессора кафедры бизнеса и экономики Университета Южной
Дании К.Я. Боровецки и профессора всеобщей истории Университета Ковентри Н. Форбса
и книга «Сохранение мирового наследия: Конвенция о всемирном наследии, связывающая
культурное и природное наследие в целях устойчивого развития» («World Heritage
Conservation: The World Heritage Convention, Linking Culture and Nature for Sustainable
Development») авторства доцента школы археологии Университетского колледжа Дублина
К. Кейва и кандидата географических наук Э. Негусси и др.14 В данных трудах
представлены новые виды деятельности по защите культурного наследия и рассмотрены
ее перспективы.
Проблема охраны всемирного культурного наследия в настоящий момент является
одной из глобальных проблем человечества и занимает умы многих исследователей.
Большое число работ, как отечественных, так и иностранных ученых посвящено изучению
теоретических аспектов концепции всемирного наследия – смыслового поля понятий
«культурное наследие», «выдающаяся универсальная ценность»; содержания основных
культурных конвенций и деклараций. Немало исследований связано с теоретической
деятельностью ЮНЕСКО, в то время как практическая, особенно на современном этапе,
остается в стороне. Еще меньше трудов посвящено изучению деятельности других
акторов в области охраны всемирного наследия. Научная новизна данного исследования
заключается в том, что в центре внимания находится практическая деятельность по
13 Рязанцева Н.Б. Проблемы сохранения культурного наследия в деятельности ЮНЕСКО. – СПб.: Изд-во
СПбГУ, 2009; Labadi S. UNESCO, Cultural Heritage and Outstanding Universal Value: Value-based Analyses of
the World Heritage and Intangible Cultural Heritage Conventions. – Lanham: AltaMira Press, 2013; Табаринцева-
Романова К.М. Культурная политика и дипломатия Европейского Союза. – Екатеринбург: Изд-во Урал. ун-
та, 2018; Табаринцева-Романова К.М. Конвенции Совета Европы и европейская культурная политика //
Российский юридический журнал. – 2016. № 2.
14 Borowiecki K.J., Forbes N. Cultural Heritage in a Changing World URL:
https://books.google.ru/books?id=5thCDwAAQBAJ&printsec=frontcover&dq=world+cultural+heritage&hl=en&sa
=X&ved=0ahUKEwis8cXR9_HdAhVBkywKHTbhCmYQ6AEIMTAC#v=onepage&q=world%20cultural%20herit
age&f=false (дата обращения: 12.10.2018); Cave C., Negussie E. World Heritage Conservation: The World
Heritage Convention, Linking Culture and Nature for Sustainable Development. – NY., 2017.11
сохранению и популяризации культурного наследия сразу нескольких, разных по уровню
организаций (как международных, так и региональных) в одном конкретном регионе.
Теоретическая значимость работы заключается в новом подходе к изучению
проблемы охраны всемирного наследия – через исследование системы организаций,
занимающихся данным вопросом, а также в актуализации проблемы, связанной с защитой
нематериального культурного наследия.
Практическая значимость исследования состоит в возможности применять
полученные выводы для совершенствования правовых основ и повышения эффективности
мероприятий по охране и популяризации объектов всемирного наследия.
Структура выпускной квалификационной работы соответствует поставленной
цели и задачам. Работа состоит из введения, трех глав (поделенных на параграфы),
заключения и списка использованных источников и литературы. В первой главе
рассмотрен процесс развития деятельности по охране всемирного культурного наследия в
исторической перспективе. Также в ней дан обзор объектов всемирного культурного
наследия в Европе по жанрам, эпохам и степени сохранности. Вторая глава посвящена
исследованию документальной базы ЮНЕСКО по охране всемирного культурного
наследия и программ, реализуемых в данном направлении. В третьей главе была изучена
система организаций, осуществляющих охрану культурного наследия в Европе, их
структура, а также формы их практической деятельности.
Отдельные положения исследования были представлены на шестой научно-
практической конференции с международным участием «Межкультурный диалог в
современном мире», проходившей 27-28 апреля 2018 г., и вошли в сборник материалов по
ее итогам.15
15 Дробышева А.А. Культурное наследие народов бывшего СССР в Санкт-Петербурге и проблема его
охраны / Межкультурный диалог в современном мире: электронный сборник материалов VI научно-
практической конференции с международным участием. – Казань: Бук, 2018. – С. 110-115.12
Глава 1 Охрана культурного наследия в условиях глобализации
1.1 Становление и развитие деятельности по охране культурного наследия в
международных отношениях
В условиях современного взаимозависимого быстро развивающегося мира
способность культуры оказывать влияние на общество очевидна. Ее разнообразные
проявления – от исторических памятников и музеев до традиционных практик и форм
выражения – обогащают нашу повседневную жизнь многочисленными способами.
Культурное наследие содействует сохранению преемственности поколений, является
источником национальной идентичности и самобытности, содействует сплочению
сообществ, подвергающихся разрушению в условиях небывалых перемен в мире и
экономической нестабильности. Культурное наследие является важным условием
устойчивого развития и способствует формированию жизнеспособных, передовых и
процветающих обществ, основанных на знаниях.16
Сохранение культурного наследия, таким образом, является одной из
первоочередных задач для всего мирового сообщества. Особенно актуализируется эта
проблема в условиях современных стремительных изменений во всех сферах жизни
общества.17 Возникновение новых угроз экологического, техногенного характера, новые
политические вызовы, рост числа экстремистских течений – все это неблагоприятным
образом сказывается на состоянии объектов культурного наследия.
В настоящий момент проблема охраны объектов культурного наследия
концептуализирована в ряде международных и региональных нормативно-правовых
актов, признанных большинством государств мира; обозначены способы их защиты, как в
мирное, так и в военное время; определены меры ответственности за разрушение таковых
объектов; выработана система контроля над выполнением государствами принятых
положений. Международные организации разрабатывают программы по сохранению и
популяризации всемирного культурного наследия, осуществляют мониторинг состояния
объектов культурного наследия и, в целом, выступают глобальной платформой для
дальнейшего обсуждения проблемы и усовершенствования мер по ее решению.
Однако прежде чем занять такое важное место в международных отношениях,
проблема сохранения культурного наследия претерпела значительное развитие в
16 Охрана наследия и развитие творческого потенциала URL: https://ru.unesco.org/themes/ohrana-naslediya-i-
razvitie-tvorcheskogo-potenciala (дата обращения: 12.10.2018).
17 Borowiecki K.J., Forbes N. Cultural Heritage in a Changing World URL:
https://books.google.ru/books?id=5thCDwAAQBAJ&printsec=frontcover&dq=world+cultural+heritage&hl=en&sa
=X&ved=0ahUKEwis8cXR9_HdAhVBkywKHTbhCmYQ6AEIMTAC#v=onepage&q=world%20cultural%20herit
age&f=false (дата обращения: 12.10.2018).13
исторической перспективе, качественно менялось отношение к ней правящих кругов и
общественности в целом. Прежде чем обратиться к историческим фактам, необходимо
отметить, что само понятие “культурное наследие” – сравнительно новое, до этого
употреблялся термин “культурные ценности”, однако с правовой точки зрения доказана
преемственность этих терминов.18 Под “культурными ценностями” в настоящий момент
понимаются материальные объекты, имеющие определенное историческое,
художественное или научное значение.19 К таковым относятся археологические предметы;
предметы древности; антропологические и этнологические материалы; художественные
ценности (картины, гравюры, мозаики, скульптура и др.); редкие рукописи, книги и
другие печатные материалы; старинная мебель и предметы быта, и другие ценности,
имеющие значение для культурного наследия народов. Таким образом, это все музейные
экспонаты, коллекции крупных архивов и библиотек.20
Еще одна правовая категория, часто встречающаяся в документах, связанных с
охраной культурного наследия – “памятник культуры”21. На данный момент почти
повсеместно принято рассматривать это понятие как часть содержания понятия
“культурное наследие”. В частности, этот термин стал относиться к определению
единичного объекта в составе целого культурного наследования.22 | [
"Описание методов исследования в статье:
1. Наличие раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [да, раздел во введении — пункт 'Методология исследования']
2. Расположение раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [во введении, начиная с страницы 5]
3. Выделенный раздел, посвящённый методам и материалам исследования:
[«Методология исследования продиктована поставленными задачами и отражает междисциплинарный подход к поднятой проблеме. Для подготовки данной работы применялся комплекс общенаучных и специальных методов. В ходе исследования использовался исторический метод, который позволил проследить развитие проблемы сохранения всемирного культурного наследия в международных отношениях. При работе с документальной базой был применен контент-анализ, с помощью которого удалось проследить эволюцию содержания понятия «культурное наследие» в международных нормативно-правовых источниках по данной проблематике. Для изучения деятельности международных организаций в области охраны всемирного культурного наследия были использованы институциональный и функциональный анализ, что позволило рассмотреть структуру организаций, а также формы деятельности по сохранению и популяризации культурного наследия. Кроме того, нами применялся сравнительный, или компаративный метод для оценки комплементарности деятельности рассматриваемых организаций. Прогностический метод использовался при попытке обозначить перспективы деятельности ЮНЕСКО, Совета Европы и других институтов в области сохранения культурного наследия.»]
4. Компоненты методологии:
- Тип исследования: [междисциплинарный подход c использованием исторического, институционального, функционального, сравнительного (компаративного) и прогностического методов]
- Материалы и данные: [официозные документы ЮНЕСКО, Совета Европы и др., нормативно-правовые акты, отчёты, статистические данные, печатные информационные материалы (брошюры, сборники) и научная литература (монографии, статьи)]
- Методы сбора данных: [анализ официальных документов, программ, стратегий, отчетов, печатных материалов, статистики и литературы]
- Методы анализа данных: [исторический метод, контент-анализ, институциональный и функциональный анализ, сравнительный метод, прогностический метод]
- Выборка: [объект исследования — культурное наследие государств Европы; предмет исследования — деятельность международных и региональных организаций, включая ЮНЕСКО, Совет Европы, Европейский Союз, организацию Europa Nostra; хронологический период 2000–2019 годы]
- Процедуры исследования: [комплексный анализ документов, программ, нормативных актов и деятельности организаций, а также оценка текущего состояния культурного наследия, выявление проблем и перспектив]
- Статистические методы: [применение статистических данных для описания состояния наследия, однако конкретные статистические методы не указаны]
] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий результаты исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть представлены результаты исследования (обычно после методологии).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный результатам исследования (например, "Результаты", "Результаты исследования", "Полученные данные" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются полученные результаты.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Основных полученных результатах
- Представленных данных (таблицы, графики, диаграммы)
- Статистических показателях (если применимо)
- Интерпретации полученных результатов
- Утверждениях автора о новизне полученных результатов
Шаг 5. Обратите внимание на то, как автор формулирует и подчеркивает новизну своих результатов.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
ДРОБЫШЕВА Александра Алексеевна
Выпускная квалификационная работа
Проблема охраны всемирного культурного наследия в начале XXI века. Европейский
опыт
The problem of preservation of the world cultural heritage at the beginning
of the 21st century: European experience
Уровень образования: магистратура
Направление 41.04.05 «Международные отношения»
Основная образовательная программа ВМ.5563. * «Международные гуманитарные связи»
Научный руководитель:
доцент кафедры международных
гуманитарных связей,
кандидат исторических наук,
Николаева Юлия Вадимовна
Рецензент:
методист, Гимназия № 664
Красногвардейского района
Санкт-Петербурга,
кандидат педагогических
наук, доцент
Никифорова Светлана Олеговна
Санкт-Петербург
20192
Оглавление:
Введение………………………………………………………………………………………….3
Глава 1 Охрана культурного наследия в условиях глобализации…………………………..12
1.1 Становление и развитие деятельности по охране культурного наследия в
международных отношениях…………………………………………………………………..12
1.2 Потенциал Европы в сфере всемирного культурного наследия…………………..28
Глава 2 ЮНЕСКО и проблема охраны всемирного культурного наследия………………..36
2.1 Документальный и институциональный аспекты.…………………………………36
2.2 Формы сохранения и популяризации материального и нематериального наследия
в деятельности ЮНЕСКО. Европейский вектор…………………..………………………....45
Глава 3 Деятельность европейских организаций в области защиты всемирного
культурного наследия…………………………………………………………………………..62
3.1 Институциональный и нормативно-правовой аспекты.…….……………………..62
3.2 Современные проекты европейских организаций по охране всемирного
культурного наследия ………………………………………………………………………….70
Заключение……………………………………………………………………………………...85
Список использованных источников и литературы………………………………………….893
Введение
Необходимость сохранения культурного наследия на данный момент ни у кого не
вызывает сомнения. Этот факт подтверждается наличием огромного количества
международных, региональных и национальных организаций, действующих в области
охраны культурного и природного наследия, а также большого числа нормативно-
правовых актов, регулирующих их деятельность. Вопросы защиты универсальных
культурных ценностей фигурируют в повестках дня большинства политических
объединений. Различные аспекты, связанные с сохранением наследия, постоянно
обсуждаются на международных и региональных конференциях, коллоквиумах,
семинарах. Значение культурного наследия для общества сложно переоценить.
Культурное наследие обеспечивает связь людей с определенными социальными
ценностями, верованиями, религиями и обычаями. Оно позволяет им отождествлять себя с
другими людьми с похожим мышлением и опытом. Культурное наследие является
источником национальной идентичности и самобытности. Культурное наследие во всем
своем многообразии, будь то памятник архитектуры, археологическая находка, музейный
экспонат, культурный ландшафт, устное творчество или традиция обеспечивает
преемственность поколений, помогает нам лучше понять историю нашего происхождения.
Культурное наследие является одним из условий устойчивого развития общества.
Культурное наследие и его сохранение может приносить различные экономические
выгоды: увеличение рабочих мест, улучшение качества профессиональной подготовки,
привлечение инвестиций посредством развития культурного туризма, увеличение
стоимости имущества, развитие малого бизнеса и т.д. Наследие также имеет важное
значение для духовного благополучия людей ввиду своих символических и эстетических
аспектов. Признание и сохранение разнообразия культурного и природного наследия,
равный доступ к нему и справедливое распределение выгод от его использования
усиливают чувства принадлежности и взаимного уважения, которые способствуют
социальной сплоченности сообщества, а также индивидуальной и коллективной свободе
выбора и действий. Сохранение культурного наследия способствует росту качества жизни
традиционных общин, их благосостоянию, помогает смягчить для них последствия
культурной глобализации.
В современном глобализированном мире возникает ряд новых угроз сохранности
объектов культурного наследия. Новые экологические и техногенные вызовы, рост числа
экстремистских течений, неконтролируемая урбанизация и стремительное развитие
туризма оказывают негативное влияние на универсальную культурную ценность объектов
и на культурное разнообразие в целом.4
Важность сохранения культурного наследия для общества наряду со сложностью
осуществления этого процесса в условиях глобализации и интеграции определили
актуальность темы нашего исследования.
Цель данной работы: определить, в каком состоянии находится деятельность по
охране всемирного культурного наследия в Европе на современном этапе и каковы ее
основные проблемы и перспективы.
Для достижения этой цели необходимо решить следующие задачи:
1. рассмотреть эволюцию проблемы охраны культурного наследия в
международных отношениях;
2. оценить современное состояние объектов культурного наследия на территории
Европы и выявить факторы, оказывающие негативное влияние на их сохранность;
3. проанализировать нормативно-правовую базу ЮНЕСКО и европейских
организаций по охране культурного наследия;
4. выявить направления и формы деятельности ЮНЕСКО и региональных
(европейских) организаций по сохранению и популяризации культурного наследия на
европейском континенте и оценить результаты этой деятельности;
5. определить перспективы деятельности по охране объектов наследия,
проводимой организациями в Европе, и предложить рекомендации для их успешной
дальнейшей работы.
Объектом исследования выступает культурное наследие государств Европы.
Предметом исследования является деятельность международных и региональных
европейских организаций в сфере охраны всемирного культурного наследия. Для
изучения нами была выбрана ЮНЕСКО как самая известная и самая представительная
организация, действующая в области охраны культурного наследия, и крупнейшие
европейские акторы в данной сфере – Совет Европы, Европейский Союз и организация
Europa Nostra. В деятельности всех этих европейских организаций вопросы охраны и
популяризации культурного наследия занимают важнейшее место, но при этом каждая из
организаций решает эти проблемы, используя собственные формы и методы работы.
Хронологические рамки исследования были определены как начало XXI в., то есть
2000-2019 гг. Именно в эти годы деятельность рассматриваемых организаций приобрела
наиболее масштабный характер, что подтверждается количеством и разнообразием
реализуемых программ и принятых актов. Европейским союзом в 2000 г. была утверждена
первая полномасштабная программа в сфере культуры «Культура 2000». ЮНЕСКО в
2001 г. приняла сразу два важных документа: Всеобщую декларацию о культурном
разнообразии и Конвенцию об охране подводного наследия. К тому же выбор данного5
периода обуславливается потенциальной возможностью применения выводов
исследования для совершенствования политики организаций в области охраны и
популяризации культурного наследия.
Методология исследования продиктована поставленными задачами и отражает
междисциплинарный подход к поднятой проблеме. Для подготовки данной работы
применялся комплекс общенаучных и специальных методов. В ходе исследования
использовался исторический метод, который позволил проследить развитие проблемы
сохранения всемирного культурного наследия в международных отношениях. При работе
с документальной базой был применен контент-анализ, с помощью которого удалось
проследить эволюцию содержания понятия «культурное наследие» в международных
нормативно-правовых источниках по данной проблематике. Для изучения деятельности
международных организаций в области охраны всемирного культурного наследия были
использованы институциональный и функциональный анализ, что позволило рассмотреть
структуру организаций, а также формы деятельности по сохранению и популяризации
культурного наследия. Кроме того, нами применялся сравнительный, или компаративный
метод для оценки комплементарности деятельности рассматриваемых организаций.
Прогностический метод использовался при попытке обозначить перспективы
деятельности ЮНЕСКО, Совета Европы и других институтов в области сохранения
культурного наследия.
Для достижения поставленной цели и решения задач необходимо
проанализировать имеющиеся источники и литературу по теме. Источниковую базу
исследования составляет комплекс официальных документов ЮНЕСКО (декларации,
конвенции, рекомендации), посвященных вопросам сохранения всемирного наследия, и
документы Совета Европы (конвенции, хартии, резолюции) по вопросам культуры.
Одним из основополагающих источников при написании работы выступила
Конвенция об охране всемирного культурного и природного наследия 1972 года1, которая
направлена на выявление и защиту культурного и природного наследия в мире и является
главным нормативно-правовым актом в данной области. Анализ положений Конвенции
принципиально важен для понимания инструментов мониторинга и управления объектами
наследия и обязательств государств по отношению к ним.
Отдельный пласт составили документы, посвященные защите культурных
ценностей в военное время, – Конвенция о защите культурных ценностей в случае
вооруженного конфликта 1954 г., в которой впервые подробно были определены
1 Конвенция об охране всемирного культурного и природного наследия URL:
http://whc.unesco.org/archive/convention-ru.pdf (дата обращения: 31.10.2018).6
категории культурных ценностей, подлежащих охране; Второй протокол к Гаагской
конвенции о защите культурных ценностей в случае вооруженного конфликта 1999 г.,
который ввел новую систему усиленной охраны культурных ценностей.2 Изучение этих
документов позволило проследить эволюцию отношения к проблеме охраны всемирного
культурного наследия в деятельности ЮНЕСКО.
Ряд документов связан с вопросом противодействия преступлениям в отношении
ценностей культуры – Конвенция о мерах, направленных на запрещение и
предупреждение незаконного ввоза, вывоза и передачи права собственности на
культурные ценности 1970 г., где впервые предусматривается административная и
уголовная ответственность за нарушение обязательств, связанных с охраной культурного
наследия, и Европейская конвенция о правонарушениях, связанных с культурной
собственностью 1985 г.3 Большой комплекс источников представляют собой конвенции об
охране отдельных категорий наследия, в которых сформулированы конкретные меры по
реализации данной деятельности. Например, Конвенция об охране архитектурного
наследия Европы 1985 г.; Европейская конвенция об охране археологического наследия
1992 г.; Европейская конвенция о ландшафтах 2000 г.; Конвенция об охране подводного
культурного наследия 2001 г.; Конвенция об охране нематериального культурного
наследия 2003 г.4 Последние три из них и вовсе выделяют концептуально новые категории
культурного наследия. Рассмотрение данных документов позволило проследить,
насколько расширилось толкование понятия “культурное наследие” в международном
праве со времени принятия первых международных актов в данной сфере. В отдельную
группу можно выделить Европейскую культурную конвенцию 1954 г., которая направлена
на расширение сотрудничества между европейскими государствами в целях охраны
культурных ценностей; Европейскую хартию об архитектурном наследии 1975 г. о
2 Конвенция о защите культурных ценностей в случае вооруженного конфликта URL:
http://www.un.org/ru/documents/decl_conv/conventions/pdf/hague54.pdf (дата обращения: 12.10.2018); Второй
протокол к Гаагской Конвенции о защите культурных ценностей в случае Вооруженного Конфликта 1954
года, Гаага, 26 марта 1999 года URL:
http://www.un.org/ru/documents/decl_conv/conventions/hague_conv_2nd_prot.shtml (дата обращения:
11.11.2018).
3 Конвенция о мерах, направленных на запрещение и предупреждение незаконного ввоза, вывоза и передачи
права собственности на культурные ценности URL: http://docs.cntd.ru/document/1900836 (дата обращения:
15.02.2019); Европейская конвенция о правонарушениях, связанных с культурной собственностью URL:
http://docs.cntd.ru/document/901751650 (дата обращения: 11.04.2019).
4 Конвенция об охране архитектурного наследия Европы URL: http://docs.cntd.ru/document/901746444 (дата
обращения: 11.04.2019); Европейская конвенция об охране археологического наследия URL:
http://docs.cntd.ru/document/901809045 (дата обращения: 11.04.2019); Европейская конвенция о ландшафтах
URL: http://docs.cntd.ru/document/901909720 (дата обращения: 11.04.2019); Конвенция об охране подводного
культурного наследия URL: https://www.un.org/ru/documents/decl_conv/conventions/underwater_heritage.shtml
(дата обращения: 11.11.2018); Конвенция об охране нематериального культурного наследия URL:
https://www.un.org/ru/documents/decl_conv/conventions/cultural_heritage_conv.shtml (дата обращения:
11.11.2018).7
значении архитектурного наследия в обществе; Рамочную Конвенцию Совета Европы о
значении культурного наследия для общества (Конвенция Фару) 2005 г.5 В этих
документах не дается рекомендаций по практической охране культурного наследия, но
подтверждается важность культурного наследия для устойчивого развития общества и
необходимость международного сотрудничества в сфере его защиты.
Конечно, при написании выпускной квалификационной работы использовались
учредительные документы изучаемых организаций, в которых обозначены их основные
цели, а также компетенции в области культуры – Устав Организации Объединенных
Наций по вопросам образования, науки и культуры 1945 г.; Устав Совета Европы 1949 г.;
Договор о функционировании Европейского Союза 1957 г.6 Нельзя не упомянуть и
использование официальных программ, стратегий, отчетов о реализованных
мероприятиях и другой внутренней документации данных организаций.7
Отдельными источниками послужили Список всемирного наследия, Список
всемирного нематериального наследия и Список наследия, находящегося в опасности8,
составляемые ЮНЕСКО. Это важнейшие документы, которые позволили нам выяснить, в
каком состоянии в настоящее время находится европейское культурное наследие и с
какими проблемами сталкивается.
Нами широко использовались документы и материалы с официальных сайтов
ЮНЕСКО и ее консультативных органов, Совета Европы, Европейской комиссии,
Европейского парламента и организации Europa Nostra с информацией о реализуемых
программах и проводимых мероприятиях в области культурного наследия. Кроме того,
нами были изучены печатные информационные материалы, выпускаемые организациями
– брошюры, бюллетени, информационные сборники – как, например, сборник «Всемирное
наследие», выпущенный Центром всемирного наследия ЮНЕСКО с ответами на самые
5 Европейская Культурная Конвенция URL: http://humanrts.umn.edu/russian/euro/Rets18.html (дата обращения:
08.12.2018); Европейская хартия об архитектурном наследии URL: http://docs.cntd.ru/document/902012280
(дата обращения: 11.04.2019); Рамочная Конвенция Совета Европы о значении культурного наследия для
общества URL:
https://kgiop.gov.spb.ru/media/uploads/userfiles/2015/08/27/%D0%9A%D0%BE%D0%BD%D0%B2%D0%B5%D
0%BD%D1%86%D0%B8%D1%8F_%D0%95%D0%A1_2005.pdf (дата обращения: 11.04.2019).
6 Устав Организации Объединенных наций по вопросам образования, науки и культуры URL:
http://docs.cntd.ru/document/1900831 (дата обращения: 28.10.2018); Устав Совета Европы URL:
http://docs.cntd.ru/document/1901954 (дата обращения: 08.12.2018); Договор о функционировании
Европейского Союза URL: https://base.garant.ru/71715364/ (дата обращения: 03.03.2019).
7 Сендайская рамочная программа по снижению риска бедствий на 2015-2030 гг. URL:
https://www.unisdr.org/files/43291_russiansendaiframeworkfordisasterri.pdf (дата обращения: 20.02.2019);
Activity Report 2014-2019 / Committee on culture and education URL:
http://www.europarl.europa.eu/cmsdata/163020/CULT_Activity_Report_2014-2019_FINAL%20for%20web.pdf
(дата обращения: 20.03.2019).
8 World Heritage List URL: http://whc.unesco.org/en/list (дата обращения: 15.11.2018); Browse the Lists of
Intangible Cultural Heritage and the Register of good safeguarding practices URL:
https://ich.unesco.org/en/lists?multinational=3&display1=regionIDs#tabs (дата обращения: 25.01.2019); List of
World Heritage in Danger URL: http://whc.unesco.org/en/danger (дата обращения: 11.11.2018).8
популярные вопросы, связанные с наследием; буклет ЮНЕСКО «Всемирное наследие в
Европе сегодня», в котором объединены идеи государств-участников, руководителей
объектов всемирного наследия и других заинтересованных сторон по эффективному
сохранению и управлению объектами; «Наследие в действии» («Heritage in action») –
ежегодный журнал, выпускаемый Europa Nostra, посвященный различным аспектам
охраны культурных ценностей и инициативам стран-хозяек Европейского конгресса по
наследию и др.9 Помимо этого, в исследовании большое внимание было уделено
статистическим данным10 для того, чтобы более полно представить современную
ситуацию в области охраны всемирного наследия.
Теоретическую базу исследования составляют работы (статьи, монографии,
учебники) ученых, экспертов, практических работников и дипломатов, изучающих
историю организаций, занимающихся охраной культурного наследия, их законодательную
деятельность, а также теоретические аспекты концепции всемирного наследия.
В первую очередь необходимо выделить обширную группу работ, посвященных
общим теоретическим вопросам, связанным с культурным наследием. Таковыми являются
монография доктора юридических наук, профессора М.М. Богуславского «Культурные
ценности в международном обороте: правовые аспекты»; статьи кандидата исторических
наук, доцента кафедры музеологии, культурного и природного наследия Томского
государственного университета Т.С. Курьяновой «Культурное наследие: смысловое поле
и практика» и «Нематериальное наследие: этапы становления термина и явление»; статью
доктора политических наук, профессора кафедры философии и социологии
Национального исследовательского университета «МИЭТ» Т.В. Растимешиной
«Реализация концепции всемирного культурного наследия в российской и международной
правовой и политической практике»; статья бывшего профессора юридического
факультета Стэнфордского университета Дж.Г. Мерримана «Два способа размышлять о
культурных ценностях» («Two Ways of Thinking About Cultural Property»); статья
директора по исследованиям Международной ассоциации юристов К. Сутера «Защита
всемирного культурного наследия» («Protecting the World’s Cultural Heritage»); и др.11
9 Всемирное наследие. Информационный сборник URL: http://www.nhpfund.org/files/world-heritage-
information-kit-ru.pdf (дата обращения: 31.10.2018); World Heritage in Europe Today URL:
http://whc.unesco.org/en/world-heritage-in-europe-today/ (дата обращения: 06.12.2018); Publications URL:
http://www.europanostra.org/our-work/publications/ (дата обращения: 15.03.2019).
10 The World Heritage List Statistics URL: http://whc.unesco.org/en/list/stat (дата обращения: 29.11.2018).
11 Богуславский М.М. Культурные ценности в международном обороте: правовые аспекты. – 2-е изд.,
перераб. и доп. – М.: Норма, 2012; Курьянова Т.С. Культурное наследие: смысловое поле и практика //
Вестник Томского государственного университета. Культурология и искусствоведение. – 2011. № 2;
Курьянова Т.С. Нематериальное наследие: этапы становления термина и явление // Вестник Томского
государственного университета. – 2012. № 362; Растимешина Т.В. Реализация концепции всемирного
культурного наследия в российской и международной правовой и политической практике // Экономические9
Анализ данных работ позволил получить представление о различных концепциях о
культурном наследии как понятии и как научной категории, а также о правовых аспектах
рассматриваемой сферы.
Следующую группу исследований составили труды исторической направленности:
книга «Всемирное культурное наследие» под редакцией доктора исторических наук,
профессора кафедры международных гуманитарных связей факультета международных
отношений СПбГУ В.И. Фокина; монография доктора исторических наук Ж.-Ж. Ренолье
«Забытое ЮНЕСКО, Лига Наций и интеллектуальное сотрудничество (1918-1946)»
(«L'UNESCO oubliée, la Société des Nations et la coopération intellectuelle (1919-1946)»);
статья М.В. Бородько «ЮНЕСКО: история создания и современная структура»; статья Д.
Лаквы, доцента Нортумбрийского университета, «Транснациональное интеллектуальное
сотрудничество, Лига Наций и проблема порядка» («Transnational intellectual cooperation,
the League of Nations, and the problem of order»); статья старшего преподавателя кафедры
всеобщей истории Женевского университета К.А. Пернет «Повороты и тупики: Лига
Наций и интеллектуальное сотрудничество во время войны» («Twists, Turns and Dead
Alleys: The League of Nations and Intellectual Cooperation in Times of War») и др.12 Изучение
данных работ предоставило возможность проследить процесс становления и развития
международного сотрудничества в области охраны культурного наследия.
Отдельный пласт составляют работы, посвященные деятельности организаций в
области культурного наследия: монография кандидата исторических наук, доцента Санкт-
Петербургского государственного университета Н.Б. Рязанцевой «Проблемы сохранения
культурного наследия в деятельности ЮНЕСКО»; монография «ЮНЕСКО, культурное
наследие и выдающаяся универсальная ценность: ценностный анализ конвенций о
мировом наследии и нематериальном культурном наследии» («UNESCO, Cultural Heritage
and Outstanding Universal Value: Value-based Analyses of the World Heritage and Intangible
Cultural Heritage Conventions») старшего преподавателя кафедры наследия и археологии
Кентского университета (Великобритания) С. Лабади; книга доцента кафедры теории и
истории международных отношений Уральского федерального университета К.М.
Табаринцевой-Романовой «Культурная политика и дипломатия Европейского Союза» и ее
и социально-гуманитарные исследования. – 2015. № 4(8); Merryman J.H. Two Ways of Thinking About
Cultural Property // The American Journal of International Law. – 1986. № 4; Suter K. Protecting the World’s
Cultural Heritage // Contemporary Review. – 2008. № 1689.
12 Всемирное культурное наследие; под ред. Н.М. Боголюбовой, В.И. Фокина. – СПб.: Изд-во СПбГУ, 2015;
Renoliet. J.-J. L'UNESCO oubliée, la Société des Nations et la coopération intellectuelle (1919-1946). – Paris:
Publications de la Sorbonne, 1999; Бородько М.В. ЮНЕСКО: история создания и современная структура //
Педагогика. – 2000. № 2; Laqua D. Transnational intellectual cooperation, the League of Nations, and the problem
of order // Journal of Global History. – 2011. № 6; Pernett C.A. Twists, Turns and Dead Alleys: The League of
Nations and Intellectual Cooperation in Times of War // Journal of Modern European History. – 2014. № 12.10
статья «Конвенции Совета Европы и европейская культурная политика» и др.13
Использование вышеназванных исследований обусловлено целью выпускной
квалификационной работы. Из них удалось получить информацию о деятельности
изучаемых организаций, особенно в области законотворчества.
В последнее время стало появляться все больше исследований, связанных с
проблемой приспособления культурного наследия под современные условия. В частности,
в данной работе были использованы «Культурное наследие в изменяющемся мире»
(«Cultural Heritage in a Changing World») – монография под редакцией доктора
экономических наук, профессора кафедры бизнеса и экономики Университета Южной
Дании К.Я. Боровецки и профессора всеобщей истории Университета Ковентри Н. Форбса
и книга «Сохранение мирового наследия: Конвенция о всемирном наследии, связывающая
культурное и природное наследие в целях устойчивого развития» («World Heritage
Conservation: The World Heritage Convention, Linking Culture and Nature for Sustainable
Development») авторства доцента школы археологии Университетского колледжа Дублина
К. Кейва и кандидата географических наук Э. Негусси и др.14 В данных трудах
представлены новые виды деятельности по защите культурного наследия и рассмотрены
ее перспективы.
Проблема охраны всемирного культурного наследия в настоящий момент является
одной из глобальных проблем человечества и занимает умы многих исследователей.
Большое число работ, как отечественных, так и иностранных ученых посвящено изучению
теоретических аспектов концепции всемирного наследия – смыслового поля понятий
«культурное наследие», «выдающаяся универсальная ценность»; содержания основных
культурных конвенций и деклараций. Немало исследований связано с теоретической
деятельностью ЮНЕСКО, в то время как практическая, особенно на современном этапе,
остается в стороне. Еще меньше трудов посвящено изучению деятельности других
акторов в области охраны всемирного наследия. Научная новизна данного исследования
заключается в том, что в центре внимания находится практическая деятельность по
13 Рязанцева Н.Б. Проблемы сохранения культурного наследия в деятельности ЮНЕСКО. – СПб.: Изд-во
СПбГУ, 2009; Labadi S. UNESCO, Cultural Heritage and Outstanding Universal Value: Value-based Analyses of
the World Heritage and Intangible Cultural Heritage Conventions. – Lanham: AltaMira Press, 2013; Табаринцева-
Романова К.М. Культурная политика и дипломатия Европейского Союза. – Екатеринбург: Изд-во Урал. ун-
та, 2018; Табаринцева-Романова К.М. Конвенции Совета Европы и европейская культурная политика //
Российский юридический журнал. – 2016. № 2.
14 Borowiecki K.J., Forbes N. Cultural Heritage in a Changing World URL:
https://books.google.ru/books?id=5thCDwAAQBAJ&printsec=frontcover&dq=world+cultural+heritage&hl=en&sa
=X&ved=0ahUKEwis8cXR9_HdAhVBkywKHTbhCmYQ6AEIMTAC#v=onepage&q=world%20cultural%20herit
age&f=false (дата обращения: 12.10.2018); Cave C., Negussie E. World Heritage Conservation: The World
Heritage Convention, Linking Culture and Nature for Sustainable Development. – NY., 2017.11
сохранению и популяризации культурного наследия сразу нескольких, разных по уровню
организаций (как международных, так и региональных) в одном конкретном регионе.
Теоретическая значимость работы заключается в новом подходе к изучению
проблемы охраны всемирного наследия – через исследование системы организаций,
занимающихся данным вопросом, а также в актуализации проблемы, связанной с защитой
нематериального культурного наследия.
Практическая значимость исследования состоит в возможности применять
полученные выводы для совершенствования правовых основ и повышения эффективности
мероприятий по охране и популяризации объектов всемирного наследия.
Структура выпускной квалификационной работы соответствует поставленной
цели и задачам. Работа состоит из введения, трех глав (поделенных на параграфы),
заключения и списка использованных источников и литературы. В первой главе
рассмотрен процесс развития деятельности по охране всемирного культурного наследия в
исторической перспективе. Также в ней дан обзор объектов всемирного культурного
наследия в Европе по жанрам, эпохам и степени сохранности. Вторая глава посвящена
исследованию документальной базы ЮНЕСКО по охране всемирного культурного
наследия и программ, реализуемых в данном направлении. В третьей главе была изучена
система организаций, осуществляющих охрану культурного наследия в Европе, их
структура, а также формы их практической деятельности.
Отдельные положения исследования были представлены на шестой научно-
практической конференции с международным участием «Межкультурный диалог в
современном мире», проходившей 27-28 апреля 2018 г., и вошли в сборник материалов по
ее итогам.15
15 Дробышева А.А. Культурное наследие народов бывшего СССР в Санкт-Петербурге и проблема его
охраны / Межкультурный диалог в современном мире: электронный сборник материалов VI научно-
практической конференции с международным участием. – Казань: Бук, 2018. – С. 110-115.12
Глава 1 Охрана культурного наследия в условиях глобализации
1.1 Становление и развитие деятельности по охране культурного наследия в
международных отношениях
В условиях современного взаимозависимого быстро развивающегося мира
способность культуры оказывать влияние на общество очевидна. Ее разнообразные
проявления – от исторических памятников и музеев до традиционных практик и форм
выражения – обогащают нашу повседневную жизнь многочисленными способами.
Культурное наследие содействует сохранению преемственности поколений, является
источником национальной идентичности и самобытности, содействует сплочению
сообществ, подвергающихся разрушению в условиях небывалых перемен в мире и
экономической нестабильности. Культурное наследие является важным условием
устойчивого развития и способствует формированию жизнеспособных, передовых и
процветающих обществ, основанных на знаниях.16
Сохранение культурного наследия, таким образом, является одной из
первоочередных задач для всего мирового сообщества. Особенно актуализируется эта
проблема в условиях современных стремительных изменений во всех сферах жизни
общества.17 Возникновение новых угроз экологического, техногенного характера, новые
политические вызовы, рост числа экстремистских течений – все это неблагоприятным
образом сказывается на состоянии объектов культурного наследия.
В настоящий момент проблема охраны объектов культурного наследия
концептуализирована в ряде международных и региональных нормативно-правовых
актов, признанных большинством государств мира; обозначены способы их защиты, как в
мирное, так и в военное время; определены меры ответственности за разрушение таковых
объектов; выработана система контроля над выполнением государствами принятых
положений. Международные организации разрабатывают программы по сохранению и
популяризации всемирного культурного наследия, осуществляют мониторинг состояния
объектов культурного наследия и, в целом, выступают глобальной платформой для
дальнейшего обсуждения проблемы и усовершенствования мер по ее решению.
Однако прежде чем занять такое важное место в международных отношениях,
проблема сохранения культурного наследия претерпела значительное развитие в
16 Охрана наследия и развитие творческого потенциала URL: https://ru.unesco.org/themes/ohrana-naslediya-i-
razvitie-tvorcheskogo-potenciala (дата обращения: 12.10.2018).
17 Borowiecki K.J., Forbes N. Cultural Heritage in a Changing World URL:
https://books.google.ru/books?id=5thCDwAAQBAJ&printsec=frontcover&dq=world+cultural+heritage&hl=en&sa
=X&ved=0ahUKEwis8cXR9_HdAhVBkywKHTbhCmYQ6AEIMTAC#v=onepage&q=world%20cultural%20herit
age&f=false (дата обращения: 12.10.2018).13
исторической перспективе, качественно менялось отношение к ней правящих кругов и
общественности в целом. Прежде чем обратиться к историческим фактам, необходимо
отметить, что само понятие “культурное наследие” – сравнительно новое, до этого
употреблялся термин “культурные ценности”, однако с правовой точки зрения доказана
преемственность этих терминов.18 Под “культурными ценностями” в настоящий момент
понимаются материальные объекты, имеющие определенное историческое,
художественное или научное значение.19 К таковым относятся археологические предметы;
предметы древности; антропологические и этнологические материалы; художественные
ценности (картины, гравюры, мозаики, скульптура и др.); редкие рукописи, книги и
другие печатные материалы; старинная мебель и предметы быта, и другие ценности,
имеющие значение для культурного наследия народов. Таким образом, это все музейные
экспонаты, коллекции крупных архивов и библиотек.20
Еще одна правовая категория, часто встречающаяся в документах, связанных с
охраной культурного наследия – “памятник культуры”21. На данный момент почти
повсеместно принято рассматривать это понятие как часть содержания понятия
“культурное наследие”. В частности, этот термин стал относиться к определению
единичного объекта в составе целого культурного наследования.22 Убедившись в
тождественности рассмотренных выше понятий, обратимся к истории становления
вопроса о необходимо | [Результаты исследования в статье:
1. Наличие специального раздела: [нет, отдельный раздел с названием "Результаты" или аналогичным отсутствует]
2. Расположение описания результатов: [описание результатов исследования содержится преимущественно в главах 2.2 «Формы сохранения и популяризации материального и нематериального наследия в деятельности ЮНЕСКО. Европейский вектор» и 3.2 «Современные проекты европейских организаций по охране всемирного культурного наследия», а также в заключении]
3. Выделенное описание результатов:
[«Деятельность ЮНЕСКО в сфере охраны всемирного наследия не ограничивается принятием нормативных актов и составлением Списка всемирного наследия.... Благодаря разработке организацией планов управления и программ мониторинга, из списка объектов, находящихся под угрозой, были исключены исторические памятники Мцхеты (Грузия), древний алжирский город Типаза, Кельнский собор (Германия) и др.... ЮНЕСКО также осознает стратегическую важность привлечения молодежи к проблеме защиты наследия для будущего процветания объектов наследия, и поэтому большое внимание уделяет развитию образовательного направления... Оргнизация стремится учитывать все актуальные тенденции и отображать их в своих программах и проектах...»;
«Все проекты, осуществляемые в сфере культурного наследия на территории Европы, так или иначе, направлены на европейскую интеграцию, создание общей идентичности и способствуют формированию коллективной памяти... Практически все проекты, осуществляемые в сфере культурного наследия, реализуются совместно несколькими акторами... Программы весьма разноплановы по своему характеру...»;
«Реализация большого числа программ по охране и популяризации культурного наследия в Европе... свидетельствует о проведении единой европейской культурной политики... Инициативы европейских организаций направлены в первую очередь на популяризацию наследия среди населения... обеспечивается широкое общественное внимание и закрепление необходимости защиты общего наследия...»;
«В заключении отмечено, что изученные организации справляются с поставленными перед ними задачами и обладают потенциалом в деле сохранения и популяризации объектов всемирного наследия при своевременном учете новых тенденций.»]
4. Компоненты представления результатов:
- Основные полученные результаты: [описана практика деятельности ЮНЕСКО и европейских организаций по сохранению и популяризации культурного наследия, приведены конкретные примеры проектов, программ, образовательных инициатив, а также обсуждаются проблемы и вызовы современного этапа]
- Представленные данные (таблицы, графики, диаграммы): [отсутствуют]
- Статистические показатели: [упоминаются приведённые статистические данные по числу объектов всемирного наследия, числу участников программ, количеству включённых объектов, но в работе нет их систематического анализа или таблиц]
- Интерпретация полученных результатов: [интерпретация проводится через обсуждение роли организаций, эффективности программ, подчеркнута важность комплексного сотрудничества и вовлечения общества и молодежи]
- Утверждения автора о новизне полученных результатов: [«Научная новизна данного исследования заключается в том, что в центре внимания находится практическая деятельность по сохранению и популяризации культурного наследия сразу нескольких различных по уровню организаций (международных и региональных) в одном конкретном регионе»; «Теоретическая значимость - в новом подходе к изучению проблемы охраны всемирного наследия через систему организаций»] ] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, в котором обосновывается актуальность исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите введение статьи, где обычно располагается обоснование актуальности.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор обосновывает значимость исследуемой проблемы.
Шаг 3. Определите, где сформулирована исследовательская проблема и/или цель исследования.
Шаг 4. Выделите текст, содержащий обоснование актуальности, формулировку исследовательской проблемы и цели исследования.
Шаг 5. Убедитесь, что выделенный текст полностью охватывает все аспекты обоснования актуальности.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
ПОДОЛЬСКАЯ Екатерина Александровна
Выпускная квалификационная работа
Кинематограф Ноа Баумбаха: ирония метамодерна
Уровень образования: магистратура
Направление 50.04.01 «Искусства и гуманитарные науки»
Основная образовательная программа ВМ.5671.2019 «Арт-критика»
Научный руководитель: Бугаева
Любовь Дмитриевна, доцент
кафедры истории русской
литературы, доктор
филологических наук
Рецензент: Мартынова Светлана
Александровна, кандидат
философских наук, доцент кафедры
философской антропологии и
истории философии Института
философии человека ФГБОУ ВО
РГПУ им. А.И. Герцена
Санкт-Петербург
2021Содержание
Введение……………………………………………………………………….3
Глава 1. Творчество Ноа Баумбаха в контексте американского
независимого кинематографа 2000-х……………………………………………….6
1.1. Ноа Баумбах и американское инди-кино…………………………6
1.2. Мамблкор и кинематографический вербализм…………………10
Глава 2. Ирония в кино………………………………………………………17
2.1. Способы создания ирония в фильме…………………………….17
2.2. Ирония метамодерна в кинематографе………………………….22
2.2.1. Ирония постмодерна и ирония метамодерна…………..22
2.2.2. «Quirky» чувствительность в кинематографе………….24
2.2.3. Постирония в кино……………………………………….27
Глава 3. Режиссерские стратегии работы с тропом иронии в фильмах Ноа
Баумбаха……………………………………………………………………………30
3.1. Дисфункция семейных отношений как объект иронии……….30
3.1.1. Жанровые особенности и тональность фильмов
семейного цикла……………………………………………………...30
3.1.2. Анализ фильма «Брачная история» (2019)……………43
3.2. Ироническая дистанция по отношению к героям с кризисом
идентичности………………………………………………………………..51
3.2.1. Инфантилизм и просвещенная наивность…………….51
3.2.2. Анализ фильма «Милая Фрэнсис» (2012)…………….56
Заключение………………………………………………………………………...62
Список литературы………………………………………………………………..64
2Введение
Американские независимые режиссеры 2000-х, такие как Ноа Баумбах, Уэс
Андерсон, София Коппола, Спайк Джонс, Чарли Кауфман и др., обращаются в
своих фильмах к теме самопознания и кризиса идентичности, пытаясь бороться
с безысходностью постмодернизма. Исследователи характеризуют их работы как
«quirky»-кино1, «умное» кино2, «новую искренность»3, «кинематографический
вербализм»4 или «пост-поп»5. Так или иначе, их объединяют общие тенденции,
которые можно назвать «неоромантическим поворотом», пришедшим на замену
всепоглощающей иронии постмодернизма 1990-х6. Вышеназванные режиссеры
пытаются включить в свои фильмы стилистику и формальные условности
постмодерна, но при этом выйти за его пределы.
Сам феномен американского инди-кино в западном киноведении
исследовали, в частности, Дж. Кинг, К. Перкинс, Л. Бэдли, Т. Горриган, К.
Холмлунд, М. Деверю. Тем не менее, работы Ноа Баумбаха, одного из ведущих
режиссеров современного американского кино, исследованы очень мало. Это
можно объяснить тем, что его визуальная стилистика более реалистична и
минималистична, то есть менее выразительна по сравнению с другими
режиссерами этой группы. Однако при этом кинематограф Ноа Баумбаха
отличается узнаваемым стилем, для которого характерно сочетание комического
и трагического регистра, скептического и сентиментального тона, также можно
отметить акцент на диалоги и использование неклассических нарративных
1 MacDowell, J. Quirky: Buzzword or Sensibility? In G. King, C. Molloy & Y. Tzioumakis, American
Independent Cinema: Indie, Indiewood and Beyond. New York: Routledge, 2013. — С. 53–64.
2 Perkins, C. American Smart Cinema. Edinburgh University Press, 2012. — С. 52.
3 Buckland, W. ‘Wes Anderson: A “Smart” Director of the New Sincerity?’, New Review of Film
and Television Studies, Vol. 10, No. 1, 2012. — С. 1–5.
4 O’Meara, J. Engaging Dialogue: Cinematic Verbalism in American Independent Cinema.
Edinburgh University Press, 2018. — С. 7.
5 Mayshark, J. F. Post-Pop Cinema: The Search for Meaning in New American Film.
Westport, CT: Praeger, 2007. — С. 24.
6 Вермюлен Т., ван ден Аккер Р. Метамодернизм. Историчность, Аффект и Глубина после
постмодернизма / Р. ван ден Аккер. — М. : РИПОЛ классик, 2020. — С. 16
3стратегий. Подобное сочетание крайностей характерно для «метамодернизма» –
структуры чувства, которая отличается колебанием между двумя полюсами:
«постмодернистскими» и «допостмодернистскими», то есть «между иронией и
энтузиазмом, между сарказмом и искренностью, между разрушением и
созиданием»7.
В 1980-е и 1990-е гг. скептическая ирония постмодернизма стала
инструментом, с помощью которого авторы эффективно препарировали ставшие
неактуальными идеалы, но вместе с тем ограничила право интеллектуала на
искреннее, не интонированное иронически выражение чувств. Концепция
метамодернизма предлагает удобный язык для описания тех принципов,
благодаря которым современные режиссеры возвращают себе возможность
говорить о наивном, сохраняя скептические озарения прошлого.
Гипотеза исследования состоит в следующем: анализируя своеобразие
режиссерской и повествовательной манеры Баумбаха в создании тона и работы
с иронией, мы можем обнаружить в его фильмах новые типы чувственности и
рассматривать его кинематограф как «метамодернистский».
Объект исследования – кинематограф Ноа Баумбаха.
Предмет – художественные принципы и приемы Баумбаха в работе с
иронией, общая тональность фильмов.
Материал: фильмы Ноа Баумбаха с 2005 г. по 2019 г.
Цель настоящего исследования – выявить методы, с помощью которых
конструируется иронический эффект в фильмах Ноа Баумбаха и проследить
динамику взаимоотношений иронии и сентиментального тона.
Для достижения поставленной цели необходимо решить следующие
задачи:
– исследовать общие кинематографические приемы создания иронии;
– соотнести их с концепцией метамодернизма;
7 Вермюлен Т., ван ден Аккер Р. Метамодернизм. Историчность, Аффект и Глубина после
постмодернизма / Р. ван ден Аккер. — М. : РИПОЛ классик, 2020. — С. 48.
4– проанализировав фильмs Ноа Баумбаха, сформулировать принципы,
которые режиссер использует для создания метамодернистской иронии.
Актуальность настоящего исследования заключается в том, что концепция
метамодернизма на сегодняшний день слабо теоретизирована, особенно в
киноведении. Тем не менее, в последнее десятилетие интерес к ней не угасает:
разные исследователи, пытаясь выделить критерии, на основе которых можно
было бы объединить творчество американских независимых режиссеров 2000-х,
часто опираются на идеи метамодернизма. Однако кинематограф Ноа Баумбаха
еще не был подробно проанализирован с точки зрения этой концепции. В своем
исследовании мы также опираемся на понятие «постиронии» и типы
постиронического искусства, характеризующиеся интеграцией естественной
установки сознания в критическую оптику8.
Методология настоящего исследования базируется на эстетико-
теоретическом подходе и анализе повествовательных стратегий.
Исследование состоит из введения, трех глав, заключения и списка
литературы.
8 Константину Л. Четыре лика постиронии. Вермюлен Т., ван ден Аккер Р. Метамодернизм.
Историчность, Аффект и Глубина после постмодернизма / Р. ван ден Аккер. — М. : РИПОЛ
классик, 2020. — С. 155–178.
5Глава 1. Творчество Ноа Баумбаха в контексте американского
независимого кинематографа 2000-х
1.1. Ноа Баумбах и американское инди-кино
Американское независимое кино — довольно популярная тема в
публичном дискурсе, хотя понятию трудно дать четкое определение. Это можно
объяснить тем, что ярлык «независимый» широко использовался
кинематографистами, кинокритиками, академиками и любителями кино с самых
первых лет существования американского кино9. Я. Циумакис приводит
широкое определение американского независимого кино, которого
придерживается большинство людей с базовыми знаниями, говоря, что оно
«состоит из малобюджетных проектов молодых кинематографистов с сильным
личным видением, вдали от влияния и давления нескольких крупных
конгломератов, которые жестко контролируют мейнстримную американскую
киноиндустрию»10. Он также цитирует кинокритика Эмануэля Леви: «инди —
это свежий низкобюджетный фильм со смелым стилем и необычной тематикой,
отражающий личное видение режиссера»11. В своей обширной монографии
«American Independent Cinema: Second Edition» Я. Циумакис предлагает
комплексную индустриальную и экономическую историю данного сектора с
начала двадцатого века до наших дней и отмечает, что одно определение не
способно продемонстрировать, на основании чего можно четко отделить инди-
фильм от других, которые также могут претендовать на это звание. Однако
рассмотрение названной проблемы выходит за рамки нашего исследования.
Другой исследователь американского кино Дж. Кинг определяет инди-
фильм как «не-голливудский», отмечая, что он не обязательно является
«независимым» в широком смысле12. Исследователь разграничивает понятия
9 Tzioumakis, Y. American Independent Cinema: Indie, Indiewood and Beyond. New York:
Routledge, 2013. — С. 53–64.
10 Там же. С. 55.
11 Там же. С. 56.
12 G. King, A Companion to American Indie Film. New York: Routledge, — С. 3–5.
6«инди» (англ. indie) и «независимого» (англ. independent) кино, хотя первое
обычно использовали просто для сокращения. Инди предполагает отход от более
высоких стандартов и требований, обычно предъявляемых независимым
фильмам: «инди – это нечто, заявляющее о некоторых достоинствах
независимости, имея при этом некоторую привязанность к голливудским
институтам или ценностям»13.
Как отмечает Дж. Кинг, ключевую роль в создании арены независимого
кино как обособленной области культурного производства играют
дистрибьюторы, которые специализируются на таких фестивалях как
«Sundance» или организациях по типу «Independent Feature Project», одно из
ответвлений которого учредило премию «Independent Spirit Awards»14. После
кинофестиваля «Sundance» сцена независимого кино в США превратилась в
самобытное и оригинальное творческое движение, частью которого стал и Ноа
Баумбах. Он принадлежит той группе режиссеров инди-кино, к которой
наиболее часто причисляют Уэса Андерсона, Софию Копполу, Спайка Джонса,
Чарли Кауфмана, Мишеля Гондри15, Хэла Хартли, Джима Джармуша, Ричарда
Линклейтера, Уита Стиллмана16. Особенно часто имя Баумбаха упоминается в
связи с Уэсом Андерсоном: Ноа Баумбах выступил его соавтором по сценарию в
фильме «Водная жизнь» (2004) и мультфильме «Бесподобный мистер Фокс»
(2009). Так, например, сравнение фильма «Кальмар и кит» (2005) Н. Баумбаха и
«Семейки Тененбаум» (2001) У. Андерсона с их семейной тематикой
оказывается неизбежным, учитывая, что более известный современник Баумбаха
является одним из продюсеров картины. При этом стиль «Кальмара и кита»
прямо противоположен стилю У. Андерсона: как комментирует сам Баумбах,
работа Андерсона более «абсурдистская и своеобразная»17.
13 Там же. С. 5.
14 Там же. С. 6.
15 Devereaux, M. The Stillness of Solitude: Romanticism and Contemporary American Independent
Film. Edinburgh University Press, 2019. — С. 7.
16 O’Meara, J. Engaging Dialogue: Cinematic Verbalism in American Independent Cinema.
Edinburgh University Press, 2018. — С. 3.
17 Quart, L. Divorce Brooklyn style: an interview with Noah Baumbach. Cinéaste 31. — С. 27–30.
7Несмотря на то, что Н. Баумбах упоминается во многих исследованиях по
американскому независимому кино, более подробный анализ его фильмов
представлен лишь в некоторых из них. Подобную попытку предпринимает К.
Перкинс в книге «American Smart Cinema», ссылаясь на упомянутую выше
концепцию «умного кино» Дж. Сконса18. Опираясь на понятия «тона» и
«структуры чувства», Дж. Сконс исследует чувствительность независимых
фильмов 1980-1990-х и описывает их эстетику как «ироническую, циничную,
постмодернистскую, релятивистскую, нигилистическую»19. Разделяя его
мнение, что ироническая отстраненность определяет чувственность цикла, К.
Перкинс переносит эту концепцию на фильмы 2000-х. Как считает К. Перкинс, в
них ироничный и отстраненный тон используется для высмеивания
голливудских конвенций, утверждая их главную ценность – человеческие
отношения. Анализируя повествовательную стратегию только одного фильма
Баумбаха – «Кальмар и кит», К. Перкинс отмечает, что он выражает саму суть
«умных» сюжетов: история представляет собой цепь случайных эпизодов,
сменяющихся быстро и непредсказуемо, в отличие от классической трехчастной
структуры20. Она также отмечает свойственную этому циклу черту показывать
семьи, которые считают себя «умнее и лучше других» и их «удушающую
среду»21. Исследуя моменты, в которых проявляются стратегии «умного» кино,
К. Перкинс ничего не говорит об общей тональности фильма, о сочетании в нем
жесткости и комичности с сентиментальностью, одной из главных
составляющих стиля Баумбаха.
Конструируя трагический тональный регистр в своих фильмах, Ноа
Баумбах работает с проблемой отчужденного «я» и чувством одиночества, что
выражается в различных эмоциональных состояниях, таких как меланхолия,
замешательство, отчаяние. По сути, его фильмы демонстрируют озабоченность
героев самоидентификацией: персонажи непрерывно ищут способы обрести
18 Perkins, C. American Smart Cinema. Edinburgh University Press, 2012. — С. 52.
19 Sconce, J. Irony, Nihilism and the New American “Smart” Film, 2002. — С. 349–369.
20 Perkins, C. American Smart Cinema. Edinburgh University Press, 2012. — С. 62
21 Там же. С. 66.
8свою собственную идентичность. Они находятся в постоянном процессе
самопознания, чтобы наткнуться на свое «настоящее» я. Обычно это приводит к
иллюзиям и эскапизму: часто они застревают в самообмане и оказываются
неспособными осмысленно участвовать в своей повседневной жизни. В
монографии «The Stillness of Solitude: Romanticism and Contemporary American
Independent Film» М. Деверю связывает интерес к подобной тематике с влиянием
философии романтизма конца XVIII века – первой половины XIV века на
современное американское кино: «эксгумация романтизма, вызов призрака,
преследующего настоящее, представляет собой еще одно ностальгическое
обращение к потерянному прошлому, жест скорби, который призывает
независимого политического агента, способного противостоять нынешнему
положению вещей»22. Формулируя общие принципы, которые объединяют Н.
Баумбаха, С. Копполу, Ч. Кауфмана, С. Джонса, М. Деверю отмечает, что эти
режиссеры пытаются бороться с безысходностью постмодернизма с помощью
различных подходов к интерсубъективности, самопознанию и сочувственного
эмоционального вовлечения23.
Некоторые исследователи предпринимали также попытку объединить
вышеупомянутых режиссеров в одной группу на основе их вербального стиля.
Дж. О’Мира продолжает линию исследования Дж. Сконса и К. Перкинс в книге
«Engaging Dialogue: Cinematic Verbalism in American Independent Cinema»,
отмечая важность синхронности для «умного» кино24. В монографии
рассматривается центральная роль диалога в создании межличностного
отчуждения и иронии. Дж. О’Мира вводит термин «кинематографический
вербализм» и демонстрирует, каким образом кинематографисты-вербалисты (к
которым она относит Н. Баумбаха) синхронизируют речь с другими
визуальными, вербальными и аудиальными сигналами25.
22 Devereaux, M. The Stillness of Solitude: Romanticism and Contemporary American
Independent Film. Edinburgh University Press, 2019. — С. 31.
23 Там же. С. 2.
24 O’Meara, J. Engaging Dialogue: Cinematic Verbalism in American Independent Cinema.
Edinburgh University Press, 2018. — С. 5.
25 Там же. С. 6.
9В нашем исследовании мы также обратимся к упомянутой ранее
концепции «quirky»-кино, которая включает в себя определенную разновидность
инди-фильмов. Такие фильмы характеризуются особым «тоном» и
«чувствительностью», которые включают в себя противоречивую тягу между
иронической отстраненностью и искренним участием26. Ряд идей, которые
формулирует Дж. МакДауэлл, по нашему мнению, довольно точно передают
именно тональность фильмов Баумбаха, поэтому мы вернемся к его концепции
во главе 2.
Итак, в данном параграфе мы перечислили основные концепции, которые
предлагают исследователи американского инди-кино. Несмотря на разность
подходов, все упомянутые выше авторы используют понятия тона, структуры
чувства и чувствительности для описания инди-фильмов. Наше исследование
также будет базироваться на данных концептах, значения которых мы подробно
рассматриваем в следующей главе.
Отметим, что ирония является одним из ключевых элементов,
определяющих тон, структуру чувства и чувствительность фильма, поэтому мы
сосредоточим на этом понятии основной фокус нашего исследования в контексте
кинематографа Н. Баумбаха.
1.2. Мамблкор и кинематографический вербализм
Впервые термин «мамблкор» использовал звукорежиссер Э. Масунга для
обозначения плохого качества звука некоторых натуралистических фильмов
молодых инди-режиссеров, показанных на кинофестивале «SXSW» в 2005
году27. Позднее, в одном из интервью режиссер Э. Буджальски случайно
упомянул это слово, рассказывая о своем полнометражном фильме «Смешно, ха-
26 MacDowell, J. Quirky: Buzzword or Sensibility? In G. King, C. Molloy & Y. Tzioumakis,
American Independent Cinema: Indie, Indiewood and Beyond. New York: Routledge, 2013. — С.
53.
27 Filippo, M. A cinema of recession: micro‐budgeting, micro‐drama, and the ‘mumblecore’
movement. Cineaction 85, 2011. — С. 2.
10ха» (2002), который позднее стал считаться первым в этом жанре28. Несмотря на
то, что между фильмами, относящимися к категории «мамблкор», существуют
большие эстетические различия, этот термин стали использовать для
обозначения некоторых изменений в категории независимого кино. Эти
изменения включают в себя новые концепции актерского мастерства и сценария,
а также новые средства демонстрации и распространения фильмов29.
Тот тип натурализма, который Э. Буджальски использовал в
вышеупомянутом фильме, был частью традиции независимого художественного
кино с конца 1950-х – начала 1960-х годов. Прецеденты можно найти в
произведениях Джонаса Мекаса, который выступал за кинематографический
реализм и бессюжетное кино, в импровизированной игре в фильмах Лайонела
Рогозина, Джона Кассаветиса и Нормана Мейлера30. Как отмечает Дж. Мерфи,
мамблкор на самом деле представляет собой скорее продолжение прошлой
традиции, нежели разрыв с ней31. Еще одним автором, повлиявшим на мамблкор,
считают Р. Линклейтера, снявшего бессюжетный фильм «Бездельник» (1991) с
акцентом на диалоги32.
Помимо упомянутого Э. Буджальски, представителями движения
являются Джо Свонберг, братья Марк и Джей Дюплассы, Фрэнк Росс, Аарон
Кац, Сьюзен Бьюис, Арин Крамли и Рональд Бронштейн33.
М. Филиппо выделяет следующие характерные особенности мамблкор-
фильмов:
– крайне низкий бюджет
– реалистичная минималистская эстетика
– акцент на диалоги (часто импровизированные)
28 Там же. С. 5.
29 Там же. С. 6–8.
30 Murphy, J. Looking through a Rearview Mirror. Mumblecore as Past Tense. In G. King, C. Molloy
& Y. Tzioumakis. American Independent Cinema: Indie, Indiewood and Beyond. New York:
Routledge, 2013. — С. 279.
31 Там же. С. 281.
32 Там же. С. 290.
33 Там же. С. 279–280.
11– автобиографичное содержание
– отсутствие четкого сюжета
– съемка на цифровые камеры
– непрофессиональный актерский состав34
Примерно за 10 лет мамблкор вдохнул новую жизнь в американский инди-
кинематограф в трудный период, когда он пытался адаптироваться к новым
технологиям. Так, например, многие аспекты эстетики мамблкора проникли в
мейнстримное инди. В частности, Дж. Мерфи приводит в пример фильм «Милая
Фрэнсис» Н. Баумбаха, сценарий которого был написан в соавторстве Гретой
Гервиг, исполняющую в нем главную роль35. Отсылка к мамблкору считывается
уже на уровне названия: «Frances Ha» явно напоминает «Funny, ha-ha» Э.
Буджальски. Также и сама Грета Гервиг прославилась, снимаясь в фильмах
самых известных представителей движения – Джо Свонберга и братьев Дюпласс.
Дж. Мерфи пишет, что фильм Н. Баумбаха «Гринберг» (2009) кажется
мамблкорным благодаря натуралистичному исполнению Гервиг, хотя это по
жанру это комедия, в которой также участвовал известный комедийный актер
Бен Стиллер36.
Движение мамблкора оказало заметное влияние на творчество Баумбаха.
Это выражается в насыщенности фильмов диалогами и в неклассических
повествовательных стратегиях (таких как отказ от выраженной трехчастной
структуры, что мы отмечали в предыдущем параграфе).
Однако несмотря на некоторую эстетическую общность фильмов Н.
Баумбаха с мамблкором, режиссер все же не является представителем жанра. Во-
первых, визуально стиль Н. Баумбаха отличается от свойственной мамблкору
любительской съемки с дрожащей камерой, цифровым шумом, зумированием.
Во-вторых, еще одно важное отличие подхода Н. Баумбаха от мамблкор-
34 Filippo, M. A cinema of recession: micro‐budgeting, micro‐drama, and the ‘mumblecore’
movement. Cineaction 85, 2011. — С. 1– 12.
35 Murphy, J. Looking through a Rearview Mirror. Mumblecore as Past Tense. In G. King, C. Molloy
& Y. Tzioumakis. American Independent Cinema: Indie, Indiewood and Beyond. New York:
Routledge, 2013. — С. 290.
36 Там же. С. 284.
12режиссеров состоит в том, что он исключает импровизацию в работе с актерами,
тщательно прописывая диалоги. В-третьих, Н. Баумбах использует комедийные
или мелодраматические жанровые условности, иронически обыгрывая их, что
мы более подробно рассмотрим в главе 3. Четвертым пунктом можно отметить
интертекстуальность, не свойственную мамблкору, которая наиболее ярко
выражена в фильме «Милая Фрэнсис» в виде отсылок к Вуди Аллену и
Французской новой волне.
Дж. О’Мира, как уже отмечалось, считает вербальный стиль инди-кино его
основной отличительной чертой. Исследуя роль диалога в американском
независимом кино, Дж. О’Мира утверждает, что акцент на речи в нем не
обязательно затмевает более специфичные для кино компоненты (звуковые и
визуальные), но оказывает влияние на специфику среды37. В результате работы
Ноа Баумбаха, Уэса Андерсона, Хэла Хартли, Джима Джармуша, Ричарда
Линклейтера и Уита Стиллмана обладают узнаваемым вербальным стилем38.
Изучая «дизайн» и исполнение диалога в их фильмах с разных точек зрения, Дж.
О’Мира приходит к выводу, что словесные стили этих режиссеров отмечены
чередованием крайностей: натурализма и выраженной стилизации, вербальной
чрезмерности (повторение, многословность, бессодержательность) и
эффективности (немногословная, но насыщенная информацией речь)39. Также
Дж. О’Мира отмечает свойство, которое мы считаем особенно важным в рамках
кинематографа Н. Баумбаха: диалог часто заменяет действие из-за того, что
повествование сосредоточено на проблемах общения и вербального
непонимания40.
Отдельно Дж. О’Мира пишет о направлениях, которые повлияли на
кинематографистов-вербалистов, отмечая Новый Голливуд (особенно диалоги
Вуди Аллена, Роберта Альтмана и Джона Кассаветиса) и Французскую новую
37 O’Meara, J. Engaging Dialogue: Cinematic Verbalism in American Independent Cinema.
Edinburgh University Press, 2018. — С. 2.
38 Там же. С. 3.
39 Там же. С. 5.
40 Там же. С. 7.
13волну (Жан-Люк Годар, Луи Малле, Эрик Ромер и Франсуа Трюффо)41. Важность
диалога для кинематографистов периода Французской новой волны отмечает
также М. Мари: «Спустя три десятилетия после появления звука [французская
новая волна] позволила режиссерам использовать все возможности музыки и
особенно речи. Они развенчали устаревший миф, навязанный теоретиками в
1920-х годах, который определял первенство изображения в кино»42.
Помимо прямых отсылок к фильмам Ф. Трюффо и Ж. Годара в «Милой
Фрэнсис», на режиссера повлиял Э. Ромер. Название фильма «Марго на свадьбе»
отсылает к фильму Э. Ромера «Полин на пляже». Сходство выражается также в
медленном темпе повествования и стиле диалогов, которые Дж. Берардинелли
характеризует как «тяжелые» и «плотные»43. Ноа Баумбах признает свою
увлеченность картинами Ромера это в одном из интервью: «когда в кинотеатре
показывали «Полин на пляже» без субтитров, я все равно остался и понял это»44.
Рассматривая иронию в контексте кинематографического вербализма, Дж.
О’Мира ссылается на работу Дж. Сконса и понятие «вербальной иронии» Д.
Бордуэлла. Опираясь на их концепты, она анализирует, в основном,
кинематографические способы создания иронии – преимущественно
закадрового голоса (этот прием можно найти в фильмах Баумбаха «Брачная
история», «Госпожа Америка» и «Гринберг») и его сочетания с изображением.
Анализируя отдельные ироничные сцены и эффекты, Дж. О’Мира, однако, не
рассматривает их влияние на общий тон фильма.
В кинокритике Н. Баумбаха с его фильмами о невротичных жителях Нью-
Йорка часто сравнивают с Вуди Алленом, называя режиссера «новый Вуди
Аллен»45. Помимо длинных диалогов, интереса к теме психологической терапии
41 Там же. С. 80.
42 Там же. С. 81.
43 Berardinelli, J. Margot at the Wedding. A movie review. URL:
https://www.reelviews.net/reelviews/margot-at-the-wedding
44 Robson, L. Eric Rohmer's influence on 2013 film, from Before Midnight to Frances Ha. URL:
https://www.theguardian.com/film/2013/aug/29/eric-rohmer-influence-before-midnight
45 Billen, A. Brooklyn boy: GSOH, father complex. Meet Noah Baumbach, the new Woody Allen.
URL: https://www.thetimes.co.uk/article/brooklyn-boy-gsoh-father-complex-meet-noah-baumbach-
the-new-woodyallen-zrnbvpbgk
14и ироничного тона можно отметить схожесть персонажей Н. Баумбаха и В.
Аллена и характерную для них тревожность, инфантилизм, интеллектуальность,
снобизм. Так, например, Дж. О’Мира пишет: «детские истерики и невротические
тирады таких персонажей, как Роджер из Гринберга… можно рассматривать как
новый взгляд на тревожных героев фильмов Джона Кассаветиса и Вуди
Аллена»46. Сравнение Н. Баумбаха и В. Аллена будет также рассмотрено нами
на примере фильма «Милая Фрэнсис» в главе 3.
Таким образом, эстетика Ноа Баумбаха рассматривается преимущественно
в связи с его акцентуацией на длинных диалогах, заменяющих действие, и часто
ассоциируется с движением мамблкора. На наш взгляд, закрепившийся за
режиссером ярлык «новый Вуди Аллен» становится препятствием, которое
мешает увидеть за ним индивидуальный стиль Ноа Баумбаха и особую
тональность его фильмов, о которой мы будем говорить в третьей главе.
Ноа Баумбаха, как уже говорилось, часто сравнивают с Уэсом Андерсоном.
Однако несмотря на то, что эти режиссеры работали вместе, они резко
отличаются по стилю. Творчество Баумбаха находится где-то посередине между
«quirky»-кино с его антиреалистичным визуальным стилем и мамблкором,
характеризующийся, наоборот, гиперреализмом и импровизацией. Из
американских инди-режиссеров Ноа Баумбаха можно сравнивать скорее с
Софией Копполой. Их объединяет 1) довольно сдержанная визуальная
стилистика, хотя София Коппола гораздо больше экспериментирует с формой
(например, в фильмах «Девственницы-самоубийцы» и «Мария-Антуанетта»); 2)
темы семейной дисфункции, отношений отцов и детей, кризиса идентичности,
проблема отчужденного «я»; 3) некоторые фильмы можно сравнить по общей
тональности, характеризующейся сочетанием мелодрамы и комедии: С. Коппола
создает нечто подобное в фильмах «Трудности перевода», «Где-то» и
«Последняя капля», однако меланхолического в них все же больше, чем
46 O’Meara, J. Engaging Dialogue: Cinematic Verbalism in American Independent Cinema.
Edinburgh University Press, 2018. — С. 80.
15комедийного и ироничного. В целом фильмы С. Копполы более мягкие и
сентиментальные по сравнению с Н. Баумбахом.
Рассмотрев творчество Н. Баумбаха в контексте американского инди-кино
2000-х, можно сделать следующие выводы:
– исследователи, анализируя независимое американское кино, часто
описывают его через понятия тона, структуры чувства и чувствительности
– ирония является одним из основных тропов, определяющих тон,
структуру чувства и чувствительность фильма
– иронический модус в инди-кино конструируется преимущественно с
помощью речи и диалога
– в контексте американских инди-режиссеров Н. Баумбах занимает
промежуточное положение между между «quirky»-кино и гиперреалистичным
мамблкором.
16ГЛАВА 2. Ирония в кино
2.1. Способы создания ирония в фильме
На сегодняшний день феномен кинематографической иронии
недостаточно исследован. Ирония изучается в самых различных гуманитарных
дисциплинах – от теории литературы, семиотики, философии и психологии до
лингвистики и теологии; тем не менее, в киноведении было проведено очень
мало исследований, посвященных тому, что может означать создание иронии в
кино или ее интерпретация.
Шведский исследователь Л. Эльстром в книге “Divine Madness: On
Interpreting Literature, Music, and the Visual Arts Ironically” пишет, что частота
использования слова «ирония» в кинодискурсе очень высока: однако концепт
этот весьма редко изучается теоретически47. Согласно Эльстрому, фильм может
включать в себя различные виды иронии, которые нельзя считать специфически
«кинематографическими»48. Тогда возникает вопрос, может ли фильм
предложить уникальные возможности для функционирования иронии.
В работе британского кинокритика Дж. МакДауэлла «Irony in Film»
приводится наиболее полная на сегодняшний день теоретическая основа для
изучения проблемы кинематографической иронии. Дж. МакДауэлл не
предлагает единой теории относительно того, какие типы иронии могут
считаться специфически «кинематографическими», так как, по его мнению,
специфика фильма заключается именно в его гибридной природе, которая сама
по себе гарантирует, что ее ироническая палитра не может быть чрезмерно
ограниченной49. Тот факт, что фильм является «многодорожечным» носителем,
вызывает иронические столкновения и несоответствия между словами,
изображениями, различными частями композиции, звуками, а также между
47 Ellestrom, L. Divine Madness: On Interpreting Literature, Music, and the Visual Arts Ironically.
London, Bucknell University Press, 2002. — С. 172.
48 Там же. С. 173-174.
49 MacDowell, J. Irony in Film / J. MacDowell. – London: Palgrave Macmillan, 2016. — С. 27.
17словом и изображением, словом и звуком, изображением и звуком50. Таким
образом, фильм можно рассматривать как некую сумму лингвистических,
изобразительных, драматических, повествовательных и аудиальных форм51. Дж.
Макдауэлл выделяет три вида иронии: ситуационную (изобразительную),
драматическую и коммуниктивную.
Согласно МакДауэллу, фильм обладает способностью фотографии
конструировать и изображать иронические ситуации или принимать визуальную
перспективу, с которой ситуация может казаться ироничной52. Таким образом,
ситуаиционная ирония, запечатленная на пленку, уже может считаться
ироничным изображением. Точно так же, как и на фотографии, принятие в
фильме этой конкретной точки зрения подразумевает иронический замысел:
поскольку ракурс кадра был выбран для того, чтобы сделать очевидным
ироническое несоответствие, мы имеем право приписать этот выбор
иронической чувствительности человека. Данное положение иллюстрируется
примером из фильма С. Кубрика «Доктор Стрейнджлав, или Как я научился не
волноваться и полюбил атомную бомбу»: на переднем плане одного из кадров
виден проволочный забор военной базы, а на заднем плане изображен плакат
«Мир – это наша профессия!». Выбрав такой ракурс, авторы фильма сделали
очевидным ироническое противопоставление.
Однако кадр в кино не является изолированным элементом: отдельные
образы в фильмах почти всегда являются лишь одними из многих, а это означает,
что между одним изображением и бесчисленным множеством других
обязательно устанавливаются закономерные отношения. Ракурс в кино
транслирует определенную точку зрения, которая, в свою очередь, оказывается
так или иначе связанной с общим посылом фильма. Таким образом, не всегда
возможно провести четкую грань между ситуационной иронией и
драматической. Заимствуя понятие драматической иронии из театральной
50 Там же. С. 30.
51 Там же. С. 8.
52 Там же. С. 29.
18практики, Дж. МакДауэлл ссылается на Ж. Демпстера, который определяет этот
вид иронии как сильный контраст, не воспринимаемый персонажем рассказа,
между поверхностным значением его слов или поступков и чем-то еще,
происходящим в том же самом рассказе53. Так, драматическая ирония требует,
чтобы наша точка зрения была иронично отделена от более ограниченных точек
зрения персонажей.
Ключевая логика драматической иронии заключается в том, что ирония
дает зрителю привилегию по сравнению с главными героями54. В зависимости от
того, как обрабатывается автором драматическая ирония, ее подразумеваемое
отношение к жертве и | [Раздел с обоснованием актуальности исследования:
«Актуальность настоящего исследования заключается в том, что концепция метамодернизма на сегодняшний день слабо теоретизирована, особенно в киноведении. Тем не менее, в последнее десятилетие интерес к ней не угасает: разные исследователи, пытаясь выделить критерии, на основе которых можно было бы объединить творчество американских независимых режиссеров 2000-х, часто опираются на идеи метамодернизма. Однако кинематограф Ноа Баумбаха еще не был подробно проанализирован с точки зрения этой концепции. В своем исследовании мы также опираемся на понятие «постиронии» и типы постиронического искусства, характеризующиеся интеграцией естественной установки сознания в критическую оптику»]
[Формулировка исследовательской проблемы:
«Гипотеза исследования состоит в следующем: анализируя своеобразие режиссерской и повествовательной манеры Баумбаха в создании тона и работы с иронией, мы можем обнаружить в его фильмах новые типы чувственности и рассматривать его кинематограф как «метамодернистский»»]
[Цель исследования:
«Цель настоящего исследования – выявить методы, с помощью которых конструируется иронический эффект в фильмах Ноа Баумбаха и проследить динамику взаимоотношений иронии и сентиментального тона»] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий обзор литературы.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая внимание на введение и теоретическую часть.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор анализирует и обобщает существующие исследования по теме.
Шаг 3. Определите, является ли обзор литературы отдельным разделом или интегрирован в другие части статьи (например, во введение).
Шаг 4. Выделите текст, содержащий анализ предыдущих исследований, теоретических подходов и концепций по теме.
Шаг 5. Обратите внимание на наличие ссылок на научные источники и их характер (отечественные/зарубежные, современные/классические).
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
ПОДОЛЬСКАЯ Екатерина Александровна
Выпускная квалификационная работа
Кинематограф Ноа Баумбаха: ирония метамодерна
Уровень образования: магистратура
Направление 50.04.01 «Искусства и гуманитарные науки»
Основная образовательная программа ВМ.5671.2019 «Арт-критика»
Научный руководитель: Бугаева
Любовь Дмитриевна, доцент
кафедры истории русской
литературы, доктор
филологических наук
Рецензент: Мартынова Светлана
Александровна, кандидат
философских наук, доцент кафедры
философской антропологии и
истории философии Института
философии человека ФГБОУ ВО
РГПУ им. А.И. Герцена
Санкт-Петербург
2021Содержание
Введение……………………………………………………………………….3
Глава 1. Творчество Ноа Баумбаха в контексте американского
независимого кинематографа 2000-х……………………………………………….6
1.1. Ноа Баумбах и американское инди-кино…………………………6
1.2. Мамблкор и кинематографический вербализм…………………10
Глава 2. Ирония в кино………………………………………………………17
2.1. Способы создания ирония в фильме…………………………….17
2.2. Ирония метамодерна в кинематографе………………………….22
2.2.1. Ирония постмодерна и ирония метамодерна…………..22
2.2.2. «Quirky» чувствительность в кинематографе………….24
2.2.3. Постирония в кино……………………………………….27
Глава 3. Режиссерские стратегии работы с тропом иронии в фильмах Ноа
Баумбаха……………………………………………………………………………30
3.1. Дисфункция семейных отношений как объект иронии……….30
3.1.1. Жанровые особенности и тональность фильмов
семейного цикла……………………………………………………...30
3.1.2. Анализ фильма «Брачная история» (2019)……………43
3.2. Ироническая дистанция по отношению к героям с кризисом
идентичности………………………………………………………………..51
3.2.1. Инфантилизм и просвещенная наивность…………….51
3.2.2. Анализ фильма «Милая Фрэнсис» (2012)…………….56
Заключение………………………………………………………………………...62
Список литературы………………………………………………………………..64
2Введение
Американские независимые режиссеры 2000-х, такие как Ноа Баумбах, Уэс
Андерсон, София Коппола, Спайк Джонс, Чарли Кауфман и др., обращаются в
своих фильмах к теме самопознания и кризиса идентичности, пытаясь бороться
с безысходностью постмодернизма. Исследователи характеризуют их работы как
«quirky»-кино1, «умное» кино2, «новую искренность»3, «кинематографический
вербализм»4 или «пост-поп»5. Так или иначе, их объединяют общие тенденции,
которые можно назвать «неоромантическим поворотом», пришедшим на замену
всепоглощающей иронии постмодернизма 1990-х6. Вышеназванные режиссеры
пытаются включить в свои фильмы стилистику и формальные условности
постмодерна, но при этом выйти за его пределы.
Сам феномен американского инди-кино в западном киноведении
исследовали, в частности, Дж. Кинг, К. Перкинс, Л. Бэдли, Т. Горриган, К.
Холмлунд, М. Деверю. Тем не менее, работы Ноа Баумбаха, одного из ведущих
режиссеров современного американского кино, исследованы очень мало. Это
можно объяснить тем, что его визуальная стилистика более реалистична и
минималистична, то есть менее выразительна по сравнению с другими
режиссерами этой группы. Однако при этом кинематограф Ноа Баумбаха
отличается узнаваемым стилем, для которого характерно сочетание комического
и трагического регистра, скептического и сентиментального тона, также можно
отметить акцент на диалоги и использование неклассических нарративных
1 MacDowell, J. Quirky: Buzzword or Sensibility? In G. King, C. Molloy & Y. Tzioumakis, American
Independent Cinema: Indie, Indiewood and Beyond. New York: Routledge, 2013. — С. 53–64.
2 Perkins, C. American Smart Cinema. Edinburgh University Press, 2012. — С. 52.
3 Buckland, W. ‘Wes Anderson: A “Smart” Director of the New Sincerity?’, New Review of Film
and Television Studies, Vol. 10, No. 1, 2012. — С. 1–5.
4 O’Meara, J. Engaging Dialogue: Cinematic Verbalism in American Independent Cinema.
Edinburgh University Press, 2018. — С. 7.
5 Mayshark, J. F. Post-Pop Cinema: The Search for Meaning in New American Film.
Westport, CT: Praeger, 2007. — С. 24.
6 Вермюлен Т., ван ден Аккер Р. Метамодернизм. Историчность, Аффект и Глубина после
постмодернизма / Р. ван ден Аккер. — М. : РИПОЛ классик, 2020. — С. 16
3стратегий. Подобное сочетание крайностей характерно для «метамодернизма» –
структуры чувства, которая отличается колебанием между двумя полюсами:
«постмодернистскими» и «допостмодернистскими», то есть «между иронией и
энтузиазмом, между сарказмом и искренностью, между разрушением и
созиданием»7.
В 1980-е и 1990-е гг. скептическая ирония постмодернизма стала
инструментом, с помощью которого авторы эффективно препарировали ставшие
неактуальными идеалы, но вместе с тем ограничила право интеллектуала на
искреннее, не интонированное иронически выражение чувств. Концепция
метамодернизма предлагает удобный язык для описания тех принципов,
благодаря которым современные режиссеры возвращают себе возможность
говорить о наивном, сохраняя скептические озарения прошлого.
Гипотеза исследования состоит в следующем: анализируя своеобразие
режиссерской и повествовательной манеры Баумбаха в создании тона и работы
с иронией, мы можем обнаружить в его фильмах новые типы чувственности и
рассматривать его кинематограф как «метамодернистский».
Объект исследования – кинематограф Ноа Баумбаха.
Предмет – художественные принципы и приемы Баумбаха в работе с
иронией, общая тональность фильмов.
Материал: фильмы Ноа Баумбаха с 2005 г. по 2019 г.
Цель настоящего исследования – выявить методы, с помощью которых
конструируется иронический эффект в фильмах Ноа Баумбаха и проследить
динамику взаимоотношений иронии и сентиментального тона.
Для достижения поставленной цели необходимо решить следующие
задачи:
– исследовать общие кинематографические приемы создания иронии;
– соотнести их с концепцией метамодернизма;
7 Вермюлен Т., ван ден Аккер Р. Метамодернизм. Историчность, Аффект и Глубина после
постмодернизма / Р. ван ден Аккер. — М. : РИПОЛ классик, 2020. — С. 48.
4– проанализировав фильмs Ноа Баумбаха, сформулировать принципы,
которые режиссер использует для создания метамодернистской иронии.
Актуальность настоящего исследования заключается в том, что концепция
метамодернизма на сегодняшний день слабо теоретизирована, особенно в
киноведении. Тем не менее, в последнее десятилетие интерес к ней не угасает:
разные исследователи, пытаясь выделить критерии, на основе которых можно
было бы объединить творчество американских независимых режиссеров 2000-х,
часто опираются на идеи метамодернизма. Однако кинематограф Ноа Баумбаха
еще не был подробно проанализирован с точки зрения этой концепции. В своем
исследовании мы также опираемся на понятие «постиронии» и типы
постиронического искусства, характеризующиеся интеграцией естественной
установки сознания в критическую оптику8.
Методология настоящего исследования базируется на эстетико-
теоретическом подходе и анализе повествовательных стратегий.
Исследование состоит из введения, трех глав, заключения и списка
литературы.
8 Константину Л. Четыре лика постиронии. Вермюлен Т., ван ден Аккер Р. Метамодернизм.
Историчность, Аффект и Глубина после постмодернизма / Р. ван ден Аккер. — М. : РИПОЛ
классик, 2020. — С. 155–178.
5Глава 1. Творчество Ноа Баумбаха в контексте американского
независимого кинематографа 2000-х
1.1. Ноа Баумбах и американское инди-кино
Американское независимое кино — довольно популярная тема в
публичном дискурсе, хотя понятию трудно дать четкое определение. Это можно
объяснить тем, что ярлык «независимый» широко использовался
кинематографистами, кинокритиками, академиками и любителями кино с самых
первых лет существования американского кино9. Я. Циумакис приводит
широкое определение американского независимого кино, которого
придерживается большинство людей с базовыми знаниями, говоря, что оно
«состоит из малобюджетных проектов молодых кинематографистов с сильным
личным видением, вдали от влияния и давления нескольких крупных
конгломератов, которые жестко контролируют мейнстримную американскую
киноиндустрию»10. Он также цитирует кинокритика Эмануэля Леви: «инди —
это свежий низкобюджетный фильм со смелым стилем и необычной тематикой,
отражающий личное видение режиссера»11. В своей обширной монографии
«American Independent Cinema: Second Edition» Я. Циумакис предлагает
комплексную индустриальную и экономическую историю данного сектора с
начала двадцатого века до наших дней и отмечает, что одно определение не
способно продемонстрировать, на основании чего можно четко отделить инди-
фильм от других, которые также могут претендовать на это звание. Однако
рассмотрение названной проблемы выходит за рамки нашего исследования.
Другой исследователь американского кино Дж. Кинг определяет инди-
фильм как «не-голливудский», отмечая, что он не обязательно является
«независимым» в широком смысле12. Исследователь разграничивает понятия
9 Tzioumakis, Y. American Independent Cinema: Indie, Indiewood and Beyond. New York:
Routledge, 2013. — С. 53–64.
10 Там же. С. 55.
11 Там же. С. 56.
12 G. King, A Companion to American Indie Film. New York: Routledge, — С. 3–5.
6«инди» (англ. indie) и «независимого» (англ. independent) кино, хотя первое
обычно использовали просто для сокращения. Инди предполагает отход от более
высоких стандартов и требований, обычно предъявляемых независимым
фильмам: «инди – это нечто, заявляющее о некоторых достоинствах
независимости, имея при этом некоторую привязанность к голливудским
институтам или ценностям»13.
Как отмечает Дж. Кинг, ключевую роль в создании арены независимого
кино как обособленной области культурного производства играют
дистрибьюторы, которые специализируются на таких фестивалях как
«Sundance» или организациях по типу «Independent Feature Project», одно из
ответвлений которого учредило премию «Independent Spirit Awards»14. После
кинофестиваля «Sundance» сцена независимого кино в США превратилась в
самобытное и оригинальное творческое движение, частью которого стал и Ноа
Баумбах. Он принадлежит той группе режиссеров инди-кино, к которой
наиболее часто причисляют Уэса Андерсона, Софию Копполу, Спайка Джонса,
Чарли Кауфмана, Мишеля Гондри15, Хэла Хартли, Джима Джармуша, Ричарда
Линклейтера, Уита Стиллмана16. Особенно часто имя Баумбаха упоминается в
связи с Уэсом Андерсоном: Ноа Баумбах выступил его соавтором по сценарию в
фильме «Водная жизнь» (2004) и мультфильме «Бесподобный мистер Фокс»
(2009). Так, например, сравнение фильма «Кальмар и кит» (2005) Н. Баумбаха и
«Семейки Тененбаум» (2001) У. Андерсона с их семейной тематикой
оказывается неизбежным, учитывая, что более известный современник Баумбаха
является одним из продюсеров картины. При этом стиль «Кальмара и кита»
прямо противоположен стилю У. Андерсона: как комментирует сам Баумбах,
работа Андерсона более «абсурдистская и своеобразная»17.
13 Там же. С. 5.
14 Там же. С. 6.
15 Devereaux, M. The Stillness of Solitude: Romanticism and Contemporary American Independent
Film. Edinburgh University Press, 2019. — С. 7.
16 O’Meara, J. Engaging Dialogue: Cinematic Verbalism in American Independent Cinema.
Edinburgh University Press, 2018. — С. 3.
17 Quart, L. Divorce Brooklyn style: an interview with Noah Baumbach. Cinéaste 31. — С. 27–30.
7Несмотря на то, что Н. Баумбах упоминается во многих исследованиях по
американскому независимому кино, более подробный анализ его фильмов
представлен лишь в некоторых из них. Подобную попытку предпринимает К.
Перкинс в книге «American Smart Cinema», ссылаясь на упомянутую выше
концепцию «умного кино» Дж. Сконса18. Опираясь на понятия «тона» и
«структуры чувства», Дж. Сконс исследует чувствительность независимых
фильмов 1980-1990-х и описывает их эстетику как «ироническую, циничную,
постмодернистскую, релятивистскую, нигилистическую»19. Разделяя его
мнение, что ироническая отстраненность определяет чувственность цикла, К.
Перкинс переносит эту концепцию на фильмы 2000-х. Как считает К. Перкинс, в
них ироничный и отстраненный тон используется для высмеивания
голливудских конвенций, утверждая их главную ценность – человеческие
отношения. Анализируя повествовательную стратегию только одного фильма
Баумбаха – «Кальмар и кит», К. Перкинс отмечает, что он выражает саму суть
«умных» сюжетов: история представляет собой цепь случайных эпизодов,
сменяющихся быстро и непредсказуемо, в отличие от классической трехчастной
структуры20. Она также отмечает свойственную этому циклу черту показывать
семьи, которые считают себя «умнее и лучше других» и их «удушающую
среду»21. Исследуя моменты, в которых проявляются стратегии «умного» кино,
К. Перкинс ничего не говорит об общей тональности фильма, о сочетании в нем
жесткости и комичности с сентиментальностью, одной из главных
составляющих стиля Баумбаха.
Конструируя трагический тональный регистр в своих фильмах, Ноа
Баумбах работает с проблемой отчужденного «я» и чувством одиночества, что
выражается в различных эмоциональных состояниях, таких как меланхолия,
замешательство, отчаяние. По сути, его фильмы демонстрируют озабоченность
героев самоидентификацией: персонажи непрерывно ищут способы обрести
18 Perkins, C. American Smart Cinema. Edinburgh University Press, 2012. — С. 52.
19 Sconce, J. Irony, Nihilism and the New American “Smart” Film, 2002. — С. 349–369.
20 Perkins, C. American Smart Cinema. Edinburgh University Press, 2012. — С. 62
21 Там же. С. 66.
8свою собственную идентичность. Они находятся в постоянном процессе
самопознания, чтобы наткнуться на свое «настоящее» я. Обычно это приводит к
иллюзиям и эскапизму: часто они застревают в самообмане и оказываются
неспособными осмысленно участвовать в своей повседневной жизни. В
монографии «The Stillness of Solitude: Romanticism and Contemporary American
Independent Film» М. Деверю связывает интерес к подобной тематике с влиянием
философии романтизма конца XVIII века – первой половины XIV века на
современное американское кино: «эксгумация романтизма, вызов призрака,
преследующего настоящее, представляет собой еще одно ностальгическое
обращение к потерянному прошлому, жест скорби, который призывает
независимого политического агента, способного противостоять нынешнему
положению вещей»22. Формулируя общие принципы, которые объединяют Н.
Баумбаха, С. Копполу, Ч. Кауфмана, С. Джонса, М. Деверю отмечает, что эти
режиссеры пытаются бороться с безысходностью постмодернизма с помощью
различных подходов к интерсубъективности, самопознанию и сочувственного
эмоционального вовлечения23.
Некоторые исследователи предпринимали также попытку объединить
вышеупомянутых режиссеров в одной группу на основе их вербального стиля.
Дж. О’Мира продолжает линию исследования Дж. Сконса и К. Перкинс в книге
«Engaging Dialogue: Cinematic Verbalism in American Independent Cinema»,
отмечая важность синхронности для «умного» кино24. В монографии
рассматривается центральная роль диалога в создании межличностного
отчуждения и иронии. Дж. О’Мира вводит термин «кинематографический
вербализм» и демонстрирует, каким образом кинематографисты-вербалисты (к
которым она относит Н. Баумбаха) синхронизируют речь с другими
визуальными, вербальными и аудиальными сигналами25.
22 Devereaux, M. The Stillness of Solitude: Romanticism and Contemporary American
Independent Film. Edinburgh University Press, 2019. — С. 31.
23 Там же. С. 2.
24 O’Meara, J. Engaging Dialogue: Cinematic Verbalism in American Independent Cinema.
Edinburgh University Press, 2018. — С. 5.
25 Там же. С. 6.
9В нашем исследовании мы также обратимся к упомянутой ранее
концепции «quirky»-кино, которая включает в себя определенную разновидность
инди-фильмов. Такие фильмы характеризуются особым «тоном» и
«чувствительностью», которые включают в себя противоречивую тягу между
иронической отстраненностью и искренним участием26. Ряд идей, которые
формулирует Дж. МакДауэлл, по нашему мнению, довольно точно передают
именно тональность фильмов Баумбаха, поэтому мы вернемся к его концепции
во главе 2.
Итак, в данном параграфе мы перечислили основные концепции, которые
предлагают исследователи американского инди-кино. Несмотря на разность
подходов, все упомянутые выше авторы используют понятия тона, структуры
чувства и чувствительности для описания инди-фильмов. Наше исследование
также будет базироваться на данных концептах, значения которых мы подробно
рассматриваем в следующей главе.
Отметим, что ирония является одним из ключевых элементов,
определяющих тон, структуру чувства и чувствительность фильма, поэтому мы
сосредоточим на этом понятии основной фокус нашего исследования в контексте
кинематографа Н. Баумбаха.
1.2. Мамблкор и кинематографический вербализм
Впервые термин «мамблкор» использовал звукорежиссер Э. Масунга для
обозначения плохого качества звука некоторых натуралистических фильмов
молодых инди-режиссеров, показанных на кинофестивале «SXSW» в 2005
году27. Позднее, в одном из интервью режиссер Э. Буджальски случайно
упомянул это слово, рассказывая о своем полнометражном фильме «Смешно, ха-
26 MacDowell, J. Quirky: Buzzword or Sensibility? In G. King, C. Molloy & Y. Tzioumakis,
American Independent Cinema: Indie, Indiewood and Beyond. New York: Routledge, 2013. — С.
53.
27 Filippo, M. A cinema of recession: micro‐budgeting, micro‐drama, and the ‘mumblecore’
movement. Cineaction 85, 2011. — С. 2.
10ха» (2002), который позднее стал считаться первым в этом жанре28. Несмотря на
то, что между фильмами, относящимися к категории «мамблкор», существуют
большие эстетические различия, этот термин стали использовать для
обозначения некоторых изменений в категории независимого кино. Эти
изменения включают в себя новые концепции актерского мастерства и сценария,
а также новые средства демонстрации и распространения фильмов29.
Тот тип натурализма, который Э. Буджальски использовал в
вышеупомянутом фильме, был частью традиции независимого художественного
кино с конца 1950-х – начала 1960-х годов. Прецеденты можно найти в
произведениях Джонаса Мекаса, который выступал за кинематографический
реализм и бессюжетное кино, в импровизированной игре в фильмах Лайонела
Рогозина, Джона Кассаветиса и Нормана Мейлера30. Как отмечает Дж. Мерфи,
мамблкор на самом деле представляет собой скорее продолжение прошлой
традиции, нежели разрыв с ней31. Еще одним автором, повлиявшим на мамблкор,
считают Р. Линклейтера, снявшего бессюжетный фильм «Бездельник» (1991) с
акцентом на диалоги32.
Помимо упомянутого Э. Буджальски, представителями движения
являются Джо Свонберг, братья Марк и Джей Дюплассы, Фрэнк Росс, Аарон
Кац, Сьюзен Бьюис, Арин Крамли и Рональд Бронштейн33.
М. Филиппо выделяет следующие характерные особенности мамблкор-
фильмов:
– крайне низкий бюджет
– реалистичная минималистская эстетика
– акцент на диалоги (часто импровизированные)
28 Там же. С. 5.
29 Там же. С. 6–8.
30 Murphy, J. Looking through a Rearview Mirror. Mumblecore as Past Tense. In G. King, C. Molloy
& Y. Tzioumakis. American Independent Cinema: Indie, Indiewood and Beyond. New York:
Routledge, 2013. — С. 279.
31 Там же. С. 281.
32 Там же. С. 290.
33 Там же. С. 279–280.
11– автобиографичное содержание
– отсутствие четкого сюжета
– съемка на цифровые камеры
– непрофессиональный актерский состав34
Примерно за 10 лет мамблкор вдохнул новую жизнь в американский инди-
кинематограф в трудный период, когда он пытался адаптироваться к новым
технологиям. Так, например, многие аспекты эстетики мамблкора проникли в
мейнстримное инди. В частности, Дж. Мерфи приводит в пример фильм «Милая
Фрэнсис» Н. Баумбаха, сценарий которого был написан в соавторстве Гретой
Гервиг, исполняющую в нем главную роль35. Отсылка к мамблкору считывается
уже на уровне названия: «Frances Ha» явно напоминает «Funny, ha-ha» Э.
Буджальски. Также и сама Грета Гервиг прославилась, снимаясь в фильмах
самых известных представителей движения – Джо Свонберга и братьев Дюпласс.
Дж. Мерфи пишет, что фильм Н. Баумбаха «Гринберг» (2009) кажется
мамблкорным благодаря натуралистичному исполнению Гервиг, хотя это по
жанру это комедия, в которой также участвовал известный комедийный актер
Бен Стиллер36.
Движение мамблкора оказало заметное влияние на творчество Баумбаха.
Это выражается в насыщенности фильмов диалогами и в неклассических
повествовательных стратегиях (таких как отказ от выраженной трехчастной
структуры, что мы отмечали в предыдущем параграфе).
Однако несмотря на некоторую эстетическую общность фильмов Н.
Баумбаха с мамблкором, режиссер все же не является представителем жанра. Во-
первых, визуально стиль Н. Баумбаха отличается от свойственной мамблкору
любительской съемки с дрожащей камерой, цифровым шумом, зумированием.
Во-вторых, еще одно важное отличие подхода Н. Баумбаха от мамблкор-
34 Filippo, M. A cinema of recession: micro‐budgeting, micro‐drama, and the ‘mumblecore’
movement. Cineaction 85, 2011. — С. 1– 12.
35 Murphy, J. Looking through a Rearview Mirror. Mumblecore as Past Tense. In G. King, C. Molloy
& Y. Tzioumakis. American Independent Cinema: Indie, Indiewood and Beyond. New York:
Routledge, 2013. — С. 290.
36 Там же. С. 284.
12режиссеров состоит в том, что он исключает импровизацию в работе с актерами,
тщательно прописывая диалоги. В-третьих, Н. Баумбах использует комедийные
или мелодраматические жанровые условности, иронически обыгрывая их, что
мы более подробно рассмотрим в главе 3. Четвертым пунктом можно отметить
интертекстуальность, не свойственную мамблкору, которая наиболее ярко
выражена в фильме «Милая Фрэнсис» в виде отсылок к Вуди Аллену и
Французской новой волне.
Дж. О’Мира, как уже отмечалось, считает вербальный стиль инди-кино его
основной отличительной чертой. Исследуя роль диалога в американском
независимом кино, Дж. О’Мира утверждает, что акцент на речи в нем не
обязательно затмевает более специфичные для кино компоненты (звуковые и
визуальные), но оказывает влияние на специфику среды37. В результате работы
Ноа Баумбаха, Уэса Андерсона, Хэла Хартли, Джима Джармуша, Ричарда
Линклейтера и Уита Стиллмана обладают узнаваемым вербальным стилем38.
Изучая «дизайн» и исполнение диалога в их фильмах с разных точек зрения, Дж.
О’Мира приходит к выводу, что словесные стили этих режиссеров отмечены
чередованием крайностей: натурализма и выраженной стилизации, вербальной
чрезмерности (повторение, многословность, бессодержательность) и
эффективности (немногословная, но насыщенная информацией речь)39. Также
Дж. О’Мира отмечает свойство, которое мы считаем особенно важным в рамках
кинематографа Н. Баумбаха: диалог часто заменяет действие из-за того, что
повествование сосредоточено на проблемах общения и вербального
непонимания40.
Отдельно Дж. О’Мира пишет о направлениях, которые повлияли на
кинематографистов-вербалистов, отмечая Новый Голливуд (особенно диалоги
Вуди Аллена, Роберта Альтмана и Джона Кассаветиса) и Французскую новую
37 O’Meara, J. Engaging Dialogue: Cinematic Verbalism in American Independent Cinema.
Edinburgh University Press, 2018. — С. 2.
38 Там же. С. 3.
39 Там же. С. 5.
40 Там же. С. 7.
13волну (Жан-Люк Годар, Луи Малле, Эрик Ромер и Франсуа Трюффо)41. Важность
диалога для кинематографистов периода Французской новой волны отмечает
также М. Мари: «Спустя три десятилетия после появления звука [французская
новая волна] позволила режиссерам использовать все возможности музыки и
особенно речи. Они развенчали устаревший миф, навязанный теоретиками в
1920-х годах, который определял первенство изображения в кино»42.
Помимо прямых отсылок к фильмам Ф. Трюффо и Ж. Годара в «Милой
Фрэнсис», на режиссера повлиял Э. Ромер. Название фильма «Марго на свадьбе»
отсылает к фильму Э. Ромера «Полин на пляже». Сходство выражается также в
медленном темпе повествования и стиле диалогов, которые Дж. Берардинелли
характеризует как «тяжелые» и «плотные»43. Ноа Баумбах признает свою
увлеченность картинами Ромера это в одном из интервью: «когда в кинотеатре
показывали «Полин на пляже» без субтитров, я все равно остался и понял это»44.
Рассматривая иронию в контексте кинематографического вербализма, Дж.
О’Мира ссылается на работу Дж. Сконса и понятие «вербальной иронии» Д.
Бордуэлла. Опираясь на их концепты, она анализирует, в основном,
кинематографические способы создания иронии – преимущественно
закадрового голоса (этот прием можно найти в фильмах Баумбаха «Брачная
история», «Госпожа Америка» и «Гринберг») и его сочетания с изображением.
Анализируя отдельные ироничные сцены и эффекты, Дж. О’Мира, однако, не
рассматривает их влияние на общий тон фильма.
В кинокритике Н. Баумбаха с его фильмами о невротичных жителях Нью-
Йорка часто сравнивают с Вуди Алленом, называя режиссера «новый Вуди
Аллен»45. Помимо длинных диалогов, интереса к теме психологической терапии
41 Там же. С. 80.
42 Там же. С. 81.
43 Berardinelli, J. Margot at the Wedding. A movie review. URL:
https://www.reelviews.net/reelviews/margot-at-the-wedding
44 Robson, L. Eric Rohmer's influence on 2013 film, from Before Midnight to Frances Ha. URL:
https://www.theguardian.com/film/2013/aug/29/eric-rohmer-influence-before-midnight
45 Billen, A. Brooklyn boy: GSOH, father complex. Meet Noah Baumbach, the new Woody Allen.
URL: https://www.thetimes.co.uk/article/brooklyn-boy-gsoh-father-complex-meet-noah-baumbach-
the-new-woodyallen-zrnbvpbgk
14и ироничного тона можно отметить схожесть персонажей Н. Баумбаха и В.
Аллена и характерную для них тревожность, инфантилизм, интеллектуальность,
снобизм. Так, например, Дж. О’Мира пишет: «детские истерики и невротические
тирады таких персонажей, как Роджер из Гринберга… можно рассматривать как
новый взгляд на тревожных героев фильмов Джона Кассаветиса и Вуди
Аллена»46. Сравнение Н. Баумбаха и В. Аллена будет также рассмотрено нами
на примере фильма «Милая Фрэнсис» в главе 3.
Таким образом, эстетика Ноа Баумбаха рассматривается преимущественно
в связи с его акцентуацией на длинных диалогах, заменяющих действие, и часто
ассоциируется с движением мамблкора. На наш взгляд, закрепившийся за
режиссером ярлык «новый Вуди Аллен» становится препятствием, которое
мешает увидеть за ним индивидуальный стиль Ноа Баумбаха и особую
тональность его фильмов, о которой мы будем говорить в третьей главе.
Ноа Баумбаха, как уже говорилось, часто сравнивают с Уэсом Андерсоном.
Однако несмотря на то, что эти режиссеры работали вместе, они резко
отличаются по стилю. Творчество Баумбаха находится где-то посередине между
«quirky»-кино с его антиреалистичным визуальным стилем и мамблкором,
характеризующийся, наоборот, гиперреализмом и импровизацией. Из
американских инди-режиссеров Ноа Баумбаха можно сравнивать скорее с
Софией Копполой. Их объединяет 1) довольно сдержанная визуальная
стилистика, хотя София Коппола гораздо больше экспериментирует с формой
(например, в фильмах «Девственницы-самоубийцы» и «Мария-Антуанетта»); 2)
темы семейной дисфункции, отношений отцов и детей, кризиса идентичности,
проблема отчужденного «я»; 3) некоторые фильмы можно сравнить по общей
тональности, характеризующейся сочетанием мелодрамы и комедии: С. Коппола
создает нечто подобное в фильмах «Трудности перевода», «Где-то» и
«Последняя капля», однако меланхолического в них все же больше, чем
46 O’Meara, J. Engaging Dialogue: Cinematic Verbalism in American Independent Cinema.
Edinburgh University Press, 2018. — С. 80.
15комедийного и ироничного. В целом фильмы С. Копполы более мягкие и
сентиментальные по сравнению с Н. Баумбахом.
Рассмотрев творчество Н. Баумбаха в контексте американского инди-кино
2000-х, можно сделать следующие выводы:
– исследователи, анализируя независимое американское кино, часто
описывают его через понятия тона, структуры чувства и чувствительности
– ирония является одним из основных тропов, определяющих тон,
структуру чувства и чувствительность фильма
– иронический модус в инди-кино конструируется преимущественно с
помощью речи и диалога
– в контексте американских инди-режиссеров Н. Баумбах занимает
промежуточное положение между между «quirky»-кино и гиперреалистичным
мамблкором.
16ГЛАВА 2. Ирония в кино
2.1. Способы создания ирония в фильме
На сегодняшний день феномен кинематографической иронии
недостаточно исследован. Ирония изучается в самых различных гуманитарных
дисциплинах – от теории литературы, семиотики, философии и психологии до
лингвистики и теологии; тем не менее, в киноведении было проведено очень
мало исследований, посвященных тому, что может означать создание иронии в
кино или ее интерпретация.
Шведский исследователь Л. Эльстром в книге “Divine Madness: On
Interpreting Literature, Music, and the Visual Arts Ironically” пишет, что частота
использования слова «ирония» в кинодискурсе очень высока: однако концепт
этот весьма редко изучается теоретически47. Согласно Эльстрому, фильм может
включать в себя различные виды иронии, которые нельзя считать специфически
«кинематографическими»48. Тогда возникает вопрос, может ли фильм
предложить уникальные возможности для функционирования иронии.
В работе британского кинокритика Дж. МакДауэлла «Irony in Film»
приводится наиболее полная на сегодняшний день теоретическая основа для
изучения проблемы кинематографической иронии. Дж. МакДауэлл не
предлагает единой теории относительно того, какие типы иронии могут
считаться специфически «кинематографическими», так как, по его мнению,
специфика фильма заключается именно в его гибридной природе, которая сама
по себе гарантирует, что ее ироническая палитра не может быть чрезмерно
ограниченной49. Тот факт, что фильм является «многодорожечным» носителем,
вызывает иронические столкновения и несоответствия между словами,
изображениями, различными частями композиции, звуками, а также между
47 Ellestrom, L. Divine Madness: On Interpreting Literature, Music, and the Visual Arts Ironically.
London, Bucknell University Press, 2002. — С. 172.
48 Там же. С. 173-174.
49 MacDowell, J. Irony in Film / J. MacDowell. – London: Palgrave Macmillan, 2016. — С. 27.
17словом и изображением, словом и звуком, изображением и звуком50. Таким
образом, фильм можно рассматривать как некую сумму лингвистических,
изобразительных, драматических, повествовательных и аудиальных форм51. Дж.
Макдауэлл выделяет три вида иронии: ситуационную (изобразительную),
драматическую и коммуниктивную.
Согласно МакДауэллу, фильм обладает способностью фотографии
конструировать и изображать иронические ситуации или принимать визуальную
перспективу, с которой ситуация может казаться ироничной52. Таким образом,
ситуаиционная ирония, запечатленная на пленку, уже может считаться
ироничным изображением. Точно так же, как и на фотографии, принятие в
фильме этой конкретной точки зрения подразумевает иронический замысел:
поскольку ракурс кадра был выбран для того, чтобы сделать очевидным
ироническое несоответствие, мы имеем право приписать этот выбор
иронической чувствительности человека. Данное положение иллюстрируется
примером из фильма С. Кубрика «Доктор Стрейнджлав, или Как я научился не
волноваться и полюбил атомную бомбу»: на переднем плане одного из кадров
виден проволочный забор военной базы, а на заднем плане изображен плакат
«Мир – это наша профессия!». Выбрав такой ракурс, авторы фильма сделали
очевидным ироническое противопоставление.
Однако кадр в кино не является изолированным элементом: отдельные
образы в фильмах почти всегда являются лишь одними из многих, а это означает,
что между одним изображением и бесчисленным множеством других
обязательно устанавливаются закономерные отношения. Ракурс в кино
транслирует определенную точку зрения, которая, в свою очередь, оказывается
так или иначе связанной с общим посылом фильма. Таким образом, не всегда
возможно провести четкую грань между ситуационной иронией и
драматической. Заимствуя понятие драматической иронии из театральной
50 Там же. С. 30.
51 Там же. С. 8.
52 Там же. С. 29.
18практики, Дж. МакДауэлл ссылается на Ж. Демпстера, который определяет этот
вид иронии как сильный контраст, не воспринимаемый персонажем рассказа,
между поверхностным значением его слов или поступков и чем-то еще,
происходящим в том же самом рассказе53. Так, драматическая ирония требует,
чтобы наша точка зрения была иронично отделена от более ограниченных точек
зрения персонажей.
Ключевая логика драматической иронии заключается в том, что ирония
дает зрителю привилегию по сравнению с главными героями54. В зависимости от
того, как обрабатывается автором драмат | Обзор литературы в статье:
[«Американские независимые режиссеры 2000-х, такие как Ноа Баумбах, Уэс Андерсон, София Коппола, Спайк Джонс, Чарли Кауфман и др., обращаются в своих фильмах к теме самопознания и кризиса идентичности... Исследователи характеризуют их работы как «quirky»-кино1, «умное» кино2, «новую искренность»3, «кинематографический вербализм»4 или «пост-поп»5... Сам феномен американского инди-кино в западном киноведении исследовали, в частности, Дж. Кинг, К. Перкинс, Л. Бэдли, Т. Горриган, К. Холмлунд, М. Деверю... Несмотря на то, что Н. Баумбах упоминается во многих исследованиях по американскому независимому кино, более подробный анализ его фильмов представлен лишь в некоторых из них...» (Введение и Глава 1, 1.1, 1.2)]
Расположение обзора литературы:
[обзор литературы интегрирован в введение и первую главу статьи, отдельного раздела обзора литературы нет]
Общая характеристика обзора:
[Обзор литературы занимает значительный объем в введении и первой главе, где представлены систематизированные данные о научных исследованиях и концепциях, касающихся американского независимого кино и творчества Ноа Баумбаха. В обзоре приведены авторитетные зарубежные и отечественные источники, включающие классические и современные труды киноведов и философов. Происходит анализ терминов («quirky»-кино, «кинематографический вербализм», мамблкор), а также теоретических подходов к исследованию иронии, метамодернизма и постиронии в кино. Основной акцент сделан на интерпретации художественных особенностей и стилей инди-кино, а также на предыдущих работах, затрагивающих стиль и тематику Баумбаха.] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите описание материалов и методов исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть описаны методы исследования (обычно после введения или обзора литературы).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный методологии исследования (например, "Материалы и методы", "Методология", "Дизайн исследования" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются используемые методы, материалы, выборка, процедуры сбора и анализа данных.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Типе исследования (экспериментальное, обсервационное, качественное, количественное и т.д.)
- Использованных материалах и данных
- Методах сбора данных
- Методах анализа данных
- Выборке и ее характеристиках (если применимо)
- Процедурах исследования
- Статистических методах (если применимо)
Шаг 5. Обратите внимание на детальность и полноту описания методологии.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
ПОДОЛЬСКАЯ Екатерина Александровна
Выпускная квалификационная работа
Кинематограф Ноа Баумбаха: ирония метамодерна
Уровень образования: магистратура
Направление 50.04.01 «Искусства и гуманитарные науки»
Основная образовательная программа ВМ.5671.2019 «Арт-критика»
Научный руководитель: Бугаева
Любовь Дмитриевна, доцент
кафедры истории русской
литературы, доктор
филологических наук
Рецензент: Мартынова Светлана
Александровна, кандидат
философских наук, доцент кафедры
философской антропологии и
истории философии Института
философии человека ФГБОУ ВО
РГПУ им. А.И. Герцена
Санкт-Петербург
2021Содержание
Введение……………………………………………………………………….3
Глава 1. Творчество Ноа Баумбаха в контексте американского
независимого кинематографа 2000-х……………………………………………….6
1.1. Ноа Баумбах и американское инди-кино…………………………6
1.2. Мамблкор и кинематографический вербализм…………………10
Глава 2. Ирония в кино………………………………………………………17
2.1. Способы создания ирония в фильме…………………………….17
2.2. Ирония метамодерна в кинематографе………………………….22
2.2.1. Ирония постмодерна и ирония метамодерна…………..22
2.2.2. «Quirky» чувствительность в кинематографе………….24
2.2.3. Постирония в кино……………………………………….27
Глава 3. Режиссерские стратегии работы с тропом иронии в фильмах Ноа
Баумбаха……………………………………………………………………………30
3.1. Дисфункция семейных отношений как объект иронии……….30
3.1.1. Жанровые особенности и тональность фильмов
семейного цикла……………………………………………………...30
3.1.2. Анализ фильма «Брачная история» (2019)……………43
3.2. Ироническая дистанция по отношению к героям с кризисом
идентичности………………………………………………………………..51
3.2.1. Инфантилизм и просвещенная наивность…………….51
3.2.2. Анализ фильма «Милая Фрэнсис» (2012)…………….56
Заключение………………………………………………………………………...62
Список литературы………………………………………………………………..64
2Введение
Американские независимые режиссеры 2000-х, такие как Ноа Баумбах, Уэс
Андерсон, София Коппола, Спайк Джонс, Чарли Кауфман и др., обращаются в
своих фильмах к теме самопознания и кризиса идентичности, пытаясь бороться
с безысходностью постмодернизма. Исследователи характеризуют их работы как
«quirky»-кино1, «умное» кино2, «новую искренность»3, «кинематографический
вербализм»4 или «пост-поп»5. Так или иначе, их объединяют общие тенденции,
которые можно назвать «неоромантическим поворотом», пришедшим на замену
всепоглощающей иронии постмодернизма 1990-х6. Вышеназванные режиссеры
пытаются включить в свои фильмы стилистику и формальные условности
постмодерна, но при этом выйти за его пределы.
Сам феномен американского инди-кино в западном киноведении
исследовали, в частности, Дж. Кинг, К. Перкинс, Л. Бэдли, Т. Горриган, К.
Холмлунд, М. Деверю. Тем не менее, работы Ноа Баумбаха, одного из ведущих
режиссеров современного американского кино, исследованы очень мало. Это
можно объяснить тем, что его визуальная стилистика более реалистична и
минималистична, то есть менее выразительна по сравнению с другими
режиссерами этой группы. Однако при этом кинематограф Ноа Баумбаха
отличается узнаваемым стилем, для которого характерно сочетание комического
и трагического регистра, скептического и сентиментального тона, также можно
отметить акцент на диалоги и использование неклассических нарративных
1 MacDowell, J. Quirky: Buzzword or Sensibility? In G. King, C. Molloy & Y. Tzioumakis, American
Independent Cinema: Indie, Indiewood and Beyond. New York: Routledge, 2013. — С. 53–64.
2 Perkins, C. American Smart Cinema. Edinburgh University Press, 2012. — С. 52.
3 Buckland, W. ‘Wes Anderson: A “Smart” Director of the New Sincerity?’, New Review of Film
and Television Studies, Vol. 10, No. 1, 2012. — С. 1–5.
4 O’Meara, J. Engaging Dialogue: Cinematic Verbalism in American Independent Cinema.
Edinburgh University Press, 2018. — С. 7.
5 Mayshark, J. F. Post-Pop Cinema: The Search for Meaning in New American Film.
Westport, CT: Praeger, 2007. — С. 24.
6 Вермюлен Т., ван ден Аккер Р. Метамодернизм. Историчность, Аффект и Глубина после
постмодернизма / Р. ван ден Аккер. — М. : РИПОЛ классик, 2020. — С. 16
3стратегий. Подобное сочетание крайностей характерно для «метамодернизма» –
структуры чувства, которая отличается колебанием между двумя полюсами:
«постмодернистскими» и «допостмодернистскими», то есть «между иронией и
энтузиазмом, между сарказмом и искренностью, между разрушением и
созиданием»7.
В 1980-е и 1990-е гг. скептическая ирония постмодернизма стала
инструментом, с помощью которого авторы эффективно препарировали ставшие
неактуальными идеалы, но вместе с тем ограничила право интеллектуала на
искреннее, не интонированное иронически выражение чувств. Концепция
метамодернизма предлагает удобный язык для описания тех принципов,
благодаря которым современные режиссеры возвращают себе возможность
говорить о наивном, сохраняя скептические озарения прошлого.
Гипотеза исследования состоит в следующем: анализируя своеобразие
режиссерской и повествовательной манеры Баумбаха в создании тона и работы
с иронией, мы можем обнаружить в его фильмах новые типы чувственности и
рассматривать его кинематограф как «метамодернистский».
Объект исследования – кинематограф Ноа Баумбаха.
Предмет – художественные принципы и приемы Баумбаха в работе с
иронией, общая тональность фильмов.
Материал: фильмы Ноа Баумбаха с 2005 г. по 2019 г.
Цель настоящего исследования – выявить методы, с помощью которых
конструируется иронический эффект в фильмах Ноа Баумбаха и проследить
динамику взаимоотношений иронии и сентиментального тона.
Для достижения поставленной цели необходимо решить следующие
задачи:
– исследовать общие кинематографические приемы создания иронии;
– соотнести их с концепцией метамодернизма;
7 Вермюлен Т., ван ден Аккер Р. Метамодернизм. Историчность, Аффект и Глубина после
постмодернизма / Р. ван ден Аккер. — М. : РИПОЛ классик, 2020. — С. 48.
4– проанализировав фильмs Ноа Баумбаха, сформулировать принципы,
которые режиссер использует для создания метамодернистской иронии.
Актуальность настоящего исследования заключается в том, что концепция
метамодернизма на сегодняшний день слабо теоретизирована, особенно в
киноведении. Тем не менее, в последнее десятилетие интерес к ней не угасает:
разные исследователи, пытаясь выделить критерии, на основе которых можно
было бы объединить творчество американских независимых режиссеров 2000-х,
часто опираются на идеи метамодернизма. Однако кинематограф Ноа Баумбаха
еще не был подробно проанализирован с точки зрения этой концепции. В своем
исследовании мы также опираемся на понятие «постиронии» и типы
постиронического искусства, характеризующиеся интеграцией естественной
установки сознания в критическую оптику8.
Методология настоящего исследования базируется на эстетико-
теоретическом подходе и анализе повествовательных стратегий.
Исследование состоит из введения, трех глав, заключения и списка
литературы.
8 Константину Л. Четыре лика постиронии. Вермюлен Т., ван ден Аккер Р. Метамодернизм.
Историчность, Аффект и Глубина после постмодернизма / Р. ван ден Аккер. — М. : РИПОЛ
классик, 2020. — С. 155–178.
5Глава 1. Творчество Ноа Баумбаха в контексте американского
независимого кинематографа 2000-х
1.1. Ноа Баумбах и американское инди-кино
Американское независимое кино — довольно популярная тема в
публичном дискурсе, хотя понятию трудно дать четкое определение. Это можно
объяснить тем, что ярлык «независимый» широко использовался
кинематографистами, кинокритиками, академиками и любителями кино с самых
первых лет существования американского кино9. Я. Циумакис приводит
широкое определение американского независимого кино, которого
придерживается большинство людей с базовыми знаниями, говоря, что оно
«состоит из малобюджетных проектов молодых кинематографистов с сильным
личным видением, вдали от влияния и давления нескольких крупных
конгломератов, которые жестко контролируют мейнстримную американскую
киноиндустрию»10. Он также цитирует кинокритика Эмануэля Леви: «инди —
это свежий низкобюджетный фильм со смелым стилем и необычной тематикой,
отражающий личное видение режиссера»11. В своей обширной монографии
«American Independent Cinema: Second Edition» Я. Циумакис предлагает
комплексную индустриальную и экономическую историю данного сектора с
начала двадцатого века до наших дней и отмечает, что одно определение не
способно продемонстрировать, на основании чего можно четко отделить инди-
фильм от других, которые также могут претендовать на это звание. Однако
рассмотрение названной проблемы выходит за рамки нашего исследования.
Другой исследователь американского кино Дж. Кинг определяет инди-
фильм как «не-голливудский», отмечая, что он не обязательно является
«независимым» в широком смысле12. Исследователь разграничивает понятия
9 Tzioumakis, Y. American Independent Cinema: Indie, Indiewood and Beyond. New York:
Routledge, 2013. — С. 53–64.
10 Там же. С. 55.
11 Там же. С. 56.
12 G. King, A Companion to American Indie Film. New York: Routledge, — С. 3–5.
6«инди» (англ. indie) и «независимого» (англ. independent) кино, хотя первое
обычно использовали просто для сокращения. Инди предполагает отход от более
высоких стандартов и требований, обычно предъявляемых независимым
фильмам: «инди – это нечто, заявляющее о некоторых достоинствах
независимости, имея при этом некоторую привязанность к голливудским
институтам или ценностям»13.
Как отмечает Дж. Кинг, ключевую роль в создании арены независимого
кино как обособленной области культурного производства играют
дистрибьюторы, которые специализируются на таких фестивалях как
«Sundance» или организациях по типу «Independent Feature Project», одно из
ответвлений которого учредило премию «Independent Spirit Awards»14. После
кинофестиваля «Sundance» сцена независимого кино в США превратилась в
самобытное и оригинальное творческое движение, частью которого стал и Ноа
Баумбах. Он принадлежит той группе режиссеров инди-кино, к которой
наиболее часто причисляют Уэса Андерсона, Софию Копполу, Спайка Джонса,
Чарли Кауфмана, Мишеля Гондри15, Хэла Хартли, Джима Джармуша, Ричарда
Линклейтера, Уита Стиллмана16. Особенно часто имя Баумбаха упоминается в
связи с Уэсом Андерсоном: Ноа Баумбах выступил его соавтором по сценарию в
фильме «Водная жизнь» (2004) и мультфильме «Бесподобный мистер Фокс»
(2009). Так, например, сравнение фильма «Кальмар и кит» (2005) Н. Баумбаха и
«Семейки Тененбаум» (2001) У. Андерсона с их семейной тематикой
оказывается неизбежным, учитывая, что более известный современник Баумбаха
является одним из продюсеров картины. При этом стиль «Кальмара и кита»
прямо противоположен стилю У. Андерсона: как комментирует сам Баумбах,
работа Андерсона более «абсурдистская и своеобразная»17.
13 Там же. С. 5.
14 Там же. С. 6.
15 Devereaux, M. The Stillness of Solitude: Romanticism and Contemporary American Independent
Film. Edinburgh University Press, 2019. — С. 7.
16 O’Meara, J. Engaging Dialogue: Cinematic Verbalism in American Independent Cinema.
Edinburgh University Press, 2018. — С. 3.
17 Quart, L. Divorce Brooklyn style: an interview with Noah Baumbach. Cinéaste 31. — С. 27–30.
7Несмотря на то, что Н. Баумбах упоминается во многих исследованиях по
американскому независимому кино, более подробный анализ его фильмов
представлен лишь в некоторых из них. Подобную попытку предпринимает К.
Перкинс в книге «American Smart Cinema», ссылаясь на упомянутую выше
концепцию «умного кино» Дж. Сконса18. Опираясь на понятия «тона» и
«структуры чувства», Дж. Сконс исследует чувствительность независимых
фильмов 1980-1990-х и описывает их эстетику как «ироническую, циничную,
постмодернистскую, релятивистскую, нигилистическую»19. Разделяя его
мнение, что ироническая отстраненность определяет чувственность цикла, К.
Перкинс переносит эту концепцию на фильмы 2000-х. Как считает К. Перкинс, в
них ироничный и отстраненный тон используется для высмеивания
голливудских конвенций, утверждая их главную ценность – человеческие
отношения. Анализируя повествовательную стратегию только одного фильма
Баумбаха – «Кальмар и кит», К. Перкинс отмечает, что он выражает саму суть
«умных» сюжетов: история представляет собой цепь случайных эпизодов,
сменяющихся быстро и непредсказуемо, в отличие от классической трехчастной
структуры20. Она также отмечает свойственную этому циклу черту показывать
семьи, которые считают себя «умнее и лучше других» и их «удушающую
среду»21. Исследуя моменты, в которых проявляются стратегии «умного» кино,
К. Перкинс ничего не говорит об общей тональности фильма, о сочетании в нем
жесткости и комичности с сентиментальностью, одной из главных
составляющих стиля Баумбаха.
Конструируя трагический тональный регистр в своих фильмах, Ноа
Баумбах работает с проблемой отчужденного «я» и чувством одиночества, что
выражается в различных эмоциональных состояниях, таких как меланхолия,
замешательство, отчаяние. По сути, его фильмы демонстрируют озабоченность
героев самоидентификацией: персонажи непрерывно ищут способы обрести
18 Perkins, C. American Smart Cinema. Edinburgh University Press, 2012. — С. 52.
19 Sconce, J. Irony, Nihilism and the New American “Smart” Film, 2002. — С. 349–369.
20 Perkins, C. American Smart Cinema. Edinburgh University Press, 2012. — С. 62
21 Там же. С. 66.
8свою собственную идентичность. Они находятся в постоянном процессе
самопознания, чтобы наткнуться на свое «настоящее» я. Обычно это приводит к
иллюзиям и эскапизму: часто они застревают в самообмане и оказываются
неспособными осмысленно участвовать в своей повседневной жизни. В
монографии «The Stillness of Solitude: Romanticism and Contemporary American
Independent Film» М. Деверю связывает интерес к подобной тематике с влиянием
философии романтизма конца XVIII века – первой половины XIV века на
современное американское кино: «эксгумация романтизма, вызов призрака,
преследующего настоящее, представляет собой еще одно ностальгическое
обращение к потерянному прошлому, жест скорби, который призывает
независимого политического агента, способного противостоять нынешнему
положению вещей»22. Формулируя общие принципы, которые объединяют Н.
Баумбаха, С. Копполу, Ч. Кауфмана, С. Джонса, М. Деверю отмечает, что эти
режиссеры пытаются бороться с безысходностью постмодернизма с помощью
различных подходов к интерсубъективности, самопознанию и сочувственного
эмоционального вовлечения23.
Некоторые исследователи предпринимали также попытку объединить
вышеупомянутых режиссеров в одной группу на основе их вербального стиля.
Дж. О’Мира продолжает линию исследования Дж. Сконса и К. Перкинс в книге
«Engaging Dialogue: Cinematic Verbalism in American Independent Cinema»,
отмечая важность синхронности для «умного» кино24. В монографии
рассматривается центральная роль диалога в создании межличностного
отчуждения и иронии. Дж. О’Мира вводит термин «кинематографический
вербализм» и демонстрирует, каким образом кинематографисты-вербалисты (к
которым она относит Н. Баумбаха) синхронизируют речь с другими
визуальными, вербальными и аудиальными сигналами25.
22 Devereaux, M. The Stillness of Solitude: Romanticism and Contemporary American
Independent Film. Edinburgh University Press, 2019. — С. 31.
23 Там же. С. 2.
24 O’Meara, J. Engaging Dialogue: Cinematic Verbalism in American Independent Cinema.
Edinburgh University Press, 2018. — С. 5.
25 Там же. С. 6.
9В нашем исследовании мы также обратимся к упомянутой ранее
концепции «quirky»-кино, которая включает в себя определенную разновидность
инди-фильмов. Такие фильмы характеризуются особым «тоном» и
«чувствительностью», которые включают в себя противоречивую тягу между
иронической отстраненностью и искренним участием26. Ряд идей, которые
формулирует Дж. МакДауэлл, по нашему мнению, довольно точно передают
именно тональность фильмов Баумбаха, поэтому мы вернемся к его концепции
во главе 2.
Итак, в данном параграфе мы перечислили основные концепции, которые
предлагают исследователи американского инди-кино. Несмотря на разность
подходов, все упомянутые выше авторы используют понятия тона, структуры
чувства и чувствительности для описания инди-фильмов. Наше исследование
также будет базироваться на данных концептах, значения которых мы подробно
рассматриваем в следующей главе.
Отметим, что ирония является одним из ключевых элементов,
определяющих тон, структуру чувства и чувствительность фильма, поэтому мы
сосредоточим на этом понятии основной фокус нашего исследования в контексте
кинематографа Н. Баумбаха.
1.2. Мамблкор и кинематографический вербализм
Впервые термин «мамблкор» использовал звукорежиссер Э. Масунга для
обозначения плохого качества звука некоторых натуралистических фильмов
молодых инди-режиссеров, показанных на кинофестивале «SXSW» в 2005
году27. Позднее, в одном из интервью режиссер Э. Буджальски случайно
упомянул это слово, рассказывая о своем полнометражном фильме «Смешно, ха-
26 MacDowell, J. Quirky: Buzzword or Sensibility? In G. King, C. Molloy & Y. Tzioumakis,
American Independent Cinema: Indie, Indiewood and Beyond. New York: Routledge, 2013. — С.
53.
27 Filippo, M. A cinema of recession: micro‐budgeting, micro‐drama, and the ‘mumblecore’
movement. Cineaction 85, 2011. — С. 2.
10ха» (2002), который позднее стал считаться первым в этом жанре28. Несмотря на
то, что между фильмами, относящимися к категории «мамблкор», существуют
большие эстетические различия, этот термин стали использовать для
обозначения некоторых изменений в категории независимого кино. Эти
изменения включают в себя новые концепции актерского мастерства и сценария,
а также новые средства демонстрации и распространения фильмов29.
Тот тип натурализма, который Э. Буджальски использовал в
вышеупомянутом фильме, был частью традиции независимого художественного
кино с конца 1950-х – начала 1960-х годов. Прецеденты можно найти в
произведениях Джонаса Мекаса, который выступал за кинематографический
реализм и бессюжетное кино, в импровизированной игре в фильмах Лайонела
Рогозина, Джона Кассаветиса и Нормана Мейлера30. Как отмечает Дж. Мерфи,
мамблкор на самом деле представляет собой скорее продолжение прошлой
традиции, нежели разрыв с ней31. Еще одним автором, повлиявшим на мамблкор,
считают Р. Линклейтера, снявшего бессюжетный фильм «Бездельник» (1991) с
акцентом на диалоги32.
Помимо упомянутого Э. Буджальски, представителями движения
являются Джо Свонберг, братья Марк и Джей Дюплассы, Фрэнк Росс, Аарон
Кац, Сьюзен Бьюис, Арин Крамли и Рональд Бронштейн33.
М. Филиппо выделяет следующие характерные особенности мамблкор-
фильмов:
– крайне низкий бюджет
– реалистичная минималистская эстетика
– акцент на диалоги (часто импровизированные)
28 Там же. С. 5.
29 Там же. С. 6–8.
30 Murphy, J. Looking through a Rearview Mirror. Mumblecore as Past Tense. In G. King, C. Molloy
& Y. Tzioumakis. American Independent Cinema: Indie, Indiewood and Beyond. New York:
Routledge, 2013. — С. 279.
31 Там же. С. 281.
32 Там же. С. 290.
33 Там же. С. 279–280.
11– автобиографичное содержание
– отсутствие четкого сюжета
– съемка на цифровые камеры
– непрофессиональный актерский состав34
Примерно за 10 лет мамблкор вдохнул новую жизнь в американский инди-
кинематограф в трудный период, когда он пытался адаптироваться к новым
технологиям. Так, например, многие аспекты эстетики мамблкора проникли в
мейнстримное инди. В частности, Дж. Мерфи приводит в пример фильм «Милая
Фрэнсис» Н. Баумбаха, сценарий которого был написан в соавторстве Гретой
Гервиг, исполняющую в нем главную роль35. Отсылка к мамблкору считывается
уже на уровне названия: «Frances Ha» явно напоминает «Funny, ha-ha» Э.
Буджальски. Также и сама Грета Гервиг прославилась, снимаясь в фильмах
самых известных представителей движения – Джо Свонберга и братьев Дюпласс.
Дж. Мерфи пишет, что фильм Н. Баумбаха «Гринберг» (2009) кажется
мамблкорным благодаря натуралистичному исполнению Гервиг, хотя это по
жанру это комедия, в которой также участвовал известный комедийный актер
Бен Стиллер36.
Движение мамблкора оказало заметное влияние на творчество Баумбаха.
Это выражается в насыщенности фильмов диалогами и в неклассических
повествовательных стратегиях (таких как отказ от выраженной трехчастной
структуры, что мы отмечали в предыдущем параграфе).
Однако несмотря на некоторую эстетическую общность фильмов Н.
Баумбаха с мамблкором, режиссер все же не является представителем жанра. Во-
первых, визуально стиль Н. Баумбаха отличается от свойственной мамблкору
любительской съемки с дрожащей камерой, цифровым шумом, зумированием.
Во-вторых, еще одно важное отличие подхода Н. Баумбаха от мамблкор-
34 Filippo, M. A cinema of recession: micro‐budgeting, micro‐drama, and the ‘mumblecore’
movement. Cineaction 85, 2011. — С. 1– 12.
35 Murphy, J. Looking through a Rearview Mirror. Mumblecore as Past Tense. In G. King, C. Molloy
& Y. Tzioumakis. American Independent Cinema: Indie, Indiewood and Beyond. New York:
Routledge, 2013. — С. 290.
36 Там же. С. 284.
12режиссеров состоит в том, что он исключает импровизацию в работе с актерами,
тщательно прописывая диалоги. В-третьих, Н. Баумбах использует комедийные
или мелодраматические жанровые условности, иронически обыгрывая их, что
мы более подробно рассмотрим в главе 3. Четвертым пунктом можно отметить
интертекстуальность, не свойственную мамблкору, которая наиболее ярко
выражена в фильме «Милая Фрэнсис» в виде отсылок к Вуди Аллену и
Французской новой волне.
Дж. О’Мира, как уже отмечалось, считает вербальный стиль инди-кино его
основной отличительной чертой. Исследуя роль диалога в американском
независимом кино, Дж. О’Мира утверждает, что акцент на речи в нем не
обязательно затмевает более специфичные для кино компоненты (звуковые и
визуальные), но оказывает влияние на специфику среды37. В результате работы
Ноа Баумбаха, Уэса Андерсона, Хэла Хартли, Джима Джармуша, Ричарда
Линклейтера и Уита Стиллмана обладают узнаваемым вербальным стилем38.
Изучая «дизайн» и исполнение диалога в их фильмах с разных точек зрения, Дж.
О’Мира приходит к выводу, что словесные стили этих режиссеров отмечены
чередованием крайностей: натурализма и выраженной стилизации, вербальной
чрезмерности (повторение, многословность, бессодержательность) и
эффективности (немногословная, но насыщенная информацией речь)39. Также
Дж. О’Мира отмечает свойство, которое мы считаем особенно важным в рамках
кинематографа Н. Баумбаха: диалог часто заменяет действие из-за того, что
повествование сосредоточено на проблемах общения и вербального
непонимания40.
Отдельно Дж. О’Мира пишет о направлениях, которые повлияли на
кинематографистов-вербалистов, отмечая Новый Голливуд (особенно диалоги
Вуди Аллена, Роберта Альтмана и Джона Кассаветиса) и Французскую новую
37 O’Meara, J. Engaging Dialogue: Cinematic Verbalism in American Independent Cinema.
Edinburgh University Press, 2018. — С. 2.
38 Там же. С. 3.
39 Там же. С. 5.
40 Там же. С. 7.
13волну (Жан-Люк Годар, Луи Малле, Эрик Ромер и Франсуа Трюффо)41. Важность
диалога для кинематографистов периода Французской новой волны отмечает
также М. Мари: «Спустя три десятилетия после появления звука [французская
новая волна] позволила режиссерам использовать все возможности музыки и
особенно речи. Они развенчали устаревший миф, навязанный теоретиками в
1920-х годах, который определял первенство изображения в кино»42.
Помимо прямых отсылок к фильмам Ф. Трюффо и Ж. Годара в «Милой
Фрэнсис», на режиссера повлиял Э. Ромер. Название фильма «Марго на свадьбе»
отсылает к фильму Э. Ромера «Полин на пляже». Сходство выражается также в
медленном темпе повествования и стиле диалогов, которые Дж. Берардинелли
характеризует как «тяжелые» и «плотные»43. Ноа Баумбах признает свою
увлеченность картинами Ромера это в одном из интервью: «когда в кинотеатре
показывали «Полин на пляже» без субтитров, я все равно остался и понял это»44.
Рассматривая иронию в контексте кинематографического вербализма, Дж.
О’Мира ссылается на работу Дж. Сконса и понятие «вербальной иронии» Д.
Бордуэлла. Опираясь на их концепты, она анализирует, в основном,
кинематографические способы создания иронии – преимущественно
закадрового голоса (этот прием можно найти в фильмах Баумбаха «Брачная
история», «Госпожа Америка» и «Гринберг») и его сочетания с изображением.
Анализируя отдельные ироничные сцены и эффекты, Дж. О’Мира, однако, не
рассматривает их влияние на общий тон фильма.
В кинокритике Н. Баумбаха с его фильмами о невротичных жителях Нью-
Йорка часто сравнивают с Вуди Алленом, называя режиссера «новый Вуди
Аллен»45. Помимо длинных диалогов, интереса к теме психологической терапии
41 Там же. С. 80.
42 Там же. С. 81.
43 Berardinelli, J. Margot at the Wedding. A movie review. URL:
https://www.reelviews.net/reelviews/margot-at-the-wedding
44 Robson, L. Eric Rohmer's influence on 2013 film, from Before Midnight to Frances Ha. URL:
https://www.theguardian.com/film/2013/aug/29/eric-rohmer-influence-before-midnight
45 Billen, A. Brooklyn boy: GSOH, father complex. Meet Noah Baumbach, the new Woody Allen.
URL: https://www.thetimes.co.uk/article/brooklyn-boy-gsoh-father-complex-meet-noah-baumbach-
the-new-woodyallen-zrnbvpbgk
14и ироничного тона можно отметить схожесть персонажей Н. Баумбаха и В.
Аллена и характерную для них тревожность, инфантилизм, интеллектуальность,
снобизм. Так, например, Дж. О’Мира пишет: «детские истерики и невротические
тирады таких персонажей, как Роджер из Гринберга… можно рассматривать как
новый взгляд на тревожных героев фильмов Джона Кассаветиса и Вуди
Аллена»46. Сравнение Н. Баумбаха и В. Аллена будет также рассмотрено нами
на примере фильма «Милая Фрэнсис» в главе 3.
Таким образом, эстетика Ноа Баумбаха рассматривается преимущественно
в связи с его акцентуацией на длинных диалогах, заменяющих действие, и часто
ассоциируется с движением мамблкора. На наш взгляд, закрепившийся за
режиссером ярлык «новый Вуди Аллен» становится препятствием, которое
мешает увидеть за ним индивидуальный стиль Ноа Баумбаха и особую
тональность его фильмов, о которой мы будем говорить в третьей главе.
Ноа Баумбаха, как уже говорилось, часто сравнивают с Уэсом Андерсоном.
Однако несмотря на то, что эти режиссеры работали вместе, они резко
отличаются по стилю. Творчество Баумбаха находится где-то посередине между
«quirky»-кино с его антиреалистичным визуальным стилем и мамблкором,
характеризующийся, наоборот, гиперреализмом и импровизацией. Из
американских инди-режиссеров Ноа Баумбаха можно сравнивать скорее с
Софией Копполой. Их объединяет 1) довольно сдержанная визуальная
стилистика, хотя София Коппола гораздо больше экспериментирует с формой
(например, в фильмах «Девственницы-самоубийцы» и «Мария-Антуанетта»); 2)
темы семейной дисфункции, отношений отцов и детей, кризиса идентичности,
проблема отчужденного «я»; 3) некоторые фильмы можно сравнить по общей
тональности, характеризующейся сочетанием мелодрамы и комедии: С. Коппола
создает нечто подобное в фильмах «Трудности перевода», «Где-то» и
«Последняя капля», однако меланхолического в них все же больше, чем
46 O’Meara, J. Engaging Dialogue: Cinematic Verbalism in American Independent Cinema.
Edinburgh University Press, 2018. — С. 80.
15комедийного и ироничного. В целом фильмы С. Копполы более мягкие и
сентиментальные по сравнению с Н. Баумбахом.
Рассмотрев творчество Н. Баумбаха в контексте американского инди-кино
2000-х, можно сделать следующие выводы:
– исследователи, анализируя независимое американское кино, часто
описывают его через понятия тона, структуры чувства и чувствительности
– ирония является одним из основных тропов, определяющих тон,
структуру чувства и чувствительность фильма
– иронический модус в инди-кино конструируется преимущественно с
помощью речи и диалога
– в контексте американских инди-режиссеров Н. Баумбах занимает
промежуточное положение между между «quirky»-кино и гиперреалистичным
мамблкором.
16ГЛАВА 2. Ирония в кино
2.1. Способы создания ирония в фильме
На сегодняшний день феномен кинематографической иронии
недостаточно исследован. Ирония изучается в самых различных гуманитарных
дисциплинах – от теории литературы, семиотики, философии и психологии до
лингвистики и теологии; тем не менее, в киноведении было проведено очень
мало исследований, посвященных тому, что может означать создание иронии в
кино или ее интерпретация.
Шведский исследователь Л. Эльстром в книге “Divine Madness: On
Interpreting Literature, Music, and the Visual Arts Ironically” пишет, что частота
использования слова «ирония» в кинодискурсе очень высока: однако концепт
этот весьма редко изучается теоретически47. Согласно Эльстрому, фильм может
включать в себя различные виды иронии, которые нельзя считать специфически
«кинематографическими»48. Тогда возникает вопрос, может ли фильм
предложить уникальные возможности для функционирования иронии.
В работе британского кинокритика Дж. МакДауэлла «Irony in Film»
приводится наиболее полная на сегодняшний день теоретическая основа для
изучения проблемы кинематографической иронии. Дж. МакДауэлл не
предлагает единой теории относительно того, какие типы иронии могут
считаться специфически «кинематографическими», так как, по его мнению,
специфика фильма заключается именно в его гибридной природе, которая сама
по себе гарантирует, что ее ироническая палитра не может быть чрезмерно
ограниченной49. Тот факт, что фильм является «многодорожечным» носителем,
вызывает иронические столкновения и несоответствия между словами,
изображениями, различными частями композиции, звуками, а также между
47 Ellestrom, L. Divine Madness: On Interpreting Literature, Music, and the Visual Arts Ironically.
London, Bucknell University Press, 2002. — С. 172.
48 Там же. С. 173-174.
49 MacDowell, J. Irony in Film / J. MacDowell. – London: Palgrave Macmillan, 2016. — С. 27.
17словом и изображением, словом и звуком, изображением и звуком50. Таким
образом, фильм можно рассматривать как некую сумму лингвистических,
изобразительных, драматических, повествовательных и аудиальных форм51. Дж.
Макдауэлл выделяет три вида иронии: ситуационную (изобразительную),
драматическую и коммуниктивную.
Согласно МакДауэллу, фильм обладает способностью фотографии
конструировать и изображать иронические ситуации или принимать визуальную
перспективу, с которой ситуация может казаться ироничной52. Таким образом,
ситуаиционная ирония, запечатленная на пленку, уже может считаться
ироничным изображением. Точно так же, как и на фотографии, принятие в
фильме этой конкретной точки зрения подразумевает иронический замысел:
поскольку ракурс кадра был выбран для того, чтобы сделать очевидным
ироническое несоответствие, мы имеем право приписать этот выбор
иронической чувствительности человека. Данное положение иллюстрируется
примером из фильма С. Кубрика «Доктор Стрейнджлав, или Как я научился не
волноваться и полюбил атомную бомбу»: на переднем плане одного из кадров
виден проволочный забор военной базы, а на заднем плане изображен плакат
«Мир – это наша профессия!». Выбрав такой ракурс, авторы фильма сделали
очевидным ироническое противопоставление.
Однако кадр в кино не является изолированным элементом: отдельные
образы в фильмах почти всегда являются лишь одними из многих, а это означает,
что между одним изображением и бесчисленным множеством других
обязательно устанавливаются закономерные отношения. Ракурс в кино
транслирует определенную точку зрения, которая, в свою очередь, оказывается
так или иначе связанной с общим посылом фильма. Таким образом, не всегда
возможно провести четкую грань между ситуационной иронией и
драматической. Заимствуя понятие драматической иронии из театральной
50 Там же. С. 30.
51 Там же. С. 8.
52 Там же. С. 29.
18практики, Дж. МакДауэлл ссылается на Ж. Демпстера, который определяет этот
вид иронии как сильный контраст, не воспринимаемый персонажем рассказа,
между поверхностным значением его слов или п | [Описание методов исследования в статье:
1. Наличие раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [нет, отдельного раздела "Материалы и методы" нет]
2. Расположение раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [описание методологии и материала исследования содержится во введении]
3. Выделенный раздел, посвящённый методам и материалам исследования:
[«Объект исследования – кинематограф Ноа Баумбаха.
Предмет – художественные принципы и приемы Баумбаха в работе с иронией, общая тональность фильмов.
Материал: фильмы Ноа Баумбаха с 2005 г. по 2019 г.
...
Методология настоящего исследования базируется на эстетико-теоретическом подходе и анализе повествовательных стратегий.
Исследование состоит из введения, трех глав, заключения и списка литературы.»]
4. Компоненты методологии:
- Тип исследования: [эстетико-теоретическое исследование и анализ повествовательных стратегий]
- Материалы и данные: [фильмы Ноа Баумбаха, выпущенные с 2005 по 2019 годы]
- Методы сбора данных: [отсутствует]
- Методы анализа данных: [качественный анализ художественных принципов и приемов режиссера, анализ повествовательных и режиссерских стратегий, тональности фильмов]
- Выборка: [отсутствует, материалом служат все фильмы режиссера за указанный период]
- Процедуры исследования: [анализ выбранных фильмов с точки зрения конструкции иронического эффекта и тональности, сопоставление с концепцией метамодернизма]
- Статистические методы: [отсутствуют]] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий результаты исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть представлены результаты исследования (обычно после методологии).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный результатам исследования (например, "Результаты", "Результаты исследования", "Полученные данные" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются полученные результаты.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Основных полученных результатах
- Представленных данных (таблицы, графики, диаграммы)
- Статистических показателях (если применимо)
- Интерпретации полученных результатов
- Утверждениях автора о новизне полученных результатов
Шаг 5. Обратите внимание на то, как автор формулирует и подчеркивает новизну своих результатов.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
ПОДОЛЬСКАЯ Екатерина Александровна
Выпускная квалификационная работа
Кинематограф Ноа Баумбаха: ирония метамодерна
Уровень образования: магистратура
Направление 50.04.01 «Искусства и гуманитарные науки»
Основная образовательная программа ВМ.5671.2019 «Арт-критика»
Научный руководитель: Бугаева
Любовь Дмитриевна, доцент
кафедры истории русской
литературы, доктор
филологических наук
Рецензент: Мартынова Светлана
Александровна, кандидат
философских наук, доцент кафедры
философской антропологии и
истории философии Института
философии человека ФГБОУ ВО
РГПУ им. А.И. Герцена
Санкт-Петербург
2021Содержание
Введение……………………………………………………………………….3
Глава 1. Творчество Ноа Баумбаха в контексте американского
независимого кинематографа 2000-х……………………………………………….6
1.1. Ноа Баумбах и американское инди-кино…………………………6
1.2. Мамблкор и кинематографический вербализм…………………10
Глава 2. Ирония в кино………………………………………………………17
2.1. Способы создания ирония в фильме…………………………….17
2.2. Ирония метамодерна в кинематографе………………………….22
2.2.1. Ирония постмодерна и ирония метамодерна…………..22
2.2.2. «Quirky» чувствительность в кинематографе………….24
2.2.3. Постирония в кино……………………………………….27
Глава 3. Режиссерские стратегии работы с тропом иронии в фильмах Ноа
Баумбаха……………………………………………………………………………30
3.1. Дисфункция семейных отношений как объект иронии……….30
3.1.1. Жанровые особенности и тональность фильмов
семейного цикла……………………………………………………...30
3.1.2. Анализ фильма «Брачная история» (2019)……………43
3.2. Ироническая дистанция по отношению к героям с кризисом
идентичности………………………………………………………………..51
3.2.1. Инфантилизм и просвещенная наивность…………….51
3.2.2. Анализ фильма «Милая Фрэнсис» (2012)…………….56
Заключение………………………………………………………………………...62
Список литературы………………………………………………………………..64
2Введение
Американские независимые режиссеры 2000-х, такие как Ноа Баумбах, Уэс
Андерсон, София Коппола, Спайк Джонс, Чарли Кауфман и др., обращаются в
своих фильмах к теме самопознания и кризиса идентичности, пытаясь бороться
с безысходностью постмодернизма. Исследователи характеризуют их работы как
«quirky»-кино1, «умное» кино2, «новую искренность»3, «кинематографический
вербализм»4 или «пост-поп»5. Так или иначе, их объединяют общие тенденции,
которые можно назвать «неоромантическим поворотом», пришедшим на замену
всепоглощающей иронии постмодернизма 1990-х6. Вышеназванные режиссеры
пытаются включить в свои фильмы стилистику и формальные условности
постмодерна, но при этом выйти за его пределы.
Сам феномен американского инди-кино в западном киноведении
исследовали, в частности, Дж. Кинг, К. Перкинс, Л. Бэдли, Т. Горриган, К.
Холмлунд, М. Деверю. Тем не менее, работы Ноа Баумбаха, одного из ведущих
режиссеров современного американского кино, исследованы очень мало. Это
можно объяснить тем, что его визуальная стилистика более реалистична и
минималистична, то есть менее выразительна по сравнению с другими
режиссерами этой группы. Однако при этом кинематограф Ноа Баумбаха
отличается узнаваемым стилем, для которого характерно сочетание комического
и трагического регистра, скептического и сентиментального тона, также можно
отметить акцент на диалоги и использование неклассических нарративных
1 MacDowell, J. Quirky: Buzzword or Sensibility? In G. King, C. Molloy & Y. Tzioumakis, American
Independent Cinema: Indie, Indiewood and Beyond. New York: Routledge, 2013. — С. 53–64.
2 Perkins, C. American Smart Cinema. Edinburgh University Press, 2012. — С. 52.
3 Buckland, W. ‘Wes Anderson: A “Smart” Director of the New Sincerity?’, New Review of Film
and Television Studies, Vol. 10, No. 1, 2012. — С. 1–5.
4 O’Meara, J. Engaging Dialogue: Cinematic Verbalism in American Independent Cinema.
Edinburgh University Press, 2018. — С. 7.
5 Mayshark, J. F. Post-Pop Cinema: The Search for Meaning in New American Film.
Westport, CT: Praeger, 2007. — С. 24.
6 Вермюлен Т., ван ден Аккер Р. Метамодернизм. Историчность, Аффект и Глубина после
постмодернизма / Р. ван ден Аккер. — М. : РИПОЛ классик, 2020. — С. 16
3стратегий. Подобное сочетание крайностей характерно для «метамодернизма» –
структуры чувства, которая отличается колебанием между двумя полюсами:
«постмодернистскими» и «допостмодернистскими», то есть «между иронией и
энтузиазмом, между сарказмом и искренностью, между разрушением и
созиданием»7.
В 1980-е и 1990-е гг. скептическая ирония постмодернизма стала
инструментом, с помощью которого авторы эффективно препарировали ставшие
неактуальными идеалы, но вместе с тем ограничила право интеллектуала на
искреннее, не интонированное иронически выражение чувств. Концепция
метамодернизма предлагает удобный язык для описания тех принципов,
благодаря которым современные режиссеры возвращают себе возможность
говорить о наивном, сохраняя скептические озарения прошлого.
Гипотеза исследования состоит в следующем: анализируя своеобразие
режиссерской и повествовательной манеры Баумбаха в создании тона и работы
с иронией, мы можем обнаружить в его фильмах новые типы чувственности и
рассматривать его кинематограф как «метамодернистский».
Объект исследования – кинематограф Ноа Баумбаха.
Предмет – художественные принципы и приемы Баумбаха в работе с
иронией, общая тональность фильмов.
Материал: фильмы Ноа Баумбаха с 2005 г. по 2019 г.
Цель настоящего исследования – выявить методы, с помощью которых
конструируется иронический эффект в фильмах Ноа Баумбаха и проследить
динамику взаимоотношений иронии и сентиментального тона.
Для достижения поставленной цели необходимо решить следующие
задачи:
– исследовать общие кинематографические приемы создания иронии;
– соотнести их с концепцией метамодернизма;
7 Вермюлен Т., ван ден Аккер Р. Метамодернизм. Историчность, Аффект и Глубина после
постмодернизма / Р. ван ден Аккер. — М. : РИПОЛ классик, 2020. — С. 48.
4– проанализировав фильмs Ноа Баумбаха, сформулировать принципы,
которые режиссер использует для создания метамодернистской иронии.
Актуальность настоящего исследования заключается в том, что концепция
метамодернизма на сегодняшний день слабо теоретизирована, особенно в
киноведении. Тем не менее, в последнее десятилетие интерес к ней не угасает:
разные исследователи, пытаясь выделить критерии, на основе которых можно
было бы объединить творчество американских независимых режиссеров 2000-х,
часто опираются на идеи метамодернизма. Однако кинематограф Ноа Баумбаха
еще не был подробно проанализирован с точки зрения этой концепции. В своем
исследовании мы также опираемся на понятие «постиронии» и типы
постиронического искусства, характеризующиеся интеграцией естественной
установки сознания в критическую оптику8.
Методология настоящего исследования базируется на эстетико-
теоретическом подходе и анализе повествовательных стратегий.
Исследование состоит из введения, трех глав, заключения и списка
литературы.
8 Константину Л. Четыре лика постиронии. Вермюлен Т., ван ден Аккер Р. Метамодернизм.
Историчность, Аффект и Глубина после постмодернизма / Р. ван ден Аккер. — М. : РИПОЛ
классик, 2020. — С. 155–178.
5Глава 1. Творчество Ноа Баумбаха в контексте американского
независимого кинематографа 2000-х
1.1. Ноа Баумбах и американское инди-кино
Американское независимое кино — довольно популярная тема в
публичном дискурсе, хотя понятию трудно дать четкое определение. Это можно
объяснить тем, что ярлык «независимый» широко использовался
кинематографистами, кинокритиками, академиками и любителями кино с самых
первых лет существования американского кино9. Я. Циумакис приводит
широкое определение американского независимого кино, которого
придерживается большинство людей с базовыми знаниями, говоря, что оно
«состоит из малобюджетных проектов молодых кинематографистов с сильным
личным видением, вдали от влияния и давления нескольких крупных
конгломератов, которые жестко контролируют мейнстримную американскую
киноиндустрию»10. Он также цитирует кинокритика Эмануэля Леви: «инди —
это свежий низкобюджетный фильм со смелым стилем и необычной тематикой,
отражающий личное видение режиссера»11. В своей обширной монографии
«American Independent Cinema: Second Edition» Я. Циумакис предлагает
комплексную индустриальную и экономическую историю данного сектора с
начала двадцатого века до наших дней и отмечает, что одно определение не
способно продемонстрировать, на основании чего можно четко отделить инди-
фильм от других, которые также могут претендовать на это звание. Однако
рассмотрение названной проблемы выходит за рамки нашего исследования.
Другой исследователь американского кино Дж. Кинг определяет инди-
фильм как «не-голливудский», отмечая, что он не обязательно является
«независимым» в широком смысле12. Исследователь разграничивает понятия
9 Tzioumakis, Y. American Independent Cinema: Indie, Indiewood and Beyond. New York:
Routledge, 2013. — С. 53–64.
10 Там же. С. 55.
11 Там же. С. 56.
12 G. King, A Companion to American Indie Film. New York: Routledge, — С. 3–5.
6«инди» (англ. indie) и «независимого» (англ. independent) кино, хотя первое
обычно использовали просто для сокращения. Инди предполагает отход от более
высоких стандартов и требований, обычно предъявляемых независимым
фильмам: «инди – это нечто, заявляющее о некоторых достоинствах
независимости, имея при этом некоторую привязанность к голливудским
институтам или ценностям»13.
Как отмечает Дж. Кинг, ключевую роль в создании арены независимого
кино как обособленной области культурного производства играют
дистрибьюторы, которые специализируются на таких фестивалях как
«Sundance» или организациях по типу «Independent Feature Project», одно из
ответвлений которого учредило премию «Independent Spirit Awards»14. После
кинофестиваля «Sundance» сцена независимого кино в США превратилась в
самобытное и оригинальное творческое движение, частью которого стал и Ноа
Баумбах. Он принадлежит той группе режиссеров инди-кино, к которой
наиболее часто причисляют Уэса Андерсона, Софию Копполу, Спайка Джонса,
Чарли Кауфмана, Мишеля Гондри15, Хэла Хартли, Джима Джармуша, Ричарда
Линклейтера, Уита Стиллмана16. Особенно часто имя Баумбаха упоминается в
связи с Уэсом Андерсоном: Ноа Баумбах выступил его соавтором по сценарию в
фильме «Водная жизнь» (2004) и мультфильме «Бесподобный мистер Фокс»
(2009). Так, например, сравнение фильма «Кальмар и кит» (2005) Н. Баумбаха и
«Семейки Тененбаум» (2001) У. Андерсона с их семейной тематикой
оказывается неизбежным, учитывая, что более известный современник Баумбаха
является одним из продюсеров картины. При этом стиль «Кальмара и кита»
прямо противоположен стилю У. Андерсона: как комментирует сам Баумбах,
работа Андерсона более «абсурдистская и своеобразная»17.
13 Там же. С. 5.
14 Там же. С. 6.
15 Devereaux, M. The Stillness of Solitude: Romanticism and Contemporary American Independent
Film. Edinburgh University Press, 2019. — С. 7.
16 O’Meara, J. Engaging Dialogue: Cinematic Verbalism in American Independent Cinema.
Edinburgh University Press, 2018. — С. 3.
17 Quart, L. Divorce Brooklyn style: an interview with Noah Baumbach. Cinéaste 31. — С. 27–30.
7Несмотря на то, что Н. Баумбах упоминается во многих исследованиях по
американскому независимому кино, более подробный анализ его фильмов
представлен лишь в некоторых из них. Подобную попытку предпринимает К.
Перкинс в книге «American Smart Cinema», ссылаясь на упомянутую выше
концепцию «умного кино» Дж. Сконса18. Опираясь на понятия «тона» и
«структуры чувства», Дж. Сконс исследует чувствительность независимых
фильмов 1980-1990-х и описывает их эстетику как «ироническую, циничную,
постмодернистскую, релятивистскую, нигилистическую»19. Разделяя его
мнение, что ироническая отстраненность определяет чувственность цикла, К.
Перкинс переносит эту концепцию на фильмы 2000-х. Как считает К. Перкинс, в
них ироничный и отстраненный тон используется для высмеивания
голливудских конвенций, утверждая их главную ценность – человеческие
отношения. Анализируя повествовательную стратегию только одного фильма
Баумбаха – «Кальмар и кит», К. Перкинс отмечает, что он выражает саму суть
«умных» сюжетов: история представляет собой цепь случайных эпизодов,
сменяющихся быстро и непредсказуемо, в отличие от классической трехчастной
структуры20. Она также отмечает свойственную этому циклу черту показывать
семьи, которые считают себя «умнее и лучше других» и их «удушающую
среду»21. Исследуя моменты, в которых проявляются стратегии «умного» кино,
К. Перкинс ничего не говорит об общей тональности фильма, о сочетании в нем
жесткости и комичности с сентиментальностью, одной из главных
составляющих стиля Баумбаха.
Конструируя трагический тональный регистр в своих фильмах, Ноа
Баумбах работает с проблемой отчужденного «я» и чувством одиночества, что
выражается в различных эмоциональных состояниях, таких как меланхолия,
замешательство, отчаяние. По сути, его фильмы демонстрируют озабоченность
героев самоидентификацией: персонажи непрерывно ищут способы обрести
18 Perkins, C. American Smart Cinema. Edinburgh University Press, 2012. — С. 52.
19 Sconce, J. Irony, Nihilism and the New American “Smart” Film, 2002. — С. 349–369.
20 Perkins, C. American Smart Cinema. Edinburgh University Press, 2012. — С. 62
21 Там же. С. 66.
8свою собственную идентичность. Они находятся в постоянном процессе
самопознания, чтобы наткнуться на свое «настоящее» я. Обычно это приводит к
иллюзиям и эскапизму: часто они застревают в самообмане и оказываются
неспособными осмысленно участвовать в своей повседневной жизни. В
монографии «The Stillness of Solitude: Romanticism and Contemporary American
Independent Film» М. Деверю связывает интерес к подобной тематике с влиянием
философии романтизма конца XVIII века – первой половины XIV века на
современное американское кино: «эксгумация романтизма, вызов призрака,
преследующего настоящее, представляет собой еще одно ностальгическое
обращение к потерянному прошлому, жест скорби, который призывает
независимого политического агента, способного противостоять нынешнему
положению вещей»22. Формулируя общие принципы, которые объединяют Н.
Баумбаха, С. Копполу, Ч. Кауфмана, С. Джонса, М. Деверю отмечает, что эти
режиссеры пытаются бороться с безысходностью постмодернизма с помощью
различных подходов к интерсубъективности, самопознанию и сочувственного
эмоционального вовлечения23.
Некоторые исследователи предпринимали также попытку объединить
вышеупомянутых режиссеров в одной группу на основе их вербального стиля.
Дж. О’Мира продолжает линию исследования Дж. Сконса и К. Перкинс в книге
«Engaging Dialogue: Cinematic Verbalism in American Independent Cinema»,
отмечая важность синхронности для «умного» кино24. В монографии
рассматривается центральная роль диалога в создании межличностного
отчуждения и иронии. Дж. О’Мира вводит термин «кинематографический
вербализм» и демонстрирует, каким образом кинематографисты-вербалисты (к
которым она относит Н. Баумбаха) синхронизируют речь с другими
визуальными, вербальными и аудиальными сигналами25.
22 Devereaux, M. The Stillness of Solitude: Romanticism and Contemporary American
Independent Film. Edinburgh University Press, 2019. — С. 31.
23 Там же. С. 2.
24 O’Meara, J. Engaging Dialogue: Cinematic Verbalism in American Independent Cinema.
Edinburgh University Press, 2018. — С. 5.
25 Там же. С. 6.
9В нашем исследовании мы также обратимся к упомянутой ранее
концепции «quirky»-кино, которая включает в себя определенную разновидность
инди-фильмов. Такие фильмы характеризуются особым «тоном» и
«чувствительностью», которые включают в себя противоречивую тягу между
иронической отстраненностью и искренним участием26. Ряд идей, которые
формулирует Дж. МакДауэлл, по нашему мнению, довольно точно передают
именно тональность фильмов Баумбаха, поэтому мы вернемся к его концепции
во главе 2.
Итак, в данном параграфе мы перечислили основные концепции, которые
предлагают исследователи американского инди-кино. Несмотря на разность
подходов, все упомянутые выше авторы используют понятия тона, структуры
чувства и чувствительности для описания инди-фильмов. Наше исследование
также будет базироваться на данных концептах, значения которых мы подробно
рассматриваем в следующей главе.
Отметим, что ирония является одним из ключевых элементов,
определяющих тон, структуру чувства и чувствительность фильма, поэтому мы
сосредоточим на этом понятии основной фокус нашего исследования в контексте
кинематографа Н. Баумбаха.
1.2. Мамблкор и кинематографический вербализм
Впервые термин «мамблкор» использовал звукорежиссер Э. Масунга для
обозначения плохого качества звука некоторых натуралистических фильмов
молодых инди-режиссеров, показанных на кинофестивале «SXSW» в 2005
году27. Позднее, в одном из интервью режиссер Э. Буджальски случайно
упомянул это слово, рассказывая о своем полнометражном фильме «Смешно, ха-
26 MacDowell, J. Quirky: Buzzword or Sensibility? In G. King, C. Molloy & Y. Tzioumakis,
American Independent Cinema: Indie, Indiewood and Beyond. New York: Routledge, 2013. — С.
53.
27 Filippo, M. A cinema of recession: micro‐budgeting, micro‐drama, and the ‘mumblecore’
movement. Cineaction 85, 2011. — С. 2.
10ха» (2002), который позднее стал считаться первым в этом жанре28. Несмотря на
то, что между фильмами, относящимися к категории «мамблкор», существуют
большие эстетические различия, этот термин стали использовать для
обозначения некоторых изменений в категории независимого кино. Эти
изменения включают в себя новые концепции актерского мастерства и сценария,
а также новые средства демонстрации и распространения фильмов29.
Тот тип натурализма, который Э. Буджальски использовал в
вышеупомянутом фильме, был частью традиции независимого художественного
кино с конца 1950-х – начала 1960-х годов. Прецеденты можно найти в
произведениях Джонаса Мекаса, который выступал за кинематографический
реализм и бессюжетное кино, в импровизированной игре в фильмах Лайонела
Рогозина, Джона Кассаветиса и Нормана Мейлера30. Как отмечает Дж. Мерфи,
мамблкор на самом деле представляет собой скорее продолжение прошлой
традиции, нежели разрыв с ней31. Еще одним автором, повлиявшим на мамблкор,
считают Р. Линклейтера, снявшего бессюжетный фильм «Бездельник» (1991) с
акцентом на диалоги32.
Помимо упомянутого Э. Буджальски, представителями движения
являются Джо Свонберг, братья Марк и Джей Дюплассы, Фрэнк Росс, Аарон
Кац, Сьюзен Бьюис, Арин Крамли и Рональд Бронштейн33.
М. Филиппо выделяет следующие характерные особенности мамблкор-
фильмов:
– крайне низкий бюджет
– реалистичная минималистская эстетика
– акцент на диалоги (часто импровизированные)
28 Там же. С. 5.
29 Там же. С. 6–8.
30 Murphy, J. Looking through a Rearview Mirror. Mumblecore as Past Tense. In G. King, C. Molloy
& Y. Tzioumakis. American Independent Cinema: Indie, Indiewood and Beyond. New York:
Routledge, 2013. — С. 279.
31 Там же. С. 281.
32 Там же. С. 290.
33 Там же. С. 279–280.
11– автобиографичное содержание
– отсутствие четкого сюжета
– съемка на цифровые камеры
– непрофессиональный актерский состав34
Примерно за 10 лет мамблкор вдохнул новую жизнь в американский инди-
кинематограф в трудный период, когда он пытался адаптироваться к новым
технологиям. Так, например, многие аспекты эстетики мамблкора проникли в
мейнстримное инди. В частности, Дж. Мерфи приводит в пример фильм «Милая
Фрэнсис» Н. Баумбаха, сценарий которого был написан в соавторстве Гретой
Гервиг, исполняющую в нем главную роль35. Отсылка к мамблкору считывается
уже на уровне названия: «Frances Ha» явно напоминает «Funny, ha-ha» Э.
Буджальски. Также и сама Грета Гервиг прославилась, снимаясь в фильмах
самых известных представителей движения – Джо Свонберга и братьев Дюпласс.
Дж. Мерфи пишет, что фильм Н. Баумбаха «Гринберг» (2009) кажется
мамблкорным благодаря натуралистичному исполнению Гервиг, хотя это по
жанру это комедия, в которой также участвовал известный комедийный актер
Бен Стиллер36.
Движение мамблкора оказало заметное влияние на творчество Баумбаха.
Это выражается в насыщенности фильмов диалогами и в неклассических
повествовательных стратегиях (таких как отказ от выраженной трехчастной
структуры, что мы отмечали в предыдущем параграфе).
Однако несмотря на некоторую эстетическую общность фильмов Н.
Баумбаха с мамблкором, режиссер все же не является представителем жанра. Во-
первых, визуально стиль Н. Баумбаха отличается от свойственной мамблкору
любительской съемки с дрожащей камерой, цифровым шумом, зумированием.
Во-вторых, еще одно важное отличие подхода Н. Баумбаха от мамблкор-
34 Filippo, M. A cinema of recession: micro‐budgeting, micro‐drama, and the ‘mumblecore’
movement. Cineaction 85, 2011. — С. 1– 12.
35 Murphy, J. Looking through a Rearview Mirror. Mumblecore as Past Tense. In G. King, C. Molloy
& Y. Tzioumakis. American Independent Cinema: Indie, Indiewood and Beyond. New York:
Routledge, 2013. — С. 290.
36 Там же. С. 284.
12режиссеров состоит в том, что он исключает импровизацию в работе с актерами,
тщательно прописывая диалоги. В-третьих, Н. Баумбах использует комедийные
или мелодраматические жанровые условности, иронически обыгрывая их, что
мы более подробно рассмотрим в главе 3. Четвертым пунктом можно отметить
интертекстуальность, не свойственную мамблкору, которая наиболее ярко
выражена в фильме «Милая Фрэнсис» в виде отсылок к Вуди Аллену и
Французской новой волне.
Дж. О’Мира, как уже отмечалось, считает вербальный стиль инди-кино его
основной отличительной чертой. Исследуя роль диалога в американском
независимом кино, Дж. О’Мира утверждает, что акцент на речи в нем не
обязательно затмевает более специфичные для кино компоненты (звуковые и
визуальные), но оказывает влияние на специфику среды37. В результате работы
Ноа Баумбаха, Уэса Андерсона, Хэла Хартли, Джима Джармуша, Ричарда
Линклейтера и Уита Стиллмана обладают узнаваемым вербальным стилем38.
Изучая «дизайн» и исполнение диалога в их фильмах с разных точек зрения, Дж.
О’Мира приходит к выводу, что словесные стили этих режиссеров отмечены
чередованием крайностей: натурализма и выраженной стилизации, вербальной
чрезмерности (повторение, многословность, бессодержательность) и
эффективности (немногословная, но насыщенная информацией речь)39. Также
Дж. О’Мира отмечает свойство, которое мы считаем особенно важным в рамках
кинематографа Н. Баумбаха: диалог часто заменяет действие из-за того, что
повествование сосредоточено на проблемах общения и вербального
непонимания40.
Отдельно Дж. О’Мира пишет о направлениях, которые повлияли на
кинематографистов-вербалистов, отмечая Новый Голливуд (особенно диалоги
Вуди Аллена, Роберта Альтмана и Джона Кассаветиса) и Французскую новую
37 O’Meara, J. Engaging Dialogue: Cinematic Verbalism in American Independent Cinema.
Edinburgh University Press, 2018. — С. 2.
38 Там же. С. 3.
39 Там же. С. 5.
40 Там же. С. 7.
13волну (Жан-Люк Годар, Луи Малле, Эрик Ромер и Франсуа Трюффо)41. Важность
диалога для кинематографистов периода Французской новой волны отмечает
также М. Мари: «Спустя три десятилетия после появления звука [французская
новая волна] позволила режиссерам использовать все возможности музыки и
особенно речи. Они развенчали устаревший миф, навязанный теоретиками в
1920-х годах, который определял первенство изображения в кино»42.
Помимо прямых отсылок к фильмам Ф. Трюффо и Ж. Годара в «Милой
Фрэнсис», на режиссера повлиял Э. Ромер. Название фильма «Марго на свадьбе»
отсылает к фильму Э. Ромера «Полин на пляже». Сходство выражается также в
медленном темпе повествования и стиле диалогов, которые Дж. Берардинелли
характеризует как «тяжелые» и «плотные»43. Ноа Баумбах признает свою
увлеченность картинами Ромера это в одном из интервью: «когда в кинотеатре
показывали «Полин на пляже» без субтитров, я все равно остался и понял это»44.
Рассматривая иронию в контексте кинематографического вербализма, Дж.
О’Мира ссылается на работу Дж. Сконса и понятие «вербальной иронии» Д.
Бордуэлла. Опираясь на их концепты, она анализирует, в основном,
кинематографические способы создания иронии – преимущественно
закадрового голоса (этот прием можно найти в фильмах Баумбаха «Брачная
история», «Госпожа Америка» и «Гринберг») и его сочетания с изображением.
Анализируя отдельные ироничные сцены и эффекты, Дж. О’Мира, однако, не
рассматривает их влияние на общий тон фильма.
В кинокритике Н. Баумбаха с его фильмами о невротичных жителях Нью-
Йорка часто сравнивают с Вуди Алленом, называя режиссера «новый Вуди
Аллен»45. Помимо длинных диалогов, интереса к теме психологической терапии
41 Там же. С. 80.
42 Там же. С. 81.
43 Berardinelli, J. Margot at the Wedding. A movie review. URL:
https://www.reelviews.net/reelviews/margot-at-the-wedding
44 Robson, L. Eric Rohmer's influence on 2013 film, from Before Midnight to Frances Ha. URL:
https://www.theguardian.com/film/2013/aug/29/eric-rohmer-influence-before-midnight
45 Billen, A. Brooklyn boy: GSOH, father complex. Meet Noah Baumbach, the new Woody Allen.
URL: https://www.thetimes.co.uk/article/brooklyn-boy-gsoh-father-complex-meet-noah-baumbach-
the-new-woodyallen-zrnbvpbgk
14и ироничного тона можно отметить схожесть персонажей Н. Баумбаха и В.
Аллена и характерную для них тревожность, инфантилизм, интеллектуальность,
снобизм. Так, например, Дж. О’Мира пишет: «детские истерики и невротические
тирады таких персонажей, как Роджер из Гринберга… можно рассматривать как
новый взгляд на тревожных героев фильмов Джона Кассаветиса и Вуди
Аллена»46. Сравнение Н. Баумбаха и В. Аллена будет также рассмотрено нами
на примере фильма «Милая Фрэнсис» в главе 3.
Таким образом, эстетика Ноа Баумбаха рассматривается преимущественно
в связи с его акцентуацией на длинных диалогах, заменяющих действие, и часто
ассоциируется с движением мамблкора. На наш взгляд, закрепившийся за
режиссером ярлык «новый Вуди Аллен» становится препятствием, которое
мешает увидеть за ним индивидуальный стиль Ноа Баумбаха и особую
тональность его фильмов, о которой мы будем говорить в третьей главе.
Ноа Баумбаха, как уже говорилось, часто сравнивают с Уэсом Андерсоном.
Однако несмотря на то, что эти режиссеры работали вместе, они резко
отличаются по стилю. Творчество Баумбаха находится где-то посередине между
«quirky»-кино с его антиреалистичным визуальным стилем и мамблкором,
характеризующийся, наоборот, гиперреализмом и импровизацией. Из
американских инди-режиссеров Ноа Баумбаха можно сравнивать скорее с
Софией Копполой. Их объединяет 1) довольно сдержанная визуальная
стилистика, хотя София Коппола гораздо больше экспериментирует с формой
(например, в фильмах «Девственницы-самоубийцы» и «Мария-Антуанетта»); 2)
темы семейной дисфункции, отношений отцов и детей, кризиса идентичности,
проблема отчужденного «я»; 3) некоторые фильмы можно сравнить по общей
тональности, характеризующейся сочетанием мелодрамы и комедии: С. Коппола
создает нечто подобное в фильмах «Трудности перевода», «Где-то» и
«Последняя капля», однако меланхолического в них все же больше, чем
46 O’Meara, J. Engaging Dialogue: Cinematic Verbalism in American Independent Cinema.
Edinburgh University Press, 2018. — С. 80.
15комедийного и ироничного. В целом фильмы С. Копполы более мягкие и
сентиментальные по сравнению с Н. Баумбахом.
Рассмотрев творчество Н. Баумбаха в контексте американского инди-кино
2000-х, можно сделать следующие выводы:
– исследователи, анализируя независимое американское кино, часто
описывают его через понятия тона, структуры чувства и чувствительности
– ирония является одним из основных тропов, определяющих тон,
структуру чувства и чувствительность фильма
– иронический модус в инди-кино конструируется преимущественно с
помощью речи и диалога
– в контексте американских инди-режиссеров Н. Баумбах занимает
промежуточное положение между между «quirky»-кино и гиперреалистичным
мамблкором.
16ГЛАВА 2. Ирония в кино
2.1. Способы создания ирония в фильме
На сегодняшний день феномен кинематографической иронии
недостаточно исследован. Ирония изучается в самых различных гуманитарных
дисциплинах – от теории литературы, семиотики, философии и психологии до
лингвистики и теологии; тем не менее, в киноведении было проведено очень
мало исследований, посвященных тому, что может означать создание иронии в
кино или ее интерпретация.
Шведский исследователь Л. Эльстром в книге “Divine Madness: On
Interpreting Literature, Music, and the Visual Arts Ironically” пишет, что частота
использования слова «ирония» в кинодискурсе очень высока: однако концепт
этот весьма редко изучается теоретически47. Согласно Эльстрому, фильм может
включать в себя различные виды иронии, которые нельзя считать специфически
«кинематографическими»48. Тогда возникает вопрос, может ли фильм
предложить уникальные возможности для функционирования иронии.
В работе британского кинокритика Дж. МакДауэлла «Irony in Film»
приводится наиболее полная на сегодняшний день теоретическая основа для
изучения проблемы кинематографической иронии. Дж. МакДауэлл не
предлагает единой теории относительно того, какие типы иронии могут
считаться специфически «кинематографическими», так как, по его мнению,
специфика фильма заключается именно в его гибридной природе, которая сама
по себе гарантирует, что ее ироническая палитра не может быть чрезмерно
ограниченной49. Тот факт, что фильм является «многодорожечным» носителем,
вызывает иронические столкновения и несоответствия между словами,
изображениями, различными частями композиции, звуками, а также между
47 Ellestrom, L. Divine Madness: On Interpreting Literature, Music, and the Visual Arts Ironically.
London, Bucknell University Press, 2002. — С. 172.
48 Там же. С. 173-174.
49 MacDowell, J. Irony in Film / J. MacDowell. – London: Palgrave Macmillan, 2016. — С. 27.
17словом и изображением, словом и звуком, изображением и звуком50. Таким
образом, фильм можно рассматривать как некую сумму лингвистических,
изобразительных, драматических, повествовательных и аудиальных форм51. Дж.
Макдауэлл выделяет три вида иронии: ситуационную (изобразительную),
драматическую и коммуниктивную.
Согласно МакДауэллу, фильм обладает способностью фотографии
конструировать и изображать иронические ситуации или принимать визуальную
перспективу, с которой ситуация может казаться ироничной52. Таким образом,
ситуаиционная ирония, запечатленная на пленку, уже может считаться
ироничным изображением. Точно так же, как и на фотографии, принятие в
фильме этой конкретной точки зрения подразумевает иронический замысел:
поскольку ракурс кадра был выбран для того, чтобы сделать очевидным
ироническое несоответствие, мы имеем право приписать этот выбор
иронической чувствительности человека. Данное положение иллюстрируется
примером из фильма С. Кубрика «Доктор Стрейнджлав, или Как я научился не
волноваться и полюбил атомную бомбу»: на переднем плане одного из кадров
виден проволочный забор военной базы, а на заднем плане изображен плакат
«Мир – это наша профессия!». Выбрав такой ракурс, авторы фильма сделали
очевидным ироническое противопоставление.
Однако кадр в кино не является изолированным элементом: отдельные
образы в фильмах почти всегда являются лишь одними из многих, а это означает,
что между одним изображением и бесчисленным множеством других
обязательно устанавливаются закономерные отношения. Ракурс в кино
транслирует определенную точку зрения, которая, в свою очередь, оказывается
так или иначе связанной с общим посылом фильма. Таким образом, не всегда
возможно провести четкую грань между ситуационной иронией и
драматической. Заимствуя понятие драматической иронии из театральной
50 Там же. С. 30.
51 Там же. С. 8.
52 Там же. С. 29.
18практики, Дж. МакДауэлл ссылается на Ж. Демпстера, который определяет этот
вид иронии как сильный контраст, не воспринимаемый персонажем рассказа,
между поверхностным значением его слов или поступков и чем-то еще,
происходящим в том же самом рассказе53. Так, драматическая ирония требует,
чтобы наша | [Результаты исследования в статье:
1. Наличие специального раздела: [нет отдельного раздела с названием "Результаты" или аналогичным]
2. Расположение описания результатов: [описания результатов исследования представлены в Главе 3 «Режиссерские стратегии работы с тропом иронии в фильмах Ноа Баумбаха», а также в заключении]
3. Выделенное описание результатов:
[«Проанализировав стратегии Ноа Баумбаха в работе с тропом иронии,
мы выделили следующие приемы, с помощью которых режиссер
конструирует особую «горько-сладкую» чувствительность своих фильмов:
– создание образов героев таким образом, чтобы зритель иронически
дистанцировался от них в одних сценах, но эмоционально вовлекался и
сочувствовал в других;
– создание равновесия между насмешкой и сентиментальностью,
скепсисом и оптимизмом посредством комбинации реалистической стилистики
(реляционное искусство) с комедийными и мелодраматическими условностями
(коммуникативная ирония);
– отказ от гипертрофии комедийного или сентиментального тона и
конструирование иронии за счет сопоставления более ограниченных и менее
ограниченных точек зрения (драматической иронии);
– семейная дисфункция, кризис идентичности, проблемы общения и
психологическая терапия как объекты иронии;
– противопоставление закадрового текста и изображения с целью создания
иронического эффекта;
– ироническое сопоставление реального и воображаемого;
– комбинация мелодрамы и комедии с целью конструирования
просвещенной наивности;
Таким образом, вместо упрощенного отказа от иронии и возврата к
искренности, новая чувственность, которую можно назвать метамодернизмом,
постиронией или неоромантизмом, предлагает ответ, а не отрицание
постмодернистской иронии. В диалектическом движении просвещенная
наивность фильмов Баумбаха включает постмодернистскую иронию и цинизм.»]
4. Компоненты представления результатов:
- Основные полученные результаты: [выделены приемы режиссера, формирующие метамодернистскую чувствительность, баланс иронии и искренности, использование драматической и коммуникативной иронии, исследование тем семейной дисфункции и кризиса идентичности]
- Представленные данные (таблицы, графики): [отсутствуют]
- Статистические показатели: [отсутствуют]
- Интерпретация полученных результатов: [подробно рассмотрена в Главе 3 на примерах фильмов, интерпретирована как проявление метамодернистской структуры чувства, сочетающей иронию и искренность, а в заключении подчеркивается их значение для новой культурной чувствительности]
- Утверждения автора о новизне полученных результатов: [отмечается в Введении и Заключении, что концепция метамодернизма слабо теоретизирована в киноведении, а фильмы Баумбаха ранее подробно не анализировались с этой точки зрения; работа раскрывает новые принципы режиссерской работы с иронией и тональностью, формирующие метамодернистскую чувственность, предлагая диалектическое преодоление постмодернистской иронии] ] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, в котором обосновывается актуальность исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите введение статьи, где обычно располагается обоснование актуальности.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор обосновывает значимость исследуемой проблемы.
Шаг 3. Определите, где сформулирована исследовательская проблема и/или цель исследования.
Шаг 4. Выделите текст, содержащий обоснование актуальности, формулировку исследовательской проблемы и цели исследования.
Шаг 5. Убедитесь, что выделенный текст полностью охватывает все аспекты обоснования актуальности.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
ВОРОНЦОВ Антон Андреевич
Выпускная квалификационная работа
Автоматизация онлайн маркетинга
Уровень образования: Магистратура
Направление 01.04.02 «Прикладная математика и информатика»
Основная образовательная программа ВМ.5759 «Цифровая экономика»
Научный руководитель,
к.ф.-м.н., доцент
Головкина А. Г.
Рецензент,
руководитель DevOps
подразделения
ООО "Ф-Лайн Софтвер",
кандидат физ.-мат. наук,
Райк А. В.
Санкт-Петербург
2021
Введение
С ростом популярности социальных сетей, таких как ВКонтакте, Одноклассники, Facebook, Instagram возрос и интерес маркетологов к этим площадкам как к новому источнику целевой аудитории для продвижения брендов и компаний. Очень быстро маркетинг в социальных сетях – Social Media Marketing (SMM) – стал одним из элементов комплекса интернет-маркетинга и отличной альтернативой классическим рекламным каналам.
SMM — это распространение информации о бренде с помощью разных соцсетей для привлечения возможных новых клиентов. Это постоянное продвижение, которое предполагает использование качественного копирайтинга и визуальных материалов (изображений и видео) для охвата более широкой аудитории. Помимо бесплатной публикации постов (текстов, видео, изображений и других видов контента), которые стимулируют вовлечение аудитории, SMM также включает в себя и продвижение посредством платной рекламы в социальных сетях.
Социальные платформы важный инструмент для повышения узнаваемости бренда и стимулирования роста продаж. Например, согласно данным Hootsuite (платформа управления социальными сетями), 52% онлайн-компаний пользователи находят в социальных сетях [1]. А согласно данным Oberlo (платформа для онлайн-продаж через продавцов), 54% пользователей ищут товары в социальных сетях перед покупкой [2].
Помимо распространения информации на многомиллионную аудиторию SMM предполагает тесное взаимодействие с клиентами, являясь таким образом эффективным каналом для получения обратной связи и исследования рынка.
Качественный маркетинг в социальных сетях способен вывести бизнес на новый уровень. Благодаря эффективным SMM-инструментам бренды обретают почитателей, а компании – новых клиентов и рост продаж.
Однако позиционирование на этих площадках и методы продвижения в них имеют ряд нетривиальных задач, такие как выбор площадки размещения – социальной сети, создание контента, в который входит привлекательные заголовки и фото/видео, «продающие» тексты, настройки целевой аудитории, время размещения и др. Для решения подобных задач бизнес привлекает специалистов, количество которых на рынке выросло вместе со спросом на их услуги. Высококвалифицированные кадры, наблюдая за ситуацией на рынке, повышают цены на свои услуги, поэтому не каждый предприниматель может позволить себе ими воспользоваться.
Целью данной работы является сравнение методов генерации текстового контента для автоматизации он-лайн маркетинга в социальных сетях, а также разработка программного продукта, позволяющего по выбранной категории рынка товаров и услуг сформировать заголовок и текстовое наполнение рекламной записи. При этом сгенерированный контент априори будет использовать статистически наиболее удачные формулировки с точки зрения роста продаж и привлечения покупателей. Решение данной задачи позволит малому и среднему бизнесу увеличить охват аудитории и повысить узнаваемость бренда без привлечения специалистов-маркетологов. В связи с этим тема магистерской диссертации является актуальной и имеет непосредственное практическое применение.
Постановка задачи
Цель работы:
Разработать программный продукт на основе статистического подхода и технологий искусственного интеллекта, автоматически генерирующий рекламные записи в социальных сетях, для малого и среднего бизнеса.
Для достижения поставленной цели необходимо решить следующие задачи:
Изучить особенности SMM в различных социальных сетях;
Собрать необходимые данные и выполнить их предобработку для дальнейшего использования;
Сбор данных;
Выполнить классификацию рекламных записей на удачные и неудачные;
Выполнить чистку данных и привести к единому формату для обучения;
Выполнить классификацию по бизнес-нишам и категориям;
Разработать модель, выполняющую генерацию заголовков рекламных записей;
Подобрать модель искусственного интеллекта, выполняющую автоматическую генерацию текстов рекламных записей;
Изучить передовые технологии в области NLP для генерации текстов;
Выбрать метрики качества генерации текста;
Провести сравнительный анализ результатов работы моделей в том числе с использованием собранных данных п. 2;
Выбрать наилучшую модель;
Обзор литературы
Данный раздел содержит краткий обзор литературных источников, использованных на каждом этапе работы над магистерской диссертацией для обоснования выбранных методов.
За последнее десятилетие значительно расширилось использование наук о данных, которые способствуют принятию решений и извлечению действенных идей и знаний из больших наборов данных в среде цифрового маркетинга. В результате этого в настоящее время технологии искусственного интеллекта вносят большие изменения в бизнес-сферу, при этом вызывая повышенный интерес исследователей [3-10].
Например, в [7] описаны общие задачи и методы машинного обучения, дан их сравнительный анализ со статистическими и эконометрическими методами, которые традиционно используют маркетологи. Приводятся основные отраслевые тенденции и практики, основанные на искусственном интеллекте, а также академическая литература по маркетингу, в которой используются методы машинного обучения. Работа [7] также подтверждает, что методы машинного обучения могут обрабатывать крупномасштабные и неструктурированные данные, характерные для прикладных задач, возникающих в сфере маркетинга, а гибкие структуры моделей, обеспечивают высокую эффективность прогнозирования. В работе [10] представлен обзор методов анализа, использования и показателей эффективности, основанных на науках о данных, используемых в методах и стратегиях цифрового маркетинга.
Основным блоком задач, стоявших в рамках работы над магистерской диссертацией, являлись задачи, связанные с автоматической генерацией текстов. Их решение потребовало изучения методов искусственного интеллекта для обработки естественного языка (NLP - Natural Language Processing). Данная область включает в себя, в частности, два больших направления – NLU (Natural Language Understanding - интерпретация естественного языка) и NLG (Natural-language generation – генерация естественного языка).
В книге [3] эффективно сочетаются теоретические принципы NLP и других областей с практическим подходом к написанию кода для полного понимания теории и реализация с помощью Python. Одними из реальных отраслевых задач, представленных в книге, являются исследования по классификации документов и выделения спама. В [4] описаны общие понятия, история развития области NLP, главные задачи входящие в ее состав и сферы применения.
Изучив теоретические работы в данной области, необходимо было ознакомиться с алгоритмами генерации текста и генеративными моделями. Например, в [5] рассматривается большинство работ в области генерации текста, начиная с 2015 года, в том числе работы, посвященные моделям глубокого обучения, которые использовались для генерации текста. В основе большинства современных языковых моделей, используемых в машинном переводе, генерации текста лежит архитектура нейронных сетей – трансформер [11-12]. Именно она была использована для решения поставленных задач.
В частности, в данной работе использована модель GPT-3, самая крупная и продвинутая языковая модель в мире на сентябрь 2020. В работах [13, 14] содержится ее общее описание, сравнение с существующими моделями генерации текста BERT и алгоритмами предыдущего поколения GPT-2.
Основные метрики качества работы генеративных моделей описываются в [15].
Работы [5-6, 8-9] исследуют разные другие подходы, однако возможности применить их к задаче исследования не было выявлено.
Глава 1. Особенности контента и сбора данных из социальных сетей
Данная глава посвящена сравнению особенностей наиболее популярных социальных сетей. Описываются принципиальные различия в формировании контента и цифрового маркетинга для каждой из выбранных площадок.
Рассматриваемые социальные сети
Инстаграм
Instagram - это социальная сеть (приложение), которая ориентирована на контент следующих типов: постоянные записи с фотографиями или видеозаписями в ленте, временные записи (stories) содержащие фотографии и видео, которые исчезают через 24 часа с момента загрузки и он-лайн трансляции.
Рисунок 1 - Пример нескольких записей из Instagram-аккаунта, на котором видно фото и видео-контент
Публикуемый пользователями контент может быть самым разнообразным: полезный контент (обучающие ролики, полезная информация от отраслевых специалистов, сборники советов/рецептов т. п.), и продающие записи (например, реклама в новостной ленте), развлекательный контент (анекдоты, видео с короткими сценками). Однако любая запись, не зависимо от ее типа, будет иметь графический контент, являющийся особенностью Instargam [16].
ВКонтакте
Социальная сеть ВКонтакте изначально была задумана как русскоязычный аналог Facebook, но сейчас стала самобытной и самодостаточной. По статистике на 2020 год, активная аудитория из России - около 43 млн пользователей ежедневно [17], что делает эту социальную сеть отличной площадкой для он-лайн продаж и рекламы товаров и услуг.
Контент во ВКонтакте разнообразен: записи, статьи, "истории". Они, в свою очередь, могут содержать видео, информационные тексты, фотографии, графики и т. п.
Рисунок 2 - Пример контента ВКонтакте (слева - направо): сторис, видео, пост в сообществе.
Также стоит отметить, что в Вконтакте существуют так называемые сообщества или группы, объединяющие людей, со схожими интересами. Группы, а также сообщества могут принадлежать:
- фирмам, компаниям, и т. п.;
- звёздам шоу-бизнеса, моделям, актёрам, певцам;
- людям, которые имеют уже набравшую популярность их контента в других соц. сетях.
Однако создать группу и сообщество может каждый, кто имеет аккаунт во ВКонтакте.
Рисунок 2 демонстрирует различные типы контента в ВКонтакте. Также, как и в любой другой социальной сети возможно создание разнообразного контента: развлекательного, новостного, рекламного [18].
Twitter
Twitter отличается от остальных соц. сетей и имеет своеобразный дизайн и контент. Это международная площадка, на которой зарегистрировано большое количество политиков, звёзд Голливуда, певцов и т.д. Многие государства даже имеют там официальные аккаунты ведомств, чиновников: например, Государственная Дума РФ, президент Зимбабве. На рисунке 3 представлена диаграмма демонстрирующее распределение содержания публикуемых сообщений по категориям.
Рисунок 3 - Процентное соотношение содержания твиттов [19]. Две самые большие части диаграммы: 37% - публичная переписка, 40% - светскиe беседы между людьми.
Весь контент в Твиттере состоит из так называемых "твиттов" (в переводе с англ. щебетание, болтовня). Каждый твитт может содержать как текст, так и фото/видео контент. Все твитты являются публичными, что также является особенностьюТвиттера.
Рисунок 4 - Контент в Твиттере.
Из рисунка 4 видно, что твитты имеют характерные для данной соц. сети черты: возможность поделиться твиттом (ре-твитт), поставить оценку "нравится", и т. п. Также, как и в любой другой соц. сети - есть возможность подписаться на ленту твиттов определённого аккаунта.
Иными словами, аккаунт в Твиттере является простым средством для донесения информации до большого количества людей, из-за своего специфичного, унифицированного, но хорошо воспринимаемого вида контента.
Особенности SMM в различных социальных сетях
Резюмируя факты о вышеописанных соц. сетях, стоит подчеркнуть особенности создания, оформления и содержания контента в них [20-21], а также стратегии SMM.
Подавляющее большинство зарегистрированных в Instagram женщины (около 77%), поэтому публикуемый на данной площадке контент должен быть яркий, броский, привлекающий внимание, чтобы у человека, просматривающего рекламную запись, сразу возникло желание прейти на продвигаемую страницу, или по приведённой ссылке. Что касается содержания, то чаще всего это бьюти-контент, здоровое питание/похудание, контент о молодых мамах и т. п.
В случае Твиттера подход должен быть кардинально другой. Это объясняется отсутствием графического контента в подавляющем большинстве случаев. В связи с этим, лучшим способом привлечь целевую аудиторию будут твитты с цитатами, важными моментами из книг, графиками/диаграммами.
Поскольку даже в Российском сегменте большая часть посетителей Твиттера - мужчины [22], то контент может содержать информацию о биржевых рынках, политике, спорте, криптовалюте. Твитты должны быть короткими, но в то же время ёмкими по смыслу.
Аудитория в ВКонтакте распределена примерно одинаковым образом (55% женщин, против 45% мужчин). Поэтому для этой соц. Сети хорошо подходит контент, содержащий музыкальные и кино-подборки, лаконичные цитаты (из фильмов или песен). Хорошим инструментом для вовлечения аудитории является голосование (опросы), которые можно внедрить в сам пост с контентом.
В силу существенных отличий в формате, подаче, а также содержании контента в конкретной социальной сети - существуют и различные SMM-подходы и инструменты для них. Различают два больших подхода привлечеия клиентов: активный и пассивный [23-24].
Активный подход подразумевает, что с помощью SMM можно достичь весьма узко-направленных связей, посредством которых, в будущем, производить общение с небольшой, но целевой аудиторией, например, тематические Телеграм-каналы. Однако такой подход более дорогостоящий, поскольку не каждый владелец канала будет продвигать или рекламировать чьи-то услуги, но эффективность такого подхода высока.
Пассивный же пoдход эффективен в том случае, когда бренд, либо услуга уже узнаваемы, так как привлечение аудитории может вестись через, например, целую рекламную платформу в Google Adsense: привлечение аудитории будет и через сайты, и через пре-ленты на YouTube, и в приложениях. Другими словами, аудитория слишком широкая, чтобы найти в ней своих клиентов (хотя в том же ADsense и существуют фильтры и другие параметры для более точно таргетинга рекламы).
Рисунок 5 - Пример рекламы на YouTube канале программиста (в видео упоминаются банковские услуги), и на Телеграм-канале. Очевидно, что эффективнее всего реклама сработает во втором случае, так как на программистском канале продвигаются те же IT-услуги.
На рисунке 5 иллюстрируется два подхода: пассивный, в случае со Сбером и его рекламой через AdSense на IT-канале YouTube, и активный, в случае с рекламой в Телеграм.
Инструменты сбора и обработки данных из социальных сетей
Данный раздел посвящен обзору автоматизированных инструментов для сбора и обработки данных из социальный сетей.
Web-scrapping
Web-scrapping — это технология получения веб-данных путем извлечения их со страниц веб-ресурсов [25]. В настоящее время готовых инструментов web-scrapping существует очень большое количество: от библиотек для языков программирования, до готовых Chrome-плагинов.
Кроме того, для извлечения информации с web страниц, могут быть использованы сайты:
- Dexi.io
- Scrapinghub
- VisualScraper
Рассмотрим далее основные библиотеки на языке Python, используемые для извлечения информации. Пакет requests (необходим для создания запроса к сайту, и работы с интернет-соединением, cookies, и т. п.), и bs4 (полное название beautifulsoup: непосредственно сама библиотека для веб-скрейпинга).
Библиотека requests
Библиотека Requests упрощает работу с сетью, делая Python-код более лаконичным и понятным, в сравнении, если бы мы использовали какие-то стандартные средства языка. Ниже приведён python-код запроса к сайту Wikipedia.
import requests #импортируем библиотеку
url = 'https://www.wikipedia.org/' #создаем переменную с адресом сайта
req = requests.get(url=url) #указываем параметр URL
print(req.text) #печатаем полученный результат в консоли
После выполнения данного кода - мы увидим в нашей среде html-код заглавной страницы Wikipedia. Как видно, разобраться с таким кодом можно довольно-таки быстро.
Библиотека bs4(beautifulsoup)
Но часто задача не просто скачать какую-то страницу с интернет-ресурса, а также необходимо из всего этого датасета получить только небольшой кусочек информации.
С этой задачей справится библиoтекa beautifulsoup. В своём наборе она имеет инструменты поиска по тексту (как правило, html), удаление лишней информации, и так далее. Опять приведём наглядный пример.
soup = BeautifulSoup(text, 'lxml') # создаём объект типа BS4
container = soup.select_one('div.class-clothes') # методом select_one извлекаем из датасета информацию, которая содержится между тегами <div.class-clothes>
Библиотека Selenium для Python
Бывает так, что не всегда удаётся без особых усилий получить доступ к сайту. Часто встречающиеся проблемы:
- Невозможность использования нескольких запросов к сайту, идущих подряд (капча, например);
- Блокировка IP-адреса машины, с которой производится скрейпинг;
Сюда же можно включить и то, что сайты научились распознавать подозрительный трафик (одни и те же действия, их цикличность, мало cookie-файлов с других сайтов и т. д.).
С такого рода проблемами хорошо справляется Selenium: это целый комплекс по работе с Веб-браузерами, эмулирующий действия человека максимально приближенными к реальным, а также хорошая автоматизация многой рутиной работы для SMM. Посмотрим на реальный пример на языке Python [16]. Пусть есть сайт Wikipedia.Org, перейдя на который - нам необходимо получить html-элемент mw-ui-button (кнопка "создать статью"):
from selenium import webdriver # импорт библиотеки
driver = webdriver.Chrome() # объявление объекта webdriver для работы с Chrome-движком
driver.get("https://wikipedia.org/") # делаем запрос к сайту
element_button = driver.find_element_by_class_name("mw-ui-button") # в переменную element_button "сохраняем" нашу кнопку "Создать статью"
element_button.click() # кликаем по этой кнопке
Библиотека может работать не только с Chrome, но и с такими популярными браузерами, как FireFox, Opera, Edge, делая посещение сайта более похожим на реальное, "человеческое", затрудняя тем самым сайту распознать, что реально запросы к сайту происходят с помощью python-скрипта.
Web-parsing
Web-parsing – это технология синтаксического анализа текста или выделение в нем интересующих сущностей. Рассмотрим основные инструменты, доступные в языке Python.
Регулярные выражения и библиотека Re
Часто в задачах по работе с текстом возникает необходимость искать шаблонные его части. Например, нужен тот же поиск номеров телефонов, либо IP-адреса, даты, и т. д. Все эти данные имеют определённый формат, который может быть задан образцом. С помощью регулярных выражений можно решить эту задачу и автоматизировать поиск данных в тексте.
В языке Python существует стандартная библиотека Re [27] (от aнгл. regular expressions - регулярные выражения), поставляющая все необходимые методы: поиск подстроки в cтрoкe, удаление подстроки и т. п. Рассмотрим пример нахождения подстроки с номером телефона, используя re в Python:
import re # импорт библиотеки регулярных выражений
regexp_telephone = r"\b\+?[7,8](\s*\d{3}\s*\d{3}\s*\d{2}\s*\d{2})\b" # задание строки-шаблона, по которому будем искать телефон
dataSet = r"Tom Hardy, an actor +7 999 422 13 31, wtsuup" # строка, в которой ищем телефон
text1 = re.findall(regexp_telephone, dataSet)# метод поиска: указываем всю регулярнку, а также датасет
print(text1)# выводим результат на печать
Пояснения требует строка, где задаётся шаблон телефонного номера: \b - задаёт границы слова (в данном случае - левая граница начинается там, где будет либо +7, либо +8, т. е. начало номера); \+ - нахождения символа "плюс" (косая черта нужна для так называемого экранирования управляющих последовательностей); знак вопроса между "+" и группой цифр [7,8] означает, что предыдущий символ (т. е. "плюс") может встречаться 0 или 1 раз;
\s - говорит о том, что на этом месте должен быть пробел, либо табуляция, либо перенос каретки и т. п.; * - предыдущий символ может встретиться 0 или бесконечно большое количество раз; а далее идут группы цифр: например, \d{3}, \d - цифра от 0-9, {3} - то, что таких цифр будет три.
Библиотека Natasha
Решает базовые задачи обработки естественного русского языка: сегментация на предложения, морфологический и синтаксический анализ, лемматизация, извлечение, нормализация именованных сущностей. У NER (в переводе с англ. распознавание именованных сущностей) [28] имеется две основные цели - производить поиск и категоризацию в неструктурированном тексте, по заранее определённым классам: названия стран, химических элементов, выражение в денежных еденицах и процентах и т. п.
Библиотека Natasha для Python по своей сути и является NER-инструментом (ориентированным, в отличие от остальных решений, на русский язык).
Вкратце проиллюстрируем работу библиотеки на примере работы с текстами судебных приговоров и поиска в них ФИО [29]:
- заранее подготавливаем файл text.txt с одним из судебных приговоров;
- import natasha* - импортируем библиотеку Natasha;
- стандартными средствами (функцией read()) считываем содержимое файла;
- передадим natash'e объект с текстом (назовём его doc), и разбиваем на предложения (doc. sents) (при необходимости - можно сделать нормализацию слов методом normalize);
- теперь можно в цикле for пройтись по всему тексту и через names_extractor извлечь все имена людей в данном приговоре (записывать их лучше всего в словарь).
Ниже приведён небольшой фрагмент результата поиска имён в приговоре.
Рисунок 6 - Результат обработки текста и поиска в нём ФИО (именованных сущностей) с помощью библиотеки Natasha
Глава 2. Генерация текстов
NLP – одна из областей AI (от в переводе с английского искусственный интеллект); NLP (дословно переводится как обработка на естественном языке) [4]. С помощью NLP возможно создание таких AI-интерфейсов, которые могут распознавать и генерировать (создавать) тексты, максимально похожие на созданные человеком. Данная технология способна довольно точно работать с информацией, содержащейся в тексте (понять основную идею текста, делать классификацию и систематизацию текстовых материалов и т. п).
Главные задачи NLP [3-4]:
- морфологический анализ текста (лемматизация, нахождение частей речи, морфологическая сегментация текста);
- синтаксический анализ текста (восстановление грамматики, нахождение начальных и конечных границ предложения, синтаксический и семантический парсинг - то есть разбор и анализ текста);
- лексическая семантика (отдельных слов, морфем).
Общая тенденция NLP такова, что со временем распознавание и обработка информации компьютером всё теснее связаны с так называемой когнитивной лингвистикой, которая, в свою очередь, занимается исследованием мышления и сознания человека в параллели с языком. Здесь же используется создание когнитивных моделей для более глубокого анализа текстов компьютером. В частности Лакофф Д. предлагает NLP-алгоритмы, в которых "понимание одной идеи - идёт за счёт понимания другой".
Очевидно, такие возможности нельзя обойти, когда речь идёт об SMM: чат-боты на сайтах, релевантность поисковых систем, анализ контента – во всех этих стезях уже давно используется NLP.
С помощью NLP стало возможным улучшить работу машинных переводчиков с одного естественного языка, на другой, так как NLP-модели позволяют определять смысл слов в контексте.
На сегодняшний день машинный перевод работает с вероятностными (статистическими) моделями [30]. Чтобы перевести текст с одного языка, на другой, для начала - создаётся одна языковая модель (на основе различных корпусов текста, книг, статей); затем другая. И уже на основании их сравнения производится перевод.
Применительно к SMM, NLP может оказаться большим подспорьем при выполнении таких задач, как [31]:
- создание/дополнение новостей, блогов, каналов и т. п.;
- автоматическое ведение социальных сетей: создание статей/постов; создание уникальных изображений (либо редактирование уже готовых) для авто-постинга в соц. сети.
Также, NLP позволяет анализировать настроения в социальных сетях [32]: например, по рецензиям на фильм, или - отзывам о товарах/услугах.
Главная цель NLP в данном случае — это понять, как субъективно окрашена информация: положительно, нейтрально, или негативно. Например, у твиттера есть большое количество политических блогов. Теоретически, если собрать большое количество данного рода твиттов (постов) - можно делать прогнозы на выборы.
Метрики качества при генерации текста
Главные задачи генерации текста - получить на вход последовательность слов, связанных по смыслу, распознать его (NLU, интерпретация естественного языка), и синтезировать новый, похожий на производимый человеком текст (NLG, генерация текста). То есть решаются две большие задачи, которые схематически можно изобразить следующим образом:
Рисунок 7 - Задачи генерации текста.
Генерация текста близкого к подобию тому, что мог написать человек, осложнена тем, что человеческие языки более разнообразны и могут допускать двусмысленность (в сравнении, например, с языками программирования). И для того, чтобы оценить ту или иную модель генерации текста - необходимо понимать эти методы оценки её качества, а также используемые метрики.
Можно выделить несколько главных метрик в NLP [4]:
- METEOR (оценка перевода с явным кoнтролeм) - с помощью данной метрики можно оценивать, насколько хорошо был сделан машинный перевод, то есть перевод с одного естественного языка на другой. Единицей для оценивания является целое предложение: в первую очередь нужно провести выравнивание между заданной строкой и машинным переводом (выравнивание посредством N-грамм, нахождение отображения входного и выходного текста). Затем, из двух выравниваний нужно выбрать то, в отображении которого будет меньше всего пересечений между N-граммами:
Рисунок 8 - Два примера выравнивания текста.
Анализируя два примера выравнивания выше, можно заключить, что пример под номером один имеет наименьшее количество пересечений. Следовательно, по критерию METEOR и будет выбрано данное выравнивание.
- BLEU-метрика (оценка качества машинного перевода); была создана ещё до метрики METEOR [4], но в ней были найдены некоторые проблемы: например, корреляция между машинным переводом и эталоном была недостаточной (для сравнения, эта корреляция у METEOR составляет 0.96, в то время как у BLEU 0.82). Но даже с этим недостатком - это одна из самых употребимых метрик.
Она использует в качестве единицы целое предложение (в отличии, опять же, от METEOR, которая делает это на уровне слов), либо целых корпусов текстов. Идея этой метрики состоит в том, чтобы найти как можно большее количество совпадений между машинным переводом и эталонным переводом. Метрика BLEU, как и METEOR измеряются в процентах от 0 до 100 (чем выше цифра, тем, соответственно, лучше и качественней выполнен машинный перевод), которая может быть представлена формулой:
BLEU=
Формула метрики BLEU, где output — lenght - размерность перевода, оцениваемого метрикой; reference — length - размерность экспертного (эталонного) перевода, а precision - количество правильных N-грамм деленное на количество всех N-грамм в конкретном машинном переводе.
В метрике BLEU имеет значение порядок слов: он должен быть правильным (близким к эталонному).
- Метрика ROUGE. Представляет собой меру, которая выражается в процентах и показывает отношение: сколько N-грамм последовательностей, входящих в эталонный перевод - находится в машинном переводе.
ROUGE-N=
Оценка ROUGE-метрики [33] показала, что процент корреляции может доходить до 0.99 (в задаче оценивания качества обзорного реферирования). Но даже не смотря на такой, казалось бы, высокий процент - и эта метрика подвергается критики из-за того, что может не учесть связанность аннотaций, то есть чувcтвительна к их длине.
Кроме вышеописанных метрик, стоит сказать о других, не менее важных метриках, которые бы оценивали осмысленность сгенерированного текста, его "похожесть" на создаваемый человеком и т. д.
Одной из таких метрик является "недоумение" (англ. perplexity). C её помощью можно оценить, насколько хорошо сгенерирован текст для понимания человеком [15].
Perplexity=
где T - число слов в конкретном предложении
“Недоумение” — это показатель того, как хорошо распределение вероятностей будет предсказывать очередную выборку. Чем этот показатель (недоумение) меньше, тем лучше предсказана выборка (иначе говоря, тем лучше восприятие сгенерированного текста).
Ещё одним важным показателем считается LSA-метрика. Она показывает скрытую взаимосвязь нескольких текстов между собой, путём поиска общего смысла, общих слов и т. п.
При вычислении LSA-метрики используется заранее подготовленный словарь, а затем производится подсчёт числа совпавших слов из сгенерированных моделью текстов с данным словарём. Во время вычисления используется так называемый "мешок со словами" (англ. Bag-of-words model) [34], который, по сути является математическим множеством, где порядок слов, их грамматические особенности, и т. п. - не учитываются. Важно лишь их количество.
Модели генерации текстов
Рассмотрим модели, в которых используются различные подходы к машинному обучению, переводу и генерации текста. Можно выделить 3 таких модели: BERT, GPT-2, GPT-3 [12][14][35]. Также стоит сказать о GPT-3 от компании Sber, которая по большей части обучена на русскоязычных текстах. Вышеперечисленные модели основаны на уже рассмотренной архитектуре "трaнсфoрмер" и являются предобyченными:
Архитектура Transformer
Архитектура трансформер появилась благодаря компании Google Brain [11]. Будучи архитектурой глубоких нейросeтей - является авторегрессионной, то есть во входной последовательности известны координаты слов (если мы говорим о работе с текстом). Хорошо подходит для машиннoго перевода, генерации текста и т. п.
Если говорить о том, как какая-то модель делает машинный перевод, то можно выделить такую важную часть, как тренировка модели: на вход необходимо подать текст (предложение, либо целый корпус), а на выходе получить последовательность слов уже на необходимом языке.
Как правило, для выполнения этой задачи необходим энкодер (для распознавания, анализа текста) и декодер [3][12][14] (для получения выходного результата - последовательности). Если для энкодера нужна рекуррентная нейронная сеть, то в качестве декодера всё чаще используют свёрточные нейросети. Одно из различий между двумя этими нейросетями в том, что у рекуррентной на входе и на выходе может быть произвольная длина; второе отличие состоит в том, что следующий результат рекуррентной нейронной сети - зависит от предыдущего.
Рисунок 9 - Упрощенная модель архитектуры Transformer [11].
На рисунке 9 показана упрощенная модель "Трансформера". То есть она состоит из двух больших блоков: энкодера и декодера. На энкодер попадает основная часть входной последовательности (причём, она приводится к векторному представлению), тогда как на декодер - только её часть. Слои, которые показаны в данных блоках, содержат в себе такой механизм, как "внимание". Следующий рисунок схематически поясняет из чего состоит слой.
Рисунок 10 - Слой энкодера в Transformer-модели [11].
Механизм внимания (ATTENTION) позволяет значительнo улучшить качество машинного перевода. В своём составе он имеет три вектора, которые используются в формуле "внимания":
Рисунок 11 - Формула вычисления рeзультата "внимaния". Здесь используется функция softmax, так как в слоях энкодера и декодера необходимо выполнять т. н. задачу классификации, то есть разделить множества объектов по классам (присвоить соответствующий классовый номер каждому объекту).
В формуле на рисунке 11 вектора Q, К и V - это вектора весов запросов, key-весов, и весов значений соответственно. Из них составляются параметрические матрицы и уже они, в дальнейшем, используются для механизмов внимания в энкодере и декодере.
Рисунок 12 - Слой декодера Transformer-модели.
Здесь уже механизм "внимания" испо | [Раздел с обоснованием актуальности исследования:
«С ростом популярности социальных сетей, таких как ВКонтакте, Одноклассники, Facebook, Instagram возрос и интерес маркетологов к этим площадкам как к новому источнику целевой аудитории для продвижения брендов и компаний. Очень быстро маркетинг в социальных сетях – Social Media Marketing (SMM) – стал одним из элементов комплекса интернет-маркетинга и отличной альтернативой классическим рекламным каналам.
SMM — это распространение информации о бренде с помощью разных соцсетей для привлечения возможных новых клиентов. Это постоянное продвижение, которое предполагает использование качественного копирайтинга и визуальных материалов (изображений и видео) для охвата более широкой аудитории. Помимо бесплатной публикации постов (текстов, видео, изображений и других видов контента), которые стимулируют вовлечение аудитории, SMM также включает в себя и продвижение посредством платной рекламы в социальных сетях.
Социальные платформы важный инструмент для повышения узнаваемости бренда и стимулирования роста продаж. Например, согласно данным Hootsuite (платформа управления социальными сетями), 52% онлайн-компаний пользователи находят в социальных сетях [1]. А согласно данным Oberlo (платформа для онлайн-продаж через продавцов), 54% пользователей ищут товары в социальных сетях перед покупкой [2].
Помимо распространения информации на многомиллионную аудиторию SMM предполагает тесное взаимодействие с клиентами, являясь таким образом эффективным каналом для получения обратной связи и исследования рынка.
Качественный маркетинг в социальных сетях способен вывести бизнес на новый уровень. Благодаря эффективным SMM-инструментам бренды обретают почитателей, а компании – новых клиентов и рост продаж.
Однако позиционирование на этих площадках и методы продвижения в них имеют ряд нетривиальных задач, такие как выбор площадки размещения – социальной сети, создание контента, в который входит привлекательные заголовки и фото/видео, «продающие» тексты, настройки целевой аудитории, время размещения и др. Для решения подобных задач бизнес привлекает специалистов, количество которых на рынке выросло вместе со спросом на их услуги. Высококвалифицированные кадры, наблюдая за ситуацией на рынке, повышают цены на свои услуги, поэтому не каждый предприниматель может позволить себе ими воспользоваться.
... В связи с этим тема магистерской диссертации является актуальной и имеет непосредственное практическое применение.»]
[Формулировка исследовательской проблемы:
«Однако позиционирование на этих площадках и методы продвижения в них имеют ряд нетривиальных задач, такие как выбор площадки размещения – социальной сети, создание контента, в который входит привлекательные заголовки и фото/видео, «продающие» тексты, настройки целевой аудитории, время размещения и др. Для решения подобных задач бизнес привлекает специалистов, количество которых на рынке выросло вместе со спросом на их услуги. Высококвалифицированные кадры, наблюдая за ситуацией на рынке, повышают цены на свои услуги, поэтому не каждый предприниматель может позволить себе ими воспользоваться.»]
[Цель исследования:
«Целью данной работы является сравнение методов генерации текстового контента для автоматизации он-лайн маркетинга в социальных сетях, а также разработка программного продукта, позволяющего по выбранной категории рынка товаров и услуг сформировать заголовок и текстовое наполнение рекламной записи. При этом сгенерированный контент априори будет использовать статистически наиболее удачные формулировки с точки зрения роста продаж и привлечения покупателей. Решение данной задачи позволит малому и среднему бизнесу увеличить охват аудитории и повысить узнаваемость бренда без привлечения специалистов-маркетологов.»] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий обзор литературы.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая внимание на введение и теоретическую часть.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор анализирует и обобщает существующие исследования по теме.
Шаг 3. Определите, является ли обзор литературы отдельным разделом или интегрирован в другие части статьи (например, во введение).
Шаг 4. Выделите текст, содержащий анализ предыдущих исследований, теоретических подходов и концепций по теме.
Шаг 5. Обратите внимание на наличие ссылок на научные источники и их характер (отечественные/зарубежные, современные/классические).
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
ВОРОНЦОВ Антон Андреевич
Выпускная квалификационная работа
Автоматизация онлайн маркетинга
Уровень образования: Магистратура
Направление 01.04.02 «Прикладная математика и информатика»
Основная образовательная программа ВМ.5759 «Цифровая экономика»
Научный руководитель,
к.ф.-м.н., доцент
Головкина А. Г.
Рецензент,
руководитель DevOps
подразделения
ООО "Ф-Лайн Софтвер",
кандидат физ.-мат. наук,
Райк А. В.
Санкт-Петербург
2021
Введение
С ростом популярности социальных сетей, таких как ВКонтакте, Одноклассники, Facebook, Instagram возрос и интерес маркетологов к этим площадкам как к новому источнику целевой аудитории для продвижения брендов и компаний. Очень быстро маркетинг в социальных сетях – Social Media Marketing (SMM) – стал одним из элементов комплекса интернет-маркетинга и отличной альтернативой классическим рекламным каналам.
SMM — это распространение информации о бренде с помощью разных соцсетей для привлечения возможных новых клиентов. Это постоянное продвижение, которое предполагает использование качественного копирайтинга и визуальных материалов (изображений и видео) для охвата более широкой аудитории. Помимо бесплатной публикации постов (текстов, видео, изображений и других видов контента), которые стимулируют вовлечение аудитории, SMM также включает в себя и продвижение посредством платной рекламы в социальных сетях.
Социальные платформы важный инструмент для повышения узнаваемости бренда и стимулирования роста продаж. Например, согласно данным Hootsuite (платформа управления социальными сетями), 52% онлайн-компаний пользователи находят в социальных сетях [1]. А согласно данным Oberlo (платформа для онлайн-продаж через продавцов), 54% пользователей ищут товары в социальных сетях перед покупкой [2].
Помимо распространения информации на многомиллионную аудиторию SMM предполагает тесное взаимодействие с клиентами, являясь таким образом эффективным каналом для получения обратной связи и исследования рынка.
Качественный маркетинг в социальных сетях способен вывести бизнес на новый уровень. Благодаря эффективным SMM-инструментам бренды обретают почитателей, а компании – новых клиентов и рост продаж.
Однако позиционирование на этих площадках и методы продвижения в них имеют ряд нетривиальных задач, такие как выбор площадки размещения – социальной сети, создание контента, в который входит привлекательные заголовки и фото/видео, «продающие» тексты, настройки целевой аудитории, время размещения и др. Для решения подобных задач бизнес привлекает специалистов, количество которых на рынке выросло вместе со спросом на их услуги. Высококвалифицированные кадры, наблюдая за ситуацией на рынке, повышают цены на свои услуги, поэтому не каждый предприниматель может позволить себе ими воспользоваться.
Целью данной работы является сравнение методов генерации текстового контента для автоматизации он-лайн маркетинга в социальных сетях, а также разработка программного продукта, позволяющего по выбранной категории рынка товаров и услуг сформировать заголовок и текстовое наполнение рекламной записи. При этом сгенерированный контент априори будет использовать статистически наиболее удачные формулировки с точки зрения роста продаж и привлечения покупателей. Решение данной задачи позволит малому и среднему бизнесу увеличить охват аудитории и повысить узнаваемость бренда без привлечения специалистов-маркетологов. В связи с этим тема магистерской диссертации является актуальной и имеет непосредственное практическое применение.
Постановка задачи
Цель работы:
Разработать программный продукт на основе статистического подхода и технологий искусственного интеллекта, автоматически генерирующий рекламные записи в социальных сетях, для малого и среднего бизнеса.
Для достижения поставленной цели необходимо решить следующие задачи:
Изучить особенности SMM в различных социальных сетях;
Собрать необходимые данные и выполнить их предобработку для дальнейшего использования;
Сбор данных;
Выполнить классификацию рекламных записей на удачные и неудачные;
Выполнить чистку данных и привести к единому формату для обучения;
Выполнить классификацию по бизнес-нишам и категориям;
Разработать модель, выполняющую генерацию заголовков рекламных записей;
Подобрать модель искусственного интеллекта, выполняющую автоматическую генерацию текстов рекламных записей;
Изучить передовые технологии в области NLP для генерации текстов;
Выбрать метрики качества генерации текста;
Провести сравнительный анализ результатов работы моделей в том числе с использованием собранных данных п. 2;
Выбрать наилучшую модель;
Обзор литературы
Данный раздел содержит краткий обзор литературных источников, использованных на каждом этапе работы над магистерской диссертацией для обоснования выбранных методов.
За последнее десятилетие значительно расширилось использование наук о данных, которые способствуют принятию решений и извлечению действенных идей и знаний из больших наборов данных в среде цифрового маркетинга. В результате этого в настоящее время технологии искусственного интеллекта вносят большие изменения в бизнес-сферу, при этом вызывая повышенный интерес исследователей [3-10].
Например, в [7] описаны общие задачи и методы машинного обучения, дан их сравнительный анализ со статистическими и эконометрическими методами, которые традиционно используют маркетологи. Приводятся основные отраслевые тенденции и практики, основанные на искусственном интеллекте, а также академическая литература по маркетингу, в которой используются методы машинного обучения. Работа [7] также подтверждает, что методы машинного обучения могут обрабатывать крупномасштабные и неструктурированные данные, характерные для прикладных задач, возникающих в сфере маркетинга, а гибкие структуры моделей, обеспечивают высокую эффективность прогнозирования. В работе [10] представлен обзор методов анализа, использования и показателей эффективности, основанных на науках о данных, используемых в методах и стратегиях цифрового маркетинга.
Основным блоком задач, стоявших в рамках работы над магистерской диссертацией, являлись задачи, связанные с автоматической генерацией текстов. Их решение потребовало изучения методов искусственного интеллекта для обработки естественного языка (NLP - Natural Language Processing). Данная область включает в себя, в частности, два больших направления – NLU (Natural Language Understanding - интерпретация естественного языка) и NLG (Natural-language generation – генерация естественного языка).
В книге [3] эффективно сочетаются теоретические принципы NLP и других областей с практическим подходом к написанию кода для полного понимания теории и реализация с помощью Python. Одними из реальных отраслевых задач, представленных в книге, являются исследования по классификации документов и выделения спама. В [4] описаны общие понятия, история развития области NLP, главные задачи входящие в ее состав и сферы применения.
Изучив теоретические работы в данной области, необходимо было ознакомиться с алгоритмами генерации текста и генеративными моделями. Например, в [5] рассматривается большинство работ в области генерации текста, начиная с 2015 года, в том числе работы, посвященные моделям глубокого обучения, которые использовались для генерации текста. В основе большинства современных языковых моделей, используемых в машинном переводе, генерации текста лежит архитектура нейронных сетей – трансформер [11-12]. Именно она была использована для решения поставленных задач.
В частности, в данной работе использована модель GPT-3, самая крупная и продвинутая языковая модель в мире на сентябрь 2020. В работах [13, 14] содержится ее общее описание, сравнение с существующими моделями генерации текста BERT и алгоритмами предыдущего поколения GPT-2.
Основные метрики качества работы генеративных моделей описываются в [15].
Работы [5-6, 8-9] исследуют разные другие подходы, однако возможности применить их к задаче исследования не было выявлено.
Глава 1. Особенности контента и сбора данных из социальных сетей
Данная глава посвящена сравнению особенностей наиболее популярных социальных сетей. Описываются принципиальные различия в формировании контента и цифрового маркетинга для каждой из выбранных площадок.
Рассматриваемые социальные сети
Инстаграм
Instagram - это социальная сеть (приложение), которая ориентирована на контент следующих типов: постоянные записи с фотографиями или видеозаписями в ленте, временные записи (stories) содержащие фотографии и видео, которые исчезают через 24 часа с момента загрузки и он-лайн трансляции.
Рисунок 1 - Пример нескольких записей из Instagram-аккаунта, на котором видно фото и видео-контент
Публикуемый пользователями контент может быть самым разнообразным: полезный контент (обучающие ролики, полезная информация от отраслевых специалистов, сборники советов/рецептов т. п.), и продающие записи (например, реклама в новостной ленте), развлекательный контент (анекдоты, видео с короткими сценками). Однако любая запись, не зависимо от ее типа, будет иметь графический контент, являющийся особенностью Instargam [16].
ВКонтакте
Социальная сеть ВКонтакте изначально была задумана как русскоязычный аналог Facebook, но сейчас стала самобытной и самодостаточной. По статистике на 2020 год, активная аудитория из России - около 43 млн пользователей ежедневно [17], что делает эту социальную сеть отличной площадкой для он-лайн продаж и рекламы товаров и услуг.
Контент во ВКонтакте разнообразен: записи, статьи, "истории". Они, в свою очередь, могут содержать видео, информационные тексты, фотографии, графики и т. п.
Рисунок 2 - Пример контента ВКонтакте (слева - направо): сторис, видео, пост в сообществе.
Также стоит отметить, что в Вконтакте существуют так называемые сообщества или группы, объединяющие людей, со схожими интересами. Группы, а также сообщества могут принадлежать:
- фирмам, компаниям, и т. п.;
- звёздам шоу-бизнеса, моделям, актёрам, певцам;
- людям, которые имеют уже набравшую популярность их контента в других соц. сетях.
Однако создать группу и сообщество может каждый, кто имеет аккаунт во ВКонтакте.
Рисунок 2 демонстрирует различные типы контента в ВКонтакте. Также, как и в любой другой социальной сети возможно создание разнообразного контента: развлекательного, новостного, рекламного [18].
Twitter
Twitter отличается от остальных соц. сетей и имеет своеобразный дизайн и контент. Это международная площадка, на которой зарегистрировано большое количество политиков, звёзд Голливуда, певцов и т.д. Многие государства даже имеют там официальные аккаунты ведомств, чиновников: например, Государственная Дума РФ, президент Зимбабве. На рисунке 3 представлена диаграмма демонстрирующее распределение содержания публикуемых сообщений по категориям.
Рисунок 3 - Процентное соотношение содержания твиттов [19]. Две самые большие части диаграммы: 37% - публичная переписка, 40% - светскиe беседы между людьми.
Весь контент в Твиттере состоит из так называемых "твиттов" (в переводе с англ. щебетание, болтовня). Каждый твитт может содержать как текст, так и фото/видео контент. Все твитты являются публичными, что также является особенностьюТвиттера.
Рисунок 4 - Контент в Твиттере.
Из рисунка 4 видно, что твитты имеют характерные для данной соц. сети черты: возможность поделиться твиттом (ре-твитт), поставить оценку "нравится", и т. п. Также, как и в любой другой соц. сети - есть возможность подписаться на ленту твиттов определённого аккаунта.
Иными словами, аккаунт в Твиттере является простым средством для донесения информации до большого количества людей, из-за своего специфичного, унифицированного, но хорошо воспринимаемого вида контента.
Особенности SMM в различных социальных сетях
Резюмируя факты о вышеописанных соц. сетях, стоит подчеркнуть особенности создания, оформления и содержания контента в них [20-21], а также стратегии SMM.
Подавляющее большинство зарегистрированных в Instagram женщины (около 77%), поэтому публикуемый на данной площадке контент должен быть яркий, броский, привлекающий внимание, чтобы у человека, просматривающего рекламную запись, сразу возникло желание прейти на продвигаемую страницу, или по приведённой ссылке. Что касается содержания, то чаще всего это бьюти-контент, здоровое питание/похудание, контент о молодых мамах и т. п.
В случае Твиттера подход должен быть кардинально другой. Это объясняется отсутствием графического контента в подавляющем большинстве случаев. В связи с этим, лучшим способом привлечь целевую аудиторию будут твитты с цитатами, важными моментами из книг, графиками/диаграммами.
Поскольку даже в Российском сегменте большая часть посетителей Твиттера - мужчины [22], то контент может содержать информацию о биржевых рынках, политике, спорте, криптовалюте. Твитты должны быть короткими, но в то же время ёмкими по смыслу.
Аудитория в ВКонтакте распределена примерно одинаковым образом (55% женщин, против 45% мужчин). Поэтому для этой соц. Сети хорошо подходит контент, содержащий музыкальные и кино-подборки, лаконичные цитаты (из фильмов или песен). Хорошим инструментом для вовлечения аудитории является голосование (опросы), которые можно внедрить в сам пост с контентом.
В силу существенных отличий в формате, подаче, а также содержании контента в конкретной социальной сети - существуют и различные SMM-подходы и инструменты для них. Различают два больших подхода привлечеия клиентов: активный и пассивный [23-24].
Активный подход подразумевает, что с помощью SMM можно достичь весьма узко-направленных связей, посредством которых, в будущем, производить общение с небольшой, но целевой аудиторией, например, тематические Телеграм-каналы. Однако такой подход более дорогостоящий, поскольку не каждый владелец канала будет продвигать или рекламировать чьи-то услуги, но эффективность такого подхода высока.
Пассивный же пoдход эффективен в том случае, когда бренд, либо услуга уже узнаваемы, так как привлечение аудитории может вестись через, например, целую рекламную платформу в Google Adsense: привлечение аудитории будет и через сайты, и через пре-ленты на YouTube, и в приложениях. Другими словами, аудитория слишком широкая, чтобы найти в ней своих клиентов (хотя в том же ADsense и существуют фильтры и другие параметры для более точно таргетинга рекламы).
Рисунок 5 - Пример рекламы на YouTube канале программиста (в видео упоминаются банковские услуги), и на Телеграм-канале. Очевидно, что эффективнее всего реклама сработает во втором случае, так как на программистском канале продвигаются те же IT-услуги.
На рисунке 5 иллюстрируется два подхода: пассивный, в случае со Сбером и его рекламой через AdSense на IT-канале YouTube, и активный, в случае с рекламой в Телеграм.
Инструменты сбора и обработки данных из социальных сетей
Данный раздел посвящен обзору автоматизированных инструментов для сбора и обработки данных из социальный сетей.
Web-scrapping
Web-scrapping — это технология получения веб-данных путем извлечения их со страниц веб-ресурсов [25]. В настоящее время готовых инструментов web-scrapping существует очень большое количество: от библиотек для языков программирования, до готовых Chrome-плагинов.
Кроме того, для извлечения информации с web страниц, могут быть использованы сайты:
- Dexi.io
- Scrapinghub
- VisualScraper
Рассмотрим далее основные библиотеки на языке Python, используемые для извлечения информации. Пакет requests (необходим для создания запроса к сайту, и работы с интернет-соединением, cookies, и т. п.), и bs4 (полное название beautifulsoup: непосредственно сама библиотека для веб-скрейпинга).
Библиотека requests
Библиотека Requests упрощает работу с сетью, делая Python-код более лаконичным и понятным, в сравнении, если бы мы использовали какие-то стандартные средства языка. Ниже приведён python-код запроса к сайту Wikipedia.
import requests #импортируем библиотеку
url = 'https://www.wikipedia.org/' #создаем переменную с адресом сайта
req = requests.get(url=url) #указываем параметр URL
print(req.text) #печатаем полученный результат в консоли
После выполнения данного кода - мы увидим в нашей среде html-код заглавной страницы Wikipedia. Как видно, разобраться с таким кодом можно довольно-таки быстро.
Библиотека bs4(beautifulsoup)
Но часто задача не просто скачать какую-то страницу с интернет-ресурса, а также необходимо из всего этого датасета получить только небольшой кусочек информации.
С этой задачей справится библиoтекa beautifulsoup. В своём наборе она имеет инструменты поиска по тексту (как правило, html), удаление лишней информации, и так далее. Опять приведём наглядный пример.
soup = BeautifulSoup(text, 'lxml') # создаём объект типа BS4
container = soup.select_one('div.class-clothes') # методом select_one извлекаем из датасета информацию, которая содержится между тегами <div.class-clothes>
Библиотека Selenium для Python
Бывает так, что не всегда удаётся без особых усилий получить доступ к сайту. Часто встречающиеся проблемы:
- Невозможность использования нескольких запросов к сайту, идущих подряд (капча, например);
- Блокировка IP-адреса машины, с которой производится скрейпинг;
Сюда же можно включить и то, что сайты научились распознавать подозрительный трафик (одни и те же действия, их цикличность, мало cookie-файлов с других сайтов и т. д.).
С такого рода проблемами хорошо справляется Selenium: это целый комплекс по работе с Веб-браузерами, эмулирующий действия человека максимально приближенными к реальным, а также хорошая автоматизация многой рутиной работы для SMM. Посмотрим на реальный пример на языке Python [16]. Пусть есть сайт Wikipedia.Org, перейдя на который - нам необходимо получить html-элемент mw-ui-button (кнопка "создать статью"):
from selenium import webdriver # импорт библиотеки
driver = webdriver.Chrome() # объявление объекта webdriver для работы с Chrome-движком
driver.get("https://wikipedia.org/") # делаем запрос к сайту
element_button = driver.find_element_by_class_name("mw-ui-button") # в переменную element_button "сохраняем" нашу кнопку "Создать статью"
element_button.click() # кликаем по этой кнопке
Библиотека может работать не только с Chrome, но и с такими популярными браузерами, как FireFox, Opera, Edge, делая посещение сайта более похожим на реальное, "человеческое", затрудняя тем самым сайту распознать, что реально запросы к сайту происходят с помощью python-скрипта.
Web-parsing
Web-parsing – это технология синтаксического анализа текста или выделение в нем интересующих сущностей. Рассмотрим основные инструменты, доступные в языке Python.
Регулярные выражения и библиотека Re
Часто в задачах по работе с текстом возникает необходимость искать шаблонные его части. Например, нужен тот же поиск номеров телефонов, либо IP-адреса, даты, и т. д. Все эти данные имеют определённый формат, который может быть задан образцом. С помощью регулярных выражений можно решить эту задачу и автоматизировать поиск данных в тексте.
В языке Python существует стандартная библиотека Re [27] (от aнгл. regular expressions - регулярные выражения), поставляющая все необходимые методы: поиск подстроки в cтрoкe, удаление подстроки и т. п. Рассмотрим пример нахождения подстроки с номером телефона, используя re в Python:
import re # импорт библиотеки регулярных выражений
regexp_telephone = r"\b\+?[7,8](\s*\d{3}\s*\d{3}\s*\d{2}\s*\d{2})\b" # задание строки-шаблона, по которому будем искать телефон
dataSet = r"Tom Hardy, an actor +7 999 422 13 31, wtsuup" # строка, в которой ищем телефон
text1 = re.findall(regexp_telephone, dataSet)# метод поиска: указываем всю регулярнку, а также датасет
print(text1)# выводим результат на печать
Пояснения требует строка, где задаётся шаблон телефонного номера: \b - задаёт границы слова (в данном случае - левая граница начинается там, где будет либо +7, либо +8, т. е. начало номера); \+ - нахождения символа "плюс" (косая черта нужна для так называемого экранирования управляющих последовательностей); знак вопроса между "+" и группой цифр [7,8] означает, что предыдущий символ (т. е. "плюс") может встречаться 0 или 1 раз;
\s - говорит о том, что на этом месте должен быть пробел, либо табуляция, либо перенос каретки и т. п.; * - предыдущий символ может встретиться 0 или бесконечно большое количество раз; а далее идут группы цифр: например, \d{3}, \d - цифра от 0-9, {3} - то, что таких цифр будет три.
Библиотека Natasha
Решает базовые задачи обработки естественного русского языка: сегментация на предложения, морфологический и синтаксический анализ, лемматизация, извлечение, нормализация именованных сущностей. У NER (в переводе с англ. распознавание именованных сущностей) [28] имеется две основные цели - производить поиск и категоризацию в неструктурированном тексте, по заранее определённым классам: названия стран, химических элементов, выражение в денежных еденицах и процентах и т. п.
Библиотека Natasha для Python по своей сути и является NER-инструментом (ориентированным, в отличие от остальных решений, на русский язык).
Вкратце проиллюстрируем работу библиотеки на примере работы с текстами судебных приговоров и поиска в них ФИО [29]:
- заранее подготавливаем файл text.txt с одним из судебных приговоров;
- import natasha* - импортируем библиотеку Natasha;
- стандартными средствами (функцией read()) считываем содержимое файла;
- передадим natash'e объект с текстом (назовём его doc), и разбиваем на предложения (doc. sents) (при необходимости - можно сделать нормализацию слов методом normalize);
- теперь можно в цикле for пройтись по всему тексту и через names_extractor извлечь все имена людей в данном приговоре (записывать их лучше всего в словарь).
Ниже приведён небольшой фрагмент результата поиска имён в приговоре.
Рисунок 6 - Результат обработки текста и поиска в нём ФИО (именованных сущностей) с помощью библиотеки Natasha
Глава 2. Генерация текстов
NLP – одна из областей AI (от в переводе с английского искусственный интеллект); NLP (дословно переводится как обработка на естественном языке) [4]. С помощью NLP возможно создание таких AI-интерфейсов, которые могут распознавать и генерировать (создавать) тексты, максимально похожие на созданные человеком. Данная технология способна довольно точно работать с информацией, содержащейся в тексте (понять основную идею текста, делать классификацию и систематизацию текстовых материалов и т. п).
Главные задачи NLP [3-4]:
- морфологический анализ текста (лемматизация, нахождение частей речи, морфологическая сегментация текста);
- синтаксический анализ текста (восстановление грамматики, нахождение начальных и конечных границ предложения, синтаксический и семантический парсинг - то есть разбор и анализ текста);
- лексическая семантика (отдельных слов, морфем).
Общая тенденция NLP такова, что со временем распознавание и обработка информации компьютером всё теснее связаны с так называемой когнитивной лингвистикой, которая, в свою очередь, занимается исследованием мышления и сознания человека в параллели с языком. Здесь же используется создание когнитивных моделей для более глубокого анализа текстов компьютером. В частности Лакофф Д. предлагает NLP-алгоритмы, в которых "понимание одной идеи - идёт за счёт понимания другой".
Очевидно, такие возможности нельзя обойти, когда речь идёт об SMM: чат-боты на сайтах, релевантность поисковых систем, анализ контента – во всех этих стезях уже давно используется NLP.
С помощью NLP стало возможным улучшить работу машинных переводчиков с одного естественного языка, на другой, так как NLP-модели позволяют определять смысл слов в контексте.
На сегодняшний день машинный перевод работает с вероятностными (статистическими) моделями [30]. Чтобы перевести текст с одного языка, на другой, для начала - создаётся одна языковая модель (на основе различных корпусов текста, книг, статей); затем другая. И уже на основании их сравнения производится перевод.
Применительно к SMM, NLP может оказаться большим подспорьем при выполнении таких задач, как [31]:
- создание/дополнение новостей, блогов, каналов и т. п.;
- автоматическое ведение социальных сетей: создание статей/постов; создание уникальных изображений (либо редактирование уже готовых) для авто-постинга в соц. сети.
Также, NLP позволяет анализировать настроения в социальных сетях [32]: например, по рецензиям на фильм, или - отзывам о товарах/услугах.
Главная цель NLP в данном случае — это понять, как субъективно окрашена информация: положительно, нейтрально, или негативно. Например, у твиттера есть большое количество политических блогов. Теоретически, если собрать большое количество данного рода твиттов (постов) - можно делать прогнозы на выборы.
Метрики качества при генерации текста
Главные задачи генерации текста - получить на вход последовательность слов, связанных по смыслу, распознать его (NLU, интерпретация естественного языка), и синтезировать новый, похожий на производимый человеком текст (NLG, генерация текста). То есть решаются две большие задачи, которые схематически можно изобразить следующим образом:
Рисунок 7 - Задачи генерации текста.
Генерация текста близкого к подобию тому, что мог написать человек, осложнена тем, что человеческие языки более разнообразны и могут допускать двусмысленность (в сравнении, например, с языками программирования). И для того, чтобы оценить ту или иную модель генерации текста - необходимо понимать эти методы оценки её качества, а также используемые метрики.
Можно выделить несколько главных метрик в NLP [4]:
- METEOR (оценка перевода с явным кoнтролeм) - с помощью данной метрики можно оценивать, насколько хорошо был сделан машинный перевод, то есть перевод с одного естественного языка на другой. Единицей для оценивания является целое предложение: в первую очередь нужно провести выравнивание между заданной строкой и машинным переводом (выравнивание посредством N-грамм, нахождение отображения входного и выходного текста). Затем, из двух выравниваний нужно выбрать то, в отображении которого будет меньше всего пересечений между N-граммами:
Рисунок 8 - Два примера выравнивания текста.
Анализируя два примера выравнивания выше, можно заключить, что пример под номером один имеет наименьшее количество пересечений. Следовательно, по критерию METEOR и будет выбрано данное выравнивание.
- BLEU-метрика (оценка качества машинного перевода); была создана ещё до метрики METEOR [4], но в ней были найдены некоторые проблемы: например, корреляция между машинным переводом и эталоном была недостаточной (для сравнения, эта корреляция у METEOR составляет 0.96, в то время как у BLEU 0.82). Но даже с этим недостатком - это одна из самых употребимых метрик.
Она использует в качестве единицы целое предложение (в отличии, опять же, от METEOR, которая делает это на уровне слов), либо целых корпусов текстов. Идея этой метрики состоит в том, чтобы найти как можно большее количество совпадений между машинным переводом и эталонным переводом. Метрика BLEU, как и METEOR измеряются в процентах от 0 до 100 (чем выше цифра, тем, соответственно, лучше и качественней выполнен машинный перевод), которая может быть представлена формулой:
BLEU=
Формула метрики BLEU, где output — lenght - размерность перевода, оцениваемого метрикой; reference — length - размерность экспертного (эталонного) перевода, а precision - количество правильных N-грамм деленное на количество всех N-грамм в конкретном машинном переводе.
В метрике BLEU имеет значение порядок слов: он должен быть правильным (близким к эталонному).
- Метрика ROUGE. Представляет собой меру, которая выражается в процентах и показывает отношение: сколько N-грамм последовательностей, входящих в эталонный перевод - находится в машинном переводе.
ROUGE-N=
Оценка ROUGE-метрики [33] показала, что процент корреляции может доходить до 0.99 (в задаче оценивания качества обзорного реферирования). Но даже не смотря на такой, казалось бы, высокий процент - и эта метрика подвергается критики из-за того, что может не учесть связанность аннотaций, то есть чувcтвительна к их длине.
Кроме вышеописанных метрик, стоит сказать о других, не менее важных метриках, которые бы оценивали осмысленность сгенерированного текста, его "похожесть" на создаваемый человеком и т. д.
Одной из таких метрик является "недоумение" (англ. perplexity). C её помощью можно оценить, насколько хорошо сгенерирован текст для понимания человеком [15].
Perplexity=
где T - число слов в конкретном предложении
“Недоумение” — это показатель того, как хорошо распределение вероятностей будет предсказывать очередную выборку. Чем этот показатель (недоумение) меньше, тем лучше предсказана выборка (иначе говоря, тем лучше восприятие сгенерированного текста).
Ещё одним важным показателем считается LSA-метрика. Она показывает скрытую взаимосвязь нескольких текстов между собой, путём поиска общего смысла, общих слов и т. п.
При вычислении LSA-метрики используется заранее подготовленный словарь, а затем производится подсчёт числа совпавших слов из сгенерированных моделью текстов с данным словарём. Во время вычисления используется так называемый "мешок со словами" (англ. Bag-of-words model) [34], который, по сути является математическим множеством, где порядок слов, их грамматические особенности, и т. п. - не учитываются. Важно лишь их количество.
Модели генерации текстов
Рассмотрим модели, в которых используются различные подходы к машинному обучению, переводу и генерации текста. Можно выделить 3 таких модели: BERT, GPT-2, GPT-3 [12][14][35]. Также стоит сказать о GPT-3 от компании Sber, которая по большей части обучена на русскоязычных текстах. Вышеперечисленные модели основаны на уже рассмотренной архитектуре "трaнсфoрмер" и являются предобyченными:
Архитектура Transformer
Архитектура трансформер появилась благодаря компании Google Brain [11]. Будучи архитектурой глубоких нейросeтей - является авторегрессионной, то есть во входной последовательности известны координаты слов (если мы говорим о работе с текстом). Хорошо подходит для машиннoго перевода, генерации текста и т. п.
Если говорить о том, как какая-то модель делает машинный перевод, то можно выделить такую важную часть, как тренировка модели: на вход необходимо подать текст (предложение, либо целый корпус), а на выходе получить последовательность слов уже на необходимом языке.
Как правило, для выполнения этой задачи необходим энкодер (для распознавания, анализа текста) и декодер [3][12][14] (для получения выходного результата - последовательности). Если для энкодера нужна рекуррентная нейронная сеть, то в качестве декодера всё чаще используют свёрточные нейросети. Одно из различий между двумя этими нейросетями в том, что у рекуррентной на входе и на выходе может быть произвольная длина; второе отличие состоит в том, что следующий результат рекуррентной нейронной сети - зависит от предыдущего.
Рисунок 9 - Упрощенная модель архитектуры Transformer [11].
На рисунке 9 показана упрощенная модель "Трансформера". То есть она состоит из двух больших блоков: энкодера и декодера. На энкодер попадает основная часть входной последовательности (причём, она приводится к векторному представлению), тогда как на декодер - только её часть. Слои, которые показаны в данных блоках, содержат в себе такой механизм, как "внимание". Следующий рисунок схематически поясняет из чего состоит слой.
Рисунок 10 - Слой энкодера в Transformer-модели [11].
Механизм внимания (ATTENTION) позволяет значительнo улучшить качество машинного перевода. В своём составе он имеет три вектора, которые используются в формуле "внимания":
Рисунок 11 - Формула вычисления рeзультата "внимaния". Здесь используется функция softmax, так как в слоях энкодера и декодера необходимо выполнять т. н. задачу классификации, то есть разделить множества объектов по классам (присвоить соответствующий классовый номер каждому объекту).
В формуле на рисунке 11 вектора Q, К и V - это вектора весов запросов, key-весов, и весов значений соответственно. Из них составляются параметрические матрицы и уже они, в дальнейшем, используются для механизмов внимания в энкодере и декодере.
Рисунок 12 - Слой декодера | [Обзор литературы в статье:
«Данный раздел содержит краткий обзор литературных источников, использованных на каждом этапе работы над магистерской диссертацией для обоснования выбранных методов.
За последнее десятилетие значительно расширилось использование наук о данных, которые способствуют принятию решений и извлечению действенных идей и знаний из больших наборов данных в среде цифрового маркетинга. В результате этого в настоящее время технологии искусственного интеллекта вносят большие изменения в бизнес-сферу, при этом вызывая повышенный интерес исследователей [3-10].
Например, в [7] описаны общие задачи и методы машинного обучения, дан их сравнительный анализ со статистическими и эконометрическими методами, которые традиционно используют маркетологи. Приводятся основные отраслевые тенденции и практики, основанные на искусственном интеллекте, а также академическая литература по маркетингу, в которой используются методы машинного обучения. Работа [7] также подтверждает, что методы машинного обучения могут обрабатывать крупномасштабные и неструктурированные данные, характерные для прикладных задач, возникающих в сфере маркетинга, а гибкие структуры моделей, обеспечивают высокую эффективность прогнозирования. В работе [10] представлен обзор методов анализа, использования и показателей эффективности, основанных на науках о данных, используемых в методах и стратегиях цифрового маркетинга.
Основным блоком задач, стоявших в рамках работы над магистерской диссертацией, являлись задачи, связанные с автоматической генерацией текстов. Их решение потребовало изучения методов искусственного интеллекта для обработки естественного языка (NLP - Natural Language Processing). Данная область включает в себя, в частности, два больших направления – NLU (Natural Language Understanding - интерпретация естественного языка) и NLG (Natural-language generation – генерация естественного языка).
В книге [3] эффективно сочетаются теоретические принципы NLP и других областей с практическим подходом к написанию кода для полного понимания теории и реализация с помощью Python. Одними из реальных отраслевых задач, представленных в книге, являются исследования по классификации документов и выделения спама. В [4] описаны общие понятия, история развития области NLP, главные задачи входящие в ее состав и сферы применения.
Изучив теоретические работы в данной области, необходимо было ознакомиться с алгоритмами генерации текста и генеративными моделями. Например, в [5] рассматривается большинство работ в области генерации текста, начиная с 2015 года, в том числе работы, посвященные моделям глубокого обучения, которые использовались для генерации текста. В основе большинства современных языковых моделей, используемых в машинном переводе, генерации текста лежит архитектура нейронных сетей – трансформер [11-12]. Именно она была использована для решения поставленных задач.
В частности, в данной работе использована модель GPT-3, самая крупная и продвинутая языковая модель в мире на сентябрь 2020. В работах [13, 14] содержится ее общее описание, сравнение с существующими моделями генерации текста BERT и алгоритмами предыдущего поколения GPT-2.
Основные метрики качества работы генеративных моделей описываются в [15].
Работы [5-6, 8-9] исследуют разные другие подходы, однако возможности применить их к задаче исследования не было выявлено.»]
Расположение обзора литературы:
[«Обзор литературы» является отдельным разделом статьи, выделенным собственным заголовком «Обзор литературы» и расположен в начале теоретической части работы после введения и постановки задачи.]
Общая характеристика обзора:
[Обзор литературы представлен в объеме около одной страницы текста, он структурирован в виде краткого аналитического описания ключевых направлений исследований, используемых в работе. Основное внимание уделено современным методам искусственного интеллекта и NLP, а также конкретным языковым моделям для генерации текста (BERT, GPT-2, GPT-3). В обзоре присутствуют систематизированные ссылки на отечественные и зарубежные источники, включая как классические, так и современные публикации последних лет (2018-2021), что свидетельствует о тщательном изучении актуальной научной базы. Обзор служит обоснованием выбора методов и моделей для практической части диссертации.] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите описание материалов и методов исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть описаны методы исследования (обычно после введения или обзора литературы).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный методологии исследования (например, "Материалы и методы", "Методология", "Дизайн исследования" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются используемые методы, материалы, выборка, процедуры сбора и анализа данных.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Типе исследования (экспериментальное, обсервационное, качественное, количественное и т.д.)
- Использованных материалах и данных
- Методах сбора данных
- Методах анализа данных
- Выборке и ее характеристиках (если применимо)
- Процедурах исследования
- Статистических методах (если применимо)
Шаг 5. Обратите внимание на детальность и полноту описания методологии.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
ВОРОНЦОВ Антон Андреевич
Выпускная квалификационная работа
Автоматизация онлайн маркетинга
Уровень образования: Магистратура
Направление 01.04.02 «Прикладная математика и информатика»
Основная образовательная программа ВМ.5759 «Цифровая экономика»
Научный руководитель,
к.ф.-м.н., доцент
Головкина А. Г.
Рецензент,
руководитель DevOps
подразделения
ООО "Ф-Лайн Софтвер",
кандидат физ.-мат. наук,
Райк А. В.
Санкт-Петербург
2021
Введение
С ростом популярности социальных сетей, таких как ВКонтакте, Одноклассники, Facebook, Instagram возрос и интерес маркетологов к этим площадкам как к новому источнику целевой аудитории для продвижения брендов и компаний. Очень быстро маркетинг в социальных сетях – Social Media Marketing (SMM) – стал одним из элементов комплекса интернет-маркетинга и отличной альтернативой классическим рекламным каналам.
SMM — это распространение информации о бренде с помощью разных соцсетей для привлечения возможных новых клиентов. Это постоянное продвижение, которое предполагает использование качественного копирайтинга и визуальных материалов (изображений и видео) для охвата более широкой аудитории. Помимо бесплатной публикации постов (текстов, видео, изображений и других видов контента), которые стимулируют вовлечение аудитории, SMM также включает в себя и продвижение посредством платной рекламы в социальных сетях.
Социальные платформы важный инструмент для повышения узнаваемости бренда и стимулирования роста продаж. Например, согласно данным Hootsuite (платформа управления социальными сетями), 52% онлайн-компаний пользователи находят в социальных сетях [1]. А согласно данным Oberlo (платформа для онлайн-продаж через продавцов), 54% пользователей ищут товары в социальных сетях перед покупкой [2].
Помимо распространения информации на многомиллионную аудиторию SMM предполагает тесное взаимодействие с клиентами, являясь таким образом эффективным каналом для получения обратной связи и исследования рынка.
Качественный маркетинг в социальных сетях способен вывести бизнес на новый уровень. Благодаря эффективным SMM-инструментам бренды обретают почитателей, а компании – новых клиентов и рост продаж.
Однако позиционирование на этих площадках и методы продвижения в них имеют ряд нетривиальных задач, такие как выбор площадки размещения – социальной сети, создание контента, в который входит привлекательные заголовки и фото/видео, «продающие» тексты, настройки целевой аудитории, время размещения и др. Для решения подобных задач бизнес привлекает специалистов, количество которых на рынке выросло вместе со спросом на их услуги. Высококвалифицированные кадры, наблюдая за ситуацией на рынке, повышают цены на свои услуги, поэтому не каждый предприниматель может позволить себе ими воспользоваться.
Целью данной работы является сравнение методов генерации текстового контента для автоматизации он-лайн маркетинга в социальных сетях, а также разработка программного продукта, позволяющего по выбранной категории рынка товаров и услуг сформировать заголовок и текстовое наполнение рекламной записи. При этом сгенерированный контент априори будет использовать статистически наиболее удачные формулировки с точки зрения роста продаж и привлечения покупателей. Решение данной задачи позволит малому и среднему бизнесу увеличить охват аудитории и повысить узнаваемость бренда без привлечения специалистов-маркетологов. В связи с этим тема магистерской диссертации является актуальной и имеет непосредственное практическое применение.
Постановка задачи
Цель работы:
Разработать программный продукт на основе статистического подхода и технологий искусственного интеллекта, автоматически генерирующий рекламные записи в социальных сетях, для малого и среднего бизнеса.
Для достижения поставленной цели необходимо решить следующие задачи:
Изучить особенности SMM в различных социальных сетях;
Собрать необходимые данные и выполнить их предобработку для дальнейшего использования;
Сбор данных;
Выполнить классификацию рекламных записей на удачные и неудачные;
Выполнить чистку данных и привести к единому формату для обучения;
Выполнить классификацию по бизнес-нишам и категориям;
Разработать модель, выполняющую генерацию заголовков рекламных записей;
Подобрать модель искусственного интеллекта, выполняющую автоматическую генерацию текстов рекламных записей;
Изучить передовые технологии в области NLP для генерации текстов;
Выбрать метрики качества генерации текста;
Провести сравнительный анализ результатов работы моделей в том числе с использованием собранных данных п. 2;
Выбрать наилучшую модель;
Обзор литературы
Данный раздел содержит краткий обзор литературных источников, использованных на каждом этапе работы над магистерской диссертацией для обоснования выбранных методов.
За последнее десятилетие значительно расширилось использование наук о данных, которые способствуют принятию решений и извлечению действенных идей и знаний из больших наборов данных в среде цифрового маркетинга. В результате этого в настоящее время технологии искусственного интеллекта вносят большие изменения в бизнес-сферу, при этом вызывая повышенный интерес исследователей [3-10].
Например, в [7] описаны общие задачи и методы машинного обучения, дан их сравнительный анализ со статистическими и эконометрическими методами, которые традиционно используют маркетологи. Приводятся основные отраслевые тенденции и практики, основанные на искусственном интеллекте, а также академическая литература по маркетингу, в которой используются методы машинного обучения. Работа [7] также подтверждает, что методы машинного обучения могут обрабатывать крупномасштабные и неструктурированные данные, характерные для прикладных задач, возникающих в сфере маркетинга, а гибкие структуры моделей, обеспечивают высокую эффективность прогнозирования. В работе [10] представлен обзор методов анализа, использования и показателей эффективности, основанных на науках о данных, используемых в методах и стратегиях цифрового маркетинга.
Основным блоком задач, стоявших в рамках работы над магистерской диссертацией, являлись задачи, связанные с автоматической генерацией текстов. Их решение потребовало изучения методов искусственного интеллекта для обработки естественного языка (NLP - Natural Language Processing). Данная область включает в себя, в частности, два больших направления – NLU (Natural Language Understanding - интерпретация естественного языка) и NLG (Natural-language generation – генерация естественного языка).
В книге [3] эффективно сочетаются теоретические принципы NLP и других областей с практическим подходом к написанию кода для полного понимания теории и реализация с помощью Python. Одними из реальных отраслевых задач, представленных в книге, являются исследования по классификации документов и выделения спама. В [4] описаны общие понятия, история развития области NLP, главные задачи входящие в ее состав и сферы применения.
Изучив теоретические работы в данной области, необходимо было ознакомиться с алгоритмами генерации текста и генеративными моделями. Например, в [5] рассматривается большинство работ в области генерации текста, начиная с 2015 года, в том числе работы, посвященные моделям глубокого обучения, которые использовались для генерации текста. В основе большинства современных языковых моделей, используемых в машинном переводе, генерации текста лежит архитектура нейронных сетей – трансформер [11-12]. Именно она была использована для решения поставленных задач.
В частности, в данной работе использована модель GPT-3, самая крупная и продвинутая языковая модель в мире на сентябрь 2020. В работах [13, 14] содержится ее общее описание, сравнение с существующими моделями генерации текста BERT и алгоритмами предыдущего поколения GPT-2.
Основные метрики качества работы генеративных моделей описываются в [15].
Работы [5-6, 8-9] исследуют разные другие подходы, однако возможности применить их к задаче исследования не было выявлено.
Глава 1. Особенности контента и сбора данных из социальных сетей
Данная глава посвящена сравнению особенностей наиболее популярных социальных сетей. Описываются принципиальные различия в формировании контента и цифрового маркетинга для каждой из выбранных площадок.
Рассматриваемые социальные сети
Инстаграм
Instagram - это социальная сеть (приложение), которая ориентирована на контент следующих типов: постоянные записи с фотографиями или видеозаписями в ленте, временные записи (stories) содержащие фотографии и видео, которые исчезают через 24 часа с момента загрузки и он-лайн трансляции.
Рисунок 1 - Пример нескольких записей из Instagram-аккаунта, на котором видно фото и видео-контент
Публикуемый пользователями контент может быть самым разнообразным: полезный контент (обучающие ролики, полезная информация от отраслевых специалистов, сборники советов/рецептов т. п.), и продающие записи (например, реклама в новостной ленте), развлекательный контент (анекдоты, видео с короткими сценками). Однако любая запись, не зависимо от ее типа, будет иметь графический контент, являющийся особенностью Instargam [16].
ВКонтакте
Социальная сеть ВКонтакте изначально была задумана как русскоязычный аналог Facebook, но сейчас стала самобытной и самодостаточной. По статистике на 2020 год, активная аудитория из России - около 43 млн пользователей ежедневно [17], что делает эту социальную сеть отличной площадкой для он-лайн продаж и рекламы товаров и услуг.
Контент во ВКонтакте разнообразен: записи, статьи, "истории". Они, в свою очередь, могут содержать видео, информационные тексты, фотографии, графики и т. п.
Рисунок 2 - Пример контента ВКонтакте (слева - направо): сторис, видео, пост в сообществе.
Также стоит отметить, что в Вконтакте существуют так называемые сообщества или группы, объединяющие людей, со схожими интересами. Группы, а также сообщества могут принадлежать:
- фирмам, компаниям, и т. п.;
- звёздам шоу-бизнеса, моделям, актёрам, певцам;
- людям, которые имеют уже набравшую популярность их контента в других соц. сетях.
Однако создать группу и сообщество может каждый, кто имеет аккаунт во ВКонтакте.
Рисунок 2 демонстрирует различные типы контента в ВКонтакте. Также, как и в любой другой социальной сети возможно создание разнообразного контента: развлекательного, новостного, рекламного [18].
Twitter
Twitter отличается от остальных соц. сетей и имеет своеобразный дизайн и контент. Это международная площадка, на которой зарегистрировано большое количество политиков, звёзд Голливуда, певцов и т.д. Многие государства даже имеют там официальные аккаунты ведомств, чиновников: например, Государственная Дума РФ, президент Зимбабве. На рисунке 3 представлена диаграмма демонстрирующее распределение содержания публикуемых сообщений по категориям.
Рисунок 3 - Процентное соотношение содержания твиттов [19]. Две самые большие части диаграммы: 37% - публичная переписка, 40% - светскиe беседы между людьми.
Весь контент в Твиттере состоит из так называемых "твиттов" (в переводе с англ. щебетание, болтовня). Каждый твитт может содержать как текст, так и фото/видео контент. Все твитты являются публичными, что также является особенностьюТвиттера.
Рисунок 4 - Контент в Твиттере.
Из рисунка 4 видно, что твитты имеют характерные для данной соц. сети черты: возможность поделиться твиттом (ре-твитт), поставить оценку "нравится", и т. п. Также, как и в любой другой соц. сети - есть возможность подписаться на ленту твиттов определённого аккаунта.
Иными словами, аккаунт в Твиттере является простым средством для донесения информации до большого количества людей, из-за своего специфичного, унифицированного, но хорошо воспринимаемого вида контента.
Особенности SMM в различных социальных сетях
Резюмируя факты о вышеописанных соц. сетях, стоит подчеркнуть особенности создания, оформления и содержания контента в них [20-21], а также стратегии SMM.
Подавляющее большинство зарегистрированных в Instagram женщины (около 77%), поэтому публикуемый на данной площадке контент должен быть яркий, броский, привлекающий внимание, чтобы у человека, просматривающего рекламную запись, сразу возникло желание прейти на продвигаемую страницу, или по приведённой ссылке. Что касается содержания, то чаще всего это бьюти-контент, здоровое питание/похудание, контент о молодых мамах и т. п.
В случае Твиттера подход должен быть кардинально другой. Это объясняется отсутствием графического контента в подавляющем большинстве случаев. В связи с этим, лучшим способом привлечь целевую аудиторию будут твитты с цитатами, важными моментами из книг, графиками/диаграммами.
Поскольку даже в Российском сегменте большая часть посетителей Твиттера - мужчины [22], то контент может содержать информацию о биржевых рынках, политике, спорте, криптовалюте. Твитты должны быть короткими, но в то же время ёмкими по смыслу.
Аудитория в ВКонтакте распределена примерно одинаковым образом (55% женщин, против 45% мужчин). Поэтому для этой соц. Сети хорошо подходит контент, содержащий музыкальные и кино-подборки, лаконичные цитаты (из фильмов или песен). Хорошим инструментом для вовлечения аудитории является голосование (опросы), которые можно внедрить в сам пост с контентом.
В силу существенных отличий в формате, подаче, а также содержании контента в конкретной социальной сети - существуют и различные SMM-подходы и инструменты для них. Различают два больших подхода привлечеия клиентов: активный и пассивный [23-24].
Активный подход подразумевает, что с помощью SMM можно достичь весьма узко-направленных связей, посредством которых, в будущем, производить общение с небольшой, но целевой аудиторией, например, тематические Телеграм-каналы. Однако такой подход более дорогостоящий, поскольку не каждый владелец канала будет продвигать или рекламировать чьи-то услуги, но эффективность такого подхода высока.
Пассивный же пoдход эффективен в том случае, когда бренд, либо услуга уже узнаваемы, так как привлечение аудитории может вестись через, например, целую рекламную платформу в Google Adsense: привлечение аудитории будет и через сайты, и через пре-ленты на YouTube, и в приложениях. Другими словами, аудитория слишком широкая, чтобы найти в ней своих клиентов (хотя в том же ADsense и существуют фильтры и другие параметры для более точно таргетинга рекламы).
Рисунок 5 - Пример рекламы на YouTube канале программиста (в видео упоминаются банковские услуги), и на Телеграм-канале. Очевидно, что эффективнее всего реклама сработает во втором случае, так как на программистском канале продвигаются те же IT-услуги.
На рисунке 5 иллюстрируется два подхода: пассивный, в случае со Сбером и его рекламой через AdSense на IT-канале YouTube, и активный, в случае с рекламой в Телеграм.
Инструменты сбора и обработки данных из социальных сетей
Данный раздел посвящен обзору автоматизированных инструментов для сбора и обработки данных из социальный сетей.
Web-scrapping
Web-scrapping — это технология получения веб-данных путем извлечения их со страниц веб-ресурсов [25]. В настоящее время готовых инструментов web-scrapping существует очень большое количество: от библиотек для языков программирования, до готовых Chrome-плагинов.
Кроме того, для извлечения информации с web страниц, могут быть использованы сайты:
- Dexi.io
- Scrapinghub
- VisualScraper
Рассмотрим далее основные библиотеки на языке Python, используемые для извлечения информации. Пакет requests (необходим для создания запроса к сайту, и работы с интернет-соединением, cookies, и т. п.), и bs4 (полное название beautifulsoup: непосредственно сама библиотека для веб-скрейпинга).
Библиотека requests
Библиотека Requests упрощает работу с сетью, делая Python-код более лаконичным и понятным, в сравнении, если бы мы использовали какие-то стандартные средства языка. Ниже приведён python-код запроса к сайту Wikipedia.
import requests #импортируем библиотеку
url = 'https://www.wikipedia.org/' #создаем переменную с адресом сайта
req = requests.get(url=url) #указываем параметр URL
print(req.text) #печатаем полученный результат в консоли
После выполнения данного кода - мы увидим в нашей среде html-код заглавной страницы Wikipedia. Как видно, разобраться с таким кодом можно довольно-таки быстро.
Библиотека bs4(beautifulsoup)
Но часто задача не просто скачать какую-то страницу с интернет-ресурса, а также необходимо из всего этого датасета получить только небольшой кусочек информации.
С этой задачей справится библиoтекa beautifulsoup. В своём наборе она имеет инструменты поиска по тексту (как правило, html), удаление лишней информации, и так далее. Опять приведём наглядный пример.
soup = BeautifulSoup(text, 'lxml') # создаём объект типа BS4
container = soup.select_one('div.class-clothes') # методом select_one извлекаем из датасета информацию, которая содержится между тегами <div.class-clothes>
Библиотека Selenium для Python
Бывает так, что не всегда удаётся без особых усилий получить доступ к сайту. Часто встречающиеся проблемы:
- Невозможность использования нескольких запросов к сайту, идущих подряд (капча, например);
- Блокировка IP-адреса машины, с которой производится скрейпинг;
Сюда же можно включить и то, что сайты научились распознавать подозрительный трафик (одни и те же действия, их цикличность, мало cookie-файлов с других сайтов и т. д.).
С такого рода проблемами хорошо справляется Selenium: это целый комплекс по работе с Веб-браузерами, эмулирующий действия человека максимально приближенными к реальным, а также хорошая автоматизация многой рутиной работы для SMM. Посмотрим на реальный пример на языке Python [16]. Пусть есть сайт Wikipedia.Org, перейдя на который - нам необходимо получить html-элемент mw-ui-button (кнопка "создать статью"):
from selenium import webdriver # импорт библиотеки
driver = webdriver.Chrome() # объявление объекта webdriver для работы с Chrome-движком
driver.get("https://wikipedia.org/") # делаем запрос к сайту
element_button = driver.find_element_by_class_name("mw-ui-button") # в переменную element_button "сохраняем" нашу кнопку "Создать статью"
element_button.click() # кликаем по этой кнопке
Библиотека может работать не только с Chrome, но и с такими популярными браузерами, как FireFox, Opera, Edge, делая посещение сайта более похожим на реальное, "человеческое", затрудняя тем самым сайту распознать, что реально запросы к сайту происходят с помощью python-скрипта.
Web-parsing
Web-parsing – это технология синтаксического анализа текста или выделение в нем интересующих сущностей. Рассмотрим основные инструменты, доступные в языке Python.
Регулярные выражения и библиотека Re
Часто в задачах по работе с текстом возникает необходимость искать шаблонные его части. Например, нужен тот же поиск номеров телефонов, либо IP-адреса, даты, и т. д. Все эти данные имеют определённый формат, который может быть задан образцом. С помощью регулярных выражений можно решить эту задачу и автоматизировать поиск данных в тексте.
В языке Python существует стандартная библиотека Re [27] (от aнгл. regular expressions - регулярные выражения), поставляющая все необходимые методы: поиск подстроки в cтрoкe, удаление подстроки и т. п. Рассмотрим пример нахождения подстроки с номером телефона, используя re в Python:
import re # импорт библиотеки регулярных выражений
regexp_telephone = r"\b\+?[7,8](\s*\d{3}\s*\d{3}\s*\d{2}\s*\d{2})\b" # задание строки-шаблона, по которому будем искать телефон
dataSet = r"Tom Hardy, an actor +7 999 422 13 31, wtsuup" # строка, в которой ищем телефон
text1 = re.findall(regexp_telephone, dataSet)# метод поиска: указываем всю регулярнку, а также датасет
print(text1)# выводим результат на печать
Пояснения требует строка, где задаётся шаблон телефонного номера: \b - задаёт границы слова (в данном случае - левая граница начинается там, где будет либо +7, либо +8, т. е. начало номера); \+ - нахождения символа "плюс" (косая черта нужна для так называемого экранирования управляющих последовательностей); знак вопроса между "+" и группой цифр [7,8] означает, что предыдущий символ (т. е. "плюс") может встречаться 0 или 1 раз;
\s - говорит о том, что на этом месте должен быть пробел, либо табуляция, либо перенос каретки и т. п.; * - предыдущий символ может встретиться 0 или бесконечно большое количество раз; а далее идут группы цифр: например, \d{3}, \d - цифра от 0-9, {3} - то, что таких цифр будет три.
Библиотека Natasha
Решает базовые задачи обработки естественного русского языка: сегментация на предложения, морфологический и синтаксический анализ, лемматизация, извлечение, нормализация именованных сущностей. У NER (в переводе с англ. распознавание именованных сущностей) [28] имеется две основные цели - производить поиск и категоризацию в неструктурированном тексте, по заранее определённым классам: названия стран, химических элементов, выражение в денежных еденицах и процентах и т. п.
Библиотека Natasha для Python по своей сути и является NER-инструментом (ориентированным, в отличие от остальных решений, на русский язык).
Вкратце проиллюстрируем работу библиотеки на примере работы с текстами судебных приговоров и поиска в них ФИО [29]:
- заранее подготавливаем файл text.txt с одним из судебных приговоров;
- import natasha* - импортируем библиотеку Natasha;
- стандартными средствами (функцией read()) считываем содержимое файла;
- передадим natash'e объект с текстом (назовём его doc), и разбиваем на предложения (doc. sents) (при необходимости - можно сделать нормализацию слов методом normalize);
- теперь можно в цикле for пройтись по всему тексту и через names_extractor извлечь все имена людей в данном приговоре (записывать их лучше всего в словарь).
Ниже приведён небольшой фрагмент результата поиска имён в приговоре.
Рисунок 6 - Результат обработки текста и поиска в нём ФИО (именованных сущностей) с помощью библиотеки Natasha
Глава 2. Генерация текстов
NLP – одна из областей AI (от в переводе с английского искусственный интеллект); NLP (дословно переводится как обработка на естественном языке) [4]. С помощью NLP возможно создание таких AI-интерфейсов, которые могут распознавать и генерировать (создавать) тексты, максимально похожие на созданные человеком. Данная технология способна довольно точно работать с информацией, содержащейся в тексте (понять основную идею текста, делать классификацию и систематизацию текстовых материалов и т. п).
Главные задачи NLP [3-4]:
- морфологический анализ текста (лемматизация, нахождение частей речи, морфологическая сегментация текста);
- синтаксический анализ текста (восстановление грамматики, нахождение начальных и конечных границ предложения, синтаксический и семантический парсинг - то есть разбор и анализ текста);
- лексическая семантика (отдельных слов, морфем).
Общая тенденция NLP такова, что со временем распознавание и обработка информации компьютером всё теснее связаны с так называемой когнитивной лингвистикой, которая, в свою очередь, занимается исследованием мышления и сознания человека в параллели с языком. Здесь же используется создание когнитивных моделей для более глубокого анализа текстов компьютером. В частности Лакофф Д. предлагает NLP-алгоритмы, в которых "понимание одной идеи - идёт за счёт понимания другой".
Очевидно, такие возможности нельзя обойти, когда речь идёт об SMM: чат-боты на сайтах, релевантность поисковых систем, анализ контента – во всех этих стезях уже давно используется NLP.
С помощью NLP стало возможным улучшить работу машинных переводчиков с одного естественного языка, на другой, так как NLP-модели позволяют определять смысл слов в контексте.
На сегодняшний день машинный перевод работает с вероятностными (статистическими) моделями [30]. Чтобы перевести текст с одного языка, на другой, для начала - создаётся одна языковая модель (на основе различных корпусов текста, книг, статей); затем другая. И уже на основании их сравнения производится перевод.
Применительно к SMM, NLP может оказаться большим подспорьем при выполнении таких задач, как [31]:
- создание/дополнение новостей, блогов, каналов и т. п.;
- автоматическое ведение социальных сетей: создание статей/постов; создание уникальных изображений (либо редактирование уже готовых) для авто-постинга в соц. сети.
Также, NLP позволяет анализировать настроения в социальных сетях [32]: например, по рецензиям на фильм, или - отзывам о товарах/услугах.
Главная цель NLP в данном случае — это понять, как субъективно окрашена информация: положительно, нейтрально, или негативно. Например, у твиттера есть большое количество политических блогов. Теоретически, если собрать большое количество данного рода твиттов (постов) - можно делать прогнозы на выборы.
Метрики качества при генерации текста
Главные задачи генерации текста - получить на вход последовательность слов, связанных по смыслу, распознать его (NLU, интерпретация естественного языка), и синтезировать новый, похожий на производимый человеком текст (NLG, генерация текста). То есть решаются две большие задачи, которые схематически можно изобразить следующим образом:
Рисунок 7 - Задачи генерации текста.
Генерация текста близкого к подобию тому, что мог написать человек, осложнена тем, что человеческие языки более разнообразны и могут допускать двусмысленность (в сравнении, например, с языками программирования). И для того, чтобы оценить ту или иную модель генерации текста - необходимо понимать эти методы оценки её качества, а также используемые метрики.
Можно выделить несколько главных метрик в NLP [4]:
- METEOR (оценка перевода с явным кoнтролeм) - с помощью данной метрики можно оценивать, насколько хорошо был сделан машинный перевод, то есть перевод с одного естественного языка на другой. Единицей для оценивания является целое предложение: в первую очередь нужно провести выравнивание между заданной строкой и машинным переводом (выравнивание посредством N-грамм, нахождение отображения входного и выходного текста). Затем, из двух выравниваний нужно выбрать то, в отображении которого будет меньше всего пересечений между N-граммами:
Рисунок 8 - Два примера выравнивания текста.
Анализируя два примера выравнивания выше, можно заключить, что пример под номером один имеет наименьшее количество пересечений. Следовательно, по критерию METEOR и будет выбрано данное выравнивание.
- BLEU-метрика (оценка качества машинного перевода); была создана ещё до метрики METEOR [4], но в ней были найдены некоторые проблемы: например, корреляция между машинным переводом и эталоном была недостаточной (для сравнения, эта корреляция у METEOR составляет 0.96, в то время как у BLEU 0.82). Но даже с этим недостатком - это одна из самых употребимых метрик.
Она использует в качестве единицы целое предложение (в отличии, опять же, от METEOR, которая делает это на уровне слов), либо целых корпусов текстов. Идея этой метрики состоит в том, чтобы найти как можно большее количество совпадений между машинным переводом и эталонным переводом. Метрика BLEU, как и METEOR измеряются в процентах от 0 до 100 (чем выше цифра, тем, соответственно, лучше и качественней выполнен машинный перевод), которая может быть представлена формулой:
BLEU=
Формула метрики BLEU, где output — lenght - размерность перевода, оцениваемого метрикой; reference — length - размерность экспертного (эталонного) перевода, а precision - количество правильных N-грамм деленное на количество всех N-грамм в конкретном машинном переводе.
В метрике BLEU имеет значение порядок слов: он должен быть правильным (близким к эталонному).
- Метрика ROUGE. Представляет собой меру, которая выражается в процентах и показывает отношение: сколько N-грамм последовательностей, входящих в эталонный перевод - находится в машинном переводе.
ROUGE-N=
Оценка ROUGE-метрики [33] показала, что процент корреляции может доходить до 0.99 (в задаче оценивания качества обзорного реферирования). Но даже не смотря на такой, казалось бы, высокий процент - и эта метрика подвергается критики из-за того, что может не учесть связанность аннотaций, то есть чувcтвительна к их длине.
Кроме вышеописанных метрик, стоит сказать о других, не менее важных метриках, которые бы оценивали осмысленность сгенерированного текста, его "похожесть" на создаваемый человеком и т. д.
Одной из таких метрик является "недоумение" (англ. perplexity). C её помощью можно оценить, насколько хорошо сгенерирован текст для понимания человеком [15].
Perplexity=
где T - число слов в конкретном предложении
“Недоумение” — это показатель того, как хорошо распределение вероятностей будет предсказывать очередную выборку. Чем этот показатель (недоумение) меньше, тем лучше предсказана выборка (иначе говоря, тем лучше восприятие сгенерированного текста).
Ещё одним важным показателем считается LSA-метрика. Она показывает скрытую взаимосвязь нескольких текстов между собой, путём поиска общего смысла, общих слов и т. п.
При вычислении LSA-метрики используется заранее подготовленный словарь, а затем производится подсчёт числа совпавших слов из сгенерированных моделью текстов с данным словарём. Во время вычисления используется так называемый "мешок со словами" (англ. Bag-of-words model) [34], который, по сути является математическим множеством, где порядок слов, их грамматические особенности, и т. п. - не учитываются. Важно лишь их количество.
Модели генерации текстов
Рассмотрим модели, в которых используются различные подходы к машинному обучению, переводу и генерации текста. Можно выделить 3 таких модели: BERT, GPT-2, GPT-3 [12][14][35]. Также стоит сказать о GPT-3 от компании Sber, которая по большей части обучена на русскоязычных текстах. Вышеперечисленные модели основаны на уже рассмотренной архитектуре "трaнсфoрмер" и являются предобyченными:
Архитектура Transformer
Архитектура трансформер появилась благодаря компании Google Brain [11]. Будучи архитектурой глубоких нейросeтей - является авторегрессионной, то есть во входной последовательности известны координаты слов (если мы говорим о работе с текстом). Хорошо подходит для машиннoго перевода, генерации текста и т. п.
Если говорить о том, как какая-то модель делает машинный перевод, то можно выделить такую важную часть, как тренировка модели: на вход необходимо подать текст (предложение, либо целый корпус), а на выходе получить последовательность слов уже на необходимом языке.
Как правило, для выполнения этой задачи необходим энкодер (для распознавания, анализа текста) и декодер [3][12][14] (для получения выходного результата - последовательности). Если для энкодера нужна рекуррентная нейронная сеть, то в качестве декодера всё чаще используют свёрточные нейросети. Одно из различий между двумя этими нейросетями в том, что у рекуррентной на входе и на выходе может быть произвольная длина; второе отличие состоит в том, что следующий результат рекуррентной нейронной сети - зависит от предыдущего.
Рисунок 9 - Упрощенная модель архитектуры Transformer [11].
На рисунке 9 показана упрощенная модель "Трансформера". То есть она состоит из двух больших блоков: энкодера и декодера. На энкодер попадает основная часть входной последовательности (причём, она приводится к векторному представлению), тогда как на декодер - только её часть. Слои, которые показаны в данных блоках, содержат в себе такой механизм, как "внимание". Следующий рисунок схематически поясняет из чего состоит слой.
Рисунок 10 - Слой энкодера в Transformer-модели [11].
Механизм внимания (ATTENTION) позволяет значительнo улучшить качество машинного перевода. В своём составе он имеет три вектора, которые используются в формуле "внимания":
Рисунок 11 - Формула вычисления рeзультата "внимaния". Здесь используется функция softmax, так как в слоях энкодера и декодера необходимо выполнять т. н. задачу классификации, то ест | [Описание методов исследования в статье:
1. Наличие раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [да, раздел "Глава 3. Практическая реализация"]
2. Расположение раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [в основной части работы в разделе "Глава 3. Практическая реализация" и в подразделах внутри него]
3. Выделенный раздел, посвящённый методам и материалам исследования:
[«Практическая реализация происходила в несколько этапов, соответствующих перечню сформулированных задач в разделе «Постановка задачи».
Оборудование и ПО
При практической реализации использовались:
ПК AMD Ryzen 5 with Radeon Vega Mobile Gfx (2.00 GHz)
мощности, предоставляемые Google: GPU Tesla K80 с 13 Гб видеопамяти для более ресурсоемких вычислений в Google Colab
Сбор данных
На данный момент выбор был сделан в пользу самых распространенных социальных сетях в пределах русскоговорящих стран: ВКонтакте и Instagram. В случае успешного запуска на этих площадках, можно рассмотреть варианты с Telegram, Одноклассники.
Вначале были выделены основные элементы рекламной записи на рассматриваемых площадках. На данный момент приоритетными для нашего исследования и проекта считаются фрагменты, выделенные красным и оранжевым цветом на рисунке 21, а именно текст и заголовок (обычно одно яркое привлекательное предложение), которое имеет большое влияние на пользователя при просматривании ленты социальных сетей.
Для сбора данных, а именно заголовков и рекламных записей, и их извлечения с различных веб-ресурсов был разработана программа. В качестве языка реализации был выбран Python с использованием библиотек requests для создания запроса к сайту, работы с интернет-соединением и т.п. и bs4(BeautifulSoup) для вычленения необходимых данных из кода на языке разметки HTML. Кроме того, дополнительно была задействована библиотека Selenium из-за блокировок и защиты сайтов от подобных запросов через requests.
Классификация данных
Немало важно было собрать именно качественные и результативные рекламные компании в огромной массе информационного потока в социальных сетях, чтобы в будущем генерировать только такой контент. Для этого было необходимо выполнить классификацию рекламных записей на удачные и неудачные, за счет анализа просмотров, лайков, комментариев и длительности продвижения рекламной записи. Далее все удачные посты классифицировались на категории (Образование, IT и тд), а внутри категорий на ниши (курсы, тренинги, приложения, онлайн-сервисы соответственно).
Полная классификация на данный момент выглядит следующим образом:
(здесь полный перечень категорий и ниш)
В дальнейшем задача разделилась на два направления: работа с заголовками и работа с рекламным текстом.
Автогенерация заголовков.
Так как заголовок (обычно одно яркое привлекательное предложение), имеют большое влияние на пользователя при просматривании ленты социальных сетей было принято решение пока не использовать нейросетевые технологии для автогенерации подобных последовательностей слов, а самостоятельно отобрать наиболее интересные заголовки в единую базу.
Для того, чтобы 1 заголовок был применим к нескольким бизнесам, брендам и продуктам, его необходимо очистить от именованных сущностей, то есть названий городов, брендов, адресов и п.п. Решение данной задачи производилось путем написания программы на языке программирования Python в IDE Jupyter с использованием регулярных выражений(библиотека re) и библиотеки Natasha. В текущий момент Natasha хорошо справляется с извлечением имён, адресов, дат и сумм денег. Есть ещё правила для названий организаций и географических объектов, но у них не очень высокое качество.
Таким образом, на языке программирование Python в IDE Jupyter была реализована программа для автогенерации заголовков статистическим методом, основанный на использовании наиболее распространенных и привлекательных заголовков со случайным выбором из классифицированной базы данных. Однако предварительно пользователю необходимо ответить на ряд вопросов о продвигаемом бизнесе, продукте, бренде.
Автогенерация рекламного текста.
Для генерации рекламного текста были рассмотрены передовые языковые модели, такие как Bert, GPT-1,GPT-2,GPT-3.
Выбор модели
В процессе исследования стало ясно, что модели GPT справляются лучше в отличие от BERT.
Имеется несколько моделей, отличающихся объемом, мощностью и технологией обучений, это ruGPT-3 Small,Medium,Large,XL.
Все представленные модели обучались на огромном корпусе русскоязычных текстов, и можно предположить, что не так много при обучении встречали рекламного текста. Следовательно, одной из задач текущего исследование - провести дополнительное обучение на собранных данных, чтобы модели больше “говорили на языке рекламы”.
Процесс генерирования текста у перечисленных моделей выглядит следующим образом:
На вход модели подает последовательность слов, связанных по смыслу (затравка) и набор гиперпараметров генератора, внутри модели происходит его распознавание (NLU), а на выходе синтезирование новой, похожей на производимый человеком текст (NLG).
Для дообучения моделей было необходимо подготовить собранные рекламные посты: привести к единому регистру, очистить от иноязычных слов, эмодзи и других специальных символов, разделить каждый текст на вход и выход. Для этих задач на языке программирование Python в IDE Jupyter была разработана программа с использованием библиотек re и pandas.
Из-за ограничений вычислительных ресурсов обучена была модель ruGPT-3 Small, результаты и параметры оптимизации приведены в таблице 1.
Использование ruGPT-3 XL
Для сравнения использовалась предобученная модель ruGPT-3 XL с показателем PPL 12.05, была разработана программа на Python с использованием библиотек Deepspeed и Fastai для уменьшения вычислительной мощности.
Были проведены эксперименты по генерации текстов с входными затравками, параметры гиперпараметров подбирались вручную для обеспечения качества.
В результате была выбрана модель ruGPT-3 XL как лидирующая по качеству текста, метрике и оригинальности.
»]
4. Компоненты методологии:
- Тип исследования: [прикладное исследование с элементами экспериментального и эмпирического подхода, направленное на разработку и тестирование программных моделей генерации текста для автоматизации онлайн-маркетинга]
- Материалы и данные: [собранные рекламные записи (заголовки и тексты) из социальных сетей ВКонтакте и Instagram для русскоговорящего рынка, классифицированные по категориям и нишам]
- Методы сбора данных: [автоматизированный web-scraping с использованием Python-библиотек requests, bs4 (BeautifulSoup), Selenium для обхода блокировок и защиты сайтов]
- Методы анализа данных: [классификация собранных рекламных записей по успешности (по просмотрам, лайкам, комментариям и длительности), чистка и предобработка текстовых данных (регулярные выражения, извлечение именованных сущностей с помощью библиотеки Natasha)]
- Выборка: [рекламные посты из социальных сетей ВКонтакте и Instagram, отобранные и классифицированные по 6 основным категориям и множеству ниш]
- Процедуры исследования: [сбор и предобработка данных, классификация по качеству и тематике, статистический отбор заголовков, создание базы заголовков, дообучение и тестирование языковых моделей ruGPT-3 Small и сравнение с предобученной ruGPT-3 XL, подбор гиперпараметров, генерация тестовых рекламных текстов]
- Статистические методы: [использование метрики "недоумения" (Perplexity, PPL) для оценки качества языковых моделей, анализ статистики кликов, просмотров и вовлеченности для классификации рекламных записей] ] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий результаты исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть представлены результаты исследования (обычно после методологии).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный результатам исследования (например, "Результаты", "Результаты исследования", "Полученные данные" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются полученные результаты.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Основных полученных результатах
- Представленных данных (таблицы, графики, диаграммы)
- Статистических показателях (если применимо)
- Интерпретации полученных результатов
- Утверждениях автора о новизне полученных результатов
Шаг 5. Обратите внимание на то, как автор формулирует и подчеркивает новизну своих результатов.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
ВОРОНЦОВ Антон Андреевич
Выпускная квалификационная работа
Автоматизация онлайн маркетинга
Уровень образования: Магистратура
Направление 01.04.02 «Прикладная математика и информатика»
Основная образовательная программа ВМ.5759 «Цифровая экономика»
Научный руководитель,
к.ф.-м.н., доцент
Головкина А. Г.
Рецензент,
руководитель DevOps
подразделения
ООО "Ф-Лайн Софтвер",
кандидат физ.-мат. наук,
Райк А. В.
Санкт-Петербург
2021
Введение
С ростом популярности социальных сетей, таких как ВКонтакте, Одноклассники, Facebook, Instagram возрос и интерес маркетологов к этим площадкам как к новому источнику целевой аудитории для продвижения брендов и компаний. Очень быстро маркетинг в социальных сетях – Social Media Marketing (SMM) – стал одним из элементов комплекса интернет-маркетинга и отличной альтернативой классическим рекламным каналам.
SMM — это распространение информации о бренде с помощью разных соцсетей для привлечения возможных новых клиентов. Это постоянное продвижение, которое предполагает использование качественного копирайтинга и визуальных материалов (изображений и видео) для охвата более широкой аудитории. Помимо бесплатной публикации постов (текстов, видео, изображений и других видов контента), которые стимулируют вовлечение аудитории, SMM также включает в себя и продвижение посредством платной рекламы в социальных сетях.
Социальные платформы важный инструмент для повышения узнаваемости бренда и стимулирования роста продаж. Например, согласно данным Hootsuite (платформа управления социальными сетями), 52% онлайн-компаний пользователи находят в социальных сетях [1]. А согласно данным Oberlo (платформа для онлайн-продаж через продавцов), 54% пользователей ищут товары в социальных сетях перед покупкой [2].
Помимо распространения информации на многомиллионную аудиторию SMM предполагает тесное взаимодействие с клиентами, являясь таким образом эффективным каналом для получения обратной связи и исследования рынка.
Качественный маркетинг в социальных сетях способен вывести бизнес на новый уровень. Благодаря эффективным SMM-инструментам бренды обретают почитателей, а компании – новых клиентов и рост продаж.
Однако позиционирование на этих площадках и методы продвижения в них имеют ряд нетривиальных задач, такие как выбор площадки размещения – социальной сети, создание контента, в который входит привлекательные заголовки и фото/видео, «продающие» тексты, настройки целевой аудитории, время размещения и др. Для решения подобных задач бизнес привлекает специалистов, количество которых на рынке выросло вместе со спросом на их услуги. Высококвалифицированные кадры, наблюдая за ситуацией на рынке, повышают цены на свои услуги, поэтому не каждый предприниматель может позволить себе ими воспользоваться.
Целью данной работы является сравнение методов генерации текстового контента для автоматизации он-лайн маркетинга в социальных сетях, а также разработка программного продукта, позволяющего по выбранной категории рынка товаров и услуг сформировать заголовок и текстовое наполнение рекламной записи. При этом сгенерированный контент априори будет использовать статистически наиболее удачные формулировки с точки зрения роста продаж и привлечения покупателей. Решение данной задачи позволит малому и среднему бизнесу увеличить охват аудитории и повысить узнаваемость бренда без привлечения специалистов-маркетологов. В связи с этим тема магистерской диссертации является актуальной и имеет непосредственное практическое применение.
Постановка задачи
Цель работы:
Разработать программный продукт на основе статистического подхода и технологий искусственного интеллекта, автоматически генерирующий рекламные записи в социальных сетях, для малого и среднего бизнеса.
Для достижения поставленной цели необходимо решить следующие задачи:
Изучить особенности SMM в различных социальных сетях;
Собрать необходимые данные и выполнить их предобработку для дальнейшего использования;
Сбор данных;
Выполнить классификацию рекламных записей на удачные и неудачные;
Выполнить чистку данных и привести к единому формату для обучения;
Выполнить классификацию по бизнес-нишам и категориям;
Разработать модель, выполняющую генерацию заголовков рекламных записей;
Подобрать модель искусственного интеллекта, выполняющую автоматическую генерацию текстов рекламных записей;
Изучить передовые технологии в области NLP для генерации текстов;
Выбрать метрики качества генерации текста;
Провести сравнительный анализ результатов работы моделей в том числе с использованием собранных данных п. 2;
Выбрать наилучшую модель;
Обзор литературы
Данный раздел содержит краткий обзор литературных источников, использованных на каждом этапе работы над магистерской диссертацией для обоснования выбранных методов.
За последнее десятилетие значительно расширилось использование наук о данных, которые способствуют принятию решений и извлечению действенных идей и знаний из больших наборов данных в среде цифрового маркетинга. В результате этого в настоящее время технологии искусственного интеллекта вносят большие изменения в бизнес-сферу, при этом вызывая повышенный интерес исследователей [3-10].
Например, в [7] описаны общие задачи и методы машинного обучения, дан их сравнительный анализ со статистическими и эконометрическими методами, которые традиционно используют маркетологи. Приводятся основные отраслевые тенденции и практики, основанные на искусственном интеллекте, а также академическая литература по маркетингу, в которой используются методы машинного обучения. Работа [7] также подтверждает, что методы машинного обучения могут обрабатывать крупномасштабные и неструктурированные данные, характерные для прикладных задач, возникающих в сфере маркетинга, а гибкие структуры моделей, обеспечивают высокую эффективность прогнозирования. В работе [10] представлен обзор методов анализа, использования и показателей эффективности, основанных на науках о данных, используемых в методах и стратегиях цифрового маркетинга.
Основным блоком задач, стоявших в рамках работы над магистерской диссертацией, являлись задачи, связанные с автоматической генерацией текстов. Их решение потребовало изучения методов искусственного интеллекта для обработки естественного языка (NLP - Natural Language Processing). Данная область включает в себя, в частности, два больших направления – NLU (Natural Language Understanding - интерпретация естественного языка) и NLG (Natural-language generation – генерация естественного языка).
В книге [3] эффективно сочетаются теоретические принципы NLP и других областей с практическим подходом к написанию кода для полного понимания теории и реализация с помощью Python. Одними из реальных отраслевых задач, представленных в книге, являются исследования по классификации документов и выделения спама. В [4] описаны общие понятия, история развития области NLP, главные задачи входящие в ее состав и сферы применения.
Изучив теоретические работы в данной области, необходимо было ознакомиться с алгоритмами генерации текста и генеративными моделями. Например, в [5] рассматривается большинство работ в области генерации текста, начиная с 2015 года, в том числе работы, посвященные моделям глубокого обучения, которые использовались для генерации текста. В основе большинства современных языковых моделей, используемых в машинном переводе, генерации текста лежит архитектура нейронных сетей – трансформер [11-12]. Именно она была использована для решения поставленных задач.
В частности, в данной работе использована модель GPT-3, самая крупная и продвинутая языковая модель в мире на сентябрь 2020. В работах [13, 14] содержится ее общее описание, сравнение с существующими моделями генерации текста BERT и алгоритмами предыдущего поколения GPT-2.
Основные метрики качества работы генеративных моделей описываются в [15].
Работы [5-6, 8-9] исследуют разные другие подходы, однако возможности применить их к задаче исследования не было выявлено.
Глава 1. Особенности контента и сбора данных из социальных сетей
Данная глава посвящена сравнению особенностей наиболее популярных социальных сетей. Описываются принципиальные различия в формировании контента и цифрового маркетинга для каждой из выбранных площадок.
Рассматриваемые социальные сети
Инстаграм
Instagram - это социальная сеть (приложение), которая ориентирована на контент следующих типов: постоянные записи с фотографиями или видеозаписями в ленте, временные записи (stories) содержащие фотографии и видео, которые исчезают через 24 часа с момента загрузки и он-лайн трансляции.
Рисунок 1 - Пример нескольких записей из Instagram-аккаунта, на котором видно фото и видео-контент
Публикуемый пользователями контент может быть самым разнообразным: полезный контент (обучающие ролики, полезная информация от отраслевых специалистов, сборники советов/рецептов т. п.), и продающие записи (например, реклама в новостной ленте), развлекательный контент (анекдоты, видео с короткими сценками). Однако любая запись, не зависимо от ее типа, будет иметь графический контент, являющийся особенностью Instargam [16].
ВКонтакте
Социальная сеть ВКонтакте изначально была задумана как русскоязычный аналог Facebook, но сейчас стала самобытной и самодостаточной. По статистике на 2020 год, активная аудитория из России - около 43 млн пользователей ежедневно [17], что делает эту социальную сеть отличной площадкой для он-лайн продаж и рекламы товаров и услуг.
Контент во ВКонтакте разнообразен: записи, статьи, "истории". Они, в свою очередь, могут содержать видео, информационные тексты, фотографии, графики и т. п.
Рисунок 2 - Пример контента ВКонтакте (слева - направо): сторис, видео, пост в сообществе.
Также стоит отметить, что в Вконтакте существуют так называемые сообщества или группы, объединяющие людей, со схожими интересами. Группы, а также сообщества могут принадлежать:
- фирмам, компаниям, и т. п.;
- звёздам шоу-бизнеса, моделям, актёрам, певцам;
- людям, которые имеют уже набравшую популярность их контента в других соц. сетях.
Однако создать группу и сообщество может каждый, кто имеет аккаунт во ВКонтакте.
Рисунок 2 демонстрирует различные типы контента в ВКонтакте. Также, как и в любой другой социальной сети возможно создание разнообразного контента: развлекательного, новостного, рекламного [18].
Twitter
Twitter отличается от остальных соц. сетей и имеет своеобразный дизайн и контент. Это международная площадка, на которой зарегистрировано большое количество политиков, звёзд Голливуда, певцов и т.д. Многие государства даже имеют там официальные аккаунты ведомств, чиновников: например, Государственная Дума РФ, президент Зимбабве. На рисунке 3 представлена диаграмма демонстрирующее распределение содержания публикуемых сообщений по категориям.
Рисунок 3 - Процентное соотношение содержания твиттов [19]. Две самые большие части диаграммы: 37% - публичная переписка, 40% - светскиe беседы между людьми.
Весь контент в Твиттере состоит из так называемых "твиттов" (в переводе с англ. щебетание, болтовня). Каждый твитт может содержать как текст, так и фото/видео контент. Все твитты являются публичными, что также является особенностьюТвиттера.
Рисунок 4 - Контент в Твиттере.
Из рисунка 4 видно, что твитты имеют характерные для данной соц. сети черты: возможность поделиться твиттом (ре-твитт), поставить оценку "нравится", и т. п. Также, как и в любой другой соц. сети - есть возможность подписаться на ленту твиттов определённого аккаунта.
Иными словами, аккаунт в Твиттере является простым средством для донесения информации до большого количества людей, из-за своего специфичного, унифицированного, но хорошо воспринимаемого вида контента.
Особенности SMM в различных социальных сетях
Резюмируя факты о вышеописанных соц. сетях, стоит подчеркнуть особенности создания, оформления и содержания контента в них [20-21], а также стратегии SMM.
Подавляющее большинство зарегистрированных в Instagram женщины (около 77%), поэтому публикуемый на данной площадке контент должен быть яркий, броский, привлекающий внимание, чтобы у человека, просматривающего рекламную запись, сразу возникло желание прейти на продвигаемую страницу, или по приведённой ссылке. Что касается содержания, то чаще всего это бьюти-контент, здоровое питание/похудание, контент о молодых мамах и т. п.
В случае Твиттера подход должен быть кардинально другой. Это объясняется отсутствием графического контента в подавляющем большинстве случаев. В связи с этим, лучшим способом привлечь целевую аудиторию будут твитты с цитатами, важными моментами из книг, графиками/диаграммами.
Поскольку даже в Российском сегменте большая часть посетителей Твиттера - мужчины [22], то контент может содержать информацию о биржевых рынках, политике, спорте, криптовалюте. Твитты должны быть короткими, но в то же время ёмкими по смыслу.
Аудитория в ВКонтакте распределена примерно одинаковым образом (55% женщин, против 45% мужчин). Поэтому для этой соц. Сети хорошо подходит контент, содержащий музыкальные и кино-подборки, лаконичные цитаты (из фильмов или песен). Хорошим инструментом для вовлечения аудитории является голосование (опросы), которые можно внедрить в сам пост с контентом.
В силу существенных отличий в формате, подаче, а также содержании контента в конкретной социальной сети - существуют и различные SMM-подходы и инструменты для них. Различают два больших подхода привлечеия клиентов: активный и пассивный [23-24].
Активный подход подразумевает, что с помощью SMM можно достичь весьма узко-направленных связей, посредством которых, в будущем, производить общение с небольшой, но целевой аудиторией, например, тематические Телеграм-каналы. Однако такой подход более дорогостоящий, поскольку не каждый владелец канала будет продвигать или рекламировать чьи-то услуги, но эффективность такого подхода высока.
Пассивный же пoдход эффективен в том случае, когда бренд, либо услуга уже узнаваемы, так как привлечение аудитории может вестись через, например, целую рекламную платформу в Google Adsense: привлечение аудитории будет и через сайты, и через пре-ленты на YouTube, и в приложениях. Другими словами, аудитория слишком широкая, чтобы найти в ней своих клиентов (хотя в том же ADsense и существуют фильтры и другие параметры для более точно таргетинга рекламы).
Рисунок 5 - Пример рекламы на YouTube канале программиста (в видео упоминаются банковские услуги), и на Телеграм-канале. Очевидно, что эффективнее всего реклама сработает во втором случае, так как на программистском канале продвигаются те же IT-услуги.
На рисунке 5 иллюстрируется два подхода: пассивный, в случае со Сбером и его рекламой через AdSense на IT-канале YouTube, и активный, в случае с рекламой в Телеграм.
Инструменты сбора и обработки данных из социальных сетей
Данный раздел посвящен обзору автоматизированных инструментов для сбора и обработки данных из социальный сетей.
Web-scrapping
Web-scrapping — это технология получения веб-данных путем извлечения их со страниц веб-ресурсов [25]. В настоящее время готовых инструментов web-scrapping существует очень большое количество: от библиотек для языков программирования, до готовых Chrome-плагинов.
Кроме того, для извлечения информации с web страниц, могут быть использованы сайты:
- Dexi.io
- Scrapinghub
- VisualScraper
Рассмотрим далее основные библиотеки на языке Python, используемые для извлечения информации. Пакет requests (необходим для создания запроса к сайту, и работы с интернет-соединением, cookies, и т. п.), и bs4 (полное название beautifulsoup: непосредственно сама библиотека для веб-скрейпинга).
Библиотека requests
Библиотека Requests упрощает работу с сетью, делая Python-код более лаконичным и понятным, в сравнении, если бы мы использовали какие-то стандартные средства языка. Ниже приведён python-код запроса к сайту Wikipedia.
import requests #импортируем библиотеку
url = 'https://www.wikipedia.org/' #создаем переменную с адресом сайта
req = requests.get(url=url) #указываем параметр URL
print(req.text) #печатаем полученный результат в консоли
После выполнения данного кода - мы увидим в нашей среде html-код заглавной страницы Wikipedia. Как видно, разобраться с таким кодом можно довольно-таки быстро.
Библиотека bs4(beautifulsoup)
Но часто задача не просто скачать какую-то страницу с интернет-ресурса, а также необходимо из всего этого датасета получить только небольшой кусочек информации.
С этой задачей справится библиoтекa beautifulsoup. В своём наборе она имеет инструменты поиска по тексту (как правило, html), удаление лишней информации, и так далее. Опять приведём наглядный пример.
soup = BeautifulSoup(text, 'lxml') # создаём объект типа BS4
container = soup.select_one('div.class-clothes') # методом select_one извлекаем из датасета информацию, которая содержится между тегами <div.class-clothes>
Библиотека Selenium для Python
Бывает так, что не всегда удаётся без особых усилий получить доступ к сайту. Часто встречающиеся проблемы:
- Невозможность использования нескольких запросов к сайту, идущих подряд (капча, например);
- Блокировка IP-адреса машины, с которой производится скрейпинг;
Сюда же можно включить и то, что сайты научились распознавать подозрительный трафик (одни и те же действия, их цикличность, мало cookie-файлов с других сайтов и т. д.).
С такого рода проблемами хорошо справляется Selenium: это целый комплекс по работе с Веб-браузерами, эмулирующий действия человека максимально приближенными к реальным, а также хорошая автоматизация многой рутиной работы для SMM. Посмотрим на реальный пример на языке Python [16]. Пусть есть сайт Wikipedia.Org, перейдя на который - нам необходимо получить html-элемент mw-ui-button (кнопка "создать статью"):
from selenium import webdriver # импорт библиотеки
driver = webdriver.Chrome() # объявление объекта webdriver для работы с Chrome-движком
driver.get("https://wikipedia.org/") # делаем запрос к сайту
element_button = driver.find_element_by_class_name("mw-ui-button") # в переменную element_button "сохраняем" нашу кнопку "Создать статью"
element_button.click() # кликаем по этой кнопке
Библиотека может работать не только с Chrome, но и с такими популярными браузерами, как FireFox, Opera, Edge, делая посещение сайта более похожим на реальное, "человеческое", затрудняя тем самым сайту распознать, что реально запросы к сайту происходят с помощью python-скрипта.
Web-parsing
Web-parsing – это технология синтаксического анализа текста или выделение в нем интересующих сущностей. Рассмотрим основные инструменты, доступные в языке Python.
Регулярные выражения и библиотека Re
Часто в задачах по работе с текстом возникает необходимость искать шаблонные его части. Например, нужен тот же поиск номеров телефонов, либо IP-адреса, даты, и т. д. Все эти данные имеют определённый формат, который может быть задан образцом. С помощью регулярных выражений можно решить эту задачу и автоматизировать поиск данных в тексте.
В языке Python существует стандартная библиотека Re [27] (от aнгл. regular expressions - регулярные выражения), поставляющая все необходимые методы: поиск подстроки в cтрoкe, удаление подстроки и т. п. Рассмотрим пример нахождения подстроки с номером телефона, используя re в Python:
import re # импорт библиотеки регулярных выражений
regexp_telephone = r"\b\+?[7,8](\s*\d{3}\s*\d{3}\s*\d{2}\s*\d{2})\b" # задание строки-шаблона, по которому будем искать телефон
dataSet = r"Tom Hardy, an actor +7 999 422 13 31, wtsuup" # строка, в которой ищем телефон
text1 = re.findall(regexp_telephone, dataSet)# метод поиска: указываем всю регулярнку, а также датасет
print(text1)# выводим результат на печать
Пояснения требует строка, где задаётся шаблон телефонного номера: \b - задаёт границы слова (в данном случае - левая граница начинается там, где будет либо +7, либо +8, т. е. начало номера); \+ - нахождения символа "плюс" (косая черта нужна для так называемого экранирования управляющих последовательностей); знак вопроса между "+" и группой цифр [7,8] означает, что предыдущий символ (т. е. "плюс") может встречаться 0 или 1 раз;
\s - говорит о том, что на этом месте должен быть пробел, либо табуляция, либо перенос каретки и т. п.; * - предыдущий символ может встретиться 0 или бесконечно большое количество раз; а далее идут группы цифр: например, \d{3}, \d - цифра от 0-9, {3} - то, что таких цифр будет три.
Библиотека Natasha
Решает базовые задачи обработки естественного русского языка: сегментация на предложения, морфологический и синтаксический анализ, лемматизация, извлечение, нормализация именованных сущностей. У NER (в переводе с англ. распознавание именованных сущностей) [28] имеется две основные цели - производить поиск и категоризацию в неструктурированном тексте, по заранее определённым классам: названия стран, химических элементов, выражение в денежных еденицах и процентах и т. п.
Библиотека Natasha для Python по своей сути и является NER-инструментом (ориентированным, в отличие от остальных решений, на русский язык).
Вкратце проиллюстрируем работу библиотеки на примере работы с текстами судебных приговоров и поиска в них ФИО [29]:
- заранее подготавливаем файл text.txt с одним из судебных приговоров;
- import natasha* - импортируем библиотеку Natasha;
- стандартными средствами (функцией read()) считываем содержимое файла;
- передадим natash'e объект с текстом (назовём его doc), и разбиваем на предложения (doc. sents) (при необходимости - можно сделать нормализацию слов методом normalize);
- теперь можно в цикле for пройтись по всему тексту и через names_extractor извлечь все имена людей в данном приговоре (записывать их лучше всего в словарь).
Ниже приведён небольшой фрагмент результата поиска имён в приговоре.
Рисунок 6 - Результат обработки текста и поиска в нём ФИО (именованных сущностей) с помощью библиотеки Natasha
Глава 2. Генерация текстов
NLP – одна из областей AI (от в переводе с английского искусственный интеллект); NLP (дословно переводится как обработка на естественном языке) [4]. С помощью NLP возможно создание таких AI-интерфейсов, которые могут распознавать и генерировать (создавать) тексты, максимально похожие на созданные человеком. Данная технология способна довольно точно работать с информацией, содержащейся в тексте (понять основную идею текста, делать классификацию и систематизацию текстовых материалов и т. п).
Главные задачи NLP [3-4]:
- морфологический анализ текста (лемматизация, нахождение частей речи, морфологическая сегментация текста);
- синтаксический анализ текста (восстановление грамматики, нахождение начальных и конечных границ предложения, синтаксический и семантический парсинг - то есть разбор и анализ текста);
- лексическая семантика (отдельных слов, морфем).
Общая тенденция NLP такова, что со временем распознавание и обработка информации компьютером всё теснее связаны с так называемой когнитивной лингвистикой, которая, в свою очередь, занимается исследованием мышления и сознания человека в параллели с языком. Здесь же используется создание когнитивных моделей для более глубокого анализа текстов компьютером. В частности Лакофф Д. предлагает NLP-алгоритмы, в которых "понимание одной идеи - идёт за счёт понимания другой".
Очевидно, такие возможности нельзя обойти, когда речь идёт об SMM: чат-боты на сайтах, релевантность поисковых систем, анализ контента – во всех этих стезях уже давно используется NLP.
С помощью NLP стало возможным улучшить работу машинных переводчиков с одного естественного языка, на другой, так как NLP-модели позволяют определять смысл слов в контексте.
На сегодняшний день машинный перевод работает с вероятностными (статистическими) моделями [30]. Чтобы перевести текст с одного языка, на другой, для начала - создаётся одна языковая модель (на основе различных корпусов текста, книг, статей); затем другая. И уже на основании их сравнения производится перевод.
Применительно к SMM, NLP может оказаться большим подспорьем при выполнении таких задач, как [31]:
- создание/дополнение новостей, блогов, каналов и т. п.;
- автоматическое ведение социальных сетей: создание статей/постов; создание уникальных изображений (либо редактирование уже готовых) для авто-постинга в соц. сети.
Также, NLP позволяет анализировать настроения в социальных сетях [32]: например, по рецензиям на фильм, или - отзывам о товарах/услугах.
Главная цель NLP в данном случае — это понять, как субъективно окрашена информация: положительно, нейтрально, или негативно. Например, у твиттера есть большое количество политических блогов. Теоретически, если собрать большое количество данного рода твиттов (постов) - можно делать прогнозы на выборы.
Метрики качества при генерации текста
Главные задачи генерации текста - получить на вход последовательность слов, связанных по смыслу, распознать его (NLU, интерпретация естественного языка), и синтезировать новый, похожий на производимый человеком текст (NLG, генерация текста). То есть решаются две большие задачи, которые схематически можно изобразить следующим образом:
Рисунок 7 - Задачи генерации текста.
Генерация текста близкого к подобию тому, что мог написать человек, осложнена тем, что человеческие языки более разнообразны и могут допускать двусмысленность (в сравнении, например, с языками программирования). И для того, чтобы оценить ту или иную модель генерации текста - необходимо понимать эти методы оценки её качества, а также используемые метрики.
Можно выделить несколько главных метрик в NLP [4]:
- METEOR (оценка перевода с явным кoнтролeм) - с помощью данной метрики можно оценивать, насколько хорошо был сделан машинный перевод, то есть перевод с одного естественного языка на другой. Единицей для оценивания является целое предложение: в первую очередь нужно провести выравнивание между заданной строкой и машинным переводом (выравнивание посредством N-грамм, нахождение отображения входного и выходного текста). Затем, из двух выравниваний нужно выбрать то, в отображении которого будет меньше всего пересечений между N-граммами:
Рисунок 8 - Два примера выравнивания текста.
Анализируя два примера выравнивания выше, можно заключить, что пример под номером один имеет наименьшее количество пересечений. Следовательно, по критерию METEOR и будет выбрано данное выравнивание.
- BLEU-метрика (оценка качества машинного перевода); была создана ещё до метрики METEOR [4], но в ней были найдены некоторые проблемы: например, корреляция между машинным переводом и эталоном была недостаточной (для сравнения, эта корреляция у METEOR составляет 0.96, в то время как у BLEU 0.82). Но даже с этим недостатком - это одна из самых употребимых метрик.
Она использует в качестве единицы целое предложение (в отличии, опять же, от METEOR, которая делает это на уровне слов), либо целых корпусов текстов. Идея этой метрики состоит в том, чтобы найти как можно большее количество совпадений между машинным переводом и эталонным переводом. Метрика BLEU, как и METEOR измеряются в процентах от 0 до 100 (чем выше цифра, тем, соответственно, лучше и качественней выполнен машинный перевод), которая может быть представлена формулой:
BLEU=
Формула метрики BLEU, где output — lenght - размерность перевода, оцениваемого метрикой; reference — length - размерность экспертного (эталонного) перевода, а precision - количество правильных N-грамм деленное на количество всех N-грамм в конкретном машинном переводе.
В метрике BLEU имеет значение порядок слов: он должен быть правильным (близким к эталонному).
- Метрика ROUGE. Представляет собой меру, которая выражается в процентах и показывает отношение: сколько N-грамм последовательностей, входящих в эталонный перевод - находится в машинном переводе.
ROUGE-N=
Оценка ROUGE-метрики [33] показала, что процент корреляции может доходить до 0.99 (в задаче оценивания качества обзорного реферирования). Но даже не смотря на такой, казалось бы, высокий процент - и эта метрика подвергается критики из-за того, что может не учесть связанность аннотaций, то есть чувcтвительна к их длине.
Кроме вышеописанных метрик, стоит сказать о других, не менее важных метриках, которые бы оценивали осмысленность сгенерированного текста, его "похожесть" на создаваемый человеком и т. д.
Одной из таких метрик является "недоумение" (англ. perplexity). C её помощью можно оценить, насколько хорошо сгенерирован текст для понимания человеком [15].
Perplexity=
где T - число слов в конкретном предложении
“Недоумение” — это показатель того, как хорошо распределение вероятностей будет предсказывать очередную выборку. Чем этот показатель (недоумение) меньше, тем лучше предсказана выборка (иначе говоря, тем лучше восприятие сгенерированного текста).
Ещё одним важным показателем считается LSA-метрика. Она показывает скрытую взаимосвязь нескольких текстов между собой, путём поиска общего смысла, общих слов и т. п.
При вычислении LSA-метрики используется заранее подготовленный словарь, а затем производится подсчёт числа совпавших слов из сгенерированных моделью текстов с данным словарём. Во время вычисления используется так называемый "мешок со словами" (англ. Bag-of-words model) [34], который, по сути является математическим множеством, где порядок слов, их грамматические особенности, и т. п. - не учитываются. Важно лишь их количество.
Модели генерации текстов
Рассмотрим модели, в которых используются различные подходы к машинному обучению, переводу и генерации текста. Можно выделить 3 таких модели: BERT, GPT-2, GPT-3 [12][14][35]. Также стоит сказать о GPT-3 от компании Sber, которая по большей части обучена на русскоязычных текстах. Вышеперечисленные модели основаны на уже рассмотренной архитектуре "трaнсфoрмер" и являются предобyченными:
Архитектура Transformer
Архитектура трансформер появилась благодаря компании Google Brain [11]. Будучи архитектурой глубоких нейросeтей - является авторегрессионной, то есть во входной последовательности известны координаты слов (если мы говорим о работе с текстом). Хорошо подходит для машиннoго перевода, генерации текста и т. п.
Если говорить о том, как какая-то модель делает машинный перевод, то можно выделить такую важную часть, как тренировка модели: на вход необходимо подать текст (предложение, либо целый корпус), а на выходе получить последовательность слов уже на необходимом языке.
Как правило, для выполнения этой задачи необходим энкодер (для распознавания, анализа текста) и декодер [3][12][14] (для получения выходного результата - последовательности). Если для энкодера нужна рекуррентная нейронная сеть, то в качестве декодера всё чаще используют свёрточные нейросети. Одно из различий между двумя этими нейросетями в том, что у рекуррентной на входе и на выходе может быть произвольная длина; второе отличие состоит в том, что следующий результат рекуррентной нейронной сети - зависит от предыдущего.
Рисунок 9 - Упрощенная модель архитектуры Transformer [11].
На рисунке 9 показана упрощенная модель "Трансформера". То есть она состоит из двух больших блоков: энкодера и декодера. На энкодер попадает основная часть входной последовательности (причём, она приводится к векторному представлению), тогда как на декодер - только её часть. Слои, которые показаны в данных блоках, содержат в себе такой механизм, как "внимание". Следующий рисунок схематически поясняет из чего состоит слой.
Рисунок 10 - Слой энкодера в Transformer-модели [11].
Механизм внимания (ATTENTION) позволяет значительнo улучшить качество машинного перевода. В своём составе он имеет три вектора, которые используются в формуле "внимания":
Рисунок 11 - Формула вычисления рeзультата "внимaния". Здесь используется функция softmax, так как в слоях энкодера и декодера необходимо выполнять т. н. задачу классификации, то есть разделить множества объектов по классам (присвоить соответствующий классовый номер каждому объекту).
В форм | [Результаты исследования в статье:
1. Наличие специального раздела: [да, «Глава 3. Практическая реализация» и «Выводы»]
2. Расположение описания результатов: [описание результатов приведено в главе 3 «Практическая реализация» и в разделе «Выводы», а также частично в разделе «Заключение»]
3. Выделенное описание результатов:
«В ходе работы над магистерской диссертацией были решены следующие задачи:
изучены особенности SMM в различных социальных сетях;
собраны необходимые данные и выполнена их предобработка для последующего использования. Данная задача включала следующие подзадачи:
сбор данных;
классификация рекламных записей на удачные и неудачные;
чистка данных и приведение к единому формату для обучения;
классификация по бизнес-нишам и категориям;
разработана модель, выполняющая генерацию заголовков рекламных записей;
выбрана модель искусственного интеллекта, выполняющая автоматическую генерацию текстов рекламных записей. Данная задача включала следующие подзадачи:
изучены передовые технологии в области NLP для генерации текстов;
выбраны метрики качества генерации текста;
проведен сравнительный анализ результатов работы моделей в том числе с использованием собранных данных п. 2;
выбрана наилучшая модель;
Таким образом, все поставленные в работе задачи были выполнены.»;
4. Компоненты представления результатов:
- Основные полученные результаты: [разработана программа для сбора, классификации и предобработки рекламных данных из соцсетей; создана модель автогенерации заголовков на основе статистического метода; выбрана и обучена модель ruGPT-3 Small для генерации рекламного текста; проведено сравнение с предобученной моделью ruGPT-3 XL; выявлено, что ruGPT-3 XL превосходит дообученную модель по метрике perplexity и качеству генерации текста; подобран набор гиперпараметров для генерации; подтверждена практическая применимость полученных решений для автоматизации онлайн-маркетинга]
- Представленные данные (таблицы, графики): [присутствуют таблицы (например, Таблица 1 — выбор архитектуры обучения модели ruGPT-3 Small, Таблица 2 — результаты генерации дообученной модели ruGPT-3 Small и исходной ruGPT-3 XL); также имеются скриншоты исходного кода и результатов генерации; графики отсутствуют]
- Статистические показатели: [метрика perplexity (PPL) применялась для оценки качества генерируемого текста; ruGPT-3 XL достигала PPL 12.05, а ruGPT-3 Small после обучения — 27.777; приведены сравнительные значения perplexity для разных гиперпараметров]
- Интерпретация результатов: [модель ruGPT-3 XL показывает лучшую связанность, оригинальность и рекламный характер сгенерированного текста; дообучение ruGPT-3 Small дало положительные результаты, но уступает XL; важно расширить датасет для улучшения результатов; подобранные гиперпараметры влияют на качество сгенерированного контента; тексты сгенерированы с достаточной степенью вариативности и качества для использования в реальном онлайн-маркетинге]
- Утверждения о новизне: [«Таким образом, в ходе работы над магистерской диссертацией был проделан значительный объем работы по созданию программного продукта для малого и среднего бизнеса по автоматизации онлайн-маркетинга.»; «...выбрана наилучшая модель...»; «...можно достигнуть неплохих результатов и претендовать на использование в реальном бизнесе.»; новизна связана с разработкой комплексного решения по сбору данных, классификации и применению современных моделей AI (ruGPT-3) для генерации рекламного контента на русском языке с практической реализацией.] ] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, в котором обосновывается актуальность исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите введение статьи, где обычно располагается обоснование актуальности.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор обосновывает значимость исследуемой проблемы.
Шаг 3. Определите, где сформулирована исследовательская проблема и/или цель исследования.
Шаг 4. Выделите текст, содержащий обоснование актуальности, формулировку исследовательской проблемы и цели исследования.
Шаг 5. Убедитесь, что выделенный текст полностью охватывает все аспекты обоснования актуальности.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
ТИМОФЕЕВ Владимир Владимирович
Выпускная квалификационная работа
Экономические факторы участия Канады в миротворческих миссиях ООН
в период с 1990-х гг. до настоящего времени.
Уровень образования: магистратура Направление 41.04.05 «Международные отношения» Основная образовательная программа ВМ.5556.* «Американские исследования»
Научный руководитель: профессор, кафедра американских исследований, Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего образования Санкт-Петербургский государственный университет, доктор исторических наук, профессор, Акимов Юрий Германович.
Рецензент: старший научный сотрудник, Отдел Канады, Федеральное государственное бюджетное учреждение науки Институт США и Канады Российской академии наук, кандидат исторических наук, Исраелян Евгения Викторовна.
Санкт-Петербург 2020
Структура
Введение
Обоснование актуальности
Идея поддержания мира является одним из фундаментальных принципов внешней политики Канады и основополагающей ценностью, проводимой канадцами в жизнь. Она стала как приоритетом канадского правительства в сфере международных отношений, так и краеугольным камнем общественно-политических процессов, происходящих внутри страны кленового листа.
Миротворческая деятельность (как наиболее главный способ поддержания международных мира и безопасности) вошла в сферу ключевых направлений внешнеполитической и военно-политической деятельности канадского государства. Более того, следует признать тот факт, что именно канадские власти во многом способствовали возникновению того миротворчества, которое мы знаем. Как известно, в 1957 г. канадский министр иностранных дел Лестер Б. Пирсон предложил современную концепцию использования миротворческих сил ООН. С тех пор Канада принимала активное участие в различных миротворческих операциях по всему миру. Миротворческая деятельность стала восприниматься как визитная карточка канадской нации (подобное отношение характерно прежде всего для самих канадцев). Как следствие, сама идея поддержания мира приобрела особую важность во внешнеполитической деятельности и в целом в канадской общественно-политической жизни. Таким образом, анализируя участие канадских контингентов в миротворческих миссиях ООН, исследователь изучает важнейшее направление внешней политики Канады. Учитывая тот факт, что недавно было заявлено об оживлении миротворческой активности Канады, необходимо констатировать, что анализ деятельности канадских властей по поддержанию мира приобретает злободневность.
Более того, исследование миротворчества Канады заслуживает внимания также потому, что за последние 10 лет миротворческая активность в рамках канадской внешней политики претерпела существенные колебания. При канадском премьер-министре С. Харпере миротворчеству стало уделяться значительно меньше влияния. Затем при новом премьер-министре Дж. Трюдо стала постулироваться необходимость возрождения миротворчества во внешней политике Канады. При этом на данный момент отмечается, что, несмотря на изначально заявленную реактивацию миротворческой деятельности, участие Канады в операциях в конечном счёте оказалось крайне ограниченным . В данном случае возникают вопросы о причинах и характере этих трендов.
Одновременно следует принимать во внимание, что такому явлению, как канадское миротворчество, уделяется большое внимание в науке. Множество исследований посвящено анализу миротворческой деятельности Канады. Одной из популярных исследовательских проблем является вопрос о причинах канадского миротворчества: какие факторы определяют участие Канады в миротворческих миссиях ООН. Поэтому данная работа, будучи нацеленной на выявление движущих факторов канадского миротворчества, в контексте постоянных изменений в сфере деятельности канадцев по поддержанию мира приобретает особую актуальность с точки зрения улучшения потенциала прогнозирования внешней политики и изучения природы рассматриваемого политического явления.
В научном дискурсе преобладает мнение, что основным фактором, детерминирующим «миротворческую активность» Канады, является самовосприятие канадцев, рассматривающих себя в качестве «нации миротворцев». Данная конструируемая идентичность на уровне политического дискурса и национальной памяти определяет общественное мнение и таким образом заставляет правительство Канады предпринимать соответствующие инициативы в сфере миротворчества. При этом сами политики могут руководствоваться данной идентичностью и исходить из моральной необходимости участия в миротворческих операциях. Также нельзя отрицать возможность того, что политики могут просто манипулировать таким социальным конструктом для претворения в жизнь собственных замыслов и реализации собственных интересов.
Таким образом, в науке общепринятой считается социал-конструктивистская трактовка причин активной миротворческой деятельности канадцев, согласно которой именно идентичность «нации миротворцев» представляет собой детерминирующий фактор.
Однако применение социального конструктивизма имеет свои серьёзные ограничения. В частности, мы можем определить и изучить идентичность, основываясь на анализе дискурса и общественного мнения. Можно исходить из того, что политики и/или власти прислушиваются очень внимательно к общественному мнению. При этом данное допущение имеет серьёзные основания на существование. Однако как мы можем быть уверены в том, что политик при принятии того или иного решения либо при продвижении той или иной инициативы исходит в своих действиях из веры в идентичность «нации миротворцев» или учёта этой идентичности. Насколько мы можем быть уверены в том, что тот или иной человек действительно является проводником идентичности? Как мы можем это верифицировать или фальсифицировать? Ведь даже если какой-либо политик будет заявлять о том, что он верит в то, что канадцы – это «нация миротворцев», можем ли мы быть уверены, что он был искренен, делая подобные заявления.
Иными словами, если есть канадское общество как носитель идентичности, и есть политик, то как мы можем проверить, исходя лишь из наличия двух этих агентов, что есть связь между ними, свидетельствующая о восприятии политиком (который хоть и является частью общества) этой идентичности? Вовлечённость в дискурс не доказывает присутствие веры в идентичность.
Во-вторых, если мы основываемся в своём исследовании на социальном конструктивизме, мы исходим из того, что социальная реальность конструируется. Т. е. хотя то или иное социальное явление имеет до определённой степени объективное выражение (а может и вовсе не обладать объективными характеристиками), наше восприятие феномена социальной реальности зависит от той степени, в какой мы придаём ему смысл. Идентичность «нации миротворцев» – социальный конструкт.
Сделаем допущение: будем исходить из того, что именно конструкт является фактором, который определяет миротворческую деятельность. Но тогда мы всё равно сталкиваемся с вопросом о том, имеется ли какой-либо материальный фактор миротворчества. Для полноценного исследования феномена мы должны изучать как социальную, так и материальную основу рассматриваемого явления (если таковая имеется). Социальный контекст крайне изменчив, в то время как материальные факторы до определённой степени постоянны, а рациональный учёт данных аспектов не зависит от воздействия социальной среды.
Поэтому обоснованным является анализ возможности воздействия материальных факторов на миротворческую деятельность.
При этом в последнее время стали появляться сведения, что вполне вероятно существование других причин активного участия Канады в миротворческих миссиях ООН. В частности, определённые публикации в СМИ (а именно: статья в The Chronicle Herald (освещённая на сайте международной некоммерческой организации Business and Human Rights Resource Center), а также статьи в Socialist.ca и The Hill Times) указывали на то, что Канада участвует в миротворческой миссии MINUSMA в Мали из-за того, что в этой стране присутствуют канадские горнодобывающие компании, чьи интересы правительство Канады предположительно защищает. Действительно, в Мали присутствуют канадские компании, и это подтверждают СМИ . Более того, это подтверждает информация, предоставляемая самими канадскими горнодобывающими компаниями (например, таким гигантом в сфере горной добычи, как Barrick Gold).
Эти факты заставляют усомниться в альтруизме канадских властей, отправляющих миротворческий контингент для участия в операции MINUSMA, и пересмотреть сформированную теоретическую модель интерпретации миротворческий активности Канады в контексте данного случая. Иными словами, существует вероятность того, что участие Канады в миротворческой миссии ООН в Мали MINUSMA определяется присутствием канадских горнодобывающих компаний в этой стране. Получается, что, предположительно, власти используют миротворчество для защиты активов этих компаний в условиях нестабильности и небезопасности. Данное утверждение может быть индуктивно экстраполировано на другие случаи участия Канады в миротворческих миссиях. Тогда возникает вопрос: «Детерминирует ли присутствие канадских компаний, занятых в горнодобывающей сфере, в странах, где реализуются миротворческие операции, решение правительства Канады об участии в данных операциях».
К тому же следует отметить, что при исследовании действительно было выявлено присутствие канадских компаний в определённых странах. Это в свою очередь делает вопрос о том, действительно ли миротворческая деятельность канадцев (ставшее визитной карточкой этой нации) обусловлена корыстными интересами, ещё более насущным.
Таким образом, при учёте недавно замеченных фактов возникает необходимость теоретического познания характера рассматриваемых явлений (миротворческой деятельности в контексте присутствия экономических интересов). Поэтому изучаемая проблема имеет фундаментальный характер. С определённым уровнем уверенности можно утверждать, что наличие компаний будет положительно влиять на решение об участии Канады в определённой миссии: если власти исходят из фактора идентичности, то возможность защитить компании будет дополнительным аргументом в пользу участия. Данное исследование посвящено поиску другого аспекта: прежде всего нужно найти, существует ли закономерность, при которой присутствие/отсутствие компаний ведёт к участию/неучастию Канады.
Таким образом, проблема исследования в рамках магистерской диссертации состоит в необходимости более совершенного теоретического познания ситуации, при которой вероятна детерминированность миротворческой деятельности Канады фактором экономических интересов. Иными словами, проблема, которая поднимается в данной диссертации, заключается в теоретической потребности найти ответ на вопрос: существует ли закономерность, согласно которой миротворческая деятельность Канады систематически детерминируется наличием активов канадских горнодобывающих компаний в странах реализации миротворческих операций ООН.
Ответ на этот вопрос имеет большую академическую важность, т. к.
Он помогает выяснить, действительно ли преобладающее вышеописанное научное мнение является верным. В науке распространено мнение о том, что идентичность (нематериальный фактор) определяет участие Канады в миротворческих миссиях. Т. о., данная работа, нацеленная на выявление фактов, свидетельствующих о том, что экономические интересы (материальный фактор) определяют участие Канады в миротворческих операциях, позволяет прояснить, действительно ли идентичность играет детерминирующую роль. Подтверждение связи между присутствием/отсутствием канадских горнодобывающих компаний и участием/неучастием Канады в операциях по принуждению к миру опровергнет тезис о том, что идентичность является детерминирующим фактором. Опровержение же связи между присутствием/отсутствием канадских горнодобывающих компаний и участием/неучастием Канады в миротворческих операциях подтвердит тезис об идентичности как о детерминанте.
Таким образом, осуществляется проверка того, в правильном ли направлении движется наука. Данная проверка в свою очередь имеет непосредственный академический интерес. Следовательно, цель исследования имеет академический интерес.
Подтверждение или опровержение связей между присутствием/отсутствием канадских горнодобывающих компаний и участием/неучастием Канады в операциях по принуждению к миру поможет нам в получении знания о том, какой фактор прежде всего нужно изучать при исследовании канадской миротворческой деятельности. Таким образом, исследование способствует увеличению знания об изучаемом явлении и содействует повышению уровня теоретического познания явления.
Таким образом, исследование взаимосвязи между наличием канадских горнодобывающих компаний в странах реализации миссий ООН и участием Канады в ооновских операциях, осуществляющихся в данных государствах, обладает актуальностью.
Цель
Выявить, действительно ли существует общая закономерность, согласно которой присутствие канадских горнодобывающих компаний в странах, где реализуются миротворческие операции, детерминирует решение правительства Канады об участии в данных операциях в целях защиты интересов этих компаний.
Задачи
Выявить, существует ли корреляция между участием/неучастием в миротворческих операциях и присутствием/отсутствием канадских горнодобывающих компаний в странах реализации соответствующих миротворческих миссий в период с 1990-х г. до настоящего времени.
Определить в рамках наиболее показательного кейса, лоббируют ли канадские горнодобывающие компании решение об участии Канады в миротворческих операциях для защиты своих интересов.
Смоделировать процесс принятия решения об участии/неучастии в миротворческой операции в рамках наиболее показательного кейса.
Методология
В соответствии с поставленными целью и задачами применялись следующие методы:
Во-первых, для анализа наличия общей закономерности применялись методы математической статистики.
Математическая статистика (как наука о закономерностях возникновения случайных явлений и выявления связей между ними) может показать, есть ли связь между участием Канады в миротворческих миссиях и интересами канадских горнодобывающих компаний.
В целях обеспечения использования математической статистики был осуществлён сбор данных.
Во-вторых, для того, чтобы проанализировать, присутствует ли в рамках наиболее показательного кейса лоббирование, нацеленное на продвижение миротворческих операций для защиты собственности, был использован сетевой анализ.
Сетевой анализ может показать взаимодействие между акторами и при учёте определённой информации проявить характер данного взаимодействия. В рамках данной работы были проанализированы связи между лоббистами горнодобывающих компаний и представителями правительства Канады.
Для применения сетевого анализа была составлена социо-матрица на основе полученных данных о коммуникациях и затем (исходя из социо-матрицы) построена сетевая структура.
В-третьих, для того, чтобы узнать, как проходил процесс принятия решения об участии или о неучастии в миротворческой миссии и какие факторы повлияли на это решение, необходимо промоделировать ситуацию исходя из определённых обоснованных допущений. Для применения метода моделирования в рамках данного исследования делается допущение, что канадские власти принимают решение рационально, исходя из своих интересов и прежде всего приоритета собственных безопасности и выгоды (в частности, в рамках политической сферы). В качестве рассматриваемого кейса берётся процесс принятия решения о продолжении/прекращении участия Канады в миротворческой миссии ООН в Мали MINUSMA.
Обзор использованных источников и литературы
В целях сбора информации об участии Канады в миротворческих миссиях ООН использовались сайты канадских вооружённых сил и Организации Объединённых Наций.
Для получения сведений о присутствии/отсутствии канадских горнодобывающих компаний в странах реализации миротворческих миссий ООН использовались отчёты Геологической службы США, издававшиеся каждый год с 1990-х гг. Информация бралась также с сайтов компаний.
Сведения о коммуникациях лоббистов с чиновниками правительства Канады брались из сайта Офиса Комиссара по лоббированию Канады. Данные сведения являются официальными и публикуются канадским правительством исходя из необходимости обеспечения транспарентности.
Использовалась и анализировалась информация из СМИ ради целей получения фактических сведений. Например, для получения информации об общественном мнении Канады о миротворческой деятельности использовалась статья CTV News.
На данный момент нет работ, анализирующих общую закономерность, согласно которой участие Канады в миротворческих миссиях обуславливается присутствием канадских горнодобывающих компаний. Множество исследований посвящено изучению такого вопроса, как роль идентичности канадцев в контексте миротворческой активности Канады. Согласно распространённому среди учёных мнению, канадцы воспринимают себя в качестве нации миротворцев и поэтому Канада активно участвует в миротворческих операциях.
Миф о Канаде как о «нации миротворцев» является активно изучаемой проблемой в науке. Среди основных аспектов, рассматриваемых в работах, выделяются вопросы: идентичности, дискурса и общественного мнения. Изучению мифа о миротворчестве в Канаде посвящено достаточное количество диссертаций. При этом данные диссертации рассматривают миф о «миротворческой нации» в едином ключе, следуя единой теоретической концепции. Исследователи анализируют описываемую проблему в контексте изучения идентичности канадцев и её влияния на внешнюю политику Канады, придерживаясь теории социального конструктивизма. Акцент делается на самовосприятии канадцев как «нации миротворцев», на роль ценностей в канадском обществе и на артикуляции идентичности во внешней политике.
Стоит подчеркнуть понятие «миф» в исследованиях не обязательно содержит негативную коннотацию. Под мифом подразумевают прежде всего образ и конструкт, который определяет идентичность, которая в свою очередь выражается в практиках и политиках. Употребление мифа не обуславливается стремлением подчеркнуть нереальность или ложность представлений о миротворчестве Канады. Тем не менее некоторые авторы, употребляя слово «миф» в вышеприведённом ключе, при этом также указывают на то, что миф не соответствует реальности. Разберём основные исследования в данной области.
G. E. Little в своей докторской диссертации даёт конструктивистскую трактовку причин участия Канады в миротворческих операциях: активная роль в миротворчестве стало частью идентичности Канады. Канада на международной арене стремится «выразить и воспроизвести» идентичность, что и обуславливает активное вовлечение канадских вооружённых сил в миротворческие операции. Самоидентификация канадцев как «миротворцев» создаёт условия для реализации обязательств Канады по поддержанию мира в различных уголках планеты. A. Howell в своей работе указывает, что во внешней политике Канады огромную роль играют либеральные ценности, присущие канадскому обществу. К таким ценностям относится и миролюбивость. Миростроительство же, по сути, является выражением канадских ценностей. Таким образом, канадское правительство воспроизводит ценности канадского общества в рамках своей политики. Следует также отметить, что автор особое внимание уделяет идентичности в политике.
K. McKechney, следуя конструктивистской логике, также рассматривает внешнюю политику Канады с точки зрения идентичности. При этом он отдельно указывает на влияние дискурса на формирование поведения государства. В этой связи автор определяет три центральные «национальные истории» (под которыми он, судя по всему, подразумевает нарративы), влияющих на формирование внешней политики, а именно: «широко разрекламированную храбрость канадских военных в бою, сильно мифологизированную традицию канадского миротворчества и историю приверженности Канады мультилатерализму». B. W. Greene в своей работе так же, как и остальные авторы, придерживается конструктивистской теории при объяснении внешней политики Канады, рассматривая внешнюю политику как продукт идентичности. Это же утверждение, с точки зрения автора, верно для миротворчества.
L. Williams, анализируя миф о Канаде как о стране-миротворце, тоже апеллирует к идентичности, однако в отличие от других авторов он описывает, как непосредственно формировалась идентичность канадцев. Он указывает, что важную роль играют мифы, которые основываются на различных «означающих». Мифы в свою очередь становятся основой для идентичности. Автор отмечает, что миф о миротворчестве стал развиваться тогда, когда участие в миротворческих операциях стало очень важным инструментов канадской внешней политики.
Таким образом, изучению мифа о Канаде как миротворческой нации посвящено небольшое число диссертаций. Авторы придерживаются общего мнения о природе данного мифа, связывая его возникновение и существование с наличием особой идентичности у канадцев. Присущие канадцам ценности мира и толерантности и особая роль Канады в развитии миротворчества способствовали формированию самоидентификации канадцев как «нации миротворцев». Это в свою очередь проецировалось на внешнеполитическую сферу. Но кроме общего мнения авторы придерживаются и общего теоретического подхода – социального конструктивизма. Это даёт право утверждать, что на данный момент в имеющихся диссертациях присутствует доминирующий подход к анализу и интерпретации проблемы мифа о канадской нации миротворцев.
Практически в том же ключе данный миф анализируют другие исследователи, такие как D. Jefferes, Z. Abram, H. Härting и S. Kamboureli, M.-T. Gutierrez-Haces и др. В статьях данных исследователей рассматривается канадская идентичность как основополагающий аспект анализа мифа о «нации миротворцев». В частности, D. Jefferes, анализируя проблему канадской идентичности, приходит к заключению, что миротворчество является «национальной мифологией», которая воспроизводит идею о канадской нации как об особой и единой общности. Z. Abram же в свою очередь подчёркивает, что миф и идентичность тесно связаны друг с другом и наибольшее значение в конструировании мифов играют символы и дискурс. Стоит отдельно отметить, что оба вышеназванных автора приводят анализ символов, имеющих значение для воспроизводства мифа: D. Jefferes исследует изображение «Память и миротворчество» на купюре ценностью 10 канадских долларов, документальный фильм «Миротворец на войне» и книгу «Ориентируясь в новом мире» как мифологические знаки, а Z. Abram рассматривает однодолларовую монету «Миротворчество» как «часть полотна разделяемого символизма». Анализ дискурса миротворчества в Канаде также проводит P. Gough H. Своё исследование он посвятил анализу монумента «Миротворчество». H. Härting и S. Kamboureli также описывают национальные мифы в рамках изучения самовосприятия канадцев. M.-T. Gutierrez-Haces в своей работе обращает внимание на то, что Канада в рамках своей внешней политики подчёркивает свою идентичность через интернационализм и канадские ценности. Таким образом, через миротворчество во внешней политике Канада продвигает свою идентичность.
Отдельно стоит отметить работы M.-T. Gutierrez-Haces, а также H. Härting и S. Kamboureli, т. к. в этих исследованиях авторы не только анализируют проблему мифа о канадской нации миротворцев в рамках логики конструктивистского анализа, но и изучают канадскую идентичность в контексте её противопоставления канадской нации т. н. «Другому» - онтологической противоположности, на основе которой формируется идентичность. H. Härting и S. Kamboureli подчёркивают, что канадцы представляют собой цивилизованное общество, которое находится в конфликте с нецивилизованным «Другим». Миротворчество же является одновременно деятельностью, необходимой для обеспечения безопасности, и актом альтруизма. M.-T. Gutierrez-Haces анализирует внешнюю политику Канады в том же ключе, описывая роль «Другого» для Канады.
В вышеописанных работах исследователи посредством анализа канадской идентичности (её формирования и развития) изучали миф о Канаде как о «нации миротворцев». Более того, некоторые исследователи (такие как D. Jefferes и Z. Abram) рассматривают данную проблему именно в контексте манипуляции мифом миротворчества.
Отдельно следует рассмотреть исследования, в которых авторы анализируют проблему мифотворчества и образа Канады в целом в контексте канадских вооружённых сил. Данный аспект стал более явно высвечиваться в научной литературе относительно недавно ввиду протекавших процессов милитаризации культуры в Канаде. Канадское правительство стремилось изменить образ канадского военного, который был основан на мифе о миротворчестве, и сделать его более воинственным. Особое внимание этому аспекту в своей диссертации уделяет A. L. McCready: по его мнению, через СМИ в Канаде осуществлялась культурная милитаризация. В частности, автор выделяет такой аспект, как рекрутирование посредством рекламы. Этот же автор в рамках статьи рассмотрел более узкий аспект – милитаризацию и трансформацию национальной идентичности, осуществляемые посредством такой общественной кампании в Канаде, как «Поддержи наши войска». Создание канадскими СМИ образов выгодных правительству и вооружённым силам Канады в своей работе описывал и другой исследователь – J. Kirton. В частности, он отмечает, что канадские СМИ изображали войну в Персидском заливе как войну во имя благого дела, в которой войска коалиции представали в виде положительных персонажей, борющихся с злодеями. При этом СМИ, описывая данные события, апеллировали к теме Второй Мировой войны. Конструированию образа канадских вооружённых сил и в целом Канады посвятили своё исследование M.-E. Desrosiers и P. Lagassé. Они проанализировали, как консервативное правительство С. Харпера пыталось создать образ Канады как «нации-воина» и, более того, продвигать идею о том, что война и военная сила являются неотъемлемой частью канадской идентичности. О формировании позитивного образа армии в Канаде в обществе посредством рекламы говорит и другой исследователь – J. Newman, который анализировал рекламные ролики вооружённых сил Канады и США, целевая аудитория которых – потенциальные военнослужащие. Тем не менее работа этого автора находится всё же вне политических исследований, хотя и способствует изучению проблемы милитаризации и конструирования образа вооружённых сил. О милитаризации попкультуры в свете активного участия Канады в войне в Афганистане писал D. Multimer. Примечательно, что автор убеждён, что подобный тренд милитаризации представляет угрозу для традиционного нарратива миротворчества, до этого времени превалировавшего в общественном дискурсе Канады.
Отдельно также надо рассмотреть работы, в которых исследователи основное внимание обращали на общественное мнение в Канаде и, в частности, на уровень общественной поддержки военной политики канадского правительства. Среди таких работ стоит отметить статьи J. F. Fletcher и J. Hove, P. Martin, R. Paris, а также W. A. Dorn. Все эти исследователи анализируют формирование образа (и в некоторой степени идентичности) Канады, поэтому их статьи можно было отнести к вышеописанным работам. Однако они уделяют большее внимание изучению общественного мнения и не исследуют непосредственно проблему идентичности.
Таким образом, большой пласт научной литературы рассматривает миф о Канаде как о «нации миротворцев» в рамках логики конструктивистского анализа. Большинство авторов не идентифицируют себя в качестве конструктивистов и не описывают конкретные теоретические рамки, а некоторые (например, J. F. Fletcher и J. Hove, P. Martin, а также R. Paris) концентрируются в своих работах прежде всего на проблеме общественного мнения, не анализируя такие аспекты, как дискурсивные практики и символизм в общественном дискурсе – темы, свойственные конструктивизму. Однако все вышеописанные исследования придерживаются одного направления, изучая миф в свете анализа образа и идентичности. Исследование идентичности является преобладающим трендом в сфере изучения проблемы мифа о миротворчестве.
Также хотелось бы упомянуть такие вторичные источники, как отчёты мозговых центров. Существует множество исследований аналитических институтов посвящённых миротворчеству в канадской внешней политике. Можно выделить работы таких канадских мозговых центров, как Canadian Global Affairs Institute (Canadian Defence and Foreign Affairs Institute) и Rideau Institute on International Affairs. Тем не менее стоит признать, что проблема мифа о Канаде как о «нации миротворцев» и, более того, проблема идентичности не освещаются аналитическими институтами несмотря на то, что в целом мозговые центры изучают вопросы миротворчества.
В СМИ тоже довольно активно рассматривается вопрос мифа о Канаде как о «нации миротворцев. Во многих публицистических статьях подчёркивается, что образ Канады как миротворца сильно мифологизирован. В частности, можно отметить работы таких авторов, как S. Maloney, G. Albo, N. Richler, C. Hancey, M. Valpy, T. Harper, S. Taylor. Особое внимание на мифотворчество обращают S. Maloney, C. Hancey и M. Valpy.
Однако стоит заметить, что многие авторы, анализируя идентичность канадцев как миротворцев, при этом не считают, что именно фактор идентичности определяет стремление Канады к обеспечению мира во всём мире. Многие уверены, что миф является конструктом, которое канадское правительство использует в своих целях, манипулируя общественным мнением, и Канада отправляет свои войска для выполнения миротворческих миссий, исходя из конкретных интересов. В частности, такую точку зрения отмечает W. A. Dorn. Автор утверждает, что есть те, кто рассматривает миротворчество Канады с точки зрения Realpolitik, и те, кто уверен, что канадская политика миротворчества строится на альтруистической основе. Действительно, многие авторы, анализируя миф о миротворчестве, рассматривают внешнюю политику Канады, исходя из реалистических позиций. Особенно примечательна работа M. K. Carroll, который утверждает, что стремление канадского правительства участвовать в различных миротворческих операциях продиктовано национальными интересами, а не альтруизмом.
Наука также исследует такой аспект, как канадские горнодобывающие компании в международной деятельности Канады. В научной литературе широко освещено явление «канадского империализма». Многие учёные посвящают свои работы исследованию деятельности канадских горнодобывающих компаний в контексте эксплуатации труда рабочих, оказания негативного воздействия на общества развивающихся стран и защиты интересов крупных корпораций со стороны канадских властей. Авторы отмечают крайне негативные эффекты от вхождения канадских компаний, занятых в горнодобывающей сфере, в страны третьего мира. В частности, наблюдается большое количество случаев нарушения прав и особо тяжких преступлений. При этом указывается, что правительство Канады поощряет и поддерживает эти корпорации несмотря на осознание того, что их деятельность сказывается пагубно на жителях регионов, где реализуется хозяйственная активность.
Здесь необходимо выделить работу T. Gordon и J. R. Webber «Империализм и сопротивление: канадские горнодобывающие компании в Латинской Америке». Согласно их мнению, на Канаду нужно смотреть прежде всего как на капиталистическое государство, стоящее на верху иерархической системы «глобального капитализма». Авторы пишут, что интересы канадских горнодобывающих корпораций находятся в прямом противоречии с интересами жителей Латинской Америки, и только всеобщее противостояние людей может положить конец эксплуатации и грабежу. Активизация канадского горнодобывающего бизнеса происходила на фоне принятия правительствами стран Латинской Америки неолиберальной идеологии. Империализм, уверены авторы, является неотъемлемым эффектом капиталистической системы, одна из основных черт которой – перенакопление. Накопление ресурсов неизбежно сопровождается отчуждением собственности. Итог любого накопления – переизбыток аккумулированных ресурсов. Переизбыток в свою очередь влечёт девальвацию ресурсов. Чтобы это избежать, необходимо найти новые пространства, в рамках которых можно будет возобновить аккумуляцию. Именно этот процесс и наблюдается в Латинско | [Раздел с обоснованием актуальности исследования:
«Идея поддержания мира является одним из фундаментальных принципов внешней политики Канады и основополагающей ценностью, проводимой канадцами в жизнь. Она стала как приоритетом канадского правительства в сфере международных отношений, так и краеугольным камнем общественно-политических процессов, происходящих внутри страны кленового листа.
Миротворческая деятельность (как наиболее главный способ поддержания международных мира и безопасности) вошла в сферу ключевых направлений внешнеполитической и военно-политической деятельности канадского государства. Более того, следует признать тот факт, что именно канадские власти во многом способствовали возникновению того миротворчества, которое мы знаем. Как известно, в 1957 г. канадский министр иностранных дел Лестер Б. Пирсон предложил современную концепцию использования миротворческих сил ООН. С тех пор Канада принимала активное участие в различных миротворческих операциях по всему миру. Миротворческая деятельность стала восприниматься как визитная карточка канадской нации (подобное отношение характерно прежде всего для самих канадцев). Как следствие, сама идея поддержания мира приобрела особую важность во внешнеполитической деятельности и в целом в канадской общественно-политической жизни. Таким образом, анализируя участие канадских контингентов в миротворческих миссиях ООН, исследователь изучает важнейшее направление внешней политики Канады. Учитывая тот факт, что недавно было заявлено об оживлении миротворческой активности Канады, необходимо констатировать, что анализ деятельности канадских властей по поддержанию мира приобретает злободневность.
Более того, исследование миротворчества Канады заслуживает внимания также потому, что за последние 10 лет миротворческая активность в рамках канадской внешней политики претерпела существенные колебания. При канадском премьер-министре С. Харпере миротворчеству стало уделяться значительно меньше влияния. Затем при новом премьер-министре Дж. Трюдо стала постулироваться необходимость возрождения миротворчества во внешней политике Канады. При этом на данный момент отмечается, что, несмотря на изначально заявленную реактивацию миротворческой деятельности, участие Канады в операциях в конечном счёте оказалось крайне ограниченным . В данном случае возникают вопросы о причинах и характере этих трендов.
Одновременно следует принимать во внимание, что такому явлению, как канадское миротворчество, уделяется большое внимание в науке. Множество исследований посвящено анализу миротворческой деятельности Канады. Одной из популярных исследовательских проблем является вопрос о причинах канадского миротворчества: какие факторы определяют участие Канады в миротворческих миссиях ООН. Поэтому данная работа, будучи нацеленной на выявление движущих факторов канадского миротворчества, в контексте постоянных изменений в сфере деятельности канадцев по поддержанию мира приобретает особую актуальность с точки зрения улучшения потенциала прогнозирования внешней политики и изучения природы рассматриваемого политического явления.
В научном дискурсе преобладает мнение, что основным фактором, детерминирующим «миротворческую активность» Канады, является самовосприятие канадцев, рассматривающих себя в качестве «нации миротворцев». Данная конструируемая идентичность на уровне политического дискурса и национальной памяти определяет общественное мнение и таким образом заставляет правительство Канады предпринимать соответствующие инициативы в сфере миротворчества. При этом сами политики могут руководствоваться данной идентичностью и исходить из моральной необходимости участия в миротворческих операциях. Также нельзя отрицать возможность того, что политики могут просто манипулировать таким социальным конструктом для претворения в жизнь собственных замыслов и реализации собственных интересов.
Таким образом, в науке общепринятой считается социал-конструктивистская трактовка причин активной миротворческой деятельности канадцев, согласно которой именно идентичность «нации миротворцев» представляет собой детерминирующий фактор.
Однако применение социального конструктивизма имеет свои серьёзные ограничения. В частности, мы можем определить и изучить идентичность, основываясь на анализе дискурса и общественного мнения. Можно исходить из того, что политики и/или власти прислушиваются очень внимательно к общественному мнению. При этом данное допущение имеет серьёзные основания на существование. Однако как мы можем быть уверены в том, что политик при принятии того или иного решения либо при продвижении той или иной инициативы исходит в своих действиях из веры в идентичность «нации миротворцев» или учёта этой идентичности. Насколько мы можем быть уверены в том, что тот или иной человек действительно является проводником идентичности? Как мы можем это верифицировать или фальсифицировать? Ведь даже если какой-либо политик будет заявлять о том, что он верит в то, что канадцы – это «нация миротворцев», можем ли мы быть уверены, что он был искренен, делая подобные заявления.
Иными словами, если есть канадское общество как носитель идентичности, и есть политик, то как мы можем проверить, исходя лишь из наличия двух этих агентов, что есть связь между ними, свидетельствующая о восприятии политиком (который хоть и является частью общества) этой идентичности? Вовлечённость в дискурс не доказывает присутствие веры в идентичность.
Во-вторых, если мы основываемся в своём исследовании на социальном конструктивизме, мы исходим из того, что социальная реальность конструируется. Т. е. хотя то или иное социальное явление имеет до определённой степени объективное выражение (а может и вовсе не обладать объективными характеристиками), наше восприятие феномена социальной реальности зависит от той степени, в какой мы придаём ему смысл. Идентичность «нации миротворцев» – социальный конструкт.
Сделаем допущение: будем исходить из того, что именно конструкт является фактором, который определяет миротворческую деятельность. Но тогда мы всё равно сталкиваемся с вопросом о том, имеется ли какой-либо материальный фактор миротворчества. Для полноценного исследования феномена мы должны изучать как социальную, так и материальную основу рассматриваемого явления (если таковая имеется). Социальный контекст крайне изменчив, в то время как материальные факторы до определённой степени постоянны, а рациональный учёт данных аспектов не зависит от воздействия социальной среды.
Поэтому обоснованным является анализ возможности воздействия материальных факторов на миротворческую деятельность.
При этом в последнее время стали появляться сведения, что вполне вероятно существование других причин активного участия Канады в миротворческих миссиях ООН. В частности, определённые публикации в СМИ (а именно: статья в The Chronicle Herald (освещённая на сайте международной некоммерческой организации Business and Human Rights Resource Center), а также статьи в Socialist.ca и The Hill Times) указывали на то, что Канада участвует в миротворческой миссии MINUSMA в Мали из-за того, что в этой стране присутствуют канадские горнодобывающие компании, чьи интересы правительство Канады предположительно защищает. Действительно, в Мали присутствуют канадские компании, и это подтверждают СМИ . Более того, это подтверждает информация, предоставляемая самими канадскими горнодобывающими компаниями (например, таким гигантом в сфере горной добычи, как Barrick Gold).
Эти факты заставляют усомниться в альтруизме канадских властей, отправляющих миротворческий контингент для участия в операции MINUSMA, и пересмотреть сформированную теоретическую модель интерпретации миротворческий активности Канады в контексте данного случая. Иными словами, существует вероятность того, что участие Канады в миротворческой миссии ООН в Мали MINUSMA определяется присутствием канадских горнодобывающих компаний в этой стране. Получается, что, предположительно, власти используют миротворчество для защиты активов этих компаний в условиях нестабильности и небезопасности. Данное утверждение может быть индуктивно экстраполировано на другие случаи участия Канады в миротворческих миссиях. Тогда возникает вопрос: «Детерминирует ли присутствие канадских компаний, занятых в горнодобывающей сфере, в странах, где реализуются миротворческие операции, решение правительства Канады об участии в данных операциях».
К тому же следует отметить, что при исследовании действительно было выявлено присутствие канадских компаний в определённых странах. Это в свою очередь делает вопрос о том, действительно ли миротворческая деятельность канадцев (ставшее визитной карточкой этой нации) обусловлена корыстными интересами, ещё более насущным.
Таким образом, при учёте недавно замеченных фактов возникает необходимость теоретического познания характера рассматриваемых явлений (миротворческой деятельности в контексте присутствия экономических интересов). Поэтому изучаемая проблема имеет фундаментальный характер. С определённым уровнем уверенности можно утверждать, что наличие компаний будет положительно влиять на решение об участии в определённой миссии: если власти исходят из фактора идентичности, то возможность защитить компании будет дополнительным аргументом в пользу участия. Данное исследование посвящено поиску другого аспекта: прежде всего нужно найти, существует ли закономерность, при которой присутствие/отсутствие компаний ведёт к участию/неучастию Канады.
Таким образом, проблема исследования в рамках магистерской диссертации состоит в необходимости более совершенного теоретического познания ситуации, при которой вероятна детерминированность миротворческой деятельности Канады фактором экономических интересов. Иными словами, проблема, которая поднимается в данной диссертации, заключается в теоретической потребности найти ответ на вопрос: существует ли закономерность, согласно которой миротворческая деятельность Канады систематически детерминируется наличием активов канадских горнодобывающих компаний в странах реализации миротворческих операций ООН.
Ответ на этот вопрос имеет большую академическую важность, т. к.
Он помогает выяснить, действительно ли преобладающее вышеописанное научное мнение является верным. В науке распространено мнение о том, что идентичность (нематериальный фактор) определяет участие Канады в миротворческих миссиях. Т. о., данная работа, нацеленная на выявление фактов, свидетельствующих о том, что экономические интересы (материальный фактор) определяют участие Канады в миротворческих операциях, позволяет прояснить, действительно ли идентичность играет детерминирующую роль. Подтверждение связи между присутствием/отсутствием канадских горнодобывающих компаний и участием/неучастием Канады в операциях по принуждению к миру опровергнет тезис о том, что идентичность является детерминирующим фактором. Опровержение же связи между присутствием/отсутствием канадских горнодобывающих компаний и участием/неучастием Канады в миротворческих операциях подтвердит тезис об идентичности как о детерминанте.
Таким образом, осуществляется проверка того, в правильном ли направлении движется наука. Данная проверка в свою очередь имеет непосредственный академический интерес. Следовательно, цель исследования имеет академический интерес.
Подтверждение или опровержение связей между присутствием/отсутствием канадских горнодобывающих компаний и участием/неучастием Канады в операциях по принуждению к миру поможет нам в получении знания о том, какой фактор прежде всего нужно изучать при исследовании канадской миротворческой деятельности. Таким образом, исследование способствует увеличению знания об изучаемом явлении и содействует повышению уровня теоретического познания явления.
Таким образом, исследование взаимосвязи между наличием канадских горнодобывающих компаний в странах реализации миссий ООН и участием Канады в ооновских операциях, осуществляющихся в данных государствах, обладает актуальностью.»]
[Формулировка исследовательской проблемы:
«Таким образом, проблема исследования в рамках магистерской диссертации состоит в необходимости более совершенного теоретического познания ситуации, при которой вероятна детерминированность миротворческой деятельности Канады фактором экономических интересов. Иными словами, проблема, которая поднимается в данной диссертации, заключается в теоретической потребности найти ответ на вопрос: существует ли закономерность, согласно которой миротворческая деятельность Канады систематически детерминируется наличием активов канадских горнодобывающих компаний в странах реализации миротворческих операций ООН.»]
[Цель исследования:
«Выявить, действительно ли существует общая закономерность, согласно которой присутствие канадских горнодобывающих компаний в странах, где реализуются миротворческие операции, детерминирует решение правительства Канады об участии в данных операциях в целях защиты интересов этих компаний.»] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий обзор литературы.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая внимание на введение и теоретическую часть.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор анализирует и обобщает существующие исследования по теме.
Шаг 3. Определите, является ли обзор литературы отдельным разделом или интегрирован в другие части статьи (например, во введение).
Шаг 4. Выделите текст, содержащий анализ предыдущих исследований, теоретических подходов и концепций по теме.
Шаг 5. Обратите внимание на наличие ссылок на научные источники и их характер (отечественные/зарубежные, современные/классические).
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
ТИМОФЕЕВ Владимир Владимирович
Выпускная квалификационная работа
Экономические факторы участия Канады в миротворческих миссиях ООН
в период с 1990-х гг. до настоящего времени.
Уровень образования: магистратура Направление 41.04.05 «Международные отношения» Основная образовательная программа ВМ.5556.* «Американские исследования»
Научный руководитель: профессор, кафедра американских исследований, Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего образования Санкт-Петербургский государственный университет, доктор исторических наук, профессор, Акимов Юрий Германович.
Рецензент: старший научный сотрудник, Отдел Канады, Федеральное государственное бюджетное учреждение науки Институт США и Канады Российской академии наук, кандидат исторических наук, Исраелян Евгения Викторовна.
Санкт-Петербург 2020
Структура
Введение
Обоснование актуальности
Идея поддержания мира является одним из фундаментальных принципов внешней политики Канады и основополагающей ценностью, проводимой канадцами в жизнь. Она стала как приоритетом канадского правительства в сфере международных отношений, так и краеугольным камнем общественно-политических процессов, происходящих внутри страны кленового листа.
Миротворческая деятельность (как наиболее главный способ поддержания международных мира и безопасности) вошла в сферу ключевых направлений внешнеполитической и военно-политической деятельности канадского государства. Более того, следует признать тот факт, что именно канадские власти во многом способствовали возникновению того миротворчества, которое мы знаем. Как известно, в 1957 г. канадский министр иностранных дел Лестер Б. Пирсон предложил современную концепцию использования миротворческих сил ООН. С тех пор Канада принимала активное участие в различных миротворческих операциях по всему миру. Миротворческая деятельность стала восприниматься как визитная карточка канадской нации (подобное отношение характерно прежде всего для самих канадцев). Как следствие, сама идея поддержания мира приобрела особую важность во внешнеполитической деятельности и в целом в канадской общественно-политической жизни. Таким образом, анализируя участие канадских контингентов в миротворческих миссиях ООН, исследователь изучает важнейшее направление внешней политики Канады. Учитывая тот факт, что недавно было заявлено об оживлении миротворческой активности Канады, необходимо констатировать, что анализ деятельности канадских властей по поддержанию мира приобретает злободневность.
Более того, исследование миротворчества Канады заслуживает внимания также потому, что за последние 10 лет миротворческая активность в рамках канадской внешней политики претерпела существенные колебания. При канадском премьер-министре С. Харпере миротворчеству стало уделяться значительно меньше влияния. Затем при новом премьер-министре Дж. Трюдо стала постулироваться необходимость возрождения миротворчества во внешней политике Канады. При этом на данный момент отмечается, что, несмотря на изначально заявленную реактивацию миротворческой деятельности, участие Канады в операциях в конечном счёте оказалось крайне ограниченным . В данном случае возникают вопросы о причинах и характере этих трендов.
Одновременно следует принимать во внимание, что такому явлению, как канадское миротворчество, уделяется большое внимание в науке. Множество исследований посвящено анализу миротворческой деятельности Канады. Одной из популярных исследовательских проблем является вопрос о причинах канадского миротворчества: какие факторы определяют участие Канады в миротворческих миссиях ООН. Поэтому данная работа, будучи нацеленной на выявление движущих факторов канадского миротворчества, в контексте постоянных изменений в сфере деятельности канадцев по поддержанию мира приобретает особую актуальность с точки зрения улучшения потенциала прогнозирования внешней политики и изучения природы рассматриваемого политического явления.
В научном дискурсе преобладает мнение, что основным фактором, детерминирующим «миротворческую активность» Канады, является самовосприятие канадцев, рассматривающих себя в качестве «нации миротворцев». Данная конструируемая идентичность на уровне политического дискурса и национальной памяти определяет общественное мнение и таким образом заставляет правительство Канады предпринимать соответствующие инициативы в сфере миротворчества. При этом сами политики могут руководствоваться данной идентичностью и исходить из моральной необходимости участия в миротворческих операциях. Также нельзя отрицать возможность того, что политики могут просто манипулировать таким социальным конструктом для претворения в жизнь собственных замыслов и реализации собственных интересов.
Таким образом, в науке общепринятой считается социал-конструктивистская трактовка причин активной миротворческой деятельности канадцев, согласно которой именно идентичность «нации миротворцев» представляет собой детерминирующий фактор.
Однако применение социального конструктивизма имеет свои серьёзные ограничения. В частности, мы можем определить и изучить идентичность, основываясь на анализе дискурса и общественного мнения. Можно исходить из того, что политики и/или власти прислушиваются очень внимательно к общественному мнению. При этом данное допущение имеет серьёзные основания на существование. Однако как мы можем быть уверены в том, что политик при принятии того или иного решения либо при продвижении той или иной инициативы исходит в своих действиях из веры в идентичность «нации миротворцев» или учёта этой идентичности. Насколько мы можем быть уверены в том, что тот или иной человек действительно является проводником идентичности? Как мы можем это верифицировать или фальсифицировать? Ведь даже если какой-либо политик будет заявлять о том, что он верит в то, что канадцы – это «нация миротворцев», можем ли мы быть уверены, что он был искренен, делая подобные заявления.
Иными словами, если есть канадское общество как носитель идентичности, и есть политик, то как мы можем проверить, исходя лишь из наличия двух этих агентов, что есть связь между ними, свидетельствующая о восприятии политиком (который хоть и является частью общества) этой идентичности? Вовлечённость в дискурс не доказывает присутствие веры в идентичность.
Во-вторых, если мы основываемся в своём исследовании на социальном конструктивизме, мы исходим из того, что социальная реальность конструируется. Т. е. хотя то или иное социальное явление имеет до определённой степени объективное выражение (а может и вовсе не обладать объективными характеристиками), наше восприятие феномена социальной реальности зависит от той степени, в какой мы придаём ему смысл. Идентичность «нации миротворцев» – социальный конструкт.
Сделаем допущение: будем исходить из того, что именно конструкт является фактором, который определяет миротворческую деятельность. Но тогда мы всё равно сталкиваемся с вопросом о том, имеется ли какой-либо материальный фактор миротворчества. Для полноценного исследования феномена мы должны изучать как социальную, так и материальную основу рассматриваемого явления (если таковая имеется). Социальный контекст крайне изменчив, в то время как материальные факторы до определённой степени постоянны, а рациональный учёт данных аспектов не зависит от воздействия социальной среды.
Поэтому обоснованным является анализ возможности воздействия материальных факторов на миротворческую деятельность.
При этом в последнее время стали появляться сведения, что вполне вероятно существование других причин активного участия Канады в миротворческих миссиях ООН. В частности, определённые публикации в СМИ (а именно: статья в The Chronicle Herald (освещённая на сайте международной некоммерческой организации Business and Human Rights Resource Center), а также статьи в Socialist.ca и The Hill Times) указывали на то, что Канада участвует в миротворческой миссии MINUSMA в Мали из-за того, что в этой стране присутствуют канадские горнодобывающие компании, чьи интересы правительство Канады предположительно защищает. Действительно, в Мали присутствуют канадские компании, и это подтверждают СМИ . Более того, это подтверждает информация, предоставляемая самими канадскими горнодобывающими компаниями (например, таким гигантом в сфере горной добычи, как Barrick Gold).
Эти факты заставляют усомниться в альтруизме канадских властей, отправляющих миротворческий контингент для участия в операции MINUSMA, и пересмотреть сформированную теоретическую модель интерпретации миротворческий активности Канады в контексте данного случая. Иными словами, существует вероятность того, что участие Канады в миротворческой миссии ООН в Мали MINUSMA определяется присутствием канадских горнодобывающих компаний в этой стране. Получается, что, предположительно, власти используют миротворчество для защиты активов этих компаний в условиях нестабильности и небезопасности. Данное утверждение может быть индуктивно экстраполировано на другие случаи участия Канады в миротворческих миссиях. Тогда возникает вопрос: «Детерминирует ли присутствие канадских компаний, занятых в горнодобывающей сфере, в странах, где реализуются миротворческие операции, решение правительства Канады об участии в данных операциях».
К тому же следует отметить, что при исследовании действительно было выявлено присутствие канадских компаний в определённых странах. Это в свою очередь делает вопрос о том, действительно ли миротворческая деятельность канадцев (ставшее визитной карточкой этой нации) обусловлена корыстными интересами, ещё более насущным.
Таким образом, при учёте недавно замеченных фактов возникает необходимость теоретического познания характера рассматриваемых явлений (миротворческой деятельности в контексте присутствия экономических интересов). Поэтому изучаемая проблема имеет фундаментальный характер. С определённым уровнем уверенности можно утверждать, что наличие компаний будет положительно влиять на решение об участии Канады в определённой миссии: если власти исходят из фактора идентичности, то возможность защитить компании будет дополнительным аргументом в пользу участия. Данное исследование посвящено поиску другого аспекта: прежде всего нужно найти, существует ли закономерность, при которой присутствие/отсутствие компаний ведёт к участию/неучастию Канады.
Таким образом, проблема исследования в рамках магистерской диссертации состоит в необходимости более совершенного теоретического познания ситуации, при которой вероятна детерминированность миротворческой деятельности Канады фактором экономических интересов. Иными словами, проблема, которая поднимается в данной диссертации, заключается в теоретической потребности найти ответ на вопрос: существует ли закономерность, согласно которой миротворческая деятельность Канады систематически детерминируется наличием активов канадских горнодобывающих компаний в странах реализации миротворческих операций ООН.
Ответ на этот вопрос имеет большую академическую важность, т. к.
Он помогает выяснить, действительно ли преобладающее вышеописанное научное мнение является верным. В науке распространено мнение о том, что идентичность (нематериальный фактор) определяет участие Канады в миротворческих миссиях. Т. о., данная работа, нацеленная на выявление фактов, свидетельствующих о том, что экономические интересы (материальный фактор) определяют участие Канады в миротворческих операциях, позволяет прояснить, действительно ли идентичность играет детерминирующую роль. Подтверждение связи между присутствием/отсутствием канадских горнодобывающих компаний и участием/неучастием Канады в операциях по принуждению к миру опровергнет тезис о том, что идентичность является детерминирующим фактором. Опровержение же связи между присутствием/отсутствием канадских горнодобывающих компаний и участием/неучастием Канады в миротворческих операциях подтвердит тезис об идентичности как о детерминанте.
Таким образом, осуществляется проверка того, в правильном ли направлении движется наука. Данная проверка в свою очередь имеет непосредственный академический интерес. Следовательно, цель исследования имеет академический интерес.
Подтверждение или опровержение связей между присутствием/отсутствием канадских горнодобывающих компаний и участием/неучастием Канады в операциях по принуждению к миру поможет нам в получении знания о том, какой фактор прежде всего нужно изучать при исследовании канадской миротворческой деятельности. Таким образом, исследование способствует увеличению знания об изучаемом явлении и содействует повышению уровня теоретического познания явления.
Таким образом, исследование взаимосвязи между наличием канадских горнодобывающих компаний в странах реализации миссий ООН и участием Канады в ооновских операциях, осуществляющихся в данных государствах, обладает актуальностью.
Цель
Выявить, действительно ли существует общая закономерность, согласно которой присутствие канадских горнодобывающих компаний в странах, где реализуются миротворческие операции, детерминирует решение правительства Канады об участии в данных операциях в целях защиты интересов этих компаний.
Задачи
Выявить, существует ли корреляция между участием/неучастием в миротворческих операциях и присутствием/отсутствием канадских горнодобывающих компаний в странах реализации соответствующих миротворческих миссий в период с 1990-х г. до настоящего времени.
Определить в рамках наиболее показательного кейса, лоббируют ли канадские горнодобывающие компании решение об участии Канады в миротворческих операциях для защиты своих интересов.
Смоделировать процесс принятия решения об участии/неучастии в миротворческой операции в рамках наиболее показательного кейса.
Методология
В соответствии с поставленными целью и задачами применялись следующие методы:
Во-первых, для анализа наличия общей закономерности применялись методы математической статистики.
Математическая статистика (как наука о закономерностях возникновения случайных явлений и выявления связей между ними) может показать, есть ли связь между участием Канады в миротворческих миссиях и интересами канадских горнодобывающих компаний.
В целях обеспечения использования математической статистики был осуществлён сбор данных.
Во-вторых, для того, чтобы проанализировать, присутствует ли в рамках наиболее показательного кейса лоббирование, нацеленное на продвижение миротворческих операций для защиты собственности, был использован сетевой анализ.
Сетевой анализ может показать взаимодействие между акторами и при учёте определённой информации проявить характер данного взаимодействия. В рамках данной работы были проанализированы связи между лоббистами горнодобывающих компаний и представителями правительства Канады.
Для применения сетевого анализа была составлена социо-матрица на основе полученных данных о коммуникациях и затем (исходя из социо-матрицы) построена сетевая структура.
В-третьих, для того, чтобы узнать, как проходил процесс принятия решения об участии или о неучастии в миротворческой миссии и какие факторы повлияли на это решение, необходимо промоделировать ситуацию исходя из определённых обоснованных допущений. Для применения метода моделирования в рамках данного исследования делается допущение, что канадские власти принимают решение рационально, исходя из своих интересов и прежде всего приоритета собственных безопасности и выгоды (в частности, в рамках политической сферы). В качестве рассматриваемого кейса берётся процесс принятия решения о продолжении/прекращении участия Канады в миротворческой миссии ООН в Мали MINUSMA.
Обзор использованных источников и литературы
В целях сбора информации об участии Канады в миротворческих миссиях ООН использовались сайты канадских вооружённых сил и Организации Объединённых Наций.
Для получения сведений о присутствии/отсутствии канадских горнодобывающих компаний в странах реализации миротворческих миссий ООН использовались отчёты Геологической службы США, издававшиеся каждый год с 1990-х гг. Информация бралась также с сайтов компаний.
Сведения о коммуникациях лоббистов с чиновниками правительства Канады брались из сайта Офиса Комиссара по лоббированию Канады. Данные сведения являются официальными и публикуются канадским правительством исходя из необходимости обеспечения транспарентности.
Использовалась и анализировалась информация из СМИ ради целей получения фактических сведений. Например, для получения информации об общественном мнении Канады о миротворческой деятельности использовалась статья CTV News.
На данный момент нет работ, анализирующих общую закономерность, согласно которой участие Канады в миротворческих миссиях обуславливается присутствием канадских горнодобывающих компаний. Множество исследований посвящено изучению такого вопроса, как роль идентичности канадцев в контексте миротворческой активности Канады. Согласно распространённому среди учёных мнению, канадцы воспринимают себя в качестве нации миротворцев и поэтому Канада активно участвует в миротворческих операциях.
Миф о Канаде как о «нации миротворцев» является активно изучаемой проблемой в науке. Среди основных аспектов, рассматриваемых в работах, выделяются вопросы: идентичности, дискурса и общественного мнения. Изучению мифа о миротворчестве в Канаде посвящено достаточное количество диссертаций. При этом данные диссертации рассматривают миф о «миротворческой нации» в едином ключе, следуя единой теоретической концепции. Исследователи анализируют описываемую проблему в контексте изучения идентичности канадцев и её влияния на внешнюю политику Канады, придерживаясь теории социального конструктивизма. Акцент делается на самовосприятии канадцев как «нации миротворцев», на роль ценностей в канадском обществе и на артикуляции идентичности во внешней политике.
Стоит подчеркнуть понятие «миф» в исследованиях не обязательно содержит негативную коннотацию. Под мифом подразумевают прежде всего образ и конструкт, который определяет идентичность, которая в свою очередь выражается в практиках и политиках. Употребление мифа не обуславливается стремлением подчеркнуть нереальность или ложность представлений о миротворчестве Канады. Тем не менее некоторые авторы, употребляя слово «миф» в вышеприведённом ключе, при этом также указывают на то, что миф не соответствует реальности. Разберём основные исследования в данной области.
G. E. Little в своей докторской диссертации даёт конструктивистскую трактовку причин участия Канады в миротворческих операциях: активная роль в миротворчестве стало частью идентичности Канады. Канада на международной арене стремится «выразить и воспроизвести» идентичность, что и обуславливает активное вовлечение канадских вооружённых сил в миротворческие операции. Самоидентификация канадцев как «миротворцев» создаёт условия для реализации обязательств Канады по поддержанию мира в различных уголках планеты. A. Howell в своей работе указывает, что во внешней политике Канады огромную роль играют либеральные ценности, присущие канадскому обществу. К таким ценностям относится и миролюбивость. Миростроительство же, по сути, является выражением канадских ценностей. Таким образом, канадское правительство воспроизводит ценности канадского общества в рамках своей политики. Следует также отметить, что автор особое внимание уделяет идентичности в политике.
K. McKechney, следуя конструктивистской логике, также рассматривает внешнюю политику Канады с точки зрения идентичности. При этом он отдельно указывает на влияние дискурса на формирование поведения государства. В этой связи автор определяет три центральные «национальные истории» (под которыми он, судя по всему, подразумевает нарративы), влияющих на формирование внешней политики, а именно: «широко разрекламированную храбрость канадских военных в бою, сильно мифологизированную традицию канадского миротворчества и историю приверженности Канады мультилатерализму». B. W. Greene в своей работе так же, как и остальные авторы, придерживается конструктивистской теории при объяснении внешней политики Канады, рассматривая внешнюю политику как продукт идентичности. Это же утверждение, с точки зрения автора, верно для миротворчества.
L. Williams, анализируя миф о Канаде как о стране-миротворце, тоже апеллирует к идентичности, однако в отличие от других авторов он описывает, как непосредственно формировалась идентичность канадцев. Он указывает, что важную роль играют мифы, которые основываются на различных «означающих». Мифы в свою очередь становятся основой для идентичности. Автор отмечает, что миф о миротворчестве стал развиваться тогда, когда участие в миротворческих операциях стало очень важным инструментов канадской внешней политики.
Таким образом, изучению мифа о Канаде как миротворческой нации посвящено небольшое число диссертаций. Авторы придерживаются общего мнения о природе данного мифа, связывая его возникновение и существование с наличием особой идентичности у канадцев. Присущие канадцам ценности мира и толерантности и особая роль Канады в развитии миротворчества способствовали формированию самоидентификации канадцев как «нации миротворцев». Это в свою очередь проецировалось на внешнеполитическую сферу. Но кроме общего мнения авторы придерживаются и общего теоретического подхода – социального конструктивизма. Это даёт право утверждать, что на данный момент в имеющихся диссертациях присутствует доминирующий подход к анализу и интерпретации проблемы мифа о канадской нации миротворцев.
Практически в том же ключе данный миф анализируют другие исследователи, такие как D. Jefferes, Z. Abram, H. Härting и S. Kamboureli, M.-T. Gutierrez-Haces и др. В статьях данных исследователей рассматривается канадская идентичность как основополагающий аспект анализа мифа о «нации миротворцев». В частности, D. Jefferes, анализируя проблему канадской идентичности, приходит к заключению, что миротворчество является «национальной мифологией», которая воспроизводит идею о канадской нации как об особой и единой общности. Z. Abram же в свою очередь подчёркивает, что миф и идентичность тесно связаны друг с другом и наибольшее значение в конструировании мифов играют символы и дискурс. Стоит отдельно отметить, что оба вышеназванных автора приводят анализ символов, имеющих значение для воспроизводства мифа: D. Jefferes исследует изображение «Память и миротворчество» на купюре ценностью 10 канадских долларов, документальный фильм «Миротворец на войне» и книгу «Ориентируясь в новом мире» как мифологические знаки, а Z. Abram рассматривает однодолларовую монету «Миротворчество» как «часть полотна разделяемого символизма». Анализ дискурса миротворчества в Канаде также проводит P. Gough H. Своё исследование он посвятил анализу монумента «Миротворчество». H. Härting и S. Kamboureli также описывают национальные мифы в рамках изучения самовосприятия канадцев. M.-T. Gutierrez-Haces в своей работе обращает внимание на то, что Канада в рамках своей внешней политики подчёркивает свою идентичность через интернационализм и канадские ценности. Таким образом, через миротворчество во внешней политике Канада продвигает свою идентичность.
Отдельно стоит отметить работы M.-T. Gutierrez-Haces, а также H. Härting и S. Kamboureli, т. к. в этих исследованиях авторы не только анализируют проблему мифа о канадской нации миротворцев в рамках логики конструктивистского анализа, но и изучают канадскую идентичность в контексте её противопоставления канадской нации т. н. «Другому» - онтологической противоположности, на основе которой формируется идентичность. H. Härting и S. Kamboureli подчёркивают, что канадцы представляют собой цивилизованное общество, которое находится в конфликте с нецивилизованным «Другим». Миротворчество же является одновременно деятельностью, необходимой для обеспечения безопасности, и актом альтруизма. M.-T. Gutierrez-Haces анализирует внешнюю политику Канады в том же ключе, описывая роль «Другого» для Канады.
В вышеописанных работах исследователи посредством анализа канадской идентичности (её формирования и развития) изучали миф о Канаде как о «нации миротворцев». Более того, некоторые исследователи (такие как D. Jefferes и Z. Abram) рассматривают данную проблему именно в контексте манипуляции мифом миротворчества.
Отдельно следует рассмотреть исследования, в которых авторы анализируют проблему мифотворчества и образа Канады в целом в контексте канадских вооружённых сил. Данный аспект стал более явно высвечиваться в научной литературе относительно недавно ввиду протекавших процессов милитаризации культуры в Канаде. Канадское правительство стремилось изменить образ канадского военного, который был основан на мифе о миротворчестве, и сделать его более воинственным. Особое внимание этому аспекту в своей диссертации уделяет A. L. McCready: по его мнению, через СМИ в Канаде осуществлялась культурная милитаризация. В частности, автор выделяет такой аспект, как рекрутирование посредством рекламы. Этот же автор в рамках статьи рассмотрел более узкий аспект – милитаризацию и трансформацию национальной идентичности, осуществляемые посредством такой общественной кампании в Канаде, как «Поддержи наши войска». Создание канадскими СМИ образов выгодных правительству и вооружённым силам Канады в своей работе описывал и другой исследователь – J. Kirton. В частности, он отмечает, что канадские СМИ изображали войну в Персидском заливе как войну во имя благого дела, в которой войска коалиции представали в виде положительных персонажей, борющихся с злодеями. При этом СМИ, описывая данные события, апеллировали к теме Второй Мировой войны. Конструированию образа канадских вооружённых сил и в целом Канады посвятили своё исследование M.-E. Desrosiers и P. Lagassé. Они проанализировали, как консервативное правительство С. Харпера пыталось создать образ Канады как «нации-воина» и, более того, продвигать идею о том, что война и военная сила являются неотъемлемой частью канадской идентичности. О формировании позитивного образа армии в Канаде в обществе посредством рекламы говорит и другой исследователь – J. Newman, который анализировал рекламные ролики вооружённых сил Канады и США, целевая аудитория которых – потенциальные военнослужащие. Тем не менее работа этого автора находится всё же вне политических исследований, хотя и способствует изучению проблемы милитаризации и конструирования образа вооружённых сил. О милитаризации попкультуры в свете активного участия Канады в войне в Афганистане писал D. Multimer. Примечательно, что автор убеждён, что подобный тренд милитаризации представляет угрозу для традиционного нарратива миротворчества, до этого времени превалировавшего в общественном дискурсе Канады.
Отдельно также надо рассмотреть работы, в которых исследователи основное внимание обращали на общественное мнение в Канаде и, в частности, на уровень общественной поддержки военной политики канадского правительства. Среди таких работ стоит отметить статьи J. F. Fletcher и J. Hove, P. Martin, R. Paris, а также W. A. Dorn. Все эти исследователи анализируют формирование образа (и в некоторой степени идентичности) Канады, поэтому их статьи можно было отнести к вышеописанным работам. Однако они уделяют большее внимание изучению общественного мнения и не исследуют непосредственно проблему идентичности.
Таким образом, большой пласт научной литературы рассматривает миф о Канаде как о «нации миротворцев» в рамках логики конструктивистского анализа. Большинство авторов не идентифицируют себя в качестве конструктивистов и не описывают конкретные теоретические рамки, а некоторые (например, J. F. Fletcher и J. Hove, P. Martin, а также R. Paris) концентрируются в своих работах прежде всего на проблеме общественного мнения, не анализируя такие аспекты, как дискурсивные практики и символизм в общественном дискурсе – темы, свойственные конструктивизму. Однако все вышеописанные исследования придерживаются одного направления, изучая миф в свете анализа образа и идентичности. Исследование идентичности является преобладающим трендом в сфере изучения проблемы мифа о миротворчестве.
Также хотелось бы упомянуть такие вторичные источники, как отчёты мозговых центров. Существует множество исследований аналитических институтов посвящённых миротворчеству в канадской внешней политике. Можно выделить работы таких канадских мозговых центров, как Canadian Global Affairs Institute (Canadian Defence and Foreign Affairs Institute) и Rideau Institute on International Affairs. Тем не менее стоит признать, что проблема мифа о Канаде как о «нации миротворцев» и, более того, проблема идентичности не освещаются аналитическими институтами несмотря на то, что в целом мозговые центры изучают вопросы миротворчества.
В СМИ тоже довольно активно рассматривается вопрос мифа о Канаде как о «нации миротворцев. Во многих публицистических статьях подчёркивается, что образ Канады как миротворца сильно мифологизирован. В частности, можно отметить работы таких авторов, как S. Maloney, G. Albo, N. Richler, C. Hancey, M. Valpy, T. Harper, S. Taylor. Особое внимание на мифотворчество обращают S. Maloney, C. Hancey и M. Valpy.
Однако стоит заметить, что многие авторы, анализируя идентичность канадцев как миротворцев, при этом не считают, что именно фактор идентичности определяет стремление Канады к обеспечению мира во всём мире. Многие уверены, что миф является конструктом, которое канадское правительство использует в своих целях, манипулируя общественным мнением, и Канада отправляет свои войска для выполнения миротворческих миссий, исходя из конкретных интересов. В частности, такую точку зрения отмечает W. A. Dorn. Автор утверждает, что есть те, кто рассматривает миротворчество Канады с точки зрения Realpolitik, и те, кто уверен, что канадская политика миротворчества строится на альтруистической основе. Действительно, многие авторы, анализируя миф о миротворчестве, рассматривают внешнюю политику Канады, исходя из реалистических позиций. Особенно примечательна работа M. K. Carroll, который утверждает, что стремление канадского правительства участвовать в различных миротворческих операциях продиктовано национальными интересами, а не альтруизмом.
Наука также исследует такой аспект, как канадские горнодобывающие компании в международной деятельности Канады. В научной литературе широко освещено явление «канадского империализма». Многие учёные посвящают свои работы исследованию деятельности канадских горнодобывающих компаний в контексте эксплуатации труда рабочих, оказания негативного воздействия на общества развивающихся стран и защиты интересов крупных корпораций со стороны канадских властей. Авторы отмечают крайне негативные эффекты от вхождения канадских компаний, занятых в горнодобывающей сфере, в страны третьего мира. В частности, наблюдается большое количество случаев нарушения прав и особо тяжких преступлений. При этом указывается, что правительство Канады поощряет и поддерживает эти корпорации несмотря на осознание того, что их деятельность сказывается пагубно на жителях регионов, где реализуется хозяйственная активность.
Здесь необходимо выделить работу T. Gordon и J. R. Webber «Империализм и сопротивление: канадские горнодобывающие компании в Латинской Америке». Согласно их мнению, на Канаду нужно смотреть прежде всего как на капиталистическое государство, стоящее на верху иерархической системы «глобального капитализма». Авторы пишут, что интересы канадских горнодобывающих корпораций находятся в прямом противоречии с интересами жителей Латинской Америки, и только всеобщее противостояние людей может положить конец эксплуатации и грабежу. Активизация канадского горнодобывающего бизнеса происходила на фоне принятия правительствами стран Латинской Америки неолиберальной идеологии. Империализм, уверены авторы, является неотъемлемым эффектом капиталистической системы, одна из основных черт которой – перенакопление. Накопление ресурсов неизбежно сопровождается отчуждением собственности. Итог любого накопления – переизбыток аккумулированных ресурсов. Переизбыток в свою очередь влечёт девальвацию ресурсов. Чтобы это избежать, необходимо найти новые пространства, в рамках которых можно будет возобновить ак | [Обзор литературы в статье:
«Обзор использованных источников и литературы
В целях сбора информации об участии Канады в миротворческих миссиях ООН использовались сайты канадских вооружённых сил и Организации Объединённых Наций.
Для получения сведений о присутствии/отсутствии канадских горнодобывающих компаний в странах реализации миротворческих миссий ООН использовались отчёты Геологической службы США, издававшиеся каждый год с 1990-х гг. Информация бралась также с сайтов компаний.
Сведения о коммуникациях лоббистов с чиновниками правительства Канады брались из сайта Офиса Комиссара по лоббированию Канады. Данные сведения являются официальными и публикуются канадским правительством исходя из необходимости обеспечения транспарентности.
Использовалась и анализировалась информация из СМИ ради целей получения фактических сведений. Например, для получения информации об общественном мнении Канады о миротворческой деятельности использовалась статья CTV News.
На данный момент нет работ, анализирующих общую закономерность, согласно которой участие Канады в миротворческих миссиях обуславливается присутствием канадских горнодобывающих компаний. Множество исследований посвящено изучению такого вопроса, как роль идентичности канадцев в контексте миротворческой активности Канады. Согласно распространённому среди учёных мнению, канадцы воспринимают себя в качестве нации миротворцев и поэтому Канада активно участвует в миротворческих операциях.
Миф о Канаде как о «нации миротворцев» является активно изучаемой проблемой в науке. Среди основных аспектов, рассматриваемых в работах, выделяются вопросы: идентичности, дискурса и общественного мнения. Изучению мифа о миротворчестве в Канаде посвящено достаточное количество диссертаций. При этом данные диссертации рассматривают миф о «миротворческой нации» в едином ключе, следуя единой теоретической концепции. Исследователи анализируют описываемую проблему в контексте изучения идентичности канадцев и её влияния на внешнюю политику Канады, придерживаясь теории социального конструктивизма. Акцент делается на самовосприятии канадцев как «нации миротворцев», на роль ценностей в канадском обществе и на артикуляции идентичности во внешней политике.
Стоит подчеркнуть понятие «миф» в исследованиях не обязательно содержит негативную коннотацию. Под мифом подразумевают прежде всего образ и конструкт, который определяет идентичность, которая в свою очередь выражается в практиках и политиках. Употребление мифа не обуславливается стремлением подчеркнуть нереальность или ложность представлений о миротворчестве Канады. Тем не менее некоторые авторы, употребляя слово «миф» в вышеприведённом ключе, при этом также указывают на то, что миф не соответствует реальности. Разберём основные исследования в данной области.
G. E. Little в своей докторской диссертации даёт конструктивистскую трактовку причин участия Канады в миротворческих операциях: активная роль в миротворчестве стало частью идентичности Канады. Канада на международной арене стремится «выразить и воспроизвести» идентичность, что и обуславливает активное вовлечение канадских вооружённых сил в миротворческие операции. Самоидентификация канадцев как «миротворцев» создаёт условия для реализации обязательств Канады по поддержанию мира в различных уголках планеты. A. Howell в своей работе указывает, что во внешней политике Канады огромную роль играют либеральные ценности, присущие канадскому обществу. К таким ценностям относится и миролюбивость. Миростроительство же, по сути, является выражением канадских ценностей. Таким образом, канадское правительство воспроизводит ценности канадского общества в рамках своей политики. Следует также отметить, что автор особое внимание уделяет идентичности в политике.
K. McKechney, следуя конструктивистской логике, также рассматривает внешнюю политику Канады с точки зрения идентичности. При этом он отдельно указывает на влияние дискурса на формирование поведения государства. В этой связи автор определяет три центральные «национальные истории» (под которыми он, судя по всему, подразумевает нарративы), влияющих на формирование внешней политики, а именно: «широко разрекламированную храбрость канадских военных в бою, сильно мифологизированную традицию канадского миротворчества и историю приверженности Канады мультилатерализму». B. W. Greene в своей работе так же, как и остальные авторы, придерживается конструктивистской теории при объяснении внешней политики Канады, рассматривая внешнюю политику как продукт идентичности. Это же утверждение, с точки зрения автора, верно для миротворчества.
L. Williams, анализируя миф о Канаде как о стране-миротворце, тоже апеллирует к идентичности, однако в отличие от других авторов он описывает, как непосредственно формировалась идентичность канадцев. Он указывает, что важную роль играют мифы, которые основываются на различных «означающих». Мифы в свою очередь становятся основой для идентичности. Автор отмечает, что миф о миротворчестве стал развиваться тогда, когда участие в миротворческих операциях стало очень важным инструментом канадской внешней политики.
Таким образом, изучению мифа о Канаде как миротворческой нации посвящено небольшое число диссертаций. Авторы придерживаются общего мнения о природе данного мифа, связывая его возникновение и существование с наличием особой идентичности у канадцев. Присущие канадцам ценности мира и толерантности и особая роль Канады в развитии миротворчества способствовали формированию самоидентификации канадцев как «нации миротворцев». Это в свою очередь проецировалось на внешнеполитическую сферу. Но кроме общего мнения авторы придерживаются и общего теоретического подхода – социального конструктивизма. Это даёт право утверждать, что на данный момент в имеющихся диссертациях присутствует доминирующий подход к анализу и интерпретации проблемы мифа о канадской нации миротворцев.
Практически в том же ключе данный миф анализируют другие исследователи, такие как D. Jefferes, Z. Abram, H. Härting и S. Kamboureli, M.-T. Gutierrez-Haces и др. В статьях данных исследователей рассматривается канадская идентичность как основополагающий аспект анализа мифа о «нации миротворцев». В частности, D. Jefferes, анализируя проблему канадской идентичности, приходит к заключению, что миротворчество является «национальной мифологией», которая воспроизводит идею о канадской нации как об особой и единой общности. Z. Abram же в свою очередь подчёркивает, что миф и идентичность тесно связаны друг с другом и наибольшее значение в конструировании мифов играют символы и дискурс. Стоит отдельно отметить, что оба вышеназванных автора приводят анализ символов, имеющих значение для воспроизводства мифа: D. Jefferes исследует изображение «Память и миротворчество» на купюре ценностью 10 канадских долларов, документальный фильм «Миротворец на войне» и книгу «Ориентируясь в новом мире» как мифологические знаки, а Z. Abram рассматривает однодолларовую монету «Миротворчество» как «часть полотна разделяемого символизма». Анализ дискурса миротворчества в Канаде также проводит P. Gough. H. Своё исследование он посвятил анализу монумента «Миротворчество». H. Härting и S. Kamboureli также описывают национальные мифы в рамках изучения самовосприятия канадцев. M.-T. Gutierrez-Haces в своей работе обращает внимание на то, что Канада в рамках своей внешней политики подчёркивает свою идентичность через интернационализм и канадские ценности. Таким образом, через миротворчество во внешней политике Канада продвигает свою идентичность.
Отдельно стоит отметить работы M.-T. Gutierrez-Haces, а также H. Härting и S. Kamboureli, т. к. в этих исследованиях авторы не только анализируют проблему мифа о канадской нации миротворцев в рамках логики конструктивистского анализа, но и изучают канадскую идентичность в контексте её противопоставления канадской нации т. н. «Другому» - онтологической противоположности, на основе которой формируется идентичность. H. Härting и S. Kamboureli подчёркивают, что канадцы представляют собой цивилизованное общество, которое находится в конфликте с нецивилизованным «Другим». Миротворчество же является одновременно деятельностью, необходимой для обеспечения безопасности, и актом альтруизма. M.-T. Gutierrez-Haces анализирует внешнюю политику Канады в том же ключе, описывая роль «Другого» для Канады.
В вышеописанных работах исследователи посредством анализа канадской идентичности (её формирования и развития) изучали миф о Канаде как о «нации миротворцев». Более того, некоторые исследователи (такие как D. Jefferes и Z. Abram) рассматривают данную проблему именно в контексте манипуляции мифом миротворчества.
Отдельно следует рассмотреть исследования, в которых авторы анализируют проблему мифотворчества и образа Канады в целом в контексте канадских вооружённых сил. Данный аспект стал более явно высвечиваться в научной литературе относительно недавно ввиду протекавших процессов милитаризации культуры в Канаде. Канадское правительство стремилось изменить образ канадского военного, который был основан на мифе о миротворчестве, и сделать его более воинственным. Особое внимание этому аспекту в своей диссертации уделяет A. L. McCready: по его мнению, через СМИ в Канаде осуществлялась культурная милитаризация. В частности, автор выделяет такой аспект, как рекрутирование посредством рекламы. Этот же автор в рамках статьи рассмотрел более узкий аспект – милитаризацию и трансформацию национальной идентичности, осуществляемые посредством такой общественной кампании в Канаде, как «Поддержи наши войска». Создание канадскими СМИ образов выгодных правительству и вооружённым силам Канады в своей работе описывал и другой исследователь – J. Kirton. В частности, он отмечает, что канадские СМИ изображали войну в Персидском заливе как войну во имя благого дела, в которой войска коалиции представали в виде положительных персонажей, борющихся с злодеями. При этом СМИ, описывая данные события, апеллировали к теме Второй Мировой войны. Конструированию образа канадских вооружённых сил и в целом Канады посвятили своё исследование M.-E. Desrosiers и P. Lagassé. Они проанализировали, как консервативное правительство С. Харпера пыталось создать образ Канады как «нации-воина» и, более того, продвигать идею о том, что война и военная сила являются неотъемлемой частью канадской идентичности. О формировании позитивного образа армии в Канаде в обществе посредством рекламы говорит и другой исследователь – J. Newman, который анализировал рекламные ролики вооружённых сил Канады и США, целевая аудитория которых – потенциальные военнослужащие. Тем не менее работа этого автора находится всё же вне политических исследований, хотя и способствует изучению проблемы милитаризации и конструирования образа вооружённых сил. О милитаризации попкультуры в свете активного участия Канады в войне в Афганистане писал D. Multimer. Примечательно, что автор убеждён, что подобный тренд милитаризации представляет угрозу для традиционного нарратива миротворчества, до этого времени превалировавшего в общественном дискурсе Канады.
Отдельно также надо рассмотреть работы, в которых исследователи основное внимание обращали на общественное мнение в Канаде и, в частности, на уровень общественной поддержки военной политики канадского правительства. Среди таких работ стоит отметить статьи J. F. Fletcher и J. Hove, P. Martin, R. Paris, а также W. A. Dorn. Все эти исследователи анализируют формирование образа (и в некоторой степени идентичности) Канады, поэтому их статьи можно было отнести к вышеописанным работам. Однако они уделяют большее внимание изучению общественного мнения и не исследуют непосредственно проблему идентичности.
Таким образом, большой пласт научной литературы рассматривает миф о Канаде как о «нации миротворцев» в рамках логики конструктивистского анализа. Большинство авторов не идентифицируют себя в качестве конструктивистов и не описывают конкретные теоретические рамки, а некоторые (например, J. F. Fletcher и J. Hove, P. Martin, а также R. Paris) концентрируются в своих работах прежде всего на проблеме общественного мнения, не анализируя такие аспекты, как дискурсивные практики и символизма в общественном дискурсе – темы, свойственные конструктивизму. Однако все вышеописанные исследования придерживаются одного направления, изучая миф в свете анализа образа и идентичности. Исследование идентичности является преобладающим трендом в сфере изучения проблемы мифа о миротворчестве.
Также хотелось бы упомянуть такие вторичные источники, как отчёты мозговых центров. Существует множество исследований аналитических институтов посвящённых миротворчеству в канадской внешней политике. Можно выделить работы таких канадских мозговых центров, как Canadian Global Affairs Institute (Canadian Defence and Foreign Affairs Institute) и Rideau Institute on International Affairs. Тем не менее стоит признать, что проблема мифа о Канаде как о «нации миротворцев» и, более того, проблема идентичности не освещаются аналитическими институтами несмотря на то, что в целом мозговые центры изучают вопросы миротворчества.
В СМИ тоже довольно активно рассматривается вопрос мифа о Канаде как о «нации миротворцев». Во многих публицистических статьях подчёркивается, что образ Канады как миротворца сильно мифологизирован. В частности, можно отметить работы таких авторов, как S. Maloney, G. Albo, N. Richler, C. Hancey, M. Valpy, T. Harper, S. Taylor. Особое внимание на мифотворчество обращают S. Maloney, C. Hancey и M. Valpy.
Однако стоит заметить, что многие авторы, анализируя идентичность канадцев как миротворцев, при этом не считают, что именно фактор идентичности определяет стремление Канады к обеспечению мира во всём мире. Многие уверены, что миф является конструктом, которое канадское правительство использует в своих целях, манипулируя общественным мнением, и Канада отправляет свои войска для выполнения миротворческих миссий, исходя из конкретных интересов. В частности, такую точку зрения отмечает W. A. Dorn. Автор утверждает, что есть те, кто рассматривает миротворчество Канады с точки зрения Realpolitik, и те, кто уверен, что канадская политика миротворчества строится на альтруистической основе. Действительно, многие авторы, анализируя миф о миротворчестве, рассматривают внешнюю политику Канады, исходя из реалистических позиций. Особенно примечательна работа M. K. Carroll, который утверждает, что стремление канадского правительства участвовать в различных миротворческих операциях продиктовано национальными интересами, а не альтруизмом.
Наука также исследует такой аспект, как канадские горнодобывающие компании в международной деятельности Канады. В научной литературе широко освещено явление «канадского империализма». Многие учёные посвящают свои работы исследованию деятельности канадских горнодобывающих компаний в контексте эксплуатации труда рабочих, оказания негативного воздействия на общества развивающихся стран и защиты интересов крупных корпораций со стороны канадских властей. Авторы отмечают крайне негативные эффекты от вхождения канадских компаний, занятых в горнодобывающей сфере, в страны третьего мира. В частности, наблюдается большое количество случаев нарушения прав и особо тяжких преступлений. При этом указывается, что правительство Канады поощряет и поддерживает эти корпорации несмотря на осознание того, что их деятельность сказывается пагубно на жителях регионов, где реализуется хозяйственная активность.
Здесь необходимо выделить работу T. Gordon и J. R. Webber «Империализм и сопротивление: канадские горнодобывающие компании в Латинской Америке». Согласно их мнению, на Канаду нужно смотреть прежде всего как на капиталистическое государство, стоящее на верху иерархической системы «глобального капитализма». Авторы пишут, что интересы канадских горнодобывающих корпораций находятся в прямом противоречии с интересами жителей Латинской Америки, и только всеобщее противостояние людей может положить конец эксплуатации и грабежу. Активизация канадского горнодобывающего бизнеса происходила на фоне принятия правительствами стран Латинской Америки неолиберальной идеологии. Империализм, уверены авторы, является неотъемлемым эффектом капиталистической системы, одна из основных черт которой – перенакопление. Накопление ресурсов неизбежно сопровождается отчуждением собственности. Итог любого накопления – переизбыток аккумулированных ресурсов. Переизбыток в свою очередь влечёт девальвацию ресурсов. Чтобы это избежать, необходимо найти новые пространства, в рамках которых можно будет возобновить аккумуляцию. Именно этот процесс и наблюдается в Латинской Америке: канадский горнодобывающий бизнес (являющийся лидером во многих отраслях) реализует свои интересы за счёт эксплуатации дешёвой рабочей силы. Власти же Канады своей политикой по отношению к горнодобывающим компаниям содействуют данным неравноправным отношениям между корпорациями и людьми. Таким образом, в рамках канадской внешней политики просматривается яркий пример империализма.
Отдельно следует выделить, что в контексте интервью с T. Gordon, посвящённого вопросам канадского империализма и горнодобывающего бизнеса, была поднята проблема мифа «Канады-миротворца» (этот миф T. Gordon освещает в своей книге “Imperialist Canada”).
В общем и целом, можно утверждать, что исследования Т. Гордона находятся в марксистской парадигме и критически описывают деятельность канадского горнодобывающего бизнеса за рубежом. Акцент делается на антиимпериалистической и антикапиталистической перспективе: в частности, подчёркивается негативный характер воздействия канадского капитала на общества стран Латинской Америки.
Следует отметить также и другие работы, в которых утверждается, что канадская внешняя политика имеет ярко окрашенный империалистический характер, и в которых при этом указывается на миф о «канадцах-миротворцах». Например, следует упомянуть такого автора, как T. Shipley, который в своём анализе позиции Канады по вопросу военного переворота в Гондурасе исходит из того, что канадское правительство, защищая свои капиталовложения в горнодобывающую сферу Гондураса, вело откровенную империалистическую политику. Автор противопоставляет реализуемую канадцами политику (империализм) идее, которую они продвигают – мир. Таким образом, можно видеть, что это исследование также основывается на критике мифа о канадцах как «нации-миротворце» и обличает внешнюю политику Канады. Исследователь утверждает, что канадское правительство поддержало военный переворот в Гондурасе, повлёкший смещение президента Мануэля Селайя, ввиду того, что тот проводил политику, направленную на обеспечение интересов социальных масс, что во многом противоречило интересам «канадского капитала». Таким образом, T. Shipley подчеркивает, что Канада является капиталистическим государством, проводящим империалистическую политику.
Отдельно следует упомянуть статьи в средствах массовой информации. В работах многих авторов (таких, как S. Maloney, G. Albo, N. Richler, C. Hancey, M. Valpy, T. Harper, S. Taylor) анализируется проблема мифа о Канаде как о миротворце. При этом среди авторов отчётливо наблюдается тенденция рассматривать миротворчество в канадской внешней политике с позиций реалистской парадигмы: многие исследователи стремятся развенчать миф и считают, что участие Канады в миротворческих операциях продиктовано конкретными интересами. Особое внимание на мифотворчество обращают S. Maloney, C. Hancey и M. Valpy.
В целом можно утверждать, что в средствах массовой информации фигурирует точка зрения, согласно которой участие Канады в миротворческих операциях продиктована экономическими интересами. Например, в таком ресурсе, как Business and Human Rights Resource Center, со ссылкой на статью журналиста S. Taylor в новошотландской газете The Chronicle Herald говорится о колонизаторском характере канадской миссии в Мали. В ней автор говорит о том, что участие Канады в миротворческой операции ООН в Мали MINUSMA мотивировано стремлением защитить интересы канадских горнодобывающих компаний в данной стране. Эту же мысль С. Тэйлор проводит в другой статье в газете The Hill Times. Следует признать, что автор этой статьи занимает крайне оппозиционную позицию по отношению к правительству Канады (независимо от того, какая партия у власти) в том, что касается внешней политики. Например, до этого он критиковал внешнеполитические действия Канады, направленные на очернение имиджа Президента России В. В. Путина. При этом он обвиняет западных лидеров в лицемерии. В другой статье в HillTimes он критикует европейские страны в ревизии Холокоста. Таким образом, можно предположить, что его позиция отличается некоторой ангажированностью, которая и обуславливает его критический настрой в отношении внешнеполитической и, в частности, миротворческой деятельности Канады.
Стоит отдельно сказать об отечественной литературе. Миротворчество во внешней политике Канады является одним из аспектов рассмотрения отечественных учёных-канадоведов, в частности: Е. Г. Комковой, Д. А. Володина, А. Н. Комарова. Эти исследователи изучали миротворчество в целом, не анализируя проблему мифа.
Необходимо особо подчеркнуть статью Е. В. Исраелян, в которой она отмечала, что миротворчество является составляющей идентичности канадцев. Также следует отметить, что Е. В. Исраелян обращает внимание на наличие интересов у канадской стороны, мотивировавшей её действия в области поддержания мира. В частности, в качестве канадских интересов, реализовывавшихся в рамках миротворческой деятельности, автор указывает «обеспечение национальной и глобальной безопасности, возможность получения дивидендов в канадо-американских отношениях…». Таким образом, в отечественной литературе именно Е. В. Исраелян описывала две главные составляющие проблемы миротворчества Канады: вопрос об идентичности канадцев в свете миротворческой активности и вопрос об интересах как факторе, определяющем участие Канады в миротворческих операциях. К тому же исследователь отмечает основные тренды в области миротворческой деятельности канадцев: в частности, снижение активности. Канада всё меньше и меньше участвует в миротворческих операциях. Однако при этом подчёркивается, что Канада делает большие взносы, идущие на обеспечение миротворчества ООН. Таким образом, канадское финансирование миротворческой деятельности сохраняется на высоком уровне.
Е. В. Исраелян также указывала на дебаты в научной и политической среде. Одна сторона этой дискуссии считает, что самый главный приоритет, который должен достигаться в рамках миротворческой деятельности, – это обеспечение безопасности. Другая точка зрения заключается в том, что миротворчество должно строиться на миростроительстве (т. е. на содействии развитию страны-получателя международной помощи).
Также на тот факт, что Канада посредством миротворчества стремится добиться собственных интересов, указывали и упомянутые самой Е. В. Исраелян J. Coulon и M. Liégeois.
Таким образом, изучению мифа о Канаде как о «нации миротворцев» посвящено значительное число работ, которые включают в себя диссертации, научные статьи и периодические статьи. В сфере изучения данной проблемы наблюдается преобладание конструктивистской логики анализа: исследователи изучают вопросы идентичности, а также проблему формирования мифов, дискурсивных практик и символов в контексте конструирования образа Канады как миротворца. Однако стоит признать, что существуют разногласия по поводу вопроса влияния канадской идентичности на внешнюю политику Канады и, в частности, на мотивы канадского правительства при принятии решения об отправке войск для осуществления миротворческой операции. Есть авторы, которые считают, что именно идентичность обуславливает участие Канады в миротворчестве. В данном случае нужно упомянуть G. E. Little, A. Howell и B. W. Greene. И существует иная точка зрения, разделяемая такими авторами, как D. Jefferes, Z. Abram, A. L. McCready, M.-E. Desrosiers и P. Lagassé и др. Согласно их мнению, действительно существует канадская идентичность, основанная на мифе о миротворчестве и присутствующая в общественном дискурсе Канады. Однако эта идентичность не играет ключевой роли при принятии решения об отправке канадских сил для выполнения миротворческих задач. В ситуации с миротворчеством во внешней политике Канады основное значение имеют национальные интересы (или интересы правительства), а не идентичность. Хотя всё же учитывается, что общественное мнение (которое воспроизводит идентичность и мифы) оказывает определённое воздействие на внешнюю политику Канады.
В общем и целом, на данном этапе существуют дебаты по поводу роли идентичности Канады как миротворца во внешней политике. По этому вопросу существуют реалистская и конструктивистская точки зрения. Тем не менее приверженцы обеих точек зрения склонны использовать инструментарий теории социального конструктивизма при изучении мифа о «канадской нации миротворцев». Есть авторы, которые прибегают к анализу непосредственно общественного мнения, нежели изучению дискурсивных практик, символизма и «означающих» (например, J. F. Fletcher и J. Hove, P. Martin, R. Paris, а также W. A. Dorn).
Из вышесказанного следует, что проблема мифа о Канаде как о нации миротворцев в достаточной степени изучена. При этом следует отметить, что в литературе преобладает мнение о том, что миротворческая деятельность канадской нации определяются общепринятой идеологией и идентичностью, артикулируемой в общественном дискурсе. Во вторичных источниках затрагиваются различные аспекты исследования: анализ общественного мнения, изучение дискурсивных практик и символов, анализ СМИ.
Однако существуют дебаты о значении идентичности Канады как миротворца в канадской внешней политике. В частности, существует определённое сомнение о том, что идентичность является главной детерминантой миротворческой деятельности Канады. Поэтому особенно актуальным является изучение вопроса о предполагаемом присутствии такого детерминирующего фактора миротворческой деятельности Канады, как экономические интересы. Ввиду того, что данная проблема не фигурирует в научной литературе или в научном дискурсе, какие-либо предварительные сведения о ней отсутствуют. Это заставляет изучать вопрос “с чистого листа”, т. е. не ориентируясь на мнение научного сообщества, и, следовательно, осуществлять подбор методов, исходя из наблюдаемых характеристик феномена.»]
Расположение обзора литературы:
[Обзор литературы представлен как отдельный раздел под названием «Обзор использованных источников и литературы», следующей после введения.]
Общая характеристика обзора:
[Обзор литературы обширный и включает систематический анализ как зарубежных, так и отечественных исследований по теме канадского миротворчества. Основное внимание уделено теории социального конструктивизма, идентичности канадцев как «нации миротворцев», а также критике мифа о миротворчестве с реалистской и марксистской точек зрения. Охвачены диссертации, статьи, работы аналитических центров, СМИ и вторичные источники. Особое место уделено вопросам влияния экономических интересов и деятельности канадских горнодобывающих компаний, а также лоббированию. Обзор включает широкий спектр источников, от классических до современных, отечественных и зарубежных, выстраивая теоретическую базу для исследования.] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите описание материалов и методов исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть описаны методы исследования (обычно после введения или обзора литературы).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный методологии исследования (например, "Материалы и методы", "Методология", "Дизайн исследования" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются используемые методы, материалы, выборка, процедуры сбора и анализа данных.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Типе исследования (экспериментальное, обсервационное, качественное, количественное и т.д.)
- Использованных материалах и данных
- Методах сбора данных
- Методах анализа данных
- Выборке и ее характеристиках (если применимо)
- Процедурах исследования
- Статистических методах (если применимо)
Шаг 5. Обратите внимание на детальность и полноту описания методологии.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
ТИМОФЕЕВ Владимир Владимирович
Выпускная квалификационная работа
Экономические факторы участия Канады в миротворческих миссиях ООН
в период с 1990-х гг. до настоящего времени.
Уровень образования: магистратура Направление 41.04.05 «Международные отношения» Основная образовательная программа ВМ.5556.* «Американские исследования»
Научный руководитель: профессор, кафедра американских исследований, Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего образования Санкт-Петербургский государственный университет, доктор исторических наук, профессор, Акимов Юрий Германович.
Рецензент: старший научный сотрудник, Отдел Канады, Федеральное государственное бюджетное учреждение науки Институт США и Канады Российской академии наук, кандидат исторических наук, Исраелян Евгения Викторовна.
Санкт-Петербург 2020
Структура
Введение
Обоснование актуальности
Идея поддержания мира является одним из фундаментальных принципов внешней политики Канады и основополагающей ценностью, проводимой канадцами в жизнь. Она стала как приоритетом канадского правительства в сфере международных отношений, так и краеугольным камнем общественно-политических процессов, происходящих внутри страны кленового листа.
Миротворческая деятельность (как наиболее главный способ поддержания международных мира и безопасности) вошла в сферу ключевых направлений внешнеполитической и военно-политической деятельности канадского государства. Более того, следует признать тот факт, что именно канадские власти во многом способствовали возникновению того миротворчества, которое мы знаем. Как известно, в 1957 г. канадский министр иностранных дел Лестер Б. Пирсон предложил современную концепцию использования миротворческих сил ООН. С тех пор Канада принимала активное участие в различных миротворческих операциях по всему миру. Миротворческая деятельность стала восприниматься как визитная карточка канадской нации (подобное отношение характерно прежде всего для самих канадцев). Как следствие, сама идея поддержания мира приобрела особую важность во внешнеполитической деятельности и в целом в канадской общественно-политической жизни. Таким образом, анализируя участие канадских контингентов в миротворческих миссиях ООН, исследователь изучает важнейшее направление внешней политики Канады. Учитывая тот факт, что недавно было заявлено об оживлении миротворческой активности Канады, необходимо констатировать, что анализ деятельности канадских властей по поддержанию мира приобретает злободневность.
Более того, исследование миротворчества Канады заслуживает внимания также потому, что за последние 10 лет миротворческая активность в рамках канадской внешней политики претерпела существенные колебания. При канадском премьер-министре С. Харпере миротворчеству стало уделяться значительно меньше влияния. Затем при новом премьер-министре Дж. Трюдо стала постулироваться необходимость возрождения миротворчества во внешней политике Канады. При этом на данный момент отмечается, что, несмотря на изначально заявленную реактивацию миротворческой деятельности, участие Канады в операциях в конечном счёте оказалось крайне ограниченным . В данном случае возникают вопросы о причинах и характере этих трендов.
Одновременно следует принимать во внимание, что такому явлению, как канадское миротворчество, уделяется большое внимание в науке. Множество исследований посвящено анализу миротворческой деятельности Канады. Одной из популярных исследовательских проблем является вопрос о причинах канадского миротворчества: какие факторы определяют участие Канады в миротворческих миссиях ООН. Поэтому данная работа, будучи нацеленной на выявление движущих факторов канадского миротворчества, в контексте постоянных изменений в сфере деятельности канадцев по поддержанию мира приобретает особую актуальность с точки зрения улучшения потенциала прогнозирования внешней политики и изучения природы рассматриваемого политического явления.
В научном дискурсе преобладает мнение, что основным фактором, детерминирующим «миротворческую активность» Канады, является самовосприятие канадцев, рассматривающих себя в качестве «нации миротворцев». Данная конструируемая идентичность на уровне политического дискурса и национальной памяти определяет общественное мнение и таким образом заставляет правительство Канады предпринимать соответствующие инициативы в сфере миротворчества. При этом сами политики могут руководствоваться данной идентичностью и исходить из моральной необходимости участия в миротворческих операциях. Также нельзя отрицать возможность того, что политики могут просто манипулировать таким социальным конструктом для претворения в жизнь собственных замыслов и реализации собственных интересов.
Таким образом, в науке общепринятой считается социал-конструктивистская трактовка причин активной миротворческой деятельности канадцев, согласно которой именно идентичность «нации миротворцев» представляет собой детерминирующий фактор.
Однако применение социального конструктивизма имеет свои серьёзные ограничения. В частности, мы можем определить и изучить идентичность, основываясь на анализе дискурса и общественного мнения. Можно исходить из того, что политики и/или власти прислушиваются очень внимательно к общественному мнению. При этом данное допущение имеет серьёзные основания на существование. Однако как мы можем быть уверены в том, что политик при принятии того или иного решения либо при продвижении той или иной инициативы исходит в своих действиях из веры в идентичность «нации миротворцев» или учёта этой идентичности. Насколько мы можем быть уверены в том, что тот или иной человек действительно является проводником идентичности? Как мы можем это верифицировать или фальсифицировать? Ведь даже если какой-либо политик будет заявлять о том, что он верит в то, что канадцы – это «нация миротворцев», можем ли мы быть уверены, что он был искренен, делая подобные заявления.
Иными словами, если есть канадское общество как носитель идентичности, и есть политик, то как мы можем проверить, исходя лишь из наличия двух этих агентов, что есть связь между ними, свидетельствующая о восприятии политиком (который хоть и является частью общества) этой идентичности? Вовлечённость в дискурс не доказывает присутствие веры в идентичность.
Во-вторых, если мы основываемся в своём исследовании на социальном конструктивизме, мы исходим из того, что социальная реальность конструируется. Т. е. хотя то или иное социальное явление имеет до определённой степени объективное выражение (а может и вовсе не обладать объективными характеристиками), наше восприятие феномена социальной реальности зависит от той степени, в какой мы придаём ему смысл. Идентичность «нации миротворцев» – социальный конструкт.
Сделаем допущение: будем исходить из того, что именно конструкт является фактором, который определяет миротворческую деятельность. Но тогда мы всё равно сталкиваемся с вопросом о том, имеется ли какой-либо материальный фактор миротворчества. Для полноценного исследования феномена мы должны изучать как социальную, так и материальную основу рассматриваемого явления (если таковая имеется). Социальный контекст крайне изменчив, в то время как материальные факторы до определённой степени постоянны, а рациональный учёт данных аспектов не зависит от воздействия социальной среды.
Поэтому обоснованным является анализ возможности воздействия материальных факторов на миротворческую деятельность.
При этом в последнее время стали появляться сведения, что вполне вероятно существование других причин активного участия Канады в миротворческих миссиях ООН. В частности, определённые публикации в СМИ (а именно: статья в The Chronicle Herald (освещённая на сайте международной некоммерческой организации Business and Human Rights Resource Center), а также статьи в Socialist.ca и The Hill Times) указывали на то, что Канада участвует в миротворческой миссии MINUSMA в Мали из-за того, что в этой стране присутствуют канадские горнодобывающие компании, чьи интересы правительство Канады предположительно защищает. Действительно, в Мали присутствуют канадские компании, и это подтверждают СМИ . Более того, это подтверждает информация, предоставляемая самими канадскими горнодобывающими компаниями (например, таким гигантом в сфере горной добычи, как Barrick Gold).
Эти факты заставляют усомниться в альтруизме канадских властей, отправляющих миротворческий контингент для участия в операции MINUSMA, и пересмотреть сформированную теоретическую модель интерпретации миротворческий активности Канады в контексте данного случая. Иными словами, существует вероятность того, что участие Канады в миротворческой миссии ООН в Мали MINUSMA определяется присутствием канадских горнодобывающих компаний в этой стране. Получается, что, предположительно, власти используют миротворчество для защиты активов этих компаний в условиях нестабильности и небезопасности. Данное утверждение может быть индуктивно экстраполировано на другие случаи участия Канады в миротворческих миссиях. Тогда возникает вопрос: «Детерминирует ли присутствие канадских компаний, занятых в горнодобывающей сфере, в странах, где реализуются миротворческие операции, решение правительства Канады об участии в данных операциях».
К тому же следует отметить, что при исследовании действительно было выявлено присутствие канадских компаний в определённых странах. Это в свою очередь делает вопрос о том, действительно ли миротворческая деятельность канадцев (ставшее визитной карточкой этой нации) обусловлена корыстными интересами, ещё более насущным.
Таким образом, при учёте недавно замеченных фактов возникает необходимость теоретического познания характера рассматриваемых явлений (миротворческой деятельности в контексте присутствия экономических интересов). Поэтому изучаемая проблема имеет фундаментальный характер. С определённым уровнем уверенности можно утверждать, что наличие компаний будет положительно влиять на решение об участии Канады в определённой миссии: если власти исходят из фактора идентичности, то возможность защитить компании будет дополнительным аргументом в пользу участия. Данное исследование посвящено поиску другого аспекта: прежде всего нужно найти, существует ли закономерность, при которой присутствие/отсутствие компаний ведёт к участию/неучастию Канады.
Таким образом, проблема исследования в рамках магистерской диссертации состоит в необходимости более совершенного теоретического познания ситуации, при которой вероятна детерминированность миротворческой деятельности Канады фактором экономических интересов. Иными словами, проблема, которая поднимается в данной диссертации, заключается в теоретической потребности найти ответ на вопрос: существует ли закономерность, согласно которой миротворческая деятельность Канады систематически детерминируется наличием активов канадских горнодобывающих компаний в странах реализации миротворческих операций ООН.
Ответ на этот вопрос имеет большую академическую важность, т. к.
Он помогает выяснить, действительно ли преобладающее вышеописанное научное мнение является верным. В науке распространено мнение о том, что идентичность (нематериальный фактор) определяет участие Канады в миротворческих миссиях. Т. о., данная работа, нацеленная на выявление фактов, свидетельствующих о том, что экономические интересы (материальный фактор) определяют участие Канады в миротворческих операциях, позволяет прояснить, действительно ли идентичность играет детерминирующую роль. Подтверждение связи между присутствием/отсутствием канадских горнодобывающих компаний и участием/неучастием Канады в операциях по принуждению к миру опровергнет тезис о том, что идентичность является детерминирующим фактором. Опровержение же связи между присутствием/отсутствием канадских горнодобывающих компаний и участием/неучастием Канады в миротворческих операциях подтвердит тезис об идентичности как о детерминанте.
Таким образом, осуществляется проверка того, в правильном ли направлении движется наука. Данная проверка в свою очередь имеет непосредственный академический интерес. Следовательно, цель исследования имеет академический интерес.
Подтверждение или опровержение связей между присутствием/отсутствием канадских горнодобывающих компаний и участием/неучастием Канады в операциях по принуждению к миру поможет нам в получении знания о том, какой фактор прежде всего нужно изучать при исследовании канадской миротворческой деятельности. Таким образом, исследование способствует увеличению знания об изучаемом явлении и содействует повышению уровня теоретического познания явления.
Таким образом, исследование взаимосвязи между наличием канадских горнодобывающих компаний в странах реализации миссий ООН и участием Канады в ооновских операциях, осуществляющихся в данных государствах, обладает актуальностью.
Цель
Выявить, действительно ли существует общая закономерность, согласно которой присутствие канадских горнодобывающих компаний в странах, где реализуются миротворческие операции, детерминирует решение правительства Канады об участии в данных операциях в целях защиты интересов этих компаний.
Задачи
Выявить, существует ли корреляция между участием/неучастием в миротворческих операциях и присутствием/отсутствием канадских горнодобывающих компаний в странах реализации соответствующих миротворческих миссий в период с 1990-х г. до настоящего времени.
Определить в рамках наиболее показательного кейса, лоббируют ли канадские горнодобывающие компании решение об участии Канады в миротворческих операциях для защиты своих интересов.
Смоделировать процесс принятия решения об участии/неучастии в миротворческой операции в рамках наиболее показательного кейса.
Методология
В соответствии с поставленными целью и задачами применялись следующие методы:
Во-первых, для анализа наличия общей закономерности применялись методы математической статистики.
Математическая статистика (как наука о закономерностях возникновения случайных явлений и выявления связей между ними) может показать, есть ли связь между участием Канады в миротворческих миссиях и интересами канадских горнодобывающих компаний.
В целях обеспечения использования математической статистики был осуществлён сбор данных.
Во-вторых, для того, чтобы проанализировать, присутствует ли в рамках наиболее показательного кейса лоббирование, нацеленное на продвижение миротворческих операций для защиты собственности, был использован сетевой анализ.
Сетевой анализ может показать взаимодействие между акторами и при учёте определённой информации проявить характер данного взаимодействия. В рамках данной работы были проанализированы связи между лоббистами горнодобывающих компаний и представителями правительства Канады.
Для применения сетевого анализа была составлена социо-матрица на основе полученных данных о коммуникациях и затем (исходя из социо-матрицы) построена сетевая структура.
В-третьих, для того, чтобы узнать, как проходил процесс принятия решения об участии или о неучастии в миротворческой миссии и какие факторы повлияли на это решение, необходимо промоделировать ситуацию исходя из определённых обоснованных допущений. Для применения метода моделирования в рамках данного исследования делается допущение, что канадские власти принимают решение рационально, исходя из своих интересов и прежде всего приоритета собственных безопасности и выгоды (в частности, в рамках политической сферы). В качестве рассматриваемого кейса берётся процесс принятия решения о продолжении/прекращении участия Канады в миротворческой миссии ООН в Мали MINUSMA.
Обзор использованных источников и литературы
В целях сбора информации об участии Канады в миротворческих миссиях ООН использовались сайты канадских вооружённых сил и Организации Объединённых Наций.
Для получения сведений о присутствии/отсутствии канадских горнодобывающих компаний в странах реализации миротворческих миссий ООН использовались отчёты Геологической службы США, издававшиеся каждый год с 1990-х гг. Информация бралась также с сайтов компаний.
Сведения о коммуникациях лоббистов с чиновниками правительства Канады брались из сайта Офиса Комиссара по лоббированию Канады. Данные сведения являются официальными и публикуются канадским правительством исходя из необходимости обеспечения транспарентности.
Использовалась и анализировалась информация из СМИ ради целей получения фактических сведений. Например, для получения информации об общественном мнении Канады о миротворческой деятельности использовалась статья CTV News.
На данный момент нет работ, анализирующих общую закономерность, согласно которой участие Канады в миротворческих миссиях обуславливается присутствием канадских горнодобывающих компаний. Множество исследований посвящено изучению такого вопроса, как роль идентичности канадцев в контексте миротворческой активности Канады. Согласно распространённому среди учёных мнению, канадцы воспринимают себя в качестве нации миротворцев и поэтому Канада активно участвует в миротворческих операциях.
Миф о Канаде как о «нации миротворцев» является активно изучаемой проблемой в науке. Среди основных аспектов, рассматриваемых в работах, выделяются вопросы: идентичности, дискурса и общественного мнения. Изучению мифа о миротворчестве в Канаде посвящено достаточное количество диссертаций. При этом данные диссертации рассматривают миф о «миротворческой нации» в едином ключе, следуя единой теоретической концепции. Исследователи анализируют описываемую проблему в контексте изучения идентичности канадцев и её влияния на внешнюю политику Канады, придерживаясь теории социального конструктивизма. Акцент делается на самовосприятии канадцев как «нации миротворцев», на роль ценностей в канадском обществе и на артикуляции идентичности во внешней политике.
Стоит подчеркнуть понятие «миф» в исследованиях не обязательно содержит негативную коннотацию. Под мифом подразумевают прежде всего образ и конструкт, который определяет идентичность, которая в свою очередь выражается в практиках и политиках. Употребление мифа не обуславливается стремлением подчеркнуть нереальность или ложность представлений о миротворчестве Канады. Тем не менее некоторые авторы, употребляя слово «миф» в вышеприведённом ключе, при этом также указывают на то, что миф не соответствует реальности. Разберём основные исследования в данной области.
G. E. Little в своей докторской диссертации даёт конструктивистскую трактовку причин участия Канады в миротворческих операциях: активная роль в миротворчестве стало частью идентичности Канады. Канада на международной арене стремится «выразить и воспроизвести» идентичность, что и обуславливает активное вовлечение канадских вооружённых сил в миротворческие операции. Самоидентификация канадцев как «миротворцев» создаёт условия для реализации обязательств Канады по поддержанию мира в различных уголках планеты. A. Howell в своей работе указывает, что во внешней политике Канады огромную роль играют либеральные ценности, присущие канадскому обществу. К таким ценностям относится и миролюбивость. Миростроительство же, по сути, является выражением канадских ценностей. Таким образом, канадское правительство воспроизводит ценности канадского общества в рамках своей политики. Следует также отметить, что автор особое внимание уделяет идентичности в политике.
K. McKechney, следуя конструктивистской логике, также рассматривает внешнюю политику Канады с точки зрения идентичности. При этом он отдельно указывает на влияние дискурса на формирование поведения государства. В этой связи автор определяет три центральные «национальные истории» (под которыми он, судя по всему, подразумевает нарративы), влияющих на формирование внешней политики, а именно: «широко разрекламированную храбрость канадских военных в бою, сильно мифологизированную традицию канадского миротворчества и историю приверженности Канады мультилатерализму». B. W. Greene в своей работе так же, как и остальные авторы, придерживается конструктивистской теории при объяснении внешней политики Канады, рассматривая внешнюю политику как продукт идентичности. Это же утверждение, с точки зрения автора, верно для миротворчества.
L. Williams, анализируя миф о Канаде как о стране-миротворце, тоже апеллирует к идентичности, однако в отличие от других авторов он описывает, как непосредственно формировалась идентичность канадцев. Он указывает, что важную роль играют мифы, которые основываются на различных «означающих». Мифы в свою очередь становятся основой для идентичности. Автор отмечает, что миф о миротворчестве стал развиваться тогда, когда участие в миротворческих операциях стало очень важным инструментов канадской внешней политики.
Таким образом, изучению мифа о Канаде как миротворческой нации посвящено небольшое число диссертаций. Авторы придерживаются общего мнения о природе данного мифа, связывая его возникновение и существование с наличием особой идентичности у канадцев. Присущие канадцам ценности мира и толерантности и особая роль Канады в развитии миротворчества способствовали формированию самоидентификации канадцев как «нации миротворцев». Это в свою очередь проецировалось на внешнеполитическую сферу. Но кроме общего мнения авторы придерживаются и общего теоретического подхода – социального конструктивизма. Это даёт право утверждать, что на данный момент в имеющихся диссертациях присутствует доминирующий подход к анализу и интерпретации проблемы мифа о канадской нации миротворцев.
Практически в том же ключе данный миф анализируют другие исследователи, такие как D. Jefferes, Z. Abram, H. Härting и S. Kamboureli, M.-T. Gutierrez-Haces и др. В статьях данных исследователей рассматривается канадская идентичность как основополагающий аспект анализа мифа о «нации миротворцев». В частности, D. Jefferes, анализируя проблему канадской идентичности, приходит к заключению, что миротворчество является «национальной мифологией», которая воспроизводит идею о канадской нации как об особой и единой общности. Z. Abram же в свою очередь подчёркивает, что миф и идентичность тесно связаны друг с другом и наибольшее значение в конструировании мифов играют символы и дискурс. Стоит отдельно отметить, что оба вышеназванных автора приводят анализ символов, имеющих значение для воспроизводства мифа: D. Jefferes исследует изображение «Память и миротворчество» на купюре ценностью 10 канадских долларов, документальный фильм «Миротворец на войне» и книгу «Ориентируясь в новом мире» как мифологические знаки, а Z. Abram рассматривает однодолларовую монету «Миротворчество» как «часть полотна разделяемого символизма». Анализ дискурса миротворчества в Канаде также проводит P. Gough H. Своё исследование он посвятил анализу монумента «Миротворчество». H. Härting и S. Kamboureli также описывают национальные мифы в рамках изучения самовосприятия канадцев. M.-T. Gutierrez-Haces в своей работе обращает внимание на то, что Канада в рамках своей внешней политики подчёркивает свою идентичность через интернационализм и канадские ценности. Таким образом, через миротворчество во внешней политике Канада продвигает свою идентичность.
Отдельно стоит отметить работы M.-T. Gutierrez-Haces, а также H. Härting и S. Kamboureli, т. к. в этих исследованиях авторы не только анализируют проблему мифа о канадской нации миротворцев в рамках логики конструктивистского анализа, но и изучают канадскую идентичность в контексте её противопоставления канадской нации т. н. «Другому» - онтологической противоположности, на основе которой формируется идентичность. H. Härting и S. Kamboureli подчёркивают, что канадцы представляют собой цивилизованное общество, которое находится в конфликте с нецивилизованным «Другим». Миротворчество же является одновременно деятельностью, необходимой для обеспечения безопасности, и актом альтруизма. M.-T. Gutierrez-Haces анализирует внешнюю политику Канады в том же ключе, описывая роль «Другого» для Канады.
В вышеописанных работах исследователи посредством анализа канадской идентичности (её формирования и развития) изучали миф о Канаде как о «нации миротворцев». Более того, некоторые исследователи (такие как D. Jefferes и Z. Abram) рассматривают данную проблему именно в контексте манипуляции мифом миротворчества.
Отдельно следует рассмотреть исследования, в которых авторы анализируют проблему мифотворчества и образа Канады в целом в контексте канадских вооружённых сил. Данный аспект стал более явно высвечиваться в научной литературе относительно недавно ввиду протекавших процессов милитаризации культуры в Канаде. Канадское правительство стремилось изменить образ канадского военного, который был основан на мифе о миротворчестве, и сделать его более воинственным. Особое внимание этому аспекту в своей диссертации уделяет A. L. McCready: по его мнению, через СМИ в Канаде осуществлялась культурная милитаризация. В частности, автор выделяет такой аспект, как рекрутирование посредством рекламы. Этот же автор в рамках статьи рассмотрел более узкий аспект – милитаризацию и трансформацию национальной идентичности, осуществляемые посредством такой общественной кампании в Канаде, как «Поддержи наши войска». Создание канадскими СМИ образов выгодных правительству и вооружённым силам Канады в своей работе описывал и другой исследователь – J. Kirton. В частности, он отмечает, что канадские СМИ изображали войну в Персидском заливе как войну во имя благого дела, в которой войска коалиции представали в виде положительных персонажей, борющихся с злодеями. При этом СМИ, описывая данные события, апеллировали к теме Второй Мировой войны. Конструированию образа канадских вооружённых сил и в целом Канады посвятили своё исследование M.-E. Desrosiers и P. Lagassé. Они проанализировали, как консервативное правительство С. Харпера пыталось создать образ Канады как «нации-воина» и, более того, продвигать идею о том, что война и военная сила являются неотъемлемой частью канадской идентичности. О формировании позитивного образа армии в Канаде в обществе посредством рекламы говорит и другой исследователь – J. Newman, который анализировал рекламные ролики вооружённых сил Канады и США, целевая аудитория которых – потенциальные военнослужащие. Тем не менее работа этого автора находится всё же вне политических исследований, хотя и способствует изучению проблемы милитаризации и конструирования образа вооружённых сил. О милитаризации попкультуры в свете активного участия Канады в войне в Афганистане писал D. Multimer. Примечательно, что автор убеждён, что подобный тренд милитаризации представляет угрозу для традиционного нарратива миротворчества, до этого времени превалировавшего в общественном дискурсе Канады.
Отдельно также надо рассмотреть работы, в которых исследователи основное внимание обращали на общественное мнение в Канаде и, в частности, на уровень общественной поддержки военной политики канадского правительства. Среди таких работ стоит отметить статьи J. F. Fletcher и J. Hove, P. Martin, R. Paris, а также W. A. Dorn. Все эти исследователи анализируют формирование образа (и в некоторой степени идентичности) Канады, поэтому их статьи можно было отнести к вышеописанным работам. Однако они уделяют большее внимание изучению общественного мнения и не исследуют непосредственно проблему идентичности.
Таким образом, большой пласт научной литературы рассматривает миф о Канаде как о «нации миротворцев» в рамках логики конструктивистского анализа. Большинство авторов не идентифицируют себя в качестве конструктивистов и не описывают конкретные теоретические рамки, а некоторые (например, J. F. Fletcher и J. Hove, P. Martin, а также R. Paris) концентрируются в своих работах прежде всего на проблеме общественного мнения, не анализируя такие аспекты, как дискурсивные практики и символизм в общественном дискурсе – темы, свойственные конструктивизму. Однако все вышеописанные исследования придерживаются одного направления, изучая миф в свете анализа образа и идентичности. Исследование идентичности является преобладающим трендом в сфере изучения проблемы мифа о миротворчестве.
Также хотелось бы упомянуть такие вторичные источники, как отчёты мозговых центров. Существует множество исследований аналитических институтов посвящённых миротворчеству в канадской внешней политике. Можно выделить работы таких канадских мозговых центров, как Canadian Global Affairs Institute (Canadian Defence and Foreign Affairs Institute) и Rideau Institute on International Affairs. Тем не менее стоит признать, что проблема мифа о Канаде как о «нации миротворцев» и, более того, проблема идентичности не освещаются аналитическими институтами несмотря на то, что в целом мозговые центры изучают вопросы миротворчества.
В СМИ тоже довольно активно рассматривается вопрос мифа о Канаде как о «нации миротворцев. Во многих публицистических статьях подчёркивается, что образ Канады как миротворца сильно мифологизирован. В частности, можно отметить работы таких авторов, как S. Maloney, G. Albo, N. Richler, C. Hancey, M. Valpy, T. Harper, S. Taylor. Особое внимание на мифотворчество обращают S. Maloney, C. Hancey и M. Valpy.
Однако стоит заметить, что многие авторы, анализируя идентичность канадцев как миротворцев, при этом не считают, что именно фактор идентичности определяет стремление Канады к обеспечению мира во всём мире. Многие уверены, что миф является конструктом, которое канадское правительство использует в своих целях, манипулируя общественным мнением, и Канада отправляет свои войска для выполнения миротворческих миссий, исходя из конкретных интересов. В частности, такую точку зрения отмечает W. A. Dorn. Автор утверждает, что есть те, кто рассматривает миротворчество Канады с точки зрения Realpolitik, и те, кто уверен, что канадская политика миротворчества строится на альтруистической основе. Действительно, многие авторы, анализируя миф о миротворчестве, рассматривают внешнюю политику Канады, исходя из реалистических позиций. Особенно примечательна работа M. K. Carroll, который утверждает, что стремление канадского правительства участвовать в различных миротворческих операциях продиктовано национальными интересами, а не альтруизмом.
Наука также исследует такой аспект, как канадские горнодобывающие компании в международной деятельности Канады. В научной литературе широко освещено явление «канадского империализма». Многие учёные посвящают свои работы исследованию деятельности канадских горнодобывающих компаний в контексте эксплуатации труда рабочих, оказания негативного воздействия на общества развивающихся стран и защиты интересов крупных корпораций со стороны канадских властей. Авторы отмечают крайне негативные эффекты от вхождения канадских компаний, занятых в горнодобывающей сфере, в страны третьего мира. В частности, наблюдается большое количество случаев нарушения прав и особо тяжких преступлений. При этом указывается, что правительство Канады поощряет и поддерживает эти корпорации несмотря на осознание того, что их деятельность сказывается пагубно на жителях регионов, где реализуется хозяйственная активность.
Здесь необходимо выделить работу T. Gordon и J. R. Webber «Империализм и сопротивление: канадские горнодобывающие компании в Латинской Америке». Согласно их мнению, на Канаду нужно смотреть прежде всего как на капиталистическое государство, стоящее на верху иерархической системы «глобального капитализма». Авторы пишут, что интересы канадских горнодобывающих корпораций находятся в прямом противоречии с интересами жителей Латинской Америки, и только всеобщее противостояние людей может положить конец эксплуатации и грабежу. Активизация канадского горнодобывающего бизнеса происходила на фоне принятия правительствами стран Латинской Америки неолиберальной идеологии. Империализм, уверены авторы, является неотъемлемым эф | [Описание методов исследования в статье:
1. Наличие раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [да, название раздела «Методология»]
2. Расположение раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [после раздела "Задачи" (примерно после введения), в подразделе «Методология»]
3. Выделенный раздел, посвящённый методам и материалам исследования:
[«В соответствии с поставленными целью и задачами применялись следующие методы:
Во-первых, для анализа наличия общей закономерности применялись методы математической статистики. Математическая статистика (как наука о закономерностях возникновения случайных явлений и выявления связей между ними) может показать, есть ли связь между участием Канады в миротворческих миссиях и интересами канадских горнодобывающих компаний. В целях обеспечения использования математической статистики был осуществлён сбор данных.
Во-вторых, для того, чтобы проанализировать, присутствует ли в рамках наиболее показательного кейса лоббирование, нацеленное на продвижение миротворческих операций для защиты собственности, был использован сетевой анализ. Сетевой анализ может показать взаимодействие между акторами и при учёте определённой информации проявить характер данного взаимодействия. В рамках данной работы были проанализированы связи между лоббистами горнодобывающих компаний и представителями правительства Канады. Для применения сетевого анализа была составлена социо-матрица на основе полученных данных о коммуникациях и затем (исходя из социо-матрицы) построена сетевая структура.
В-третьих, для того, чтобы узнать, как проходил процесс принятия решения об участии или о неучастии в миротворческой миссии и какие факторы повлияли на это решение, необходимо промоделировать ситуацию исходя из определённых обоснованных допущений. Для применения метода моделирования в рамках данного исследования делается допущение, что канадские власти принимают решение рационально, исходя из своих интересов и прежде всего приоритета собственных безопасности и выгоды (в частности, в рамках политической сферы). В качестве рассматриваемого кейса берётся процесс принятия решения о продолжении/прекращении участия Канады в миротворческой миссии ООН в Мали MINUSMA.»]
4. Компоненты методологии:
- Тип исследования: [применён смешанный подход, включающий количественный анализ (математическая статистика), качественный анализ (сетевой анализ коммуникаций), а также моделирование принятия решений в кейсе; исследование имеет эмпирическую и теоретическую составляющие]
- Материалы и данные: [данные об участии или неучастии Канады в миротворческих миссиях с начала 1990-х гг.; данные о присутствии/отсутствии канадских горнодобывающих компаний в странах проведения миссий из отчётов Геологической службы США и сайтов компаний; данные о коммуникациях лоббистов и представителей правительства Канады из официального реестра лоббистской деятельности; данные СМИ и официальных источников]
- Методы сбора данных: [сбор данных с официальных сайтов канадского правительства, ООН, Геологической службы США, сайтов компаний, реестра лоббистов; анализ опубликованных в СМИ статей и общественных опросов]
- Методы анализа данных: [применение методов математической статистики (четырёхпольная таблица сопряжённости, точный критерий Фишера, вычисление относительного риска), построение и анализ социо-матрицы и сетевой структуры для сетевого анализа, создание и анализ моделей принятия решения в кейсе MINUSMA]
- Выборка: [выборкой является совокупность данных о миротворческих миссиях Канады в период с 1990-х гг. до настоящего времени и соответствующая информация о деятельности канадских горнодобывающих компаний в странах проведения миссий; в кейсе - миротворческая миссия MINUSMA в Мали]
- Процедуры исследования: [сопоставление периодов участия Канады в миссиях с данными о присутствии канадских горнодобывающих компаний; формирование таблиц сопоставления и их статистический анализ; построение социо-матрицы на основе официальных данных о лоббистских коммуникациях и анализ центральности узлов; моделирование процесса принятия решения правительством Канады с учётом различных факторов]
- Статистические методы: [Точный критерий Фишера для проверки зависимости между участием Канады и наличием горнодобывающих компаний; вычисление относительного риска (RR) с доверительным интервалом; анализ таблиц сопряжённости для статистической оценки взаимосвязей]»] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий результаты исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть представлены результаты исследования (обычно после методологии).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный результатам исследования (например, "Результаты", "Результаты исследования", "Полученные данные" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются полученные результаты.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Основных полученных результатах
- Представленных данных (таблицы, графики, диаграммы)
- Статистических показателях (если применимо)
- Интерпретации полученных результатов
- Утверждениях автора о новизне полученных результатов
Шаг 5. Обратите внимание на то, как автор формулирует и подчеркивает новизну своих результатов.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
ТИМОФЕЕВ Владимир Владимирович
Выпускная квалификационная работа
Экономические факторы участия Канады в миротворческих миссиях ООН
в период с 1990-х гг. до настоящего времени.
Уровень образования: магистратура Направление 41.04.05 «Международные отношения» Основная образовательная программа ВМ.5556.* «Американские исследования»
Научный руководитель: профессор, кафедра американских исследований, Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего образования Санкт-Петербургский государственный университет, доктор исторических наук, профессор, Акимов Юрий Германович.
Рецензент: старший научный сотрудник, Отдел Канады, Федеральное государственное бюджетное учреждение науки Институт США и Канады Российской академии наук, кандидат исторических наук, Исраелян Евгения Викторовна.
Санкт-Петербург 2020
Структура
Введение
Обоснование актуальности
Идея поддержания мира является одним из фундаментальных принципов внешней политики Канады и основополагающей ценностью, проводимой канадцами в жизнь. Она стала как приоритетом канадского правительства в сфере международных отношений, так и краеугольным камнем общественно-политических процессов, происходящих внутри страны кленового листа.
Миротворческая деятельность (как наиболее главный способ поддержания международных мира и безопасности) вошла в сферу ключевых направлений внешнеполитической и военно-политической деятельности канадского государства. Более того, следует признать тот факт, что именно канадские власти во многом способствовали возникновению того миротворчества, которое мы знаем. Как известно, в 1957 г. канадский министр иностранных дел Лестер Б. Пирсон предложил современную концепцию использования миротворческих сил ООН. С тех пор Канада принимала активное участие в различных миротворческих операциях по всему миру. Миротворческая деятельность стала восприниматься как визитная карточка канадской нации (подобное отношение характерно прежде всего для самих канадцев). Как следствие, сама идея поддержания мира приобрела особую важность во внешнеполитической деятельности и в целом в канадской общественно-политической жизни. Таким образом, анализируя участие канадских контингентов в миротворческих миссиях ООН, исследователь изучает важнейшее направление внешней политики Канады. Учитывая тот факт, что недавно было заявлено об оживлении миротворческой активности Канады, необходимо констатировать, что анализ деятельности канадских властей по поддержанию мира приобретает злободневность.
Более того, исследование миротворчества Канады заслуживает внимания также потому, что за последние 10 лет миротворческая активность в рамках канадской внешней политики претерпела существенные колебания. При канадском премьер-министре С. Харпере миротворчеству стало уделяться значительно меньше влияния. Затем при новом премьер-министре Дж. Трюдо стала постулироваться необходимость возрождения миротворчества во внешней политике Канады. При этом на данный момент отмечается, что, несмотря на изначально заявленную реактивацию миротворческой деятельности, участие Канады в операциях в конечном счёте оказалось крайне ограниченным . В данном случае возникают вопросы о причинах и характере этих трендов.
Одновременно следует принимать во внимание, что такому явлению, как канадское миротворчество, уделяется большое внимание в науке. Множество исследований посвящено анализу миротворческой деятельности Канады. Одной из популярных исследовательских проблем является вопрос о причинах канадского миротворчества: какие факторы определяют участие Канады в миротворческих миссиях ООН. Поэтому данная работа, будучи нацеленной на выявление движущих факторов канадского миротворчества, в контексте постоянных изменений в сфере деятельности канадцев по поддержанию мира приобретает особую актуальность с точки зрения улучшения потенциала прогнозирования внешней политики и изучения природы рассматриваемого политического явления.
В научном дискурсе преобладает мнение, что основным фактором, детерминирующим «миротворческую активность» Канады, является самовосприятие канадцев, рассматривающих себя в качестве «нации миротворцев». Данная конструируемая идентичность на уровне политического дискурса и национальной памяти определяет общественное мнение и таким образом заставляет правительство Канады предпринимать соответствующие инициативы в сфере миротворчества. При этом сами политики могут руководствоваться данной идентичностью и исходить из моральной необходимости участия в миротворческих операциях. Также нельзя отрицать возможность того, что политики могут просто манипулировать таким социальным конструктом для претворения в жизнь собственных замыслов и реализации собственных интересов.
Таким образом, в науке общепринятой считается социал-конструктивистская трактовка причин активной миротворческой деятельности канадцев, согласно которой именно идентичность «нации миротворцев» представляет собой детерминирующий фактор.
Однако применение социального конструктивизма имеет свои серьёзные ограничения. В частности, мы можем определить и изучить идентичность, основываясь на анализе дискурса и общественного мнения. Можно исходить из того, что политики и/или власти прислушиваются очень внимательно к общественному мнению. При этом данное допущение имеет серьёзные основания на существование. Однако как мы можем быть уверены в том, что политик при принятии того или иного решения либо при продвижении той или иной инициативы исходит в своих действиях из веры в идентичность «нации миротворцев» или учёта этой идентичности. Насколько мы можем быть уверены в том, что тот или иной человек действительно является проводником идентичности? Как мы можем это верифицировать или фальсифицировать? Ведь даже если какой-либо политик будет заявлять о том, что он верит в то, что канадцы – это «нация миротворцев», можем ли мы быть уверены, что он был искренен, делая подобные заявления.
Иными словами, если есть канадское общество как носитель идентичности, и есть политик, то как мы можем проверить, исходя лишь из наличия двух этих агентов, что есть связь между ними, свидетельствующая о восприятии политиком (который хоть и является частью общества) этой идентичности? Вовлечённость в дискурс не доказывает присутствие веры в идентичность.
Во-вторых, если мы основываемся в своём исследовании на социальном конструктивизме, мы исходим из того, что социальная реальность конструируется. Т. е. хотя то или иное социальное явление имеет до определённой степени объективное выражение (а может и вовсе не обладать объективными характеристиками), наше восприятие феномена социальной реальности зависит от той степени, в какой мы придаём ему смысл. Идентичность «нации миротворцев» – социальный конструкт.
Сделаем допущение: будем исходить из того, что именно конструкт является фактором, который определяет миротворческую деятельность. Но тогда мы всё равно сталкиваемся с вопросом о том, имеется ли какой-либо материальный фактор миротворчества. Для полноценного исследования феномена мы должны изучать как социальную, так и материальную основу рассматриваемого явления (если таковая имеется). Социальный контекст крайне изменчив, в то время как материальные факторы до определённой степени постоянны, а рациональный учёт данных аспектов не зависит от воздействия социальной среды.
Поэтому обоснованным является анализ возможности воздействия материальных факторов на миротворческую деятельность.
При этом в последнее время стали появляться сведения, что вполне вероятно существование других причин активного участия Канады в миротворческих миссиях ООН. В частности, определённые публикации в СМИ (а именно: статья в The Chronicle Herald (освещённая на сайте международной некоммерческой организации Business and Human Rights Resource Center), а также статьи в Socialist.ca и The Hill Times) указывали на то, что Канада участвует в миротворческой миссии MINUSMA в Мали из-за того, что в этой стране присутствуют канадские горнодобывающие компании, чьи интересы правительство Канады предположительно защищает. Действительно, в Мали присутствуют канадские компании, и это подтверждают СМИ . Более того, это подтверждает информация, предоставляемая самими канадскими горнодобывающими компаниями (например, таким гигантом в сфере горной добычи, как Barrick Gold).
Эти факты заставляют усомниться в альтруизме канадских властей, отправляющих миротворческий контингент для участия в операции MINUSMA, и пересмотреть сформированную теоретическую модель интерпретации миротворческий активности Канады в контексте данного случая. Иными словами, существует вероятность того, что участие Канады в миротворческой миссии ООН в Мали MINUSMA определяется присутствием канадских горнодобывающих компаний в этой стране. Получается, что, предположительно, власти используют миротворчество для защиты активов этих компаний в условиях нестабильности и небезопасности. Данное утверждение может быть индуктивно экстраполировано на другие случаи участия Канады в миротворческих миссиях. Тогда возникает вопрос: «Детерминирует ли присутствие канадских компаний, занятых в горнодобывающей сфере, в странах, где реализуются миротворческие операции, решение правительства Канады об участии в данных операциях».
К тому же следует отметить, что при исследовании действительно было выявлено присутствие канадских компаний в определённых странах. Это в свою очередь делает вопрос о том, действительно ли миротворческая деятельность канадцев (ставшее визитной карточкой этой нации) обусловлена корыстными интересами, ещё более насущным.
Таким образом, при учёте недавно замеченных фактов возникает необходимость теоретического познания характера рассматриваемых явлений (миротворческой деятельности в контексте присутствия экономических интересов). Поэтому изучаемая проблема имеет фундаментальный характер. С определённым уровнем уверенности можно утверждать, что наличие компаний будет положительно влиять на решение об участии Канады в определённой миссии: если власти исходят из фактора идентичности, то возможность защитить компании будет дополнительным аргументом в пользу участия. Данное исследование посвящено поиску другого аспекта: прежде всего нужно найти, существует ли закономерность, при которой присутствие/отсутствие компаний ведёт к участию/неучастию Канады.
Таким образом, проблема исследования в рамках магистерской диссертации состоит в необходимости более совершенного теоретического познания ситуации, при которой вероятна детерминированность миротворческой деятельности Канады фактором экономических интересов. Иными словами, проблема, которая поднимается в данной диссертации, заключается в теоретической потребности найти ответ на вопрос: существует ли закономерность, согласно которой миротворческая деятельность Канады систематически детерминируется наличием активов канадских горнодобывающих компаний в странах реализации миротворческих операций ООН.
Ответ на этот вопрос имеет большую академическую важность, т. к.
Он помогает выяснить, действительно ли преобладающее вышеописанное научное мнение является верным. В науке распространено мнение о том, что идентичность (нематериальный фактор) определяет участие Канады в миротворческих миссиях. Т. о., данная работа, нацеленная на выявление фактов, свидетельствующих о том, что экономические интересы (материальный фактор) определяют участие Канады в миротворческих операциях, позволяет прояснить, действительно ли идентичность играет детерминирующую роль. Подтверждение связи между присутствием/отсутствием канадских горнодобывающих компаний и участием/неучастием Канады в операциях по принуждению к миру опровергнет тезис о том, что идентичность является детерминирующим фактором. Опровержение же связи между присутствием/отсутствием канадских горнодобывающих компаний и участием/неучастием Канады в миротворческих операциях подтвердит тезис об идентичности как о детерминанте.
Таким образом, осуществляется проверка того, в правильном ли направлении движется наука. Данная проверка в свою очередь имеет непосредственный академический интерес. Следовательно, цель исследования имеет академический интерес.
Подтверждение или опровержение связей между присутствием/отсутствием канадских горнодобывающих компаний и участием/неучастием Канады в операциях по принуждению к миру поможет нам в получении знания о том, какой фактор прежде всего нужно изучать при исследовании канадской миротворческой деятельности. Таким образом, исследование способствует увеличению знания об изучаемом явлении и содействует повышению уровня теоретического познания явления.
Таким образом, исследование взаимосвязи между наличием канадских горнодобывающих компаний в странах реализации миссий ООН и участием Канады в ооновских операциях, осуществляющихся в данных государствах, обладает актуальностью.
Цель
Выявить, действительно ли существует общая закономерность, согласно которой присутствие канадских горнодобывающих компаний в странах, где реализуются миротворческие операции, детерминирует решение правительства Канады об участии в данных операциях в целях защиты интересов этих компаний.
Задачи
Выявить, существует ли корреляция между участием/неучастием в миротворческих операциях и присутствием/отсутствием канадских горнодобывающих компаний в странах реализации соответствующих миротворческих миссий в период с 1990-х г. до настоящего времени.
Определить в рамках наиболее показательного кейса, лоббируют ли канадские горнодобывающие компании решение об участии Канады в миротворческих операциях для защиты своих интересов.
Смоделировать процесс принятия решения об участии/неучастии в миротворческой операции в рамках наиболее показательного кейса.
Методология
В соответствии с поставленными целью и задачами применялись следующие методы:
Во-первых, для анализа наличия общей закономерности применялись методы математической статистики.
Математическая статистика (как наука о закономерностях возникновения случайных явлений и выявления связей между ними) может показать, есть ли связь между участием Канады в миротворческих миссиях и интересами канадских горнодобывающих компаний.
В целях обеспечения использования математической статистики был осуществлён сбор данных.
Во-вторых, для того, чтобы проанализировать, присутствует ли в рамках наиболее показательного кейса лоббирование, нацеленное на продвижение миротворческих операций для защиты собственности, был использован сетевой анализ.
Сетевой анализ может показать взаимодействие между акторами и при учёте определённой информации проявить характер данного взаимодействия. В рамках данной работы были проанализированы связи между лоббистами горнодобывающих компаний и представителями правительства Канады.
Для применения сетевого анализа была составлена социо-матрица на основе полученных данных о коммуникациях и затем (исходя из социо-матрицы) построена сетевая структура.
В-третьих, для того, чтобы узнать, как проходил процесс принятия решения об участии или о неучастии в миротворческой миссии и какие факторы повлияли на это решение, необходимо промоделировать ситуацию исходя из определённых обоснованных допущений. Для применения метода моделирования в рамках данного исследования делается допущение, что канадские власти принимают решение рационально, исходя из своих интересов и прежде всего приоритета собственных безопасности и выгоды (в частности, в рамках политической сферы). В качестве рассматриваемого кейса берётся процесс принятия решения о продолжении/прекращении участия Канады в миротворческой миссии ООН в Мали MINUSMA.
Обзор использованных источников и литературы
В целях сбора информации об участии Канады в миротворческих миссиях ООН использовались сайты канадских вооружённых сил и Организации Объединённых Наций.
Для получения сведений о присутствии/отсутствии канадских горнодобывающих компаний в странах реализации миротворческих миссий ООН использовались отчёты Геологической службы США, издававшиеся каждый год с 1990-х гг. Информация бралась также с сайтов компаний.
Сведения о коммуникациях лоббистов с чиновниками правительства Канады брались из сайта Офиса Комиссара по лоббированию Канады. Данные сведения являются официальными и публикуются канадским правительством исходя из необходимости обеспечения транспарентности.
Использовалась и анализировалась информация из СМИ ради целей получения фактических сведений. Например, для получения информации об общественном мнении Канады о миротворческой деятельности использовалась статья CTV News.
На данный момент нет работ, анализирующих общую закономерность, согласно которой участие Канады в миротворческих миссиях обуславливается присутствием канадских горнодобывающих компаний. Множество исследований посвящено изучению такого вопроса, как роль идентичности канадцев в контексте миротворческой активности Канады. Согласно распространённому среди учёных мнению, канадцы воспринимают себя в качестве нации миротворцев и поэтому Канада активно участвует в миротворческих операциях.
Миф о Канаде как о «нации миротворцев» является активно изучаемой проблемой в науке. Среди основных аспектов, рассматриваемых в работах, выделяются вопросы: идентичности, дискурса и общественного мнения. Изучению мифа о миротворчестве в Канаде посвящено достаточное количество диссертаций. При этом данные диссертации рассматривают миф о «миротворческой нации» в едином ключе, следуя единой теоретической концепции. Исследователи анализируют описываемую проблему в контексте изучения идентичности канадцев и её влияния на внешнюю политику Канады, придерживаясь теории социального конструктивизма. Акцент делается на самовосприятии канадцев как «нации миротворцев», на роль ценностей в канадском обществе и на артикуляции идентичности во внешней политике.
Стоит подчеркнуть понятие «миф» в исследованиях не обязательно содержит негативную коннотацию. Под мифом подразумевают прежде всего образ и конструкт, который определяет идентичность, которая в свою очередь выражается в практиках и политиках. Употребление мифа не обуславливается стремлением подчеркнуть нереальность или ложность представлений о миротворчестве Канады. Тем не менее некоторые авторы, употребляя слово «миф» в вышеприведённом ключе, при этом также указывают на то, что миф не соответствует реальности. Разберём основные исследования в данной области.
G. E. Little в своей докторской диссертации даёт конструктивистскую трактовку причин участия Канады в миротворческих операциях: активная роль в миротворчестве стало частью идентичности Канады. Канада на международной арене стремится «выразить и воспроизвести» идентичность, что и обуславливает активное вовлечение канадских вооружённых сил в миротворческие операции. Самоидентификация канадцев как «миротворцев» создаёт условия для реализации обязательств Канады по поддержанию мира в различных уголках планеты. A. Howell в своей работе указывает, что во внешней политике Канады огромную роль играют либеральные ценности, присущие канадскому обществу. К таким ценностям относится и миролюбивость. Миростроительство же, по сути, является выражением канадских ценностей. Таким образом, канадское правительство воспроизводит ценности канадского общества в рамках своей политики. Следует также отметить, что автор особое внимание уделяет идентичности в политике.
K. McKechney, следуя конструктивистской логике, также рассматривает внешнюю политику Канады с точки зрения идентичности. При этом он отдельно указывает на влияние дискурса на формирование поведения государства. В этой связи автор определяет три центральные «национальные истории» (под которыми он, судя по всему, подразумевает нарративы), влияющих на формирование внешней политики, а именно: «широко разрекламированную храбрость канадских военных в бою, сильно мифологизированную традицию канадского миротворчества и историю приверженности Канады мультилатерализму». B. W. Greene в своей работе так же, как и остальные авторы, придерживается конструктивистской теории при объяснении внешней политики Канады, рассматривая внешнюю политику как продукт идентичности. Это же утверждение, с точки зрения автора, верно для миротворчества.
L. Williams, анализируя миф о Канаде как о стране-миротворце, тоже апеллирует к идентичности, однако в отличие от других авторов он описывает, как непосредственно формировалась идентичность канадцев. Он указывает, что важную роль играют мифы, которые основываются на различных «означающих». Мифы в свою очередь становятся основой для идентичности. Автор отмечает, что миф о миротворчестве стал развиваться тогда, когда участие в миротворческих операциях стало очень важным инструментов канадской внешней политики.
Таким образом, изучению мифа о Канаде как миротворческой нации посвящено небольшое число диссертаций. Авторы придерживаются общего мнения о природе данного мифа, связывая его возникновение и существование с наличием особой идентичности у канадцев. Присущие канадцам ценности мира и толерантности и особая роль Канады в развитии миротворчества способствовали формированию самоидентификации канадцев как «нации миротворцев». Это в свою очередь проецировалось на внешнеполитическую сферу. Но кроме общего мнения авторы придерживаются и общего теоретического подхода – социального конструктивизма. Это даёт право утверждать, что на данный момент в имеющихся диссертациях присутствует доминирующий подход к анализу и интерпретации проблемы мифа о канадской нации миротворцев.
Практически в том же ключе данный миф анализируют другие исследователи, такие как D. Jefferes, Z. Abram, H. Härting и S. Kamboureli, M.-T. Gutierrez-Haces и др. В статьях данных исследователей рассматривается канадская идентичность как основополагающий аспект анализа мифа о «нации миротворцев». В частности, D. Jefferes, анализируя проблему канадской идентичности, приходит к заключению, что миротворчество является «национальной мифологией», которая воспроизводит идею о канадской нации как об особой и единой общности. Z. Abram же в свою очередь подчёркивает, что миф и идентичность тесно связаны друг с другом и наибольшее значение в конструировании мифов играют символы и дискурс. Стоит отдельно отметить, что оба вышеназванных автора приводят анализ символов, имеющих значение для воспроизводства мифа: D. Jefferes исследует изображение «Память и миротворчество» на купюре ценностью 10 канадских долларов, документальный фильм «Миротворец на войне» и книгу «Ориентируясь в новом мире» как мифологические знаки, а Z. Abram рассматривает однодолларовую монету «Миротворчество» как «часть полотна разделяемого символизма». Анализ дискурса миротворчества в Канаде также проводит P. Gough H. Своё исследование он посвятил анализу монумента «Миротворчество». H. Härting и S. Kamboureli также описывают национальные мифы в рамках изучения самовосприятия канадцев. M.-T. Gutierrez-Haces в своей работе обращает внимание на то, что Канада в рамках своей внешней политики подчёркивает свою идентичность через интернационализм и канадские ценности. Таким образом, через миротворчество во внешней политике Канада продвигает свою идентичность.
Отдельно стоит отметить работы M.-T. Gutierrez-Haces, а также H. Härting и S. Kamboureli, т. к. в этих исследованиях авторы не только анализируют проблему мифа о канадской нации миротворцев в рамках логики конструктивистского анализа, но и изучают канадскую идентичность в контексте её противопоставления канадской нации т. н. «Другому» - онтологической противоположности, на основе которой формируется идентичность. H. Härting и S. Kamboureli подчёркивают, что канадцы представляют собой цивилизованное общество, которое находится в конфликте с нецивилизованным «Другим». Миротворчество же является одновременно деятельностью, необходимой для обеспечения безопасности, и актом альтруизма. M.-T. Gutierrez-Haces анализирует внешнюю политику Канады в том же ключе, описывая роль «Другого» для Канады.
В вышеописанных работах исследователи посредством анализа канадской идентичности (её формирования и развития) изучали миф о Канаде как о «нации миротворцев». Более того, некоторые исследователи (такие как D. Jefferes и Z. Abram) рассматривают данную проблему именно в контексте манипуляции мифом миротворчества.
Отдельно следует рассмотреть исследования, в которых авторы анализируют проблему мифотворчества и образа Канады в целом в контексте канадских вооружённых сил. Данный аспект стал более явно высвечиваться в научной литературе относительно недавно ввиду протекавших процессов милитаризации культуры в Канаде. Канадское правительство стремилось изменить образ канадского военного, который был основан на мифе о миротворчестве, и сделать его более воинственным. Особое внимание этому аспекту в своей диссертации уделяет A. L. McCready: по его мнению, через СМИ в Канаде осуществлялась культурная милитаризация. В частности, автор выделяет такой аспект, как рекрутирование посредством рекламы. Этот же автор в рамках статьи рассмотрел более узкий аспект – милитаризацию и трансформацию национальной идентичности, осуществляемые посредством такой общественной кампании в Канаде, как «Поддержи наши войска». Создание канадскими СМИ образов выгодных правительству и вооружённым силам Канады в своей работе описывал и другой исследователь – J. Kirton. В частности, он отмечает, что канадские СМИ изображали войну в Персидском заливе как войну во имя благого дела, в которой войска коалиции представали в виде положительных персонажей, борющихся с злодеями. При этом СМИ, описывая данные события, апеллировали к теме Второй Мировой войны. Конструированию образа канадских вооружённых сил и в целом Канады посвятили своё исследование M.-E. Desrosiers и P. Lagassé. Они проанализировали, как консервативное правительство С. Харпера пыталось создать образ Канады как «нации-воина» и, более того, продвигать идею о том, что война и военная сила являются неотъемлемой частью канадской идентичности. О формировании позитивного образа армии в Канаде в обществе посредством рекламы говорит и другой исследователь – J. Newman, который анализировал рекламные ролики вооружённых сил Канады и США, целевая аудитория которых – потенциальные военнослужащие. Тем не менее работа этого автора находится всё же вне политических исследований, хотя и способствует изучению проблемы милитаризации и конструирования образа вооружённых сил. О милитаризации попкультуры в свете активного участия Канады в войне в Афганистане писал D. Multimer. Примечательно, что автор убеждён, что подобный тренд милитаризации представляет угрозу для традиционного нарратива миротворчества, до этого времени превалировавшего в общественном дискурсе Канады.
Отдельно также надо рассмотреть работы, в которых исследователи основное внимание обращали на общественное мнение в Канаде и, в частности, на уровень общественной поддержки военной политики канадского правительства. Среди таких работ стоит отметить статьи J. F. Fletcher и J. Hove, P. Martin, R. Paris, а также W. A. Dorn. Все эти исследователи анализируют формирование образа (и в некоторой степени идентичности) Канады, поэтому их статьи можно было отнести к вышеописанным работам. Однако они уделяют большее внимание изучению общественного мнения и не исследуют непосредственно проблему идентичности.
Таким образом, большой пласт научной литературы рассматривает миф о Канаде как о «нации миротворцев» в рамках логики конструктивистского анализа. Большинство авторов не идентифицируют себя в качестве конструктивистов и не описывают конкретные теоретические рамки, а некоторые (например, J. F. Fletcher и J. Hove, P. Martin, а также R. Paris) концентрируются в своих работах прежде всего на проблеме общественного мнения, не анализируя такие аспекты, как дискурсивные практики и символизм в общественном дискурсе – темы, свойственные конструктивизму. Однако все вышеописанные исследования придерживаются одного направления, изучая миф в свете анализа образа и идентичности. Исследование идентичности является преобладающим трендом в сфере изучения проблемы мифа о миротворчестве.
Также хотелось бы упомянуть такие вторичные источники, как отчёты мозговых центров. Существует множество исследований аналитических институтов посвящённых миротворчеству в канадской внешней политике. Можно выделить работы таких канадских мозговых центров, как Canadian Global Affairs Institute (Canadian Defence and Foreign Affairs Institute) и Rideau Institute on International Affairs. Тем не менее стоит признать, что проблема мифа о Канаде как о «нации миротворцев» и, более того, проблема идентичности не освещаются аналитическими институтами несмотря на то, что в целом мозговые центры изучают вопросы миротворчества.
В СМИ тоже довольно активно рассматривается вопрос мифа о Канаде как о «нации миротворцев. Во многих публицистических статьях подчёркивается, что образ Канады как миротворца сильно мифологизирован. В частности, можно отметить работы таких авторов, как S. Maloney, G. Albo, N. Richler, C. Hancey, M. Valpy, T. Harper, S. Taylor. Особое внимание на мифотворчество обращают S. Maloney, C. Hancey и M. Valpy.
Однако стоит заметить, что многие авторы, анализируя идентичность канадцев как миротворцев, при этом не считают, что именно фактор идентичности определяет стремление Канады к обеспечению мира во всём мире. Многие уверены, что миф является конструктом, которое канадское правительство использует в своих целях, манипулируя общественным мнением, и Канада отправляет свои войска для выполнения миротворческих миссий, исходя из конкретных интересов. В частности, такую точку зрения отмечает W. A. Dorn. Автор утверждает, что есть те, кто рассматривает миротворчество Канады с точки зрения Realpolitik, и те, кто уверен, что канадская политика миротворчества строится на альтруистической основе. Действительно, многие авторы, анализируя миф о миротворчестве, рассматривают внешнюю политику Канады, исходя из реалистических позиций. Особенно примечательна работа M. K. Carroll, который утверждает, что стремление канадского правительства участвовать в различных миротворческих операциях продиктовано национальными интересами, а не альтруизмом.
Наука также исследует такой аспект, как канадские горнодобывающие компании в международной деятельности Канады. В научной литературе широко освещено явление «канадского империализма». Многие учёные посвящают свои работы исследованию деятельности канадских горнодобывающих компаний в контексте эксплуатации труда рабочих, оказания негативного воздействия на общества развивающихся стран и защиты интересов крупных корпораций со стороны канадских властей. Авторы отмечают крайне негативные эффекты от вхождения канадских компаний, занятых в горнодобывающей сфере, в страны третьего мира. В частности, наблюдается большое количество случаев нарушения прав и особо тяжких преступлений. При этом указывается, что правительство Канады поощряет и поддерживает эти корпорации несмотря на осознание того, что их деятельность сказывается пагубно на жителях регионов, где реализуется хозяйственная активность.
Здесь необходимо выделить работу T. Gordon и J. R. Webber «Империализм и сопротивление: канадские горнодобывающие компании в Латинской Америке». Согласно их мнению, на Канаду нужно смотреть прежде всего как на капиталистическое государство, стоящее на верху иерархической системы «глобального капитализма». Авторы пишут, что интересы канадских горнодобывающих корпораций находятся в прямом противоречии с интересами жителей Латинской Америки, и только всеобщее противостояние людей может положить конец эксплуатации и грабежу. Активизация канадского горнодобывающего бизнеса происходила на фоне принятия правительствами стран Латинской Америки неолиберальной идеологии. Империализм, уверены авторы, является неотъемлемым эффектом капиталистической системы, одна из основных черт которой – перенакопление. Накопление ресурсов неизбеж | [Результаты исследования в статье:
1. Наличие специального раздела: [да, Глава 1. Применение методов математической статистики для выявления закономерности «присутствие/отсутствие канадских горнодобывающих компаний – участие/неучастие Канады в миссии»; Глава 2. Сетевой анализ лоббистской деятельности канадских горнодобывающих компаний в контексте участия Канады в миротворческой миссии MINUSMA в Мали; Глава 3. Моделирование идеальной ситуации принятия решения канадским правительством о продолжении/прекращения участия Канады в миротворческой миссии MINUSMA в Мали с точки зрения рационального подхода в целях определения картины реальных событий]
2. Расположение описания результатов: [выделенные главы 1, 2 и 3 содержат описание результатов исследования; заключение обобщает итоги]
3. Выделенное описание результатов:
[«Исходя из результатов применения методы математической статистики к выборке, содержащей факты участия/неучастия Канады в миротворческих миссиях ООН и присутствия/отсутствия канадских горнодобывающих компаний, правительство Канады не осуществляло миротворческую деятельность с целью защиты интересов канадских горнодобывающих компаний.»;
«Таким образом, зависимости участия Канады в ОПМ от наличия канадских компаний, занятых в сфере горной добычи, не выявлено. Общая закономерность «экономический интерес – участие в ОПМ» отсутствует. Экономические интересы не преобладают в случае принятия решения об отправке миротворческого контингента.»;
«Таким образом, нельзя утверждать, что канадский горный бизнес продвигал участие Канады в миротворческих миссиях в целях защиты своих активов, находящихся в Мали.»;
«Исходя из модели принятия решения о прекращении участия Канады в миссии MINUSMA, можно сделать вывод, что правительство Канады не исходило только из необходимости защиты активов горнодобывающих корпораций Канады, которые реализовывали свою хозяйственную деятельность в Мали.»;
«Таким образом, можно сделать вывод, что ни канадское правительство, ни канадские горнодобывающие корпорации не используют миротворчество для обеспечения защиты канадских горнодобывающих компаний. Изначально заявленная гипотеза опровергается.»]
4. Компоненты представления результатов:
- Основные полученные результаты: [применение математических методов показало отсутствие значимой зависимости участия Канады в миротворческих операциях от присутствия канадских горнодобывающих компаний; сетевой анализ не выявил доказательств лоббистского влияния горнодобывающего бизнеса на решение о миротворческих миссиях, в частности в Мали; моделирование принятия решения правительства Канады по миссии MINUSMA указывает на учет комплекса факторов, а не только экономических интересов; заявленная гипотеза о детерминированности миротворчества экономическими интересами опровергнута]
- Представленные данные (таблицы, графики): [в основной части статьи представлены таблицы (Таб. 1-6 и 7 – социо-матрица) и график (Рис. 1 в Приложении) с данными о миссиях и участии Канады, а также описание построенных сетевых структур (Рис. 2) для анализа лоббистских коммуникаций]
- Статистические показатели: [применён точный критерий Фишера с уровнем значимости 0,05; результат: p=1,0, что позволяет принять нулевую гипотезу об отсутствии статистически значимой связи между участием Канады в миротворческих операциях и присутствием канадских горнодобывающих компаний; рассчитан относительный риск, значение которого близко к 1, с доверительным интервалом, содержащим 1, что подтверждает статистическую незначимость влияния фактора]
- Интерпретация результатов: [автор делает вывод, что канадское правительство не принимает решения об участии в миротворческих миссиях, учитывая исключительно или преимущественно экономические интересы горнодобывающих компаний; также учитываются партийные предпочтения и другие факторы, включая политические и репутационные]
- Утверждения о новизне: [«Впервые изучена возможность наличия взаимосвязи между экономическими интересами и участием Канады в миротворчестве.»; «Также данная работа является первым научным исследованием возможности наличия взаимосвязи между экономическими интересами и канадской миротворческой деятельностью в рамках одного кейса, а именно случая участия Канады в миротворческой миссии ООН MINUSMA.»; «Таким образом, данное исследование обладает новизной.»]] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, в котором обосновывается актуальность исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите введение статьи, где обычно располагается обоснование актуальности.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор обосновывает значимость исследуемой проблемы.
Шаг 3. Определите, где сформулирована исследовательская проблема и/или цель исследования.
Шаг 4. Выделите текст, содержащий обоснование актуальности, формулировку исследовательской проблемы и цели исследования.
Шаг 5. Убедитесь, что выделенный текст полностью охватывает все аспекты обоснования актуальности.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
БАРАШКОВ Андрей Евгеньевич
Выпускная квалификационная работа
«ПРОБЛЕМЫ МЕЖРЕЛИГИОЗНОГО ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ В
УКРАИНЕ: РОЛЬ РПЦ МП»
Направление 41.04.05 «Международные отношения»
Основная образовательная программа магистратуры «Международные
отношения на постсоветском пространстве»
Научный руководитель:
кандидат исторических наук, доцент
ГРЕЦКИЙ Игорь Владимирович
Рецензент:
научный сотрудник Центра восточных исследований
КАРДАШ Шимон
Санкт-Петербург
2020Оглавление
ВВЕДЕНИЕ ........................................................................................................ 3
Глава 1 ИНСТИТУТ РУССКОЙ ПРАВОСЛАВНОЙ ЦЕРКВИ В
СИСТЕМЕ ГОСУДАРСТВЕННО-ЦЕРКОВНЫХ ОТНОШЕНИЙ В
УКРАИНЕ ......................................................................................................... 12
1.1 Основы взаимодействия Русской Православной Церкви с
государством ................................................................................................. 12
1.2 История государственно-церковных отношений в Украине ....... 24
Глава 2 ПРОБЛЕМЫ МЕЖЦЕРКОВНОГО ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ В
УКРАИНЕ ......................................................................................................... 35
2.1 Деятельность Русской Православной Церкви и других
церковных организаций в Украине ......................................................... 35
2.2 Место Русской Православной Церкви после 2014 года ................. 42
ЗАКЛЮЧЕНИЕ ............................................................................................... 56
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ ............................................................................. 61
2ВВЕДЕНИЕ
Актуальность исследования. В современных мировых
политических процессах все более активную роль играют религиозные
организации. Они становятся влиятельными участниками международных
отношений в глобализирующемся мире. Для современной Украины
проблема межрелигиозного взаимодействия является актуальной.
Исторически так сложилось, что на территории страны сосуществует
несколько крупных объединений людей, приверженных различным
конфессиям и религиозным организациям. В связи с этим тесные
взаимоотношения между ними, частое взаимодействие с ними органов
государственной власти указывают на активную роль этих акторов в
жизнедеятельности граждан Украины. Согласно официальной статистике,
в Украине действуют религиозные организации 55 вероисповедных
направлений, но подавляющее большинство верующих — православные
христиане.
Для Украины религиозный вопрос на данный момент является весьма
актуальным. Особенностью украинской религиозной ситуации является то,
что на территории государства сосуществуют не только разные конфессии,
но и религиозные организации одной религиозной группы. В Украине
присутствуют такие крупные церковные учреждения как Украинская
Православная Церковь Московского Патриархата (УПЦ МП), являющаяся
медиатором интересов РПЦ МП в Украине, Украинская Православная
Церковь Киевского Патриархата (УПЦ КП), Украинская Автокефальная
Православная Церковь (УАПЦ), Украинская Греко-католическая Церковь
(УГКЦ) и Римско-Католическая Церковь (РКЦ). Между этими церквами
выстраиваются сложные многоуровневые взаимоотношения, игнорировать
которые политическая элита Украины не может. Однако в рамках
3государственной стабильности установился статус-кво между этими
религиозными организациями.
После событий 2014 года данный статус нарушился. Украинские
власти стали воспринимать любые пророссийские организации на
территории государства в качестве враждебных Украине. Это коснулось в
том числе и УПЦ МП, так как она подчиняется напрямую РПЦ МП.
Соответственно, как для украинских властей, так и для РПЦ встал вопрос
религиозной независимости Украины, что породило противоречия между
различными акторами внутриполитической деятельности Украины,
которые не решены до сих пор.
Объект: межрелигиозное взаимодействие в современной Украине.
Предмет: Русская Православная Церковь как актор межрелигиозного
взаимодействия в современной Украине.
Цель исследования: выявить роль Русской Православной Церкви в
межрелигиозном взаимодействии в современной Украине.
Задачи:
• определить основы взаимодействия Русской Православной Церкви с
органами государственной власти Российской Федерации;
• проанализировать ход исторического развития Русской
Православной Церкви в Украине;
• описать взаимоотношения различных церковных организаций в
современной Украине;
• проанализировать деятельность Русской Православной Церкви в
период конфликта в Украине с 2014 года.
Степень научной разработанности темы: исследованию проблем
церковно-государственных отношений в Украине, положению РПЦ и
4других церковных организаций в государстве и их деятельности уделяется
значительное внимание в научно-исследовательской литературе.
Истории церкви посвящены работы митрополита Макария
(Булгакова)1, П.В. Знаменского2, И.К. Смолич3, М. Шефтель4, Н.М.
Никольского5, которые изучили историю христианства от создания
русского государства до 19 века. Из современных историков Русской
Православной Церкви можно выделить О.Ю. Васильеву6, А.А. Королева7,
Патриарха Кирилла (Гундяева)8, Н.А. Митрохин9.
Отдельный интерес может вызвать работа по роли Русской
Православной Церкви в СССР В.А. Цыпина10, в которой он рассмотрел
через всю историю существования Советского Союза развитие
взаимоотношений церкви и государства.
Стоит также отметить исследования межконфессионального диалога
в России Н.А. Баранова11 и И.В. Степаковой12.
1 Митр. Макарий. История Русской Церкви. / Митр. Макарий – Москва, 1994. URL:
https://azbyka.ru/otechnik/Makarij_Bulgakov/istorija-russkoj-tserkvi
2 Знаменский, П.В. История Русской Церкви / П.В. Знаменский – Москва, 1998. URL:
https://azbyka.ru/otechnik/Petr_Znamenskij/istorija-russkoj-tserkvi-znamenskij
3 Смолич, И.К. К вопросу периодизации истории Русской Церкви / И.К.Смолич – Москва: Альфа и
Омега, 1998.
4 Шефтель, М. Церковь и государство в императорской России. / М. Шефтель – Диа-Логос, 1997 – Вып.
2. С.383-396.
5 Никольский, Н.М. История русской церкви. / Н.М. Никольский – Издательство политической
литературы: Москва, 1983. С.483.
6 Васильева, О.Ю. Русская православная церковь. XX век. / О.Ю. Васильева, А.Л. Беглов, А.В,
Журавский – Сретенский монастырь, 2015.
7 Королев, А.А. Государственно-церковные отношения в постсоветской России (1991–2000 гг. ) / А.А.
Королев, О.В. Мельниченко - Известия ПГУ им. В.Г. Белинского, 2012. С.725-731.
8 Кирилл, архиеп. Смоленский и Калининградский. Церковь в отношении к обществу в условиях
перестройки // Журнал Московской Патриархии, 1990, No 2. С. 32.
9 Митрохин, Н.А. РПЦ: современное состояние и актуальные проблемы. // Изд. Новое литературное
обозрение, М, 2004. 648 с.
10 Цыпин, В.А. История Русской Церкви. 1917-1997 / В.А. Цыпин – Москва, 1998 / URL:
http://lib.pravmir.ru/library/readbook/4120
11 Баранов, Н.А. Русская православная церковь как актор сетевого взаимодействия. / Н.А. Баранов –
Человек. Сообщество. Управление. Научно-информационный журнал. Краснодар, 2013 №1. – С.58-69
12 Степакова, И.В. Толерантность и формы межконфессиональных отношений в современной России //
Каспийский регион: политика, экономика, культура. Научный журнал.2007. № 1 (10).
5Отдельно можно выделить труды, посвященные изучению
общественно-политических установок Русской Православной Церкви: Б.В.
Вовченко13, А.М. Верховский14, В.И. Катин15, и А.П. Торшин16.
Среди исследователей деятельности религиозных организаций на
постсоветском пространстве, в частности в Украине, можно выделить
митрополита Илариона (Алфеев)17, Д.К. Безнюк18, В. Будкина19, В.А.
Кузнецова20, Р.Н. Лункина21, М.А. Паращевина22, О.Л. Церпицкую23.
13 Вовченко, Б.В. Церковь и государство в социальной концепции Русской православной церкви / Б.В.
Вовченко – Государственное управление. Электронный вестник. 2010 № 23. URL: http://e-
journal.spa.msu.ru/uploads/vestnik/2010/vipusk__23._ijun_2010_g./vovchenko.pdf
14 Верховский, А. М. Политическое православие: Русские православные националисты и
фундаменталисты, 1995–2001 гг. // А.М. Верховский. — М.: Центр «Сова», 2003. – 316 с.
15 Катин, В.И. Типология взаимоотношений церкви и государства. / В.И. Катин – Известия Иркутского
государственного университета. Серия: Политология. Религиоведение. 2015. С.181-185.
16 Торшин, А.П. История государственной политики СССР и России в отношении религиозных
организаций в 1985 – 1999 гг. / А.П. Торшина – Москва, ОЛМА Медиа Групп, 2010.
17 Иларион, митрополит Волоколамский. Миротворческая деятельность Русской Православной Церкви:
межрелигиозные и межконфессиональные аспекты // Официальный сайт Московской Патриархии. //
URL: http://www.patriarchia.ru/db/text/4258596.html
18 Безнюк, Д.К. Постсоветское пространство: религия как социально-политический проект. //
Социология. - 2011. - N 1. - С. 68-74.
19 Будкин В. Государство и религия на постсоветском пространстве. // Журнал Кавказ и глобализация,
No5, 2007. URL: http://cyberleninka.ru/article/n/gosudarstvo-i-religiya-na-postsovetskom-prostranstve
20 Кузнецов, В. А. Русская Православная Церковь и политическое противостояние осенью 1993 года. //
Журнал Церковь и Время, No 59. URL: https://mospat.ru/church-and-time/1312
21 Лункин, Р.Н. Церковь и внешняя политика: от "русского мира" к глобализации // Научные ведомости
Белгородского государственного университета. Серия: История. Политология. 2018. №1. URL:
https://cyberleninka.ru/article/n/tserkov-i-vneshnyaya-politika-ot-russkogo-mira-k-globalizatsii
22 Паращевин, М.А. Конфесcиональные особенности геополитических ориентаций населения Украины //
Мониторинг. 2016. №5 (135). URL: https://cyberleninka.ru/article/n/konfescionalnye-osobennosti-
geopoliticheskih-orientatsiy-naseleniya-ukrainy
23 Церпицкая, О.Л. Международная деятельность Русской православной церкви в контексте внешней
политики Российской Федерации в условиях глобализации. // Диссертация., канд. полит.наук : 23.00.04:
Санкт-Петербург, 2003 // Электронная библиотека Веда. URL: http://www.lib.ua-
ru.net/diss/cont/126772.html
6Из иностранных исследователей проблемы стоит выделить В.В.
Бурегу24, Н. Рыбачука25, В.А. Радзиевского26, М. Томку27, Н.М. Палинчак 28,
П. Яроцкого29, И.Н. Преловську30, А. Цуранович31, З. Нокс32, О.Ю. Турия33
и т.д.
Источниковая база диссертации включает широкий круг
материалов, которые могут быть разделены на следующие группы:
• конституции, законы и подзаконные акты Российской Федерации34 и
Украины35, регулирующие их взаимодействие с религиозными
организациями;
24Бурега, В.В. Церква та держава на постсоціалістичному просторі: у пошуках парадигми відносин. //
В.В. Бурега. Інформаційне агентство Унiан. URL: https://religions.unian.ua/state/240182-tserkva-ta-derjava-
na-postsotsialistichnomu-prostori-u-poshukah-paradigmi-vidnosin.html
25 Рибачук, М. Україна і Росія: спектр міжконфесійних відносин // Украина и Россия в новом
геополитическом пространстве: Материалы «Круглого стола». К.: Ассоциация «Україно», 1995. С.138-
144.
26 Радзиевский, В. А. Томос раскола как «троянский конь» // Большая Евразия: Развитие, безопасность,
сотрудничество. 2019. №2-2. URL: https://cyberleninka.ru/article/n/tomos-raskola-kak-troyanskiy-kon
27 Tomka, M. Religion, Church, State and civil Society in Eastern-Central Europe / M. Tomka // Church-State
Relations in Central and Eastern Europe / ed. by I. Borowik. – Cracow : Nomos, 1999. – P. 42–62
28 Палинчак, Н. М. Модели государственно-церковных отношений в странах Центрально-Восточной
Европы: основные особенности и динамика изменений / Н. М. Палинчак // Научный диалог. – 2013. – №
12 (24): Общественные науки. – С. 157–167.
29 Яроцький, П. Свобода буття релігії вконтексті викликів тоталітаризму і нетолерантності / П. Яроцький
// Релігійна свобода : науковий щорічник / гол. ред. А. М. Колодний. – № 15. – Київ : УАР, 2010. – С.
161–167.
30 Преловська, І. Історія Української Православної Церкви 1686-2000. – К., 2010. – 443 с.
31 Curanović, A. Conventional Wisdom and Contemporary Russian Messianism. A Critical Verification.
MGIMO Review of International Relations. 2019;(1(64)): P. 28-44. URL: https://doi.org/10.24833/2071-8160-
2019-1-64-28-44
32 Knox, Z. Church, State, and Belief in Post-Soviet Russia / Z. Knox // The Russian Review, V.1. URL:
https://proxy.library.spbu.ru:2060/10.1111/j.1467-9434.2012.00645.x
33 Турий, О.Ю. Православ'я і греко-католицизм — дві українські церкви // Макарчук С. А., Турій О. Ю.
Український етнос (історичний розвиток). Тексти лекцій. — Львів: ЛДУ, 1990. — С.32-50; Греко-
католики, латинники і православні в Україні: хто є хто? // Поступ, № 182 (626), 4 лист. 2000 р., с. 9.;
Традиційні Церкви в незалежній Україні: проблема ідентичности // Ї. Незалежний культурологічний
часопис 22, 2001. — С.115-132.
34 Конституция Российской Федерации 12 декабря 1993 г. // Собрание законодательства Российской
Федерации. 2009. № 4; О свободе совести и о религиозных объединениях: Федеральный закон
Российской Федерации от 26 сентября 1996 г. // Российская газета. 1997. №190; О передаче религиозным
организациям имущества религиозного назначения, находящегося в государственной или
муниципальной собственности: Федеральный закон Российской Федерации от 23 июня 2014 г. //
Российская газета. 2014.
35 Конституция Украины 28 июня 1996 г. // Ведомости Верховной Рады Украины (ВВР Украины). 1996.
№ 30. ст. 141; О свободе совести и религиозных организациях: Закон Украины от 23 апреля 1991 г. //
Ведомости Верховного Совета Украинской ССР. 1991. №25. Ст.283; О переименовании религиозных
организаций: Закон Украины от 26 декабря 2018 г. // Голос Украины. 2018; Об особенностях
пользования Андреевской церковью Национального заповедника "София Киевская": Закон Украины от
18 октября 2018 г. // Там же. 2018. 18 октября. // http://base.spinform.ru/show_doc.fwx?rgn=111542 ; Об
7• Основные документы, регулирующие внутреннее устройство РПЦ36,
а также затрагивающие вопросы сотрудничества с государством и
другими религиозными организациями37;
• Основные документы, регулирующие внутреннее устройство ПЦУ и
УПЦ КП, а также затрагивающие вопросы сотрудничества с
государством и другими религиозными организациями;
• документы органов государственной власти России38 и Украины39,
связанные с религиозной деятельностью внутри государства;
• мемуары и тексты выступлений деятелей СССР, Российской
Федерации и Украины, затрагивающие проблематику
межрелигиозного, межцерковного и государственно-церковного
взаимодействия;
общественных объединениях: Закон Украины от 22 марта 2012г. // Голос Украины. 2012. №70; О
внесении изменений в некоторые законы Украины относительно подчиненности религиозных
организаций и процедуры государственной регистрации религиозных организаций со статусом
юридического лица: Закон Украины от 17 января 2019 г. // Голос Украины. 2019.
36 Устав Русской Православной Церкви. // Русская Православная Церковь: Официальный сайт
Московской Патриархии. 2017. 2 декабря // http://www.patriarchia.ru/db/document/133114/ ; Основы
социальной концепции Русской Православной Церкви. // Там же. 2008. 9 июня. //
http://www.patriarchia.ru/db/text/419128.html ; Положение о церковном суде Русской Православной
Церкви (Московского Патриархата). // Там же. 2017. 2 декабря. //
http://www.patriarchia.ru/db/text/5082532.html
37 Основные принципы отношения Русской Православной Церкви к инославию. // Там же. 2008. 7 июня.
// http://www.patriarchia.ru/db/text/418840.html
38 Кодекс административного судопроизводства Российской Федерации от 8 марта 2015 г. //
Официальный интернет-портал правовой информации. 2015. 9 марта. // http://www.pravo.gov.ru ; Об
утверждении форм отчетности некоммерческих организаций: Приказ Министерства юстиции
Российской Федерации от 16 августа 2018 г. // Там же. 2018. 6 сентября. // http://www.pravo.gov.ru ; Об
утверждении Порядка принятия федеральными государственными гражданскими служащими
Федерального агентства Российской Федерации по делам содружества независимых государств,
соотечественников, проживающих за рубежом, и по международному гуманитарному сотрудничеству,
на которых распространяются запреты, установленные пунктом 11 части 1 статьи 17 Федерального
закона от 27 июля 2004 года №79-ФЗ "О государственной гражданской службе Российской Федерации",
почетных и специальных званий (кроме научных), наград иностранных государств, международных
организаций, политических партий, иных общественных объединений, в том числе религиозных, и
других организаций: Приказ Министерства иностранных дел Российской Федерации от 16 марта 2017 г.
// Там же. 2017. 25 мая. // http://www.pravo.gov.ru
39 Об утверждении Стандарта предоставления административной услуги по регистрации устава
(положения) религиозной организации и изменений к нему: Приказ Министерства культуры Украины от
18 апреля 2012 г. // Официальный вестник Украины. 2012. №66, ст. 2721 ; О налогообложении
религиозных организаций: Письмо Главной государственной налоговой инспекции Украины от 24
ноября 1994 г. // Сайт Законодательства стран СНГ. 1994. 24 ноября. //
http://base.spinform.ru/show_doc.fwx?rgn=32148 ; Об утверждении Положения о Государственном
комитете Украины по делам национальностей и религий: Постановление Кабинета министров Украины
от 14 февраля 2007 г. // Официальный вестник Украины. 2007. №12. ст. 419
8• мемуары и тексты выступлений церковных деятелей СССР,
Российской Федерации40 и Украины, затрагивающие проблематику
межрелигиозного, межцерковного и государственно-церковного
взаимодействия;
• данные официальной статистики, отражающие особенности
взаимодействия государств с религиозными организациями;
• документы международных организаций, относящиеся к теме
исследования;
• информационные материалы периодической печати, связанные с
тематикой данной работы;
• информационные материалы электронных СМИ по вопросам
межрелигиозного, межцерковного и государственно-церковного
взаимодействия.
Методологические основы исследования. Данная работа имеет
комплексный характер, предполагающий изучение различных факторов,
аспектов и направлений межрелигиозного, межцерковного и
государственно-церковного взаимодействия в Украине. В связи с этим, в
основе исследования был положен широкий круг методов научного
познания. К числу общенаучных методов, применяемых в данной
диссертации, относятся: принципы историзма, целостности и научной
объективности, методы описания и объяснения, индукции и дедукции,
анализа и синтеза, сравнения и аналогии, обобщения и концептуализации.
Принцип историзма предполагает, что все события и факты
межрелигиозного, межцерковного и государственно-церковного
взаимодействия в Украине рассматриваются в контексте того времени, тех
40 Кирилл, Святейший Патриарх Московский и всея Руси. Об основах учения Русской Православной
Церкви о достоинстве, свободе и правах человека. // Русская Православная Церковь: Официальный сайт
Московской Патриархии. 2008. 26 июня. // http://www.patriarchia.ru/db/text/428391.html ; Чаплин В. А.
Состояние и актуальные вопросы церковно-государственных и церковно-общественных отношений. //
Там же. 2008. 26 июня. // http://www.patriarchia.ru/db/text/428423.html
9социальных, экономических и политических условий, в которых они
происходили и происходят.
Принцип целостности состоит в том, что изучение любого этапа в
развитии межрелигиозного, межцерковного и государственно-церковного
взаимодействия в Украине включает в себя все многообразие явлений,
событий и фактов, без их произвольного умолчания или искажения
автором.
Принцип научной объективности предусматривает выявление
закономерностей межрелигиозного, межцерковного и государственно-
церковного взаимодействия в Украине на основе широкого круга
верифицированных источников.
Метод описания необходим при изучении фактологического
материала, лежащего в основе данного исследования, а метод объяснения
— при установлении причинно-следственных связей между различными
событиями и процессами. Индукционный метод позволяет восходить от
единичных фактов к общим тенденциям и проблемам, а дедуктивный метод
— распространять основные положения и выводы на конкретные аспекты
изучаемых вопросов. Методы анализа и синтеза необходимы для
формирования общего представления о религиозной ситуации в Украине.
Метод сравнения позволяет выявлять черты сходства и различия между
отдельными направлениями, этапами и факторами межрелигиозного,
межцерковного и государственно-церковного взаимодействия в Украине и
в Российской Федерации. Метод аналогии предполагает перенос
результатов, полученных при рассмотрении одного из аспектов
межрелигиозного, межцерковного и государственно-церковного
взаимодействия в России, на аспекты в украинской действительности.
Метод обобщения позволяет на основе широкого круга исследуемых
событий воссоздать максимально полную картину того или иного процесса
10или явления. Метод концептуализации предполагает теоретическое
осмысление данного процесса и его встраивание в систему подобных ему
процессов и явлений.
В конкретно-научном плане настоящее исследование опирается
главным образом на методы исторической науки: историко-генетический и
диахронический. Историко-генетический метод способствует выявлению
особенностей и тенденций межрелигиозного, межцерковного и
государственно-церковного взаимодействия в Украине в процессе их
развития. Диахронический метод предусматривает изложение автором
явлений, фактов и событий в хронологической последовательности их
появления и развития.
Кроме того, для выполнения поставленных задач автором
применяется ряд методов из смежных областей научного знания, а именно
анализ документов. Метод анализа документов обуславливается
необходимостью подробного изучения межрелигиозного, межцерковного и
государственно-церковного взаимодействия в изучаемом регионе, норм
внутреннего законодательства, документов органов государственной
власти и международных организаций, материалов открытой печати, а
также документов религиозных организаций.
11Глава 1 ИНСТИТУТ РУССКОЙ ПРАВОСЛАВНОЙ ЦЕРКВИ В
СИСТЕМЕ ГОСУДАРСТВЕННО-ЦЕРКОВНЫХ ОТНОШЕНИЙ В
УКРАИНЕ
1.1 Основы взаимодействия Русской Православной Церкви с
государством
Институт Церкви осуществляет свою деятельность согласно
Конституции того государства, на территории которого ведет свою
деятельность (статьи о свободе совести, запрете на государственную
религию и т.д.), иными законодательными актами.
Основным документом, регулирующим внутреннее устройство
Церкви, являются Устав Русской Православной Церкви41. Он устанавливает
основы взаимоотношений как внутри Церкви, так и с другими акторами.
Стоит отметить, что в Уставе присутствует отдельная глава, посвященная
Украине и религиозной ситуации, сложившейся в государстве, что ставит
это государство на порядок выше остальных.
Кроме Устава, стоит выделить Основы социальной концепции42
Русской Православной Церкви (регулируют базовые положения
церковного учения по вопросам церковно-государственных отношений и
по ряду современных общественно значимых проблем), Основные
принципы отношения Русской Православной Церкви к инославию,
Положение о материальной и социальной поддержке священнослужителей,
церковнослужителей и работников религиозных организаций Русской
41 Официальный сайт Московского Патриархата. Устав Русской Православной Церкви. URL:
http://www.patriarchia.ru/db/document/133114/ (дата обращения: 27.02.2020)
42 Официальный сайт Московского Патриархата. Основы социальной концепции Русской Православной
Церкви. URL: http://www.patriarchia.ru/db/text/419128 (дата обращения: 27.02.2020)
12Православной Церкви, а также членов их семей, О принципах организации
социальной работы в Русской Православной Церкви, О современной
внешней миссии Русской Православной Церкви и т.д.43
Данные документы позволяют выстроить понятную иерархию внутри
Церкви. Она представлена следующим образом: во главе церкви стоит
высший епископ - Патриарх, он подчиняется Архиерейскому и Поместным
соборам. Архиерейский Собор является высшим органом для внутреннего
управления Церкви.44 Для церковных конфликтов он представляет собой
высшую судебную инстанцию. В промежутках между Архиерейскими
соборами органом управления является Священный Синод РПЦ.
«Священный Синод ответственен перед Архиерейским Собором и через
Патриарха Московского и всея Руси представляет ему отчет о своей
деятельности за межсоборный период»45. Поместный Собор, также как и
Архиерейский, является высшим органом, но определяет уже каноническое
устройство Церкви. По сути, так как Собор собирался только два раза (для
избрания Патриарха), особо не влияет на политику Русской Церкви как
внутреннюю, так и внешнюю.
Исполнительным органом является Высший церковный совет
Русской Православной Церкви, который состоит из глав Синодальных
учреждений РПЦ (ВЦС РПЦ образован в 2011 году взамен схожего совета
руководителей Синодальных учреждений). Сами Синодальные учреждения
представлены46:
43 Официальный сайт Московского Патриархата. Основные документы. URL:
http://www.patriarchia.ru/db/document/anchored_docs/ (дата обращения: 27.02.2020)
44 Оборин, Н.Н. Политика РПЦ на постсоветском пространстве. URL: https://nauchkor.ru/pubs/politika-
russkoy-pravoslavnoy-tserkvi-na-postsovetskom-prostranstve-587d363c5f1be77c40d58a32 (дата обращения:
28.02.2020)
45 Официальный сайт Московской Патриархии. Устав РПЦ. Глава V Священный Синод. URL:
http://www.patriarchia.ru/db/text/133126.html (дата обращения: 27.02.2020)
46 Оборин, Н.Н. Политика РПЦ на постсоветском пространстве. URL: https://nauchkor.ru/pubs/politika-
russkoy-pravoslavnoy-tserkvi-na-postsovetskom-prostranstve-587d363c5f1be77c40d58a32 (дата обращения:
28.02.2020)
131. Издательским советом Русской Православной Церкви;
2. Издательством Московской Патриархии;
3. Комиссией по взаимодействию Русской Православной Церкви
с музейным сообществом;
4. Отделом внешних церковных связей (ОВЦС);
5. Патриаршим советом по культуре;
6. Представительством Русской Православной Церкви при
европейских международных организациях;
7. Русской духовной миссией в Иерусалиме;
8. Синодальным комитетом по взаимодействию с казачеством;
9. Синодальным миссионерским отделом;
10. Синодальным отделом по взаимодействию с
Вооружёнными силами и правоохранительными органами;
11. Синодальным отделом по взаимоотношениям Церкви с
обществом и СМИ;
12. Синодальным отделом по делам молодёжи;
13. Синодальным отделом по тюремному служению;
14. Синодальным отделом по церковной
благотворительности и социальному служению;
15. Управлением делами Московской Патриархии;
16. Управлением по зарубежным учреждениям Московской
Патриархии;
17. Финансово-хозяйственным управлением Московской
Патриархии;
18. Патриаршей комиссией по вопросам семьи и защиты
материнства;
19. Экспертным советом «Экономика и этика» при
Святейшем Патриархе Московском и всея Руси и др.
14Уже на основе данного неполного списка можно сделать вывод, что
структурная организация Церкви разнообразна и охватывает многие сферы
жизнедеятельности Церкви как в российских реалиях, так и внутри других
государств, где присутствует Русская Церковь. В связи с тематикой данной
работы, стоит обратить внимание на такие органы как Отдел внешних
церковных связей, Представительство Русской Православной Церкви при
европейских международных организациях, Русская духовная миссия в
Иерусалиме, Синодальный комитет по взаимодействию с казачеством,
Синодальный миссионерский отдел, Управление по зарубежным
учреждениям Московской Патриархии - именно они в большей степени
участвуют в выработке внешней политики Церкви. Кроме того, нельзя не
учитывать то, что остальные также в той или иной степени влияют на
политику Церкви во внешних связях, например, отделение Синодальной
комиссии по богослужению также может вырабатывать методы церковной
службы в любом другом государстве постсоветского пространства. В то же
время, не стоит забывать и о вышестоящих органах – они определяют саму
политику РПЦ целиком.
Ключевыми органами, вырабатывающими внешнеполитическую
концепцию Церкви, являются Патриарх, ОВЦС, Архиерейский Собор и
Синодальные учреждения47.
Юрисдикция РПЦ простирается на территорию всего постсоветского
пространства, но часть территорий оспаривается Православной Церковью
Украины (Украина), Константинопольской Православной Церковью
(Эстония), Румынской Православной Церковью (часть Одесской и
Черновицкой областей Украины и Молдавия, включая Приднестровье).
47 Баранов, Н.А. Русская православная церковь как актор сетевого взаимодействия. / Н.А. Баранов –
Человек. Сообщество. Управление. Научно-информационный журнал. Краснодар, 2013 №1. – С.58-69.
15В состав Русской Православной Церкви входят две автономные
церкви (Японская Православная Церковь и Китайская Православная
Церковь, которая фактически уже не существует; одна самоуправляемая
церковь с правами широкой автономии (Украинская Православная
Церковь); четыре самоуправляемые церкви (Православная Церковь
Молдовы, Латвийская Православная Церковь, Эстонская Православная
Церковь, Русская Православная Церковь заграницей); три экзархата
(Белорусская Православная Церковь, Патриарший экзархат в Юго-
Восточной Азии, Патриарший экзархат в Западной Европе; два
митрополичьих округа (Казахстанский митрополичий округ (Православная
Церковь Казахстана), Среднеазиатский митрополичий округ (Православная
Церковь Средней Азии). Опять же многие территории оспариваются
другими Церквами48.
Основной территориальной единицей на территории юрисдикции
РПЦ является епархия, которые объединяют несколько приходов, также
епархии могут быть объединены в митрополию. В самой Церкви
выстраивается схожая с государственной вертикаль власти.
В Украине деятельность религиозных организаций регулируется
Конституцией Украины (статья 35 раздела 2)49, а также законом «О свободе
совести и религиозных организациях»50.
В данных документах гарантируется каждому гражданину в Украине
«право на свободу совести. Это право включает свободу иметь, принимать
и менять религию или убеждения по своему выбору и свободу единолично
либо совместно с другими исповедовать любую религию или не
48 Официальный сайт Московской Патриархата. Организации. URL:
http://www.patriarchia.ru/db/organizations/ (дата обращения: 27.02.2020)
49 Конституция Украины. Раздел 2. Электронный ресурс. URL: https://meget.kiev.ua/zakon/konstitutsia-
ukraini/razdel-2/ (дата обращения: 27.02.2020)
50 Закон ”О свободе совести и религиозных организациях”. Электронный ресурс. URL:
https://old.irs.in.ua/index.php?option=com_content&view=article&id=68%3A1&catid=39%3Alu&itemid=66&l
ang=ru (дата обращения: 01.03.2020)
16исповедовать никакой, отправлять религиозные культы, открыто выражать
и свободно распространять свои религиозные или атеистические
убеждения»51.
Также в статье 5 данного закона декларируется светский характер
власти, отделение Церкви от государства. Интересно то, что в данном
документе указывается именно термин «Церковь»52, термин «религиозная
организация» указана в скобках. Это говорит о том, что на государственном
уровне отношение к Церкви (не только православной) несколько выше
других религиозных организаций. При этом под термин «религиозная
организация» попадают не только христианские церкви, но и
мусульманские, иудейские, буддистские общины - то есть традиционные
религии. Но в эту же категорию могут попадать и нетрадиционные религии:
язычество, различные течения ислама, христианства, буддизма, но только в
том случае, если их зарегистрируют как религиозную организацию.
В этой же статье указывается, что государство не может вмешиваться
в деятельность религиозных организаций. Однако 27 декабря 2018 года
власти Украины начали оказывать давление на Украинскую Православную
Церковь Московского Патриархата, требуя сменить название своей
организации в соответствие с введенным законом о переименовании
религиозных организаций Украины, руководящий центр которых
находится в «стране-агрессоре»53. Хотя в данном законе не указана ни РПЦ,
ни УПЦ МП, представители этих организаций считают, что закон
направлен именно против них. Патриарх Кирилл высказал свое мнение об
этом: «Совершенно очевидно, что есть некий ультиматум: если церковь не
51 Закон ”О свободе совести и религиозных организациях”. Электронный ресурс. Режим доступа:
https://old.i | Раздел с обоснованием актуальности исследования:
[«В современных мировых политических процессах все более активную роль играют религиозные организации. Они становятся влиятельными участниками международных отношений в глобализирующемся мире. Для современной Украины проблема межрелигиозного взаимодействия является актуальной. Исторически так сложилось, что на территории страны сосуществует несколько крупных объединений людей, приверженных различным конфессиям и религиозным организациям. В связи с этим тесные взаимоотношения между ними, частое взаимодействие с ними органов государственной власти указывают на активную роль этих акторов в жизнедеятельности граждан Украины. Согласно официальной статистике, в Украине действуют религиозные организации 55 вероисповедных направлений, но подавляющее большинство верующих — православные христиане.
Для Украины религиозный вопрос на данный момент является весьма актуальным. Особенностью украинской религиозной ситуации является то, что на территории государства сосуществуют не только разные конфессии, но и религиозные организации одной религиозной группы. В Украине присутствуют такие крупные церковные учреждения как Украинская Православная Церковь Московского Патриархата (УПЦ МП), являющаяся медиатором интересов РПЦ МП в Украине, Украинская Православная Церковь Киевского Патриархата (УПЦ КП), Украинская Автокефальная Православная Церковь (УАПЦ), Украинская Греко-католическая Церковь (УГКЦ) и Римско-Католическая Церковь (РКЦ). Между этими церквами выстраиваются сложные многоуровневые взаимоотношения, игнорировать которые политическая элита Украины не может. Однако в рамках государственной стабильности установился статус-кво между этими религиозными организациями.
После событий 2014 года данный статус нарушился. Украинские власти стали воспринимать любые пророссийские организации на территории государства в качестве враждебных Украине. Это коснулось в том числе и УПЦ МП, так как она подчиняется напрямую РПЦ МП. Соответственно, как для украинских властей, так и для РПЦ встал вопрос религиозной независимости Украины, что породило противоречия между различными акторами внутриполитической деятельности Украины, которые не решены до сих пор.»]
Формулировка исследовательской проблемы:
[«Объект: межрелигиозное взаимодействие в современной Украине.
Предмет: Русская Православная Церковь как актор межрелигиозного взаимодействия в современной Украине.»]
Цель исследования:
[«Цель исследования: выявить роль Русской Православной Церкви в межрелигиозном взаимодействии в современной Украине.»] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий обзор литературы.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая внимание на введение и теоретическую часть.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор анализирует и обобщает существующие исследования по теме.
Шаг 3. Определите, является ли обзор литературы отдельным разделом или интегрирован в другие части статьи (например, во введение).
Шаг 4. Выделите текст, содержащий анализ предыдущих исследований, теоретических подходов и концепций по теме.
Шаг 5. Обратите внимание на наличие ссылок на научные источники и их характер (отечественные/зарубежные, современные/классические).
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
БАРАШКОВ Андрей Евгеньевич
Выпускная квалификационная работа
«ПРОБЛЕМЫ МЕЖРЕЛИГИОЗНОГО ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ В
УКРАИНЕ: РОЛЬ РПЦ МП»
Направление 41.04.05 «Международные отношения»
Основная образовательная программа магистратуры «Международные
отношения на постсоветском пространстве»
Научный руководитель:
кандидат исторических наук, доцент
ГРЕЦКИЙ Игорь Владимирович
Рецензент:
научный сотрудник Центра восточных исследований
КАРДАШ Шимон
Санкт-Петербург
2020Оглавление
ВВЕДЕНИЕ ........................................................................................................ 3
Глава 1 ИНСТИТУТ РУССКОЙ ПРАВОСЛАВНОЙ ЦЕРКВИ В
СИСТЕМЕ ГОСУДАРСТВЕННО-ЦЕРКОВНЫХ ОТНОШЕНИЙ В
УКРАИНЕ ......................................................................................................... 12
1.1 Основы взаимодействия Русской Православной Церкви с
государством ................................................................................................. 12
1.2 История государственно-церковных отношений в Украине ....... 24
Глава 2 ПРОБЛЕМЫ МЕЖЦЕРКОВНОГО ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ В
УКРАИНЕ ......................................................................................................... 35
2.1 Деятельность Русской Православной Церкви и других
церковных организаций в Украине ......................................................... 35
2.2 Место Русской Православной Церкви после 2014 года ................. 42
ЗАКЛЮЧЕНИЕ ............................................................................................... 56
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ ............................................................................. 61
2ВВЕДЕНИЕ
Актуальность исследования. В современных мировых
политических процессах все более активную роль играют религиозные
организации. Они становятся влиятельными участниками международных
отношений в глобализирующемся мире. Для современной Украины
проблема межрелигиозного взаимодействия является актуальной.
Исторически так сложилось, что на территории страны сосуществует
несколько крупных объединений людей, приверженных различным
конфессиям и религиозным организациям. В связи с этим тесные
взаимоотношения между ними, частое взаимодействие с ними органов
государственной власти указывают на активную роль этих акторов в
жизнедеятельности граждан Украины. Согласно официальной статистике,
в Украине действуют религиозные организации 55 вероисповедных
направлений, но подавляющее большинство верующих — православные
христиане.
Для Украины религиозный вопрос на данный момент является весьма
актуальным. Особенностью украинской религиозной ситуации является то,
что на территории государства сосуществуют не только разные конфессии,
но и религиозные организации одной религиозной группы. В Украине
присутствуют такие крупные церковные учреждения как Украинская
Православная Церковь Московского Патриархата (УПЦ МП), являющаяся
медиатором интересов РПЦ МП в Украине, Украинская Православная
Церковь Киевского Патриархата (УПЦ КП), Украинская Автокефальная
Православная Церковь (УАПЦ), Украинская Греко-католическая Церковь
(УГКЦ) и Римско-Католическая Церковь (РКЦ). Между этими церквами
выстраиваются сложные многоуровневые взаимоотношения, игнорировать
которые политическая элита Украины не может. Однако в рамках
3государственной стабильности установился статус-кво между этими
религиозными организациями.
После событий 2014 года данный статус нарушился. Украинские
власти стали воспринимать любые пророссийские организации на
территории государства в качестве враждебных Украине. Это коснулось в
том числе и УПЦ МП, так как она подчиняется напрямую РПЦ МП.
Соответственно, как для украинских властей, так и для РПЦ встал вопрос
религиозной независимости Украины, что породило противоречия между
различными акторами внутриполитической деятельности Украины,
которые не решены до сих пор.
Объект: межрелигиозное взаимодействие в современной Украине.
Предмет: Русская Православная Церковь как актор межрелигиозного
взаимодействия в современной Украине.
Цель исследования: выявить роль Русской Православной Церкви в
межрелигиозном взаимодействии в современной Украине.
Задачи:
• определить основы взаимодействия Русской Православной Церкви с
органами государственной власти Российской Федерации;
• проанализировать ход исторического развития Русской
Православной Церкви в Украине;
• описать взаимоотношения различных церковных организаций в
современной Украине;
• проанализировать деятельность Русской Православной Церкви в
период конфликта в Украине с 2014 года.
Степень научной разработанности темы: исследованию проблем
церковно-государственных отношений в Украине, положению РПЦ и
4других церковных организаций в государстве и их деятельности уделяется
значительное внимание в научно-исследовательской литературе.
Истории церкви посвящены работы митрополита Макария
(Булгакова)1, П.В. Знаменского2, И.К. Смолич3, М. Шефтель4, Н.М.
Никольского5, которые изучили историю христианства от создания
русского государства до 19 века. Из современных историков Русской
Православной Церкви можно выделить О.Ю. Васильеву6, А.А. Королева7,
Патриарха Кирилла (Гундяева)8, Н.А. Митрохин9.
Отдельный интерес может вызвать работа по роли Русской
Православной Церкви в СССР В.А. Цыпина10, в которой он рассмотрел
через всю историю существования Советского Союза развитие
взаимоотношений церкви и государства.
Стоит также отметить исследования межконфессионального диалога
в России Н.А. Баранова11 и И.В. Степаковой12.
1 Митр. Макарий. История Русской Церкви. / Митр. Макарий – Москва, 1994. URL:
https://azbyka.ru/otechnik/Makarij_Bulgakov/istorija-russkoj-tserkvi
2 Знаменский, П.В. История Русской Церкви / П.В. Знаменский – Москва, 1998. URL:
https://azbyka.ru/otechnik/Petr_Znamenskij/istorija-russkoj-tserkvi-znamenskij
3 Смолич, И.К. К вопросу периодизации истории Русской Церкви / И.К.Смолич – Москва: Альфа и
Омега, 1998.
4 Шефтель, М. Церковь и государство в императорской России. / М. Шефтель – Диа-Логос, 1997 – Вып.
2. С.383-396.
5 Никольский, Н.М. История русской церкви. / Н.М. Никольский – Издательство политической
литературы: Москва, 1983. С.483.
6 Васильева, О.Ю. Русская православная церковь. XX век. / О.Ю. Васильева, А.Л. Беглов, А.В,
Журавский – Сретенский монастырь, 2015.
7 Королев, А.А. Государственно-церковные отношения в постсоветской России (1991–2000 гг. ) / А.А.
Королев, О.В. Мельниченко - Известия ПГУ им. В.Г. Белинского, 2012. С.725-731.
8 Кирилл, архиеп. Смоленский и Калининградский. Церковь в отношении к обществу в условиях
перестройки // Журнал Московской Патриархии, 1990, No 2. С. 32.
9 Митрохин, Н.А. РПЦ: современное состояние и актуальные проблемы. // Изд. Новое литературное
обозрение, М, 2004. 648 с.
10 Цыпин, В.А. История Русской Церкви. 1917-1997 / В.А. Цыпин – Москва, 1998 / URL:
http://lib.pravmir.ru/library/readbook/4120
11 Баранов, Н.А. Русская православная церковь как актор сетевого взаимодействия. / Н.А. Баранов –
Человек. Сообщество. Управление. Научно-информационный журнал. Краснодар, 2013 №1. – С.58-69
12 Степакова, И.В. Толерантность и формы межконфессиональных отношений в современной России //
Каспийский регион: политика, экономика, культура. Научный журнал.2007. № 1 (10).
5Отдельно можно выделить труды, посвященные изучению
общественно-политических установок Русской Православной Церкви: Б.В.
Вовченко13, А.М. Верховский14, В.И. Катин15, и А.П. Торшин16.
Среди исследователей деятельности религиозных организаций на
постсоветском пространстве, в частности в Украине, можно выделить
митрополита Илариона (Алфеев)17, Д.К. Безнюк18, В. Будкина19, В.А.
Кузнецова20, Р.Н. Лункина21, М.А. Паращевина22, О.Л. Церпицкую23.
13 Вовченко, Б.В. Церковь и государство в социальной концепции Русской православной церкви / Б.В.
Вовченко – Государственное управление. Электронный вестник. 2010 № 23. URL: http://e-
journal.spa.msu.ru/uploads/vestnik/2010/vipusk__23._ijun_2010_g./vovchenko.pdf
14 Верховский, А. М. Политическое православие: Русские православные националисты и
фундаменталисты, 1995–2001 гг. // А.М. Верховский. — М.: Центр «Сова», 2003. – 316 с.
15 Катин, В.И. Типология взаимоотношений церкви и государства. / В.И. Катин – Известия Иркутского
государственного университета. Серия: Политология. Религиоведение. 2015. С.181-185.
16 Торшин, А.П. История государственной политики СССР и России в отношении религиозных
организаций в 1985 – 1999 гг. / А.П. Торшина – Москва, ОЛМА Медиа Групп, 2010.
17 Иларион, митрополит Волоколамский. Миротворческая деятельность Русской Православной Церкви:
межрелигиозные и межконфессиональные аспекты // Официальный сайт Московской Патриархии. //
URL: http://www.patriarchia.ru/db/text/4258596.html
18 Безнюк, Д.К. Постсоветское пространство: религия как социально-политический проект. //
Социология. - 2011. - N 1. - С. 68-74.
19 Будкин В. Государство и религия на постсоветском пространстве. // Журнал Кавказ и глобализация,
No5, 2007. URL: http://cyberleninka.ru/article/n/gosudarstvo-i-religiya-na-postsovetskom-prostranstve
20 Кузнецов, В. А. Русская Православная Церковь и политическое противостояние осенью 1993 года. //
Журнал Церковь и Время, No 59. URL: https://mospat.ru/church-and-time/1312
21 Лункин, Р.Н. Церковь и внешняя политика: от "русского мира" к глобализации // Научные ведомости
Белгородского государственного университета. Серия: История. Политология. 2018. №1. URL:
https://cyberleninka.ru/article/n/tserkov-i-vneshnyaya-politika-ot-russkogo-mira-k-globalizatsii
22 Паращевин, М.А. Конфесcиональные особенности геополитических ориентаций населения Украины //
Мониторинг. 2016. №5 (135). URL: https://cyberleninka.ru/article/n/konfescionalnye-osobennosti-
geopoliticheskih-orientatsiy-naseleniya-ukrainy
23 Церпицкая, О.Л. Международная деятельность Русской православной церкви в контексте внешней
политики Российской Федерации в условиях глобализации. // Диссертация., канд. полит.наук : 23.00.04:
Санкт-Петербург, 2003 // Электронная библиотека Веда. URL: http://www.lib.ua-
ru.net/diss/cont/126772.html
6Из иностранных исследователей проблемы стоит выделить В.В.
Бурегу24, Н. Рыбачука25, В.А. Радзиевского26, М. Томку27, Н.М. Палинчак 28,
П. Яроцкого29, И.Н. Преловську30, А. Цуранович31, З. Нокс32, О.Ю. Турия33
и т.д.
Источниковая база диссертации включает широкий круг
материалов, которые могут быть разделены на следующие группы:
• конституции, законы и подзаконные акты Российской Федерации34 и
Украины35, регулирующие их взаимодействие с религиозными
организациями;
24Бурега, В.В. Церква та держава на постсоціалістичному просторі: у пошуках парадигми відносин. //
В.В. Бурега. Інформаційне агентство Унiан. URL: https://religions.unian.ua/state/240182-tserkva-ta-derjava-
na-postsotsialistichnomu-prostori-u-poshukah-paradigmi-vidnosin.html
25 Рибачук, М. Україна і Росія: спектр міжконфесійних відносин // Украина и Россия в новом
геополитическом пространстве: Материалы «Круглого стола». К.: Ассоциация «Україно», 1995. С.138-
144.
26 Радзиевский, В. А. Томос раскола как «троянский конь» // Большая Евразия: Развитие, безопасность,
сотрудничество. 2019. №2-2. URL: https://cyberleninka.ru/article/n/tomos-raskola-kak-troyanskiy-kon
27 Tomka, M. Religion, Church, State and civil Society in Eastern-Central Europe / M. Tomka // Church-State
Relations in Central and Eastern Europe / ed. by I. Borowik. – Cracow : Nomos, 1999. – P. 42–62
28 Палинчак, Н. М. Модели государственно-церковных отношений в странах Центрально-Восточной
Европы: основные особенности и динамика изменений / Н. М. Палинчак // Научный диалог. – 2013. – №
12 (24): Общественные науки. – С. 157–167.
29 Яроцький, П. Свобода буття релігії вконтексті викликів тоталітаризму і нетолерантності / П. Яроцький
// Релігійна свобода : науковий щорічник / гол. ред. А. М. Колодний. – № 15. – Київ : УАР, 2010. – С.
161–167.
30 Преловська, І. Історія Української Православної Церкви 1686-2000. – К., 2010. – 443 с.
31 Curanović, A. Conventional Wisdom and Contemporary Russian Messianism. A Critical Verification.
MGIMO Review of International Relations. 2019;(1(64)): P. 28-44. URL: https://doi.org/10.24833/2071-8160-
2019-1-64-28-44
32 Knox, Z. Church, State, and Belief in Post-Soviet Russia / Z. Knox // The Russian Review, V.1. URL:
https://proxy.library.spbu.ru:2060/10.1111/j.1467-9434.2012.00645.x
33 Турий, О.Ю. Православ'я і греко-католицизм — дві українські церкви // Макарчук С. А., Турій О. Ю.
Український етнос (історичний розвиток). Тексти лекцій. — Львів: ЛДУ, 1990. — С.32-50; Греко-
католики, латинники і православні в Україні: хто є хто? // Поступ, № 182 (626), 4 лист. 2000 р., с. 9.;
Традиційні Церкви в незалежній Україні: проблема ідентичности // Ї. Незалежний культурологічний
часопис 22, 2001. — С.115-132.
34 Конституция Российской Федерации 12 декабря 1993 г. // Собрание законодательства Российской
Федерации. 2009. № 4; О свободе совести и о религиозных объединениях: Федеральный закон
Российской Федерации от 26 сентября 1996 г. // Российская газета. 1997. №190; О передаче религиозным
организациям имущества религиозного назначения, находящегося в государственной или
муниципальной собственности: Федеральный закон Российской Федерации от 23 июня 2014 г. //
Российская газета. 2014.
35 Конституция Украины 28 июня 1996 г. // Ведомости Верховной Рады Украины (ВВР Украины). 1996.
№ 30. ст. 141; О свободе совести и религиозных организациях: Закон Украины от 23 апреля 1991 г. //
Ведомости Верховного Совета Украинской ССР. 1991. №25. Ст.283; О переименовании религиозных
организаций: Закон Украины от 26 декабря 2018 г. // Голос Украины. 2018; Об особенностях
пользования Андреевской церковью Национального заповедника "София Киевская": Закон Украины от
18 октября 2018 г. // Там же. 2018. 18 октября. // http://base.spinform.ru/show_doc.fwx?rgn=111542 ; Об
7• Основные документы, регулирующие внутреннее устройство РПЦ36,
а также затрагивающие вопросы сотрудничества с государством и
другими религиозными организациями37;
• Основные документы, регулирующие внутреннее устройство ПЦУ и
УПЦ КП, а также затрагивающие вопросы сотрудничества с
государством и другими религиозными организациями;
• документы органов государственной власти России38 и Украины39,
связанные с религиозной деятельностью внутри государства;
• мемуары и тексты выступлений деятелей СССР, Российской
Федерации и Украины, затрагивающие проблематику
межрелигиозного, межцерковного и государственно-церковного
взаимодействия;
общественных объединениях: Закон Украины от 22 марта 2012г. // Голос Украины. 2012. №70; О
внесении изменений в некоторые законы Украины относительно подчиненности религиозных
организаций и процедуры государственной регистрации религиозных организаций со статусом
юридического лица: Закон Украины от 17 января 2019 г. // Голос Украины. 2019.
36 Устав Русской Православной Церкви. // Русская Православная Церковь: Официальный сайт
Московской Патриархии. 2017. 2 декабря // http://www.patriarchia.ru/db/document/133114/ ; Основы
социальной концепции Русской Православной Церкви. // Там же. 2008. 9 июня. //
http://www.patriarchia.ru/db/text/419128.html ; Положение о церковном суде Русской Православной
Церкви (Московского Патриархата). // Там же. 2017. 2 декабря. //
http://www.patriarchia.ru/db/text/5082532.html
37 Основные принципы отношения Русской Православной Церкви к инославию. // Там же. 2008. 7 июня.
// http://www.patriarchia.ru/db/text/418840.html
38 Кодекс административного судопроизводства Российской Федерации от 8 марта 2015 г. //
Официальный интернет-портал правовой информации. 2015. 9 марта. // http://www.pravo.gov.ru ; Об
утверждении форм отчетности некоммерческих организаций: Приказ Министерства юстиции
Российской Федерации от 16 августа 2018 г. // Там же. 2018. 6 сентября. // http://www.pravo.gov.ru ; Об
утверждении Порядка принятия федеральными государственными гражданскими служащими
Федерального агентства Российской Федерации по делам содружества независимых государств,
соотечественников, проживающих за рубежом, и по международному гуманитарному сотрудничеству,
на которых распространяются запреты, установленные пунктом 11 части 1 статьи 17 Федерального
закона от 27 июля 2004 года №79-ФЗ "О государственной гражданской службе Российской Федерации",
почетных и специальных званий (кроме научных), наград иностранных государств, международных
организаций, политических партий, иных общественных объединений, в том числе религиозных, и
других организаций: Приказ Министерства иностранных дел Российской Федерации от 16 марта 2017 г.
// Там же. 2017. 25 мая. // http://www.pravo.gov.ru
39 Об утверждении Стандарта предоставления административной услуги по регистрации устава
(положения) религиозной организации и изменений к нему: Приказ Министерства культуры Украины от
18 апреля 2012 г. // Официальный вестник Украины. 2012. №66, ст. 2721 ; О налогообложении
религиозных организаций: Письмо Главной государственной налоговой инспекции Украины от 24
ноября 1994 г. // Сайт Законодательства стран СНГ. 1994. 24 ноября. //
http://base.spinform.ru/show_doc.fwx?rgn=32148 ; Об утверждении Положения о Государственном
комитете Украины по делам национальностей и религий: Постановление Кабинета министров Украины
от 14 февраля 2007 г. // Официальный вестник Украины. 2007. №12. ст. 419
8• мемуары и тексты выступлений церковных деятелей СССР,
Российской Федерации40 и Украины, затрагивающие проблематику
межрелигиозного, межцерковного и государственно-церковного
взаимодействия;
• данные официальной статистики, отражающие особенности
взаимодействия государств с религиозными организациями;
• документы международных организаций, относящиеся к теме
исследования;
• информационные материалы периодической печати, связанные с
тематикой данной работы;
• информационные материалы электронных СМИ по вопросам
межрелигиозного, межцерковного и государственно-церковного
взаимодействия.
Методологические основы исследования. Данная работа имеет
комплексный характер, предполагающий изучение различных факторов,
аспектов и направлений межрелигиозного, межцерковного и
государственно-церковного взаимодействия в Украине. В связи с этим, в
основе исследования был положен широкий круг методов научного
познания. К числу общенаучных методов, применяемых в данной
диссертации, относятся: принципы историзма, целостности и научной
объективности, методы описания и объяснения, индукции и дедукции,
анализа и синтеза, сравнения и аналогии, обобщения и концептуализации.
Принцип историзма предполагает, что все события и факты
межрелигиозного, межцерковного и государственно-церковного
взаимодействия в Украине рассматриваются в контексте того времени, тех
40 Кирилл, Святейший Патриарх Московский и всея Руси. Об основах учения Русской Православной
Церкви о достоинстве, свободе и правах человека. // Русская Православная Церковь: Официальный сайт
Московской Патриархии. 2008. 26 июня. // http://www.patriarchia.ru/db/text/428391.html ; Чаплин В. А.
Состояние и актуальные вопросы церковно-государственных и церковно-общественных отношений. //
Там же. 2008. 26 июня. // http://www.patriarchia.ru/db/text/428423.html
9социальных, экономических и политических условий, в которых они
происходили и происходят.
Принцип целостности состоит в том, что изучение любого этапа в
развитии межрелигиозного, межцерковного и государственно-церковного
взаимодействия в Украине включает в себя все многообразие явлений,
событий и фактов, без их произвольного умолчания или искажения
автором.
Принцип научной объективности предусматривает выявление
закономерностей межрелигиозного, межцерковного и государственно-
церковного взаимодействия в Украине на основе широкого круга
верифицированных источников.
Метод описания необходим при изучении фактологического
материала, лежащего в основе данного исследования, а метод объяснения
— при установлении причинно-следственных связей между различными
событиями и процессами. Индукционный метод позволяет восходить от
единичных фактов к общим тенденциям и проблемам, а дедуктивный метод
— распространять основные положения и выводы на конкретные аспекты
изучаемых вопросов. Методы анализа и синтеза необходимы для
формирования общего представления о религиозной ситуации в Украине.
Метод сравнения позволяет выявлять черты сходства и различия между
отдельными направлениями, этапами и факторами межрелигиозного,
межцерковного и государственно-церковного взаимодействия в Украине и
в Российской Федерации. Метод аналогии предполагает перенос
результатов, полученных при рассмотрении одного из аспектов
межрелигиозного, межцерковного и государственно-церковного
взаимодействия в России, на аспекты в украинской действительности.
Метод обобщения позволяет на основе широкого круга исследуемых
событий воссоздать максимально полную картину того или иного процесса
10или явления. Метод концептуализации предполагает теоретическое
осмысление данного процесса и его встраивание в систему подобных ему
процессов и явлений.
В конкретно-научном плане настоящее исследование опирается
главным образом на методы исторической науки: историко-генетический и
диахронический. Историко-генетический метод способствует выявлению
особенностей и тенденций межрелигиозного, межцерковного и
государственно-церковного взаимодействия в Украине в процессе их
развития. Диахронический метод предусматривает изложение автором
явлений, фактов и событий в хронологической последовательности их
появления и развития.
Кроме того, для выполнения поставленных задач автором
применяется ряд методов из смежных областей научного знания, а именно
анализ документов. Метод анализа документов обуславливается
необходимостью подробного изучения межрелигиозного, межцерковного и
государственно-церковного взаимодействия в изучаемом регионе, норм
внутреннего законодательства, документов органов государственной
власти и международных организаций, материалов открытой печати, а
также документов религиозных организаций.
11Глава 1 ИНСТИТУТ РУССКОЙ ПРАВОСЛАВНОЙ ЦЕРКВИ В
СИСТЕМЕ ГОСУДАРСТВЕННО-ЦЕРКОВНЫХ ОТНОШЕНИЙ В
УКРАИНЕ
1.1 Основы взаимодействия Русской Православной Церкви с
государством
Институт Церкви осуществляет свою деятельность согласно
Конституции того государства, на территории которого ведет свою
деятельность (статьи о свободе совести, запрете на государственную
религию и т.д.), иными законодательными актами.
Основным документом, регулирующим внутреннее устройство
Церкви, являются Устав Русской Православной Церкви41. Он устанавливает
основы взаимоотношений как внутри Церкви, так и с другими акторами.
Стоит отметить, что в Уставе присутствует отдельная глава, посвященная
Украине и религиозной ситуации, сложившейся в государстве, что ставит
это государство на порядок выше остальных.
Кроме Устава, стоит выделить Основы социальной концепции42
Русской Православной Церкви (регулируют базовые положения
церковного учения по вопросам церковно-государственных отношений и
по ряду современных общественно значимых проблем), Основные
принципы отношения Русской Православной Церкви к инославию,
Положение о материальной и социальной поддержке священнослужителей,
церковнослужителей и работников религиозных организаций Русской
41 Официальный сайт Московского Патриархата. Устав Русской Православной Церкви. URL:
http://www.patriarchia.ru/db/document/133114/ (дата обращения: 27.02.2020)
42 Официальный сайт Московского Патриархата. Основы социальной концепции Русской Православной
Церкви. URL: http://www.patriarchia.ru/db/text/419128 (дата обращения: 27.02.2020)
12Православной Церкви, а также членов их семей, О принципах организации
социальной работы в Русской Православной Церкви, О современной
внешней миссии Русской Православной Церкви и т.д.43
Данные документы позволяют выстроить понятную иерархию внутри
Церкви. Она представлена следующим образом: во главе церкви стоит
высший епископ - Патриарх, он подчиняется Архиерейскому и Поместным
соборам. Архиерейский Собор является высшим органом для внутреннего
управления Церкви.44 Для церковных конфликтов он представляет собой
высшую судебную инстанцию. В промежутках между Архиерейскими
соборами органом управления является Священный Синод РПЦ.
«Священный Синод ответственен перед Архиерейским Собором и через
Патриарха Московского и всея Руси представляет ему отчет о своей
деятельности за межсоборный период»45. Поместный Собор, также как и
Архиерейский, является высшим органом, но определяет уже каноническое
устройство Церкви. По сути, так как Собор собирался только два раза (для
избрания Патриарха), особо не влияет на политику Русской Церкви как
внутреннюю, так и внешнюю.
Исполнительным органом является Высший церковный совет
Русской Православной Церкви, который состоит из глав Синодальных
учреждений РПЦ (ВЦС РПЦ образован в 2011 году взамен схожего совета
руководителей Синодальных учреждений). Сами Синодальные учреждения
представлены46:
43 Официальный сайт Московского Патриархата. Основные документы. URL:
http://www.patriarchia.ru/db/document/anchored_docs/ (дата обращения: 27.02.2020)
44 Оборин, Н.Н. Политика РПЦ на постсоветском пространстве. URL: https://nauchkor.ru/pubs/politika-
russkoy-pravoslavnoy-tserkvi-na-postsovetskom-prostranstve-587d363c5f1be77c40d58a32 (дата обращения:
28.02.2020)
45 Официальный сайт Московской Патриархии. Устав РПЦ. Глава V Священный Синод. URL:
http://www.patriarchia.ru/db/text/133126.html (дата обращения: 27.02.2020)
46 Оборин, Н.Н. Политика РПЦ на постсоветском пространстве. URL: https://nauchkor.ru/pubs/politika-
russkoy-pravoslavnoy-tserkvi-na-postsovetskom-prostranstve-587d363c5f1be77c40d58a32 (дата обращения:
28.02.2020)
131. Издательским советом Русской Православной Церкви;
2. Издательством Московской Патриархии;
3. Комиссией по взаимодействию Русской Православной Церкви
с музейным сообществом;
4. Отделом внешних церковных связей (ОВЦС);
5. Патриаршим советом по культуре;
6. Представительством Русской Православной Церкви при
европейских международных организациях;
7. Русской духовной миссией в Иерусалиме;
8. Синодальным комитетом по взаимодействию с казачеством;
9. Синодальным миссионерским отделом;
10. Синодальным отделом по взаимодействию с
Вооружёнными силами и правоохранительными органами;
11. Синодальным отделом по взаимоотношениям Церкви с
обществом и СМИ;
12. Синодальным отделом по делам молодёжи;
13. Синодальным отделом по тюремному служению;
14. Синодальным отделом по церковной
благотворительности и социальному служению;
15. Управлением делами Московской Патриархии;
16. Управлением по зарубежным учреждениям Московской
Патриархии;
17. Финансово-хозяйственным управлением Московской
Патриархии;
18. Патриаршей комиссией по вопросам семьи и защиты
материнства;
19. Экспертным советом «Экономика и этика» при
Святейшем Патриархе Московском и всея Руси и др.
14Уже на основе данного неполного списка можно сделать вывод, что
структурная организация Церкви разнообразна и охватывает многие сферы
жизнедеятельности Церкви как в российских реалиях, так и внутри других
государств, где присутствует Русская Церковь. В связи с тематикой данной
работы, стоит обратить внимание на такие органы как Отдел внешних
церковных связей, Представительство Русской Православной Церкви при
европейских международных организациях, Русская духовная миссия в
Иерусалиме, Синодальный комитет по взаимодействию с казачеством,
Синодальный миссионерский отдел, Управление по зарубежным
учреждениям Московской Патриархии - именно они в большей степени
участвуют в выработке внешней политики Церкви. Кроме того, нельзя не
учитывать то, что остальные также в той или иной степени влияют на
политику Церкви во внешних связях, например, отделение Синодальной
комиссии по богослужению также может вырабатывать методы церковной
службы в любом другом государстве постсоветского пространства. В то же
время, не стоит забывать и о вышестоящих органах – они определяют саму
политику РПЦ целиком.
Ключевыми органами, вырабатывающими внешнеполитическую
концепцию Церкви, являются Патриарх, ОВЦС, Архиерейский Собор и
Синодальные учреждения47.
Юрисдикция РПЦ простирается на территорию всего постсоветского
пространства, но часть территорий оспаривается Православной Церковью
Украины (Украина), Константинопольской Православной Церковью
(Эстония), Румынской Православной Церковью (часть Одесской и
Черновицкой областей Украины и Молдавия, включая Приднестровье).
47 Баранов, Н.А. Русская православная церковь как актор сетевого взаимодействия. / Н.А. Баранов –
Человек. Сообщество. Управление. Научно-информационный журнал. Краснодар, 2013 №1. – С.58-69.
15В состав Русской Православной Церкви входят две автономные
церкви (Японская Православная Церковь и Китайская Православная
Церковь, которая фактически уже не существует; одна самоуправляемая
церковь с правами широкой автономии (Украинская Православная
Церковь); четыре самоуправляемые церкви (Православная Церковь
Молдовы, Латвийская Православная Церковь, Эстонская Православная
Церковь, Русская Православная Церковь заграницей); три экзархата
(Белорусская Православная Церковь, Патриарший экзархат в Юго-
Восточной Азии, Патриарший экзархат в Западной Европе; два
митрополичьих округа (Казахстанский митрополичий округ (Православная
Церковь Казахстана), Среднеазиатский митрополичий округ (Православная
Церковь Средней Азии). Опять же многие территории оспариваются
другими Церквами48.
Основной территориальной единицей на территории юрисдикции
РПЦ является епархия, которые объединяют несколько приходов, также
епархии могут быть объединены в митрополию. В самой Церкви
выстраивается схожая с государственной вертикаль власти.
В Украине деятельность религиозных организаций регулируется
Конституцией Украины (статья 35 раздела 2)49, а также законом «О свободе
совести и религиозных организациях»50.
В данных документах гарантируется каждому гражданину в Украине
«право на свободу совести. Это право включает свободу иметь, принимать
и менять религию или убеждения по своему выбору и свободу единолично
либо совместно с другими исповедовать любую религию или не
48 Официальный сайт Московской Патриархата. Организации. URL:
http://www.patriarchia.ru/db/organizations/ (дата обращения: 27.02.2020)
49 Конституция Украины. Раздел 2. Электронный ресурс. URL: https://meget.kiev.ua/zakon/konstitutsia-
ukraini/razdel-2/ (дата обращения: 27.02.2020)
50 Закон ”О свободе совести и религиозных организациях”. Электронный ресурс. URL:
https://old.irs.in.ua/index.php?option=com_content&view=article&id=68%3A1&catid=39%3Alu&itemid=66&l
ang=ru (дата обращения: 01.03.2020)
16исповедовать никакой, отправлять религиозные культы, открыто выражать
и свободно распространять свои религиозные или атеистические
убеждения»51.
Также в статье 5 данного закона декларируется светский характер
власти, отделение Церкви от государства. Интересно то, что в данном
документе указывается именно термин «Церковь»52, термин «религиозная
организация» указана в скобках. Это говорит о том, что на государственном
уровне отношение к Церкви (не только православной) несколько выше
других религиозных организаций. При этом под термин «религиозная
организация» попадают не только христианские церкви, но и
мусульманские, иудейские, буддистские общины - то есть традиционные
религии. Но в эту же категорию могут попадать и нетрадиционные религии:
язычество, различные течения ислама, христианства, буддизма, но только в
том случае, если их зарегистрируют как религиозную организацию.
В этой же статье указывается, что государство не может вмешиваться
в деятельность религиозных организаций. Однако 27 декабря 2018 года
власти Украины начали оказывать давление на Украинскую Православную
Церковь Московского Патриархата, требуя сменить название своей
организации в соответствие с введенным законом о переименовании
религиозных организаций Украины, руководящий центр которых
находится в «стране-агрессоре»53. Хотя в данном законе не указана ни РПЦ,
ни УПЦ МП, представители этих организаций считают, что закон
направлен именно против них. Патриарх Кирилл высказал свое мнение об
этом: «Совершенно очевидно, что есть некий ультиматум: если церковь не
51 Закон ”О свободе совести и религиозных организа | Обзор литературы в статье:
[«Степень научной разработанности темы: исследованию проблем церковно-государственных отношений в Украине, положению РПЦ и других церковных организаций в государстве и их деятельности уделяется значительное внимание в научно-исследовательской литературе.
Истории церкви посвящены работы митрополита Макария (Булгакова)1, П.В. Знаменского2, И.К. Смолич3, М. Шефтель4, Н.М. Никольского5, которые изучили историю христианства от создания русского государства до 19 века. Из современных историков Русской Православной Церкви можно выделить О.Ю. Васильеву6, А.А. Королева7, Патриарха Кирилла (Гундяева)8, Н.А. Митрохин9.
Отдельный интерес может вызвать работа по роли Русской Православной Церкви в СССР В.А. Цыпина10, в которой он рассмотрел через всю историю существования Советского Союза развитие взаимоотношений церкви и государства.
Стоит также отметить исследования межконфессионального диалога в России Н.А. Баранова11 и И.В. Степаковой12.
Отдельно можно выделить труды, посвященные изучению общественно-политических установок Русской Православной Церкви: Б.В. Вовченко13, А.М. Верховский14, В.И. Катин15, и А.П. Торшин16.
Среди исследователей деятельности религиозных организаций на постсоветском пространстве, в частности в Украине, можно выделить митрополита Илариона (Алфеев)17, Д.К. Безнюк18, В. Будкина19, В.А. Кузнецова20, Р.Н. Лункина21, М.А. Паращевина22, О.Л. Церпицкую23.
Из иностранных исследователей проблемы стоит выделить В.В. Бурегу24, Н. Рыбачука25, В.А. Радзиевского26, М. Томку27, Н.М. Палинчак 28, П. Яроцкого29, И.Н. Преловську30, А. Цуранович31, З. Нокс32, О.Ю. Турия33 и т.д.
Источниковая база диссертации включает широкий круг материалов, которые могут быть разделены на следующие группы:
• конституции, законы и подзаконные акты Российской Федерации34 и Украины35, регулирующие их взаимодействие с религиозными организациями;
• Основные документы, регулирующие внутреннее устройство РПЦ36, а также затрагивающие вопросы сотрудничества с государством и другими религиозными организациями37;
• Основные документы, регулирующие внутреннее устройство ПЦУ и УПЦ КП, а также затрагивающие вопросы сотрудничества с государством и другими религиозными организациями;
• документы органов государственной власти России38 и Украины39, связанные с религиозной деятельностью внутри государства;
• мемуары и тексты выступлений деятелей СССР, Российской Федерации и Украины, затрагивающие проблематику межрелигиозного, межцерковного и государственно-церковного взаимодействия;
• данные официальной статистики, отражающие особенности взаимодействия государств с религиозными организациями;
• документы международных организаций, относящиеся к теме исследования;
• информационные материалы периодической печати, связанные с тематикой данной работы;
• информационные материалы электронных СМИ по вопросам межрелигиозного, межцерковного и государственно-церковного взаимодействия.»]
Расположение обзора литературы:
[Обзор литературы интегрирован во введение работы, отдельного раздела обзора литературы в структуре статьи отсутствует.]
Общая характеристика обзора:
[Обзор литературы является достаточно объемным, охватывает широкий круг отечественных и зарубежных авторов, включает как классические, так и современные исследования. В обзоре подробно перечисляются основные научные труды и источники, используемые для раскрытия темы, разделены по тематическим группам. Присутствует анализ работ, посвящённых истории Русской Православной Церкви, её роли в СССР, межконфессиональному диалогу, а также государственно-церковным отношениям в Украине и на постсоветском пространстве. Отмечается использование документальных источников (законодательство, уставы, официальные документы) и информационных материалов СМИ, что свидетельствует о комплексном подходе к исследованию.] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите описание материалов и методов исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть описаны методы исследования (обычно после введения или обзора литературы).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный методологии исследования (например, "Материалы и методы", "Методология", "Дизайн исследования" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются используемые методы, материалы, выборка, процедуры сбора и анализа данных.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Типе исследования (экспериментальное, обсервационное, качественное, количественное и т.д.)
- Использованных материалах и данных
- Методах сбора данных
- Методах анализа данных
- Выборке и ее характеристиках (если применимо)
- Процедурах исследования
- Статистических методах (если применимо)
Шаг 5. Обратите внимание на детальность и полноту описания методологии.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
БАРАШКОВ Андрей Евгеньевич
Выпускная квалификационная работа
«ПРОБЛЕМЫ МЕЖРЕЛИГИОЗНОГО ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ В
УКРАИНЕ: РОЛЬ РПЦ МП»
Направление 41.04.05 «Международные отношения»
Основная образовательная программа магистратуры «Международные
отношения на постсоветском пространстве»
Научный руководитель:
кандидат исторических наук, доцент
ГРЕЦКИЙ Игорь Владимирович
Рецензент:
научный сотрудник Центра восточных исследований
КАРДАШ Шимон
Санкт-Петербург
2020Оглавление
ВВЕДЕНИЕ ........................................................................................................ 3
Глава 1 ИНСТИТУТ РУССКОЙ ПРАВОСЛАВНОЙ ЦЕРКВИ В
СИСТЕМЕ ГОСУДАРСТВЕННО-ЦЕРКОВНЫХ ОТНОШЕНИЙ В
УКРАИНЕ ......................................................................................................... 12
1.1 Основы взаимодействия Русской Православной Церкви с
государством ................................................................................................. 12
1.2 История государственно-церковных отношений в Украине ....... 24
Глава 2 ПРОБЛЕМЫ МЕЖЦЕРКОВНОГО ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ В
УКРАИНЕ ......................................................................................................... 35
2.1 Деятельность Русской Православной Церкви и других
церковных организаций в Украине ......................................................... 35
2.2 Место Русской Православной Церкви после 2014 года ................. 42
ЗАКЛЮЧЕНИЕ ............................................................................................... 56
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ ............................................................................. 61
2ВВЕДЕНИЕ
Актуальность исследования. В современных мировых
политических процессах все более активную роль играют религиозные
организации. Они становятся влиятельными участниками международных
отношений в глобализирующемся мире. Для современной Украины
проблема межрелигиозного взаимодействия является актуальной.
Исторически так сложилось, что на территории страны сосуществует
несколько крупных объединений людей, приверженных различным
конфессиям и религиозным организациям. В связи с этим тесные
взаимоотношения между ними, частое взаимодействие с ними органов
государственной власти указывают на активную роль этих акторов в
жизнедеятельности граждан Украины. Согласно официальной статистике,
в Украине действуют религиозные организации 55 вероисповедных
направлений, но подавляющее большинство верующих — православные
христиане.
Для Украины религиозный вопрос на данный момент является весьма
актуальным. Особенностью украинской религиозной ситуации является то,
что на территории государства сосуществуют не только разные конфессии,
но и религиозные организации одной религиозной группы. В Украине
присутствуют такие крупные церковные учреждения как Украинская
Православная Церковь Московского Патриархата (УПЦ МП), являющаяся
медиатором интересов РПЦ МП в Украине, Украинская Православная
Церковь Киевского Патриархата (УПЦ КП), Украинская Автокефальная
Православная Церковь (УАПЦ), Украинская Греко-католическая Церковь
(УГКЦ) и Римско-Католическая Церковь (РКЦ). Между этими церквами
выстраиваются сложные многоуровневые взаимоотношения, игнорировать
которые политическая элита Украины не может. Однако в рамках
3государственной стабильности установился статус-кво между этими
религиозными организациями.
После событий 2014 года данный статус нарушился. Украинские
власти стали воспринимать любые пророссийские организации на
территории государства в качестве враждебных Украине. Это коснулось в
том числе и УПЦ МП, так как она подчиняется напрямую РПЦ МП.
Соответственно, как для украинских властей, так и для РПЦ встал вопрос
религиозной независимости Украины, что породило противоречия между
различными акторами внутриполитической деятельности Украины,
которые не решены до сих пор.
Объект: межрелигиозное взаимодействие в современной Украине.
Предмет: Русская Православная Церковь как актор межрелигиозного
взаимодействия в современной Украине.
Цель исследования: выявить роль Русской Православной Церкви в
межрелигиозном взаимодействии в современной Украине.
Задачи:
• определить основы взаимодействия Русской Православной Церкви с
органами государственной власти Российской Федерации;
• проанализировать ход исторического развития Русской
Православной Церкви в Украине;
• описать взаимоотношения различных церковных организаций в
современной Украине;
• проанализировать деятельность Русской Православной Церкви в
период конфликта в Украине с 2014 года.
Степень научной разработанности темы: исследованию проблем
церковно-государственных отношений в Украине, положению РПЦ и
4других церковных организаций в государстве и их деятельности уделяется
значительное внимание в научно-исследовательской литературе.
Истории церкви посвящены работы митрополита Макария
(Булгакова)1, П.В. Знаменского2, И.К. Смолич3, М. Шефтель4, Н.М.
Никольского5, которые изучили историю христианства от создания
русского государства до 19 века. Из современных историков Русской
Православной Церкви можно выделить О.Ю. Васильеву6, А.А. Королева7,
Патриарха Кирилла (Гундяева)8, Н.А. Митрохин9.
Отдельный интерес может вызвать работа по роли Русской
Православной Церкви в СССР В.А. Цыпина10, в которой он рассмотрел
через всю историю существования Советского Союза развитие
взаимоотношений церкви и государства.
Стоит также отметить исследования межконфессионального диалога
в России Н.А. Баранова11 и И.В. Степаковой12.
1 Митр. Макарий. История Русской Церкви. / Митр. Макарий – Москва, 1994. URL:
https://azbyka.ru/otechnik/Makarij_Bulgakov/istorija-russkoj-tserkvi
2 Знаменский, П.В. История Русской Церкви / П.В. Знаменский – Москва, 1998. URL:
https://azbyka.ru/otechnik/Petr_Znamenskij/istorija-russkoj-tserkvi-znamenskij
3 Смолич, И.К. К вопросу периодизации истории Русской Церкви / И.К.Смолич – Москва: Альфа и
Омега, 1998.
4 Шефтель, М. Церковь и государство в императорской России. / М. Шефтель – Диа-Логос, 1997 – Вып.
2. С.383-396.
5 Никольский, Н.М. История русской церкви. / Н.М. Никольский – Издательство политической
литературы: Москва, 1983. С.483.
6 Васильева, О.Ю. Русская православная церковь. XX век. / О.Ю. Васильева, А.Л. Беглов, А.В,
Журавский – Сретенский монастырь, 2015.
7 Королев, А.А. Государственно-церковные отношения в постсоветской России (1991–2000 гг. ) / А.А.
Королев, О.В. Мельниченко - Известия ПГУ им. В.Г. Белинского, 2012. С.725-731.
8 Кирилл, архиеп. Смоленский и Калининградский. Церковь в отношении к обществу в условиях
перестройки // Журнал Московской Патриархии, 1990, No 2. С. 32.
9 Митрохин, Н.А. РПЦ: современное состояние и актуальные проблемы. // Изд. Новое литературное
обозрение, М, 2004. 648 с.
10 Цыпин, В.А. История Русской Церкви. 1917-1997 / В.А. Цыпин – Москва, 1998 / URL:
http://lib.pravmir.ru/library/readbook/4120
11 Баранов, Н.А. Русская православная церковь как актор сетевого взаимодействия. / Н.А. Баранов –
Человек. Сообщество. Управление. Научно-информационный журнал. Краснодар, 2013 №1. – С.58-69
12 Степакова, И.В. Толерантность и формы межконфессиональных отношений в современной России //
Каспийский регион: политика, экономика, культура. Научный журнал.2007. № 1 (10).
5Отдельно можно выделить труды, посвященные изучению
общественно-политических установок Русской Православной Церкви: Б.В.
Вовченко13, А.М. Верховский14, В.И. Катин15, и А.П. Торшин16.
Среди исследователей деятельности религиозных организаций на
постсоветском пространстве, в частности в Украине, можно выделить
митрополита Илариона (Алфеев)17, Д.К. Безнюк18, В. Будкина19, В.А.
Кузнецова20, Р.Н. Лункина21, М.А. Паращевина22, О.Л. Церпицкую23.
13 Вовченко, Б.В. Церковь и государство в социальной концепции Русской православной церкви / Б.В.
Вовченко – Государственное управление. Электронный вестник. 2010 № 23. URL: http://e-
journal.spa.msu.ru/uploads/vestnik/2010/vipusk__23._ijun_2010_g./vovchenko.pdf
14 Верховский, А. М. Политическое православие: Русские православные националисты и
фундаменталисты, 1995–2001 гг. // А.М. Верховский. — М.: Центр «Сова», 2003. – 316 с.
15 Катин, В.И. Типология взаимоотношений церкви и государства. / В.И. Катин – Известия Иркутского
государственного университета. Серия: Политология. Религиоведение. 2015. С.181-185.
16 Торшин, А.П. История государственной политики СССР и России в отношении религиозных
организаций в 1985 – 1999 гг. / А.П. Торшина – Москва, ОЛМА Медиа Групп, 2010.
17 Иларион, митрополит Волоколамский. Миротворческая деятельность Русской Православной Церкви:
межрелигиозные и межконфессиональные аспекты // Официальный сайт Московской Патриархии. //
URL: http://www.patriarchia.ru/db/text/4258596.html
18 Безнюк, Д.К. Постсоветское пространство: религия как социально-политический проект. //
Социология. - 2011. - N 1. - С. 68-74.
19 Будкин В. Государство и религия на постсоветском пространстве. // Журнал Кавказ и глобализация,
No5, 2007. URL: http://cyberleninka.ru/article/n/gosudarstvo-i-religiya-na-postsovetskom-prostranstve
20 Кузнецов, В. А. Русская Православная Церковь и политическое противостояние осенью 1993 года. //
Журнал Церковь и Время, No 59. URL: https://mospat.ru/church-and-time/1312
21 Лункин, Р.Н. Церковь и внешняя политика: от "русского мира" к глобализации // Научные ведомости
Белгородского государственного университета. Серия: История. Политология. 2018. №1. URL:
https://cyberleninka.ru/article/n/tserkov-i-vneshnyaya-politika-ot-russkogo-mira-k-globalizatsii
22 Паращевин, М.А. Конфесcиональные особенности геополитических ориентаций населения Украины //
Мониторинг. 2016. №5 (135). URL: https://cyberleninka.ru/article/n/konfescionalnye-osobennosti-
geopoliticheskih-orientatsiy-naseleniya-ukrainy
23 Церпицкая, О.Л. Международная деятельность Русской православной церкви в контексте внешней
политики Российской Федерации в условиях глобализации. // Диссертация., канд. полит.наук : 23.00.04:
Санкт-Петербург, 2003 // Электронная библиотека Веда. URL: http://www.lib.ua-
ru.net/diss/cont/126772.html
6Из иностранных исследователей проблемы стоит выделить В.В.
Бурегу24, Н. Рыбачука25, В.А. Радзиевского26, М. Томку27, Н.М. Палинчак 28,
П. Яроцкого29, И.Н. Преловську30, А. Цуранович31, З. Нокс32, О.Ю. Турия33
и т.д.
Источниковая база диссертации включает широкий круг
материалов, которые могут быть разделены на следующие группы:
• конституции, законы и подзаконные акты Российской Федерации34 и
Украины35, регулирующие их взаимодействие с религиозными
организациями;
24Бурега, В.В. Церква та держава на постсоціалістичному просторі: у пошуках парадигми відносин. //
В.В. Бурега. Інформаційне агентство Унiан. URL: https://religions.unian.ua/state/240182-tserkva-ta-derjava-
na-postsotsialistichnomu-prostori-u-poshukah-paradigmi-vidnosin.html
25 Рибачук, М. Україна і Росія: спектр міжконфесійних відносин // Украина и Россия в новом
геополитическом пространстве: Материалы «Круглого стола». К.: Ассоциация «Україно», 1995. С.138-
144.
26 Радзиевский, В. А. Томос раскола как «троянский конь» // Большая Евразия: Развитие, безопасность,
сотрудничество. 2019. №2-2. URL: https://cyberleninka.ru/article/n/tomos-raskola-kak-troyanskiy-kon
27 Tomka, M. Religion, Church, State and civil Society in Eastern-Central Europe / M. Tomka // Church-State
Relations in Central and Eastern Europe / ed. by I. Borowik. – Cracow : Nomos, 1999. – P. 42–62
28 Палинчак, Н. М. Модели государственно-церковных отношений в странах Центрально-Восточной
Европы: основные особенности и динамика изменений / Н. М. Палинчак // Научный диалог. – 2013. – №
12 (24): Общественные науки. – С. 157–167.
29 Яроцький, П. Свобода буття релігії вконтексті викликів тоталітаризму і нетолерантності / П. Яроцький
// Релігійна свобода : науковий щорічник / гол. ред. А. М. Колодний. – № 15. – Київ : УАР, 2010. – С.
161–167.
30 Преловська, І. Історія Української Православної Церкви 1686-2000. – К., 2010. – 443 с.
31 Curanović, A. Conventional Wisdom and Contemporary Russian Messianism. A Critical Verification.
MGIMO Review of International Relations. 2019;(1(64)): P. 28-44. URL: https://doi.org/10.24833/2071-8160-
2019-1-64-28-44
32 Knox, Z. Church, State, and Belief in Post-Soviet Russia / Z. Knox // The Russian Review, V.1. URL:
https://proxy.library.spbu.ru:2060/10.1111/j.1467-9434.2012.00645.x
33 Турий, О.Ю. Православ'я і греко-католицизм — дві українські церкви // Макарчук С. А., Турій О. Ю.
Український етнос (історичний розвиток). Тексти лекцій. — Львів: ЛДУ, 1990. — С.32-50; Греко-
католики, латинники і православні в Україні: хто є хто? // Поступ, № 182 (626), 4 лист. 2000 р., с. 9.;
Традиційні Церкви в незалежній Україні: проблема ідентичности // Ї. Незалежний культурологічний
часопис 22, 2001. — С.115-132.
34 Конституция Российской Федерации 12 декабря 1993 г. // Собрание законодательства Российской
Федерации. 2009. № 4; О свободе совести и о религиозных объединениях: Федеральный закон
Российской Федерации от 26 сентября 1996 г. // Российская газета. 1997. №190; О передаче религиозным
организациям имущества религиозного назначения, находящегося в государственной или
муниципальной собственности: Федеральный закон Российской Федерации от 23 июня 2014 г. //
Российская газета. 2014.
35 Конституция Украины 28 июня 1996 г. // Ведомости Верховной Рады Украины (ВВР Украины). 1996.
№ 30. ст. 141; О свободе совести и религиозных организациях: Закон Украины от 23 апреля 1991 г. //
Ведомости Верховного Совета Украинской ССР. 1991. №25. Ст.283; О переименовании религиозных
организаций: Закон Украины от 26 декабря 2018 г. // Голос Украины. 2018; Об особенностях
пользования Андреевской церковью Национального заповедника "София Киевская": Закон Украины от
18 октября 2018 г. // Там же. 2018. 18 октября. // http://base.spinform.ru/show_doc.fwx?rgn=111542 ; Об
7• Основные документы, регулирующие внутреннее устройство РПЦ36,
а также затрагивающие вопросы сотрудничества с государством и
другими религиозными организациями37;
• Основные документы, регулирующие внутреннее устройство ПЦУ и
УПЦ КП, а также затрагивающие вопросы сотрудничества с
государством и другими религиозными организациями;
• документы органов государственной власти России38 и Украины39,
связанные с религиозной деятельностью внутри государства;
• мемуары и тексты выступлений деятелей СССР, Российской
Федерации и Украины, затрагивающие проблематику
межрелигиозного, межцерковного и государственно-церковного
взаимодействия;
общественных объединениях: Закон Украины от 22 марта 2012г. // Голос Украины. 2012. №70; О
внесении изменений в некоторые законы Украины относительно подчиненности религиозных
организаций и процедуры государственной регистрации религиозных организаций со статусом
юридического лица: Закон Украины от 17 января 2019 г. // Голос Украины. 2019.
36 Устав Русской Православной Церкви. // Русская Православная Церковь: Официальный сайт
Московской Патриархии. 2017. 2 декабря // http://www.patriarchia.ru/db/document/133114/ ; Основы
социальной концепции Русской Православной Церкви. // Там же. 2008. 9 июня. //
http://www.patriarchia.ru/db/text/419128.html ; Положение о церковном суде Русской Православной
Церкви (Московского Патриархата). // Там же. 2017. 2 декабря. //
http://www.patriarchia.ru/db/text/5082532.html
37 Основные принципы отношения Русской Православной Церкви к инославию. // Там же. 2008. 7 июня.
// http://www.patriarchia.ru/db/text/418840.html
38 Кодекс административного судопроизводства Российской Федерации от 8 марта 2015 г. //
Официальный интернет-портал правовой информации. 2015. 9 марта. // http://www.pravo.gov.ru ; Об
утверждении форм отчетности некоммерческих организаций: Приказ Министерства юстиции
Российской Федерации от 16 августа 2018 г. // Там же. 2018. 6 сентября. // http://www.pravo.gov.ru ; Об
утверждении Порядка принятия федеральными государственными гражданскими служащими
Федерального агентства Российской Федерации по делам содружества независимых государств,
соотечественников, проживающих за рубежом, и по международному гуманитарному сотрудничеству,
на которых распространяются запреты, установленные пунктом 11 части 1 статьи 17 Федерального
закона от 27 июля 2004 года №79-ФЗ "О государственной гражданской службе Российской Федерации",
почетных и специальных званий (кроме научных), наград иностранных государств, международных
организаций, политических партий, иных общественных объединений, в том числе религиозных, и
других организаций: Приказ Министерства иностранных дел Российской Федерации от 16 марта 2017 г.
// Там же. 2017. 25 мая. // http://www.pravo.gov.ru
39 Об утверждении Стандарта предоставления административной услуги по регистрации устава
(положения) религиозной организации и изменений к нему: Приказ Министерства культуры Украины от
18 апреля 2012 г. // Официальный вестник Украины. 2012. №66, ст. 2721 ; О налогообложении
религиозных организаций: Письмо Главной государственной налоговой инспекции Украины от 24
ноября 1994 г. // Сайт Законодательства стран СНГ. 1994. 24 ноября. //
http://base.spinform.ru/show_doc.fwx?rgn=32148 ; Об утверждении Положения о Государственном
комитете Украины по делам национальностей и религий: Постановление Кабинета министров Украины
от 14 февраля 2007 г. // Официальный вестник Украины. 2007. №12. ст. 419
8• мемуары и тексты выступлений церковных деятелей СССР,
Российской Федерации40 и Украины, затрагивающие проблематику
межрелигиозного, межцерковного и государственно-церковного
взаимодействия;
• данные официальной статистики, отражающие особенности
взаимодействия государств с религиозными организациями;
• документы международных организаций, относящиеся к теме
исследования;
• информационные материалы периодической печати, связанные с
тематикой данной работы;
• информационные материалы электронных СМИ по вопросам
межрелигиозного, межцерковного и государственно-церковного
взаимодействия.
Методологические основы исследования. Данная работа имеет
комплексный характер, предполагающий изучение различных факторов,
аспектов и направлений межрелигиозного, межцерковного и
государственно-церковного взаимодействия в Украине. В связи с этим, в
основе исследования был положен широкий круг методов научного
познания. К числу общенаучных методов, применяемых в данной
диссертации, относятся: принципы историзма, целостности и научной
объективности, методы описания и объяснения, индукции и дедукции,
анализа и синтеза, сравнения и аналогии, обобщения и концептуализации.
Принцип историзма предполагает, что все события и факты
межрелигиозного, межцерковного и государственно-церковного
взаимодействия в Украине рассматриваются в контексте того времени, тех
40 Кирилл, Святейший Патриарх Московский и всея Руси. Об основах учения Русской Православной
Церкви о достоинстве, свободе и правах человека. // Русская Православная Церковь: Официальный сайт
Московской Патриархии. 2008. 26 июня. // http://www.patriarchia.ru/db/text/428391.html ; Чаплин В. А.
Состояние и актуальные вопросы церковно-государственных и церковно-общественных отношений. //
Там же. 2008. 26 июня. // http://www.patriarchia.ru/db/text/428423.html
9социальных, экономических и политических условий, в которых они
происходили и происходят.
Принцип целостности состоит в том, что изучение любого этапа в
развитии межрелигиозного, межцерковного и государственно-церковного
взаимодействия в Украине включает в себя все многообразие явлений,
событий и фактов, без их произвольного умолчания или искажения
автором.
Принцип научной объективности предусматривает выявление
закономерностей межрелигиозного, межцерковного и государственно-
церковного взаимодействия в Украине на основе широкого круга
верифицированных источников.
Метод описания необходим при изучении фактологического
материала, лежащего в основе данного исследования, а метод объяснения
— при установлении причинно-следственных связей между различными
событиями и процессами. Индукционный метод позволяет восходить от
единичных фактов к общим тенденциям и проблемам, а дедуктивный метод
— распространять основные положения и выводы на конкретные аспекты
изучаемых вопросов. Методы анализа и синтеза необходимы для
формирования общего представления о религиозной ситуации в Украине.
Метод сравнения позволяет выявлять черты сходства и различия между
отдельными направлениями, этапами и факторами межрелигиозного,
межцерковного и государственно-церковного взаимодействия в Украине и
в Российской Федерации. Метод аналогии предполагает перенос
результатов, полученных при рассмотрении одного из аспектов
межрелигиозного, межцерковного и государственно-церковного
взаимодействия в России, на аспекты в украинской действительности.
Метод обобщения позволяет на основе широкого круга исследуемых
событий воссоздать максимально полную картину того или иного процесса
10или явления. Метод концептуализации предполагает теоретическое
осмысление данного процесса и его встраивание в систему подобных ему
процессов и явлений.
В конкретно-научном плане настоящее исследование опирается
главным образом на методы исторической науки: историко-генетический и
диахронический. Историко-генетический метод способствует выявлению
особенностей и тенденций межрелигиозного, межцерковного и
государственно-церковного взаимодействия в Украине в процессе их
развития. Диахронический метод предусматривает изложение автором
явлений, фактов и событий в хронологической последовательности их
появления и развития.
Кроме того, для выполнения поставленных задач автором
применяется ряд методов из смежных областей научного знания, а именно
анализ документов. Метод анализа документов обуславливается
необходимостью подробного изучения межрелигиозного, межцерковного и
государственно-церковного взаимодействия в изучаемом регионе, норм
внутреннего законодательства, документов органов государственной
власти и международных организаций, материалов открытой печати, а
также документов религиозных организаций.
11Глава 1 ИНСТИТУТ РУССКОЙ ПРАВОСЛАВНОЙ ЦЕРКВИ В
СИСТЕМЕ ГОСУДАРСТВЕННО-ЦЕРКОВНЫХ ОТНОШЕНИЙ В
УКРАИНЕ
1.1 Основы взаимодействия Русской Православной Церкви с
государством
Институт Церкви осуществляет свою деятельность согласно
Конституции того государства, на территории которого ведет свою
деятельность (статьи о свободе совести, запрете на государственную
религию и т.д.), иными законодательными актами.
Основным документом, регулирующим внутреннее устройство
Церкви, являются Устав Русской Православной Церкви41. Он устанавливает
основы взаимоотношений как внутри Церкви, так и с другими акторами.
Стоит отметить, что в Уставе присутствует отдельная глава, посвященная
Украине и религиозной ситуации, сложившейся в государстве, что ставит
это государство на порядок выше остальных.
Кроме Устава, стоит выделить Основы социальной концепции42
Русской Православной Церкви (регулируют базовые положения
церковного учения по вопросам церковно-государственных отношений и
по ряду современных общественно значимых проблем), Основные
принципы отношения Русской Православной Церкви к инославию,
Положение о материальной и социальной поддержке священнослужителей,
церковнослужителей и работников религиозных организаций Русской
41 Официальный сайт Московского Патриархата. Устав Русской Православной Церкви. URL:
http://www.patriarchia.ru/db/document/133114/ (дата обращения: 27.02.2020)
42 Официальный сайт Московского Патриархата. Основы социальной концепции Русской Православной
Церкви. URL: http://www.patriarchia.ru/db/text/419128 (дата обращения: 27.02.2020)
12Православной Церкви, а также членов их семей, О принципах организации
социальной работы в Русской Православной Церкви, О современной
внешней миссии Русской Православной Церкви и т.д.43
Данные документы позволяют выстроить понятную иерархию внутри
Церкви. Она представлена следующим образом: во главе церкви стоит
высший епископ - Патриарх, он подчиняется Архиерейскому и Поместным
соборам. Архиерейский Собор является высшим органом для внутреннего
управления Церкви.44 Для церковных конфликтов он представляет собой
высшую судебную инстанцию. В промежутках между Архиерейскими
соборами органом управления является Священный Синод РПЦ.
«Священный Синод ответственен перед Архиерейским Собором и через
Патриарха Московского и всея Руси представляет ему отчет о своей
деятельности за межсоборный период»45. Поместный Собор, также как и
Архиерейский, является высшим органом, но определяет уже каноническое
устройство Церкви. По сути, так как Собор собирался только два раза (для
избрания Патриарха), особо не влияет на политику Русской Церкви как
внутреннюю, так и внешнюю.
Исполнительным органом является Высший церковный совет
Русской Православной Церкви, который состоит из глав Синодальных
учреждений РПЦ (ВЦС РПЦ образован в 2011 году взамен схожего совета
руководителей Синодальных учреждений). Сами Синодальные учреждения
представлены46:
43 Официальный сайт Московского Патриархата. Основные документы. URL:
http://www.patriarchia.ru/db/document/anchored_docs/ (дата обращения: 27.02.2020)
44 Оборин, Н.Н. Политика РПЦ на постсоветском пространстве. URL: https://nauchkor.ru/pubs/politika-
russkoy-pravoslavnoy-tserkvi-na-postsovetskom-prostranstve-587d363c5f1be77c40d58a32 (дата обращения:
28.02.2020)
45 Официальный сайт Московской Патриархии. Устав РПЦ. Глава V Священный Синод. URL:
http://www.patriarchia.ru/db/text/133126.html (дата обращения: 27.02.2020)
46 Оборин, Н.Н. Политика РПЦ на постсоветском пространстве. URL: https://nauchkor.ru/pubs/politika-
russkoy-pravoslavnoy-tserkvi-na-postsovetskom-prostranstve-587d363c5f1be77c40d58a32 (дата обращения:
28.02.2020)
131. Издательским советом Русской Православной Церкви;
2. Издательством Московской Патриархии;
3. Комиссией по взаимодействию Русской Православной Церкви
с музейным сообществом;
4. Отделом внешних церковных связей (ОВЦС);
5. Патриаршим советом по культуре;
6. Представительством Русской Православной Церкви при
европейских международных организациях;
7. Русской духовной миссией в Иерусалиме;
8. Синодальным комитетом по взаимодействию с казачеством;
9. Синодальным миссионерским отделом;
10. Синодальным отделом по взаимодействию с
Вооружёнными силами и правоохранительными органами;
11. Синодальным отделом по взаимоотношениям Церкви с
обществом и СМИ;
12. Синодальным отделом по делам молодёжи;
13. Синодальным отделом по тюремному служению;
14. Синодальным отделом по церковной
благотворительности и социальному служению;
15. Управлением делами Московской Патриархии;
16. Управлением по зарубежным учреждениям Московской
Патриархии;
17. Финансово-хозяйственным управлением Московской
Патриархии;
18. Патриаршей комиссией по вопросам семьи и защиты
материнства;
19. Экспертным советом «Экономика и этика» при
Святейшем Патриархе Московском и всея Руси и др.
14Уже на основе данного неполного списка можно сделать вывод, что
структурная организация Церкви разнообразна и охватывает многие сферы
жизнедеятельности Церкви как в российских реалиях, так и внутри других
государств, где присутствует Русская Церковь. В связи с тематикой данной
работы, стоит обратить внимание на такие органы как Отдел внешних
церковных связей, Представительство Русской Православной Церкви при
европейских международных организациях, Русская духовная миссия в
Иерусалиме, Синодальный комитет по взаимодействию с казачеством,
Синодальный миссионерский отдел, Управление по зарубежным
учреждениям Московской Патриархии - именно они в большей степени
участвуют в выработке внешней политики Церкви. Кроме того, нельзя не
учитывать то, что остальные также в той или иной степени влияют на
политику Церкви во внешних связях, например, отделение Синодальной
комиссии по богослужению также может вырабатывать методы церковной
службы в любом другом государстве постсоветского пространства. В то же
время, не стоит забывать и о вышестоящих органах – они определяют саму
политику РПЦ целиком.
Ключевыми органами, вырабатывающими внешнеполитическую
концепцию Церкви, являются Патриарх, ОВЦС, Архиерейский Собор и
Синодальные учреждения47.
Юрисдикция РПЦ простирается на территорию всего постсоветского
пространства, но часть территорий оспаривается Православной Церковью
Украины (Украина), Константинопольской Православной Церковью
(Эстония), Румынской Православной Церковью (часть Одесской и
Черновицкой областей Украины и Молдавия, включая Приднестровье).
47 Баранов, Н.А. Русская православная церковь как актор сетевого взаимодействия. / Н.А. Баранов –
Человек. Сообщество. Управление. Научно-информационный журнал. Краснодар, 2013 №1. – С.58-69.
15В состав Русской Православной Церкви входят две автономные
церкви (Японская Православная Церковь и Китайская Православная
Церковь, которая фактически уже не существует; одна самоуправляемая
церковь с правами широкой автономии (Украинская Православная
Церковь); четыре самоуправляемые церкви (Православная Церковь
Молдовы, Латвийская Православная Церковь, Эстонская Православная
Церковь, Русская Православная Церковь заграницей); три экзархата
(Белорусская Православная Церковь, Патриарший экзархат в Юго-
Восточной Азии, Патриарший экзархат в Западной Европе; два
митрополичьих округа (Казахстанский митрополичий округ (Православная
Церковь Казахстана), Среднеазиатский митрополичий округ (Православная
Церковь Средней Азии). Опять же многие территории оспариваются
другими Церквами48.
Основной территориальной единицей на территории юрисдикции
РПЦ является епархия, которые объединяют несколько приходов, также
епархии могут быть объединены в митрополию. В самой Церкви
выстраивается схожая с государственной вертикаль власти.
В Украине деятельность религиозных организаций регулируется
Конституцией Украины (статья 35 раздела 2)49, а также законом «О свободе
совести и религиозных организациях»50.
В данных документах гарантируется каждому гражданину в Украине
«право на свободу совести. Это право включает свободу иметь, принимать
и менять религию или убеждения по своему выбору и свободу единолично
либо совместно с другими исповедовать любую религию или не
48 Официальный сайт Московской Патриархата. Организации. URL:
http://www.patriarchia.ru/db/organizations/ (дата обращения: 27.02.2020)
49 Конституция Украины. Раздел 2. Электронный ресурс. URL: https://meget.kiev.ua/zakon/konstitutsia-
ukraini/razdel-2/ (дата обращения: 27.02.2020)
50 Закон ”О свободе совести и религиозных организациях”. Электронный ресурс. URL:
https://old.irs.in.ua/index.php?option=com_content&view=article&id=68%3A1&catid=39%3Alu&itemid=66&l
ang=ru (дата обращения: 01.03.2020)
16исповедовать никакой, отправлять религиозные культы, открыто выражать
и свободно распространять свои религиозные или атеистические
убеждения»51.
Также в статье 5 данного закона декларируется светский характер
власти, отделение Церкви от государства. Интересно то, что в данном
документе указывается именно термин «Церковь»52, термин «религиозная
организация» указана в скобках. Это говорит о том, что на государственном
уровне отношение к Церкви (не только православной) несколько выше
других религиозных организаций. При этом под термин «религиозная
организация» попадают не только христианские церкви, но и
мусульманские, иудейские, буддистские общины - то есть традиционные
религии. Но в эту же категорию могут попадать и нетрадиционные религии:
язычество, различные течения ислама, христианства, буддизма, но только в
том случае, если их зарегистрируют как религиозную организацию.
В этой же статье указывается, что государство не может вмешиваться
в деятельность религиозных организаций. Однако 27 декабря 2018 года
власти Украины начали оказывать давление на Украинскую Православную
Церковь Московского Патриархата, требуя сменить название своей
организации в соответствие с введенным законом о переименовании
религиозны | [Описание методов исследования в статье:
1. Наличие раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [да, раздел "Методологические основы исследования"]
2. Расположение раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [раздел расположен во введении, примерно на страницах 9-11]
3. Выделенный раздел, посвящённый методам и материалам исследования:
[«Методологические основы исследования. Данная работа имеет комплексный характер, предполагающий изучение различных факторов, аспектов и направлений межрелигиозного, межцерковного и государственно-церковного взаимодействия в Украине. В связи с этим, в основе исследования был положен широкий круг методов научного познания. К числу общенаучных методов, применяемых в данной диссертации, относятся: принципы историзма, целостности и научной объективности, методы описания и объяснения, индукции и дедукции, анализа и синтеза, сравнения и аналогии, обобщения и концептуализации.
Принцип историзма предполагает, что все события и факты межрелигиозного, межцерковного и государственно-церковного взаимодействия в Украине рассматриваются в контексте того времени, тех социальных, экономических и политических условий, в которых они происходили и происходят.
Принцип целостности состоит в том, что изучение любого этапа в развитии межрелигиозного, межцерковного и государственно-церковного взаимодействия в Украине включает в себя все многообразие явлений, событий и фактов, без их произвольного умолчания или искажения автором.
Принцип научной объективности предусматривает выявление закономерностей межрелигиозного, межцерковного и государственно-церковного взаимодействия в Украине на основе широкого круга верифицированных источников.
Метод описания необходим при изучении фактологического материала, лежащего в основе данного исследования, а метод объяснения — при установлении причинно-следственных связей между различными событиями и процессами. Индукционный метод позволяет восходить от единичных фактов к общим тенденциям и проблемам, а дедуктивный метод — распространять основные положения и выводы на конкретные аспекты изучаемых вопросов. Методы анализа и синтеза необходимы для формирования общего представления о религиозной ситуации в Украине. Метод сравнения позволяет выявлять черты сходства и различия между отдельными направлениями, этапами и факторами межрелигиозного, межцерковного и государственно-церковного взаимодействия в Украине и в Российской Федерации. Метод аналогии предполагает перенос результатов, полученных при рассмотрении одного из аспектов межрелигиозного, межцерковного и государственно-церковного взаимодействия в России, на аспекты в украинской действительности. Метод обобщения позволяет на основе широкого круга исследуемых событий воссоздать максимально полную картину того или иного процесса или явления. Метод концептуализации предполагает теоретическое осмысление данного процесса и его встраивание в систему подобных ему процессов и явлений.
В конкретно-научном плане настоящее исследование опирается главным образом на методы исторической науки: историко-генетический и диахронический. Историко-генетический метод способствует выявлению особенностей и тенденций межрелигиозного, межцерковного и государственно-церковного взаимодействия в Украине в процессе их развития. Диахронический метод предусматривает изложение автором явлений, фактов и событий в хронологической последовательности их появления и развития.
Кроме того, для выполнения поставленных задач автором применяется ряд методов из смежных областей научного знания, а именно анализ документов. Метод анализа документов обуславливается необходимостью подробного изучения межрелигиозного, межцерковного и государственно-церковного взаимодействия в изучаемом регионе, норм внутреннего законодательства, документов органов государственной власти и международных организаций, материалов открытой печати, а также документов религиозных организаций.»]
4. Компоненты методологии:
- Тип исследования: [комплексное исследование с использованием исторического подхода; конкретно: историко-генетический и диахронический методы, с элементами анализа документов и сравнительного анализа]
- Материалы и данные: [нормативные акты (конституции, законы, подзаконные акты РФ и Украины), основные документы религиозных организаций (например, Устав РПЦ), документы государственных органов России и Украины, материалы международных организаций, мемуары и выступления церковных деятелей, официальная статистика, информационные материалы средств массовой информации]
- Методы сбора данных: [анализ документов, материалов открытой печати, выступлений, официальной статистики и прочих доступных источников]
- Методы анализа данных: [методы описания, объяснения, индукции, дедукции, анализа и синтеза, сравнения и аналогии, обобщения и концептуализации]
- Выборка: [отсутствует информация о выборке, поскольку исследование носит историко-аналитический характер]
- Процедуры исследования: [хронологический анализ событий, систематизация и интеграция данных из различных источников, сравнительный анализ межрелигиозных взаимодействий в Украине и России, теоретическое осмысление процессов]
- Статистические методы: [отсутствуют] ] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий результаты исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть представлены результаты исследования (обычно после методологии).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный результатам исследования (например, "Результаты", "Результаты исследования", "Полученные данные" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются полученные результаты.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Основных полученных результатах
- Представленных данных (таблицы, графики, диаграммы)
- Статистических показателях (если применимо)
- Интерпретации полученных результатов
- Утверждениях автора о новизне полученных результатов
Шаг 5. Обратите внимание на то, как автор формулирует и подчеркивает новизну своих результатов.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
БАРАШКОВ Андрей Евгеньевич
Выпускная квалификационная работа
«ПРОБЛЕМЫ МЕЖРЕЛИГИОЗНОГО ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ В
УКРАИНЕ: РОЛЬ РПЦ МП»
Направление 41.04.05 «Международные отношения»
Основная образовательная программа магистратуры «Международные
отношения на постсоветском пространстве»
Научный руководитель:
кандидат исторических наук, доцент
ГРЕЦКИЙ Игорь Владимирович
Рецензент:
научный сотрудник Центра восточных исследований
КАРДАШ Шимон
Санкт-Петербург
2020Оглавление
ВВЕДЕНИЕ ........................................................................................................ 3
Глава 1 ИНСТИТУТ РУССКОЙ ПРАВОСЛАВНОЙ ЦЕРКВИ В
СИСТЕМЕ ГОСУДАРСТВЕННО-ЦЕРКОВНЫХ ОТНОШЕНИЙ В
УКРАИНЕ ......................................................................................................... 12
1.1 Основы взаимодействия Русской Православной Церкви с
государством ................................................................................................. 12
1.2 История государственно-церковных отношений в Украине ....... 24
Глава 2 ПРОБЛЕМЫ МЕЖЦЕРКОВНОГО ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ В
УКРАИНЕ ......................................................................................................... 35
2.1 Деятельность Русской Православной Церкви и других
церковных организаций в Украине ......................................................... 35
2.2 Место Русской Православной Церкви после 2014 года ................. 42
ЗАКЛЮЧЕНИЕ ............................................................................................... 56
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ ............................................................................. 61
2ВВЕДЕНИЕ
Актуальность исследования. В современных мировых
политических процессах все более активную роль играют религиозные
организации. Они становятся влиятельными участниками международных
отношений в глобализирующемся мире. Для современной Украины
проблема межрелигиозного взаимодействия является актуальной.
Исторически так сложилось, что на территории страны сосуществует
несколько крупных объединений людей, приверженных различным
конфессиям и религиозным организациям. В связи с этим тесные
взаимоотношения между ними, частое взаимодействие с ними органов
государственной власти указывают на активную роль этих акторов в
жизнедеятельности граждан Украины. Согласно официальной статистике,
в Украине действуют религиозные организации 55 вероисповедных
направлений, но подавляющее большинство верующих — православные
христиане.
Для Украины религиозный вопрос на данный момент является весьма
актуальным. Особенностью украинской религиозной ситуации является то,
что на территории государства сосуществуют не только разные конфессии,
но и религиозные организации одной религиозной группы. В Украине
присутствуют такие крупные церковные учреждения как Украинская
Православная Церковь Московского Патриархата (УПЦ МП), являющаяся
медиатором интересов РПЦ МП в Украине, Украинская Православная
Церковь Киевского Патриархата (УПЦ КП), Украинская Автокефальная
Православная Церковь (УАПЦ), Украинская Греко-католическая Церковь
(УГКЦ) и Римско-Католическая Церковь (РКЦ). Между этими церквами
выстраиваются сложные многоуровневые взаимоотношения, игнорировать
которые политическая элита Украины не может. Однако в рамках
3государственной стабильности установился статус-кво между этими
религиозными организациями.
После событий 2014 года данный статус нарушился. Украинские
власти стали воспринимать любые пророссийские организации на
территории государства в качестве враждебных Украине. Это коснулось в
том числе и УПЦ МП, так как она подчиняется напрямую РПЦ МП.
Соответственно, как для украинских властей, так и для РПЦ встал вопрос
религиозной независимости Украины, что породило противоречия между
различными акторами внутриполитической деятельности Украины,
которые не решены до сих пор.
Объект: межрелигиозное взаимодействие в современной Украине.
Предмет: Русская Православная Церковь как актор межрелигиозного
взаимодействия в современной Украине.
Цель исследования: выявить роль Русской Православной Церкви в
межрелигиозном взаимодействии в современной Украине.
Задачи:
• определить основы взаимодействия Русской Православной Церкви с
органами государственной власти Российской Федерации;
• проанализировать ход исторического развития Русской
Православной Церкви в Украине;
• описать взаимоотношения различных церковных организаций в
современной Украине;
• проанализировать деятельность Русской Православной Церкви в
период конфликта в Украине с 2014 года.
Степень научной разработанности темы: исследованию проблем
церковно-государственных отношений в Украине, положению РПЦ и
4других церковных организаций в государстве и их деятельности уделяется
значительное внимание в научно-исследовательской литературе.
Истории церкви посвящены работы митрополита Макария
(Булгакова)1, П.В. Знаменского2, И.К. Смолич3, М. Шефтель4, Н.М.
Никольского5, которые изучили историю христианства от создания
русского государства до 19 века. Из современных историков Русской
Православной Церкви можно выделить О.Ю. Васильеву6, А.А. Королева7,
Патриарха Кирилла (Гундяева)8, Н.А. Митрохин9.
Отдельный интерес может вызвать работа по роли Русской
Православной Церкви в СССР В.А. Цыпина10, в которой он рассмотрел
через всю историю существования Советского Союза развитие
взаимоотношений церкви и государства.
Стоит также отметить исследования межконфессионального диалога
в России Н.А. Баранова11 и И.В. Степаковой12.
1 Митр. Макарий. История Русской Церкви. / Митр. Макарий – Москва, 1994. URL:
https://azbyka.ru/otechnik/Makarij_Bulgakov/istorija-russkoj-tserkvi
2 Знаменский, П.В. История Русской Церкви / П.В. Знаменский – Москва, 1998. URL:
https://azbyka.ru/otechnik/Petr_Znamenskij/istorija-russkoj-tserkvi-znamenskij
3 Смолич, И.К. К вопросу периодизации истории Русской Церкви / И.К.Смолич – Москва: Альфа и
Омега, 1998.
4 Шефтель, М. Церковь и государство в императорской России. / М. Шефтель – Диа-Логос, 1997 – Вып.
2. С.383-396.
5 Никольский, Н.М. История русской церкви. / Н.М. Никольский – Издательство политической
литературы: Москва, 1983. С.483.
6 Васильева, О.Ю. Русская православная церковь. XX век. / О.Ю. Васильева, А.Л. Беглов, А.В,
Журавский – Сретенский монастырь, 2015.
7 Королев, А.А. Государственно-церковные отношения в постсоветской России (1991–2000 гг. ) / А.А.
Королев, О.В. Мельниченко - Известия ПГУ им. В.Г. Белинского, 2012. С.725-731.
8 Кирилл, архиеп. Смоленский и Калининградский. Церковь в отношении к обществу в условиях
перестройки // Журнал Московской Патриархии, 1990, No 2. С. 32.
9 Митрохин, Н.А. РПЦ: современное состояние и актуальные проблемы. // Изд. Новое литературное
обозрение, М, 2004. 648 с.
10 Цыпин, В.А. История Русской Церкви. 1917-1997 / В.А. Цыпин – Москва, 1998 / URL:
http://lib.pravmir.ru/library/readbook/4120
11 Баранов, Н.А. Русская православная церковь как актор сетевого взаимодействия. / Н.А. Баранов –
Человек. Сообщество. Управление. Научно-информационный журнал. Краснодар, 2013 №1. – С.58-69
12 Степакова, И.В. Толерантность и формы межконфессиональных отношений в современной России //
Каспийский регион: политика, экономика, культура. Научный журнал.2007. № 1 (10).
5Отдельно можно выделить труды, посвященные изучению
общественно-политических установок Русской Православной Церкви: Б.В.
Вовченко13, А.М. Верховский14, В.И. Катин15, и А.П. Торшин16.
Среди исследователей деятельности религиозных организаций на
постсоветском пространстве, в частности в Украине, можно выделить
митрополита Илариона (Алфеев)17, Д.К. Безнюк18, В. Будкина19, В.А.
Кузнецова20, Р.Н. Лункина21, М.А. Паращевина22, О.Л. Церпицкую23.
13 Вовченко, Б.В. Церковь и государство в социальной концепции Русской православной церкви / Б.В.
Вовченко – Государственное управление. Электронный вестник. 2010 № 23. URL: http://e-
journal.spa.msu.ru/uploads/vestnik/2010/vipusk__23._ijun_2010_g./vovchenko.pdf
14 Верховский, А. М. Политическое православие: Русские православные националисты и
фундаменталисты, 1995–2001 гг. // А.М. Верховский. — М.: Центр «Сова», 2003. – 316 с.
15 Катин, В.И. Типология взаимоотношений церкви и государства. / В.И. Катин – Известия Иркутского
государственного университета. Серия: Политология. Религиоведение. 2015. С.181-185.
16 Торшин, А.П. История государственной политики СССР и России в отношении религиозных
организаций в 1985 – 1999 гг. / А.П. Торшина – Москва, ОЛМА Медиа Групп, 2010.
17 Иларион, митрополит Волоколамский. Миротворческая деятельность Русской Православной Церкви:
межрелигиозные и межконфессиональные аспекты // Официальный сайт Московской Патриархии. //
URL: http://www.patriarchia.ru/db/text/4258596.html
18 Безнюк, Д.К. Постсоветское пространство: религия как социально-политический проект. //
Социология. - 2011. - N 1. - С. 68-74.
19 Будкин В. Государство и религия на постсоветском пространстве. // Журнал Кавказ и глобализация,
No5, 2007. URL: http://cyberleninka.ru/article/n/gosudarstvo-i-religiya-na-postsovetskom-prostranstve
20 Кузнецов, В. А. Русская Православная Церковь и политическое противостояние осенью 1993 года. //
Журнал Церковь и Время, No 59. URL: https://mospat.ru/church-and-time/1312
21 Лункин, Р.Н. Церковь и внешняя политика: от "русского мира" к глобализации // Научные ведомости
Белгородского государственного университета. Серия: История. Политология. 2018. №1. URL:
https://cyberleninka.ru/article/n/tserkov-i-vneshnyaya-politika-ot-russkogo-mira-k-globalizatsii
22 Паращевин, М.А. Конфесcиональные особенности геополитических ориентаций населения Украины //
Мониторинг. 2016. №5 (135). URL: https://cyberleninka.ru/article/n/konfescionalnye-osobennosti-
geopoliticheskih-orientatsiy-naseleniya-ukrainy
23 Церпицкая, О.Л. Международная деятельность Русской православной церкви в контексте внешней
политики Российской Федерации в условиях глобализации. // Диссертация., канд. полит.наук : 23.00.04:
Санкт-Петербург, 2003 // Электронная библиотека Веда. URL: http://www.lib.ua-
ru.net/diss/cont/126772.html
6Из иностранных исследователей проблемы стоит выделить В.В.
Бурегу24, Н. Рыбачука25, В.А. Радзиевского26, М. Томку27, Н.М. Палинчак 28,
П. Яроцкого29, И.Н. Преловську30, А. Цуранович31, З. Нокс32, О.Ю. Турия33
и т.д.
Источниковая база диссертации включает широкий круг
материалов, которые могут быть разделены на следующие группы:
• конституции, законы и подзаконные акты Российской Федерации34 и
Украины35, регулирующие их взаимодействие с религиозными
организациями;
24Бурега, В.В. Церква та держава на постсоціалістичному просторі: у пошуках парадигми відносин. //
В.В. Бурега. Інформаційне агентство Унiан. URL: https://religions.unian.ua/state/240182-tserkva-ta-derjava-
na-postsotsialistichnomu-prostori-u-poshukah-paradigmi-vidnosin.html
25 Рибачук, М. Україна і Росія: спектр міжконфесійних відносин // Украина и Россия в новом
геополитическом пространстве: Материалы «Круглого стола». К.: Ассоциация «Україно», 1995. С.138-
144.
26 Радзиевский, В. А. Томос раскола как «троянский конь» // Большая Евразия: Развитие, безопасность,
сотрудничество. 2019. №2-2. URL: https://cyberleninka.ru/article/n/tomos-raskola-kak-troyanskiy-kon
27 Tomka, M. Religion, Church, State and civil Society in Eastern-Central Europe / M. Tomka // Church-State
Relations in Central and Eastern Europe / ed. by I. Borowik. – Cracow : Nomos, 1999. – P. 42–62
28 Палинчак, Н. М. Модели государственно-церковных отношений в странах Центрально-Восточной
Европы: основные особенности и динамика изменений / Н. М. Палинчак // Научный диалог. – 2013. – №
12 (24): Общественные науки. – С. 157–167.
29 Яроцький, П. Свобода буття релігії вконтексті викликів тоталітаризму і нетолерантності / П. Яроцький
// Релігійна свобода : науковий щорічник / гол. ред. А. М. Колодний. – № 15. – Київ : УАР, 2010. – С.
161–167.
30 Преловська, І. Історія Української Православної Церкви 1686-2000. – К., 2010. – 443 с.
31 Curanović, A. Conventional Wisdom and Contemporary Russian Messianism. A Critical Verification.
MGIMO Review of International Relations. 2019;(1(64)): P. 28-44. URL: https://doi.org/10.24833/2071-8160-
2019-1-64-28-44
32 Knox, Z. Church, State, and Belief in Post-Soviet Russia / Z. Knox // The Russian Review, V.1. URL:
https://proxy.library.spbu.ru:2060/10.1111/j.1467-9434.2012.00645.x
33 Турий, О.Ю. Православ'я і греко-католицизм — дві українські церкви // Макарчук С. А., Турій О. Ю.
Український етнос (історичний розвиток). Тексти лекцій. — Львів: ЛДУ, 1990. — С.32-50; Греко-
католики, латинники і православні в Україні: хто є хто? // Поступ, № 182 (626), 4 лист. 2000 р., с. 9.;
Традиційні Церкви в незалежній Україні: проблема ідентичности // Ї. Незалежний культурологічний
часопис 22, 2001. — С.115-132.
34 Конституция Российской Федерации 12 декабря 1993 г. // Собрание законодательства Российской
Федерации. 2009. № 4; О свободе совести и о религиозных объединениях: Федеральный закон
Российской Федерации от 26 сентября 1996 г. // Российская газета. 1997. №190; О передаче религиозным
организациям имущества религиозного назначения, находящегося в государственной или
муниципальной собственности: Федеральный закон Российской Федерации от 23 июня 2014 г. //
Российская газета. 2014.
35 Конституция Украины 28 июня 1996 г. // Ведомости Верховной Рады Украины (ВВР Украины). 1996.
№ 30. ст. 141; О свободе совести и религиозных организациях: Закон Украины от 23 апреля 1991 г. //
Ведомости Верховного Совета Украинской ССР. 1991. №25. Ст.283; О переименовании религиозных
организаций: Закон Украины от 26 декабря 2018 г. // Голос Украины. 2018; Об особенностях
пользования Андреевской церковью Национального заповедника "София Киевская": Закон Украины от
18 октября 2018 г. // Там же. 2018. 18 октября. // http://base.spinform.ru/show_doc.fwx?rgn=111542 ; Об
7• Основные документы, регулирующие внутреннее устройство РПЦ36,
а также затрагивающие вопросы сотрудничества с государством и
другими религиозными организациями37;
• Основные документы, регулирующие внутреннее устройство ПЦУ и
УПЦ КП, а также затрагивающие вопросы сотрудничества с
государством и другими религиозными организациями;
• документы органов государственной власти России38 и Украины39,
связанные с религиозной деятельностью внутри государства;
• мемуары и тексты выступлений деятелей СССР, Российской
Федерации и Украины, затрагивающие проблематику
межрелигиозного, межцерковного и государственно-церковного
взаимодействия;
общественных объединениях: Закон Украины от 22 марта 2012г. // Голос Украины. 2012. №70; О
внесении изменений в некоторые законы Украины относительно подчиненности религиозных
организаций и процедуры государственной регистрации религиозных организаций со статусом
юридического лица: Закон Украины от 17 января 2019 г. // Голос Украины. 2019.
36 Устав Русской Православной Церкви. // Русская Православная Церковь: Официальный сайт
Московской Патриархии. 2017. 2 декабря // http://www.patriarchia.ru/db/document/133114/ ; Основы
социальной концепции Русской Православной Церкви. // Там же. 2008. 9 июня. //
http://www.patriarchia.ru/db/text/419128.html ; Положение о церковном суде Русской Православной
Церкви (Московского Патриархата). // Там же. 2017. 2 декабря. //
http://www.patriarchia.ru/db/text/5082532.html
37 Основные принципы отношения Русской Православной Церкви к инославию. // Там же. 2008. 7 июня.
// http://www.patriarchia.ru/db/text/418840.html
38 Кодекс административного судопроизводства Российской Федерации от 8 марта 2015 г. //
Официальный интернет-портал правовой информации. 2015. 9 марта. // http://www.pravo.gov.ru ; Об
утверждении форм отчетности некоммерческих организаций: Приказ Министерства юстиции
Российской Федерации от 16 августа 2018 г. // Там же. 2018. 6 сентября. // http://www.pravo.gov.ru ; Об
утверждении Порядка принятия федеральными государственными гражданскими служащими
Федерального агентства Российской Федерации по делам содружества независимых государств,
соотечественников, проживающих за рубежом, и по международному гуманитарному сотрудничеству,
на которых распространяются запреты, установленные пунктом 11 части 1 статьи 17 Федерального
закона от 27 июля 2004 года №79-ФЗ "О государственной гражданской службе Российской Федерации",
почетных и специальных званий (кроме научных), наград иностранных государств, международных
организаций, политических партий, иных общественных объединений, в том числе религиозных, и
других организаций: Приказ Министерства иностранных дел Российской Федерации от 16 марта 2017 г.
// Там же. 2017. 25 мая. // http://www.pravo.gov.ru
39 Об утверждении Стандарта предоставления административной услуги по регистрации устава
(положения) религиозной организации и изменений к нему: Приказ Министерства культуры Украины от
18 апреля 2012 г. // Официальный вестник Украины. 2012. №66, ст. 2721 ; О налогообложении
религиозных организаций: Письмо Главной государственной налоговой инспекции Украины от 24
ноября 1994 г. // Сайт Законодательства стран СНГ. 1994. 24 ноября. //
http://base.spinform.ru/show_doc.fwx?rgn=32148 ; Об утверждении Положения о Государственном
комитете Украины по делам национальностей и религий: Постановление Кабинета министров Украины
от 14 февраля 2007 г. // Официальный вестник Украины. 2007. №12. ст. 419
8• мемуары и тексты выступлений церковных деятелей СССР,
Российской Федерации40 и Украины, затрагивающие проблематику
межрелигиозного, межцерковного и государственно-церковного
взаимодействия;
• данные официальной статистики, отражающие особенности
взаимодействия государств с религиозными организациями;
• документы международных организаций, относящиеся к теме
исследования;
• информационные материалы периодической печати, связанные с
тематикой данной работы;
• информационные материалы электронных СМИ по вопросам
межрелигиозного, межцерковного и государственно-церковного
взаимодействия.
Методологические основы исследования. Данная работа имеет
комплексный характер, предполагающий изучение различных факторов,
аспектов и направлений межрелигиозного, межцерковного и
государственно-церковного взаимодействия в Украине. В связи с этим, в
основе исследования был положен широкий круг методов научного
познания. К числу общенаучных методов, применяемых в данной
диссертации, относятся: принципы историзма, целостности и научной
объективности, методы описания и объяснения, индукции и дедукции,
анализа и синтеза, сравнения и аналогии, обобщения и концептуализации.
Принцип историзма предполагает, что все события и факты
межрелигиозного, межцерковного и государственно-церковного
взаимодействия в Украине рассматриваются в контексте того времени, тех
40 Кирилл, Святейший Патриарх Московский и всея Руси. Об основах учения Русской Православной
Церкви о достоинстве, свободе и правах человека. // Русская Православная Церковь: Официальный сайт
Московской Патриархии. 2008. 26 июня. // http://www.patriarchia.ru/db/text/428391.html ; Чаплин В. А.
Состояние и актуальные вопросы церковно-государственных и церковно-общественных отношений. //
Там же. 2008. 26 июня. // http://www.patriarchia.ru/db/text/428423.html
9социальных, экономических и политических условий, в которых они
происходили и происходят.
Принцип целостности состоит в том, что изучение любого этапа в
развитии межрелигиозного, межцерковного и государственно-церковного
взаимодействия в Украине включает в себя все многообразие явлений,
событий и фактов, без их произвольного умолчания или искажения
автором.
Принцип научной объективности предусматривает выявление
закономерностей межрелигиозного, межцерковного и государственно-
церковного взаимодействия в Украине на основе широкого круга
верифицированных источников.
Метод описания необходим при изучении фактологического
материала, лежащего в основе данного исследования, а метод объяснения
— при установлении причинно-следственных связей между различными
событиями и процессами. Индукционный метод позволяет восходить от
единичных фактов к общим тенденциям и проблемам, а дедуктивный метод
— распространять основные положения и выводы на конкретные аспекты
изучаемых вопросов. Методы анализа и синтеза необходимы для
формирования общего представления о религиозной ситуации в Украине.
Метод сравнения позволяет выявлять черты сходства и различия между
отдельными направлениями, этапами и факторами межрелигиозного,
межцерковного и государственно-церковного взаимодействия в Украине и
в Российской Федерации. Метод аналогии предполагает перенос
результатов, полученных при рассмотрении одного из аспектов
межрелигиозного, межцерковного и государственно-церковного
взаимодействия в России, на аспекты в украинской действительности.
Метод обобщения позволяет на основе широкого круга исследуемых
событий воссоздать максимально полную картину того или иного процесса
10или явления. Метод концептуализации предполагает теоретическое
осмысление данного процесса и его встраивание в систему подобных ему
процессов и явлений.
В конкретно-научном плане настоящее исследование опирается
главным образом на методы исторической науки: историко-генетический и
диахронический. Историко-генетический метод способствует выявлению
особенностей и тенденций межрелигиозного, межцерковного и
государственно-церковного взаимодействия в Украине в процессе их
развития. Диахронический метод предусматривает изложение автором
явлений, фактов и событий в хронологической последовательности их
появления и развития.
Кроме того, для выполнения поставленных задач автором
применяется ряд методов из смежных областей научного знания, а именно
анализ документов. Метод анализа документов обуславливается
необходимостью подробного изучения межрелигиозного, межцерковного и
государственно-церковного взаимодействия в изучаемом регионе, норм
внутреннего законодательства, документов органов государственной
власти и международных организаций, материалов открытой печати, а
также документов религиозных организаций.
11Глава 1 ИНСТИТУТ РУССКОЙ ПРАВОСЛАВНОЙ ЦЕРКВИ В
СИСТЕМЕ ГОСУДАРСТВЕННО-ЦЕРКОВНЫХ ОТНОШЕНИЙ В
УКРАИНЕ
1.1 Основы взаимодействия Русской Православной Церкви с
государством
Институт Церкви осуществляет свою деятельность согласно
Конституции того государства, на территории которого ведет свою
деятельность (статьи о свободе совести, запрете на государственную
религию и т.д.), иными законодательными актами.
Основным документом, регулирующим внутреннее устройство
Церкви, являются Устав Русской Православной Церкви41. Он устанавливает
основы взаимоотношений как внутри Церкви, так и с другими акторами.
Стоит отметить, что в Уставе присутствует отдельная глава, посвященная
Украине и религиозной ситуации, сложившейся в государстве, что ставит
это государство на порядок выше остальных.
Кроме Устава, стоит выделить Основы социальной концепции42
Русской Православной Церкви (регулируют базовые положения
церковного учения по вопросам церковно-государственных отношений и
по ряду современных общественно значимых проблем), Основные
принципы отношения Русской Православной Церкви к инославию,
Положение о материальной и социальной поддержке священнослужителей,
церковнослужителей и работников религиозных организаций Русской
41 Официальный сайт Московского Патриархата. Устав Русской Православной Церкви. URL:
http://www.patriarchia.ru/db/document/133114/ (дата обращения: 27.02.2020)
42 Официальный сайт Московского Патриархата. Основы социальной концепции Русской Православной
Церкви. URL: http://www.patriarchia.ru/db/text/419128 (дата обращения: 27.02.2020)
12Православной Церкви, а также членов их семей, О принципах организации
социальной работы в Русской Православной Церкви, О современной
внешней миссии Русской Православной Церкви и т.д.43
Данные документы позволяют выстроить понятную иерархию внутри
Церкви. Она представлена следующим образом: во главе церкви стоит
высший епископ - Патриарх, он подчиняется Архиерейскому и Поместным
соборам. Архиерейский Собор является высшим органом для внутреннего
управления Церкви.44 Для церковных конфликтов он представляет собой
высшую судебную инстанцию. В промежутках между Архиерейскими
соборами органом управления является Священный Синод РПЦ.
«Священный Синод ответственен перед Архиерейским Собором и через
Патриарха Московского и всея Руси представляет ему отчет о своей
деятельности за межсоборный период»45. Поместный Собор, также как и
Архиерейский, является высшим органом, но определяет уже каноническое
устройство Церкви. По сути, так как Собор собирался только два раза (для
избрания Патриарха), особо не влияет на политику Русской Церкви как
внутреннюю, так и внешнюю.
Исполнительным органом является Высший церковный совет
Русской Православной Церкви, который состоит из глав Синодальных
учреждений РПЦ (ВЦС РПЦ образован в 2011 году взамен схожего совета
руководителей Синодальных учреждений). Сами Синодальные учреждения
представлены46:
43 Официальный сайт Московского Патриархата. Основные документы. URL:
http://www.patriarchia.ru/db/document/anchored_docs/ (дата обращения: 27.02.2020)
44 Оборин, Н.Н. Политика РПЦ на постсоветском пространстве. URL: https://nauchkor.ru/pubs/politika-
russkoy-pravoslavnoy-tserkvi-na-postsovetskom-prostranstve-587d363c5f1be77c40d58a32 (дата обращения:
28.02.2020)
45 Официальный сайт Московской Патриархии. Устав РПЦ. Глава V Священный Синод. URL:
http://www.patriarchia.ru/db/text/133126.html (дата обращения: 27.02.2020)
46 Оборин, Н.Н. Политика РПЦ на постсоветском пространстве. URL: https://nauchkor.ru/pubs/politika-
russkoy-pravoslavnoy-tserkvi-na-postsovetskom-prostranstve-587d363c5f1be77c40d58a32 (дата обращения:
28.02.2020)
131. Издательским советом Русской Православной Церкви;
2. Издательством Московской Патриархии;
3. Комиссией по взаимодействию Русской Православной Церкви
с музейным сообществом;
4. Отделом внешних церковных связей (ОВЦС);
5. Патриаршим советом по культуре;
6. Представительством Русской Православной Церкви при
европейских международных организациях;
7. Русской духовной миссией в Иерусалиме;
8. Синодальным комитетом по взаимодействию с казачеством;
9. Синодальным миссионерским отделом;
10. Синодальным отделом по взаимодействию с
Вооружёнными силами и правоохранительными органами;
11. Синодальным отделом по взаимоотношениям Церкви с
обществом и СМИ;
12. Синодальным отделом по делам молодёжи;
13. Синодальным отделом по тюремному служению;
14. Синодальным отделом по церковной
благотворительности и социальному служению;
15. Управлением делами Московской Патриархии;
16. Управлением по зарубежным учреждениям Московской
Патриархии;
17. Финансово-хозяйственным управлением Московской
Патриархии;
18. Патриаршей комиссией по вопросам семьи и защиты
материнства;
19. Экспертным советом «Экономика и этика» при
Святейшем Патриархе Московском и всея Руси и др.
14Уже на основе данного неполного списка можно сделать вывод, что
структурная организация Церкви разнообразна и охватывает многие сферы
жизнедеятельности Церкви как в российских реалиях, так и внутри других
государств, где присутствует Русская Церковь. В связи с тематикой данной
работы, стоит обратить внимание на такие органы как Отдел внешних
церковных связей, Представительство Русской Православной Церкви при
европейских международных организациях, Русская духовная миссия в
Иерусалиме, Синодальный комитет по взаимодействию с казачеством,
Синодальный миссионерский отдел, Управление по зарубежным
учреждениям Московской Патриархии - именно они в большей степени
участвуют в выработке внешней политики Церкви. Кроме того, нельзя не
учитывать то, что остальные также в той или иной степени влияют на
политику Церкви во внешних связях, например, отделение Синодальной
комиссии по богослужению также может вырабатывать методы церковной
службы в любом другом государстве постсоветского пространства. В то же
время, не стоит забывать и о вышестоящих органах – они определяют саму
политику РПЦ целиком.
Ключевыми органами, вырабатывающими внешнеполитическую
концепцию Церкви, являются Патриарх, ОВЦС, Архиерейский Собор и
Синодальные учреждения47.
Юрисдикция РПЦ простирается на территорию всего постсоветского
пространства, но часть территорий оспаривается Православной Церковью
Украины (Украина), Константинопольской Православной Церковью
(Эстония), Румынской Православной Церковью (часть Одесской и
Черновицкой областей Украины и Молдавия, включая Приднестровье).
47 Баранов, Н.А. Русская православная церковь как актор сетевого взаимодействия. / Н.А. Баранов –
Человек. Сообщество. Управление. Научно-информационный журнал. Краснодар, 2013 №1. – С.58-69.
15В состав Русской Православной Церкви входят две автономные
церкви (Японская Православная Церковь и Китайская Православная
Церковь, которая фактически уже не существует; одна самоуправляемая
церковь с правами широкой автономии (Украинская Православная
Церковь); четыре самоуправляемые церкви (Православная Церковь
Молдовы, Латвийская Православная Церковь, Эстонская Православная
Церковь, Русская Православная Церковь заграницей); три экзархата
(Белорусская Православная Церковь, Патриарший экзархат в Юго-
Восточной Азии, Патриарший экзархат в Западной Европе; два
митрополичьих округа (Казахстанский митрополичий округ (Православная
Церковь Казахстана), Среднеазиатский митрополичий округ (Православная
Церковь Средней Азии). Опять же многие территории оспариваются
другими Церквами48.
Основной территориальной единицей на территории юрисдикции
РПЦ является епархия, которые объединяют несколько приходов, также
епархии могут быть объединены в митрополию. В самой Церкви
выстраивается схожая с государственной вертикаль власти.
В Украине деятельность религиозных организаций регулируется
Конституцией Украины (статья 35 раздела 2)49, а также законом «О свободе
совести и религиозных организациях»50.
В данных документах гарантируется каждому гражданину в Украине
«право на свободу совести. Это право включает свободу иметь, принимать
и менять религию или убеждения по своему выбору и свободу единолично
либо совместно с другими исповедовать любую религию или не
48 Официальный сайт Московской Патриархата. Организации. URL:
http://www.patriarchia.ru/db/organizations/ (дата обращения: 27.02.2020)
49 Конституция Украины. Раздел 2. Электронный ресурс. URL: https://meget.kiev.ua/zakon/konstitutsia-
ukraini/razdel-2/ (дата обращения: 27.02.2020)
50 Закон ”О свободе совести и религиозных организациях”. Электронный ресурс. URL:
https://old.irs.in.ua/index.php?option=com_content&view=article&id=68%3A1&catid=39%3Alu&itemid=66&l
ang=ru (дата обращения: 01.03.2020)
16исповедовать никакой, отправлять религиозные культы, открыто выражать
и свободно распространять свои религиозные или атеистические
убеждения»51.
Также в статье 5 данного закона декларируется светский характер
власти, отделение Церкви от государства. Интересно то, что в данном
документе указывается именно термин «Церковь»52, термин «религиозная
организация» указана в скобках. Это говорит о том, что на государственном
уровне отношение к Церкви (не только православной) несколько выше
других религиозных организаций. При этом под термин «религиозная
организация» попадают не только христианские церкви, но и
мусульманские, иудейские, буддистские общины - то есть традиционные
религии. Но в эту же категорию могут попадать и нетрадиционные религии:
язычество, различные течения ислама, христианства, буддизма, но только в
том случае, если их зарегистрируют как религиозную организацию.
В этой же статье указывается, что государство не может вмешиваться
в деятельность религиозных организаций. Однако 27 декабря 2018 года
власти Украины начали оказывать давление на Украинскую Православную
Церковь Московского Патриархата, требуя сменить название своей
организации в соответствие с введенным законом о переименовании
религиозных организаций Украины, руководящий центр которых
находится в «стране-агрессоре»53. Хотя в данном законе не ук | [Результаты исследования в статье:
1. Наличие специального раздела: [нет]
2. Расположение описания результатов: [описания результатов проведенного исследования и анализа содержатся преимущественно в Главе 2 «ПРОБЛЕМЫ МЕЖЦЕРКОВНОГО ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ В УКРАИНЕ», подразделах 2.1 и 2.2 и в разделе «ЗАКЛЮЧЕНИЕ»]
3. Выделенное описание результатов:
[«Делая вывод, нужно отметить, что сложившаяся ситуация в Украине не может решиться из-за многих причин, главной из которых является большое количество акторов и заинтересованных организаций как внутри страны, так и вне ее границ.»; «Делая вывод, нужно отметить, что место РПЦ в украинской действительности хоть и уменьшилось, но все еще велико.»; «Украинский кризис в комплексе своих факторов … на данный момент имеет замороженный статус-кво … Влияние РПЦ в Украине останется крупным, а ее место в умах граждан сохранится.»; «Проект … был реализован вопреки критике самой крупной религиозной организации в Украине УПЦ МП, а также вопреки результатам различных исследований, в которых говорилось о возможном ухудшении не только религиозной ситуации в стране, но и социальной.»]
4. Компоненты представления результатов:
- Основные полученные результаты: [исследование выявляет сложность и многоплановость религиозного раскола в Украине, влияние политических факторов, международных акторов и исторических предпосылок. Определяет устойчивое влияние Русской Православной Церкви (РПЦ) в Украине несмотря на утрату части позиций после 2014 года, а также политизацию религиозных процессов вокруг создания Православной Церкви Украины (ПЦУ).]
- Представленные данные (таблицы, графики): [отсутствуют]
- Статистические показатели: [приводятся данные социологических опросов, например, «86% опрошенных знали о Томосе», распределение поддержки ПЦУ по регионам, но фактически это описание опросов из внешних источников, без детальных таблиц или графиков]
- Интерпретация результатов: [исследование дает комплексную оценку влияния политических, исторических и религиозных факторов на межрелигиозное взаимодействие в Украине, анализирует позицию различных акторов, их мотивации и последствия для религиозной стабильности и государственной политики]
- Утверждения о новизне: [в тексте отсутствуют прямые утверждения об уникальности или новизне полученных результатов, но при этом подчеркивается актуальность и комплексность рассмотренной проблемы, а также влияние новых событий (2014 года и далее) на межрелигиозные отношения и роль РПЦ в Украине]] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, в котором обосновывается актуальность исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите введение статьи, где обычно располагается обоснование актуальности.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор обосновывает значимость исследуемой проблемы.
Шаг 3. Определите, где сформулирована исследовательская проблема и/или цель исследования.
Шаг 4. Выделите текст, содержащий обоснование актуальности, формулировку исследовательской проблемы и цели исследования.
Шаг 5. Убедитесь, что выделенный текст полностью охватывает все аспекты обоснования актуальности.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт–Петербургский государственный университет
Кондратов Иван Владимирович
Выпускная квалификационная работа
Методы обучения с подкреплением для класса задач
теории расписания
Направление 01.04.02 «Прикладная математика и информатика»
Основная образовательная программа ВМ.5759.2019
«Цифровая экономика»
Научный руководитель:
доцент кафедры ММЭС
к.ф. - м.н. Петросян О. Л.
Рецензент:
Главный специалист - аналитик
отдела страховой статистики
АО «Совкомбанк страхование»
Бойко А. В.
Санкт-Петербург
2021 г.Содержание
Введение . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
Постановка задачи . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
Обзор литературы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
Глава 1.Обучение с подкреплением . . . . . . . . . . . . . . . . 11
1.1. Мотивация . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
1.2. Концепция . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
1.2.1 Марковский процесс принятия решений . . . . . . . . 15
1.2.2 Policy iteration и Value iteration . . . . . . . . . . . . . 20
1.2.3 Importance Sampling . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22
1.3. Temporal Difference Learning . . . . . . . . . . . . . . . . . 24
1.3.1 SARSA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25
1.3.2 Q-learning . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26
1.4. Policy Gradient . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
1.4.1 REINFORCE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29
1.4.2 Actor-Critic . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30
1.5. DQN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31
1.6. A3C . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36
Глава 2.Данные и распределенные вычисления . . . . . . . . 39
2.1. Генерация данных . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39
2.2. Алгоритм для сравнения . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41
2.3. Ray и RLlib . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44
Глава 3.Реализация . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
3.1. Архитектура . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
3.2. Результаты . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48
Выводы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51
Заключение . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51
Список литературы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52
Приложение . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56
2Введение
Проблема распределения связанных между собой задач между ис-
полнителями присутствует во многих областях нашей жизни. В качестве
примера можно рассмотреть две такие области: облачные вычисления и
энергетика.
Потребность общества в вычислительных ресурсах растет из года в
год весьма стремительно, а появление новых технологий только подстеги-
вает взрывной рост. Как пример, рост популярности нейронных сетей при-
вел к появлению запроса на высокопроизводительные вычисления с тен-
зорами, что сильно увеличило спрос на видеокарты (GPU), которые ранее
использовались в основном в узкоспециализированных задачах (компью-
терная графика, симуляция физики). Нейронные сети внедряются повсе-
местно, что повлекло за собой внедрению специализированных вычисли-
тельных модулей в потребительской электронике, даже в мобильной тех-
нике.
Хоть рост вычислительной мощности индивидуальных устройств в
целом следует знаменитому закону Мура, приближение к физическим огра-
ничениям технического процесса производства процессоров и кремния как
материала, становится очевидно [1], что локальные вычисления далеко не
всегда смогут удовлетворять нужды пользователей.
Появление Apache Hadoop в 2006 году позволило популяризировать
распределенные вычисления, показав преимущества горизонтальной инте-
грации и параллельных вычислений. Сейчас рынок облачных (распреде-
ленных) вычислений оценивается в 760 миллиардов долларов, и только
продолжит расти [2].
При взаимодействии большого числа вычислительных узлов возни-
кает проблема управления: как оптимально распределять связанные меж-
ду собой вычислительные задачи? На эту проблему можно посмотреть с
различных точек зрения: оптимизация по числу единовременно задейство-
ванных ресурсов, энергоэффективности, длительности выполнения задачи,
затрачиваемым ресурсам, стоимости. Данную проблему в математике ре-
шает класс алгоритмов теории расписаний.
3Алгоритмы теории расписаний долго применялись в данной области,
но развитие нейронных сетей и алгоритмов обучения с подкрепление поз-
волило превзойти классические эвристики [3].
Отдельно можно выделить проблему построения расписания на на-
правленных ациклических графах. Для некоторых вычислительных задач
уже заранее может быть известен набор подзадач, связи между ними и по-
следовательность их выполнения, представляющий собой вычислительных
граф. К таким задачам относится обучение нейронных сетей, декодирова-
ние генома.
Если же рассматривать энергетику, то рост так называемой зеленой
экономики способствует к всё более широкому использованию возобновля-
емых источников энергии. Два наиболее популярных – солнечная и ветря-
ная энергия имеют один существенный недостаток: непостоянство. Энер-
гия ветра, преобразуемая в электричество ветряными электрогенератора-
ми, может быть весьма непредсказуемой – в день с сильным ветром энергии
может быть переизбыток, в то время как в штиль энергии может не быть
совсем. Солнечная энергия же циклична, нам хорошо известен промежуток
времени, когда её возможно генерировать. Но здесь возникает известная в
энергетике проблема – что делать при резком скачке спроса на электри-
чество? Освещение и отопление в большей степени требуется ночью, когда
солнце уже не светит.
Хранение полученный из таких источников энергии может серьёзно
повысить их эффективность и привлекательность для потребителя, даже
на уровне отдельного домохозяйства [4]. Баланс между запасанием энергии
из нескольких непостоянных источников, продажей её обратно в электро-
сеть (популярно в Европе и США), и расходом сейчас может представлять
из себя комплексную оптимизационную задачу.
Как и в случае с распределенными вычислениями, мы можем оптими-
зировать по уровню использования, энергоэффективности, цене. Возника-
ет задача распределения нагрузки, получаемой из различных источников
между потребителями и устройствами хранения. Если же уровень потреб-
ления электроэнергии известен заранее или может быть достаточно точно
предсказан, можно выстроить граф подзадач потребления энергии и рас-
4пределять каждую подзадачу на один из генераторов энергии.
Две приведенные выше области, на первый взгляд различные, имеют
один и тот же набор оптимизационных задач – распределение связанных
между собой задач между исполнителями. Для их решения возможно эф-
фективно применить Reinforcement Learning, который превосходит клас-
сические алгоритмы теории расписаний, что и будет показано в данной
работе.
5Постановка задачи
Пусть задан направленный ациклических граф G = (V,E), где V =
v ,...,v - множество вершин графа, представляющих собой задачи, E -
1 n
множество ребер графа. Все вершины и ребра имеют веса: вес вершины W
v
i
представляет собой трудозатраты на исполнение задачи, вес ребра W в
i,j
свою очередь представляет собой трудозатраты исполнителя при переклю-
чении на новую задачу. Каждое ребро (i,j) ∈ E представляет собой отно-
шение предшествования, задача не может начать своё выполнение, пока не
были выполнены все предшествующие задачи.
Вершина без предшественников называется входной вершиной, без
наследников – выходной. Если вершин без предшественников несколько,
то все они становятся наследниками псевдо-входной вершины с нулевым
весом как самой вершины, так и исходящих из неё рёбер. По аналогии,
если выходных вершин несколько, то они все получат единого наследника
с нулевым весом вершины и входящих в неё ребер. Данное требование не
несет в себе практической цели для данной работы, но было введено с
целью согласования с возможными требованиями алгоритмов для данного
класса задач, по аналогии с работами
Введем понятие исполнителя – агента, который выполняет задачи.
Пусть задано 3 типа исполнителя: small,medium,large. Каждый из ис-
полнителей принадлежит к определенному типу, единственное их отли-
чие будет заключаться в значении их мощности – параметра, характе-
ризующего эффективность исполнителя при выполнении задачи. Пусть
P = {P ,P ,P } - множество параметров мощности. Пусть за-
small medium large
дано множество исполнителей M = {m ,...,m }. Для исключения три-
1 k
P∗ P∗
виальных решений будем полагать, что k < n.
Введем pred(v ),succ(v ) - множества непосредственных предшествен-
i i
ников и наследников соответственно. Пусть comp(m ) - множество выпол-
j
P∗
ненных исполнителем m . Тогда длительность выполнения задачи v на
j i
P∗
6m будет вычисляться как
j
P∗
W (cid:88)
v
CP(v ,m ) = i + W
i j (i,k)
P∗ P
∗
k∈ext(v ,m )
i jP∗
где ext(v ,m ) = prec(v )\(pred(v )∩comp(m )) – множество пред-
i j i i j
P∗ P∗
шественников v , которые не были выполнены на машине m . Это озна-
i j
P∗
чает что, если предшественник задачи был выполнен на данной машине, то
затраты на переключение с предшественника на текущую задачу не будет.
Введем понятие относительной длины расписания [5]:
makespan(solution)
SLR =
(cid:80)
min W
v i ∈CP MIN P ∗ ∈P v i
Знаменатель в SLR представляет собой нижнюю границу расписания, яв-
ляясь минимумом вычислительных затрат задач, составляющего критиче-
ский путь (наиболее длинный путь в смысле весов, т.е. “самый тяжелый”
путь), и без учета веса ребер. В [5] показано, что это значение является
нижней границей makespan, и, исходя из этого SLR ≥ 1.
Целью работы является построение Reinforcement Learning модели,
которая будет добиваться минимизация SLR при заданном графе G и на-
боре исполнителей P.
7Обзор литературы
В первую очередь стоит обратить внимание на уже имеющиеся и за-
рекомендовавшие себя алгоритмы построения расписаний на графах. Срав-
нение производительности данных алгоритмов будет представлено в главе
3.
В статье [6] вводится алгоритм Heterogeneous-Earliest-Finish-Time, ко-
торый является модификацией классического Earliest-Finish-Time алгорит-
ма теории расписаний, применяется для гетерогенных систем. Его преиму-
щество заключается в получении приемлемого makespan при крайне низ-
ких вычислительных затратах. Состоит из двух фаз: приоритезация задачи
и выбор исполнителя. Распределение приоритетов основано на ранжирова-
нии процессов, основываясь на вычислительной сложности задачи и сред-
ней стоимости пути от неё в сторону выходной вершины. Выбор исполни-
теля же основан на EFT – выбирается тот, время завершения на задачи на
котором будет минимально. Вычислительная сложность алгоритма оцени-
вается как O(v2 × p), где v – число задач, p – число исполнителей.
Авторы [7] предлагают модификацию HEFT – алгоритм PEFT, его
принципиальное отличие от прародителя заключается в использовании ин-
формации о наследниках задач, тем самым подразумевая использование
направленного ациклического графа (DAG). PEFT берет во внимание сум-
марный вес наследников и исходящих из задачи ребер. Алгоритм, как и
HEFT, двухфазовый, на фазе выбора исполнителя использует Lookahead
схему из одноименного алгоритма [8]. Показывает результаты, превосходя-
щие прародителя, но уступает ему в вычислительной скорости.
В [9] представлен Critical-Path-On-Processor (CPOP) алгоритм также
основан на HEFT, но он распределяет приоритет задач, не только на на-
следниках, но и на предшественниках, учитывая затраты на переключение
исполнителя. Основное же отличие состоит в фазе выбора исполнителя:
выбирается critical path processor, который определяется как исполнитель,
который минимизирует совокупное время выполнения задач на критиче-
ском пути (самом длинном пути от входного до выходного узла). Обобщен-
но – исполнитель, который выполнит задачи на критическом пути быстрее
8всего. Сложность CPOP O(v2 × p) – аналогична HEFT.
В работе [10] вводится Degree of Node First Task Scheduling (DONF)–
алгоритм, который берет во внимание Weighted out Degree задачи, и с по-
мощью этого ранжирует задачи. На фазе выбора процессора авторы мо-
дифицируют HEFT, введя новое понятие EFT – самое раннее вре-
conflict
мя завершения задачи на исполнителе, принимая во внимание возможные
конфликты между исполнителями, принимая во внимания возможные за-
держи во времени начала выполнения задачи из-за предшествования. По-
дробнее данный алгоритм будет рассмотрен в главе 3.
Обучение с подкреплением (RL) – одна из парадигм машинного обу-
чения, которая основывается на взаимодействии агентов со средой, совер-
шая действия и получая награду в зависимости от полученных результатов.
Deep RL – направление в RL, где также применяются сверточные нейросе-
ти.
Одна из фундаментальных работ по RL, [11], вводит Q-learning – ал-
горитм, в основе которого лежат марковский процесс принятия решений.
На основе получаемой от среды отклика, алгоритм формирует таблицу по-
лезности Q, что позволяет сформировать распределение вознаграждения в
зависимости от действия агента, тем самым постепенно вырабатывая стра-
тегию.
Advantage Actor-Critic [12] – алгоритм, который использует декомпо-
зицию значения из таблицы Q-learning алгоритма на ценность состояние и
ценность преимущества. Преимущество показывает, насколько совершен-
ное агентом текущее действие лучше, чем друге действия при данном со-
стоянии. Critic в этой системе учит значения преимущества, что позволяет
модели судить о том, насколько одно действие может быть лучше других.
Google DeepMind, одна из ведущих лабораторий искусственного ин-
теллекта, в [13] представляет алгоритм Deep Q Network, который является
одним из наиболее популярных алгоритмов DRL, модифицированной вер-
сии Q-learning алгоритма. Авторы предложили новаторский подход для
повышения стабильности и улучшения сходимости алгоритма путем огра-
ничения выборки, на которой он обучается посредством Experience Replay
– механизмом, вдохновленным биологическими процессами, который вы-
9бирает некоторую случайную подвыборку из всех совершенных агентами
действий, а не последними.
A3C [14] – модификация Advantage Actor-Critic алгоритма, новше-
ством которого является использование нескольких независимых агентов,
которые действуют асинхронно, которые параллельно взаимодействуют с
копиями оригинальной среды. После некоторого числа агенты сбрасыва-
ют свои параметры и берут параметры глобальной сети, критика. Так как
момент сброса параметров не является фиксированным, возникает асин-
хронность, для коррекции которой авторы статьи разработали функцию
временного сдвига, для коррекции расхождений.
Внедрение RL для составления расписаний находится на ранней ста-
дии, но уже имеющиеся работы превосходят как классические алгоритмы
теории расписаний, так и различные методы стохастической оптимизации.
В [15] авторы используют A3C алгоритм, параметризуя DAG для сре-
ды через набор эвристик, чтобы даль A3C больше информации о получен-
ном наборе задач, тем самым существенно увеличивая качество построен-
ных расписаний, превосходя как классические эвристики теории расписа-
ний (First Come – First Serve, Shortest Job First), так и ML и RL методы
без параметризации, используемые в решаемых авторами классе задач –
управление распределенными вычислениями на высокопроизводительном
кластере. Эвристики для параметризации включают в себя First Come –
First Serve, Backfilling, Window-Sized BF, и прочие.
Работа [16] представляет другой подход – имея на вход множество
DAG, авторы используют графовую нейронную сеть для параметризации
DAG в виде набора векторов чисел, называемых embedding. Поддержи-
вается несколько уровней embedding – для единичной вершины, для це-
лого DAG, и параметризация включая всю информацию о среде. Далее
embedding подается на вход RL алгоритму, чтобы он принял решение, ка-
кую из задач направить исполнителю. Авторы используют среду распреде-
ленных вычислений Apache Spark для тестирования алгоритма на произво-
дительность. Он также превосходит классические алгоритмы теории рас-
писаний, применяемые в распределенных вычислениях: Shortest Job First,
First In – First Out.
10Глава 1. Обучение с подкреплением
1.1 Мотивация
Обучение с подкреплением стремительно набирает популярность, и в
некоторых задачах модели уже превосходят способности человека [17]. За
счет своей архитектуры RL модели невероятно гибкие: способность прини-
мать решения и совершать действия основываясь на состоянии обозревае-
мой среды и посредством этого вырабатывать комплексные стратегии по-
ведения позволяет внедрять их в практически любую предметную область,
где среда может быть формализована, а пространство действий определе-
но.
В работе [15] авторы производят сравнение производительности ал-
горитмов с разработанным ими фреймворком MARS
Рис. 1: Сравнение производительности MARS
Авторы сравнивают различные эвристики: классические FCFS, SJF,
так и семейство нелинейных ML алгоритмов F1-F4 [18] в среде для вы-
сокопроизводительных вычислений на синтетических и реальных наборах
данных - так называемых вычислительных графах (workflow traces), с уче-
том особенностей машин, на которых они были получены.
11Рис. 2: Наборы данных в MARS
MARS смог достичь улучшения производительности от 5% до 60% в
терминах минимизации метрики Average Bounded Slowdown, определяемой
как
(cid:18) (cid:19)
T + T
ω r
ABS = −max ,1
max{T ,τ}
r
где T - время ожидания задачи, T - время её выполнения, τ - некоторая
ω r
граница ожидания, задаваемая заранее.
Decima [16], используя отличный от MARS подход для параметриза-
ции среды, но тоже используя RL, также производит сравнение с FIFO в
реализации фреймворка распределенных вычислений Apache Spark, моди-
фикацией Shortest-Job-First и Fair scheduler - простым алгоритмом который
дает одинаковое время всем задачам для исполнения, и его оптимизирован-
ными для данной задачи вариациями.
Рис. 3: Decima сравнение
12Decima оказывает значительное улучшение результатов в смысле сред-
ней длительности исполнения работы по сравнению с применяемым в ин-
дустрии Apache Spark FIFO алгоритмом, как представлено на рисунке 3.
На рисунке 4 представлено сравнение Decima с Graphene [19], фреймворке
для составления расписаний, основанном на машинном обучении и Tetris
[20].
Рис. 4: Decima сравнение
Приведенные выше примеры показывают, насколько эффективен мо-
жет быть RL подход для решения класса задач теории расписаний в случае
его комбинацией с правильной параметризацией среды для исполнения. В
данной главе будет представлено описание базовой RL архитектуры и прин-
ципов работы алгоритмов, использованных при выполнении работы.
131.2 Концепция
Большинство методов машинного обучения, которые сейчас исполь-
зуются в индустрии, по своей сути являются предиктивными. Пытаясь най-
ти комплексные зависимости, которые недоступны человеку, в данных, они
пытаются предсказать будущие значения. Термин "обучение"в данном кон-
тексте означает, что чем больше данных будет подано в модель, тем каче-
ственнее модель будет выявлять зависимости, тем самым повышая каче-
ство предсказания. Существуют две категории машинного обучения: обуче-
ние с учителем и обучение без учителя. В первом случае модели требуется
размеченный набор данных, т.е. исторические данные с известным для них
исходом. Во втором же случае модель сама по себе ищет зависимости, не
опираясь на исторически размеченные данные.
Обучение с подкреплением же, в свою очередь, отличается от этих
двух видов алгоритмов машинного обучения. Модели с учителем и без,
как правило, совершают предсказание для заданного набора данных едино-
жды. RL напротив, был создан с целью имитировать более высокие когни-
тивные функции, в том смысле, что модели пытаются найти оптимальное
действие (решение), которое будет выгодно в долгосрочной перспективе,
даже если в краткосрочной перспективе приходится принимать нежелан-
ные действия. Обучение с подкреплением не относится ни к обучению с
учителем, ни к обучению без учителя - вместо этого в RL агент учится
через взаимодействие со средой, записывая награды, которые он получа-
ет в процессе. Целью обучения является способность определять действия,
которые при текущем состоянии среды будут вести к наибольшей сово-
купной награде. Так как алгоритмы обучения с подкреплением обучаются
напрямую от среды, им не требуется огромный набор специализированных,
заранее подготовленных и размеченных данных для обучения. Таким об-
разом RL может служить общим алгоритмом обучения практически для
любой среды.
Марковский процесс принятия решений формально описывает среду
для обучения с подкреплением в случае, если среда целиком обозрима и
текущее состояние целиком характеризует процесс.
141.2.1 Марковский процесс принятия решений
Состояние S обладает марковским свойством тогда и только тогда, когда
t
P[S |S ] = P[S |S ,...,S ]
t+1 t t+1 1 t
Т.е. состояние включает в себя всю релевантную информацию из истории.
Для марковского состояния s и последующего состояния s(cid:48) вероятность
перехода между состояниями определяется как
P = P[S = s(cid:48)|S = s]
ss(cid:48) t+1 t
Матрица вероятностей переходов P определяет вероятности перехода из
всех состояний s во все состояния s(cid:48)
(cid:12) (cid:12)
(cid:12)P ... P (cid:12)
11 1n
(cid:12) (cid:12)
P = (cid:12) ... ... (cid:12)
ss(cid:48) (cid:12) (cid:12)
(cid:12) (cid:12)
(cid:12)P ... P (cid:12)
n1 nn
где сумма элементов каждой строки из матрицы равна единице.
Можно определить марковский процесс как последовательность случайных
состояний S ,S ,... обладающих марковским свойством. Более формально:
1 2
марковский процесс это кортеж (cid:104)S,P(cid:105), где
• S - множество состояний
• P - матрица переходных вероятностей, для которой выполнено P =
ss(cid:48)
P[S = s(cid:48)|S = s]
t+1 t
По аналогии можно ввести марковский процесс с вознаграждением: это
кортеж (cid:104)S,P,R,γ(cid:105), где
• S - множество состояний
• P - матрица переходных вероятностей, для которой выполнено P =
ss(cid:48)
P[S = s(cid:48)|S = s]
t+1 t
• R - это функция награды, R = E[R |S = s]
s t+1 t
15• γ - коэффициент дисконтирования, γ ∈ [0,1]
Тогда можно определить совокупную награду G как
t
∞
(cid:88)
G = R + γR + ... = γkR
t t+1 t+2 t+k+1
k=0
Коэффициент дисконтирования вводится чтобы избежать бесконечных со-
вокупных наград в циклических марковских процессах.
Функция полезности состояния v(s) определяется как математическое ожи-
дание совокупных наград начиная с состояния s
v(s) = E[G |S = s]
t t
Функция полезности состояния может быть декомпозирована на непо-
средственную награду R и дисконтированную полезность последующего
t+1
состояния γv(S )
t+1
v(s) = E[G |S = s] = E[R + γR + γ2R + ...|S = s]
t t t+1 t+2 t+3 t
после некоторых преобразований становится возможно получить уравнение
Беллмана
v(s) = E[R + γv(S )|S = s]
t+1 t+1 t
его можно переписать в виде
(cid:88)
v(s) = R + γ P v(s(cid:48))
s ss(cid:48)
s(cid:48)∈S
или в матричной форме v = R + γPv, где
(cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12)(cid:12) (cid:12)
(cid:12)v(1)(cid:12) (cid:12)R (cid:12) (cid:12)P ... P (cid:12)(cid:12)v(1)(cid:12)
1 11 1n
(cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12)(cid:12) (cid:12)
(cid:12) ... (cid:12) = (cid:12) ... (cid:12) + γ(cid:12) ... ... (cid:12)(cid:12) ... (cid:12)
(cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12)(cid:12) (cid:12)
(cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12)(cid:12) (cid:12)
(cid:12)v(n)(cid:12) (cid:12)R (cid:12) (cid:12)P ... P (cid:12)(cid:12)v(n)(cid:12)
n 11 nn
Уравнение Беллмана имеет прямое решение v = (I−γP)−1R, но его приме-
16нение возможно только для небольших марковских процессов с наградой.
Есть несколько итеративных способов решения для больших марковских
процессов, такие как:
• Динамическое программирование
• Метод Монте-Карло
• Обучение на временной разности
Теперь можно ввести марковский процесс принятия решений: кортеж
(cid:104)S,A,P,R,γ(cid:105), где
• S - конечное множество состояний
• A - конечное множество действий
• P - матрица переходных состояний, для каждого элемента которой
верно Pa = P[S = s(cid:48)|S = s,A = a]
ss(cid:48) t+1 t t
• R - функция наград, для которой верно Ra = E[R |S = s,A = a]
s t+1 t t
• γ - коэффициент дисконтирования, γ ∈ [0,1]
Стратегией (политикой) π будем называть распределение действий при за-
данных состояниях
π(a|s) = P[A = a|S = s]
t t
Стратегия целиком описывает поведение агента, зависит только от теку-
щего состояния и стационарна.
При заданном марковском процессе принятия решений (cid:104)S,A,P,R,γ,(cid:105)
и политикой π, заданной последовательности состояний S ,S ,... являю-
1 2
щейся марковским процессом (cid:104)S,Pπ(cid:105), и заданной последовательности наград-
состояний S ,R ,S ,R ,..., являющейся марковским процессом с возна-
1 1 2 2
граждением (cid:104)S,Pπ,Rπ,γ,(cid:105), можно определить вероятность перехода из со-
стояния s в s(cid:48) и награду как
(cid:88)
Pπ = π(a|s)Pa
s,s(cid:48) ss(cid:48)
a∈A
17(cid:88)
Rπ = π(a|s)Ra
s s
a∈A
Функция полезности состояния при заданной политике π может быть
декомпозирована как
v (s) = E[R + γv (S )|S = s]
π t+1 π t+1 t
функция полезности действия q (s,a) марковского процесса принятия ре-
π
шения это математическое ожидание функции совокупной награды начи-
ная с состояния s, выполняя действие a и следуя стратегии π:
q (s,a) = E [G |S = s,A = a]
π π t t t
По аналогии с функцией полезности состояния, функция полезности дей-
ствия может быть декомпозирована как
q (s,a) = E [R + γq (S ,A )|S = s,A = a]
π π t+1 π t+1 t+1 t t
По аналогии со случаем без стратегии, данный вариант декомпозиции
является уравнением ожидания Беллмана
v = Rπ + γPπv
π π
и имеет прямое решение
v = (I − γPπ)−1Rπ
π
Введем понятия оптимальной функции полезности состояния v (s) -
∗
максимизирующая полезность относительно всех стратегий
v (s) = maxv (s)
∗ π
π
Оптимальная функцией полезности действия q (s,a) - максимизирующая
∗
18полезность действия относительно всех стратегий
q (s,a) = maxq (s,a)
∗ π
π
Для сравнения стратегий вводится отношение частичного порядка:
π (cid:62) π(cid:48) ⇐⇒ v (s) (cid:62) v(cid:48) (s),∀s
π π
в [21] доказана теорема, которая гласит
• Существует оптимальная стратегия π , для которой верно π (cid:62) π,∀π
∗ ∗
• На всех оптимальных стратегиях достигается оптимальная функция
полезности состояния, v (s) = v (s)
π ∗
∗
• На всех оптимальных стратегиях достигается оптимальная функция
полезности действия, q (s,a) = q (s,a)
π ∗
∗
Уравнение оптимальности Беллмана нелинейно, и в общем случае может
не иметь аналитического решения, поэтому используются различные ите-
ративные методы для его решения:
• Policy iteration - итерация по стратегии
• Value iteration - итерация по полезности
• Q-learning
Первые два подхода будут рассмотрены в общем виде, и, в целом будут
рассматриваться с точки зрения решения задачи оптимизации управления
в смысле принятия наиболее выгодного решения при заданном состоянии,
так как обычно неизвестна структура марковского процесса, который мог
бы смоделировать управляемый процесс. Частично обозримые, эргодиче-
ские и содержащие бесконечный горизонт планирования марковские про-
цессы принятия решений выходят за рамки рассмотрения концепций, на
которых основан RL, с ними можно ознакомиться в [21].
191.2.2 Policy iteration и Value iteration
Подход итерации по стратегии состоит из двух этапов: оценка стра-
тегии как получение значения v при заданной стратегии π, и генерация
π
стратегии π(cid:48) (cid:62) π, улучшающей показатель целевой функции (в силу отно-
шения частичного порядка для стратегий)
Рис. 5: Общая схема работы метода итерации по стратегии [21]
В [??] приведен принцип оптимальности, который гласит, что стра-
тегия π(a|s) достигает оптимальной функции полезности из состояния s,
v (s) = v (s) ⇐⇒
π ∗
• ∀s(cid:48) достижимо из s
• π достигает оптимального значения из состояния s(cid:48), v (s(cid:48)) = v (s(cid:48))
π ∗
На рисунке, приведенном выше, представлена схема работы подхода
итерации по стратегии: обычно стратегии инициируют случайным обра-
зом, далее происходит реализация стратегии, вычисляется полезность со-
стояния; после этого происходит улучшение стратегии, часто используется
жадный подход. Для детерминированной стратегии это выглядит следую-
щим образом:
• задана детерминированная стратегия, т.е. a = π(s)
20• улучшение стратегии жадным образом π(cid:48)(s) = argmaxq (s,a)
π
a∈A
• Происходит улучшение стратегии из любого состояния s на один шаг
q (s,π(cid:48)(s)) = maxq (s,a) (cid:62) q (s,π(s))) = v (s)
π π π π
a∈A
• Происходит улучшение функции полезности состояния v(cid:48) (s) (cid:62) v (s)
π π
• Если улучшение прекращается, то
q (s,π(cid:48)(s)) = maxq (s,a) = q (s,π(s)) = v (s)
π π π π
a∈A
Если улучшение прекратилось, то полученная функция полезности состо-
яния удовлетворяет уравнению Беллмана [21] об оптимальности
v (s) = maxq (s,a)
π π
a∈A
и, следовательно, v (s) = v (s),∀s ∈ S. Это означает, что π - оптимальная
π ∗
стратегия.
Value iteration, в отличие от policy iteration, данный подход не требует
оценки стратегии, тем самым снижая вычислительную сложность. Процесс
проходит аналогично, но выбор действия происходит напрямую через по-
лучаемую награду.
(cid:88)
v (s) = max(Ra + γ Pa v (s(cid:48)))
k+1 s ss(cid:48) k
a∈A
s(cid:48)∈S
v (s) = maxRa + γPav
k+1 k
a∈A
Рассмотренные итеративные подходы обычно решаются посредством
динамического программирования для конечных марковских процессов при-
нятия решений, т.е. содержащих конечное множество наград, состояний и
действий, однако возможно их расширение на случаи с бесконечными мно-
жествами за счет применения различных подходов к аппроксимации .
211.2.3 Importance Sampling
Существует дилемма при решении задач управления с точки зрения
марковских процессов принятия решения: необходимо построить распре-
деление действий над состояниями достигающих оптимального результа-
та, тем самым построив оптимальную стратегию, однако для её построе-
ние необходимо принимать не оптимальные действия с целью исследования
среды чтобы, по-сути, найти оптимальную стратегию.
Для решения данной дилеммы используют два подхода: on-policy и
off-policy learning. В on-policy ищутся значения для близкой к оптимальной
стратегии, которая способна к исследованию среды. Более распространен-
ный в RL метод для управления - off-policy, в котором исползьуется два
типа стратегий - целевая (оптимальная) и поведенческая, которая исполь-
зуется для непосредственного получения действий. Off-policy методы до-
статочно разнообразны, и могут использовать в качестве поведенческой
стратегии набор данных человеческого поведения или классического не
обучающегося управляющего устройства.
Рассмотрим ситуацию, когда необходимо вычислить v или q исполь-
π π
зуя поведенческую стратегию b, при этом b (cid:54)= π, где π - целевая страте-
гия. И целевая, и поведенческая стратегии в данном примере считают-
ся определенными и известными. Почти все off-policy методы используют
importance sampling, подход для вычисления условного математического
ожидания значений из одного распределения при заданном другом распре-
делении. Данный подход применяется для определения веса для суммарной
награды, который характеризует условную вероятность реализации опре-
деленной последовательности действий и состояний (траектории), следуя
целевой стратегии при заданной поведенческой стратегии.
22Формально, пусть задано начальное состояние s , тогда вероятность
t
реализации траектории a ,s ,a ,...,s при стратегии π
t t+1 t+1 T
T−1
(cid:89)
Pr{a ,s ,a ,...,s |s ,a π} = π(a |s )p(s |s ,a )
t t+1 t+1 T t t:T−1 k k k+1 k k
k=t
где p - вероятность перехода между состояниями. В таком случае, относи-
тельная вероятность реализации заданной траектории при целевой и пове-
денческой политике можно представить как
(cid:81)T−1 t−1
π(a |s )p(s |s ,a ) (cid:89) π(a |s )
p = k=t k k k+1 k k = k k
t:T−1 (cid:81)T−1 b(a |s )p(s |s ,a ) b(a |s )
k=t k k k+1 k k k=t k k
таким образом вероятность реализации траектории не зависит от переход-
ных вероятностей марковского процесса принятия решения, в силу чего
вероятность реализации зависит только от стратегий и са | [Раздел с обоснованием актуальности исследования:
«Проблема распределения связанных между собой задач между исполнителями присутствует во многих областях нашей жизни. В качестве примера можно рассмотреть две такие области: облачные вычисления и энергетика.
Потребность общества в вычислительных ресурсах растет из года в год весьма стремительно, а появление новых технологий только подстегивает взрывной рост. Как пример, рост популярности нейронных сетей привел к появлению запроса на высокопроизводительные вычисления с тензорами, что сильно увеличило спрос на видеокарты (GPU), которые ранее использовались в основном в узкоспециализированных задачах (компьютерная графика, симуляция физики). Нейронные сети внедряются повсеместно, что повлекло за собой внедрению специализированных вычислительных модулей в потребительской электронике, даже в мобильной технике.
Хоть рост вычислительной мощности индивидуальных устройств в целом следует знаменитому закону Мура, приближение к физическим ограничениям технического процесса производства процессоров и кремния как материала, становится очевидно [1], что локальные вычисления далеко не всегда смогут удовлетворять нужды пользователей.
Появление Apache Hadoop в 2006 году позволило популяризировать распределенные вычисления, показав преимущества горизонтальной интеграции и параллельных вычислений. Сейчас рынок облачных (распределенных) вычислений оценивается в 760 миллиардов долларов, и только продолжит расти [2].
При взаимодействии большого числа вычислительных узлов возникает проблема управления: как оптимально распределять связанные между собой вычислительные задачи? На эту проблему можно посмотреть с различных точек зрения: оптимизация по числу единовременно задействованных ресурсов, энергоэффективности, длительности выполнения задачи, затрачиваемым ресурсам, стоимости. Данную проблему в математике решает класс алгоритмов теории расписаний.
Алгоритмы теории расписаний долго применялись в данной области, но развитие нейронных сетей и алгоритмов обучения с подкреплением позволило превзойти классические эвристики [3].
Отдельно можно выделить проблему построения расписания на направленных ациклических графах. Для некоторых вычислительных задач уже заранее может быть известен набор подзадач, связи между ними и последовательность их выполнения, представляющий собой вычислительных граф. К таким задачам относится обучение нейронных сетей, декодирование генома.
Если же рассматривать энергетику, то рост так называемой зеленой экономики способствует к всё более широкому использованию возобновляемых источников энергии. Два наиболее популярных – солнечная и ветряная энергия имеют один существенный недостаток: непостоянство. Энергия ветра, преобразуемая в электричество ветряными электрогенераторами, может быть весьма непредсказуемой – в день с сильным ветром энергии может быть переизбыток, в то время как в штиль энергии может не быть совсем. Солнечная энергия же циклична, нам хорошо известен промежуток времени, когда её возможно генерировать. Но здесь возникает известная в энергетике проблема – что делать при резком скачке спроса на электричество? Освещение и отопление в большей степени требуется ночью, когда солнце уже не светит.
Хранение полученный из таких источников энергии может серьёзно повысить их эффективность и привлекательность для потребителя, даже на уровне отдельного домохозяйства [4]. Баланс между запасанием энергии из нескольких непостоянных источников, продажей её обратно в электросеть (популярно в Европе и США), и расходом сейчас может представлять из себя комплексную оптимизационную задачу.
Как и в случае с распределенными вычислениями, мы можем оптимизировать по уровню использования, энергоэффективности, цене. Возникает задача распределения нагрузки, получаемой из различных источников между потребителями и устройствами хранения. Если же уровень потребления электроэнергии известен заранее или может быть достаточно точно предсказан, можно выстроить граф подзадач потребления энергии и распределять каждую подзадачу на один из генераторов энергии.
Две приведенные выше области, на первый взгляд различные, имеют один и тот же набор оптимизационных задач – распределение связанных между собой задач между исполнителями. Для их решения возможно эффективно применить Reinforcement Learning, который превосходит классические алгоритмы теории расписаний, что и будет показано в данной работе.»]
[Формулировка исследовательской проблемы:
«Пусть задан направленный ациклических граф G = (V,E), где V = v1,...,vn - множество вершин графа, представляющих собой задачи, E - множество ребер графа. Все вершины и ребра имеют веса: вес вершины Wvi представляет собой трудозатраты на исполнение задачи, вес ребра Wij - трудозатраты исполнителя при переключении на новую задачу. Каждое ребро (i,j) ∈ E представляет собой отношение предшествования, задача не может начать своё выполнение, пока не были выполнены все предшествующие задачи.
...
Целью работы является построение Reinforcement Learning модели, которая будет добиваться минимизация SLR при заданном графе G и наборе исполнителей P.»]
[Цель исследования:
«Целью работы является построение Reinforcement Learning модели, которая будет добиваться минимизация SLR при заданном графе G и наборе исполнителей P.»] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий обзор литературы.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая внимание на введение и теоретическую часть.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор анализирует и обобщает существующие исследования по теме.
Шаг 3. Определите, является ли обзор литературы отдельным разделом или интегрирован в другие части статьи (например, во введение).
Шаг 4. Выделите текст, содержащий анализ предыдущих исследований, теоретических подходов и концепций по теме.
Шаг 5. Обратите внимание на наличие ссылок на научные источники и их характер (отечественные/зарубежные, современные/классические).
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт–Петербургский государственный университет
Кондратов Иван Владимирович
Выпускная квалификационная работа
Методы обучения с подкреплением для класса задач
теории расписания
Направление 01.04.02 «Прикладная математика и информатика»
Основная образовательная программа ВМ.5759.2019
«Цифровая экономика»
Научный руководитель:
доцент кафедры ММЭС
к.ф. - м.н. Петросян О. Л.
Рецензент:
Главный специалист - аналитик
отдела страховой статистики
АО «Совкомбанк страхование»
Бойко А. В.
Санкт-Петербург
2021 г.Содержание
Введение . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
Постановка задачи . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
Обзор литературы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
Глава 1.Обучение с подкреплением . . . . . . . . . . . . . . . . 11
1.1. Мотивация . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
1.2. Концепция . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
1.2.1 Марковский процесс принятия решений . . . . . . . . 15
1.2.2 Policy iteration и Value iteration . . . . . . . . . . . . . 20
1.2.3 Importance Sampling . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22
1.3. Temporal Difference Learning . . . . . . . . . . . . . . . . . 24
1.3.1 SARSA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25
1.3.2 Q-learning . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26
1.4. Policy Gradient . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
1.4.1 REINFORCE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29
1.4.2 Actor-Critic . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30
1.5. DQN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31
1.6. A3C . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36
Глава 2.Данные и распределенные вычисления . . . . . . . . 39
2.1. Генерация данных . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39
2.2. Алгоритм для сравнения . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41
2.3. Ray и RLlib . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44
Глава 3.Реализация . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
3.1. Архитектура . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
3.2. Результаты . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48
Выводы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51
Заключение . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51
Список литературы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52
Приложение . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56
2Введение
Проблема распределения связанных между собой задач между ис-
полнителями присутствует во многих областях нашей жизни. В качестве
примера можно рассмотреть две такие области: облачные вычисления и
энергетика.
Потребность общества в вычислительных ресурсах растет из года в
год весьма стремительно, а появление новых технологий только подстеги-
вает взрывной рост. Как пример, рост популярности нейронных сетей при-
вел к появлению запроса на высокопроизводительные вычисления с тен-
зорами, что сильно увеличило спрос на видеокарты (GPU), которые ранее
использовались в основном в узкоспециализированных задачах (компью-
терная графика, симуляция физики). Нейронные сети внедряются повсе-
местно, что повлекло за собой внедрению специализированных вычисли-
тельных модулей в потребительской электронике, даже в мобильной тех-
нике.
Хоть рост вычислительной мощности индивидуальных устройств в
целом следует знаменитому закону Мура, приближение к физическим огра-
ничениям технического процесса производства процессоров и кремния как
материала, становится очевидно [1], что локальные вычисления далеко не
всегда смогут удовлетворять нужды пользователей.
Появление Apache Hadoop в 2006 году позволило популяризировать
распределенные вычисления, показав преимущества горизонтальной инте-
грации и параллельных вычислений. Сейчас рынок облачных (распреде-
ленных) вычислений оценивается в 760 миллиардов долларов, и только
продолжит расти [2].
При взаимодействии большого числа вычислительных узлов возни-
кает проблема управления: как оптимально распределять связанные меж-
ду собой вычислительные задачи? На эту проблему можно посмотреть с
различных точек зрения: оптимизация по числу единовременно задейство-
ванных ресурсов, энергоэффективности, длительности выполнения задачи,
затрачиваемым ресурсам, стоимости. Данную проблему в математике ре-
шает класс алгоритмов теории расписаний.
3Алгоритмы теории расписаний долго применялись в данной области,
но развитие нейронных сетей и алгоритмов обучения с подкрепление поз-
волило превзойти классические эвристики [3].
Отдельно можно выделить проблему построения расписания на на-
правленных ациклических графах. Для некоторых вычислительных задач
уже заранее может быть известен набор подзадач, связи между ними и по-
следовательность их выполнения, представляющий собой вычислительных
граф. К таким задачам относится обучение нейронных сетей, декодирова-
ние генома.
Если же рассматривать энергетику, то рост так называемой зеленой
экономики способствует к всё более широкому использованию возобновля-
емых источников энергии. Два наиболее популярных – солнечная и ветря-
ная энергия имеют один существенный недостаток: непостоянство. Энер-
гия ветра, преобразуемая в электричество ветряными электрогенератора-
ми, может быть весьма непредсказуемой – в день с сильным ветром энергии
может быть переизбыток, в то время как в штиль энергии может не быть
совсем. Солнечная энергия же циклична, нам хорошо известен промежуток
времени, когда её возможно генерировать. Но здесь возникает известная в
энергетике проблема – что делать при резком скачке спроса на электри-
чество? Освещение и отопление в большей степени требуется ночью, когда
солнце уже не светит.
Хранение полученный из таких источников энергии может серьёзно
повысить их эффективность и привлекательность для потребителя, даже
на уровне отдельного домохозяйства [4]. Баланс между запасанием энергии
из нескольких непостоянных источников, продажей её обратно в электро-
сеть (популярно в Европе и США), и расходом сейчас может представлять
из себя комплексную оптимизационную задачу.
Как и в случае с распределенными вычислениями, мы можем оптими-
зировать по уровню использования, энергоэффективности, цене. Возника-
ет задача распределения нагрузки, получаемой из различных источников
между потребителями и устройствами хранения. Если же уровень потреб-
ления электроэнергии известен заранее или может быть достаточно точно
предсказан, можно выстроить граф подзадач потребления энергии и рас-
4пределять каждую подзадачу на один из генераторов энергии.
Две приведенные выше области, на первый взгляд различные, имеют
один и тот же набор оптимизационных задач – распределение связанных
между собой задач между исполнителями. Для их решения возможно эф-
фективно применить Reinforcement Learning, который превосходит клас-
сические алгоритмы теории расписаний, что и будет показано в данной
работе.
5Постановка задачи
Пусть задан направленный ациклических граф G = (V,E), где V =
v ,...,v - множество вершин графа, представляющих собой задачи, E -
1 n
множество ребер графа. Все вершины и ребра имеют веса: вес вершины W
v
i
представляет собой трудозатраты на исполнение задачи, вес ребра W в
i,j
свою очередь представляет собой трудозатраты исполнителя при переклю-
чении на новую задачу. Каждое ребро (i,j) ∈ E представляет собой отно-
шение предшествования, задача не может начать своё выполнение, пока не
были выполнены все предшествующие задачи.
Вершина без предшественников называется входной вершиной, без
наследников – выходной. Если вершин без предшественников несколько,
то все они становятся наследниками псевдо-входной вершины с нулевым
весом как самой вершины, так и исходящих из неё рёбер. По аналогии,
если выходных вершин несколько, то они все получат единого наследника
с нулевым весом вершины и входящих в неё ребер. Данное требование не
несет в себе практической цели для данной работы, но было введено с
целью согласования с возможными требованиями алгоритмов для данного
класса задач, по аналогии с работами
Введем понятие исполнителя – агента, который выполняет задачи.
Пусть задано 3 типа исполнителя: small,medium,large. Каждый из ис-
полнителей принадлежит к определенному типу, единственное их отли-
чие будет заключаться в значении их мощности – параметра, характе-
ризующего эффективность исполнителя при выполнении задачи. Пусть
P = {P ,P ,P } - множество параметров мощности. Пусть за-
small medium large
дано множество исполнителей M = {m ,...,m }. Для исключения три-
1 k
P∗ P∗
виальных решений будем полагать, что k < n.
Введем pred(v ),succ(v ) - множества непосредственных предшествен-
i i
ников и наследников соответственно. Пусть comp(m ) - множество выпол-
j
P∗
ненных исполнителем m . Тогда длительность выполнения задачи v на
j i
P∗
6m будет вычисляться как
j
P∗
W (cid:88)
v
CP(v ,m ) = i + W
i j (i,k)
P∗ P
∗
k∈ext(v ,m )
i jP∗
где ext(v ,m ) = prec(v )\(pred(v )∩comp(m )) – множество пред-
i j i i j
P∗ P∗
шественников v , которые не были выполнены на машине m . Это озна-
i j
P∗
чает что, если предшественник задачи был выполнен на данной машине, то
затраты на переключение с предшественника на текущую задачу не будет.
Введем понятие относительной длины расписания [5]:
makespan(solution)
SLR =
(cid:80)
min W
v i ∈CP MIN P ∗ ∈P v i
Знаменатель в SLR представляет собой нижнюю границу расписания, яв-
ляясь минимумом вычислительных затрат задач, составляющего критиче-
ский путь (наиболее длинный путь в смысле весов, т.е. “самый тяжелый”
путь), и без учета веса ребер. В [5] показано, что это значение является
нижней границей makespan, и, исходя из этого SLR ≥ 1.
Целью работы является построение Reinforcement Learning модели,
которая будет добиваться минимизация SLR при заданном графе G и на-
боре исполнителей P.
7Обзор литературы
В первую очередь стоит обратить внимание на уже имеющиеся и за-
рекомендовавшие себя алгоритмы построения расписаний на графах. Срав-
нение производительности данных алгоритмов будет представлено в главе
3.
В статье [6] вводится алгоритм Heterogeneous-Earliest-Finish-Time, ко-
торый является модификацией классического Earliest-Finish-Time алгорит-
ма теории расписаний, применяется для гетерогенных систем. Его преиму-
щество заключается в получении приемлемого makespan при крайне низ-
ких вычислительных затратах. Состоит из двух фаз: приоритезация задачи
и выбор исполнителя. Распределение приоритетов основано на ранжирова-
нии процессов, основываясь на вычислительной сложности задачи и сред-
ней стоимости пути от неё в сторону выходной вершины. Выбор исполни-
теля же основан на EFT – выбирается тот, время завершения на задачи на
котором будет минимально. Вычислительная сложность алгоритма оцени-
вается как O(v2 × p), где v – число задач, p – число исполнителей.
Авторы [7] предлагают модификацию HEFT – алгоритм PEFT, его
принципиальное отличие от прародителя заключается в использовании ин-
формации о наследниках задач, тем самым подразумевая использование
направленного ациклического графа (DAG). PEFT берет во внимание сум-
марный вес наследников и исходящих из задачи ребер. Алгоритм, как и
HEFT, двухфазовый, на фазе выбора исполнителя использует Lookahead
схему из одноименного алгоритма [8]. Показывает результаты, превосходя-
щие прародителя, но уступает ему в вычислительной скорости.
В [9] представлен Critical-Path-On-Processor (CPOP) алгоритм также
основан на HEFT, но он распределяет приоритет задач, не только на на-
следниках, но и на предшественниках, учитывая затраты на переключение
исполнителя. Основное же отличие состоит в фазе выбора исполнителя:
выбирается critical path processor, который определяется как исполнитель,
который минимизирует совокупное время выполнения задач на критиче-
ском пути (самом длинном пути от входного до выходного узла). Обобщен-
но – исполнитель, который выполнит задачи на критическом пути быстрее
8всего. Сложность CPOP O(v2 × p) – аналогична HEFT.
В работе [10] вводится Degree of Node First Task Scheduling (DONF)–
алгоритм, который берет во внимание Weighted out Degree задачи, и с по-
мощью этого ранжирует задачи. На фазе выбора процессора авторы мо-
дифицируют HEFT, введя новое понятие EFT – самое раннее вре-
conflict
мя завершения задачи на исполнителе, принимая во внимание возможные
конфликты между исполнителями, принимая во внимания возможные за-
держи во времени начала выполнения задачи из-за предшествования. По-
дробнее данный алгоритм будет рассмотрен в главе 3.
Обучение с подкреплением (RL) – одна из парадигм машинного обу-
чения, которая основывается на взаимодействии агентов со средой, совер-
шая действия и получая награду в зависимости от полученных результатов.
Deep RL – направление в RL, где также применяются сверточные нейросе-
ти.
Одна из фундаментальных работ по RL, [11], вводит Q-learning – ал-
горитм, в основе которого лежат марковский процесс принятия решений.
На основе получаемой от среды отклика, алгоритм формирует таблицу по-
лезности Q, что позволяет сформировать распределение вознаграждения в
зависимости от действия агента, тем самым постепенно вырабатывая стра-
тегию.
Advantage Actor-Critic [12] – алгоритм, который использует декомпо-
зицию значения из таблицы Q-learning алгоритма на ценность состояние и
ценность преимущества. Преимущество показывает, насколько совершен-
ное агентом текущее действие лучше, чем друге действия при данном со-
стоянии. Critic в этой системе учит значения преимущества, что позволяет
модели судить о том, насколько одно действие может быть лучше других.
Google DeepMind, одна из ведущих лабораторий искусственного ин-
теллекта, в [13] представляет алгоритм Deep Q Network, который является
одним из наиболее популярных алгоритмов DRL, модифицированной вер-
сии Q-learning алгоритма. Авторы предложили новаторский подход для
повышения стабильности и улучшения сходимости алгоритма путем огра-
ничения выборки, на которой он обучается посредством Experience Replay
– механизмом, вдохновленным биологическими процессами, который вы-
9бирает некоторую случайную подвыборку из всех совершенных агентами
действий, а не последними.
A3C [14] – модификация Advantage Actor-Critic алгоритма, новше-
ством которого является использование нескольких независимых агентов,
которые действуют асинхронно, которые параллельно взаимодействуют с
копиями оригинальной среды. После некоторого числа агенты сбрасыва-
ют свои параметры и берут параметры глобальной сети, критика. Так как
момент сброса параметров не является фиксированным, возникает асин-
хронность, для коррекции которой авторы статьи разработали функцию
временного сдвига, для коррекции расхождений.
Внедрение RL для составления расписаний находится на ранней ста-
дии, но уже имеющиеся работы превосходят как классические алгоритмы
теории расписаний, так и различные методы стохастической оптимизации.
В [15] авторы используют A3C алгоритм, параметризуя DAG для сре-
ды через набор эвристик, чтобы даль A3C больше информации о получен-
ном наборе задач, тем самым существенно увеличивая качество построен-
ных расписаний, превосходя как классические эвристики теории расписа-
ний (First Come – First Serve, Shortest Job First), так и ML и RL методы
без параметризации, используемые в решаемых авторами классе задач –
управление распределенными вычислениями на высокопроизводительном
кластере. Эвристики для параметризации включают в себя First Come –
First Serve, Backfilling, Window-Sized BF, и прочие.
Работа [16] представляет другой подход – имея на вход множество
DAG, авторы используют графовую нейронную сеть для параметризации
DAG в виде набора векторов чисел, называемых embedding. Поддержи-
вается несколько уровней embedding – для единичной вершины, для це-
лого DAG, и параметризация включая всю информацию о среде. Далее
embedding подается на вход RL алгоритму, чтобы он принял решение, ка-
кую из задач направить исполнителю. Авторы используют среду распреде-
ленных вычислений Apache Spark для тестирования алгоритма на произво-
дительность. Он также превосходит классические алгоритмы теории рас-
писаний, применяемые в распределенных вычислениях: Shortest Job First,
First In – First Out.
10Глава 1. Обучение с подкреплением
1.1 Мотивация
Обучение с подкреплением стремительно набирает популярность, и в
некоторых задачах модели уже превосходят способности человека [17]. За
счет своей архитектуры RL модели невероятно гибкие: способность прини-
мать решения и совершать действия основываясь на состоянии обозревае-
мой среды и посредством этого вырабатывать комплексные стратегии по-
ведения позволяет внедрять их в практически любую предметную область,
где среда может быть формализована, а пространство действий определе-
но.
В работе [15] авторы производят сравнение производительности ал-
горитмов с разработанным ими фреймворком MARS
Рис. 1: Сравнение производительности MARS
Авторы сравнивают различные эвристики: классические FCFS, SJF,
так и семейство нелинейных ML алгоритмов F1-F4 [18] в среде для вы-
сокопроизводительных вычислений на синтетических и реальных наборах
данных - так называемых вычислительных графах (workflow traces), с уче-
том особенностей машин, на которых они были получены.
11Рис. 2: Наборы данных в MARS
MARS смог достичь улучшения производительности от 5% до 60% в
терминах минимизации метрики Average Bounded Slowdown, определяемой
как
(cid:18) (cid:19)
T + T
ω r
ABS = −max ,1
max{T ,τ}
r
где T - время ожидания задачи, T - время её выполнения, τ - некоторая
ω r
граница ожидания, задаваемая заранее.
Decima [16], используя отличный от MARS подход для параметриза-
ции среды, но тоже используя RL, также производит сравнение с FIFO в
реализации фреймворка распределенных вычислений Apache Spark, моди-
фикацией Shortest-Job-First и Fair scheduler - простым алгоритмом который
дает одинаковое время всем задачам для исполнения, и его оптимизирован-
ными для данной задачи вариациями.
Рис. 3: Decima сравнение
12Decima оказывает значительное улучшение результатов в смысле сред-
ней длительности исполнения работы по сравнению с применяемым в ин-
дустрии Apache Spark FIFO алгоритмом, как представлено на рисунке 3.
На рисунке 4 представлено сравнение Decima с Graphene [19], фреймворке
для составления расписаний, основанном на машинном обучении и Tetris
[20].
Рис. 4: Decima сравнение
Приведенные выше примеры показывают, насколько эффективен мо-
жет быть RL подход для решения класса задач теории расписаний в случае
его комбинацией с правильной параметризацией среды для исполнения. В
данной главе будет представлено описание базовой RL архитектуры и прин-
ципов работы алгоритмов, использованных при выполнении работы.
131.2 Концепция
Большинство методов машинного обучения, которые сейчас исполь-
зуются в индустрии, по своей сути являются предиктивными. Пытаясь най-
ти комплексные зависимости, которые недоступны человеку, в данных, они
пытаются предсказать будущие значения. Термин "обучение"в данном кон-
тексте означает, что чем больше данных будет подано в модель, тем каче-
ственнее модель будет выявлять зависимости, тем самым повышая каче-
ство предсказания. Существуют две категории машинного обучения: обуче-
ние с учителем и обучение без учителя. В первом случае модели требуется
размеченный набор данных, т.е. исторические данные с известным для них
исходом. Во втором же случае модель сама по себе ищет зависимости, не
опираясь на исторически размеченные данные.
Обучение с подкреплением же, в свою очередь, отличается от этих
двух видов алгоритмов машинного обучения. Модели с учителем и без,
как правило, совершают предсказание для заданного набора данных едино-
жды. RL напротив, был создан с целью имитировать более высокие когни-
тивные функции, в том смысле, что модели пытаются найти оптимальное
действие (решение), которое будет выгодно в долгосрочной перспективе,
даже если в краткосрочной перспективе приходится принимать нежелан-
ные действия. Обучение с подкреплением не относится ни к обучению с
учителем, ни к обучению без учителя - вместо этого в RL агент учится
через взаимодействие со средой, записывая награды, которые он получа-
ет в процессе. Целью обучения является способность определять действия,
которые при текущем состоянии среды будут вести к наибольшей сово-
купной награде. Так как алгоритмы обучения с подкреплением обучаются
напрямую от среды, им не требуется огромный набор специализированных,
заранее подготовленных и размеченных данных для обучения. Таким об-
разом RL может служить общим алгоритмом обучения практически для
любой среды.
Марковский процесс принятия решений формально описывает среду
для обучения с подкреплением в случае, если среда целиком обозрима и
текущее состояние целиком характеризует процесс.
141.2.1 Марковский процесс принятия решений
Состояние S обладает марковским свойством тогда и только тогда, когда
t
P[S |S ] = P[S |S ,...,S ]
t+1 t t+1 1 t
Т.е. состояние включает в себя всю релевантную информацию из истории.
Для марковского состояния s и последующего состояния s(cid:48) вероятность
перехода между состояниями определяется как
P = P[S = s(cid:48)|S = s]
ss(cid:48) t+1 t
Матрица вероятностей переходов P определяет вероятности перехода из
всех состояний s во все состояния s(cid:48)
(cid:12) (cid:12)
(cid:12)P ... P (cid:12)
11 1n
(cid:12) (cid:12)
P = (cid:12) ... ... (cid:12)
ss(cid:48) (cid:12) (cid:12)
(cid:12) (cid:12)
(cid:12)P ... P (cid:12)
n1 nn
где сумма элементов каждой строки из матрицы равна единице.
Можно определить марковский процесс как последовательность случайных
состояний S ,S ,... обладающих марковским свойством. Более формально:
1 2
марковский процесс это кортеж (cid:104)S,P(cid:105), где
• S - множество состояний
• P - матрица переходных вероятностей, для которой выполнено P =
ss(cid:48)
P[S = s(cid:48)|S = s]
t+1 t
По аналогии можно ввести марковский процесс с вознаграждением: это
кортеж (cid:104)S,P,R,γ(cid:105), где
• S - множество состояний
• P - матрица переходных вероятностей, для которой выполнено P =
ss(cid:48)
P[S = s(cid:48)|S = s]
t+1 t
• R - это функция награды, R = E[R |S = s]
s t+1 t
15• γ - коэффициент дисконтирования, γ ∈ [0,1]
Тогда можно определить совокупную награду G как
t
∞
(cid:88)
G = R + γR + ... = γkR
t t+1 t+2 t+k+1
k=0
Коэффициент дисконтирования вводится чтобы избежать бесконечных со-
вокупных наград в циклических марковских процессах.
Функция полезности состояния v(s) определяется как математическое ожи-
дание совокупных наград начиная с состояния s
v(s) = E[G |S = s]
t t
Функция полезности состояния может быть декомпозирована на непо-
средственную награду R и дисконтированную полезность последующего
t+1
состояния γv(S )
t+1
v(s) = E[G |S = s] = E[R + γR + γ2R + ...|S = s]
t t t+1 t+2 t+3 t
после некоторых преобразований становится возможно получить уравнение
Беллмана
v(s) = E[R + γv(S )|S = s]
t+1 t+1 t
его можно переписать в виде
(cid:88)
v(s) = R + γ P v(s(cid:48))
s ss(cid:48)
s(cid:48)∈S
или в матричной форме v = R + γPv, где
(cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12)(cid:12) (cid:12)
(cid:12)v(1)(cid:12) (cid:12)R (cid:12) (cid:12)P ... P (cid:12)(cid:12)v(1)(cid:12)
1 11 1n
(cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12)(cid:12) (cid:12)
(cid:12) ... (cid:12) = (cid:12) ... (cid:12) + γ(cid:12) ... ... (cid:12)(cid:12) ... (cid:12)
(cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12)(cid:12) (cid:12)
(cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12)(cid:12) (cid:12)
(cid:12)v(n)(cid:12) (cid:12)R (cid:12) (cid:12)P ... P (cid:12)(cid:12)v(n)(cid:12)
n 11 nn
Уравнение Беллмана имеет прямое решение v = (I−γP)−1R, но его приме-
16нение возможно только для небольших марковских процессов с наградой.
Есть несколько итеративных способов решения для больших марковских
процессов, такие как:
• Динамическое программирование
• Метод Монте-Карло
• Обучение на временной разности
Теперь можно ввести марковский процесс принятия решений: кортеж
(cid:104)S,A,P,R,γ(cid:105), где
• S - конечное множество состояний
• A - конечное множество действий
• P - матрица переходных состояний, для каждого элемента которой
верно Pa = P[S = s(cid:48)|S = s,A = a]
ss(cid:48) t+1 t t
• R - функция наград, для которой верно Ra = E[R |S = s,A = a]
s t+1 t t
• γ - коэффициент дисконтирования, γ ∈ [0,1]
Стратегией (политикой) π будем называть распределение действий при за-
данных состояниях
π(a|s) = P[A = a|S = s]
t t
Стратегия целиком описывает поведение агента, зависит только от теку-
щего состояния и стационарна.
При заданном марковском процессе принятия решений (cid:104)S,A,P,R,γ,(cid:105)
и политикой π, заданной последовательности состояний S ,S ,... являю-
1 2
щейся марковским процессом (cid:104)S,Pπ(cid:105), и заданной последовательности наград-
состояний S ,R ,S ,R ,..., являющейся марковским процессом с возна-
1 1 2 2
граждением (cid:104)S,Pπ,Rπ,γ,(cid:105), можно определить вероятность перехода из со-
стояния s в s(cid:48) и награду как
(cid:88)
Pπ = π(a|s)Pa
s,s(cid:48) ss(cid:48)
a∈A
17(cid:88)
Rπ = π(a|s)Ra
s s
a∈A
Функция полезности состояния при заданной политике π может быть
декомпозирована как
v (s) = E[R + γv (S )|S = s]
π t+1 π t+1 t
функция полезности действия q (s,a) марковского процесса принятия ре-
π
шения это математическое ожидание функции совокупной награды начи-
ная с состояния s, выполняя действие a и следуя стратегии π:
q (s,a) = E [G |S = s,A = a]
π π t t t
По аналогии с функцией полезности состояния, функция полезности дей-
ствия может быть декомпозирована как
q (s,a) = E [R + γq (S ,A )|S = s,A = a]
π π t+1 π t+1 t+1 t t
По аналогии со случаем без стратегии, данный вариант декомпозиции
является уравнением ожидания Беллмана
v = Rπ + γPπv
π π
и имеет прямое решение
v = (I − γPπ)−1Rπ
π
Введем понятия оптимальной функции полезности состояния v (s) -
∗
максимизирующая полезность относительно всех стратегий
v (s) = maxv (s)
∗ π
π
Оптимальная функцией полезности действия q (s,a) - максимизирующая
∗
18полезность действия относительно всех стратегий
q (s,a) = maxq (s,a)
∗ π
π
Для сравнения стратегий вводится отношение частичного порядка:
π (cid:62) π(cid:48) ⇐⇒ v (s) (cid:62) v(cid:48) (s),∀s
π π
в [21] доказана теорема, которая гласит
• Существует оптимальная стратегия π , для которой верно π (cid:62) π,∀π
∗ ∗
• На всех оптимальных стратегиях достигается оптимальная функция
полезности состояния, v (s) = v (s)
π ∗
∗
• На всех оптимальных стратегиях достигается оптимальная функция
полезности действия, q (s,a) = q (s,a)
π ∗
∗
Уравнение оптимальности Беллмана нелинейно, и в общем случае может
не иметь аналитического решения, поэтому используются различные ите-
ративные методы для его решения:
• Policy iteration - итерация по стратегии
• Value iteration - итерация по полезности
• Q-learning
Первые два подхода будут рассмотрены в общем виде, и, в целом будут
рассматриваться с точки зрения решения задачи оптимизации управления
в смысле принятия наиболее выгодного решения при заданном состоянии,
так как обычно неизвестна структура марковского процесса, который мог
бы смоделировать управляемый процесс. Частично обозримые, эргодиче-
ские и содержащие бесконечный горизонт планирования марковские про-
цессы принятия решений выходят за рамки рассмотрения концепций, на
которых основан RL, с ними можно ознакомиться в [21].
191.2.2 Policy iteration и Value iteration
Подход итерации по стратегии состоит из двух этапов: оценка стра-
тегии как получение значения v при заданной стратегии π, и генерация
π
стратегии π(cid:48) (cid:62) π, улучшающей показатель целевой функции (в силу отно-
шения частичного порядка для стратегий)
Рис. 5: Общая схема работы метода итерации по стратегии [21]
В [??] приведен принцип оптимальности, который гласит, что стра-
тегия π(a|s) достигает оптимальной функции полезности из состояния s,
v (s) = v (s) ⇐⇒
π ∗
• ∀s(cid:48) достижимо из s
• π достигает оптимального значения из состояния s(cid:48), v (s(cid:48)) = v (s(cid:48))
π ∗
На рисунке, приведенном выше, представлена схема работы подхода
итерации по стратегии: обычно стратегии инициируют случайным обра-
зом, далее происходит реализация стратегии, вычисляется полезность со-
стояния; после этого происходит улучшение стратегии, часто используется
жадный подход. Для детерминированной стратегии это выглядит следую-
щим образом:
• задана детерминированная стратегия, т.е. a = π(s)
20• улучшение стратегии жадным образом π(cid:48)(s) = argmaxq (s,a)
π
a∈A
• Происходит улучшение стратегии из любого состояния s на один шаг
q (s,π(cid:48)(s)) = maxq (s,a) (cid:62) q (s,π(s))) = v (s)
π π π π
a∈A
• Происходит улучшение функции полезности состояния v(cid:48) (s) (cid:62) v (s)
π π
• Если улучшение прекращается, то
q (s,π(cid:48)(s)) = maxq (s,a) = q (s,π(s)) = v (s)
π π π π
a∈A
Если улучшение прекратилось, то полученная функция полезности состо-
яния удовлетворяет уравнению Беллмана [21] об оптимальности
v (s) = maxq (s,a)
π π
a∈A
и, следовательно, v (s) = v (s),∀s ∈ S. Это означает, что π - оптимальная
π ∗
стратегия.
Value iteration, в отличие от policy iteration, данный подход не требует
оценки стратегии, тем самым снижая вычислительную сложность. Процесс
проходит аналогично, но выбор действия происходит напрямую через по-
лучаемую награду.
(cid:88)
v (s) = max(Ra + γ Pa v (s(cid:48)))
k+1 s ss(cid:48) k
a∈A
s(cid:48)∈S
v (s) = maxRa + γPav
k+1 k
a∈A
Рассмотренные итеративные подходы обычно решаются посредством
динамического программирования для конечных марковских процессов при-
нятия решений, т.е. содержащих конечное множество наград, состояний и
действий, однако возможно их расширение на случаи с бесконечными мно-
жествами за счет применения различных подходов к аппроксимации .
211.2.3 Importance Sampling
Существует дилемма при решении задач управления с точки зрения
марковских процессов принятия решения: необходимо построить распре-
деление действий над состояниями достигающих оптимального результа-
та, тем самым построив оптимальную стратегию, однако для её построе-
ние необходимо принимать не оптимальные действия с целью исследования
среды чтобы, по-сути, найти оптимальную стратегию.
Для решения данной дилеммы используют два подхода: on-policy и
off-policy learning. В on-policy ищутся значения для близкой к оптимальной
стратегии, которая способна к исследованию среды. Более распространен-
ный в RL метод для управления - off-policy, в котором исползьуется два
типа стратегий - целевая (оптимальная) и поведенческая, которая исполь-
зуется для непосредственного получения действий. Off-policy методы до-
статочно разнообразны, и могут использовать в качестве поведенческой
стратегии набор данных человеческого поведения или классического не
обучающегося управляющего устройства.
Рассмотрим ситуацию, когда необходимо вычислить v или q исполь-
π π
зуя поведенческую стратегию b, при этом b (cid:54)= π, где π - целевая страте-
гия. И целевая, и поведенческая стратегии в данном примере считают-
ся определенными и известными. Почти все off-policy методы используют
importance sampling, подход для вычисления условного математического
ожидания значений из одного распределения при заданном другом распре-
делении. Данный подход применяется для определения веса для суммарной
награды, который характеризует условную вероятность реализации опре-
деленной последовательности действий и состояний (траектории), следуя
целевой стратегии при заданной поведенческой стратегии.
22Формально, пусть задано начальное состояние s , тогда вероятность
t
реализации траектории a ,s ,a ,...,s при стратегии π
t t+1 t+1 T
T−1
(cid:89)
Pr{a ,s ,a ,...,s |s ,a π} = π(a |s )p(s |s ,a )
t t+1 t+1 T t t:T−1 k k k+1 k k
k=t
где p - вероятность перехода между состояниями. В таком случае, относи-
тельная вероятность реализации заданной траектории при целевой и пове-
денческой политике можно представить как
(cid:81)T−1 t−1
π(a |s )p(s |s ,a ) (cid:89) π(a |s )
p = k=t k k k+1 k k = k k
t:T−1 (cid:81)T−1 b(a |s )p(s |s ,a ) b(a |s )
k=t k k k+1 k k k=t k k
таким образом вероятность реализации траектории не зависит от переход-
ных вероятностей марковского процесса принятия решения, в силу чего | Обзор литературы в статье:
[«7Обзор литературы
В первую очередь стоит обратить внимание на уже имеющиеся и зарекомендовавшие себя алгоритмы построения расписаний на графах. Сравнение производительности данных алгоритмов будет представлено в главе 3.
В статье [6] вводится алгоритм Heterogeneous-Earliest-Finish-Time, который является модификацией классического Earliest-Finish-Time алгоритма теории расписаний, применяется для гетерогенных систем. Его преимущество заключается в получении приемлемого makespan при крайне низких вычислительных затратах. Состоит из двух фаз: приоритезация задачи и выбор исполнителя. Распределение приоритетов основано на ранжировании процессов, основываясь на вычислительной сложности задачи и средней стоимости пути от неё в сторону выходной вершины. Выбор исполнителя же основан на EFT – выбирается тот, время завершения на задачи на котором будет минимально. Вычислительная сложность алгоритма оценивается как O(v2 × p), где v – число задач, p – число исполнителей.
Авторы [7] предлагают модификацию HEFT – алгоритм PEFT, его принципиальное отличие от прародителя заключается в использовании информации о наследниках задач, тем самым подразумевая использование направленного ациклического графа (DAG). PEFT берет во внимание суммарный вес наследников и исходящих из задачи ребер. Алгоритм, как и HEFT, двухфазовый, на фазе выбора исполнителя использует Lookahead схему из одноименного алгоритма [8]. Показывает результаты, превосходящие прародителя, но уступает ему в вычислительной скорости.
В [9] представлен Critical-Path-On-Processor (CPOP) алгоритм также основан на HEFT, но он распределяет приоритет задач, не только на наследниках, но и на предшественниках, учитывая затраты на переключение исполнителя. Основное же отличие состоит в фазе выбора исполнителя: выбирается critical path processor, который определяется как исполнитель, который минимизирует совокупное время выполнения задач на критическом пути (самом длинном пути от входного до выходного узла). Обобщенно – исполнитель, который выполнит задачи на критическом пути быстрее всего. Сложность CPOP O(v2 × p) – аналогична HEFT.
В работе [10] вводится Degree of Node First Task Scheduling (DONF) – алгоритм, который берет во внимание Weighted out Degree задачи, и с помощью этого ранжирует задачи. На фазе выбора процессора авторы модифицируют HEFT, введя новое понятие EFT – самое раннее время завершения задачи на исполнителе, принимая во внимание возможные конфликты между исполнителями, принимая во внимания возможные задержи во времени начала выполнения задачи из-за предшествования. Подробнее данный алгоритм будет рассмотрен в главе 3.
Обучение с подкреплением (RL) – одна из парадигм машинного обучения, которая основывается на взаимодействии агентов со средой, совершая действия и получая награду в зависимости от полученных результатов. Deep RL – направление в RL, где также применяются сверточные нейросети.
Одна из фундаментальных работ по RL, [11], вводит Q-learning – алгоритм, в основе которого лежат марковский процесс принятия решений. На основе получаемой от среды отклика, алгоритм формирует таблицу полезности Q, что позволяет сформировать распределение вознаграждения в зависимости от действия агента, тем самым постепенно вырабатывая стратегию.
Advantage Actor-Critic [12] – алгоритм, который использует декомпозицию значения из таблицы Q-learning алгоритма на ценность состояние и ценность преимущества. Преимущество показывает, насколько совершенное агентом текущее действие лучше, чем друге действия при данном состоянии. Critic в этой системе учит значения преимущества, что позволяет модели судить о том, насколько одно действие может быть лучше других.
Google DeepMind, одна из ведущих лабораторий искусственного интеллекта, в [13] представляет алгоритм Deep Q Network, который является одним из наиболее популярных алгоритмов DRL, модифицированной версии Q-learning алгоритма. Авторы предложили новаторский подход для повышения стабильности и улучшения сходимости алгоритма путем ограничения выборки, на которой он обучается посредством Experience Replay – механизмом, вдохновленным биологическими процессами, который выбирает некоторую случайную подвыборку из всех совершенных агентами действий, а не последними.
A3C [14] – модификация Advantage Actor-Critic алгоритма, новшеством которого является использование нескольких независимых агентов, которые действуют асинхронно, которые параллельно взаимодействуют с копиями оригинальной среды. После некоторого числа агенты сбрасывают свои параметры и берут параметры глобальной сети, критика. Так как момент сброса параметров не является фиксированным, возникает асинхронность, для коррекции которой авторы статьи разработали функцию временного сдвига, для коррекции расхождений.
Внедрение RL для составления расписаний находится на ранней стадии, но уже имеющиеся работы превосходят как классические алгоритмы теории расписаний, так и различные методы стохастической оптимизации.
В [15] авторы используют A3C алгоритм, параметризуя DAG для среды через набор эвристик, чтобы даль A3C больше информации о полученном наборе задач, тем самым существенно увеличивая качество построенных расписаний, превосходя как классические эвристики теории расписаний (First Come – First Serve, Shortest Job First), так и ML и RL методы без параметризации, используемые в решаемых авторами классе задач – управление распределенными вычислениями на высокопроизводительном кластере. Эвристики для параметризации включают в себя First Come – First Serve, Backfilling, Window-Sized BF, и прочие.
Работа [16] представляет другой подход – имея на вход множество DAG, авторы используют графовую нейронную сеть для параметризации DAG в виде набора векторов чисел, называемых embedding. Поддерживается несколько уровней embedding – для единичной вершины, для целого DAG, и параметризация включая всю информацию о среде. Далее embedding подается на вход RL алгоритму, чтобы он принял решение, какую из задач направить исполнителю. Авторы используют среду распределенных вычислений Apache Spark для тестирования алгоритма на производительность. Он также превосходит классические алгоритмы теории расписаний, применяемые в распределенных вычислениях: Shortest Job First, First In – First Out.»]
Расположение обзора литературы:
[Обзор литературы является отдельным разделом под названием «Обзор литературы» с номером 7.]
Общая характеристика обзора:
[Обзор литературы занимает отдельный раздел объемом примерно со страницы 7 по 10. В нем систематически рассмотрены ключевые классические алгоритмы теории расписаний, включая HEFT, PEFT, CPOP и DONF, а также последние достижения в области обучения с подкреплением для задач построения расписаний. Обзор включает упоминания разнообразных современных RL-алгоритмов (Q-learning, Advantage Actor-Critic, Deep Q Network, A3C) и их применение в данной предметной области. Обзор структурирован с акцентом на алгоритмические особенности, вычислительную сложность и сравнительные преимущества. Используются ссылки на отечественные и зарубежные источники, преимущественно современные статьи и обзоры, включая работы ведущих исследователей и лабораторий (Google DeepMind).] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите описание материалов и методов исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть описаны методы исследования (обычно после введения или обзора литературы).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный методологии исследования (например, "Материалы и методы", "Методология", "Дизайн исследования" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются используемые методы, материалы, выборка, процедуры сбора и анализа данных.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Типе исследования (экспериментальное, обсервационное, качественное, количественное и т.д.)
- Использованных материалах и данных
- Методах сбора данных
- Методах анализа данных
- Выборке и ее характеристиках (если применимо)
- Процедурах исследования
- Статистических методах (если применимо)
Шаг 5. Обратите внимание на детальность и полноту описания методологии.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт–Петербургский государственный университет
Кондратов Иван Владимирович
Выпускная квалификационная работа
Методы обучения с подкреплением для класса задач
теории расписания
Направление 01.04.02 «Прикладная математика и информатика»
Основная образовательная программа ВМ.5759.2019
«Цифровая экономика»
Научный руководитель:
доцент кафедры ММЭС
к.ф. - м.н. Петросян О. Л.
Рецензент:
Главный специалист - аналитик
отдела страховой статистики
АО «Совкомбанк страхование»
Бойко А. В.
Санкт-Петербург
2021 г.Содержание
Введение . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
Постановка задачи . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
Обзор литературы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
Глава 1.Обучение с подкреплением . . . . . . . . . . . . . . . . 11
1.1. Мотивация . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
1.2. Концепция . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
1.2.1 Марковский процесс принятия решений . . . . . . . . 15
1.2.2 Policy iteration и Value iteration . . . . . . . . . . . . . 20
1.2.3 Importance Sampling . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22
1.3. Temporal Difference Learning . . . . . . . . . . . . . . . . . 24
1.3.1 SARSA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25
1.3.2 Q-learning . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26
1.4. Policy Gradient . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
1.4.1 REINFORCE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29
1.4.2 Actor-Critic . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30
1.5. DQN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31
1.6. A3C . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36
Глава 2.Данные и распределенные вычисления . . . . . . . . 39
2.1. Генерация данных . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39
2.2. Алгоритм для сравнения . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41
2.3. Ray и RLlib . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44
Глава 3.Реализация . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
3.1. Архитектура . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
3.2. Результаты . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48
Выводы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51
Заключение . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51
Список литературы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52
Приложение . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56
2Введение
Проблема распределения связанных между собой задач между ис-
полнителями присутствует во многих областях нашей жизни. В качестве
примера можно рассмотреть две такие области: облачные вычисления и
энергетика.
Потребность общества в вычислительных ресурсах растет из года в
год весьма стремительно, а появление новых технологий только подстеги-
вает взрывной рост. Как пример, рост популярности нейронных сетей при-
вел к появлению запроса на высокопроизводительные вычисления с тен-
зорами, что сильно увеличило спрос на видеокарты (GPU), которые ранее
использовались в основном в узкоспециализированных задачах (компью-
терная графика, симуляция физики). Нейронные сети внедряются повсе-
местно, что повлекло за собой внедрению специализированных вычисли-
тельных модулей в потребительской электронике, даже в мобильной тех-
нике.
Хоть рост вычислительной мощности индивидуальных устройств в
целом следует знаменитому закону Мура, приближение к физическим огра-
ничениям технического процесса производства процессоров и кремния как
материала, становится очевидно [1], что локальные вычисления далеко не
всегда смогут удовлетворять нужды пользователей.
Появление Apache Hadoop в 2006 году позволило популяризировать
распределенные вычисления, показав преимущества горизонтальной инте-
грации и параллельных вычислений. Сейчас рынок облачных (распреде-
ленных) вычислений оценивается в 760 миллиардов долларов, и только
продолжит расти [2].
При взаимодействии большого числа вычислительных узлов возни-
кает проблема управления: как оптимально распределять связанные меж-
ду собой вычислительные задачи? На эту проблему можно посмотреть с
различных точек зрения: оптимизация по числу единовременно задейство-
ванных ресурсов, энергоэффективности, длительности выполнения задачи,
затрачиваемым ресурсам, стоимости. Данную проблему в математике ре-
шает класс алгоритмов теории расписаний.
3Алгоритмы теории расписаний долго применялись в данной области,
но развитие нейронных сетей и алгоритмов обучения с подкрепление поз-
волило превзойти классические эвристики [3].
Отдельно можно выделить проблему построения расписания на на-
правленных ациклических графах. Для некоторых вычислительных задач
уже заранее может быть известен набор подзадач, связи между ними и по-
следовательность их выполнения, представляющий собой вычислительных
граф. К таким задачам относится обучение нейронных сетей, декодирова-
ние генома.
Если же рассматривать энергетику, то рост так называемой зеленой
экономики способствует к всё более широкому использованию возобновля-
емых источников энергии. Два наиболее популярных – солнечная и ветря-
ная энергия имеют один существенный недостаток: непостоянство. Энер-
гия ветра, преобразуемая в электричество ветряными электрогенератора-
ми, может быть весьма непредсказуемой – в день с сильным ветром энергии
может быть переизбыток, в то время как в штиль энергии может не быть
совсем. Солнечная энергия же циклична, нам хорошо известен промежуток
времени, когда её возможно генерировать. Но здесь возникает известная в
энергетике проблема – что делать при резком скачке спроса на электри-
чество? Освещение и отопление в большей степени требуется ночью, когда
солнце уже не светит.
Хранение полученный из таких источников энергии может серьёзно
повысить их эффективность и привлекательность для потребителя, даже
на уровне отдельного домохозяйства [4]. Баланс между запасанием энергии
из нескольких непостоянных источников, продажей её обратно в электро-
сеть (популярно в Европе и США), и расходом сейчас может представлять
из себя комплексную оптимизационную задачу.
Как и в случае с распределенными вычислениями, мы можем оптими-
зировать по уровню использования, энергоэффективности, цене. Возника-
ет задача распределения нагрузки, получаемой из различных источников
между потребителями и устройствами хранения. Если же уровень потреб-
ления электроэнергии известен заранее или может быть достаточно точно
предсказан, можно выстроить граф подзадач потребления энергии и рас-
4пределять каждую подзадачу на один из генераторов энергии.
Две приведенные выше области, на первый взгляд различные, имеют
один и тот же набор оптимизационных задач – распределение связанных
между собой задач между исполнителями. Для их решения возможно эф-
фективно применить Reinforcement Learning, который превосходит клас-
сические алгоритмы теории расписаний, что и будет показано в данной
работе.
5Постановка задачи
Пусть задан направленный ациклических граф G = (V,E), где V =
v ,...,v - множество вершин графа, представляющих собой задачи, E -
1 n
множество ребер графа. Все вершины и ребра имеют веса: вес вершины W
v
i
представляет собой трудозатраты на исполнение задачи, вес ребра W в
i,j
свою очередь представляет собой трудозатраты исполнителя при переклю-
чении на новую задачу. Каждое ребро (i,j) ∈ E представляет собой отно-
шение предшествования, задача не может начать своё выполнение, пока не
были выполнены все предшествующие задачи.
Вершина без предшественников называется входной вершиной, без
наследников – выходной. Если вершин без предшественников несколько,
то все они становятся наследниками псевдо-входной вершины с нулевым
весом как самой вершины, так и исходящих из неё рёбер. По аналогии,
если выходных вершин несколько, то они все получат единого наследника
с нулевым весом вершины и входящих в неё ребер. Данное требование не
несет в себе практической цели для данной работы, но было введено с
целью согласования с возможными требованиями алгоритмов для данного
класса задач, по аналогии с работами
Введем понятие исполнителя – агента, который выполняет задачи.
Пусть задано 3 типа исполнителя: small,medium,large. Каждый из ис-
полнителей принадлежит к определенному типу, единственное их отли-
чие будет заключаться в значении их мощности – параметра, характе-
ризующего эффективность исполнителя при выполнении задачи. Пусть
P = {P ,P ,P } - множество параметров мощности. Пусть за-
small medium large
дано множество исполнителей M = {m ,...,m }. Для исключения три-
1 k
P∗ P∗
виальных решений будем полагать, что k < n.
Введем pred(v ),succ(v ) - множества непосредственных предшествен-
i i
ников и наследников соответственно. Пусть comp(m ) - множество выпол-
j
P∗
ненных исполнителем m . Тогда длительность выполнения задачи v на
j i
P∗
6m будет вычисляться как
j
P∗
W (cid:88)
v
CP(v ,m ) = i + W
i j (i,k)
P∗ P
∗
k∈ext(v ,m )
i jP∗
где ext(v ,m ) = prec(v )\(pred(v )∩comp(m )) – множество пред-
i j i i j
P∗ P∗
шественников v , которые не были выполнены на машине m . Это озна-
i j
P∗
чает что, если предшественник задачи был выполнен на данной машине, то
затраты на переключение с предшественника на текущую задачу не будет.
Введем понятие относительной длины расписания [5]:
makespan(solution)
SLR =
(cid:80)
min W
v i ∈CP MIN P ∗ ∈P v i
Знаменатель в SLR представляет собой нижнюю границу расписания, яв-
ляясь минимумом вычислительных затрат задач, составляющего критиче-
ский путь (наиболее длинный путь в смысле весов, т.е. “самый тяжелый”
путь), и без учета веса ребер. В [5] показано, что это значение является
нижней границей makespan, и, исходя из этого SLR ≥ 1.
Целью работы является построение Reinforcement Learning модели,
которая будет добиваться минимизация SLR при заданном графе G и на-
боре исполнителей P.
7Обзор литературы
В первую очередь стоит обратить внимание на уже имеющиеся и за-
рекомендовавшие себя алгоритмы построения расписаний на графах. Срав-
нение производительности данных алгоритмов будет представлено в главе
3.
В статье [6] вводится алгоритм Heterogeneous-Earliest-Finish-Time, ко-
торый является модификацией классического Earliest-Finish-Time алгорит-
ма теории расписаний, применяется для гетерогенных систем. Его преиму-
щество заключается в получении приемлемого makespan при крайне низ-
ких вычислительных затратах. Состоит из двух фаз: приоритезация задачи
и выбор исполнителя. Распределение приоритетов основано на ранжирова-
нии процессов, основываясь на вычислительной сложности задачи и сред-
ней стоимости пути от неё в сторону выходной вершины. Выбор исполни-
теля же основан на EFT – выбирается тот, время завершения на задачи на
котором будет минимально. Вычислительная сложность алгоритма оцени-
вается как O(v2 × p), где v – число задач, p – число исполнителей.
Авторы [7] предлагают модификацию HEFT – алгоритм PEFT, его
принципиальное отличие от прародителя заключается в использовании ин-
формации о наследниках задач, тем самым подразумевая использование
направленного ациклического графа (DAG). PEFT берет во внимание сум-
марный вес наследников и исходящих из задачи ребер. Алгоритм, как и
HEFT, двухфазовый, на фазе выбора исполнителя использует Lookahead
схему из одноименного алгоритма [8]. Показывает результаты, превосходя-
щие прародителя, но уступает ему в вычислительной скорости.
В [9] представлен Critical-Path-On-Processor (CPOP) алгоритм также
основан на HEFT, но он распределяет приоритет задач, не только на на-
следниках, но и на предшественниках, учитывая затраты на переключение
исполнителя. Основное же отличие состоит в фазе выбора исполнителя:
выбирается critical path processor, который определяется как исполнитель,
который минимизирует совокупное время выполнения задач на критиче-
ском пути (самом длинном пути от входного до выходного узла). Обобщен-
но – исполнитель, который выполнит задачи на критическом пути быстрее
8всего. Сложность CPOP O(v2 × p) – аналогична HEFT.
В работе [10] вводится Degree of Node First Task Scheduling (DONF)–
алгоритм, который берет во внимание Weighted out Degree задачи, и с по-
мощью этого ранжирует задачи. На фазе выбора процессора авторы мо-
дифицируют HEFT, введя новое понятие EFT – самое раннее вре-
conflict
мя завершения задачи на исполнителе, принимая во внимание возможные
конфликты между исполнителями, принимая во внимания возможные за-
держи во времени начала выполнения задачи из-за предшествования. По-
дробнее данный алгоритм будет рассмотрен в главе 3.
Обучение с подкреплением (RL) – одна из парадигм машинного обу-
чения, которая основывается на взаимодействии агентов со средой, совер-
шая действия и получая награду в зависимости от полученных результатов.
Deep RL – направление в RL, где также применяются сверточные нейросе-
ти.
Одна из фундаментальных работ по RL, [11], вводит Q-learning – ал-
горитм, в основе которого лежат марковский процесс принятия решений.
На основе получаемой от среды отклика, алгоритм формирует таблицу по-
лезности Q, что позволяет сформировать распределение вознаграждения в
зависимости от действия агента, тем самым постепенно вырабатывая стра-
тегию.
Advantage Actor-Critic [12] – алгоритм, который использует декомпо-
зицию значения из таблицы Q-learning алгоритма на ценность состояние и
ценность преимущества. Преимущество показывает, насколько совершен-
ное агентом текущее действие лучше, чем друге действия при данном со-
стоянии. Critic в этой системе учит значения преимущества, что позволяет
модели судить о том, насколько одно действие может быть лучше других.
Google DeepMind, одна из ведущих лабораторий искусственного ин-
теллекта, в [13] представляет алгоритм Deep Q Network, который является
одним из наиболее популярных алгоритмов DRL, модифицированной вер-
сии Q-learning алгоритма. Авторы предложили новаторский подход для
повышения стабильности и улучшения сходимости алгоритма путем огра-
ничения выборки, на которой он обучается посредством Experience Replay
– механизмом, вдохновленным биологическими процессами, который вы-
9бирает некоторую случайную подвыборку из всех совершенных агентами
действий, а не последними.
A3C [14] – модификация Advantage Actor-Critic алгоритма, новше-
ством которого является использование нескольких независимых агентов,
которые действуют асинхронно, которые параллельно взаимодействуют с
копиями оригинальной среды. После некоторого числа агенты сбрасыва-
ют свои параметры и берут параметры глобальной сети, критика. Так как
момент сброса параметров не является фиксированным, возникает асин-
хронность, для коррекции которой авторы статьи разработали функцию
временного сдвига, для коррекции расхождений.
Внедрение RL для составления расписаний находится на ранней ста-
дии, но уже имеющиеся работы превосходят как классические алгоритмы
теории расписаний, так и различные методы стохастической оптимизации.
В [15] авторы используют A3C алгоритм, параметризуя DAG для сре-
ды через набор эвристик, чтобы даль A3C больше информации о получен-
ном наборе задач, тем самым существенно увеличивая качество построен-
ных расписаний, превосходя как классические эвристики теории расписа-
ний (First Come – First Serve, Shortest Job First), так и ML и RL методы
без параметризации, используемые в решаемых авторами классе задач –
управление распределенными вычислениями на высокопроизводительном
кластере. Эвристики для параметризации включают в себя First Come –
First Serve, Backfilling, Window-Sized BF, и прочие.
Работа [16] представляет другой подход – имея на вход множество
DAG, авторы используют графовую нейронную сеть для параметризации
DAG в виде набора векторов чисел, называемых embedding. Поддержи-
вается несколько уровней embedding – для единичной вершины, для це-
лого DAG, и параметризация включая всю информацию о среде. Далее
embedding подается на вход RL алгоритму, чтобы он принял решение, ка-
кую из задач направить исполнителю. Авторы используют среду распреде-
ленных вычислений Apache Spark для тестирования алгоритма на произво-
дительность. Он также превосходит классические алгоритмы теории рас-
писаний, применяемые в распределенных вычислениях: Shortest Job First,
First In – First Out.
10Глава 1. Обучение с подкреплением
1.1 Мотивация
Обучение с подкреплением стремительно набирает популярность, и в
некоторых задачах модели уже превосходят способности человека [17]. За
счет своей архитектуры RL модели невероятно гибкие: способность прини-
мать решения и совершать действия основываясь на состоянии обозревае-
мой среды и посредством этого вырабатывать комплексные стратегии по-
ведения позволяет внедрять их в практически любую предметную область,
где среда может быть формализована, а пространство действий определе-
но.
В работе [15] авторы производят сравнение производительности ал-
горитмов с разработанным ими фреймворком MARS
Рис. 1: Сравнение производительности MARS
Авторы сравнивают различные эвристики: классические FCFS, SJF,
так и семейство нелинейных ML алгоритмов F1-F4 [18] в среде для вы-
сокопроизводительных вычислений на синтетических и реальных наборах
данных - так называемых вычислительных графах (workflow traces), с уче-
том особенностей машин, на которых они были получены.
11Рис. 2: Наборы данных в MARS
MARS смог достичь улучшения производительности от 5% до 60% в
терминах минимизации метрики Average Bounded Slowdown, определяемой
как
(cid:18) (cid:19)
T + T
ω r
ABS = −max ,1
max{T ,τ}
r
где T - время ожидания задачи, T - время её выполнения, τ - некоторая
ω r
граница ожидания, задаваемая заранее.
Decima [16], используя отличный от MARS подход для параметриза-
ции среды, но тоже используя RL, также производит сравнение с FIFO в
реализации фреймворка распределенных вычислений Apache Spark, моди-
фикацией Shortest-Job-First и Fair scheduler - простым алгоритмом который
дает одинаковое время всем задачам для исполнения, и его оптимизирован-
ными для данной задачи вариациями.
Рис. 3: Decima сравнение
12Decima оказывает значительное улучшение результатов в смысле сред-
ней длительности исполнения работы по сравнению с применяемым в ин-
дустрии Apache Spark FIFO алгоритмом, как представлено на рисунке 3.
На рисунке 4 представлено сравнение Decima с Graphene [19], фреймворке
для составления расписаний, основанном на машинном обучении и Tetris
[20].
Рис. 4: Decima сравнение
Приведенные выше примеры показывают, насколько эффективен мо-
жет быть RL подход для решения класса задач теории расписаний в случае
его комбинацией с правильной параметризацией среды для исполнения. В
данной главе будет представлено описание базовой RL архитектуры и прин-
ципов работы алгоритмов, использованных при выполнении работы.
131.2 Концепция
Большинство методов машинного обучения, которые сейчас исполь-
зуются в индустрии, по своей сути являются предиктивными. Пытаясь най-
ти комплексные зависимости, которые недоступны человеку, в данных, они
пытаются предсказать будущие значения. Термин "обучение"в данном кон-
тексте означает, что чем больше данных будет подано в модель, тем каче-
ственнее модель будет выявлять зависимости, тем самым повышая каче-
ство предсказания. Существуют две категории машинного обучения: обуче-
ние с учителем и обучение без учителя. В первом случае модели требуется
размеченный набор данных, т.е. исторические данные с известным для них
исходом. Во втором же случае модель сама по себе ищет зависимости, не
опираясь на исторически размеченные данные.
Обучение с подкреплением же, в свою очередь, отличается от этих
двух видов алгоритмов машинного обучения. Модели с учителем и без,
как правило, совершают предсказание для заданного набора данных едино-
жды. RL напротив, был создан с целью имитировать более высокие когни-
тивные функции, в том смысле, что модели пытаются найти оптимальное
действие (решение), которое будет выгодно в долгосрочной перспективе,
даже если в краткосрочной перспективе приходится принимать нежелан-
ные действия. Обучение с подкреплением не относится ни к обучению с
учителем, ни к обучению без учителя - вместо этого в RL агент учится
через взаимодействие со средой, записывая награды, которые он получа-
ет в процессе. Целью обучения является способность определять действия,
которые при текущем состоянии среды будут вести к наибольшей сово-
купной награде. Так как алгоритмы обучения с подкреплением обучаются
напрямую от среды, им не требуется огромный набор специализированных,
заранее подготовленных и размеченных данных для обучения. Таким об-
разом RL может служить общим алгоритмом обучения практически для
любой среды.
Марковский процесс принятия решений формально описывает среду
для обучения с подкреплением в случае, если среда целиком обозрима и
текущее состояние целиком характеризует процесс.
141.2.1 Марковский процесс принятия решений
Состояние S обладает марковским свойством тогда и только тогда, когда
t
P[S |S ] = P[S |S ,...,S ]
t+1 t t+1 1 t
Т.е. состояние включает в себя всю релевантную информацию из истории.
Для марковского состояния s и последующего состояния s(cid:48) вероятность
перехода между состояниями определяется как
P = P[S = s(cid:48)|S = s]
ss(cid:48) t+1 t
Матрица вероятностей переходов P определяет вероятности перехода из
всех состояний s во все состояния s(cid:48)
(cid:12) (cid:12)
(cid:12)P ... P (cid:12)
11 1n
(cid:12) (cid:12)
P = (cid:12) ... ... (cid:12)
ss(cid:48) (cid:12) (cid:12)
(cid:12) (cid:12)
(cid:12)P ... P (cid:12)
n1 nn
где сумма элементов каждой строки из матрицы равна единице.
Можно определить марковский процесс как последовательность случайных
состояний S ,S ,... обладающих марковским свойством. Более формально:
1 2
марковский процесс это кортеж (cid:104)S,P(cid:105), где
• S - множество состояний
• P - матрица переходных вероятностей, для которой выполнено P =
ss(cid:48)
P[S = s(cid:48)|S = s]
t+1 t
По аналогии можно ввести марковский процесс с вознаграждением: это
кортеж (cid:104)S,P,R,γ(cid:105), где
• S - множество состояний
• P - матрица переходных вероятностей, для которой выполнено P =
ss(cid:48)
P[S = s(cid:48)|S = s]
t+1 t
• R - это функция награды, R = E[R |S = s]
s t+1 t
15• γ - коэффициент дисконтирования, γ ∈ [0,1]
Тогда можно определить совокупную награду G как
t
∞
(cid:88)
G = R + γR + ... = γkR
t t+1 t+2 t+k+1
k=0
Коэффициент дисконтирования вводится чтобы избежать бесконечных со-
вокупных наград в циклических марковских процессах.
Функция полезности состояния v(s) определяется как математическое ожи-
дание совокупных наград начиная с состояния s
v(s) = E[G |S = s]
t t
Функция полезности состояния может быть декомпозирована на непо-
средственную награду R и дисконтированную полезность последующего
t+1
состояния γv(S )
t+1
v(s) = E[G |S = s] = E[R + γR + γ2R + ...|S = s]
t t t+1 t+2 t+3 t
после некоторых преобразований становится возможно получить уравнение
Беллмана
v(s) = E[R + γv(S )|S = s]
t+1 t+1 t
его можно переписать в виде
(cid:88)
v(s) = R + γ P v(s(cid:48))
s ss(cid:48)
s(cid:48)∈S
или в матричной форме v = R + γPv, где
(cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12)(cid:12) (cid:12)
(cid:12)v(1)(cid:12) (cid:12)R (cid:12) (cid:12)P ... P (cid:12)(cid:12)v(1)(cid:12)
1 11 1n
(cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12)(cid:12) (cid:12)
(cid:12) ... (cid:12) = (cid:12) ... (cid:12) + γ(cid:12) ... ... (cid:12)(cid:12) ... (cid:12)
(cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12)(cid:12) (cid:12)
(cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12)(cid:12) (cid:12)
(cid:12)v(n)(cid:12) (cid:12)R (cid:12) (cid:12)P ... P (cid:12)(cid:12)v(n)(cid:12)
n 11 nn
Уравнение Беллмана имеет прямое решение v = (I−γP)−1R, но его приме-
16нение возможно только для небольших марковских процессов с наградой.
Есть несколько итеративных способов решения для больших марковских
процессов, такие как:
• Динамическое программирование
• Метод Монте-Карло
• Обучение на временной разности
Теперь можно ввести марковский процесс принятия решений: кортеж
(cid:104)S,A,P,R,γ(cid:105), где
• S - конечное множество состояний
• A - конечное множество действий
• P - матрица переходных состояний, для каждого элемента которой
верно Pa = P[S = s(cid:48)|S = s,A = a]
ss(cid:48) t+1 t t
• R - функция наград, для которой верно Ra = E[R |S = s,A = a]
s t+1 t t
• γ - коэффициент дисконтирования, γ ∈ [0,1]
Стратегией (политикой) π будем называть распределение действий при за-
данных состояниях
π(a|s) = P[A = a|S = s]
t t
Стратегия целиком описывает поведение агента, зависит только от теку-
щего состояния и стационарна.
При заданном марковском процессе принятия решений (cid:104)S,A,P,R,γ,(cid:105)
и политикой π, заданной последовательности состояний S ,S ,... являю-
1 2
щейся марковским процессом (cid:104)S,Pπ(cid:105), и заданной последовательности наград-
состояний S ,R ,S ,R ,..., являющейся марковским процессом с возна-
1 1 2 2
граждением (cid:104)S,Pπ,Rπ,γ,(cid:105), можно определить вероятность перехода из со-
стояния s в s(cid:48) и награду как
(cid:88)
Pπ = π(a|s)Pa
s,s(cid:48) ss(cid:48)
a∈A
17(cid:88)
Rπ = π(a|s)Ra
s s
a∈A
Функция полезности состояния при заданной политике π может быть
декомпозирована как
v (s) = E[R + γv (S )|S = s]
π t+1 π t+1 t
функция полезности действия q (s,a) марковского процесса принятия ре-
π
шения это математическое ожидание функции совокупной награды начи-
ная с состояния s, выполняя действие a и следуя стратегии π:
q (s,a) = E [G |S = s,A = a]
π π t t t
По аналогии с функцией полезности состояния, функция полезности дей-
ствия может быть декомпозирована как
q (s,a) = E [R + γq (S ,A )|S = s,A = a]
π π t+1 π t+1 t+1 t t
По аналогии со случаем без стратегии, данный вариант декомпозиции
является уравнением ожидания Беллмана
v = Rπ + γPπv
π π
и имеет прямое решение
v = (I − γPπ)−1Rπ
π
Введем понятия оптимальной функции полезности состояния v (s) -
∗
максимизирующая полезность относительно всех стратегий
v (s) = maxv (s)
∗ π
π
Оптимальная функцией полезности действия q (s,a) - максимизирующая
∗
18полезность действия относительно всех стратегий
q (s,a) = maxq (s,a)
∗ π
π
Для сравнения стратегий вводится отношение частичного порядка:
π (cid:62) π(cid:48) ⇐⇒ v (s) (cid:62) v(cid:48) (s),∀s
π π
в [21] доказана теорема, которая гласит
• Существует оптимальная стратегия π , для которой верно π (cid:62) π,∀π
∗ ∗
• На всех оптимальных стратегиях достигается оптимальная функция
полезности состояния, v (s) = v (s)
π ∗
∗
• На всех оптимальных стратегиях достигается оптимальная функция
полезности действия, q (s,a) = q (s,a)
π ∗
∗
Уравнение оптимальности Беллмана нелинейно, и в общем случае может
не иметь аналитического решения, поэтому используются различные ите-
ративные методы для его решения:
• Policy iteration - итерация по стратегии
• Value iteration - итерация по полезности
• Q-learning
Первые два подхода будут рассмотрены в общем виде, и, в целом будут
рассматриваться с точки зрения решения задачи оптимизации управления
в смысле принятия наиболее выгодного решения при заданном состоянии,
так как обычно неизвестна структура марковского процесса, который мог
бы смоделировать управляемый процесс. Частично обозримые, эргодиче-
ские и содержащие бесконечный горизонт планирования марковские про-
цессы принятия решений выходят за рамки рассмотрения концепций, на
которых основан RL, с ними можно ознакомиться в [21].
191.2.2 Policy iteration и Value iteration
Подход итерации по стратегии состоит из двух этапов: оценка стра-
тегии как получение значения v при заданной стратегии π, и генерация
π
стратегии π(cid:48) (cid:62) π, улучшающей показатель целевой функции (в силу отно-
шения частичного порядка для стратегий)
Рис. 5: Общая схема работы метода итерации по стратегии [21]
В [??] приведен принцип оптимальности, который гласит, что стра-
тегия π(a|s) достигает оптимальной функции полезности из состояния s,
v (s) = v (s) ⇐⇒
π ∗
• ∀s(cid:48) достижимо из s
• π достигает оптимального значения из состояния s(cid:48), v (s(cid:48)) = v (s(cid:48))
π ∗
На рисунке, приведенном выше, представлена схема работы подхода
итерации по стратегии: обычно стратегии инициируют случайным обра-
зом, далее происходит реализация стратегии, вычисляется полезность со-
стояния; после этого происходит улучшение стратегии, часто используется
жадный подход. Для детерминированной стратегии это выглядит следую-
щим образом:
• задана детерминированная стратегия, т.е. a = π(s)
20• улучшение стратегии жадным образом π(cid:48)(s) = argmaxq (s,a)
π
a∈A
• Происходит улучшение стратегии из любого состояния s на один шаг
q (s,π(cid:48)(s)) = maxq (s,a) (cid:62) q (s,π(s))) = v (s)
π π π π
a∈A
• Происходит улучшение функции полезности состояния v(cid:48) (s) (cid:62) v (s)
π π
• Если улучшение прекращается, то
q (s,π(cid:48)(s)) = maxq (s,a) = q (s,π(s)) = v (s)
π π π π
a∈A
Если улучшение прекратилось, то полученная функция полезности состо-
яния удовлетворяет уравнению Беллмана [21] об оптимальности
v (s) = maxq (s,a)
π π
a∈A
и, следовательно, v (s) = v (s),∀s ∈ S. Это означает, что π - оптимальная
π ∗
стратегия.
Value iteration, в отличие от policy iteration, данный подход не требует
оценки стратегии, тем самым снижая вычислительную сложность. Процесс
проходит аналогично, но выбор действия происходит напрямую через по-
лучаемую награду.
(cid:88)
v (s) = max(Ra + γ Pa v (s(cid:48)))
k+1 s ss(cid:48) k
a∈A
s(cid:48)∈S
v (s) = maxRa + γPav
k+1 k
a∈A
Рассмотренные итеративные подходы обычно решаются посредством
динамического программирования для конечных марковских процессов при-
нятия решений, т.е. содержащих конечное множество наград, состояний и
действий, однако возможно их расширение на случаи с бесконечными мно-
жествами за счет применения различных подходов к аппроксимации .
211.2.3 Importance Sampling
Существует дилемма при решении задач управления с точки зрения
марковских процессов принятия решения: необходимо построить распре-
деление действий над состояниями достигающих оптимального результа-
та, тем самым построив оптимальную стратегию, однако для её построе-
ние необходимо принимать не оптимальные действия с целью исследования
среды чтобы, по-сути, найти оптимальную стратегию.
Для решения данной дилеммы используют два подхода: on-policy и
off-policy learning. В on-policy ищутся значения для близкой к оптимальной
стратегии, которая способна к исследованию среды. Более распространен-
ный в RL метод для управления - off-policy, в котором исползьуется два
типа стратегий - целевая (оптимальная) и поведенческая, которая исполь-
зуется для непосредственного получения действий. Off-policy методы до-
статочно разнообразны, и могут использовать в качестве поведенческой
стратегии набор данных человеческого поведения или классического не
обучающегося управляющего устройства.
Рассмотрим ситуацию, когда необходимо вычислить v или q исполь-
π π
зуя поведенческую стратегию b, при этом b (cid:54)= π, где π - целевая страте-
гия. И целевая, и поведенческая стратегии в данном примере считают-
ся определенными и известными. Почти все off-policy методы используют
importance sampling, подход для вычисления условного математического
ожидания значений из одного распределения при заданном другом распре-
делении. Данный подход применяется для определения веса для суммарной
награды, который характеризует условную вероятность реализации опре-
деленной последовательности действий и состояний (траектории), следуя
целевой стратегии при заданной поведенческой стратегии.
22Формально, пусть задано начальное состояние s , тогда вероятность
t
реализации траектории a ,s ,a ,...,s при стратегии π
t t+1 t+1 T
T−1
(cid:89)
Pr{a ,s ,a ,...,s |s ,a π} = π(a |s )p(s |s ,a )
t t+1 t+1 T t t:T−1 k k k+1 k k
k=t
где p - вероятность перехода между состояниями. В таком случае, относи-
тельная вероятность реализац | [Описание методов исследования в статье:
1. Наличие раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [да, Глава 2. Данные и распределённые вычисления, Глава 3. Реализация]
2. Расположение раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [Глава 2 (страницы 39-46), Глава 3 (страницы 47-50)]
3. Выделенный раздел, посвящённый методам и материалам исследования:
[«Глава 2. Данные и распределённые вычисления
2.1. Генерация данных
В статье [5], выбранной для сравнения результатов построенного расписаний, используется программа Daggen [24] – генератор случайных графов. Daggen – ПО для генерации случайных синтетических ациклических направленных графов (DAG) задач с весами, с целью тестирования графовых алгоритмов теории расписаний. Параметры генерации: количество вершин, сложность, ширина DAG, плотность, пропорция веса ребер к вершинам и др. Генерация осуществляется с учетом заданных параметров.
2.2. Алгоритм для сравнения
Был имплементирован алгоритм DONF [5] на Python с использованием библиотеки networkx. Алгоритм строит расписания в два этапа: определение приоритета задач из множества готовых задач и выбор машины, минимизирующей EFT. Для тестирования использовалась конфигурация исполнителей трех типов (small, medium, large) с конкретными характеристиками производительности.
2.3. Ray и RLlib
Использовалась библиотека Ray для распределенных вычислений, расширение RLlib для обучения с подкреплением и OpenAI Gym для реализации среды.
Глава 3. Реализация
3.1. Архитектура
Реализованная модель содержит компоненты: state space (состояния на основе характеристик задач), action space (выбор следующей задачи для исполнения), reward (награда за снижение относительной длины расписания SLR). Модель составляет расписание в два этапа: выбор задачи RL моделью и выбор исполнителя, минимизирующего EFT. Использовались алгоритмы DQN и A3C из RLlib.
3.2. Результаты
Эксперименты проведены на выборке из синтетически сгенерированных графов и наборе исполнителей, обучение на Google Colab. Результаты показали превосходство моделей RL над классическим DONF алгоритмом по метрике SLR.»]
4. Компоненты методологии:
- Тип исследования: [экспериментальное исследование с использованием обучения с подкреплением для решения задачи теории расписаний]
- Материалы и данные: [синтетические ориентированные ациклические графы с весами, сгенерированные с помощью программы Daggen по заданным параметрам]
- Методы сбора данных: [генерация данных программой Daggen, сбор результатов исполнения алгоритмов на сгенерированных графах]
- Методы анализа данных: [оценка качества расписаний метрикой SLR (relative scheduling length ratio), сравнение SLR между реализованным RL алгоритмом (DQN, A3C) и классическим алгоритмом DONF]
- Выборка: [48 случайно сгенерированных графов с 1000 вершинами для тестирования и обучения моделей; из них 16 для обучения моделей RL]
- Процедуры исследования: [обучение RL моделей на среде, реализованной с использованием OpenAI Gym и RLlib, параллельное распределённое обучение с использованием облачного сервиса Google Colab; реализация и тестирование алгоритма DONF для сравнения]
- Статистические методы: [отсутствуют указания на формальные статистические методы анализа, анализ основан на сравнении средних значений метрики SLR]»] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий результаты исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть представлены результаты исследования (обычно после методологии).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный результатам исследования (например, "Результаты", "Результаты исследования", "Полученные данные" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются полученные результаты.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Основных полученных результатах
- Представленных данных (таблицы, графики, диаграммы)
- Статистических показателях (если применимо)
- Интерпретации полученных результатов
- Утверждениях автора о новизне полученных результатов
Шаг 5. Обратите внимание на то, как автор формулирует и подчеркивает новизну своих результатов.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт–Петербургский государственный университет
Кондратов Иван Владимирович
Выпускная квалификационная работа
Методы обучения с подкреплением для класса задач
теории расписания
Направление 01.04.02 «Прикладная математика и информатика»
Основная образовательная программа ВМ.5759.2019
«Цифровая экономика»
Научный руководитель:
доцент кафедры ММЭС
к.ф. - м.н. Петросян О. Л.
Рецензент:
Главный специалист - аналитик
отдела страховой статистики
АО «Совкомбанк страхование»
Бойко А. В.
Санкт-Петербург
2021 г.Содержание
Введение . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
Постановка задачи . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
Обзор литературы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
Глава 1.Обучение с подкреплением . . . . . . . . . . . . . . . . 11
1.1. Мотивация . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
1.2. Концепция . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
1.2.1 Марковский процесс принятия решений . . . . . . . . 15
1.2.2 Policy iteration и Value iteration . . . . . . . . . . . . . 20
1.2.3 Importance Sampling . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22
1.3. Temporal Difference Learning . . . . . . . . . . . . . . . . . 24
1.3.1 SARSA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25
1.3.2 Q-learning . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26
1.4. Policy Gradient . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
1.4.1 REINFORCE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29
1.4.2 Actor-Critic . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30
1.5. DQN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31
1.6. A3C . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36
Глава 2.Данные и распределенные вычисления . . . . . . . . 39
2.1. Генерация данных . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39
2.2. Алгоритм для сравнения . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41
2.3. Ray и RLlib . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44
Глава 3.Реализация . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
3.1. Архитектура . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
3.2. Результаты . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48
Выводы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51
Заключение . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51
Список литературы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52
Приложение . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56
2Введение
Проблема распределения связанных между собой задач между ис-
полнителями присутствует во многих областях нашей жизни. В качестве
примера можно рассмотреть две такие области: облачные вычисления и
энергетика.
Потребность общества в вычислительных ресурсах растет из года в
год весьма стремительно, а появление новых технологий только подстеги-
вает взрывной рост. Как пример, рост популярности нейронных сетей при-
вел к появлению запроса на высокопроизводительные вычисления с тен-
зорами, что сильно увеличило спрос на видеокарты (GPU), которые ранее
использовались в основном в узкоспециализированных задачах (компью-
терная графика, симуляция физики). Нейронные сети внедряются повсе-
местно, что повлекло за собой внедрению специализированных вычисли-
тельных модулей в потребительской электронике, даже в мобильной тех-
нике.
Хоть рост вычислительной мощности индивидуальных устройств в
целом следует знаменитому закону Мура, приближение к физическим огра-
ничениям технического процесса производства процессоров и кремния как
материала, становится очевидно [1], что локальные вычисления далеко не
всегда смогут удовлетворять нужды пользователей.
Появление Apache Hadoop в 2006 году позволило популяризировать
распределенные вычисления, показав преимущества горизонтальной инте-
грации и параллельных вычислений. Сейчас рынок облачных (распреде-
ленных) вычислений оценивается в 760 миллиардов долларов, и только
продолжит расти [2].
При взаимодействии большого числа вычислительных узлов возни-
кает проблема управления: как оптимально распределять связанные меж-
ду собой вычислительные задачи? На эту проблему можно посмотреть с
различных точек зрения: оптимизация по числу единовременно задейство-
ванных ресурсов, энергоэффективности, длительности выполнения задачи,
затрачиваемым ресурсам, стоимости. Данную проблему в математике ре-
шает класс алгоритмов теории расписаний.
3Алгоритмы теории расписаний долго применялись в данной области,
но развитие нейронных сетей и алгоритмов обучения с подкрепление поз-
волило превзойти классические эвристики [3].
Отдельно можно выделить проблему построения расписания на на-
правленных ациклических графах. Для некоторых вычислительных задач
уже заранее может быть известен набор подзадач, связи между ними и по-
следовательность их выполнения, представляющий собой вычислительных
граф. К таким задачам относится обучение нейронных сетей, декодирова-
ние генома.
Если же рассматривать энергетику, то рост так называемой зеленой
экономики способствует к всё более широкому использованию возобновля-
емых источников энергии. Два наиболее популярных – солнечная и ветря-
ная энергия имеют один существенный недостаток: непостоянство. Энер-
гия ветра, преобразуемая в электричество ветряными электрогенератора-
ми, может быть весьма непредсказуемой – в день с сильным ветром энергии
может быть переизбыток, в то время как в штиль энергии может не быть
совсем. Солнечная энергия же циклична, нам хорошо известен промежуток
времени, когда её возможно генерировать. Но здесь возникает известная в
энергетике проблема – что делать при резком скачке спроса на электри-
чество? Освещение и отопление в большей степени требуется ночью, когда
солнце уже не светит.
Хранение полученный из таких источников энергии может серьёзно
повысить их эффективность и привлекательность для потребителя, даже
на уровне отдельного домохозяйства [4]. Баланс между запасанием энергии
из нескольких непостоянных источников, продажей её обратно в электро-
сеть (популярно в Европе и США), и расходом сейчас может представлять
из себя комплексную оптимизационную задачу.
Как и в случае с распределенными вычислениями, мы можем оптими-
зировать по уровню использования, энергоэффективности, цене. Возника-
ет задача распределения нагрузки, получаемой из различных источников
между потребителями и устройствами хранения. Если же уровень потреб-
ления электроэнергии известен заранее или может быть достаточно точно
предсказан, можно выстроить граф подзадач потребления энергии и рас-
4пределять каждую подзадачу на один из генераторов энергии.
Две приведенные выше области, на первый взгляд различные, имеют
один и тот же набор оптимизационных задач – распределение связанных
между собой задач между исполнителями. Для их решения возможно эф-
фективно применить Reinforcement Learning, который превосходит клас-
сические алгоритмы теории расписаний, что и будет показано в данной
работе.
5Постановка задачи
Пусть задан направленный ациклических граф G = (V,E), где V =
v ,...,v - множество вершин графа, представляющих собой задачи, E -
1 n
множество ребер графа. Все вершины и ребра имеют веса: вес вершины W
v
i
представляет собой трудозатраты на исполнение задачи, вес ребра W в
i,j
свою очередь представляет собой трудозатраты исполнителя при переклю-
чении на новую задачу. Каждое ребро (i,j) ∈ E представляет собой отно-
шение предшествования, задача не может начать своё выполнение, пока не
были выполнены все предшествующие задачи.
Вершина без предшественников называется входной вершиной, без
наследников – выходной. Если вершин без предшественников несколько,
то все они становятся наследниками псевдо-входной вершины с нулевым
весом как самой вершины, так и исходящих из неё рёбер. По аналогии,
если выходных вершин несколько, то они все получат единого наследника
с нулевым весом вершины и входящих в неё ребер. Данное требование не
несет в себе практической цели для данной работы, но было введено с
целью согласования с возможными требованиями алгоритмов для данного
класса задач, по аналогии с работами
Введем понятие исполнителя – агента, который выполняет задачи.
Пусть задано 3 типа исполнителя: small,medium,large. Каждый из ис-
полнителей принадлежит к определенному типу, единственное их отли-
чие будет заключаться в значении их мощности – параметра, характе-
ризующего эффективность исполнителя при выполнении задачи. Пусть
P = {P ,P ,P } - множество параметров мощности. Пусть за-
small medium large
дано множество исполнителей M = {m ,...,m }. Для исключения три-
1 k
P∗ P∗
виальных решений будем полагать, что k < n.
Введем pred(v ),succ(v ) - множества непосредственных предшествен-
i i
ников и наследников соответственно. Пусть comp(m ) - множество выпол-
j
P∗
ненных исполнителем m . Тогда длительность выполнения задачи v на
j i
P∗
6m будет вычисляться как
j
P∗
W (cid:88)
v
CP(v ,m ) = i + W
i j (i,k)
P∗ P
∗
k∈ext(v ,m )
i jP∗
где ext(v ,m ) = prec(v )\(pred(v )∩comp(m )) – множество пред-
i j i i j
P∗ P∗
шественников v , которые не были выполнены на машине m . Это озна-
i j
P∗
чает что, если предшественник задачи был выполнен на данной машине, то
затраты на переключение с предшественника на текущую задачу не будет.
Введем понятие относительной длины расписания [5]:
makespan(solution)
SLR =
(cid:80)
min W
v i ∈CP MIN P ∗ ∈P v i
Знаменатель в SLR представляет собой нижнюю границу расписания, яв-
ляясь минимумом вычислительных затрат задач, составляющего критиче-
ский путь (наиболее длинный путь в смысле весов, т.е. “самый тяжелый”
путь), и без учета веса ребер. В [5] показано, что это значение является
нижней границей makespan, и, исходя из этого SLR ≥ 1.
Целью работы является построение Reinforcement Learning модели,
которая будет добиваться минимизация SLR при заданном графе G и на-
боре исполнителей P.
7Обзор литературы
В первую очередь стоит обратить внимание на уже имеющиеся и за-
рекомендовавшие себя алгоритмы построения расписаний на графах. Срав-
нение производительности данных алгоритмов будет представлено в главе
3.
В статье [6] вводится алгоритм Heterogeneous-Earliest-Finish-Time, ко-
торый является модификацией классического Earliest-Finish-Time алгорит-
ма теории расписаний, применяется для гетерогенных систем. Его преиму-
щество заключается в получении приемлемого makespan при крайне низ-
ких вычислительных затратах. Состоит из двух фаз: приоритезация задачи
и выбор исполнителя. Распределение приоритетов основано на ранжирова-
нии процессов, основываясь на вычислительной сложности задачи и сред-
ней стоимости пути от неё в сторону выходной вершины. Выбор исполни-
теля же основан на EFT – выбирается тот, время завершения на задачи на
котором будет минимально. Вычислительная сложность алгоритма оцени-
вается как O(v2 × p), где v – число задач, p – число исполнителей.
Авторы [7] предлагают модификацию HEFT – алгоритм PEFT, его
принципиальное отличие от прародителя заключается в использовании ин-
формации о наследниках задач, тем самым подразумевая использование
направленного ациклического графа (DAG). PEFT берет во внимание сум-
марный вес наследников и исходящих из задачи ребер. Алгоритм, как и
HEFT, двухфазовый, на фазе выбора исполнителя использует Lookahead
схему из одноименного алгоритма [8]. Показывает результаты, превосходя-
щие прародителя, но уступает ему в вычислительной скорости.
В [9] представлен Critical-Path-On-Processor (CPOP) алгоритм также
основан на HEFT, но он распределяет приоритет задач, не только на на-
следниках, но и на предшественниках, учитывая затраты на переключение
исполнителя. Основное же отличие состоит в фазе выбора исполнителя:
выбирается critical path processor, который определяется как исполнитель,
который минимизирует совокупное время выполнения задач на критиче-
ском пути (самом длинном пути от входного до выходного узла). Обобщен-
но – исполнитель, который выполнит задачи на критическом пути быстрее
8всего. Сложность CPOP O(v2 × p) – аналогична HEFT.
В работе [10] вводится Degree of Node First Task Scheduling (DONF)–
алгоритм, который берет во внимание Weighted out Degree задачи, и с по-
мощью этого ранжирует задачи. На фазе выбора процессора авторы мо-
дифицируют HEFT, введя новое понятие EFT – самое раннее вре-
conflict
мя завершения задачи на исполнителе, принимая во внимание возможные
конфликты между исполнителями, принимая во внимания возможные за-
держи во времени начала выполнения задачи из-за предшествования. По-
дробнее данный алгоритм будет рассмотрен в главе 3.
Обучение с подкреплением (RL) – одна из парадигм машинного обу-
чения, которая основывается на взаимодействии агентов со средой, совер-
шая действия и получая награду в зависимости от полученных результатов.
Deep RL – направление в RL, где также применяются сверточные нейросе-
ти.
Одна из фундаментальных работ по RL, [11], вводит Q-learning – ал-
горитм, в основе которого лежат марковский процесс принятия решений.
На основе получаемой от среды отклика, алгоритм формирует таблицу по-
лезности Q, что позволяет сформировать распределение вознаграждения в
зависимости от действия агента, тем самым постепенно вырабатывая стра-
тегию.
Advantage Actor-Critic [12] – алгоритм, который использует декомпо-
зицию значения из таблицы Q-learning алгоритма на ценность состояние и
ценность преимущества. Преимущество показывает, насколько совершен-
ное агентом текущее действие лучше, чем друге действия при данном со-
стоянии. Critic в этой системе учит значения преимущества, что позволяет
модели судить о том, насколько одно действие может быть лучше других.
Google DeepMind, одна из ведущих лабораторий искусственного ин-
теллекта, в [13] представляет алгоритм Deep Q Network, который является
одним из наиболее популярных алгоритмов DRL, модифицированной вер-
сии Q-learning алгоритма. Авторы предложили новаторский подход для
повышения стабильности и улучшения сходимости алгоритма путем огра-
ничения выборки, на которой он обучается посредством Experience Replay
– механизмом, вдохновленным биологическими процессами, который вы-
9бирает некоторую случайную подвыборку из всех совершенных агентами
действий, а не последними.
A3C [14] – модификация Advantage Actor-Critic алгоритма, новше-
ством которого является использование нескольких независимых агентов,
которые действуют асинхронно, которые параллельно взаимодействуют с
копиями оригинальной среды. После некоторого числа агенты сбрасыва-
ют свои параметры и берут параметры глобальной сети, критика. Так как
момент сброса параметров не является фиксированным, возникает асин-
хронность, для коррекции которой авторы статьи разработали функцию
временного сдвига, для коррекции расхождений.
Внедрение RL для составления расписаний находится на ранней ста-
дии, но уже имеющиеся работы превосходят как классические алгоритмы
теории расписаний, так и различные методы стохастической оптимизации.
В [15] авторы используют A3C алгоритм, параметризуя DAG для сре-
ды через набор эвристик, чтобы даль A3C больше информации о получен-
ном наборе задач, тем самым существенно увеличивая качество построен-
ных расписаний, превосходя как классические эвристики теории расписа-
ний (First Come – First Serve, Shortest Job First), так и ML и RL методы
без параметризации, используемые в решаемых авторами классе задач –
управление распределенными вычислениями на высокопроизводительном
кластере. Эвристики для параметризации включают в себя First Come –
First Serve, Backfilling, Window-Sized BF, и прочие.
Работа [16] представляет другой подход – имея на вход множество
DAG, авторы используют графовую нейронную сеть для параметризации
DAG в виде набора векторов чисел, называемых embedding. Поддержи-
вается несколько уровней embedding – для единичной вершины, для це-
лого DAG, и параметризация включая всю информацию о среде. Далее
embedding подается на вход RL алгоритму, чтобы он принял решение, ка-
кую из задач направить исполнителю. Авторы используют среду распреде-
ленных вычислений Apache Spark для тестирования алгоритма на произво-
дительность. Он также превосходит классические алгоритмы теории рас-
писаний, применяемые в распределенных вычислениях: Shortest Job First,
First In – First Out.
10Глава 1. Обучение с подкреплением
1.1 Мотивация
Обучение с подкреплением стремительно набирает популярность, и в
некоторых задачах модели уже превосходят способности человека [17]. За
счет своей архитектуры RL модели невероятно гибкие: способность прини-
мать решения и совершать действия основываясь на состоянии обозревае-
мой среды и посредством этого вырабатывать комплексные стратегии по-
ведения позволяет внедрять их в практически любую предметную область,
где среда может быть формализована, а пространство действий определе-
но.
В работе [15] авторы производят сравнение производительности ал-
горитмов с разработанным ими фреймворком MARS
Рис. 1: Сравнение производительности MARS
Авторы сравнивают различные эвристики: классические FCFS, SJF,
так и семейство нелинейных ML алгоритмов F1-F4 [18] в среде для вы-
сокопроизводительных вычислений на синтетических и реальных наборах
данных - так называемых вычислительных графах (workflow traces), с уче-
том особенностей машин, на которых они были получены.
11Рис. 2: Наборы данных в MARS
MARS смог достичь улучшения производительности от 5% до 60% в
терминах минимизации метрики Average Bounded Slowdown, определяемой
как
(cid:18) (cid:19)
T + T
ω r
ABS = −max ,1
max{T ,τ}
r
где T - время ожидания задачи, T - время её выполнения, τ - некоторая
ω r
граница ожидания, задаваемая заранее.
Decima [16], используя отличный от MARS подход для параметриза-
ции среды, но тоже используя RL, также производит сравнение с FIFO в
реализации фреймворка распределенных вычислений Apache Spark, моди-
фикацией Shortest-Job-First и Fair scheduler - простым алгоритмом который
дает одинаковое время всем задачам для исполнения, и его оптимизирован-
ными для данной задачи вариациями.
Рис. 3: Decima сравнение
12Decima оказывает значительное улучшение результатов в смысле сред-
ней длительности исполнения работы по сравнению с применяемым в ин-
дустрии Apache Spark FIFO алгоритмом, как представлено на рисунке 3.
На рисунке 4 представлено сравнение Decima с Graphene [19], фреймворке
для составления расписаний, основанном на машинном обучении и Tetris
[20].
Рис. 4: Decima сравнение
Приведенные выше примеры показывают, насколько эффективен мо-
жет быть RL подход для решения класса задач теории расписаний в случае
его комбинацией с правильной параметризацией среды для исполнения. В
данной главе будет представлено описание базовой RL архитектуры и прин-
ципов работы алгоритмов, использованных при выполнении работы.
131.2 Концепция
Большинство методов машинного обучения, которые сейчас исполь-
зуются в индустрии, по своей сути являются предиктивными. Пытаясь най-
ти комплексные зависимости, которые недоступны человеку, в данных, они
пытаются предсказать будущие значения. Термин "обучение"в данном кон-
тексте означает, что чем больше данных будет подано в модель, тем каче-
ственнее модель будет выявлять зависимости, тем самым повышая каче-
ство предсказания. Существуют две категории машинного обучения: обуче-
ние с учителем и обучение без учителя. В первом случае модели требуется
размеченный набор данных, т.е. исторические данные с известным для них
исходом. Во втором же случае модель сама по себе ищет зависимости, не
опираясь на исторически размеченные данные.
Обучение с подкреплением же, в свою очередь, отличается от этих
двух видов алгоритмов машинного обучения. Модели с учителем и без,
как правило, совершают предсказание для заданного набора данных едино-
жды. RL напротив, был создан с целью имитировать более высокие когни-
тивные функции, в том смысле, что модели пытаются найти оптимальное
действие (решение), которое будет выгодно в долгосрочной перспективе,
даже если в краткосрочной перспективе приходится принимать нежелан-
ные действия. Обучение с подкреплением не относится ни к обучению с
учителем, ни к обучению без учителя - вместо этого в RL агент учится
через взаимодействие со средой, записывая награды, которые он получа-
ет в процессе. Целью обучения является способность определять действия,
которые при текущем состоянии среды будут вести к наибольшей сово-
купной награде. Так как алгоритмы обучения с подкреплением обучаются
напрямую от среды, им не требуется огромный набор специализированных,
заранее подготовленных и размеченных данных для обучения. Таким об-
разом RL может служить общим алгоритмом обучения практически для
любой среды.
Марковский процесс принятия решений формально описывает среду
для обучения с подкреплением в случае, если среда целиком обозрима и
текущее состояние целиком характеризует процесс.
141.2.1 Марковский процесс принятия решений
Состояние S обладает марковским свойством тогда и только тогда, когда
t
P[S |S ] = P[S |S ,...,S ]
t+1 t t+1 1 t
Т.е. состояние включает в себя всю релевантную информацию из истории.
Для марковского состояния s и последующего состояния s(cid:48) вероятность
перехода между состояниями определяется как
P = P[S = s(cid:48)|S = s]
ss(cid:48) t+1 t
Матрица вероятностей переходов P определяет вероятности перехода из
всех состояний s во все состояния s(cid:48)
(cid:12) (cid:12)
(cid:12)P ... P (cid:12)
11 1n
(cid:12) (cid:12)
P = (cid:12) ... ... (cid:12)
ss(cid:48) (cid:12) (cid:12)
(cid:12) (cid:12)
(cid:12)P ... P (cid:12)
n1 nn
где сумма элементов каждой строки из матрицы равна единице.
Можно определить марковский процесс как последовательность случайных
состояний S ,S ,... обладающих марковским свойством. Более формально:
1 2
марковский процесс это кортеж (cid:104)S,P(cid:105), где
• S - множество состояний
• P - матрица переходных вероятностей, для которой выполнено P =
ss(cid:48)
P[S = s(cid:48)|S = s]
t+1 t
По аналогии можно ввести марковский процесс с вознаграждением: это
кортеж (cid:104)S,P,R,γ(cid:105), где
• S - множество состояний
• P - матрица переходных вероятностей, для которой выполнено P =
ss(cid:48)
P[S = s(cid:48)|S = s]
t+1 t
• R - это функция награды, R = E[R |S = s]
s t+1 t
15• γ - коэффициент дисконтирования, γ ∈ [0,1]
Тогда можно определить совокупную награду G как
t
∞
(cid:88)
G = R + γR + ... = γkR
t t+1 t+2 t+k+1
k=0
Коэффициент дисконтирования вводится чтобы избежать бесконечных со-
вокупных наград в циклических марковских процессах.
Функция полезности состояния v(s) определяется как математическое ожи-
дание совокупных наград начиная с состояния s
v(s) = E[G |S = s]
t t
Функция полезности состояния может быть декомпозирована на непо-
средственную награду R и дисконтированную полезность последующего
t+1
состояния γv(S )
t+1
v(s) = E[G |S = s] = E[R + γR + γ2R + ...|S = s]
t t t+1 t+2 t+3 t
после некоторых преобразований становится возможно получить уравнение
Беллмана
v(s) = E[R + γv(S )|S = s]
t+1 t+1 t
его можно переписать в виде
(cid:88)
v(s) = R + γ P v(s(cid:48))
s ss(cid:48)
s(cid:48)∈S
или в матричной форме v = R + γPv, где
(cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12)(cid:12) (cid:12)
(cid:12)v(1)(cid:12) (cid:12)R (cid:12) (cid:12)P ... P (cid:12)(cid:12)v(1)(cid:12)
1 11 1n
(cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12)(cid:12) (cid:12)
(cid:12) ... (cid:12) = (cid:12) ... (cid:12) + γ(cid:12) ... ... (cid:12)(cid:12) ... (cid:12)
(cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12)(cid:12) (cid:12)
(cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12) (cid:12)(cid:12) (cid:12)
(cid:12)v(n)(cid:12) (cid:12)R (cid:12) (cid:12)P ... P (cid:12)(cid:12)v(n)(cid:12)
n 11 nn
Уравнение Беллмана имеет прямое решение v = (I−γP)−1R, но его приме-
16нение возможно только для небольших марковских процессов с наградой.
Есть несколько итеративных способов решения для больших марковских
процессов, такие как:
• Динамическое программирование
• Метод Монте-Карло
• Обучение на временной разности
Теперь можно ввести марковский процесс принятия решений: кортеж
(cid:104)S,A,P,R,γ(cid:105), где
• S - конечное множество состояний
• A - конечное множество действий
• P - матрица переходных состояний, для каждого элемента которой
верно Pa = P[S = s(cid:48)|S = s,A = a]
ss(cid:48) t+1 t t
• R - функция наград, для которой верно Ra = E[R |S = s,A = a]
s t+1 t t
• γ - коэффициент дисконтирования, γ ∈ [0,1]
Стратегией (политикой) π будем называть распределение действий при за-
данных состояниях
π(a|s) = P[A = a|S = s]
t t
Стратегия целиком описывает поведение агента, зависит только от теку-
щего состояния и стационарна.
При заданном марковском процессе принятия решений (cid:104)S,A,P,R,γ,(cid:105)
и политикой π, заданной последовательности состояний S ,S ,... являю-
1 2
щейся марковским процессом (cid:104)S,Pπ(cid:105), и заданной последовательности наград-
состояний S ,R ,S ,R ,..., являющейся марковским процессом с возна-
1 1 2 2
граждением (cid:104)S,Pπ,Rπ,γ,(cid:105), можно определить вероятность перехода из со-
стояния s в s(cid:48) и награду как
(cid:88)
Pπ = π(a|s)Pa
s,s(cid:48) ss(cid:48)
a∈A
17(cid:88)
Rπ = π(a|s)Ra
s s
a∈A
Функция полезности состояния при заданной политике π может быть
декомпозирована как
v (s) = E[R + γv (S )|S = s]
π t+1 π t+1 t
функция полезности действия q (s,a) марковского процесса принятия ре-
π
шения это математическое ожидание функции совокупной награды начи-
ная с состояния s, выполняя действие a и следуя стратегии π:
q (s,a) = E [G |S = s,A = a]
π π t t t
По аналогии с функцией полезности состояния, функция полезности дей-
ствия может быть декомпозирована как
q (s,a) = E [R + γq (S ,A )|S = s,A = a]
π π t+1 π t+1 t+1 t t
По аналогии со случаем без стратегии, данный вариант декомпозиции
является уравнением ожидания Беллмана
v = Rπ + γPπv
π π
и имеет прямое решение
v = (I − γPπ)−1Rπ
π
Введем понятия оптимальной функции полезности состояния v (s) -
∗
максимизирующая полезность относительно всех стратегий
v (s) = maxv (s)
∗ π
π
Оптимальная функцией полезности действия q (s,a) - максимизирующая
∗
18полезность действия относительно всех стратегий
q (s,a) = maxq (s,a)
∗ π
π
Для сравнения стратегий вводится отношение частичного порядка:
π (cid:62) π(cid:48) ⇐⇒ v (s) (cid:62) v(cid:48) (s),∀s
π π
в [21] доказана теорема, которая гласит
• Существует оптимальная стратегия π , для которой верно π (cid:62) π,∀π
∗ ∗
• На всех оптимальных стратегиях достигается оптимальная функция
полезности состояния, v (s) = v (s)
π ∗
∗
• На всех оптимальных стратегиях достигается оптимальная функция
полезности действия, q (s,a) = q (s,a)
π ∗
∗
Уравнение оптимальности Беллмана нелинейно, и в общем случае может
не иметь аналитического решения, поэтому используются различные ите-
ративные методы для его решения:
• Policy iteration - итерация по стратегии
• Value iteration - итерация по полезности
• Q-learning
Первые два подхода будут рассмотрены в общем виде, и, в целом будут
рассматриваться с точки зрения решения задачи оптимизации управления
в смысле принятия наиболее выгодного решения при заданном состоянии,
так как обычно неизвестна структура марковского процесса, который мог
бы смоделировать управляемый процесс. Частично обозримые, эргодиче-
ские и содержащие бесконечный горизонт планирования марковские про-
цессы принятия решений выходят за рамки рассмотрения концепций, на
которых основан RL, с ними можно ознакомиться в [21].
191.2.2 Policy iteration и Value iteration
Подход итерации по стратегии состоит из двух этапов: оценка стра-
тегии как получение значения v при заданной стратегии π, и генерация
π
стратегии π(cid:48) (cid:62) π, улучшающей показатель целевой функции (в силу отно-
шения частичного порядка для стратегий)
Рис. 5: Общая схема работы метода итерации по стратегии [21]
В [??] приведен принцип оптимальности, который гласит, что стра-
тегия π(a|s) достигает оптимальной функции полезности из состояния s,
v (s) = v (s) ⇐⇒
π ∗
• ∀s(cid:48) достижимо из s
• π достигает оптимального значения из состояния s(cid:48), v (s(cid:48)) = v (s(cid:48))
π ∗
На рисунке, приведенном выше, представлена схема работы подхода
итерации по стратегии: обычно стратегии инициируют случайным обра-
зом, далее происходит реализация стратегии, вычисляется полезность со-
стояния; после этого происходит улучшение стратегии, часто используется
жадный подход. Для детерминированной стратегии это выглядит следую-
щим образом:
• задана детерминированная стратегия, т.е. a = π(s)
20• улучшение стратегии жадным образом π(cid:48)(s) = argmaxq (s,a)
π
a∈A
• Происходит улучшение стратегии из любого состояния s на один шаг
q (s,π(cid:48)(s)) = maxq (s,a) (cid:62) q (s,π(s))) = v (s)
π π π π
a∈A
• Происходит улучшение функции полезности состояния v(cid:48) (s) (cid:62) v (s)
π π
• Если улучшение прекращается, то
q (s,π(cid:48)(s)) = maxq (s,a) = q (s,π(s)) = v (s)
π π π π
a∈A
Если улучшение прекратилось, то полученная функция полезности состо-
яния удовлетворяет уравнению Беллмана [21] об оптимальности
v (s) = maxq (s,a)
π π
a∈A
и, следовательно, v (s) = v (s),∀s ∈ S. Это означает, что π - оптимальная
π ∗
стратегия.
Value iteration, в отличие от policy iteration, данный подход не требует
оценки стратегии, тем самым снижая вычислительную сложность. Процесс
проходит аналогично, но выбор действия происходит напрямую через по-
лучаемую награду.
(cid:88)
v (s) = max(Ra + γ Pa v (s(cid:48)))
k+1 s ss(cid:48) k
a∈A
s(cid:48)∈S
v (s) = maxRa + γPav
k+1 k
a∈A
Рассмотренные итеративные подходы обычно решаются посредством
динамического программирования для конечных марковских процессов при-
нятия решений, т.е. содержащих конечное множество наград, состояний и
действий, однако возможно их расширение на случаи с бесконечными мно-
жествами за счет применения различных подходов к аппроксимации .
211.2.3 Importance Sampling
Существует дилемма при решении задач управления с точки зрения
марковских процессов принятия решения: необходимо построить распре-
деление действий над состояниями достигающих оптимального результа-
та, тем самым построив оптимальную стратегию, однако для её построе-
ние необходимо принимать не оптимальные действия с целью исследования
среды чтобы, по-сути, найти оптимальную стратегию.
Для решения данной дилеммы используют два подхода: on-policy и
off-policy learning. В on-policy ищутся значения для близкой к оптимальной
стратегии, которая способна к исследованию среды. Более распространен-
ный в RL метод для управления - off-policy, в котором исползьуется два
типа стратегий - целевая (оптимальная) и поведенческая, которая исполь-
зуется для непосредственного получения действий. Off-policy методы до-
статочно разнообразны, и могут использовать в качестве поведенческой
стратегии набор данных человеческого поведения или классического не
обучающегося управляющего устройства.
Рассмотрим ситуацию, когда необходимо вычислить v или q исполь-
π π
зуя поведенческую стратегию b, при этом b (cid:54)= π, где π - целевая страте-
гия. И целевая, и поведенческая стратегии в данном примере считают-
ся определенными и известными. Почти все off-policy методы используют
importance sampling, подход для вычисления условного математического
ожидания значений из одного распределения при заданном другом распре-
делении. Данный подход применяется для определения веса для суммарной
награды, который характеризует условную вероятность реализации опре-
деленной последовательности действий и состояний (траектории), следуя
целевой стратегии при заданной поведенческой стратегии.
22Формально, пусть задано начальное состояние s , тогда вероятность
t
реализации траектории a ,s ,a ,...,s при стратегии π
t t+1 t+1 T
T−1
(cid:89)
Pr{a ,s ,a ,...,s |s ,a π} = π(a |s )p(s |s ,a )
t t+1 t+1 T t t:T−1 k k k+1 k k
k=t
где p - вероятность перехода между состояниями. В таком случае, относи-
тельная вероятность реализации заданной траектории при целевой и пове-
денческой политике можно представить как
(cid:81)T−1 t−1
π(a |s )p | [Результаты исследования в статье:
1. Наличие специального раздела: [да, "3.2 Результаты"]
2. Расположение описания результатов: [расположено в разделе "3.2 Результаты" главы 3 "Реализация"]
3. Выделенное описание результатов:
«Эксперименты проводились на идентичном с реализованной версией алгоритма DONF наборе исполнителей. Из полученных 48 случайных графов в процессе генерации данных случайным образом было выбрано 16 графов с целью уменьшения времени, затрачиваемого на обучение моделей.
Обучение происходило на облачном сервисе Google Colab…
В качестве метрики для сравнения используется средний SLR - среднее по SLR расписаний для каждого из графов в выборке. По результатам процесса обучения были получены следующие результаты:
Таблица 2: Результат работы модели
Алгоритм Средний SLR
DONF 8.8201
A3C 6.6719
DQN 6.7518
Наилучший результат был получен при использовании A3C алгоритма.
A3C показала результаты на ≈ 24% превосходящие результат имплементацию DONF, описанную во второй главе.
В обучении с подкреплением основной показатель работоспособности модели - средняя награда за эпизод. Графики для DQN и A3C представлены ниже…
Существует проблема используемого механизма наград - чем больше размер графа, тем меньше награда. Такое затухание награды уменьшает способность к оптимизации управления на более поздних стадиях работы модели, когда уже большая часть задач выполнена. Однако даже при существующих недостатках, результаты работы модели превосходят классические эвристики, но остается пространство для улучшения модели.»
4. Компоненты представления результатов:
- Основные полученные результаты: [модель обучения с подкреплением (A3C и DQN) превосходит классическую эвристику DONF по метрике среднего SLR, при этом A3C показала наибольшее улучшение (≈ 24% лучше DONF)]
- Представленные данные (таблицы, графики): [Таблица 2 с результатами по среднему SLR, графики средней награды за эпизод для DQN и A3C]
- Статистические показатели: [используется средний SLR как ключевая метрика, конкретных численных статистических тестов не указано]
- Интерпретация результатов: [модель RL эффективна и превосходит классические алгоритмы, несмотря на проблемы с механизмом наград, ограничивающим оптимизацию на поздних этапах]
- Утверждения о новизне: [«построенная в рамках работы модель превосходит классические эвристики»; «Модель, основанная на обучении с подкреплением выполняет свою задачу и обладает потенциалом к масштабированию»]]
] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, в котором обосновывается актуальность исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите введение статьи, где обычно располагается обоснование актуальности.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор обосновывает значимость исследуемой проблемы.
Шаг 3. Определите, где сформулирована исследовательская проблема и/или цель исследования.
Шаг 4. Выделите текст, содержащий обоснование актуальности, формулировку исследовательской проблемы и цели исследования.
Шаг 5. Убедитесь, что выделенный текст полностью охватывает все аспекты обоснования актуальности.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
Кафедра предпринимательского права
Проблемы правового регулирования института финансового оздоровления в РФ
Выпускная квалификационная работа
Студента II курса магистратуры группы 19.М20-ю очной формы обучения
Коворотнего Кирилла Сергеевича
Научный руководитель:
доцент, кандидат юридических наук
Ковалевская Юлия Ивановна
Санкт-Петербург
2021 г.
Введение
Актуальность темы исследования. Статистика введения процедур финансового оздоровления и внешнего управления (1,7 % всех введенных процедур за 2020 год) и успешного завершения таких дел (менее 0,3 %) говорит о том, что подход законодателя к таким процедурам в рамках банкротства является неэффективным. В связи с этим встает необходимость изменять регулирование восстановительных процедур для повышения эффективности их работы.
Мировые кризисные экономические явления, вызванные пандемией коронавируса: локдауны, ограничение транспортного сообщения между странами, резкое снижения потребления, а также различные ограничения, причиной которых является политика санкций стран Европейского союза и США – все эти обстоятельства резко ухудшили состояние экономики РФ.
Очевидно, что весной-летом 2020 года, в период действия полного локдауна экономической жизни и после его снятия, острейшей проблемой в РФ стал вопрос перезапуска экономической жизни в стране. Для государства встал вопрос поддержки населения и бизнеса как прямыми выплатами и кредитованием, так и путем отсрочки уплаты налогов и сборов и ограничения; для бизнеса – жизненная и единовременная необходимость авансирования новых средств в оборот для работы коммерческой организации и перезапуска производственного процесса при наличии накопившейся за время локдауна задолженности по текущим платежам (арендные, кредитные/лизинговые платежи, выплата заработной платы, обязательных платежей в бюджет и т.д.); для населения – возможность скорейшего трудоустройства и получения дохода для погашения накопившихся за время локдауна долговых обязательства.
Проблема стала комплексной: политической, экономической и социальной.
В поиске средств улучшения состояния бизнеса и населения одним из первоочередных действий государства стало обращение к правовому регулированию норм о несостоятельности: как к реабилитационной, так и ликвидационной направленности, а вместе с ним и к старым проблемам этой отрасли российского законодательства. Кризис в очередной раз остро поднял вопрос по поводу реформирования откровенно нерабочих реабилитационных мер Закона о банкротстве. Подробнее о намечающейся реформе и законопроекте мы поговорим ниже, в специальном разделе, сейчас же скажем, что такая реформа давно назрела.
Проблема нежизнеспособности реабилитационных процедур Закона о банкротстве выражается в следующем: правовое регулирование таких процедур крайне неэффективно, в связи с чем участники гражданского оборота фактически лишены возможности обратиться к реабилитационным процедурам как способам решения кризисных явлений и экономических проблем в случае их появления.
Другим примером важности наличия эффективных реабилитационных процедур и системной взаимосвязи правовых и экономических проблем, с которыми сталкиваются деловой оборот и правоприменители, может быть нижеописанная проблема.
В ситуации фактического отсутствия доступа к реабилитационным процедурам участникам оборота приходится прибегать к иным, более эффективным способам решения кризиса собственного дела. Одним из таких способов не в последнюю очередь является создание новой организации-дублера; целью такого дублера является возможность «начать все с чистого листа». Такая организация становится фактическим «наследником» активов должника, при этом пассивы остаются самому должнику. Вывод активов опосредуются цепочками сделок, что впоследствии приводит к необходимости оспаривания таких сделок как подозрительных и привлечения руководства и (или) бенефициаров к субсидиарной ответственности по долгам несостоятельной организации.
Именно по этой причине проблема вывода активов несостоятельного должника и, как следствие, слишком «активной» работы на практике положений Глав 3.1 и 3.2 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ (в ред. 20.04.2021 г.) «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве), посвященных оспариванию сделок и привлечению к субсидиарной ответственности соответственно, является очень актуальной для современной российской правоприменительной практики; более того, с уверенностью можно сказать, что указанная проблема будет только усиливаться и усугубляться.
Несмотря на то, что обозначенная проблема, связанная с массовым явлением вывода активов должника, не является предметом рассмотрения нашей работы и, на первый взгляд, абсолютно не касается и не связана с проблемами процедуры финансового оздоровления, которые автор работы определил для своей работы, мы не можем не отметить, что проблема вывода активов несостоятельного должника, последующего оспаривания сделок и привлечения контролировавших должника лиц к субсидиарной ответственности напрямую связаны и являются прямым следствием фактического отсутствия в российском праве адекватной и эффективной возможности преодолеть кризисные явления собственного бизнеса посредством реабилитационных процедур. В свою очередь, оспаривание сделок и привлечение к субсидиарной ответственности приводит к затягиванию и кратному удорожанию процедур по делу о банкротстве, повышенной нагрузке судов, опасений предпринимателей по поводу ответственности перед кредиторами личным имуществом и фактическим выхолащиванием идеи имущественной обособленности юридического лица и т.д.
Таким образом, приведенный выше пример наглядно показывает, что проблема отсутствия простых, недорогих и эффективных реабилитационных процедур является причиной и других острых проблемных явлений, с которыми сталкивается деловой оборот и правоприменительная практика. Это, в свою очередь, подчеркивает важность правового регулирования процедур реабилитационной направленности и назревшую необходимость системных изменений в таком регулировании.
Степень научной разработанности проблемы. Проблемы правового регулирования финансового оздоровления не раз становились предметом научного исследования. Освещению указанных проблем и способам их решений посвящены работы В. Ф. Попондопуло, К. К. Лебедева, М. В. Телюкиной, О. Ю. Скворцова, К. Б. Кораева, С. В. Сарбаша и др.
Цель и задачи исследования. Целью настоящей работы рассмотрение основных проблем, связанных с правовым регулированием процедуры финансового оздоровления в российском праве.
Для достижения указанной цели могут быть поставлены следующие задачи:
- изучить правовое регулирование процедуры финансового оздоровления;
- установить сущностное содержание указанной процедуры как института реабилитационной направленности;
- определить ключевые проблемы регулирования процедуры финансового оздоровления, причины фактического неприменения указанной процедуры на практике;
- рассмотреть варианты по изменению действующего регулирования;
- предложить способы решения установленных проблем.
Предметом данной работы выступают проблемы правового регулирования финансового оздоровления, представленного в главе V Закона о банкротстве и варианты их решения.
Методология. Предмет исследования определил выбор в качестве основного метода исследования диалектического метода. Также в работе использованы логические методы (анализ, синтез, индукция) и специальные методы юриспруденции: сравнительно-правовой, метод толкования норм права, формально-юридический метод.
Теоретическая и эмпирическая основы исследования представлены действующим законодательством РФ и законопроектами, судебной и деловой практики, которые посвящены правовому регулированию финансового оздоровления и банкротству в РФ в целом, а также научными работами по указанной проблематике.
Научная новизна и практическая значимость работы состоят в исследовании основных проблем российского правового регулирования реабилитационной направленности в целом и процедуры финансового оздоровления в частности, предложении способов решения указанных проблем.
Положения, выносимые на защиту:
Процедура финансового оздоровления остается практически полностью неприменимой на практике, что обусловлено как сложившейся ликвидационной направленностью дел о банкростве, так и опосредованной такой направленностью поведением менеджмента организаций, который обращается с заявлением о банкротстве в самый последний момент, когда ликвидные активы уже реализованы, а рабочую часть бизнеса спасать бессмысленно.
Эффективная работа указанной процедуры ограничена крайне узким перечнем реабилитационных мер, которые предусмотрены Законом о банкротстве и могут быть реализованы.
Необходимо изменять правовое регулирование реабилитационных процедур в пользу расширения перечня восстановительных мер, увеличения срока реабилитации, установления мер, направленных на защиту имущества должника на время реабилитации.
Необходима правовая определенность и в регулировании финансовой помощи, оказываемой контролирующими должника лицами и независимыми кредиторами должнику в состоянии имущественного кризиса.
Структура работы определена целями и задачами исследования. Работа состоит из введения, трех глав и заключения.
В первой главе автором приводится правовая и экономическая характеристики процедуры финансового оздоровления, рассматриваются условия кризисной ситуации и пути ее преодоления, кратко рассмотрен вопрос субординации требований, возникших из компенсационного финансирования.
Вторая глава исследования посвящена рассмотрению особенностей действующего регулирования процедуры финансового оздоровления; анализируются проблемные вопросы, предлагаются варианты путей решения, а также проводится сравнение с регулированием, которое в ближайшем будущем может заменить исследуемые нормы действующего регулирования.
В третьей главе работы автором приводится обзор двух крупных законопроектов, которые предполагали существенное изменение исследуемой реабилитационной процедуры.
В заключении приводятся основные выводы и оценки, к которым пришел автор по ходу написания настоящей работы.
В завершение приводится список использованной литературы.
Глава I. Правовая и экономическая характеристики финансового оздоровления
§1. Финансовое оздоровление: обзор подходов к процедуре, анонс изменений
Платежеспособность – важнейшая финансово-экономическая характеристика состояния организации. Известно, что процедуры несостоятельности могут быть использованы не только для удаления с рынка неэффективного игрока, но и для восстановления платежеспособности должника, попавшего в трудное положение. В связи с этим, одним из важнейших аспектов банкротства коммерческих организаций нам представляется вопрос, связанный с правовым регулированием восстановления платежеспособности должника по российскому праву.
Беспорно то, что одним из наиболее верных путей решения кризисных явлений в жизни организации, является предоставление возможности хозяйствующим субъектам предупреждения или восстановления платежеспособности до наступления несостоятельности; для предоставления такой возможности могут быть использованы правовые нормы о досудебной санации или о реабилитационных процедурах.
В научной литературе процедуры, связанные с восстановлением платежеспособности должника (финансовое оздоровление, внешнее управление) обычно принято именовать восстановительными или реабилитационными процедурами. Конкурсное производство же, напротив, принято относить к процедурам ликвидационной направленности.
Согласно Закону о банкротстве финансовое оздоровление – это процедура, применяемая в деле о банкротстве к должнику в целях восстановления его платежеспособности и погашения задолженности в соответствии с графиком погашения задолженности. В настоящем разделе мы поговорим о назначении и целях процедуры, средствах, которые используются для достижения таких целей, эффективности процедуры и т.д.
Отметим, что мы будем рассматривать регулирование финансового оздоровления, которому посвящены ст. ст. 76 - 92 Закона о банкротстве, (гл. V "Финансовое оздоровление"). Нормы Закона о банкротстве, которые регулируют особенности финансового оздоровления при банкротстве отдельных категорий должников - юридических лиц (ст. ст. 172 - 174, 178, 194 Закона о банкротстве) или нормы, посвященные банкротству граждан (ст. 213.1-213.32 Закона о банкротстве), не будут непосредственным предметом для изучения, но могут рассматриваться в настоящей работе для сравнения регулирования, которое предусмотрено гл. V Закона о банкротстве "Финансовое оздоровление".
На настоящий момент в научной доктрине существует позиция, согласно которой финансовое оздоровление представляет собой реструктуризацию долгов, отличающуюся способом от «классической» реструктуризации, основанной на договоре кредиторов и должника (мировом соглашении).
Зарубежные правопорядки не знают процедуры финансового оздоровления в том виде, в котором она есть в российском Законе о банкротстве, т.к. все те меры, которые предусматривает процедура, могут быть внесены в мировое соглашение. Российское же регулирование мирового соглашения (глава VIII Закона о банкротстве) ограничивает предмет такого соглашения только способами исполнения долевого охранительного обязательства, в связи с чем и появляется необходимость в отдельной процедуре.
Можно предположить, что финансовое оздоровление остается самой неэффективной и невостребованной процедурой банкротства, т.к. фактически представляет собой мировое соглашение, однако с рядом ограничений и дополнительных издержек для должника.
Вновь обратимся к статистическим данным, которые убедительно доказывают неэффективность такой процедуры и необходимость реформирования законодательства в этой части: по данным портала Федресурс в 2020 году суды ввели 23 процедуры финансового оздоровления или 0,0007 % от введенных и прекращенных за год процедур.
Решение указанной выше правовой проблемы возможно только с изменением правового регулирования норм о реабилитационных процедурах в целом и о финансовом оздоровлении в частности.
Исходя из вышеописанного, одним из вариантов изменения регулирования может стать зарубежный вариант развития, т.е. реформирование регулирования о мировом соглашении в рамках банкротства с целью расширения его предмета, в результате чего нормы о финансовом оздоровлении можно будет исключить из Закона о банкротстве. В связи с этим как в доктрине, так и в практической деятельности (в том числе и от Министерства экономического развития РФ (далее – Минэкономразвития РФ)), курирующего вопросы правового регулирования банкротства) появлялись предложения с исключением исследуемой процедуры из Закона о банкротстве.
Помимо представленного выше варианта есть и другие: в научной литературе предлагается сделать институт финансового оздоровления внесудебным. Относительно эффективности реабилитационных судебных процедур, предусмотренных Законом о банкротстве, нельзя не согласиться с мнением В.Ф. Попондопуло: «Необходимо также отказаться от неэффективных судебных процедур банкротства (наблюдение, финансовое оздоровление, внешнее управление), затягивающих производство по делу о банкротстве, и повысить роль процедур конкурсного производства и мирового соглашения как единственных процедур, применяемых в деле о банкротстве. Исключение наблюдения, финансового оздоровления и внешнего управления из числа судебных процедур вовсе не значит, что аналогии этих процедур не могут быть использованы как внесудебные процедуры в целях предупреждения банкротства юридических лиц и граждан».
Однако есть позиции, согласно которым предлагается сохранить финансовое оздоровление как судебную процедуру, но существенно ее изменить. Минэкономразвития РФ разработало в 2015 году законопроект «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) в части регулирования вопросов применения процедур наблюдения и финансового оздоровления», включающий в себя ряд интересных положений, о которых мы поговорим на страницах этой работы.
Указанный законопроект предусматривал существенное изменение правового регулирования финансового оздоровления и, на наш взгляд, представлял собой перспективный путь развития финансового оздоровления в виде сближения с процедурой внешнего управления. О данном законопроекте и его содержании мы расскажем чуть позже, пока же отметим, что законодатель так и не принял как доводы противников процедуры, так и указанный выше законопроект, и на момент написания работы (март 2020-май 2021 года) глава V Закона о банкротстве остается неизменной.
Говоря о законопроектах, мы не можем не анонсировать крупный законопроект «О внесении изменений в Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)" и отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее – Законопроект). Т.к. этот Законопроект предусматривает серьезное изменение Закона о банкротстве, чем вызвал обширные дискуссии в профессиональной среде, мы не можем обойти его стороной. Более того, принятие этого Законопроекта анонсировалось на весеннюю сессию Государственной Думы, однако в настоящий момент становится понятным, что принятие будет отложено на осень 2021-го года.
Для нашей работы первоочередным изменением, которое предусматривает Законопроект, является введение единой реабилитационной процедуры – реструктуризации долгов, которая объединит в себе наблюдение, финансовое оздоровление и внешнее управление.
Т.к. есть серьезные основания полагать, что в скором будущем действующее регулирование финансового оздоровления будет кардинально изменено, мы посчитали разумным и необходимым рассматривать на страницах этой работы и нормы в редакции Законопроекта: там, где это уместно, мы будем паралелльно сравнивать действующее регулирование и планируемые изменения; те интересные положения Законопроекта, которые останутся без внимания по ходу работы, мы хотели бы рассмотреть в самом ее конце в качестве своего рода послесловия.
§2. Имущественный кризис: условия и способы преодоления
В этом параграфе мы бы хотели немного сказать об экономической сущности финансового оздоровления, а также об условиях, в которых оказывается должник; поговорим мы и о том, какими экономическими и правовыми средствами преодолевается кризис и какие проблемы с этим связаны.
Для создания и понимания самой сути работы эффективных механизмов реабилитационных процедур необходимо установить экономическую сущность восстановления платежеспособности. Под этими словами мы понимаем предоставление предпринимателю, который может стать неплатежеспособным или уже им является, возможности получить недостающий капитал для продолжения коммерческой деятельности (т.е. не допустить ситуации, в которой весь авансированный капитал перестает работать).
Задачей правовых норм, регулирующих восстановительные процедуры, должна являться ликвидация недостаточности капитала и возобновление оборота авансированного капитала для восстановления платежеспособности должника. Если же это невозможно или нецелесообразно, то неплатежеспособный должник должен быть признан несостоятельным с применением норм, посвященных конкурсному производству.
Отметим, что для данной ситуации механизмы правового регулирования эффективны только тогда, когда у должника есть экономические возможности для преодоления состояния недостаточности капитала. Очевидным представляется тот факт, что в отсутствие таких экономических возможностей право само по себе не сможет помочь должнику.
Представляются очень важными те условия, в которых должник вынужден преодолевать кризисную ситуацию недостаточности капитала; их можно подразделить на две основные ситуации: при доверии кредиторов и без такового.
В случае доверия кредиторов (т.е. в ситуации, когда кредитор готов предоставить отсрочку по исполнению обязательства) преодоление недостаточности капитала возможно разными путями.
Первый из них – посредством увеличения уставного капитала организации, займа или кредита, реализации части собственных активов и т.п., т.е. путем перемещения недостающих средств от других лиц либо нахождения таковых должником за счет собственных активов. Отметим, что такие перемещения средств не опосредуется какими-либо специальными средствами, а реализуется обычными гражданско-правовыми сделками (ст. 153 "Гражданского кодекса Российской Федерации (часть первая)" от 30.11.1994 N 51-ФЗ (ред. от 09.03.2021) (далее – ГК РФ)).
Другим путем преодоления недостаточной капитализации должника может быть облегчение положения должника без привлечения дополнительных активов путем предоставления отсрочек, рассрочек или фактического бездействия по взысканию задолженности; предоставления обеспечения за должника (залог, поручительство); исполнение за должника его обязательств – т.е. любые возможные варианты, которые не привлекают для должника недостаточных капиталов со стороны третьих лиц, но дают возможность в конкретный момент времени высвободить оборотные активы путем отсрочки либо изменения условий исполнения обязательства в настоящий момент.
Здесь необходимо отметить: мы пишем «оборотные активы», а не «денежные средства» не случайно – например, в договоре поставки в случае исполнения за должника-поставщика обязательства третьим лицом, у первого могут высвободиться необходимые товарно-материальные ценности, которые могут быть немедленно пущены в оборот: на собственное производство или на исполнение обязательств по другому договору поставки. Также стоит отметить, что в указанных случаях, как и при первом варианте преодоления недостаточности капитала, используются стандартные гражданско-правовые конструкции.
Рассмотрев ситуацию, при которой должник имеет доверие кредиторов, перейдем к ситуации противоположной.
Каких-либо отличий в части использования специальных средств преодоления кризиса нет и здесь: в случае отсутствия доверия со стороны кредиторов должник также вынужден изыскивать средства для погашения недостаточности капитала, имея тот же арсенал гражданско-правовых средств, описанный выше и при этом, не рассчитывая на послабления со стороны независимых кредиторов.
Однако в такой ситуации восстановление платежеспособности может быть гораздо затруднительнее.
Во-первых, в условиях отсутствия доверия кредиторов, размер недостающего капитала для нормальной деятельности должника будет постоянно увеличиваться на сумму требований таких кредиторов. Также отметим, что кредиторы в большинстве своем откажутся от дальнейшей работы с должником, что нарушит производственный цикл работы должника и вынудит его искать и устанавливать новые хозяйственные связи, что может оказаться затруднительным.
Во-вторых, в этой ситуации у должника резко уменьшается возможность восстановить свою платежеспособность за счет прибыли от оборота авансированного капитала в следующем производственном цикле – извлеченная прибыль пойдет на хозяйственные расходы для продолжения деятельности предпринимателя. Однако на этом этапе к требованиям кредиторов могут добавиться требования тех, кто передал средства должнику в предыдущем производственном периоде для покрытия недостаточности капитала.
В-третьих, и это самая главная опасность, в условиях недоверия кредиторов последние могут начать предъявлять свои требования к должнику и накладывать взыскание на его имущество (как на внеоборотные, так и на оборотные активы), в результате чего предприниматель не сможет продолжать свою производственную деятельность, что означает невозможность извлечения авансированного капитала из оборота. Следствием этого становится признание должника несостоятельным и применение правил конкурсного права.
Как мы уже отметили, оба варианта преодоления недостаточности капитала опосредованы нормами гражданского права и не являются специальными средствами, направленными на восстановление платежеспособности должника; это обычные, общие средства и инструменты, предусмотренные ГК РФ. И если в ситуации доверия кредиторов таких средств достаточно для преодоления кризисных явлений, то в случае недоверия общими средставами не обойтись и необходимы другие меры.
Налицо необходимость системной защиты имущества должника в период восстановления им своей платежеспособности (санации), т.к. такое восстановление не должно зависеть от случая (доверия/недоверия кредиторов, обращения/необращения взыскания кредиторами на имущество должника). Для этого необходимо специальное правовое регулирование, направленное на восстановление платежеспособности должника. Ключевую роль в данном регулировании играют нормы, устанавливающие способы защиты имущества должника от обращения взыскания на период восстановления платежеспособности.
Развивая мысль о специальных средствах защиты имущества на период восстановления платежеспособности, полагаем необходимым здесь обратиться к санации как к процедуре предупреждения и восстановления платежеспособности, который предлагает Закон о банкротстве. Обратимся к понятию санации, которое дано в ст. 2 Закона о банкротстве – это меры, принимаемые собственником имущества должника - унитарного предприятия, учредителями (участниками) должника, кредиторами должника и иными лицами в целях предупреждения банкротства и восстановления платежеспособности должника, в том числе на любой стадии рассмотрения дела о банкротстве. Санации также посвящены ст. 30-31 Закона о банкротстве, однако там мы не увидим ничего нового относительно того, что закреплено в приведенном определении.
Изучив указанные нормы, можно сделать вывод, что Закон о банкротстве в ст. 30-31 очерчивает только круг лиц, которые могут предоставить финансовую помощь должнику, при этом никаких специальных средств для предупреждения или восстановления платежеспособности (защиты имущества должника в этот период) не обозначается. Как отмечает К.Б. Кораев, «понятие «досудебная санация» отражает не столько юридический характер отношений по восстановлению платежеспособности должника, сколько его экономический аспект, который может быть наполнен различным правовым содержанием (договоры займа, кредита, аренды и другие)».
Таким образом, Закон о банкротстве скорее декларирует благие цели предупреждения банкротства и устанавливает ответственность для нарушителей (ст. 61.12 Закона о банкротстве, например), нежели дает какой-либо инструментарий для такого предупреждения. В связи с этим, обращение к санации не даст нужного эффекта для должника, если последнему необходимо в условиях отсутствия доверия кредиторов получить защиту от обращения взыскания на собственное имущество.
В свою очередь, как процедура наблюдения, так и финансового оздоровления позволяют ввести мораторий на удовлетворение требований кредиторов: устанавливается специальный порядок предъявления и погашения требований, приостанавливаются меры по принудительному взысканию задолженности, снимаются аресты и иные ограничения распоряжения имуществом. Это дает возможность восстанавливать платежеспособность вне зависимости от случая доверия/недоверия кредиторов.
§3. Субординация требований, возникших из компенсационного финансирования
Рассматривая ситуацию преодоления должником имущественного кризиса, мы хотели бы перейти к еще одной близкой теме. Поставленная выше проблема отсутствия недостаточных средств становится очень актуальной в свете активно развивающейся практики понижения очередности требований (далее – субординация), которые «основаны на договоре, исполнение по которому предоставлено должнику в ситуации имущественного кризиса». Т.е. речь идет о финансовой помощи должнику в кризисной ситуации со стороны контролирующих должника лиц (далее – КДЛ) или о т.н. «компенсационном финансировании».
В связи с большой важностью для рассматриваемой в этом разделе проблемы понятий «компенсационное финансирование» и «очередность, предшествующая распределению ликвидационной квоты», мы полагаем необходимым ниже привести положение "Обзора судебной практики разрешения споров, связанных с установлением в процедурах банкротства требований контролирующих должника и аффилированных с ним лиц" (утв. Президиумом Верховного Суда РФ 29.01.2020) (далее – Обзор): «Контролирующее лицо, которое пытается вернуть подконтрольное общество, пребывающее в состоянии имущественного кризиса, к нормальной предпринимательской деятельности посредством предоставления данному обществу финансирования (далее - компенсационное финансирование), в частности с использованием конструкции договора займа, т.е. избравшее модель поведения, отличную от предписанной Законом о банкротстве, принимает на себя все связанные с этим риски, в том числе риск утраты компенсационного финансирования на случай объективного банкротства. Данные риски не могут перекладываться на других кредиторов (п. 1 ст. 2 ГК РФ). Таким образом, при банкротстве требование о возврате компенсационного финансирования не может быть противопоставлено их требованиям - оно подлежит удовлетворению после погашения требований, указанных в п. 4 ст. 142 Закона о банкротстве, но приоритетно по отношению к требованиям лиц, получающих имущество должника по правилам п. 1 ст. 148 Закона о банкротстве и п. 8 ст. 63 ГК РФ (далее - очередность, предшествующая распределению ликвидационной квоты)».
Несмотря на то, что проблема субординации таких требований на первый взгляд не относится к проблемным вопросам настоящей работы, нам представляется, что вопросы компенсационного финансирования, субординации требований и досудебной санации напрямую связаны, что означает для автора необходимость остановиться на указанной проблеме; указанная связь подтверждается и положением самого Обзора, согласно которому решение о предоставлении компенсационного финансирования является по своей природе частным случаем досудебной санации.
Не вдаваясь в вопросы обоснованности и справедливости доктрины субординации требований из компенсационного финансирования, мы лишь попытаемся посмотреть на проблему со стороны КДЛ и кредиторов, которые намереваются оказать помощь должнику в кризисной ситуации указанными нами выше средствами.
Фактически в настоящий момент вопросы субординации требований из компенсационного финансирования регулируются не на уровне Закона о банкротстве, а исключительно в указанном Обзоре при постоянном дополнении новой судебной практикой. Безусловно, такая ситуация порождает неопределенность и казуистичность регулирования субординации требований из компенсационного финансирования, что, в свою очередь, порождает неопределенность и непонимание со стороны КДЛ о судьбе предоставляемого финансирования.
В свою очередь, такая правовая неопределенность ведет к тому, что, даже при наличии возможности оказать финансовую помощь должнику, КДЛ могут отказаться от этого из-за риска оказаться в очереди кредиторов, предшествующей распределению ликвидационной квоты.
Проблема, о которой мы говорили в предыдущем разделе (доверие со стороны кредиторов), также имеет значение и для практики субординации требований, возникших из компенсационного финансирования. Обратим внимание на п. 10 Обзора, который гласит следующее: «Если предоставление займа лицом, контролирующим должника, в условиях кризиса последнего было обусловлено наличием соглашения заимодавца с не связанным с должником мажоритарным кредитором, очередность удовлетворения требования контролирующего лица не понижается при условии, что данным соглашением не были нарушены права и законные интересы миноритарных кредиторов, не участвовавших в этом соглашении».
Как видно из приведенного положения, для минимизации риска субординации требований КДЛ, вытекающего из компенсационного финансирования, последним необходимо:
Наличие соглашения с мажоритарным независимым кредитором;
Отсутствие нарушения прав и законных интересов миноритарных кредиторов в результате заключения такого соглашения.
Очевидно, что такое соглашение может быть заключено только в условиях доверия со стороны кредитора.
Вместе с тем, налицо казуистичный характер такого регулирования: например, как определить мажоритарного кредитора; как быть в ситуации, если отсутствует мажоритарный кредитор; в какой форме должно быть заключено соглашение, необходимо ли оповещать о нем других кредиторов и т.д. | Раздел с обоснованием актуальности исследования:
[«Актуальность темы исследования. Статистика введения процедур финансового оздоровления и внешнего управления (1,7 % всех введенных процедур за 2020 год) и успешного завершения таких дел (менее 0,3 %) говорит о том, что подход законодателя к таким процедурам в рамках банкротства является неэффективным. В связи с этим встает необходимость изменять регулирование восстановительных процедур для повышения эффективности их работы.
Мировые кризисные экономические явления, вызванные пандемией коронавируса: локдауны, ограничение транспортного сообщения между странами, резкое снижения потребления, а также различные ограничения, причиной которых является политика санкций стран Европейского союза и США – все эти обстоятельства резко ухудшили состояние экономики РФ.
Очевидно, что весной-летом 2020 года, в период действия полного локдауна экономической жизни и после его снятия, острейшей проблемой в РФ стал вопрос перезапуска экономической жизни в стране. Для государства встал вопрос поддержки населения и бизнеса как прямыми выплатами и кредитованием, так и путем отсрочки уплаты налогов и сборов и ограничения; для бизнеса – жизненная и единовременная необходимость авансирования новых средств в оборот для работы коммерческой организации и перезапуска производственного процесса при наличии накопившейся за время локдауна задолженности по текущим платежам (арендные, кредитные/лизинговые платежи, выплата заработной платы, обязательных платежей в бюджет и т.д.); для населения – возможность скорейшего трудоустройства и получения дохода для погашения накопившихся за время локдауна долговых обязательства.
Проблема стала комплексной: политической, экономической и социальной.
В поиске средств улучшения состояния бизнеса и населения одним из первоочередных действий государства стало обращение к правовому регулированию норм о несостоятельности: как к реабилитационной, так и ликвидационной направленности, а вместе с ним и к старым проблемам этой отрасли российского законодательства. Кризис в очередной раз остро поднял вопрос по поводу реформирования откровенно нерабочих реабилитационных мер Закона о банкротстве. Подробнее о намечающейся реформе и законопроекте мы поговорим ниже, в специальном разделе, сейчас же скажем, что такая реформа давно назрела.
Проблема нежизнеспособности реабилитационных процедур Закона о банкротстве выражается в следующем: правовое регулирование таких процедур крайне неэффективно, в связи с чем участники гражданского оборота фактически лишены возможности обратиться к реабилитационным процедурам как способам решения кризисных явлений и экономических проблем в случае их появления.
Другим примером важности наличия эффективных реабилитационных процедур и системной взаимосвязи правовых и экономических проблем, с которыми сталкиваются деловой оборот и правоприменители, может быть нижеописанная проблема.
В ситуации фактического отсутствия доступа к реабилитационным процедурам участникам оборота приходится прибегать к иным, более эффективным способам решения кризиса собственного дела. Одним из таких способов не в последнюю очередь является создание новой организации-дублера; целью такого дублера является возможность «начать все с чистого листа». Такая организация становится фактическим «наследником» активов должника, при этом пассивы остаются самому должнику. Вывод активов опосредуются цепочками сделок, что впоследствии приводит к необходимости оспаривания таких сделок как подозрительных и привлечения руководства и (или) бенефициаров к субсидиарной ответственности по долгам несостоятельной организации.
Именно по этой причине проблема вывода активов несостоятельного должника и, как следствие, слишком «активной» работы на практике положений Глав 3.1 и 3.2 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ (в ред. 20.04.2021 г.) «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве), посвященных оспариванию сделок и привлечению к субсидиарной ответственности соответственно, является очень актуальной для современной российской правоприменительной практики; более того, с уверенностью можно сказать, что указанная проблема будет только усиливаться и усугубляться.
Несмотря на то, что обозначенная проблема, связанная с массовым явлением вывода активов должника, не является предметом рассмотрения нашей работы и, на первый взгляд, абсолютно не касается и не связана с проблемами процедуры финансового оздоровления, которые автор работы определил для своей работы, мы не можем не отметить, что проблема вывода активов несостоятельного должника, последующего оспаривания сделок и привлечения контролировавших должника лиц к субсидиарной ответственности напрямую связаны и являются прямым следствием фактического отсутствия в российском праве адекватной и эффективной возможности преодолеть кризисные явления собственного бизнеса посредством реабилитационных процедур. В свою очередь, оспаривание сделок и привлечение к субсидиарной ответственности приводит к затягиванию и кратному удорожанию процедур по делу о банкротстве, повышенной нагрузке судов, опасений предпринимателей по поводу ответственности перед кредиторами личным имуществом и фактическим выхолащиванием идеи имущественной обособленности юридического лица и т.д.
Таким образом, приведенный выше пример наглядно показывает, что проблема отсутствия простых, недорогих и эффективных реабилитационных процедур является причиной и других острых проблемных явлений, с которыми сталкивается деловой оборот и правоприменительная практика. Это, в свою очередь, подчеркивает важность правового регулирования процедур реабилитационной направленности и назревшую необходимость системных изменений в таком регулировании.»]
Формулировка исследовательской проблемы:
[«Проблема нежизнеспособности реабилитационных процедур Закона о банкротстве выражается в следующем: правовое регулирование таких процедур крайне неэффективно, в связи с чем участники гражданского оборота фактически лишены возможности обратиться к реабилитационным процедурам как способам решения кризисных явлений и экономических проблем в случае их появления.»]
Цель исследования:
[«Целью настоящей работы рассмотрение основных проблем, связанных с правовым регулированием процедуры финансового оздоровления в российском праве.»] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий обзор литературы.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая внимание на введение и теоретическую часть.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор анализирует и обобщает существующие исследования по теме.
Шаг 3. Определите, является ли обзор литературы отдельным разделом или интегрирован в другие части статьи (например, во введение).
Шаг 4. Выделите текст, содержащий анализ предыдущих исследований, теоретических подходов и концепций по теме.
Шаг 5. Обратите внимание на наличие ссылок на научные источники и их характер (отечественные/зарубежные, современные/классические).
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
Кафедра предпринимательского права
Проблемы правового регулирования института финансового оздоровления в РФ
Выпускная квалификационная работа
Студента II курса магистратуры группы 19.М20-ю очной формы обучения
Коворотнего Кирилла Сергеевича
Научный руководитель:
доцент, кандидат юридических наук
Ковалевская Юлия Ивановна
Санкт-Петербург
2021 г.
Введение
Актуальность темы исследования. Статистика введения процедур финансового оздоровления и внешнего управления (1,7 % всех введенных процедур за 2020 год) и успешного завершения таких дел (менее 0,3 %) говорит о том, что подход законодателя к таким процедурам в рамках банкротства является неэффективным. В связи с этим встает необходимость изменять регулирование восстановительных процедур для повышения эффективности их работы.
Мировые кризисные экономические явления, вызванные пандемией коронавируса: локдауны, ограничение транспортного сообщения между странами, резкое снижения потребления, а также различные ограничения, причиной которых является политика санкций стран Европейского союза и США – все эти обстоятельства резко ухудшили состояние экономики РФ.
Очевидно, что весной-летом 2020 года, в период действия полного локдауна экономической жизни и после его снятия, острейшей проблемой в РФ стал вопрос перезапуска экономической жизни в стране. Для государства встал вопрос поддержки населения и бизнеса как прямыми выплатами и кредитованием, так и путем отсрочки уплаты налогов и сборов и ограничения; для бизнеса – жизненная и единовременная необходимость авансирования новых средств в оборот для работы коммерческой организации и перезапуска производственного процесса при наличии накопившейся за время локдауна задолженности по текущим платежам (арендные, кредитные/лизинговые платежи, выплата заработной платы, обязательных платежей в бюджет и т.д.); для населения – возможность скорейшего трудоустройства и получения дохода для погашения накопившихся за время локдауна долговых обязательства.
Проблема стала комплексной: политической, экономической и социальной.
В поиске средств улучшения состояния бизнеса и населения одним из первоочередных действий государства стало обращение к правовому регулированию норм о несостоятельности: как к реабилитационной, так и ликвидационной направленности, а вместе с ним и к старым проблемам этой отрасли российского законодательства. Кризис в очередной раз остро поднял вопрос по поводу реформирования откровенно нерабочих реабилитационных мер Закона о банкротстве. Подробнее о намечающейся реформе и законопроекте мы поговорим ниже, в специальном разделе, сейчас же скажем, что такая реформа давно назрела.
Проблема нежизнеспособности реабилитационных процедур Закона о банкротстве выражается в следующем: правовое регулирование таких процедур крайне неэффективно, в связи с чем участники гражданского оборота фактически лишены возможности обратиться к реабилитационным процедурам как способам решения кризисных явлений и экономических проблем в случае их появления.
Другим примером важности наличия эффективных реабилитационных процедур и системной взаимосвязи правовых и экономических проблем, с которыми сталкиваются деловой оборот и правоприменители, может быть нижеописанная проблема.
В ситуации фактического отсутствия доступа к реабилитационным процедурам участникам оборота приходится прибегать к иным, более эффективным способам решения кризиса собственного дела. Одним из таких способов не в последнюю очередь является создание новой организации-дублера; целью такого дублера является возможность «начать все с чистого листа». Такая организация становится фактическим «наследником» активов должника, при этом пассивы остаются самому должнику. Вывод активов опосредуются цепочками сделок, что впоследствии приводит к необходимости оспаривания таких сделок как подозрительных и привлечения руководства и (или) бенефициаров к субсидиарной ответственности по долгам несостоятельной организации.
Именно по этой причине проблема вывода активов несостоятельного должника и, как следствие, слишком «активной» работы на практике положений Глав 3.1 и 3.2 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ (в ред. 20.04.2021 г.) «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве), посвященных оспариванию сделок и привлечению к субсидиарной ответственности соответственно, является очень актуальной для современной российской правоприменительной практики; более того, с уверенностью можно сказать, что указанная проблема будет только усиливаться и усугубляться.
Несмотря на то, что обозначенная проблема, связанная с массовым явлением вывода активов должника, не является предметом рассмотрения нашей работы и, на первый взгляд, абсолютно не касается и не связана с проблемами процедуры финансового оздоровления, которые автор работы определил для своей работы, мы не можем не отметить, что проблема вывода активов несостоятельного должника, последующего оспаривания сделок и привлечения контролировавших должника лиц к субсидиарной ответственности напрямую связаны и являются прямым следствием фактического отсутствия в российском праве адекватной и эффективной возможности преодолеть кризисные явления собственного бизнеса посредством реабилитационных процедур. В свою очередь, оспаривание сделок и привлечение к субсидиарной ответственности приводит к затягиванию и кратному удорожанию процедур по делу о банкротстве, повышенной нагрузке судов, опасений предпринимателей по поводу ответственности перед кредиторами личным имуществом и фактическим выхолащиванием идеи имущественной обособленности юридического лица и т.д.
Таким образом, приведенный выше пример наглядно показывает, что проблема отсутствия простых, недорогих и эффективных реабилитационных процедур является причиной и других острых проблемных явлений, с которыми сталкивается деловой оборот и правоприменительная практика. Это, в свою очередь, подчеркивает важность правового регулирования процедур реабилитационной направленности и назревшую необходимость системных изменений в таком регулировании.
Степень научной разработанности проблемы. Проблемы правового регулирования финансового оздоровления не раз становились предметом научного исследования. Освещению указанных проблем и способам их решений посвящены работы В. Ф. Попондопуло, К. К. Лебедева, М. В. Телюкиной, О. Ю. Скворцова, К. Б. Кораева, С. В. Сарбаша и др.
Цель и задачи исследования. Целью настоящей работы рассмотрение основных проблем, связанных с правовым регулированием процедуры финансового оздоровления в российском праве.
Для достижения указанной цели могут быть поставлены следующие задачи:
- изучить правовое регулирование процедуры финансового оздоровления;
- установить сущностное содержание указанной процедуры как института реабилитационной направленности;
- определить ключевые проблемы регулирования процедуры финансового оздоровления, причины фактического неприменения указанной процедуры на практике;
- рассмотреть варианты по изменению действующего регулирования;
- предложить способы решения установленных проблем.
Предметом данной работы выступают проблемы правового регулирования финансового оздоровления, представленного в главе V Закона о банкротстве и варианты их решения.
Методология. Предмет исследования определил выбор в качестве основного метода исследования диалектического метода. Также в работе использованы логические методы (анализ, синтез, индукция) и специальные методы юриспруденции: сравнительно-правовой, метод толкования норм права, формально-юридический метод.
Теоретическая и эмпирическая основы исследования представлены действующим законодательством РФ и законопроектами, судебной и деловой практики, которые посвящены правовому регулированию финансового оздоровления и банкротству в РФ в целом, а также научными работами по указанной проблематике.
Научная новизна и практическая значимость работы состоят в исследовании основных проблем российского правового регулирования реабилитационной направленности в целом и процедуры финансового оздоровления в частности, предложении способов решения указанных проблем.
Положения, выносимые на защиту:
Процедура финансового оздоровления остается практически полностью неприменимой на практике, что обусловлено как сложившейся ликвидационной направленностью дел о банкростве, так и опосредованной такой направленностью поведением менеджмента организаций, который обращается с заявлением о банкротстве в самый последний момент, когда ликвидные активы уже реализованы, а рабочую часть бизнеса спасать бессмысленно.
Эффективная работа указанной процедуры ограничена крайне узким перечнем реабилитационных мер, которые предусмотрены Законом о банкротстве и могут быть реализованы.
Необходимо изменять правовое регулирование реабилитационных процедур в пользу расширения перечня восстановительных мер, увеличения срока реабилитации, установления мер, направленных на защиту имущества должника на время реабилитации.
Необходима правовая определенность и в регулировании финансовой помощи, оказываемой контролирующими должника лицами и независимыми кредиторами должнику в состоянии имущественного кризиса.
Структура работы определена целями и задачами исследования. Работа состоит из введения, трех глав и заключения.
В первой главе автором приводится правовая и экономическая характеристики процедуры финансового оздоровления, рассматриваются условия кризисной ситуации и пути ее преодоления, кратко рассмотрен вопрос субординации требований, возникших из компенсационного финансирования.
Вторая глава исследования посвящена рассмотрению особенностей действующего регулирования процедуры финансового оздоровления; анализируются проблемные вопросы, предлагаются варианты путей решения, а также проводится сравнение с регулированием, которое в ближайшем будущем может заменить исследуемые нормы действующего регулирования.
В третьей главе работы автором приводится обзор двух крупных законопроектов, которые предполагали существенное изменение исследуемой реабилитационной процедуры.
В заключении приводятся основные выводы и оценки, к которым пришел автор по ходу написания настоящей работы.
В завершение приводится список использованной литературы.
Глава I. Правовая и экономическая характеристики финансового оздоровления
§1. Финансовое оздоровление: обзор подходов к процедуре, анонс изменений
Платежеспособность – важнейшая финансово-экономическая характеристика состояния организации. Известно, что процедуры несостоятельности могут быть использованы не только для удаления с рынка неэффективного игрока, но и для восстановления платежеспособности должника, попавшего в трудное положение. В связи с этим, одним из важнейших аспектов банкротства коммерческих организаций нам представляется вопрос, связанный с правовым регулированием восстановления платежеспособности должника по российскому праву.
Беспорно то, что одним из наиболее верных путей решения кризисных явлений в жизни организации, является предоставление возможности хозяйствующим субъектам предупреждения или восстановления платежеспособности до наступления несостоятельности; для предоставления такой возможности могут быть использованы правовые нормы о досудебной санации или о реабилитационных процедурах.
В научной литературе процедуры, связанные с восстановлением платежеспособности должника (финансовое оздоровление, внешнее управление) обычно принято именовать восстановительными или реабилитационными процедурами. Конкурсное производство же, напротив, принято относить к процедурам ликвидационной направленности.
Согласно Закону о банкротстве финансовое оздоровление – это процедура, применяемая в деле о банкротстве к должнику в целях восстановления его платежеспособности и погашения задолженности в соответствии с графиком погашения задолженности. В настоящем разделе мы поговорим о назначении и целях процедуры, средствах, которые используются для достижения таких целей, эффективности процедуры и т.д.
Отметим, что мы будем рассматривать регулирование финансового оздоровления, которому посвящены ст. ст. 76 - 92 Закона о банкротстве, (гл. V "Финансовое оздоровление"). Нормы Закона о банкротстве, которые регулируют особенности финансового оздоровления при банкротстве отдельных категорий должников - юридических лиц (ст. ст. 172 - 174, 178, 194 Закона о банкротстве) или нормы, посвященные банкротству граждан (ст. 213.1-213.32 Закона о банкротстве), не будут непосредственным предметом для изучения, но могут рассматриваться в настоящей работе для сравнения регулирования, которое предусмотрено гл. V Закона о банкротстве "Финансовое оздоровление".
На настоящий момент в научной доктрине существует позиция, согласно которой финансовое оздоровление представляет собой реструктуризацию долгов, отличающуюся способом от «классической» реструктуризации, основанной на договоре кредиторов и должника (мировом соглашении).
Зарубежные правопорядки не знают процедуры финансового оздоровления в том виде, в котором она есть в российском Законе о банкротстве, т.к. все те меры, которые предусматривает процедура, могут быть внесены в мировое соглашение. Российское же регулирование мирового соглашения (глава VIII Закона о банкротстве) ограничивает предмет такого соглашения только способами исполнения долевого охранительного обязательства, в связи с чем и появляется необходимость в отдельной процедуре.
Можно предположить, что финансовое оздоровление остается самой неэффективной и невостребованной процедурой банкротства, т.к. фактически представляет собой мировое соглашение, однако с рядом ограничений и дополнительных издержек для должника.
Вновь обратимся к статистическим данным, которые убедительно доказывают неэффективность такой процедуры и необходимость реформирования законодательства в этой части: по данным портала Федресурс в 2020 году суды ввели 23 процедуры финансового оздоровления или 0,0007 % от введенных и прекращенных за год процедур.
Решение указанной выше правовой проблемы возможно только с изменением правового регулирования норм о реабилитационных процедурах в целом и о финансовом оздоровлении в частности.
Исходя из вышеописанного, одним из вариантов изменения регулирования может стать зарубежный вариант развития, т.е. реформирование регулирования о мировом соглашении в рамках банкротства с целью расширения его предмета, в результате чего нормы о финансовом оздоровлении можно будет исключить из Закона о банкротстве. В связи с этим как в доктрине, так и в практической деятельности (в том числе и от Министерства экономического развития РФ (далее – Минэкономразвития РФ)), курирующего вопросы правового регулирования банкротства) появлялись предложения с исключением исследуемой процедуры из Закона о банкротстве.
Помимо представленного выше варианта есть и другие: в научной литературе предлагается сделать институт финансового оздоровления внесудебным. Относительно эффективности реабилитационных судебных процедур, предусмотренных Законом о банкротстве, нельзя не согласиться с мнением В.Ф. Попондопуло: «Необходимо также отказаться от неэффективных судебных процедур банкротства (наблюдение, финансовое оздоровление, внешнее управление), затягивающих производство по делу о банкротстве, и повысить роль процедур конкурсного производства и мирового соглашения как единственных процедур, применяемых в деле о банкротстве. Исключение наблюдения, финансового оздоровления и внешнего управления из числа судебных процедур вовсе не значит, что аналогии этих процедур не могут быть использованы как внесудебные процедуры в целях предупреждения банкротства юридических лиц и граждан».
Однако есть позиции, согласно которым предлагается сохранить финансовое оздоровление как судебную процедуру, но существенно ее изменить. Минэкономразвития РФ разработало в 2015 году законопроект «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) в части регулирования вопросов применения процедур наблюдения и финансового оздоровления», включающий в себя ряд интересных положений, о которых мы поговорим на страницах этой работы.
Указанный законопроект предусматривал существенное изменение правового регулирования финансового оздоровления и, на наш взгляд, представлял собой перспективный путь развития финансового оздоровления в виде сближения с процедурой внешнего управления. О данном законопроекте и его содержании мы расскажем чуть позже, пока же отметим, что законодатель так и не принял как доводы противников процедуры, так и указанный выше законопроект, и на момент написания работы (март 2020-май 2021 года) глава V Закона о банкротстве остается неизменной.
Говоря о законопроектах, мы не можем не анонсировать крупный законопроект «О внесении изменений в Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)" и отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее – Законопроект). Т.к. этот Законопроект предусматривает серьезное изменение Закона о банкротстве, чем вызвал обширные дискуссии в профессиональной среде, мы не можем обойти его стороной. Более того, принятие этого Законопроекта анонсировалось на весеннюю сессию Государственной Думы, однако в настоящий момент становится понятным, что принятие будет отложено на осень 2021-го года.
Для нашей работы первоочередным изменением, которое предусматривает Законопроект, является введение единой реабилитационной процедуры – реструктуризации долгов, которая объединит в себе наблюдение, финансовое оздоровление и внешнее управление.
Т.к. есть серьезные основания полагать, что в скором будущем действующее регулирование финансового оздоровления будет кардинально изменено, мы посчитали разумным и необходимым рассматривать на страницах этой работы и нормы в редакции Законопроекта: там, где это уместно, мы будем паралелльно сравнивать действующее регулирование и планируемые изменения; те интересные положения Законопроекта, которые останутся без внимания по ходу работы, мы хотели бы рассмотреть в самом ее конце в качестве своего рода послесловия.
§2. Имущественный кризис: условия и способы преодоления
В этом параграфе мы бы хотели немного сказать об экономической сущности финансового оздоровления, а также об условиях, в которых оказывается должник; поговорим мы и о том, какими экономическими и правовыми средствами преодолевается кризис и какие проблемы с этим связаны.
Для создания и понимания самой сути работы эффективных механизмов реабилитационных процедур необходимо установить экономическую сущность восстановления платежеспособности. Под этими словами мы понимаем предоставление предпринимателю, который может стать неплатежеспособным или уже им является, возможности получить недостающий капитал для продолжения коммерческой деятельности (т.е. не допустить ситуации, в которой весь авансированный капитал перестает работать).
Задачей правовых норм, регулирующих восстановительные процедуры, должна являться ликвидация недостаточности капитала и возобновление оборота авансированного капитала для восстановления платежеспособности должника. Если же это невозможно или нецелесообразно, то неплатежеспособный должник должен быть признан несостоятельным с применением норм, посвященных конкурсному производству.
Отметим, что для данной ситуации механизмы правового регулирования эффективны только тогда, когда у должника есть экономические возможности для преодоления состояния недостаточности капитала. Очевидным представляется тот факт, что в отсутствие таких экономических возможностей право само по себе не сможет помочь должнику.
Представляются очень важными те условия, в которых должник вынужден преодолевать кризисную ситуацию недостаточности капитала; их можно подразделить на две основные ситуации: при доверии кредиторов и без такового.
В случае доверия кредиторов (т.е. в ситуации, когда кредитор готов предоставить отсрочку по исполнению обязательства) преодоление недостаточности капитала возможно разными путями.
Первый из них – посредством увеличения уставного капитала организации, займа или кредита, реализации части собственных активов и т.п., т.е. путем перемещения недостающих средств от других лиц либо нахождения таковых должником за счет собственных активов. Отметим, что такие перемещения средств не опосредуется какими-либо специальными средствами, а реализуется обычными гражданско-правовыми сделками (ст. 153 "Гражданского кодекса Российской Федерации (часть первая)" от 30.11.1994 N 51-ФЗ (ред. от 09.03.2021) (далее – ГК РФ)).
Другим путем преодоления недостаточной капитализации должника может быть облегчение положения должника без привлечения дополнительных активов путем предоставления отсрочек, рассрочек или фактического бездействия по взысканию задолженности; предоставления обеспечения за должника (залог, поручительство); исполнение за должника его обязательств – т.е. любые возможные варианты, которые не привлекают для должника недостаточных капиталов со стороны третьих лиц, но дают возможность в конкретный момент времени высвободить оборотные активы путем отсрочки либо изменения условий исполнения обязательства в настоящий момент.
Здесь необходимо отметить: мы пишем «оборотные активы», а не «денежные средства» не случайно – например, в договоре поставки в случае исполнения за должника-поставщика обязательства третьим лицом, у первого могут высвободиться необходимые товарно-материальные ценности, которые могут быть немедленно пущены в оборот: на собственное производство или на исполнение обязательств по другому договору поставки. Также стоит отметить, что в указанных случаях, как и при первом варианте преодоления недостаточности капитала, используются стандартные гражданско-правовые конструкции.
Рассмотрев ситуацию, при которой должник имеет доверие кредиторов, перейдем к ситуации противоположной.
Каких-либо отличий в части использования специальных средств преодоления кризиса нет и здесь: в случае отсутствия доверия со стороны кредиторов должник также вынужден изыскивать средства для погашения недостаточности капитала, имея тот же арсенал гражданско-правовых средств, описанный выше и при этом, не рассчитывая на послабления со стороны независимых кредиторов.
Однако в такой ситуации восстановление платежеспособности может быть гораздо затруднительнее.
Во-первых, в условиях отсутствия доверия кредиторов, размер недостающего капитала для нормальной деятельности должника будет постоянно увеличиваться на сумму требований таких кредиторов. Также отметим, что кредиторы в большинстве своем откажутся от дальнейшей работы с должником, что нарушит производственный цикл работы должника и вынудит его искать и устанавливать новые хозяйственные связи, что может оказаться затруднительным.
Во-вторых, в этой ситуации у должника резко уменьшается возможность восстановить свою платежеспособность за счет прибыли от оборота авансированного капитала в следующем производственном цикле – извлеченная прибыль пойдет на хозяйственные расходы для продолжения деятельности предпринимателя. Однако на этом этапе к требованиям кредиторов могут добавиться требования тех, кто передал средства должнику в предыдущем производственном периоде для покрытия недостаточности капитала.
В-третьих, и это самая главная опасность, в условиях недоверия кредиторов последние могут начать предъявлять свои требования к должнику и накладывать взыскание на его имущество (как на внеоборотные, так и на оборотные активы), в результате чего предприниматель не сможет продолжать свою производственную деятельность, что означает невозможность извлечения авансированного капитала из оборота. Следствием этого становится признание должника несостоятельным и применение правил конкурсного права.
Как мы уже отметили, оба варианта преодоления недостаточности капитала опосредованы нормами гражданского права и не являются специальными средствами, направленными на восстановление платежеспособности должника; это обычные, общие средства и инструменты, предусмотренные ГК РФ. И если в ситуации доверия кредиторов таких средств достаточно для преодоления кризисных явлений, то в случае недоверия общими средставами не обойтись и необходимы другие меры.
Налицо необходимость системной защиты имущества должника в период восстановления им своей платежеспособности (санации), т.к. такое восстановление не должно зависеть от случая (доверия/недоверия кредиторов, обращения/необращения взыскания кредиторами на имущество должника). Для этого необходимо специальное правовое регулирование, направленное на восстановление платежеспособности должника. Ключевую роль в данном регулировании играют нормы, устанавливающие способы защиты имущества должника от обращения взыскания на период восстановления платежеспособности.
Развивая мысль о специальных средствах защиты имущества на период восстановления платежеспособности, полагаем необходимым здесь обратиться к санации как к процедуре предупреждения и восстановления платежеспособности, который предлагает Закон о банкротстве. Обратимся к понятию санации, которое дано в ст. 2 Закона о банкротстве – это меры, принимаемые собственником имущества должника - унитарного предприятия, учредителями (участниками) должника, кредиторами должника и иными лицами в целях предупреждения банкротства и восстановления платежеспособности должника, в том числе на любой стадии рассмотрения дела о банкротстве. Санации также посвящены ст. 30-31 Закона о банкротстве, однако там мы не увидим ничего нового относительно того, что закреплено в приведенном определении.
Изучив указанные нормы, можно сделать вывод, что Закон о банкротстве в ст. 30-31 очерчивает только круг лиц, которые могут предоставить финансовую помощь должнику, при этом никаких специальных средств для предупреждения или восстановления платежеспособности (защиты имущества должника в этот период) не обозначается. Как отмечает К.Б. Кораев, «понятие «досудебная санация» отражает не столько юридический характер отношений по восстановлению платежеспособности должника, сколько его экономический аспект, который может быть наполнен различным правовым содержанием (договоры займа, кредита, аренды и другие)».
Таким образом, Закон о банкротстве скорее декларирует благие цели предупреждения банкротства и устанавливает ответственность для нарушителей (ст. 61.12 Закона о банкротстве, например), нежели дает какой-либо инструментарий для такого предупреждения. В связи с этим, обращение к санации не даст нужного эффекта для должника, если последнему необходимо в условиях отсутствия доверия кредиторов получить защиту от обращения взыскания на собственное имущество.
В свою очередь, как процедура наблюдения, так и финансового оздоровления позволяют ввести мораторий на удовлетворение требований кредиторов: устанавливается специальный порядок предъявления и погашения требований, приостанавливаются меры по принудительному взысканию задолженности, снимаются аресты и иные ограничения распоряжения имуществом. Это дает возможность восстанавливать платежеспособность вне зависимости от случая доверия/недоверия кредиторов.
§3. Субординация требований, возникших из компенсационного финансирования
Рассматривая ситуацию преодоления должником имущественного кризиса, мы хотели бы перейти к еще одной близкой теме. Поставленная выше проблема отсутствия недостаточных средств становится очень актуальной в свете активно развивающейся практики понижения очередности требований (далее – субординация), которые «основаны на договоре, исполнение по которому предоставлено должнику в ситуации имущественного кризиса». Т.е. речь идет о финансовой помощи должнику в кризисной ситуации со стороны контролирующих должника лиц (далее – КДЛ) или о т.н. «компенсационном финансировании».
В связи с большой важностью для рассматриваемой в этом разделе проблемы понятий «компенсационное финансирование» и «очередность, предшествующая распределению ликвидационной квоты», мы полагаем необходимым ниже привести положение "Обзора судебной практики разрешения споров, связанных с установлением в процедурах банкротства требований контролирующих должника и аффилированных с ним лиц" (утв. Президиумом Верховного Суда РФ 29.01.2020) (далее – Обзор): «Контролирующее лицо, которое пытается вернуть подконтрольное общество, пребывающее в состоянии имущественного кризиса, к нормальной предпринимательской деятельности посредством предоставления данному обществу финансирования (далее - компенсационное финансирование), в частности с использованием конструкции договора займа, т.е. избравшее модель поведения, отличную от предписанной Законом о банкротстве, принимает на себя все связанные с этим риски, в том числе риск утраты компенсационного финансирования на случай объективного банкротства. Данные риски не могут перекладываться на других кредиторов (п. 1 ст. 2 ГК РФ). Таким образом, при банкротстве требование о возврате компенсационного финансирования не может быть противопоставлено их требованиям - оно подлежит удовлетворению после погашения требований, указанных в п. 4 ст. 142 Закона о банкротстве, но приоритетно по отношению к требованиям лиц, получающих имущество должника по правилам п. 1 ст. 148 Закона о банкротстве и п. 8 ст. 63 ГК РФ (далее - очередность, предшествующая распределению ликвидационной квоты)».
Несмотря на то, что проблема субординации таких требований на первый взгляд не относится к проблемным вопросам настоящей работы, нам представляется, что вопросы компенсационного финансирования, субординации требований и досудебной санации напрямую связаны, что означает для автора необходимость остановиться на указанной проблеме; указанная связь подтверждается и положением самого Обзора, согласно которому решение о предоставлении компенсационного финансирования является по своей природе частным случаем досудебной санации.
Не вдаваясь в вопросы обоснованности и справедливости доктрины субординации требований из компенсационного финансирования, мы лишь попытаемся посмотреть на проблему со стороны КДЛ и кредиторов, которые намереваются оказать помощь должнику в кризисной ситуации указанными нами выше средствами.
Фактически в настоящий момент вопросы субординации требований из компенсационного финансирования регулируются не на уровне Закона о банкротстве, а исключительно в указанном Обзоре при постоянном дополнении новой судебной практикой. Безусловно, такая ситуация порождает неопределенность и казуистичность регулирования субординации требований из компенсационного финансирования, что, в свою очередь, порождает неопределенность и непонимание со стороны КДЛ о судьбе предоставляемого финансирования.
В свою очередь, такая правовая неопределенность ведет к тому, что, даже при наличии возможности оказать финансовую помощь должнику, КДЛ могут отказаться от этого из-за риска оказаться в очереди кредиторов, предшествующей распределению ликвидационной квоты.
Проблема, о которой мы говорили в предыдущем разделе (доверие со стороны кредиторов), также имеет значение и для практики субординации требований, возникших из компенсационного финансирования. Обратим внимание на п. 10 Обзора, который гласит следующее: «Если предоставление займа лицом, контролирующим должника, в условиях кризиса последнего было обусловлено наличием соглашения заимодавца с не связанным с должником мажоритарным кредитором, очередность удовлетворения требования контролирующего лица не понижается при условии, что данным соглашением не были нарушены права и законные интересы миноритарных кредиторов, не участвовавших в этом соглашении».
Как видно из приведенного положения, для минимизации риска субординации требований КДЛ, вытекающего из компенсационного финансирования, последним необходимо:
Наличие соглашения с мажоритарным независимым кредитором;
Отсутствие нарушения прав и законных интересов миноритарных кредиторов в результате заключения такого соглашения.
Очевидно, что такое соглашение может быть заключено только в условиях доверия со стороны кредитора.
Вместе с тем, налицо казуистичный характер такого регулирования: например, как определить мажоритарного кредитора; как быть в ситуации, если отсутствует мажоритарный кредитор; в какой форме должно быть заключено соглашение, | Обзор литературы в статье:
[«Степень научной разработанности проблемы. Проблемы правового регулирования финансового оздоровления не раз становились предметом научного исследования. Освещению указанных проблем и способам их решений посвящены работы В. Ф. Попондопуло, К. К. Лебедева, М. В. Телюкиной, О. Ю. Скворцова, К. Б. Кораева, С. В. Сарбаша и др.»]
Расположение обзора литературы:
[Обзор литературы интегрирован во введение, отдельного раздела обзора литературы в работе отсутствует.]
Общая характеристика обзора:
[Обзор литературы является кратким и ограничивается указанием на существование научных исследований по теме финансового оздоровления, с ссылками на ключевых отечественных авторов. В дальнейшем в статье используются ссылки на работы как российских, так и зарубежных источников, включая нормативные акты и законопроекты. Обзор служит для обоснования актуальности темы и научной новизны исследования, но не содержит развернутого критического анализа или систематизации литературы.] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите описание материалов и методов исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть описаны методы исследования (обычно после введения или обзора литературы).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный методологии исследования (например, "Материалы и методы", "Методология", "Дизайн исследования" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются используемые методы, материалы, выборка, процедуры сбора и анализа данных.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Типе исследования (экспериментальное, обсервационное, качественное, количественное и т.д.)
- Использованных материалах и данных
- Методах сбора данных
- Методах анализа данных
- Выборке и ее характеристиках (если применимо)
- Процедурах исследования
- Статистических методах (если применимо)
Шаг 5. Обратите внимание на детальность и полноту описания методологии.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
Кафедра предпринимательского права
Проблемы правового регулирования института финансового оздоровления в РФ
Выпускная квалификационная работа
Студента II курса магистратуры группы 19.М20-ю очной формы обучения
Коворотнего Кирилла Сергеевича
Научный руководитель:
доцент, кандидат юридических наук
Ковалевская Юлия Ивановна
Санкт-Петербург
2021 г.
Введение
Актуальность темы исследования. Статистика введения процедур финансового оздоровления и внешнего управления (1,7 % всех введенных процедур за 2020 год) и успешного завершения таких дел (менее 0,3 %) говорит о том, что подход законодателя к таким процедурам в рамках банкротства является неэффективным. В связи с этим встает необходимость изменять регулирование восстановительных процедур для повышения эффективности их работы.
Мировые кризисные экономические явления, вызванные пандемией коронавируса: локдауны, ограничение транспортного сообщения между странами, резкое снижения потребления, а также различные ограничения, причиной которых является политика санкций стран Европейского союза и США – все эти обстоятельства резко ухудшили состояние экономики РФ.
Очевидно, что весной-летом 2020 года, в период действия полного локдауна экономической жизни и после его снятия, острейшей проблемой в РФ стал вопрос перезапуска экономической жизни в стране. Для государства встал вопрос поддержки населения и бизнеса как прямыми выплатами и кредитованием, так и путем отсрочки уплаты налогов и сборов и ограничения; для бизнеса – жизненная и единовременная необходимость авансирования новых средств в оборот для работы коммерческой организации и перезапуска производственного процесса при наличии накопившейся за время локдауна задолженности по текущим платежам (арендные, кредитные/лизинговые платежи, выплата заработной платы, обязательных платежей в бюджет и т.д.); для населения – возможность скорейшего трудоустройства и получения дохода для погашения накопившихся за время локдауна долговых обязательства.
Проблема стала комплексной: политической, экономической и социальной.
В поиске средств улучшения состояния бизнеса и населения одним из первоочередных действий государства стало обращение к правовому регулированию норм о несостоятельности: как к реабилитационной, так и ликвидационной направленности, а вместе с ним и к старым проблемам этой отрасли российского законодательства. Кризис в очередной раз остро поднял вопрос по поводу реформирования откровенно нерабочих реабилитационных мер Закона о банкротстве. Подробнее о намечающейся реформе и законопроекте мы поговорим ниже, в специальном разделе, сейчас же скажем, что такая реформа давно назрела.
Проблема нежизнеспособности реабилитационных процедур Закона о банкротстве выражается в следующем: правовое регулирование таких процедур крайне неэффективно, в связи с чем участники гражданского оборота фактически лишены возможности обратиться к реабилитационным процедурам как способам решения кризисных явлений и экономических проблем в случае их появления.
Другим примером важности наличия эффективных реабилитационных процедур и системной взаимосвязи правовых и экономических проблем, с которыми сталкиваются деловой оборот и правоприменители, может быть нижеописанная проблема.
В ситуации фактического отсутствия доступа к реабилитационным процедурам участникам оборота приходится прибегать к иным, более эффективным способам решения кризиса собственного дела. Одним из таких способов не в последнюю очередь является создание новой организации-дублера; целью такого дублера является возможность «начать все с чистого листа». Такая организация становится фактическим «наследником» активов должника, при этом пассивы остаются самому должнику. Вывод активов опосредуются цепочками сделок, что впоследствии приводит к необходимости оспаривания таких сделок как подозрительных и привлечения руководства и (или) бенефициаров к субсидиарной ответственности по долгам несостоятельной организации.
Именно по этой причине проблема вывода активов несостоятельного должника и, как следствие, слишком «активной» работы на практике положений Глав 3.1 и 3.2 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ (в ред. 20.04.2021 г.) «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве), посвященных оспариванию сделок и привлечению к субсидиарной ответственности соответственно, является очень актуальной для современной российской правоприменительной практики; более того, с уверенностью можно сказать, что указанная проблема будет только усиливаться и усугубляться.
Несмотря на то, что обозначенная проблема, связанная с массовым явлением вывода активов должника, не является предметом рассмотрения нашей работы и, на первый взгляд, абсолютно не касается и не связана с проблемами процедуры финансового оздоровления, которые автор работы определил для своей работы, мы не можем не отметить, что проблема вывода активов несостоятельного должника, последующего оспаривания сделок и привлечения контролировавших должника лиц к субсидиарной ответственности напрямую связаны и являются прямым следствием фактического отсутствия в российском праве адекватной и эффективной возможности преодолеть кризисные явления собственного бизнеса посредством реабилитационных процедур. В свою очередь, оспаривание сделок и привлечение к субсидиарной ответственности приводит к затягиванию и кратному удорожанию процедур по делу о банкротстве, повышенной нагрузке судов, опасений предпринимателей по поводу ответственности перед кредиторами личным имуществом и фактическим выхолащиванием идеи имущественной обособленности юридического лица и т.д.
Таким образом, приведенный выше пример наглядно показывает, что проблема отсутствия простых, недорогих и эффективных реабилитационных процедур является причиной и других острых проблемных явлений, с которыми сталкивается деловой оборот и правоприменительная практика. Это, в свою очередь, подчеркивает важность правового регулирования процедур реабилитационной направленности и назревшую необходимость системных изменений в таком регулировании.
Степень научной разработанности проблемы. Проблемы правового регулирования финансового оздоровления не раз становились предметом научного исследования. Освещению указанных проблем и способам их решений посвящены работы В. Ф. Попондопуло, К. К. Лебедева, М. В. Телюкиной, О. Ю. Скворцова, К. Б. Кораева, С. В. Сарбаша и др.
Цель и задачи исследования. Целью настоящей работы рассмотрение основных проблем, связанных с правовым регулированием процедуры финансового оздоровления в российском праве.
Для достижения указанной цели могут быть поставлены следующие задачи:
- изучить правовое регулирование процедуры финансового оздоровления;
- установить сущностное содержание указанной процедуры как института реабилитационной направленности;
- определить ключевые проблемы регулирования процедуры финансового оздоровления, причины фактического неприменения указанной процедуры на практике;
- рассмотреть варианты по изменению действующего регулирования;
- предложить способы решения установленных проблем.
Предметом данной работы выступают проблемы правового регулирования финансового оздоровления, представленного в главе V Закона о банкротстве и варианты их решения.
Методология. Предмет исследования определил выбор в качестве основного метода исследования диалектического метода. Также в работе использованы логические методы (анализ, синтез, индукция) и специальные методы юриспруденции: сравнительно-правовой, метод толкования норм права, формально-юридический метод.
Теоретическая и эмпирическая основы исследования представлены действующим законодательством РФ и законопроектами, судебной и деловой практики, которые посвящены правовому регулированию финансового оздоровления и банкротству в РФ в целом, а также научными работами по указанной проблематике.
Научная новизна и практическая значимость работы состоят в исследовании основных проблем российского правового регулирования реабилитационной направленности в целом и процедуры финансового оздоровления в частности, предложении способов решения указанных проблем.
Положения, выносимые на защиту:
Процедура финансового оздоровления остается практически полностью неприменимой на практике, что обусловлено как сложившейся ликвидационной направленностью дел о банкростве, так и опосредованной такой направленностью поведением менеджмента организаций, который обращается с заявлением о банкротстве в самый последний момент, когда ликвидные активы уже реализованы, а рабочую часть бизнеса спасать бессмысленно.
Эффективная работа указанной процедуры ограничена крайне узким перечнем реабилитационных мер, которые предусмотрены Законом о банкротстве и могут быть реализованы.
Необходимо изменять правовое регулирование реабилитационных процедур в пользу расширения перечня восстановительных мер, увеличения срока реабилитации, установления мер, направленных на защиту имущества должника на время реабилитации.
Необходима правовая определенность и в регулировании финансовой помощи, оказываемой контролирующими должника лицами и независимыми кредиторами должнику в состоянии имущественного кризиса.
Структура работы определена целями и задачами исследования. Работа состоит из введения, трех глав и заключения.
В первой главе автором приводится правовая и экономическая характеристики процедуры финансового оздоровления, рассматриваются условия кризисной ситуации и пути ее преодоления, кратко рассмотрен вопрос субординации требований, возникших из компенсационного финансирования.
Вторая глава исследования посвящена рассмотрению особенностей действующего регулирования процедуры финансового оздоровления; анализируются проблемные вопросы, предлагаются варианты путей решения, а также проводится сравнение с регулированием, которое в ближайшем будущем может заменить исследуемые нормы действующего регулирования.
В третьей главе работы автором приводится обзор двух крупных законопроектов, которые предполагали существенное изменение исследуемой реабилитационной процедуры.
В заключении приводятся основные выводы и оценки, к которым пришел автор по ходу написания настоящей работы.
В завершение приводится список использованной литературы.
Глава I. Правовая и экономическая характеристики финансового оздоровления
§1. Финансовое оздоровление: обзор подходов к процедуре, анонс изменений
Платежеспособность – важнейшая финансово-экономическая характеристика состояния организации. Известно, что процедуры несостоятельности могут быть использованы не только для удаления с рынка неэффективного игрока, но и для восстановления платежеспособности должника, попавшего в трудное положение. В связи с этим, одним из важнейших аспектов банкротства коммерческих организаций нам представляется вопрос, связанный с правовым регулированием восстановления платежеспособности должника по российскому праву.
Беспорно то, что одним из наиболее верных путей решения кризисных явлений в жизни организации, является предоставление возможности хозяйствующим субъектам предупреждения или восстановления платежеспособности до наступления несостоятельности; для предоставления такой возможности могут быть использованы правовые нормы о досудебной санации или о реабилитационных процедурах.
В научной литературе процедуры, связанные с восстановлением платежеспособности должника (финансовое оздоровление, внешнее управление) обычно принято именовать восстановительными или реабилитационными процедурами. Конкурсное производство же, напротив, принято относить к процедурам ликвидационной направленности.
Согласно Закону о банкротстве финансовое оздоровление – это процедура, применяемая в деле о банкротстве к должнику в целях восстановления его платежеспособности и погашения задолженности в соответствии с графиком погашения задолженности. В настоящем разделе мы поговорим о назначении и целях процедуры, средствах, которые используются для достижения таких целей, эффективности процедуры и т.д.
Отметим, что мы будем рассматривать регулирование финансового оздоровления, которому посвящены ст. ст. 76 - 92 Закона о банкротстве, (гл. V "Финансовое оздоровление"). Нормы Закона о банкротстве, которые регулируют особенности финансового оздоровления при банкротстве отдельных категорий должников - юридических лиц (ст. ст. 172 - 174, 178, 194 Закона о банкротстве) или нормы, посвященные банкротству граждан (ст. 213.1-213.32 Закона о банкротстве), не будут непосредственным предметом для изучения, но могут рассматриваться в настоящей работе для сравнения регулирования, которое предусмотрено гл. V Закона о банкротстве "Финансовое оздоровление".
На настоящий момент в научной доктрине существует позиция, согласно которой финансовое оздоровление представляет собой реструктуризацию долгов, отличающуюся способом от «классической» реструктуризации, основанной на договоре кредиторов и должника (мировом соглашении).
Зарубежные правопорядки не знают процедуры финансового оздоровления в том виде, в котором она есть в российском Законе о банкротстве, т.к. все те меры, которые предусматривает процедура, могут быть внесены в мировое соглашение. Российское же регулирование мирового соглашения (глава VIII Закона о банкротстве) ограничивает предмет такого соглашения только способами исполнения долевого охранительного обязательства, в связи с чем и появляется необходимость в отдельной процедуре.
Можно предположить, что финансовое оздоровление остается самой неэффективной и невостребованной процедурой банкротства, т.к. фактически представляет собой мировое соглашение, однако с рядом ограничений и дополнительных издержек для должника.
Вновь обратимся к статистическим данным, которые убедительно доказывают неэффективность такой процедуры и необходимость реформирования законодательства в этой части: по данным портала Федресурс в 2020 году суды ввели 23 процедуры финансового оздоровления или 0,0007 % от введенных и прекращенных за год процедур.
Решение указанной выше правовой проблемы возможно только с изменением правового регулирования норм о реабилитационных процедурах в целом и о финансовом оздоровлении в частности.
Исходя из вышеописанного, одним из вариантов изменения регулирования может стать зарубежный вариант развития, т.е. реформирование регулирования о мировом соглашении в рамках банкротства с целью расширения его предмета, в результате чего нормы о финансовом оздоровлении можно будет исключить из Закона о банкротстве. В связи с этим как в доктрине, так и в практической деятельности (в том числе и от Министерства экономического развития РФ (далее – Минэкономразвития РФ)), курирующего вопросы правового регулирования банкротства) появлялись предложения с исключением исследуемой процедуры из Закона о банкротстве.
Помимо представленного выше варианта есть и другие: в научной литературе предлагается сделать институт финансового оздоровления внесудебным. Относительно эффективности реабилитационных судебных процедур, предусмотренных Законом о банкротстве, нельзя не согласиться с мнением В.Ф. Попондопуло: «Необходимо также отказаться от неэффективных судебных процедур банкротства (наблюдение, финансовое оздоровление, внешнее управление), затягивающих производство по делу о банкротстве, и повысить роль процедур конкурсного производства и мирового соглашения как единственных процедур, применяемых в деле о банкротстве. Исключение наблюдения, финансового оздоровления и внешнего управления из числа судебных процедур вовсе не значит, что аналогии этих процедур не могут быть использованы как внесудебные процедуры в целях предупреждения банкротства юридических лиц и граждан».
Однако есть позиции, согласно которым предлагается сохранить финансовое оздоровление как судебную процедуру, но существенно ее изменить. Минэкономразвития РФ разработало в 2015 году законопроект «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) в части регулирования вопросов применения процедур наблюдения и финансового оздоровления», включающий в себя ряд интересных положений, о которых мы поговорим на страницах этой работы.
Указанный законопроект предусматривал существенное изменение правового регулирования финансового оздоровления и, на наш взгляд, представлял собой перспективный путь развития финансового оздоровления в виде сближения с процедурой внешнего управления. О данном законопроекте и его содержании мы расскажем чуть позже, пока же отметим, что законодатель так и не принял как доводы противников процедуры, так и указанный выше законопроект, и на момент написания работы (март 2020-май 2021 года) глава V Закона о банкротстве остается неизменной.
Говоря о законопроектах, мы не можем не анонсировать крупный законопроект «О внесении изменений в Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)" и отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее – Законопроект). Т.к. этот Законопроект предусматривает серьезное изменение Закона о банкротстве, чем вызвал обширные дискуссии в профессиональной среде, мы не можем обойти его стороной. Более того, принятие этого Законопроекта анонсировалось на весеннюю сессию Государственной Думы, однако в настоящий момент становится понятным, что принятие будет отложено на осень 2021-го года.
Для нашей работы первоочередным изменением, которое предусматривает Законопроект, является введение единой реабилитационной процедуры – реструктуризации долгов, которая объединит в себе наблюдение, финансовое оздоровление и внешнее управление.
Т.к. есть серьезные основания полагать, что в скором будущем действующее регулирование финансового оздоровления будет кардинально изменено, мы посчитали разумным и необходимым рассматривать на страницах этой работы и нормы в редакции Законопроекта: там, где это уместно, мы будем паралелльно сравнивать действующее регулирование и планируемые изменения; те интересные положения Законопроекта, которые останутся без внимания по ходу работы, мы хотели бы рассмотреть в самом ее конце в качестве своего рода послесловия.
§2. Имущественный кризис: условия и способы преодоления
В этом параграфе мы бы хотели немного сказать об экономической сущности финансового оздоровления, а также об условиях, в которых оказывается должник; поговорим мы и о том, какими экономическими и правовыми средствами преодолевается кризис и какие проблемы с этим связаны.
Для создания и понимания самой сути работы эффективных механизмов реабилитационных процедур необходимо установить экономическую сущность восстановления платежеспособности. Под этими словами мы понимаем предоставление предпринимателю, который может стать неплатежеспособным или уже им является, возможности получить недостающий капитал для продолжения коммерческой деятельности (т.е. не допустить ситуации, в которой весь авансированный капитал перестает работать).
Задачей правовых норм, регулирующих восстановительные процедуры, должна являться ликвидация недостаточности капитала и возобновление оборота авансированного капитала для восстановления платежеспособности должника. Если же это невозможно или нецелесообразно, то неплатежеспособный должник должен быть признан несостоятельным с применением норм, посвященных конкурсному производству.
Отметим, что для данной ситуации механизмы правового регулирования эффективны только тогда, когда у должника есть экономические возможности для преодоления состояния недостаточности капитала. Очевидным представляется тот факт, что в отсутствие таких экономических возможностей право само по себе не сможет помочь должнику.
Представляются очень важными те условия, в которых должник вынужден преодолевать кризисную ситуацию недостаточности капитала; их можно подразделить на две основные ситуации: при доверии кредиторов и без такового.
В случае доверия кредиторов (т.е. в ситуации, когда кредитор готов предоставить отсрочку по исполнению обязательства) преодоление недостаточности капитала возможно разными путями.
Первый из них – посредством увеличения уставного капитала организации, займа или кредита, реализации части собственных активов и т.п., т.е. путем перемещения недостающих средств от других лиц либо нахождения таковых должником за счет собственных активов. Отметим, что такие перемещения средств не опосредуется какими-либо специальными средствами, а реализуется обычными гражданско-правовыми сделками (ст. 153 "Гражданского кодекса Российской Федерации (часть первая)" от 30.11.1994 N 51-ФЗ (ред. от 09.03.2021) (далее – ГК РФ)).
Другим путем преодоления недостаточной капитализации должника может быть облегчение положения должника без привлечения дополнительных активов путем предоставления отсрочек, рассрочек или фактического бездействия по взысканию задолженности; предоставления обеспечения за должника (залог, поручительство); исполнение за должника его обязательств – т.е. любые возможные варианты, которые не привлекают для должника недостаточных капиталов со стороны третьих лиц, но дают возможность в конкретный момент времени высвободить оборотные активы путем отсрочки либо изменения условий исполнения обязательства в настоящий момент.
Здесь необходимо отметить: мы пишем «оборотные активы», а не «денежные средства» не случайно – например, в договоре поставки в случае исполнения за должника-поставщика обязательства третьим лицом, у первого могут высвободиться необходимые товарно-материальные ценности, которые могут быть немедленно пущены в оборот: на собственное производство или на исполнение обязательств по другому договору поставки. Также стоит отметить, что в указанных случаях, как и при первом варианте преодоления недостаточности капитала, используются стандартные гражданско-правовые конструкции.
Рассмотрев ситуацию, при которой должник имеет доверие кредиторов, перейдем к ситуации противоположной.
Каких-либо отличий в части использования специальных средств преодоления кризиса нет и здесь: в случае отсутствия доверия со стороны кредиторов должник также вынужден изыскивать средства для погашения недостаточности капитала, имея тот же арсенал гражданско-правовых средств, описанный выше и при этом, не рассчитывая на послабления со стороны независимых кредиторов.
Однако в такой ситуации восстановление платежеспособности может быть гораздо затруднительнее.
Во-первых, в условиях отсутствия доверия кредиторов, размер недостающего капитала для нормальной деятельности должника будет постоянно увеличиваться на сумму требований таких кредиторов. Также отметим, что кредиторы в большинстве своем откажутся от дальнейшей работы с должником, что нарушит производственный цикл работы должника и вынудит его искать и устанавливать новые хозяйственные связи, что может оказаться затруднительным.
Во-вторых, в этой ситуации у должника резко уменьшается возможность восстановить свою платежеспособность за счет прибыли от оборота авансированного капитала в следующем производственном цикле – извлеченная прибыль пойдет на хозяйственные расходы для продолжения деятельности предпринимателя. Однако на этом этапе к требованиям кредиторов могут добавиться требования тех, кто передал средства должнику в предыдущем производственном периоде для покрытия недостаточности капитала.
В-третьих, и это самая главная опасность, в условиях недоверия кредиторов последние могут начать предъявлять свои требования к должнику и накладывать взыскание на его имущество (как на внеоборотные, так и на оборотные активы), в результате чего предприниматель не сможет продолжать свою производственную деятельность, что означает невозможность извлечения авансированного капитала из оборота. Следствием этого становится признание должника несостоятельным и применение правил конкурсного права.
Как мы уже отметили, оба варианта преодоления недостаточности капитала опосредованы нормами гражданского права и не являются специальными средствами, направленными на восстановление платежеспособности должника; это обычные, общие средства и инструменты, предусмотренные ГК РФ. И если в ситуации доверия кредиторов таких средств достаточно для преодоления кризисных явлений, то в случае недоверия общими средставами не обойтись и необходимы другие меры.
Налицо необходимость системной защиты имущества должника в период восстановления им своей платежеспособности (санации), т.к. такое восстановление не должно зависеть от случая (доверия/недоверия кредиторов, обращения/необращения взыскания кредиторами на имущество должника). Для этого необходимо специальное правовое регулирование, направленное на восстановление платежеспособности должника. Ключевую роль в данном регулировании играют нормы, устанавливающие способы защиты имущества должника от обращения взыскания на период восстановления платежеспособности.
Развивая мысль о специальных средствах защиты имущества на период восстановления платежеспособности, полагаем необходимым здесь обратиться к санации как к процедуре предупреждения и восстановления платежеспособности, который предлагает Закон о банкротстве. Обратимся к понятию санации, которое дано в ст. 2 Закона о банкротстве – это меры, принимаемые собственником имущества должника - унитарного предприятия, учредителями (участниками) должника, кредиторами должника и иными лицами в целях предупреждения банкротства и восстановления платежеспособности должника, в том числе на любой стадии рассмотрения дела о банкротстве. Санации также посвящены ст. 30-31 Закона о банкротстве, однако там мы не увидим ничего нового относительно того, что закреплено в приведенном определении.
Изучив указанные нормы, можно сделать вывод, что Закон о банкротстве в ст. 30-31 очерчивает только круг лиц, которые могут предоставить финансовую помощь должнику, при этом никаких специальных средств для предупреждения или восстановления платежеспособности (защиты имущества должника в этот период) не обозначается. Как отмечает К.Б. Кораев, «понятие «досудебная санация» отражает не столько юридический характер отношений по восстановлению платежеспособности должника, сколько его экономический аспект, который может быть наполнен различным правовым содержанием (договоры займа, кредита, аренды и другие)».
Таким образом, Закон о банкротстве скорее декларирует благие цели предупреждения банкротства и устанавливает ответственность для нарушителей (ст. 61.12 Закона о банкротстве, например), нежели дает какой-либо инструментарий для такого предупреждения. В связи с этим, обращение к санации не даст нужного эффекта для должника, если последнему необходимо в условиях отсутствия доверия кредиторов получить защиту от обращения взыскания на собственное имущество.
В свою очередь, как процедура наблюдения, так и финансового оздоровления позволяют ввести мораторий на удовлетворение требований кредиторов: устанавливается специальный порядок предъявления и погашения требований, приостанавливаются меры по принудительному взысканию задолженности, снимаются аресты и иные ограничения распоряжения имуществом. Это дает возможность восстанавливать платежеспособность вне зависимости от случая доверия/недоверия кредиторов.
§3. Субординация требований, возникших из компенсационного финансирования
Рассматривая ситуацию преодоления должником имущественного кризиса, мы хотели бы перейти к еще одной близкой теме. Поставленная выше проблема отсутствия недостаточных средств становится очень актуальной в свете активно развивающейся практики понижения очередности требований (далее – субординация), которые «основаны на договоре, исполнение по которому предоставлено должнику в ситуации имущественного кризиса». Т.е. речь идет о финансовой помощи должнику в кризисной ситуации со стороны контролирующих должника лиц (далее – КДЛ) или о т.н. «компенсационном финансировании».
В связи с большой важностью для рассматриваемой в этом разделе проблемы понятий «компенсационное финансирование» и «очередность, предшествующая распределению ликвидационной квоты», мы полагаем необходимым ниже привести положение "Обзора судебной практики разрешения споров, связанных с установлением в процедурах банкротства требований контролирующих должника и аффилированных с ним лиц" (утв. Президиумом Верховного Суда РФ 29.01.2020) (далее – Обзор): «Контролирующее лицо, которое пытается вернуть подконтрольное общество, пребывающее в состоянии имущественного кризиса, к нормальной предпринимательской деятельности посредством предоставления данному обществу финансирования (далее - компенсационное финансирование), в частности с использованием конструкции договора займа, т.е. избравшее модель поведения, отличную от предписанной Законом о банкротстве, принимает на себя все связанные с этим риски, в том числе риск утраты компенсационного финансирования на случай объективного банкротства. Данные риски не могут перекладываться на других кредиторов (п. 1 ст. 2 ГК РФ). Таким образом, при банкротстве требование о возврате компенсационного финансирования не может быть противопоставлено их требованиям - оно подлежит удовлетворению после погашения требований, указанных в п. 4 ст. 142 Закона о банкротстве, но приоритетно по отношению к требованиям лиц, получающих имущество должника по правилам п. 1 ст. 148 Закона о банкротстве и п. 8 ст. 63 ГК РФ (далее - очередность, предшествующая распределению ликвидационной квоты)».
Несмотря на то, что проблема субординации таких требований на первый взгляд не относится к проблемным вопросам настоящей работы, нам представляется, что вопросы компенсационного финансирования, субординации требований и досудебной санации напрямую связаны, что означает для автора необходимость остановиться на указанной проблеме; указанная связь подтверждается и положением самого Обзора, согласно которому решение о предоставлении компенсационного финансирования является по своей природе частным случаем досудебной санации.
Не вдаваясь в вопросы обоснованности и справедливости доктрины субординации требований из компенсационного финансирования, мы лишь попытаемся посмотреть на проблему со стороны КДЛ и кредиторов, которые намереваются оказать помощь должнику в кризисной ситуации указанными нами выше средствами.
Фактически в настоящий момент вопросы субординации требований из компенсационного финансирования регулируются не на уровне Закона о банкротстве, а исключительно в указанном Обзоре при постоянном дополнении новой судебной практикой. Безусловно, такая ситуация порождает неопределенность и казуистичность регулирования субординации требований из компенсационного финансирования, что, в свою очередь, порождает неопределенность и непонимание со стороны КДЛ о судьбе предоставляемого финансирования.
В свою очередь, такая правовая неопределенность ведет к тому, что, даже при наличии возможности оказать финансовую помощь должнику, КДЛ могут отказаться от этого из-за риска оказаться в очереди кредиторов, предшествующей распределению ликвидационной квоты.
Проблема, о которой мы говорили в предыдущем разделе (доверие со стороны кредиторов), также имеет значение и для практики субординации требований, возникших из компенсационного финансирования. Обратим внимание на п. 10 Обзора, который гласит следующее: «Если предоставление займа лицом, контролирующим должника, в условиях кризиса последнего было обусловлено наличием соглашения заимодавца с не связанным с должником мажоритарным кредитором, очередность удовлетворения требования контролирующего лица не понижается при условии, что данным соглашением не были нарушены права и законные интересы миноритарных кредиторов, не участвовавших в этом соглашении».
Как видно из приведенного положения, для минимизации риска субординации требований КДЛ, вытекающего из компенсационного финансирования, последним необходимо:
Наличие соглашения с мажоритарным независимым кредитором;
Отсутствие нарушения прав и законных интересов миноритарных кредито | [Описание методов исследования в статье:
1. Наличие раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [да, раздел "Введение", подраздел "Методология"]
2. Расположение раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [в "Введении", после определения предмета и целей исследования]
3. Выделенный раздел, посвящённый методам и материалам исследования:
[«Методология. Предмет исследования определил выбор в качестве основного метода исследования диалектического метода. Также в работе использованы логические методы (анализ, синтез, индукция) и специальные методы юриспруденции: сравнительно-правовой, метод толкования норм права, формально-юридический метод.
Теоретическая и эмпирическая основы исследования представлены действующим законодательством РФ и законопроектами, судебной и деловой практики, которые посвящены правовому регулированию финансового оздоровления и банкротству в РФ в целом, а также научными работами по указанной проблематике.»]
4. Компоненты методологии:
- Тип исследования: [теоретическое исследование с использованием диалектического метода, сравнительно-правовой и формально-юридический методы]
- Материалы и данные: [действующее законодательство РФ, законопроекты, судебная и деловая практика, научные работы]
- Методы сбора данных: [отсутствует прямое указание, анализ законодательных и правоприменительных материалов]
- Методы анализа данных: [логические методы (анализ, синтез, индукция), сравнительно-правовой, метод толкования норм права]
- Выборка: [отсутствует]
- Процедуры исследования: [отсутствует конкретное описание процедур исследования, использованы методы теоретического анализа]
- Статистические методы: [отсутствует]] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий результаты исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть представлены результаты исследования (обычно после методологии).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный результатам исследования (например, "Результаты", "Результаты исследования", "Полученные данные" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются полученные результаты.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Основных полученных результатах
- Представленных данных (таблицы, графики, диаграммы)
- Статистических показателях (если применимо)
- Интерпретации полученных результатов
- Утверждениях автора о новизне полученных результатов
Шаг 5. Обратите внимание на то, как автор формулирует и подчеркивает новизну своих результатов.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
Кафедра предпринимательского права
Проблемы правового регулирования института финансового оздоровления в РФ
Выпускная квалификационная работа
Студента II курса магистратуры группы 19.М20-ю очной формы обучения
Коворотнего Кирилла Сергеевича
Научный руководитель:
доцент, кандидат юридических наук
Ковалевская Юлия Ивановна
Санкт-Петербург
2021 г.
Введение
Актуальность темы исследования. Статистика введения процедур финансового оздоровления и внешнего управления (1,7 % всех введенных процедур за 2020 год) и успешного завершения таких дел (менее 0,3 %) говорит о том, что подход законодателя к таким процедурам в рамках банкротства является неэффективным. В связи с этим встает необходимость изменять регулирование восстановительных процедур для повышения эффективности их работы.
Мировые кризисные экономические явления, вызванные пандемией коронавируса: локдауны, ограничение транспортного сообщения между странами, резкое снижения потребления, а также различные ограничения, причиной которых является политика санкций стран Европейского союза и США – все эти обстоятельства резко ухудшили состояние экономики РФ.
Очевидно, что весной-летом 2020 года, в период действия полного локдауна экономической жизни и после его снятия, острейшей проблемой в РФ стал вопрос перезапуска экономической жизни в стране. Для государства встал вопрос поддержки населения и бизнеса как прямыми выплатами и кредитованием, так и путем отсрочки уплаты налогов и сборов и ограничения; для бизнеса – жизненная и единовременная необходимость авансирования новых средств в оборот для работы коммерческой организации и перезапуска производственного процесса при наличии накопившейся за время локдауна задолженности по текущим платежам (арендные, кредитные/лизинговые платежи, выплата заработной платы, обязательных платежей в бюджет и т.д.); для населения – возможность скорейшего трудоустройства и получения дохода для погашения накопившихся за время локдауна долговых обязательства.
Проблема стала комплексной: политической, экономической и социальной.
В поиске средств улучшения состояния бизнеса и населения одним из первоочередных действий государства стало обращение к правовому регулированию норм о несостоятельности: как к реабилитационной, так и ликвидационной направленности, а вместе с ним и к старым проблемам этой отрасли российского законодательства. Кризис в очередной раз остро поднял вопрос по поводу реформирования откровенно нерабочих реабилитационных мер Закона о банкротстве. Подробнее о намечающейся реформе и законопроекте мы поговорим ниже, в специальном разделе, сейчас же скажем, что такая реформа давно назрела.
Проблема нежизнеспособности реабилитационных процедур Закона о банкротстве выражается в следующем: правовое регулирование таких процедур крайне неэффективно, в связи с чем участники гражданского оборота фактически лишены возможности обратиться к реабилитационным процедурам как способам решения кризисных явлений и экономических проблем в случае их появления.
Другим примером важности наличия эффективных реабилитационных процедур и системной взаимосвязи правовых и экономических проблем, с которыми сталкиваются деловой оборот и правоприменители, может быть нижеописанная проблема.
В ситуации фактического отсутствия доступа к реабилитационным процедурам участникам оборота приходится прибегать к иным, более эффективным способам решения кризиса собственного дела. Одним из таких способов не в последнюю очередь является создание новой организации-дублера; целью такого дублера является возможность «начать все с чистого листа». Такая организация становится фактическим «наследником» активов должника, при этом пассивы остаются самому должнику. Вывод активов опосредуются цепочками сделок, что впоследствии приводит к необходимости оспаривания таких сделок как подозрительных и привлечения руководства и (или) бенефициаров к субсидиарной ответственности по долгам несостоятельной организации.
Именно по этой причине проблема вывода активов несостоятельного должника и, как следствие, слишком «активной» работы на практике положений Глав 3.1 и 3.2 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ (в ред. 20.04.2021 г.) «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве), посвященных оспариванию сделок и привлечению к субсидиарной ответственности соответственно, является очень актуальной для современной российской правоприменительной практики; более того, с уверенностью можно сказать, что указанная проблема будет только усиливаться и усугубляться.
Несмотря на то, что обозначенная проблема, связанная с массовым явлением вывода активов должника, не является предметом рассмотрения нашей работы и, на первый взгляд, абсолютно не касается и не связана с проблемами процедуры финансового оздоровления, которые автор работы определил для своей работы, мы не можем не отметить, что проблема вывода активов несостоятельного должника, последующего оспаривания сделок и привлечения контролировавших должника лиц к субсидиарной ответственности напрямую связаны и являются прямым следствием фактического отсутствия в российском праве адекватной и эффективной возможности преодолеть кризисные явления собственного бизнеса посредством реабилитационных процедур. В свою очередь, оспаривание сделок и привлечение к субсидиарной ответственности приводит к затягиванию и кратному удорожанию процедур по делу о банкротстве, повышенной нагрузке судов, опасений предпринимателей по поводу ответственности перед кредиторами личным имуществом и фактическим выхолащиванием идеи имущественной обособленности юридического лица и т.д.
Таким образом, приведенный выше пример наглядно показывает, что проблема отсутствия простых, недорогих и эффективных реабилитационных процедур является причиной и других острых проблемных явлений, с которыми сталкивается деловой оборот и правоприменительная практика. Это, в свою очередь, подчеркивает важность правового регулирования процедур реабилитационной направленности и назревшую необходимость системных изменений в таком регулировании.
Степень научной разработанности проблемы. Проблемы правового регулирования финансового оздоровления не раз становились предметом научного исследования. Освещению указанных проблем и способам их решений посвящены работы В. Ф. Попондопуло, К. К. Лебедева, М. В. Телюкиной, О. Ю. Скворцова, К. Б. Кораева, С. В. Сарбаша и др.
Цель и задачи исследования. Целью настоящей работы рассмотрение основных проблем, связанных с правовым регулированием процедуры финансового оздоровления в российском праве.
Для достижения указанной цели могут быть поставлены следующие задачи:
- изучить правовое регулирование процедуры финансового оздоровления;
- установить сущностное содержание указанной процедуры как института реабилитационной направленности;
- определить ключевые проблемы регулирования процедуры финансового оздоровления, причины фактического неприменения указанной процедуры на практике;
- рассмотреть варианты по изменению действующего регулирования;
- предложить способы решения установленных проблем.
Предметом данной работы выступают проблемы правового регулирования финансового оздоровления, представленного в главе V Закона о банкротстве и варианты их решения.
Методология. Предмет исследования определил выбор в качестве основного метода исследования диалектического метода. Также в работе использованы логические методы (анализ, синтез, индукция) и специальные методы юриспруденции: сравнительно-правовой, метод толкования норм права, формально-юридический метод.
Теоретическая и эмпирическая основы исследования представлены действующим законодательством РФ и законопроектами, судебной и деловой практики, которые посвящены правовому регулированию финансового оздоровления и банкротству в РФ в целом, а также научными работами по указанной проблематике.
Научная новизна и практическая значимость работы состоят в исследовании основных проблем российского правового регулирования реабилитационной направленности в целом и процедуры финансового оздоровления в частности, предложении способов решения указанных проблем.
Положения, выносимые на защиту:
Процедура финансового оздоровления остается практически полностью неприменимой на практике, что обусловлено как сложившейся ликвидационной направленностью дел о банкростве, так и опосредованной такой направленностью поведением менеджмента организаций, который обращается с заявлением о банкротстве в самый последний момент, когда ликвидные активы уже реализованы, а рабочую часть бизнеса спасать бессмысленно.
Эффективная работа указанной процедуры ограничена крайне узким перечнем реабилитационных мер, которые предусмотрены Законом о банкротстве и могут быть реализованы.
Необходимо изменять правовое регулирование реабилитационных процедур в пользу расширения перечня восстановительных мер, увеличения срока реабилитации, установления мер, направленных на защиту имущества должника на время реабилитации.
Необходима правовая определенность и в регулировании финансовой помощи, оказываемой контролирующими должника лицами и независимыми кредиторами должнику в состоянии имущественного кризиса.
Структура работы определена целями и задачами исследования. Работа состоит из введения, трех глав и заключения.
В первой главе автором приводится правовая и экономическая характеристики процедуры финансового оздоровления, рассматриваются условия кризисной ситуации и пути ее преодоления, кратко рассмотрен вопрос субординации требований, возникших из компенсационного финансирования.
Вторая глава исследования посвящена рассмотрению особенностей действующего регулирования процедуры финансового оздоровления; анализируются проблемные вопросы, предлагаются варианты путей решения, а также проводится сравнение с регулированием, которое в ближайшем будущем может заменить исследуемые нормы действующего регулирования.
В третьей главе работы автором приводится обзор двух крупных законопроектов, которые предполагали существенное изменение исследуемой реабилитационной процедуры.
В заключении приводятся основные выводы и оценки, к которым пришел автор по ходу написания настоящей работы.
В завершение приводится список использованной литературы.
Глава I. Правовая и экономическая характеристики финансового оздоровления
§1. Финансовое оздоровление: обзор подходов к процедуре, анонс изменений
Платежеспособность – важнейшая финансово-экономическая характеристика состояния организации. Известно, что процедуры несостоятельности могут быть использованы не только для удаления с рынка неэффективного игрока, но и для восстановления платежеспособности должника, попавшего в трудное положение. В связи с этим, одним из важнейших аспектов банкротства коммерческих организаций нам представляется вопрос, связанный с правовым регулированием восстановления платежеспособности должника по российскому праву.
Беспорно то, что одним из наиболее верных путей решения кризисных явлений в жизни организации, является предоставление возможности хозяйствующим субъектам предупреждения или восстановления платежеспособности до наступления несостоятельности; для предоставления такой возможности могут быть использованы правовые нормы о досудебной санации или о реабилитационных процедурах.
В научной литературе процедуры, связанные с восстановлением платежеспособности должника (финансовое оздоровление, внешнее управление) обычно принято именовать восстановительными или реабилитационными процедурами. Конкурсное производство же, напротив, принято относить к процедурам ликвидационной направленности.
Согласно Закону о банкротстве финансовое оздоровление – это процедура, применяемая в деле о банкротстве к должнику в целях восстановления его платежеспособности и погашения задолженности в соответствии с графиком погашения задолженности. В настоящем разделе мы поговорим о назначении и целях процедуры, средствах, которые используются для достижения таких целей, эффективности процедуры и т.д.
Отметим, что мы будем рассматривать регулирование финансового оздоровления, которому посвящены ст. ст. 76 - 92 Закона о банкротстве, (гл. V "Финансовое оздоровление"). Нормы Закона о банкротстве, которые регулируют особенности финансового оздоровления при банкротстве отдельных категорий должников - юридических лиц (ст. ст. 172 - 174, 178, 194 Закона о банкротстве) или нормы, посвященные банкротству граждан (ст. 213.1-213.32 Закона о банкротстве), не будут непосредственным предметом для изучения, но могут рассматриваться в настоящей работе для сравнения регулирования, которое предусмотрено гл. V Закона о банкротстве "Финансовое оздоровление".
На настоящий момент в научной доктрине существует позиция, согласно которой финансовое оздоровление представляет собой реструктуризацию долгов, отличающуюся способом от «классической» реструктуризации, основанной на договоре кредиторов и должника (мировом соглашении).
Зарубежные правопорядки не знают процедуры финансового оздоровления в том виде, в котором она есть в российском Законе о банкротстве, т.к. все те меры, которые предусматривает процедура, могут быть внесены в мировое соглашение. Российское же регулирование мирового соглашения (глава VIII Закона о банкротстве) ограничивает предмет такого соглашения только способами исполнения долевого охранительного обязательства, в связи с чем и появляется необходимость в отдельной процедуре.
Можно предположить, что финансовое оздоровление остается самой неэффективной и невостребованной процедурой банкротства, т.к. фактически представляет собой мировое соглашение, однако с рядом ограничений и дополнительных издержек для должника.
Вновь обратимся к статистическим данным, которые убедительно доказывают неэффективность такой процедуры и необходимость реформирования законодательства в этой части: по данным портала Федресурс в 2020 году суды ввели 23 процедуры финансового оздоровления или 0,0007 % от введенных и прекращенных за год процедур.
Решение указанной выше правовой проблемы возможно только с изменением правового регулирования норм о реабилитационных процедурах в целом и о финансовом оздоровлении в частности.
Исходя из вышеописанного, одним из вариантов изменения регулирования может стать зарубежный вариант развития, т.е. реформирование регулирования о мировом соглашении в рамках банкротства с целью расширения его предмета, в результате чего нормы о финансовом оздоровлении можно будет исключить из Закона о банкротстве. В связи с этим как в доктрине, так и в практической деятельности (в том числе и от Министерства экономического развития РФ (далее – Минэкономразвития РФ)), курирующего вопросы правового регулирования банкротства) появлялись предложения с исключением исследуемой процедуры из Закона о банкротстве.
Помимо представленного выше варианта есть и другие: в научной литературе предлагается сделать институт финансового оздоровления внесудебным. Относительно эффективности реабилитационных судебных процедур, предусмотренных Законом о банкротстве, нельзя не согласиться с мнением В.Ф. Попондопуло: «Необходимо также отказаться от неэффективных судебных процедур банкротства (наблюдение, финансовое оздоровление, внешнее управление), затягивающих производство по делу о банкротстве, и повысить роль процедур конкурсного производства и мирового соглашения как единственных процедур, применяемых в деле о банкротстве. Исключение наблюдения, финансового оздоровления и внешнего управления из числа судебных процедур вовсе не значит, что аналогии этих процедур не могут быть использованы как внесудебные процедуры в целях предупреждения банкротства юридических лиц и граждан».
Однако есть позиции, согласно которым предлагается сохранить финансовое оздоровление как судебную процедуру, но существенно ее изменить. Минэкономразвития РФ разработало в 2015 году законопроект «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) в части регулирования вопросов применения процедур наблюдения и финансового оздоровления», включающий в себя ряд интересных положений, о которых мы поговорим на страницах этой работы.
Указанный законопроект предусматривал существенное изменение правового регулирования финансового оздоровления и, на наш взгляд, представлял собой перспективный путь развития финансового оздоровления в виде сближения с процедурой внешнего управления. О данном законопроекте и его содержании мы расскажем чуть позже, пока же отметим, что законодатель так и не принял как доводы противников процедуры, так и указанный выше законопроект, и на момент написания работы (март 2020-май 2021 года) глава V Закона о банкротстве остается неизменной.
Говоря о законопроектах, мы не можем не анонсировать крупный законопроект «О внесении изменений в Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)" и отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее – Законопроект). Т.к. этот Законопроект предусматривает серьезное изменение Закона о банкротстве, чем вызвал обширные дискуссии в профессиональной среде, мы не можем обойти его стороной. Более того, принятие этого Законопроекта анонсировалось на весеннюю сессию Государственной Думы, однако в настоящий момент становится понятным, что принятие будет отложено на осень 2021-го года.
Для нашей работы первоочередным изменением, которое предусматривает Законопроект, является введение единой реабилитационной процедуры – реструктуризации долгов, которая объединит в себе наблюдение, финансовое оздоровление и внешнее управление.
Т.к. есть серьезные основания полагать, что в скором будущем действующее регулирование финансового оздоровления будет кардинально изменено, мы посчитали разумным и необходимым рассматривать на страницах этой работы и нормы в редакции Законопроекта: там, где это уместно, мы будем паралелльно сравнивать действующее регулирование и планируемые изменения; те интересные положения Законопроекта, которые останутся без внимания по ходу работы, мы хотели бы рассмотреть в самом ее конце в качестве своего рода послесловия.
§2. Имущественный кризис: условия и способы преодоления
В этом параграфе мы бы хотели немного сказать об экономической сущности финансового оздоровления, а также об условиях, в которых оказывается должник; поговорим мы и о том, какими экономическими и правовыми средствами преодолевается кризис и какие проблемы с этим связаны.
Для создания и понимания самой сути работы эффективных механизмов реабилитационных процедур необходимо установить экономическую сущность восстановления платежеспособности. Под этими словами мы понимаем предоставление предпринимателю, который может стать неплатежеспособным или уже им является, возможности получить недостающий капитал для продолжения коммерческой деятельности (т.е. не допустить ситуации, в которой весь авансированный капитал перестает работать).
Задачей правовых норм, регулирующих восстановительные процедуры, должна являться ликвидация недостаточности капитала и возобновление оборота авансированного капитала для восстановления платежеспособности должника. Если же это невозможно или нецелесообразно, то неплатежеспособный должник должен быть признан несостоятельным с применением норм, посвященных конкурсному производству.
Отметим, что для данной ситуации механизмы правового регулирования эффективны только тогда, когда у должника есть экономические возможности для преодоления состояния недостаточности капитала. Очевидным представляется тот факт, что в отсутствие таких экономических возможностей право само по себе не сможет помочь должнику.
Представляются очень важными те условия, в которых должник вынужден преодолевать кризисную ситуацию недостаточности капитала; их можно подразделить на две основные ситуации: при доверии кредиторов и без такового.
В случае доверия кредиторов (т.е. в ситуации, когда кредитор готов предоставить отсрочку по исполнению обязательства) преодоление недостаточности капитала возможно разными путями.
Первый из них – посредством увеличения уставного капитала организации, займа или кредита, реализации части собственных активов и т.п., т.е. путем перемещения недостающих средств от других лиц либо нахождения таковых должником за счет собственных активов. Отметим, что такие перемещения средств не опосредуется какими-либо специальными средствами, а реализуется обычными гражданско-правовыми сделками (ст. 153 "Гражданского кодекса Российской Федерации (часть первая)" от 30.11.1994 N 51-ФЗ (ред. от 09.03.2021) (далее – ГК РФ)).
Другим путем преодоления недостаточной капитализации должника может быть облегчение положения должника без привлечения дополнительных активов путем предоставления отсрочек, рассрочек или фактического бездействия по взысканию задолженности; предоставления обеспечения за должника (залог, поручительство); исполнение за должника его обязательств – т.е. любые возможные варианты, которые не привлекают для должника недостаточных капиталов со стороны третьих лиц, но дают возможность в конкретный момент времени высвободить оборотные активы путем отсрочки либо изменения условий исполнения обязательства в настоящий момент.
Здесь необходимо отметить: мы пишем «оборотные активы», а не «денежные средства» не случайно – например, в договоре поставки в случае исполнения за должника-поставщика обязательства третьим лицом, у первого могут высвободиться необходимые товарно-материальные ценности, которые могут быть немедленно пущены в оборот: на собственное производство или на исполнение обязательств по другому договору поставки. Также стоит отметить, что в указанных случаях, как и при первом варианте преодоления недостаточности капитала, используются стандартные гражданско-правовые конструкции.
Рассмотрев ситуацию, при которой должник имеет доверие кредиторов, перейдем к ситуации противоположной.
Каких-либо отличий в части использования специальных средств преодоления кризиса нет и здесь: в случае отсутствия доверия со стороны кредиторов должник также вынужден изыскивать средства для погашения недостаточности капитала, имея тот же арсенал гражданско-правовых средств, описанный выше и при этом, не рассчитывая на послабления со стороны независимых кредиторов.
Однако в такой ситуации восстановление платежеспособности может быть гораздо затруднительнее.
Во-первых, в условиях отсутствия доверия кредиторов, размер недостающего капитала для нормальной деятельности должника будет постоянно увеличиваться на сумму требований таких кредиторов. Также отметим, что кредиторы в большинстве своем откажутся от дальнейшей работы с должником, что нарушит производственный цикл работы должника и вынудит его искать и устанавливать новые хозяйственные связи, что может оказаться затруднительным.
Во-вторых, в этой ситуации у должника резко уменьшается возможность восстановить свою платежеспособность за счет прибыли от оборота авансированного капитала в следующем производственном цикле – извлеченная прибыль пойдет на хозяйственные расходы для продолжения деятельности предпринимателя. Однако на этом этапе к требованиям кредиторов могут добавиться требования тех, кто передал средства должнику в предыдущем производственном периоде для покрытия недостаточности капитала.
В-третьих, и это самая главная опасность, в условиях недоверия кредиторов последние могут начать предъявлять свои требования к должнику и накладывать взыскание на его имущество (как на внеоборотные, так и на оборотные активы), в результате чего предприниматель не сможет продолжать свою производственную деятельность, что означает невозможность извлечения авансированного капитала из оборота. Следствием этого становится признание должника несостоятельным и применение правил конкурсного права.
Как мы уже отметили, оба варианта преодоления недостаточности капитала опосредованы нормами гражданского права и не являются специальными средствами, направленными на восстановление платежеспособности должника; это обычные, общие средства и инструменты, предусмотренные ГК РФ. И если в ситуации доверия кредиторов таких средств достаточно для преодоления кризисных явлений, то в случае недоверия общими средставами не обойтись и необходимы другие меры.
Налицо необходимость системной защиты имущества должника в период восстановления им своей платежеспособности (санации), т.к. такое восстановление не должно зависеть от случая (доверия/недоверия кредиторов, обращения/необращения взыскания кредиторами на имущество должника). Для этого необходимо специальное правовое регулирование, направленное на восстановление платежеспособности должника. Ключевую роль в данном регулировании играют нормы, устанавливающие способы защиты имущества должника от обращения взыскания на период восстановления платежеспособности.
Развивая мысль о специальных средствах защиты имущества на период восстановления платежеспособности, полагаем необходимым здесь обратиться к санации как к процедуре предупреждения и восстановления платежеспособности, который предлагает Закон о банкротстве. Обратимся к понятию санации, которое дано в ст. 2 Закона о банкротстве – это меры, принимаемые собственником имущества должника - унитарного предприятия, учредителями (участниками) должника, кредиторами должника и иными лицами в целях предупреждения банкротства и восстановления платежеспособности должника, в том числе на любой стадии рассмотрения дела о банкротстве. Санации также посвящены ст. 30-31 Закона о банкротстве, однако там мы не увидим ничего нового относительно того, что закреплено в приведенном определении.
Изучив указанные нормы, можно сделать вывод, что Закон о банкротстве в ст. 30-31 очерчивает только круг лиц, которые могут предоставить финансовую помощь должнику, при этом никаких специальных средств для предупреждения или восстановления платежеспособности (защиты имущества должника в этот период) не обозначается. Как отмечает К.Б. Кораев, «понятие «досудебная санация» отражает не столько юридический характер отношений по восстановлению платежеспособности должника, сколько его экономический аспект, который может быть наполнен различным правовым содержанием (договоры займа, кредита, аренды и другие)».
Таким образом, Закон о банкротстве скорее декларирует благие цели предупреждения банкротства и устанавливает ответственность для нарушителей (ст. 61.12 Закона о банкротстве, например), нежели дает какой-либо инструментарий для такого предупреждения. В связи с этим, обращение к санации не даст нужного эффекта для должника, если последнему необходимо в условиях отсутствия доверия кредиторов получить защиту от обращения взыскания на собственное имущество.
В свою очередь, как процедура наблюдения, так и финансового оздоровления позволяют ввести мораторий на удовлетворение требований кредиторов: устанавливается специальный порядок предъявления и погашения требований, приостанавливаются меры по принудительному взысканию задолженности, снимаются аресты и иные ограничения распоряжения имуществом. Это дает возможность восстанавливать платежеспособность вне зависимости от случая доверия/недоверия кредиторов.
§3. Субординация требований, возникших из компенсационного финансирования
Рассматривая ситуацию преодоления должником имущественного кризиса, мы хотели бы перейти к еще одной близкой теме. Поставленная выше проблема отсутствия недостаточных средств становится очень актуальной в свете активно развивающейся практики понижения очередности требований (далее – субординация), которые «основаны на договоре, исполнение по которому предоставлено должнику в ситуации имущественного кризиса». Т.е. речь идет о финансовой помощи должнику в кризисной ситуации со стороны контролирующих должника лиц (далее – КДЛ) или о т.н. «компенсационном финансировании».
В связи с большой важностью для рассматриваемой в этом разделе проблемы понятий «компенсационное финансирование» и «очередность, предшествующая распределению ликвидационной квоты», мы полагаем необходимым ниже привести положение "Обзора судебной практики разрешения споров, связанных с установлением в процедурах банкротства требований контролирующих должника и аффилированных с ним лиц" (утв. Президиумом Верховного Суда РФ 29.01.2020) (далее – Обзор): «Контролирующее лицо, которое пытается вернуть подконтрольное общество, пребывающее в состоянии имущественного кризиса, к нормальной предпринимательской деятельности посредством предоставления данному обществу финансирования (далее - компенсационное финансирование), в частности с использованием конструкции договора займа, т.е. избравшее модель поведения, отличную от предписанной Законом о банкротстве, принимает на себя все связанные с этим риски, в том числе риск утраты компенсационного финансирования на случай объективного банкротства. Данные риски не могут перекладываться на других кредиторов (п. 1 ст. 2 ГК РФ). Таким образом, при банкротстве требование о возврате компенсационного финансирования не может быть противопоставлено их требованиям - оно подлежит удовлетворению после погашения требований, указанных в п. 4 ст. 142 Закона о банкротстве, но приоритетно по отношению к требованиям лиц, получающих имущество должника по правилам п. 1 ст. 148 Закона о банкротстве и п. 8 ст. 63 ГК РФ (далее - очередность, предшествующая распределению ликвидационной квоты)».
Несмотря на то, что проблема субординации таких требований на первый взгляд не относится к проблемным вопросам настоящей работы, нам представляется, что вопросы компенсационного финансирования, субординации требований и досудебной санации напрямую связаны, что означает для автора необходимость остановиться на указанной проблеме; указанная связь подтверждается и положением самого Обзора, согласно которому решение о предоставлении компенсационного финансирования является по своей природе частным случаем досудебной санации.
Не вдаваясь в вопросы обоснованности и справедливости доктрины субординации требований из компенсационного финансирования, мы лишь попытаемся посмотреть на проблему со стороны КДЛ и кредиторов, которые намереваются оказать помощь должнику в кризисной ситуации указанными нами выше средствами.
Фактически в настоящий момент вопросы субординации требований из компенсационного финансирования регулируются не на уровне Закона о банкротстве, а исключительно в указанном Обзоре при постоянном дополнении новой судебной практикой. Безусловно, такая ситуация порождает неопределенность и казуистичность регулирования субординации требований из компенсационного финансирования, что, в свою очередь, порождает неопределенность и непонимание со стороны КДЛ о судьбе предоставляемого финансирования.
В свою очередь, такая правовая неопределенность ведет к тому, что, даже при наличии возможности оказать финансовую помощь должнику, КДЛ могут отказаться от этого из-за риска оказаться в очереди кредиторов, предшествующей распределению ликвидационной квоты.
Проблема, о которой мы говорили в предыдущем разделе (доверие со стороны кредиторов), также имеет значение и для практики субординации требований, возникших из компенсационного финансирования. Обратим внимание на п. 10 Обзора, который гласит следующее: «Если предоставление займа лицом, контролирующим должника, в условиях кризиса последнего было обусловлено наличием соглашения заимодавца с не связанным с должником мажоритарным кредитором, очередность удовлетворения требования контролирующего лица не понижается при условии, что данным соглашением не были нарушены права и законные интересы миноритарных кредиторов, не участвовавших в этом соглашении».
Как видно из приведенного положения, для минимизации риска субординации требований КДЛ, вытекающего из компенсационного финансирования, последним необходимо:
Наличие соглашения с мажоритарным независимым кредитором;
Отсутствие нарушения прав и законных интересов миноритарных кредиторов в результате заключения такого соглашения.
Очевидно, что такое соглашение может быть заключено только в | [Результаты исследования в статье:
1. Наличие специального раздела: [нет]
2. Расположение описания результатов: [результаты исследования представлены в различных частях статьи, в частности в главах I-III и в заключении]
3. Выделенное описание результатов:
[«Финансовое оздоровление остается самой неэффективной и невостребованной процедурой банкротства», «процедура финансового оздоровления практически полностью неприменима на практике», «необходимо изменять правовое регулирование в пользу расширения перечня восстановительных мер, увеличения срока реабилитации», «Законопроект значительно расширяет перечень реабилитационных мер, которые могут быть включены в план реструкторизации», «Срок действия процедуры значительно увеличивается», «Основной причиной нежизнеспособности процедуры стал крайне узкий круг мер по реабилитации», «Исследуя законопроект Минэкономразвития 2015 года, мы рассмотрели ряд изменений, которые предлагались к принятию и которые могли бы "реанимировать" процедуру финансового оздоровления», «Законопроект значительно расширяет перечень реабилитационных мер, что можно только приветствовать», «Все описанные изменения должны оказать благоприятный эффект на работоспособность новой процедуры», «представляется, что новые нормы о реабилитации не смогут сразу показать свою полную эффективность, т.к. для начала необходимо преодолеть страх бизнеса перед обращением к банкротным процедурам»]
4. Компоненты представления результатов:
- Основные полученные результаты: [описана неэффективность процедуры финансового оздоровления в РФ, причины её неприменимости, анализ существующих проблем и предложены пути их решения через расширение перечня реабилитационных мер и изменения в законодательстве]
- Представленные данные (таблицы, графики): [отсутствуют]
- Статистические показатели: [указаны статистические данные, например: «в 2020 году суды ввели 23 процедуры финансового оздоровления или 0,0007 % от введенных и прекращенных за год процедур»; также приводятся данные Федресурса о неэффективности процедур банкротства]
- Интерпретация результатов: [автор интерпретирует причины неэффективности финансового оздоровления как узкий перечень мер, высокую ликвидационную направленность банкротных процедур, а также поведение менеджмента, а также оценивает предложения законопроектов и их влияние на процесс реабилитации]
- Утверждения о новизне: [«Научная новизна и практическая значимость работы состоят в исследовании основных проблем российского правового регулирования реабилитационной направленности в целом и процедуры финансового оздоровления в частности, предложении способов решения указанных проблем»]()] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, в котором обосновывается актуальность исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите введение статьи, где обычно располагается обоснование актуальности.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор обосновывает значимость исследуемой проблемы.
Шаг 3. Определите, где сформулирована исследовательская проблема и/или цель исследования.
Шаг 4. Выделите текст, содержащий обоснование актуальности, формулировку исследовательской проблемы и цели исследования.
Шаг 5. Убедитесь, что выделенный текст полностью охватывает все аспекты обоснования актуальности.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
ЗАЛЬЦБЕРГ Евдокия Александровна
Выпускная квалификационная работа
Древнерусская житийная традиция в современной литературе для детей
Уровень образования: магистратура
Направление 45.04.01 «Филология»
Основная образовательная программа ВМ.5611. «Русская литература»
Профиль «Русская литература»
Научный руководитель:
профессор, Кафедра истории русской
литературы СПБГУ,
Рождественская Милена Всеволодовна
Рецензент:
старший научный сотрудник, ФГБУН
Институт русской литературы
(Пушкинский Дом) РАН
Лобакова Ирина Анатольевна
Санкт-Петербург
2021Содержание
ВВЕДЕНИЕ .................................................................................................................................. 3
Глава 1. Религиозно-просветительская литература в кругу детского чтения ............... 9
1.1 XI - XVI века ........................................................................................................................ 9
1.2 XVII - XVIII века ............................................................................................................... 11
1.3 XIX век ............................................................................................................................... 15
1.4 Советская эпоха ................................................................................................................. 20
1.5 Современная детская литература .................................................................................... 22
Глава 2. Древнерусские жития святых и современные жития для детей ..................... 28
2.1 Жанр и стиль ...................................................................................................................... 28
2.2 Автор и смысл ................................................................................................................... 31
2.3 Типология .......................................................................................................................... 35
Глава 3. Сопоставительно-сравнительный анализ «Повести о Петре и Февронии
Муромских» Ермолая-Еразма и повести «Муромское чудо» Г. Н. Юдина................... 38
3.1 Композиция ........................................................................................................................ 38
3.2 Мотивы и топосы .............................................................................................................. 39
3.3 Художественный язык ...................................................................................................... 44
3.4 Хронотоп ............................................................................................................................ 47
3.5 Действие ............................................................................................................................. 50
3.6 Персонажи .......................................................................................................................... 53
ЗАКЛЮЧЕНИЕ ......................................................................................................................... 61
СПИСОК ИСПОЛЬЗУЕМОЙ ЛИТЕРАТУРЫ .................................................................. 66
2Введение
Данное исследование посвящено древнерусской житийной традиции в
современной литературе для детей. После распада СССР резко возрос спрос
на детскую религиозно-просветительскую литературу, данный спрос
спровоцировал появление новых произведений православного характера.
Наиболее ярким представителем в исследуемой категории детской литературы
является агиографический жанр. Он широко представлен различными
адаптациями и переложениями древнерусских житийных текстов. В нашей
работе предпринята попытка выявления соответствий и несоответствий
современных житий для детей древнерусскому житийному канону.
Актуальность исследования обусловлена повышенным спросом вновь
открываемых воскресных школ и православных гимназий, а также
общеобразовательных учреждений на подобную литературу для детей в связи
с желанием возродить в современном обществе духовное воспитание с учетом
религиозной православной традиции. С актуальностью нашей темы связана и
малая изученность религиозно-просветительской литературы для детей, в
частности житийной. Тема была рассмотрена в ряде научных статей, в
основном педагогической направленности, однако подробный анализ
современных житийных переложений древнерусских памятников проведён не
был.
Объектом данного исследования являются современные жития святых в
переложениях для детей, предметом - древнерусская агиографическая
традиция.
Цель данного исследования - выявление трансформации древнерусской
житийной традиции в современных житиях для детей.
Поставленная цель определяет необходимость решения следующих задач:
1. Определить пути развития православной литературы для детей от
Средневековья до современности;
32. Изучить и проанализировать многообразие современной
агиографической литературы для детей;
3. Классифицировать и типологизировать современные агиографические
произведения для детей;
4. Определить и сравнить цели и задачи древнерусских житий и
современных житий для детей;
5. Провести сопоставительный анализ «Повести о Петре и Февронии
Муромских» Ермолая-Еразма и повести «Муромское чудо» Г. Н. Юдина.
Материалом для нашего исследования послужили работы специалистов по
детской литературе разного времени; сведения о педагогическо-
просветительской деятельности в разные эпохи русского средневековья;
«учебная» литература времен Московского Царства и правления царя Алексея
Михайловича, а также Петровской эпохи; журналы для детского чтения XVIII-
нач. XX вв.; современные религиозно-просветительские, в частности
агиографические произведения для детей; Повесть о Петре и Февронии
Муромских Ермолая-Еразма в переложении Г. Н. Юдина.
В качестве теоретико-методологической базы были взяты:
Труды по истории детской литературы:
•
o И. Н. Арзамасцева «Детская литература»1;
o И. Г. Минералова «Детская литература + хрестоматия в эбс.
Учебник и практикум для академического бакалавриата»2;
o Б. Хеллман «Сказка и быль: История русской детской
литературы»3.
Труды по истории и поэтике древнерусской литературы:
•
1 Арзамасцева И. Н. Детская литература / И. Н. Арзамасцева, 9-е изд. Москва: Академия, 2013.
2 Минералова И. Г. Детская литература + хрестоматия в эбс. Учебник и практикум для академического
бакалавриата / И. Минералова, Litres, 2021.
3Хеллман Б. Сказка и быль: История русской детской литературы / Б. Хеллман, Новое Литературное
Обозрение, 2016.
4o Д. С. Лихачев «Поэтика древнерусской литературы»4,
«Развитие русской литературы X-XVII веков. Эпохи и
стили»5, «Человек в литературе Древней Руси»6;
o И. П. Ерёмин «Лекции и статьи по истории древней русской
литературы»7;
o О. В. Ключевский «Древнерусские жития святых как
исторический источник»8.
Труды по детской психологии и педагогике:
•
o В. В. Зеньковский «Психология детства»9, «Проблемы
воспитания в свете христианской антропологии»10;
o А. К. Яхонтов «Жития святых, как образовательно-
воспитательное средство, и их значение для русской школы
с древних времен»11;
o С. Ю. Дивногорцева «Становление и развитие православной
педагогической культуры в России»12.
Методологической базой послужила работа:
И. Н. Сухих «Структура и смысл: Теория литературы для
•
всех»13.
В качестве метода исследования был применён комплексный подход:
сравнительно-исторический и историко – филологический анализ
произведений.
Новизна работы обусловлена отсутствием исследований произведений
Г. Н. Юдина, отсутствием основательных исследований современных житий
4 Лихачев Д. С. Поэтика древнерусской литературы / Д. С. Лихачев, 1979. 357 c.
5 Лихачев Д. С. Развитие русской литературы Х-XVII веков / Д. С. Лихачев, 1998. 204 c.
6 Лихачев Д. С. Человек в литературе Древней Руси / Д. С. Лихачев, 2006. 201 c.
7 Еремин И. П. Лекции и статьи по истории древней русской литературы / И. П. Еремин, 1987. 326 c.
8 Ключевский В. О. Древнерусские жития святых как исторический источник / В. Ключевский, Litres, 2021.
9 Зеньковский В. В. Психология детства / Школа-пресс, 1924.
10 Зеньковский В. В. Проблемы воспитания в свете христианской антропологии / В. В. Зеньковский, Рипол
Классик, 1934.
11Яхонтов А. К. Жития святых, как образовательно-воспитательное средство, и их значение для русской
школы с древних времен, 1898.
12 Дивногорцева С. Ю. Становление и развитие православной педагогической культуры в России / Litres,
2021.
13 Сухих И. Н. Структура и смысл: Теория литературы для всех. Азбука-Аттикус, 2018.
5для детей, а также исследований, изучающих проблему сохранения
древнерусской житийной традиции в литературе для детей. Отсутствуют и
сопоставления современных житий для детей с первоисточниками. Данная
область исследования является перспективной в связи с активным ростом
количества переложений и адаптаций житий для детей, активным обращением
педагогов к древнерусским житиям и использованием их в нравственно-
воспитательных целях.
Стоит отметить, что «Повесть о Петре и Февронии Муромских» не
является каноническим житием, ряд исследователей находят в ней
фольклорные черты. (Н. И. Костомаров, М. О. Скрипиль, Д. С. Лихачев, Р. П.
Дмитриева, Илиана Чекова, А. Н. Ужанков, Ю. Г. Фефелова, и др.). Однако
нам ближе взгляд исследователей, определяющих отношение повести к
агиографическим произведениям, на их работы мы опирались при
определении символического подтекста в повести и выявлении черт,
характерных для житийной традиции. (Р. В. Пиккио, О. В. Гладкова, А. Н.
Ужанков, Ю. Г. Фефелова, М. Б. Плюханова, Мита Аюми, Н. С. Демкова.)
«Повесть о Петре и Февронии Муромских» Ермолая-Еразма входит в ряд
наиболее востребованных произведений древнерусской литературы, многие
авторы обращаются к адаптации данной повести для детей: Е. И.Михаленко14,
Е. Перехвальская15, А. Худошин16, Г. Н. Юдин17. По мотивам повести Г. Н.
Юдина «Муромское чудо» в Московском театре русской драмы в 1999 году
был поставлен одноименный спектакль, авторы постановки - Р. М. Щепенко и
Р. Т. Баснина. Постановка была отмечена ГРАН-ПРИ международного
театрального форума "Золотой Витязь - 2012"
в номинации "Лучший детский спектакль". В 2017 году вышел
полнометражный анимационный фильм «Сказ о Петре и Февронии»
14 Михаленко Е. И. Сказ про Петра и Февронию, Муромских чудотворцев. Православное Братство во имя
Архистратига Михаила, 2010. 48 с.
15 Перехвальская Е. Святые Петр и Феврония. Рассказы о православных святых. С.253-271.
16 Худошин А. Святые Петр и Феврония. Любовь и радость. М: Терирем, 2013. 272 с.
17 Юдин Г. Н. Нечаянная радость. Христианские рассказы, сказки, притчи / Школьная библиотека. Детская
литература, 2020.С. 54-96.
6режиссёров Юрия Кулакова и Юрия Рязанов. Данную повесть активно
изучают в школах, в том числе, в связи с утверждением в 2008 году « Дня
семьи, любви и верности», приуроченного ко дню памяти святых Петра и
Февронии. В связи с возросшим интересом к данному произведению
представляется необходимым подробное рассмотрение и анализ современных
произведений для детей, в основу которых легла «Повесть о Петре и Февронии
Муромских». Для подробного сопоставительного анализа нами была выбрана
повесть Г. Н. Юдина «Муромское чудо». Данная повесть имеет как
фольклорные, так и житийный мотивы, что является особо интересным для
рассмотрения соответствия произведения житийному древнерусскому канону.
С целью изучения многообразия современной агиографии для детей, ее
классификации и типологизации были рассмотрены и другие современные
жития для детей: А. М. Ранчин «Борис и Глеб»18, Л. Е. Нечаев «Повесть о
преподобном Сергии Радонежском»19, Н. В. Скоробогатько «Рассказы о
святом Александре Невском»20, В. М. Воскобойников «Святой Александр
Невский»21, Е. Перехвальская «Святые Петр и Феврония»22, А. Худошин
«Святые Петр и Феврония. Любовь и радость.»23 А. Б. Ткаченко «Житие
святого и благоверного князя Александра Невского в пересказе для детей»24,
«Житие преподобного Сергия Радонежского в пересказе для детей»25. Анализ
данных произведений был использован во второй главе при определении
авторских целей и задач, и при классификации и типологизации современных
житий для детей. Сопоставительный анализ текста, представленный в третьей
18 Ранчин А. М. История России. Борис и Глеб. М: Белый город, 2002.
19 Нечаев Л. Е. Повесть о преподобном Сергии Радонежском. Православная детская библиотека. М: Отчий
дом, 2011.
20 Скоробогатько Н. В. Рассказы о святом Александре Невском. УКИНО. Духовное преображение, 2013. 50
с.
21 Воскобойников В. М. Святой Александр Невский. Рассказы о святых. СПБ: Амфора, 2013. 67 с.
22 Перехвальская Е. Святые Петр и Феврония. Рассказы о православных святых.
23 Худошин А. Святые Петр и Феврония. Любовь и радость.
24 Ткаченко А. Б. Житие святого и благоверного князя Александра Невского в пересказе для детей. М: ИД
Никея, 2017. 34 с.
25 Ткаченко А. Б. Житие преподобного Сергия Радонежского в пересказе для детей. М: ИД Никея, 2017. 27 с.
7главе, основывается на методологии поэтического анализа текста, описанного
в труде И. Н. Сухих «Структура и смысл: Теория литературы для всех»26.
26 Сухих И. Н. Структура и смысл: Теория литературы для всех
8Глава 1. Религиозно-просветительская литература в кругу
детского чтения
1.1 XI - XVI века
В древней Руси XI-XIII веков не существовало разделения текстов на взрослые
и детские. Как замечает Д. С. Лихачёв: «…для летописца не существует
"психологии возраста"»27. Обратившись к статье С. А. Ганиной «Феномен
детства в древней и средневековой Руси: социально-философский анализ»28,
мы увидим, что раннее взросление ребёнка обусловлено несколькими
факторами: маленькой продолжительностью жизни, низким уровнем
социальной поддержки, отсутствием необходимости получения образования,
размытыми границами брачного возраста. Таким образом, в древней Руси не
выделяли детского возраста, и как следствие, специализированных детских
текстов.
Автор учебника по детской литературе И. Н. Арзамасцева29, утверждает,
что круг чтения взрослых и детей в Киевской Руси был общим. Интересное
замечание мы находим в учебнике по детской литературе И. Г. Минераловой.30
Общий круг чтения детей и взрослых объясняется тем, что в древней Руси,
душу ребёнка считали более чистой, что свидетельствовало о его способности
познавать Священное Писание лучше, чем взрослые. Вероятно, подобный
взгляд древнерусского человека на ребёнка, объясняет отсутствие
адаптированных для детей текстов. Несмотря на отсутствие
специализированной детской литературы, ребёнок в древней Руси имел
сформированный круг чтения. Это были тексты, которые дети читали чаще
остальных — тексты учебной направленности и богословского характера.
27 Лихачев Д. С. Человек в литературе Древней Руси / Д. С. Лихачев, 2006. 201 c.
28 Ганина С. А. Феномен детства в Древней и Средневековой Руси: социально-философский анализ //Вестник
Нижегородского университета им. НИ Лобачевского. Серия: Социальные науки. 2011. №. 3 (23).
29 Арзамасцева И. Н. Детская литература / И. Н. Арзамасцева, 9-е изд. Москва: Академия, 2013.
30 Минералова И. Г. Детская литература + хрестоматия в эбс. Учебник и практикум для академического
бакалавриата / И. Минералова, Litres, 2021.
9В Новгороде были найдены берестяные грамоты мальчика Онфима,
благодаря которым, мы узнаём о том, что обучение грамоте осуществлялось
уже в XIII веке. Особо важным для нас в данной находке является тот факт,
что на этих берестяных грамотах были прочитаны и начальные фразы
богослужебных молитв.31 Благодаря этому мы можем судить о духовном
воспитании детей и участии детей в духовной жизни. Основной целью
обучения детей грамоте было дальнейшее изучение Библии — главной для
древнерусского человека книги. Так, богослужебные тексты являлись для
детей этапными ступенями ведущим к чтению Священного писания. При
обучении грамоте использовались Псалтирь, Часослов, Апостол, Евангелие,
Минеи, Триодь, служебники, требники и др.32 Так, мы видим, что первыми
детскими книгами на Руси были богослужебные книги.
Основополагающим моментом для русской детской литературы
становится ХV век, именно в это время формируется первое представление о
детстве, которое влечёт за собой осознание необходимости создания
специальных текстов для детей.33 Первой книгой ориентированной на детей, и
вместе с тем, первой печатной детской книгой становится «Азбука» Ивана
Фёдорова, напечатанная в 1574 году во Львове. Имевшая подзаголовок
«Начальное учение детям хотящим разумети писание». Данный подзаголовок
подтверждает главенствующую богословскую тему детских книг. В
учебниках, выходивших в течение XVI-XVII веков использовались
исключительно церковные тексты. 34
Таким образом, первые ориентированные на детей книги были, во-
первых, учебными, во-вторых, церковными. И главным, на наш взгляд, фактом
является то, то именно церковная культура повлияла на формирование детских
текстов и детского круга чтения, как, впрочем, и взрослого.
31 Мумрикова Л. И. От светского букваря к православному. Или наоборот? //Ежегодная богословская
конференция ПСТГУ. Негосударственное образовательное учреждение высшего профессионального
образования ПСТГУ, 2009. Т. 2. №. 19. С. 190-193
32 Там же.
33 Арзамасцева И. Н. Детская литература
34 Мумрикова Л. И. От светского букваря к православному. Или наоборот?
101.2 XVII - XVIII века
В XVII веке детская литература начинает меняться. Тексты, предназначенные
для обучения детей, развиваются в направлении от учебно-просветительских
в сторону художественных и научно-познавательных.35 В отдельное
направление мы выделим адаптации житийных текстов для детей. Данную
литературу, вслед за Н. Г. Махининой36, мы относим не к учебной, а к
богословской. Таким образом в XVII веке можно выделить направления
учебной и богословской литературы, уже постепенно стремящийся к
художественности.
В XVII веке учебная литература продолжает своё развитие, выходят
новые учебники для обучения детей грамоте — Буквари и Азбуки. Так,
например, в 1631 году выходит Букварь Спиридона Соболя, в котором
печатаются библейские тексты молитвы и заповеди в качестве материала для
детского чтения. В 1634 году выходит Азбука Василия Бурцова-Протопопова,
в которую также вошли заповеди и другие выдержки из Библии.37
Во второй половине XVII века, благодаря стилю барокко, на Руси
появляется силлабическая поэзия. Она оказывает влияние и на детскую
литературу. Древнерусские поэты, помимо взрослых произведений, создают
произведения и для детей. Первый «детский поэт» — Савватий был
справщиком Московского Печатного двора и учителем, он участвовал в
подготовке азбуки В. Ф. Бурцова, вышедшей в 1634 году. Именно в этой
Азбуке и были помещены вирши Савватия, имеющие нравственно-
назидательный характер. В них подчеркивалась важность книжного учения и
вред лености и других пороков. 38
Яркая фигура культуры Руси — Симеон Полоцкий, с его именем связано
зарождение на Руси поэзии и драматургии. Социальная деятельность Симеона
35 Арзамасцева И. Н. Детская литература
36 Махинина Н. Г. Современная православная литература для детей (к постановке проблемы) //Казанская
наука, 2014. №. 10. С. 190-192.
37 Мумрикова Л. И. От светского букваря к православному. Или наоборот?
38 Арзамасцева И. Н. Детская литература
11была очень многообразной. Он являлся проповедником, ученым,
литературным деятелем и педагогам. Симеон внес вклад в развитие школьного
образования и книгопечатания. И. П. Еремин отмечает «Вся литературная
деятельность Симеона Полоцкого направлялась отчетливо выраженным
стремлением — внести свой вклад в русское просвещение.».39Кроме того,
Симеон являлся педагогом и наставником детей царя Алексея Михайловича.
Одним из сборников Симеона является «Вертоград многоцветный», сборник
стихотворений, в который вошли множество нравственно-дидактических
поэм. Сборники «Вертоград» и «Рифмологион» стали первыми авторскими
стихотворными сборниками на Руси. Именно в этих сборниках представлены
все известные стихотворные жанры. Также основы духовно-нравственно
воспитания изложены в «Букваре» Симеона. Основное место в «Букваре»
отведено основам духовно-нравственного образования. В дополнение к
букварю было составлено приложение «Стоглав патриарха Геннадия
Константинопольского», которое было предназначено для чтения и усвоения
Библии. Фигура Симеона Полоцкого имела огромное значение для детской
литературы. Этот пример показывает нам, что главной задачей, для которой
создавались детские произведения, было обучение. Эти произведения имели в
себе духовно-богословскую основу. Но, именно в XVII веке авторы детских
произведений уже не просто педагоги или священнослужители, но и видные
литературные деятели. Этот факт оказал влияние на развитие детской
литературы в художественном направлении.
Продолжает силлабическую традицию Симеона Полоцкого Карион
Истомин. Его творчество, как и Симеона, относят к литературному стилю
барокко.40 Буквари 1694 и 1698 годов, как и букварь Симеона Полоцкого,
имели в своей основе духовно-нравственную православную традицию. Так же
Карион издал в 1698 году «Службу и житие Иоанна Воина», повесть —
39 Еремин И. П. Лекции и статьи по истории древней русской литературы / И. П. Еремин, 1987. 326 c.
40 Лихачев Д. С. Поэтика древнерусской литературы / Д. С. Лихачев, 1979. 357 c.
12прообраз будущей биографической повести для детей.41 Исходя из сказанного,
мы можем предположить, что именно в XVII веке появляется представление о
том, что ребенку необходима специализированная литература.
Новый этап в детской литературе, приходится на время правления Петра
Первого. В связи с новым государственными задачами, возникает большое
значение детского и юношеского образования. Направленность его, однако,
становится более светской. Главной литературой для юношества стали
учебные пособия, такие как: «Азбука гражданской с нравоучениями» 1710
года, книга «Юности честное зерцало» Гавриила Бужинского 1717 года,
учебник для обучения грамоте «Первое учение отрокам» Феофана
Прокоповича (1721 г.).42 Однако, несмотря на светскую направленность
образования в Петровскую эпоху, в учебниках для детей продолжают
присутствовать тексты нравоучительного и духовного характера, в том числе
отрывки из Священного Писания и Закона Божьего. Время правления Петра
Первого характерно ориентацией на Запад и преобразованиями в европейском
духе. Таки образом, в XVIII веке зарубежная, переводная детская литература
преобладает над отечественной.
Новый этап в развитии детской литературы можно соотнести с
правлением Екатерины Великой. Именно в этот период до России доходят
идеи Просвещения, благодаря которым литература становится
основополагающей частью обучения и воспитания. Кроме того, Россия,
пытается создать светские книги для детей, ориентируясь на Европу, что
провоцирует развитие детской литературы в художественном направлении. Во
время правления Екатерины Второй возникают понятия «женская
библиотека» и «детская библиотека». Екатерина Вторая и сама выступала в
качестве писателя, создавая произведения для своих внуков, такие как:
букварь и дидактико-аллегорические сказки. Важно, что в основе
педагогических идей Екатерины Второй лежат идеи развития добродетелей и
41 Арзамасцева И. Н. Детская литература.
42 Мумрикова Л. И. От светского букваря к православному. Или наоборот?
13духовного совершенствования. Екатерининская эпоха оказала положительное
влияние и на учебно-образовательную систему. Создание педагогической
реформы было доверено И. И. Бецкому, для которого главными
воспитательными целями являлось развитие в детях добродетелей. Так, на
первый план в детской литературе снова выходит духовное начало.43 В 1785
году выходит первый в России детский журнал «Детское чтение для сердца и
разума», целью которого, по словам издателя журнала И. Н. Новикова,
является формирование примерного христианина и гражданина. Так, в каждом
выпуске журнала, в качестве эпиграфа, были приведены цитаты из
Священного Писания. Следует отметить и выдающегося детского писателя А.
С. Шишкова, главной идеей творчества которого, являлась назидательность.
Шишков написал и перевел множество стихотворений и рассказов, в основном
нравоучительных. В его творчестве широко использовались христианские
мотивы, в том числе упоминания святых. Назидательность становится главной
идеей всех детских авторов России XVIII века. В основе своей данная идея
восходила к педагогическому учению Ж. Ж. Руссо.44 Преимущественно,
книги, вышедшие в конце XVIII века, являлись переводными, либо русскими
адаптациями зарубежных. Круг детского чтения полностью соответствовал
европейскому, отечественная детская литература почти не развивалась.
Обращаясь к вопросу нравственных христианских основ, мы убеждаемся, что
крупнейшими тематическим разделом детского чтения был нравоучительный
раздел. Он включал в себя разнообразные жанровые формы: советы,
назидания, благословения. Авторами произведений и переводов для детей
являлся в основном государственные деятели и писатели, в меньшей степени,
духовенство. Произведений являющихся непосредственно богословскими,
было немного, в основном это были переводы. Наиболее востребованы были
книги Якоба Феддерсона «Житие Иисуса Христа, сочинение для детей» (1785
43 Хеллман Б. Сказка и быль: История русской детской литературы / Б. Хеллман, Новое Литературное
Обозрение, 2016.
44 Там же.
14г.) и «Библейская нравоучительная книжка для взрослых детей» (1795 г.).
Были переведены и иллюстрированные издания, служащие наглядности:
«Золотое зеркало» И. З. Штоя. Выходили и православные книги для детей:
«Богословские рассуждения и несколько при конце детских разговоров…»
(1784 г.), «Наставления юношества в добродетели и должности
Христианской» Петра Богдановича (1784 г.) и др. 45
Детская литература XVII и XVIII веков главным образом является
дидактической. Нравоучительные произведения преобладают как в учебной
литературе, так и в художественной, неизменно отражая христианские
добродетели. В целом, на детскую литературе XVII–XIX веков продолжает
оказывать сильное влияние православная культура.
1.3 XIX век
Выделим направления, на которые разделяется православная детская
литература в XIX веке. Это художественная литература, закономерно ставшая
отдельным направлением именно в XIX веке, учебная литература и адаптации
Библии и житий святых.
В 1830 году детская писательница Анна Зонтаг создает первое
переложение Библии для детей. В конце века выходят переложения
библейской истории в рассказ для детей «Моя первая священная история» П.
Н. Воздвиженского и «Священная история в простых рассказах для чтения в
школе и дома» протоирея А. Соколова. Данные издания были ориентированы
на средний и старший школьный возраст. Для младших детей предназначалась
книга С. Н. Гробовой «Главнейшие события Нового Завета в картинках с
кратким пояснительным текстом для самых маленьких детей».46 Так, в XIX
45 Карайченцева С. А. Нравоучительные книги в российском детском книжном репертуаре конца XVIII века
//Вестник Московского государственного университета печати, 2015. №. 4.
46 Беньковская Т. Е. Библия в изданиях для детей //С47 Славяне в этнокультурном пространстве Южно
Уральского региона: материалы Межрегиональной научно-практической конференции, посвященной Дню
славянской письменности и культуры в Оренбуржье. Оренбург: ООО ИПК «Университет», 2013. 374 с.
15веке выходят адаптации библейской истории для детей разных возрастных
групп, авторами которых являются как писатели, так и священнослужители.
Начало правления Александра Первого ознаменовалось реформой
просвещения. В 1811 Закон Божий вводится как обязательный предмет для
обучения во всех учебных заведениях страны, предполагая обязательную
экзаменацию. Николай Первый поддерживает направление православного
образования, обозначив целью обучения — нравственное воспитание. В
школах продолжают изучать Закон Божий, Священную Историю и краткий
катехизис. Библиотеки при училищах были снабжены соответствующей
нравоучительной литературой, и включали список книг, рекомендованных
митрополитом Филаретом. Учёный и педагог А. К. Яхонтов предполагает, что
в вышеупомянутый список книг, входили и жития святых.47 Создание
нововведений в образовательной системе повлекло за собой необходимость в
создании новых учебных пособий религиозного характера. По словам
министра просвещения, С. С. Уварова, основной целью образования являлось
формирование религиозных христианских качеств обучающихся.48
Примерами учебных пособий, создаваемых в данный период, являются:
«Самоучитель, или Новейшая и полная Российская азбука» В. Кузнецова и
«Азбука для крестьянских детей» Ф. Д. Студитского. В эти пособия входили
религиозно-обучающие материалы: краткая история Ветхого и Нового Завета,
выдержки из Писания, а также тексты для духовно-нравственного чтения.
Показательно, что важное место в учебнике выдающегося педагога и писателя
К. Д. Ушинского, занимает православная традиция. Учебник «Родное слово»,
состоит из «Азбуки» и «Первой после азбуки книги», включает в себя учебно-
просветительские материалы православного характера. В 1872 году выходит
«Азбука» Л. Н. Толстого, который уделял много внимания вопросам детского
47 Яхонтов А. К. Жития святых, как образовательно-воспитательное средство, и их значение для русской
школы с древних времен, 1898.
48 Хеллман Б. Сказка и быль: История русской детской литературы.
16образования. В основу «Азбуки» легли отрывки из Библии, молитвы и тексты
на церковнославянском языке.49
В конце XIX века растёт число церковно-приходских школ, и
соответственно специализированных учебных пособий. Обратимся к статье С.
Е. Горшковой «Что читали дети в церковно-приходских школах в конце XIX
– начале XX в»50, в которой исследованы программы чтения, а также
хрестоматийные и методические материалы, вследствие чего выявлен круг
чтения детей в церковно-приходских школах. В учебные пособия входили как
прозаические, так и поэтические художественные тексты, преимущественно
религиозной или нравственной тематики.51 Тематические разделы, на которые
были разделены хрестоматии, в большинстве своём являлись религиозно-
просветительскими. С. Е. Горшкова типологизирует хрестоматии по их
соотношению с православной тематикой52. Так, к первой группе были
отнесены хрестоматии, схожие с учебниками по Закону Божьему. Ко второй
хрестоматии, в которых преобладают статьи нравоучительного характера. К
третьей - дидактические рассказы и художественные произведения. Кроме
того, в церковно-приходских хрестоматиях представлены и агиографические
тексты. Помимо хрестоматий, нам известно, что жития святых входили и в
учебники для церковно-приходских школ. Так, в «Русский букварь для
церковно-приходских школ и школ грамоты» 1896 года, входят повествования
о «Святых Кирилле и Мефодии» и «Святом и равноапостольном князе
Владимире».
В XIX веке в отдельное направление выделяется художественная
литература для детей, восходящая к христианским традициям. Развитие
художественной литературы для детей было напрямую связано с педагогикой.
Так, по замечанию И. Н. Арзамасцевой: «Развитие детской литературы шло в
49 Мумрикова Л. И. От светского букваря к православному. Или наоборот?
50 Горшкова С. Е. Что читали дети в церковно приходских школах в конце XIX–начале XX в. // URL:
school2100.com
51 А. С. Пушкин, С. Т. Аксаков, И. С.Тургенев, Л.Н. Толстой,В.А. Жуковский, И. И. Козлов, Ф. И. Тютчев,
А. В. Кольцов, А. Н. Майков, И.С. Никитин, Я. П. Полонский, Н. А. Некрасов, А. Н. Плещеев.
52 Там же.
17русле большой литературы и педагогики. Крупнейшие писатели «золотого
века» обращались к творчеству для детей только в тех случаях, когда
жизненные обстоятельства или философские воззрения приводили их к
педагогике. Антоний Погорельский, В. А. Жуковский, А. О. Ишимова, В. Ф.
Одоевский, С. Т. Аксаков и другие писатели оставили значительный след в
детской литературе именно благодаря счастливому соединению двух страстей
— к литературе и к воспитанию детей.»53 Постепенно детская литература
уходит от прямых назидательных форм, при этом оставаясь склонной к
поучительному и познавательному стилю. Именно в XIX веке детская
литература обретает «свой язык», продолжая неизменно основываться на
православной традиции.
Православная традиция лежит в основе русских | Раздел с обоснованием актуальности исследования:
[«Актуальность исследования обусловлена повышенным спросом вновь открываемых воскресных школ и православных гимназий, а также общеобразовательных учреждений на подобную литературу для детей в связи с желанием возродить в современном обществе духовное воспитание с учетом религиозной православной традиции. С актуальностью нашей темы связана и малая изученность религиозно-просветительской литературы для детей, в частности житийной. Тема была рассмотрена в ряде научных статей, в основном педагогической направленности, однако подробный анализ современных житийных переложений древнерусских памятников проведён не был.»]
Формулировка исследовательской проблемы:
[«Данная область исследования является перспективной в связи с активным ростом количества переложений и адаптаций житий для детей, активным обращением педагогов к древнерусским житиям и использованием их в нравственно-воспитательных целях.»]
Цель исследования:
[«Цель данного исследования - выявление трансформации древнерусской житийной традиции в современных житиях для детей.»] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий обзор литературы.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая внимание на введение и теоретическую часть.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор анализирует и обобщает существующие исследования по теме.
Шаг 3. Определите, является ли обзор литературы отдельным разделом или интегрирован в другие части статьи (например, во введение).
Шаг 4. Выделите текст, содержащий анализ предыдущих исследований, теоретических подходов и концепций по теме.
Шаг 5. Обратите внимание на наличие ссылок на научные источники и их характер (отечественные/зарубежные, современные/классические).
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
ЗАЛЬЦБЕРГ Евдокия Александровна
Выпускная квалификационная работа
Древнерусская житийная традиция в современной литературе для детей
Уровень образования: магистратура
Направление 45.04.01 «Филология»
Основная образовательная программа ВМ.5611. «Русская литература»
Профиль «Русская литература»
Научный руководитель:
профессор, Кафедра истории русской
литературы СПБГУ,
Рождественская Милена Всеволодовна
Рецензент:
старший научный сотрудник, ФГБУН
Институт русской литературы
(Пушкинский Дом) РАН
Лобакова Ирина Анатольевна
Санкт-Петербург
2021Содержание
ВВЕДЕНИЕ .................................................................................................................................. 3
Глава 1. Религиозно-просветительская литература в кругу детского чтения ............... 9
1.1 XI - XVI века ........................................................................................................................ 9
1.2 XVII - XVIII века ............................................................................................................... 11
1.3 XIX век ............................................................................................................................... 15
1.4 Советская эпоха ................................................................................................................. 20
1.5 Современная детская литература .................................................................................... 22
Глава 2. Древнерусские жития святых и современные жития для детей ..................... 28
2.1 Жанр и стиль ...................................................................................................................... 28
2.2 Автор и смысл ................................................................................................................... 31
2.3 Типология .......................................................................................................................... 35
Глава 3. Сопоставительно-сравнительный анализ «Повести о Петре и Февронии
Муромских» Ермолая-Еразма и повести «Муромское чудо» Г. Н. Юдина................... 38
3.1 Композиция ........................................................................................................................ 38
3.2 Мотивы и топосы .............................................................................................................. 39
3.3 Художественный язык ...................................................................................................... 44
3.4 Хронотоп ............................................................................................................................ 47
3.5 Действие ............................................................................................................................. 50
3.6 Персонажи .......................................................................................................................... 53
ЗАКЛЮЧЕНИЕ ......................................................................................................................... 61
СПИСОК ИСПОЛЬЗУЕМОЙ ЛИТЕРАТУРЫ .................................................................. 66
2Введение
Данное исследование посвящено древнерусской житийной традиции в
современной литературе для детей. После распада СССР резко возрос спрос
на детскую религиозно-просветительскую литературу, данный спрос
спровоцировал появление новых произведений православного характера.
Наиболее ярким представителем в исследуемой категории детской литературы
является агиографический жанр. Он широко представлен различными
адаптациями и переложениями древнерусских житийных текстов. В нашей
работе предпринята попытка выявления соответствий и несоответствий
современных житий для детей древнерусскому житийному канону.
Актуальность исследования обусловлена повышенным спросом вновь
открываемых воскресных школ и православных гимназий, а также
общеобразовательных учреждений на подобную литературу для детей в связи
с желанием возродить в современном обществе духовное воспитание с учетом
религиозной православной традиции. С актуальностью нашей темы связана и
малая изученность религиозно-просветительской литературы для детей, в
частности житийной. Тема была рассмотрена в ряде научных статей, в
основном педагогической направленности, однако подробный анализ
современных житийных переложений древнерусских памятников проведён не
был.
Объектом данного исследования являются современные жития святых в
переложениях для детей, предметом - древнерусская агиографическая
традиция.
Цель данного исследования - выявление трансформации древнерусской
житийной традиции в современных житиях для детей.
Поставленная цель определяет необходимость решения следующих задач:
1. Определить пути развития православной литературы для детей от
Средневековья до современности;
32. Изучить и проанализировать многообразие современной
агиографической литературы для детей;
3. Классифицировать и типологизировать современные агиографические
произведения для детей;
4. Определить и сравнить цели и задачи древнерусских житий и
современных житий для детей;
5. Провести сопоставительный анализ «Повести о Петре и Февронии
Муромских» Ермолая-Еразма и повести «Муромское чудо» Г. Н. Юдина.
Материалом для нашего исследования послужили работы специалистов по
детской литературе разного времени; сведения о педагогическо-
просветительской деятельности в разные эпохи русского средневековья;
«учебная» литература времен Московского Царства и правления царя Алексея
Михайловича, а также Петровской эпохи; журналы для детского чтения XVIII-
нач. XX вв.; современные религиозно-просветительские, в частности
агиографические произведения для детей; Повесть о Петре и Февронии
Муромских Ермолая-Еразма в переложении Г. Н. Юдина.
В качестве теоретико-методологической базы были взяты:
Труды по истории детской литературы:
•
o И. Н. Арзамасцева «Детская литература»1;
o И. Г. Минералова «Детская литература + хрестоматия в эбс.
Учебник и практикум для академического бакалавриата»2;
o Б. Хеллман «Сказка и быль: История русской детской
литературы»3.
Труды по истории и поэтике древнерусской литературы:
•
1 Арзамасцева И. Н. Детская литература / И. Н. Арзамасцева, 9-е изд. Москва: Академия, 2013.
2 Минералова И. Г. Детская литература + хрестоматия в эбс. Учебник и практикум для академического
бакалавриата / И. Минералова, Litres, 2021.
3Хеллман Б. Сказка и быль: История русской детской литературы / Б. Хеллман, Новое Литературное
Обозрение, 2016.
4o Д. С. Лихачев «Поэтика древнерусской литературы»4,
«Развитие русской литературы X-XVII веков. Эпохи и
стили»5, «Человек в литературе Древней Руси»6;
o И. П. Ерёмин «Лекции и статьи по истории древней русской
литературы»7;
o О. В. Ключевский «Древнерусские жития святых как
исторический источник»8.
Труды по детской психологии и педагогике:
•
o В. В. Зеньковский «Психология детства»9, «Проблемы
воспитания в свете христианской антропологии»10;
o А. К. Яхонтов «Жития святых, как образовательно-
воспитательное средство, и их значение для русской школы
с древних времен»11;
o С. Ю. Дивногорцева «Становление и развитие православной
педагогической культуры в России»12.
Методологической базой послужила работа:
И. Н. Сухих «Структура и смысл: Теория литературы для
•
всех»13.
В качестве метода исследования был применён комплексный подход:
сравнительно-исторический и историко – филологический анализ
произведений.
Новизна работы обусловлена отсутствием исследований произведений
Г. Н. Юдина, отсутствием основательных исследований современных житий
4 Лихачев Д. С. Поэтика древнерусской литературы / Д. С. Лихачев, 1979. 357 c.
5 Лихачев Д. С. Развитие русской литературы Х-XVII веков / Д. С. Лихачев, 1998. 204 c.
6 Лихачев Д. С. Человек в литературе Древней Руси / Д. С. Лихачев, 2006. 201 c.
7 Еремин И. П. Лекции и статьи по истории древней русской литературы / И. П. Еремин, 1987. 326 c.
8 Ключевский В. О. Древнерусские жития святых как исторический источник / В. Ключевский, Litres, 2021.
9 Зеньковский В. В. Психология детства / Школа-пресс, 1924.
10 Зеньковский В. В. Проблемы воспитания в свете христианской антропологии / В. В. Зеньковский, Рипол
Классик, 1934.
11Яхонтов А. К. Жития святых, как образовательно-воспитательное средство, и их значение для русской
школы с древних времен, 1898.
12 Дивногорцева С. Ю. Становление и развитие православной педагогической культуры в России / Litres,
2021.
13 Сухих И. Н. Структура и смысл: Теория литературы для всех. Азбука-Аттикус, 2018.
5для детей, а также исследований, изучающих проблему сохранения
древнерусской житийной традиции в литературе для детей. Отсутствуют и
сопоставления современных житий для детей с первоисточниками. Данная
область исследования является перспективной в связи с активным ростом
количества переложений и адаптаций житий для детей, активным обращением
педагогов к древнерусским житиям и использованием их в нравственно-
воспитательных целях.
Стоит отметить, что «Повесть о Петре и Февронии Муромских» не
является каноническим житием, ряд исследователей находят в ней
фольклорные черты. (Н. И. Костомаров, М. О. Скрипиль, Д. С. Лихачев, Р. П.
Дмитриева, Илиана Чекова, А. Н. Ужанков, Ю. Г. Фефелова, и др.). Однако
нам ближе взгляд исследователей, определяющих отношение повести к
агиографическим произведениям, на их работы мы опирались при
определении символического подтекста в повести и выявлении черт,
характерных для житийной традиции. (Р. В. Пиккио, О. В. Гладкова, А. Н.
Ужанков, Ю. Г. Фефелова, М. Б. Плюханова, Мита Аюми, Н. С. Демкова.)
«Повесть о Петре и Февронии Муромских» Ермолая-Еразма входит в ряд
наиболее востребованных произведений древнерусской литературы, многие
авторы обращаются к адаптации данной повести для детей: Е. И.Михаленко14,
Е. Перехвальская15, А. Худошин16, Г. Н. Юдин17. По мотивам повести Г. Н.
Юдина «Муромское чудо» в Московском театре русской драмы в 1999 году
был поставлен одноименный спектакль, авторы постановки - Р. М. Щепенко и
Р. Т. Баснина. Постановка была отмечена ГРАН-ПРИ международного
театрального форума "Золотой Витязь - 2012"
в номинации "Лучший детский спектакль". В 2017 году вышел
полнометражный анимационный фильм «Сказ о Петре и Февронии»
14 Михаленко Е. И. Сказ про Петра и Февронию, Муромских чудотворцев. Православное Братство во имя
Архистратига Михаила, 2010. 48 с.
15 Перехвальская Е. Святые Петр и Феврония. Рассказы о православных святых. С.253-271.
16 Худошин А. Святые Петр и Феврония. Любовь и радость. М: Терирем, 2013. 272 с.
17 Юдин Г. Н. Нечаянная радость. Христианские рассказы, сказки, притчи / Школьная библиотека. Детская
литература, 2020.С. 54-96.
6режиссёров Юрия Кулакова и Юрия Рязанов. Данную повесть активно
изучают в школах, в том числе, в связи с утверждением в 2008 году « Дня
семьи, любви и верности», приуроченного ко дню памяти святых Петра и
Февронии. В связи с возросшим интересом к данному произведению
представляется необходимым подробное рассмотрение и анализ современных
произведений для детей, в основу которых легла «Повесть о Петре и Февронии
Муромских». Для подробного сопоставительного анализа нами была выбрана
повесть Г. Н. Юдина «Муромское чудо». Данная повесть имеет как
фольклорные, так и житийный мотивы, что является особо интересным для
рассмотрения соответствия произведения житийному древнерусскому канону.
С целью изучения многообразия современной агиографии для детей, ее
классификации и типологизации были рассмотрены и другие современные
жития для детей: А. М. Ранчин «Борис и Глеб»18, Л. Е. Нечаев «Повесть о
преподобном Сергии Радонежском»19, Н. В. Скоробогатько «Рассказы о
святом Александре Невском»20, В. М. Воскобойников «Святой Александр
Невский»21, Е. Перехвальская «Святые Петр и Феврония»22, А. Худошин
«Святые Петр и Феврония. Любовь и радость.»23 А. Б. Ткаченко «Житие
святого и благоверного князя Александра Невского в пересказе для детей»24,
«Житие преподобного Сергия Радонежского в пересказе для детей»25. Анализ
данных произведений был использован во второй главе при определении
авторских целей и задач, и при классификации и типологизации современных
житий для детей. Сопоставительный анализ текста, представленный в третьей
18 Ранчин А. М. История России. Борис и Глеб. М: Белый город, 2002.
19 Нечаев Л. Е. Повесть о преподобном Сергии Радонежском. Православная детская библиотека. М: Отчий
дом, 2011.
20 Скоробогатько Н. В. Рассказы о святом Александре Невском. УКИНО. Духовное преображение, 2013. 50
с.
21 Воскобойников В. М. Святой Александр Невский. Рассказы о святых. СПБ: Амфора, 2013. 67 с.
22 Перехвальская Е. Святые Петр и Феврония. Рассказы о православных святых.
23 Худошин А. Святые Петр и Феврония. Любовь и радость.
24 Ткаченко А. Б. Житие святого и благоверного князя Александра Невского в пересказе для детей. М: ИД
Никея, 2017. 34 с.
25 Ткаченко А. Б. Житие преподобного Сергия Радонежского в пересказе для детей. М: ИД Никея, 2017. 27 с.
7главе, основывается на методологии поэтического анализа текста, описанного
в труде И. Н. Сухих «Структура и смысл: Теория литературы для всех»26.
26 Сухих И. Н. Структура и смысл: Теория литературы для всех
8Глава 1. Религиозно-просветительская литература в кругу
детского чтения
1.1 XI - XVI века
В древней Руси XI-XIII веков не существовало разделения текстов на взрослые
и детские. Как замечает Д. С. Лихачёв: «…для летописца не существует
"психологии возраста"»27. Обратившись к статье С. А. Ганиной «Феномен
детства в древней и средневековой Руси: социально-философский анализ»28,
мы увидим, что раннее взросление ребёнка обусловлено несколькими
факторами: маленькой продолжительностью жизни, низким уровнем
социальной поддержки, отсутствием необходимости получения образования,
размытыми границами брачного возраста. Таким образом, в древней Руси не
выделяли детского возраста, и как следствие, специализированных детских
текстов.
Автор учебника по детской литературе И. Н. Арзамасцева29, утверждает,
что круг чтения взрослых и детей в Киевской Руси был общим. Интересное
замечание мы находим в учебнике по детской литературе И. Г. Минераловой.30
Общий круг чтения детей и взрослых объясняется тем, что в древней Руси,
душу ребёнка считали более чистой, что свидетельствовало о его способности
познавать Священное Писание лучше, чем взрослые. Вероятно, подобный
взгляд древнерусского человека на ребёнка, объясняет отсутствие
адаптированных для детей текстов. Несмотря на отсутствие
специализированной детской литературы, ребёнок в древней Руси имел
сформированный круг чтения. Это были тексты, которые дети читали чаще
остальных — тексты учебной направленности и богословского характера.
27 Лихачев Д. С. Человек в литературе Древней Руси / Д. С. Лихачев, 2006. 201 c.
28 Ганина С. А. Феномен детства в Древней и Средневековой Руси: социально-философский анализ //Вестник
Нижегородского университета им. НИ Лобачевского. Серия: Социальные науки. 2011. №. 3 (23).
29 Арзамасцева И. Н. Детская литература / И. Н. Арзамасцева, 9-е изд. Москва: Академия, 2013.
30 Минералова И. Г. Детская литература + хрестоматия в эбс. Учебник и практикум для академического
бакалавриата / И. Минералова, Litres, 2021.
9В Новгороде были найдены берестяные грамоты мальчика Онфима,
благодаря которым, мы узнаём о том, что обучение грамоте осуществлялось
уже в XIII веке. Особо важным для нас в данной находке является тот факт,
что на этих берестяных грамотах были прочитаны и начальные фразы
богослужебных молитв.31 Благодаря этому мы можем судить о духовном
воспитании детей и участии детей в духовной жизни. Основной целью
обучения детей грамоте было дальнейшее изучение Библии — главной для
древнерусского человека книги. Так, богослужебные тексты являлись для
детей этапными ступенями ведущим к чтению Священного писания. При
обучении грамоте использовались Псалтирь, Часослов, Апостол, Евангелие,
Минеи, Триодь, служебники, требники и др.32 Так, мы видим, что первыми
детскими книгами на Руси были богослужебные книги.
Основополагающим моментом для русской детской литературы
становится ХV век, именно в это время формируется первое представление о
детстве, которое влечёт за собой осознание необходимости создания
специальных текстов для детей.33 Первой книгой ориентированной на детей, и
вместе с тем, первой печатной детской книгой становится «Азбука» Ивана
Фёдорова, напечатанная в 1574 году во Львове. Имевшая подзаголовок
«Начальное учение детям хотящим разумети писание». Данный подзаголовок
подтверждает главенствующую богословскую тему детских книг. В
учебниках, выходивших в течение XVI-XVII веков использовались
исключительно церковные тексты. 34
Таким образом, первые ориентированные на детей книги были, во-
первых, учебными, во-вторых, церковными. И главным, на наш взгляд, фактом
является то, то именно церковная культура повлияла на формирование детских
текстов и детского круга чтения, как, впрочем, и взрослого.
31 Мумрикова Л. И. От светского букваря к православному. Или наоборот? //Ежегодная богословская
конференция ПСТГУ. Негосударственное образовательное учреждение высшего профессионального
образования ПСТГУ, 2009. Т. 2. №. 19. С. 190-193
32 Там же.
33 Арзамасцева И. Н. Детская литература
34 Мумрикова Л. И. От светского букваря к православному. Или наоборот?
101.2 XVII - XVIII века
В XVII веке детская литература начинает меняться. Тексты, предназначенные
для обучения детей, развиваются в направлении от учебно-просветительских
в сторону художественных и научно-познавательных.35 В отдельное
направление мы выделим адаптации житийных текстов для детей. Данную
литературу, вслед за Н. Г. Махининой36, мы относим не к учебной, а к
богословской. Таким образом в XVII веке можно выделить направления
учебной и богословской литературы, уже постепенно стремящийся к
художественности.
В XVII веке учебная литература продолжает своё развитие, выходят
новые учебники для обучения детей грамоте — Буквари и Азбуки. Так,
например, в 1631 году выходит Букварь Спиридона Соболя, в котором
печатаются библейские тексты молитвы и заповеди в качестве материала для
детского чтения. В 1634 году выходит Азбука Василия Бурцова-Протопопова,
в которую также вошли заповеди и другие выдержки из Библии.37
Во второй половине XVII века, благодаря стилю барокко, на Руси
появляется силлабическая поэзия. Она оказывает влияние и на детскую
литературу. Древнерусские поэты, помимо взрослых произведений, создают
произведения и для детей. Первый «детский поэт» — Савватий был
справщиком Московского Печатного двора и учителем, он участвовал в
подготовке азбуки В. Ф. Бурцова, вышедшей в 1634 году. Именно в этой
Азбуке и были помещены вирши Савватия, имеющие нравственно-
назидательный характер. В них подчеркивалась важность книжного учения и
вред лености и других пороков. 38
Яркая фигура культуры Руси — Симеон Полоцкий, с его именем связано
зарождение на Руси поэзии и драматургии. Социальная деятельность Симеона
35 Арзамасцева И. Н. Детская литература
36 Махинина Н. Г. Современная православная литература для детей (к постановке проблемы) //Казанская
наука, 2014. №. 10. С. 190-192.
37 Мумрикова Л. И. От светского букваря к православному. Или наоборот?
38 Арзамасцева И. Н. Детская литература
11была очень многообразной. Он являлся проповедником, ученым,
литературным деятелем и педагогам. Симеон внес вклад в развитие школьного
образования и книгопечатания. И. П. Еремин отмечает «Вся литературная
деятельность Симеона Полоцкого направлялась отчетливо выраженным
стремлением — внести свой вклад в русское просвещение.».39Кроме того,
Симеон являлся педагогом и наставником детей царя Алексея Михайловича.
Одним из сборников Симеона является «Вертоград многоцветный», сборник
стихотворений, в который вошли множество нравственно-дидактических
поэм. Сборники «Вертоград» и «Рифмологион» стали первыми авторскими
стихотворными сборниками на Руси. Именно в этих сборниках представлены
все известные стихотворные жанры. Также основы духовно-нравственно
воспитания изложены в «Букваре» Симеона. Основное место в «Букваре»
отведено основам духовно-нравственного образования. В дополнение к
букварю было составлено приложение «Стоглав патриарха Геннадия
Константинопольского», которое было предназначено для чтения и усвоения
Библии. Фигура Симеона Полоцкого имела огромное значение для детской
литературы. Этот пример показывает нам, что главной задачей, для которой
создавались детские произведения, было обучение. Эти произведения имели в
себе духовно-богословскую основу. Но, именно в XVII веке авторы детских
произведений уже не просто педагоги или священнослужители, но и видные
литературные деятели. Этот факт оказал влияние на развитие детской
литературы в художественном направлении.
Продолжает силлабическую традицию Симеона Полоцкого Карион
Истомин. Его творчество, как и Симеона, относят к литературному стилю
барокко.40 Буквари 1694 и 1698 годов, как и букварь Симеона Полоцкого,
имели в своей основе духовно-нравственную православную традицию. Так же
Карион издал в 1698 году «Службу и житие Иоанна Воина», повесть —
39 Еремин И. П. Лекции и статьи по истории древней русской литературы / И. П. Еремин, 1987. 326 c.
40 Лихачев Д. С. Поэтика древнерусской литературы / Д. С. Лихачев, 1979. 357 c.
12прообраз будущей биографической повести для детей.41 Исходя из сказанного,
мы можем предположить, что именно в XVII веке появляется представление о
том, что ребенку необходима специализированная литература.
Новый этап в детской литературе, приходится на время правления Петра
Первого. В связи с новым государственными задачами, возникает большое
значение детского и юношеского образования. Направленность его, однако,
становится более светской. Главной литературой для юношества стали
учебные пособия, такие как: «Азбука гражданской с нравоучениями» 1710
года, книга «Юности честное зерцало» Гавриила Бужинского 1717 года,
учебник для обучения грамоте «Первое учение отрокам» Феофана
Прокоповича (1721 г.).42 Однако, несмотря на светскую направленность
образования в Петровскую эпоху, в учебниках для детей продолжают
присутствовать тексты нравоучительного и духовного характера, в том числе
отрывки из Священного Писания и Закона Божьего. Время правления Петра
Первого характерно ориентацией на Запад и преобразованиями в европейском
духе. Таки образом, в XVIII веке зарубежная, переводная детская литература
преобладает над отечественной.
Новый этап в развитии детской литературы можно соотнести с
правлением Екатерины Великой. Именно в этот период до России доходят
идеи Просвещения, благодаря которым литература становится
основополагающей частью обучения и воспитания. Кроме того, Россия,
пытается создать светские книги для детей, ориентируясь на Европу, что
провоцирует развитие детской литературы в художественном направлении. Во
время правления Екатерины Второй возникают понятия «женская
библиотека» и «детская библиотека». Екатерина Вторая и сама выступала в
качестве писателя, создавая произведения для своих внуков, такие как:
букварь и дидактико-аллегорические сказки. Важно, что в основе
педагогических идей Екатерины Второй лежат идеи развития добродетелей и
41 Арзамасцева И. Н. Детская литература.
42 Мумрикова Л. И. От светского букваря к православному. Или наоборот?
13духовного совершенствования. Екатерининская эпоха оказала положительное
влияние и на учебно-образовательную систему. Создание педагогической
реформы было доверено И. И. Бецкому, для которого главными
воспитательными целями являлось развитие в детях добродетелей. Так, на
первый план в детской литературе снова выходит духовное начало.43 В 1785
году выходит первый в России детский журнал «Детское чтение для сердца и
разума», целью которого, по словам издателя журнала И. Н. Новикова,
является формирование примерного христианина и гражданина. Так, в каждом
выпуске журнала, в качестве эпиграфа, были приведены цитаты из
Священного Писания. Следует отметить и выдающегося детского писателя А.
С. Шишкова, главной идеей творчества которого, являлась назидательность.
Шишков написал и перевел множество стихотворений и рассказов, в основном
нравоучительных. В его творчестве широко использовались христианские
мотивы, в том числе упоминания святых. Назидательность становится главной
идеей всех детских авторов России XVIII века. В основе своей данная идея
восходила к педагогическому учению Ж. Ж. Руссо.44 Преимущественно,
книги, вышедшие в конце XVIII века, являлись переводными, либо русскими
адаптациями зарубежных. Круг детского чтения полностью соответствовал
европейскому, отечественная детская литература почти не развивалась.
Обращаясь к вопросу нравственных христианских основ, мы убеждаемся, что
крупнейшими тематическим разделом детского чтения был нравоучительный
раздел. Он включал в себя разнообразные жанровые формы: советы,
назидания, благословения. Авторами произведений и переводов для детей
являлся в основном государственные деятели и писатели, в меньшей степени,
духовенство. Произведений являющихся непосредственно богословскими,
было немного, в основном это были переводы. Наиболее востребованы были
книги Якоба Феддерсона «Житие Иисуса Христа, сочинение для детей» (1785
43 Хеллман Б. Сказка и быль: История русской детской литературы / Б. Хеллман, Новое Литературное
Обозрение, 2016.
44 Там же.
14г.) и «Библейская нравоучительная книжка для взрослых детей» (1795 г.).
Были переведены и иллюстрированные издания, служащие наглядности:
«Золотое зеркало» И. З. Штоя. Выходили и православные книги для детей:
«Богословские рассуждения и несколько при конце детских разговоров…»
(1784 г.), «Наставления юношества в добродетели и должности
Христианской» Петра Богдановича (1784 г.) и др. 45
Детская литература XVII и XVIII веков главным образом является
дидактической. Нравоучительные произведения преобладают как в учебной
литературе, так и в художественной, неизменно отражая христианские
добродетели. В целом, на детскую литературе XVII–XIX веков продолжает
оказывать сильное влияние православная культура.
1.3 XIX век
Выделим направления, на которые разделяется православная детская
литература в XIX веке. Это художественная литература, закономерно ставшая
отдельным направлением именно в XIX веке, учебная литература и адаптации
Библии и житий святых.
В 1830 году детская писательница Анна Зонтаг создает первое
переложение Библии для детей. В конце века выходят переложения
библейской истории в рассказ для детей «Моя первая священная история» П.
Н. Воздвиженского и «Священная история в простых рассказах для чтения в
школе и дома» протоирея А. Соколова. Данные издания были ориентированы
на средний и старший школьный возраст. Для младших детей предназначалась
книга С. Н. Гробовой «Главнейшие события Нового Завета в картинках с
кратким пояснительным текстом для самых маленьких детей».46 Так, в XIX
45 Карайченцева С. А. Нравоучительные книги в российском детском книжном репертуаре конца XVIII века
//Вестник Московского государственного университета печати, 2015. №. 4.
46 Беньковская Т. Е. Библия в изданиях для детей //С47 Славяне в этнокультурном пространстве Южно
Уральского региона: материалы Межрегиональной научно-практической конференции, посвященной Дню
славянской письменности и культуры в Оренбуржье. Оренбург: ООО ИПК «Университет», 2013. 374 с.
15веке выходят адаптации библейской истории для детей разных возрастных
групп, авторами которых являются как писатели, так и священнослужители.
Начало правления Александра Первого ознаменовалось реформой
просвещения. В 1811 Закон Божий вводится как обязательный предмет для
обучения во всех учебных заведениях страны, предполагая обязательную
экзаменацию. Николай Первый поддерживает направление православного
образования, обозначив целью обучения — нравственное воспитание. В
школах продолжают изучать Закон Божий, Священную Историю и краткий
катехизис. Библиотеки при училищах были снабжены соответствующей
нравоучительной литературой, и включали список книг, рекомендованных
митрополитом Филаретом. Учёный и педагог А. К. Яхонтов предполагает, что
в вышеупомянутый список книг, входили и жития святых.47 Создание
нововведений в образовательной системе повлекло за собой необходимость в
создании новых учебных пособий религиозного характера. По словам
министра просвещения, С. С. Уварова, основной целью образования являлось
формирование религиозных христианских качеств обучающихся.48
Примерами учебных пособий, создаваемых в данный период, являются:
«Самоучитель, или Новейшая и полная Российская азбука» В. Кузнецова и
«Азбука для крестьянских детей» Ф. Д. Студитского. В эти пособия входили
религиозно-обучающие материалы: краткая история Ветхого и Нового Завета,
выдержки из Писания, а также тексты для духовно-нравственного чтения.
Показательно, что важное место в учебнике выдающегося педагога и писателя
К. Д. Ушинского, занимает православная традиция. Учебник «Родное слово»,
состоит из «Азбуки» и «Первой после азбуки книги», включает в себя учебно-
просветительские материалы православного характера. В 1872 году выходит
«Азбука» Л. Н. Толстого, который уделял много внимания вопросам детского
47 Яхонтов А. К. Жития святых, как образовательно-воспитательное средство, и их значение для русской
школы с древних времен, 1898.
48 Хеллман Б. Сказка и быль: История русской детской литературы.
16образования. В основу «Азбуки» легли отрывки из Библии, молитвы и тексты
на церковнославянском языке.49
В конце XIX века растёт число церковно-приходских школ, и
соответственно специализированных учебных пособий. Обратимся к статье С.
Е. Горшковой «Что читали дети в церковно-приходских школах в конце XIX
– начале XX в»50, в которой исследованы программы чтения, а также
хрестоматийные и методические материалы, вследствие чего выявлен круг
чтения детей в церковно-приходских школах. В учебные пособия входили как
прозаические, так и поэтические художественные тексты, преимущественно
религиозной или нравственной тематики.51 Тематические разделы, на которые
были разделены хрестоматии, в большинстве своём являлись религиозно-
просветительскими. С. Е. Горшкова типологизирует хрестоматии по их
соотношению с православной тематикой52. Так, к первой группе были
отнесены хрестоматии, схожие с учебниками по Закону Божьему. Ко второй
хрестоматии, в которых преобладают статьи нравоучительного характера. К
третьей - дидактические рассказы и художественные произведения. Кроме
того, в церковно-приходских хрестоматиях представлены и агиографические
тексты. Помимо хрестоматий, нам известно, что жития святых входили и в
учебники для церковно-приходских школ. Так, в «Русский букварь для
церковно-приходских школ и школ грамоты» 1896 года, входят повествования
о «Святых Кирилле и Мефодии» и «Святом и равноапостольном князе
Владимире».
В XIX веке в отдельное направление выделяется художественная
литература для детей, восходящая к христианским традициям. Развитие
художественной литературы для детей было напрямую связано с педагогикой.
Так, по замечанию И. Н. Арзамасцевой: «Развитие детской литературы шло в
49 Мумрикова Л. И. От светского букваря к православному. Или наоборот?
50 Горшкова С. Е. Что читали дети в церковно приходских школах в конце XIX–начале XX в. // URL:
school2100.com
51 А. С. Пушкин, С. Т. Аксаков, И. С.Тургенев, Л.Н. Толстой,В.А. Жуковский, И. И. Козлов, Ф. И. Тютчев,
А. В. Кольцов, А. Н. Майков, И.С. Никитин, Я. П. Полонский, Н. А. Некрасов, А. Н. Плещеев.
52 Там же.
17русле большой литературы и педагогики. Крупнейшие писатели «золотого
века» обращались к творчеству для детей только в тех случаях, когда
жизненные обстоятельства или философские воззрения приводили их к
педагогике. Антоний Погорельский, В. А. Жуковский, А. О. Ишимова, В. Ф.
Одоевский, С. Т. Аксаков и другие писатели оставили значительный след в
детской литературе именно благодаря счастливому соединению двух страстей
— к литературе и к воспитанию детей.»53 Постепенно детская литература
уходит от прямых назидательных форм, при этом оставаясь склонной к
поучительному и познавательному стилю. Именно в XIX веке детская
литература обретает «свой язык», продолжая неизменно основываться на
православной | Обзор литературы в статье:
[«Данное исследование посвящено древнерусской житийной традиции в современной литературе для детей. … Материалом для нашего исследования послужили работы специалистов по детской литературе разного времени; сведения о педагогическо-просветительской деятельности в разные эпохи русского средневековья; „учебная“ литература времен Московского Царства и правления царя Алексея Михайловича, а также Петровской эпохи; журналы для детского чтения XVIII-нач. XX вв.; современные религиозно-просветительские, в частности агиографические произведения для детей; Повесть о Петре и Февронии Муромских Ермолая-Еразма в переложении Г. Н. Юдина. В качестве теоретико-методологической базы были взяты: Труды по истории детской литературы: И. Н. Арзамасцева „Детская литература“; И. Г. Минералова „Детская литература + хрестоматия в эбс. Учебник и практикум для академического бакалавриата“; Б. Хеллман „Сказка и быль: История русской детской литературы“; Труды по истории и поэтике древнерусской литературы: Д. С. Лихачев „Поэтика древнерусской литературы“, „Развитие русской литературы X-XVII веков. Эпохи и стили“, „Человек в литературе Древней Руси“; И. П. Ерёмин „Лекции и статьи по истории древней русской литературы“; О. В. Ключевский „Древнерусские жития святых как исторический источник“; Труды по детской психологии и педагогике: В. В. Зеньковский „Психология детства“, „Проблемы воспитания в свете христианской антропологии“; А. К. Яхонтов „Жития святых, как образовательно-воспитательное средство, и их значение для русской школы с древних времен“; С. Ю. Дивногорцева „Становление и развитие православной педагогической культуры в России“; Методологической базой послужила работа: И. Н. Сухих „Структура и смысл: Теория литературы для всех“.»]
Расположение обзора литературы:
[Интегрирован во введение и в первую главу «Религиозно-просветительская литература в кругу детского чтения». Нет отдельного раздела обзор литературы.]
Общая характеристика обзора:
[Обзор литературы объемен, он является частью введения с перечислением использованных теоретико-методологических и научных источников по истории детской литературы, древнерусской литературы, педагогики и психологии детства. Далее в статье значительная часть посвящена историческому развитию православной детской литературы с ссылками на отечественные и зарубежные исследовательские работы разных эпох. Обзор включает анализ как классических, так и современных исследований с преобладанием отечественных авторов, а также содержит ссылки на современные учебники и монографии. Обзор гармонично сочетается с историческим подходом и тематической структурой статьи.] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите описание материалов и методов исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть описаны методы исследования (обычно после введения или обзора литературы).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный методологии исследования (например, "Материалы и методы", "Методология", "Дизайн исследования" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются используемые методы, материалы, выборка, процедуры сбора и анализа данных.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Типе исследования (экспериментальное, обсервационное, качественное, количественное и т.д.)
- Использованных материалах и данных
- Методах сбора данных
- Методах анализа данных
- Выборке и ее характеристиках (если применимо)
- Процедурах исследования
- Статистических методах (если применимо)
Шаг 5. Обратите внимание на детальность и полноту описания методологии.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
ЗАЛЬЦБЕРГ Евдокия Александровна
Выпускная квалификационная работа
Древнерусская житийная традиция в современной литературе для детей
Уровень образования: магистратура
Направление 45.04.01 «Филология»
Основная образовательная программа ВМ.5611. «Русская литература»
Профиль «Русская литература»
Научный руководитель:
профессор, Кафедра истории русской
литературы СПБГУ,
Рождественская Милена Всеволодовна
Рецензент:
старший научный сотрудник, ФГБУН
Институт русской литературы
(Пушкинский Дом) РАН
Лобакова Ирина Анатольевна
Санкт-Петербург
2021Содержание
ВВЕДЕНИЕ .................................................................................................................................. 3
Глава 1. Религиозно-просветительская литература в кругу детского чтения ............... 9
1.1 XI - XVI века ........................................................................................................................ 9
1.2 XVII - XVIII века ............................................................................................................... 11
1.3 XIX век ............................................................................................................................... 15
1.4 Советская эпоха ................................................................................................................. 20
1.5 Современная детская литература .................................................................................... 22
Глава 2. Древнерусские жития святых и современные жития для детей ..................... 28
2.1 Жанр и стиль ...................................................................................................................... 28
2.2 Автор и смысл ................................................................................................................... 31
2.3 Типология .......................................................................................................................... 35
Глава 3. Сопоставительно-сравнительный анализ «Повести о Петре и Февронии
Муромских» Ермолая-Еразма и повести «Муромское чудо» Г. Н. Юдина................... 38
3.1 Композиция ........................................................................................................................ 38
3.2 Мотивы и топосы .............................................................................................................. 39
3.3 Художественный язык ...................................................................................................... 44
3.4 Хронотоп ............................................................................................................................ 47
3.5 Действие ............................................................................................................................. 50
3.6 Персонажи .......................................................................................................................... 53
ЗАКЛЮЧЕНИЕ ......................................................................................................................... 61
СПИСОК ИСПОЛЬЗУЕМОЙ ЛИТЕРАТУРЫ .................................................................. 66
2Введение
Данное исследование посвящено древнерусской житийной традиции в
современной литературе для детей. После распада СССР резко возрос спрос
на детскую религиозно-просветительскую литературу, данный спрос
спровоцировал появление новых произведений православного характера.
Наиболее ярким представителем в исследуемой категории детской литературы
является агиографический жанр. Он широко представлен различными
адаптациями и переложениями древнерусских житийных текстов. В нашей
работе предпринята попытка выявления соответствий и несоответствий
современных житий для детей древнерусскому житийному канону.
Актуальность исследования обусловлена повышенным спросом вновь
открываемых воскресных школ и православных гимназий, а также
общеобразовательных учреждений на подобную литературу для детей в связи
с желанием возродить в современном обществе духовное воспитание с учетом
религиозной православной традиции. С актуальностью нашей темы связана и
малая изученность религиозно-просветительской литературы для детей, в
частности житийной. Тема была рассмотрена в ряде научных статей, в
основном педагогической направленности, однако подробный анализ
современных житийных переложений древнерусских памятников проведён не
был.
Объектом данного исследования являются современные жития святых в
переложениях для детей, предметом - древнерусская агиографическая
традиция.
Цель данного исследования - выявление трансформации древнерусской
житийной традиции в современных житиях для детей.
Поставленная цель определяет необходимость решения следующих задач:
1. Определить пути развития православной литературы для детей от
Средневековья до современности;
32. Изучить и проанализировать многообразие современной
агиографической литературы для детей;
3. Классифицировать и типологизировать современные агиографические
произведения для детей;
4. Определить и сравнить цели и задачи древнерусских житий и
современных житий для детей;
5. Провести сопоставительный анализ «Повести о Петре и Февронии
Муромских» Ермолая-Еразма и повести «Муромское чудо» Г. Н. Юдина.
Материалом для нашего исследования послужили работы специалистов по
детской литературе разного времени; сведения о педагогическо-
просветительской деятельности в разные эпохи русского средневековья;
«учебная» литература времен Московского Царства и правления царя Алексея
Михайловича, а также Петровской эпохи; журналы для детского чтения XVIII-
нач. XX вв.; современные религиозно-просветительские, в частности
агиографические произведения для детей; Повесть о Петре и Февронии
Муромских Ермолая-Еразма в переложении Г. Н. Юдина.
В качестве теоретико-методологической базы были взяты:
Труды по истории детской литературы:
•
o И. Н. Арзамасцева «Детская литература»1;
o И. Г. Минералова «Детская литература + хрестоматия в эбс.
Учебник и практикум для академического бакалавриата»2;
o Б. Хеллман «Сказка и быль: История русской детской
литературы»3.
Труды по истории и поэтике древнерусской литературы:
•
1 Арзамасцева И. Н. Детская литература / И. Н. Арзамасцева, 9-е изд. Москва: Академия, 2013.
2 Минералова И. Г. Детская литература + хрестоматия в эбс. Учебник и практикум для академического
бакалавриата / И. Минералова, Litres, 2021.
3Хеллман Б. Сказка и быль: История русской детской литературы / Б. Хеллман, Новое Литературное
Обозрение, 2016.
4o Д. С. Лихачев «Поэтика древнерусской литературы»4,
«Развитие русской литературы X-XVII веков. Эпохи и
стили»5, «Человек в литературе Древней Руси»6;
o И. П. Ерёмин «Лекции и статьи по истории древней русской
литературы»7;
o О. В. Ключевский «Древнерусские жития святых как
исторический источник»8.
Труды по детской психологии и педагогике:
•
o В. В. Зеньковский «Психология детства»9, «Проблемы
воспитания в свете христианской антропологии»10;
o А. К. Яхонтов «Жития святых, как образовательно-
воспитательное средство, и их значение для русской школы
с древних времен»11;
o С. Ю. Дивногорцева «Становление и развитие православной
педагогической культуры в России»12.
Методологической базой послужила работа:
И. Н. Сухих «Структура и смысл: Теория литературы для
•
всех»13.
В качестве метода исследования был применён комплексный подход:
сравнительно-исторический и историко – филологический анализ
произведений.
Новизна работы обусловлена отсутствием исследований произведений
Г. Н. Юдина, отсутствием основательных исследований современных житий
4 Лихачев Д. С. Поэтика древнерусской литературы / Д. С. Лихачев, 1979. 357 c.
5 Лихачев Д. С. Развитие русской литературы Х-XVII веков / Д. С. Лихачев, 1998. 204 c.
6 Лихачев Д. С. Человек в литературе Древней Руси / Д. С. Лихачев, 2006. 201 c.
7 Еремин И. П. Лекции и статьи по истории древней русской литературы / И. П. Еремин, 1987. 326 c.
8 Ключевский В. О. Древнерусские жития святых как исторический источник / В. Ключевский, Litres, 2021.
9 Зеньковский В. В. Психология детства / Школа-пресс, 1924.
10 Зеньковский В. В. Проблемы воспитания в свете христианской антропологии / В. В. Зеньковский, Рипол
Классик, 1934.
11Яхонтов А. К. Жития святых, как образовательно-воспитательное средство, и их значение для русской
школы с древних времен, 1898.
12 Дивногорцева С. Ю. Становление и развитие православной педагогической культуры в России / Litres,
2021.
13 Сухих И. Н. Структура и смысл: Теория литературы для всех. Азбука-Аттикус, 2018.
5для детей, а также исследований, изучающих проблему сохранения
древнерусской житийной традиции в литературе для детей. Отсутствуют и
сопоставления современных житий для детей с первоисточниками. Данная
область исследования является перспективной в связи с активным ростом
количества переложений и адаптаций житий для детей, активным обращением
педагогов к древнерусским житиям и использованием их в нравственно-
воспитательных целях.
Стоит отметить, что «Повесть о Петре и Февронии Муромских» не
является каноническим житием, ряд исследователей находят в ней
фольклорные черты. (Н. И. Костомаров, М. О. Скрипиль, Д. С. Лихачев, Р. П.
Дмитриева, Илиана Чекова, А. Н. Ужанков, Ю. Г. Фефелова, и др.). Однако
нам ближе взгляд исследователей, определяющих отношение повести к
агиографическим произведениям, на их работы мы опирались при
определении символического подтекста в повести и выявлении черт,
характерных для житийной традиции. (Р. В. Пиккио, О. В. Гладкова, А. Н.
Ужанков, Ю. Г. Фефелова, М. Б. Плюханова, Мита Аюми, Н. С. Демкова.)
«Повесть о Петре и Февронии Муромских» Ермолая-Еразма входит в ряд
наиболее востребованных произведений древнерусской литературы, многие
авторы обращаются к адаптации данной повести для детей: Е. И.Михаленко14,
Е. Перехвальская15, А. Худошин16, Г. Н. Юдин17. По мотивам повести Г. Н.
Юдина «Муромское чудо» в Московском театре русской драмы в 1999 году
был поставлен одноименный спектакль, авторы постановки - Р. М. Щепенко и
Р. Т. Баснина. Постановка была отмечена ГРАН-ПРИ международного
театрального форума "Золотой Витязь - 2012"
в номинации "Лучший детский спектакль". В 2017 году вышел
полнометражный анимационный фильм «Сказ о Петре и Февронии»
14 Михаленко Е. И. Сказ про Петра и Февронию, Муромских чудотворцев. Православное Братство во имя
Архистратига Михаила, 2010. 48 с.
15 Перехвальская Е. Святые Петр и Феврония. Рассказы о православных святых. С.253-271.
16 Худошин А. Святые Петр и Феврония. Любовь и радость. М: Терирем, 2013. 272 с.
17 Юдин Г. Н. Нечаянная радость. Христианские рассказы, сказки, притчи / Школьная библиотека. Детская
литература, 2020.С. 54-96.
6режиссёров Юрия Кулакова и Юрия Рязанов. Данную повесть активно
изучают в школах, в том числе, в связи с утверждением в 2008 году « Дня
семьи, любви и верности», приуроченного ко дню памяти святых Петра и
Февронии. В связи с возросшим интересом к данному произведению
представляется необходимым подробное рассмотрение и анализ современных
произведений для детей, в основу которых легла «Повесть о Петре и Февронии
Муромских». Для подробного сопоставительного анализа нами была выбрана
повесть Г. Н. Юдина «Муромское чудо». Данная повесть имеет как
фольклорные, так и житийный мотивы, что является особо интересным для
рассмотрения соответствия произведения житийному древнерусскому канону.
С целью изучения многообразия современной агиографии для детей, ее
классификации и типологизации были рассмотрены и другие современные
жития для детей: А. М. Ранчин «Борис и Глеб»18, Л. Е. Нечаев «Повесть о
преподобном Сергии Радонежском»19, Н. В. Скоробогатько «Рассказы о
святом Александре Невском»20, В. М. Воскобойников «Святой Александр
Невский»21, Е. Перехвальская «Святые Петр и Феврония»22, А. Худошин
«Святые Петр и Феврония. Любовь и радость.»23 А. Б. Ткаченко «Житие
святого и благоверного князя Александра Невского в пересказе для детей»24,
«Житие преподобного Сергия Радонежского в пересказе для детей»25. Анализ
данных произведений был использован во второй главе при определении
авторских целей и задач, и при классификации и типологизации современных
житий для детей. Сопоставительный анализ текста, представленный в третьей
18 Ранчин А. М. История России. Борис и Глеб. М: Белый город, 2002.
19 Нечаев Л. Е. Повесть о преподобном Сергии Радонежском. Православная детская библиотека. М: Отчий
дом, 2011.
20 Скоробогатько Н. В. Рассказы о святом Александре Невском. УКИНО. Духовное преображение, 2013. 50
с.
21 Воскобойников В. М. Святой Александр Невский. Рассказы о святых. СПБ: Амфора, 2013. 67 с.
22 Перехвальская Е. Святые Петр и Феврония. Рассказы о православных святых.
23 Худошин А. Святые Петр и Феврония. Любовь и радость.
24 Ткаченко А. Б. Житие святого и благоверного князя Александра Невского в пересказе для детей. М: ИД
Никея, 2017. 34 с.
25 Ткаченко А. Б. Житие преподобного Сергия Радонежского в пересказе для детей. М: ИД Никея, 2017. 27 с.
7главе, основывается на методологии поэтического анализа текста, описанного
в труде И. Н. Сухих «Структура и смысл: Теория литературы для всех»26.
26 Сухих И. Н. Структура и смысл: Теория литературы для всех
8Глава 1. Религиозно-просветительская литература в кругу
детского чтения
1.1 XI - XVI века
В древней Руси XI-XIII веков не существовало разделения текстов на взрослые
и детские. Как замечает Д. С. Лихачёв: «…для летописца не существует
"психологии возраста"»27. Обратившись к статье С. А. Ганиной «Феномен
детства в древней и средневековой Руси: социально-философский анализ»28,
мы увидим, что раннее взросление ребёнка обусловлено несколькими
факторами: маленькой продолжительностью жизни, низким уровнем
социальной поддержки, отсутствием необходимости получения образования,
размытыми границами брачного возраста. Таким образом, в древней Руси не
выделяли детского возраста, и как следствие, специализированных детских
текстов.
Автор учебника по детской литературе И. Н. Арзамасцева29, утверждает,
что круг чтения взрослых и детей в Киевской Руси был общим. Интересное
замечание мы находим в учебнике по детской литературе И. Г. Минераловой.30
Общий круг чтения детей и взрослых объясняется тем, что в древней Руси,
душу ребёнка считали более чистой, что свидетельствовало о его способности
познавать Священное Писание лучше, чем взрослые. Вероятно, подобный
взгляд древнерусского человека на ребёнка, объясняет отсутствие
адаптированных для детей текстов. Несмотря на отсутствие
специализированной детской литературы, ребёнок в древней Руси имел
сформированный круг чтения. Это были тексты, которые дети читали чаще
остальных — тексты учебной направленности и богословского характера.
27 Лихачев Д. С. Человек в литературе Древней Руси / Д. С. Лихачев, 2006. 201 c.
28 Ганина С. А. Феномен детства в Древней и Средневековой Руси: социально-философский анализ //Вестник
Нижегородского университета им. НИ Лобачевского. Серия: Социальные науки. 2011. №. 3 (23).
29 Арзамасцева И. Н. Детская литература / И. Н. Арзамасцева, 9-е изд. Москва: Академия, 2013.
30 Минералова И. Г. Детская литература + хрестоматия в эбс. Учебник и практикум для академического
бакалавриата / И. Минералова, Litres, 2021.
9В Новгороде были найдены берестяные грамоты мальчика Онфима,
благодаря которым, мы узнаём о том, что обучение грамоте осуществлялось
уже в XIII веке. Особо важным для нас в данной находке является тот факт,
что на этих берестяных грамотах были прочитаны и начальные фразы
богослужебных молитв.31 Благодаря этому мы можем судить о духовном
воспитании детей и участии детей в духовной жизни. Основной целью
обучения детей грамоте было дальнейшее изучение Библии — главной для
древнерусского человека книги. Так, богослужебные тексты являлись для
детей этапными ступенями ведущим к чтению Священного писания. При
обучении грамоте использовались Псалтирь, Часослов, Апостол, Евангелие,
Минеи, Триодь, служебники, требники и др.32 Так, мы видим, что первыми
детскими книгами на Руси были богослужебные книги.
Основополагающим моментом для русской детской литературы
становится ХV век, именно в это время формируется первое представление о
детстве, которое влечёт за собой осознание необходимости создания
специальных текстов для детей.33 Первой книгой ориентированной на детей, и
вместе с тем, первой печатной детской книгой становится «Азбука» Ивана
Фёдорова, напечатанная в 1574 году во Львове. Имевшая подзаголовок
«Начальное учение детям хотящим разумети писание». Данный подзаголовок
подтверждает главенствующую богословскую тему детских книг. В
учебниках, выходивших в течение XVI-XVII веков использовались
исключительно церковные тексты. 34
Таким образом, первые ориентированные на детей книги были, во-
первых, учебными, во-вторых, церковными. И главным, на наш взгляд, фактом
является то, то именно церковная культура повлияла на формирование детских
текстов и детского круга чтения, как, впрочем, и взрослого.
31 Мумрикова Л. И. От светского букваря к православному. Или наоборот? //Ежегодная богословская
конференция ПСТГУ. Негосударственное образовательное учреждение высшего профессионального
образования ПСТГУ, 2009. Т. 2. №. 19. С. 190-193
32 Там же.
33 Арзамасцева И. Н. Детская литература
34 Мумрикова Л. И. От светского букваря к православному. Или наоборот?
101.2 XVII - XVIII века
В XVII веке детская литература начинает меняться. Тексты, предназначенные
для обучения детей, развиваются в направлении от учебно-просветительских
в сторону художественных и научно-познавательных.35 В отдельное
направление мы выделим адаптации житийных текстов для детей. Данную
литературу, вслед за Н. Г. Махининой36, мы относим не к учебной, а к
богословской. Таким образом в XVII веке можно выделить направления
учебной и богословской литературы, уже постепенно стремящийся к
художественности.
В XVII веке учебная литература продолжает своё развитие, выходят
новые учебники для обучения детей грамоте — Буквари и Азбуки. Так,
например, в 1631 году выходит Букварь Спиридона Соболя, в котором
печатаются библейские тексты молитвы и заповеди в качестве материала для
детского чтения. В 1634 году выходит Азбука Василия Бурцова-Протопопова,
в которую также вошли заповеди и другие выдержки из Библии.37
Во второй половине XVII века, благодаря стилю барокко, на Руси
появляется силлабическая поэзия. Она оказывает влияние и на детскую
литературу. Древнерусские поэты, помимо взрослых произведений, создают
произведения и для детей. Первый «детский поэт» — Савватий был
справщиком Московского Печатного двора и учителем, он участвовал в
подготовке азбуки В. Ф. Бурцова, вышедшей в 1634 году. Именно в этой
Азбуке и были помещены вирши Савватия, имеющие нравственно-
назидательный характер. В них подчеркивалась важность книжного учения и
вред лености и других пороков. 38
Яркая фигура культуры Руси — Симеон Полоцкий, с его именем связано
зарождение на Руси поэзии и драматургии. Социальная деятельность Симеона
35 Арзамасцева И. Н. Детская литература
36 Махинина Н. Г. Современная православная литература для детей (к постановке проблемы) //Казанская
наука, 2014. №. 10. С. 190-192.
37 Мумрикова Л. И. От светского букваря к православному. Или наоборот?
38 Арзамасцева И. Н. Детская литература
11была очень многообразной. Он являлся проповедником, ученым,
литературным деятелем и педагогам. Симеон внес вклад в развитие школьного
образования и книгопечатания. И. П. Еремин отмечает «Вся литературная
деятельность Симеона Полоцкого направлялась отчетливо выраженным
стремлением — внести свой вклад в русское просвещение.».39Кроме того,
Симеон являлся педагогом и наставником детей царя Алексея Михайловича.
Одним из сборников Симеона является «Вертоград многоцветный», сборник
стихотворений, в который вошли множество нравственно-дидактических
поэм. Сборники «Вертоград» и «Рифмологион» стали первыми авторскими
стихотворными сборниками на Руси. Именно в этих сборниках представлены
все известные стихотворные жанры. Также основы духовно-нравственно
воспитания изложены в «Букваре» Симеона. Основное место в «Букваре»
отведено основам духовно-нравственного образования. В дополнение к
букварю было составлено приложение «Стоглав патриарха Геннадия
Константинопольского», которое было предназначено для чтения и усвоения
Библии. Фигура Симеона Полоцкого имела огромное значение для детской
литературы. Этот пример показывает нам, что главной задачей, для которой
создавались детские произведения, было обучение. Эти произведения имели в
себе духовно-богословскую основу. Но, именно в XVII веке авторы детских
произведений уже не просто педагоги или священнослужители, но и видные
литературные деятели. Этот факт оказал влияние на развитие детской
литературы в художественном направлении.
Продолжает силлабическую традицию Симеона Полоцкого Карион
Истомин. Его творчество, как и Симеона, относят к литературному стилю
барокко.40 Буквари 1694 и 1698 годов, как и букварь Симеона Полоцкого,
имели в своей основе духовно-нравственную православную традицию. Так же
Карион издал в 1698 году «Службу и житие Иоанна Воина», повесть —
39 Еремин И. П. Лекции и статьи по истории древней русской литературы / И. П. Еремин, 1987. 326 c.
40 Лихачев Д. С. Поэтика древнерусской литературы / Д. С. Лихачев, 1979. 357 c.
12прообраз будущей биографической повести для детей.41 Исходя из сказанного,
мы можем предположить, что именно в XVII веке появляется представление о
том, что ребенку необходима специализированная литература.
Новый этап в детской литературе, приходится на время правления Петра
Первого. В связи с новым государственными задачами, возникает большое
значение детского и юношеского образования. Направленность его, однако,
становится более светской. Главной литературой для юношества стали
учебные пособия, такие как: «Азбука гражданской с нравоучениями» 1710
года, книга «Юности честное зерцало» Гавриила Бужинского 1717 года,
учебник для обучения грамоте «Первое учение отрокам» Феофана
Прокоповича (1721 г.).42 Однако, несмотря на светскую направленность
образования в Петровскую эпоху, в учебниках для детей продолжают
присутствовать тексты нравоучительного и духовного характера, в том числе
отрывки из Священного Писания и Закона Божьего. Время правления Петра
Первого характерно ориентацией на Запад и преобразованиями в европейском
духе. Таки образом, в XVIII веке зарубежная, переводная детская литература
преобладает над отечественной.
Новый этап в развитии детской литературы можно соотнести с
правлением Екатерины Великой. Именно в этот период до России доходят
идеи Просвещения, благодаря которым литература становится
основополагающей частью обучения и воспитания. Кроме того, Россия,
пытается создать светские книги для детей, ориентируясь на Европу, что
провоцирует развитие детской литературы в художественном направлении. Во
время правления Екатерины Второй возникают понятия «женская
библиотека» и «детская библиотека». Екатерина Вторая и сама выступала в
качестве писателя, создавая произведения для своих внуков, такие как:
букварь и дидактико-аллегорические сказки. Важно, что в основе
педагогических идей Екатерины Второй лежат идеи развития добродетелей и
41 Арзамасцева И. Н. Детская литература.
42 Мумрикова Л. И. От светского букваря к православному. Или наоборот?
13духовного совершенствования. Екатерининская эпоха оказала положительное
влияние и на учебно-образовательную систему. Создание педагогической
реформы было доверено И. И. Бецкому, для которого главными
воспитательными целями являлось развитие в детях добродетелей. Так, на
первый план в детской литературе снова выходит духовное начало.43 В 1785
году выходит первый в России детский журнал «Детское чтение для сердца и
разума», целью которого, по словам издателя журнала И. Н. Новикова,
является формирование примерного христианина и гражданина. Так, в каждом
выпуске журнала, в качестве эпиграфа, были приведены цитаты из
Священного Писания. Следует отметить и выдающегося детского писателя А.
С. Шишкова, главной идеей творчества которого, являлась назидательность.
Шишков написал и перевел множество стихотворений и рассказов, в основном
нравоучительных. В его творчестве широко использовались христианские
мотивы, в том числе упоминания святых. Назидательность становится главной
идеей всех детских авторов России XVIII века. В основе своей данная идея
восходила к педагогическому учению Ж. Ж. Руссо.44 Преимущественно,
книги, вышедшие в конце XVIII века, являлись переводными, либо русскими
адаптациями зарубежных. Круг детского чтения полностью соответствовал
европейскому, отечественная детская литература почти не развивалась.
Обращаясь к вопросу нравственных христианских основ, мы убеждаемся, что
крупнейшими тематическим разделом детского чтения был нравоучительный
раздел. Он включал в себя разнообразные жанровые формы: советы,
назидания, благословения. Авторами произведений и переводов для детей
являлся в основном государственные деятели и писатели, в меньшей степени,
духовенство. Произведений являющихся непосредственно богословскими,
было немного, в основном это были переводы. Наиболее востребованы были
книги Якоба Феддерсона «Житие Иисуса Христа, сочинение для детей» (1785
43 Хеллман Б. Сказка и быль: История русской детской литературы / Б. Хеллман, Новое Литературное
Обозрение, 2016.
44 Там же.
14г.) и «Библейская нравоучительная книжка для взрослых детей» (1795 г.).
Были переведены и иллюстрированные издания, служащие наглядности:
«Золотое зеркало» И. З. Штоя. Выходили и православные книги для детей:
«Богословские рассуждения и несколько при конце детских разговоров…»
(1784 г.), «Наставления юношества в добродетели и должности
Христианской» Петра Богдановича (1784 г.) и др. 45
Детская литература XVII и XVIII веков главным образом является
дидактической. Нравоучительные произведения преобладают как в учебной
литературе, так и в художественной, неизменно отражая христианские
добродетели. В целом, на детскую литературе XVII–XIX веков продолжает
оказывать сильное влияние православная культура.
1.3 XIX век
Выделим направления, на которые разделяется православная детская
литература в XIX веке. Это художественная литература, закономерно ставшая
отдельным направлением именно в XIX веке, учебная литература и адаптации
Библии и житий святых.
В 1830 году детская писательница Анна Зонтаг создает первое
переложение Библии для детей. В конце века выходят переложения
библейской истории в рассказ для детей «Моя первая священная история» П.
Н. Воздвиженского и «Священная история в простых рассказах для чтения в
школе и дома» протоирея А. Соколова. Данные издания были ориентированы
на средний и старший школьный возраст. Для младших детей предназначалась
книга С. Н. Гробовой «Главнейшие события Нового Завета в картинках с
кратким пояснительным текстом для самых маленьких детей».46 Так, в XIX
45 Карайченцева С. А. Нравоучительные книги в российском детском книжном репертуаре конца XVIII века
//Вестник Московского государственного университета печати, 2015. №. 4.
46 Беньковская Т. Е. Библия в изданиях для детей //С47 Славяне в этнокультурном пространстве Южно
Уральского региона: материалы Межрегиональной научно-практической конференции, посвященной Дню
славянской письменности и культуры в Оренбуржье. Оренбург: ООО ИПК «Университет», 2013. 374 с.
15веке выходят адаптации библейской истории для детей разных возрастных
групп, авторами которых являются как писатели, так и священнослужители.
Начало правления Александра Первого ознаменовалось реформой
просвещения. В 1811 Закон Божий вводится как обязательный предмет для
обучения во всех учебных заведениях страны, предполагая обязательную
экзаменацию. Николай Первый поддерживает направление православного
образования, обозначив целью обучения — нравственное воспитание. В
школах продолжают изучать Закон Божий, Священную Историю и краткий
катехизис. Библиотеки при училищах были снабжены соответствующей
нравоучительной литературой, и включали список книг, рекомендованных
митрополитом Филаретом. Учёный и педагог А. К. Яхонтов предполагает, что
в вышеупомянутый список книг, входили и жития святых.47 Создание
нововведений в образовательной системе повлекло за собой необходимость в
создании новых учебных пособий религиозного характера. По словам
министра просвещения, С. С. Уварова, основной целью образования являлось
формирование религиозных христианских качеств обучающихся.48
Примерами учебных пособий, создаваемых в данный период, являются:
«Самоучитель, или Новейшая и полная Российская азбука» В. Кузнецова и
«Азбука для крестьянских детей» Ф. Д. Студитского. В эти пособия входили
религиозно-обучающие материалы: краткая история Ветхого и Нового Завета,
выдержки из Писания, а также тексты для духовно-нравственного чтения.
Показательно, что важное место в учебнике выдающегося педагога и писателя
К. Д. Ушинского, занимает православная традиция. Учебник «Родное слово»,
состоит из «Азбуки» и «Первой после азбуки книги», включает в себя учебно-
просветительские материалы православного характера. В 1872 году выходит
«Азбука» Л. Н. Толстого, который уделял много внимания вопросам детского
47 Яхонтов А. К. Жития святых, как образовательно-воспитательное средство, и их значение для русской
школы с древних времен, 1898.
48 Хеллман Б. Сказка и быль: История русской детской литературы.
16образования. В основу «Азбуки» легли отрывки из Библии, молитвы и тексты
на церковнославянском языке.49
В конце XIX века растёт число церковно-приходских школ, и
соответственно специализированных учебных пособий. Обратимся к статье С.
Е. Горшковой «Что читали дети в церковно-приходских школах в конце XIX
– начале XX в»50, в которой исследованы программы чтения, а также
хрестоматийные и методические материалы, вследствие чего выявлен круг
чтения детей в церковно-приходских школах. В учебные пособия входили как
прозаические, так и поэтические художественные тексты, преимущественно
религиозной или нравственной тематики.51 Тематические разделы, на которые
были разделены хрестоматии, в большинстве своём являлись религиозно-
просветительскими. С. Е. Горшкова типологизирует хрестоматии по их
соотношению с православной тематикой52. Так, к первой группе были
отнесены хрестоматии, схожие с учебниками по Закону Божьему. Ко второй
хрестоматии, в которых преобладают статьи нравоучительного характера. К
третьей - дидактические рассказы и художественные произведения. Кроме
того, в церковно-приходских хрестоматиях представлены и агиографические
тексты. Помимо хрестоматий, нам известно, что жития святых входили и в
учебники для церковно-приходских школ. Так, в «Русский букварь для
церковно-приходских школ и школ грамоты» 1896 года, входят повествования
о «Святых Кирилле и Мефодии» и «Святом и равноапостольном князе
Владимире».
В XIX веке в отдельное направление выделяется художественная
литература для детей, восходящая к христианским традициям. Развитие
художественной литературы для детей было напрямую связано с педагогикой.
Так, по замечанию И. Н. Арзамасцевой: «Развитие детской литературы шло в
49 Мумрикова Л. И. От светского букваря к православному. Или наоборот?
50 Горшкова С. Е. Что читали дети в церковно приходских школах в конце XIX–начале XX в. // URL:
school2100.com
51 А. С. Пушкин, С. Т. Аксаков, И. С.Тургенев, Л.Н. Толстой,В.А. Жуковский, И. И. Козлов, Ф. И. Тютчев,
А. В. Кольцов, А. Н. Майков, И.С. Никитин, Я. П. Полонский, Н. А. Некрасов, А. Н. Плещеев.
52 Там же.
17русле большой литературы и педагогики. Крупнейшие писатели «золотого
века» обращались к творчеству для детей только в тех случаях, когда
жизненные обстоятельства или философские воззрения приводили их к
педагогике. Антоний Погорельский, В. А. Жуковский, А. О. Ишимова, В. Ф.
Одоевский, С. Т. Аксаков и другие писатели оставили зн | [Описание методов исследования в статье:
1. Наличие раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [нет]
2. Расположение раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [описание материалов и методов присутствует во введении и первых двух главах, в частности в разделе «Введение» и в разделе «Древнерусские жития святых и современные жития для детей»]
3. Выделенный раздел, посвящённый методам и материалам исследования:
[«Материалом для нашего исследования послужили работы специалистов по детской литературе разного времени; сведения о педагогическо-просветительской деятельности в разные эпохи русского средневековья; «учебная» литература времен Московского Царства и правления царя Алексея Михайловича, а также Петровской эпохи; журналы для детского чтения XVIII-нач. XX вв.; современные религиозно-просветительские, в частности агиографические произведения для детей; Повесть о Петре и Февронии Муромских Ермолая-Еразма в переложении Г. Н. Юдина.
В качестве теоретико-методологической базы были взяты:
Труды по истории детской литературы, труды по истории и поэтике древнерусской литературы, труды по детской психологии и педагогике.
Методологической базой послужила работа И. Н. Сухих «Структура и смысл: Теория литературы для всех».
В качестве метода исследования был применён комплексный подход: сравнительно-исторический и историко – филологический анализ произведений.»]
4. Компоненты методологии:
- Тип исследования: [комплексный подход, включающий сравнительно-исторический и историко–филологический анализ]
- Материалы и данные: [работы специалистов по детской литературе разного времени; сведения о педагогическо-просветительской деятельности в разные эпохи русского средневековья; «учебная» литература времен Московского Царства и правления царя Алексея Михайловича и Петровской эпохи; журналы для детского чтения XVIII-нач. XX вв.; современные религиозно-просветительские, в частности агиографические произведения для детей; тексты «Повести о Петре и Февронии Муромских» и повести «Муромское чудо»]
- Методы сбора данных: [отсутствует точное описание]
- Методы анализа данных: [сравнительно-исторический анализ, историко-филологический анализ, сопоставительный анализ текстов, методология поэтического анализа текста]
- Выборка: [основное внимание уделено древнерусским житиям и их современным переложениям для детей, в частности «Повести о Петре и Февронии Муромских» и повести «Муромское чудо» Г. Н. Юдина, а также другим современным агиографическим произведениям для детей]
- Процедуры исследования: [отсутствует точное описание; проведён сравнительно-сопоставительный анализ древнерусских и современных текстов с учётом жанров, стиля, мотивов, хронотопа, персонажей]
- Статистические методы: [отсутствуют]] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий результаты исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть представлены результаты исследования (обычно после методологии).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный результатам исследования (например, "Результаты", "Результаты исследования", "Полученные данные" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются полученные результаты.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Основных полученных результатах
- Представленных данных (таблицы, графики, диаграммы)
- Статистических показателях (если применимо)
- Интерпретации полученных результатов
- Утверждениях автора о новизне полученных результатов
Шаг 5. Обратите внимание на то, как автор формулирует и подчеркивает новизну своих результатов.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
ЗАЛЬЦБЕРГ Евдокия Александровна
Выпускная квалификационная работа
Древнерусская житийная традиция в современной литературе для детей
Уровень образования: магистратура
Направление 45.04.01 «Филология»
Основная образовательная программа ВМ.5611. «Русская литература»
Профиль «Русская литература»
Научный руководитель:
профессор, Кафедра истории русской
литературы СПБГУ,
Рождественская Милена Всеволодовна
Рецензент:
старший научный сотрудник, ФГБУН
Институт русской литературы
(Пушкинский Дом) РАН
Лобакова Ирина Анатольевна
Санкт-Петербург
2021Содержание
ВВЕДЕНИЕ .................................................................................................................................. 3
Глава 1. Религиозно-просветительская литература в кругу детского чтения ............... 9
1.1 XI - XVI века ........................................................................................................................ 9
1.2 XVII - XVIII века ............................................................................................................... 11
1.3 XIX век ............................................................................................................................... 15
1.4 Советская эпоха ................................................................................................................. 20
1.5 Современная детская литература .................................................................................... 22
Глава 2. Древнерусские жития святых и современные жития для детей ..................... 28
2.1 Жанр и стиль ...................................................................................................................... 28
2.2 Автор и смысл ................................................................................................................... 31
2.3 Типология .......................................................................................................................... 35
Глава 3. Сопоставительно-сравнительный анализ «Повести о Петре и Февронии
Муромских» Ермолая-Еразма и повести «Муромское чудо» Г. Н. Юдина................... 38
3.1 Композиция ........................................................................................................................ 38
3.2 Мотивы и топосы .............................................................................................................. 39
3.3 Художественный язык ...................................................................................................... 44
3.4 Хронотоп ............................................................................................................................ 47
3.5 Действие ............................................................................................................................. 50
3.6 Персонажи .......................................................................................................................... 53
ЗАКЛЮЧЕНИЕ ......................................................................................................................... 61
СПИСОК ИСПОЛЬЗУЕМОЙ ЛИТЕРАТУРЫ .................................................................. 66
2Введение
Данное исследование посвящено древнерусской житийной традиции в
современной литературе для детей. После распада СССР резко возрос спрос
на детскую религиозно-просветительскую литературу, данный спрос
спровоцировал появление новых произведений православного характера.
Наиболее ярким представителем в исследуемой категории детской литературы
является агиографический жанр. Он широко представлен различными
адаптациями и переложениями древнерусских житийных текстов. В нашей
работе предпринята попытка выявления соответствий и несоответствий
современных житий для детей древнерусскому житийному канону.
Актуальность исследования обусловлена повышенным спросом вновь
открываемых воскресных школ и православных гимназий, а также
общеобразовательных учреждений на подобную литературу для детей в связи
с желанием возродить в современном обществе духовное воспитание с учетом
религиозной православной традиции. С актуальностью нашей темы связана и
малая изученность религиозно-просветительской литературы для детей, в
частности житийной. Тема была рассмотрена в ряде научных статей, в
основном педагогической направленности, однако подробный анализ
современных житийных переложений древнерусских памятников проведён не
был.
Объектом данного исследования являются современные жития святых в
переложениях для детей, предметом - древнерусская агиографическая
традиция.
Цель данного исследования - выявление трансформации древнерусской
житийной традиции в современных житиях для детей.
Поставленная цель определяет необходимость решения следующих задач:
1. Определить пути развития православной литературы для детей от
Средневековья до современности;
32. Изучить и проанализировать многообразие современной
агиографической литературы для детей;
3. Классифицировать и типологизировать современные агиографические
произведения для детей;
4. Определить и сравнить цели и задачи древнерусских житий и
современных житий для детей;
5. Провести сопоставительный анализ «Повести о Петре и Февронии
Муромских» Ермолая-Еразма и повести «Муромское чудо» Г. Н. Юдина.
Материалом для нашего исследования послужили работы специалистов по
детской литературе разного времени; сведения о педагогическо-
просветительской деятельности в разные эпохи русского средневековья;
«учебная» литература времен Московского Царства и правления царя Алексея
Михайловича, а также Петровской эпохи; журналы для детского чтения XVIII-
нач. XX вв.; современные религиозно-просветительские, в частности
агиографические произведения для детей; Повесть о Петре и Февронии
Муромских Ермолая-Еразма в переложении Г. Н. Юдина.
В качестве теоретико-методологической базы были взяты:
Труды по истории детской литературы:
•
o И. Н. Арзамасцева «Детская литература»1;
o И. Г. Минералова «Детская литература + хрестоматия в эбс.
Учебник и практикум для академического бакалавриата»2;
o Б. Хеллман «Сказка и быль: История русской детской
литературы»3.
Труды по истории и поэтике древнерусской литературы:
•
1 Арзамасцева И. Н. Детская литература / И. Н. Арзамасцева, 9-е изд. Москва: Академия, 2013.
2 Минералова И. Г. Детская литература + хрестоматия в эбс. Учебник и практикум для академического
бакалавриата / И. Минералова, Litres, 2021.
3Хеллман Б. Сказка и быль: История русской детской литературы / Б. Хеллман, Новое Литературное
Обозрение, 2016.
4o Д. С. Лихачев «Поэтика древнерусской литературы»4,
«Развитие русской литературы X-XVII веков. Эпохи и
стили»5, «Человек в литературе Древней Руси»6;
o И. П. Ерёмин «Лекции и статьи по истории древней русской
литературы»7;
o О. В. Ключевский «Древнерусские жития святых как
исторический источник»8.
Труды по детской психологии и педагогике:
•
o В. В. Зеньковский «Психология детства»9, «Проблемы
воспитания в свете христианской антропологии»10;
o А. К. Яхонтов «Жития святых, как образовательно-
воспитательное средство, и их значение для русской школы
с древних времен»11;
o С. Ю. Дивногорцева «Становление и развитие православной
педагогической культуры в России»12.
Методологической базой послужила работа:
И. Н. Сухих «Структура и смысл: Теория литературы для
•
всех»13.
В качестве метода исследования был применён комплексный подход:
сравнительно-исторический и историко – филологический анализ
произведений.
Новизна работы обусловлена отсутствием исследований произведений
Г. Н. Юдина, отсутствием основательных исследований современных житий
4 Лихачев Д. С. Поэтика древнерусской литературы / Д. С. Лихачев, 1979. 357 c.
5 Лихачев Д. С. Развитие русской литературы Х-XVII веков / Д. С. Лихачев, 1998. 204 c.
6 Лихачев Д. С. Человек в литературе Древней Руси / Д. С. Лихачев, 2006. 201 c.
7 Еремин И. П. Лекции и статьи по истории древней русской литературы / И. П. Еремин, 1987. 326 c.
8 Ключевский В. О. Древнерусские жития святых как исторический источник / В. Ключевский, Litres, 2021.
9 Зеньковский В. В. Психология детства / Школа-пресс, 1924.
10 Зеньковский В. В. Проблемы воспитания в свете христианской антропологии / В. В. Зеньковский, Рипол
Классик, 1934.
11Яхонтов А. К. Жития святых, как образовательно-воспитательное средство, и их значение для русской
школы с древних времен, 1898.
12 Дивногорцева С. Ю. Становление и развитие православной педагогической культуры в России / Litres,
2021.
13 Сухих И. Н. Структура и смысл: Теория литературы для всех. Азбука-Аттикус, 2018.
5для детей, а также исследований, изучающих проблему сохранения
древнерусской житийной традиции в литературе для детей. Отсутствуют и
сопоставления современных житий для детей с первоисточниками. Данная
область исследования является перспективной в связи с активным ростом
количества переложений и адаптаций житий для детей, активным обращением
педагогов к древнерусским житиям и использованием их в нравственно-
воспитательных целях.
Стоит отметить, что «Повесть о Петре и Февронии Муромских» не
является каноническим житием, ряд исследователей находят в ней
фольклорные черты. (Н. И. Костомаров, М. О. Скрипиль, Д. С. Лихачев, Р. П.
Дмитриева, Илиана Чекова, А. Н. Ужанков, Ю. Г. Фефелова, и др.). Однако
нам ближе взгляд исследователей, определяющих отношение повести к
агиографическим произведениям, на их работы мы опирались при
определении символического подтекста в повести и выявлении черт,
характерных для житийной традиции. (Р. В. Пиккио, О. В. Гладкова, А. Н.
Ужанков, Ю. Г. Фефелова, М. Б. Плюханова, Мита Аюми, Н. С. Демкова.)
«Повесть о Петре и Февронии Муромских» Ермолая-Еразма входит в ряд
наиболее востребованных произведений древнерусской литературы, многие
авторы обращаются к адаптации данной повести для детей: Е. И.Михаленко14,
Е. Перехвальская15, А. Худошин16, Г. Н. Юдин17. По мотивам повести Г. Н.
Юдина «Муромское чудо» в Московском театре русской драмы в 1999 году
был поставлен одноименный спектакль, авторы постановки - Р. М. Щепенко и
Р. Т. Баснина. Постановка была отмечена ГРАН-ПРИ международного
театрального форума "Золотой Витязь - 2012"
в номинации "Лучший детский спектакль". В 2017 году вышел
полнометражный анимационный фильм «Сказ о Петре и Февронии»
14 Михаленко Е. И. Сказ про Петра и Февронию, Муромских чудотворцев. Православное Братство во имя
Архистратига Михаила, 2010. 48 с.
15 Перехвальская Е. Святые Петр и Феврония. Рассказы о православных святых. С.253-271.
16 Худошин А. Святые Петр и Феврония. Любовь и радость. М: Терирем, 2013. 272 с.
17 Юдин Г. Н. Нечаянная радость. Христианские рассказы, сказки, притчи / Школьная библиотека. Детская
литература, 2020.С. 54-96.
6режиссёров Юрия Кулакова и Юрия Рязанов. Данную повесть активно
изучают в школах, в том числе, в связи с утверждением в 2008 году « Дня
семьи, любви и верности», приуроченного ко дню памяти святых Петра и
Февронии. В связи с возросшим интересом к данному произведению
представляется необходимым подробное рассмотрение и анализ современных
произведений для детей, в основу которых легла «Повесть о Петре и Февронии
Муромских». Для подробного сопоставительного анализа нами была выбрана
повесть Г. Н. Юдина «Муромское чудо». Данная повесть имеет как
фольклорные, так и житийный мотивы, что является особо интересным для
рассмотрения соответствия произведения житийному древнерусскому канону.
С целью изучения многообразия современной агиографии для детей, ее
классификации и типологизации были рассмотрены и другие современные
жития для детей: А. М. Ранчин «Борис и Глеб»18, Л. Е. Нечаев «Повесть о
преподобном Сергии Радонежском»19, Н. В. Скоробогатько «Рассказы о
святом Александре Невском»20, В. М. Воскобойников «Святой Александр
Невский»21, Е. Перехвальская «Святые Петр и Феврония»22, А. Худошин
«Святые Петр и Феврония. Любовь и радость.»23 А. Б. Ткаченко «Житие
святого и благоверного князя Александра Невского в пересказе для детей»24,
«Житие преподобного Сергия Радонежского в пересказе для детей»25. Анализ
данных произведений был использован во второй главе при определении
авторских целей и задач, и при классификации и типологизации современных
житий для детей. Сопоставительный анализ текста, представленный в третьей
18 Ранчин А. М. История России. Борис и Глеб. М: Белый город, 2002.
19 Нечаев Л. Е. Повесть о преподобном Сергии Радонежском. Православная детская библиотека. М: Отчий
дом, 2011.
20 Скоробогатько Н. В. Рассказы о святом Александре Невском. УКИНО. Духовное преображение, 2013. 50
с.
21 Воскобойников В. М. Святой Александр Невский. Рассказы о святых. СПБ: Амфора, 2013. 67 с.
22 Перехвальская Е. Святые Петр и Феврония. Рассказы о православных святых.
23 Худошин А. Святые Петр и Феврония. Любовь и радость.
24 Ткаченко А. Б. Житие святого и благоверного князя Александра Невского в пересказе для детей. М: ИД
Никея, 2017. 34 с.
25 Ткаченко А. Б. Житие преподобного Сергия Радонежского в пересказе для детей. М: ИД Никея, 2017. 27 с.
7главе, основывается на методологии поэтического анализа текста, описанного
в труде И. Н. Сухих «Структура и смысл: Теория литературы для всех»26.
26 Сухих И. Н. Структура и смысл: Теория литературы для всех
8Глава 1. Религиозно-просветительская литература в кругу
детского чтения
1.1 XI - XVI века
В древней Руси XI-XIII веков не существовало разделения текстов на взрослые
и детские. Как замечает Д. С. Лихачёв: «…для летописца не существует
"психологии возраста"»27. Обратившись к статье С. А. Ганиной «Феномен
детства в древней и средневековой Руси: социально-философский анализ»28,
мы увидим, что раннее взросление ребёнка обусловлено несколькими
факторами: маленькой продолжительностью жизни, низким уровнем
социальной поддержки, отсутствием необходимости получения образования,
размытыми границами брачного возраста. Таким образом, в древней Руси не
выделяли детского возраста, и как следствие, специализированных детских
текстов.
Автор учебника по детской литературе И. Н. Арзамасцева29, утверждает,
что круг чтения взрослых и детей в Киевской Руси был общим. Интересное
замечание мы находим в учебнике по детской литературе И. Г. Минераловой.30
Общий круг чтения детей и взрослых объясняется тем, что в древней Руси,
душу ребёнка считали более чистой, что свидетельствовало о его способности
познавать Священное Писание лучше, чем взрослые. Вероятно, подобный
взгляд древнерусского человека на ребёнка, объясняет отсутствие
адаптированных для детей текстов. Несмотря на отсутствие
специализированной детской литературы, ребёнок в древней Руси имел
сформированный круг чтения. Это были тексты, которые дети читали чаще
остальных — тексты учебной направленности и богословского характера.
27 Лихачев Д. С. Человек в литературе Древней Руси / Д. С. Лихачев, 2006. 201 c.
28 Ганина С. А. Феномен детства в Древней и Средневековой Руси: социально-философский анализ //Вестник
Нижегородского университета им. НИ Лобачевского. Серия: Социальные науки. 2011. №. 3 (23).
29 Арзамасцева И. Н. Детская литература / И. Н. Арзамасцева, 9-е изд. Москва: Академия, 2013.
30 Минералова И. Г. Детская литература + хрестоматия в эбс. Учебник и практикум для академического
бакалавриата / И. Минералова, Litres, 2021.
9В Новгороде были найдены берестяные грамоты мальчика Онфима,
благодаря которым, мы узнаём о том, что обучение грамоте осуществлялось
уже в XIII веке. Особо важным для нас в данной находке является тот факт,
что на этих берестяных грамотах были прочитаны и начальные фразы
богослужебных молитв.31 Благодаря этому мы можем судить о духовном
воспитании детей и участии детей в духовной жизни. Основной целью
обучения детей грамоте было дальнейшее изучение Библии — главной для
древнерусского человека книги. Так, богослужебные тексты являлись для
детей этапными ступенями ведущим к чтению Священного писания. При
обучении грамоте использовались Псалтирь, Часослов, Апостол, Евангелие,
Минеи, Триодь, служебники, требники и др.32 Так, мы видим, что первыми
детскими книгами на Руси были богослужебные книги.
Основополагающим моментом для русской детской литературы
становится ХV век, именно в это время формируется первое представление о
детстве, которое влечёт за собой осознание необходимости создания
специальных текстов для детей.33 Первой книгой ориентированной на детей, и
вместе с тем, первой печатной детской книгой становится «Азбука» Ивана
Фёдорова, напечатанная в 1574 году во Львове. Имевшая подзаголовок
«Начальное учение детям хотящим разумети писание». Данный подзаголовок
подтверждает главенствующую богословскую тему детских книг. В
учебниках, выходивших в течение XVI-XVII веков использовались
исключительно церковные тексты. 34
Таким образом, первые ориентированные на детей книги были, во-
первых, учебными, во-вторых, церковными. И главным, на наш взгляд, фактом
является то, то именно церковная культура повлияла на формирование детских
текстов и детского круга чтения, как, впрочем, и взрослого.
31 Мумрикова Л. И. От светского букваря к православному. Или наоборот? //Ежегодная богословская
конференция ПСТГУ. Негосударственное образовательное учреждение высшего профессионального
образования ПСТГУ, 2009. Т. 2. №. 19. С. 190-193
32 Там же.
33 Арзамасцева И. Н. Детская литература
34 Мумрикова Л. И. От светского букваря к православному. Или наоборот?
101.2 XVII - XVIII века
В XVII веке детская литература начинает меняться. Тексты, предназначенные
для обучения детей, развиваются в направлении от учебно-просветительских
в сторону художественных и научно-познавательных.35 В отдельное
направление мы выделим адаптации житийных текстов для детей. Данную
литературу, вслед за Н. Г. Махининой36, мы относим не к учебной, а к
богословской. Таким образом в XVII веке можно выделить направления
учебной и богословской литературы, уже постепенно стремящийся к
художественности.
В XVII веке учебная литература продолжает своё развитие, выходят
новые учебники для обучения детей грамоте — Буквари и Азбуки. Так,
например, в 1631 году выходит Букварь Спиридона Соболя, в котором
печатаются библейские тексты молитвы и заповеди в качестве материала для
детского чтения. В 1634 году выходит Азбука Василия Бурцова-Протопопова,
в которую также вошли заповеди и другие выдержки из Библии.37
Во второй половине XVII века, благодаря стилю барокко, на Руси
появляется силлабическая поэзия. Она оказывает влияние и на детскую
литературу. Древнерусские поэты, помимо взрослых произведений, создают
произведения и для детей. Первый «детский поэт» — Савватий был
справщиком Московского Печатного двора и учителем, он участвовал в
подготовке азбуки В. Ф. Бурцова, вышедшей в 1634 году. Именно в этой
Азбуке и были помещены вирши Савватия, имеющие нравственно-
назидательный характер. В них подчеркивалась важность книжного учения и
вред лености и других пороков. 38
Яркая фигура культуры Руси — Симеон Полоцкий, с его именем связано
зарождение на Руси поэзии и драматургии. Социальная деятельность Симеона
35 Арзамасцева И. Н. Детская литература
36 Махинина Н. Г. Современная православная литература для детей (к постановке проблемы) //Казанская
наука, 2014. №. 10. С. 190-192.
37 Мумрикова Л. И. От светского букваря к православному. Или наоборот?
38 Арзамасцева И. Н. Детская литература
11была очень многообразной. Он являлся проповедником, ученым,
литературным деятелем и педагогам. Симеон внес вклад в развитие школьного
образования и книгопечатания. И. П. Еремин отмечает «Вся литературная
деятельность Симеона Полоцкого направлялась отчетливо выраженным
стремлением — внести свой вклад в русское просвещение.».39Кроме того,
Симеон являлся педагогом и наставником детей царя Алексея Михайловича.
Одним из сборников Симеона является «Вертоград многоцветный», сборник
стихотворений, в который вошли множество нравственно-дидактических
поэм. Сборники «Вертоград» и «Рифмологион» стали первыми авторскими
стихотворными сборниками на Руси. Именно в этих сборниках представлены
все известные стихотворные жанры. Также основы духовно-нравственно
воспитания изложены в «Букваре» Симеона. Основное место в «Букваре»
отведено основам духовно-нравственного образования. В дополнение к
букварю было составлено приложение «Стоглав патриарха Геннадия
Константинопольского», которое было предназначено для чтения и усвоения
Библии. Фигура Симеона Полоцкого имела огромное значение для детской
литературы. Этот пример показывает нам, что главной задачей, для которой
создавались детские произведения, было обучение. Эти произведения имели в
себе духовно-богословскую основу. Но, именно в XVII веке авторы детских
произведений уже не просто педагоги или священнослужители, но и видные
литературные деятели. Этот факт оказал влияние на развитие детской
литературы в художественном направлении.
Продолжает силлабическую традицию Симеона Полоцкого Карион
Истомин. Его творчество, как и Симеона, относят к литературному стилю
барокко.40 Буквари 1694 и 1698 годов, как и букварь Симеона Полоцкого,
имели в своей основе духовно-нравственную православную традицию. Так же
Карион издал в 1698 году «Службу и житие Иоанна Воина», повесть —
39 Еремин И. П. Лекции и статьи по истории древней русской литературы / И. П. Еремин, 1987. 326 c.
40 Лихачев Д. С. Поэтика древнерусской литературы / Д. С. Лихачев, 1979. 357 c.
12прообраз будущей биографической повести для детей.41 Исходя из сказанного,
мы можем предположить, что именно в XVII веке появляется представление о
том, что ребенку необходима специализированная литература.
Новый этап в детской литературе, приходится на время правления Петра
Первого. В связи с новым государственными задачами, возникает большое
значение детского и юношеского образования. Направленность его, однако,
становится более светской. Главной литературой для юношества стали
учебные пособия, такие как: «Азбука гражданской с нравоучениями» 1710
года, книга «Юности честное зерцало» Гавриила Бужинского 1717 года,
учебник для обучения грамоте «Первое учение отрокам» Феофана
Прокоповича (1721 г.).42 Однако, несмотря на светскую направленность
образования в Петровскую эпоху, в учебниках для детей продолжают
присутствовать тексты нравоучительного и духовного характера, в том числе
отрывки из Священного Писания и Закона Божьего. Время правления Петра
Первого характерно ориентацией на Запад и преобразованиями в европейском
духе. Таки образом, в XVIII веке зарубежная, переводная детская литература
преобладает над отечественной.
Новый этап в развитии детской литературы можно соотнести с
правлением Екатерины Великой. Именно в этот период до России доходят
идеи Просвещения, благодаря которым литература становится
основополагающей частью обучения и воспитания. Кроме того, Россия,
пытается создать светские книги для детей, ориентируясь на Европу, что
провоцирует развитие детской литературы в художественном направлении. Во
время правления Екатерины Второй возникают понятия «женская
библиотека» и «детская библиотека». Екатерина Вторая и сама выступала в
качестве писателя, создавая произведения для своих внуков, такие как:
букварь и дидактико-аллегорические сказки. Важно, что в основе
педагогических идей Екатерины Второй лежат идеи развития добродетелей и
41 Арзамасцева И. Н. Детская литература.
42 Мумрикова Л. И. От светского букваря к православному. Или наоборот?
13духовного совершенствования. Екатерининская эпоха оказала положительное
влияние и на учебно-образовательную систему. Создание педагогической
реформы было доверено И. И. Бецкому, для которого главными
воспитательными целями являлось развитие в детях добродетелей. Так, на
первый план в детской литературе снова выходит духовное начало.43 В 1785
году выходит первый в России детский журнал «Детское чтение для сердца и
разума», целью которого, по словам издателя журнала И. Н. Новикова,
является формирование примерного христианина и гражданина. Так, в каждом
выпуске журнала, в качестве эпиграфа, были приведены цитаты из
Священного Писания. Следует отметить и выдающегося детского писателя А.
С. Шишкова, главной идеей творчества которого, являлась назидательность.
Шишков написал и перевел множество стихотворений и рассказов, в основном
нравоучительных. В его творчестве широко использовались христианские
мотивы, в том числе упоминания святых. Назидательность становится главной
идеей всех детских авторов России XVIII века. В основе своей данная идея
восходила к педагогическому учению Ж. Ж. Руссо.44 Преимущественно,
книги, вышедшие в конце XVIII века, являлись переводными, либо русскими
адаптациями зарубежных. Круг детского чтения полностью соответствовал
европейскому, отечественная детская литература почти не развивалась.
Обращаясь к вопросу нравственных христианских основ, мы убеждаемся, что
крупнейшими тематическим разделом детского чтения был нравоучительный
раздел. Он включал в себя разнообразные жанровые формы: советы,
назидания, благословения. Авторами произведений и переводов для детей
являлся в основном государственные деятели и писатели, в меньшей степени,
духовенство. Произведений являющихся непосредственно богословскими,
было немного, в основном это были переводы. Наиболее востребованы были
книги Якоба Феддерсона «Житие Иисуса Христа, сочинение для детей» (1785
43 Хеллман Б. Сказка и быль: История русской детской литературы / Б. Хеллман, Новое Литературное
Обозрение, 2016.
44 Там же.
14г.) и «Библейская нравоучительная книжка для взрослых детей» (1795 г.).
Были переведены и иллюстрированные издания, служащие наглядности:
«Золотое зеркало» И. З. Штоя. Выходили и православные книги для детей:
«Богословские рассуждения и несколько при конце детских разговоров…»
(1784 г.), «Наставления юношества в добродетели и должности
Христианской» Петра Богдановича (1784 г.) и др. 45
Детская литература XVII и XVIII веков главным образом является
дидактической. Нравоучительные произведения преобладают как в учебной
литературе, так и в художественной, неизменно отражая христианские
добродетели. В целом, на детскую литературе XVII–XIX веков продолжает
оказывать сильное влияние православная культура.
1.3 XIX век
Выделим направления, на которые разделяется православная детская
литература в XIX веке. Это художественная литература, закономерно ставшая
отдельным направлением именно в XIX веке, учебная литература и адаптации
Библии и житий святых.
В 1830 году детская писательница Анна Зонтаг создает первое
переложение Библии для детей. В конце века выходят переложения
библейской истории в рассказ для детей «Моя первая священная история» П.
Н. Воздвиженского и «Священная история в простых рассказах для чтения в
школе и дома» протоирея А. Соколова. Данные издания были ориентированы
на средний и старший школьный возраст. Для младших детей предназначалась
книга С. Н. Гробовой «Главнейшие события Нового Завета в картинках с
кратким пояснительным текстом для самых маленьких детей».46 Так, в XIX
45 Карайченцева С. А. Нравоучительные книги в российском детском книжном репертуаре конца XVIII века
//Вестник Московского государственного университета печати, 2015. №. 4.
46 Беньковская Т. Е. Библия в изданиях для детей //С47 Славяне в этнокультурном пространстве Южно
Уральского региона: материалы Межрегиональной научно-практической конференции, посвященной Дню
славянской письменности и культуры в Оренбуржье. Оренбург: ООО ИПК «Университет», 2013. 374 с.
15веке выходят адаптации библейской истории для детей разных возрастных
групп, авторами которых являются как писатели, так и священнослужители.
Начало правления Александра Первого ознаменовалось реформой
просвещения. В 1811 Закон Божий вводится как обязательный предмет для
обучения во всех учебных заведениях страны, предполагая обязательную
экзаменацию. Николай Первый поддерживает направление православного
образования, обозначив целью обучения — нравственное воспитание. В
школах продолжают изучать Закон Божий, Священную Историю и краткий
катехизис. Библиотеки при училищах были снабжены соответствующей
нравоучительной литературой, и включали список книг, рекомендованных
митрополитом Филаретом. Учёный и педагог А. К. Яхонтов предполагает, что
в вышеупомянутый список книг, входили и жития святых.47 Создание
нововведений в образовательной системе повлекло за собой необходимость в
создании новых учебных пособий религиозного характера. По словам
министра просвещения, С. С. Уварова, основной целью образования являлось
формирование религиозных христианских качеств обучающихся.48
Примерами учебных пособий, создаваемых в данный период, являются:
«Самоучитель, или Новейшая и полная Российская азбука» В. Кузнецова и
«Азбука для крестьянских детей» Ф. Д. Студитского. В эти пособия входили
религиозно-обучающие материалы: краткая история Ветхого и Нового Завета,
выдержки из Писания, а также тексты для духовно-нравственного чтения.
Показательно, что важное место в учебнике выдающегося педагога и писателя
К. Д. Ушинского, занимает православная традиция. Учебник «Родное слово»,
состоит из «Азбуки» и «Первой после азбуки книги», включает в себя учебно-
просветительские материалы православного характера. В 1872 году выходит
«Азбука» Л. Н. Толстого, который уделял много внимания вопросам детского
47 Яхонтов А. К. Жития святых, как образовательно-воспитательное средство, и их значение для русской
школы с древних времен, 1898.
48 Хеллман Б. Сказка и быль: История русской детской литературы.
16образования. В основу «Азбуки» легли отрывки из Библии, молитвы и тексты
на церковнославянском языке.49
В конце XIX века растёт число церковно-приходских школ, и
соответственно специализированных учебных пособий. Обратимся к статье С.
Е. Горшковой «Что читали дети в церковно-приходских школах в конце XIX
– начале XX в»50, в которой исследованы программы чтения, а также
хрестоматийные и методические материалы, вследствие чего выявлен круг
чтения детей в церковно-приходских школах. В учебные пособия входили как
прозаические, так и поэтические художественные тексты, преимущественно
религиозной или нравственной тематики.51 Тематические разделы, на которые
были разделены хрестоматии, в большинстве своём являлись религиозно-
просветительскими. С. Е. Горшкова типологизирует хрестоматии по их
соотношению с православной тематикой52. Так, к первой группе были
отнесены хрестоматии, схожие с учебниками по Закону Божьему. Ко второй
хрестоматии, в которых преобладают статьи нравоучительного характера. К
третьей - дидактические рассказы и художественные произведения. Кроме
того, в церковно-приходских хрестоматиях представлены и агиографические
тексты. Помимо хрестоматий, нам известно, что жития святых входили и в
учебники для церковно-приходских школ. Так, в «Русский букварь для
церковно-приходских школ и школ грамоты» 1896 года, входят повествования
о «Святых Кирилле и Мефодии» и «Святом и равноапостольном князе
Владимире».
В XIX веке в отдельное направление выделяется художественная
литература для детей, восходящая к христианским традициям. Развитие
художественной литературы для детей было напрямую связано с педагогикой.
Так, по замечанию И. Н. Арзамасцевой: «Развитие детской литературы шло в
49 Мумрикова Л. И. От светского букваря к православному. Или наоборот?
50 Горшкова С. Е. Что читали дети в церковно приходских школах в конце XIX–начале XX в. // URL:
school2100.com
51 А. С. Пушкин, С. Т. Аксаков, И. С.Тургенев, Л.Н. Толстой,В.А. Жуковский, И. И. Козлов, Ф. И. Тютчев,
А. В. Кольцов, А. Н. Майков, И.С. Никитин, Я. П. Полонский, Н. А. Некрасов, А. Н. Плещеев.
52 Там же.
17русле большой литературы и педагогики. Крупнейшие писатели «золотого
века» обращались к творчеству для детей только в тех случаях, когда
жизненные обстоятельства или философские воззрения приводили их к
педагогике. Антоний Погорельский, В. А. Жуковский, А. О. Ишимова, В. Ф.
Одоевский, С. Т. Аксаков и другие писатели оставили значительный след в
детской литературе именно благодаря счастливому соединению двух страстей
— к литературе и к | ["Результаты исследования в статье:\n\n1. Наличие специального раздела: [да, Глава 3. Сопоставительно-сравнительный анализ «Повести о Петре и Февронии Муромских» Ермолая-Еразма и повести «Муромское чудо» Г. Н. Юдина]\n\n2. Расположение описания результатов: [в главе 3 (стр. 38-60) содержится подробный сопоставительный анализ текстов, включающий композицию, мотивы, художественный язык, хронотоп, действие и персонажей]\n\n3. Выделенное описание результатов:\n[«Подводя итог проведённого сопоставительного анализа, мы можем выделить нарушение древнерусской житийной традиции в художественном произведении Г. Н. Юдина «Муромское чудо» в следующих категориях: персонажи, композиция, хронотоп и частично художественный язык. Данные нарушения обусловлены желанием сделать повествование более увлекательным и понятным детям. В категориях мотива, повествования и действия древнерусская житийная традиция сохраняется.»]\n\n4. Компоненты представления результатов:\n- Основные полученные результаты: [нарушения древнерусской житийной традиции выявлены в композиции, персонажах, хронотопе и художественном языке в повести Г. Н. Юдина «Муромское чудо»; при этом мотивы, повествование и действие сохраняют традиционные житийные каноны; автор вводит новые нравоучительно-воспитательные эпизоды и изменяет некоторые сюжеты с целью привлечения детского читателя]\n- Представленные данные (таблицы, графики): [присутствует таблица-сравнение ключевых категорий житийной традиции и их отражения в повестях «Повесть о Петре и Февронии» и «Муромское чудо»]\n- Статистические показатели: [отсутствуют]\n- Интерпретация результатов: [нарушения связаны с желанием сделать текст более увлекательным и доступным детям; изменения символики и введение языческих и фольклорных мотивов частично разрушают житийный канон; одновременно автор сохраняет основные духовно-нравственные и символические смыслы]\n- Утверждения о новизне: [в введении отмечено, что отсутствуют детальные исследования произведений Г. Н. Юдина и сопоставления современных житий для детей с древнерусскими первоисточниками; проведённое исследование восполняет этот пробел, выявляя особенности трансформации древнерусской житийной традиции в современных адаптациях]"] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, в котором обосновывается актуальность исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите введение статьи, где обычно располагается обоснование актуальности.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор обосновывает значимость исследуемой проблемы.
Шаг 3. Определите, где сформулирована исследовательская проблема и/или цель исследования.
Шаг 4. Выделите текст, содержащий обоснование актуальности, формулировку исследовательской проблемы и цели исследования.
Шаг 5. Убедитесь, что выделенный текст полностью охватывает все аспекты обоснования актуальности.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Введение…………………………………………………………………………..3
Глава I. Философские начала политико-правовых идей К.Н. Леонтьева...............................................................................................................8
§1. Основные стадии становления идеологии К.Н. Леонтьева………………..8
§2. Философское понимание истории К.Н. Леонтьева……………………......20
Глава II. Политическое учение К.Н. Леонтьева……………………………28
§1. Представления К.Н. Леонтьева о государстве……………………………..28
§2. Политические взгляды К.Н. Леонтьева в контексте идей консерватизма…………………………………………………………………....37
Глава III. Правовое учение К.Н. Леонтьева………………………………...49
§1. Основы правовых идей философа……….…………………………….…...49
§2. Размышления К.Н. Леонтьев о категориях «мораль», «этика», «свобода» и «равенство»……………………………………………………..………………..56
Заключение……………………………………………………………………...65
Список использованных источников и литературы………………………70
Введение
Актуальность темы диссертационного исследования объясняется тем, что в современном обществе постмодернистская потребительская культура, которая под видом глобализации завладела умами человечества, ставит под сомнение перспективы его дальнейшего существования и развития. Ввиду этого, сейчас особенно актуальным является поиск альтернатив, противопоставленных западной утилитарной цивилизации, поскольку, как справедливо отмечают мыслители А. В. Иванов, И. В. Фотнева, М. Ю. Шишин: «сегодня западная цивилизация несомненно находится в стадии деградации, а потому и навязывает всему миру наихудшую и наиопаснейшую из всех возможных утопий - «утопию вечного настоящего» и под этим пропагандистским лозунгом продолжает бесцеремонно паразитировать на чужих сырьевых, энергетических и экологических ресурсах. Поскольку же объём ресурсов конечен, то…нас всех ждёт…неизбежное исчезновение с лица Земли».
Более того, социальные катаклизмы в истории XX века привели к пониманию того, что либеральные и социалистические преобразования, кем бы они не осуществлялись, в итоге в равной степени вызывают пагубные последствия. Крах предпринятых реформ объясняется прежде всего тем, что они оказались противоестественными для традиционного уклада российского общества, поэтому вполне обоснованным кажется возникший интерес к отечественной консервативной мысли, которая базировалась на политическом, экономическом, национальном и духовном своеобразии русской культуры, а также на гармоничном сочетании интересов человека и общества, личности и государства.
На фоне вышеперечисленных проблем изучение политико-правового мировоззрения философа, публициста, социолога, писателя Константина Николаевича Леонтьева имеет огромную важность не только в рамках данного исследования, поскольку в структуре современного российского правоведения внушительный творческий потенциал интеллектуального наследия Леонтьева ещё не получил заслуженного отклика и не нашёл должного применения.
В отечественной и зарубежной науке едва ли можно обнаружить комплексные труды, которые во всей полноте отражали бы идеи Леонтьева в отношении институтов государства и права, что является исторической несправедливостью по отношению к мыслителю, ведь с точки зрения некоторых отечественных и западных исследователей, он «...самый крупный, единственный крупный мыслитель из консервативного лагеря», да и вообще один из самых блестящих и своеобразных умов в русской литературе...», ибо философское наследие К. Н. Леонтьева существует вне времени, продолжая удивлять нас своей актуальностью и в XXI веке.
В современном российском обществе остро ощущается нехватка основополагающих духовных ценностей, которые помогли бы преодолеть западный культ фетишизма и низменного потребительства. В данной ситуации может помочь обращение к «охранительной» правовой доктрине и к традиционному российскому наследию, объединивших в себе весь ценностный потенциал, созданный нашим народом в течение его исторического существования. Исследование политико-правового учения К. Н. Леонтьева в этом ключе является стремлением познать особенности национальной правовой культуры и понять суть российского народного правосознания.
Объектом исследования выступает философское наследие К. Н. Леонтьева, причём особый интерес представляют идейно-теоретические аспекты его творчества.
Предметом исследования являются политико-правовые воззрения K. Н. Леонтьева, процесс их становления и развития.
Основная цель работы – комплексное воссоздание политико-правового учения К.Н. Леонтьева с углубленным изучением его отдельных аспектов. Для достижения этой цели были сформулированы следующие задачи диссертационного исследования:
- рассмотреть основные стадии становления идеологии К. Н. Леонтьева;
- проанализировать философское понимание истории К. Н. Леонтьева;
- раскрыть своеобразие взглядов мыслителя в отношении понятия «государство»;
- дать характеристику политико-правовых воззрений К. Н. Леонтьева как представителя русского консерватизма;
- исследовать теоретические истоки правового учения К.Н. Леонтьева;
- определить место правовых взглядов К.Н. Леонтьева в соотношении с классическими доктринами правопонимания;
- выявить особенности восприятия философом категорий «мораль», «этика», «свобода» и «равенство»;
Методологической основой диссертации являются диалектические принципы объективизма, логичности, последовательности, системности в анализе политико-правового учения К. Н. Леонтьева. Кроме того, в работе использовались общенаучные методы: анализ и синтез, то есть умственное разделение предмета изучения на логические части и отдельные элементы с последующим их соединением в общую картину, отражающую положение всего объекта исследования; сравнение и обобщение, индукция (выведение общих закономерностей на основе имеющейся фактической и информационной базы) и дедукция (распространение общих выводов и положений на конкретные аспекты или фрагменты данной темы); движение от абстрактного к конкретному, а также другие различные методы: системный, сравнительный, формально-юридический, исторический, проблемно-теоретический и др.
В теоретическую основу исследования были положены работы юристов, историков, публицистов, философов, политологов: Л. Р. Авдеевой, А. А. Александрова, Е. Н. Базуриной, Н. А. Бердяева, А. А. Васильева, Д. М. Володихина, Б. А. Грифцова, Ю. Н. Говоруха-Отрока, В. А. Гусева, Н. Я. Данилевского, К. М. Долгова, С. В. Зубова, Ю. П. Иваска, И. А. Исаева, А. А. Королькова, А. М. Коноплянцева, Г. Б. Кремнева, Ф. Ф. Куклярского, Г. Масарика, С. Г. Осьмачко, В. В. Розанова, Г. Спенсера, С. М. Сергеева, А. Ф. Сивака, В. С. Соловьева, С. Н. Трубецкого, Г. В. Флоровского, И. Фуделя, C. В. Хатунцева, М. М. Цимермана, М. Ю. Чернавского, Н. А. Шестакова, Л. А. Шульгиной, А. Л. Янова и др. исследователей.
На защиту выносятся следующие основные положения:
1) миропонимание К.Н. Леонтьева не являлось «константным» в процессе его жизненного пути: его взгляды на развитие истории, сущность государства и права, внутреннюю и внешнюю политику России, её дальнейшую судьбу и другие проблемы российского общества подвергались изменениям. Политико-правовое учение философа было связано с консервативными убеждениями, в результате чего идеологические умозаключения К. Н. Леонтьева были обращены на критику политико-правовых институтов либерального течения;
2) на отношение К. Н. Леонтьева к понятию «государство» оказала влияние органическая концепция, которая подразумевала органический характер принципов существования и развития общества и государственности. Процесс преобразования государственных институтов К.Н. Леонтьев рассматривал в соотношений с разработанной им теорией «триединого» процесса развития, согласно которой социальный организм, процесс или явление проходит три основных стадии развития. Суть этого процесса, с его точки зрения, заключается в постепенной утрате, угасании жизненной энергии нации, их разнообразия и уникальности, что обусловлено появлением в социальной жизни демократии, политических свобод, анархии и индивидуализма;
3) правопонимание мыслителя содержит элементы естественно-правового и этатистского подходов, но, по сути, оно ориентировано в большей мере на религиозно-мистическое познание права. В философском наследии К.Н. Леонтьева сложно обнаружить какую-либо систематизированную и доктринально обозначенную концепцию права, то есть упорядоченно представленные рассуждения об истоках возникновения права, его сущности и функциях в регулировании жизни общества.
4) мыслитель настаивал на невозможности применения норм морали в социально-политической сфере и доказывал, что нельзя давать оценку государству с помощью этических норм, поскольку попытки задействовать эти нормы для того, для чего они изначально не предусмотрены, могут нанести большой урон обществу и государству;
5) Леонтьев в своём правовом учении рассматривал категорию «свобода» в двух её значениях: внешней и внутренней. Внутренняя свобода связывается с добровольным и осознанным подчинением человека божественному началу, а внешняя свобода выражается в необходимости подчиняться предписаниям, исходящим от человека. К.Н. Леонтьев выступал за её разумное дифференцированное ограничение, поскольку единые для всех абстрактные права человека не применимы в данном вопросе, и необходим баланс между свободой в меру ответственности и уровнем развития личности.
Настоящая магистерская диссертация соответствует всем требованиям, предъявленным к ее написанию и оформлению. Состоит из введения, трёх глав, заключения и списка используемой литературы.
Глава I. Философские начала политико-правовых идей К. Н. Леонтьева
§1. Основные стадии становления идеологии К. Н. Леонтьева
Судьба К.Н. Леонтьева поразительна и необычна, ведь прошло уже около 130 лет с момента его смерти, но до сих пор в обществе возникает вопрос: кем же он являлся прежде всего – философом, врачом, дипломатом, политологом, публицистом, геополитиком, эстетом, богословом или монахом? Ответить однозначно на этот вопрос невозможно, потому что все эти характеристики применимы к одному и тому же человеку – Леонтьеву Константину Николаевичу.
Повышенное внимание общественности к персоне мыслителя, а точнее к его биографии, возникло практически сразу после его кончины. Перевернувшие мир революционные события в 1905-1907 и в 1917 гг. вынудили представителей научной богемы с новой стороны посмотреть на философское наследие К. Н. Леонтьева, вследствие чего возникла необходимость подробного изучения взглядов мыслителя в соотношении с основными этапами его жизненного пути.
Литературовед Б.А. Грифцов и юрист А. М. Коноплянцев первыми осуществили попытки комплексного изучения биографии К.Н. Леонтьева. Одним из самых подробных и масштабных биографических исследований, посвященных персоне мыслителя, является книга, написанная литературным критиком Ю. П. Иваском «Константин Леонтьев (1831-1891). Жизнь и творчество». В то же время, труд Ю. П. Иваска пронизан субъективизмом в отношении многих фактов и событий из жизни К.Н. Леонтьева, что побуждает воспринимать его скорее как литературный очерк, нежели как научное академическое исследование. Публицист и общественный деятель Н.А. Бердяев также занимался жизнеописанием К.Н. Леонтьева. В своей публикации, являющейся одним из лучших исследований, посвященных биографии мыслителя, он обратил внимание на философскую составляющую его жизненного пути.
О творчестве К.Н. Леонтьева писали такие религиозные философы и богословы русской эмиграции, как С.Л. Франк, Г.В. Флоровский, В.В. Зеньковский.
Определенные моменты биографии K. Н. Леонтьева рассматривали и изучали в своих работах А. А. Корольков, А. Ф. Сивак, К. М. Долгов и В. И. Косик, а также другие исследователи, однако становление и развитие идей К. Н. Леонтьева, рассматриваемые в соотношении с основными вехами его жизненного пути, едва ли были раскрыты в полной мере.
Константин Николаевич Леонтьев появился на свет 13 января 1831 г. в родовом имении своего отца - селе Кудиново Мещовского уезда Калужской губернии. В многодетной семье дворян Леонтьевых Константин был младшим и всеми обожаемым ребенком. Необходимо отметить, что его отец Николай Борисович был небогатым помещиком и воспитанием детей, в том числе Константина, он практически не занимался. В своих воспоминаниях мыслитель охарактеризовал его следующим образом: «...отец мой был из числа тех легкомысленных и ни к чему не внимательных русских людей (и особенно прежних дворян), которые и не отвергают ничего, и не держатся ничего строго. Вообще сказать, отец был и не умен и не серьезен».
Феодосия Петровна, мать философа, происходила из старинного рода смоленских столбовых дворян Карабановых, известного примерно с XVI века. В 1811 г. она с отличием окончила Екатерининский институт благородных девиц в Петербурге, но была вынуждена вернуться в отцовское имение. К.Н. Леонтьева позже вспоминал, что «красивой, всегда щеголеватой и благородной матери он обязан всем (уроками патриотизма и монархического чувства, примерами строгого порядка, постоянного труда и утонченного вкуса в ежедневной жизни)». Феодосия Петровна оказала первостепенное влияние на личностное становление К.Н. Леонтьева, и, скорее всего, именно от матери мыслитель унаследовал тонкое эстетическое восприятие мира.
В соответствии с традициями дворянских семей, сначала К.Н. Леонтьев получал домашнее образование, а затем в 1841 году, при содействии своего дяди В.П. Карабанова, поступил в Смоленскую гимназию, где обучался до 1843 г. После смерти дяди Константин против своей воли был вынужден оставить престижное учебное заведение, и в сентябре 1843 года он был зачислен в кадетский корпус в Петербурге, однако из-за постоянных болезней через год был оттуда уволен. С 1844 по 1849 гг. К.Н. Леонтьев учился в калужской гимназии, являлся одним из лучших воспитанников и после её окончания был зачислен в университет без экзамена. После окончания гимназии, осенью 1849 г. Леонтьев поступил в Демидовский лицей в Ярославле – высшее учебное заведение, готовившее гражданских чиновников, прежде всего юристов. Однако на семейном совете мать философа настояла на том, чтобы Константин прервал учёбу, вернулся в Кудиново и затем пробовал поступать на медицинский факультет Московского университета, в результате чего в 1849 году K. Н. Леонтьев стал студентом первого курса.
Впоследствии писатель вспоминал, что на первых порах учеба и занятия медициной его тяготили, и он не проявлял склонности и желания заниматься. В те времена философ чаще акцентировал внимание на общенаучных выводах: «Я тогда все думал, что со временем укажу людям возможность «устроить общество» на прочных физиогномических основаниях, справедливых, незыблемых и «приятных». Со временем мыслитель втянулся в учебный процесс и приобрёл даже некоторый интерес к врачеванию, но по-настоящему он загорелся врачебным делом лишь после четвертого курса, когда началась практика, и К. Н. Леонтьев «стал лечить недурно и нередко очень счастливо». Тем не менее, философ всегда отдавал себе отчёт в том, что поступил в университет только по воле матери, и что врачебное дело не является его призванием. Он писал на этот счёт, что «...вынужденный обстоятельствами поступить на медицинский факультет, я полюбить медицину всей душою все-таки не мог».
В период университетского обучения началась литературная деятельность К.Н. Леонтьева, поскольку неудовлетворенность жизнью и поиски своего жизненного пути подтолкнули философа обратиться к литературному поприщу. Его увлечение писательством было настолько высоко, что он, набравшись смелости, весной 1851 года отнёс свою первую работу – лирическую комедию «Женитьба по любви» не кому-нибудь, а своему кумиру И. С. Тургеневу, они очень удобно в тот момент жили друг напротив друга, и так состоялось их знакомство.
И. С. Тургенев ввёл К. Н. Леонтьева в круг московских литераторов, сопровождая это сверхлестными литературными рекомендациями: «Ваша комедия произведение болезненное, но очень хорошее; особенно для вашего возраста это очень много. Видно, что вы не подражаете ничему, а пишете прямо от себя». Добрейший И. С. Тургенев стремился захвалить молодого автора, но для К.Н. Леонтьева эта поощряющая похвала и лесть возымели дурные последствия, породив в его душе несбыточные беллетристические надежды. По мнению русского публициста Е. Н. Поселянина, «Тургенев говорил это против своего убеждения и причинил тем самым Леонтьеву вред. Не беллетристика, а критика истории, общественной жизни и литературных явлений – вот, где он стал полным хозяином».
Помимо этого, И. С. Тургенев сам неоднократно представлял в различные периодические издания произведения К. Н. Леонтьева. Однако переданная им в «Отечественные записки» леонтьевская комедия «Женитьба по любви» не была напечатана по цензурным соображениям. По этой же причине неудачными оказались попытки К. Н. Леонтьева опубликовать в журналах написанные позднее неоконченный роман «Булавинский завод» и повесть «Немцы».
В 1854 г. К. Н. Леонтьев дебютировал наконец в печати с повестью «Благодарность», которая была напечатана в «Московских новостях» опять же с помощью И. С. Тургенева. Но, к сожалению, старания К. Н. Леонтьева полноценно включиться в литературную жизнь обеих столиц оказались тщетными: его как будто не слышали, а публикуемое почти не встречало отклика у читателей.
В любом случае И. С. Тургенев повлиял на мировоззрение молодого философа в период его университетской жизни. Помимо того, что Тургенев являлся влиятельным и почитаемым писателем, он был известен ещё и своими либеральными взглядами и прозападным настроением, но, тем не менее, К.Н. Леонтьев всегда с теплотой и благодарностью отзывался о своём наставнике, несмотря на «глубокую до враждебности…разницу в …позднейших гражданских взглядах и приверженностях».
Массовое увлечение идеями либерализма в тот период было напрямую связано с неудачами в Крымской войне, после которой правительство было вынуждено начать модернизацию страны, затеяв крестьянскую реформу 19 февраля 1861 г. Начавшиеся политические преобразования создали иллюзию духовного обновления и национального возрождения, вызвали своеобразный национальный восторг, завладевший умами и душами.
Обстановка того времени оказала значительное влияние на молодого философа и, очутившись в идейном русле либерального реформизма и поддавшись вольнодумным веяниям московского общества, он превратился в либерала неопределенного направления, симпатизирующего республиканским формам правления. Примечательно, что в последних его привлекали отнюдь не равенство и свобода, а эстетические аспекты их становления и существования: «сила, вырабатываемое сословным строем разнообразие характеров, борьба, битвы, слава, живописность и т.д.». Впрочем, на тот момент о серьезном формировании политических взглядов мыслителя речи не шло, и, по воспоминаниям самого философа, «ясное государственное суждение» выработалось у него гораздо позднее.
Любопытно отметить тот факт, что либеральным увлечениям в молодые годы отдали дань такие видные представители российской консервативной и монархической мысли, как, например, К. П. Победоносцев, М. Н. Катков, Л. А. Тихомиров, И. А. Ильин, которые потом встали на консервативные позиции. У Леонтьева увлечение либерально-демократическими идеями также было поверхностным, о чём свидетельствует следующее его высказывание: «Позднее, юношей, в 50-х годах и я заплатил дань европейскому либерализму». К.Н. Леонтьев объяснял свои увлечения республикой «психологическими моментами» молодого возраста; по его мнению, «все это был лишь один юношеский порыв хвалить то, чего у нас нет, и особенно тогда, при Государе Николае Павловиче, хвалить было даже небезопасно».
Если говорить о собственно политических взглядах К. Н. Леонтьева в рассматриваемый период, то о них конкретно почти ничего сказать невозможно, так как в студенческие годы с 1849 по 1854 гг. он не имел никаких определенных воззрений на политические дела и о государственно-политических проблемах задумывался мало.
Идейные разочарования и духовный кризис осенью 1861 года вынудили К. Н. Леонтьева оставить практическую медицину и посвятить всё свое время литературной деятельности. Практически два года он находился в петербургском литературном и научном круге, демократическим идеалом которого было «не просто гражданское равенство, а полнейшее однообразие общественного положения, воспитания и характера». Именно в этот период мыслитель разочаровался в популярных либерально-демократических идеях, хотя на тот момент его политическое мировоззрение не было сформировано окончательно.
По-настоящему политикой Леонтьев заинтересовался во время «перелома» с осени 1861 г., находясь в гуще важнейших событий в столице огромной империи. Он увидел начавшиеся глубокие изменения, которые происходили в России в результате реформ Александра II и осознал, что необходимо выбрать какую-то сторону общественно-политической жизни. В это время проявились первые признаки перехода мыслителя в ряды консерваторов. Кроме того, у него сформировалось серьёзное отношение к политике и начали складываться твёрдые политические убеждения, суть которых сводилась к тому, что современные западные политико-правовые системы не являются той образцовой моделью, к которой необходимо стремиться России.
Польское восстание 1863 года, угрожавшее территориальной целостности Российской империи, раздуло огонь политических страстей. Часть либерального общественного движения, попросту предвидя дальнейшую дестабилизацию положения и анархию, быстро отказалась от своих прозападных убеждений и перешла на сторону консервативного лагеря. В эту группу входили К. П. Победоносцев, М. Н. Катков, а также сторонник либерального консерватизма западнического толка Б. Н. Чичерин. Сюда же относился и К.Н. Леонтьев, хотя, в отличие от остальных представителей данной группы, при переходе в консервативный лагерь он руководствовался не столько политическими, сколько эстетическими соображениями.
После успешной сдачи экзамена по дипломатии, в феврале 1863 года К.Н. Леонтьева определили на должность канцелярского чиновника в Азиатский Департамент, а уже осенью 1864 года К.Н. Леонтьева практически стал управляющим в Адрианопольском консульстве, куда изначально был отправлен для работы секретарём. Следует упомянуть, что К.Н. Леонтьев отправился за границу, находясь под влиянием несколько романтических представлений о славянских народах, проживающих на Балканском полуострове. В то время он, как и остальные представители интеллектуальной российской элиты, поддерживал национально-освободительную борьбу балканских народов против османского владычества. Однако, после нескольких лет проживания на Востоке, к Леонтьеву вскоре пришло понимание того, что «благодаря только туркам и держится ещё многое истинно православное и славянское на Востоке…и это отрицательное действие мусульманского давления, за неимением лучшего, спасительно для наших славянских особенностей» в борьбе с либеральной западноевропейской культурой. Также К.Н. Леонтьев пришёл к осознанию того, что все «единоплеменники и единоверцы наши ценят нас настолько, насколько мы европейцы; им и в голову не приходит ценить в нас то, что в нас собственно русское».
В апреле 1871 года К.Н. Леонтьев получил должность консула в городе Салоники. Консульство здесь имело важное значение для внешней политики России на Балканском полуострове, поскольку в консульский округ входил комплекс монастырей святого Афона. В июле 1871 года у К.Н. Леонтьева обнаружились признаки холеры, и, предчувствуя близкую смерть, философ задумался о своём жизненном предназначени. Именно тогда К.Н. Леонтьев дал клятву: если болезнь отступит, то он обратится в рьяно верующего православного, будет соблюдать все церковные традиции и обряды, и примет монашеский постриг. После того, как самочувствие мыслителя улучшилось, и произошло чудесное исцеление, К.Н. Леонтьев отправился на Афон и намеревался исполнить данный ранее обет, но, как вспоминал русский историк К.А. Губастов, «мудрый старец и опытный психолог отец Иероним не дал на это своего благословения, убедив Леонтьева оставаться в миру и продолжать, пока можно, службу».
Однако состояние здоровья и значительные изменения, произошедшие на духовном уровне философа, вынудили его оставить службу в консульстве, в результате чего 1 января 1873 года его дипломатическая карьера закончилась, и он был уволен со службы.
После выхода в отставку, К. Н. Леонтьев переехал на постоянное проживание в Турцию. В этот период мыслитель представил свои оригинальные обдумывания в отношении церковного конфликта между болгарами и греками и других вопросов национальной политики, а именно на тему борьбы балканских народов за освобождение от османского ига, вызванной наметившимся распадом Османской империи и соперничеством великих держав за раздел турецких владений. Здесь же в конце 1873 года рождается знаменитый историко-философский трактат мыслителя «Византизм и славянство», оказавшийся фундаментальным произведением его творчества. Впервые этот труд автор смог опубликовать только в 1875 году в номере «Чтений в Императорском Обществе истории и древностей российских при Московском университете», до этого он получал лишь многочисленные отказы в различных издательствах.
Весной 1874 года К.Н. Леонтьев из-за постоянной нехватки средств для жизни был вынужден переехать с Востока. По возвращению в Россию К.Н. Леонтьев был неприятно удивлен и сильно разочарован тем, что страна стремительно двигалась по пути общеевропейского прогресса, и повсюду проявлялись буржуазно-капиталистические преобразования: капитал вытеснял родовое поместное дворянство из принадлежащих им веками усадеб, в результате чего родовое имение семьи Леонтьевых в Кудиново также подверглось разорению. В этот трудный период с мыслителем стали близко общаться духовные лица Оптиной пустыни – отец Амвросий и отец Климент (Зедергольм), оказавшие особое влияние на осознание К.Н. Леонтьевым глубины православной религии.
В ноябре 1880 года К.Н. Леонтьев, по-прежнему испытывая материальные затруднения, принял решение пойти на службу в цензурный комитет в качестве цензора и проработал там на протяжении семи лет. За это время он написал очень мало, устроив себе своеобразный литературный отпуск, но в этот период были опубликованы его романы «Египетский голубь», «Две избранницы», а также ряд статей в газете «Гражданин»: «Наши окраины», «Знакомство с Лессепсом» и др.
В середине 80-х гг. у К.Н. Леонтьева снова обострились болезни, вынудившие его окончательно уйти в отставку. В августе 1891 года Леонтьев, помня о своём обещании всецело посвятить себя служению Богу, которое он дал много лет назад во время болезни, принял тайный постриг в монашество под именем Климента и поселился в одиночной келье Троице-Сергиевой лавры. Вскоре 12 ноября К. Н. Леонтьев внезапно умер от воспаления лёгких и нашёл своё последнее пристанище в Гефсиманском саду рядом с Троице-Сергиевой лаврой.
Исследование мировоззренческих взглядов К.Н. Леонтьева, эволюционирующих в течение всей его жизни, наталкивает нас нижеследующие выводы: воспитанный на монархических преданиях своей матери, лично знакомой с императрицей Марией Феодоровной и безгранично любившей семью Романовых, Леонтьев в 50-е годы XIX века, будучи студентом, поддался юношескому порыву «хвалить то, чего у нас нет», и временно увлёкся демократией и республикой. Однако при первом же столкновении с крайней демократией в 60-х гг. К.Н. Леонтьев осознал, что в его концептуальной жизненной философии может иметь признание лишь монархия. Окончательное формирование политико-правовых идей К.Н. Леонтьева произошло в 70-х годах XIX века, когда он разработал оригинальную концепцию российской государственности, которая, по представлениям мыслителя, в наследство от Византийской империи получила свою историческую «легитимность».
Таким образом, в истории жизнедеятельности философа чётко выделяются периоды, каждый из которых определённым образом повлиял на формирование его разносторонней личности и развитие его идеологии, и восприятие политико-правового учения К. Н. Леонтьева представляется полноценным лишь в контексте его личностного становления, комплексного воссоздания его жизненного и творческого пути.
§2. Философское понимание истории К.Н. Леонтьева
К. Н. Леонтьев развивал преимущественно философско-исторические идеи, задаваясь вопросами о смысле и конце истории, о личном и сверхличном, о судьбах различных народов и культур.
Философ широко использует один из основополагающих догматов христианства, идею сверхъестественного происхождения власти, принцип социальной иерархии и элементы национальной теории «Москва - третий Рим». В этом контексте она выступала не столько в форме традиционного догмата, сколько подвергалась своеобразному философскому и поэтическому переосмыслению, сплетаясь с учтивым отношением к историческому преданию.
В философии истории Леонтьева появление христианства не является событием, влекущим за собой принципиальное изменение всего хода истории, которое предполагает разницу между «греховным» и «спасенным» миром. Он не был согласен со светскими историческими системами и, вслед за Данилевским, отвергал понимание истории как единого процесса, хронологически разделяемого на отдельные, следующие друг за другом периоды.
К. Н. Леонтьев сформулировал и обосновал теорию развития, согласно которой социальный организм, процесс или явление проходит три стадии развития «1) первоначальной простоты (зарождения); 2) цветущего объединения и сложности (расцвета) сложность»); 3) вторичного смесительного упрощения (упадка и гибели).
Первоначальный этап истории народа, согласно Леонтьеву, является проявлением заложенных начал, которые являются своеобразными духовными константами, обусловливающими главное направление дальнейшего развития. В этот период формируются национальные традиции, складывается социальная структура общества. При этом все процессы подчинены постепенно возрастающему «дисциплинирующему воздействию» религии и государственности, под «формирующим» влиянием которых данному народу надлежит пройти свой исторический путь.
Смысл государственного и национального бытия заключается в достижении стадии «цветущей сложности», которая способствует возникновению всемирно значимых произведений искусства, а также порождает неповторимый стиль жизни, которому присущи разнообразие и яркость быта, социальных положений и индивидуальностей. Эта стадия развития представляет собой наивысшую степень организации данного народа, поскольку выражается разнообразием в единстве. Условиями достижения этого разнообразия является обособление национального типа, а также «существование сословных типов; своеобразных бытом и духом провинций и окраин и даже создание новых религий…».
На заключительном этапе своего существования народ переходит в стадию «вторичного смесительного упрощения», что означает упадок, а также пробуждение потенциально заложенных ещё в момент его зарождения и постепенно вступающих в свои права начал смерти. Так, постепенно утрачиваются особенности, появляется сходство с другими культурами, уменьшается сложность составляющих элементов и их взаимосвязей в социуме.
Далее за смешением и вторичным упрощением следует «смерть своеобразной культуры в высших слоях или гибель государства и, наконец, переживающая свою государственность вторичная простота национальных и религиозных остатков».
Очевидно, что теория K.Н. Леонтьева о «триедином процессе развития» берет свои начала в традиционалистских доктринах. На K. Н. Леонтьева оказали влияние труды святых отцов, а именно Феофана Затворника, Иоанна Златоуста и Григория Богослова, у которых мыслитель перенял ключевую для многих его произведений идею о том, что монархическая форма правления, которая реализуется в лице самодержавного монарха, является едва ли не единственным средством воспрепятствования приходу антихриста.
Свою теорию развития обществ и государств К.Н. Леонтьев впервые изложил в работе «Византизм и славянство», однако теория о цикличности развития не отличается новизной, т. к. ранее подобные концепции обосновывали, в частности, Герберт Спенсер и Н. Я. Данилевский.
Важно уделить внимание том | Раздел с обоснованием актуальности исследования:
[«Актуальность темы диссертационного исследования объясняется тем, что в современном обществе постмодернистская потребительская культура, которая под видом глобализации завладела умами человечества, ставит под сомнение перспективы его дальнейшего существования и развития. Ввиду этого, сейчас особенно актуальным является поиск альтернатив, противопоставленных западной утилитарной цивилизации, поскольку, как справедливо отмечают мыслители А. В. Иванов, И. В. Фотнева, М. Ю. Шишин: «сегодня западная цивилизация несомненно находится в стадии деградации, а потому и навязывает всему миру наихудшую и наиопаснейшую из всех возможных утопий - «утопию вечного настоящего» и под этим пропагандистским лозунгом продолжает бесцеремонно паразитировать на чужих сырьевых, энергетических и экологических ресурсах. Поскольку же объём ресурсов конечен, то…нас всех ждёт…неизбежное исчезновение с лица Земли».
Более того, социальные катаклизмы в истории XX века привели к пониманию того, что либеральные и социалистические преобразования, кем бы они не осуществлялись, в итоге в равной степени вызывают пагубные последствия. Крах предпринятых реформ объясняется прежде всего тем, что они оказались противоестественными для традиционного уклада российского общества, поэтому вполне обоснованным кажется возникший интерес к отечественной консервативной мысли, которая базировалась на политическом, экономическом, национальном и духовном своеобразии русской культуры, а также на гармоничном сочетании интересов человека и общества, личности и государства.
На фоне вышеперечисленных проблем изучение политико-правового мировоззрения философа, публициста, социолога, писателя Константина Николаевича Леонтьева имеет огромную важность не только в рамках данного исследования, поскольку в структуре современного российского правоведения внушительный творческий потенциал интеллектуального наследия Леонтьева ещё не получил заслуженного отклика и не нашёл должного применения.
В отечественной и зарубежной науке едва ли можно обнаружить комплексные труды, которые во всей полноте отражали бы идеи Леонтьева в отношении институтов государства и права, что является исторической несправедливостью по отношению к мыслителю, ведь с точки зрения некоторых отечественных и западных исследователей, он «...самый крупный, единственный крупный мыслитель из консервативного лагеря», да и вообще один из самых блестящих и своеобразных умов в русской литературе...», ибо философское наследие К. Н. Леонтьева существует вне времени, продолжая удивлять нас своей актуальностью и в XXI веке.
В современном российском обществе остро ощущается нехватка основополагающих духовных ценностей, которые помогли бы преодолеть западный культ фетишизма и низменного потребительства. В данной ситуации может помочь обращение к «охранительной» правовой доктрине и к традиционному российскому наследию, объединивших в себе весь ценностный потенциал, созданный нашим народом в течение его исторического существования. Исследование политико-правового учения К. Н. Леонтьева в этом ключе является стремлением познать особенности национальной правовой культуры и понять суть российского народного правосознания.»]
Формулировка исследовательской проблемы:
[«В отечественной и зарубежной науке едва ли можно обнаружить комплексные труды, которые во всей полноте отражали бы идеи Леонтьева в отношении институтов государства и права, что является исторической несправедливостью по отношению к мыслителю…»]
Цель исследования:
[«Основная цель работы – комплексное воссоздание политико-правового учения К.Н. Леонтьева с углубленным изучением его отдельных аспектов.»] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий обзор литературы.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая внимание на введение и теоретическую часть.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор анализирует и обобщает существующие исследования по теме.
Шаг 3. Определите, является ли обзор литературы отдельным разделом или интегрирован в другие части статьи (например, во введение).
Шаг 4. Выделите текст, содержащий анализ предыдущих исследований, теоретических подходов и концепций по теме.
Шаг 5. Обратите внимание на наличие ссылок на научные источники и их характер (отечественные/зарубежные, современные/классические).
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Введение…………………………………………………………………………..3
Глава I. Философские начала политико-правовых идей К.Н. Леонтьева...............................................................................................................8
§1. Основные стадии становления идеологии К.Н. Леонтьева………………..8
§2. Философское понимание истории К.Н. Леонтьева……………………......20
Глава II. Политическое учение К.Н. Леонтьева……………………………28
§1. Представления К.Н. Леонтьева о государстве……………………………..28
§2. Политические взгляды К.Н. Леонтьева в контексте идей консерватизма…………………………………………………………………....37
Глава III. Правовое учение К.Н. Леонтьева………………………………...49
§1. Основы правовых идей философа……….…………………………….…...49
§2. Размышления К.Н. Леонтьев о категориях «мораль», «этика», «свобода» и «равенство»……………………………………………………..………………..56
Заключение……………………………………………………………………...65
Список использованных источников и литературы………………………70
Введение
Актуальность темы диссертационного исследования объясняется тем, что в современном обществе постмодернистская потребительская культура, которая под видом глобализации завладела умами человечества, ставит под сомнение перспективы его дальнейшего существования и развития. Ввиду этого, сейчас особенно актуальным является поиск альтернатив, противопоставленных западной утилитарной цивилизации, поскольку, как справедливо отмечают мыслители А. В. Иванов, И. В. Фотнева, М. Ю. Шишин: «сегодня западная цивилизация несомненно находится в стадии деградации, а потому и навязывает всему миру наихудшую и наиопаснейшую из всех возможных утопий - «утопию вечного настоящего» и под этим пропагандистским лозунгом продолжает бесцеремонно паразитировать на чужих сырьевых, энергетических и экологических ресурсах. Поскольку же объём ресурсов конечен, то…нас всех ждёт…неизбежное исчезновение с лица Земли».
Более того, социальные катаклизмы в истории XX века привели к пониманию того, что либеральные и социалистические преобразования, кем бы они не осуществлялись, в итоге в равной степени вызывают пагубные последствия. Крах предпринятых реформ объясняется прежде всего тем, что они оказались противоестественными для традиционного уклада российского общества, поэтому вполне обоснованным кажется возникший интерес к отечественной консервативной мысли, которая базировалась на политическом, экономическом, национальном и духовном своеобразии русской культуры, а также на гармоничном сочетании интересов человека и общества, личности и государства.
На фоне вышеперечисленных проблем изучение политико-правового мировоззрения философа, публициста, социолога, писателя Константина Николаевича Леонтьева имеет огромную важность не только в рамках данного исследования, поскольку в структуре современного российского правоведения внушительный творческий потенциал интеллектуального наследия Леонтьева ещё не получил заслуженного отклика и не нашёл должного применения.
В отечественной и зарубежной науке едва ли можно обнаружить комплексные труды, которые во всей полноте отражали бы идеи Леонтьева в отношении институтов государства и права, что является исторической несправедливостью по отношению к мыслителю, ведь с точки зрения некоторых отечественных и западных исследователей, он «...самый крупный, единственный крупный мыслитель из консервативного лагеря», да и вообще один из самых блестящих и своеобразных умов в русской литературе...», ибо философское наследие К. Н. Леонтьева существует вне времени, продолжая удивлять нас своей актуальностью и в XXI веке.
В современном российском обществе остро ощущается нехватка основополагающих духовных ценностей, которые помогли бы преодолеть западный культ фетишизма и низменного потребительства. В данной ситуации может помочь обращение к «охранительной» правовой доктрине и к традиционному российскому наследию, объединивших в себе весь ценностный потенциал, созданный нашим народом в течение его исторического существования. Исследование политико-правового учения К. Н. Леонтьева в этом ключе является стремлением познать особенности национальной правовой культуры и понять суть российского народного правосознания.
Объектом исследования выступает философское наследие К. Н. Леонтьева, причём особый интерес представляют идейно-теоретические аспекты его творчества.
Предметом исследования являются политико-правовые воззрения K. Н. Леонтьева, процесс их становления и развития.
Основная цель работы – комплексное воссоздание политико-правового учения К.Н. Леонтьева с углубленным изучением его отдельных аспектов. Для достижения этой цели были сформулированы следующие задачи диссертационного исследования:
- рассмотреть основные стадии становления идеологии К. Н. Леонтьева;
- проанализировать философское понимание истории К. Н. Леонтьева;
- раскрыть своеобразие взглядов мыслителя в отношении понятия «государство»;
- дать характеристику политико-правовых воззрений К. Н. Леонтьева как представителя русского консерватизма;
- исследовать теоретические истоки правового учения К.Н. Леонтьева;
- определить место правовых взглядов К.Н. Леонтьева в соотношении с классическими доктринами правопонимания;
- выявить особенности восприятия философом категорий «мораль», «этика», «свобода» и «равенство»;
Методологической основой диссертации являются диалектические принципы объективизма, логичности, последовательности, системности в анализе политико-правового учения К. Н. Леонтьева. Кроме того, в работе использовались общенаучные методы: анализ и синтез, то есть умственное разделение предмета изучения на логические части и отдельные элементы с последующим их соединением в общую картину, отражающую положение всего объекта исследования; сравнение и обобщение, индукция (выведение общих закономерностей на основе имеющейся фактической и информационной базы) и дедукция (распространение общих выводов и положений на конкретные аспекты или фрагменты данной темы); движение от абстрактного к конкретному, а также другие различные методы: системный, сравнительный, формально-юридический, исторический, проблемно-теоретический и др.
В теоретическую основу исследования были положены работы юристов, историков, публицистов, философов, политологов: Л. Р. Авдеевой, А. А. Александрова, Е. Н. Базуриной, Н. А. Бердяева, А. А. Васильева, Д. М. Володихина, Б. А. Грифцова, Ю. Н. Говоруха-Отрока, В. А. Гусева, Н. Я. Данилевского, К. М. Долгова, С. В. Зубова, Ю. П. Иваска, И. А. Исаева, А. А. Королькова, А. М. Коноплянцева, Г. Б. Кремнева, Ф. Ф. Куклярского, Г. Масарика, С. Г. Осьмачко, В. В. Розанова, Г. Спенсера, С. М. Сергеева, А. Ф. Сивака, В. С. Соловьева, С. Н. Трубецкого, Г. В. Флоровского, И. Фуделя, C. В. Хатунцева, М. М. Цимермана, М. Ю. Чернавского, Н. А. Шестакова, Л. А. Шульгиной, А. Л. Янова и др. исследователей.
На защиту выносятся следующие основные положения:
1) миропонимание К.Н. Леонтьева не являлось «константным» в процессе его жизненного пути: его взгляды на развитие истории, сущность государства и права, внутреннюю и внешнюю политику России, её дальнейшую судьбу и другие проблемы российского общества подвергались изменениям. Политико-правовое учение философа было связано с консервативными убеждениями, в результате чего идеологические умозаключения К. Н. Леонтьева были обращены на критику политико-правовых институтов либерального течения;
2) на отношение К. Н. Леонтьева к понятию «государство» оказала влияние органическая концепция, которая подразумевала органический характер принципов существования и развития общества и государственности. Процесс преобразования государственных институтов К.Н. Леонтьев рассматривал в соотношений с разработанной им теорией «триединого» процесса развития, согласно которой социальный организм, процесс или явление проходит три основных стадии развития. Суть этого процесса, с его точки зрения, заключается в постепенной утрате, угасании жизненной энергии нации, их разнообразия и уникальности, что обусловлено появлением в социальной жизни демократии, политических свобод, анархии и индивидуализма;
3) правопонимание мыслителя содержит элементы естественно-правового и этатистского подходов, но, по сути, оно ориентировано в большей мере на религиозно-мистическое познание права. В философском наследии К.Н. Леонтьева сложно обнаружить какую-либо систематизированную и доктринально обозначенную концепцию права, то есть упорядоченно представленные рассуждения об истоках возникновения права, его сущности и функциях в регулировании жизни общества.
4) мыслитель настаивал на невозможности применения норм морали в социально-политической сфере и доказывал, что нельзя давать оценку государству с помощью этических норм, поскольку попытки задействовать эти нормы для того, для чего они изначально не предусмотрены, могут нанести большой урон обществу и государству;
5) Леонтьев в своём правовом учении рассматривал категорию «свобода» в двух её значениях: внешней и внутренней. Внутренняя свобода связывается с добровольным и осознанным подчинением человека божественному началу, а внешняя свобода выражается в необходимости подчиняться предписаниям, исходящим от человека. К.Н. Леонтьев выступал за её разумное дифференцированное ограничение, поскольку единые для всех абстрактные права человека не применимы в данном вопросе, и необходим баланс между свободой в меру ответственности и уровнем развития личности.
Настоящая магистерская диссертация соответствует всем требованиям, предъявленным к ее написанию и оформлению. Состоит из введения, трёх глав, заключения и списка используемой литературы.
Глава I. Философские начала политико-правовых идей К. Н. Леонтьева
§1. Основные стадии становления идеологии К. Н. Леонтьева
Судьба К.Н. Леонтьева поразительна и необычна, ведь прошло уже около 130 лет с момента его смерти, но до сих пор в обществе возникает вопрос: кем же он являлся прежде всего – философом, врачом, дипломатом, политологом, публицистом, геополитиком, эстетом, богословом или монахом? Ответить однозначно на этот вопрос невозможно, потому что все эти характеристики применимы к одному и тому же человеку – Леонтьеву Константину Николаевичу.
Повышенное внимание общественности к персоне мыслителя, а точнее к его биографии, возникло практически сразу после его кончины. Перевернувшие мир революционные события в 1905-1907 и в 1917 гг. вынудили представителей научной богемы с новой стороны посмотреть на философское наследие К. Н. Леонтьева, вследствие чего возникла необходимость подробного изучения взглядов мыслителя в соотношении с основными этапами его жизненного пути.
Литературовед Б.А. Грифцов и юрист А. М. Коноплянцев первыми осуществили попытки комплексного изучения биографии К.Н. Леонтьева. Одним из самых подробных и масштабных биографических исследований, посвященных персоне мыслителя, является книга, написанная литературным критиком Ю. П. Иваском «Константин Леонтьев (1831-1891). Жизнь и творчество». В то же время, труд Ю. П. Иваска пронизан субъективизмом в отношении многих фактов и событий из жизни К.Н. Леонтьева, что побуждает воспринимать его скорее как литературный очерк, нежели как научное академическое исследование. Публицист и общественный деятель Н.А. Бердяев также занимался жизнеописанием К.Н. Леонтьева. В своей публикации, являющейся одним из лучших исследований, посвященных биографии мыслителя, он обратил внимание на философскую составляющую его жизненного пути.
О творчестве К.Н. Леонтьева писали такие религиозные философы и богословы русской эмиграции, как С.Л. Франк, Г.В. Флоровский, В.В. Зеньковский.
Определенные моменты биографии K. Н. Леонтьева рассматривали и изучали в своих работах А. А. Корольков, А. Ф. Сивак, К. М. Долгов и В. И. Косик, а также другие исследователи, однако становление и развитие идей К. Н. Леонтьева, рассматриваемые в соотношении с основными вехами его жизненного пути, едва ли были раскрыты в полной мере.
Константин Николаевич Леонтьев появился на свет 13 января 1831 г. в родовом имении своего отца - селе Кудиново Мещовского уезда Калужской губернии. В многодетной семье дворян Леонтьевых Константин был младшим и всеми обожаемым ребенком. Необходимо отметить, что его отец Николай Борисович был небогатым помещиком и воспитанием детей, в том числе Константина, он практически не занимался. В своих воспоминаниях мыслитель охарактеризовал его следующим образом: «...отец мой был из числа тех легкомысленных и ни к чему не внимательных русских людей (и особенно прежних дворян), которые и не отвергают ничего, и не держатся ничего строго. Вообще сказать, отец был и не умен и не серьезен».
Феодосия Петровна, мать философа, происходила из старинного рода смоленских столбовых дворян Карабановых, известного примерно с XVI века. В 1811 г. она с отличием окончила Екатерининский институт благородных девиц в Петербурге, но была вынуждена вернуться в отцовское имение. К.Н. Леонтьева позже вспоминал, что «красивой, всегда щеголеватой и благородной матери он обязан всем (уроками патриотизма и монархического чувства, примерами строгого порядка, постоянного труда и утонченного вкуса в ежедневной жизни)». Феодосия Петровна оказала первостепенное влияние на личностное становление К.Н. Леонтьева, и, скорее всего, именно от матери мыслитель унаследовал тонкое эстетическое восприятие мира.
В соответствии с традициями дворянских семей, сначала К.Н. Леонтьев получал домашнее образование, а затем в 1841 году, при содействии своего дяди В.П. Карабанова, поступил в Смоленскую гимназию, где обучался до 1843 г. После смерти дяди Константин против своей воли был вынужден оставить престижное учебное заведение, и в сентябре 1843 года он был зачислен в кадетский корпус в Петербурге, однако из-за постоянных болезней через год был оттуда уволен. С 1844 по 1849 гг. К.Н. Леонтьев учился в калужской гимназии, являлся одним из лучших воспитанников и после её окончания был зачислен в университет без экзамена. После окончания гимназии, осенью 1849 г. Леонтьев поступил в Демидовский лицей в Ярославле – высшее учебное заведение, готовившее гражданских чиновников, прежде всего юристов. Однако на семейном совете мать философа настояла на том, чтобы Константин прервал учёбу, вернулся в Кудиново и затем пробовал поступать на медицинский факультет Московского университета, в результате чего в 1849 году K. Н. Леонтьев стал студентом первого курса.
Впоследствии писатель вспоминал, что на первых порах учеба и занятия медициной его тяготили, и он не проявлял склонности и желания заниматься. В те времена философ чаще акцентировал внимание на общенаучных выводах: «Я тогда все думал, что со временем укажу людям возможность «устроить общество» на прочных физиогномических основаниях, справедливых, незыблемых и «приятных». Со временем мыслитель втянулся в учебный процесс и приобрёл даже некоторый интерес к врачеванию, но по-настоящему он загорелся врачебным делом лишь после четвертого курса, когда началась практика, и К. Н. Леонтьев «стал лечить недурно и нередко очень счастливо». Тем не менее, философ всегда отдавал себе отчёт в том, что поступил в университет только по воле матери, и что врачебное дело не является его призванием. Он писал на этот счёт, что «...вынужденный обстоятельствами поступить на медицинский факультет, я полюбить медицину всей душою все-таки не мог».
В период университетского обучения началась литературная деятельность К.Н. Леонтьева, поскольку неудовлетворенность жизнью и поиски своего жизненного пути подтолкнули философа обратиться к литературному поприщу. Его увлечение писательством было настолько высоко, что он, набравшись смелости, весной 1851 года отнёс свою первую работу – лирическую комедию «Женитьба по любви» не кому-нибудь, а своему кумиру И. С. Тургеневу, они очень удобно в тот момент жили друг напротив друга, и так состоялось их знакомство.
И. С. Тургенев ввёл К. Н. Леонтьева в круг московских литераторов, сопровождая это сверхлестными литературными рекомендациями: «Ваша комедия произведение болезненное, но очень хорошее; особенно для вашего возраста это очень много. Видно, что вы не подражаете ничему, а пишете прямо от себя». Добрейший И. С. Тургенев стремился захвалить молодого автора, но для К.Н. Леонтьева эта поощряющая похвала и лесть возымели дурные последствия, породив в его душе несбыточные беллетристические надежды. По мнению русского публициста Е. Н. Поселянина, «Тургенев говорил это против своего убеждения и причинил тем самым Леонтьеву вред. Не беллетристика, а критика истории, общественной жизни и литературных явлений – вот, где он стал полным хозяином».
Помимо этого, И. С. Тургенев сам неоднократно представлял в различные периодические издания произведения К. Н. Леонтьева. Однако переданная им в «Отечественные записки» леонтьевская комедия «Женитьба по любви» не была напечатана по цензурным соображениям. По этой же причине неудачными оказались попытки К. Н. Леонтьева опубликовать в журналах написанные позднее неоконченный роман «Булавинский завод» и повесть «Немцы».
В 1854 г. К. Н. Леонтьев дебютировал наконец в печати с повестью «Благодарность», которая была напечатана в «Московских новостях» опять же с помощью И. С. Тургенева. Но, к сожалению, старания К. Н. Леонтьева полноценно включиться в литературную жизнь обеих столиц оказались тщетными: его как будто не слышали, а публикуемое почти не встречало отклика у читателей.
В любом случае И. С. Тургенев повлиял на мировоззрение молодого философа в период его университетской жизни. Помимо того, что Тургенев являлся влиятельным и почитаемым писателем, он был известен ещё и своими либеральными взглядами и прозападным настроением, но, тем не менее, К.Н. Леонтьев всегда с теплотой и благодарностью отзывался о своём наставнике, несмотря на «глубокую до враждебности…разницу в …позднейших гражданских взглядах и приверженностях».
Массовое увлечение идеями либерализма в тот период было напрямую связано с неудачами в Крымской войне, после которой правительство было вынуждено начать модернизацию страны, затеяв крестьянскую реформу 19 февраля 1861 г. Начавшиеся политические преобразования создали иллюзию духовного обновления и национального возрождения, вызвали своеобразный национальный восторг, завладевший умами и душами.
Обстановка того времени оказала значительное влияние на молодого философа и, очутившись в идейном русле либерального реформизма и поддавшись вольнодумным веяниям московского общества, он превратился в либерала неопределенного направления, симпатизирующего республиканским формам правления. Примечательно, что в последних его привлекали отнюдь не равенство и свобода, а эстетические аспекты их становления и существования: «сила, вырабатываемое сословным строем разнообразие характеров, борьба, битвы, слава, живописность и т.д.». Впрочем, на тот момент о серьезном формировании политических взглядов мыслителя речи не шло, и, по воспоминаниям самого философа, «ясное государственное суждение» выработалось у него гораздо позднее.
Любопытно отметить тот факт, что либеральным увлечениям в молодые годы отдали дань такие видные представители российской консервативной и монархической мысли, как, например, К. П. Победоносцев, М. Н. Катков, Л. А. Тихомиров, И. А. Ильин, которые потом встали на консервативные позиции. У Леонтьева увлечение либерально-демократическими идеями также было поверхностным, о чём свидетельствует следующее его высказывание: «Позднее, юношей, в 50-х годах и я заплатил дань европейскому либерализму». К.Н. Леонтьев объяснял свои увлечения республикой «психологическими моментами» молодого возраста; по его мнению, «все это был лишь один юношеский порыв хвалить то, чего у нас нет, и особенно тогда, при Государе Николае Павловиче, хвалить было даже небезопасно».
Если говорить о собственно политических взглядах К. Н. Леонтьева в рассматриваемый период, то о них конкретно почти ничего сказать невозможно, так как в студенческие годы с 1849 по 1854 гг. он не имел никаких определенных воззрений на политические дела и о государственно-политических проблемах задумывался мало.
Идейные разочарования и духовный кризис осенью 1861 года вынудили К. Н. Леонтьева оставить практическую медицину и посвятить всё свое время литературной деятельности. Практически два года он находился в петербургском литературном и научном круге, демократическим идеалом которого было «не просто гражданское равенство, а полнейшее однообразие общественного положения, воспитания и характера». Именно в этот период мыслитель разочаровался в популярных либерально-демократических идеях, хотя на тот момент его политическое мировоззрение не было сформировано окончательно.
По-настоящему политикой Леонтьев заинтересовался во время «перелома» с осени 1861 г., находясь в гуще важнейших событий в столице огромной империи. Он увидел начавшиеся глубокие изменения, которые происходили в России в результате реформ Александра II и осознал, что необходимо выбрать какую-то сторону общественно-политической жизни. В это время проявились первые признаки перехода мыслителя в ряды консерваторов. Кроме того, у него сформировалось серьёзное отношение к политике и начали складываться твёрдые политические убеждения, суть которых сводилась к тому, что современные западные политико-правовые системы не являются той образцовой моделью, к которой необходимо стремиться России.
Польское восстание 1863 года, угрожавшее территориальной целостности Российской империи, раздуло огонь политических страстей. Часть либерального общественного движения, попросту предвидя дальнейшую дестабилизацию положения и анархию, быстро отказалась от своих прозападных убеждений и перешла на сторону консервативного лагеря. В эту группу входили К. П. Победоносцев, М. Н. Катков, а также сторонник либерального консерватизма западнического толка Б. Н. Чичерин. Сюда же относился и К.Н. Леонтьев, хотя, в отличие от остальных представителей данной группы, при переходе в консервативный лагерь он руководствовался не столько политическими, сколько эстетическими соображениями.
После успешной сдачи экзамена по дипломатии, в феврале 1863 года К.Н. Леонтьева определили на должность канцелярского чиновника в Азиатский Департамент, а уже осенью 1864 года К.Н. Леонтьева практически стал управляющим в Адрианопольском консульстве, куда изначально был отправлен для работы секретарём. Следует упомянуть, что К.Н. Леонтьев отправился за границу, находясь под влиянием несколько романтических представлений о славянских народах, проживающих на Балканском полуострове. В то время он, как и остальные представители интеллектуальной российской элиты, поддерживал национально-освободительную борьбу балканских народов против османского владычества. Однако, после нескольких лет проживания на Востоке, к Леонтьеву вскоре пришло понимание того, что «благодаря только туркам и держится ещё многое истинно православное и славянское на Востоке…и это отрицательное действие мусульманского давления, за неимением лучшего, спасительно для наших славянских особенностей» в борьбе с либеральной западноевропейской культурой. Также К.Н. Леонтьев пришёл к осознанию того, что все «единоплеменники и единоверцы наши ценят нас настолько, насколько мы европейцы; им и в голову не приходит ценить в нас то, что в нас собственно русское».
В апреле 1871 года К.Н. Леонтьев получил должность консула в городе Салоники. Консульство здесь имело важное значение для внешней политики России на Балканском полуострове, поскольку в консульский округ входил комплекс монастырей святого Афона. В июле 1871 года у К.Н. Леонтьева обнаружились признаки холеры, и, предчувствуя близкую смерть, философ задумался о своём жизненном предназначени. Именно тогда К.Н. Леонтьев дал клятву: если болезнь отступит, то он обратится в рьяно верующего православного, будет соблюдать все церковные традиции и обряды, и примет монашеский постриг. После того, как самочувствие мыслителя улучшилось, и произошло чудесное исцеление, К.Н. Леонтьев отправился на Афон и намеревался исполнить данный ранее обет, но, как вспоминал русский историк К.А. Губастов, «мудрый старец и опытный психолог отец Иероним не дал на это своего благословения, убедив Леонтьева оставаться в миру и продолжать, пока можно, службу».
Однако состояние здоровья и значительные изменения, произошедшие на духовном уровне философа, вынудили его оставить службу в консульстве, в результате чего 1 января 1873 года его дипломатическая карьера закончилась, и он был уволен со службы.
После выхода в отставку, К. Н. Леонтьев переехал на постоянное проживание в Турцию. В этот период мыслитель представил свои оригинальные обдумывания в отношении церковного конфликта между болгарами и греками и других вопросов национальной политики, а именно на тему борьбы балканских народов за освобождение от османского ига, вызванной наметившимся распадом Османской империи и соперничеством великих держав за раздел турецких владений. Здесь же в конце 1873 года рождается знаменитый историко-философский трактат мыслителя «Византизм и славянство», оказавшийся фундаментальным произведением его творчества. Впервые этот труд автор смог опубликовать только в 1875 году в номере «Чтений в Императорском Обществе истории и древностей российских при Московском университете», до этого он получал лишь многочисленные отказы в различных издательствах.
Весной 1874 года К.Н. Леонтьев из-за постоянной нехватки средств для жизни был вынужден переехать с Востока. По возвращению в Россию К.Н. Леонтьев был неприятно удивлен и сильно разочарован тем, что страна стремительно двигалась по пути общеевропейского прогресса, и повсюду проявлялись буржуазно-капиталистические преобразования: капитал вытеснял родовое поместное дворянство из принадлежащих им веками усадеб, в результате чего родовое имение семьи Леонтьевых в Кудиново также подверглось разорению. В этот трудный период с мыслителем стали близко общаться духовные лица Оптиной пустыни – отец Амвросий и отец Климент (Зедергольм), оказавшие особое влияние на осознание К.Н. Леонтьевым глубины православной религии.
В ноябре 1880 года К.Н. Леонтьев, по-прежнему испытывая материальные затруднения, принял решение пойти на службу в цензурный комитет в качестве цензора и проработал там на протяжении семи лет. За это время он написал очень мало, устроив себе своеобразный литературный отпуск, но в этот период были опубликованы его романы «Египетский голубь», «Две избранницы», а также ряд статей в газете «Гражданин»: «Наши окраины», «Знакомство с Лессепсом» и др.
В середине 80-х гг. у К.Н. Леонтьева снова обострились болезни, вынудившие его окончательно уйти в отставку. В августе 1891 года Леонтьев, помня о своём обещании всецело посвятить себя служению Богу, которое он дал много лет назад во время болезни, принял тайный постриг в монашество под именем Климента и поселился в одиночной келье Троице-Сергиевой лавры. Вскоре 12 ноября К. Н. Леонтьев внезапно умер от воспаления лёгких и нашёл своё последнее пристанище в Гефсиманском саду рядом с Троице-Сергиевой лаврой.
Исследование мировоззренческих взглядов К.Н. Леонтьева, эволюционирующих в течение всей его жизни, наталкивает нас нижеследующие выводы: воспитанный на монархических преданиях своей матери, лично знакомой с императрицей Марией Феодоровной и безгранично любившей семью Романовых, Леонтьев в 50-е годы XIX века, будучи студентом, поддался юношескому порыву «хвалить то, чего у нас нет», и временно увлёкся демократией и республикой. Однако при первом же столкновении с крайней демократией в 60-х гг. К.Н. Леонтьев осознал, что в его концептуальной жизненной философии может иметь признание лишь монархия. Окончательное формирование политико-правовых идей К.Н. Леонтьева произошло в 70-х годах XIX века, когда он разработал оригинальную концепцию российской государственности, которая, по представлениям мыслителя, в наследство от Византийской империи получила свою историческую «легитимность».
Таким образом, в истории жизнедеятельности философа чётко выделяются периоды, каждый из которых определённым образом повлиял на формирование его разносторонней личности и развитие его идеологии, и восприятие политико-правового учения К. Н. Леонтьева представляется полноценным лишь в контексте его личностного становления, комплексного воссоздания его жизненного и творческого пути.
§2. Философское понимание истории К.Н. Леонтьева
К. Н. Леонтьев развивал преимущественно философско-исторические идеи, задаваясь вопросами о смысле и конце истории, о личном и сверхличном, о судьбах различных народов и культур.
Философ широко использует один из основополагающих догматов христианства, идею сверхъестественного происхождения власти, принцип социальной иерархии и элементы национальной теории «Москва - третий Рим». В этом контексте она выступала не столько в форме традиционного догмата, сколько подвергалась своеобразному философскому и поэтическому переосмыслению, сплетаясь с учтивым отношением к историческому преданию.
В философии истории Леонтьева появление христианства не является событием, влекущим за собой принципиальное изменение всего хода истории, которое предполагает разницу между «греховным» и «спасенным» миром. Он не был согласен со светскими историческими системами и, вслед за Данилевским, отвергал понимание истории как единого процесса, хронологически разделяемого на отдельные, следующие друг за другом периоды.
К. Н. Леонтьев сформулировал и обосновал теорию развития, согласно которой социальный организм, процесс или явление проходит три стадии развития «1) первоначальной простоты (зарождения); 2) цветущего объединения и сложности (расцвета) сложность»); 3) вторичного смесительного упрощения (упадка и гибели).
Первоначальный этап истории народа, согласно Леонтьеву, является проявлением заложенных начал, которые являются своеобразными духовными константами, обусловливающими главное направление дальнейшего развития. В этот период формируются национальные традиции, складывается социальная структура общества. При этом все процессы подчинены постепенно возрастающему «дисциплинирующему воздействию» религии и государственности, под «формирующим» влиянием которых данному народу надлежит пройти свой исторический путь.
Смысл государственного и национального бытия заключается в достижении стадии «цветущей сложности», которая способствует возникновению всемирно значимых произведений искусства, а также порождает неповторимый стиль жизни, которому присущи разнообразие и яркость быта, социальных положений и индивидуальностей. Эта стадия развития представляет собой наивысшую степень организации данного народа, поскольку выражается разнообразием в единстве. Условиями достижения этого разнообразия является обособление национального типа, а также «существование сословных типов; своеобразных бытом и духом провинций и окраин и даже создание новых религий…».
На заключительном этапе своего существования народ переходит в стадию «вторичного смесительного упрощения», что означает упадок, а также пробуждение потенциально заложенных ещё в момент его зарождения и постепенно вступающих в свои права начал смерти. Так, постепенно утрачиваются особенности, появляется сходство с другими культурами, уменьшается сложность составляющих элементов и их взаимосвязей в социуме.
Далее за смешением и вторичным упрощением следует «смерть своеобразной культуры в высших слоях или гибель государства и, наконец, переживающая свою государственность вторичная простота национальных и религиозных остатков».
Очевидно, что теория K.Н. Леонтьева о «триедином процессе развития» берет свои начала в традиционалистских доктринах. На K. Н. Леонтьева оказали влияние труды святых отцов, а именно Феофана Затворника, Иоанна Златоуста и Григория Богослова, у которых мыслитель перенял ключевую для многих его произведений идею о том, что монархическая форма правления, которая реализуется в лице самодержавного монарха, является едва ли не единственным средством воспрепятствования приходу антихриста.
Свою теорию развития обществ и государств К.Н. Леонтьев впервые изложил в работе «Византизм и славянство», однако теория о цикличности развития не отличается новизной, т. к. ранее подобные концепции обосновывали, в частности, Герберт Спенсер и Н. | Обзор литературы в статье:
[«В теоретическую основу исследования были положены работы юристов, историков, публицистов, философов, политологов: Л. Р. Авдеевой, А. А. Александрова, Е. Н. Базуриной, Н. А. Бердяева, А. А. Васильева, Д. М. Володихина, Б. А. Грифцова, Ю. Н. Говоруха-Отрока, В. А. Гусева, Н. Я. Данилевского, К. М. Долгова, С. В. Зубова, Ю. П. Иваска, И. А. Исаева, А. А. Королькова, А. М. Коноплянцева, Г. Б. Кремнева, Ф. Ф. Куклярского, Г. Масарика, С. Г. Осьмачко, В. В. Розанова, Г. Спенсера, С. М. Сергеева, А. Ф. Сивака, В. С. Соловьева, С. Н. Трубецкого, Г. В. Флоровского, И. Фуделя, C. В. Хатунцева, М. М. Цимермана, М. Ю. Чернавского, Н. А. Шестакова, Л. А. Шульгиной, А. Л. Янова и др. исследователей.»; «Литературовед Б.А. Грифцов и юрист А. М. Коноплянцев первыми осуществили попытки комплексного изучения биографии К.Н. Леонтьева», «Определенные моменты биографии K. Н. Леонтьева рассматривали и изучали в своих работах А. А. Корольков, А. Ф. Сивак, К. М. Долгов и В. И. Косик, а также другие исследователи», «О творчестве К.Н. Леонтьева писали такие религиозные философы и богословы русской эмиграции, как С.Л. Франк, Г.В. Флоровский, В.В. Зеньковский», «На K. Н. Леонтьева оказали влияние труды святых отцов, а именно Феофана Затворника, Иоанна Златоуста и Григория Богослова», «Философия истории Леонтьева во многом созвучна учению славянофилов», «Политическое учение К. Н. Леонтьева сложилось под влиянием самых разнообразных течений западноевропейской и русской философской и общественно-политической мысли. Это влияние было гораздо шире, чем представлялось самому мыслителю, поскольку его идеи уходили своими корнями и в консервативную традицию западноевропейской политической мысли (Г. Гроцкий, Ж. де Местр), и в позитивизм (О. Конт, Г. Спенсер) и в труды святых отцов (Феофана Затворника, Иоанна Златоуста, Григория Богослова) и идеалы византийского монашества. Его политические взгляды основывались на идейных исканиях русских мыслителей – славянофилов, Н. Я. Данилевского, А. И. Герцена [...] На него оказали влияние идеи британского философа Дж. Ст. Милля, немецкого мыслителя Ф. Ницше, шотландского публициста Т. Карлейля»]
Расположение обзора литературы:
[Обзор литературы интегрирован во введение и в главы статьи, не выделен как отдельный раздел]
Общая характеристика обзора:
[Обзор литературы объемный и комплексный, системно интегрирован в текст введения и нескольких глав. Он включает обобщение широкого круга отечественных и зарубежных исследователей, современных и классических авторов, религиозных философов и правоведов, что свидетельствует о междисциплинарном характере исследования. Автор критически рассматривает как биографические и философские исследования, так и теоретические подходы к наследию К. Н. Леонтьева, формируя тем самым теоретическую основу для собственного анализа. Акцент сделан на разнообразии источников, которые охватывают историко-философский, политико-правовой, религиозно-философский дискурс, и на связи взглядов Леонтьева с традициями русского консерватизма и зарубежной мысли.] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите описание материалов и методов исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть описаны методы исследования (обычно после введения или обзора литературы).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный методологии исследования (например, "Материалы и методы", "Методология", "Дизайн исследования" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются используемые методы, материалы, выборка, процедуры сбора и анализа данных.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Типе исследования (экспериментальное, обсервационное, качественное, количественное и т.д.)
- Использованных материалах и данных
- Методах сбора данных
- Методах анализа данных
- Выборке и ее характеристиках (если применимо)
- Процедурах исследования
- Статистических методах (если применимо)
Шаг 5. Обратите внимание на детальность и полноту описания методологии.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Введение…………………………………………………………………………..3
Глава I. Философские начала политико-правовых идей К.Н. Леонтьева...............................................................................................................8
§1. Основные стадии становления идеологии К.Н. Леонтьева………………..8
§2. Философское понимание истории К.Н. Леонтьева……………………......20
Глава II. Политическое учение К.Н. Леонтьева……………………………28
§1. Представления К.Н. Леонтьева о государстве……………………………..28
§2. Политические взгляды К.Н. Леонтьева в контексте идей консерватизма…………………………………………………………………....37
Глава III. Правовое учение К.Н. Леонтьева………………………………...49
§1. Основы правовых идей философа……….…………………………….…...49
§2. Размышления К.Н. Леонтьев о категориях «мораль», «этика», «свобода» и «равенство»……………………………………………………..………………..56
Заключение……………………………………………………………………...65
Список использованных источников и литературы………………………70
Введение
Актуальность темы диссертационного исследования объясняется тем, что в современном обществе постмодернистская потребительская культура, которая под видом глобализации завладела умами человечества, ставит под сомнение перспективы его дальнейшего существования и развития. Ввиду этого, сейчас особенно актуальным является поиск альтернатив, противопоставленных западной утилитарной цивилизации, поскольку, как справедливо отмечают мыслители А. В. Иванов, И. В. Фотнева, М. Ю. Шишин: «сегодня западная цивилизация несомненно находится в стадии деградации, а потому и навязывает всему миру наихудшую и наиопаснейшую из всех возможных утопий - «утопию вечного настоящего» и под этим пропагандистским лозунгом продолжает бесцеремонно паразитировать на чужих сырьевых, энергетических и экологических ресурсах. Поскольку же объём ресурсов конечен, то…нас всех ждёт…неизбежное исчезновение с лица Земли».
Более того, социальные катаклизмы в истории XX века привели к пониманию того, что либеральные и социалистические преобразования, кем бы они не осуществлялись, в итоге в равной степени вызывают пагубные последствия. Крах предпринятых реформ объясняется прежде всего тем, что они оказались противоестественными для традиционного уклада российского общества, поэтому вполне обоснованным кажется возникший интерес к отечественной консервативной мысли, которая базировалась на политическом, экономическом, национальном и духовном своеобразии русской культуры, а также на гармоничном сочетании интересов человека и общества, личности и государства.
На фоне вышеперечисленных проблем изучение политико-правового мировоззрения философа, публициста, социолога, писателя Константина Николаевича Леонтьева имеет огромную важность не только в рамках данного исследования, поскольку в структуре современного российского правоведения внушительный творческий потенциал интеллектуального наследия Леонтьева ещё не получил заслуженного отклика и не нашёл должного применения.
В отечественной и зарубежной науке едва ли можно обнаружить комплексные труды, которые во всей полноте отражали бы идеи Леонтьева в отношении институтов государства и права, что является исторической несправедливостью по отношению к мыслителю, ведь с точки зрения некоторых отечественных и западных исследователей, он «...самый крупный, единственный крупный мыслитель из консервативного лагеря», да и вообще один из самых блестящих и своеобразных умов в русской литературе...», ибо философское наследие К. Н. Леонтьева существует вне времени, продолжая удивлять нас своей актуальностью и в XXI веке.
В современном российском обществе остро ощущается нехватка основополагающих духовных ценностей, которые помогли бы преодолеть западный культ фетишизма и низменного потребительства. В данной ситуации может помочь обращение к «охранительной» правовой доктрине и к традиционному российскому наследию, объединивших в себе весь ценностный потенциал, созданный нашим народом в течение его исторического существования. Исследование политико-правового учения К. Н. Леонтьева в этом ключе является стремлением познать особенности национальной правовой культуры и понять суть российского народного правосознания.
Объектом исследования выступает философское наследие К. Н. Леонтьева, причём особый интерес представляют идейно-теоретические аспекты его творчества.
Предметом исследования являются политико-правовые воззрения K. Н. Леонтьева, процесс их становления и развития.
Основная цель работы – комплексное воссоздание политико-правового учения К.Н. Леонтьева с углубленным изучением его отдельных аспектов. Для достижения этой цели были сформулированы следующие задачи диссертационного исследования:
- рассмотреть основные стадии становления идеологии К. Н. Леонтьева;
- проанализировать философское понимание истории К. Н. Леонтьева;
- раскрыть своеобразие взглядов мыслителя в отношении понятия «государство»;
- дать характеристику политико-правовых воззрений К. Н. Леонтьева как представителя русского консерватизма;
- исследовать теоретические истоки правового учения К.Н. Леонтьева;
- определить место правовых взглядов К.Н. Леонтьева в соотношении с классическими доктринами правопонимания;
- выявить особенности восприятия философом категорий «мораль», «этика», «свобода» и «равенство»;
Методологической основой диссертации являются диалектические принципы объективизма, логичности, последовательности, системности в анализе политико-правового учения К. Н. Леонтьева. Кроме того, в работе использовались общенаучные методы: анализ и синтез, то есть умственное разделение предмета изучения на логические части и отдельные элементы с последующим их соединением в общую картину, отражающую положение всего объекта исследования; сравнение и обобщение, индукция (выведение общих закономерностей на основе имеющейся фактической и информационной базы) и дедукция (распространение общих выводов и положений на конкретные аспекты или фрагменты данной темы); движение от абстрактного к конкретному, а также другие различные методы: системный, сравнительный, формально-юридический, исторический, проблемно-теоретический и др.
В теоретическую основу исследования были положены работы юристов, историков, публицистов, философов, политологов: Л. Р. Авдеевой, А. А. Александрова, Е. Н. Базуриной, Н. А. Бердяева, А. А. Васильева, Д. М. Володихина, Б. А. Грифцова, Ю. Н. Говоруха-Отрока, В. А. Гусева, Н. Я. Данилевского, К. М. Долгова, С. В. Зубова, Ю. П. Иваска, И. А. Исаева, А. А. Королькова, А. М. Коноплянцева, Г. Б. Кремнева, Ф. Ф. Куклярского, Г. Масарика, С. Г. Осьмачко, В. В. Розанова, Г. Спенсера, С. М. Сергеева, А. Ф. Сивака, В. С. Соловьева, С. Н. Трубецкого, Г. В. Флоровского, И. Фуделя, C. В. Хатунцева, М. М. Цимермана, М. Ю. Чернавского, Н. А. Шестакова, Л. А. Шульгиной, А. Л. Янова и др. исследователей.
На защиту выносятся следующие основные положения:
1) миропонимание К.Н. Леонтьева не являлось «константным» в процессе его жизненного пути: его взгляды на развитие истории, сущность государства и права, внутреннюю и внешнюю политику России, её дальнейшую судьбу и другие проблемы российского общества подвергались изменениям. Политико-правовое учение философа было связано с консервативными убеждениями, в результате чего идеологические умозаключения К. Н. Леонтьева были обращены на критику политико-правовых институтов либерального течения;
2) на отношение К. Н. Леонтьева к понятию «государство» оказала влияние органическая концепция, которая подразумевала органический характер принципов существования и развития общества и государственности. Процесс преобразования государственных институтов К.Н. Леонтьев рассматривал в соотношений с разработанной им теорией «триединого» процесса развития, согласно которой социальный организм, процесс или явление проходит три основных стадии развития. Суть этого процесса, с его точки зрения, заключается в постепенной утрате, угасании жизненной энергии нации, их разнообразия и уникальности, что обусловлено появлением в социальной жизни демократии, политических свобод, анархии и индивидуализма;
3) правопонимание мыслителя содержит элементы естественно-правового и этатистского подходов, но, по сути, оно ориентировано в большей мере на религиозно-мистическое познание права. В философском наследии К.Н. Леонтьева сложно обнаружить какую-либо систематизированную и доктринально обозначенную концепцию права, то есть упорядоченно представленные рассуждения об истоках возникновения права, его сущности и функциях в регулировании жизни общества.
4) мыслитель настаивал на невозможности применения норм морали в социально-политической сфере и доказывал, что нельзя давать оценку государству с помощью этических норм, поскольку попытки задействовать эти нормы для того, для чего они изначально не предусмотрены, могут нанести большой урон обществу и государству;
5) Леонтьев в своём правовом учении рассматривал категорию «свобода» в двух её значениях: внешней и внутренней. Внутренняя свобода связывается с добровольным и осознанным подчинением человека божественному началу, а внешняя свобода выражается в необходимости подчиняться предписаниям, исходящим от человека. К.Н. Леонтьев выступал за её разумное дифференцированное ограничение, поскольку единые для всех абстрактные права человека не применимы в данном вопросе, и необходим баланс между свободой в меру ответственности и уровнем развития личности.
Настоящая магистерская диссертация соответствует всем требованиям, предъявленным к ее написанию и оформлению. Состоит из введения, трёх глав, заключения и списка используемой литературы.
Глава I. Философские начала политико-правовых идей К. Н. Леонтьева
§1. Основные стадии становления идеологии К. Н. Леонтьева
Судьба К.Н. Леонтьева поразительна и необычна, ведь прошло уже около 130 лет с момента его смерти, но до сих пор в обществе возникает вопрос: кем же он являлся прежде всего – философом, врачом, дипломатом, политологом, публицистом, геополитиком, эстетом, богословом или монахом? Ответить однозначно на этот вопрос невозможно, потому что все эти характеристики применимы к одному и тому же человеку – Леонтьеву Константину Николаевичу.
Повышенное внимание общественности к персоне мыслителя, а точнее к его биографии, возникло практически сразу после его кончины. Перевернувшие мир революционные события в 1905-1907 и в 1917 гг. вынудили представителей научной богемы с новой стороны посмотреть на философское наследие К. Н. Леонтьева, вследствие чего возникла необходимость подробного изучения взглядов мыслителя в соотношении с основными этапами его жизненного пути.
Литературовед Б.А. Грифцов и юрист А. М. Коноплянцев первыми осуществили попытки комплексного изучения биографии К.Н. Леонтьева. Одним из самых подробных и масштабных биографических исследований, посвященных персоне мыслителя, является книга, написанная литературным критиком Ю. П. Иваском «Константин Леонтьев (1831-1891). Жизнь и творчество». В то же время, труд Ю. П. Иваска пронизан субъективизмом в отношении многих фактов и событий из жизни К.Н. Леонтьева, что побуждает воспринимать его скорее как литературный очерк, нежели как научное академическое исследование. Публицист и общественный деятель Н.А. Бердяев также занимался жизнеописанием К.Н. Леонтьева. В своей публикации, являющейся одним из лучших исследований, посвященных биографии мыслителя, он обратил внимание на философскую составляющую его жизненного пути.
О творчестве К.Н. Леонтьева писали такие религиозные философы и богословы русской эмиграции, как С.Л. Франк, Г.В. Флоровский, В.В. Зеньковский.
Определенные моменты биографии K. Н. Леонтьева рассматривали и изучали в своих работах А. А. Корольков, А. Ф. Сивак, К. М. Долгов и В. И. Косик, а также другие исследователи, однако становление и развитие идей К. Н. Леонтьева, рассматриваемые в соотношении с основными вехами его жизненного пути, едва ли были раскрыты в полной мере.
Константин Николаевич Леонтьев появился на свет 13 января 1831 г. в родовом имении своего отца - селе Кудиново Мещовского уезда Калужской губернии. В многодетной семье дворян Леонтьевых Константин был младшим и всеми обожаемым ребенком. Необходимо отметить, что его отец Николай Борисович был небогатым помещиком и воспитанием детей, в том числе Константина, он практически не занимался. В своих воспоминаниях мыслитель охарактеризовал его следующим образом: «...отец мой был из числа тех легкомысленных и ни к чему не внимательных русских людей (и особенно прежних дворян), которые и не отвергают ничего, и не держатся ничего строго. Вообще сказать, отец был и не умен и не серьезен».
Феодосия Петровна, мать философа, происходила из старинного рода смоленских столбовых дворян Карабановых, известного примерно с XVI века. В 1811 г. она с отличием окончила Екатерининский институт благородных девиц в Петербурге, но была вынуждена вернуться в отцовское имение. К.Н. Леонтьева позже вспоминал, что «красивой, всегда щеголеватой и благородной матери он обязан всем (уроками патриотизма и монархического чувства, примерами строгого порядка, постоянного труда и утонченного вкуса в ежедневной жизни)». Феодосия Петровна оказала первостепенное влияние на личностное становление К.Н. Леонтьева, и, скорее всего, именно от матери мыслитель унаследовал тонкое эстетическое восприятие мира.
В соответствии с традициями дворянских семей, сначала К.Н. Леонтьев получал домашнее образование, а затем в 1841 году, при содействии своего дяди В.П. Карабанова, поступил в Смоленскую гимназию, где обучался до 1843 г. После смерти дяди Константин против своей воли был вынужден оставить престижное учебное заведение, и в сентябре 1843 года он был зачислен в кадетский корпус в Петербурге, однако из-за постоянных болезней через год был оттуда уволен. С 1844 по 1849 гг. К.Н. Леонтьев учился в калужской гимназии, являлся одним из лучших воспитанников и после её окончания был зачислен в университет без экзамена. После окончания гимназии, осенью 1849 г. Леонтьев поступил в Демидовский лицей в Ярославле – высшее учебное заведение, готовившее гражданских чиновников, прежде всего юристов. Однако на семейном совете мать философа настояла на том, чтобы Константин прервал учёбу, вернулся в Кудиново и затем пробовал поступать на медицинский факультет Московского университета, в результате чего в 1849 году K. Н. Леонтьев стал студентом первого курса.
Впоследствии писатель вспоминал, что на первых порах учеба и занятия медициной его тяготили, и он не проявлял склонности и желания заниматься. В те времена философ чаще акцентировал внимание на общенаучных выводах: «Я тогда все думал, что со временем укажу людям возможность «устроить общество» на прочных физиогномических основаниях, справедливых, незыблемых и «приятных». Со временем мыслитель втянулся в учебный процесс и приобрёл даже некоторый интерес к врачеванию, но по-настоящему он загорелся врачебным делом лишь после четвертого курса, когда началась практика, и К. Н. Леонтьев «стал лечить недурно и нередко очень счастливо». Тем не менее, философ всегда отдавал себе отчёт в том, что поступил в университет только по воле матери, и что врачебное дело не является его призванием. Он писал на этот счёт, что «...вынужденный обстоятельствами поступить на медицинский факультет, я полюбить медицину всей душою все-таки не мог».
В период университетского обучения началась литературная деятельность К.Н. Леонтьева, поскольку неудовлетворенность жизнью и поиски своего жизненного пути подтолкнули философа обратиться к литературному поприщу. Его увлечение писательством было настолько высоко, что он, набравшись смелости, весной 1851 года отнёс свою первую работу – лирическую комедию «Женитьба по любви» не кому-нибудь, а своему кумиру И. С. Тургеневу, они очень удобно в тот момент жили друг напротив друга, и так состоялось их знакомство.
И. С. Тургенев ввёл К. Н. Леонтьева в круг московских литераторов, сопровождая это сверхлестными литературными рекомендациями: «Ваша комедия произведение болезненное, но очень хорошее; особенно для вашего возраста это очень много. Видно, что вы не подражаете ничему, а пишете прямо от себя». Добрейший И. С. Тургенев стремился захвалить молодого автора, но для К.Н. Леонтьева эта поощряющая похвала и лесть возымели дурные последствия, породив в его душе несбыточные беллетристические надежды. По мнению русского публициста Е. Н. Поселянина, «Тургенев говорил это против своего убеждения и причинил тем самым Леонтьеву вред. Не беллетристика, а критика истории, общественной жизни и литературных явлений – вот, где он стал полным хозяином».
Помимо этого, И. С. Тургенев сам неоднократно представлял в различные периодические издания произведения К. Н. Леонтьева. Однако переданная им в «Отечественные записки» леонтьевская комедия «Женитьба по любви» не была напечатана по цензурным соображениям. По этой же причине неудачными оказались попытки К. Н. Леонтьева опубликовать в журналах написанные позднее неоконченный роман «Булавинский завод» и повесть «Немцы».
В 1854 г. К. Н. Леонтьев дебютировал наконец в печати с повестью «Благодарность», которая была напечатана в «Московских новостях» опять же с помощью И. С. Тургенева. Но, к сожалению, старания К. Н. Леонтьева полноценно включиться в литературную жизнь обеих столиц оказались тщетными: его как будто не слышали, а публикуемое почти не встречало отклика у читателей.
В любом случае И. С. Тургенев повлиял на мировоззрение молодого философа в период его университетской жизни. Помимо того, что Тургенев являлся влиятельным и почитаемым писателем, он был известен ещё и своими либеральными взглядами и прозападным настроением, но, тем не менее, К.Н. Леонтьев всегда с теплотой и благодарностью отзывался о своём наставнике, несмотря на «глубокую до враждебности…разницу в …позднейших гражданских взглядах и приверженностях».
Массовое увлечение идеями либерализма в тот период было напрямую связано с неудачами в Крымской войне, после которой правительство было вынуждено начать модернизацию страны, затеяв крестьянскую реформу 19 февраля 1861 г. Начавшиеся политические преобразования создали иллюзию духовного обновления и национального возрождения, вызвали своеобразный национальный восторг, завладевший умами и душами.
Обстановка того времени оказала значительное влияние на молодого философа и, очутившись в идейном русле либерального реформизма и поддавшись вольнодумным веяниям московского общества, он превратился в либерала неопределенного направления, симпатизирующего республиканским формам правления. Примечательно, что в последних его привлекали отнюдь не равенство и свобода, а эстетические аспекты их становления и существования: «сила, вырабатываемое сословным строем разнообразие характеров, борьба, битвы, слава, живописность и т.д.». Впрочем, на тот момент о серьезном формировании политических взглядов мыслителя речи не шло, и, по воспоминаниям самого философа, «ясное государственное суждение» выработалось у него гораздо позднее.
Любопытно отметить тот факт, что либеральным увлечениям в молодые годы отдали дань такие видные представители российской консервативной и монархической мысли, как, например, К. П. Победоносцев, М. Н. Катков, Л. А. Тихомиров, И. А. Ильин, которые потом встали на консервативные позиции. У Леонтьева увлечение либерально-демократическими идеями также было поверхностным, о чём свидетельствует следующее его высказывание: «Позднее, юношей, в 50-х годах и я заплатил дань европейскому либерализму». К.Н. Леонтьев объяснял свои увлечения республикой «психологическими моментами» молодого возраста; по его мнению, «все это был лишь один юношеский порыв хвалить то, чего у нас нет, и особенно тогда, при Государе Николае Павловиче, хвалить было даже небезопасно».
Если говорить о собственно политических взглядах К. Н. Леонтьева в рассматриваемый период, то о них конкретно почти ничего сказать невозможно, так как в студенческие годы с 1849 по 1854 гг. он не имел никаких определенных воззрений на политические дела и о государственно-политических проблемах задумывался мало.
Идейные разочарования и духовный кризис осенью 1861 года вынудили К. Н. Леонтьева оставить практическую медицину и посвятить всё свое время литературной деятельности. Практически два года он находился в петербургском литературном и научном круге, демократическим идеалом которого было «не просто гражданское равенство, а полнейшее однообразие общественного положения, воспитания и характера». Именно в этот период мыслитель разочаровался в популярных либерально-демократических идеях, хотя на тот момент его политическое мировоззрение не было сформировано окончательно.
По-настоящему политикой Леонтьев заинтересовался во время «перелома» с осени 1861 г., находясь в гуще важнейших событий в столице огромной империи. Он увидел начавшиеся глубокие изменения, которые происходили в России в результате реформ Александра II и осознал, что необходимо выбрать какую-то сторону общественно-политической жизни. В это время проявились первые признаки перехода мыслителя в ряды консерваторов. Кроме того, у него сформировалось серьёзное отношение к политике и начали складываться твёрдые политические убеждения, суть которых сводилась к тому, что современные западные политико-правовые системы не являются той образцовой моделью, к которой необходимо стремиться России.
Польское восстание 1863 года, угрожавшее территориальной целостности Российской империи, раздуло огонь политических страстей. Часть либерального общественного движения, попросту предвидя дальнейшую дестабилизацию положения и анархию, быстро отказалась от своих прозападных убеждений и перешла на сторону консервативного лагеря. В эту группу входили К. П. Победоносцев, М. Н. Катков, а также сторонник либерального консерватизма западнического толка Б. Н. Чичерин. Сюда же относился и К.Н. Леонтьев, хотя, в отличие от остальных представителей данной группы, при переходе в консервативный лагерь он руководствовался не столько политическими, сколько эстетическими соображениями.
После успешной сдачи экзамена по дипломатии, в феврале 1863 года К.Н. Леонтьева определили на должность канцелярского чиновника в Азиатский Департамент, а уже осенью 1864 года К.Н. Леонтьева практически стал управляющим в Адрианопольском консульстве, куда изначально был отправлен для работы секретарём. Следует упомянуть, что К.Н. Леонтьев отправился за границу, находясь под влиянием несколько романтических представлений о славянских народах, проживающих на Балканском полуострове. В то время он, как и остальные представители интеллектуальной российской элиты, поддерживал национально-освободительную борьбу балканских народов против османского владычества. Однако, после нескольких лет проживания на Востоке, к Леонтьеву вскоре пришло понимание того, что «благодаря только туркам и держится ещё многое истинно православное и славянское на Востоке…и это отрицательное действие мусульманского давления, за неимением лучшего, спасительно для наших славянских особенностей» в борьбе с либеральной западноевропейской культурой. Также К.Н. Леонтьев пришёл к осознанию того, что все «единоплеменники и единоверцы наши ценят нас настолько, насколько мы европейцы; им и в голову не приходит ценить в нас то, что в нас собственно русское».
В апреле 1871 года К.Н. Леонтьев получил должность консула в городе Салоники. Консульство здесь имело важное значение для внешней политики России на Балканском полуострове, поскольку в консульский округ входил комплекс монастырей святого Афона. В июле 1871 года у К.Н. Леонтьева обнаружились признаки холеры, и, предчувствуя близкую смерть, философ задумался о своём жизненном предназначени. Именно тогда К.Н. Леонтьев дал клятву: если болезнь отступит, то он обратится в рьяно верующего православного, будет соблюдать все церковные традиции и обряды, и примет монашеский постриг. После того, как самочувствие мыслителя улучшилось, и произошло чудесное исцеление, К.Н. Леонтьев отправился на Афон и намеревался исполнить данный ранее обет, но, как вспоминал русский историк К.А. Губастов, «мудрый старец и опытный психолог отец Иероним не дал на это своего благословения, убедив Леонтьева оставаться в миру и продолжать, пока можно, службу».
Однако состояние здоровья и значительные изменения, произошедшие на духовном уровне философа, вынудили его оставить службу в консульстве, в результате чего 1 января 1873 года его дипломатическая карьера закончилась, и он был уволен со службы.
После выхода в отставку, К. Н. Леонтьев переехал на постоянное проживание в Турцию. В этот период мыслитель представил свои оригинальные обдумывания в отношении церковного конфликта между болгарами и греками и других вопросов национальной политики, а именно на тему борьбы балканских народов за освобождение от османского ига, вызванной наметившимся распадом Османской империи и соперничеством великих держав за раздел турецких владений. Здесь же в конце 1873 года рождается знаменитый историко-философский трактат мыслителя «Византизм и славянство», оказавшийся фундаментальным произведением его творчества. Впервые этот труд автор смог опубликовать только в 1875 году в номере «Чтений в Императорском Обществе истории и древностей российских при Московском университете», до этого он получал лишь многочисленные отказы в различных издательствах.
Весной 1874 года К.Н. Леонтьев из-за постоянной нехватки средств для жизни был вынужден переехать с Востока. По возвращению в Россию К.Н. Леонтьев был неприятно удивлен и сильно разочарован тем, что страна стремительно двигалась по пути общеевропейского прогресса, и повсюду проявлялись буржуазно-капиталистические преобразования: капитал вытеснял родовое поместное дворянство из принадлежащих им веками усадеб, в результате чего родовое имение семьи Леонтьевых в Кудиново также подверглось разорению. В этот трудный период с мыслителем стали близко общаться духовные лица Оптиной пустыни – отец Амвросий и отец Климент (Зедергольм), оказавшие особое влияние на осознание К.Н. Леонтьевым глубины православной религии.
В ноябре 1880 года К.Н. Леонтьев, по-прежнему испытывая материальные затруднения, принял решение пойти на службу в цензурный комитет в качестве цензора и проработал там на протяжении семи лет. За это время он написал очень мало, устроив себе своеобразный литературный отпуск, но в этот период были опубликованы его романы «Египетский голубь», «Две избранницы», а также ряд статей в газете «Гражданин»: «Наши окраины», «Знакомство с Лессепсом» и др.
В середине 80-х гг. у К.Н. Леонтьева снова обострились болезни, вынудившие его окончательно уйти в отставку. В августе 1891 года Леонтьев, помня о своём обещании всецело посвятить себя служению Богу, которое он дал много лет назад во время болезни, принял тайный постриг в монашество под именем Климента и поселился в одиночной келье Троице-Сергиевой лавры. Вскоре 12 ноября К. Н. Леонтьев внезапно умер от воспаления лёгких и нашёл своё последнее пристанище в Гефсиманском саду рядом с Троице-Сергиевой лаврой.
Исследование мировоззренческих взглядов К.Н. Леонтьева, эволюционирующих в течение всей его жизни, наталкивает нас нижеследующие выводы: воспитанный на монархических преданиях своей матери, лично знакомой с императрицей Марией Феодоровной и безгранично любившей семью Романовых, Леонтьев в 50-е годы XIX века, будучи студентом, поддался юношескому порыву «хвалить то, чего у нас нет», и временно увлёкся демократией и республикой. Однако при первом же столкновении с крайней демократией в 60-х гг. К.Н. Леонтьев осознал, что в его концептуальной жизненной философии может иметь признание лишь монархия. Окончательное формирование политико-правовых идей К.Н. Леонтьева произошло в 70-х годах XIX века, когда он разработал оригинальную концепцию российской государственности, которая, по представлениям мыслителя, в наследство от Византийской империи получила свою историческую «легитимность».
Таким образом, в истории жизнедеятельности философа чётко выделяются периоды, каждый из которых определённым образом повлиял на формирование его разносторонней личности и развитие его идеологии, и восприятие политико-правового учения К. Н. Леонтьева представляется полноценным лишь в контексте его личностного становления, комплексного воссоздания его жизненного и творческого пути.
§2. Философское понимание истории К.Н. Леонтьева
К. Н. Леонтьев развивал преимущественно философско-исторические идеи, задаваясь вопросами о смысле и конце истории, о личном и сверхличном, о судьбах различных народов и культур.
Философ широко использует один из основополагающих догматов христианства, идею сверхъестественного происхождения власти, принцип социальной иерархии и элементы национальной теории «Москва - третий Рим». В этом контексте она выступала не столько в форме традиционного догмата, сколько подвергалась своеобразному философскому и поэтическому переосмыслению, сплетаясь с учтивым отношением к историческому преданию.
В философии истории Леонтьева появление христианства не является событием, влекущим за собой принципиальное изменение всего хода истории, которое предполагает разницу между «греховным» и «спасенным» миром. Он не был согласен со светскими историческими системами и, вслед за Данилевским, отвергал понимание истории как единого процесса, хронологически разделяемого на отдельные, следующие друг за другом периоды.
К. Н. Леонтьев сформулировал и обосновал теорию развития, согласно которой социальный организм, процесс или явление проходит три стадии развития «1) первоначальной простоты (зарождения); 2) цветущего объединения и сложности (расцвета) сложность»); 3) вторичного смесительного упрощения (упадка и гибели).
Первоначальный этап истории народа, согласно Леонтьеву, является проявлением заложенных начал, которые являются своеобразными духовными константами, обусловливающими главное направление дальнейшего развития. В этот период формируются национальные традиции, складывается социальная структура общества. При этом все процессы подчинены постепенно возрастающему «дисциплинирующему воздействию» религии и государственности, под «формирующим» влиянием которых данному народу надлежит пройти свой исторический путь.
Смысл государственного и национального бытия заключается в достижении стадии «цветущей сложности», которая способствует возникновению всемирно значимых произведений искусства, а также порождает неповторимый стиль жизни, которому присущи разнообразие и яркость быта, социальных положений и индивидуальностей. Эта стадия развития представляет собой наивысшую степень организации данного народа, поскольку выражается разнообразием в единстве. Условиями достижения этого разнообразия является обособление национального типа, а также «существование сословных типов; своеобразных бытом и духом провинций и окраин и даже создание новых религий…».
На заключительном этапе своего существования народ переходит в стадию «вторичного смесительного упрощения», что означает упадок, а также пробуждение потенциально заложенных ещё в момент его зарождения и постепенно вступающих в свои права начал смерти. Так, постепенно утрачиваются особенности, появляется сходство с другими культурами, уменьшается сложность составляющих элементов и их взаимосвязей в социуме.
Далее за смешением и вторичным упрощением следует «смерть своеобразной культуры в высших слоях или гибель государства и, наконец, переживающая свою государственность вторичная простота национальных и религиозных остатков».
Очевидно, что теория K.Н. Леонтьева о «триедином процессе развития» берет свои начала в традиционалистских доктринах. На K. Н. Леонтьева оказали влияние труды святых отцов, а именно Феофана Затворника, Иоанна Златоуста и Григория Богослова, у которых мыслитель перенял ключевую для многих его произведений идею о том, что монархическая форма правления, котор | [Описание методов исследования в статье:
1. Наличие раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [да, раздел "Введение" содержит описание методологии]
2. Расположение раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [в разделе "Введение", после постановки темы и задач исследования]
3. Выделенный раздел, посвящённый методам и материалам исследования:
[«Методологической основой диссертации являются диалектические принципы объективизма, логичности, последовательности, системности в анализе политико-правового учения К. Н. Леонтьева. Кроме того, в работе использовались общенаучные методы: анализ и синтез, то есть умственное разделение предмета изучения на логические части и отдельные элементы с последующим их соединением в общую картину, отражающую положение всего объекта исследования; сравнение и обобщение, индукция (выведение общих закономерностей на основе имеющейся фактической и информационной базы) и дедукция (распространение общих выводов и положений на конкретные аспекты или фрагменты данной темы); движение от абстрактного к конкретному, а также другие различные методы: системный, сравнительный, формально-юридический, исторический, проблемно-теоретический и др. В теоретическую основу исследования были положены работы юристов, историков, публицистов, философов, политологов...»]
4. Компоненты методологии:
- Тип исследования: [теоретическое исследование, анализ философского и политико-правового наследия, включающее историко-философский и сравнительный анализ]
- Материалы и данные: [философское наследие и труды К. Н. Леонтьева, работы юристов, историков, публицистов, философов и политологов, а также исторические документы]
- Методы сбора данных: [анализ текстовых источников, изучение биографических и исторических материалов]
- Методы анализа данных: [анализ и синтез, сравнение и обобщение, индукция и дедукция, системный, сравнительный, формально-юридический, исторический, проблемно-теоретический методы]
- Выборка: [исследуются труды К. Н. Леонтьева и соответствующая литература по теме]
- Процедуры исследования: [последовательное изучение этапов развития идей Леонтьева, их системный анализ и сопоставление с другими теориями]
- Статистические методы: [отсутствуют]] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий результаты исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть представлены результаты исследования (обычно после методологии).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный результатам исследования (например, "Результаты", "Результаты исследования", "Полученные данные" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются полученные результаты.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Основных полученных результатах
- Представленных данных (таблицы, графики, диаграммы)
- Статистических показателях (если применимо)
- Интерпретации полученных результатов
- Утверждениях автора о новизне полученных результатов
Шаг 5. Обратите внимание на то, как автор формулирует и подчеркивает новизну своих результатов.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Введение…………………………………………………………………………..3
Глава I. Философские начала политико-правовых идей К.Н. Леонтьева...............................................................................................................8
§1. Основные стадии становления идеологии К.Н. Леонтьева………………..8
§2. Философское понимание истории К.Н. Леонтьева……………………......20
Глава II. Политическое учение К.Н. Леонтьева……………………………28
§1. Представления К.Н. Леонтьева о государстве……………………………..28
§2. Политические взгляды К.Н. Леонтьева в контексте идей консерватизма…………………………………………………………………....37
Глава III. Правовое учение К.Н. Леонтьева………………………………...49
§1. Основы правовых идей философа……….…………………………….…...49
§2. Размышления К.Н. Леонтьев о категориях «мораль», «этика», «свобода» и «равенство»……………………………………………………..………………..56
Заключение……………………………………………………………………...65
Список использованных источников и литературы………………………70
Введение
Актуальность темы диссертационного исследования объясняется тем, что в современном обществе постмодернистская потребительская культура, которая под видом глобализации завладела умами человечества, ставит под сомнение перспективы его дальнейшего существования и развития. Ввиду этого, сейчас особенно актуальным является поиск альтернатив, противопоставленных западной утилитарной цивилизации, поскольку, как справедливо отмечают мыслители А. В. Иванов, И. В. Фотнева, М. Ю. Шишин: «сегодня западная цивилизация несомненно находится в стадии деградации, а потому и навязывает всему миру наихудшую и наиопаснейшую из всех возможных утопий - «утопию вечного настоящего» и под этим пропагандистским лозунгом продолжает бесцеремонно паразитировать на чужих сырьевых, энергетических и экологических ресурсах. Поскольку же объём ресурсов конечен, то…нас всех ждёт…неизбежное исчезновение с лица Земли».
Более того, социальные катаклизмы в истории XX века привели к пониманию того, что либеральные и социалистические преобразования, кем бы они не осуществлялись, в итоге в равной степени вызывают пагубные последствия. Крах предпринятых реформ объясняется прежде всего тем, что они оказались противоестественными для традиционного уклада российского общества, поэтому вполне обоснованным кажется возникший интерес к отечественной консервативной мысли, которая базировалась на политическом, экономическом, национальном и духовном своеобразии русской культуры, а также на гармоничном сочетании интересов человека и общества, личности и государства.
На фоне вышеперечисленных проблем изучение политико-правового мировоззрения философа, публициста, социолога, писателя Константина Николаевича Леонтьева имеет огромную важность не только в рамках данного исследования, поскольку в структуре современного российского правоведения внушительный творческий потенциал интеллектуального наследия Леонтьева ещё не получил заслуженного отклика и не нашёл должного применения.
В отечественной и зарубежной науке едва ли можно обнаружить комплексные труды, которые во всей полноте отражали бы идеи Леонтьева в отношении институтов государства и права, что является исторической несправедливостью по отношению к мыслителю, ведь с точки зрения некоторых отечественных и западных исследователей, он «...самый крупный, единственный крупный мыслитель из консервативного лагеря», да и вообще один из самых блестящих и своеобразных умов в русской литературе...», ибо философское наследие К. Н. Леонтьева существует вне времени, продолжая удивлять нас своей актуальностью и в XXI веке.
В современном российском обществе остро ощущается нехватка основополагающих духовных ценностей, которые помогли бы преодолеть западный культ фетишизма и низменного потребительства. В данной ситуации может помочь обращение к «охранительной» правовой доктрине и к традиционному российскому наследию, объединивших в себе весь ценностный потенциал, созданный нашим народом в течение его исторического существования. Исследование политико-правового учения К. Н. Леонтьева в этом ключе является стремлением познать особенности национальной правовой культуры и понять суть российского народного правосознания.
Объектом исследования выступает философское наследие К. Н. Леонтьева, причём особый интерес представляют идейно-теоретические аспекты его творчества.
Предметом исследования являются политико-правовые воззрения K. Н. Леонтьева, процесс их становления и развития.
Основная цель работы – комплексное воссоздание политико-правового учения К.Н. Леонтьева с углубленным изучением его отдельных аспектов. Для достижения этой цели были сформулированы следующие задачи диссертационного исследования:
- рассмотреть основные стадии становления идеологии К. Н. Леонтьева;
- проанализировать философское понимание истории К. Н. Леонтьева;
- раскрыть своеобразие взглядов мыслителя в отношении понятия «государство»;
- дать характеристику политико-правовых воззрений К. Н. Леонтьева как представителя русского консерватизма;
- исследовать теоретические истоки правового учения К.Н. Леонтьева;
- определить место правовых взглядов К.Н. Леонтьева в соотношении с классическими доктринами правопонимания;
- выявить особенности восприятия философом категорий «мораль», «этика», «свобода» и «равенство»;
Методологической основой диссертации являются диалектические принципы объективизма, логичности, последовательности, системности в анализе политико-правового учения К. Н. Леонтьева. Кроме того, в работе использовались общенаучные методы: анализ и синтез, то есть умственное разделение предмета изучения на логические части и отдельные элементы с последующим их соединением в общую картину, отражающую положение всего объекта исследования; сравнение и обобщение, индукция (выведение общих закономерностей на основе имеющейся фактической и информационной базы) и дедукция (распространение общих выводов и положений на конкретные аспекты или фрагменты данной темы); движение от абстрактного к конкретному, а также другие различные методы: системный, сравнительный, формально-юридический, исторический, проблемно-теоретический и др.
В теоретическую основу исследования были положены работы юристов, историков, публицистов, философов, политологов: Л. Р. Авдеевой, А. А. Александрова, Е. Н. Базуриной, Н. А. Бердяева, А. А. Васильева, Д. М. Володихина, Б. А. Грифцова, Ю. Н. Говоруха-Отрока, В. А. Гусева, Н. Я. Данилевского, К. М. Долгова, С. В. Зубова, Ю. П. Иваска, И. А. Исаева, А. А. Королькова, А. М. Коноплянцева, Г. Б. Кремнева, Ф. Ф. Куклярского, Г. Масарика, С. Г. Осьмачко, В. В. Розанова, Г. Спенсера, С. М. Сергеева, А. Ф. Сивака, В. С. Соловьева, С. Н. Трубецкого, Г. В. Флоровского, И. Фуделя, C. В. Хатунцева, М. М. Цимермана, М. Ю. Чернавского, Н. А. Шестакова, Л. А. Шульгиной, А. Л. Янова и др. исследователей.
На защиту выносятся следующие основные положения:
1) миропонимание К.Н. Леонтьева не являлось «константным» в процессе его жизненного пути: его взгляды на развитие истории, сущность государства и права, внутреннюю и внешнюю политику России, её дальнейшую судьбу и другие проблемы российского общества подвергались изменениям. Политико-правовое учение философа было связано с консервативными убеждениями, в результате чего идеологические умозаключения К. Н. Леонтьева были обращены на критику политико-правовых институтов либерального течения;
2) на отношение К. Н. Леонтьева к понятию «государство» оказала влияние органическая концепция, которая подразумевала органический характер принципов существования и развития общества и государственности. Процесс преобразования государственных институтов К.Н. Леонтьев рассматривал в соотношений с разработанной им теорией «триединого» процесса развития, согласно которой социальный организм, процесс или явление проходит три основных стадии развития. Суть этого процесса, с его точки зрения, заключается в постепенной утрате, угасании жизненной энергии нации, их разнообразия и уникальности, что обусловлено появлением в социальной жизни демократии, политических свобод, анархии и индивидуализма;
3) правопонимание мыслителя содержит элементы естественно-правового и этатистского подходов, но, по сути, оно ориентировано в большей мере на религиозно-мистическое познание права. В философском наследии К.Н. Леонтьева сложно обнаружить какую-либо систематизированную и доктринально обозначенную концепцию права, то есть упорядоченно представленные рассуждения об истоках возникновения права, его сущности и функциях в регулировании жизни общества.
4) мыслитель настаивал на невозможности применения норм морали в социально-политической сфере и доказывал, что нельзя давать оценку государству с помощью этических норм, поскольку попытки задействовать эти нормы для того, для чего они изначально не предусмотрены, могут нанести большой урон обществу и государству;
5) Леонтьев в своём правовом учении рассматривал категорию «свобода» в двух её значениях: внешней и внутренней. Внутренняя свобода связывается с добровольным и осознанным подчинением человека божественному началу, а внешняя свобода выражается в необходимости подчиняться предписаниям, исходящим от человека. К.Н. Леонтьев выступал за её разумное дифференцированное ограничение, поскольку единые для всех абстрактные права человека не применимы в данном вопросе, и необходим баланс между свободой в меру ответственности и уровнем развития личности.
Настоящая магистерская диссертация соответствует всем требованиям, предъявленным к ее написанию и оформлению. Состоит из введения, трёх глав, заключения и списка используемой литературы.
Глава I. Философские начала политико-правовых идей К. Н. Леонтьева
§1. Основные стадии становления идеологии К. Н. Леонтьева
Судьба К.Н. Леонтьева поразительна и необычна, ведь прошло уже около 130 лет с момента его смерти, но до сих пор в обществе возникает вопрос: кем же он являлся прежде всего – философом, врачом, дипломатом, политологом, публицистом, геополитиком, эстетом, богословом или монахом? Ответить однозначно на этот вопрос невозможно, потому что все эти характеристики применимы к одному и тому же человеку – Леонтьеву Константину Николаевичу.
Повышенное внимание общественности к персоне мыслителя, а точнее к его биографии, возникло практически сразу после его кончины. Перевернувшие мир революционные события в 1905-1907 и в 1917 гг. вынудили представителей научной богемы с новой стороны посмотреть на философское наследие К. Н. Леонтьева, вследствие чего возникла необходимость подробного изучения взглядов мыслителя в соотношении с основными этапами его жизненного пути.
Литературовед Б.А. Грифцов и юрист А. М. Коноплянцев первыми осуществили попытки комплексного изучения биографии К.Н. Леонтьева. Одним из самых подробных и масштабных биографических исследований, посвященных персоне мыслителя, является книга, написанная литературным критиком Ю. П. Иваском «Константин Леонтьев (1831-1891). Жизнь и творчество». В то же время, труд Ю. П. Иваска пронизан субъективизмом в отношении многих фактов и событий из жизни К.Н. Леонтьева, что побуждает воспринимать его скорее как литературный очерк, нежели как научное академическое исследование. Публицист и общественный деятель Н.А. Бердяев также занимался жизнеописанием К.Н. Леонтьева. В своей публикации, являющейся одним из лучших исследований, посвященных биографии мыслителя, он обратил внимание на философскую составляющую его жизненного пути.
О творчестве К.Н. Леонтьева писали такие религиозные философы и богословы русской эмиграции, как С.Л. Франк, Г.В. Флоровский, В.В. Зеньковский.
Определенные моменты биографии K. Н. Леонтьева рассматривали и изучали в своих работах А. А. Корольков, А. Ф. Сивак, К. М. Долгов и В. И. Косик, а также другие исследователи, однако становление и развитие идей К. Н. Леонтьева, рассматриваемые в соотношении с основными вехами его жизненного пути, едва ли были раскрыты в полной мере.
Константин Николаевич Леонтьев появился на свет 13 января 1831 г. в родовом имении своего отца - селе Кудиново Мещовского уезда Калужской губернии. В многодетной семье дворян Леонтьевых Константин был младшим и всеми обожаемым ребенком. Необходимо отметить, что его отец Николай Борисович был небогатым помещиком и воспитанием детей, в том числе Константина, он практически не занимался. В своих воспоминаниях мыслитель охарактеризовал его следующим образом: «...отец мой был из числа тех легкомысленных и ни к чему не внимательных русских людей (и особенно прежних дворян), которые и не отвергают ничего, и не держатся ничего строго. Вообще сказать, отец был и не умен и не серьезен».
Феодосия Петровна, мать философа, происходила из старинного рода смоленских столбовых дворян Карабановых, известного примерно с XVI века. В 1811 г. она с отличием окончила Екатерининский институт благородных девиц в Петербурге, но была вынуждена вернуться в отцовское имение. К.Н. Леонтьева позже вспоминал, что «красивой, всегда щеголеватой и благородной матери он обязан всем (уроками патриотизма и монархического чувства, примерами строгого порядка, постоянного труда и утонченного вкуса в ежедневной жизни)». Феодосия Петровна оказала первостепенное влияние на личностное становление К.Н. Леонтьева, и, скорее всего, именно от матери мыслитель унаследовал тонкое эстетическое восприятие мира.
В соответствии с традициями дворянских семей, сначала К.Н. Леонтьев получал домашнее образование, а затем в 1841 году, при содействии своего дяди В.П. Карабанова, поступил в Смоленскую гимназию, где обучался до 1843 г. После смерти дяди Константин против своей воли был вынужден оставить престижное учебное заведение, и в сентябре 1843 года он был зачислен в кадетский корпус в Петербурге, однако из-за постоянных болезней через год был оттуда уволен. С 1844 по 1849 гг. К.Н. Леонтьев учился в калужской гимназии, являлся одним из лучших воспитанников и после её окончания был зачислен в университет без экзамена. После окончания гимназии, осенью 1849 г. Леонтьев поступил в Демидовский лицей в Ярославле – высшее учебное заведение, готовившее гражданских чиновников, прежде всего юристов. Однако на семейном совете мать философа настояла на том, чтобы Константин прервал учёбу, вернулся в Кудиново и затем пробовал поступать на медицинский факультет Московского университета, в результате чего в 1849 году K. Н. Леонтьев стал студентом первого курса.
Впоследствии писатель вспоминал, что на первых порах учеба и занятия медициной его тяготили, и он не проявлял склонности и желания заниматься. В те времена философ чаще акцентировал внимание на общенаучных выводах: «Я тогда все думал, что со временем укажу людям возможность «устроить общество» на прочных физиогномических основаниях, справедливых, незыблемых и «приятных». Со временем мыслитель втянулся в учебный процесс и приобрёл даже некоторый интерес к врачеванию, но по-настоящему он загорелся врачебным делом лишь после четвертого курса, когда началась практика, и К. Н. Леонтьев «стал лечить недурно и нередко очень счастливо». Тем не менее, философ всегда отдавал себе отчёт в том, что поступил в университет только по воле матери, и что врачебное дело не является его призванием. Он писал на этот счёт, что «...вынужденный обстоятельствами поступить на медицинский факультет, я полюбить медицину всей душою все-таки не мог».
В период университетского обучения началась литературная деятельность К.Н. Леонтьева, поскольку неудовлетворенность жизнью и поиски своего жизненного пути подтолкнули философа обратиться к литературному поприщу. Его увлечение писательством было настолько высоко, что он, набравшись смелости, весной 1851 года отнёс свою первую работу – лирическую комедию «Женитьба по любви» не кому-нибудь, а своему кумиру И. С. Тургеневу, они очень удобно в тот момент жили друг напротив друга, и так состоялось их знакомство.
И. С. Тургенев ввёл К. Н. Леонтьева в круг московских литераторов, сопровождая это сверхлестными литературными рекомендациями: «Ваша комедия произведение болезненное, но очень хорошее; особенно для вашего возраста это очень много. Видно, что вы не подражаете ничему, а пишете прямо от себя». Добрейший И. С. Тургенев стремился захвалить молодого автора, но для К.Н. Леонтьева эта поощряющая похвала и лесть возымели дурные последствия, породив в его душе несбыточные беллетристические надежды. По мнению русского публициста Е. Н. Поселянина, «Тургенев говорил это против своего убеждения и причинил тем самым Леонтьеву вред. Не беллетристика, а критика истории, общественной жизни и литературных явлений – вот, где он стал полным хозяином».
Помимо этого, И. С. Тургенев сам неоднократно представлял в различные периодические издания произведения К. Н. Леонтьева. Однако переданная им в «Отечественные записки» леонтьевская комедия «Женитьба по любви» не была напечатана по цензурным соображениям. По этой же причине неудачными оказались попытки К. Н. Леонтьева опубликовать в журналах написанные позднее неоконченный роман «Булавинский завод» и повесть «Немцы».
В 1854 г. К. Н. Леонтьев дебютировал наконец в печати с повестью «Благодарность», которая была напечатана в «Московских новостях» опять же с помощью И. С. Тургенева. Но, к сожалению, старания К. Н. Леонтьева полноценно включиться в литературную жизнь обеих столиц оказались тщетными: его как будто не слышали, а публикуемое почти не встречало отклика у читателей.
В любом случае И. С. Тургенев повлиял на мировоззрение молодого философа в период его университетской жизни. Помимо того, что Тургенев являлся влиятельным и почитаемым писателем, он был известен ещё и своими либеральными взглядами и прозападным настроением, но, тем не менее, К.Н. Леонтьев всегда с теплотой и благодарностью отзывался о своём наставнике, несмотря на «глубокую до враждебности…разницу в …позднейших гражданских взглядах и приверженностях».
Массовое увлечение идеями либерализма в тот период было напрямую связано с неудачами в Крымской войне, после которой правительство было вынуждено начать модернизацию страны, затеяв крестьянскую реформу 19 февраля 1861 г. Начавшиеся политические преобразования создали иллюзию духовного обновления и национального возрождения, вызвали своеобразный национальный восторг, завладевший умами и душами.
Обстановка того времени оказала значительное влияние на молодого философа и, очутившись в идейном русле либерального реформизма и поддавшись вольнодумным веяниям московского общества, он превратился в либерала неопределенного направления, симпатизирующего республиканским формам правления. Примечательно, что в последних его привлекали отнюдь не равенство и свобода, а эстетические аспекты их становления и существования: «сила, вырабатываемое сословным строем разнообразие характеров, борьба, битвы, слава, живописность и т.д.». Впрочем, на тот момент о серьезном формировании политических взглядов мыслителя речи не шло, и, по воспоминаниям самого философа, «ясное государственное суждение» выработалось у него гораздо позднее.
Любопытно отметить тот факт, что либеральным увлечениям в молодые годы отдали дань такие видные представители российской консервативной и монархической мысли, как, например, К. П. Победоносцев, М. Н. Катков, Л. А. Тихомиров, И. А. Ильин, которые потом встали на консервативные позиции. У Леонтьева увлечение либерально-демократическими идеями также было поверхностным, о чём свидетельствует следующее его высказывание: «Позднее, юношей, в 50-х годах и я заплатил дань европейскому либерализму». К.Н. Леонтьев объяснял свои увлечения республикой «психологическими моментами» молодого возраста; по его мнению, «все это был лишь один юношеский порыв хвалить то, чего у нас нет, и особенно тогда, при Государе Николае Павловиче, хвалить было даже небезопасно».
Если говорить о собственно политических взглядах К. Н. Леонтьева в рассматриваемый период, то о них конкретно почти ничего сказать невозможно, так как в студенческие годы с 1849 по 1854 гг. он не имел никаких определенных воззрений на политические дела и о государственно-политических проблемах задумывался мало.
Идейные разочарования и духовный кризис осенью 1861 года вынудили К. Н. Леонтьева оставить практическую медицину и посвятить всё свое время литературной деятельности. Практически два года он находился в петербургском литературном и научном круге, демократическим идеалом которого было «не просто гражданское равенство, а полнейшее однообразие общественного положения, воспитания и характера». Именно в этот период мыслитель разочаровался в популярных либерально-демократических идеях, хотя на тот момент его политическое мировоззрение не было сформировано окончательно.
По-настоящему политикой Леонтьев заинтересовался во время «перелома» с осени 1861 г., находясь в гуще важнейших событий в столице огромной империи. Он увидел начавшиеся глубокие изменения, которые происходили в России в результате реформ Александра II и осознал, что необходимо выбрать какую-то сторону общественно-политической жизни. В это время проявились первые признаки перехода мыслителя в ряды консерваторов. Кроме того, у него сформировалось серьёзное отношение к политике и начали складываться твёрдые политические убеждения, суть которых сводилась к тому, что современные западные политико-правовые системы не являются той образцовой моделью, к которой необходимо стремиться России.
Польское восстание 1863 года, угрожавшее территориальной целостности Российской империи, раздуло огонь политических страстей. Часть либерального общественного движения, попросту предвидя дальнейшую дестабилизацию положения и анархию, быстро отказалась от своих прозападных убеждений и перешла на сторону консервативного лагеря. В эту группу входили К. П. Победоносцев, М. Н. Катков, а также сторонник либерального консерватизма западнического толка Б. Н. Чичерин. Сюда же относился и К.Н. Леонтьев, хотя, в отличие от остальных представителей данной группы, при переходе в консервативный лагерь он руководствовался не столько политическими, сколько эстетическими соображениями.
После успешной сдачи экзамена по дипломатии, в феврале 1863 года К.Н. Леонтьева определили на должность канцелярского чиновника в Азиатский Департамент, а уже осенью 1864 года К.Н. Леонтьева практически стал управляющим в Адрианопольском консульстве, куда изначально был отправлен для работы секретарём. Следует упомянуть, что К.Н. Леонтьев отправился за границу, находясь под влиянием несколько романтических представлений о славянских народах, проживающих на Балканском полуострове. В то время он, как и остальные представители интеллектуальной российской элиты, поддерживал национально-освободительную борьбу балканских народов против османского владычества. Однако, после нескольких лет проживания на Востоке, к Леонтьеву вскоре пришло понимание того, что «благодаря только туркам и держится ещё многое истинно православное и славянское на Востоке…и это отрицательное действие мусульманского давления, за неимением лучшего, спасительно для наших славянских особенностей» в борьбе с либеральной западноевропейской культурой. Также К.Н. Леонтьев пришёл к осознанию того, что все «единоплеменники и единоверцы наши ценят нас настолько, насколько мы европейцы; им и в голову не приходит ценить в нас то, что в нас собственно русское».
В апреле 1871 года К.Н. Леонтьев получил должность консула в городе Салоники. Консульство здесь имело важное значение для внешней политики России на Балканском полуострове, поскольку в консульский округ входил комплекс монастырей святого Афона. В июле 1871 года у К.Н. Леонтьева обнаружились признаки холеры, и, предчувствуя близкую смерть, философ задумался о своём жизненном предназначени. Именно тогда К.Н. Леонтьев дал клятву: если болезнь отступит, то он обратится в рьяно верующего православного, будет соблюдать все церковные традиции и обряды, и примет монашеский постриг. После того, как самочувствие мыслителя улучшилось, и произошло чудесное исцеление, К.Н. Леонтьев отправился на Афон и намеревался исполнить данный ранее обет, но, как вспоминал русский историк К.А. Губастов, «мудрый старец и опытный психолог отец Иероним не дал на это своего благословения, убедив Леонтьева оставаться в миру и продолжать, пока можно, службу».
Однако состояние здоровья и значительные изменения, произошедшие на духовном уровне философа, вынудили его оставить службу в консульстве, в результате чего 1 января 1873 года его дипломатическая карьера закончилась, и он был уволен со службы.
После выхода в отставку, К. Н. Леонтьев переехал на постоянное проживание в Турцию. В этот период мыслитель представил свои оригинальные обдумывания в отношении церковного конфликта между болгарами и греками и других вопросов национальной политики, а именно на тему борьбы балканских народов за освобождение от османского ига, вызванной наметившимся распадом Османской империи и соперничеством великих держав за раздел турецких владений. Здесь же в конце 1873 года рождается знаменитый историко-философский трактат мыслителя «Византизм и славянство», оказавшийся фундаментальным произведением его творчества. Впервые этот труд автор смог опубликовать только в 1875 году в номере «Чтений в Императорском Обществе истории и древностей российских при Московском университете», до этого он получал лишь многочисленные отказы в различных издательствах.
Весной 1874 года К.Н. Леонтьев из-за постоянной нехватки средств для жизни был вынужден переехать с Востока. По возвращению в Россию К.Н. Леонтьев был неприятно удивлен и сильно разочарован тем, что страна стремительно двигалась по пути общеевропейского прогресса, и повсюду проявлялись буржуазно-капиталистические преобразования: капитал вытеснял родовое поместное дворянство из принадлежащих им веками усадеб, в результате чего родовое имение семьи Леонтьевых в Кудиново также подверглось разорению. В этот трудный период с мыслителем стали близко общаться духовные лица Оптиной пустыни – отец Амвросий и отец Климент (Зедергольм), оказавшие особое влияние на осознание К.Н. Леонтьевым глубины православной религии.
В ноябре 1880 года К.Н. Леонтьев, по-прежнему испытывая материальные затруднения, принял решение пойти на службу в цензурный комитет в качестве цензора и проработал там на протяжении семи лет. За это время он написал очень мало, устроив себе своеобразный литературный отпуск, но в этот период были опубликованы его романы «Египетский голубь», «Две избранницы», а также ряд статей в газете «Гражданин»: «Наши окраины», «Знакомство с Лессепсом» и др.
В середине 80-х гг. у К.Н. Леонтьева снова обострились болезни, вынудившие его окончательно уйти в отставку. В августе 1891 года Леонтьев, помня о своём обещании всецело посвятить себя служению Богу, которое он дал много лет назад во время болезни, принял тайный постриг в монашество под именем Климента и поселился в одиночной келье Троице-Сергиевой лавры. Вскоре 12 ноября К. Н. Леонтьев внезапно умер от воспаления лёгких и нашёл своё последнее пристанище в Гефсиманском саду рядом с Троице-Сергиевой лаврой.
Исследование мировоззренческих взглядов К.Н. Леонтьева, эволюционирующих в течение всей его жизни, наталкивает нас нижеследующие выводы: воспитанный на монархических преданиях своей матери, лично знакомой с императрицей Марией Феодоровной и безгранично любившей семью Романовых, Леонтьев в 50-е годы XIX века, будучи студентом, поддался юношескому порыву «хвалить то, чего у нас нет», и временно увлёкся демократией и республикой. Однако при первом же столкновении с крайней демократией в 60-х гг. К.Н. Леонтьев осознал, что в его концептуальной жизненной философии может иметь признание лишь монархия. Окончательное формирование политико-правовых идей К.Н. Леонтьева произошло в 70-х годах XIX века, когда он разработал оригинальную концепцию российской государственности, которая, по представлениям мыслителя, в наследство от Византийской империи получила свою историческую «легитимность».
Таким образом, в истории жизнедеятельности философа чётко выделяются периоды, каждый из которых определённым образом повлиял на формирование его разносторонней личности и развитие его идеологии, и восприятие политико-правового учения К. Н. Леонтьева представляется полноценным лишь в контексте его личностного становления, комплексного воссоздания его жизненного и творческого пути.
§2. Философское понимание истории К.Н. Леонтьева
К. Н. Леонтьев развивал преимущественно философско-исторические идеи, задаваясь вопросами о смысле и конце истории, о личном и сверхличном, о судьбах различных народов и культур.
Философ широко использует один из основополагающих догматов христианства, идею сверхъестественного происхождения власти, принцип социальной иерархии и элементы национальной теории «Москва - третий Рим». В этом контексте она выступала не столько в форме традиционного догмата, сколько подвергалась своеобразному философскому и поэтическому переосмыслению, сплетаясь с учтивым отношением к историческому преданию.
В философии истории Леонтьева появление христианства не является событием, влекущим за собой принципиальное изменение всего хода истории, которое предполагает разницу между «греховным» и «спасенным» миром. Он не был согласен со светскими историческими системами и, вслед за Данилевским, отвергал понимание истории как единого процесса, хронологически разделяемого на отдельные, следующие друг за другом периоды.
К. Н. Леонтьев сформулировал и обосновал теорию развития, согласно которой социальный организм, процесс или явление проходит три стадии развития «1) первоначальной простоты (зарождения); 2) цветущего объединения и сложности (расцвета) сложность»); 3) вторичного смесительного упрощения (упадка и гибели).
Первоначальный этап истории народа, согласно Леонтьеву, является проявлением заложенных начал, которые являются своеобразными духовными константами, обусловливающими главное направление дальнейшего развития. В этот период формируются национальные традиции, складывается социальная структура общества. При этом все процессы подчинены постепенно возрастающему «дисциплинирующему воздействию» религии и государственности, под «формирующим» влиянием которых данному народу надлежит пройти свой исторический путь.
Смысл государственного и национального бытия заключается в достижении стадии «цветущей сложности», которая способствует возникновению всемирно значимых произведений искусства, а также порождает неповторимый стиль жизни, которому присущи разнообразие и яркость быта, социальных положений и индивидуальностей. Эта стадия развития представляет собой наивысшую степень организации данного народа, поскольку выражается разнообразием в единстве. Условиями достижения этого разнообразия является обособление национального типа, а также «существование сословных типов; своеобразных бытом и духом провинций и окраин и даже создание новых религий…».
На заключительном этапе своего существования народ переходит в стадию «вторичного смесительного упрощения», что означает упадок, а также пробуждение потенциально заложенных ещё в момент его зарождения и постепенно вступающих в свои права начал смерти. Так, постепенно утрачиваются особенности, появляется сходство с другими культурами, уменьшается сложность составляющих элементов и их взаимосвязей в социуме.
Далее за смешением и вторичным упрощением следует «смерть своеобразной культуры в высших слоях или гибель государства и, наконец, переживающая свою государственность вторичная простота национальных и религиозных остатков».
Очевидно, что теория K.Н. Леонтьева о «триедином процессе развития» берет свои начала в традиционалистских доктринах. На K. Н. Леонтьева оказали влияние труды святых отцов, а именно Феофана Затворника, Иоанна Златоуста и Григория Богослова, у которых мыслитель перенял ключевую для многих его произведений идею о том, что монархическая форма правления, которая реализуется в лице самодержавного монарха, является едва ли не единственным средством воспрепятствования п | [Результаты исследования в статье:
1. Наличие специального раздела: [нет отдельного раздела, явно обозначенного как "Результаты исследования"]
2. Расположение описания результатов: [результаты изложены в основном в разделе "Заключение", а также в аналитических выводах, разбросанных по главам статьи]
3. Выделенное описание результатов:
[«Исследование политико-правового учения К.Н. Леонтьева позволило прийти к ряду выводов и заключений. Во-первых, мировосприятие мыслителя в течение его жизни не было постоянным: его взгляды на мировую историю, сущность государства и права, внутреннюю и внешнюю политику России, её дальнейшие перспективы и пр. претерпевали изменения... (далее продолжается перечисление основных положений – первая стадия перехода к консерватизму, теория триединого процесса, религиозно-мистическое понимание права, критика морали в политике, ограничения свободы и пр.)»]
4. Компоненты представления результатов:
- Основные полученные результаты: [выделены пять основных положений, сформулированных автором; представлены выводы о динамике мировоззрения Леонтьева, особенностях его понимания государства, права, морали, свободы и равенства, принципах консерватизма и его предложениях по сохранению российской государственности и культуры]
- Представленные данные (таблицы, графики): [отсутствуют]
- Статистические показатели: [отсутствуют]
- Интерпретация результатов: [представлена полноценная интерпретация политико-правовых взглядов К.Н. Леонтьева, их историко-философского контекста, оценка его вклада как оригинального и уникального мыслителя консервативного направления]
- Утверждения о новизне: [в статье отмечается, что комплексное исследование идей Леонтьева в отношении институтов государства и права ранее отсутствовало, что является исторической несправедливостью, и что его философское наследие сохраняет актуальность в XXI веке] ] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, в котором обосновывается актуальность исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите введение статьи, где обычно располагается обоснование актуальности.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор обосновывает значимость исследуемой проблемы.
Шаг 3. Определите, где сформулирована исследовательская проблема и/или цель исследования.
Шаг 4. Выделите текст, содержащий обоснование актуальности, формулировку исследовательской проблемы и цели исследования.
Шаг 5. Убедитесь, что выделенный текст полностью охватывает все аспекты обоснования актуальности.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
ГНАТЧЕНКО Анастасия Игоревна
Выпускная квалификационная работа
Визуализация «острова Скандия»: образ Скандинавии в
европейской картографии XV–XVI вв.
Направление 46.04.01 «История»
Основная образовательная программа
магистратуры
BM.5703.2019 «История и теория наций и
проблемы национализма»
Научный руководитель:
профессор, д.и.н.
ФИЛЮШКИН Александр Ильич
Рецензент:
профессор, д.и.н.
СЕЛИН Адриан Александрович
Санкт-Петербург
2021Оглавление
Введение ................................................................................................................... 3
Глава 1. «Воображаемые» территории на ментальной карте Европы ............. 15
1.1. «Изобретение» Севера»: трансформация понятия Север с античности до
новейшего времени ............................................................................................... 15
1.2. Образ Скандии в нарративной и картографической традиции античного
времени и периода раннего и высокого Средневековья ................................... 23
Глава 2. Образ Скандинавии в европейских источниках позднего
Средневековья и раннего Нового времени ......................................................... 33
2.1. Первый вариант изображения и первая модель ментальной карты
Скандии (первая половина XV в.) ....................................................................... 33
2.2 Второй вариант изображения и второй пространственный образ
полуострова (вторая половина XV в. – первая половина XVI в.) .................... 40
2.3. Третий тип географического описания и третья модель ментальной карты
(первая половина XVI в.) ...................................................................................... 52
2.4. Четвертый тип изображения и четвертый пространственный образ
Скандинавии (вторая половина XVI в.) .............................................................. 59
2.5. Образ Скандии в «Истории северных народов» Олауса Магнуса. ........... 76
Заключение ............................................................................................................ 89
Список использованных источников и литературы .......................................... 93
Приложения ......................................................................................................... 108
2Введение
Процессы восприятия индивидом окружающей действительности
находятся в фокусе внимания многих гуманитарных наук. Как объясняет
когнитивные процессы специалист в области психологии познания
В. Зингер: «…наше сознание (Sinnessysteme) выбирает из широкого
спектра сигналов, поступающих из окружающего мира, лишь те немногие,
которые оно уже ожидает, и те, которые особенно пригодятся для того,
чтобы выжить в сложном мире. Из этого немногого конструируется затем
связная картина мира»1. Таким образом, полученный образ в большей
степени отражает субъективную картину мира человека, его личные
ожидания и опасения, чем существующую реальность. Индивидуальное
восприятие мира существует наравне с коллективными представлениями,
передающими положение вещей, ценности и опасения конкретного
сообщества или группы людей – некий обобщенный стереотипный образ.
Признанной теорией репрезентации пространственных знаний в
сознании индивида или группы является концепция ментальной карты2.
Первое упоминание этого термина (kognitive Landkarte) приписывают
представителю бихевиористского направления в психологии Э. Толману
(1948 г.)3. Начало исследований в области взаимоотношений человека и
окружающей среды относится к 1960–1970 гг. Авторитетные специалисты
по этой теме Р.М. Доунз и Д. Стеа определяют ментальную, или
«воображаемую» картографию как мыслительный «процесс, состоящий из
серии преобразований, с помощью которых индивид собирает, хранит,
вызывает в памяти и декодирует информацию об окружающем мире»4 и
1 Шенк Ф.Б. Ментальные карты: конструирование географического пространства в Европе / пер. с нем. А.
Жоровой // Политическая наука. Политический дискурс: История и современные исследования. 2001. Вып. 4.
С. 4.
2 Там же.
3 Sudas I., Gokten C. Cognitive maps of Europe: geographical knowledge of Turkish geography students // European
Journal of European Geographers. 2012. Vol. 3 (1). P. 42.
4 Downs R.M., Stea D. Cognitive maps and spatial behaviour: process and products // Image and environment:
3«процесс действия, деятельность, которой мы занимаемся, а не объект,
который у нас есть…»5. Второе определение подчеркивает динамичность
ментальных карт, их обусловленность конкретными задачами и
зависимость от мышления индивида.
Другими словами, ментальная карта – это сложный конструкт,
гипотетическое мысленное представление пространства, «продукт нашего
опыта, а не точной оценки»6. В современной научной литературе данное
понятие относится как к «отражению и воссозданию пространства в
мыслях»7, так и непосредственно «визуальному изображению
индивидуальных или коллективных систем представлений о мире»8. Эти
трактовки не противоречат друг другу, но во втором случае мысленные
образы фиксируется. Специалист в области картографии Б.Б. Серапинас
предлагает для первого определения употреблять термин «мысленных
карт», для второго – «ментальных карт»9. Это мнение поддерживает
М.В. Грибок, поясняя, что «под термином “ментальная карта” будет
подразумеваться именно графическое изображение индивидуальных или
коллективных систем представлений о мире, а под термином “мысленная
карта” – образ местности, существующий только в представлении
(воображении) человека или группы лиц»10.
Однако понятие «мысленных карт» не вошло в широкое
cognitive mapping and spatial behaviour / eds. Downs R., Stea D. Chicago: Adline, 1973. P. 7. [перевод мой – А.Г.].
5 Downs R., Stea D. Maps in minds: reflections on cognitive mapping. New York: Harper and Row, 1977. P. 6.
[перевод мой – А.Г.].
6 Kaplan S. Cognitive maps in perception and thought // Image and environment: cognitive mapping and spatial
behaviour / eds. Downs R., Stea D. Chicago: Adline, 1973. P. 76. [перевод мой – А.Г.].
7 Hart R.A., Moore, G.T. The Development of spatial cognition // Image and environment: cognitive mapping and
spatial behaviour / eds. Downs R., Stea D. Chicago: Adline, 1973. P. 248. [перевод мой – А.Г.].
8 Митин И.И. Ментальные карты как инструмент комплексного культурно-географического исследования:
анализ подходов // Географический вестник. 2018. N 4. С. 23.
9 Там же.
10 Грибок М.В. Анализ формирования образов регионов России в федеральных информационных программах
телевидения с помощью ГИС: автореф. дис. … канд. геогр. наук. М., 2009. С. 26.
4употребление. В рамках данной работы мы будем руководствоваться
следующим определением ментальной карты: познавательные и
эмоциональные представления людей о пространстве,
зафиксированные изобразительно или текстуально. Можно провести
параллель между ментальной картой и понятием «воображаемого»,
предложенного Ж. Ле Гоффом, – одновременно продуктом культуры и
исторической реальностью, порожденной фантазией11.
Актуальность темы определяется перспективностью изучения
ментальных карт для современной исторической науки. Помимо учета
политических, экономических, культурных связей исследование
общественных представлений о пространстве дает более комплексную
информацию о взаимоотношении между народами в разные исторические
эпохи. Анализ изображения Скандинавии на европейских картах позволяет
проследить, как менялось восприятие данной территории на протяжении
столетий. Особенности географического описания Скандинавского
полуострова до XV в. включительно нашли отражение в работах
специалистов. Таким образом, актуальность избранной темы, на наш
взгляд, также связана с необходимостью рассмотреть картографическое
изображение более позднего времени (XV–XVI вв.) и дать интерпретацию
образа Скандинавии этого периода в европейской картографии.
Научная новизна данного исследования состоит в том, что:
1. производится систематизация карт Скандинавии XV–XVI вв. и на ее
основе выделяется четыре обобщенных типа картографического
изображения полуострова, доминирующих в первой половины XV в.,
второй половины XV в. – первой половины XVI в., первой половины
XVI в., второй половине XVI столетия, соответственно;
11 Джаксон Т.Н., Коновалова И.Г., Подосиновов А.В. Imagines mundi: античность и средневековье. М.:
Рукописные памятники Древней Руси, 2013. С. 285.
52. реконструируется четыре модели ментальных карт (пространственных
образов) Скандинавии, характерных для каждого типа;
3. рассматривается процесс трансформации представлений о «Скандии» на
ментальных картах на протяжении двух столетий.
Время на рубеже эпохи позднего Средневековья и раннего Нового
времени знаменует собой важный период в развитии географической науки.
Открытие Америки явилось толчком к дальнейшему освоению новых и
малоизвестных территорий, в частности Северной Европы. Эпоха великих
географических открытий привела к разделению географического знания на
«древнюю географию» (vetus geographia), основанную на авторитете античных
авторов, и «новую географию» (geographia nova), построенную на
современных данных. Обе науки одинаково признавались учеными того
времени12. Трансформация социально-культурной реальности повлекла за
собой изменения в картографической науке. Получили популярность
космографии – «общие описания земной поверхности»13, которые
представляли собой своеобразные энциклопедии, включая также сведения об
истории, культуре и обычаях описываемых народов. Становление искусства
книгопечатания в странах Европы (вторая половина XV столетия)
способствовало распространению географических знаний. Иные
технологические достижения (появление новых типов парусных судов,
создание приборов для наблюдений) также оказали положительное влияние на
развитие картографической науки14.
Ключевым событием для западноевропейской картографии становится
открытие научного наследия Клавдия Птолемея, в особенности его труда
«Руководство по географии». Из всей географической литературы древности
12 Корандей Ф.С. Введение в историческую географию. Тюмень: Издательство государственного
университета, 2008. С. 11.
13 Мюнстер С. Описание Литвы, Самогитии, Руссии и Московии [Электронный ресурс] / пер.
Е. Замысловского // Восточная литература. URL:
http://www.vostlit.info/Texts/rus15/Seb_Muenster/text.phtml?id=1497 (дата обращения: 03.04.2021).
14 Багров Л. История картографии / пер. с англ. Н.И. Лисовой. М.: ЗАО Центрполиграф, 2004. С. 78.
6эта работа считается наиболее полной по объему топонимического материала,
известного греческим и римским авторам. Отличие карт Птолемея от
средневековых состоит в новой системе координат, когда символическая
составляющая, характерная для картографии раннего и зрелого средневековья
нивелируется. В качестве опорных точек выступают не сакральные топонимы
и религиозные объекты, а абстрактные «физические» (полюсы, экватор,
меридианы, параллели)15. Первый перевод труда позднеантичного автора на
латинский язык был сделан в 1406–1407 гг.16
С открытием «Географии» связана традиция издания «объединенных»
атласов, включающих в себя карты «древней» и «новой» географии. Карты
сопровождаются текстами справочного характера об истории, географии,
политическом и церковном устройстве отдельных регионов и стран17.
Географическое руководство Птолемея не содержит карты северного региона,
однако на основании его текста в «объединенных» изданиях «Географии»
второй половины XV в. появляются первые подробные карты Скандинавского
полуострова, прежде изображаемого в виде наброска с неоформленными
внешними границами и незаполненным внутренним пространством.
В XVI в. страны Скандинавии попадают в поле внимания
западноевропейских соседей, что также способствует созданию карт
северного региона. В первую очередь, это связано с усилением Шведского
королевства. Швеция обретает политическую независимость (распад
Кальмарской унии в 1523 г.), экономическую (ослабление Ганзейского союза)
и церковную (победа Реформации). Участие страны в военных конфликтах
(Ливонская война, русско-шведские войны) укрепляет ее позицию на
международной арене. Итак, в период с начала XV до конца XVI столетия
15 Coincidentia oppositorum: от Николая Кузанского к Николаю Бердяеву / отв. ред. О.Э. Душин. СПб: Алетейя,
2010. С. 188–189.
16 Корандей Ф.С. Введение в историческую географию. С. 11.
17 Не только саги…: ранняя история Норвегии в средневековых памятниках / сост. и общ. ред. С.Ю. Агишева.
СПб: Наука, 2017. С. 19.
7наблюдается развитие картографии, идет процесс аккумуляции античных
знаний и новых данных; возникает множество карт Скандинавского
полуострова.
Таким образом, хронологические рамки исследования охватывают
период двух столетий (XV–XVI вв.), что объясняется развитием
географической науки в этот период времени и актуализацией создания карт
северного региона.
Объектом исследования является изображение территории
Скандинавского полуострова на европейских картах. В рамках данной работы
Скандия или Скандза как историко-культурное понятие, используемое с
античности для обозначение современной территории полуострова, и
Скандинавия18 выступают синонимами. Предметом изучения является
трансформация представлений о Скандинавии на протяжении двух столетий.
Исходя из этого, цель данного исследования заключается в том, чтобы
проследить эволюцию образа Скандии в европейской картографической
традиции XV–XVI вв. Достижение поставленной цели, на наш взгляд,
возможно при условии решения следующих задач:
1. дать представление об образе Севера в европейской ментальной картине
мира, его трансформации с античности до XX в.;
2. выявить идеи, формирующие образ Скандии, характерные для
нарративной и картографической традиции античного времени и
периода раннего и высокого Средневековья;
3. систематизировать европейские карты вышеуказанного периода,
произвести их типологизацию на основе особенностей ориентации и
локализации полуострова, детальности изображения и подробностей
топонимики, роли мифической составляющей;
18 В нашем исследовании под этим понятием подразумеваются страны Скандинавского полуострова и
Финляндия, исторически и территориально связанная с Швецией.
84. рассмотреть трансформацию, возможное влияние идей прежнего
времени на образ Скандинавии в европейской картографической
традиции эпохи позднего Средневековья и раннего Нового времени;
5. выявить новые представления о Скандии, свойственные раннему
Новому времени.
Источниковую базу исследования представляют картографические
источники. В общей сложности было рассмотрено около 70 карт, выпущенных
на протяжении XV–XVI вв. В качестве дополнительного материала
использовался нарративный источник (труд О. Магнуса «История северных
народов»). Выбор источника обусловлен тем, что работа О. Магнуса была
написана в качестве литературного продолжения «Морской карты» 1539 г.
Данная карта послужила основой четвертого типа картографического
изображения в нашем исследовании.
Методологическая основа работы определяется подходами,
изложенными в работах авторитетных специалистов в области
«воображаемой» географии Р.М. Доунза и Д. Стеа, Д.Б. Харли, К. Линча,
Т.Ф. Сааринена, М. Монмонье. Применяются методики изучения образов
путем их сравнения. Для изучения пространственных образов может
использоваться широкий круг письменных и изобразительных источников.
Географическая карта как отражение общественных представлений о
пространстве рассматривается в качестве очевидного источника для
исследования ментальных установок прошлого.
Согласно методу критического картографического анализа (critical
cartography), разработанному английским историком картографии
Дж. Б. Харли, карты не отражают объективную реальность, «но передают
окружающий мир через призму человеческого восприятия»19. Изучение
общественных представлений о мире подразумевает под собой анализ
процесса коллективного осмысления и конструирования пространства. Таким
19 Harley J.B. Deconstructing the Map // Cartographica. 1989. Vol. 26 (2). P. 3. [перевод мой – А.Г.].
9образом, картографическое изображение представляет собой продукт
социальной традиции, или «социального видения»20. Карта представляет
собой «текст», требующий прочтения и интерпретации. Под «текстом» в
данном случае следует понимать акт конструирования. Следовательно,
географическая карта представляет собой культурный текст, использующий
традиционную в определенном сообществе систему знаков.
В широком смысле все изобразительные и письменные источники
воспроизводят акт риторики – направленное на потенциальную аудиторию
сообщение о мире. Деконструкция подразумевает прочтение данного
сообщения, а также скрытых за ним культурных смыслов. За созданием карты
лежат как принятые в определенном обществе научные методы картографии,
так и присущие этому обществу представления о пространстве
(пространственное воображаемое), порожденные его культурными
установками. Речь идет о существующих концепциях, а не о реальности.
Таким образом, понимание мировоззрения конкретного сообщества позволяет
распознать культурные смыслы, заложенные в изображении (например,
трансляцию общественного порядка, иерархии или политического влияния).
Карта одновременно транслирует и формирует ментальные установки
конкретного сообщества. Смысловая наполненность картографического
текста позволяет согласиться с утверждением, что «карта никогда не является
нейтральной»21. В данной работе анализ карт направлен на выявление образа
«Скандии» (субъективной реальности в представлении европейских
картографов), существующего в европейской картографической традиции
позднего средневековья и раннего Нового времени.
Истории освоения «неведомых земель» – как реальных, так и
мифических – посвящено множество работ (Р. Хенниг22, И.П. Магидович,
20 Harley J.B. Deconstructing the Map // Cartographica. 1989. Vol. 26 (2). P. 13. [перевод мой – А.Г.].
21 Ibid. [перевод мой – А.Г.].
22 Хенниг Р. Неведомые земли: в 4 т. Т. 3 / пер. с нем. А.В. Лисовской. М.: Изд-во иностранной литературы,
1962. 469 с.
10В.И. Магидович23, Р. Рамсей24). В монографии К. Тиандера отдельно дается
обзор географических открытий, сделанных скандинавами25. В рамках нашей
работы стоит выделить исследования, посвященные представлениям народов
об окружающем мире. В трудах известного историка-медиевиста
А.Я. Гуревича отражена картина мира средневекового человека Западной и
Северной Европы, его отношение к основообразующим понятием (времени,
смерти, пространству, религии)26. Тема географических представлений
европейского средневековья рассматривается в исследованиях иностранных и
отечественных специалистов Дж. Райта27, А.-Д. фон ден Бринкен28, П. Готье-
Дальше29, Е.А. Мельниковой30, А.А. Сванидзе31. Особенности
пространственного восприятия древних скандинавов освящены в работах
историков-скандинавистов Е.А. Мельниковой32, Т.Н. Джаксон33. В частности,
значимое внимание отводится месту Древней Руси на ментальной карте
23 Магидович И.П., Магидович В.И. Очерки по истории географических открытий: в 5 т. Т. 2. Великие
географические открытия (конец XV–середина XVII в.). 3-е изд., перераб. и доп. М.: Просвещение, 1983.
399 с.
24 Рамсей Р. Открытия, которых никогда не было. М.: Прогресс, 1977. 210 с.
25 Тиандер К.Ф. Поездки скандинавов в Белое море. М.: Вече, 2020. 400 с.
26 Гуревич А.Я. Избранные труды. Древние германцы. Викинги. СПб: Изд-во С.-Петерб. ун-та, 2007. 352 с.
27 Wright J. K. The Geographical Lore of the Time of the Crusades. A Study in the History of Medieval Science and
Tradition in Western Europe. New York: American geographical society, 1925. 563 p.
28 Brincken A.-D. v. d. Fines Terrae. Die Enden der Erde und der vierte Kontinent auf mittelalterlichen Weltkarten.
Hannover: Hahnsche Buchhandlung, 1992. 243 p.
29 Gautier Dalché P. Tradition et renouvellement dans la representation de l'espace geographique au IX siecle // Studi
Medievali. 1983. Vol. 24. P. 121–165.
30 Мельникова Е.А. «Мнимые реальности» средневековой географии // Древнейшие государства Восточной
Европы: сборник / отв. ред. Т.Н. Джаксон. М.: Восточная литература, 2005. С. 151–164; Мельникова Е.А.
Образ мира. Географические представления в Западной и Северной Европе. V–XIV века. М.: Янус-К, 1998.
255 с.
31 Сванидзе A.A. «Свой» и «чужой» в процессе общественных игр // От Средних веков к Возрождению: сб. в
честь профессора JI.M. Брагиной / отв. ред. В.О. Дмитриева. СПб: Алетейя, 2003. С. 180-185.
32 Мельникова Е.А. Древнескандинавские географические сочинения. М.: Наука, 1986. 229 с.
33 Джаксон Т.Н. Исландские королевские саги о Восточной Европе. 2-е изд. испр. и доп. М.: Университет
Дмитрия Пожарского, 2012. 779 с.; Джаксон Т.Н., Коновалова И.Г., Подосиновов А.В. Imagines mundi:
античность и средневековье. М.: Рукописные памятники Древней Руси, 2013. 424 с.
11Северной Европы, специфике их взаимоотношений как ближайших соседей34.
Множество трудов посвящено изучению исторических и современных образов
Севера в литературе и культуре. В этой области можно выделить исследования
исландских и канадских ученых (Д. Шартье35, Л.-Е. Хамелин36, Дж. Дэзи37),
английского ученого П. Дэвидсона о «воображаемом Севере»38. Среди работ,
рассматривающих историю картографического искусства, отдельное место
занимает книга Л.С. Багрова, где отражены основные этапы возникновения и
развития картографии с древних времен до XVIII в39. Историей
картографического изображения северных территорий (Гренландии,
Кольского полуострова, Исландии, Туле) в западноевропейской традиции
занимались скандинавские и российские исследователи А.А. Бьернбо40,
Ф. Нансен41, Х. Сигурдссон42, Т.Н. Джаксон43. Описание раннего этапа
картографирования Скандинавского полуострова (до XIII в.) дает
34 Джаксон Т.Н. Древняя Русь в скандинавских письменных источниках IX–XIV вв.: автореф. дис. … д-ра ист.
наук. М., 1995. 61 с.; Джаксон Т.Н. Страна городов и ее столица: Новгород в картине мира средневековых
скандинавов // Slověne. 2015. N 1. С. 170–179; Джаксон Т. Н. Austr í Görðum: древнерусские топонимы в
древнескандинавских источниках. М.: Языки русской культуры, 2001. 208 с.; Глазырина Г.В. Исландские
викингские саги о северной Руси. М.: Ладомир, 1996. 240 с.; Мельникова Е.А. Скандинавские рунические
надписи: Новые находки и интерпретации. М.: Восточная литература, 2001. 495 с.
35 Chartier D. Qu’est-ce que l’imaginaire du Nord?: Principes éthiques. Isberg: Imaginaire Nord, 2018. 162 p.; Chartier
D. Colours, Lights, Emptiness and Other Discursive Elements. The Colour White, a Sign of the North // Arctic and
Antarctic. International Journal of Circumpolar Sociocultural Issues. 2007. Vol. 1 (1). P. 39–52.
36 Hamelin L.-E. Écho des pays froids. Sainte-Foy [Québec]: Presses de l'Université Laval, 1996. 482 p.
37 Désy J. Voyage au nord du Nord. Québec: Le Loup de Gouttière, 1993. 224 p.; Désy J. Le coureur de froid,
Montréal: XYZ, 2001. 106 p.
38 Davidson P. The Idea of North. London: Reaktion Books, 2005. 271 p.
39 Багров Л. История картографии / пер. с англ. Н.И. Лисовой. М.: ЗАО Центрполиграф, 2004. 319 с.
40 Bjørnbo, A.A. Cartographia Groenlandica // Meddelelser om Grønland. 1912. N 48. P. 1–332.
41 Nansen F. In Northern mists. Arctic exploration in early times: in 2 vol. Vol. 2. London: William Heinemann:
MCMXI, 2008. 416 p.
42 Sigurdsson H. Some Landmarks in Icelandic Cartography down to the End of the Sixteenth Century // Arctic. 1984.
Vol. 37 (4). P. 389–401.
43 Джаксон Т.Н. Этот таинственный и загадочный Бьярмаланд // Отечество. Краеведческий альманах. М.:
Профиздат, 2000. Вып. 19. С. 87–102.
12Л.С. Чекин44. Непосредственно образу Севера (Европейской России,
Скандинавии и Арктики) в картографии европейского средневековья до эпохи
Великих географических открытий посвящена его диссертация45. В
монографии Ф. Нансена уделено внимание картам Скандинавии (до XV в.
включительно) и их более ранним прототипам46. Множество зарубежных и
отечественных исследований посвящено роли «Морской карты» О. Магнуса в
изображении северных территорий, ее возможным источникам и анализу
географических сведений, представленных на карте. Среди них можно
выделить работы Г. Рихтера47, Г. Берга48, К.Н. Вальдмана49, М.И. Белова50,
Е.А. Савельевой51.
Основные положения работы, выносимые на защиту:
1. на основе карт Скандинавии рассматриваемого периода выделяется
четыре обобщенных типа картографического изображения полуострова;
2. изображение Скандинавии на картах XV–XVI вв. базируется на античной
традиции;
3. идеи предыдущих эпох нашли воплощение в образе «Скандии»,
сконструированном картографами XV–XVI вв.;
44 Чекин Л.С. Первые карты Скандинавского полуострова // Древнейшие государства Восточной Европы:
сборник / отв. ред. Т.Н. Джаксон. М.: Восточная литература, 2001. С. 44–85.
45 Чекин Л.С. Образ Севера в картографии европейского средневековья: автореф. дис. … д-ра геогр. наук. М.,
2002. 52 с.
46 Nansen F. P. 182–290.
47 Richter H. Olaus Magnus Carta marina 1539. Lund: Almqvist & Wiksell, 1967. 194 p.
48 Berg G. Olaus Magnus bllder ur de nordiska liv. // Fataburen: Nordiska museets och Skansens årsbok. Stockholm:
Nordiska museets förlag, 1934. P. 29–46.
49 Вальдман К.Н. Кольский полуостров на картах XVI в. // Известия Всесоюзного географического общества.
1962. Т. 94, вып. 2. С. 139–149.
50 Белов М.И. Арктическое мореплавание с древнейших времен до середины XIX в. М.: Морской транспорт,
1956. 592 с.
51 Савельева Е.А. Олаус Магнус и его «История северных народов». Л.: Наука, 1983. 135 с.
134. карты Скандинавии рассматриваемого периода являются отражением
мифологического сознания людей того времени, а не «географической
реальностью».
Апробация результатов работы:
Апробация некоторых аспектов данного исследования осуществлялась в виде
доклада на международной конференции в Исландии, Рейкьявик: The 10th
Háskóli Íslands Student Conference on the Medieval North (15–17 апреля, 2021),
программа конференции:
https://histudentconference.wordpress.com/2021/03/19/conference-schedule-2021/
14Глава 1. «Воображаемые» территории на ментальной карте
Европы
1.1. «Изобретение» Севера»: трансформация понятия Север с
античности до новейшего времени
В контексте изучения представлений о географическом пространстве
пространственная ориентация оказывается вопросом скорее философским и
политическим, чем территориальным. Стороны света и регионы не являются
географическими понятиями, но осмысляются в качестве ментальных
конструктов, укоренившихся в сознании людей под влиянием политических и
исторических реалий. Хрестоматийным примером выступает концепция
Востока Э. Саида. В своей книге «Ориентализм» 1978 г. он положил начало
этому направлению, характеризуя отношение и определенную традицию
взаимодействия Западной Европы с Востоком. В широком понимании под
ориентализмом обозначается стиль мышления, основанный на
основополагающем различии восточного и западного общества, естественном
доминировании и превосходстве последнего. Восток интерпретируется как
субъект приложения европейских сил: сосед, культурный соперник и союзник,
потенциальная территория для освоения и завоевания; наконец, своеобразный
ориентир, зеркало формирования собственной идентичности по принципу
контраста.
Предложенная Э. Саидом концепция стимулировала интерес к другим
«воображаемым» территориям на ментальной карте Европы (например,
«Восточной Европе», «России», «Северу», «Балканам», «Юго-Восточной
Азии»). Данные концепты позволяют рассмотреть, какие смыслы
вкладывались в образ той или территории, служат целям самоопределения и
ориентации в пространстве. Они также выступают в роли конституирующего
Иного в процессе формирования европейской идентичности. Феномен Иного
исключительно важен в контексте «воображаемой» географии.
Концепция «свои-чужие» играет ключевую роль в мировосприятии и
самоидентификации. Осознание «своих» происходит через
15противопоставление «чужим». Исторически для многих народов характерна
эгоцентрическая картина мира, когда центром считалась территория обитания
своего сообщества (рода, этнической группы)52. Центр служил ориентиром,
сакральным пространством. При удалении от центра пространство теряло свои
защитные функции, переходя в область «чужого» – неведомого, потенциально
враждебного, хаотичного.
В разные исторические периоды и для разных сообществ в понятие
воображаемого иного вкладывался различный смысл. Как правило, образы
иных имели отрицательное значение. В античную эпоху в Европе
существовала оппозиция «эллины-варвары», где «варвары» воплощали
народы, олицетворяющие все чуждое эллинской культуре – кочевой образ
жизни, отсутствие городов и культурных маркеров греческого мира. В
Средние века, когда смыслообразующее значение приобрело христианство,
иной отождествлялся, в первую очередь, с иноверцем и язычником (причем
нередко ставился знак равенства между «язычеством» и «варварством»)53. В
эпоху Просвещения иной начинает восприниматься как воплощение
невежества. Цивилизованный европеец противопоставляется примитивному
Дикарю. В отличие от предыдущих периодов принадлежность к другой
культуре не подразумевала исключение из «цивилизованного» общества.
«Они» позиционируются как будущие «мы»54, то есть те, кого следует
просвещать. Как было указано выше, оппозицию «свои-чужие» следует
рассматривать в категории пространства. Представления о «своих-чужих»
связаны с понятиями «близко-далеко»55. Иные проживают за пределами
известного мира, мира «своих». Из приведенных примеров ясно, что образы
иных имели отрицательное значение, воплощая противоположные ценности.
С другой стороны, территория иных, будучи отдаленной в пространстве, могла
52 Джаксон Т.Н., Коновалова И.Г., Подосиновов А.В. Imagines mundi ... С. 17–25.
53 Лучицкая С.И. Образ Другого: мусульмане в хрониках крестовых походов. СПб: Алетейя, 2001. С. 8.
54 Там же. С. 10.
55 Там же. С. 9.
16восприниматься как фантастическая реальность, где обитают сказочные
существа и случаются чудеса56.
Согласно античному мировоззрению, пристанищем иных был Север –
обитель «варварских народов», «народов Гога и Магога». В I в. н.э. Овидий
писал о Скифии как о морозном месте, стране мрака и голода57.
Древнегреческий историк Геродот описывал дикие обычаи скифов и сарматов,
живущих в области Танаиса, границы культурной ойкумены. В сочинении
«Германия» Тацит употребляет слова «германцы» и «варвары» в качестве
синонимов в описании германских племен, проживающих за пределами
Римской империи. Впрочем, мнение римского историка о германцах
амбивалентно: он также противопоставляет их ценности и моральные качества
(отказ от ростовщичества, отсутствие хитрости и коварства, гостеприимство58)
нравам римлян, делая выбор в пользу первых59. Так, образ Севера в античной
традиции имеет следующие характеристики: «далекий», «холодный»,
«чужой», «опасный», «дикий». Обобщая, в трудах античных авторов северные
земли предстают как отдаленные территории с холодным климатом, бедные
природными ресурсами и населенные варварскими народами. Напротив, в
рамках дуальной организации мира архаических культур Юг, как правило,
отмечен положительно-сакральным значением наравне с такими элементами
как верхний, правый, старший, близкий, свой, солнце, день60. Юг
воспринимался как оплот культуры, учитывая, что на географическом юге
располагался Рим – центр античной цивилизации.
Положение на карте и, соответственно, идеологическое наполнение
56 Лучицкая С.И. Образ Другого: мусульмане в хрониках крестовых походов. С. 8–9.
57 Цит. по: Iceland and images of the North / eds. S.R. Ísleifsson, D. Chartier. Québec: Presses de l'Université du
Québec, 2011. P. 9.
58 Тацит К. Сочинения в двух томах. Т. 1: Анналы. Малые произведения / пер. А.С. Бобович. Л.: Наука, 1969.
С. 363-364.
59 В данном случае следует учитывать, что античный автор скорее выступает против римских ценностей, чем
поддерживает германцев.
60 Джаксон Т.Н., Коновалова И.Г., Подосиновов А.В. Imagines mundi ... С. 70.
17Севера и Юга меняется со временем. Так, в период Средневековья важность
Средиземноморья снижается, и центр сил смещается в Европу. В античности
Европа рассматривалась как географическое пространство, не имеющее
политического значения. Под влиянием церкви этот термин стал символом
христианского мира61. Произошло отождествление западного христианства и
Европы, что способствовало формированию европейской и | Раздел с обоснованием актуальности исследования:
[«Актуальность темы определяется перспективностью изучения ментальных карт для современной исторической науки. Помимо учета политических, экономических, культурных связей исследование общественных представлений о пространстве дает более комплексную информацию о взаимоотношении между народами в разные исторические эпохи. Анализ изображения Скандинавии на европейских картах позволяет проследить, как менялось восприятие данной территории на протяжении столетий. Особенности географического описания Скандинавского полуострова до XV в. включительно нашли отражение в работах специалистов. Таким образом, актуальность избранной темы, на наш взгляд, также связана с необходимостью рассмотреть картографическое изображение более позднего времени (XV–XVI вв.) и дать интерпретацию образа Скандинавии этого периода в европейской картографии.»]
Формулировка исследовательской проблемы:
[«Объектом исследования является изображение территории Скандинавского полуострова на европейских картах. В рамках данной работы Скандия или Скандза как историко-культурное понятие, используемое с античности для обозначение современной территории полуострова, и Скандинавия выступают синонимами. Предметом изучения является трансформация представлений о Скандинавии на протяжении двух столетий.»]
Цель исследования:
[«Исходя из этого, цель данного исследования заключается в том, чтобы проследить эволюцию образа Скандии в европейской картографической традиции XV–XVI вв.»] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий обзор литературы.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая внимание на введение и теоретическую часть.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор анализирует и обобщает существующие исследования по теме.
Шаг 3. Определите, является ли обзор литературы отдельным разделом или интегрирован в другие части статьи (например, во введение).
Шаг 4. Выделите текст, содержащий анализ предыдущих исследований, теоретических подходов и концепций по теме.
Шаг 5. Обратите внимание на наличие ссылок на научные источники и их характер (отечественные/зарубежные, современные/классические).
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
ГНАТЧЕНКО Анастасия Игоревна
Выпускная квалификационная работа
Визуализация «острова Скандия»: образ Скандинавии в
европейской картографии XV–XVI вв.
Направление 46.04.01 «История»
Основная образовательная программа
магистратуры
BM.5703.2019 «История и теория наций и
проблемы национализма»
Научный руководитель:
профессор, д.и.н.
ФИЛЮШКИН Александр Ильич
Рецензент:
профессор, д.и.н.
СЕЛИН Адриан Александрович
Санкт-Петербург
2021Оглавление
Введение ................................................................................................................... 3
Глава 1. «Воображаемые» территории на ментальной карте Европы ............. 15
1.1. «Изобретение» Севера»: трансформация понятия Север с античности до
новейшего времени ............................................................................................... 15
1.2. Образ Скандии в нарративной и картографической традиции античного
времени и периода раннего и высокого Средневековья ................................... 23
Глава 2. Образ Скандинавии в европейских источниках позднего
Средневековья и раннего Нового времени ......................................................... 33
2.1. Первый вариант изображения и первая модель ментальной карты
Скандии (первая половина XV в.) ....................................................................... 33
2.2 Второй вариант изображения и второй пространственный образ
полуострова (вторая половина XV в. – первая половина XVI в.) .................... 40
2.3. Третий тип географического описания и третья модель ментальной карты
(первая половина XVI в.) ...................................................................................... 52
2.4. Четвертый тип изображения и четвертый пространственный образ
Скандинавии (вторая половина XVI в.) .............................................................. 59
2.5. Образ Скандии в «Истории северных народов» Олауса Магнуса. ........... 76
Заключение ............................................................................................................ 89
Список использованных источников и литературы .......................................... 93
Приложения ......................................................................................................... 108
2Введение
Процессы восприятия индивидом окружающей действительности
находятся в фокусе внимания многих гуманитарных наук. Как объясняет
когнитивные процессы специалист в области психологии познания
В. Зингер: «…наше сознание (Sinnessysteme) выбирает из широкого
спектра сигналов, поступающих из окружающего мира, лишь те немногие,
которые оно уже ожидает, и те, которые особенно пригодятся для того,
чтобы выжить в сложном мире. Из этого немногого конструируется затем
связная картина мира»1. Таким образом, полученный образ в большей
степени отражает субъективную картину мира человека, его личные
ожидания и опасения, чем существующую реальность. Индивидуальное
восприятие мира существует наравне с коллективными представлениями,
передающими положение вещей, ценности и опасения конкретного
сообщества или группы людей – некий обобщенный стереотипный образ.
Признанной теорией репрезентации пространственных знаний в
сознании индивида или группы является концепция ментальной карты2.
Первое упоминание этого термина (kognitive Landkarte) приписывают
представителю бихевиористского направления в психологии Э. Толману
(1948 г.)3. Начало исследований в области взаимоотношений человека и
окружающей среды относится к 1960–1970 гг. Авторитетные специалисты
по этой теме Р.М. Доунз и Д. Стеа определяют ментальную, или
«воображаемую» картографию как мыслительный «процесс, состоящий из
серии преобразований, с помощью которых индивид собирает, хранит,
вызывает в памяти и декодирует информацию об окружающем мире»4 и
1 Шенк Ф.Б. Ментальные карты: конструирование географического пространства в Европе / пер. с нем. А.
Жоровой // Политическая наука. Политический дискурс: История и современные исследования. 2001. Вып. 4.
С. 4.
2 Там же.
3 Sudas I., Gokten C. Cognitive maps of Europe: geographical knowledge of Turkish geography students // European
Journal of European Geographers. 2012. Vol. 3 (1). P. 42.
4 Downs R.M., Stea D. Cognitive maps and spatial behaviour: process and products // Image and environment:
3«процесс действия, деятельность, которой мы занимаемся, а не объект,
который у нас есть…»5. Второе определение подчеркивает динамичность
ментальных карт, их обусловленность конкретными задачами и
зависимость от мышления индивида.
Другими словами, ментальная карта – это сложный конструкт,
гипотетическое мысленное представление пространства, «продукт нашего
опыта, а не точной оценки»6. В современной научной литературе данное
понятие относится как к «отражению и воссозданию пространства в
мыслях»7, так и непосредственно «визуальному изображению
индивидуальных или коллективных систем представлений о мире»8. Эти
трактовки не противоречат друг другу, но во втором случае мысленные
образы фиксируется. Специалист в области картографии Б.Б. Серапинас
предлагает для первого определения употреблять термин «мысленных
карт», для второго – «ментальных карт»9. Это мнение поддерживает
М.В. Грибок, поясняя, что «под термином “ментальная карта” будет
подразумеваться именно графическое изображение индивидуальных или
коллективных систем представлений о мире, а под термином “мысленная
карта” – образ местности, существующий только в представлении
(воображении) человека или группы лиц»10.
Однако понятие «мысленных карт» не вошло в широкое
cognitive mapping and spatial behaviour / eds. Downs R., Stea D. Chicago: Adline, 1973. P. 7. [перевод мой – А.Г.].
5 Downs R., Stea D. Maps in minds: reflections on cognitive mapping. New York: Harper and Row, 1977. P. 6.
[перевод мой – А.Г.].
6 Kaplan S. Cognitive maps in perception and thought // Image and environment: cognitive mapping and spatial
behaviour / eds. Downs R., Stea D. Chicago: Adline, 1973. P. 76. [перевод мой – А.Г.].
7 Hart R.A., Moore, G.T. The Development of spatial cognition // Image and environment: cognitive mapping and
spatial behaviour / eds. Downs R., Stea D. Chicago: Adline, 1973. P. 248. [перевод мой – А.Г.].
8 Митин И.И. Ментальные карты как инструмент комплексного культурно-географического исследования:
анализ подходов // Географический вестник. 2018. N 4. С. 23.
9 Там же.
10 Грибок М.В. Анализ формирования образов регионов России в федеральных информационных программах
телевидения с помощью ГИС: автореф. дис. … канд. геогр. наук. М., 2009. С. 26.
4употребление. В рамках данной работы мы будем руководствоваться
следующим определением ментальной карты: познавательные и
эмоциональные представления людей о пространстве,
зафиксированные изобразительно или текстуально. Можно провести
параллель между ментальной картой и понятием «воображаемого»,
предложенного Ж. Ле Гоффом, – одновременно продуктом культуры и
исторической реальностью, порожденной фантазией11.
Актуальность темы определяется перспективностью изучения
ментальных карт для современной исторической науки. Помимо учета
политических, экономических, культурных связей исследование
общественных представлений о пространстве дает более комплексную
информацию о взаимоотношении между народами в разные исторические
эпохи. Анализ изображения Скандинавии на европейских картах позволяет
проследить, как менялось восприятие данной территории на протяжении
столетий. Особенности географического описания Скандинавского
полуострова до XV в. включительно нашли отражение в работах
специалистов. Таким образом, актуальность избранной темы, на наш
взгляд, также связана с необходимостью рассмотреть картографическое
изображение более позднего времени (XV–XVI вв.) и дать интерпретацию
образа Скандинавии этого периода в европейской картографии.
Научная новизна данного исследования состоит в том, что:
1. производится систематизация карт Скандинавии XV–XVI вв. и на ее
основе выделяется четыре обобщенных типа картографического
изображения полуострова, доминирующих в первой половины XV в.,
второй половины XV в. – первой половины XVI в., первой половины
XVI в., второй половине XVI столетия, соответственно;
11 Джаксон Т.Н., Коновалова И.Г., Подосиновов А.В. Imagines mundi: античность и средневековье. М.:
Рукописные памятники Древней Руси, 2013. С. 285.
52. реконструируется четыре модели ментальных карт (пространственных
образов) Скандинавии, характерных для каждого типа;
3. рассматривается процесс трансформации представлений о «Скандии» на
ментальных картах на протяжении двух столетий.
Время на рубеже эпохи позднего Средневековья и раннего Нового
времени знаменует собой важный период в развитии географической науки.
Открытие Америки явилось толчком к дальнейшему освоению новых и
малоизвестных территорий, в частности Северной Европы. Эпоха великих
географических открытий привела к разделению географического знания на
«древнюю географию» (vetus geographia), основанную на авторитете античных
авторов, и «новую географию» (geographia nova), построенную на
современных данных. Обе науки одинаково признавались учеными того
времени12. Трансформация социально-культурной реальности повлекла за
собой изменения в картографической науке. Получили популярность
космографии – «общие описания земной поверхности»13, которые
представляли собой своеобразные энциклопедии, включая также сведения об
истории, культуре и обычаях описываемых народов. Становление искусства
книгопечатания в странах Европы (вторая половина XV столетия)
способствовало распространению географических знаний. Иные
технологические достижения (появление новых типов парусных судов,
создание приборов для наблюдений) также оказали положительное влияние на
развитие картографической науки14.
Ключевым событием для западноевропейской картографии становится
открытие научного наследия Клавдия Птолемея, в особенности его труда
«Руководство по географии». Из всей географической литературы древности
12 Корандей Ф.С. Введение в историческую географию. Тюмень: Издательство государственного
университета, 2008. С. 11.
13 Мюнстер С. Описание Литвы, Самогитии, Руссии и Московии [Электронный ресурс] / пер.
Е. Замысловского // Восточная литература. URL:
http://www.vostlit.info/Texts/rus15/Seb_Muenster/text.phtml?id=1497 (дата обращения: 03.04.2021).
14 Багров Л. История картографии / пер. с англ. Н.И. Лисовой. М.: ЗАО Центрполиграф, 2004. С. 78.
6эта работа считается наиболее полной по объему топонимического материала,
известного греческим и римским авторам. Отличие карт Птолемея от
средневековых состоит в новой системе координат, когда символическая
составляющая, характерная для картографии раннего и зрелого средневековья
нивелируется. В качестве опорных точек выступают не сакральные топонимы
и религиозные объекты, а абстрактные «физические» (полюсы, экватор,
меридианы, параллели)15. Первый перевод труда позднеантичного автора на
латинский язык был сделан в 1406–1407 гг.16
С открытием «Географии» связана традиция издания «объединенных»
атласов, включающих в себя карты «древней» и «новой» географии. Карты
сопровождаются текстами справочного характера об истории, географии,
политическом и церковном устройстве отдельных регионов и стран17.
Географическое руководство Птолемея не содержит карты северного региона,
однако на основании его текста в «объединенных» изданиях «Географии»
второй половины XV в. появляются первые подробные карты Скандинавского
полуострова, прежде изображаемого в виде наброска с неоформленными
внешними границами и незаполненным внутренним пространством.
В XVI в. страны Скандинавии попадают в поле внимания
западноевропейских соседей, что также способствует созданию карт
северного региона. В первую очередь, это связано с усилением Шведского
королевства. Швеция обретает политическую независимость (распад
Кальмарской унии в 1523 г.), экономическую (ослабление Ганзейского союза)
и церковную (победа Реформации). Участие страны в военных конфликтах
(Ливонская война, русско-шведские войны) укрепляет ее позицию на
международной арене. Итак, в период с начала XV до конца XVI столетия
15 Coincidentia oppositorum: от Николая Кузанского к Николаю Бердяеву / отв. ред. О.Э. Душин. СПб: Алетейя,
2010. С. 188–189.
16 Корандей Ф.С. Введение в историческую географию. С. 11.
17 Не только саги…: ранняя история Норвегии в средневековых памятниках / сост. и общ. ред. С.Ю. Агишева.
СПб: Наука, 2017. С. 19.
7наблюдается развитие картографии, идет процесс аккумуляции античных
знаний и новых данных; возникает множество карт Скандинавского
полуострова.
Таким образом, хронологические рамки исследования охватывают
период двух столетий (XV–XVI вв.), что объясняется развитием
географической науки в этот период времени и актуализацией создания карт
северного региона.
Объектом исследования является изображение территории
Скандинавского полуострова на европейских картах. В рамках данной работы
Скандия или Скандза как историко-культурное понятие, используемое с
античности для обозначение современной территории полуострова, и
Скандинавия18 выступают синонимами. Предметом изучения является
трансформация представлений о Скандинавии на протяжении двух столетий.
Исходя из этого, цель данного исследования заключается в том, чтобы
проследить эволюцию образа Скандии в европейской картографической
традиции XV–XVI вв. Достижение поставленной цели, на наш взгляд,
возможно при условии решения следующих задач:
1. дать представление об образе Севера в европейской ментальной картине
мира, его трансформации с античности до XX в.;
2. выявить идеи, формирующие образ Скандии, характерные для
нарративной и картографической традиции античного времени и
периода раннего и высокого Средневековья;
3. систематизировать европейские карты вышеуказанного периода,
произвести их типологизацию на основе особенностей ориентации и
локализации полуострова, детальности изображения и подробностей
топонимики, роли мифической составляющей;
18 В нашем исследовании под этим понятием подразумеваются страны Скандинавского полуострова и
Финляндия, исторически и территориально связанная с Швецией.
84. рассмотреть трансформацию, возможное влияние идей прежнего
времени на образ Скандинавии в европейской картографической
традиции эпохи позднего Средневековья и раннего Нового времени;
5. выявить новые представления о Скандии, свойственные раннему
Новому времени.
Источниковую базу исследования представляют картографические
источники. В общей сложности было рассмотрено около 70 карт, выпущенных
на протяжении XV–XVI вв. В качестве дополнительного материала
использовался нарративный источник (труд О. Магнуса «История северных
народов»). Выбор источника обусловлен тем, что работа О. Магнуса была
написана в качестве литературного продолжения «Морской карты» 1539 г.
Данная карта послужила основой четвертого типа картографического
изображения в нашем исследовании.
Методологическая основа работы определяется подходами,
изложенными в работах авторитетных специалистов в области
«воображаемой» географии Р.М. Доунза и Д. Стеа, Д.Б. Харли, К. Линча,
Т.Ф. Сааринена, М. Монмонье. Применяются методики изучения образов
путем их сравнения. Для изучения пространственных образов может
использоваться широкий круг письменных и изобразительных источников.
Географическая карта как отражение общественных представлений о
пространстве рассматривается в качестве очевидного источника для
исследования ментальных установок прошлого.
Согласно методу критического картографического анализа (critical
cartography), разработанному английским историком картографии
Дж. Б. Харли, карты не отражают объективную реальность, «но передают
окружающий мир через призму человеческого восприятия»19. Изучение
общественных представлений о мире подразумевает под собой анализ
процесса коллективного осмысления и конструирования пространства. Таким
19 Harley J.B. Deconstructing the Map // Cartographica. 1989. Vol. 26 (2). P. 3. [перевод мой – А.Г.].
9образом, картографическое изображение представляет собой продукт
социальной традиции, или «социального видения»20. Карта представляет
собой «текст», требующий прочтения и интерпретации. Под «текстом» в
данном случае следует понимать акт конструирования. Следовательно,
географическая карта представляет собой культурный текст, использующий
традиционную в определенном сообществе систему знаков.
В широком смысле все изобразительные и письменные источники
воспроизводят акт риторики – направленное на потенциальную аудиторию
сообщение о мире. Деконструкция подразумевает прочтение данного
сообщения, а также скрытых за ним культурных смыслов. За созданием карты
лежат как принятые в определенном обществе научные методы картографии,
так и присущие этому обществу представления о пространстве
(пространственное воображаемое), порожденные его культурными
установками. Речь идет о существующих концепциях, а не о реальности.
Таким образом, понимание мировоззрения конкретного сообщества позволяет
распознать культурные смыслы, заложенные в изображении (например,
трансляцию общественного порядка, иерархии или политического влияния).
Карта одновременно транслирует и формирует ментальные установки
конкретного сообщества. Смысловая наполненность картографического
текста позволяет согласиться с утверждением, что «карта никогда не является
нейтральной»21. В данной работе анализ карт направлен на выявление образа
«Скандии» (субъективной реальности в представлении европейских
картографов), существующего в европейской картографической традиции
позднего средневековья и раннего Нового времени.
Истории освоения «неведомых земель» – как реальных, так и
мифических – посвящено множество работ (Р. Хенниг22, И.П. Магидович,
20 Harley J.B. Deconstructing the Map // Cartographica. 1989. Vol. 26 (2). P. 13. [перевод мой – А.Г.].
21 Ibid. [перевод мой – А.Г.].
22 Хенниг Р. Неведомые земли: в 4 т. Т. 3 / пер. с нем. А.В. Лисовской. М.: Изд-во иностранной литературы,
1962. 469 с.
10В.И. Магидович23, Р. Рамсей24). В монографии К. Тиандера отдельно дается
обзор географических открытий, сделанных скандинавами25. В рамках нашей
работы стоит выделить исследования, посвященные представлениям народов
об окружающем мире. В трудах известного историка-медиевиста
А.Я. Гуревича отражена картина мира средневекового человека Западной и
Северной Европы, его отношение к основообразующим понятием (времени,
смерти, пространству, религии)26. Тема географических представлений
европейского средневековья рассматривается в исследованиях иностранных и
отечественных специалистов Дж. Райта27, А.-Д. фон ден Бринкен28, П. Готье-
Дальше29, Е.А. Мельниковой30, А.А. Сванидзе31. Особенности
пространственного восприятия древних скандинавов освящены в работах
историков-скандинавистов Е.А. Мельниковой32, Т.Н. Джаксон33. В частности,
значимое внимание отводится месту Древней Руси на ментальной карте
23 Магидович И.П., Магидович В.И. Очерки по истории географических открытий: в 5 т. Т. 2. Великие
географические открытия (конец XV–середина XVII в.). 3-е изд., перераб. и доп. М.: Просвещение, 1983.
399 с.
24 Рамсей Р. Открытия, которых никогда не было. М.: Прогресс, 1977. 210 с.
25 Тиандер К.Ф. Поездки скандинавов в Белое море. М.: Вече, 2020. 400 с.
26 Гуревич А.Я. Избранные труды. Древние германцы. Викинги. СПб: Изд-во С.-Петерб. ун-та, 2007. 352 с.
27 Wright J. K. The Geographical Lore of the Time of the Crusades. A Study in the History of Medieval Science and
Tradition in Western Europe. New York: American geographical society, 1925. 563 p.
28 Brincken A.-D. v. d. Fines Terrae. Die Enden der Erde und der vierte Kontinent auf mittelalterlichen Weltkarten.
Hannover: Hahnsche Buchhandlung, 1992. 243 p.
29 Gautier Dalché P. Tradition et renouvellement dans la representation de l'espace geographique au IX siecle // Studi
Medievali. 1983. Vol. 24. P. 121–165.
30 Мельникова Е.А. «Мнимые реальности» средневековой географии // Древнейшие государства Восточной
Европы: сборник / отв. ред. Т.Н. Джаксон. М.: Восточная литература, 2005. С. 151–164; Мельникова Е.А.
Образ мира. Географические представления в Западной и Северной Европе. V–XIV века. М.: Янус-К, 1998.
255 с.
31 Сванидзе A.A. «Свой» и «чужой» в процессе общественных игр // От Средних веков к Возрождению: сб. в
честь профессора JI.M. Брагиной / отв. ред. В.О. Дмитриева. СПб: Алетейя, 2003. С. 180-185.
32 Мельникова Е.А. Древнескандинавские географические сочинения. М.: Наука, 1986. 229 с.
33 Джаксон Т.Н. Исландские королевские саги о Восточной Европе. 2-е изд. испр. и доп. М.: Университет
Дмитрия Пожарского, 2012. 779 с.; Джаксон Т.Н., Коновалова И.Г., Подосиновов А.В. Imagines mundi:
античность и средневековье. М.: Рукописные памятники Древней Руси, 2013. 424 с.
11Северной Европы, специфике их взаимоотношений как ближайших соседей34.
Множество трудов посвящено изучению исторических и современных образов
Севера в литературе и культуре. В этой области можно выделить исследования
исландских и канадских ученых (Д. Шартье35, Л.-Е. Хамелин36, Дж. Дэзи37),
английского ученого П. Дэвидсона о «воображаемом Севере»38. Среди работ,
рассматривающих историю картографического искусства, отдельное место
занимает книга Л.С. Багрова, где отражены основные этапы возникновения и
развития картографии с древних времен до XVIII в39. Историей
картографического изображения северных территорий (Гренландии,
Кольского полуострова, Исландии, Туле) в западноевропейской традиции
занимались скандинавские и российские исследователи А.А. Бьернбо40,
Ф. Нансен41, Х. Сигурдссон42, Т.Н. Джаксон43. Описание раннего этапа
картографирования Скандинавского полуострова (до XIII в.) дает
34 Джаксон Т.Н. Древняя Русь в скандинавских письменных источниках IX–XIV вв.: автореф. дис. … д-ра ист.
наук. М., 1995. 61 с.; Джаксон Т.Н. Страна городов и ее столица: Новгород в картине мира средневековых
скандинавов // Slověne. 2015. N 1. С. 170–179; Джаксон Т. Н. Austr í Görðum: древнерусские топонимы в
древнескандинавских источниках. М.: Языки русской культуры, 2001. 208 с.; Глазырина Г.В. Исландские
викингские саги о северной Руси. М.: Ладомир, 1996. 240 с.; Мельникова Е.А. Скандинавские рунические
надписи: Новые находки и интерпретации. М.: Восточная литература, 2001. 495 с.
35 Chartier D. Qu’est-ce que l’imaginaire du Nord?: Principes éthiques. Isberg: Imaginaire Nord, 2018. 162 p.; Chartier
D. Colours, Lights, Emptiness and Other Discursive Elements. The Colour White, a Sign of the North // Arctic and
Antarctic. International Journal of Circumpolar Sociocultural Issues. 2007. Vol. 1 (1). P. 39–52.
36 Hamelin L.-E. Écho des pays froids. Sainte-Foy [Québec]: Presses de l'Université Laval, 1996. 482 p.
37 Désy J. Voyage au nord du Nord. Québec: Le Loup de Gouttière, 1993. 224 p.; Désy J. Le coureur de froid,
Montréal: XYZ, 2001. 106 p.
38 Davidson P. The Idea of North. London: Reaktion Books, 2005. 271 p.
39 Багров Л. История картографии / пер. с англ. Н.И. Лисовой. М.: ЗАО Центрполиграф, 2004. 319 с.
40 Bjørnbo, A.A. Cartographia Groenlandica // Meddelelser om Grønland. 1912. N 48. P. 1–332.
41 Nansen F. In Northern mists. Arctic exploration in early times: in 2 vol. Vol. 2. London: William Heinemann:
MCMXI, 2008. 416 p.
42 Sigurdsson H. Some Landmarks in Icelandic Cartography down to the End of the Sixteenth Century // Arctic. 1984.
Vol. 37 (4). P. 389–401.
43 Джаксон Т.Н. Этот таинственный и загадочный Бьярмаланд // Отечество. Краеведческий альманах. М.:
Профиздат, 2000. Вып. 19. С. 87–102.
12Л.С. Чекин44. Непосредственно образу Севера (Европейской России,
Скандинавии и Арктики) в картографии европейского средневековья до эпохи
Великих географических открытий посвящена его диссертация45. В
монографии Ф. Нансена уделено внимание картам Скандинавии (до XV в.
включительно) и их более ранним прототипам46. Множество зарубежных и
отечественных исследований посвящено роли «Морской карты» О. Магнуса в
изображении северных территорий, ее возможным источникам и анализу
географических сведений, представленных на карте. Среди них можно
выделить работы Г. Рихтера47, Г. Берга48, К.Н. Вальдмана49, М.И. Белова50,
Е.А. Савельевой51.
Основные положения работы, выносимые на защиту:
1. на основе карт Скандинавии рассматриваемого периода выделяется
четыре обобщенных типа картографического изображения полуострова;
2. изображение Скандинавии на картах XV–XVI вв. базируется на античной
традиции;
3. идеи предыдущих эпох нашли воплощение в образе «Скандии»,
сконструированном картографами XV–XVI вв.;
44 Чекин Л.С. Первые карты Скандинавского полуострова // Древнейшие государства Восточной Европы:
сборник / отв. ред. Т.Н. Джаксон. М.: Восточная литература, 2001. С. 44–85.
45 Чекин Л.С. Образ Севера в картографии европейского средневековья: автореф. дис. … д-ра геогр. наук. М.,
2002. 52 с.
46 Nansen F. P. 182–290.
47 Richter H. Olaus Magnus Carta marina 1539. Lund: Almqvist & Wiksell, 1967. 194 p.
48 Berg G. Olaus Magnus bllder ur de nordiska liv. // Fataburen: Nordiska museets och Skansens årsbok. Stockholm:
Nordiska museets förlag, 1934. P. 29–46.
49 Вальдман К.Н. Кольский полуостров на картах XVI в. // Известия Всесоюзного географического общества.
1962. Т. 94, вып. 2. С. 139–149.
50 Белов М.И. Арктическое мореплавание с древнейших времен до середины XIX в. М.: Морской транспорт,
1956. 592 с.
51 Савельева Е.А. Олаус Магнус и его «История северных народов». Л.: Наука, 1983. 135 с.
134. карты Скандинавии рассматриваемого периода являются отражением
мифологического сознания людей того времени, а не «географической
реальностью».
Апробация результатов работы:
Апробация некоторых аспектов данного исследования осуществлялась в виде
доклада на международной конференции в Исландии, Рейкьявик: The 10th
Háskóli Íslands Student Conference on the Medieval North (15–17 апреля, 2021),
программа конференции:
https://histudentconference.wordpress.com/2021/03/19/conference-schedule-2021/
14Глава 1. «Воображаемые» территории на ментальной карте
Европы
1.1. «Изобретение» Севера»: трансформация понятия Север с
античности до новейшего времени
В контексте изучения представлений о географическом пространстве
пространственная ориентация оказывается вопросом скорее философским и
политическим, чем территориальным. Стороны света и регионы не являются
географическими понятиями, но осмысляются в качестве ментальных
конструктов, укоренившихся в сознании людей под влиянием политических и
исторических реалий. Хрестоматийным примером выступает концепция
Востока Э. Саида. В своей книге «Ориентализм» 1978 г. он положил начало
этому направлению, характеризуя отношение и определенную традицию
взаимодействия Западной Европы с Востоком. В широком понимании под
ориентализмом обозначается стиль мышления, основанный на
основополагающем различии восточного и западного общества, естественном
доминировании и превосходстве последнего. Восток интерпретируется как
субъект приложения европейских сил: сосед, культурный соперник и союзник,
потенциальная территория для освоения и завоевания; наконец, своеобразный
ориентир, зеркало формирования собственной идентичности по принципу
контраста.
Предложенная Э. Саидом концепция стимулировала интерес к другим
«воображаемым» территориям на ментальной карте Европы (например,
«Восточной Европе», «России», «Северу», «Балканам», «Юго-Восточной
Азии»). Данные концепты позволяют рассмотреть, какие смыслы
вкладывались в образ той или территории, служат целям самоопределения и
ориентации в пространстве. Они также выступают в роли конституирующего
Иного в процессе формирования европейской идентичности. Феномен Иного
исключительно важен в контексте «воображаемой» географии.
Концепция «свои-чужие» играет ключевую роль в мировосприятии и
самоидентификации. Осознание «своих» происходит через
15противопоставление «чужим». Исторически для многих народов характерна
эгоцентрическая картина мира, когда центром считалась территория обитания
своего сообщества (рода, этнической группы)52. Центр служил ориентиром,
сакральным пространством. При удалении от центра пространство теряло свои
защитные функции, переходя в область «чужого» – неведомого, потенциально
враждебного, хаотичного.
В разные исторические периоды и для разных сообществ в понятие
воображаемого иного вкладывался различный смысл. Как правило, образы
иных имели отрицательное значение. В античную эпоху в Европе
существовала оппозиция «эллины-варвары», где «варвары» воплощали
народы, олицетворяющие все чуждое эллинской культуре – кочевой образ
жизни, отсутствие городов и культурных маркеров греческого мира. В
Средние века, когда смыслообразующее значение приобрело христианство,
иной отождествлялся, в первую очередь, с иноверцем и язычником (причем
нередко ставился знак равенства между «язычеством» и «варварством»)53. В
эпоху Просвещения иной начинает восприниматься как воплощение
невежества. Цивилизованный европеец противопоставляется примитивному
Дикарю. В отличие от предыдущих периодов принадлежность к другой
культуре не подразумевала исключение из «цивилизованного» общества.
«Они» позиционируются как будущие «мы»54, то есть те, кого следует
просвещать. Как было указано выше, оппозицию «свои-чужие» следует
рассматривать в категории пространства. Представления о «своих-чужих»
связаны с понятиями «близко-далеко»55. Иные проживают за пределами
известного мира, мира «своих». Из приведенных примеров ясно, что образы
иных имели отрицательное значение, воплощая противоположные ценности.
С другой стороны, территория иных, будучи отдаленной в пространстве, могла
52 Джаксон Т.Н., Коновалова И.Г., Подосиновов А.В. Imagines mundi ... С. 17–25.
53 Лучицкая С.И. Образ Другого: мусульмане в хрониках крестовых походов. СПб: Алетейя, 2001. С. 8.
54 Там же. С. 10.
55 Там же. С. 9.
16восприниматься как фантастическая реальность, где обитают сказочные
существа и случаются чудеса56.
Согласно античному мировоззрению, пристанищем иных был Север –
обитель «варварских народов», «народов Гога и Магога». В I в. н.э. Овидий
писал о Скифии как о морозном месте, стране мрака и голода57.
Древнегреческий историк Геродот описывал дикие обычаи скифов и сарматов,
живущих в области Танаиса, границы культурной ойкумены. В сочинении
«Германия» Тацит употребляет слова «германцы» и «варвары» в качестве
синонимов в описании германских племен, проживающих за пределами
Римской империи. Впрочем, мнение римского историка о германцах
амбивалентно: он также противопоставляет их ценности и моральные качества
(отказ от ростовщичества, отсутствие хитрости и коварства, гостеприимство58)
нравам римлян, делая выбор в пользу первых59. Так, образ Севера в античной
традиции имеет следующие характеристики: «далекий», «холодный»,
«чужой», «опасный», «дикий». Обобщая, в трудах античных авторов северные
земли предстают как отдаленные территории с холодным климатом, бедные
природными ресурсами и населенные варварскими народами. Напротив, в
рамках дуальной организации мира архаических культур Юг, как правило,
отмечен положительно-сакральным значением наравне с такими элементами
как верхний, правый, старший, близкий, свой, солнце, день60. Юг
воспринимался как оплот культуры, учитывая, что на географическом юге
располагался Рим – центр античной цивилизации.
Положение на карте и, соответственно, идеологическое наполнение
56 Лучицкая С.И. Образ Другого: мусульмане в хрониках крестовых походов. С. 8–9.
57 Цит. по: Iceland and images of the North / eds. S.R. Ísleifsson, D. Chartier. Québec: Presses de l'Université du
Québec, 2011. P. 9.
58 Тацит К. Сочинения в двух томах. Т. 1: Анналы. Малые произведения / пер. А.С. Бобович. Л.: Наука, 1969.
С. 363-364.
59 В данном случае следует учитывать, что античный автор скорее выступает против римских ценностей, чем
поддерживает германцев.
60 Джаксон Т.Н., Коновалова И.Г., Подосиновов А.В. Imagines mundi ... С. 70.
17Севера и Юга меняется со временем. Так, в период Средневековья важность
Средиземноморья снижается, и центр сил смещается в Европу. В античности
Европа рассматривалась как географическое пространство, не имеющее
политического значения. Под влиянием церкви этот термин стал символом
христианского мира61. Произошло отождествление западного христианства | Обзор литературы в статье:
[«Истории освоения «неведомых земель» – как реальных, так и мифических – посвящено множество работ (Р. Хенниг22, И.П. Магидович,
В.И. Магидович23, Р. Рамсей24). В монографии К. Тиандера отдельно дается
обзор географических открытий, сделанных скандинавами25. В рамках нашей
работы стоит выделить исследования, посвященные представлениям народов
об окружающем мире. В трудах известного историка-медиевиста
А.Я. Гуревича отражена картина мира средневекового человека Западной и
Северной Европы, его отношение к основообразующим понятием (времени,
смерти, пространству, религии)26. Тема географических представлений
европейского средневековья рассматривается в исследованиях иностранных и
отечественных специалистов Дж. Райта27, А.-Д. фон ден Бринкен28, П. Готье-
Дальше29, Е.А. Мельниковой30, А.А. Сванидзе31. Особенности
пространственного восприятия древних скандинавов освящены в работах
историков-скандинавистов Е.А. Мельниковой32, Т.Н. Джаксон33. В частности,
значимое внимание отводится месту Древней Руси на ментальной карте
Северной Европы, специфике их взаимоотношений как ближайших соседей34.
Множество трудов посвящено изучению исторических и современных образов
Севера в литературе и культуре. В этой области можно выделить исследования
исландских и канадских ученых (Д. Шартье35, Л.-Е. Хамелин36, Дж. Дэзи37),
английского ученого П. Дэвидсона о «воображаемом Севере»38. Среди работ,
рассматривающих историю картографического искусства, отдельное место
занимает книга Л.С. Багрова, где отражены основные этапы возникновения и
развития картографии с древних времен до XVIII в39. Историей
картографического изображения северных территорий (Гренландии,
Кольского полуострова, Исландии, Туле) в западноевропейской традиции
занимались скандинавские и российские исследователи А.А. Бьернбо40,
Ф. Нансен41, Х. Сигурдссон42, Т.Н. Джаксон43. Описание раннего этапа
картографирования Скандинавского полуострова (до XIII в.) дает
Л.С. Чекин44. Непосредственно образу Севера (Европейской России,
Скандинавии и Арктики) в картографии европейского средневековья до эпохи
Великих географических открытий посвящена его диссертация45. В
монографии Ф. Нансена уделено внимание картам Скандинавии (до XV в.
включительно) и их более ранним прототипам46. Множество зарубежных и
отечественных исследований посвящено роли «Морской карты» О. Магнуса в
изображении северных территорий, ее возможным источникам и анализу
географических сведений, представленных на карте. Среди них можно
выделить работы Г. Рихтера47, Г. Берга48, К.Н. Вальдмана49, М.И. Белова50,
Е.А. Савельевой51.»]
Расположение обзора литературы:
[обзор литературы интегрирован во введение, не выделен как отдельный раздел]
Общая характеристика обзора:
[Обзор литературы представляет собой достаточно обширный аналитический блок во введении, включающий обобщение основных отечественных и зарубежных исследований по изучаемой тематике, с акцентом на картографию северных территорий, исторические и культурные представления о Скандинавии, а также на ключевых авторов и их труды. Присутствуют ссылки как на классические, так и современные источники, охватывающие различные дисциплины: историю, картографию, культурологию, этнографию. Обзор системно связывает исследование с научной традицией и методологической базой.] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите описание материалов и методов исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть описаны методы исследования (обычно после введения или обзора литературы).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный методологии исследования (например, "Материалы и методы", "Методология", "Дизайн исследования" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются используемые методы, материалы, выборка, процедуры сбора и анализа данных.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Типе исследования (экспериментальное, обсервационное, качественное, количественное и т.д.)
- Использованных материалах и данных
- Методах сбора данных
- Методах анализа данных
- Выборке и ее характеристиках (если применимо)
- Процедурах исследования
- Статистических методах (если применимо)
Шаг 5. Обратите внимание на детальность и полноту описания методологии.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
ГНАТЧЕНКО Анастасия Игоревна
Выпускная квалификационная работа
Визуализация «острова Скандия»: образ Скандинавии в
европейской картографии XV–XVI вв.
Направление 46.04.01 «История»
Основная образовательная программа
магистратуры
BM.5703.2019 «История и теория наций и
проблемы национализма»
Научный руководитель:
профессор, д.и.н.
ФИЛЮШКИН Александр Ильич
Рецензент:
профессор, д.и.н.
СЕЛИН Адриан Александрович
Санкт-Петербург
2021Оглавление
Введение ................................................................................................................... 3
Глава 1. «Воображаемые» территории на ментальной карте Европы ............. 15
1.1. «Изобретение» Севера»: трансформация понятия Север с античности до
новейшего времени ............................................................................................... 15
1.2. Образ Скандии в нарративной и картографической традиции античного
времени и периода раннего и высокого Средневековья ................................... 23
Глава 2. Образ Скандинавии в европейских источниках позднего
Средневековья и раннего Нового времени ......................................................... 33
2.1. Первый вариант изображения и первая модель ментальной карты
Скандии (первая половина XV в.) ....................................................................... 33
2.2 Второй вариант изображения и второй пространственный образ
полуострова (вторая половина XV в. – первая половина XVI в.) .................... 40
2.3. Третий тип географического описания и третья модель ментальной карты
(первая половина XVI в.) ...................................................................................... 52
2.4. Четвертый тип изображения и четвертый пространственный образ
Скандинавии (вторая половина XVI в.) .............................................................. 59
2.5. Образ Скандии в «Истории северных народов» Олауса Магнуса. ........... 76
Заключение ............................................................................................................ 89
Список использованных источников и литературы .......................................... 93
Приложения ......................................................................................................... 108
2Введение
Процессы восприятия индивидом окружающей действительности
находятся в фокусе внимания многих гуманитарных наук. Как объясняет
когнитивные процессы специалист в области психологии познания
В. Зингер: «…наше сознание (Sinnessysteme) выбирает из широкого
спектра сигналов, поступающих из окружающего мира, лишь те немногие,
которые оно уже ожидает, и те, которые особенно пригодятся для того,
чтобы выжить в сложном мире. Из этого немногого конструируется затем
связная картина мира»1. Таким образом, полученный образ в большей
степени отражает субъективную картину мира человека, его личные
ожидания и опасения, чем существующую реальность. Индивидуальное
восприятие мира существует наравне с коллективными представлениями,
передающими положение вещей, ценности и опасения конкретного
сообщества или группы людей – некий обобщенный стереотипный образ.
Признанной теорией репрезентации пространственных знаний в
сознании индивида или группы является концепция ментальной карты2.
Первое упоминание этого термина (kognitive Landkarte) приписывают
представителю бихевиористского направления в психологии Э. Толману
(1948 г.)3. Начало исследований в области взаимоотношений человека и
окружающей среды относится к 1960–1970 гг. Авторитетные специалисты
по этой теме Р.М. Доунз и Д. Стеа определяют ментальную, или
«воображаемую» картографию как мыслительный «процесс, состоящий из
серии преобразований, с помощью которых индивид собирает, хранит,
вызывает в памяти и декодирует информацию об окружающем мире»4 и
1 Шенк Ф.Б. Ментальные карты: конструирование географического пространства в Европе / пер. с нем. А.
Жоровой // Политическая наука. Политический дискурс: История и современные исследования. 2001. Вып. 4.
С. 4.
2 Там же.
3 Sudas I., Gokten C. Cognitive maps of Europe: geographical knowledge of Turkish geography students // European
Journal of European Geographers. 2012. Vol. 3 (1). P. 42.
4 Downs R.M., Stea D. Cognitive maps and spatial behaviour: process and products // Image and environment:
3«процесс действия, деятельность, которой мы занимаемся, а не объект,
который у нас есть…»5. Второе определение подчеркивает динамичность
ментальных карт, их обусловленность конкретными задачами и
зависимость от мышления индивида.
Другими словами, ментальная карта – это сложный конструкт,
гипотетическое мысленное представление пространства, «продукт нашего
опыта, а не точной оценки»6. В современной научной литературе данное
понятие относится как к «отражению и воссозданию пространства в
мыслях»7, так и непосредственно «визуальному изображению
индивидуальных или коллективных систем представлений о мире»8. Эти
трактовки не противоречат друг другу, но во втором случае мысленные
образы фиксируется. Специалист в области картографии Б.Б. Серапинас
предлагает для первого определения употреблять термин «мысленных
карт», для второго – «ментальных карт»9. Это мнение поддерживает
М.В. Грибок, поясняя, что «под термином “ментальная карта” будет
подразумеваться именно графическое изображение индивидуальных или
коллективных систем представлений о мире, а под термином “мысленная
карта” – образ местности, существующий только в представлении
(воображении) человека или группы лиц»10.
Однако понятие «мысленных карт» не вошло в широкое
cognitive mapping and spatial behaviour / eds. Downs R., Stea D. Chicago: Adline, 1973. P. 7. [перевод мой – А.Г.].
5 Downs R., Stea D. Maps in minds: reflections on cognitive mapping. New York: Harper and Row, 1977. P. 6.
[перевод мой – А.Г.].
6 Kaplan S. Cognitive maps in perception and thought // Image and environment: cognitive mapping and spatial
behaviour / eds. Downs R., Stea D. Chicago: Adline, 1973. P. 76. [перевод мой – А.Г.].
7 Hart R.A., Moore, G.T. The Development of spatial cognition // Image and environment: cognitive mapping and
spatial behaviour / eds. Downs R., Stea D. Chicago: Adline, 1973. P. 248. [перевод мой – А.Г.].
8 Митин И.И. Ментальные карты как инструмент комплексного культурно-географического исследования:
анализ подходов // Географический вестник. 2018. N 4. С. 23.
9 Там же.
10 Грибок М.В. Анализ формирования образов регионов России в федеральных информационных программах
телевидения с помощью ГИС: автореф. дис. … канд. геогр. наук. М., 2009. С. 26.
4употребление. В рамках данной работы мы будем руководствоваться
следующим определением ментальной карты: познавательные и
эмоциональные представления людей о пространстве,
зафиксированные изобразительно или текстуально. Можно провести
параллель между ментальной картой и понятием «воображаемого»,
предложенного Ж. Ле Гоффом, – одновременно продуктом культуры и
исторической реальностью, порожденной фантазией11.
Актуальность темы определяется перспективностью изучения
ментальных карт для современной исторической науки. Помимо учета
политических, экономических, культурных связей исследование
общественных представлений о пространстве дает более комплексную
информацию о взаимоотношении между народами в разные исторические
эпохи. Анализ изображения Скандинавии на европейских картах позволяет
проследить, как менялось восприятие данной территории на протяжении
столетий. Особенности географического описания Скандинавского
полуострова до XV в. включительно нашли отражение в работах
специалистов. Таким образом, актуальность избранной темы, на наш
взгляд, также связана с необходимостью рассмотреть картографическое
изображение более позднего времени (XV–XVI вв.) и дать интерпретацию
образа Скандинавии этого периода в европейской картографии.
Научная новизна данного исследования состоит в том, что:
1. производится систематизация карт Скандинавии XV–XVI вв. и на ее
основе выделяется четыре обобщенных типа картографического
изображения полуострова, доминирующих в первой половины XV в.,
второй половины XV в. – первой половины XVI в., первой половины
XVI в., второй половине XVI столетия, соответственно;
11 Джаксон Т.Н., Коновалова И.Г., Подосиновов А.В. Imagines mundi: античность и средневековье. М.:
Рукописные памятники Древней Руси, 2013. С. 285.
52. реконструируется четыре модели ментальных карт (пространственных
образов) Скандинавии, характерных для каждого типа;
3. рассматривается процесс трансформации представлений о «Скандии» на
ментальных картах на протяжении двух столетий.
Время на рубеже эпохи позднего Средневековья и раннего Нового
времени знаменует собой важный период в развитии географической науки.
Открытие Америки явилось толчком к дальнейшему освоению новых и
малоизвестных территорий, в частности Северной Европы. Эпоха великих
географических открытий привела к разделению географического знания на
«древнюю географию» (vetus geographia), основанную на авторитете античных
авторов, и «новую географию» (geographia nova), построенную на
современных данных. Обе науки одинаково признавались учеными того
времени12. Трансформация социально-культурной реальности повлекла за
собой изменения в картографической науке. Получили популярность
космографии – «общие описания земной поверхности»13, которые
представляли собой своеобразные энциклопедии, включая также сведения об
истории, культуре и обычаях описываемых народов. Становление искусства
книгопечатания в странах Европы (вторая половина XV столетия)
способствовало распространению географических знаний. Иные
технологические достижения (появление новых типов парусных судов,
создание приборов для наблюдений) также оказали положительное влияние на
развитие картографической науки14.
Ключевым событием для западноевропейской картографии становится
открытие научного наследия Клавдия Птолемея, в особенности его труда
«Руководство по географии». Из всей географической литературы древности
12 Корандей Ф.С. Введение в историческую географию. Тюмень: Издательство государственного
университета, 2008. С. 11.
13 Мюнстер С. Описание Литвы, Самогитии, Руссии и Московии [Электронный ресурс] / пер.
Е. Замысловского // Восточная литература. URL:
http://www.vostlit.info/Texts/rus15/Seb_Muenster/text.phtml?id=1497 (дата обращения: 03.04.2021).
14 Багров Л. История картографии / пер. с англ. Н.И. Лисовой. М.: ЗАО Центрполиграф, 2004. С. 78.
6эта работа считается наиболее полной по объему топонимического материала,
известного греческим и римским авторам. Отличие карт Птолемея от
средневековых состоит в новой системе координат, когда символическая
составляющая, характерная для картографии раннего и зрелого средневековья
нивелируется. В качестве опорных точек выступают не сакральные топонимы
и религиозные объекты, а абстрактные «физические» (полюсы, экватор,
меридианы, параллели)15. Первый перевод труда позднеантичного автора на
латинский язык был сделан в 1406–1407 гг.16
С открытием «Географии» связана традиция издания «объединенных»
атласов, включающих в себя карты «древней» и «новой» географии. Карты
сопровождаются текстами справочного характера об истории, географии,
политическом и церковном устройстве отдельных регионов и стран17.
Географическое руководство Птолемея не содержит карты северного региона,
однако на основании его текста в «объединенных» изданиях «Географии»
второй половины XV в. появляются первые подробные карты Скандинавского
полуострова, прежде изображаемого в виде наброска с неоформленными
внешними границами и незаполненным внутренним пространством.
В XVI в. страны Скандинавии попадают в поле внимания
западноевропейских соседей, что также способствует созданию карт
северного региона. В первую очередь, это связано с усилением Шведского
королевства. Швеция обретает политическую независимость (распад
Кальмарской унии в 1523 г.), экономическую (ослабление Ганзейского союза)
и церковную (победа Реформации). Участие страны в военных конфликтах
(Ливонская война, русско-шведские войны) укрепляет ее позицию на
международной арене. Итак, в период с начала XV до конца XVI столетия
15 Coincidentia oppositorum: от Николая Кузанского к Николаю Бердяеву / отв. ред. О.Э. Душин. СПб: Алетейя,
2010. С. 188–189.
16 Корандей Ф.С. Введение в историческую географию. С. 11.
17 Не только саги…: ранняя история Норвегии в средневековых памятниках / сост. и общ. ред. С.Ю. Агишева.
СПб: Наука, 2017. С. 19.
7наблюдается развитие картографии, идет процесс аккумуляции античных
знаний и новых данных; возникает множество карт Скандинавского
полуострова.
Таким образом, хронологические рамки исследования охватывают
период двух столетий (XV–XVI вв.), что объясняется развитием
географической науки в этот период времени и актуализацией создания карт
северного региона.
Объектом исследования является изображение территории
Скандинавского полуострова на европейских картах. В рамках данной работы
Скандия или Скандза как историко-культурное понятие, используемое с
античности для обозначение современной территории полуострова, и
Скандинавия18 выступают синонимами. Предметом изучения является
трансформация представлений о Скандинавии на протяжении двух столетий.
Исходя из этого, цель данного исследования заключается в том, чтобы
проследить эволюцию образа Скандии в европейской картографической
традиции XV–XVI вв. Достижение поставленной цели, на наш взгляд,
возможно при условии решения следующих задач:
1. дать представление об образе Севера в европейской ментальной картине
мира, его трансформации с античности до XX в.;
2. выявить идеи, формирующие образ Скандии, характерные для
нарративной и картографической традиции античного времени и
периода раннего и высокого Средневековья;
3. систематизировать европейские карты вышеуказанного периода,
произвести их типологизацию на основе особенностей ориентации и
локализации полуострова, детальности изображения и подробностей
топонимики, роли мифической составляющей;
18 В нашем исследовании под этим понятием подразумеваются страны Скандинавского полуострова и
Финляндия, исторически и территориально связанная с Швецией.
84. рассмотреть трансформацию, возможное влияние идей прежнего
времени на образ Скандинавии в европейской картографической
традиции эпохи позднего Средневековья и раннего Нового времени;
5. выявить новые представления о Скандии, свойственные раннему
Новому времени.
Источниковую базу исследования представляют картографические
источники. В общей сложности было рассмотрено около 70 карт, выпущенных
на протяжении XV–XVI вв. В качестве дополнительного материала
использовался нарративный источник (труд О. Магнуса «История северных
народов»). Выбор источника обусловлен тем, что работа О. Магнуса была
написана в качестве литературного продолжения «Морской карты» 1539 г.
Данная карта послужила основой четвертого типа картографического
изображения в нашем исследовании.
Методологическая основа работы определяется подходами,
изложенными в работах авторитетных специалистов в области
«воображаемой» географии Р.М. Доунза и Д. Стеа, Д.Б. Харли, К. Линча,
Т.Ф. Сааринена, М. Монмонье. Применяются методики изучения образов
путем их сравнения. Для изучения пространственных образов может
использоваться широкий круг письменных и изобразительных источников.
Географическая карта как отражение общественных представлений о
пространстве рассматривается в качестве очевидного источника для
исследования ментальных установок прошлого.
Согласно методу критического картографического анализа (critical
cartography), разработанному английским историком картографии
Дж. Б. Харли, карты не отражают объективную реальность, «но передают
окружающий мир через призму человеческого восприятия»19. Изучение
общественных представлений о мире подразумевает под собой анализ
процесса коллективного осмысления и конструирования пространства. Таким
19 Harley J.B. Deconstructing the Map // Cartographica. 1989. Vol. 26 (2). P. 3. [перевод мой – А.Г.].
9образом, картографическое изображение представляет собой продукт
социальной традиции, или «социального видения»20. Карта представляет
собой «текст», требующий прочтения и интерпретации. Под «текстом» в
данном случае следует понимать акт конструирования. Следовательно,
географическая карта представляет собой культурный текст, использующий
традиционную в определенном сообществе систему знаков.
В широком смысле все изобразительные и письменные источники
воспроизводят акт риторики – направленное на потенциальную аудиторию
сообщение о мире. Деконструкция подразумевает прочтение данного
сообщения, а также скрытых за ним культурных смыслов. За созданием карты
лежат как принятые в определенном обществе научные методы картографии,
так и присущие этому обществу представления о пространстве
(пространственное воображаемое), порожденные его культурными
установками. Речь идет о существующих концепциях, а не о реальности.
Таким образом, понимание мировоззрения конкретного сообщества позволяет
распознать культурные смыслы, заложенные в изображении (например,
трансляцию общественного порядка, иерархии или политического влияния).
Карта одновременно транслирует и формирует ментальные установки
конкретного сообщества. Смысловая наполненность картографического
текста позволяет согласиться с утверждением, что «карта никогда не является
нейтральной»21. В данной работе анализ карт направлен на выявление образа
«Скандии» (субъективной реальности в представлении европейских
картографов), существующего в европейской картографической традиции
позднего средневековья и раннего Нового времени.
Истории освоения «неведомых земель» – как реальных, так и
мифических – посвящено множество работ (Р. Хенниг22, И.П. Магидович,
20 Harley J.B. Deconstructing the Map // Cartographica. 1989. Vol. 26 (2). P. 13. [перевод мой – А.Г.].
21 Ibid. [перевод мой – А.Г.].
22 Хенниг Р. Неведомые земли: в 4 т. Т. 3 / пер. с нем. А.В. Лисовской. М.: Изд-во иностранной литературы,
1962. 469 с.
10В.И. Магидович23, Р. Рамсей24). В монографии К. Тиандера отдельно дается
обзор географических открытий, сделанных скандинавами25. В рамках нашей
работы стоит выделить исследования, посвященные представлениям народов
об окружающем мире. В трудах известного историка-медиевиста
А.Я. Гуревича отражена картина мира средневекового человека Западной и
Северной Европы, его отношение к основообразующим понятием (времени,
смерти, пространству, религии)26. Тема географических представлений
европейского средневековья рассматривается в исследованиях иностранных и
отечественных специалистов Дж. Райта27, А.-Д. фон ден Бринкен28, П. Готье-
Дальше29, Е.А. Мельниковой30, А.А. Сванидзе31. Особенности
пространственного восприятия древних скандинавов освящены в работах
историков-скандинавистов Е.А. Мельниковой32, Т.Н. Джаксон33. В частности,
значимое внимание отводится месту Древней Руси на ментальной карте
23 Магидович И.П., Магидович В.И. Очерки по истории географических открытий: в 5 т. Т. 2. Великие
географические открытия (конец XV–середина XVII в.). 3-е изд., перераб. и доп. М.: Просвещение, 1983.
399 с.
24 Рамсей Р. Открытия, которых никогда не было. М.: Прогресс, 1977. 210 с.
25 Тиандер К.Ф. Поездки скандинавов в Белое море. М.: Вече, 2020. 400 с.
26 Гуревич А.Я. Избранные труды. Древние германцы. Викинги. СПб: Изд-во С.-Петерб. ун-та, 2007. 352 с.
27 Wright J. K. The Geographical Lore of the Time of the Crusades. A Study in the History of Medieval Science and
Tradition in Western Europe. New York: American geographical society, 1925. 563 p.
28 Brincken A.-D. v. d. Fines Terrae. Die Enden der Erde und der vierte Kontinent auf mittelalterlichen Weltkarten.
Hannover: Hahnsche Buchhandlung, 1992. 243 p.
29 Gautier Dalché P. Tradition et renouvellement dans la representation de l'espace geographique au IX siecle // Studi
Medievali. 1983. Vol. 24. P. 121–165.
30 Мельникова Е.А. «Мнимые реальности» средневековой географии // Древнейшие государства Восточной
Европы: сборник / отв. ред. Т.Н. Джаксон. М.: Восточная литература, 2005. С. 151–164; Мельникова Е.А.
Образ мира. Географические представления в Западной и Северной Европе. V–XIV века. М.: Янус-К, 1998.
255 с.
31 Сванидзе A.A. «Свой» и «чужой» в процессе общественных игр // От Средних веков к Возрождению: сб. в
честь профессора JI.M. Брагиной / отв. ред. В.О. Дмитриева. СПб: Алетейя, 2003. С. 180-185.
32 Мельникова Е.А. Древнескандинавские географические сочинения. М.: Наука, 1986. 229 с.
33 Джаксон Т.Н. Исландские королевские саги о Восточной Европе. 2-е изд. испр. и доп. М.: Университет
Дмитрия Пожарского, 2012. 779 с.; Джаксон Т.Н., Коновалова И.Г., Подосиновов А.В. Imagines mundi:
античность и средневековье. М.: Рукописные памятники Древней Руси, 2013. 424 с.
11Северной Европы, специфике их взаимоотношений как ближайших соседей34.
Множество трудов посвящено изучению исторических и современных образов
Севера в литературе и культуре. В этой области можно выделить исследования
исландских и канадских ученых (Д. Шартье35, Л.-Е. Хамелин36, Дж. Дэзи37),
английского ученого П. Дэвидсона о «воображаемом Севере»38. Среди работ,
рассматривающих историю картографического искусства, отдельное место
занимает книга Л.С. Багрова, где отражены основные этапы возникновения и
развития картографии с древних времен до XVIII в39. Историей
картографического изображения северных территорий (Гренландии,
Кольского полуострова, Исландии, Туле) в западноевропейской традиции
занимались скандинавские и российские исследователи А.А. Бьернбо40,
Ф. Нансен41, Х. Сигурдссон42, Т.Н. Джаксон43. Описание раннего этапа
картографирования Скандинавского полуострова (до XIII в.) дает
34 Джаксон Т.Н. Древняя Русь в скандинавских письменных источниках IX–XIV вв.: автореф. дис. … д-ра ист.
наук. М., 1995. 61 с.; Джаксон Т.Н. Страна городов и ее столица: Новгород в картине мира средневековых
скандинавов // Slověne. 2015. N 1. С. 170–179; Джаксон Т. Н. Austr í Görðum: древнерусские топонимы в
древнескандинавских источниках. М.: Языки русской культуры, 2001. 208 с.; Глазырина Г.В. Исландские
викингские саги о северной Руси. М.: Ладомир, 1996. 240 с.; Мельникова Е.А. Скандинавские рунические
надписи: Новые находки и интерпретации. М.: Восточная литература, 2001. 495 с.
35 Chartier D. Qu’est-ce que l’imaginaire du Nord?: Principes éthiques. Isberg: Imaginaire Nord, 2018. 162 p.; Chartier
D. Colours, Lights, Emptiness and Other Discursive Elements. The Colour White, a Sign of the North // Arctic and
Antarctic. International Journal of Circumpolar Sociocultural Issues. 2007. Vol. 1 (1). P. 39–52.
36 Hamelin L.-E. Écho des pays froids. Sainte-Foy [Québec]: Presses de l'Université Laval, 1996. 482 p.
37 Désy J. Voyage au nord du Nord. Québec: Le Loup de Gouttière, 1993. 224 p.; Désy J. Le coureur de froid,
Montréal: XYZ, 2001. 106 p.
38 Davidson P. The Idea of North. London: Reaktion Books, 2005. 271 p.
39 Багров Л. История картографии / пер. с англ. Н.И. Лисовой. М.: ЗАО Центрполиграф, 2004. 319 с.
40 Bjørnbo, A.A. Cartographia Groenlandica // Meddelelser om Grønland. 1912. N 48. P. 1–332.
41 Nansen F. In Northern mists. Arctic exploration in early times: in 2 vol. Vol. 2. London: William Heinemann:
MCMXI, 2008. 416 p.
42 Sigurdsson H. Some Landmarks in Icelandic Cartography down to the End of the Sixteenth Century // Arctic. 1984.
Vol. 37 (4). P. 389–401.
43 Джаксон Т.Н. Этот таинственный и загадочный Бьярмаланд // Отечество. Краеведческий альманах. М.:
Профиздат, 2000. Вып. 19. С. 87–102.
12Л.С. Чекин44. Непосредственно образу Севера (Европейской России,
Скандинавии и Арктики) в картографии европейского средневековья до эпохи
Великих географических открытий посвящена его диссертация45. В
монографии Ф. Нансена уделено внимание картам Скандинавии (до XV в.
включительно) и их более ранним прототипам46. Множество зарубежных и
отечественных исследований посвящено роли «Морской карты» О. Магнуса в
изображении северных территорий, ее возможным источникам и анализу
географических сведений, представленных на карте. Среди них можно
выделить работы Г. Рихтера47, Г. Берга48, К.Н. Вальдмана49, М.И. Белова50,
Е.А. Савельевой51.
Основные положения работы, выносимые на защиту:
1. на основе карт Скандинавии рассматриваемого периода выделяется
четыре обобщенных типа картографического изображения полуострова;
2. изображение Скандинавии на картах XV–XVI вв. базируется на античной
традиции;
3. идеи предыдущих эпох нашли воплощение в образе «Скандии»,
сконструированном картографами XV–XVI вв.;
44 Чекин Л.С. Первые карты Скандинавского полуострова // Древнейшие государства Восточной Европы:
сборник / отв. ред. Т.Н. Джаксон. М.: Восточная литература, 2001. С. 44–85.
45 Чекин Л.С. Образ Севера в картографии европейского средневековья: автореф. дис. … д-ра геогр. наук. М.,
2002. 52 с.
46 Nansen F. P. 182–290.
47 Richter H. Olaus Magnus Carta marina 1539. Lund: Almqvist & Wiksell, 1967. 194 p.
48 Berg G. Olaus Magnus bllder ur de nordiska liv. // Fataburen: Nordiska museets och Skansens årsbok. Stockholm:
Nordiska museets förlag, 1934. P. 29–46.
49 Вальдман К.Н. Кольский полуостров на картах XVI в. // Известия Всесоюзного географического общества.
1962. Т. 94, вып. 2. С. 139–149.
50 Белов М.И. Арктическое мореплавание с древнейших времен до середины XIX в. М.: Морской транспорт,
1956. 592 с.
51 Савельева Е.А. Олаус Магнус и его «История северных народов». Л.: Наука, 1983. 135 с.
134. карты Скандинавии рассматриваемого периода являются отражением
мифологического сознания людей того времени, а не «географической
реальностью».
Апробация результатов работы:
Апробация некоторых аспектов данного исследования осуществлялась в виде
доклада на международной конференции в Исландии, Рейкьявик: The 10th
Háskóli Íslands Student Conference on the Medieval North (15–17 апреля, 2021),
программа конференции:
https://histudentconference.wordpress.com/2021/03/19/conference-schedule-2021/
14Глава 1. «Воображаемые» территории на ментальной карте
Европы
1.1. «Изобретение» Севера»: трансформация понятия Север с
античности до новейшего времени
В контексте изучения представлений о географическом пространстве
пространственная ориентация оказывается вопросом скорее философским и
политическим, чем территориальным. Стороны света и регионы не являются
географическими понятиями, но осмысляются в качестве ментальных
конструктов, укоренившихся в сознании людей под влиянием политических и
исторических реалий. Хрестоматийным примером выступает концепция
Востока Э. Саида. В своей книге «Ориентализм» 1978 г. он положил начало
этому направлению, характеризуя отношение и определенную традицию
взаимодействия Западной Европы с Востоком. В широком понимании под
ориентализмом обозначается стиль мышления, основанный на
основополагающем различии восточного и западного общества, естественном
доминировании и превосходстве последнего. Восток интерпретируется как
субъект приложения европейских сил: сосед, культурный соперник и союзник,
потенциальная территория для освоения и завоевания; наконец, своеобразный
ориентир, зеркало формирования собственной идентичности по принципу
контраста.
Предложенная Э. Саидом концепция стимулировала интерес к другим
«воображаемым» территориям на ментальной карте Европы (например,
«Восточной Европе», «России», «Северу», «Балканам», «Юго-Восточной
Азии»). Данные концепты позволяют рассмотреть, какие смыслы
вкладывались в образ той или территории, служат целям самоопределения и
ориентации в пространстве. Они также выступают в роли конституирующего
Иного в процессе формирования европейской идентичности. Феномен Иного
исключительно важен в контексте «воображаемой» географии.
Концепция «свои-чужие» играет ключевую роль в мировосприятии и
самоидентификации. Осознание «своих» происходит через
15противопоставление «чужим». Исторически для многих народов характерна
эгоцентрическая картина мира, когда центром считалась территория обитания
своего сообщества (рода, этнической группы)52. Центр служил ориентиром,
сакральным пространством. При удалении от центра пространство теряло свои
защитные функции, переходя в область «чужого» – неведомого, потенциально
враждебного, хаотичного.
В разные исторические периоды и для разных сообществ в понятие
воображаемого иного вкладывался различный смысл. Как правило, образы
иных имели отрицательное значение. В античную эпоху в Европе
существовала оппозиция «эллины-варвары», где «варвары» воплощали
народы, олицетворяющие все чуждое эллинской культуре – кочевой образ
жизни, отсутствие городов и культурных маркеров греческого мира. В
Средние века, когда смыслообразующее значение приобрело христианство,
иной отождествлялся, в первую очередь, с иноверцем и язычником (причем
нередко ставился знак равенства между «язычеством» и «варварством»)53. В
эпоху Просвещения иной начинает восприниматься как воплощение
невежества. Цивилизованный европеец противопоставляется примитивному
Дикарю. В отличие от предыдущих периодов принадлежность к другой
культуре не подразумевала исключение из «цивилизованного» общества.
«Они» позиционируются как будущие «мы»54, то есть те, кого следует
просвещать. Как было указано выше, оппозицию «свои-чужие» следует
рассматривать в категории пространства. Представления о «своих-чужих»
связаны с понятиями «близко-далеко»55. Иные проживают за пределами
известного мира, мира «своих». Из приведенных примеров ясно, что образы
иных имели отрицательное значение, воплощая противоположные ценности.
С другой стороны, территория иных, будучи отдаленной в пространстве, могла
52 Джаксон Т.Н., Коновалова И.Г., Подосиновов А.В. Imagines mundi ... С. 17–25.
53 Лучицкая С.И. Образ Другого: мусульмане в хрониках крестовых походов. СПб: Алетейя, 2001. С. 8.
54 Там же. С. 10.
55 Там же. С. 9.
16восприниматься как фантастическая реальность, где обитают сказочные
существа и случаются чудеса56.
Согласно античному мировоззрению, пристанищем иных был Север –
обитель «варварских народов», «народов Гога и Магога». В I в. н.э. Овидий
писал о Скифии как о морозном месте, стране мрака и голода57.
Древнегреческий историк Геродот описывал дикие обычаи скифов и сарматов,
живущих в области Танаиса, границы культурной ойкумены. В сочинении
«Германия» Тацит употребляет слова «германцы» и «варвары» в качестве
синонимов в описании германских племен, проживающих за пределами
Римской империи. Впрочем, мнение римского историка о германцах
амбивалентно: он также противопоставляет их ценности и моральные качества
(отказ от ростовщичества, отсутствие хитрости и коварства, гостеприимство58)
нравам римлян, делая выбор в пользу первых59. Так, образ Севера в античной
традиции имеет следующие характеристики: «далекий», «холодный»,
«чужой», «опасный», «дикий». Обобщая, в трудах античных авторов северные
земли предстают как отдаленные территории с холодным климатом, бедные
природными ресурсами и населенные варварскими народами. Напротив, в
рамках дуальной организации мира архаических культур Юг, как правило,
отмечен положительно-сакральным значением наравне с такими элементами
как верхний, правый, старший, близкий, свой, солнце, день60. Юг
воспринимался как оплот культуры, учитывая, что на географическом юге
располагался Рим – центр античной цивилизации.
Положение на карте и, соответственно, идеологическое наполнение
56 Лучицкая С.И. Образ Другого: мусульмане в хрониках крестовых походов. С. 8–9.
57 Цит. по: Iceland and images of the North / eds. S.R. Ísleifsson, D. Chartier. Québec: Presses de l'Université du
Québec, 2011. P. 9.
58 Тацит К. Сочинения в двух томах. Т. 1: Анналы. Малые произведения / пер. А.С. Бобович. Л.: Наука, 1969.
С. 363-364.
59 В данном случае следует учитывать, что античный автор скорее выступает против римских ценностей, чем
поддерживает германцев.
60 Джаксон Т.Н., Коновалова И.Г., Подосиновов А.В. Imagi | [Описание методов исследования в статье:
1. Наличие раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [нет]
2. Расположение раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [описание методологической основы и источников приводится во введении, в частности в начале главы 1 и в разделе, посвящённом источниковой базе и методологической основе, на страницах с 7 по 14 текста]
3. Выделенный раздел, посвящённый методам и материалам исследования:
[«Источниковую базу исследования представляют картографические источники. В общей сложности было рассмотрено около 70 карт, выпущенных на протяжении XV–XVI вв. В качестве дополнительного материала использовался нарративный источник (труд О. Магнуса „История северных народов“). Выбор источника обусловлен тем, что работа О. Магнуса была написана в качестве литературного продолжения „Морской карты“ 1539 г. Данная карта послужила основой четвертого типа картографического изображения в нашем исследовании.
Методологическая основа работы определяется подходами, изложенными в работах авторитетных специалистов в области „воображаемой“ географии Р.М. Доунза и Д. Стеа, Д.Б. Харли, К. Линча, Т.Ф. Сааринена, М. Монмонье. Применяются методики изучения образов путём их сравнения. Для изучения пространственных образов может использоваться широкий круг письменных и изобразительных источников. Географическая карта как отражение общественных представлений о пространстве рассматривается в качестве очевидного источника для исследования ментальных установок прошлого.
Согласно методу критического картографического анализа (critical cartography), разработанному английским историком картографии Дж. Б. Харли, карты не отражают объективную реальность, «но передают окружающий мир через призму человеческого восприятия». Изучение общественных представлений о мире подразумевает под собой анализ процесса коллективного осмысления и конструирования пространства. Таким образом, картографическое изображение представляет собой продукт социальной традиции, или „социального видения“. Карта представляет собой „текст“, требующий прочтения и интерпретации. Под „текстом“ в данном случае следует понимать акт конструирования. Следовательно, географическая карта представляет собой культурный текст, использующий традиционную в определённом сообществе систему знаков.»]
4. Компоненты методологии:
- Тип исследования: [историко-картографическое исследование, основанное на анализе и сравнении картографических и нарративных источников XV–XVI вв., исследование ментальных карт и образов, применены подходы критического картографического анализа и сравнительного анализа образов]
- Материалы и данные: [около 70 карт европейской картографии XV–XVI веков; нарративный источник – труд Олауса Магнуса «История северных народов»]
- Методы сбора данных: [анализ картографических и письменных источников, систематизация карт и выделение типологии картографического изображения]
- Методы анализа данных: [критический картографический анализ (critical cartography), сопоставление и сравнение карт и нарративных описаний, интерпретация ментальных карт как культурных текстов]
- Выборка: [около 70 карт, охватывающих европейскую картографию XV–XVI вв.; нарративное произведение О. Магнуса, выбранное как литературное продолжение определённой карты]
- Процедуры исследования: [систематизация карт; выделение четырёх обобщённых типов картографического изображения полуострова; реконструкция моделей ментальных карт; анализ трансформации представлений о Скандинавии; анализ нарративного источника в контексте картографического материала]
- Статистические методы: [отсутствуют]] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий результаты исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть представлены результаты исследования (обычно после методологии).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный результатам исследования (например, "Результаты", "Результаты исследования", "Полученные данные" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются полученные результаты.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Основных полученных результатах
- Представленных данных (таблицы, графики, диаграммы)
- Статистических показателях (если применимо)
- Интерпретации полученных результатов
- Утверждениях автора о новизне полученных результатов
Шаг 5. Обратите внимание на то, как автор формулирует и подчеркивает новизну своих результатов.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
ГНАТЧЕНКО Анастасия Игоревна
Выпускная квалификационная работа
Визуализация «острова Скандия»: образ Скандинавии в
европейской картографии XV–XVI вв.
Направление 46.04.01 «История»
Основная образовательная программа
магистратуры
BM.5703.2019 «История и теория наций и
проблемы национализма»
Научный руководитель:
профессор, д.и.н.
ФИЛЮШКИН Александр Ильич
Рецензент:
профессор, д.и.н.
СЕЛИН Адриан Александрович
Санкт-Петербург
2021Оглавление
Введение ................................................................................................................... 3
Глава 1. «Воображаемые» территории на ментальной карте Европы ............. 15
1.1. «Изобретение» Севера»: трансформация понятия Север с античности до
новейшего времени ............................................................................................... 15
1.2. Образ Скандии в нарративной и картографической традиции античного
времени и периода раннего и высокого Средневековья ................................... 23
Глава 2. Образ Скандинавии в европейских источниках позднего
Средневековья и раннего Нового времени ......................................................... 33
2.1. Первый вариант изображения и первая модель ментальной карты
Скандии (первая половина XV в.) ....................................................................... 33
2.2 Второй вариант изображения и второй пространственный образ
полуострова (вторая половина XV в. – первая половина XVI в.) .................... 40
2.3. Третий тип географического описания и третья модель ментальной карты
(первая половина XVI в.) ...................................................................................... 52
2.4. Четвертый тип изображения и четвертый пространственный образ
Скандинавии (вторая половина XVI в.) .............................................................. 59
2.5. Образ Скандии в «Истории северных народов» Олауса Магнуса. ........... 76
Заключение ............................................................................................................ 89
Список использованных источников и литературы .......................................... 93
Приложения ......................................................................................................... 108
2Введение
Процессы восприятия индивидом окружающей действительности
находятся в фокусе внимания многих гуманитарных наук. Как объясняет
когнитивные процессы специалист в области психологии познания
В. Зингер: «…наше сознание (Sinnessysteme) выбирает из широкого
спектра сигналов, поступающих из окружающего мира, лишь те немногие,
которые оно уже ожидает, и те, которые особенно пригодятся для того,
чтобы выжить в сложном мире. Из этого немногого конструируется затем
связная картина мира»1. Таким образом, полученный образ в большей
степени отражает субъективную картину мира человека, его личные
ожидания и опасения, чем существующую реальность. Индивидуальное
восприятие мира существует наравне с коллективными представлениями,
передающими положение вещей, ценности и опасения конкретного
сообщества или группы людей – некий обобщенный стереотипный образ.
Признанной теорией репрезентации пространственных знаний в
сознании индивида или группы является концепция ментальной карты2.
Первое упоминание этого термина (kognitive Landkarte) приписывают
представителю бихевиористского направления в психологии Э. Толману
(1948 г.)3. Начало исследований в области взаимоотношений человека и
окружающей среды относится к 1960–1970 гг. Авторитетные специалисты
по этой теме Р.М. Доунз и Д. Стеа определяют ментальную, или
«воображаемую» картографию как мыслительный «процесс, состоящий из
серии преобразований, с помощью которых индивид собирает, хранит,
вызывает в памяти и декодирует информацию об окружающем мире»4 и
1 Шенк Ф.Б. Ментальные карты: конструирование географического пространства в Европе / пер. с нем. А.
Жоровой // Политическая наука. Политический дискурс: История и современные исследования. 2001. Вып. 4.
С. 4.
2 Там же.
3 Sudas I., Gokten C. Cognitive maps of Europe: geographical knowledge of Turkish geography students // European
Journal of European Geographers. 2012. Vol. 3 (1). P. 42.
4 Downs R.M., Stea D. Cognitive maps and spatial behaviour: process and products // Image and environment:
3«процесс действия, деятельность, которой мы занимаемся, а не объект,
который у нас есть…»5. Второе определение подчеркивает динамичность
ментальных карт, их обусловленность конкретными задачами и
зависимость от мышления индивида.
Другими словами, ментальная карта – это сложный конструкт,
гипотетическое мысленное представление пространства, «продукт нашего
опыта, а не точной оценки»6. В современной научной литературе данное
понятие относится как к «отражению и воссозданию пространства в
мыслях»7, так и непосредственно «визуальному изображению
индивидуальных или коллективных систем представлений о мире»8. Эти
трактовки не противоречат друг другу, но во втором случае мысленные
образы фиксируется. Специалист в области картографии Б.Б. Серапинас
предлагает для первого определения употреблять термин «мысленных
карт», для второго – «ментальных карт»9. Это мнение поддерживает
М.В. Грибок, поясняя, что «под термином “ментальная карта” будет
подразумеваться именно графическое изображение индивидуальных или
коллективных систем представлений о мире, а под термином “мысленная
карта” – образ местности, существующий только в представлении
(воображении) человека или группы лиц»10.
Однако понятие «мысленных карт» не вошло в широкое
cognitive mapping and spatial behaviour / eds. Downs R., Stea D. Chicago: Adline, 1973. P. 7. [перевод мой – А.Г.].
5 Downs R., Stea D. Maps in minds: reflections on cognitive mapping. New York: Harper and Row, 1977. P. 6.
[перевод мой – А.Г.].
6 Kaplan S. Cognitive maps in perception and thought // Image and environment: cognitive mapping and spatial
behaviour / eds. Downs R., Stea D. Chicago: Adline, 1973. P. 76. [перевод мой – А.Г.].
7 Hart R.A., Moore, G.T. The Development of spatial cognition // Image and environment: cognitive mapping and
spatial behaviour / eds. Downs R., Stea D. Chicago: Adline, 1973. P. 248. [перевод мой – А.Г.].
8 Митин И.И. Ментальные карты как инструмент комплексного культурно-географического исследования:
анализ подходов // Географический вестник. 2018. N 4. С. 23.
9 Там же.
10 Грибок М.В. Анализ формирования образов регионов России в федеральных информационных программах
телевидения с помощью ГИС: автореф. дис. … канд. геогр. наук. М., 2009. С. 26.
4употребление. В рамках данной работы мы будем руководствоваться
следующим определением ментальной карты: познавательные и
эмоциональные представления людей о пространстве,
зафиксированные изобразительно или текстуально. Можно провести
параллель между ментальной картой и понятием «воображаемого»,
предложенного Ж. Ле Гоффом, – одновременно продуктом культуры и
исторической реальностью, порожденной фантазией11.
Актуальность темы определяется перспективностью изучения
ментальных карт для современной исторической науки. Помимо учета
политических, экономических, культурных связей исследование
общественных представлений о пространстве дает более комплексную
информацию о взаимоотношении между народами в разные исторические
эпохи. Анализ изображения Скандинавии на европейских картах позволяет
проследить, как менялось восприятие данной территории на протяжении
столетий. Особенности географического описания Скандинавского
полуострова до XV в. включительно нашли отражение в работах
специалистов. Таким образом, актуальность избранной темы, на наш
взгляд, также связана с необходимостью рассмотреть картографическое
изображение более позднего времени (XV–XVI вв.) и дать интерпретацию
образа Скандинавии этого периода в европейской картографии.
Научная новизна данного исследования состоит в том, что:
1. производится систематизация карт Скандинавии XV–XVI вв. и на ее
основе выделяется четыре обобщенных типа картографического
изображения полуострова, доминирующих в первой половины XV в.,
второй половины XV в. – первой половины XVI в., первой половины
XVI в., второй половине XVI столетия, соответственно;
11 Джаксон Т.Н., Коновалова И.Г., Подосиновов А.В. Imagines mundi: античность и средневековье. М.:
Рукописные памятники Древней Руси, 2013. С. 285.
52. реконструируется четыре модели ментальных карт (пространственных
образов) Скандинавии, характерных для каждого типа;
3. рассматривается процесс трансформации представлений о «Скандии» на
ментальных картах на протяжении двух столетий.
Время на рубеже эпохи позднего Средневековья и раннего Нового
времени знаменует собой важный период в развитии географической науки.
Открытие Америки явилось толчком к дальнейшему освоению новых и
малоизвестных территорий, в частности Северной Европы. Эпоха великих
географических открытий привела к разделению географического знания на
«древнюю географию» (vetus geographia), основанную на авторитете античных
авторов, и «новую географию» (geographia nova), построенную на
современных данных. Обе науки одинаково признавались учеными того
времени12. Трансформация социально-культурной реальности повлекла за
собой изменения в картографической науке. Получили популярность
космографии – «общие описания земной поверхности»13, которые
представляли собой своеобразные энциклопедии, включая также сведения об
истории, культуре и обычаях описываемых народов. Становление искусства
книгопечатания в странах Европы (вторая половина XV столетия)
способствовало распространению географических знаний. Иные
технологические достижения (появление новых типов парусных судов,
создание приборов для наблюдений) также оказали положительное влияние на
развитие картографической науки14.
Ключевым событием для западноевропейской картографии становится
открытие научного наследия Клавдия Птолемея, в особенности его труда
«Руководство по географии». Из всей географической литературы древности
12 Корандей Ф.С. Введение в историческую географию. Тюмень: Издательство государственного
университета, 2008. С. 11.
13 Мюнстер С. Описание Литвы, Самогитии, Руссии и Московии [Электронный ресурс] / пер.
Е. Замысловского // Восточная литература. URL:
http://www.vostlit.info/Texts/rus15/Seb_Muenster/text.phtml?id=1497 (дата обращения: 03.04.2021).
14 Багров Л. История картографии / пер. с англ. Н.И. Лисовой. М.: ЗАО Центрполиграф, 2004. С. 78.
6эта работа считается наиболее полной по объему топонимического материала,
известного греческим и римским авторам. Отличие карт Птолемея от
средневековых состоит в новой системе координат, когда символическая
составляющая, характерная для картографии раннего и зрелого средневековья
нивелируется. В качестве опорных точек выступают не сакральные топонимы
и религиозные объекты, а абстрактные «физические» (полюсы, экватор,
меридианы, параллели)15. Первый перевод труда позднеантичного автора на
латинский язык был сделан в 1406–1407 гг.16
С открытием «Географии» связана традиция издания «объединенных»
атласов, включающих в себя карты «древней» и «новой» географии. Карты
сопровождаются текстами справочного характера об истории, географии,
политическом и церковном устройстве отдельных регионов и стран17.
Географическое руководство Птолемея не содержит карты северного региона,
однако на основании его текста в «объединенных» изданиях «Географии»
второй половины XV в. появляются первые подробные карты Скандинавского
полуострова, прежде изображаемого в виде наброска с неоформленными
внешними границами и незаполненным внутренним пространством.
В XVI в. страны Скандинавии попадают в поле внимания
западноевропейских соседей, что также способствует созданию карт
северного региона. В первую очередь, это связано с усилением Шведского
королевства. Швеция обретает политическую независимость (распад
Кальмарской унии в 1523 г.), экономическую (ослабление Ганзейского союза)
и церковную (победа Реформации). Участие страны в военных конфликтах
(Ливонская война, русско-шведские войны) укрепляет ее позицию на
международной арене. Итак, в период с начала XV до конца XVI столетия
15 Coincidentia oppositorum: от Николая Кузанского к Николаю Бердяеву / отв. ред. О.Э. Душин. СПб: Алетейя,
2010. С. 188–189.
16 Корандей Ф.С. Введение в историческую географию. С. 11.
17 Не только саги…: ранняя история Норвегии в средневековых памятниках / сост. и общ. ред. С.Ю. Агишева.
СПб: Наука, 2017. С. 19.
7наблюдается развитие картографии, идет процесс аккумуляции античных
знаний и новых данных; возникает множество карт Скандинавского
полуострова.
Таким образом, хронологические рамки исследования охватывают
период двух столетий (XV–XVI вв.), что объясняется развитием
географической науки в этот период времени и актуализацией создания карт
северного региона.
Объектом исследования является изображение территории
Скандинавского полуострова на европейских картах. В рамках данной работы
Скандия или Скандза как историко-культурное понятие, используемое с
античности для обозначение современной территории полуострова, и
Скандинавия18 выступают синонимами. Предметом изучения является
трансформация представлений о Скандинавии на протяжении двух столетий.
Исходя из этого, цель данного исследования заключается в том, чтобы
проследить эволюцию образа Скандии в европейской картографической
традиции XV–XVI вв. Достижение поставленной цели, на наш взгляд,
возможно при условии решения следующих задач:
1. дать представление об образе Севера в европейской ментальной картине
мира, его трансформации с античности до XX в.;
2. выявить идеи, формирующие образ Скандии, характерные для
нарративной и картографической традиции античного времени и
периода раннего и высокого Средневековья;
3. систематизировать европейские карты вышеуказанного периода,
произвести их типологизацию на основе особенностей ориентации и
локализации полуострова, детальности изображения и подробностей
топонимики, роли мифической составляющей;
18 В нашем исследовании под этим понятием подразумеваются страны Скандинавского полуострова и
Финляндия, исторически и территориально связанная с Швецией.
84. рассмотреть трансформацию, возможное влияние идей прежнего
времени на образ Скандинавии в европейской картографической
традиции эпохи позднего Средневековья и раннего Нового времени;
5. выявить новые представления о Скандии, свойственные раннему
Новому времени.
Источниковую базу исследования представляют картографические
источники. В общей сложности было рассмотрено около 70 карт, выпущенных
на протяжении XV–XVI вв. В качестве дополнительного материала
использовался нарративный источник (труд О. Магнуса «История северных
народов»). Выбор источника обусловлен тем, что работа О. Магнуса была
написана в качестве литературного продолжения «Морской карты» 1539 г.
Данная карта послужила основой четвертого типа картографического
изображения в нашем исследовании.
Методологическая основа работы определяется подходами,
изложенными в работах авторитетных специалистов в области
«воображаемой» географии Р.М. Доунза и Д. Стеа, Д.Б. Харли, К. Линча,
Т.Ф. Сааринена, М. Монмонье. Применяются методики изучения образов
путем их сравнения. Для изучения пространственных образов может
использоваться широкий круг письменных и изобразительных источников.
Географическая карта как отражение общественных представлений о
пространстве рассматривается в качестве очевидного источника для
исследования ментальных установок прошлого.
Согласно методу критического картографического анализа (critical
cartography), разработанному английским историком картографии
Дж. Б. Харли, карты не отражают объективную реальность, «но передают
окружающий мир через призму человеческого восприятия»19. Изучение
общественных представлений о мире подразумевает под собой анализ
процесса коллективного осмысления и конструирования пространства. Таким
19 Harley J.B. Deconstructing the Map // Cartographica. 1989. Vol. 26 (2). P. 3. [перевод мой – А.Г.].
9образом, картографическое изображение представляет собой продукт
социальной традиции, или «социального видения»20. Карта представляет
собой «текст», требующий прочтения и интерпретации. Под «текстом» в
данном случае следует понимать акт конструирования. Следовательно,
географическая карта представляет собой культурный текст, использующий
традиционную в определенном сообществе систему знаков.
В широком смысле все изобразительные и письменные источники
воспроизводят акт риторики – направленное на потенциальную аудиторию
сообщение о мире. Деконструкция подразумевает прочтение данного
сообщения, а также скрытых за ним культурных смыслов. За созданием карты
лежат как принятые в определенном обществе научные методы картографии,
так и присущие этому обществу представления о пространстве
(пространственное воображаемое), порожденные его культурными
установками. Речь идет о существующих концепциях, а не о реальности.
Таким образом, понимание мировоззрения конкретного сообщества позволяет
распознать культурные смыслы, заложенные в изображении (например,
трансляцию общественного порядка, иерархии или политического влияния).
Карта одновременно транслирует и формирует ментальные установки
конкретного сообщества. Смысловая наполненность картографического
текста позволяет согласиться с утверждением, что «карта никогда не является
нейтральной»21. В данной работе анализ карт направлен на выявление образа
«Скандии» (субъективной реальности в представлении европейских
картографов), существующего в европейской картографической традиции
позднего средневековья и раннего Нового времени.
Истории освоения «неведомых земель» – как реальных, так и
мифических – посвящено множество работ (Р. Хенниг22, И.П. Магидович,
20 Harley J.B. Deconstructing the Map // Cartographica. 1989. Vol. 26 (2). P. 13. [перевод мой – А.Г.].
21 Ibid. [перевод мой – А.Г.].
22 Хенниг Р. Неведомые земли: в 4 т. Т. 3 / пер. с нем. А.В. Лисовской. М.: Изд-во иностранной литературы,
1962. 469 с.
10В.И. Магидович23, Р. Рамсей24). В монографии К. Тиандера отдельно дается
обзор географических открытий, сделанных скандинавами25. В рамках нашей
работы стоит выделить исследования, посвященные представлениям народов
об окружающем мире. В трудах известного историка-медиевиста
А.Я. Гуревича отражена картина мира средневекового человека Западной и
Северной Европы, его отношение к основообразующим понятием (времени,
смерти, пространству, религии)26. Тема географических представлений
европейского средневековья рассматривается в исследованиях иностранных и
отечественных специалистов Дж. Райта27, А.-Д. фон ден Бринкен28, П. Готье-
Дальше29, Е.А. Мельниковой30, А.А. Сванидзе31. Особенности
пространственного восприятия древних скандинавов освящены в работах
историков-скандинавистов Е.А. Мельниковой32, Т.Н. Джаксон33. В частности,
значимое внимание отводится месту Древней Руси на ментальной карте
23 Магидович И.П., Магидович В.И. Очерки по истории географических открытий: в 5 т. Т. 2. Великие
географические открытия (конец XV–середина XVII в.). 3-е изд., перераб. и доп. М.: Просвещение, 1983.
399 с.
24 Рамсей Р. Открытия, которых никогда не было. М.: Прогресс, 1977. 210 с.
25 Тиандер К.Ф. Поездки скандинавов в Белое море. М.: Вече, 2020. 400 с.
26 Гуревич А.Я. Избранные труды. Древние германцы. Викинги. СПб: Изд-во С.-Петерб. ун-та, 2007. 352 с.
27 Wright J. K. The Geographical Lore of the Time of the Crusades. A Study in the History of Medieval Science and
Tradition in Western Europe. New York: American geographical society, 1925. 563 p.
28 Brincken A.-D. v. d. Fines Terrae. Die Enden der Erde und der vierte Kontinent auf mittelalterlichen Weltkarten.
Hannover: Hahnsche Buchhandlung, 1992. 243 p.
29 Gautier Dalché P. Tradition et renouvellement dans la representation de l'espace geographique au IX siecle // Studi
Medievali. 1983. Vol. 24. P. 121–165.
30 Мельникова Е.А. «Мнимые реальности» средневековой географии // Древнейшие государства Восточной
Европы: сборник / отв. ред. Т.Н. Джаксон. М.: Восточная литература, 2005. С. 151–164; Мельникова Е.А.
Образ мира. Географические представления в Западной и Северной Европе. V–XIV века. М.: Янус-К, 1998.
255 с.
31 Сванидзе A.A. «Свой» и «чужой» в процессе общественных игр // От Средних веков к Возрождению: сб. в
честь профессора JI.M. Брагиной / отв. ред. В.О. Дмитриева. СПб: Алетейя, 2003. С. 180-185.
32 Мельникова Е.А. Древнескандинавские географические сочинения. М.: Наука, 1986. 229 с.
33 Джаксон Т.Н. Исландские королевские саги о Восточной Европе. 2-е изд. испр. и доп. М.: Университет
Дмитрия Пожарского, 2012. 779 с.; Джаксон Т.Н., Коновалова И.Г., Подосиновов А.В. Imagines mundi:
античность и средневековье. М.: Рукописные памятники Древней Руси, 2013. 424 с.
11Северной Европы, специфике их взаимоотношений как ближайших соседей34.
Множество трудов посвящено изучению исторических и современных образов
Севера в литературе и культуре. В этой области можно выделить исследования
исландских и канадских ученых (Д. Шартье35, Л.-Е. Хамелин36, Дж. Дэзи37),
английского ученого П. Дэвидсона о «воображаемом Севере»38. Среди работ,
рассматривающих историю картографического искусства, отдельное место
занимает книга Л.С. Багрова, где отражены основные этапы возникновения и
развития картографии с древних времен до XVIII в39. Историей
картографического изображения северных территорий (Гренландии,
Кольского полуострова, Исландии, Туле) в западноевропейской традиции
занимались скандинавские и российские исследователи А.А. Бьернбо40,
Ф. Нансен41, Х. Сигурдссон42, Т.Н. Джаксон43. Описание раннего этапа
картографирования Скандинавского полуострова (до XIII в.) дает
34 Джаксон Т.Н. Древняя Русь в скандинавских письменных источниках IX–XIV вв.: автореф. дис. … д-ра ист.
наук. М., 1995. 61 с.; Джаксон Т.Н. Страна городов и ее столица: Новгород в картине мира средневековых
скандинавов // Slověne. 2015. N 1. С. 170–179; Джаксон Т. Н. Austr í Görðum: древнерусские топонимы в
древнескандинавских источниках. М.: Языки русской культуры, 2001. 208 с.; Глазырина Г.В. Исландские
викингские саги о северной Руси. М.: Ладомир, 1996. 240 с.; Мельникова Е.А. Скандинавские рунические
надписи: Новые находки и интерпретации. М.: Восточная литература, 2001. 495 с.
35 Chartier D. Qu’est-ce que l’imaginaire du Nord?: Principes éthiques. Isberg: Imaginaire Nord, 2018. 162 p.; Chartier
D. Colours, Lights, Emptiness and Other Discursive Elements. The Colour White, a Sign of the North // Arctic and
Antarctic. International Journal of Circumpolar Sociocultural Issues. 2007. Vol. 1 (1). P. 39–52.
36 Hamelin L.-E. Écho des pays froids. Sainte-Foy [Québec]: Presses de l'Université Laval, 1996. 482 p.
37 Désy J. Voyage au nord du Nord. Québec: Le Loup de Gouttière, 1993. 224 p.; Désy J. Le coureur de froid,
Montréal: XYZ, 2001. 106 p.
38 Davidson P. The Idea of North. London: Reaktion Books, 2005. 271 p.
39 Багров Л. История картографии / пер. с англ. Н.И. Лисовой. М.: ЗАО Центрполиграф, 2004. 319 с.
40 Bjørnbo, A.A. Cartographia Groenlandica // Meddelelser om Grønland. 1912. N 48. P. 1–332.
41 Nansen F. In Northern mists. Arctic exploration in early times: in 2 vol. Vol. 2. London: William Heinemann:
MCMXI, 2008. 416 p.
42 Sigurdsson H. Some Landmarks in Icelandic Cartography down to the End of the Sixteenth Century // Arctic. 1984.
Vol. 37 (4). P. 389–401.
43 Джаксон Т.Н. Этот таинственный и загадочный Бьярмаланд // Отечество. Краеведческий альманах. М.:
Профиздат, 2000. Вып. 19. С. 87–102.
12Л.С. Чекин44. Непосредственно образу Севера (Европейской России,
Скандинавии и Арктики) в картографии европейского средневековья до эпохи
Великих географических открытий посвящена его диссертация45. В
монографии Ф. Нансена уделено внимание картам Скандинавии (до XV в.
включительно) и их более ранним прототипам46. Множество зарубежных и
отечественных исследований посвящено роли «Морской карты» О. Магнуса в
изображении северных территорий, ее возможным источникам и анализу
географических сведений, представленных на карте. Среди них можно
выделить работы Г. Рихтера47, Г. Берга48, К.Н. Вальдмана49, М.И. Белова50,
Е.А. Савельевой51.
Основные положения работы, выносимые на защиту:
1. на основе карт Скандинавии рассматриваемого периода выделяется
четыре обобщенных типа картографического изображения полуострова;
2. изображение Скандинавии на картах XV–XVI вв. базируется на античной
традиции;
3. идеи предыдущих эпох нашли воплощение в образе «Скандии»,
сконструированном картографами XV–XVI вв.;
44 Чекин Л.С. Первые карты Скандинавского полуострова // Древнейшие государства Восточной Европы:
сборник / отв. ред. Т.Н. Джаксон. М.: Восточная литература, 2001. С. 44–85.
45 Чекин Л.С. Образ Севера в картографии европейского средневековья: автореф. дис. … д-ра геогр. наук. М.,
2002. 52 с.
46 Nansen F. P. 182–290.
47 Richter H. Olaus Magnus Carta marina 1539. Lund: Almqvist & Wiksell, 1967. 194 p.
48 Berg G. Olaus Magnus bllder ur de nordiska liv. // Fataburen: Nordiska museets och Skansens årsbok. Stockholm:
Nordiska museets förlag, 1934. P. 29–46.
49 Вальдман К.Н. Кольский полуостров на картах XVI в. // Известия Всесоюзного географического общества.
1962. Т. 94, вып. 2. С. 139–149.
50 Белов М.И. Арктическое мореплавание с древнейших времен до середины XIX в. М.: Морской транспорт,
1956. 592 с.
51 Савельева Е.А. Олаус Магнус и его «История северных народов». Л.: Наука, 1983. 135 с.
134. карты Скандинавии рассматриваемого периода являются отражением
мифологического сознания людей того времени, а не «географической
реальностью».
Апробация результатов работы:
Апробация некоторых аспектов данного исследования осуществлялась в виде
доклада на международной конференции в Исландии, Рейкьявик: The 10th
Háskóli Íslands Student Conference on the Medieval North (15–17 апреля, 2021),
программа конференции:
https://histudentconference.wordpress.com/2021/03/19/conference-schedule-2021/
14Глава 1. «Воображаемые» территории на ментальной карте
Европы
1.1. «Изобретение» Севера»: трансформация понятия Север с
античности до новейшего времени
В контексте изучения представлений о географическом пространстве
пространственная ориентация оказывается вопросом скорее философским и
политическим, чем территориальным. Стороны света и регионы не являются
географическими понятиями, но осмысляются в качестве ментальных
конструктов, укоренившихся в сознании людей под влиянием политических и
исторических реалий. Хрестоматийным примером выступает концепция
Востока Э. Саида. В своей книге «Ориентализм» 1978 г. он положил начало
этому направлению, характеризуя отношение и определенную традицию
взаимодействия Западной Европы с Востоком. В широком понимании под
ориентализмом обозначается стиль мышления, основанный на
основополагающем различии восточного и западного общества, естественном
доминировании и превосходстве последнего. Восток интерпретируется как
субъект приложения европейских сил: сосед, культурный соперник и союзник,
потенциальная территория для освоения и завоевания; наконец, своеобразный
ориентир, зеркало формирования собственной идентичности по принципу
контраста.
Предложенная Э. Саидом концепция стимулировала интерес к другим
«воображаемым» территориям на ментальной карте Европы (например,
«Восточной Европе», «России», «Северу», «Балканам», «Юго-Восточной
Азии»). Данные концепты позволяют рассмотреть, какие смыслы
вкладывались в образ той или территории, служат целям самоопределения и
ориентации в пространстве. Они также выступают в роли конституирующего
Иного в процессе формирования европейской идентичности. Феномен Иного
исключительно важен в контексте «воображаемой» географии.
Концепция «свои-чужие» играет ключевую роль в мировосприятии и
самоидентификации. Осознание «своих» происходит через
15противопоставление «чужим». Исторически для многих народов характерна
эгоцентрическая картина мира, когда центром считалась территория обитания
своего сообщества (рода, этнической группы)52. Центр служил ориентиром,
сакральным пространством. При удалении от центра пространство теряло свои
защитные функции, переходя в область «чужого» – неведомого, потенциально
враждебного, хаотичного.
В разные исторические периоды и для разных сообществ в понятие
воображаемого иного вкладывался различный смысл. Как правило, образы
иных имели отрицательное значение. В античную эпоху в Европе
существовала оппозиция «эллины-варвары», где «варвары» воплощали
народы, олицетворяющие все чуждое эллинской культуре – кочевой образ
жизни, отсутствие городов и культурных маркеров греческого мира. В
Средние века, когда смыслообразующее значение приобрело христианство,
иной отождествлялся, в первую очередь, с иноверцем и язычником (причем
нередко ставился знак равенства между «язычеством» и «варварством»)53. В
эпоху Просвещения иной начинает восприниматься как воплощение
невежества. Цивилизованный европеец противопоставляется примитивному
Дикарю. В отличие от предыдущих периодов принадлежность к другой
культуре не подразумевала исключение из «цивилизованного» общества.
«Они» позиционируются как будущие «мы»54, то есть те, кого следует
просвещать. Как было указано выше, оппозицию «свои-чужие» следует
рассматривать в категории пространства. Представления о «своих-чужих»
связаны с понятиями «близко-далеко»55. Иные проживают за пределами
известного мира, мира «своих». Из приведенных примеров ясно, что образы
иных имели отрицательное значение, воплощая противоположные ценности.
С другой стороны, территория иных, будучи отдаленной в пространстве, могла
52 Джаксон Т.Н., Коновалова И.Г., Подосиновов А.В. Imagines mundi ... С. 17–25.
53 Лучицкая С.И. Образ Другого: мусульмане в хрониках крестовых походов. СПб: Алетейя, 2001. С. 8.
54 Там же. С. 10.
55 Там же. С. 9.
16восприниматься как фантастическая реальность, где обитают сказочные
существа и случаются чудеса56.
Согласно античному мировоззрению, пристанищем иных был Север –
обитель «варварских народов», «народов Гога и Магога». В I в. н.э. Овидий
писал о Скифии как о морозном месте, стране мрака и голода57.
Древнегреческий историк Геродот описывал дикие обычаи скифов и сарматов,
живущих в области Танаиса, границы культурной ойкумены. В сочинении
«Германия» Тацит употребляет слова «германцы» и «варвары» в качестве
синонимов в описании германских племен, проживающих за пределами
Римской империи. Впрочем, мнение римского историка о германцах
амбивалентно: он также противопоставляет их ценности и моральные качества
(отказ от ростовщичества, отсутствие хитрости и коварства, гостеприимство58)
нравам римлян, делая выбор в пользу первых59. Так, образ Севера в античной
традиции имеет следующие характеристики: «далекий», «холодный»,
«чужой», «опасный», «дикий». Обобщая, в трудах античных авторов северные
земли предстают как отдаленные территории с холодным климатом, бедные
природными ресурсами и населенные варварскими народами. Напротив, в
рамках дуальной организации мира архаических культур Юг, как правило,
отмечен положительно-сакральным значением наравне с такими элементами
как верхний, правый, старший, близкий, свой, солнце, день60. Юг
воспринимался как оплот культуры, учитывая, что на географическом юге
располагался Рим – центр античной цивилизации.
Положение на карте и, соответственно, идеологическое наполнение
56 Лучицкая С.И. Образ Другого: мусульмане в хрониках крестовых походов. С. 8–9.
57 Цит. по: Iceland and images of the North / eds. S.R. Ísleifsson, D. Chartier. Québec: Presses de l'Université du
Québec, 2011. P. 9.
58 Тацит К. Сочинения в двух томах. Т. 1: Анналы. Малые произведения / пер. А.С. Бобович. Л.: Наука, 1969.
С. 363-364.
59 В данном случае следует учитывать, что античный автор скорее выступает против римских ценностей, чем
поддерживает германцев.
60 Джаксон Т.Н., Коновалова И.Г., Подосиновов А.В. Imagines mundi ... С. 70.
17Севера и Юга меняется со временем. Так, в период Средневековья важность
Средиземноморь | [Результаты исследования в статье:
1. Наличие специального раздела: [да, «Глава 2. Образ Скандинавии в европейских источниках позднего Средневековья и раннего Нового времени» и её подразделы 2.1–2.5].
2. Расположение описания результатов: [описание результатов расположено в Главе 2 (параграфы 2.1–2.5), а также в Заключении].
3. Выделенное описание результатов:
«…на основе анализа около 70 карт указанного периода было выделено четыре обобщенных типа изображения полуострова и четыре пространственных образа (ментальных модели) Скандии, характерных для каждого типа…»
«… карты Скандинавии четвертого типа демонстрируют переходный этап от мифологического сознания к научному, свойственному Новому времени…»
«…за два столетия картографическое изображение Скандинавии претерпело определенную трансформацию…»
«…нарративный источник «История северных народов» Олауса Магнуса… транслирует противоречивый образ Скандинавии: […] «мир иных», где случаются чудеса и обитают «нехристи», и одновременно подчеркивается католическое наследие…»
«…Отмечено, что четвертая модель транслирует образ Скандии как части геополитического пространства Европы, сохраняющей положение «обители иных»…»
«…Ряд карт отражает притязания Швеции на северные и северо-западные земли России…»]
4. Компоненты представления результатов:
- Основные полученные результаты: [четыре типа картографического изображения Скандинавии XV–XVI вв., их длительность и особенности; трансформация образа от «территории иных» до геополитического пространства; сочетание научного и мифологического восприятия в позднем периоде; анализ нарратива «Истории северных народов» Олауса Магнуса с характеристикой образа Скандинавии и её жителей].
- Представленные данные (таблицы, графики): [в статье представлены многочисленные иллюстрации-фрагменты карт (см. Приложения), но табличные или графические данные отсутствуют].
- Статистические показатели: [отсутствуют].
- Интерпретация полученных результатов: [подробный комментарий к трансформации образов на картах, отражение социальной, религиозной и политической ситуации; объяснение сохранения мифологических элементов в позднем периоде; отражение роли Швеции и её амбиций; рассмотрение «Истории северных народов» как важного источника для понимания восприятия региона].
- Утверждения автора о новизне полученных результатов: [«Научная новизна данного исследования состоит в том, что:
1. производится систематизация карт Скандинавии XV–XVI вв. и на ее основе выделяется четыре обобщенных типа картографического изображения полуострова;
2. реконструируется четыре модели ментальных карт (пространственных образов) Скандинавии, характерных для каждого типа;
3. рассматривается процесс трансформации представлений о «Скандии» на ментальных картах на протяжении двух столетий.»].
] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, в котором обосновывается актуальность исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите введение статьи, где обычно располагается обоснование актуальности.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор обосновывает значимость исследуемой проблемы.
Шаг 3. Определите, где сформулирована исследовательская проблема и/или цель исследования.
Шаг 4. Выделите текст, содержащий обоснование актуальности, формулировку исследовательской проблемы и цели исследования.
Шаг 5. Убедитесь, что выделенный текст полностью охватывает все аспекты обоснования актуальности.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
Институт философии
Кафедра истории философии
Чеппаруло Саша
Выпускная квалификационная работа на тему:
Открытие тела как философской проблемы в этике и метафизике Шопенгауэра
Уровень образования: магистратура
Направление 47.03.01 – «Философия»
Основная образовательная программа ВМ.5835.2019 «Философия»
Научный руководитель: к. ф. н.,
доцент Артеменко Н. А.
Рецензент: к.ф.н,
доцент Ставцева О. И.
Санкт-Петербург
2021
Оглавление
Оглавление…………………………………………………………………….1
Введение……………………………………………………………………….3
Глава 1. Понятие тела в философии Шопенгауэра: тело как «Körper»……9
1.1 Тело как «представление» и «предмет» среди других предметов………………..9
1.2. «Körper» и применение философского понятия аналогии: определение трансцедентальных концепции матери, пространства, времени и субстанции…………11
1.3 Философский путь к открытию «Körper»…………………………………………..14
1.4 «Körper» и тема «причины» и «причинности»…………………………………….18
Глава 2. Понятие тела в философии Шопенгауэра: тело как «Leib»…………………………………………………………………………23
2.1 Тело как «Воля»……………………………………………………………………...23
2.2 Тело как «Воля» и естественные науки: метафизика и роль научного доказательства………………………………………………………………………………25
2.3 От «Körper» к «Leib»……………………………………….………………………..29
Глава 3. Понятие тела в философии Шопенгауэра: тело как «Körper» и «Leib»………………………………………………………………………….33
3.1 Критика шопенгауэровского применения философского понятия «аналогии».....33
3.2 Рассмотрение тезиса идентификации тела и Воли с точки зрения тела: сравнение тела, Идеи и музыки………………………………………………..………………………………………37
3.3 Тезис идентификации как еще один повод для критики шопенгауэровского применения философского понятия «аналогии»…………………………………………..39
3.4 Тело как «Leib» и Воля: определение философской истины…………………..….44
Глава 4. Тело как необходимая связка морали и метафизики у Шопенгауэра……………………………………………………………….…..47
4.1 Тело и мораль…………………………………………………………………………..47
4.2 Теоретическое основание взаимосвязи этики и метафизики……………………….50
4.3 Шопенгауэровский вклад в сегодняшние философские дебаты: критика современного философского подхода к отношениям между знаниями и моралью …..…52
4.4 Шопенгауэровская мораль……………………………………………………………..53
Глава 5. Шопенгауэровское востоковедение: проблема тела………………………………………………………..……………………59
5.1 Шопенгауэровское востоковедение…………………………………….…...……….59
5.2 Проблема влияния Вед и Упанишад на философию Шопенгауэра………………..63
5.3 Сходства между доктринами Шопенгауэра и индуизма……………………………65
5.4 Шопенгауэровское востоковедение как новый параметр для классификации всех религий……………………………………………………………………………………….68
5.5 Недостатки ориентализма Шопенгауэра……………………………………………..72
5.6 Шопенгауэровское востоковедение и проблема тела………………………………..76
Заключение……………………………………………………………………..78
Список использованной литературы…………….…………………………...81
ВВЕДЕНИЕ
Тема данного исследования — понятие «тело» в философии Шопенгауэра. Естественно, перед тем как начать исследование, обязательно нужно обратить наше внимание, на некоторые аспекты истории понятия «тела» в западной философии, а также на сам замысел философии Шопенгауэра. Это поможет понять как сильные, так и слабые стороны шопенгауэровской философской трактовки понятия тела. Понятие тела очень важно в философии Шопенгауэра и для современных философских дебатов оно крайне актуально: цель этой работы заключается во внесении оригинального вклада в эту научную область. Важность вклада этой работы определяется еще и тем, что философия Шопенгауэра в сегодняшние дни изучается только историко-философскими подходами: философский потенциал шопенгауэровских теорий не воспринимается всерьёз.
В нашей работе мы намерены показать, что понятие тела в философии Шопенгауэра связано с самыми главными понятиями его системы. Это значит, будут затронуты самые важные теории немецкого философа. Именно поэтому эту работу можно будет счесть «общим введением» в шопенгауэровскую философию. Тема тела имеет очень важную роль в шопенгауэровском востоковедении, в этом и заключается своя специфика.
Действительно, Шопенгауэр является одним из первых западных мыслителей, который открылся, со своей философией и мышлением, Востоку. Он первым изучает с философской точки зрения индуизм и буддизм, он первым подчеркивает их философскую ценность. Принимая в расчет, что во времена Шопенгауэра восточные науки только появились, можно понять, насколько он осмелился серьёзно заниматься восточной философией. Шопенгауэр не чужд влиянию романтизма поскольку, вместе с Шлегелем, считает, что первоначально культура всего человечества возникает в Индии: начало «человечества» определено немецким философом на Востоке. Это был совсем новый подход, руководствующийся критикой любой формы европоцентризма. В Европе всегда считалось, что цивилизация (в политике, культуре, литературе, философии, технике и т. д.) начинается с древних греков или римлян: распространение западной культуры совпадает с цивилизационным процессом. Шопенгауэр обращает внимание на некоторые сходства между своими теориями и восточной философией. Например, на уровне представлений, немецкий философ подбирает очень важное индуистское понятие «Майя» и его идентифицирует со своей понятием представления («Vorstellung»), а что касается уровня Воли («Wille») он обращается к китайскому буддистскому понятию «Tian» и индуистскому понятию Брахмана.
Тема тела в философии Шопенгауэра недостаточно хорошо исследована. Из советского академического наследия можно вспомнить труды о Шопенгауэре И. С. Андреева и А. В. Гулыги, а из современной русской академической среды А. С. Саттара.
Цель и задачи этой работы будет достигнута не только через реконструкцию шопенгауэровских философских позиций, касающихся понятия тела, но и через подчеркивание их философского значения. Другими словами, чтобы достичь цели нашего исследования, будут применены два разных подхода: историко-философским и чисто философским. В первом случае мы критически обратим внимание на аргументы, приведенные самим Шопенгауэром во всех его работах к поддержке ко всем самым главным философским тезисам, касающимся понятия тела, а во втором на чисто философскую ценность этих тезисов, то есть на универсальную применимость этих теорий. Читатель будет оценивать результат нашей попытки.
Данное исследование направлено, прежде всего, на два шопенгауэровских понятий «тела»: тело как «Körper» (чтобы понять оттенок немецкого термина, можно перевести на русский язык как «тело как вещь»), то есть тело как «представление» познающего субъекта и тело как «Leib» (в отличие от «Körper», немецкий термин «Leib» осознает «живое тело»), то есть тело как «Воля» живого субъекта. В первом случае Шопенгауэр демонстрирует, что существование мира дано только благодаря репрезентативному единству между трансцедентальным субъектом и объектом.
Это значит, что тело как «Körper» может существовать только благодаря этой репрезентативной единице субъекта и объекта. На этом первичном уровне тело как «объект» не создан ничем (тем более субъектом), он просто дан, он просто существует. Естественно, когда потом субъект начинает познавать в активном и пассивном смысле свое собственное тело, он оказывает на него разную причинную деятельность (или, наоборот, субъект испытывает на себе какую-то причинную деятельность). А что касается тела как Воли, Шопенгауэр начинает свои размышления с того, что «наше собственное тело» постоянно испытывает на себе какое-то желание, побуждение, охоту, жажду, стремление и т. д. Никогда не бывает никакого вида стабильного спокойствия или настоящего удовлетворения. Другими словами, можно сказать, что человек является рабом Воли и все то, что характеризует Волю, без всяких изменений применяется и к телу: в этом заключается значение идентификации Воли и тела. Тело — это не только место или способ манифестации Воли, оно и есть самая Воля.
Выводы данной диссертации, которые являются новым вкладом в эту область историко-философских и философских исследований, следующие: во-первых, анализ отношений между двумя философскими уровнями концепции тела приведет к критике шопенгауэровского применения понятия «аналогии», поскольку шопенгауэровский тезис об идентификации Воли и тела противоречит с самому понятию «аналогии»; во-вторых, главное теоретическое заключение данной работы- понятие тела является главным фундаментом шопенгауэровской связки этики и метафизики; в-третьих, в рассмотрении тезиса идентификации Воли и тела с точки зрения тела будут сравнены понятия музыки, тела и Идеи- они все первоначально полностью объективируют Волю.
Работа представляет собой логически выстроенное исследование, состоящее из введения, пяти глав, заключения и списка используемой литературы
Первая глава: «Понятие тела в философии Шопенгауэра: тело как «Körper», то есть тело как «представление» и предмет среди других предметов. В этой главе мы будем определять понятие тела как «Körper», то есть понятия «тела как вещи». Для достижения этой цели, будет необходимо представить трансцедентальную философию Шопенгауэра, а также объяснить, чем она отличается от кантовской версии. Трактовка понятия тела как «Körper» нас приведет к рассмотрению применения философского понятия «аналогии» на уровне представлений.
Вторая глава: «Понятие тела в философии Шопенгауэра: тело как «Leib», то есть тело как «Воля». В этой главе мы будем определять понятие тела как «Leib», то есть понятия «живого тела». Для достижения этой цели, будет необходимо представить метафизику Шопенгауэра, а также объяснить, как она связана с его трансцедентальной философией. Трактовка понятия тела как «Leib» нас приведет к рассмотрению: 1) понятия Воли; 2) пропедевтического представления тезиса об идентификации Воли и тело (как «Leib»); 3) применения философского понятия «аналогии» на уровне «ноумена», то есть на уровне «Воли».
Третья глава: «Понятие тела в философии Шопенгауэра: тело как «Körper» и тело как «Leib»». Критика шопенгауэровского применения философского понятия «аналогии» и рассмотрение тезиса идентификации тела и Воли сточки зрения тела: сравнение тела, Идеи и музыки. В этой главе все критические моменты, связанные с применением Шопенгауэром философского понятия «аналогии» в определении тела как «Körper» и как «Leib», приводят нас к новому рассмотрению: во-первых, тезиса об идентификации тела и Воли; во-вторых, понятий тела, Идеи и музыки.
Четвертая глава: «Тело как необходимая связка морали и метафизики у Шопенгауэра». В этой главе рассматривается очень важная шопенгауэровская теория взаимосвязи морали и метафизики. В отличие от самых важных и знаменитых позиций современных философских дебатов, для Шопенгауэра мораль и метафизика или, другими словами, действия и знания человека, глубоко взаимосвязаны. В этой главе мы будем анализировать роль, которую играет понятие тела в этой особенной взаимосвязи.
Пятая глава: «Шопенгауэровское востоковедение: проблема тела». В этой главе мы будем: 1) рассматривать шопенгауэровское востоковедение с историко-философской точки зрения; 2) критиковать слабые стороны шопенгауэровской трактовки; 3) подчеркивать отношения между шопенгауэровским востоковедением и темой тела.
Список использованной литературы, 37 источников.
В данном случае эта тема может быть использована как дополнительный материал для изучения философских трудов Шопенгауэра.
Кроме этого, поданной теме были написаны статьи «Ориентализм Шопенгауэра: новое открытие тела» (№ 1 (17) 2020), «Философия культуры Шопенгауэра: восточный подход к культуре» (№ 2(18) 2020) и «Индуизм: к сравнению подходов А. Шопенгауэра и Р. Генона» (№ 4 (20) 2020). А что касается в общем шопенгауэроведения, в сентябре 2021-го года будет опубликована еще одна очень важна для русскоязычного сообщества исследователей статья об итальянской рецепции Шопенгауэра «Шопенгауэр в Италии» (№ 4 (15) 2021).
Глава 1. Понятие тела в философии Шопенгауэра: тело как «Körper»
Тело как «представление» и «предмет» среди других предметов
Как известно, для Шопенгауэра первый уровень реальности и человеческого знания — это уровень представлений («Vorstellung»). В философии Шопенгауэра, на уровне представлений, структура реальности и человеческое познание объясняются трансцендентальными категориями. Структуры и деятельность шопенгауэровского трансцендентального субъекта, по сравнению с кантовским аналогом, более упрощен. Шопенгауэр раскритиковал кантовский трансцендентализм и, в диссертации «О четверояком корне закона достаточного основания» и в произведении «Мир как воля и представление», он представил собственную концепцию трансцендентального субъекта. Так как это не главная тема нашей работы, мы бегло обратим внимание на особенности шопенгауэровского трансцендентализма, чтобы подчеркнуть и проанализировать взаимосвязь с темой тела как «Körper».
На этом уровне любой субъект ощущает вещи, окружающую среду, мир и других субъектов, начиная с ощущений своего собственного тела (Körper). Поскольку мы изначально на уровне представлений ощущаем и испытываем присутствие и существование нашего тела, аналогичным образом мы познаем окружающую реальность. Но как это происходит? Как следует познание реальности из познания нашего собственного тела как «Körper»?
Как будет показано в данной работе, Шопенгауэр использует понятие аналогии чтобы: во-первых, чтобы доказать существование внешнего мира представлений, начиная с Körper; во-вторых, чтобы доказать и описать эссенцию всего сущего, то есть Воли; в-третьих, чтобы определить специфику отношений Körper и Leib. К этому поводу итальянский шопенгаэровед и востоковед Ичилио Веккиотти в «Введение к Шопенгауэру» пишет: «Это различие имеет две стороны: 1) a parte subiecti — это воля в нас; 2) a parte obiecti — это «представляющее» в феномене. Поэтому реальность ограничивается феномену как таковому и воле, поскольку воля каким-то образом присутствует в вещах, также они даются в феномене, даже если ноумен как таковой не познаваем. Что касается возможности основать такой шаг, этот аргумент очень сильно напоминает схоластическую аналогию. Это подтверждается тем, что после этого Шопенгауэр сразу уточняет что, когда он говорит о воле как о ноумене и о воле в своей глубокой сущности, он не претендует на то, чтобы говорить об этом как о том, что известно, поскольку воля всегда проявляется разными же способами» . Это замечание позволяет сразу обратить внимание на две очень важных темы: во-первых, на шопенгауэровское применение философского понятия «аналогии» и, во-вторых, на применение этого философского понятия не только к телу как «Körper», а также к телу как «Leib». Эти темы будут исследованы в продолжении данной диссертации.
«Körper» и применение философского понятия аналогии: определение трансцедентальных концепции матери, пространства, времени и субстанции
На уровне представлений субъект познания конфигурируется как трансцендентальный субъект. Универсальность, объективность и обоснованность человеческого знания (и науки) строго зависят от чистых структур субъекта. Поскольку темой данной работы не являются отношения кантовского и шопенгауэровского трансцендентализма, усугубление этой проблемы не уместно. С другой стороны, чтобы избежать решения этой философской проблемы, можно сразу изложить окончательный решающий тезис: деятельность и структура трансцендентального кантовского субъекта сложнее чем шопенгауэровский аналог. Деятельность и функционирование трансцендентального субъекта связывается Шопенгауэром с понятиями «времени», «пространства» и категорией «причины». В действительности такие категории как «материя» и «субстанция» происходят от понятия «причины». Что касается понятия «материи», Шопенгауэр критикует Канта, который его выводит из понятия «времени», и демонстрирует, что оно происходит от понятия «пространства»: «А сосуществование многих состояний и составляет, собственно, сущность действительности, ибо через него лишь и становится возможным пребывание, которое познается именно только из смены того, что существует наряду с пребывающим; но, с другой стороны, только благодаря пребывающему в смене последняя получает характер изменения, т. е. перемены качества и формы, при сохранении субстанции, т. е. материи. В одном только пространстве мир был бы косным и неподвижным, без после, без изменений, без действия, а без признака действия нет ведь и представления материи. В одном только времени все было бы текуче: не было бы постоянства, подле, не было бы вместе, а, следовательно, и пребывания: опять-таки не было бы и материи. Только из соединения времени и пространства вырастает материя, т. е. возможность сосуществования и потому пребывания, а из нее -- возможность постоянства субстанции при смене состояний. Будучи в сущности соединением времени и пространства, материя всецело носит на себе отпечаток обоих. Она свидетельствует о своем происхождении из пространства отчасти формой, которая от нее неотделима, а в особенности (ибо смена принадлежит только времени, существует только в нем, а сама по себе не есть что-либо устойчивое) своим постоянством (субстанцией), априорная достоверность которого может поэтому всецело выводиться из достоверности пространства» (Мир как Воля и представление, стр. 30–31). Это показывает, что упрощенная шопенгауэровская концепция трансцендентального субъекта не является аргументом отсутствия критики к кантовским теориям. Из этого понятно почему все науки основываются на этом уровне реальности представлений и поэтому они теоретически и практически направлены на эту область человеческого (трансцендентального) знания. Науки не могут познать сущность всего сущего, то есть волю. Только философии дано понять единую эссенцию всего сущего.
Обратив наше внимание на статус реальности и человеческого знания на уровне представлений, мы теперь можем понять кто (трансцендентальный субъект в шопенгауровской версии) и как (ощущениями, которые являются необходимым началом всех видов человеческих познаний на уровне представлений) познает что (то есть, тело как «Körper»). «Körper» — это объект, структурированный и «произведенный» (в кантовском смысле) трансцендентальным субъектом. Какие данные являются первичными для любого процесса познания? Ощущения, которые делятся на две группы: в первую входят все ощущения нашего собственного тела («объективный» родительный падеж), а во вторую все восприятия нашего тела («субъективный» родительный падеж). Мы начинаем с ощущения первой группы, которые как объект имеют «Körper». Мы говорили, что этот объект «произведен» чистыми структурами трансцендентального субъекта. Это не значит, что «Körper» — это пустой или «холодный» объект, лишенный любой жизнеспособности. Наоборот, в восприятиях первого вида, наше «Körper» дано как живое и жизнеспособное. В первой книге «Мир как воля и представление», Шопенгауэр, как только начинает трактовку тему тела, сразу уточняет, что именно благодаря этой способности тела, то есть его жизнеспособности, мы можем познать истину всего сущего. В начале 18-го параграфа «Мира как Воли и представления», Шопенгауэр пишет: «Действительно, искомый смысл мира, противостоящего мне лишь в качестве моего представления, или переход от него как простого представления познающего субъекта к тому, чем он может быть сверх того, -- этот смысл и этот переход остались бы навсегда скрытыми, если бы сам исследователь был только чисто познающим субъектом, крылатой головой ангела без тела». Это одних из самых известных отрывков из «Мира как Воли и представления», поскольку в нем Шопенгауэр критикует кантовскую концепцию трансцедентального субъекта, который, по его мнению, просто «ангел без тела». Другими словами, Шопенгауэр приписывает телу самую важную философско-гносеологическую способность: тело является ключом всего философского знания. Пока, поскольку мы анализируем «Körper», а не «Leib», мы будем рассматривать эту жизнеспособность с точки зрения «представлений». Это значит, что будут анализированы только взаимосвязи и влияния такой «жизнеспособности» на познавательном и «созидательном» уровне как процесс трансцендентального субъекта.
Философский путь к открытию «Körper»
Прежде чем начать разработку знаний, достигаемых через вторую группу восприятий, стоит уточнить, что, по мнению Шопенгауэра, все восприятия первого вида являются внутренними. Это очень важный пункт шопенгауэровской трактовки тела как «Körper». Все ощущения и восприятия, благодаря которым мы познаем сначала наше тело как «Körper», не могут не являться внутренними субъективными (в трансцендентальном смысле) знаниями. Это значит, что, когда мы познаем наше тело, мы познаем внешний объект. Стоит напомнить о том, что тело как «Körper» — это первый объект любого вида знания. Все познавательные процессы начинаются с тела как «Körper». Познание тела — это обязательный шаг для человеческого знания вообще. Тезис, согласно которому первичный объект познания любого трансцендентального субъекта является внешним, не противоречит тому, что познание этого объекта и соответствующие достигнутые знания о нем являются внутренними. В этом смысле, если обратить внимание только на уровень представлений, Шопенгауэр вполне воплощает дух философии Нового Времени - всё познавательное пространство делится на субъект и объект. Так как субъект познает объект и субъект никогда не может быть объективированным, все знания субъекта не могут не быть внутренними. Если процесс познания направлен на внешнее пространство, то результат этого процесса конфигурируется как внутренний. Философ, который первым в истории западной философии основал и открыл этот поход — это Рене Декарт.
В этом смысле, на уровне представлений, Шопенгауэр является вполне картезианцем. Если вспомнить очень важный и знаменитый пример самого Декарта, то есть пример испытания физической боли, то мы можем увидеть, что философский декартовский анализ испытания физической боли полностью совпадает с этой шопенгауэровской теорией. Декарт нам объясняет, что причина любой физической боли может быть внутренней или внешней, а само испытание этой физической боли — это внутреннее. Если мы под термином «знания» имеем в виду только познавание проявления феномена «боли» и, следовательно, исключаем любые знания о причинах, то знание является результатом наших собственных прожитых видов ощущений, восприятий и т.д. Чтобы понять этот пункт, можно привести для примера следующие две ситуации: 1- человек наткнулся ногой на стол, 2- у человек болит желудок. В первой ситуации причина боли является внешней, а во второй внутренней. В обоих случаях, знания, то есть испытание самой физической боли, являются внутренними. Разработав тематику внутренних знаний о теле как «Körper», мы можем продвигаться дальше в анализе познавательных процессов трансцендентального шопенгауэровского субъекта. Шопенгауэр очень интересно описывает познавательные процессы субъекта, познав свое собственное тело. Интерес для нас заключается в том, что он говорит, что мы таким же способом (то есть как в случае тела как «Körper»), познаем все остальные внешние объекты, окружающую среду и мир. Это описание познания применяется только к области представлений. Обычно, когда исследователи Шопенгауэра занимаются этой темой его философии, они используют древнегреческий термин «analogon». Другими словами, можно так это выразить: способ, которым мы как трансцендентальные субъекты все познаем, качественно не отличается от способа познавания первого объекта любого человеческого знания, то есть тела как «Körper». Следует, что, на уровне представлений, все знания внутренние. Ощущение жары, восприятия какого-то здания и т. д., как мы уже поняли, являются внутренними «переживанием» . Это не противоречит тому, что познавательные процессы, благодаря которым мы достигаем этих знаний, могут быть направлены на внешнее пространство, и тому, что начиная с этих внутренних знаний любой субъект полностью определяет свои дальнейшие действия, активно направленные на окружающую среду. Анализ понятия тела как «Körper» и все связанные с этим трансцендентальные познавательные способы нам позволяет полностью описать шопенгауэровскую гносеологию на уровне представлений. Но откуда Шопенгауэр берет такую теорию «analogon»? Если бы Шопенгауэр не ввел в свою аргументацию эту теорию, то уже на первом уровне его метафизики он бы столкнулся с проблематикой солипсизма. Если все наши знания в конце концов являются внутренними, то как мы можем выйти из области трансцендентального объекта? На самом деле, если присмотреться, ответ Шопенгауэра на эту проблему не четко односторонний. Все философские системы Нового Времени сталкивались с теоретической проблемой солипсизма. Сам Декарт первым основал эту новую философию и первым столкнулся с этой проблемой. В античной, средневековой и, в какой-то степени, христианской философии такая теоретическая проблема полностью отсутствовала постольку, поскольку человек, природа, космос, бытие и вообще все сущее характеризовались какой-то существенной идентичностью, которая различалась в зависимости от соответствующей философской системы. Например, в аристотелизме сущность человека и нашей планеты радикально отличалась от «небесной» эссенции луны и т. д. Но, в человеческой области, мышление и язык человека полностью соответствовали бытию, то есть реальности . Это значит, что таким мыслителям как Аристотель никак не понять философскую перспективу Нового времени, согласно которой, мышление и познавательная деятельность субъекта не соответствует сущности окружающего мира и бытия. Субъект создает,творит
Философский шопенгауэровский выбор теории «analogon» вызывает очень большой интерес постольку, поскольку Шопенгауэр использует одну средневековую схоластическую теорию, чтобы решить одну проблему характерную для философии Нового Времени. В продолжении данной работы будет определено именно какую версию схоластической теории аналогии Шопенгауэр перенял и как он ее применил к философской трактовке тела. Схоластическая теория «аналогии» позволяла средневековым философам (христианским, арабским и еврейским) описывать все бытийные уровни реальности, начиная с Бога и заканчивая неодушевленными предметами. Например, как определить «человека» в христианской (католической) философской области? Человек, также как мир и, в общем, все сущее, — это творение Бога. С одной стороны, поскольку человек является творением Бога, с философской точки зрения он не может полностью соответствовать бытийному статусу его творца, но, с другой стороны, Бог его сотворил «по образу и подобию своему», так что они должны быть чем-то похожи, их должно сближать какое-то философское подобие. Средневековые философы (точнее Пьер Абеляр, Маймонид и Авиценна) считали, что можно решить эту философскую проблему теорией «аnalogon». Аналогия никогда не определяет какого-то полного совпадения между разными терминами, через неё можно определить разные степени подобия. Следует, что, благодаря этой теории, можно философски обосновать, что бытийный философский статус человека может быть различным от соответствующего способа бытия Бога, но между ними располагаются разные уровни подобий. Наша критика к этому аргументу и, потому, к шопенгауэровской теории «аналогии» заключается в критическом аргументе, сформулированном Юмом: как можно определить и обосновать односторонность и объективность этого аргумента «подобий»? Определение подобий всегда приводит к очень субъективным и лабильным границам.
Отменить этот остаток субъективизма никак. Факт, согласно которому что-то просто похоже на что-то другое, не исключает очень большие различия между терминами сравнения. До какой степени различности можно считать две вещи похожими или подобными? В случае шопенгауэровской трактовки тела («Körper») как «analogon» познания окружающего мира трансцендентальным субъектом, до какой степени можно считать «подобными» модальности познания своего собственного тела, чужих тел и вообще всей реальности? Естественно, Шопенгауэр прав, когда говорит, что мы познаем мир начиная с познания нашего собственного тела и, что что-то общее между всеми этими разными способами познания остается, но, с другой стороны, я считаю, что теория «подобий» в этом случае не позволяет определить и описать очень важные разницы в этих познавательных процессах на уровне представлений. Например, сложность восприятия вида какого-то города, допустим, из-за гор или любого живого активного мысляще-говорящего человека даже «подобно» не может быть редуцирована восприятию своего собственного тела. Лабильность определений, разработанных теорией «analogon» остается и причиняет серьезные проблемы нашему философу.
«Körper» и тема «причины» и «причинности»
Структура реальности на уровне представлений объясняется Шопенгауэром через закон достаточного основания. Согласно этому принципу, любой феномен требует одной причины. Это значит, что любой феномен происходит в зависимости и как следствие от одной точной причины. Закон достаточного основания состоит из тех эссенциальных отношениях, которые соответствуют четырём группам, существующим для субъекта предметов: 1- группа полных представлений, на основе которой лежит principium rationis sufficientis fiendi; 2- группа представлений, на основе которой лежит principium rationis sufficientis cognoscendi; 3- группа представлений, которая основывается на чистых понятиях времени и пространства, то есть на principium rationis sufficientis essendi; 4- группы действий, причины которых можно распределить как мотивы, стимулы и возбуждения . Закон достаточного основания объясняет реальность на уровне представлений постольку, поскольку он соответствует структурам трансцендентального субъекта. Из необходимости причины для проявления и существования какого-то феномена следует, что любой феномен может появиться в пространстве и времени. Отношение причина-следствие дается только в каком-то пространстве и за какое-то время. Все то, что происходит, с самого простого действия из нашей повседневной жизни до самого сложного физического феномена, требует причины не только для его объяснения, а также для его проявления в каком-то пространстве и за какое-то время. Можно привести для примера следующие две ситуации: 1- когда мы толкаем, допустим, стул, это действие происходит и не может не произойти в каком-то физическом пространстве и за какое-то время, то есть раньше стул находился, например, на кухне, а потом в комнате, 2- закон всеобщего тяготения действует постоянно во всем существующем пространстве (стоит напомнить, что, по мнению Шопенгауэра, все существующее пространство принадлежит уровню представлений). В кантовских теориях, «пространство» и «время» являются «чистыми интуициями». Шопенгауэр говорит, что можно оставить такое определение природы «пространства» и «времени», но он, в общем, проблематизирует с Кантом, так как считает, что «интеллект» непосредственно познает. Согласно кантовской теории причинности, категория «причины» объясняется чистым интеллектом, который, в отличие от чистых интуиции «пространства» и «времени», познает только посредственно. Это значит, что по мнению Канта, «причина» и «причинность» являются посредственными категориями интеллекта. По мнению Шопенгауэра, интеллект и, соответственно, «причина» и «причинность» являются знанием непосредственного вида. Это значит, что в философии Шопенгауэра, интеллект — это интуитивный факультет. Познание любой причинности между разными феноменами происходит интуитивно, то есть непосредственно. Это очень важно открытие шопенгауэровского трансцендентализма. Обычно, как у Канта, познание причины считается дискурсивным процессом. Шопенгауэр доказывает, что, на самом деле, это не так. Интеллект интуитивно познает любую причинную связь, и попозже можно дискурсивно выработать это знание . В итоге мы можем ск | Раздел с обоснованием актуальности исследования:
[«Понятие тела очень важно в философии Шопенгауэра и для современных философских дебатов оно крайне актуально: цель этой работы заключается во внесении оригинального вклада в эту научную область. Важность вклада этой работы определяется еще и тем, что философия Шопенгауэра в сегодняшние дни изучается только историко-философскими подходами: философский потенциал шопенгауэровских теорий не воспринимается всерьёз.»]
Формулировка исследовательской проблемы:
[«Тема тела в философии Шопенгауэра недостаточно хорошо исследована.»]
Цель исследования:
[«Цель и задачи этой работы будет достигнута не только через реконструкцию шопенгауэровских философских позиций, касающихся понятия тела, но и через подчеркивание их философского значения. Другими словами, чтобы достичь цели нашего исследования, будут применены два разных подхода: историко-философским и чисто философским.»] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий обзор литературы.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая внимание на введение и теоретическую часть.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор анализирует и обобщает существующие исследования по теме.
Шаг 3. Определите, является ли обзор литературы отдельным разделом или интегрирован в другие части статьи (например, во введение).
Шаг 4. Выделите текст, содержащий анализ предыдущих исследований, теоретических подходов и концепций по теме.
Шаг 5. Обратите внимание на наличие ссылок на научные источники и их характер (отечественные/зарубежные, современные/классические).
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
Институт философии
Кафедра истории философии
Чеппаруло Саша
Выпускная квалификационная работа на тему:
Открытие тела как философской проблемы в этике и метафизике Шопенгауэра
Уровень образования: магистратура
Направление 47.03.01 – «Философия»
Основная образовательная программа ВМ.5835.2019 «Философия»
Научный руководитель: к. ф. н.,
доцент Артеменко Н. А.
Рецензент: к.ф.н,
доцент Ставцева О. И.
Санкт-Петербург
2021
Оглавление
Оглавление…………………………………………………………………….1
Введение……………………………………………………………………….3
Глава 1. Понятие тела в философии Шопенгауэра: тело как «Körper»……9
1.1 Тело как «представление» и «предмет» среди других предметов………………..9
1.2. «Körper» и применение философского понятия аналогии: определение трансцедентальных концепции матери, пространства, времени и субстанции…………11
1.3 Философский путь к открытию «Körper»…………………………………………..14
1.4 «Körper» и тема «причины» и «причинности»…………………………………….18
Глава 2. Понятие тела в философии Шопенгауэра: тело как «Leib»…………………………………………………………………………23
2.1 Тело как «Воля»……………………………………………………………………...23
2.2 Тело как «Воля» и естественные науки: метафизика и роль научного доказательства………………………………………………………………………………25
2.3 От «Körper» к «Leib»……………………………………….………………………..29
Глава 3. Понятие тела в философии Шопенгауэра: тело как «Körper» и «Leib»………………………………………………………………………….33
3.1 Критика шопенгауэровского применения философского понятия «аналогии».....33
3.2 Рассмотрение тезиса идентификации тела и Воли с точки зрения тела: сравнение тела, Идеи и музыки………………………………………………..………………………………………37
3.3 Тезис идентификации как еще один повод для критики шопенгауэровского применения философского понятия «аналогии»…………………………………………..39
3.4 Тело как «Leib» и Воля: определение философской истины…………………..….44
Глава 4. Тело как необходимая связка морали и метафизики у Шопенгауэра……………………………………………………………….…..47
4.1 Тело и мораль…………………………………………………………………………..47
4.2 Теоретическое основание взаимосвязи этики и метафизики……………………….50
4.3 Шопенгауэровский вклад в сегодняшние философские дебаты: критика современного философского подхода к отношениям между знаниями и моралью …..…52
4.4 Шопенгауэровская мораль……………………………………………………………..53
Глава 5. Шопенгауэровское востоковедение: проблема тела………………………………………………………..……………………59
5.1 Шопенгауэровское востоковедение…………………………………….…...……….59
5.2 Проблема влияния Вед и Упанишад на философию Шопенгауэра………………..63
5.3 Сходства между доктринами Шопенгауэра и индуизма……………………………65
5.4 Шопенгауэровское востоковедение как новый параметр для классификации всех религий……………………………………………………………………………………….68
5.5 Недостатки ориентализма Шопенгауэра……………………………………………..72
5.6 Шопенгауэровское востоковедение и проблема тела………………………………..76
Заключение……………………………………………………………………..78
Список использованной литературы…………….…………………………...81
ВВЕДЕНИЕ
Тема данного исследования — понятие «тело» в философии Шопенгауэра. Естественно, перед тем как начать исследование, обязательно нужно обратить наше внимание, на некоторые аспекты истории понятия «тела» в западной философии, а также на сам замысел философии Шопенгауэра. Это поможет понять как сильные, так и слабые стороны шопенгауэровской философской трактовки понятия тела. Понятие тела очень важно в философии Шопенгауэра и для современных философских дебатов оно крайне актуально: цель этой работы заключается во внесении оригинального вклада в эту научную область. Важность вклада этой работы определяется еще и тем, что философия Шопенгауэра в сегодняшние дни изучается только историко-философскими подходами: философский потенциал шопенгауэровских теорий не воспринимается всерьёз.
В нашей работе мы намерены показать, что понятие тела в философии Шопенгауэра связано с самыми главными понятиями его системы. Это значит, будут затронуты самые важные теории немецкого философа. Именно поэтому эту работу можно будет счесть «общим введением» в шопенгауэровскую философию. Тема тела имеет очень важную роль в шопенгауэровском востоковедении, в этом и заключается своя специфика.
Действительно, Шопенгауэр является одним из первых западных мыслителей, который открылся, со своей философией и мышлением, Востоку. Он первым изучает с философской точки зрения индуизм и буддизм, он первым подчеркивает их философскую ценность. Принимая в расчет, что во времена Шопенгауэра восточные науки только появились, можно понять, насколько он осмелился серьёзно заниматься восточной философией. Шопенгауэр не чужд влиянию романтизма поскольку, вместе с Шлегелем, считает, что первоначально культура всего человечества возникает в Индии: начало «человечества» определено немецким философом на Востоке. Это был совсем новый подход, руководствующийся критикой любой формы европоцентризма. В Европе всегда считалось, что цивилизация (в политике, культуре, литературе, философии, технике и т. д.) начинается с древних греков или римлян: распространение западной культуры совпадает с цивилизационным процессом. Шопенгауэр обращает внимание на некоторые сходства между своими теориями и восточной философией. Например, на уровне представлений, немецкий философ подбирает очень важное индуистское понятие «Майя» и его идентифицирует со своей понятием представления («Vorstellung»), а что касается уровня Воли («Wille») он обращается к китайскому буддистскому понятию «Tian» и индуистскому понятию Брахмана.
Тема тела в философии Шопенгауэра недостаточно хорошо исследована. Из советского академического наследия можно вспомнить труды о Шопенгауэре И. С. Андреева и А. В. Гулыги, а из современной русской академической среды А. С. Саттара.
Цель и задачи этой работы будет достигнута не только через реконструкцию шопенгауэровских философских позиций, касающихся понятия тела, но и через подчеркивание их философского значения. Другими словами, чтобы достичь цели нашего исследования, будут применены два разных подхода: историко-философским и чисто философским. В первом случае мы критически обратим внимание на аргументы, приведенные самим Шопенгауэром во всех его работах к поддержке ко всем самым главным философским тезисам, касающимся понятия тела, а во втором на чисто философскую ценность этих тезисов, то есть на универсальную применимость этих теорий. Читатель будет оценивать результат нашей попытки.
Данное исследование направлено, прежде всего, на два шопенгауэровских понятий «тела»: тело как «Körper» (чтобы понять оттенок немецкого термина, можно перевести на русский язык как «тело как вещь»), то есть тело как «представление» познающего субъекта и тело как «Leib» (в отличие от «Körper», немецкий термин «Leib» осознает «живое тело»), то есть тело как «Воля» живого субъекта. В первом случае Шопенгауэр демонстрирует, что существование мира дано только благодаря репрезентативному единству между трансцедентальным субъектом и объектом.
Это значит, что тело как «Körper» может существовать только благодаря этой репрезентативной единице субъекта и объекта. На этом первичном уровне тело как «объект» не создан ничем (тем более субъектом), он просто дан, он просто существует. Естественно, когда потом субъект начинает познавать в активном и пассивном смысле свое собственное тело, он оказывает на него разную причинную деятельность (или, наоборот, субъект испытывает на себе какую-то причинную деятельность). А что касается тела как Воли, Шопенгауэр начинает свои размышления с того, что «наше собственное тело» постоянно испытывает на себе какое-то желание, побуждение, охоту, жажду, стремление и т. д. Никогда не бывает никакого вида стабильного спокойствия или настоящего удовлетворения. Другими словами, можно сказать, что человек является рабом Воли и все то, что характеризует Волю, без всяких изменений применяется и к телу: в этом заключается значение идентификации Воли и тела. Тело — это не только место или способ манифестации Воли, оно и есть самая Воля.
Выводы данной диссертации, которые являются новым вкладом в эту область историко-философских и философских исследований, следующие: во-первых, анализ отношений между двумя философскими уровнями концепции тела приведет к критике шопенгауэровского применения понятия «аналогии», поскольку шопенгауэровский тезис об идентификации Воли и тела противоречит с самому понятию «аналогии»; во-вторых, главное теоретическое заключение данной работы- понятие тела является главным фундаментом шопенгауэровской связки этики и метафизики; в-третьих, в рассмотрении тезиса идентификации Воли и тела с точки зрения тела будут сравнены понятия музыки, тела и Идеи- они все первоначально полностью объективируют Волю.
Работа представляет собой логически выстроенное исследование, состоящее из введения, пяти глав, заключения и списка используемой литературы
Первая глава: «Понятие тела в философии Шопенгауэра: тело как «Körper», то есть тело как «представление» и предмет среди других предметов. В этой главе мы будем определять понятие тела как «Körper», то есть понятия «тела как вещи». Для достижения этой цели, будет необходимо представить трансцедентальную философию Шопенгауэра, а также объяснить, чем она отличается от кантовской версии. Трактовка понятия тела как «Körper» нас приведет к рассмотрению применения философского понятия «аналогии» на уровне представлений.
Вторая глава: «Понятие тела в философии Шопенгауэра: тело как «Leib», то есть тело как «Воля». В этой главе мы будем определять понятие тела как «Leib», то есть понятия «живого тела». Для достижения этой цели, будет необходимо представить метафизику Шопенгауэра, а также объяснить, как она связана с его трансцедентальной философией. Трактовка понятия тела как «Leib» нас приведет к рассмотрению: 1) понятия Воли; 2) пропедевтического представления тезиса об идентификации Воли и тело (как «Leib»); 3) применения философского понятия «аналогии» на уровне «ноумена», то есть на уровне «Воли».
Третья глава: «Понятие тела в философии Шопенгауэра: тело как «Körper» и тело как «Leib»». Критика шопенгауэровского применения философского понятия «аналогии» и рассмотрение тезиса идентификации тела и Воли сточки зрения тела: сравнение тела, Идеи и музыки. В этой главе все критические моменты, связанные с применением Шопенгауэром философского понятия «аналогии» в определении тела как «Körper» и как «Leib», приводят нас к новому рассмотрению: во-первых, тезиса об идентификации тела и Воли; во-вторых, понятий тела, Идеи и музыки.
Четвертая глава: «Тело как необходимая связка морали и метафизики у Шопенгауэра». В этой главе рассматривается очень важная шопенгауэровская теория взаимосвязи морали и метафизики. В отличие от самых важных и знаменитых позиций современных философских дебатов, для Шопенгауэра мораль и метафизика или, другими словами, действия и знания человека, глубоко взаимосвязаны. В этой главе мы будем анализировать роль, которую играет понятие тела в этой особенной взаимосвязи.
Пятая глава: «Шопенгауэровское востоковедение: проблема тела». В этой главе мы будем: 1) рассматривать шопенгауэровское востоковедение с историко-философской точки зрения; 2) критиковать слабые стороны шопенгауэровской трактовки; 3) подчеркивать отношения между шопенгауэровским востоковедением и темой тела.
Список использованной литературы, 37 источников.
В данном случае эта тема может быть использована как дополнительный материал для изучения философских трудов Шопенгауэра.
Кроме этого, поданной теме были написаны статьи «Ориентализм Шопенгауэра: новое открытие тела» (№ 1 (17) 2020), «Философия культуры Шопенгауэра: восточный подход к культуре» (№ 2(18) 2020) и «Индуизм: к сравнению подходов А. Шопенгауэра и Р. Генона» (№ 4 (20) 2020). А что касается в общем шопенгауэроведения, в сентябре 2021-го года будет опубликована еще одна очень важна для русскоязычного сообщества исследователей статья об итальянской рецепции Шопенгауэра «Шопенгауэр в Италии» (№ 4 (15) 2021).
Глава 1. Понятие тела в философии Шопенгауэра: тело как «Körper»
Тело как «представление» и «предмет» среди других предметов
Как известно, для Шопенгауэра первый уровень реальности и человеческого знания — это уровень представлений («Vorstellung»). В философии Шопенгауэра, на уровне представлений, структура реальности и человеческое познание объясняются трансцендентальными категориями. Структуры и деятельность шопенгауэровского трансцендентального субъекта, по сравнению с кантовским аналогом, более упрощен. Шопенгауэр раскритиковал кантовский трансцендентализм и, в диссертации «О четверояком корне закона достаточного основания» и в произведении «Мир как воля и представление», он представил собственную концепцию трансцендентального субъекта. Так как это не главная тема нашей работы, мы бегло обратим внимание на особенности шопенгауэровского трансцендентализма, чтобы подчеркнуть и проанализировать взаимосвязь с темой тела как «Körper».
На этом уровне любой субъект ощущает вещи, окружающую среду, мир и других субъектов, начиная с ощущений своего собственного тела (Körper). Поскольку мы изначально на уровне представлений ощущаем и испытываем присутствие и существование нашего тела, аналогичным образом мы познаем окружающую реальность. Но как это происходит? Как следует познание реальности из познания нашего собственного тела как «Körper»?
Как будет показано в данной работе, Шопенгауэр использует понятие аналогии чтобы: во-первых, чтобы доказать существование внешнего мира представлений, начиная с Körper; во-вторых, чтобы доказать и описать эссенцию всего сущего, то есть Воли; в-третьих, чтобы определить специфику отношений Körper и Leib. К этому поводу итальянский шопенгаэровед и востоковед Ичилио Веккиотти в «Введение к Шопенгауэру» пишет: «Это различие имеет две стороны: 1) a parte subiecti — это воля в нас; 2) a parte obiecti — это «представляющее» в феномене. Поэтому реальность ограничивается феномену как таковому и воле, поскольку воля каким-то образом присутствует в вещах, также они даются в феномене, даже если ноумен как таковой не познаваем. Что касается возможности основать такой шаг, этот аргумент очень сильно напоминает схоластическую аналогию. Это подтверждается тем, что после этого Шопенгауэр сразу уточняет что, когда он говорит о воле как о ноумене и о воле в своей глубокой сущности, он не претендует на то, чтобы говорить об этом как о том, что известно, поскольку воля всегда проявляется разными же способами» . Это замечание позволяет сразу обратить внимание на две очень важных темы: во-первых, на шопенгауэровское применение философского понятия «аналогии» и, во-вторых, на применение этого философского понятия не только к телу как «Körper», а также к телу как «Leib». Эти темы будут исследованы в продолжении данной диссертации.
«Körper» и применение философского понятия аналогии: определение трансцедентальных концепции матери, пространства, времени и субстанции
На уровне представлений субъект познания конфигурируется как трансцендентальный субъект. Универсальность, объективность и обоснованность человеческого знания (и науки) строго зависят от чистых структур субъекта. Поскольку темой данной работы не являются отношения кантовского и шопенгауэровского трансцендентализма, усугубление этой проблемы не уместно. С другой стороны, чтобы избежать решения этой философской проблемы, можно сразу изложить окончательный решающий тезис: деятельность и структура трансцендентального кантовского субъекта сложнее чем шопенгауэровский аналог. Деятельность и функционирование трансцендентального субъекта связывается Шопенгауэром с понятиями «времени», «пространства» и категорией «причины». В действительности такие категории как «материя» и «субстанция» происходят от понятия «причины». Что касается понятия «материи», Шопенгауэр критикует Канта, который его выводит из понятия «времени», и демонстрирует, что оно происходит от понятия «пространства»: «А сосуществование многих состояний и составляет, собственно, сущность действительности, ибо через него лишь и становится возможным пребывание, которое познается именно только из смены того, что существует наряду с пребывающим; но, с другой стороны, только благодаря пребывающему в смене последняя получает характер изменения, т. е. перемены качества и формы, при сохранении субстанции, т. е. материи. В одном только пространстве мир был бы косным и неподвижным, без после, без изменений, без действия, а без признака действия нет ведь и представления материи. В одном только времени все было бы текуче: не было бы постоянства, подле, не было бы вместе, а, следовательно, и пребывания: опять-таки не было бы и материи. Только из соединения времени и пространства вырастает материя, т. е. возможность сосуществования и потому пребывания, а из нее -- возможность постоянства субстанции при смене состояний. Будучи в сущности соединением времени и пространства, материя всецело носит на себе отпечаток обоих. Она свидетельствует о своем происхождении из пространства отчасти формой, которая от нее неотделима, а в особенности (ибо смена принадлежит только времени, существует только в нем, а сама по себе не есть что-либо устойчивое) своим постоянством (субстанцией), априорная достоверность которого может поэтому всецело выводиться из достоверности пространства» (Мир как Воля и представление, стр. 30–31). Это показывает, что упрощенная шопенгауэровская концепция трансцендентального субъекта не является аргументом отсутствия критики к кантовским теориям. Из этого понятно почему все науки основываются на этом уровне реальности представлений и поэтому они теоретически и практически направлены на эту область человеческого (трансцендентального) знания. Науки не могут познать сущность всего сущего, то есть волю. Только философии дано понять единую эссенцию всего сущего.
Обратив наше внимание на статус реальности и человеческого знания на уровне представлений, мы теперь можем понять кто (трансцендентальный субъект в шопенгауровской версии) и как (ощущениями, которые являются необходимым началом всех видов человеческих познаний на уровне представлений) познает что (то есть, тело как «Körper»). «Körper» — это объект, структурированный и «произведенный» (в кантовском смысле) трансцендентальным субъектом. Какие данные являются первичными для любого процесса познания? Ощущения, которые делятся на две группы: в первую входят все ощущения нашего собственного тела («объективный» родительный падеж), а во вторую все восприятия нашего тела («субъективный» родительный падеж). Мы начинаем с ощущения первой группы, которые как объект имеют «Körper». Мы говорили, что этот объект «произведен» чистыми структурами трансцендентального субъекта. Это не значит, что «Körper» — это пустой или «холодный» объект, лишенный любой жизнеспособности. Наоборот, в восприятиях первого вида, наше «Körper» дано как живое и жизнеспособное. В первой книге «Мир как воля и представление», Шопенгауэр, как только начинает трактовку тему тела, сразу уточняет, что именно благодаря этой способности тела, то есть его жизнеспособности, мы можем познать истину всего сущего. В начале 18-го параграфа «Мира как Воли и представления», Шопенгауэр пишет: «Действительно, искомый смысл мира, противостоящего мне лишь в качестве моего представления, или переход от него как простого представления познающего субъекта к тому, чем он может быть сверх того, -- этот смысл и этот переход остались бы навсегда скрытыми, если бы сам исследователь был только чисто познающим субъектом, крылатой головой ангела без тела». Это одних из самых известных отрывков из «Мира как Воли и представления», поскольку в нем Шопенгауэр критикует кантовскую концепцию трансцедентального субъекта, который, по его мнению, просто «ангел без тела». Другими словами, Шопенгауэр приписывает телу самую важную философско-гносеологическую способность: тело является ключом всего философского знания. Пока, поскольку мы анализируем «Körper», а не «Leib», мы будем рассматривать эту жизнеспособность с точки зрения «представлений». Это значит, что будут анализированы только взаимосвязи и влияния такой «жизнеспособности» на познавательном и «созидательном» уровне как процесс трансцендентального субъекта.
Философский путь к открытию «Körper»
Прежде чем начать разработку знаний, достигаемых через вторую группу восприятий, стоит уточнить, что, по мнению Шопенгауэра, все восприятия первого вида являются внутренними. Это очень важный пункт шопенгауэровской трактовки тела как «Körper». Все ощущения и восприятия, благодаря которым мы познаем сначала наше тело как «Körper», не могут не являться внутренними субъективными (в трансцендентальном смысле) знаниями. Это значит, что, когда мы познаем наше тело, мы познаем внешний объект. Стоит напомнить о том, что тело как «Körper» — это первый объект любого вида знания. Все познавательные процессы начинаются с тела как «Körper». Познание тела — это обязательный шаг для человеческого знания вообще. Тезис, согласно которому первичный объект познания любого трансцендентального субъекта является внешним, не противоречит тому, что познание этого объекта и соответствующие достигнутые знания о нем являются внутренними. В этом смысле, если обратить внимание только на уровень представлений, Шопенгауэр вполне воплощает дух философии Нового Времени - всё познавательное пространство делится на субъект и объект. Так как субъект познает объект и субъект никогда не может быть объективированным, все знания субъекта не могут не быть внутренними. Если процесс познания направлен на внешнее пространство, то результат этого процесса конфигурируется как внутренний. Философ, который первым в истории западной философии основал и открыл этот поход — это Рене Декарт.
В этом смысле, на уровне представлений, Шопенгауэр является вполне картезианцем. Если вспомнить очень важный и знаменитый пример самого Декарта, то есть пример испытания физической боли, то мы можем увидеть, что философский декартовский анализ испытания физической боли полностью совпадает с этой шопенгауэровской теорией. Декарт нам объясняет, что причина любой физической боли может быть внутренней или внешней, а само испытание этой физической боли — это внутреннее. Если мы под термином «знания» имеем в виду только познавание проявления феномена «боли» и, следовательно, исключаем любые знания о причинах, то знание является результатом наших собственных прожитых видов ощущений, восприятий и т.д. Чтобы понять этот пункт, можно привести для примера следующие две ситуации: 1- человек наткнулся ногой на стол, 2- у человек болит желудок. В первой ситуации причина боли является внешней, а во второй внутренней. В обоих случаях, знания, то есть испытание самой физической боли, являются внутренними. Разработав тематику внутренних знаний о теле как «Körper», мы можем продвигаться дальше в анализе познавательных процессов трансцендентального шопенгауэровского субъекта. Шопенгауэр очень интересно описывает познавательные процессы субъекта, познав свое собственное тело. Интерес для нас заключается в том, что он говорит, что мы таким же способом (то есть как в случае тела как «Körper»), познаем все остальные внешние объекты, окружающую среду и мир. Это описание познания применяется только к области представлений. Обычно, когда исследователи Шопенгауэра занимаются этой темой его философии, они используют древнегреческий термин «analogon». Другими словами, можно так это выразить: способ, которым мы как трансцендентальные субъекты все познаем, качественно не отличается от способа познавания первого объекта любого человеческого знания, то есть тела как «Körper». Следует, что, на уровне представлений, все знания внутренние. Ощущение жары, восприятия какого-то здания и т. д., как мы уже поняли, являются внутренними «переживанием» . Это не противоречит тому, что познавательные процессы, благодаря которым мы достигаем этих знаний, могут быть направлены на внешнее пространство, и тому, что начиная с этих внутренних знаний любой субъект полностью определяет свои дальнейшие действия, активно направленные на окружающую среду. Анализ понятия тела как «Körper» и все связанные с этим трансцендентальные познавательные способы нам позволяет полностью описать шопенгауэровскую гносеологию на уровне представлений. Но откуда Шопенгауэр берет такую теорию «analogon»? Если бы Шопенгауэр не ввел в свою аргументацию эту теорию, то уже на первом уровне его метафизики он бы столкнулся с проблематикой солипсизма. Если все наши знания в конце концов являются внутренними, то как мы можем выйти из области трансцендентального объекта? На самом деле, если присмотреться, ответ Шопенгауэра на эту проблему не четко односторонний. Все философские системы Нового Времени сталкивались с теоретической проблемой солипсизма. Сам Декарт первым основал эту новую философию и первым столкнулся с этой проблемой. В античной, средневековой и, в какой-то степени, христианской философии такая теоретическая проблема полностью отсутствовала постольку, поскольку человек, природа, космос, бытие и вообще все сущее характеризовались какой-то существенной идентичностью, которая различалась в зависимости от соответствующей философской системы. Например, в аристотелизме сущность человека и нашей планеты радикально отличалась от «небесной» эссенции луны и т. д. Но, в человеческой области, мышление и язык человека полностью соответствовали бытию, то есть реальности . Это значит, что таким мыслителям как Аристотель никак не понять философскую перспективу Нового времени, согласно которой, мышление и познавательная деятельность субъекта не соответствует сущности окружающего мира и бытия. Субъект создает,творит
Философский шопенгауэровский выбор теории «analogon» вызывает очень большой интерес постольку, поскольку Шопенгауэр использует одну средневековую схоластическую теорию, чтобы решить одну проблему характерную для философии Нового Времени. В продолжении данной работы будет определено именно какую версию схоластической теории аналогии Шопенгауэр перенял и как он ее применил к философской трактовке тела. Схоластическая теория «аналогии» позволяла средневековым философам (христианским, арабским и еврейским) описывать все бытийные уровни реальности, начиная с Бога и заканчивая неодушевленными предметами. Например, как определить «человека» в христианской (католической) философской области? Человек, также как мир и, в общем, все сущее, — это творение Бога. С одной стороны, поскольку человек является творением Бога, с философской точки зрения он не может полностью соответствовать бытийному статусу его творца, но, с другой стороны, Бог его сотворил «по образу и подобию своему», так что они должны быть чем-то похожи, их должно сближать какое-то философское подобие. Средневековые философы (точнее Пьер Абеляр, Маймонид и Авиценна) считали, что можно решить эту философскую проблему теорией «аnalogon». Аналогия никогда не определяет какого-то полного совпадения между разными терминами, через неё можно определить разные степени подобия. Следует, что, благодаря этой теории, можно философски обосновать, что бытийный философский статус человека может быть различным от соответствующего способа бытия Бога, но между ними располагаются разные уровни подобий. Наша критика к этому аргументу и, потому, к шопенгауэровской теории «аналогии» заключается в критическом аргументе, сформулированном Юмом: как можно определить и обосновать односторонность и объективность этого аргумента «подобий»? Определение подобий всегда приводит к очень субъективным и лабильным границам.
Отменить этот остаток субъективизма никак. Факт, согласно которому что-то просто похоже на что-то другое, не исключает очень большие различия между терминами сравнения. До какой степени различности можно считать две вещи похожими или подобными? В случае шопенгауэровской трактовки тела («Körper») как «analogon» познания окружающего мира трансцендентальным субъектом, до какой степени можно считать «подобными» модальности познания своего собственного тела, чужих тел и вообще всей реальности? Естественно, Шопенгауэр прав, когда говорит, что мы познаем мир начиная с познания нашего собственного тела и, что что-то общее между всеми этими разными способами познания остается, но, с другой стороны, я считаю, что теория «подобий» в этом случае не позволяет определить и описать очень важные разницы в этих познавательных процессах на уровне представлений. Например, сложность восприятия вида какого-то города, допустим, из-за гор или любого живого активного мысляще-говорящего человека даже «подобно» не может быть редуцирована восприятию своего собственного тела. Лабильность определений, разработанных теорией «analogon» остается и причиняет серьезные проблемы нашему философу.
«Körper» и тема «причины» и «причинности»
Структура реальности на уровне представлений объясняется Шопенгауэром через закон достаточного основания. Согласно этому принципу, любой феномен требует одной причины. Это значит, что любой феномен происходит в зависимости и как следствие от одной точной причины. Закон достаточного основания состоит из тех эссенциальных отношениях, которые соответствуют четырём группам, существующим для субъекта предметов: 1- группа полных представлений, на основе которой лежит principium rationis sufficientis fiendi; 2- группа представлений, на основе которой лежит principium rationis sufficientis cognoscendi; 3- группа представлений, которая основывается на чистых понятиях времени и пространства, то есть на principium rationis sufficientis essendi; 4- группы действий, причины которых можно распределить как мотивы, стимулы и возбуждения . Закон достаточного основания объясняет реальность на уровне представлений постольку, поскольку он соответствует структурам трансцендентального субъекта. Из необходимости причины для проявления и существования какого-то феномена следует, что любой феномен может появиться в пространстве и времени. Отношение причина-следствие дается только в каком-то пространстве и за какое-то время. Все то, что происходит, с самого простого действия из нашей повседневной жизни до самого сложного физического феномена, требует причины не только для его объяснения, а также для его проявления в каком-то пространстве и за какое-то время. Можно привести для примера следующие две ситуации: 1- когда мы толкаем, допустим, стул, это действие происходит и не может не произойти в каком-то физическом пространстве и за какое-то время, то есть раньше стул находился, например, на кухне, а потом в комнате, 2- закон всеобщего тяготения действует постоянно во всем существующем пространстве (стоит напомнить, что, по мнению Шопенгауэра, все существующее пространство принадлежит уровню представлений). В кантовских теориях, «пространство» и «время» являются «чистыми интуициями». Шопенгауэр говорит, что можно оставить такое определение природы «пространства» и «времени», но он, в общем, проблематизирует с Кантом, так как считает, что «интеллект» непосредственно познает. Согласно кантовской теории причинности, категория «причины» объясняется чистым интеллектом, который, в отличие от чистых интуиции «пространства» и «времени», познает только посредственно. Это значит, что по мнению Канта, «причина» и «причинность» являются посредственными категориями интеллекта. По мнению Шопенгауэра, интеллект и, соответственно, «причина» и «причинность» являются знанием непосредственного вида. Это значит, что в философии Шопенгауэра, интеллект — это интуитивный факультет. Познание любой причинности между разными феноменами происходит интуитивно, то есть непосредственно. Это очень важно открытие шопенгауэровского трансцендентализма. Обычно, как у Канта, познание причины считается дискурсивным процессом. Шопенгауэр доказывает, что, на самом деле, это не так. Интеллект интуитивно познает любую причинную связь, и попозже можно д | Обзор литературы в статье:
[«Тема тела в философии Шопенгауэра недостаточно хорошо исследована. Из советского академического наследия можно вспомнить труды о Шопенгауэре И. С. Андреева и А. В. Гулыги, а из современной русской академической среды А. С. Саттара.» ВВЕДЕНИЕ]
Расположение обзора литературы:
[обзор литературы интегрирован во введение, отдельного раздела обзора литературы в статье нет]
Общая характеристика обзора:
[обзор литературы представлен в сжатом виде, содержит ссылки на основные отечественные исследования темы (Андреев, Гулыга, Саттар), отмечается недостаточная разработанность темы понятия тела в философии Шопенгауэра; обзор встроен в введение как вводный историко-философский контекст и фон исследования] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите описание материалов и методов исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть описаны методы исследования (обычно после введения или обзора литературы).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный методологии исследования (например, "Материалы и методы", "Методология", "Дизайн исследования" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются используемые методы, материалы, выборка, процедуры сбора и анализа данных.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Типе исследования (экспериментальное, обсервационное, качественное, количественное и т.д.)
- Использованных материалах и данных
- Методах сбора данных
- Методах анализа данных
- Выборке и ее характеристиках (если применимо)
- Процедурах исследования
- Статистических методах (если применимо)
Шаг 5. Обратите внимание на детальность и полноту описания методологии.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
Институт философии
Кафедра истории философии
Чеппаруло Саша
Выпускная квалификационная работа на тему:
Открытие тела как философской проблемы в этике и метафизике Шопенгауэра
Уровень образования: магистратура
Направление 47.03.01 – «Философия»
Основная образовательная программа ВМ.5835.2019 «Философия»
Научный руководитель: к. ф. н.,
доцент Артеменко Н. А.
Рецензент: к.ф.н,
доцент Ставцева О. И.
Санкт-Петербург
2021
Оглавление
Оглавление…………………………………………………………………….1
Введение……………………………………………………………………….3
Глава 1. Понятие тела в философии Шопенгауэра: тело как «Körper»……9
1.1 Тело как «представление» и «предмет» среди других предметов………………..9
1.2. «Körper» и применение философского понятия аналогии: определение трансцедентальных концепции матери, пространства, времени и субстанции…………11
1.3 Философский путь к открытию «Körper»…………………………………………..14
1.4 «Körper» и тема «причины» и «причинности»…………………………………….18
Глава 2. Понятие тела в философии Шопенгауэра: тело как «Leib»…………………………………………………………………………23
2.1 Тело как «Воля»……………………………………………………………………...23
2.2 Тело как «Воля» и естественные науки: метафизика и роль научного доказательства………………………………………………………………………………25
2.3 От «Körper» к «Leib»……………………………………….………………………..29
Глава 3. Понятие тела в философии Шопенгауэра: тело как «Körper» и «Leib»………………………………………………………………………….33
3.1 Критика шопенгауэровского применения философского понятия «аналогии».....33
3.2 Рассмотрение тезиса идентификации тела и Воли с точки зрения тела: сравнение тела, Идеи и музыки………………………………………………..………………………………………37
3.3 Тезис идентификации как еще один повод для критики шопенгауэровского применения философского понятия «аналогии»…………………………………………..39
3.4 Тело как «Leib» и Воля: определение философской истины…………………..….44
Глава 4. Тело как необходимая связка морали и метафизики у Шопенгауэра……………………………………………………………….…..47
4.1 Тело и мораль…………………………………………………………………………..47
4.2 Теоретическое основание взаимосвязи этики и метафизики……………………….50
4.3 Шопенгауэровский вклад в сегодняшние философские дебаты: критика современного философского подхода к отношениям между знаниями и моралью …..…52
4.4 Шопенгауэровская мораль……………………………………………………………..53
Глава 5. Шопенгауэровское востоковедение: проблема тела………………………………………………………..……………………59
5.1 Шопенгауэровское востоковедение…………………………………….…...……….59
5.2 Проблема влияния Вед и Упанишад на философию Шопенгауэра………………..63
5.3 Сходства между доктринами Шопенгауэра и индуизма……………………………65
5.4 Шопенгауэровское востоковедение как новый параметр для классификации всех религий……………………………………………………………………………………….68
5.5 Недостатки ориентализма Шопенгауэра……………………………………………..72
5.6 Шопенгауэровское востоковедение и проблема тела………………………………..76
Заключение……………………………………………………………………..78
Список использованной литературы…………….…………………………...81
ВВЕДЕНИЕ
Тема данного исследования — понятие «тело» в философии Шопенгауэра. Естественно, перед тем как начать исследование, обязательно нужно обратить наше внимание, на некоторые аспекты истории понятия «тела» в западной философии, а также на сам замысел философии Шопенгауэра. Это поможет понять как сильные, так и слабые стороны шопенгауэровской философской трактовки понятия тела. Понятие тела очень важно в философии Шопенгауэра и для современных философских дебатов оно крайне актуально: цель этой работы заключается во внесении оригинального вклада в эту научную область. Важность вклада этой работы определяется еще и тем, что философия Шопенгауэра в сегодняшние дни изучается только историко-философскими подходами: философский потенциал шопенгауэровских теорий не воспринимается всерьёз.
В нашей работе мы намерены показать, что понятие тела в философии Шопенгауэра связано с самыми главными понятиями его системы. Это значит, будут затронуты самые важные теории немецкого философа. Именно поэтому эту работу можно будет счесть «общим введением» в шопенгауэровскую философию. Тема тела имеет очень важную роль в шопенгауэровском востоковедении, в этом и заключается своя специфика.
Действительно, Шопенгауэр является одним из первых западных мыслителей, который открылся, со своей философией и мышлением, Востоку. Он первым изучает с философской точки зрения индуизм и буддизм, он первым подчеркивает их философскую ценность. Принимая в расчет, что во времена Шопенгауэра восточные науки только появились, можно понять, насколько он осмелился серьёзно заниматься восточной философией. Шопенгауэр не чужд влиянию романтизма поскольку, вместе с Шлегелем, считает, что первоначально культура всего человечества возникает в Индии: начало «человечества» определено немецким философом на Востоке. Это был совсем новый подход, руководствующийся критикой любой формы европоцентризма. В Европе всегда считалось, что цивилизация (в политике, культуре, литературе, философии, технике и т. д.) начинается с древних греков или римлян: распространение западной культуры совпадает с цивилизационным процессом. Шопенгауэр обращает внимание на некоторые сходства между своими теориями и восточной философией. Например, на уровне представлений, немецкий философ подбирает очень важное индуистское понятие «Майя» и его идентифицирует со своей понятием представления («Vorstellung»), а что касается уровня Воли («Wille») он обращается к китайскому буддистскому понятию «Tian» и индуистскому понятию Брахмана.
Тема тела в философии Шопенгауэра недостаточно хорошо исследована. Из советского академического наследия можно вспомнить труды о Шопенгауэре И. С. Андреева и А. В. Гулыги, а из современной русской академической среды А. С. Саттара.
Цель и задачи этой работы будет достигнута не только через реконструкцию шопенгауэровских философских позиций, касающихся понятия тела, но и через подчеркивание их философского значения. Другими словами, чтобы достичь цели нашего исследования, будут применены два разных подхода: историко-философским и чисто философским. В первом случае мы критически обратим внимание на аргументы, приведенные самим Шопенгауэром во всех его работах к поддержке ко всем самым главным философским тезисам, касающимся понятия тела, а во втором на чисто философскую ценность этих тезисов, то есть на универсальную применимость этих теорий. Читатель будет оценивать результат нашей попытки.
Данное исследование направлено, прежде всего, на два шопенгауэровских понятий «тела»: тело как «Körper» (чтобы понять оттенок немецкого термина, можно перевести на русский язык как «тело как вещь»), то есть тело как «представление» познающего субъекта и тело как «Leib» (в отличие от «Körper», немецкий термин «Leib» осознает «живое тело»), то есть тело как «Воля» живого субъекта. В первом случае Шопенгауэр демонстрирует, что существование мира дано только благодаря репрезентативному единству между трансцедентальным субъектом и объектом.
Это значит, что тело как «Körper» может существовать только благодаря этой репрезентативной единице субъекта и объекта. На этом первичном уровне тело как «объект» не создан ничем (тем более субъектом), он просто дан, он просто существует. Естественно, когда потом субъект начинает познавать в активном и пассивном смысле свое собственное тело, он оказывает на него разную причинную деятельность (или, наоборот, субъект испытывает на себе какую-то причинную деятельность). А что касается тела как Воли, Шопенгауэр начинает свои размышления с того, что «наше собственное тело» постоянно испытывает на себе какое-то желание, побуждение, охоту, жажду, стремление и т. д. Никогда не бывает никакого вида стабильного спокойствия или настоящего удовлетворения. Другими словами, можно сказать, что человек является рабом Воли и все то, что характеризует Волю, без всяких изменений применяется и к телу: в этом заключается значение идентификации Воли и тела. Тело — это не только место или способ манифестации Воли, оно и есть самая Воля.
Выводы данной диссертации, которые являются новым вкладом в эту область историко-философских и философских исследований, следующие: во-первых, анализ отношений между двумя философскими уровнями концепции тела приведет к критике шопенгауэровского применения понятия «аналогии», поскольку шопенгауэровский тезис об идентификации Воли и тела противоречит с самому понятию «аналогии»; во-вторых, главное теоретическое заключение данной работы- понятие тела является главным фундаментом шопенгауэровской связки этики и метафизики; в-третьих, в рассмотрении тезиса идентификации Воли и тела с точки зрения тела будут сравнены понятия музыки, тела и Идеи- они все первоначально полностью объективируют Волю.
Работа представляет собой логически выстроенное исследование, состоящее из введения, пяти глав, заключения и списка используемой литературы
Первая глава: «Понятие тела в философии Шопенгауэра: тело как «Körper», то есть тело как «представление» и предмет среди других предметов. В этой главе мы будем определять понятие тела как «Körper», то есть понятия «тела как вещи». Для достижения этой цели, будет необходимо представить трансцедентальную философию Шопенгауэра, а также объяснить, чем она отличается от кантовской версии. Трактовка понятия тела как «Körper» нас приведет к рассмотрению применения философского понятия «аналогии» на уровне представлений.
Вторая глава: «Понятие тела в философии Шопенгауэра: тело как «Leib», то есть тело как «Воля». В этой главе мы будем определять понятие тела как «Leib», то есть понятия «живого тела». Для достижения этой цели, будет необходимо представить метафизику Шопенгауэра, а также объяснить, как она связана с его трансцедентальной философией. Трактовка понятия тела как «Leib» нас приведет к рассмотрению: 1) понятия Воли; 2) пропедевтического представления тезиса об идентификации Воли и тело (как «Leib»); 3) применения философского понятия «аналогии» на уровне «ноумена», то есть на уровне «Воли».
Третья глава: «Понятие тела в философии Шопенгауэра: тело как «Körper» и тело как «Leib»». Критика шопенгауэровского применения философского понятия «аналогии» и рассмотрение тезиса идентификации тела и Воли сточки зрения тела: сравнение тела, Идеи и музыки. В этой главе все критические моменты, связанные с применением Шопенгауэром философского понятия «аналогии» в определении тела как «Körper» и как «Leib», приводят нас к новому рассмотрению: во-первых, тезиса об идентификации тела и Воли; во-вторых, понятий тела, Идеи и музыки.
Четвертая глава: «Тело как необходимая связка морали и метафизики у Шопенгауэра». В этой главе рассматривается очень важная шопенгауэровская теория взаимосвязи морали и метафизики. В отличие от самых важных и знаменитых позиций современных философских дебатов, для Шопенгауэра мораль и метафизика или, другими словами, действия и знания человека, глубоко взаимосвязаны. В этой главе мы будем анализировать роль, которую играет понятие тела в этой особенной взаимосвязи.
Пятая глава: «Шопенгауэровское востоковедение: проблема тела». В этой главе мы будем: 1) рассматривать шопенгауэровское востоковедение с историко-философской точки зрения; 2) критиковать слабые стороны шопенгауэровской трактовки; 3) подчеркивать отношения между шопенгауэровским востоковедением и темой тела.
Список использованной литературы, 37 источников.
В данном случае эта тема может быть использована как дополнительный материал для изучения философских трудов Шопенгауэра.
Кроме этого, поданной теме были написаны статьи «Ориентализм Шопенгауэра: новое открытие тела» (№ 1 (17) 2020), «Философия культуры Шопенгауэра: восточный подход к культуре» (№ 2(18) 2020) и «Индуизм: к сравнению подходов А. Шопенгауэра и Р. Генона» (№ 4 (20) 2020). А что касается в общем шопенгауэроведения, в сентябре 2021-го года будет опубликована еще одна очень важна для русскоязычного сообщества исследователей статья об итальянской рецепции Шопенгауэра «Шопенгауэр в Италии» (№ 4 (15) 2021).
Глава 1. Понятие тела в философии Шопенгауэра: тело как «Körper»
Тело как «представление» и «предмет» среди других предметов
Как известно, для Шопенгауэра первый уровень реальности и человеческого знания — это уровень представлений («Vorstellung»). В философии Шопенгауэра, на уровне представлений, структура реальности и человеческое познание объясняются трансцендентальными категориями. Структуры и деятельность шопенгауэровского трансцендентального субъекта, по сравнению с кантовским аналогом, более упрощен. Шопенгауэр раскритиковал кантовский трансцендентализм и, в диссертации «О четверояком корне закона достаточного основания» и в произведении «Мир как воля и представление», он представил собственную концепцию трансцендентального субъекта. Так как это не главная тема нашей работы, мы бегло обратим внимание на особенности шопенгауэровского трансцендентализма, чтобы подчеркнуть и проанализировать взаимосвязь с темой тела как «Körper».
На этом уровне любой субъект ощущает вещи, окружающую среду, мир и других субъектов, начиная с ощущений своего собственного тела (Körper). Поскольку мы изначально на уровне представлений ощущаем и испытываем присутствие и существование нашего тела, аналогичным образом мы познаем окружающую реальность. Но как это происходит? Как следует познание реальности из познания нашего собственного тела как «Körper»?
Как будет показано в данной работе, Шопенгауэр использует понятие аналогии чтобы: во-первых, чтобы доказать существование внешнего мира представлений, начиная с Körper; во-вторых, чтобы доказать и описать эссенцию всего сущего, то есть Воли; в-третьих, чтобы определить специфику отношений Körper и Leib. К этому поводу итальянский шопенгаэровед и востоковед Ичилио Веккиотти в «Введение к Шопенгауэру» пишет: «Это различие имеет две стороны: 1) a parte subiecti — это воля в нас; 2) a parte obiecti — это «представляющее» в феномене. Поэтому реальность ограничивается феномену как таковому и воле, поскольку воля каким-то образом присутствует в вещах, также они даются в феномене, даже если ноумен как таковой не познаваем. Что касается возможности основать такой шаг, этот аргумент очень сильно напоминает схоластическую аналогию. Это подтверждается тем, что после этого Шопенгауэр сразу уточняет что, когда он говорит о воле как о ноумене и о воле в своей глубокой сущности, он не претендует на то, чтобы говорить об этом как о том, что известно, поскольку воля всегда проявляется разными же способами» . Это замечание позволяет сразу обратить внимание на две очень важных темы: во-первых, на шопенгауэровское применение философского понятия «аналогии» и, во-вторых, на применение этого философского понятия не только к телу как «Körper», а также к телу как «Leib». Эти темы будут исследованы в продолжении данной диссертации.
«Körper» и применение философского понятия аналогии: определение трансцедентальных концепции матери, пространства, времени и субстанции
На уровне представлений субъект познания конфигурируется как трансцендентальный субъект. Универсальность, объективность и обоснованность человеческого знания (и науки) строго зависят от чистых структур субъекта. Поскольку темой данной работы не являются отношения кантовского и шопенгауэровского трансцендентализма, усугубление этой проблемы не уместно. С другой стороны, чтобы избежать решения этой философской проблемы, можно сразу изложить окончательный решающий тезис: деятельность и структура трансцендентального кантовского субъекта сложнее чем шопенгауэровский аналог. Деятельность и функционирование трансцендентального субъекта связывается Шопенгауэром с понятиями «времени», «пространства» и категорией «причины». В действительности такие категории как «материя» и «субстанция» происходят от понятия «причины». Что касается понятия «материи», Шопенгауэр критикует Канта, который его выводит из понятия «времени», и демонстрирует, что оно происходит от понятия «пространства»: «А сосуществование многих состояний и составляет, собственно, сущность действительности, ибо через него лишь и становится возможным пребывание, которое познается именно только из смены того, что существует наряду с пребывающим; но, с другой стороны, только благодаря пребывающему в смене последняя получает характер изменения, т. е. перемены качества и формы, при сохранении субстанции, т. е. материи. В одном только пространстве мир был бы косным и неподвижным, без после, без изменений, без действия, а без признака действия нет ведь и представления материи. В одном только времени все было бы текуче: не было бы постоянства, подле, не было бы вместе, а, следовательно, и пребывания: опять-таки не было бы и материи. Только из соединения времени и пространства вырастает материя, т. е. возможность сосуществования и потому пребывания, а из нее -- возможность постоянства субстанции при смене состояний. Будучи в сущности соединением времени и пространства, материя всецело носит на себе отпечаток обоих. Она свидетельствует о своем происхождении из пространства отчасти формой, которая от нее неотделима, а в особенности (ибо смена принадлежит только времени, существует только в нем, а сама по себе не есть что-либо устойчивое) своим постоянством (субстанцией), априорная достоверность которого может поэтому всецело выводиться из достоверности пространства» (Мир как Воля и представление, стр. 30–31). Это показывает, что упрощенная шопенгауэровская концепция трансцендентального субъекта не является аргументом отсутствия критики к кантовским теориям. Из этого понятно почему все науки основываются на этом уровне реальности представлений и поэтому они теоретически и практически направлены на эту область человеческого (трансцендентального) знания. Науки не могут познать сущность всего сущего, то есть волю. Только философии дано понять единую эссенцию всего сущего.
Обратив наше внимание на статус реальности и человеческого знания на уровне представлений, мы теперь можем понять кто (трансцендентальный субъект в шопенгауровской версии) и как (ощущениями, которые являются необходимым началом всех видов человеческих познаний на уровне представлений) познает что (то есть, тело как «Körper»). «Körper» — это объект, структурированный и «произведенный» (в кантовском смысле) трансцендентальным субъектом. Какие данные являются первичными для любого процесса познания? Ощущения, которые делятся на две группы: в первую входят все ощущения нашего собственного тела («объективный» родительный падеж), а во вторую все восприятия нашего тела («субъективный» родительный падеж). Мы начинаем с ощущения первой группы, которые как объект имеют «Körper». Мы говорили, что этот объект «произведен» чистыми структурами трансцендентального субъекта. Это не значит, что «Körper» — это пустой или «холодный» объект, лишенный любой жизнеспособности. Наоборот, в восприятиях первого вида, наше «Körper» дано как живое и жизнеспособное. В первой книге «Мир как воля и представление», Шопенгауэр, как только начинает трактовку тему тела, сразу уточняет, что именно благодаря этой способности тела, то есть его жизнеспособности, мы можем познать истину всего сущего. В начале 18-го параграфа «Мира как Воли и представления», Шопенгауэр пишет: «Действительно, искомый смысл мира, противостоящего мне лишь в качестве моего представления, или переход от него как простого представления познающего субъекта к тому, чем он может быть сверх того, -- этот смысл и этот переход остались бы навсегда скрытыми, если бы сам исследователь был только чисто познающим субъектом, крылатой головой ангела без тела». Это одних из самых известных отрывков из «Мира как Воли и представления», поскольку в нем Шопенгауэр критикует кантовскую концепцию трансцедентального субъекта, который, по его мнению, просто «ангел без тела». Другими словами, Шопенгауэр приписывает телу самую важную философско-гносеологическую способность: тело является ключом всего философского знания. Пока, поскольку мы анализируем «Körper», а не «Leib», мы будем рассматривать эту жизнеспособность с точки зрения «представлений». Это значит, что будут анализированы только взаимосвязи и влияния такой «жизнеспособности» на познавательном и «созидательном» уровне как процесс трансцендентального субъекта.
Философский путь к открытию «Körper»
Прежде чем начать разработку знаний, достигаемых через вторую группу восприятий, стоит уточнить, что, по мнению Шопенгауэра, все восприятия первого вида являются внутренними. Это очень важный пункт шопенгауэровской трактовки тела как «Körper». Все ощущения и восприятия, благодаря которым мы познаем сначала наше тело как «Körper», не могут не являться внутренними субъективными (в трансцендентальном смысле) знаниями. Это значит, что, когда мы познаем наше тело, мы познаем внешний объект. Стоит напомнить о том, что тело как «Körper» — это первый объект любого вида знания. Все познавательные процессы начинаются с тела как «Körper». Познание тела — это обязательный шаг для человеческого знания вообще. Тезис, согласно которому первичный объект познания любого трансцендентального субъекта является внешним, не противоречит тому, что познание этого объекта и соответствующие достигнутые знания о нем являются внутренними. В этом смысле, если обратить внимание только на уровень представлений, Шопенгауэр вполне воплощает дух философии Нового Времени - всё познавательное пространство делится на субъект и объект. Так как субъект познает объект и субъект никогда не может быть объективированным, все знания субъекта не могут не быть внутренними. Если процесс познания направлен на внешнее пространство, то результат этого процесса конфигурируется как внутренний. Философ, который первым в истории западной философии основал и открыл этот поход — это Рене Декарт.
В этом смысле, на уровне представлений, Шопенгауэр является вполне картезианцем. Если вспомнить очень важный и знаменитый пример самого Декарта, то есть пример испытания физической боли, то мы можем увидеть, что философский декартовский анализ испытания физической боли полностью совпадает с этой шопенгауэровской теорией. Декарт нам объясняет, что причина любой физической боли может быть внутренней или внешней, а само испытание этой физической боли — это внутреннее. Если мы под термином «знания» имеем в виду только познавание проявления феномена «боли» и, следовательно, исключаем любые знания о причинах, то знание является результатом наших собственных прожитых видов ощущений, восприятий и т.д. Чтобы понять этот пункт, можно привести для примера следующие две ситуации: 1- человек наткнулся ногой на стол, 2- у человек болит желудок. В первой ситуации причина боли является внешней, а во второй внутренней. В обоих случаях, знания, то есть испытание самой физической боли, являются внутренними. Разработав тематику внутренних знаний о теле как «Körper», мы можем продвигаться дальше в анализе познавательных процессов трансцендентального шопенгауэровского субъекта. Шопенгауэр очень интересно описывает познавательные процессы субъекта, познав свое собственное тело. Интерес для нас заключается в том, что он говорит, что мы таким же способом (то есть как в случае тела как «Körper»), познаем все остальные внешние объекты, окружающую среду и мир. Это описание познания применяется только к области представлений. Обычно, когда исследователи Шопенгауэра занимаются этой темой его философии, они используют древнегреческий термин «analogon». Другими словами, можно так это выразить: способ, которым мы как трансцендентальные субъекты все познаем, качественно не отличается от способа познавания первого объекта любого человеческого знания, то есть тела как «Körper». Следует, что, на уровне представлений, все знания внутренние. Ощущение жары, восприятия какого-то здания и т. д., как мы уже поняли, являются внутренними «переживанием» . Это не противоречит тому, что познавательные процессы, благодаря которым мы достигаем этих знаний, могут быть направлены на внешнее пространство, и тому, что начиная с этих внутренних знаний любой субъект полностью определяет свои дальнейшие действия, активно направленные на окружающую среду. Анализ понятия тела как «Körper» и все связанные с этим трансцендентальные познавательные способы нам позволяет полностью описать шопенгауэровскую гносеологию на уровне представлений. Но откуда Шопенгауэр берет такую теорию «analogon»? Если бы Шопенгауэр не ввел в свою аргументацию эту теорию, то уже на первом уровне его метафизики он бы столкнулся с проблематикой солипсизма. Если все наши знания в конце концов являются внутренними, то как мы можем выйти из области трансцендентального объекта? На самом деле, если присмотреться, ответ Шопенгауэра на эту проблему не четко односторонний. Все философские системы Нового Времени сталкивались с теоретической проблемой солипсизма. Сам Декарт первым основал эту новую философию и первым столкнулся с этой проблемой. В античной, средневековой и, в какой-то степени, христианской философии такая теоретическая проблема полностью отсутствовала постольку, поскольку человек, природа, космос, бытие и вообще все сущее характеризовались какой-то существенной идентичностью, которая различалась в зависимости от соответствующей философской системы. Например, в аристотелизме сущность человека и нашей планеты радикально отличалась от «небесной» эссенции луны и т. д. Но, в человеческой области, мышление и язык человека полностью соответствовали бытию, то есть реальности . Это значит, что таким мыслителям как Аристотель никак не понять философскую перспективу Нового времени, согласно которой, мышление и познавательная деятельность субъекта не соответствует сущности окружающего мира и бытия. Субъект создает,творит
Философский шопенгауэровский выбор теории «analogon» вызывает очень большой интерес постольку, поскольку Шопенгауэр использует одну средневековую схоластическую теорию, чтобы решить одну проблему характерную для философии Нового Времени. В продолжении данной работы будет определено именно какую версию схоластической теории аналогии Шопенгауэр перенял и как он ее применил к философской трактовке тела. Схоластическая теория «аналогии» позволяла средневековым философам (христианским, арабским и еврейским) описывать все бытийные уровни реальности, начиная с Бога и заканчивая неодушевленными предметами. Например, как определить «человека» в христианской (католической) философской области? Человек, также как мир и, в общем, все сущее, — это творение Бога. С одной стороны, поскольку человек является творением Бога, с философской точки зрения он не может полностью соответствовать бытийному статусу его творца, но, с другой стороны, Бог его сотворил «по образу и подобию своему», так что они должны быть чем-то похожи, их должно сближать какое-то философское подобие. Средневековые философы (точнее Пьер Абеляр, Маймонид и Авиценна) считали, что можно решить эту философскую проблему теорией «аnalogon». Аналогия никогда не определяет какого-то полного совпадения между разными терминами, через неё можно определить разные степени подобия. Следует, что, благодаря этой теории, можно философски обосновать, что бытийный философский статус человека может быть различным от соответствующего способа бытия Бога, но между ними располагаются разные уровни подобий. Наша критика к этому аргументу и, потому, к шопенгауэровской теории «аналогии» заключается в критическом аргументе, сформулированном Юмом: как можно определить и обосновать односторонность и объективность этого аргумента «подобий»? Определение подобий всегда приводит к очень субъективным и лабильным границам.
Отменить этот остаток субъективизма никак. Факт, согласно которому что-то просто похоже на что-то другое, не исключает очень большие различия между терминами сравнения. До какой степени различности можно считать две вещи похожими или подобными? В случае шопенгауэровской трактовки тела («Körper») как «analogon» познания окружающего мира трансцендентальным субъектом, до какой степени можно считать «подобными» модальности познания своего собственного тела, чужих тел и вообще всей реальности? Естественно, Шопенгауэр прав, когда говорит, что мы познаем мир начиная с познания нашего собственного тела и, что что-то общее между всеми этими разными способами познания остается, но, с другой стороны, я считаю, что теория «подобий» в этом случае не позволяет определить и описать очень важные разницы в этих познавательных процессах на уровне представлений. Например, сложность восприятия вида какого-то города, допустим, из-за гор или любого живого активного мысляще-говорящего человека даже «подобно» не может быть редуцирована восприятию своего собственного тела. Лабильность определений, разработанных теорией «analogon» остается и причиняет серьезные проблемы нашему философу.
«Körper» и тема «причины» и «причинности»
Структура реальности на уровне представлений объясняется Шопенгауэром через закон достаточного основания. Согласно этому принципу, любой феномен требует одной причины. Это значит, что любой феномен происходит в зависимости и как следствие от одной точной причины. Закон достаточного основания состоит из тех эссенциальных отношениях, которые соответствуют четырём группам, существующим для субъекта предметов: 1- группа полных представлений, на основе которой лежит principium rationis sufficientis fiendi; 2- группа представлений, на основе которой лежит principium rationis sufficientis cognoscendi; 3- группа представлений, которая основывается на чистых понятиях времени и пространства, то есть на principium rationis sufficientis essendi; 4- группы действий, причины которых можно распределить как мотивы, стимулы и возбуждения . Закон достаточного основания объясняет реальность на уровне представлений постольку, поскольку он соответствует структурам трансцендентального субъекта. Из необходимости причины для проявления и существования какого-то феномена следует, что любой феномен может появиться в пространстве и времени. Отношение причина-следствие дается только в каком-то пространстве и за какое-то время. Все то, что происходит, с самого простого действия из нашей повседневной жизни до самого сложного физического феномена, требует причины не только для его объяснения, а также для его проявления в каком-то пространстве и за какое-то время. Можно привести для примера следующие две ситуации: 1- когда мы толкаем, допустим, стул, это действие происходит и не может не произойти в каком-то физическом пространстве и за какое-то время, то есть раньше стул находился, например, на кухне, а потом в комнате, 2- закон всеобщего тяготения действует постоянно во всем существующем пространстве (стоит напомнить, что, по мнению Шопенгауэра, все существующее пространство принадлежит уровню представлений). В кантовских теориях, «пространство» и «время» являются «чистыми интуициями». Шопенгауэр говорит, что можно оставить такое определение природы «пространства» и «времени», но он, в общем, проблематизирует с Кантом, так как считает, что «интеллект» непосредственно познает. Согласно кантовской теории причинности, категория «причины» объясняется чистым интеллектом, который, в отличие от чистых интуиции «пространства» и «времени», познает только посредственно. Это значит, что по мнению Канта, «причина» и «причинность» являются посредственными категориями интеллекта. По мнению Шопенгауэра, интеллект и, соответственно, «причина» и «причинность» являются знанием непосредственного вида. Это значит, что в философии Шопенгауэра, интеллект — это интуитив | [Описание методов исследования в статье:
1. Наличие раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [нет]
2. Расположение раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [методы исследования описаны фрагментарно во введении и в постановке целей, а также в каждой главе через историко-философский и аналитический подход]
3. Выделенный раздел, посвящённый методам и материалам исследования:
[«Цель и задачи этой работы будет достигнута не только через реконструкцию шопенгауэровских философских позиций, касающихся понятия тела, но и через подчеркивание их философского значения. Другими словами, чтобы достичь цели нашего исследования, будут применены два разных подхода: историко-философским и чисто философским. В первом случае мы критически обратим внимание на аргументы, приведенные самим Шопенгауэром во всех его работах к поддержке ко всем самым главным философским тезисам, касающимся понятия тела, а во втором на чисто философскую ценность этих тезисов, то есть на универсальную применимость этих теорий.»; «Работа представляет собой логически выстроенное исследование, состоящее из введения, пяти глав, заключения и списка используемой литературы»; «В I главе мы применили историко-философский и аналитический подход к шопенгауэровской трактовке тела как „Körper“.»; «Во II главе мы применили историко-философский и аналитический подход к шопенгауэровской трактовке тела как „Leib“.»; «…в ходе исследования мы пришли к следующим выводам: В I главе…; Во II главе…; В III главе…; и т. д.»]
4. Компоненты методологии:
- Тип исследования: [историко-философское и аналитическое исследование]
- Материалы и данные: [тексты философских произведений Артура Шопенгауэра и критическая литература по его философии, включая работы других исследователей и востоковедческие источники]
- Методы сбора данных: [отсутствует, так как исследование основано на анализе литературных источников и философских текстов]
- Методы анализа данных: [философский анализ, критический историко-философский подход, сопоставление и аналитика текстов]
- Выборка: [отсутствует, не применимо]
- Процедуры исследования: [философская реконструкция позиций Шопенгауэра, критический разбор понятий и терминов, сравнение концепций в шопенгауэровском учении и восточных философиях]
- Статистические методы: [отсутствуют]] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий результаты исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть представлены результаты исследования (обычно после методологии).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный результатам исследования (например, "Результаты", "Результаты исследования", "Полученные данные" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются полученные результаты.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Основных полученных результатах
- Представленных данных (таблицы, графики, диаграммы)
- Статистических показателях (если применимо)
- Интерпретации полученных результатов
- Утверждениях автора о новизне полученных результатов
Шаг 5. Обратите внимание на то, как автор формулирует и подчеркивает новизну своих результатов.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
Институт философии
Кафедра истории философии
Чеппаруло Саша
Выпускная квалификационная работа на тему:
Открытие тела как философской проблемы в этике и метафизике Шопенгауэра
Уровень образования: магистратура
Направление 47.03.01 – «Философия»
Основная образовательная программа ВМ.5835.2019 «Философия»
Научный руководитель: к. ф. н.,
доцент Артеменко Н. А.
Рецензент: к.ф.н,
доцент Ставцева О. И.
Санкт-Петербург
2021
Оглавление
Оглавление…………………………………………………………………….1
Введение……………………………………………………………………….3
Глава 1. Понятие тела в философии Шопенгауэра: тело как «Körper»……9
1.1 Тело как «представление» и «предмет» среди других предметов………………..9
1.2. «Körper» и применение философского понятия аналогии: определение трансцедентальных концепции матери, пространства, времени и субстанции…………11
1.3 Философский путь к открытию «Körper»…………………………………………..14
1.4 «Körper» и тема «причины» и «причинности»…………………………………….18
Глава 2. Понятие тела в философии Шопенгауэра: тело как «Leib»…………………………………………………………………………23
2.1 Тело как «Воля»……………………………………………………………………...23
2.2 Тело как «Воля» и естественные науки: метафизика и роль научного доказательства………………………………………………………………………………25
2.3 От «Körper» к «Leib»……………………………………….………………………..29
Глава 3. Понятие тела в философии Шопенгауэра: тело как «Körper» и «Leib»………………………………………………………………………….33
3.1 Критика шопенгауэровского применения философского понятия «аналогии».....33
3.2 Рассмотрение тезиса идентификации тела и Воли с точки зрения тела: сравнение тела, Идеи и музыки………………………………………………..………………………………………37
3.3 Тезис идентификации как еще один повод для критики шопенгауэровского применения философского понятия «аналогии»…………………………………………..39
3.4 Тело как «Leib» и Воля: определение философской истины…………………..….44
Глава 4. Тело как необходимая связка морали и метафизики у Шопенгауэра……………………………………………………………….…..47
4.1 Тело и мораль…………………………………………………………………………..47
4.2 Теоретическое основание взаимосвязи этики и метафизики……………………….50
4.3 Шопенгауэровский вклад в сегодняшние философские дебаты: критика современного философского подхода к отношениям между знаниями и моралью …..…52
4.4 Шопенгауэровская мораль……………………………………………………………..53
Глава 5. Шопенгауэровское востоковедение: проблема тела………………………………………………………..……………………59
5.1 Шопенгауэровское востоковедение…………………………………….…...……….59
5.2 Проблема влияния Вед и Упанишад на философию Шопенгауэра………………..63
5.3 Сходства между доктринами Шопенгауэра и индуизма……………………………65
5.4 Шопенгауэровское востоковедение как новый параметр для классификации всех религий……………………………………………………………………………………….68
5.5 Недостатки ориентализма Шопенгауэра……………………………………………..72
5.6 Шопенгауэровское востоковедение и проблема тела………………………………..76
Заключение……………………………………………………………………..78
Список использованной литературы…………….…………………………...81
ВВЕДЕНИЕ
Тема данного исследования — понятие «тело» в философии Шопенгауэра. Естественно, перед тем как начать исследование, обязательно нужно обратить наше внимание, на некоторые аспекты истории понятия «тела» в западной философии, а также на сам замысел философии Шопенгауэра. Это поможет понять как сильные, так и слабые стороны шопенгауэровской философской трактовки понятия тела. Понятие тела очень важно в философии Шопенгауэра и для современных философских дебатов оно крайне актуально: цель этой работы заключается во внесении оригинального вклада в эту научную область. Важность вклада этой работы определяется еще и тем, что философия Шопенгауэра в сегодняшние дни изучается только историко-философскими подходами: философский потенциал шопенгауэровских теорий не воспринимается всерьёз.
В нашей работе мы намерены показать, что понятие тела в философии Шопенгауэра связано с самыми главными понятиями его системы. Это значит, будут затронуты самые важные теории немецкого философа. Именно поэтому эту работу можно будет счесть «общим введением» в шопенгауэровскую философию. Тема тела имеет очень важную роль в шопенгауэровском востоковедении, в этом и заключается своя специфика.
Действительно, Шопенгауэр является одним из первых западных мыслителей, который открылся, со своей философией и мышлением, Востоку. Он первым изучает с философской точки зрения индуизм и буддизм, он первым подчеркивает их философскую ценность. Принимая в расчет, что во времена Шопенгауэра восточные науки только появились, можно понять, насколько он осмелился серьёзно заниматься восточной философией. Шопенгауэр не чужд влиянию романтизма поскольку, вместе с Шлегелем, считает, что первоначально культура всего человечества возникает в Индии: начало «человечества» определено немецким философом на Востоке. Это был совсем новый подход, руководствующийся критикой любой формы европоцентризма. В Европе всегда считалось, что цивилизация (в политике, культуре, литературе, философии, технике и т. д.) начинается с древних греков или римлян: распространение западной культуры совпадает с цивилизационным процессом. Шопенгауэр обращает внимание на некоторые сходства между своими теориями и восточной философией. Например, на уровне представлений, немецкий философ подбирает очень важное индуистское понятие «Майя» и его идентифицирует со своей понятием представления («Vorstellung»), а что касается уровня Воли («Wille») он обращается к китайскому буддистскому понятию «Tian» и индуистскому понятию Брахмана.
Тема тела в философии Шопенгауэра недостаточно хорошо исследована. Из советского академического наследия можно вспомнить труды о Шопенгауэре И. С. Андреева и А. В. Гулыги, а из современной русской академической среды А. С. Саттара.
Цель и задачи этой работы будет достигнута не только через реконструкцию шопенгауэровских философских позиций, касающихся понятия тела, но и через подчеркивание их философского значения. Другими словами, чтобы достичь цели нашего исследования, будут применены два разных подхода: историко-философским и чисто философским. В первом случае мы критически обратим внимание на аргументы, приведенные самим Шопенгауэром во всех его работах к поддержке ко всем самым главным философским тезисам, касающимся понятия тела, а во втором на чисто философскую ценность этих тезисов, то есть на универсальную применимость этих теорий. Читатель будет оценивать результат нашей попытки.
Данное исследование направлено, прежде всего, на два шопенгауэровских понятий «тела»: тело как «Körper» (чтобы понять оттенок немецкого термина, можно перевести на русский язык как «тело как вещь»), то есть тело как «представление» познающего субъекта и тело как «Leib» (в отличие от «Körper», немецкий термин «Leib» осознает «живое тело»), то есть тело как «Воля» живого субъекта. В первом случае Шопенгауэр демонстрирует, что существование мира дано только благодаря репрезентативному единству между трансцедентальным субъектом и объектом.
Это значит, что тело как «Körper» может существовать только благодаря этой репрезентативной единице субъекта и объекта. На этом первичном уровне тело как «объект» не создан ничем (тем более субъектом), он просто дан, он просто существует. Естественно, когда потом субъект начинает познавать в активном и пассивном смысле свое собственное тело, он оказывает на него разную причинную деятельность (или, наоборот, субъект испытывает на себе какую-то причинную деятельность). А что касается тела как Воли, Шопенгауэр начинает свои размышления с того, что «наше собственное тело» постоянно испытывает на себе какое-то желание, побуждение, охоту, жажду, стремление и т. д. Никогда не бывает никакого вида стабильного спокойствия или настоящего удовлетворения. Другими словами, можно сказать, что человек является рабом Воли и все то, что характеризует Волю, без всяких изменений применяется и к телу: в этом заключается значение идентификации Воли и тела. Тело — это не только место или способ манифестации Воли, оно и есть самая Воля.
Выводы данной диссертации, которые являются новым вкладом в эту область историко-философских и философских исследований, следующие: во-первых, анализ отношений между двумя философскими уровнями концепции тела приведет к критике шопенгауэровского применения понятия «аналогии», поскольку шопенгауэровский тезис об идентификации Воли и тела противоречит с самому понятию «аналогии»; во-вторых, главное теоретическое заключение данной работы- понятие тела является главным фундаментом шопенгауэровской связки этики и метафизики; в-третьих, в рассмотрении тезиса идентификации Воли и тела с точки зрения тела будут сравнены понятия музыки, тела и Идеи- они все первоначально полностью объективируют Волю.
Работа представляет собой логически выстроенное исследование, состоящее из введения, пяти глав, заключения и списка используемой литературы
Первая глава: «Понятие тела в философии Шопенгауэра: тело как «Körper», то есть тело как «представление» и предмет среди других предметов. В этой главе мы будем определять понятие тела как «Körper», то есть понятия «тела как вещи». Для достижения этой цели, будет необходимо представить трансцедентальную философию Шопенгауэра, а также объяснить, чем она отличается от кантовской версии. Трактовка понятия тела как «Körper» нас приведет к рассмотрению применения философского понятия «аналогии» на уровне представлений.
Вторая глава: «Понятие тела в философии Шопенгауэра: тело как «Leib», то есть тело как «Воля». В этой главе мы будем определять понятие тела как «Leib», то есть понятия «живого тела». Для достижения этой цели, будет необходимо представить метафизику Шопенгауэра, а также объяснить, как она связана с его трансцедентальной философией. Трактовка понятия тела как «Leib» нас приведет к рассмотрению: 1) понятия Воли; 2) пропедевтического представления тезиса об идентификации Воли и тело (как «Leib»); 3) применения философского понятия «аналогии» на уровне «ноумена», то есть на уровне «Воли».
Третья глава: «Понятие тела в философии Шопенгауэра: тело как «Körper» и тело как «Leib»». Критика шопенгауэровского применения философского понятия «аналогии» и рассмотрение тезиса идентификации тела и Воли сточки зрения тела: сравнение тела, Идеи и музыки. В этой главе все критические моменты, связанные с применением Шопенгауэром философского понятия «аналогии» в определении тела как «Körper» и как «Leib», приводят нас к новому рассмотрению: во-первых, тезиса об идентификации тела и Воли; во-вторых, понятий тела, Идеи и музыки.
Четвертая глава: «Тело как необходимая связка морали и метафизики у Шопенгауэра». В этой главе рассматривается очень важная шопенгауэровская теория взаимосвязи морали и метафизики. В отличие от самых важных и знаменитых позиций современных философских дебатов, для Шопенгауэра мораль и метафизика или, другими словами, действия и знания человека, глубоко взаимосвязаны. В этой главе мы будем анализировать роль, которую играет понятие тела в этой особенной взаимосвязи.
Пятая глава: «Шопенгауэровское востоковедение: проблема тела». В этой главе мы будем: 1) рассматривать шопенгауэровское востоковедение с историко-философской точки зрения; 2) критиковать слабые стороны шопенгауэровской трактовки; 3) подчеркивать отношения между шопенгауэровским востоковедением и темой тела.
Список использованной литературы, 37 источников.
В данном случае эта тема может быть использована как дополнительный материал для изучения философских трудов Шопенгауэра.
Кроме этого, поданной теме были написаны статьи «Ориентализм Шопенгауэра: новое открытие тела» (№ 1 (17) 2020), «Философия культуры Шопенгауэра: восточный подход к культуре» (№ 2(18) 2020) и «Индуизм: к сравнению подходов А. Шопенгауэра и Р. Генона» (№ 4 (20) 2020). А что касается в общем шопенгауэроведения, в сентябре 2021-го года будет опубликована еще одна очень важна для русскоязычного сообщества исследователей статья об итальянской рецепции Шопенгауэра «Шопенгауэр в Италии» (№ 4 (15) 2021).
Глава 1. Понятие тела в философии Шопенгауэра: тело как «Körper»
Тело как «представление» и «предмет» среди других предметов
Как известно, для Шопенгауэра первый уровень реальности и человеческого знания — это уровень представлений («Vorstellung»). В философии Шопенгауэра, на уровне представлений, структура реальности и человеческое познание объясняются трансцендентальными категориями. Структуры и деятельность шопенгауэровского трансцендентального субъекта, по сравнению с кантовским аналогом, более упрощен. Шопенгауэр раскритиковал кантовский трансцендентализм и, в диссертации «О четверояком корне закона достаточного основания» и в произведении «Мир как воля и представление», он представил собственную концепцию трансцендентального субъекта. Так как это не главная тема нашей работы, мы бегло обратим внимание на особенности шопенгауэровского трансцендентализма, чтобы подчеркнуть и проанализировать взаимосвязь с темой тела как «Körper».
На этом уровне любой субъект ощущает вещи, окружающую среду, мир и других субъектов, начиная с ощущений своего собственного тела (Körper). Поскольку мы изначально на уровне представлений ощущаем и испытываем присутствие и существование нашего тела, аналогичным образом мы познаем окружающую реальность. Но как это происходит? Как следует познание реальности из познания нашего собственного тела как «Körper»?
Как будет показано в данной работе, Шопенгауэр использует понятие аналогии чтобы: во-первых, чтобы доказать существование внешнего мира представлений, начиная с Körper; во-вторых, чтобы доказать и описать эссенцию всего сущего, то есть Воли; в-третьих, чтобы определить специфику отношений Körper и Leib. К этому поводу итальянский шопенгаэровед и востоковед Ичилио Веккиотти в «Введение к Шопенгауэру» пишет: «Это различие имеет две стороны: 1) a parte subiecti — это воля в нас; 2) a parte obiecti — это «представляющее» в феномене. Поэтому реальность ограничивается феномену как таковому и воле, поскольку воля каким-то образом присутствует в вещах, также они даются в феномене, даже если ноумен как таковой не познаваем. Что касается возможности основать такой шаг, этот аргумент очень сильно напоминает схоластическую аналогию. Это подтверждается тем, что после этого Шопенгауэр сразу уточняет что, когда он говорит о воле как о ноумене и о воле в своей глубокой сущности, он не претендует на то, чтобы говорить об этом как о том, что известно, поскольку воля всегда проявляется разными же способами» . Это замечание позволяет сразу обратить внимание на две очень важных темы: во-первых, на шопенгауэровское применение философского понятия «аналогии» и, во-вторых, на применение этого философского понятия не только к телу как «Körper», а также к телу как «Leib». Эти темы будут исследованы в продолжении данной диссертации.
«Körper» и применение философского понятия аналогии: определение трансцедентальных концепции матери, пространства, времени и субстанции
На уровне представлений субъект познания конфигурируется как трансцендентальный субъект. Универсальность, объективность и обоснованность человеческого знания (и науки) строго зависят от чистых структур субъекта. Поскольку темой данной работы не являются отношения кантовского и шопенгауэровского трансцендентализма, усугубление этой проблемы не уместно. С другой стороны, чтобы избежать решения этой философской проблемы, можно сразу изложить окончательный решающий тезис: деятельность и структура трансцендентального кантовского субъекта сложнее чем шопенгауэровский аналог. Деятельность и функционирование трансцендентального субъекта связывается Шопенгауэром с понятиями «времени», «пространства» и категорией «причины». В действительности такие категории как «материя» и «субстанция» происходят от понятия «причины». Что касается понятия «материи», Шопенгауэр критикует Канта, который его выводит из понятия «времени», и демонстрирует, что оно происходит от понятия «пространства»: «А сосуществование многих состояний и составляет, собственно, сущность действительности, ибо через него лишь и становится возможным пребывание, которое познается именно только из смены того, что существует наряду с пребывающим; но, с другой стороны, только благодаря пребывающему в смене последняя получает характер изменения, т. е. перемены качества и формы, при сохранении субстанции, т. е. материи. В одном только пространстве мир был бы косным и неподвижным, без после, без изменений, без действия, а без признака действия нет ведь и представления материи. В одном только времени все было бы текуче: не было бы постоянства, подле, не было бы вместе, а, следовательно, и пребывания: опять-таки не было бы и материи. Только из соединения времени и пространства вырастает материя, т. е. возможность сосуществования и потому пребывания, а из нее -- возможность постоянства субстанции при смене состояний. Будучи в сущности соединением времени и пространства, материя всецело носит на себе отпечаток обоих. Она свидетельствует о своем происхождении из пространства отчасти формой, которая от нее неотделима, а в особенности (ибо смена принадлежит только времени, существует только в нем, а сама по себе не есть что-либо устойчивое) своим постоянством (субстанцией), априорная достоверность которого может поэтому всецело выводиться из достоверности пространства» (Мир как Воля и представление, стр. 30–31). Это показывает, что упрощенная шопенгауэровская концепция трансцендентального субъекта не является аргументом отсутствия критики к кантовским теориям. Из этого понятно почему все науки основываются на этом уровне реальности представлений и поэтому они теоретически и практически направлены на эту область человеческого (трансцендентального) знания. Науки не могут познать сущность всего сущего, то есть волю. Только философии дано понять единую эссенцию всего сущего.
Обратив наше внимание на статус реальности и человеческого знания на уровне представлений, мы теперь можем понять кто (трансцендентальный субъект в шопенгауровской версии) и как (ощущениями, которые являются необходимым началом всех видов человеческих познаний на уровне представлений) познает что (то есть, тело как «Körper»). «Körper» — это объект, структурированный и «произведенный» (в кантовском смысле) трансцендентальным субъектом. Какие данные являются первичными для любого процесса познания? Ощущения, которые делятся на две группы: в первую входят все ощущения нашего собственного тела («объективный» родительный падеж), а во вторую все восприятия нашего тела («субъективный» родительный падеж). Мы начинаем с ощущения первой группы, которые как объект имеют «Körper». Мы говорили, что этот объект «произведен» чистыми структурами трансцендентального субъекта. Это не значит, что «Körper» — это пустой или «холодный» объект, лишенный любой жизнеспособности. Наоборот, в восприятиях первого вида, наше «Körper» дано как живое и жизнеспособное. В первой книге «Мир как воля и представление», Шопенгауэр, как только начинает трактовку тему тела, сразу уточняет, что именно благодаря этой способности тела, то есть его жизнеспособности, мы можем познать истину всего сущего. В начале 18-го параграфа «Мира как Воли и представления», Шопенгауэр пишет: «Действительно, искомый смысл мира, противостоящего мне лишь в качестве моего представления, или переход от него как простого представления познающего субъекта к тому, чем он может быть сверх того, -- этот смысл и этот переход остались бы навсегда скрытыми, если бы сам исследователь был только чисто познающим субъектом, крылатой головой ангела без тела». Это одних из самых известных отрывков из «Мира как Воли и представления», поскольку в нем Шопенгауэр критикует кантовскую концепцию трансцедентального субъекта, который, по его мнению, просто «ангел без тела». Другими словами, Шопенгауэр приписывает телу самую важную философско-гносеологическую способность: тело является ключом всего философского знания. Пока, поскольку мы анализируем «Körper», а не «Leib», мы будем рассматривать эту жизнеспособность с точки зрения «представлений». Это значит, что будут анализированы только взаимосвязи и влияния такой «жизнеспособности» на познавательном и «созидательном» уровне как процесс трансцендентального субъекта.
Философский путь к открытию «Körper»
Прежде чем начать разработку знаний, достигаемых через вторую группу восприятий, стоит уточнить, что, по мнению Шопенгауэра, все восприятия первого вида являются внутренними. Это очень важный пункт шопенгауэровской трактовки тела как «Körper». Все ощущения и восприятия, благодаря которым мы познаем сначала наше тело как «Körper», не могут не являться внутренними субъективными (в трансцендентальном смысле) знаниями. Это значит, что, когда мы познаем наше тело, мы познаем внешний объект. Стоит напомнить о том, что тело как «Körper» — это первый объект любого вида знания. Все познавательные процессы начинаются с тела как «Körper». Познание тела — это обязательный шаг для человеческого знания вообще. Тезис, согласно которому первичный объект познания любого трансцендентального субъекта является внешним, не противоречит тому, что познание этого объекта и соответствующие достигнутые знания о нем являются внутренними. В этом смысле, если обратить внимание только на уровень представлений, Шопенгауэр вполне воплощает дух философии Нового Времени - всё познавательное пространство делится на субъект и объект. Так как субъект познает объект и субъект никогда не может быть объективированным, все знания субъекта не могут не быть внутренними. Если процесс познания направлен на внешнее пространство, то результат этого процесса конфигурируется как внутренний. Философ, который первым в истории западной философии основал и открыл этот поход — это Рене Декарт.
В этом смысле, на уровне представлений, Шопенгауэр является вполне картезианцем. Если вспомнить очень важный и знаменитый пример самого Декарта, то есть пример испытания физической боли, то мы можем увидеть, что философский декартовский анализ испытания физической боли полностью совпадает с этой шопенгауэровской теорией. Декарт нам объясняет, что причина любой физической боли может быть внутренней или внешней, а само испытание этой физической боли — это внутреннее. Если мы под термином «знания» имеем в виду только познавание проявления феномена «боли» и, следовательно, исключаем любые знания о причинах, то знание является результатом наших собственных прожитых видов ощущений, восприятий и т.д. Чтобы понять этот пункт, можно привести для примера следующие две ситуации: 1- человек наткнулся ногой на стол, 2- у человек болит желудок. В первой ситуации причина боли является внешней, а во второй внутренней. В обоих случаях, знания, то есть испытание самой физической боли, являются внутренними. Разработав тематику внутренних знаний о теле как «Körper», мы можем продвигаться дальше в анализе познавательных процессов трансцендентального шопенгауэровского субъекта. Шопенгауэр очень интересно описывает познавательные процессы субъекта, познав свое собственное тело. Интерес для нас заключается в том, что он говорит, что мы таким же способом (то есть как в случае тела как «Körper»), познаем все остальные внешние объекты, окружающую среду и мир. Это описание познания применяется только к области представлений. Обычно, когда исследователи Шопенгауэра занимаются этой темой его философии, они используют древнегреческий термин «analogon». Другими словами, можно так это выразить: способ, которым мы как трансцендентальные субъекты все познаем, качественно не отличается от способа познавания первого объекта любого человеческого знания, то есть тела как «Körper». Следует, что, на уровне представлений, все знания внутренние. Ощущение жары, восприятия какого-то здания и т. д., как мы уже поняли, являются внутренними «переживанием» . Это не противоречит тому, что познавательные процессы, благодаря которым мы достигаем этих знаний, могут быть направлены на внешнее пространство, и тому, что начиная с этих внутренних знаний любой субъект полностью определяет свои дальнейшие действия, активно направленные на окружающую среду. Анализ понятия тела как «Körper» и все связанные с этим трансцендентальные познавательные способы нам позволяет полностью описать шопенгауэровскую гносеологию на уровне представлений. Но откуда Шопенгауэр берет такую теорию «analogon»? Если бы Шопенгауэр не ввел в свою аргументацию эту теорию, то уже на первом уровне его метафизики он бы столкнулся с проблематикой солипсизма. Если все наши знания в конце концов являются внутренними, то как мы можем выйти из области трансцендентального объекта? На самом деле, если присмотреться, ответ Шопенгауэра на эту проблему не четко односторонний. Все философские системы Нового Времени сталкивались с теоретической проблемой солипсизма. Сам Декарт первым основал эту новую философию и первым столкнулся с этой проблемой. В античной, средневековой и, в какой-то степени, христианской философии такая теоретическая проблема полностью отсутствовала постольку, поскольку человек, природа, космос, бытие и вообще все сущее характеризовались какой-то существенной идентичностью, которая различалась в зависимости от соответствующей философской системы. Например, в аристотелизме сущность человека и нашей планеты радикально отличалась от «небесной» эссенции луны и т. д. Но, в человеческой области, мышление и язык человека полностью соответствовали бытию, то есть реальности . Это значит, что таким мыслителям как Аристотель никак не понять философскую перспективу Нового времени, согласно которой, мышление и познавательная деятельность субъекта не соответствует сущности окружающего мира и бытия. Субъект создает,творит
Философский шопенгауэровский выбор теории «analogon» вызывает очень большой интерес постольку, поскольку Шопенгауэр использует одну средневековую схоластическую теорию, чтобы решить одну проблему характерную для философии Нового Времени. В продолжении данной работы будет определено именно какую версию схоластической теории аналогии Шопенгауэр перенял и как он ее применил к философской трактовке тела. Схоластическая теория «аналогии» позволяла средневековым философам (христианским, арабским и еврейским) описывать все бытийные уровни реальности, начиная с Бога и заканчивая неодушевленными предметами. Например, как определить «человека» в христианской (католической) философской области? Человек, также как мир и, в общем, все сущее, — это творение Бога. С одной стороны, поскольку человек является творением Бога, с философской точки зрения он не может полностью соответствовать бытийному статусу его творца, но, с другой стороны, Бог его сотворил «по образу и подобию своему», так что они должны быть чем-то похожи, их должно сближать какое-то философское подобие. Средневековые философы (точнее Пьер Абеляр, Маймонид и Авиценна) считали, что можно решить эту философскую проблему теорией «аnalogon». Аналогия никогда не определяет какого-то полного совпадения между разными терминами, через неё можно определить разные степени подобия. Следует, что, благодаря этой теории, можно философски обосновать, что бытийный философский статус человека может быть различным от соответствующего способа бытия Бога, но между ними располагаются разные уровни подобий. Наша критика к этому аргументу и, потому, к шопенгауэровской теории «аналогии» заключается в критическом аргументе, сформулированном Юмом: как можно определить и обосновать односторонность и объективность этого аргумента «подобий»? Определение подобий всегда приводит к очень субъективным и лабильным границам.
Отменить этот остаток субъективизма никак. Факт, согласно которому что-то просто похоже на что-то другое, не исключает очень большие различия между терминами сравнения. До какой степени различности можно считать две вещи похожими или подобными? В случае шопенгауэровской трактовки тела («Körper») как «analogon» познания окружающего мира трансцендентальным субъектом, до какой степени можно считать «подобными» модальности познания своего собственного тела, чужих тел и вообще всей реальности? Естественно, Шопенгауэр прав, когда говорит, что мы познаем мир начиная с познания нашего собственного тела и, что что-то общее между всеми этими разными способами познания остается, но, с другой стороны, я считаю, что теория «подобий» в этом случае не позволяет определить и описать очень важные разницы в этих познавательных процессах на уровне представлений. Например, сложность восприятия вида какого-то города, допустим, из-за гор или любого живого активного мысляще-говорящего человека даже «подобно» не может быть редуцирована восприятию своего собственного тела. Лабильность определений, разработанных теорией «analogon» остается и причиняет серьезные проблемы нашему философу.
«Körper» и тема «причины» и «причинности»
Структура реальности на уровне представлений объясняется Шопенгауэром через закон достаточного основания. Согласно этому принципу, любой феномен требует одной причины. Это значит, что любой феномен происходит в зависимости и как следствие от одной точной причины. Закон достаточного основания состоит из тех эссенциальных отношениях, которые соответствуют четырём группам, существующим для субъекта предметов: 1- группа полных представлений, на основе которой лежит principium rationis sufficientis fiendi; 2- группа представлений, на основе которой лежит principium rationis sufficientis cognoscendi; 3- группа представлений, которая основывается на чистых понятиях времени и пространства, то есть на principium rationis sufficientis essendi; 4- группы действий, причины которых можно распределить как мотивы, стимулы и возбуждения . Закон достаточного основания объясняет реальность на уровне представлений постольку, поскольку он соответствует структурам трансцендентального субъекта. Из необходимости причины для проявления и существования какого-то феномена следует, что любой феномен может появиться в пространстве и времени. Отношение причина-следствие дается только в каком-то пространстве и за какое-то время. Все то, что происходит, с самого простого действия из нашей повседневной жизни до самого сложного физического феномена, требует причины не только для его объяснения, а также для его проявления в каком-то пространстве и за какое-то время. Можно привести для примера следующие две ситуации: 1- когда мы толкаем, допустим, стул, это действие происходит и не может не произойти в каком-то физическом пространстве и за какое-то время, то есть раньше стул находился, например, на кухне, а потом в комнате, 2- закон всеобщего тяготения действует постоянно во всем существующем пространстве (стоит напомнить, что, по мнению Шопенгауэра, все существующее пространство принадлежит уровню представлений). В кантовских теориях, «пространство» и «время» являются «чистыми интуициями». Шопенгауэр говорит, что можно оставить такое определение природы «пространства» и «времени», но он, в общем, проблематизирует с Кантом, так как считает, что «интеллект» непосредственно познает. Согласно кантовской теории причинности, категория «причины» объясняется чистым интеллектом, который, в отличие от чистых интуиции «пространства» и «времени», познает только посредственно. Это значит, что по мнению Канта, «причина» и «причинность» являются посредственными категориями интеллекта. По мнению Шопенгауэра, интеллект и, соответственно, «причина» и «причинность» являются знанием непосредственного вида. Это значит, что в философии Шопенгауэра, интеллект — это интуитивный факультет. Познание любой причинности между разными феноменами происходит интуитивно, то есть непосредств | [Результаты исследования в статье:
1. Наличие специального раздела: [нет]
2. Расположение описания результатов: [в разделе «Заключение»]
3. Выделенное описание результатов:
[«В ходе исследования мы пришли к следующим выводам:
В I главе мы применили историко-философский и аналитический подход к шопенгауэровской трактовке тела как «Körper». 1) Шопенгауэр начинает свой анализ тела как «Körper» с внешней реальность, то есть мира как представлений. 2) К открытию и изучению тела как «Körper» Шопенгауэр применяет философское понятие «аналогии». 3) Любые знания о своем теле как «Körper» и о окружающей среде через свое собственное «Körper» являются внутренними знаниями. Это значит, что на уровне представлений Шопенгауэр применяет картезианский познавательный метод. 4) Шопенгауэр, прежде чем как применить «аналогию», ее никак не определяет, описывает и трактует.
Во II главе мы применили историко-философский и аналитический подход к шопенгауэровской трактовке тела как «Leib». 1) «Leib» нас вводит в эссенциальной область Воли. Это значит, что мы, то есть наше собственное «Leib», являемся частью единства метафизической этой метафизической субстанции. Этому следует, что любые знания о нашем собственном «Leib» или о Воли не являются внутренними. С открытием этого метафизического уровня разница между внутренней и внешней полностью исчезает. Она возможна только на уровне представлений. 2) Тоже в этом случае Шопенгауэр никак не определяет понятие аналогии.
В III главе мы рассмотрели полноценное понятие тела, то есть тело как «Körper» «Leib»,: 1) Шопенгауэр приходит к открытию тела как «Leib», начиная с эмпирических замечаний последствий Воли в своем собственном теле и, для доказательства этого философского переход к другому метафизическому уровню, применив «аналогию» к телу как «Körper». Другими словами, Шопенгауэр приходит к «Leib», начиная от «Körper». 2) Рассмотрение тезиса идентификации тела и Воли с точки тела (как «Leib») нас привело к сравнению тела, Идеи и музыки. Результат этого анализа заключается в том, что Идеи, музыка и тело как «Leib», с онтологически-метафизической точки-зрения, полностью совпадают, поскольку они являются первичной объективизацией Воли. 3) Тезис идентификации тела и Воли нам дает еще один повод для критики шопенгауэровского применения философского понятия «аналогии». Идентификация и аналогия, естественно, выражают разные онтологические понятия. Шопенгауэр приходит к истине идентификации Воли и тела, применив понятие аналогии. Проблема в том, что применение аналогии не может привести к этому заключению: под понятием «аналогии» подразумевается какое-то подобие между предметами, а не тождественность.
В IV главе мы обратили внимание на другую очень важную шопенгауэровскую доктрину, то есть на теорию взаимосвязи этики и метафизики. 1) Теоретическое философское основание этой доктрины не может не быть телом (как «Leib»). 2) Шопенгауэровский вклад в сегодняшние философские дебаты об отношении между знаниями и моралью очень оригинальный и, поэтому, актуальный. Шопенгауэровскую позицию можно выразить следующим образом: знания и действия или, другими словами, метафизическая истина и мораль глубоко взаимосвязаны, их нельзя отделять. 3) Переформулирование моральных шопенгауэровских доктрин через понятие тела: самоубийство, аскетизм и насилие.
В V главе мы рассмотрели шопенгауэровское востоковедение. 1) В отличие от того, что очень часто происходит, неправильно отделять шопенгауэровское востоковедение от его философской системы. 2) Критический анализ шопенгауэровского востоковедения: недостатки шопенгауэровского подхода. 3) Шопенгауэровское востоковедение и тема тела: очень часто философские сравнение между шопенгауэровскими и индуистскими теориями с историко-философской и чисто философской точек зрения не воспринимаются в серьез. Рассмотрение этих сравнений и открытие новых перспектив для будущих исследований.
По итогу мы попытались проделать систематическое исследование по философскому определению тела во философии Шопенгауэра.»]
4. Компоненты представления результатов:
- Основные полученные результаты: [выделены в заключении в пунктах по главам, включая трактовки тела как «Körper» и «Leib», критику использования понятия аналогии, взаимосвязь морали и метафизики через тело, а также анализ востоковедения Шопенгауэра]
- Представленные данные (таблицы, графики): [отсутствуют]
- Статистические показатели: [отсутствуют]
- Интерпретация результатов: [присутствует в процессе анализа и выводах в заключении, а также в главах, где дается философская интерпретация понятий тела, воли, аналогии, этики и метафизики]
- Утверждения о новизне: [введено во введении и неявно повторяется в заключении, например: «выводы данной диссертации, которые являются новым вкладом в эту область историко-философских и философских исследований...» и в описании вклада в философские дебаты по взаимосвязи этики и метафизики] ] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, в котором обосновывается актуальность исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите введение статьи, где обычно располагается обоснование актуальности.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор обосновывает значимость исследуемой проблемы.
Шаг 3. Определите, где сформулирована исследовательская проблема и/или цель исследования.
Шаг 4. Выделите текст, содержащий обоснование актуальности, формулировку исследовательской проблемы и цели исследования.
Шаг 5. Убедитесь, что выделенный текст полностью охватывает все аспекты обоснования актуальности.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
Ли Биньяо
Выпускная квалификационная работа
Гелевые электролиты на основе пирролидиниевых солей для металл-ионных аккумуляторов
Уровень образования: магистратура
Направление 04.04.01 «Химия»
Основная образовательная программа BM. 5512. 2019 «Химия»
Научный руководитель: профессор кафедры электрохимии, Левин Олег Владиславович, м.н.с. Власов Петр Сергеевич
Рецензент: ведущий инженер, Акционерное общество «Научно-производственное объединение «Импульс», Борзова Екатерина Валерьевна
Санкт-Петербург
2021
СОДЕРЖАНИЕ
СОДЕРЖАНИЕ 2
ВВЕДЕНИЕ 4
1. ОБЗОР ЛИТЕРАТУРЫ 6
1.1 Классификация электролитов в литиевых аккумуляторах 6
1.1.1 Жидкие электролиты 6
1.1.2 Твёрдые полимерные электролиты 7
1.1.3 Гелевые полимерные электролиты 9
1.1.4 Композитные полимерные электролиты 10
1.2 Полимерные матрицы в гелевых полимерных электролитах 11
1.2.1 Классификация ионогенных полимеров 11
1.2.2 Свойства ионогенных полимеров 14
1.2.2.1 Структурное разнообразие 14
1.2.2.2 Растворимость 14
1.2.2.3 Термическая стабильность 14
1.2.2.4 Регулируемая ионная проводимость 15
1.2.2.5 Температура стеклования ионогенных полимеров 15
1.2.3 Методы синтеза ионогенных полимеров 15
1.3 Ионная жидкость 17
1.3.1 Классификация ионных жидкостей 18
1.3.1.1 Катион имидазолия 18
1.3.1.2 Катион тетраалкиламмония 19
1.3.1.3 Катион пирролидиния 19
1.3.1.4 Катион пиперидина 19
1.3.2 Свойства ионных жидкостей 20
1.3.2.1 Температура плавления 20
1.3.2.2 Вязкость 21
1.3.2.3 Термическая стабильность 21
1.3.2.4 Ионная проводимость 22
1.3.2.5 Электрохимическая стабильность 23
1.4 Свойства плёнок 24
1.4.1 Измерение термической стабильности 24
1.4.2 Измерение электропроводности 25
1.4.3 Измерение электрохимической стабильности 26
2. ЭКСПЕРИМЕНТАЛЬНАЯ ЧАСТЬ 27
2.1 Материалы и методы 27
2.2 Получение мономеров 30
2.3 Радикальная полимеризация 34
2.4 Синтез полиэлектролитов 35
2.5 Пирролидиниевые соли 36
2.6 Синтез ионных жидкостей 39
2.7 Формирование пленок полимерных электролитов, пластифицированных ионными жидкостями 40
3. ОБСУЖДЕНИЕ РЕЗУЛЬТАТОВ 43
3.1 Получение диаллиламмониевых мономеров 44
3.2 Получение катионных полиэлектролитов 45
3.3 Сополимеризация диаллиламмониевых мономеров 46
3.4 Молекулярные характеристики полимеров 49
3.5 Измерение электропроводности плёнок 53
3.6 Циклическая вольтамперометрия 55
3.7 Заряд-разрядные кривые 55
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 57
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ 59
ВВЕДЕНИЕ
Технология хранении энергии за последнее время стала одной из основных тем обсуждения и исследований ученых. В 1991 году Японская фирма «Сони» начала производство первых литий-ионных аккумуляторов [1]. Позже литий-ионные батареи получили широкое распространение в различных областях быта. Сейчас они широко используются в портативных электронных устройствах, таких как смартфоны, часы, ноутбуки, применяются для питания кардиостимуляторов и кохлеарных имплантатов, применяются при производстве электромобилей и беспилотных летательных аппаратов [2].
В настоящее время наиболее распространённый электролит в литиевых батареях состоит из раствора гексафторфосфата лития в смеси эфиров угольной кислоты. Этот жидкий электролит не лишен недостатков. Прежде всего, это возможность утечки, токсичность, а также склонность к воспламенению в случае теплового разгона или короткого замыкания. Поэтому полимерные электролиты, для которых утечка не свойственна, привлекают внимание исследователей. Существуют множество требований к полимерным электролитам, которые не просто выполнить одновременно. Так, гибкость желательна для создания изгибаемых источников тока. Способность ингибировать рост дендритов лития и устойчивость к возгоранию нужны для обеспечения безопасности в обращении. Электрохимическая стабильность необходима для долгосрочной работы аккумулятора. Для быстрого заряда и разряда батареи требуется высокая ионная проводимость электролита, высокая скорость переноса Li+, хороший межповерхностный контакт между электролитом и электродами. В заключение следует отметить, что низкая стоимость компонентов делает продукт более доступным для потребителя.
Данная работа рассматривает гелевые полимерные электролиты, которые состоят из полимерной матрицы, полярной жидкости и литиевой соли. В качестве полярной жидкости рассматриваются ионные жидкости, поскольку они не склонны к испарению и способствуют быстрому ионном транспорту. Из литературы известно, что пирролидиниевые соли обладают хорошей химической стабильностью, низкой воспламеняемостью, высокой ионной проводимостью и широким электрохимическим окном. Широкий интерес привлекают ионные жидкости с анионом бистрифторметансульфонилимида (TFSI). Например, Pyr13-TFSI, EMI-TFSI, DEME-TFSI, используют в составе гелевых полимерных электролитов, где полимерными матрицами являются катионные полиэлектролиты полипирролидиниевого, полиимидазолиевого, полипиридиниевого ряда [3], [4], а также нейтральные полимеры PEO, PVDF-HFP, PEG [5], [6]. В качестве источника ионов лития в состав полимерных электролитов вводят рразличные литиевые соли, например: LiTFSI, LiFSI, LiTf2N [7], [8], [9].
Цель данной работе заключается в получении новых гелевых полимерных электролитов на основе пирролидиниевых солей и исследовании их электрохимических свойств. Для выполнения цели решили следующие задачи:
Синтез мономеров (хлоридов N,N-диаллил-N,N-диалкиламмония) и ионных жидкостей;
Получение полиэлектролитов путем свободно-радикальной полимеризации с последующим ионный обменом и характеризацией полимеров;
Формирование пленок полимерных электролитов, пластифицированных ионными жидкостями;
Изучение электропроводности и электрохимической стабильности полученных гелевых полимерных электролитов в пленках.
ОБЗОР ЛИТЕРАТУРЫ
Такие проблемы, как загрязнение окружающей среды и энергетический кризис, невозможно решить без создания эффективных технологий энергосбережения. Поэтому прогресс в области энергетики завязан на повышение эффективности, ресурса, и энергоемкости аккумуляторов. Одними из самых энергоэффективных устройств накопителя энергии являются литий-ионные батареи. За последние тридцать лет литий-ионные батареи вошли в жизнь каждого и стали основным источником энергии для портативных электронных устройств [10], [11]. Но возрастающие потребности человека в энергии влекут за собой необходимость одновременно увеличивать плотность энергии и безопасность литий-ионных батарей. В таких областях, как производство и применение электромобилей, техники специального назначения, медицинских устройств эти параметры играют важную роль. Для их развития человечеству нужны энергетические технологии следующего поколения.
Литий-ионные батареи состоят из электродных материалов, сепараторов и электролитов, а также конструкционных элементов корпуса. Электролит является важной частью батареи, он сильно влияет на характеристики литий-ионных батарей. В настоящее время, помимо обычных жидких электролитов, полимерные электролиты вызвали большой интерес. Полимерные электролиты можно разделить на твердые полимерные электролиты, гелевые полимерные электролиты и композитные полимерные электролиты. Полимерные электролиты лишены недостатка традиционных жидких электролитов – способности к утечке и поэтому являются очень перспективными материалами.
1.1 Классификация электролитов в литиевых аккумуляторах
1.1.1 Жидкие электролиты
Обычно жидкие электролитные системы состоят из литиевой соли сильной кислоты, органических растворителей (EC, PC, DMC, DEC) и функциональных добавок. Электролит должен быть устойчив по отношению к катодному материалу с высоким потенциалом окисления, например к кобальтиту лития (LCO). Кроме того, для предотвращения прямой химической реакции между катодным и анодным материалами их разделяют ссепаратором – пористой мембраной из полиэтилена (PE) или полипропилена (PP) [12]. Электролит должен проникать в поры пористых электродных материалов и сепаратора. Анод состоит из углеродного материала, в который при заряде интеркалируются ионы лития. Не смотря на наличие сепаратора, в ходе заряд-разрядных циклов возможен рост литиевых дендритов, тепловой разгон, механическая нестабильность катодного материала. Эти проблемы ограничивают производительность литиевых батарей.
Дендриты — это крошечные жесткие структуры, которые могут расти внутри литиевой батареи и причиняют огромный вред, в частности они могут пробить сепаратор внутри батареи. Они также увеличивают нежелательные реакции между электролитом и литием, ускоряя отказ батареи. Дендрит начинает образовываться, когда ионы лития сгущаются на поверхности анода. Структура растет по мере того, как все больше и больше атомов лития осаждаются в одном месте, формируя кристалл. Литиевый дендрит способен реагировать с органическими растворителями, в результате чего выделяются легковоспламеняющиеся углеводородные газы. Эти реакции являются экзотермическими, что приводит к дальнейшему повышению внутренней температуры. Сепаратор расплавляется, когда внутренняя температура превышает 130℃, что в конечном итоге приводит к короткому замыканию. Что более серьезно, короткое замыкание может вызвать разложение кислородсодержащего катодного материала и выделение газообразного кислорода. В результате сосуществование кислорода, высокой температуры и горючего растворителя приводит к возгоранию и даже взрыву [1].
Одним из возможных способом преодоления этих проблем безопасности литиевых батарей рассматривают замену жидких электролитов полимерным электролитом. Их можно разделить на три основные типа: твёрдые полимерные электролиты без растворителей (SPE), гелевые полимерные электролиты (GPE) и композитные полимерные электролиты (CPE).
1.1.2 Твёрдые полимерные электролиты
Твёрдые полимерные электролиты обычно состоят из полимерных матриц и солей лития и без добавления жидких растворителей.
Идеальные полимерные матрицы для литиевых батарей должен одновременно удовлетворять требованиям с точки зрения (1) высокой ионной проводимости, близкой к проводимости жидких электролитов, то есть 10-4∼10-3 См/см при комнатной температуре; Высокая ионная проводимость нужна для понижения концентрационной поляризации и улучшения скоростных характеристик. Для практического применения желательны следующие свойства: (1) низкое внутреннее сопротивление аккумулятора в широком температурном интервале (желательно от −40 до +50 °С); (2) гибкость основной цепи полимера, необходимая для сегментарного движения полимерных цепей; (3) низкое межфазное сопротивление для хорошего контакта между материалами и низкоэнергетического барьера для ионной проводимости между частицами электрода и полимерным электролитом; (4) высокая молекулярная масса полимера для получения полимерных матриц с лучшей механической прочностью - это важный аспект, поскольку полимерный электролит должен выдерживать изменение объема электродных материалов во время процесса интеркаляции-деинтеркаляции в литий-ионном аккумуляторе, а также механическая стабильность тонких пленок облегчает сборку батарей; (5) электрохимическая и термическая стабильность - позволяет применять катодные материалы с более высокими окислительно-восстановительными потенциалами. Высокая термическая стабильность гарантирует безопасную работу батарей при повышенных температурах [13].
Для приготовления твердого полимерного электролита PEO (полиэтиленоксид) является наиболее часто применяемой полимерной матрицей. Он не только хороший растворитель соли лития, который может заменить органическую жидкость, но и отличный комплексообразующий агент для ионов лития. Под действием электрического поля эти катионы имеют тенденцию перескакивать с одного координационного центра в другой. Такому перескоку ионов способствует сегментарное движение полимерных цепей. В целом, этот непрерывный процесс реализует перенос ионов на большие расстояния, который также называют ионной проводимостью.
Важно отметить, что PEO имеет высокую механическую прочность, которая может эффективно препятствовать образованию и распространению дендритов лития. Однако существуют недостатки, которые очень трудно исправить, а именно: плохая проводимость и узкое окно электрохимической стабильности [14].
После многих лет исследований, были предложены практичные способы изготовления электролита на основе PEO, которые заключаются в смешивании с другими полимерами и добавлении нано-неорганических наполнителей. Проводимость и механическую прочность можно улучшить путём добавления олигомеров TEGDME (тетраглим) и TEGDMA (диметакрилат тетраэтиленгликоля) в PEO-матрицу. Литий-ионная проводимость этого комбинированного электролита (PTT-SPE) достигает 2,7 × 10-4 См/см при 24°C. Важно то, что этот новый электролит показывает окно электрохимической стабильности выше 5 В. Этот результат доказывает, что сочетание полимера и пластифицирующих компонентов может улучшить рабочие характеристики и увеличить возможности использования электролита на основе известного полимера [15].
1.1.3 Гелевые полимерные электролиты
Для улучшения ограниченной ионной проводимости полимерных электролитов в качестве промежуточного состояния между жидкими электролитами и твёрдыми электролитами были предложены гелевые полимерные электролиты. Как правило, гелевые полимерные электролиты состоят из полимерных матриц, ионных жидкостей в качестве пластификаторов и солей лития.
В качестве полимерных матриц для гелевых полимерных электролитов обычно применялись такие вещества, например, PEO, PAN (полиакрилонитрил), PVDF-HFP (поли(винилиденфторид-со-гексафторпропилен)), PMMA (полиметилметакрилат) [16]. Кроме того, в гелевых полимерных электролитах (ГПЭ) используют ионогенные полимеры – полимерные ионные жидкости (PIL) [17], [18]. Они могут демонстрировать точно настраиваемые физические и химические свойства, такие как растворимость, ионная проводимость, электрохимическая стабильность, термическая стабильность и негорючесть.
Пластификаторы ГПЭ включают карбонаты, (пропиленкарбонат, этиленкарбонат, диметилкарбонат и диэтилкарбонат), простые эфиры (диметиловый эфир тетраэтиленгликоля, 1,2-диоксолан и диметоксиметан) [14] и ионные жидкости. По сравнению с традиционным пластификатором ионные жидкости обладают хорошей термической стабильностью, негорючи и нелетучие, имеют широкое электрохимическое окно и хорошую совместимость с электродными материалами. Не менее важно, что ионные жидкости также демонстрируют способность к подавлению роста дендритов лития. Вышеупомянутые преимущества делают ионные жидкости идеальными для использования в батареях.
Литиевые соли также оказывает большое влияние на ионную проводимость системы. Обычно используемые соли лития включают LiBF6, LiTf2N, LiAsF6, LiClO4, LiFSI и LiTFSI, среди которых LiTFSI, химическая формула Li+ (CF3SO2)2N-, рассматривают, как новое поколение солей лития благодаря его особым свойствам [19]. Прежде всего, это превосходная растворимость в органических растворителях и совместимость с материалами. Большой анион TFSI- имеет сильную делокализацию отрицательного заряда и поэтому дает слабую ассоциацию с ионом лития. Следовательно, большая доля ионов лития способна к высвобождению из ассоциатов с противоином в процессе миграции, что увеличивает ионную проводимость. В гелевых полимерных электролитах перенос ионов лития в основном происходит в жидких пластификаторах, содержащих растворенные соли лития Li+, а механическую прочность гелю придают полимерные матрицы [13].
Гелевый полимерный электролит (ГПЭ), состоящий из полимерной матрицы и жидкого компонента, объединяет преимущества как жидких, так и твердых электролитов. Жидкий компонент играет важную роль в увеличении ионной проводимости и межфазной стабильности, а полимерная матрица обеспечивает адекватную механическую прочность и гибкость формы. По этим причинам в настоящий момент ГПЭ рассматривают как весьма перспективный тип электролитов.
1.1.4 Композитные полимерные электролиты
Некоторые неорганические вещества добавляют в твёрдый полимерный электролит или гелевый полимерный электролит с целью повышения ионной проводимости и механической прочности. В таких композитных полимерных электролитах применялись различные виды неорганических твердых электролитов, например, класса гранатов Li7La3Zr2O12 (LLZO), класса NASICON, Li1.5Al0.5Ge1.5 (PO4) 3) [20]. Исследования показали, что эти композитные полимерные электролиты продемонстрировали высокую ионную проводимость до 10-4 См/см [21], [22].
Таким образом, по сравнению с традиционными жидкими электролитами, новые полимерные электролиты обладают радом преимуществ и улучшают характеристики аккумулятора. Кроме отмеченных выше свойства, примечательны гибкость полимерных электролитов и способность ограничивать рост литиевых дендритов.
В связи с быстрым развитием переносимой электроники возникла необходимость в разработке гибких литий-ионных аккумуляторов. Полимерные электролиты предпочтительнее для гибких литий-ионных аккумуляторов из-за их гибкости и легкости процесса ламинирования. Применение полимерных электролитов сводит к минимуму проблемы безопасности и ухудшения эксплуатационных характеристик при длительном использовании аккумулятора, вызванных утечкой органических растворителей и отслоением катодного материала [23].
1.2 Полимерные матрицы в гелевых полимерных электролитах
В гелевых полимерных электролитах наиболее распространенные полимерные матрицы включают PEG, PAN, PVDF-HFP и PMMA. В дополнение к некоторым из вышеупомянутых нейтральных полимеров, которые могут использоваться в качестве полимерной матрицы, ионогенные полимеры - полимерные ионные жидкости (PIL) представляют собой инновационную полимерную матрицу, которая является продуктом полимеризации мономеров с ионными фрагментами.
Благодаря разнообразию химической структуры полимерной цепи ионогенные полимеры могут проявлять различные физические и химические свойства, такие как растворимость, ионная проводимость, электрохимическая стабильность, термическая стабильность и негорючесть (в зависимости от типов анионов и катионов). Поэтому интерес к ионогенным полимерам вызван возможностью подстраивать структуру под требуемые свойства [13], [24].
1.2.1 Классификация ионогенных полимеров
Синтетические полимеры, имеющие заряженные группы в основной цепи, могут быть разделены на два класса: полиэлектролиты и полиамфолиты. Первый класс характеризуется наличием заряженных групп с анионными или катионными центрами. Этот заряд компенсируется эквивалентным числом противоионов. В растворах из-за способности диссоциировать эти вещества обладают свойствами как полимеров, так и электролитов. Полиамфолиты имеют заряженные группы с катионными и анионными свойствами. Распределение мономерных звеньев определяет взаимное расположение зарядов в полимерной цепи. Ионизационное равновесие в растворах полиамфолитов определяется балансом зарядов на полимерной цепи. В зависимости от pH, некоторые ионогенные группы могут быть протонированы или депротонированы [25] [26].
Следует понимать разницу между терминами полиэлектролит и полимерный электролит. Первый термин относится к структуре полимера. Полиэлектролиты содержат заряженные группы на полимерной цепи и бывают катионными или анионными в зависимости от природы заряда этих групп. Полимерные ионные жидкости – это частный случай полиэлектролитов, в которых фрагменты, аналогичные по структуре ионным жидкостям связаны полимерной цепочкой. Как правило в полимерные ионные жидкости отличаются от других полиэлектролитов ионным группами с меньшей плотностью заряда. Полимерные электролиты – это прежде всего материалы, и они, как правило, не является индивидуальным веществом. Как было описано в предыдущих разделах, ионные фрагменты в полимерных электролитах часто не связанные с цепью полимера.
Рис. 1. Полимерные ионные жидкости класса катионных полиэлектролитов.
Рис. 2. Полимерные ионные жидкости класса анионных полиэлектролитов.
Рис. 3. Полицвиттерионные полимеры.
Среди ионогенных полимеров огромное практическое значение имеют водорастворимые катионные полиэлектролиты, поскольку они используются в качестве технологических добавок: флокулянтов, осушителей, эмульгаторов, в процессах водоочистки, производства бумаги, в горно- и нефтедобывающей промышленности.
Промышленно-важным представителем этого класса является поли(N,N-диаллил-N,N-диметиламмоний хлолрид) [17], [27]. Полимер обладает необычной химической структурой. Скелет полиДАДМАХ построен из пятичленных циклических фрагментов, содержащих гидрофильные четвертичноаммониевые группы. Заместители в положениях 3 и 4 пирролидиниевого цикла в ~ 85% мономерных звеньев имеют цис-конфигурацию, и только ~ 15% - транс-конфигурацию. В водных растворах полиДАДМАХ проявляет свойства, характерные для сильных полиэлектролитов, поскольку ионогенные группы в цепи диссоциированы и не теряют заряд при изменении pH.
Перспективными представляются сополимеры полиДАДМАХ с мономерами, содержащими различные функциональные группы, которые в дальнейшем могут быть модифицированы для придания полимеру различных свойств [28].
1.2.2 Свойства ионогенных полимеров
1.2.2.1 Структурное разнообразие
Для ионогенных полимерах существует много типов архитектур полимерных цепей, таких как линейные, звездообразные, циклические. Кроме того, ионогенные мономеры также могут быть связаны с нейтральными мономерами с образованием статистических, блок-сополимеров или привитых сополимеров. Также могут быть синтезированы ионогенные макромономеры, способные к полимеризации методами контролируемой полимеризации. Это разнообразие макромолекулярных структур позволяет подбирать нужные компоненты для производства композиционных материалов.
1.2.2.2 Растворимость
Структуру и свойства ионогенных полимеров можно регулировать путём замены анионов. В частности, гидрофильность и гидрофобность катионных электролитов можно изменить за счет анионного замещения. Например, добавив соль с липофильным анионом можно заменить гидрофильные анионы, поскольку произойдет осаждение полимера. При замене гидрофильного аниона на гидрофобный, становится возможным растворение в органических растворителях, в которых исходный полимер не растворим. Этот метод часто используют для получения полимерных ионных жидкостей [29].
1.2.2.3 Термическая стабильность
Термическая стабильность определяет диапазон температуры обработки ионогенных полимеров. Термическая стабильность полимера зависит от повторяющегося звена и основной цепи в полимере. Термическая стабильность ионогенных полимеров уменьшается с увеличением длины алкильной группы в основной цепи. Например, с точки зрения термической стабильности катиона, следуют имидазолы> пиридины> пирролидины> соли аммония, термическая стабильность анионных веществ, общий порядок это CF3SO3-> TFSI-> BF4-> PF6-> Br- [30].
1.2.2.4 Регулируемая ионная проводимость
Важным свойством ионогенных полимеров является ионная проводимость. Благодаря ей, такие полимеры могут быть использованы в качестве компонентов твердого электролита. Ионная проводимость обусловлена движением противоионов, связанных с основной цепью полимера. Ионогенный полимер имеет только противоионное миграционное движение при комнатной температуре и в твердом состоянии, а движение основной цепи незначительно, поэтому проводимость ионогенных полимеров намного ниже, чем у раствора мономерного иона. Однако проводимость ионогенных полимеров зависит от химической структуры, включая основную цепь, боковые заместители, ионные группы[31]. Структурное разнообразие ионогенных полимеров позволяет регулировать ионную проводимость. Например, ионная проводимость сополимера, образованного неионным ГМА (гексилметакрилатом) и ионным раствором солей имидазола на основе метакрилата, может увеличиваться на порядок. Причина в том, что этот сополимер имеет более низкую температуру стеклования, что компенсирует более низкую концентрацию противоионов и улучшает проводимость.
1.2.2.5 Температура стеклования ионогенных полимеров
Существует связь между температурой стеклования ионогенных полимеров и проводимостью ионогенных полимеров: уменьшение температуры стеклования полимеров приводит к увеличению ионной проводимости. Эту взаимосвязь можно объяснить тем, что увеличение гибкости полимерной цепи может способствовать миграции ионов. Это похоже на соотношение между вязкостью и ионной проводимостью, наблюдаемым в ионных жидкостях.
1.2.3 Методы синтеза ионогенных полимеров
Ионогенные полимеры можно синтезировать различными методами, такими как свободно-радикальная полимеризация, метатезисная полимеризация с раскрытием цикла, псевдо-живущая радикальная полимеризация и др. Эти методы имеют разную степень влияния на структурные параметры ионогенных полимеров и демонстрируют различные преимущества и ограничения в молекулярном дизайне.
Вплоть до настоящего времени, свободно-радикальная полимеризация мономеров ионных жидкостей является одним из самых распространенных методов приготовления ионогенных полимеров. Этот метод настолько популярен из-за малой чувствительности свободно-радикальной полимеризации к примесям, влаге и полярности функциональных групп. Существуют особенности синтеза и очистки ионных жидкостей и ионогенных мономеров. Ионные жидкости являются отличными растворителями для многих веществ, в том числе примесей. Хотя в химической структуре распространённых ионных жидкостей обычно отсутствуют хромофоры, они часто окрашены в желтый цвет из-за примесей, которые сложно удалить. Поскольку давление пара в ионных соединениях незначительно, перегонка не может применяться для очистки ионной жидкости и тем более мономера. Наиболее надежный способ получения чистых ионных жидкостей состоит в реакции обмена между многократно перекристаллизованными исходными солями [32].
Существует два подхода к получению полимерных ионных жидкостей свободно-радикальной полимеризации: (1) На первом этапе проводят ионный обмен, получают мономерную ионную жидкость и далее ведут ее полимеризацию в органических растворителях; (2) Вначале проводят радикальную полимеризацию водорастворимого полимера, тщательно удаляют остатки мономера, далее проводят ионный обмен осаждением полимерной ионной жидкости и последовательным диализом. Первый метод позволяет получать гомополимеры и сополимеры. Однако этот метод включает в себя множество стадий органического синтеза и очистки на уровне мономера, а также необходимость контроля условий полимеризации каждого мономера. Второй метод относительно прост, но реакция анионного обмена не является количественной и для полного замещения требует дополнительных операций [26].
Схема 1. Методы синтеза катионных полимерных ионных жидкостей.
1.3 Ионная жидкость
Замена традиционных органических растворителей на новые безопасные для природы аналоги представляет собой одно из основных направлений «зеленой химии». Различные ионные жидкостей исследуются для этой цели, поскольку они негорючи, термически устойчивы, обладают низким давлением паров и, как следствие, низкой ингаляционной токсичностью. Кроме того, ионные жидкости можно выделять, очищать и использовать повторно. Ионные жидкости представляет собой расплавленные соли, состоящую из органических катионов и крупных неорганических или органических анионов. Катионы и анионы, составляющие ионные жидкости, можно сочетать для достижения нужной структуры. Теоретически можно синтезировать тысячи различных ионных жидкостей. Поэтому исследования по подбору ионных жидкостей в качестве электролита вместо традиционного карбонатного электролита далеки от завершения. Можно ожидать развития этой области применительно к литиевым источникам тока. Кроме того, ионные жидкости используют в качестве функциональных добавок к традиционным электролитам для улучшения проводимости и безопасности. Также ионные жидкости вводят в полимерные электролиты в качестве пластификаторов и источников ионов. Обычно классификацию ионных жидкостей проводят по катиону, например: производные имидазола, соли четвертичного аммония, производные пирролидина и пиперидина, а также пиридина [33], [34].
Классификация ионных жидкостей
Ионные жидкости представляют собой соединения, состоящие из ионов и находящиеся в жидком состоянии при комнатной температуре или близкой к комнатной температуре. Это определение достаточно широкое. Ионные жидкости состоят из объемного, несимметричного органического катиона и слабо координирующего неорганического или органического аниона.
ИЖ на основе катионов имидазолия, тетраалкиламмония, пирролидиния и пиридиния являются наиболее распространенными. Ниже показаны структуры распростаненных классов катионов и анионов, обычно используемых в ионных жидких электролитах.
Рис. 4. Катионы и анионы ионных жидкостей
1.3.1.1 Катион имидазолия
Соли имидазолия являются наиболее распространёнными и изученными ионными жидкостями. По химической структуре имидазол – это ненасыщенное пятичленное кольцо, содержащее два атома азота. Эта структура обеспечивает ряд уникальных характеристик: сопряжение ароматического кольца приводит к делокализации положительного заряда, что снижает ассоциацию с анионом. Как следствие, этот тип ионной жидкости обладает низкой вязкостью и высокой проводимостью. Однако атом углерода во втором положении ионной жидкости соли имидазола обладает кислыми свойствами, кроме того, он вступает в реакции восстановления на аноде [35].
1.3.1.2 Катион тетраалкиламмония
Ионные жидкости группы тетраалкиламмониевых солей обычно имеют пониженную точку плавления при сочетании алкильных заместителей различной длины при атоме азота. По сравнению с ионными жидкостями класса имидазолия данный класс имеет превосходную электрохимическую стабильность. Потенциал окисления обычно выше 5.0 В, и протекание редокс-реакций затрудняется. Однако такие ионные жидкости имеют большую вязкость и меньшую ионную проводимость, что снижает электрохимические характеристики при использовании в литиевых батареях.
1.3.1.3 Катион пирролидиния
Ионные жидкости на основе производных пирролидина – это один из вариантов солей четвертичного аммония, в котором катион содержит пятичленную кольцевую структуру. Ионная проводимость этого типа ионной жидкости достигает 10-3 См/см, а окно электрохимической стабильности достигает 5.0 В. Термическая стабильность таких соединений может быть весьма высокой (распад выше 360°C). Таким образом, эти ионные жидкости обладают привлекательной электрохимической и химической стабильностью. Химическая устойчивость пирролидиновых ионных жидкостей к анодам из металлического лития лучше, чем у ионных жидкостей на основе солей имидазола. Кроме того, из-за ассиметричные пирролидиновые ионные жидкости иногда могут обладать более низкой температурой плавления, чем имидазолиевые аналоги [36].
1.3.1.4 Катион пиперидина
Ионные жидкости класса пиперидиния содержат шестичленный цикл в катионе. Ионные жидкости на основе пиперидина более устойчивы к углеродным анодным материалам и обладают превосходной электрохимической стабильностью с потенциалом окисления около 5.7 В и потенциалом восстановления около – 0.3 В. Следовательно, электрохимическое окно ионных жидкостей на основе пиперидина шире чем у ионных жидкостей на основе имидазола. Но по сравнению с другими типами ионных жидкостей пиперидиновые ионные жидкости имеют более высокую вязкость и более низкую ионную проводимость [37], [38].
В ионных жидкостях для литиевых батарей используются различные анионы. Обычно используемые анионы включают, BF4-, FSI-, TFSI- и PF6-. Среди них TFSI- и FSI- - это наиболее часто используемые анионы. Они имеют следующие преимущества: 1. стабильность к гидролизу; 2. Высокая делокализация заряда. 3. Низкая вязкость жидкостей на их основе. 4. Вращательная подвижность группы -SO2X по сторонам аниона. 5. Малый ионный радиус (TFSI-=0.379 нм, FSI-=0.264 нм) [35]; 6. Хорошая электрохимическая стабильность и повышение безопасности электролитов.
Поскольку эти ионные жидкости обладают хорошими физическими и химическими свойствами, они используются в качестве компонентов твердых электролитов для разработки технологии батарей следующего поколения.
1.3.2 Свойства ионных жидкостей
1.3.2.1 Температура плавления
Температура плавления является одним из важных физичес | [Раздел с обоснованием актуальности исследования:
«Технология хранении энергии за последнее время стала одной из основных тем обсуждения и исследований ученых. В 1991 году Японская фирма «Сони» начала производство первых литий-ионных аккумуляторов [1]. Позже литий-ионные батареи получили широкое распространение в различных областях быта. Сейчас они широко используются в портативных электронных устройствах, таких как смартфоны, часы, ноутбуки, применяются для питания кардиостимуляторов и кохлеарных имплантатов, применяются при производстве электромобилей и беспилотных летательных аппаратов [2].
В настоящее время наиболее распространённый электролит в литиевых батареях состоит из раствора гексафторфосфата лития в смеси эфиров угольной кислоты. Этот жидкий электролит не лишен недостатков. Прежде всего, это возможность утечки, токсичность, а также склонность к воспламенению в случае теплового разгона или короткого замыкания. Поэтому полимерные электролиты, для которых утечка не свойственна, привлекают внимание исследователей. Существуют множество требований к полимерным электролитам, которые не просто выполнить одновременно. Так, гибкость желательна для создания изгибаемых источников тока. Способность ингибировать рост дендритов лития и устойчивость к возгоранию нужны для обеспечения безопасности в обращении. Электрохимическая стабильность необходима для долгосрочной работы аккумулятора. Для быстрого заряда и разряда батареи требуется высокая ионная проводимость электролита, высокая скорость переноса Li+, хороший межповерхностный контакт между электролитом и электродами. В заключение следует отметить, что низкая стоимость компонентов делает продукт более доступным для потребителя.
Данная работа рассматривает гелевые полимерные электролиты, которые состоят из полимерной матрицы, полярной жидкости и литиевой соли. В качестве полярной жидкости рассматриваются ионные жидкости, поскольку они не склонны к испарению и способствуют быстрому ионном транспорту. Из литературы известно, что пирролидиниевые соли обладают хорошей химической стабильностью, низкой воспламеняемостью, высокой ионной проводимостью и широким электрохимическим окном. Широкий интерес привлекают ионные жидкости с анионом бистрифторметансульфонилимида (TFSI). Например, Pyr13-TFSI, EMI-TFSI, DEME-TFSI, используют в составе гелевых полимерных электролитов, где полимерными матрицами являются катионные полиэлектролиты полипирролидиниевого, полиимидазолиевого, полипиридиниевого ряда [3], [4], а также нейтральные полимеры PEO, PVDF-HFP, PEG [5], [6]. В качестве источника ионов лития в состав полимерных электролитов вводят рразличные литиевые соли, например: LiTFSI, LiFSI, LiTf2N [7], [8], [9].»]
[Формулировка исследовательской проблемы:
«Этот жидкий электролит не лишен недостатков. Прежде всего, это возможность утечки, токсичность, а также склонность к воспламенению в случае теплового разгона или короткого замыкания. Поэтому полимерные электролиты, для которых утечка не свойственна, привлекают внимание исследователей. Существуют множество требований к полимерным электролитам, которые не просто выполнить одновременно. Так, гибкость желательна для создания изгибаемых источников тока. Способность ингибировать рост дендритов лития и устойчивость к возгоранию нужны для обеспечения безопасности в обращении. Электрохимическая стабильность необходима для долгосрочной работы аккумулятора. Для быстрого заряда и разряда батареи требуется высокая ионная проводимость электролита, высокая скорость переноса Li+, хороший межповерхностный контакт между электролитом и электродами.»]
[Цель исследования:
«Цель данной работе заключается в получении новых гелевых полимерных электролитов на основе пирролидиниевых солей и исследовании их электрохимических свойств.»] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий обзор литературы.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая внимание на введение и теоретическую часть.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор анализирует и обобщает существующие исследования по теме.
Шаг 3. Определите, является ли обзор литературы отдельным разделом или интегрирован в другие части статьи (например, во введение).
Шаг 4. Выделите текст, содержащий анализ предыдущих исследований, теоретических подходов и концепций по теме.
Шаг 5. Обратите внимание на наличие ссылок на научные источники и их характер (отечественные/зарубежные, современные/классические).
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
Ли Биньяо
Выпускная квалификационная работа
Гелевые электролиты на основе пирролидиниевых солей для металл-ионных аккумуляторов
Уровень образования: магистратура
Направление 04.04.01 «Химия»
Основная образовательная программа BM. 5512. 2019 «Химия»
Научный руководитель: профессор кафедры электрохимии, Левин Олег Владиславович, м.н.с. Власов Петр Сергеевич
Рецензент: ведущий инженер, Акционерное общество «Научно-производственное объединение «Импульс», Борзова Екатерина Валерьевна
Санкт-Петербург
2021
СОДЕРЖАНИЕ
СОДЕРЖАНИЕ 2
ВВЕДЕНИЕ 4
1. ОБЗОР ЛИТЕРАТУРЫ 6
1.1 Классификация электролитов в литиевых аккумуляторах 6
1.1.1 Жидкие электролиты 6
1.1.2 Твёрдые полимерные электролиты 7
1.1.3 Гелевые полимерные электролиты 9
1.1.4 Композитные полимерные электролиты 10
1.2 Полимерные матрицы в гелевых полимерных электролитах 11
1.2.1 Классификация ионогенных полимеров 11
1.2.2 Свойства ионогенных полимеров 14
1.2.2.1 Структурное разнообразие 14
1.2.2.2 Растворимость 14
1.2.2.3 Термическая стабильность 14
1.2.2.4 Регулируемая ионная проводимость 15
1.2.2.5 Температура стеклования ионогенных полимеров 15
1.2.3 Методы синтеза ионогенных полимеров 15
1.3 Ионная жидкость 17
1.3.1 Классификация ионных жидкостей 18
1.3.1.1 Катион имидазолия 18
1.3.1.2 Катион тетраалкиламмония 19
1.3.1.3 Катион пирролидиния 19
1.3.1.4 Катион пиперидина 19
1.3.2 Свойства ионных жидкостей 20
1.3.2.1 Температура плавления 20
1.3.2.2 Вязкость 21
1.3.2.3 Термическая стабильность 21
1.3.2.4 Ионная проводимость 22
1.3.2.5 Электрохимическая стабильность 23
1.4 Свойства плёнок 24
1.4.1 Измерение термической стабильности 24
1.4.2 Измерение электропроводности 25
1.4.3 Измерение электрохимической стабильности 26
2. ЭКСПЕРИМЕНТАЛЬНАЯ ЧАСТЬ 27
2.1 Материалы и методы 27
2.2 Получение мономеров 30
2.3 Радикальная полимеризация 34
2.4 Синтез полиэлектролитов 35
2.5 Пирролидиниевые соли 36
2.6 Синтез ионных жидкостей 39
2.7 Формирование пленок полимерных электролитов, пластифицированных ионными жидкостями 40
3. ОБСУЖДЕНИЕ РЕЗУЛЬТАТОВ 43
3.1 Получение диаллиламмониевых мономеров 44
3.2 Получение катионных полиэлектролитов 45
3.3 Сополимеризация диаллиламмониевых мономеров 46
3.4 Молекулярные характеристики полимеров 49
3.5 Измерение электропроводности плёнок 53
3.6 Циклическая вольтамперометрия 55
3.7 Заряд-разрядные кривые 55
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 57
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ 59
ВВЕДЕНИЕ
Технология хранении энергии за последнее время стала одной из основных тем обсуждения и исследований ученых. В 1991 году Японская фирма «Сони» начала производство первых литий-ионных аккумуляторов [1]. Позже литий-ионные батареи получили широкое распространение в различных областях быта. Сейчас они широко используются в портативных электронных устройствах, таких как смартфоны, часы, ноутбуки, применяются для питания кардиостимуляторов и кохлеарных имплантатов, применяются при производстве электромобилей и беспилотных летательных аппаратов [2].
В настоящее время наиболее распространённый электролит в литиевых батареях состоит из раствора гексафторфосфата лития в смеси эфиров угольной кислоты. Этот жидкий электролит не лишен недостатков. Прежде всего, это возможность утечки, токсичность, а также склонность к воспламенению в случае теплового разгона или короткого замыкания. Поэтому полимерные электролиты, для которых утечка не свойственна, привлекают внимание исследователей. Существуют множество требований к полимерным электролитам, которые не просто выполнить одновременно. Так, гибкость желательна для создания изгибаемых источников тока. Способность ингибировать рост дендритов лития и устойчивость к возгоранию нужны для обеспечения безопасности в обращении. Электрохимическая стабильность необходима для долгосрочной работы аккумулятора. Для быстрого заряда и разряда батареи требуется высокая ионная проводимость электролита, высокая скорость переноса Li+, хороший межповерхностный контакт между электролитом и электродами. В заключение следует отметить, что низкая стоимость компонентов делает продукт более доступным для потребителя.
Данная работа рассматривает гелевые полимерные электролиты, которые состоят из полимерной матрицы, полярной жидкости и литиевой соли. В качестве полярной жидкости рассматриваются ионные жидкости, поскольку они не склонны к испарению и способствуют быстрому ионном транспорту. Из литературы известно, что пирролидиниевые соли обладают хорошей химической стабильностью, низкой воспламеняемостью, высокой ионной проводимостью и широким электрохимическим окном. Широкий интерес привлекают ионные жидкости с анионом бистрифторметансульфонилимида (TFSI). Например, Pyr13-TFSI, EMI-TFSI, DEME-TFSI, используют в составе гелевых полимерных электролитов, где полимерными матрицами являются катионные полиэлектролиты полипирролидиниевого, полиимидазолиевого, полипиридиниевого ряда [3], [4], а также нейтральные полимеры PEO, PVDF-HFP, PEG [5], [6]. В качестве источника ионов лития в состав полимерных электролитов вводят рразличные литиевые соли, например: LiTFSI, LiFSI, LiTf2N [7], [8], [9].
Цель данной работе заключается в получении новых гелевых полимерных электролитов на основе пирролидиниевых солей и исследовании их электрохимических свойств. Для выполнения цели решили следующие задачи:
Синтез мономеров (хлоридов N,N-диаллил-N,N-диалкиламмония) и ионных жидкостей;
Получение полиэлектролитов путем свободно-радикальной полимеризации с последующим ионный обменом и характеризацией полимеров;
Формирование пленок полимерных электролитов, пластифицированных ионными жидкостями;
Изучение электропроводности и электрохимической стабильности полученных гелевых полимерных электролитов в пленках.
ОБЗОР ЛИТЕРАТУРЫ
Такие проблемы, как загрязнение окружающей среды и энергетический кризис, невозможно решить без создания эффективных технологий энергосбережения. Поэтому прогресс в области энергетики завязан на повышение эффективности, ресурса, и энергоемкости аккумуляторов. Одними из самых энергоэффективных устройств накопителя энергии являются литий-ионные батареи. За последние тридцать лет литий-ионные батареи вошли в жизнь каждого и стали основным источником энергии для портативных электронных устройств [10], [11]. Но возрастающие потребности человека в энергии влекут за собой необходимость одновременно увеличивать плотность энергии и безопасность литий-ионных батарей. В таких областях, как производство и применение электромобилей, техники специального назначения, медицинских устройств эти параметры играют важную роль. Для их развития человечеству нужны энергетические технологии следующего поколения.
Литий-ионные батареи состоят из электродных материалов, сепараторов и электролитов, а также конструкционных элементов корпуса. Электролит является важной частью батареи, он сильно влияет на характеристики литий-ионных батарей. В настоящее время, помимо обычных жидких электролитов, полимерные электролиты вызвали большой интерес. Полимерные электролиты можно разделить на твердые полимерные электролиты, гелевые полимерные электролиты и композитные полимерные электролиты. Полимерные электролиты лишены недостатка традиционных жидких электролитов – способности к утечке и поэтому являются очень перспективными материалами.
1.1 Классификация электролитов в литиевых аккумуляторах
1.1.1 Жидкие электролиты
Обычно жидкие электролитные системы состоят из литиевой соли сильной кислоты, органических растворителей (EC, PC, DMC, DEC) и функциональных добавок. Электролит должен быть устойчив по отношению к катодному материалу с высоким потенциалом окисления, например к кобальтиту лития (LCO). Кроме того, для предотвращения прямой химической реакции между катодным и анодным материалами их разделяют ссепаратором – пористой мембраной из полиэтилена (PE) или полипропилена (PP) [12]. Электролит должен проникать в поры пористых электродных материалов и сепаратора. Анод состоит из углеродного материала, в который при заряде интеркалируются ионы лития. Не смотря на наличие сепаратора, в ходе заряд-разрядных циклов возможен рост литиевых дендритов, тепловой разгон, механическая нестабильность катодного материала. Эти проблемы ограничивают производительность литиевых батарей.
Дендриты — это крошечные жесткие структуры, которые могут расти внутри литиевой батареи и причиняют огромный вред, в частности они могут пробить сепаратор внутри батареи. Они также увеличивают нежелательные реакции между электролитом и литием, ускоряя отказ батареи. Дендрит начинает образовываться, когда ионы лития сгущаются на поверхности анода. Структура растет по мере того, как все больше и больше атомов лития осаждаются в одном месте, формируя кристалл. Литиевый дендрит способен реагировать с органическими растворителями, в результате чего выделяются легковоспламеняющиеся углеводородные газы. Эти реакции являются экзотермическими, что приводит к дальнейшему повышению внутренней температуры. Сепаратор расплавляется, когда внутренняя температура превышает 130℃, что в конечном итоге приводит к короткому замыканию. Что более серьезно, короткое замыкание может вызвать разложение кислородсодержащего катодного материала и выделение газообразного кислорода. В результате сосуществование кислорода, высокой температуры и горючего растворителя приводит к возгоранию и даже взрыву [1].
Одним из возможных способом преодоления этих проблем безопасности литиевых батарей рассматривают замену жидких электролитов полимерным электролитом. Их можно разделить на три основные типа: твёрдые полимерные электролиты без растворителей (SPE), гелевые полимерные электролиты (GPE) и композитные полимерные электролиты (CPE).
1.1.2 Твёрдые полимерные электролиты
Твёрдые полимерные электролиты обычно состоят из полимерных матриц и солей лития и без добавления жидких растворителей.
Идеальные полимерные матрицы для литиевых батарей должен одновременно удовлетворять требованиям с точки зрения (1) высокой ионной проводимости, близкой к проводимости жидких электролитов, то есть 10-4∼10-3 См/см при комнатной температуре; Высокая ионная проводимость нужна для понижения концентрационной поляризации и улучшения скоростных характеристик. Для практического применения желательны следующие свойства: (1) низкое внутреннее сопротивление аккумулятора в широком температурном интервале (желательно от −40 до +50 °С); (2) гибкость основной цепи полимера, необходимая для сегментарного движения полимерных цепей; (3) низкое межфазное сопротивление для хорошего контакта между материалами и низкоэнергетического барьера для ионной проводимости между частицами электрода и полимерным электролитом; (4) высокая молекулярная масса полимера для получения полимерных матриц с лучшей механической прочностью - это важный аспект, поскольку полимерный электролит должен выдерживать изменение объема электродных материалов во время процесса интеркаляции-деинтеркаляции в литий-ионном аккумуляторе, а также механическая стабильность тонких пленок облегчает сборку батарей; (5) электрохимическая и термическая стабильность - позволяет применять катодные материалы с более высокими окислительно-восстановительными потенциалами. Высокая термическая стабильность гарантирует безопасную работу батарей при повышенных температурах [13].
Для приготовления твердого полимерного электролита PEO (полиэтиленоксид) является наиболее часто применяемой полимерной матрицей. Он не только хороший растворитель соли лития, который может заменить органическую жидкость, но и отличный комплексообразующий агент для ионов лития. Под действием электрического поля эти катионы имеют тенденцию перескакивать с одного координационного центра в другой. Такому перескоку ионов способствует сегментарное движение полимерных цепей. В целом, этот непрерывный процесс реализует перенос ионов на большие расстояния, который также называют ионной проводимостью.
Важно отметить, что PEO имеет высокую механическую прочность, которая может эффективно препятствовать образованию и распространению дендритов лития. Однако существуют недостатки, которые очень трудно исправить, а именно: плохая проводимость и узкое окно электрохимической стабильности [14].
После многих лет исследований, были предложены практичные способы изготовления электролита на основе PEO, которые заключаются в смешивании с другими полимерами и добавлении нано-неорганических наполнителей. Проводимость и механическую прочность можно улучшить путём добавления олигомеров TEGDME (тетраглим) и TEGDMA (диметакрилат тетраэтиленгликоля) в PEO-матрицу. Литий-ионная проводимость этого комбинированного электролита (PTT-SPE) достигает 2,7 × 10-4 См/см при 24°C. Важно то, что этот новый электролит показывает окно электрохимической стабильности выше 5 В. Этот результат доказывает, что сочетание полимера и пластифицирующих компонентов может улучшить рабочие характеристики и увеличить возможности использования электролита на основе известного полимера [15].
1.1.3 Гелевые полимерные электролиты
Для улучшения ограниченной ионной проводимости полимерных электролитов в качестве промежуточного состояния между жидкими электролитами и твёрдыми электролитами были предложены гелевые полимерные электролиты. Как правило, гелевые полимерные электролиты состоят из полимерных матриц, ионных жидкостей в качестве пластификаторов и солей лития.
В качестве полимерных матриц для гелевых полимерных электролитов обычно применялись такие вещества, например, PEO, PAN (полиакрилонитрил), PVDF-HFP (поли(винилиденфторид-со-гексафторпропилен)), PMMA (полиметилметакрилат) [16]. Кроме того, в гелевых полимерных электролитах (ГПЭ) используют ионогенные полимеры – полимерные ионные жидкости (PIL) [17], [18]. Они могут демонстрировать точно настраиваемые физические и химические свойства, такие как растворимость, ионная проводимость, электрохимическая стабильность, термическая стабильность и негорючесть.
Пластификаторы ГПЭ включают карбонаты, (пропиленкарбонат, этиленкарбонат, диметилкарбонат и диэтилкарбонат), простые эфиры (диметиловый эфир тетраэтиленгликоля, 1,2-диоксолан и диметоксиметан) [14] и ионные жидкости. По сравнению с традиционным пластификатором ионные жидкости обладают хорошей термической стабильностью, негорючи и нелетучие, имеют широкое электрохимическое окно и хорошую совместимость с электродными материалами. Не менее важно, что ионные жидкости также демонстрируют способность к подавлению роста дендритов лития. Вышеупомянутые преимущества делают ионные жидкости идеальными для использования в батареях.
Литиевые соли также оказывает большое влияние на ионную проводимость системы. Обычно используемые соли лития включают LiBF6, LiTf2N, LiAsF6, LiClO4, LiFSI и LiTFSI, среди которых LiTFSI, химическая формула Li+ (CF3SO2)2N-, рассматривают, как новое поколение солей лития благодаря его особым свойствам [19]. Прежде всего, это превосходная растворимость в органических растворителях и совместимость с материалами. Большой анион TFSI- имеет сильную делокализацию отрицательного заряда и поэтому дает слабую ассоциацию с ионом лития. Следовательно, большая доля ионов лития способна к высвобождению из ассоциатов с противоином в процессе миграции, что увеличивает ионную проводимость. В гелевых полимерных электролитах перенос ионов лития в основном происходит в жидких пластификаторах, содержащих растворенные соли лития Li+, а механическую прочность гелю придают полимерные матрицы [13].
Гелевый полимерный электролит (ГПЭ), состоящий из полимерной матрицы и жидкого компонента, объединяет преимущества как жидких, так и твердых электролитов. Жидкий компонент играет важную роль в увеличении ионной проводимости и межфазной стабильности, а полимерная матрица обеспечивает адекватную механическую прочность и гибкость формы. По этим причинам в настоящий момент ГПЭ рассматривают как весьма перспективный тип электролитов.
1.1.4 Композитные полимерные электролиты
Некоторые неорганические вещества добавляют в твёрдый полимерный электролит или гелевый полимерный электролит с целью повышения ионной проводимости и механической прочности. В таких композитных полимерных электролитах применялись различные виды неорганических твердых электролитов, например, класса гранатов Li7La3Zr2O12 (LLZO), класса NASICON, Li1.5Al0.5Ge1.5 (PO4) 3) [20]. Исследования показали, что эти композитные полимерные электролиты продемонстрировали высокую ионную проводимость до 10-4 См/см [21], [22].
Таким образом, по сравнению с традиционными жидкими электролитами, новые полимерные электролиты обладают радом преимуществ и улучшают характеристики аккумулятора. Кроме отмеченных выше свойства, примечательны гибкость полимерных электролитов и способность ограничивать рост литиевых дендритов.
В связи с быстрым развитием переносимой электроники возникла необходимость в разработке гибких литий-ионных аккумуляторов. Полимерные электролиты предпочтительнее для гибких литий-ионных аккумуляторов из-за их гибкости и легкости процесса ламинирования. Применение полимерных электролитов сводит к минимуму проблемы безопасности и ухудшения эксплуатационных характеристик при длительном использовании аккумулятора, вызванных утечкой органических растворителей и отслоением катодного материала [23].
1.2 Полимерные матрицы в гелевых полимерных электролитах
В гелевых полимерных электролитах наиболее распространенные полимерные матрицы включают PEG, PAN, PVDF-HFP и PMMA. В дополнение к некоторым из вышеупомянутых нейтральных полимеров, которые могут использоваться в качестве полимерной матрицы, ионогенные полимеры - полимерные ионные жидкости (PIL) представляют собой инновационную полимерную матрицу, которая является продуктом полимеризации мономеров с ионными фрагментами.
Благодаря разнообразию химической структуры полимерной цепи ионогенные полимеры могут проявлять различные физические и химические свойства, такие как растворимость, ионная проводимость, электрохимическая стабильность, термическая стабильность и негорючесть (в зависимости от типов анионов и катионов). Поэтому интерес к ионогенным полимерам вызван возможностью подстраивать структуру под требуемые свойства [13], [24].
1.2.1 Классификация ионогенных полимеров
Синтетические полимеры, имеющие заряженные группы в основной цепи, могут быть разделены на два класса: полиэлектролиты и полиамфолиты. Первый класс характеризуется наличием заряженных групп с анионными или катионными центрами. Этот заряд компенсируется эквивалентным числом противоионов. В растворах из-за способности диссоциировать эти вещества обладают свойствами как полимеров, так и электролитов. Полиамфолиты имеют заряженные группы с катионными и анионными свойствами. Распределение мономерных звеньев определяет взаимное расположение зарядов в полимерной цепи. Ионизационное равновесие в растворах полиамфолитов определяется балансом зарядов на полимерной цепи. В зависимости от pH, некоторые ионогенные группы могут быть протонированы или депротонированы [25] [26].
Следует понимать разницу между терминами полиэлектролит и полимерный электролит. Первый термин относится к структуре полимера. Полиэлектролиты содержат заряженные группы на полимерной цепи и бывают катионными или анионными в зависимости от природы заряда этих групп. Полимерные ионные жидкости – это частный случай полиэлектролитов, в которых фрагменты, аналогичные по структуре ионным жидкостям связаны полимерной цепочкой. Как правило в полимерные ионные жидкости отличаются от других полиэлектролитов ионным группами с меньшей плотностью заряда. Полимерные электролиты – это прежде всего материалы, и они, как правило, не является индивидуальным веществом. Как было описано в предыдущих разделах, ионные фрагменты в полимерных электролитах часто не связанные с цепью полимера.
Рис. 1. Полимерные ионные жидкости класса катионных полиэлектролитов.
Рис. 2. Полимерные ионные жидкости класса анионных полиэлектролитов.
Рис. 3. Полицвиттерионные полимеры.
Среди ионогенных полимеров огромное практическое значение имеют водорастворимые катионные полиэлектролиты, поскольку они используются в качестве технологических добавок: флокулянтов, осушителей, эмульгаторов, в процессах водоочистки, производства бумаги, в горно- и нефтедобывающей промышленности.
Промышленно-важным представителем этого класса является поли(N,N-диаллил-N,N-диметиламмоний хлолрид) [17], [27]. Полимер обладает необычной химической структурой. Скелет полиДАДМАХ построен из пятичленных циклических фрагментов, содержащих гидрофильные четвертичноаммониевые группы. Заместители в положениях 3 и 4 пирролидиниевого цикла в ~ 85% мономерных звеньев имеют цис-конфигурацию, и только ~ 15% - транс-конфигурацию. В водных растворах полиДАДМАХ проявляет свойства, характерные для сильных полиэлектролитов, поскольку ионогенные группы в цепи диссоциированы и не теряют заряд при изменении pH.
Перспективными представляются сополимеры полиДАДМАХ с мономерами, содержащими различные функциональные группы, которые в дальнейшем могут быть модифицированы для придания полимеру различных свойств [28].
1.2.2 Свойства ионогенных полимеров
1.2.2.1 Структурное разнообразие
Для ионогенных полимерах существует много типов архитектур полимерных цепей, таких как линейные, звездообразные, циклические. Кроме того, ионогенные мономеры также могут быть связаны с нейтральными мономерами с образованием статистических, блок-сополимеров или привитых сополимеров. Также могут быть синтезированы ионогенные макромономеры, способные к полимеризации методами контролируемой полимеризации. Это разнообразие макромолекулярных структур позволяет подбирать нужные компоненты для производства композиционных материалов.
1.2.2.2 Растворимость
Структуру и свойства ионогенных полимеров можно регулировать путём замены анионов. В частности, гидрофильность и гидрофобность катионных электролитов можно изменить за счет анионного замещения. Например, добавив соль с липофильным анионом можно заменить гидрофильные анионы, поскольку произойдет осаждение полимера. При замене гидрофильного аниона на гидрофобный, становится возможным растворение в органических растворителях, в которых исходный полимер не растворим. Этот метод часто используют для получения полимерных ионных жидкостей [29].
1.2.2.3 Термическая стабильность
Термическая стабильность определяет диапазон температуры обработки ионогенных полимеров. Термическая стабильность полимера зависит от повторяющегося звена и основной цепи в полимере. Термическая стабильность ионогенных полимеров уменьшается с увеличением длины алкильной группы в основной цепи. Например, с точки зрения термической стабильности катиона, следуют имидазолы> пиридины> пирролидины> соли аммония, термическая стабильность анионных веществ, общий порядок это CF3SO3-> TFSI-> BF4-> PF6-> Br- [30].
1.2.2.4 Регулируемая ионная проводимость
Важным свойством ионогенных полимеров является ионная проводимость. Благодаря ей, такие полимеры могут быть использованы в качестве компонентов твердого электролита. Ионная проводимость обусловлена движением противоионов, связанных с основной цепью полимера. Ионогенный полимер имеет только противоионное миграционное движение при комнатной температуре и в твердом состоянии, а движение основной цепи незначительно, поэтому проводимость ионогенных полимеров намного ниже, чем у раствора мономерного иона. Однако проводимость ионогенных полимеров зависит от химической структуры, включая основную цепь, боковые заместители, ионные группы[31]. Структурное разнообразие ионогенных полимеров позволяет регулировать ионную проводимость. Например, ионная проводимость сополимера, образованного неионным ГМА (гексилметакрилатом) и ионным раствором солей имидазола на основе метакрилата, может увеличиваться на порядок. Причина в том, что этот сополимер имеет более низкую температуру стеклования, что компенсирует более низкую концентрацию противоионов и улучшает проводимость.
1.2.2.5 Температура стеклования ионогенных полимеров
Существует связь между температурой стеклования ионогенных полимеров и проводимостью ионогенных полимеров: уменьшение температуры стеклования полимеров приводит к увеличению ионной проводимости. Эту взаимосвязь можно объяснить тем, что увеличение гибкости полимерной цепи может способствовать миграции ионов. Это похоже на соотношение между вязкостью и ионной проводимостью, наблюдаемым в ионных жидкостях.
1.2.3 Методы синтеза ионогенных полимеров
Ионогенные полимеры можно синтезировать различными методами, такими как свободно-радикальная полимеризация, метатезисная полимеризация с раскрытием цикла, псевдо-живущая радикальная полимеризация и др. Эти методы имеют разную степень влияния на структурные параметры ионогенных полимеров и демонстрируют различные преимущества и ограничения в молекулярном дизайне.
Вплоть до настоящего времени, свободно-радикальная полимеризация мономеров ионных жидкостей является одним из самых распространенных методов приготовления ионогенных полимеров. Этот метод настолько популярен из-за малой чувствительности свободно-радикальной полимеризации к примесям, влаге и полярности функциональных групп. Существуют особенности синтеза и очистки ионных жидкостей и ионогенных мономеров. Ионные жидкости являются отличными растворителями для многих веществ, в том числе примесей. Хотя в химической структуре распространённых ионных жидкостей обычно отсутствуют хромофоры, они часто окрашены в желтый цвет из-за примесей, которые сложно удалить. Поскольку давление пара в ионных соединениях незначительно, перегонка не может применяться для очистки ионной жидкости и тем более мономера. Наиболее надежный способ получения чистых ионных жидкостей состоит в реакции обмена между многократно перекристаллизованными исходными солями [32].
Существует два подхода к получению полимерных ионных жидкостей свободно-радикальной полимеризации: (1) На первом этапе проводят ионный обмен, получают мономерную ионную жидкость и далее ведут ее полимеризацию в органических растворителях; (2) Вначале проводят радикальную полимеризацию водорастворимого полимера, тщательно удаляют остатки мономера, далее проводят ионный обмен осаждением полимерной ионной жидкости и последовательным диализом. Первый метод позволяет получать гомополимеры и сополимеры. Однако этот метод включает в себя множество стадий органического синтеза и очистки на уровне мономера, а также необходимость контроля условий полимеризации каждого мономера. Второй метод относительно прост, но реакция анионного обмена не является количественной и для полного замещения требует дополнительных операций [26].
Схема 1. Методы синтеза катионных полимерных ионных жидкостей.
1.3 Ионная жидкость
Замена традиционных органических растворителей на новые безопасные для природы аналоги представляет собой одно из основных направлений «зеленой химии». Различные ионные жидкостей исследуются для этой цели, поскольку они негорючи, термически устойчивы, обладают низким давлением паров и, как следствие, низкой ингаляционной токсичностью. Кроме того, ионные жидкости можно выделять, очищать и использовать повторно. Ионные жидкости представляет собой расплавленные соли, состоящую из органических катионов и крупных неорганических или органических анионов. Катионы и анионы, составляющие ионные жидкости, можно сочетать для достижения нужной структуры. Теоретически можно синтезировать тысячи различных ионных жидкостей. Поэтому исследования по подбору ионных жидкостей в качестве электролита вместо традиционного карбонатного электролита далеки от завершения. Можно ожидать развития этой области применительно к литиевым источникам тока. Кроме того, ионные жидкости используют в качестве функциональных добавок к традиционным электролитам для улучшения проводимости и безопасности. Также ионные жидкости вводят в полимерные электролиты в качестве пластификаторов и источников ионов. Обычно классификацию ионных жидкостей проводят по катиону, например: производные имидазола, соли четвертичного аммония, производные пирролидина и пиперидина, а также пиридина [33], [34].
Классификация ионных жидкостей
Ионные жидкости представляют собой соединения, состоящие из ионов и находящиеся в жидком состоянии при комнатной температуре или близкой к комнатной температуре. Это определение достаточно широкое. Ионные жидкости состоят из объемного, несимметричного органического катиона и слабо координирующего неорганического или органического аниона.
ИЖ на основе катионов имидазолия, тетраалкиламмония, пирролидиния и пиридиния являются наиболее распространенными. Ниже показаны структуры распростаненных классов катионов и анионов, обычно используемых в ионных жидких электролитах.
Рис. 4. Катионы и анионы ионных жидкостей
1.3.1.1 Катион имидазолия
Соли имидазолия являются наиболее распространёнными и изученными ионными жидкостями. По химической структуре имидазол – это ненасыщенное пятичленное кольцо, содержащее два атома азота. Эта структура обеспечивает ряд уникальных характеристик: сопряжение ароматического кольца приводит к делокализации положительного заряда, что снижает ассоциацию с анионом. Как следствие, этот тип ионной жидкости обладает низкой вязкостью и высокой проводимостью. Однако атом углерода во втором положении ионной жидкости соли имидазола обладает кислыми свойствами, кроме того, он вступает в реакции восстановления на аноде [35].
1.3.1.2 Катион тетраалкиламмония
Ионные жидкости группы тетраалкиламмониевых солей обычно имеют пониженную точку плавления при сочетании алкильных заместителей различной длины при атоме азота. По сравнению с ионными жидкостями класса имидазолия данный класс имеет превосходную электрохимическую стабильность. Потенциал окисления обычно выше 5.0 В, и протекание редокс-реакций затрудняется. Однако такие ионные жидкости имеют большую вязкость и меньшую ионную проводимость, что снижает электрохимические характеристики при использовании в литиевых батареях.
1.3.1.3 Катион пирролидиния
Ионные жидкости на основе производных пирролидина – это один из вариантов солей четвертичного аммония, в котором катион содержит пятичленную кольцевую структуру. Ионная проводимость этого типа ионной жидкости достигает 10-3 См/см, а окно электрохимической стабильности достигает 5.0 В. Термическая стабильность таких соединений может быть весьма высокой (распад выше 360°C). Таким образом, эти ионные жидкости обладают привлекательной электрохимической и химической стабильностью. Химическая устойчивость пирролидиновых ионных жидкостей к анодам из металлического лития лучше, чем у ионных жидкостей на основе солей имидазола. Кроме того, из-за ассиметричные пирролидиновые ионные жидкости иногда могут обладать более низкой температурой плавления, чем имидазолиевые аналоги [36].
1.3.1.4 Катион пиперидина
Ионные жидкости класса пиперидиния содержат шестичленный цикл в катионе. Ионные жидкости на основе пиперидина более устойчивы к углеродным анодным материалам и обладают превосходной электрохимической стабильностью с потенциалом окисления около 5.7 В и потенциалом восстановления около – 0.3 В. Следовательно, электрохимическое окно ионных жидкостей на основе пиперидина шире чем у ионных жидкостей на основе имидазола. Но по сравнению с другими типами ионных жидкостей пиперидиновые ионные жидкости имеют более высокую вязкость и более низкую ионную проводимость [37], [38].
В ионных жидкостях для литиевых батарей используются различные анионы. Обычно используемые анионы включают, BF4-, FSI-, TFSI- и PF6-. Среди них TFSI- и FSI- - это наиболее часто используемые анионы. Они имеют следующие преимущества: 1. стабильность к гидролизу; 2. Высокая делокализация заряда. 3. Низкая вязкость жидкостей на их основе. 4. Вращательная подвижность группы -SO2X по сторонам аниона. 5. Малый ионный радиус (TFSI-=0.379 нм, FSI-=0.264 нм) [35]; 6. Хорошая электрохимическая стабильность и повышение безопасности электролитов.
Поскольку эти ионные жидкости обладают хорошими физическими и химическими свойствами, они используются в качестве компонентов твердых электролитов для разработки технологии батарей следующего поколения.
1.3.2 Свойства ионных жидкостей
1.3.2.1 Температура плавления | Обзор литературы в статье:
[«ОБЗОР ЛИТЕРАТУРЫ
Такие проблемы, как загрязнение окружающей среды и энергетический кризис, невозможно решить без создания эффективных технологий энергосбережения. Поэтому прогресс в области энергетики завязан на повышение эффективности, ресурса, и энергоемкости аккумуляторов. Одними из самых энергоэффективных устройств накопителя энергии являются литий-ионные батареи. За последние тридцать лет литий-ионные батареи вошли в жизнь каждого и стали основным источником энергии для портативных электронных устройств [10], [11]. Но возрастающие потребности человека в энергии влекут за собой необходимость одновременно увеличивать плотность энергии и безопасность литий-ионных батарей. В таких областях, как производство и применение электромобилей, техники специального назначения, медицинских устройств эти параметры играют важную роль. Для их развития человечеству нужны энергетические технологии следующего поколения.
Литий-ионные батареи состоят из электродных материалов, сепараторов и электролитов, а также конструкционных элементов корпуса. Электролит является важной частью батареи, он сильно влияет на характеристики литий-ионных батарей. В настоящее время, помимо обычных жидких электролитов, полимерные электролиты вызвали большой интерес. Полимерные электролиты можно разделить на твердые полимерные электролиты, гелевые полимерные электролиты и композитные полимерные электролиты. Полимерные электролиты лишены недостатка традиционных жидких электролитов – способности к утечке и поэтому являются очень перспективными материалами.
1.1 Классификация электролитов в литиевых аккумуляторах
1.1.1 Жидкие электролиты
Обычно жидкие электролитные системы состоят из литиевой соли сильной кислоты, органических растворителей (EC, PC, DMC, DEC) и функциональных добавок... (текст описывает типы электролитов, их состав и проблемы, включая недостатки жидких электролитов)
1.1.2 Твёрдые полимерные электролиты
(Подробное описание твердых полимерных электролитов, их требований, особенностей, примеров, ссылаясь на современные исследования)
1.1.3 Гелевые полимерные электролиты
(Описание гелевых полимерных электролитов, их составных частей, достоинств, а также использование ионных жидкостей и литиевых солей, с ссылками на последние исследования)
1.1.4 Композитные полимерные электролиты
(Рассмотрение композитных электролитов с неорганическими наполнителями, их характеристик и преимуществ)
1.2 Полимерные матрицы в гелевых полимерных электролитах
(Обзор распространенных полимерных матриц, включая нейтральные и ионогенные полимеры, их классификацию, свойства и методы синтеза)
1.3 Ионная жидкость
(Обширный анализ ионных жидкостей, их классификация по типам катионов, свойствам, преимуществам, а также их применению в качестве электролитов)
1.4 Свойства плёнок
(Методы оценки термической, электропроводной и электрохимической стабильности пленок полимерных электролитов)
…»]
Расположение обзора литературы:
[отдельный раздел под названием «ОБЗОР ЛИТЕРАТУРЫ», расположенный после введения и перед экспериментальной частью]
Общая характеристика обзора:
[Обзор литературы объемный и структурированный, содержит подразделы, посвящённые классификации электролитов (жидкие, твердые, гелевые, композитные), описание полимерных матриц, подробно рассмотрены ионные жидкости и их свойства, а также методы оценки свойств пленок. Используются многочисленные современные и классические источники, как отечественные, так и зарубежные, преимущественно за последние 10-15 лет. Обзор систематизирован по тематическим блокам, с подробным анализом теоретических аспектов и практических достижений в исследуемой области.] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите описание материалов и методов исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть описаны методы исследования (обычно после введения или обзора литературы).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный методологии исследования (например, "Материалы и методы", "Методология", "Дизайн исследования" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются используемые методы, материалы, выборка, процедуры сбора и анализа данных.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Типе исследования (экспериментальное, обсервационное, качественное, количественное и т.д.)
- Использованных материалах и данных
- Методах сбора данных
- Методах анализа данных
- Выборке и ее характеристиках (если применимо)
- Процедурах исследования
- Статистических методах (если применимо)
Шаг 5. Обратите внимание на детальность и полноту описания методологии.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
Ли Биньяо
Выпускная квалификационная работа
Гелевые электролиты на основе пирролидиниевых солей для металл-ионных аккумуляторов
Уровень образования: магистратура
Направление 04.04.01 «Химия»
Основная образовательная программа BM. 5512. 2019 «Химия»
Научный руководитель: профессор кафедры электрохимии, Левин Олег Владиславович, м.н.с. Власов Петр Сергеевич
Рецензент: ведущий инженер, Акционерное общество «Научно-производственное объединение «Импульс», Борзова Екатерина Валерьевна
Санкт-Петербург
2021
СОДЕРЖАНИЕ
СОДЕРЖАНИЕ 2
ВВЕДЕНИЕ 4
1. ОБЗОР ЛИТЕРАТУРЫ 6
1.1 Классификация электролитов в литиевых аккумуляторах 6
1.1.1 Жидкие электролиты 6
1.1.2 Твёрдые полимерные электролиты 7
1.1.3 Гелевые полимерные электролиты 9
1.1.4 Композитные полимерные электролиты 10
1.2 Полимерные матрицы в гелевых полимерных электролитах 11
1.2.1 Классификация ионогенных полимеров 11
1.2.2 Свойства ионогенных полимеров 14
1.2.2.1 Структурное разнообразие 14
1.2.2.2 Растворимость 14
1.2.2.3 Термическая стабильность 14
1.2.2.4 Регулируемая ионная проводимость 15
1.2.2.5 Температура стеклования ионогенных полимеров 15
1.2.3 Методы синтеза ионогенных полимеров 15
1.3 Ионная жидкость 17
1.3.1 Классификация ионных жидкостей 18
1.3.1.1 Катион имидазолия 18
1.3.1.2 Катион тетраалкиламмония 19
1.3.1.3 Катион пирролидиния 19
1.3.1.4 Катион пиперидина 19
1.3.2 Свойства ионных жидкостей 20
1.3.2.1 Температура плавления 20
1.3.2.2 Вязкость 21
1.3.2.3 Термическая стабильность 21
1.3.2.4 Ионная проводимость 22
1.3.2.5 Электрохимическая стабильность 23
1.4 Свойства плёнок 24
1.4.1 Измерение термической стабильности 24
1.4.2 Измерение электропроводности 25
1.4.3 Измерение электрохимической стабильности 26
2. ЭКСПЕРИМЕНТАЛЬНАЯ ЧАСТЬ 27
2.1 Материалы и методы 27
2.2 Получение мономеров 30
2.3 Радикальная полимеризация 34
2.4 Синтез полиэлектролитов 35
2.5 Пирролидиниевые соли 36
2.6 Синтез ионных жидкостей 39
2.7 Формирование пленок полимерных электролитов, пластифицированных ионными жидкостями 40
3. ОБСУЖДЕНИЕ РЕЗУЛЬТАТОВ 43
3.1 Получение диаллиламмониевых мономеров 44
3.2 Получение катионных полиэлектролитов 45
3.3 Сополимеризация диаллиламмониевых мономеров 46
3.4 Молекулярные характеристики полимеров 49
3.5 Измерение электропроводности плёнок 53
3.6 Циклическая вольтамперометрия 55
3.7 Заряд-разрядные кривые 55
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 57
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ 59
ВВЕДЕНИЕ
Технология хранении энергии за последнее время стала одной из основных тем обсуждения и исследований ученых. В 1991 году Японская фирма «Сони» начала производство первых литий-ионных аккумуляторов [1]. Позже литий-ионные батареи получили широкое распространение в различных областях быта. Сейчас они широко используются в портативных электронных устройствах, таких как смартфоны, часы, ноутбуки, применяются для питания кардиостимуляторов и кохлеарных имплантатов, применяются при производстве электромобилей и беспилотных летательных аппаратов [2].
В настоящее время наиболее распространённый электролит в литиевых батареях состоит из раствора гексафторфосфата лития в смеси эфиров угольной кислоты. Этот жидкий электролит не лишен недостатков. Прежде всего, это возможность утечки, токсичность, а также склонность к воспламенению в случае теплового разгона или короткого замыкания. Поэтому полимерные электролиты, для которых утечка не свойственна, привлекают внимание исследователей. Существуют множество требований к полимерным электролитам, которые не просто выполнить одновременно. Так, гибкость желательна для создания изгибаемых источников тока. Способность ингибировать рост дендритов лития и устойчивость к возгоранию нужны для обеспечения безопасности в обращении. Электрохимическая стабильность необходима для долгосрочной работы аккумулятора. Для быстрого заряда и разряда батареи требуется высокая ионная проводимость электролита, высокая скорость переноса Li+, хороший межповерхностный контакт между электролитом и электродами. В заключение следует отметить, что низкая стоимость компонентов делает продукт более доступным для потребителя.
Данная работа рассматривает гелевые полимерные электролиты, которые состоят из полимерной матрицы, полярной жидкости и литиевой соли. В качестве полярной жидкости рассматриваются ионные жидкости, поскольку они не склонны к испарению и способствуют быстрому ионном транспорту. Из литературы известно, что пирролидиниевые соли обладают хорошей химической стабильностью, низкой воспламеняемостью, высокой ионной проводимостью и широким электрохимическим окном. Широкий интерес привлекают ионные жидкости с анионом бистрифторметансульфонилимида (TFSI). Например, Pyr13-TFSI, EMI-TFSI, DEME-TFSI, используют в составе гелевых полимерных электролитов, где полимерными матрицами являются катионные полиэлектролиты полипирролидиниевого, полиимидазолиевого, полипиридиниевого ряда [3], [4], а также нейтральные полимеры PEO, PVDF-HFP, PEG [5], [6]. В качестве источника ионов лития в состав полимерных электролитов вводят рразличные литиевые соли, например: LiTFSI, LiFSI, LiTf2N [7], [8], [9].
Цель данной работе заключается в получении новых гелевых полимерных электролитов на основе пирролидиниевых солей и исследовании их электрохимических свойств. Для выполнения цели решили следующие задачи:
Синтез мономеров (хлоридов N,N-диаллил-N,N-диалкиламмония) и ионных жидкостей;
Получение полиэлектролитов путем свободно-радикальной полимеризации с последующим ионный обменом и характеризацией полимеров;
Формирование пленок полимерных электролитов, пластифицированных ионными жидкостями;
Изучение электропроводности и электрохимической стабильности полученных гелевых полимерных электролитов в пленках.
ОБЗОР ЛИТЕРАТУРЫ
Такие проблемы, как загрязнение окружающей среды и энергетический кризис, невозможно решить без создания эффективных технологий энергосбережения. Поэтому прогресс в области энергетики завязан на повышение эффективности, ресурса, и энергоемкости аккумуляторов. Одними из самых энергоэффективных устройств накопителя энергии являются литий-ионные батареи. За последние тридцать лет литий-ионные батареи вошли в жизнь каждого и стали основным источником энергии для портативных электронных устройств [10], [11]. Но возрастающие потребности человека в энергии влекут за собой необходимость одновременно увеличивать плотность энергии и безопасность литий-ионных батарей. В таких областях, как производство и применение электромобилей, техники специального назначения, медицинских устройств эти параметры играют важную роль. Для их развития человечеству нужны энергетические технологии следующего поколения.
Литий-ионные батареи состоят из электродных материалов, сепараторов и электролитов, а также конструкционных элементов корпуса. Электролит является важной частью батареи, он сильно влияет на характеристики литий-ионных батарей. В настоящее время, помимо обычных жидких электролитов, полимерные электролиты вызвали большой интерес. Полимерные электролиты можно разделить на твердые полимерные электролиты, гелевые полимерные электролиты и композитные полимерные электролиты. Полимерные электролиты лишены недостатка традиционных жидких электролитов – способности к утечке и поэтому являются очень перспективными материалами.
1.1 Классификация электролитов в литиевых аккумуляторах
1.1.1 Жидкие электролиты
Обычно жидкие электролитные системы состоят из литиевой соли сильной кислоты, органических растворителей (EC, PC, DMC, DEC) и функциональных добавок. Электролит должен быть устойчив по отношению к катодному материалу с высоким потенциалом окисления, например к кобальтиту лития (LCO). Кроме того, для предотвращения прямой химической реакции между катодным и анодным материалами их разделяют ссепаратором – пористой мембраной из полиэтилена (PE) или полипропилена (PP) [12]. Электролит должен проникать в поры пористых электродных материалов и сепаратора. Анод состоит из углеродного материала, в который при заряде интеркалируются ионы лития. Не смотря на наличие сепаратора, в ходе заряд-разрядных циклов возможен рост литиевых дендритов, тепловой разгон, механическая нестабильность катодного материала. Эти проблемы ограничивают производительность литиевых батарей.
Дендриты — это крошечные жесткие структуры, которые могут расти внутри литиевой батареи и причиняют огромный вред, в частности они могут пробить сепаратор внутри батареи. Они также увеличивают нежелательные реакции между электролитом и литием, ускоряя отказ батареи. Дендрит начинает образовываться, когда ионы лития сгущаются на поверхности анода. Структура растет по мере того, как все больше и больше атомов лития осаждаются в одном месте, формируя кристалл. Литиевый дендрит способен реагировать с органическими растворителями, в результате чего выделяются легковоспламеняющиеся углеводородные газы. Эти реакции являются экзотермическими, что приводит к дальнейшему повышению внутренней температуры. Сепаратор расплавляется, когда внутренняя температура превышает 130℃, что в конечном итоге приводит к короткому замыканию. Что более серьезно, короткое замыкание может вызвать разложение кислородсодержащего катодного материала и выделение газообразного кислорода. В результате сосуществование кислорода, высокой температуры и горючего растворителя приводит к возгоранию и даже взрыву [1].
Одним из возможных способом преодоления этих проблем безопасности литиевых батарей рассматривают замену жидких электролитов полимерным электролитом. Их можно разделить на три основные типа: твёрдые полимерные электролиты без растворителей (SPE), гелевые полимерные электролиты (GPE) и композитные полимерные электролиты (CPE).
1.1.2 Твёрдые полимерные электролиты
Твёрдые полимерные электролиты обычно состоят из полимерных матриц и солей лития и без добавления жидких растворителей.
Идеальные полимерные матрицы для литиевых батарей должен одновременно удовлетворять требованиям с точки зрения (1) высокой ионной проводимости, близкой к проводимости жидких электролитов, то есть 10-4∼10-3 См/см при комнатной температуре; Высокая ионная проводимость нужна для понижения концентрационной поляризации и улучшения скоростных характеристик. Для практического применения желательны следующие свойства: (1) низкое внутреннее сопротивление аккумулятора в широком температурном интервале (желательно от −40 до +50 °С); (2) гибкость основной цепи полимера, необходимая для сегментарного движения полимерных цепей; (3) низкое межфазное сопротивление для хорошего контакта между материалами и низкоэнергетического барьера для ионной проводимости между частицами электрода и полимерным электролитом; (4) высокая молекулярная масса полимера для получения полимерных матриц с лучшей механической прочностью - это важный аспект, поскольку полимерный электролит должен выдерживать изменение объема электродных материалов во время процесса интеркаляции-деинтеркаляции в литий-ионном аккумуляторе, а также механическая стабильность тонких пленок облегчает сборку батарей; (5) электрохимическая и термическая стабильность - позволяет применять катодные материалы с более высокими окислительно-восстановительными потенциалами. Высокая термическая стабильность гарантирует безопасную работу батарей при повышенных температурах [13].
Для приготовления твердого полимерного электролита PEO (полиэтиленоксид) является наиболее часто применяемой полимерной матрицей. Он не только хороший растворитель соли лития, который может заменить органическую жидкость, но и отличный комплексообразующий агент для ионов лития. Под действием электрического поля эти катионы имеют тенденцию перескакивать с одного координационного центра в другой. Такому перескоку ионов способствует сегментарное движение полимерных цепей. В целом, этот непрерывный процесс реализует перенос ионов на большие расстояния, который также называют ионной проводимостью.
Важно отметить, что PEO имеет высокую механическую прочность, которая может эффективно препятствовать образованию и распространению дендритов лития. Однако существуют недостатки, которые очень трудно исправить, а именно: плохая проводимость и узкое окно электрохимической стабильности [14].
После многих лет исследований, были предложены практичные способы изготовления электролита на основе PEO, которые заключаются в смешивании с другими полимерами и добавлении нано-неорганических наполнителей. Проводимость и механическую прочность можно улучшить путём добавления олигомеров TEGDME (тетраглим) и TEGDMA (диметакрилат тетраэтиленгликоля) в PEO-матрицу. Литий-ионная проводимость этого комбинированного электролита (PTT-SPE) достигает 2,7 × 10-4 См/см при 24°C. Важно то, что этот новый электролит показывает окно электрохимической стабильности выше 5 В. Этот результат доказывает, что сочетание полимера и пластифицирующих компонентов может улучшить рабочие характеристики и увеличить возможности использования электролита на основе известного полимера [15].
1.1.3 Гелевые полимерные электролиты
Для улучшения ограниченной ионной проводимости полимерных электролитов в качестве промежуточного состояния между жидкими электролитами и твёрдыми электролитами были предложены гелевые полимерные электролиты. Как правило, гелевые полимерные электролиты состоят из полимерных матриц, ионных жидкостей в качестве пластификаторов и солей лития.
В качестве полимерных матриц для гелевых полимерных электролитов обычно применялись такие вещества, например, PEO, PAN (полиакрилонитрил), PVDF-HFP (поли(винилиденфторид-со-гексафторпропилен)), PMMA (полиметилметакрилат) [16]. Кроме того, в гелевых полимерных электролитах (ГПЭ) используют ионогенные полимеры – полимерные ионные жидкости (PIL) [17], [18]. Они могут демонстрировать точно настраиваемые физические и химические свойства, такие как растворимость, ионная проводимость, электрохимическая стабильность, термическая стабильность и негорючесть.
Пластификаторы ГПЭ включают карбонаты, (пропиленкарбонат, этиленкарбонат, диметилкарбонат и диэтилкарбонат), простые эфиры (диметиловый эфир тетраэтиленгликоля, 1,2-диоксолан и диметоксиметан) [14] и ионные жидкости. По сравнению с традиционным пластификатором ионные жидкости обладают хорошей термической стабильностью, негорючи и нелетучие, имеют широкое электрохимическое окно и хорошую совместимость с электродными материалами. Не менее важно, что ионные жидкости также демонстрируют способность к подавлению роста дендритов лития. Вышеупомянутые преимущества делают ионные жидкости идеальными для использования в батареях.
Литиевые соли также оказывает большое влияние на ионную проводимость системы. Обычно используемые соли лития включают LiBF6, LiTf2N, LiAsF6, LiClO4, LiFSI и LiTFSI, среди которых LiTFSI, химическая формула Li+ (CF3SO2)2N-, рассматривают, как новое поколение солей лития благодаря его особым свойствам [19]. Прежде всего, это превосходная растворимость в органических растворителях и совместимость с материалами. Большой анион TFSI- имеет сильную делокализацию отрицательного заряда и поэтому дает слабую ассоциацию с ионом лития. Следовательно, большая доля ионов лития способна к высвобождению из ассоциатов с противоином в процессе миграции, что увеличивает ионную проводимость. В гелевых полимерных электролитах перенос ионов лития в основном происходит в жидких пластификаторах, содержащих растворенные соли лития Li+, а механическую прочность гелю придают полимерные матрицы [13].
Гелевый полимерный электролит (ГПЭ), состоящий из полимерной матрицы и жидкого компонента, объединяет преимущества как жидких, так и твердых электролитов. Жидкий компонент играет важную роль в увеличении ионной проводимости и межфазной стабильности, а полимерная матрица обеспечивает адекватную механическую прочность и гибкость формы. По этим причинам в настоящий момент ГПЭ рассматривают как весьма перспективный тип электролитов.
1.1.4 Композитные полимерные электролиты
Некоторые неорганические вещества добавляют в твёрдый полимерный электролит или гелевый полимерный электролит с целью повышения ионной проводимости и механической прочности. В таких композитных полимерных электролитах применялись различные виды неорганических твердых электролитов, например, класса гранатов Li7La3Zr2O12 (LLZO), класса NASICON, Li1.5Al0.5Ge1.5 (PO4) 3) [20]. Исследования показали, что эти композитные полимерные электролиты продемонстрировали высокую ионную проводимость до 10-4 См/см [21], [22].
Таким образом, по сравнению с традиционными жидкими электролитами, новые полимерные электролиты обладают радом преимуществ и улучшают характеристики аккумулятора. Кроме отмеченных выше свойства, примечательны гибкость полимерных электролитов и способность ограничивать рост литиевых дендритов.
В связи с быстрым развитием переносимой электроники возникла необходимость в разработке гибких литий-ионных аккумуляторов. Полимерные электролиты предпочтительнее для гибких литий-ионных аккумуляторов из-за их гибкости и легкости процесса ламинирования. Применение полимерных электролитов сводит к минимуму проблемы безопасности и ухудшения эксплуатационных характеристик при длительном использовании аккумулятора, вызванных утечкой органических растворителей и отслоением катодного материала [23].
1.2 Полимерные матрицы в гелевых полимерных электролитах
В гелевых полимерных электролитах наиболее распространенные полимерные матрицы включают PEG, PAN, PVDF-HFP и PMMA. В дополнение к некоторым из вышеупомянутых нейтральных полимеров, которые могут использоваться в качестве полимерной матрицы, ионогенные полимеры - полимерные ионные жидкости (PIL) представляют собой инновационную полимерную матрицу, которая является продуктом полимеризации мономеров с ионными фрагментами.
Благодаря разнообразию химической структуры полимерной цепи ионогенные полимеры могут проявлять различные физические и химические свойства, такие как растворимость, ионная проводимость, электрохимическая стабильность, термическая стабильность и негорючесть (в зависимости от типов анионов и катионов). Поэтому интерес к ионогенным полимерам вызван возможностью подстраивать структуру под требуемые свойства [13], [24].
1.2.1 Классификация ионогенных полимеров
Синтетические полимеры, имеющие заряженные группы в основной цепи, могут быть разделены на два класса: полиэлектролиты и полиамфолиты. Первый класс характеризуется наличием заряженных групп с анионными или катионными центрами. Этот заряд компенсируется эквивалентным числом противоионов. В растворах из-за способности диссоциировать эти вещества обладают свойствами как полимеров, так и электролитов. Полиамфолиты имеют заряженные группы с катионными и анионными свойствами. Распределение мономерных звеньев определяет взаимное расположение зарядов в полимерной цепи. Ионизационное равновесие в растворах полиамфолитов определяется балансом зарядов на полимерной цепи. В зависимости от pH, некоторые ионогенные группы могут быть протонированы или депротонированы [25] [26].
Следует понимать разницу между терминами полиэлектролит и полимерный электролит. Первый термин относится к структуре полимера. Полиэлектролиты содержат заряженные группы на полимерной цепи и бывают катионными или анионными в зависимости от природы заряда этих групп. Полимерные ионные жидкости – это частный случай полиэлектролитов, в которых фрагменты, аналогичные по структуре ионным жидкостям связаны полимерной цепочкой. Как правило в полимерные ионные жидкости отличаются от других полиэлектролитов ионным группами с меньшей плотностью заряда. Полимерные электролиты – это прежде всего материалы, и они, как правило, не является индивидуальным веществом. Как было описано в предыдущих разделах, ионные фрагменты в полимерных электролитах часто не связанные с цепью полимера.
Рис. 1. Полимерные ионные жидкости класса катионных полиэлектролитов.
Рис. 2. Полимерные ионные жидкости класса анионных полиэлектролитов.
Рис. 3. Полицвиттерионные полимеры.
Среди ионогенных полимеров огромное практическое значение имеют водорастворимые катионные полиэлектролиты, поскольку они используются в качестве технологических добавок: флокулянтов, осушителей, эмульгаторов, в процессах водоочистки, производства бумаги, в горно- и нефтедобывающей промышленности.
Промышленно-важным представителем этого класса является поли(N,N-диаллил-N,N-диметиламмоний хлолрид) [17], [27]. Полимер обладает необычной химической структурой. Скелет полиДАДМАХ построен из пятичленных циклических фрагментов, содержащих гидрофильные четвертичноаммониевые группы. Заместители в положениях 3 и 4 пирролидиниевого цикла в ~ 85% мономерных звеньев имеют цис-конфигурацию, и только ~ 15% - транс-конфигурацию. В водных растворах полиДАДМАХ проявляет свойства, характерные для сильных полиэлектролитов, поскольку ионогенные группы в цепи диссоциированы и не теряют заряд при изменении pH.
Перспективными представляются сополимеры полиДАДМАХ с мономерами, содержащими различные функциональные группы, которые в дальнейшем могут быть модифицированы для придания полимеру различных свойств [28].
1.2.2 Свойства ионогенных полимеров
1.2.2.1 Структурное разнообразие
Для ионогенных полимерах существует много типов архитектур полимерных цепей, таких как линейные, звездообразные, циклические. Кроме того, ионогенные мономеры также могут быть связаны с нейтральными мономерами с образованием статистических, блок-сополимеров или привитых сополимеров. Также могут быть синтезированы ионогенные макромономеры, способные к полимеризации методами контролируемой полимеризации. Это разнообразие макромолекулярных структур позволяет подбирать нужные компоненты для производства композиционных материалов.
1.2.2.2 Растворимость
Структуру и свойства ионогенных полимеров можно регулировать путём замены анионов. В частности, гидрофильность и гидрофобность катионных электролитов можно изменить за счет анионного замещения. Например, добавив соль с липофильным анионом можно заменить гидрофильные анионы, поскольку произойдет осаждение полимера. При замене гидрофильного аниона на гидрофобный, становится возможным растворение в органических растворителях, в которых исходный полимер не растворим. Этот метод часто используют для получения полимерных ионных жидкостей [29].
1.2.2.3 Термическая стабильность
Термическая стабильность определяет диапазон температуры обработки ионогенных полимеров. Термическая стабильность полимера зависит от повторяющегося звена и основной цепи в полимере. Термическая стабильность ионогенных полимеров уменьшается с увеличением длины алкильной группы в основной цепи. Например, с точки зрения термической стабильности катиона, следуют имидазолы> пиридины> пирролидины> соли аммония, термическая стабильность анионных веществ, общий порядок это CF3SO3-> TFSI-> BF4-> PF6-> Br- [30].
1.2.2.4 Регулируемая ионная проводимость
Важным свойством ионогенных полимеров является ионная проводимость. Благодаря ей, такие полимеры могут быть использованы в качестве компонентов твердого электролита. Ионная проводимость обусловлена движением противоионов, связанных с основной цепью полимера. Ионогенный полимер имеет только противоионное миграционное движение при комнатной температуре и в твердом состоянии, а движение основной цепи незначительно, поэтому проводимость ионогенных полимеров намного ниже, чем у раствора мономерного иона. Однако проводимость ионогенных полимеров зависит от химической структуры, включая основную цепь, боковые заместители, ионные группы[31]. Структурное разнообразие ионогенных полимеров позволяет регулировать ионную проводимость. Например, ионная проводимость сополимера, образованного неионным ГМА (гексилметакрилатом) и ионным раствором солей имидазола на основе метакрилата, может увеличиваться на порядок. Причина в том, что этот сополимер имеет более низкую температуру стеклования, что компенсирует более низкую концентрацию противоионов и улучшает проводимость.
1.2.2.5 Температура стеклования ионогенных полимеров
Существует связь между температурой стеклования ионогенных полимеров и проводимостью ионогенных полимеров: уменьшение температуры стеклования полимеров приводит к увеличению ионной проводимости. Эту взаимосвязь можно объяснить тем, что увеличение гибкости полимерной цепи может способствовать миграции ионов. Это похоже на соотношение между вязкостью и ионной проводимостью, наблюдаемым в ионных жидкостях.
1.2.3 Методы синтеза ионогенных полимеров
Ионогенные полимеры можно синтезировать различными методами, такими как свободно-радикальная полимеризация, метатезисная полимеризация с раскрытием цикла, псевдо-живущая радикальная полимеризация и др. Эти методы имеют разную степень влияния на структурные параметры ионогенных полимеров и демонстрируют различные преимущества и ограничения в молекулярном дизайне.
Вплоть до настоящего времени, свободно-радикальная полимеризация мономеров ионных жидкостей является одним из самых распространенных методов приготовления ионогенных полимеров. Этот метод настолько популярен из-за малой чувствительности свободно-радикальной полимеризации к примесям, влаге и полярности функциональных групп. Существуют особенности синтеза и очистки ионных жидкостей и ионогенных мономеров. Ионные жидкости являются отличными растворителями для многих веществ, в том числе примесей. Хотя в химической структуре распространённых ионных жидкостей обычно отсутствуют хромофоры, они часто окрашены в желтый цвет из-за примесей, которые сложно удалить. Поскольку давление пара в ионных соединениях незначительно, перегонка не может применяться для очистки ионной жидкости и тем более мономера. Наиболее надежный способ получения чистых ионных жидкостей состоит в реакции обмена между многократно перекристаллизованными исходными солями [32].
Существует два подхода к получению полимерных ионных жидкостей свободно-радикальной полимеризации: (1) На первом этапе проводят ионный обмен, получают мономерную ионную жидкость и далее ведут ее полимеризацию в органических растворителях; (2) Вначале проводят радикальную полимеризацию водорастворимого полимера, тщательно удаляют остатки мономера, далее проводят ионный обмен осаждением полимерной ионной жидкости и последовательным диализом. Первый метод позволяет получать гомополимеры и сополимеры. Однако этот метод включает в себя множество стадий органического синтеза и очистки на уровне мономера, а также необходимость контроля условий полимеризации каждого мономера. Второй метод относительно прост, но реакция анионного обмена не является количественной и для полного замещения требует дополнительных операций [26].
Схема 1. Методы синтеза катионных полимерных ионных жидкостей.
1.3 Ионная жидкость
Замена традиционных органических растворителей на новые безопасные для природы аналоги представляет собой одно из основных направлений «зеленой химии». Различные ионные жидкостей исследуются для этой цели, поскольку они негорючи, термически устойчивы, обладают низким давлением паров и, как следствие, низкой ингаляционной токсичностью. Кроме того, ионные жидкости можно выделять, очищать и использовать повторно. Ионные жидкости представляет собой расплавленные соли, состоящую из органических катионов и крупных неорганических или органических анионов. Катионы и анионы, составляющие ионные жидкости, можно сочетать для достижения нужной структуры. Теоретически можно синтезировать тысячи различных ионных жидкостей. Поэтому исследования по подбору ионных жидкостей в качестве электролита вместо традиционного карбонатного электролита далеки от завершения. Можно ожидать развития этой области применительно к литиевым источникам тока. Кроме того, ионные жидкости используют в качестве функциональных добавок к традиционным электролитам для улучшения проводимости и безопасности. Также ионные жидкости вводят в полимерные электролиты в качестве пластификаторов и источников ионов. Обычно классификацию ионных жидкостей проводят по катиону, например: производные имидазола, соли четвертичного аммония, производные пирролидина и пиперидина, а также пиридина [33], [34].
Классификация ионных жидкостей
Ионные жидкости представляют собой соединения, состоящие из ионов и находящиеся в жидком состоянии при комнатной температуре или близкой к комнатной температуре. Это определение достаточно широкое. Ионные жидкости состоят из объемного, несимметричного органического катиона и слабо координирующего неорганического или органического аниона.
ИЖ на основе катионов имидазолия, тетраалкиламмония, пирролидиния и пиридиния являются наиболее распространенными. Ниже показаны структуры распростаненных классов катионов и анионов, обычно используемых в ионных жидких электролитах.
Рис. 4. Катионы и анионы ионных жидкостей
1.3.1.1 Катион имидазолия
Соли имидазолия являются наиболее распространёнными и изученными ионными жидкостями. По химической структуре имидазол – это ненасыщенное пятичленное кольцо, содержащее два атома азота. Эта структура обеспечивает ряд уникальных характеристик: сопряжение ароматического кольца приводит к делокализации положительного заряда, что снижает ассоциацию с анионом. Как следствие, этот тип ионной жидкости обладает низкой вязкостью и высокой проводимостью. Однако атом углерода во втором положении ионной жидкости соли имидазола обладает кислыми свойствами, кроме того, он вступает в реакции восстановления на аноде [35].
1.3.1.2 Катион тетраалкиламмония
Ионные жидкости группы тетраалкиламмониевых солей обычно имеют пониженную точку плавления при сочетании алкильных заместителей различной длины при атоме азота. По сравнению с ионными жидкостями класса имидазолия данный класс имеет превосходную электрохимическую стабильность. Потенциал окисления обычно выше 5.0 В, и протекание редокс-реакций затрудняется. Однако такие ионные жидкости имеют большую вязкость и меньшую ионную проводимость, что снижает электрохимические характеристики при использовании в литиевых батареях.
1.3.1.3 Катион пирролидиния
Ионные жидкости на основе производных пирролидина – это один из вариантов солей четвертичного аммония, в котором катион содержит пятичленную кольцевую структуру. Ионная проводимость этого типа ионной жидкости достигает 10-3 См/см, а окно электрохимической стабильности достигает 5.0 В. Термическая стабильность таких соединений может быть весьма высокой (распад выше 360°C). Таким образом, эти ионные жидкости обладают привлекательной электрохимической и химической стабильностью. Химическая устойчивость пирролидиновых ионных жидкостей к анодам из металлического лития лучше, чем у ионных жидкостей на основе солей имидазола. Кроме того, из-за ассиметричные пирролидиновые ионные жидкости иногда могут обладать более низкой температурой плавления, чем имидазолиевые аналоги [36].
1.3.1.4 Катион пиперидина
Ионные жидкости класса пиперидиния содержат шестичленный цикл в катионе. Ионные жидкости на основе пиперидина более устойчивы к углеродным анодным материалам и обладают превосходной электрохимической стабильностью с потенциалом окисления около 5.7 В и потенциалом восстановления около – 0.3 В. Следовательно, электрохимическое окно ионных жидкостей на основе пиперидина шире чем у ионных жидкостей на основе имидазола. Но по сравнению с другими типами ионных жидкостей пиперидиновые ионные жидкости имеют более высокую вязкость и более низкую ионную проводимость [37], [38].
В ионных жидкостях для литиевых батарей используются различные анионы. Обычно используемые анионы включают, BF4-, FSI-, TFSI- и PF6-. Среди них TFSI- и FSI- - это наиболее часто используемые анионы. Они имеют следующие преимущества: 1. стабильность к гидролизу; 2. Высокая делокализация заряда. 3. Низкая вязкость жидкостей на их основе. 4. Вращательная подвижность группы -SO2X по сторонам аниона. 5. Малый ионный радиус (TFSI-=0.3 | [Описание методов исследования в статье:
1. Наличие раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [да, раздел "2. ЭКСПЕРИМЕНТАЛЬНАЯ ЧАСТЬ", подраздел "2.1 Материалы и методы"]
2. Расположение раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [начинается на странице 27, подраздел 2.1 в разделе 2 "ЭКСПЕРИМЕНТАЛЬНАЯ ЧАСТЬ"]
3. Выделенный раздел, посвящённый методам и материалам исследования:
[«Спектры ЯМР снимали на приборе Bruker Avance 400, рабочие частоты 400 МГц(1Н), 75 МГц (13C). Привязку шкалы химических сдвигов в D2O делали по стандарту (ацетонитрил: δн = 2.06 м.д., δc = 1.47 м.д.), а в d6-ДМСО и CDCl3 по остаточным сигналам растворителя (δн = 2.50 м.д., δc = 39.47 м.д.) и (δн = 7.26 м.д., δc = 77.16 м.д.), для диализа использовали мембраны из регенерированной целлюлозы Septapor MWCO 6000. Для определения вязкости растворов полимеров использовали капиллярный вискозиметр Уббелоде, Модель N119 и M465, Cannon Instruments Co. (США) в 1.0 М NaCl при 25 °С для водорастворимых полимеров и в 0.1 LiTFSI при 50 °С для TFSI-форм. Диаллиламин (Tкип.=107-111 ℃ при 740 мм рт.ст., d=0.789 г/мл) перегоняли в вакууме перед использованием, диоксан кипятили над натрием и перегоняли перед синтезом, ацетонитрил и этилацетат перегоняли над оксидом фосфора (Tкип.= 82 ℃ и Tкип.=77 ℃, соответственно), диметилформамид (ДМФА) перегоняли над оксидом фосфора (Tкип. = 153 ℃, d = 0.944 г/мл), тетрагидрофуран (ТГФ) очищали последовательной перегонкой над гидроксидом калия, оксидом фосфора и натрием/бензофеноном, ацетон и изопропиловый спирт очищали перегонкой. N,N-диметилакриламид (Sigma) перегоняли в вакууме, 4,4’-азобис(4-циановалерьяновую кислоту) (ЦВК, Sigma) использовали без дополнительной очистки. Все ионные жидкости высушивали в вакууме над оксидом фосфора при перемешивании при 60 °C не менее 4 дней и мономеры и полимеры высушивали и хранили в вакууме над оксидом фосфора со специальными ловушками. Температуру плавления веществ определяли на запаянном капилляре в масляной бане. Термомеханические испытания проводили консистометре Гепплера (MLW) при нагрузке на образец в 1.5 кг с коническим пенетратором. Температуру стеклования оценивали, как температуру начала деформации. Измерения молекулярной массы проводили на хроматографе Shimadzu LC-20AD, оснащенным рефрактометрическим детектором и колонками TSKgel Guard, G5000HHR (Tosoh Bioscience). Условия анализа: 0.1 М LiTFSI ДМФА, 60°С, 0.75 мл/мин. Раствор полимера в ДМФА (~6 г/л) фильтровали через мембранные фильтры из PTFE 0.45 мкм, 15 мм (CHROMAFIL Einmalfilter O-45/15 MS). Расчет среднемассовой молекулярный массы (Mw) и дисперсности (Đ = Mw/Mn) проводили по кубической калибровочной зависимости в программе Shimadzu LCsolution с использованием полистирольных стандартов 500 – 250 000.
Для измерений ионной проводимости методом спектроскопии электрохимического импеданса полученные полимерные электролиты были нанесены на стальной диск толщиной 0.5 мм и высушены при 60 – 70 °С. Полученная пленка была прижата вторым стальным диском и помещена в термостатируемую систему. Регистрация спектров электрохимического импеданса осуществлялась на потенциостате/гальваностате BioLogic VMP3 (Франция), оснащенном модулем 092-21/2, в диапазоне частот 1 МГц – 1 Гц при потенциале открытой цепи с амплитудой 5 мВ при 5, 20, 40 и 60 °С.
Диапазон электрохимической стабильности полимеров определялся методом циклической вольтамперометрии (ЦВА) в двухэлектродной ячейке типоразмера CR2032, в которой в качестве рабочего электрода выступал диск из нержавеющей стали диаметром 16 мм, а в качестве вспомогательного и электрода сравнения – литиевый диск диаметром 16 мм и толщиной 0.36 мм. Регистрация ЦВА осуществлялась в диапазоне потенциалов −0.1 – 5.0 В (отн. Li/Li+) со скоростью развертки потенциала 0.2 мВ∙с-1 на потенциостате/гальваностате Elins P-20X8 (РФ) при температуре 60 °С.
Катодный материал для литий-ионных аккумуляторов (ЛИА) на основе LiFePO4 (LFP) был приготовлен в соотношении 80 масс.% LFP (ОАО «Ригель», РФ), 10 масс.% углеродной сажи (Timcal Inc, Бельгия) и 10 масс.% поливинилиденфторида (PVDF, Aldrich, США) путем перемешивания компонентов в N-метилпирролидоне (NMP, Aldrich, США) в течение 6 часов. Полученная однородная масса была нанесена на алюминиевую фольгу и высушена под вакуумом при 80 °С. Для проведения электрохимических тестов были приготовлены электроды с одинаковой геометрической площадью поверхности 1.13 см2, на поверхность которых был нанесен полимерный электролит, который был высушен в течении суток при 60 °С в вакууме. Далее проводилась сборка макетов литий-ионных аккумуляторов сухом перчаточном боксе (Виллитек, РФ) в атмосфере аргона. В качестве изолирующего элемента использовалось тефлоновое кольцо диаметром 16 мм, внутри которого было проделано отверстие 10 мм. Тестирование макетов методом гальваностатического заряд/разряда проводили на автоматической гальваностатической рабочей станции (Neware Co., Китай) в диапазоне потенциалов от 2.0 до 4.0 В (отн. Li/Li+) током 0.1 С (эквивалентен 17 мА∙г-1) при 60 °С. Регистрация ЦВА для макетов ЛИА проводилась на потенциостате/гальваностате Elins P-20X8 (РФ) при температуре 60 °С в диапазоне потенциалов от 2.0 до 4.0 В (отн. Li/Li+) со скоростью развертки потенциала 0.2 мВ∙с-1.»]
4. Компоненты методологии:
- Тип исследования: [экспериментальное исследование по синтезу и характеристике гелевых полимерных электролитов на основе пирролидиниевых солей]
- Материалы и данные: [диаллиламин, алкилтозилаты, алкилбромиды, различные растворители (ДМФА, диоксан, ацетонитрил, изопропиловый спирт), инициаторы (4,4’-азобис(4-циановалерьяновая кислота)), литиевые соли (LiTFSI), катодный материал LiFePO4 с добавками, полимеры (полиэлектролиты), ионные жидкости]
- Методы сбора данных: [спектроскопия ЯМР (400 МГц), измерение вязкости растворов (капиллярный вискозиметр), измерение температуры плавления и стеклования (масляная баня, консистометр), гель-проникающая хроматография (Shimadzu LC-20AD), электрохимическая импедансная спектроскопия (BioLogic VMP3), циклическая вольтамперометрия (Elins P-20X8), гальваностатическое заряд-разрядное тестирование (Neware Co.)]
- Методы анализа данных: [анализ спектров ЯМР для подтверждения структуры и чистоты; расчет среднего молекулярного веса и дисперсности методом гель-проникающей хроматографии с калибровкой по полистирольным стандартам; расчет ионной проводимости по формулам с учетом толщины, площади и сопротивления; анализ циклической вольтамперометрии и заряд-разрядных кривых для оценки электрохимической стабильности и работоспособности]
- Выборка: [отсутствует; исследования проводились с синтезированными образцами в лабораторных условиях]
- Процедуры исследования: [синтез мономеров и полимеров (в том числе полимеризация в водной среде при 70 °С с азоинициатором); ионный обмен хлоридов на TFSI; формирование пленок из растворов в ДМФА; сушка пленок в вакууме при 60-70 °С; нанесение пленок на стальные диски для измерений; сборка литий-ионных ячеек в перчаточном боксе с инертной атмосферой]
- Статистические методы: [отсутствуют] ] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий результаты исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть представлены результаты исследования (обычно после методологии).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный результатам исследования (например, "Результаты", "Результаты исследования", "Полученные данные" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются полученные результаты.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Основных полученных результатах
- Представленных данных (таблицы, графики, диаграммы)
- Статистических показателях (если применимо)
- Интерпретации полученных результатов
- Утверждениях автора о новизне полученных результатов
Шаг 5. Обратите внимание на то, как автор формулирует и подчеркивает новизну своих результатов.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
Ли Биньяо
Выпускная квалификационная работа
Гелевые электролиты на основе пирролидиниевых солей для металл-ионных аккумуляторов
Уровень образования: магистратура
Направление 04.04.01 «Химия»
Основная образовательная программа BM. 5512. 2019 «Химия»
Научный руководитель: профессор кафедры электрохимии, Левин Олег Владиславович, м.н.с. Власов Петр Сергеевич
Рецензент: ведущий инженер, Акционерное общество «Научно-производственное объединение «Импульс», Борзова Екатерина Валерьевна
Санкт-Петербург
2021
СОДЕРЖАНИЕ
СОДЕРЖАНИЕ 2
ВВЕДЕНИЕ 4
1. ОБЗОР ЛИТЕРАТУРЫ 6
1.1 Классификация электролитов в литиевых аккумуляторах 6
1.1.1 Жидкие электролиты 6
1.1.2 Твёрдые полимерные электролиты 7
1.1.3 Гелевые полимерные электролиты 9
1.1.4 Композитные полимерные электролиты 10
1.2 Полимерные матрицы в гелевых полимерных электролитах 11
1.2.1 Классификация ионогенных полимеров 11
1.2.2 Свойства ионогенных полимеров 14
1.2.2.1 Структурное разнообразие 14
1.2.2.2 Растворимость 14
1.2.2.3 Термическая стабильность 14
1.2.2.4 Регулируемая ионная проводимость 15
1.2.2.5 Температура стеклования ионогенных полимеров 15
1.2.3 Методы синтеза ионогенных полимеров 15
1.3 Ионная жидкость 17
1.3.1 Классификация ионных жидкостей 18
1.3.1.1 Катион имидазолия 18
1.3.1.2 Катион тетраалкиламмония 19
1.3.1.3 Катион пирролидиния 19
1.3.1.4 Катион пиперидина 19
1.3.2 Свойства ионных жидкостей 20
1.3.2.1 Температура плавления 20
1.3.2.2 Вязкость 21
1.3.2.3 Термическая стабильность 21
1.3.2.4 Ионная проводимость 22
1.3.2.5 Электрохимическая стабильность 23
1.4 Свойства плёнок 24
1.4.1 Измерение термической стабильности 24
1.4.2 Измерение электропроводности 25
1.4.3 Измерение электрохимической стабильности 26
2. ЭКСПЕРИМЕНТАЛЬНАЯ ЧАСТЬ 27
2.1 Материалы и методы 27
2.2 Получение мономеров 30
2.3 Радикальная полимеризация 34
2.4 Синтез полиэлектролитов 35
2.5 Пирролидиниевые соли 36
2.6 Синтез ионных жидкостей 39
2.7 Формирование пленок полимерных электролитов, пластифицированных ионными жидкостями 40
3. ОБСУЖДЕНИЕ РЕЗУЛЬТАТОВ 43
3.1 Получение диаллиламмониевых мономеров 44
3.2 Получение катионных полиэлектролитов 45
3.3 Сополимеризация диаллиламмониевых мономеров 46
3.4 Молекулярные характеристики полимеров 49
3.5 Измерение электропроводности плёнок 53
3.6 Циклическая вольтамперометрия 55
3.7 Заряд-разрядные кривые 55
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 57
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ 59
ВВЕДЕНИЕ
Технология хранении энергии за последнее время стала одной из основных тем обсуждения и исследований ученых. В 1991 году Японская фирма «Сони» начала производство первых литий-ионных аккумуляторов [1]. Позже литий-ионные батареи получили широкое распространение в различных областях быта. Сейчас они широко используются в портативных электронных устройствах, таких как смартфоны, часы, ноутбуки, применяются для питания кардиостимуляторов и кохлеарных имплантатов, применяются при производстве электромобилей и беспилотных летательных аппаратов [2].
В настоящее время наиболее распространённый электролит в литиевых батареях состоит из раствора гексафторфосфата лития в смеси эфиров угольной кислоты. Этот жидкий электролит не лишен недостатков. Прежде всего, это возможность утечки, токсичность, а также склонность к воспламенению в случае теплового разгона или короткого замыкания. Поэтому полимерные электролиты, для которых утечка не свойственна, привлекают внимание исследователей. Существуют множество требований к полимерным электролитам, которые не просто выполнить одновременно. Так, гибкость желательна для создания изгибаемых источников тока. Способность ингибировать рост дендритов лития и устойчивость к возгоранию нужны для обеспечения безопасности в обращении. Электрохимическая стабильность необходима для долгосрочной работы аккумулятора. Для быстрого заряда и разряда батареи требуется высокая ионная проводимость электролита, высокая скорость переноса Li+, хороший межповерхностный контакт между электролитом и электродами. В заключение следует отметить, что низкая стоимость компонентов делает продукт более доступным для потребителя.
Данная работа рассматривает гелевые полимерные электролиты, которые состоят из полимерной матрицы, полярной жидкости и литиевой соли. В качестве полярной жидкости рассматриваются ионные жидкости, поскольку они не склонны к испарению и способствуют быстрому ионном транспорту. Из литературы известно, что пирролидиниевые соли обладают хорошей химической стабильностью, низкой воспламеняемостью, высокой ионной проводимостью и широким электрохимическим окном. Широкий интерес привлекают ионные жидкости с анионом бистрифторметансульфонилимида (TFSI). Например, Pyr13-TFSI, EMI-TFSI, DEME-TFSI, используют в составе гелевых полимерных электролитов, где полимерными матрицами являются катионные полиэлектролиты полипирролидиниевого, полиимидазолиевого, полипиридиниевого ряда [3], [4], а также нейтральные полимеры PEO, PVDF-HFP, PEG [5], [6]. В качестве источника ионов лития в состав полимерных электролитов вводят рразличные литиевые соли, например: LiTFSI, LiFSI, LiTf2N [7], [8], [9].
Цель данной работе заключается в получении новых гелевых полимерных электролитов на основе пирролидиниевых солей и исследовании их электрохимических свойств. Для выполнения цели решили следующие задачи:
Синтез мономеров (хлоридов N,N-диаллил-N,N-диалкиламмония) и ионных жидкостей;
Получение полиэлектролитов путем свободно-радикальной полимеризации с последующим ионный обменом и характеризацией полимеров;
Формирование пленок полимерных электролитов, пластифицированных ионными жидкостями;
Изучение электропроводности и электрохимической стабильности полученных гелевых полимерных электролитов в пленках.
ОБЗОР ЛИТЕРАТУРЫ
Такие проблемы, как загрязнение окружающей среды и энергетический кризис, невозможно решить без создания эффективных технологий энергосбережения. Поэтому прогресс в области энергетики завязан на повышение эффективности, ресурса, и энергоемкости аккумуляторов. Одними из самых энергоэффективных устройств накопителя энергии являются литий-ионные батареи. За последние тридцать лет литий-ионные батареи вошли в жизнь каждого и стали основным источником энергии для портативных электронных устройств [10], [11]. Но возрастающие потребности человека в энергии влекут за собой необходимость одновременно увеличивать плотность энергии и безопасность литий-ионных батарей. В таких областях, как производство и применение электромобилей, техники специального назначения, медицинских устройств эти параметры играют важную роль. Для их развития человечеству нужны энергетические технологии следующего поколения.
Литий-ионные батареи состоят из электродных материалов, сепараторов и электролитов, а также конструкционных элементов корпуса. Электролит является важной частью батареи, он сильно влияет на характеристики литий-ионных батарей. В настоящее время, помимо обычных жидких электролитов, полимерные электролиты вызвали большой интерес. Полимерные электролиты можно разделить на твердые полимерные электролиты, гелевые полимерные электролиты и композитные полимерные электролиты. Полимерные электролиты лишены недостатка традиционных жидких электролитов – способности к утечке и поэтому являются очень перспективными материалами.
1.1 Классификация электролитов в литиевых аккумуляторах
1.1.1 Жидкие электролиты
Обычно жидкие электролитные системы состоят из литиевой соли сильной кислоты, органических растворителей (EC, PC, DMC, DEC) и функциональных добавок. Электролит должен быть устойчив по отношению к катодному материалу с высоким потенциалом окисления, например к кобальтиту лития (LCO). Кроме того, для предотвращения прямой химической реакции между катодным и анодным материалами их разделяют ссепаратором – пористой мембраной из полиэтилена (PE) или полипропилена (PP) [12]. Электролит должен проникать в поры пористых электродных материалов и сепаратора. Анод состоит из углеродного материала, в который при заряде интеркалируются ионы лития. Не смотря на наличие сепаратора, в ходе заряд-разрядных циклов возможен рост литиевых дендритов, тепловой разгон, механическая нестабильность катодного материала. Эти проблемы ограничивают производительность литиевых батарей.
Дендриты — это крошечные жесткие структуры, которые могут расти внутри литиевой батареи и причиняют огромный вред, в частности они могут пробить сепаратор внутри батареи. Они также увеличивают нежелательные реакции между электролитом и литием, ускоряя отказ батареи. Дендрит начинает образовываться, когда ионы лития сгущаются на поверхности анода. Структура растет по мере того, как все больше и больше атомов лития осаждаются в одном месте, формируя кристалл. Литиевый дендрит способен реагировать с органическими растворителями, в результате чего выделяются легковоспламеняющиеся углеводородные газы. Эти реакции являются экзотермическими, что приводит к дальнейшему повышению внутренней температуры. Сепаратор расплавляется, когда внутренняя температура превышает 130℃, что в конечном итоге приводит к короткому замыканию. Что более серьезно, короткое замыкание может вызвать разложение кислородсодержащего катодного материала и выделение газообразного кислорода. В результате сосуществование кислорода, высокой температуры и горючего растворителя приводит к возгоранию и даже взрыву [1].
Одним из возможных способом преодоления этих проблем безопасности литиевых батарей рассматривают замену жидких электролитов полимерным электролитом. Их можно разделить на три основные типа: твёрдые полимерные электролиты без растворителей (SPE), гелевые полимерные электролиты (GPE) и композитные полимерные электролиты (CPE).
1.1.2 Твёрдые полимерные электролиты
Твёрдые полимерные электролиты обычно состоят из полимерных матриц и солей лития и без добавления жидких растворителей.
Идеальные полимерные матрицы для литиевых батарей должен одновременно удовлетворять требованиям с точки зрения (1) высокой ионной проводимости, близкой к проводимости жидких электролитов, то есть 10-4∼10-3 См/см при комнатной температуре; Высокая ионная проводимость нужна для понижения концентрационной поляризации и улучшения скоростных характеристик. Для практического применения желательны следующие свойства: (1) низкое внутреннее сопротивление аккумулятора в широком температурном интервале (желательно от −40 до +50 °С); (2) гибкость основной цепи полимера, необходимая для сегментарного движения полимерных цепей; (3) низкое межфазное сопротивление для хорошего контакта между материалами и низкоэнергетического барьера для ионной проводимости между частицами электрода и полимерным электролитом; (4) высокая молекулярная масса полимера для получения полимерных матриц с лучшей механической прочностью - это важный аспект, поскольку полимерный электролит должен выдерживать изменение объема электродных материалов во время процесса интеркаляции-деинтеркаляции в литий-ионном аккумуляторе, а также механическая стабильность тонких пленок облегчает сборку батарей; (5) электрохимическая и термическая стабильность - позволяет применять катодные материалы с более высокими окислительно-восстановительными потенциалами. Высокая термическая стабильность гарантирует безопасную работу батарей при повышенных температурах [13].
Для приготовления твердого полимерного электролита PEO (полиэтиленоксид) является наиболее часто применяемой полимерной матрицей. Он не только хороший растворитель соли лития, который может заменить органическую жидкость, но и отличный комплексообразующий агент для ионов лития. Под действием электрического поля эти катионы имеют тенденцию перескакивать с одного координационного центра в другой. Такому перескоку ионов способствует сегментарное движение полимерных цепей. В целом, этот непрерывный процесс реализует перенос ионов на большие расстояния, который также называют ионной проводимостью.
Важно отметить, что PEO имеет высокую механическую прочность, которая может эффективно препятствовать образованию и распространению дендритов лития. Однако существуют недостатки, которые очень трудно исправить, а именно: плохая проводимость и узкое окно электрохимической стабильности [14].
После многих лет исследований, были предложены практичные способы изготовления электролита на основе PEO, которые заключаются в смешивании с другими полимерами и добавлении нано-неорганических наполнителей. Проводимость и механическую прочность можно улучшить путём добавления олигомеров TEGDME (тетраглим) и TEGDMA (диметакрилат тетраэтиленгликоля) в PEO-матрицу. Литий-ионная проводимость этого комбинированного электролита (PTT-SPE) достигает 2,7 × 10-4 См/см при 24°C. Важно то, что этот новый электролит показывает окно электрохимической стабильности выше 5 В. Этот результат доказывает, что сочетание полимера и пластифицирующих компонентов может улучшить рабочие характеристики и увеличить возможности использования электролита на основе известного полимера [15].
1.1.3 Гелевые полимерные электролиты
Для улучшения ограниченной ионной проводимости полимерных электролитов в качестве промежуточного состояния между жидкими электролитами и твёрдыми электролитами были предложены гелевые полимерные электролиты. Как правило, гелевые полимерные электролиты состоят из полимерных матриц, ионных жидкостей в качестве пластификаторов и солей лития.
В качестве полимерных матриц для гелевых полимерных электролитов обычно применялись такие вещества, например, PEO, PAN (полиакрилонитрил), PVDF-HFP (поли(винилиденфторид-со-гексафторпропилен)), PMMA (полиметилметакрилат) [16]. Кроме того, в гелевых полимерных электролитах (ГПЭ) используют ионогенные полимеры – полимерные ионные жидкости (PIL) [17], [18]. Они могут демонстрировать точно настраиваемые физические и химические свойства, такие как растворимость, ионная проводимость, электрохимическая стабильность, термическая стабильность и негорючесть.
Пластификаторы ГПЭ включают карбонаты, (пропиленкарбонат, этиленкарбонат, диметилкарбонат и диэтилкарбонат), простые эфиры (диметиловый эфир тетраэтиленгликоля, 1,2-диоксолан и диметоксиметан) [14] и ионные жидкости. По сравнению с традиционным пластификатором ионные жидкости обладают хорошей термической стабильностью, негорючи и нелетучие, имеют широкое электрохимическое окно и хорошую совместимость с электродными материалами. Не менее важно, что ионные жидкости также демонстрируют способность к подавлению роста дендритов лития. Вышеупомянутые преимущества делают ионные жидкости идеальными для использования в батареях.
Литиевые соли также оказывает большое влияние на ионную проводимость системы. Обычно используемые соли лития включают LiBF6, LiTf2N, LiAsF6, LiClO4, LiFSI и LiTFSI, среди которых LiTFSI, химическая формула Li+ (CF3SO2)2N-, рассматривают, как новое поколение солей лития благодаря его особым свойствам [19]. Прежде всего, это превосходная растворимость в органических растворителях и совместимость с материалами. Большой анион TFSI- имеет сильную делокализацию отрицательного заряда и поэтому дает слабую ассоциацию с ионом лития. Следовательно, большая доля ионов лития способна к высвобождению из ассоциатов с противоином в процессе миграции, что увеличивает ионную проводимость. В гелевых полимерных электролитах перенос ионов лития в основном происходит в жидких пластификаторах, содержащих растворенные соли лития Li+, а механическую прочность гелю придают полимерные матрицы [13].
Гелевый полимерный электролит (ГПЭ), состоящий из полимерной матрицы и жидкого компонента, объединяет преимущества как жидких, так и твердых электролитов. Жидкий компонент играет важную роль в увеличении ионной проводимости и межфазной стабильности, а полимерная матрица обеспечивает адекватную механическую прочность и гибкость формы. По этим причинам в настоящий момент ГПЭ рассматривают как весьма перспективный тип электролитов.
1.1.4 Композитные полимерные электролиты
Некоторые неорганические вещества добавляют в твёрдый полимерный электролит или гелевый полимерный электролит с целью повышения ионной проводимости и механической прочности. В таких композитных полимерных электролитах применялись различные виды неорганических твердых электролитов, например, класса гранатов Li7La3Zr2O12 (LLZO), класса NASICON, Li1.5Al0.5Ge1.5 (PO4) 3) [20]. Исследования показали, что эти композитные полимерные электролиты продемонстрировали высокую ионную проводимость до 10-4 См/см [21], [22].
Таким образом, по сравнению с традиционными жидкими электролитами, новые полимерные электролиты обладают радом преимуществ и улучшают характеристики аккумулятора. Кроме отмеченных выше свойства, примечательны гибкость полимерных электролитов и способность ограничивать рост литиевых дендритов.
В связи с быстрым развитием переносимой электроники возникла необходимость в разработке гибких литий-ионных аккумуляторов. Полимерные электролиты предпочтительнее для гибких литий-ионных аккумуляторов из-за их гибкости и легкости процесса ламинирования. Применение полимерных электролитов сводит к минимуму проблемы безопасности и ухудшения эксплуатационных характеристик при длительном использовании аккумулятора, вызванных утечкой органических растворителей и отслоением катодного материала [23].
1.2 Полимерные матрицы в гелевых полимерных электролитах
В гелевых полимерных электролитах наиболее распространенные полимерные матрицы включают PEG, PAN, PVDF-HFP и PMMA. В дополнение к некоторым из вышеупомянутых нейтральных полимеров, которые могут использоваться в качестве полимерной матрицы, ионогенные полимеры - полимерные ионные жидкости (PIL) представляют собой инновационную полимерную матрицу, которая является продуктом полимеризации мономеров с ионными фрагментами.
Благодаря разнообразию химической структуры полимерной цепи ионогенные полимеры могут проявлять различные физические и химические свойства, такие как растворимость, ионная проводимость, электрохимическая стабильность, термическая стабильность и негорючесть (в зависимости от типов анионов и катионов). Поэтому интерес к ионогенным полимерам вызван возможностью подстраивать структуру под требуемые свойства [13], [24].
1.2.1 Классификация ионогенных полимеров
Синтетические полимеры, имеющие заряженные группы в основной цепи, могут быть разделены на два класса: полиэлектролиты и полиамфолиты. Первый класс характеризуется наличием заряженных групп с анионными или катионными центрами. Этот заряд компенсируется эквивалентным числом противоионов. В растворах из-за способности диссоциировать эти вещества обладают свойствами как полимеров, так и электролитов. Полиамфолиты имеют заряженные группы с катионными и анионными свойствами. Распределение мономерных звеньев определяет взаимное расположение зарядов в полимерной цепи. Ионизационное равновесие в растворах полиамфолитов определяется балансом зарядов на полимерной цепи. В зависимости от pH, некоторые ионогенные группы могут быть протонированы или депротонированы [25] [26].
Следует понимать разницу между терминами полиэлектролит и полимерный электролит. Первый термин относится к структуре полимера. Полиэлектролиты содержат заряженные группы на полимерной цепи и бывают катионными или анионными в зависимости от природы заряда этих групп. Полимерные ионные жидкости – это частный случай полиэлектролитов, в которых фрагменты, аналогичные по структуре ионным жидкостям связаны полимерной цепочкой. Как правило в полимерные ионные жидкости отличаются от других полиэлектролитов ионным группами с меньшей плотностью заряда. Полимерные электролиты – это прежде всего материалы, и они, как правило, не является индивидуальным веществом. Как было описано в предыдущих разделах, ионные фрагменты в полимерных электролитах часто не связанные с цепью полимера.
Рис. 1. Полимерные ионные жидкости класса катионных полиэлектролитов.
Рис. 2. Полимерные ионные жидкости класса анионных полиэлектролитов.
Рис. 3. Полицвиттерионные полимеры.
Среди ионогенных полимеров огромное практическое значение имеют водорастворимые катионные полиэлектролиты, поскольку они используются в качестве технологических добавок: флокулянтов, осушителей, эмульгаторов, в процессах водоочистки, производства бумаги, в горно- и нефтедобывающей промышленности.
Промышленно-важным представителем этого класса является поли(N,N-диаллил-N,N-диметиламмоний хлолрид) [17], [27]. Полимер обладает необычной химической структурой. Скелет полиДАДМАХ построен из пятичленных циклических фрагментов, содержащих гидрофильные четвертичноаммониевые группы. Заместители в положениях 3 и 4 пирролидиниевого цикла в ~ 85% мономерных звеньев имеют цис-конфигурацию, и только ~ 15% - транс-конфигурацию. В водных растворах полиДАДМАХ проявляет свойства, характерные для сильных полиэлектролитов, поскольку ионогенные группы в цепи диссоциированы и не теряют заряд при изменении pH.
Перспективными представляются сополимеры полиДАДМАХ с мономерами, содержащими различные функциональные группы, которые в дальнейшем могут быть модифицированы для придания полимеру различных свойств [28].
1.2.2 Свойства ионогенных полимеров
1.2.2.1 Структурное разнообразие
Для ионогенных полимерах существует много типов архитектур полимерных цепей, таких как линейные, звездообразные, циклические. Кроме того, ионогенные мономеры также могут быть связаны с нейтральными мономерами с образованием статистических, блок-сополимеров или привитых сополимеров. Также могут быть синтезированы ионогенные макромономеры, способные к полимеризации методами контролируемой полимеризации. Это разнообразие макромолекулярных структур позволяет подбирать нужные компоненты для производства композиционных материалов.
1.2.2.2 Растворимость
Структуру и свойства ионогенных полимеров можно регулировать путём замены анионов. В частности, гидрофильность и гидрофобность катионных электролитов можно изменить за счет анионного замещения. Например, добавив соль с липофильным анионом можно заменить гидрофильные анионы, поскольку произойдет осаждение полимера. При замене гидрофильного аниона на гидрофобный, становится возможным растворение в органических растворителях, в которых исходный полимер не растворим. Этот метод часто используют для получения полимерных ионных жидкостей [29].
1.2.2.3 Термическая стабильность
Термическая стабильность определяет диапазон температуры обработки ионогенных полимеров. Термическая стабильность полимера зависит от повторяющегося звена и основной цепи в полимере. Термическая стабильность ионогенных полимеров уменьшается с увеличением длины алкильной группы в основной цепи. Например, с точки зрения термической стабильности катиона, следуют имидазолы> пиридины> пирролидины> соли аммония, термическая стабильность анионных веществ, общий порядок это CF3SO3-> TFSI-> BF4-> PF6-> Br- [30].
1.2.2.4 Регулируемая ионная проводимость
Важным свойством ионогенных полимеров является ионная проводимость. Благодаря ей, такие полимеры могут быть использованы в качестве компонентов твердого электролита. Ионная проводимость обусловлена движением противоионов, связанных с основной цепью полимера. Ионогенный полимер имеет только противоионное миграционное движение при комнатной температуре и в твердом состоянии, а движение основной цепи незначительно, поэтому проводимость ионогенных полимеров намного ниже, чем у раствора мономерного иона. Однако проводимость ионогенных полимеров зависит от химической структуры, включая основную цепь, боковые заместители, ионные группы[31]. Структурное разнообразие ионогенных полимеров позволяет регулировать ионную проводимость. Например, ионная проводимость сополимера, образованного неионным ГМА (гексилметакрилатом) и ионным раствором солей имидазола на основе метакрилата, может увеличиваться на порядок. Причина в том, что этот сополимер имеет более низкую температуру стеклования, что компенсирует более низкую концентрацию противоионов и улучшает проводимость.
1.2.2.5 Температура стеклования ионогенных полимеров
Существует связь между температурой стеклования ионогенных полимеров и проводимостью ионогенных полимеров: уменьшение температуры стеклования полимеров приводит к увеличению ионной проводимости. Эту взаимосвязь можно объяснить тем, что увеличение гибкости полимерной цепи может способствовать миграции ионов. Это похоже на соотношение между вязкостью и ионной проводимостью, наблюдаемым в ионных жидкостях.
1.2.3 Методы синтеза ионогенных полимеров
Ионогенные полимеры можно синтезировать различными методами, такими как свободно-радикальная полимеризация, метатезисная полимеризация с раскрытием цикла, псевдо-живущая радикальная полимеризация и др. Эти методы имеют разную степень влияния на структурные параметры ионогенных полимеров и демонстрируют различные преимущества и ограничения в молекулярном дизайне.
Вплоть до настоящего времени, свободно-радикальная полимеризация мономеров ионных жидкостей является одним из самых распространенных методов приготовления ионогенных полимеров. Этот метод настолько популярен из-за малой чувствительности свободно-радикальной полимеризации к примесям, влаге и полярности функциональных групп. Существуют особенности синтеза и очистки ионных жидкостей и ионогенных мономеров. Ионные жидкости являются отличными растворителями для многих веществ, в том числе примесей. Хотя в химической структуре распространённых ионных жидкостей обычно отсутствуют хромофоры, они часто окрашены в желтый цвет из-за примесей, которые сложно удалить. Поскольку давление пара в ионных соединениях незначительно, перегонка не может применяться для очистки ионной жидкости и тем более мономера. Наиболее надежный способ получения чистых ионных жидкостей состоит в реакции обмена между многократно перекристаллизованными исходными солями [32].
Существует два подхода к получению полимерных ионных жидкостей свободно-радикальной полимеризации: (1) На первом этапе проводят ионный обмен, получают мономерную ионную жидкость и далее ведут ее полимеризацию в органических растворителях; (2) Вначале проводят радикальную полимеризацию водорастворимого полимера, тщательно удаляют остатки мономера, далее проводят ионный обмен осаждением полимерной ионной жидкости и последовательным диализом. Первый метод позволяет получать гомополимеры и сополимеры. Однако этот метод включает в себя множество стадий органического синтеза и очистки на уровне мономера, а также необходимость контроля условий полимеризации каждого мономера. Второй метод относительно прост, но реакция анионного обмена не является количественной и для полного замещения требует дополнительных операций [26].
Схема 1. Методы синтеза катионных полимерных ионных жидкостей.
1.3 Ионная жидкость
Замена традиционных органических растворителей на новые безопасные для природы аналоги представляет собой одно из основных направлений «зеленой химии». Различные ионные жидкостей исследуются для этой цели, поскольку они негорючи, термически устойчивы, обладают низким давлением паров и, как следствие, низкой ингаляционной токсичностью. Кроме того, ионные жидкости можно выделять, очищать и использовать повторно. Ионные жидкости представляет собой расплавленные соли, состоящую из органических катионов и крупных неорганических или органических анионов. Катионы и анионы, составляющие ионные жидкости, можно сочетать для достижения нужной структуры. Теоретически можно синтезировать тысячи различных ионных жидкостей. Поэтому исследования по подбору ионных жидкостей в качестве электролита вместо традиционного карбонатного электролита далеки от завершения. Можно ожидать развития этой области применительно к литиевым источникам тока. Кроме того, ионные жидкости используют в качестве функциональных добавок к традиционным электролитам для улучшения проводимости и безопасности. Также ионные жидкости вводят в полимерные электролиты в качестве пластификаторов и источников ионов. Обычно классификацию ионных жидкостей проводят по катиону, например: производные имидазола, соли четвертичного аммония, производные пирролидина и пиперидина, а также пиридина [33], [34].
Классификация ионных жидкостей
Ионные жидкости представляют собой соединения, состоящие из ионов и находящиеся в жидком состоянии при комнатной температуре или близкой к комнатной температуре. Это определение достаточно широкое. Ионные жидкости состоят из объемного, несимметричного органического катиона и слабо координирующего неорганического или органического аниона.
ИЖ на основе катионов имидазолия, тетраалкиламмония, пирролидиния и пиридиния являются наиболее распространенными. Ниже показаны структуры распростаненных классов катионов и анионов, обычно используемых в ионных жидких электролитах.
Рис. 4. Катионы и анионы ионных жидкостей
1.3.1.1 Катион имидазолия
Соли имидазолия являются наиболее распространёнными и изученными ионными жидкостями. По химической структуре имидазол – это ненасыщенное пятичленное кольцо, содержащее два атома азота. Эта структура обеспечивает ряд уникальных характеристик: сопряжение ароматического кольца приводит к делокализации положительного заряда, что снижает ассоциацию с анионом. Как следствие, этот тип ионной жидкости обладает низкой вязкостью и высокой проводимостью. Однако атом углерода во втором положении ионной жидкости соли имидазола обладает кислыми свойствами, кроме того, он вступает в реакции восстановления на аноде [35].
1.3.1.2 Катион тетраалкиламмония
Ионные жидкости группы тетраалкиламмониевых солей обычно имеют пониженную точку плавления при сочетании алкильных заместителей различной длины при атоме азота. По сравнению с ионными жидкостями класса имидазолия данный класс имеет превосходную электрохимическую стабильность. Потенциал окисления обычно выше 5.0 В, и протекание редокс-реакций затрудняется. Однако такие ионные жидкости имеют большую вязкость и меньшую ионную проводимость, что снижает электрохимические характеристики при использовании в литиевых батареях.
1.3.1.3 Катион пирролидиния
Ионные жидкости на основе производных пирролидина – это один из вариантов солей четвертичного аммония, в котором катион содержит пятичленную кольцевую структуру. Ионная проводимость этого типа ионной жидкости достигает 10-3 См/см, а окно электрохимической стабильности достигает 5.0 В. Термическая стабильность таких соединений может быть весьма высокой (распад выше 360°C). Таким образом, эти ионные жидкости обладают привлекательной электрохимической и химической стабильностью. Химическая устойчивость пирролидиновых ионных жидкостей к анодам из металлического лития лучше, чем у ионных жидкостей на основе солей имидазола. Кроме того, из-за ассиметричные пирролидиновые ионные жидкости иногда могут обладать более низкой температурой плавления, чем имидазолиевые аналоги [36].
1.3.1.4 Катион пиперидина
Ионные жидкости класса пиперидиния содержат шестичленный цикл в катионе. Ионные жидкости на основе пиперидина более устойчивы к углеродным анодным материалам и обладают превосходной электрохимической стабильностью с потенциалом окисления около 5.7 В и потенциалом восстановления около – 0.3 В. Следовательно, электрохимическое окно ионных жидкостей на основе пиперидина шире чем у ионных жидкостей на основе имидазола. Но по сравнению с другими типами ионных жидкостей пиперидиновые ионные жидкости имеют более высокую вязкость и более низкую ионную проводимость [37], [38].
В ионных жидкостях для литиевых батарей используются различные анионы. Обычно используемые анионы включают, BF4-, FSI-, TFSI- и PF6-. Среди них TFSI- и FSI- - это наиболее часто используемые анионы. Они имеют следующие преимущества: 1. стабильность к гидролизу; 2. Высокая делокализация заряда. 3. Низкая вязкость жидкостей на их основе. 4. Вращательная подвижность группы -SO2X по сторонам аниона. 5. Малый ионный радиус (TFSI-=0.379 нм, FSI-=0.264 нм) [35]; 6. Хорошая электрохимическая стабильность и повышение безопасности электролитов. | [Результаты исследования в статье:
1. Наличие специального раздела: [да, раздел «3. ОБСУЖДЕНИЕ РЕЗУЛЬТАТОВ»]
2. Расположение описания результатов: [раздел 3 «ОБСУЖДЕНИЕ РЕЗУЛЬТАТОВ»; подразделы 3.1–3.7 включают описание полученных данных и их анализ]
3. Выделенное описание результатов:
«Полиэлектролиты получали по следующей схеме. На первой стадии проводили алкилирование диаллиламина алкилтозилатами или алкилбромидами в диметилформамиде. Далее проводили кватернизацию третичных аминов бромметаном... Далее при смешение водных растворов полимеров и соли LiTFSI выделяли целевой продукт. Новые ионные жидкости получены из хлоридов в три стадии...»
(фрагменты из раздела 3. ОБСУЖДЕНИЕ РЕЗУЛЬТАТОВ, подразделы 3.1 и 3.2)
«Для всех составов с пирролидиниевыми полимерами значение электропроводности было выше, чем для чистого полидиметилакриламида... при достижении температуры 60°С электропроводимость достигает 10-4 См/см. Значения электропроводности было достаточно для сборки ячеек с литием.» (раздел 3.5)
«Для полученных полимерных электролитов оценили окно электрохимической стабильности... Сравнивая кривую F с остальными, можно заключить, что pA обладает меньшей стабильностью, чем пирролидиниевые полимеры.» (раздел 3.6)
«Поведение образцов B и C оказалось удовлетворительным. Зарядное и разрядное плато находятся при потенциалах, близких к стандартным потенциалам редокс-перехода... ёмкость аккумулятора существенно (в 3-4 раза) меньше практической (120 мАч/г)...» (раздел 3.7)
«В рамках работы были синтезированы полимерные ионные жидкости и на их основе предложен ряд полимерных электролитов. Свойства электролитов оценивались по критериям механической стойкости пленок, удельной электропроводности, активационного барьера переноса заряда, электрохимической стабильности...»
«Впервые синтезированы две пирролидиниевые ионные жидкости с липофильным анионом бистрифторметилсульфонилимид (TFSI)... Получены четыре новых катионных полиэлектролита... Показана эффективность повышения механической прочности плёнок гелевых электролитов... Изучена электропроводность и продемонстрирована стабильность комбинированных полимерных электролитов...» (раздел ЗАКЛЮЧЕНИЕ и ВЫВОДЫ)]
4. Компоненты представления результатов:
- Основные полученные результаты: [синтез новых пирролидиниевых ионных жидкостей и катионных полиэлектролитов; формирование пленок с улучшенной механической прочностью; изучение электропроводности и электрохимической стабильности; демонстрация работоспособности электролитов в литий-ионных аккумуляторах]
- Представленные данные (таблицы, графики): [таблицы с молекулярными характеристиками полимеров (таблицы 8, 9, 10, 11); спектры ЯМР (рисунки 5, 6, 7); графики зависимости электропроводности от температуры (рис. 9); циклическая вольтамперометрия (рис. 10); заряд-разрядные кривые (рис. 11)]
- Статистические показатели: [молекулярно-массовые характеристики Mw и дисперсность Ð; активационный барьер переноса заряда Ea; характеристическая вязкость [η]; точные числовые значения приведены в таблицах]
- Интерпретация результатов: [анализ влияния структуры мономеров на свойства полимеров, связь между составом и электропроводностью, влияния введения полидиметилакриламида на механические свойства; обсуждение причин уменьшенной емкости аккумуляторов и путей улучшения]
- Утверждения автора о новизне полученных результатов: [«Впервые синтезированы две пирролидиниевые ионные жидкости с липофильным анионом бистрифторметилсульфонилимид (TFSI)...»; «Показана эффективность повышения механической прочности пленок гелевых электролитов на основе пирролидиниевых полимеров введением полидиметилакриламида...»; «На основании анализа полученных данных, отобраны наиболее перспективные полимеры...»]) |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, в котором обосновывается актуальность исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите введение статьи, где обычно располагается обоснование актуальности.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор обосновывает значимость исследуемой проблемы.
Шаг 3. Определите, где сформулирована исследовательская проблема и/или цель исследования.
Шаг 4. Выделите текст, содержащий обоснование актуальности, формулировку исследовательской проблемы и цели исследования.
Шаг 5. Убедитесь, что выделенный текст полностью охватывает все аспекты обоснования актуальности.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Saint Petersburg University
Farreras Pascual Ignacio Alejandro
Master Thesis
The Discourse of Desire in Early Soviet Culture
Master
51.04.01 Cultural Studies
ВМ.5723. Russian Culture (in English)
Scientific advisor:
Lecturer in Philosophy,
Department of Ontology and
Theory of Knowledge,
Doctor in Philosophy
Naumova Ekaterina Igorevna
Reviewer:
Associate Professor,
Department of Advertising,
Higher School of Printing and
Media Technologies,
Saint Petersburg University of
Industrial Technologies and
Design.
Koloskov Aleksandr Nikolaevich
Saint Petersburg
2021
1ABSTRACT
The main purpose of the research is to identify and analyze the different
discourses for construction of desire of the Soviet subject and their differences in
the context of the early period of the development of Soviet culture and the
Stalinist period on the example of literature and cinema. In addition, the study aims
to show the differences in the functioning of the culture in the NEP period and in
the Stalinist period. The study reveals that the early period of development of
Soviet culture is characterized by the fact that there was a common goal: to create a
collective consciousness and desire, but no means were formed to achieve this
goal. As a result, the early Soviet culture cannot be defined and understood as an
holistic phenomenon, but represented a singular multiplicity of various artistic
trends that did not perform the function of forming a single collective desire and
consciousness, but acted as an intermediary of these. The study analyzes the main
cultural transformations that occurred during the Stalinist period, and reveals the
trend of fetishization of Soviet culture. It is shown that the cultural and artistic
objects of the Soviet culture of the Stalinist period, although they retained their
indirect function, also began to act as fetishes, replacing the lack of practical
implementation of socialism. The study reveals the reason why literature, in
contrast to cinema, was less effective in the means of constituting the ideological
discourse of desire.
Key words: mediation, desire, fetish, soviet culture, cinema, novel
2АННОТАЦИЯ
Основная цель исследования заключается в том, чтобы определить и
проанализировать дискурсы конституирования желания советского субъекта
и их различия в контексте раннего периода развития советской культуры и
сталинского периода на примере литературы и кинематографа. Помимо этого
исследование имеет цель показать различия в функционировании культуры
периода НЭПа и в Сталинский период. Исследование раскрывает, что ранний
период развития советской культуры характеризуется тем, что существовала
общая цель: создать коллективное сознание и желание, но не были
сформированы средства для достижения этой цели. В результате ранняя
советская культура не может быть определена и осмыслена как целостный
феномен, а представляла из себя сингулярную множественность различных
художественных тенденций, которые не выполняли функцию формирования
единого коллективного желания и сознания, а выступали в качестве
опосредования оных. В исследовании проведен анализ основных
трансформаций культуры, произошедших в сталинский период, и раскрыта
тенденция фетишизации советской культуры. Показано, что культурные и
художественные объекты советской культуры сталинского периода, хотя и
сохранили свою опосредованную функцию, но также начали действовать как
фетиши, замещающие отсутствие практической реализации социализма. В
исследовании раскрыта причина того, почему литература, в отличие от
кинематографа, была менее эффективна в средствах конституирования
идеологического дискурса желания.
Ключевые слова: посредничество, желание, фетиш, советская культура,
кино, роман
3AKNOWLEDGMENTS
Firstly, I would like to express my special thanks to my scientific advisor Ekaterina
Igorevna Naumova for all the help provided during the process of writing the
thesis. I would also like to thanks Yulia Shaposhnikova for being the unsolicited
witness of multiple breakdowns, and my parents for all their support during this
stressful and uncertain times. Lastly, I would like to express my gratitude to Gala,
for all the walks we took whenever I needed to take some time from the Land of
the Soviets, you will be missed.
4TABLE OF CONTENTS
INTROUDCTION ................................................................................................................................ 6
1. THE TWENTIES: A TIME OF MULTIPLICITIES ...................................................................... 8
1.1 IN SEARCH OF A SOVIET LITERATURE .................................................................................................... 10
1.2. PLATONOV’S THE FOUNDATION PIT: MIMETIC DESIRE AND THE ABSENCE OF
UTOPIA ......................................................................................................................................................................................... 16
1.3 IN SEARCH OF A SOVIET CINEMA ................................................................................................................ 25
1.4 DZIGA VERTOV: THE PHANTASM AND THE EYE ............................................................................. 30
1.4.1 THE RIGHT TO BE FILMED IN DZIGA VERTOV ............................................................................... 32
1.4.2 THE PHANTASM AND THE ORGANIC COLLECTIVE .................................................................... 34
1.5 EISENSTEIN AND THE CINEMA OF ATTRACTIONS ........................................................................ 38
1.5.1 THE RIGHT TO BE FILMED IN EISENSTEIN ........................................................................................ 39
1.5.2 THE EMOTION AND THE ATTRACTION ................................................................................................ 42
DISCUSSION OF THE FIRST CHAPTER ....................................................................................... 45
2. THE STALINIST CULTURE: THE PHANTASM AND THE FETICHE ................................... 47
2.1 THE SOVIET NOVEL: A CASE OF NEW CHIVALRY .......................................................................... 57
2.1.1 THE NATURE OF HEROES ............................................................................................................................... 59
2.1.2 THE HERO AND THE WORLD ....................................................................................................................... 64
2.1.3 THE CONFLICT BETWEEN DUTY AND THE INDIVIDUAL ........................................................ 65
2.2 MUSICAL AND THE JOY OF LIFE ................................................................................................................... 68
2.2.1 FLIGHT TO THE MOON ...................................................................................................................................... 72
2.2.2 SONG TO THE MOTHERLAND ...................................................................................................................... 73
2.2.3 FLIGHT TO THE STRATOSPHERE............................................................................................................... 75
2.3 RESHAPING THE PAST THROUGH CINEMA .......................................................................................... 78
DISCUSSION OF THE SECOND CHAPTER .................................................................................. 83
CONCLUSION.. ................................................................................................................................. 85
BIBLIOGRAPHY ............................................................................................................................... 87
5INTROUDCTION
The Soviet culture of the twenties and the thirties i.e. the period of the avant-
gardes and of Stalinism, has been explored and studied in numerous occasions and
continues to be a topic of recurrence in the academic sphere. There is a tendency to
approach to it from its ideological and propagandistic specificity. The by-product
of this approach is that of the negation of the ideological qualities, which though
unconscious are also inherent, of every culture. Culture, in general and the arts, in
particular, have always been devices though which the values of a specific society
express themselves, and also the tools to promote new ones. Among these values
stand the ideal subject and the ideal image of the society he lives in; what should
people strive to be and build. The promotion of these ideals in culture is the
mediation and how should be this mediation in terms of representation and
identification is the discourse of desire. The relevance of this research stands in its
innovative way to approach Soviet Culture: instead of addressing the issue through
its specificity, it ascribes all the specific elements of Soviet Culture into a general
existing theoretical cultural and philosophical frame.
In this field can be found great contributions by academics like Boris Groys
who in his book The Total Art of Stalinism: Avant-garde, aesthetic Dictatorship
and Beyond makes a unique and clever analysis of the Stalinist period as a
continuation and realization of the avant-garidist project, in addition, in the field
of literary theory it is worth noticing Katerina Clark’s book The Soviet novel:
History as Ritual where the Australian academic describes the main characteristics
and methods of representation of the Socialist Realist novel. The theoretical frame
of this research is based on the ideas of René Girard in his book Deceit, Desire and
the Novel, Giorgio Agamben in Stanzas: Word and Phantasm in Western Culture,
Thomas Pavel La Pensée du Roman, and Walter Benjamin in his article The Work
of Art in the Age of Mechanical Reproduction. Furthermore the book Soviet
Russian Literature: Writers and Problems, 1917-67 by Mark Slonim has been of
great use to understand the literary context. The book, though written long time
6ago still has one of the best insights in Soviet literature. To understand the
cinematic context I have used The Russian Cinema Reader vol.I 1908 to the Stalin
Era edited by Rimgaila Salys. It is a volume which contains articles by renowned
academics like Denise Youngblood or David Bordwell. In addition, multiple
articles written during the twenties and the thirties as well as other articles written
by contemporary academics have been used to complement the information.
The main purpose of this thesis is to determine and analyse the different
discourses of desires that were elaborated during the first two decades of the Soviet
Union in the novel and cinema, and also establish the differences between the NEP
and the Stalinist period. The research aims to explain that in the first decade, there
was the common goal: to build a collective consciousness but the result was
singular multiplicity of various artistic trends that did not perform the function of
forming a single collective desire and consciousness, but acted as an intermediary
of these. The second part of the thesis dwells on the major change that supposed
the Stalinist period, and how cultural and artistic objects, though they retained its
mediational function, they started to operate as fetishes as well. The second aim of
this thesis is to show how the novel that, unlike cinema, found itself constricted by
tradition, was not able to offer a polished discourse of desire that would work on a
formal and ideological level. To do that the reasearch will analyse different novels
and films from those periods, namely, The Foundation Pit by Andrey Platonov,
How the Steel was Tempered by Nikolay Ostrovsky, The Man with the Movie
Camera by Dziga Vertov and Battleship Potemkin as well as Aleksandr Nevsky by
Sergey Eisenstein.
Finally, though the intention of this research is to bring some light on how
desire was approached and mediated in the early Soviet culture, here are only
described the general tendencies through a small sample of books and films. An
extensive look would require also the study of poetry, theater, plastic arts as well
as other forms of representation. Nonetheless, it is my opinion that this thesis
opens a path for it t in future endeavors.
71. THE TWENTIES: A TIME OF MULTIPLICITIES
The cultural and artistic production of the first years of the Soviet Union was
marked by the Civil War, everything was subjected to agitation, and it was not
until the end of the war where cultural authorities saw the need for an original
Soviet culture, with its own myths and characteristics. Everything was subject to a
new reformulation from desire to human as a subject. Artistic creation had to
represent this change, and not only that, it had to mediate people’s desire, to show
them which would be the ideal path, the ideal man.
Traditionally that has always been the role of literature, more specifically, of
the novel. The novel has never been a mere imitation of reality but it has also
sought to influence it. As we will see, what René Girard (1965) calls the
metaphysical desire to become the ideal, has always been a key element from the
novel. The problem is that in the beginning of the twentieth century the novel, as
well as other traditional forms of art, had undergone a crisis. It was a crisis of
language, a crisis of worldview: reality had fragmented and the only thing left were
subjectivities. As Berdyaev observes in his book The Fate of Man in the Modern
World (1935), the modern novel could no longer represent man as a whole, his
whole image had disappeared and the only thing left was fragments, the modern
novelist can only picture evil realities. Under this condition, the novel turns into a
complicated mechanism where stylistic innovations rank as the first priority. This
means as well, that novelists were no longer interested in mediate people’s desires,
in being representative. In the beginning this crisis did not had the same impact in
Russia but by the twenties it already appeared as a symptom. As we will see, the
novel suffers from a paradoxical condition as there are multiple formulations on
what the novel should be and do but none are them are completely satisfying on an
ideological and formal level.
From the other side, in the beginning of the century cinema affirmed itself as
a new art. An art infused with optimism and without the weight of tradition. The
fragmentation of reality did not seem to affect cinematic depiction; on the contrary,
8reality had never been presented so truthfully. With this optimistic attitude cinema
became the form art which inherited the novel’s duty to represent man as a whole,
to show non-fragmented worlds to the spectators, and stories with characters that
would be infused with life, characters with which the audiences could identify but
also characters which would show them how they should be. Furthermore, the
cinema of that time, being silenced, created a universal language of images that it
could reach any kind of audiences regardless of this social status or nationality.
This was the state of the arts when the Soviet Union appeared but there is
another factor that influenced artistic creation during the first decade of the Soviet
Union: the implementation of the New Economic Policy also known as NEP. After
the Civil War the Soviet Union functioned under what was called War
Communism, by the end of it, there was an urgent need to revitalise the economy of
the country. As a consequence, in 1922 was implemented the NEP a mixed system
which gave the state control of the foreign state and large factories but gave room
for private individuals to create their own businesses. The new economy
influenced directly literary and cinematic production. Thanks to it, multiple private
publishing houses with different editorial lines appeared. In cinema there was the
state company called Goskino (Gosudartsvennoe Kino) which was founded in 1924
and one year later would be replaced by Sovkino (Soviet Kino). Additionally there
was the semi-private studio called Mezhrabomfilm (Mezhdu rabotchaia pomosh’)
funded by the German based International Workers Aid Movement and Proletkino
which was founded by the Proletkult.
The fact that there was not a centralised culture translated into a variety of
discourses in the artistic landscape which makes it is impossible to talk about the
twenties as a unified discourse whether it is in literature, cinema or plastic arts.
Instead, different groups and movements had their own ideas on what the novel
and cinema should be. Certainly, there was censorship during that time and not all
positions were welcomed, one has to remember the execution of the Acmeist
Nikolai Gumiliev or the political persecution which Osip Mandelstam suffered.
Nonetheless, the writers and directors of this period experienced a certain level of
9artistic freedom which later in the Stalinist period will not exist as all artistic
production would be centralised.
In this chapter we will see an overview of the literary landscape of the
twenties, which discourses the different groups of writers promoted, which
techniques for the processes of identification and mediation they thought should be
applied when writing a novel, but also the aim of the section is to prove the idea of
how the novel in a time of need for a universal discourse did not manage to present
a well-rounded product. Let it be for a lack of interest, mastery, or intention. As an
example of this crisis a section will be devoted to Platonov’s novel The Foundation
Pit in relation to Girard’s ideas on the metaphysical desire. The section will
explain how, for Platonov, mediation of people’s desires was impossible as there
was a lack of referents in the Soviet reality. Furthermore the chapter will explore
the situation of Soviet Cinema and prove that, unlike in the novel, Directors strived
and succeeded in create a new form that would mediate people’s desires and
present a new collective subject. Of course, the optimism of cinema does not mean
that there was a unified discourse that is why, one section will be devoted to the
methods Dziga Vertov used and another one to Sergey Eisenstein. Departing from
a similar idea of wanting to bring people consciousness each director would choose
different paths
1.1 IN SEARCH OF A SOVIET LITERATURE
One of the mistakes researchers often make is to approach the avant-gardist
discourse as, not the predominant one, but somehow the official one. Of course,
there is some truth to that as they put themselves in service to the communist from
the beginning of the revolution, they wanted to influence and change the world
through art, and, in fact the commissar of education Anatoli Lunacharsky favoured
them during a period of time. But, the truth is that their influence gradually faded
10out and in 1923 the LEF ceased to exist1. Furthermore, it has already been said that
this dissertation is not about literature as a whole but about the novel. For some
reason, among the cubo-futurists, there are not distinguished novelists. They
favoured and excelled in other literary forms like in poetry (Vladimir Mayakovsky)
and theatre (Vsevolod Meyerhold) but there is an empty space when it comes to
the novel. Maybe it is because they saw in poetry and theatre most convenient and
better suited ways for influencing people, but perhaps there is another reason
behind.
As much as they would have liked to reject it, the fact is that the avant-
gardists in general and the cubo-futurists in particular, were the product of a time
before the revolution. They are closer in terms of time and tradition to the authors
of the Silver Age. This period is famous for seeing the renaissance of poetry but
not so much of the novel. There are few examples of novels from that period and
the most relevant were written by symbolist authors (Petersburg by Andrei Bely or
The Little Demon by Fyodor Sologub), Yevgeni Zamyatin in its own right, or more
conservative writers like Maksim Gorki who wrote books with a style closer to the
realism of the 19th century. But apart from these authors, artists generally would
prefer to write poetry or theatre.
Maybe this is indicative of the crisis that the novel as a literary form went
through in the beginning of the 20th century, and that is why there is not, at least
among the cubo-futurists, an answer on what the novel should be and do. And also,
this crisis could explain the multiple discussions that came during the twenties
about the possibilities and limitations of the novel. That does not mean, in any
case, that there were no novelist in the twenties, quite the contrary, as Mark Slonim
points out (1977), in the mid-twenties there was a resurgence of the novel as an art
1 LEF (Left Front of the Arts) was an artistic association and Journal created by Osip Brik and
Vladimir Mayakovsky. In it participated multiple formalist and constructivist artists like Boris
Arvatov, Aleksey Gastev, Dziga Vertov or Einstein. It is interesting that in it contributed writers
who later would be considered as Fellow-travelers (Boris Pasternak, Viktor Shclovsky or Isaak
Babel.
11form and prose was produced in larger number than poetry, but as we will see, the
ideas of what should be the role of the novel varied and change depending on the
literary movement.
One of the predominant positions in the beginning of the twenties was that
of the Proletarian Writers. They represented the fiercest opposition against the
futurists and the fellow-traveller (of which we will talk later). This group of writers
believed, as Mark Slonim (1977) remarks, that being determines consciousness,
which means that culture is determined by the social-economic order and the
predominant class. That means that literature should be an expression of that
change that Russia underwent and represent the new reality. Nothing which has
already been produced in art can be utilised because it is the product from a
bourgeois society. This is the main problem Proletarian Writers have against the
avant-gardist, they are a product of the previous regime and no matter how hard
they try their art will always be infected with “pseudo-bourgeois intellectuality”.
And, evidently, this means that this art should not emulate the style of the writers
of the nineteenth century (Pushkin, Tolstoy, Dostoyevsky, and so on)2. This new
literature should be written for and by the predominant class of the Soviet Union:
the proletarians.
For that purpose, in 1918 was founded the Proletkult, an organization
consisting of different cultural associations all around the country where
proletarians would learn how to write and would be encouraged to engage in
artistic creation. There was this idea of the Prolekult as a factory of writers. At the
beginning it was, at least in numbers, quite successful as hundreds of associations
2 Both Lenin and Trotsky looked at the Proletarian Writers with certain reluctance, for starters,
Lennin did not agreed with the decision to break with all the previous tradition, as that would
also mean, for example, not follow the tradition of Chernyshevsky and the revolutionary
literature from the forties and sixties. Trotsky looked at this movement with skepticism, and was
against the multiple attacks of the Proletarian Writers to the Fellow-travelers, it was his opinion
that if they wanted to have hegemony in the literary sphere they should first write something
noteworthy.
12were created. Inside the Proletkult could be found two main factions: Kuznitsa
(The Smithy) and Oktyabr (October). In both factions there was a predominance of
poets, but there were also a few novelists. The problem with the Proletarian
Writers is that when it came to the quality they were not able to produce novels
with artistic value. The “what” of this literature, the intentions behind it were quite
clear: literature should represent the collective spirit; it should abandon the
representation of men as an individual, and find in the novel a collective subject
and its will. The content was clear but not the “how”. It never materialised in a
concrete revolutionary form, on the contrary, most of the novels written were a
copy of Gorki`s realism. Perhaps the most famous novel from that period was
Cement by Gladkov (who belonged to Kuznitsa) and regardless of its quality there
is no novelty in this novel3.
So as we see, paradoxically, the Proletarian Writers rejected tradition but at
the same time wanted to restore one of the main functions of the novel: an art form
which should create role models, to conduit what should man aspire to be. But by
rejecting the previous tradition and retaining its functions, no novel of quality and
novelty appeared. So, if avant-gardists had no project over novel, the Proletarian
Writers favoured content over form, or rather, they were not able to find a
successful form that would complement the content.
The last group of writers which should be taken into consideration are the
so-called Fellow-travellers, this is a name popularised by Trotsky in his book
Literature and Revolution to refer to those writers who did not necessarily engage
in the revolution or the construction of socialism but at the same time were not
against the regime. In other words, the name does not refer to an artistic movement
but to a large number of independent writers and artistic schools. Nonetheless,
despite their differences, they did have certain traits in common. This category
included writers such as Yevgeny Zamyatin, Boris Pasternak, Andrey Platonov,
3 Cement is considered one of the first novels of Socialist Realism. Later in the second part of the
thesis the characteristics of this literary movement will be extensively discussed.
13Isaak Babel, Mikhail Bulgakov, Yuri Olesha, or the groups The Serapion Brothers
(Mikhail Zoshenko, Veniamin Kaverin, Vsevolod Ivanov or Viktor Shklovsky,
among others) or the group OBERIU (Daniil Kharms, Aleksandr Vvedensky, and
Konstantin Vaginov)4.
All this amalgam of writers represents different styles, different ways to
approach literature. But all of them show a reluctance to subjugate prose to its
previous function; they are not interested in presenting positive proletarian
characters people should emulate. As Borys Groys (1992) points out, their usual
answer to this demand was that in the 1920s Soviet Russia did not have yet the
socialist economic base to which a new proletarian art could correspond. Of course
the problem goes deeper than that. For starters, yes, it implies the impossibility of
an art based on an economic system which has not yet made roots in the Soviet
society, but, it also means that this authors saw themselves as part of the literary
European tradition, a tradition which was not interested anymore in mediate
people's desires but to show the mechanisms of the mind, not the mind of ideals,
but regular people.
The refusal to link their artistic fate to the political situation of the country
and the prioritisation of style does not imply that their novels and short stories
were oblivious to the world; on the contrary, the most predominant genre of this
period of time was satire. Satire is very much in touch with reality but cannot offer
a solution to its problems, only point out the problems; it puts the finger on the
wound but does not offer a cure. For example, in his stories Zoshchenko would
depict the contradictions of everyday life in the Soviet Union, there are no positive
figures, instead, he depicts simple people who do not know how to navigate in a
4 To include OBERIU among the fellow-travelers might be considered problematic as they were
heavily influenced by Russian Futurism and actually are considered their successors. But
Futurism, inside the LEF, is a product of the first 5 years of the twenties and as much as the
members of OBERIU were influenced by futurism it is safe to say that as a group they stand on
their own. This is why the previous affirmation that futurism had an empty space when it comes
to the novel is still valid.
14world full of tricksters and rogues, and he is also famous for depicting the
phenomenon of meshantsvo5. Another example could be the novels of Ilf and
Petrov Twelve Chairs and The Little Golden Calb whose main protagonist is Ostap
Bender a picaro who goes around the Soviet Union in search of money and taking
advantage of all the gullible citizens he encounters, unmasking, at the same time,
their hypocrisy.
Even outside the realm of satire this authors were unable to present a
harmonious world of wealthy personalities, the short stories by Isaak Babel are
traumatizing images of the civil war, one of the most important and ground-
breaking novels written by Zamyatin is an anti-utopia which rejects the idea of a
collective subject. Even a writer who was a great supporter of the regime like Yuri
Olesha had trouble creating a convincing positive portrait of the new Soviet man in
his noble Envy. One could argue that this novel is a satirical comment on the man
of the pre-revolutionary period but the picture he makes of the young soviet
generations is also not endearing and desirable, it lacks humanism.
So as one can see, the problem of this time is that there is an absolute
absence of referents, there is no desirable object. Man does not know, at least in
the domain of the novel, what to strive for, whether it be because there is a lack of
interest in the novel as an art form, like is the case of the avant-gardes, or because
there is a lack of mastery like with the Proletarian Writers, or finally because there
is no interest in representing positive figures like the case with a lot of the Fellow-
travellers. Instead, this group of writers represent the process of seeking the new
type of desire, the representation of the real reflection on the becoming of the new
reality.
The next section will be devoted to Platonov’s Foundation Pit as one
example of the multiple approximations to literature in the twenties. One might
argue that the novel was written in 1930; therefore, it should be considered a novel
from the thirties. But the spirit of a decade does not always die with the end of the
same decade. The Foundation Pit stands as a bridge between the twenties and the
5 Meshantsvo: philistinism.
15thirties. Though it foresees some of the characteristics of the thirties it has the
experimentation and the lack of adherence to an ideology that the fellow-traveller
novel had, in addition, it does not seek to mediate people's desire, and on the
contrary, as we will see, it unmasks the nature of mediation.
1.2. PLATONOV’S THE FOUNDATION PIT: MIMETIC DESIRE AND
THE ABSENCE OF UTOPIA
Platonov is, perhaps, one of the most characteristic and curious writers of the
first and second decade of the Soviet Union. He is among these types of authors,
like Chekhov, who considered literature as his second profession, at least in his
first years. Nonetheless, he started writing poetry from a young age, and proved his
mastery among the literary circles of Voronezh whilst working as an electric
engineer. He quickly adhered to the Bolsheviks, and fervently believed, though in
its own way, in the project of building socialism. Platonov became part of the
Proletkult and he would write multiple articles for their newspapers (Kuznitsa,
Oktyabr, Krasnaya Derevnia), regarding science, art or philosophy. In fact he
would do the typical Proletarian Writer activity of going to a factory and write an
article or short-story about it. Nonetheless, it would be quite reductive to talk about
Platonov as a Proletarian Writer.
He should be considered a Fellow-traveller because regardless of his first
years of activity in the Proletkult and being a member of the party in 1920, he was
rapidly expelled one year later because he was considered an unstable element.
Furthermore, his writing was extremely different to the language his companions
from the Proletkult used. Whereas the other writers would write stories wh | ["Раздел с обоснованием актуальности исследования:\n«The Soviet culture of the twenties and the thirties i.e. the period of the avant-gardes and of Stalinism, has been explored and studied in numerous occasions and continues to be a topic of recurrence in the academic sphere. There is a tendency to approach to it from its ideological and propagandistic specificity. The by-product of this approach is that of the negation of the ideological qualities, which though unconscious are also inherent, of every culture. Culture, in general and the arts, in particular, have always been devices though which the values of a specific society express themselves, and also the tools to promote new ones. Among these values stand the ideal subject and the ideal image of the society he lives in; what should people strive to be and build. The promotion of these ideals in culture is the mediation and how should be this mediation in terms of representation and identification is the discourse of desire. The relevance of this research stands in its innovative way to approach Soviet Culture: instead of addressing the issue through its specificity, it ascribes all the specific elements of Soviet Culture into a general existing theoretical cultural and philosophical frame.»\n\nФормулировка исследовательской проблемы:\n«The main purpose of this thesis is to determine and analyse the different discourses of desires that were elaborated during the first two decades of the Soviet Union in the novel and cinema, and also establish the differences between the NEP and the Stalinist period.»\n\nЦель исследования:\n«The main purpose of the research is to identify and analyze the different discourses for construction of desire of the Soviet subject and their differences in the context of the early period of the development of Soviet culture and the Stalinist period on the example of literature and cinema. In addition, the study aims to show the differences in the functioning of the culture in the NEP period and in the Stalinist period.»"] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий обзор литературы.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая внимание на введение и теоретическую часть.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор анализирует и обобщает существующие исследования по теме.
Шаг 3. Определите, является ли обзор литературы отдельным разделом или интегрирован в другие части статьи (например, во введение).
Шаг 4. Выделите текст, содержащий анализ предыдущих исследований, теоретических подходов и концепций по теме.
Шаг 5. Обратите внимание на наличие ссылок на научные источники и их характер (отечественные/зарубежные, современные/классические).
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Saint Petersburg University
Farreras Pascual Ignacio Alejandro
Master Thesis
The Discourse of Desire in Early Soviet Culture
Master
51.04.01 Cultural Studies
ВМ.5723. Russian Culture (in English)
Scientific advisor:
Lecturer in Philosophy,
Department of Ontology and
Theory of Knowledge,
Doctor in Philosophy
Naumova Ekaterina Igorevna
Reviewer:
Associate Professor,
Department of Advertising,
Higher School of Printing and
Media Technologies,
Saint Petersburg University of
Industrial Technologies and
Design.
Koloskov Aleksandr Nikolaevich
Saint Petersburg
2021
1ABSTRACT
The main purpose of the research is to identify and analyze the different
discourses for construction of desire of the Soviet subject and their differences in
the context of the early period of the development of Soviet culture and the
Stalinist period on the example of literature and cinema. In addition, the study aims
to show the differences in the functioning of the culture in the NEP period and in
the Stalinist period. The study reveals that the early period of development of
Soviet culture is characterized by the fact that there was a common goal: to create a
collective consciousness and desire, but no means were formed to achieve this
goal. As a result, the early Soviet culture cannot be defined and understood as an
holistic phenomenon, but represented a singular multiplicity of various artistic
trends that did not perform the function of forming a single collective desire and
consciousness, but acted as an intermediary of these. The study analyzes the main
cultural transformations that occurred during the Stalinist period, and reveals the
trend of fetishization of Soviet culture. It is shown that the cultural and artistic
objects of the Soviet culture of the Stalinist period, although they retained their
indirect function, also began to act as fetishes, replacing the lack of practical
implementation of socialism. The study reveals the reason why literature, in
contrast to cinema, was less effective in the means of constituting the ideological
discourse of desire.
Key words: mediation, desire, fetish, soviet culture, cinema, novel
2АННОТАЦИЯ
Основная цель исследования заключается в том, чтобы определить и
проанализировать дискурсы конституирования желания советского субъекта
и их различия в контексте раннего периода развития советской культуры и
сталинского периода на примере литературы и кинематографа. Помимо этого
исследование имеет цель показать различия в функционировании культуры
периода НЭПа и в Сталинский период. Исследование раскрывает, что ранний
период развития советской культуры характеризуется тем, что существовала
общая цель: создать коллективное сознание и желание, но не были
сформированы средства для достижения этой цели. В результате ранняя
советская культура не может быть определена и осмыслена как целостный
феномен, а представляла из себя сингулярную множественность различных
художественных тенденций, которые не выполняли функцию формирования
единого коллективного желания и сознания, а выступали в качестве
опосредования оных. В исследовании проведен анализ основных
трансформаций культуры, произошедших в сталинский период, и раскрыта
тенденция фетишизации советской культуры. Показано, что культурные и
художественные объекты советской культуры сталинского периода, хотя и
сохранили свою опосредованную функцию, но также начали действовать как
фетиши, замещающие отсутствие практической реализации социализма. В
исследовании раскрыта причина того, почему литература, в отличие от
кинематографа, была менее эффективна в средствах конституирования
идеологического дискурса желания.
Ключевые слова: посредничество, желание, фетиш, советская культура,
кино, роман
3AKNOWLEDGMENTS
Firstly, I would like to express my special thanks to my scientific advisor Ekaterina
Igorevna Naumova for all the help provided during the process of writing the
thesis. I would also like to thanks Yulia Shaposhnikova for being the unsolicited
witness of multiple breakdowns, and my parents for all their support during this
stressful and uncertain times. Lastly, I would like to express my gratitude to Gala,
for all the walks we took whenever I needed to take some time from the Land of
the Soviets, you will be missed.
4TABLE OF CONTENTS
INTROUDCTION ................................................................................................................................ 6
1. THE TWENTIES: A TIME OF MULTIPLICITIES ...................................................................... 8
1.1 IN SEARCH OF A SOVIET LITERATURE .................................................................................................... 10
1.2. PLATONOV’S THE FOUNDATION PIT: MIMETIC DESIRE AND THE ABSENCE OF
UTOPIA ......................................................................................................................................................................................... 16
1.3 IN SEARCH OF A SOVIET CINEMA ................................................................................................................ 25
1.4 DZIGA VERTOV: THE PHANTASM AND THE EYE ............................................................................. 30
1.4.1 THE RIGHT TO BE FILMED IN DZIGA VERTOV ............................................................................... 32
1.4.2 THE PHANTASM AND THE ORGANIC COLLECTIVE .................................................................... 34
1.5 EISENSTEIN AND THE CINEMA OF ATTRACTIONS ........................................................................ 38
1.5.1 THE RIGHT TO BE FILMED IN EISENSTEIN ........................................................................................ 39
1.5.2 THE EMOTION AND THE ATTRACTION ................................................................................................ 42
DISCUSSION OF THE FIRST CHAPTER ....................................................................................... 45
2. THE STALINIST CULTURE: THE PHANTASM AND THE FETICHE ................................... 47
2.1 THE SOVIET NOVEL: A CASE OF NEW CHIVALRY .......................................................................... 57
2.1.1 THE NATURE OF HEROES ............................................................................................................................... 59
2.1.2 THE HERO AND THE WORLD ....................................................................................................................... 64
2.1.3 THE CONFLICT BETWEEN DUTY AND THE INDIVIDUAL ........................................................ 65
2.2 MUSICAL AND THE JOY OF LIFE ................................................................................................................... 68
2.2.1 FLIGHT TO THE MOON ...................................................................................................................................... 72
2.2.2 SONG TO THE MOTHERLAND ...................................................................................................................... 73
2.2.3 FLIGHT TO THE STRATOSPHERE............................................................................................................... 75
2.3 RESHAPING THE PAST THROUGH CINEMA .......................................................................................... 78
DISCUSSION OF THE SECOND CHAPTER .................................................................................. 83
CONCLUSION.. ................................................................................................................................. 85
BIBLIOGRAPHY ............................................................................................................................... 87
5INTROUDCTION
The Soviet culture of the twenties and the thirties i.e. the period of the avant-
gardes and of Stalinism, has been explored and studied in numerous occasions and
continues to be a topic of recurrence in the academic sphere. There is a tendency to
approach to it from its ideological and propagandistic specificity. The by-product
of this approach is that of the negation of the ideological qualities, which though
unconscious are also inherent, of every culture. Culture, in general and the arts, in
particular, have always been devices though which the values of a specific society
express themselves, and also the tools to promote new ones. Among these values
stand the ideal subject and the ideal image of the society he lives in; what should
people strive to be and build. The promotion of these ideals in culture is the
mediation and how should be this mediation in terms of representation and
identification is the discourse of desire. The relevance of this research stands in its
innovative way to approach Soviet Culture: instead of addressing the issue through
its specificity, it ascribes all the specific elements of Soviet Culture into a general
existing theoretical cultural and philosophical frame.
In this field can be found great contributions by academics like Boris Groys
who in his book The Total Art of Stalinism: Avant-garde, aesthetic Dictatorship
and Beyond makes a unique and clever analysis of the Stalinist period as a
continuation and realization of the avant-garidist project, in addition, in the field
of literary theory it is worth noticing Katerina Clark’s book The Soviet novel:
History as Ritual where the Australian academic describes the main characteristics
and methods of representation of the Socialist Realist novel. The theoretical frame
of this research is based on the ideas of René Girard in his book Deceit, Desire and
the Novel, Giorgio Agamben in Stanzas: Word and Phantasm in Western Culture,
Thomas Pavel La Pensée du Roman, and Walter Benjamin in his article The Work
of Art in the Age of Mechanical Reproduction. Furthermore the book Soviet
Russian Literature: Writers and Problems, 1917-67 by Mark Slonim has been of
great use to understand the literary context. The book, though written long time
6ago still has one of the best insights in Soviet literature. To understand the
cinematic context I have used The Russian Cinema Reader vol.I 1908 to the Stalin
Era edited by Rimgaila Salys. It is a volume which contains articles by renowned
academics like Denise Youngblood or David Bordwell. In addition, multiple
articles written during the twenties and the thirties as well as other articles written
by contemporary academics have been used to complement the information.
The main purpose of this thesis is to determine and analyse the different
discourses of desires that were elaborated during the first two decades of the Soviet
Union in the novel and cinema, and also establish the differences between the NEP
and the Stalinist period. The research aims to explain that in the first decade, there
was the common goal: to build a collective consciousness but the result was
singular multiplicity of various artistic trends that did not perform the function of
forming a single collective desire and consciousness, but acted as an intermediary
of these. The second part of the thesis dwells on the major change that supposed
the Stalinist period, and how cultural and artistic objects, though they retained its
mediational function, they started to operate as fetishes as well. The second aim of
this thesis is to show how the novel that, unlike cinema, found itself constricted by
tradition, was not able to offer a polished discourse of desire that would work on a
formal and ideological level. To do that the reasearch will analyse different novels
and films from those periods, namely, The Foundation Pit by Andrey Platonov,
How the Steel was Tempered by Nikolay Ostrovsky, The Man with the Movie
Camera by Dziga Vertov and Battleship Potemkin as well as Aleksandr Nevsky by
Sergey Eisenstein.
Finally, though the intention of this research is to bring some light on how
desire was approached and mediated in the early Soviet culture, here are only
described the general tendencies through a small sample of books and films. An
extensive look would require also the study of poetry, theater, plastic arts as well
as other forms of representation. Nonetheless, it is my opinion that this thesis
opens a path for it t in future endeavors.
71. THE TWENTIES: A TIME OF MULTIPLICITIES
The cultural and artistic production of the first years of the Soviet Union was
marked by the Civil War, everything was subjected to agitation, and it was not
until the end of the war where cultural authorities saw the need for an original
Soviet culture, with its own myths and characteristics. Everything was subject to a
new reformulation from desire to human as a subject. Artistic creation had to
represent this change, and not only that, it had to mediate people’s desire, to show
them which would be the ideal path, the ideal man.
Traditionally that has always been the role of literature, more specifically, of
the novel. The novel has never been a mere imitation of reality but it has also
sought to influence it. As we will see, what René Girard (1965) calls the
metaphysical desire to become the ideal, has always been a key element from the
novel. The problem is that in the beginning of the twentieth century the novel, as
well as other traditional forms of art, had undergone a crisis. It was a crisis of
language, a crisis of worldview: reality had fragmented and the only thing left were
subjectivities. As Berdyaev observes in his book The Fate of Man in the Modern
World (1935), the modern novel could no longer represent man as a whole, his
whole image had disappeared and the only thing left was fragments, the modern
novelist can only picture evil realities. Under this condition, the novel turns into a
complicated mechanism where stylistic innovations rank as the first priority. This
means as well, that novelists were no longer interested in mediate people’s desires,
in being representative. In the beginning this crisis did not had the same impact in
Russia but by the twenties it already appeared as a symptom. As we will see, the
novel suffers from a paradoxical condition as there are multiple formulations on
what the novel should be and do but none are them are completely satisfying on an
ideological and formal level.
From the other side, in the beginning of the century cinema affirmed itself as
a new art. An art infused with optimism and without the weight of tradition. The
fragmentation of reality did not seem to affect cinematic depiction; on the contrary,
8reality had never been presented so truthfully. With this optimistic attitude cinema
became the form art which inherited the novel’s duty to represent man as a whole,
to show non-fragmented worlds to the spectators, and stories with characters that
would be infused with life, characters with which the audiences could identify but
also characters which would show them how they should be. Furthermore, the
cinema of that time, being silenced, created a universal language of images that it
could reach any kind of audiences regardless of this social status or nationality.
This was the state of the arts when the Soviet Union appeared but there is
another factor that influenced artistic creation during the first decade of the Soviet
Union: the implementation of the New Economic Policy also known as NEP. After
the Civil War the Soviet Union functioned under what was called War
Communism, by the end of it, there was an urgent need to revitalise the economy of
the country. As a consequence, in 1922 was implemented the NEP a mixed system
which gave the state control of the foreign state and large factories but gave room
for private individuals to create their own businesses. The new economy
influenced directly literary and cinematic production. Thanks to it, multiple private
publishing houses with different editorial lines appeared. In cinema there was the
state company called Goskino (Gosudartsvennoe Kino) which was founded in 1924
and one year later would be replaced by Sovkino (Soviet Kino). Additionally there
was the semi-private studio called Mezhrabomfilm (Mezhdu rabotchaia pomosh’)
funded by the German based International Workers Aid Movement and Proletkino
which was founded by the Proletkult.
The fact that there was not a centralised culture translated into a variety of
discourses in the artistic landscape which makes it is impossible to talk about the
twenties as a unified discourse whether it is in literature, cinema or plastic arts.
Instead, different groups and movements had their own ideas on what the novel
and cinema should be. Certainly, there was censorship during that time and not all
positions were welcomed, one has to remember the execution of the Acmeist
Nikolai Gumiliev or the political persecution which Osip Mandelstam suffered.
Nonetheless, the writers and directors of this period experienced a certain level of
9artistic freedom which later in the Stalinist period will not exist as all artistic
production would be centralised.
In this chapter we will see an overview of the literary landscape of the
twenties, which discourses the different groups of writers promoted, which
techniques for the processes of identification and mediation they thought should be
applied when writing a novel, but also the aim of the section is to prove the idea of
how the novel in a time of need for a universal discourse did not manage to present
a well-rounded product. Let it be for a lack of interest, mastery, or intention. As an
example of this crisis a section will be devoted to Platonov’s novel The Foundation
Pit in relation to Girard’s ideas on the metaphysical desire. The section will
explain how, for Platonov, mediation of people’s desires was impossible as there
was a lack of referents in the Soviet reality. Furthermore the chapter will explore
the situation of Soviet Cinema and prove that, unlike in the novel, Directors strived
and succeeded in create a new form that would mediate people’s desires and
present a new collective subject. Of course, the optimism of cinema does not mean
that there was a unified discourse that is why, one section will be devoted to the
methods Dziga Vertov used and another one to Sergey Eisenstein. Departing from
a similar idea of wanting to bring people consciousness each director would choose
different paths
1.1 IN SEARCH OF A SOVIET LITERATURE
One of the mistakes researchers often make is to approach the avant-gardist
discourse as, not the predominant one, but somehow the official one. Of course,
there is some truth to that as they put themselves in service to the communist from
the beginning of the revolution, they wanted to influence and change the world
through art, and, in fact the commissar of education Anatoli Lunacharsky favoured
them during a period of time. But, the truth is that their influence gradually faded
10out and in 1923 the LEF ceased to exist1. Furthermore, it has already been said that
this dissertation is not about literature as a whole but about the novel. For some
reason, among the cubo-futurists, there are not distinguished novelists. They
favoured and excelled in other literary forms like in poetry (Vladimir Mayakovsky)
and theatre (Vsevolod Meyerhold) but there is an empty space when it comes to
the novel. Maybe it is because they saw in poetry and theatre most convenient and
better suited ways for influencing people, but perhaps there is another reason
behind.
As much as they would have liked to reject it, the fact is that the avant-
gardists in general and the cubo-futurists in particular, were the product of a time
before the revolution. They are closer in terms of time and tradition to the authors
of the Silver Age. This period is famous for seeing the renaissance of poetry but
not so much of the novel. There are few examples of novels from that period and
the most relevant were written by symbolist authors (Petersburg by Andrei Bely or
The Little Demon by Fyodor Sologub), Yevgeni Zamyatin in its own right, or more
conservative writers like Maksim Gorki who wrote books with a style closer to the
realism of the 19th century. But apart from these authors, artists generally would
prefer to write poetry or theatre.
Maybe this is indicative of the crisis that the novel as a literary form went
through in the beginning of the 20th century, and that is why there is not, at least
among the cubo-futurists, an answer on what the novel should be and do. And also,
this crisis could explain the multiple discussions that came during the twenties
about the possibilities and limitations of the novel. That does not mean, in any
case, that there were no novelist in the twenties, quite the contrary, as Mark Slonim
points out (1977), in the mid-twenties there was a resurgence of the novel as an art
1 LEF (Left Front of the Arts) was an artistic association and Journal created by Osip Brik and
Vladimir Mayakovsky. In it participated multiple formalist and constructivist artists like Boris
Arvatov, Aleksey Gastev, Dziga Vertov or Einstein. It is interesting that in it contributed writers
who later would be considered as Fellow-travelers (Boris Pasternak, Viktor Shclovsky or Isaak
Babel.
11form and prose was produced in larger number than poetry, but as we will see, the
ideas of what should be the role of the novel varied and change depending on the
literary movement.
One of the predominant positions in the beginning of the twenties was that
of the Proletarian Writers. They represented the fiercest opposition against the
futurists and the fellow-traveller (of which we will talk later). This group of writers
believed, as Mark Slonim (1977) remarks, that being determines consciousness,
which means that culture is determined by the social-economic order and the
predominant class. That means that literature should be an expression of that
change that Russia underwent and represent the new reality. Nothing which has
already been produced in art can be utilised because it is the product from a
bourgeois society. This is the main problem Proletarian Writers have against the
avant-gardist, they are a product of the previous regime and no matter how hard
they try their art will always be infected with “pseudo-bourgeois intellectuality”.
And, evidently, this means that this art should not emulate the style of the writers
of the nineteenth century (Pushkin, Tolstoy, Dostoyevsky, and so on)2. This new
literature should be written for and by the predominant class of the Soviet Union:
the proletarians.
For that purpose, in 1918 was founded the Proletkult, an organization
consisting of different cultural associations all around the country where
proletarians would learn how to write and would be encouraged to engage in
artistic creation. There was this idea of the Prolekult as a factory of writers. At the
beginning it was, at least in numbers, quite successful as hundreds of associations
2 Both Lenin and Trotsky looked at the Proletarian Writers with certain reluctance, for starters,
Lennin did not agreed with the decision to break with all the previous tradition, as that would
also mean, for example, not follow the tradition of Chernyshevsky and the revolutionary
literature from the forties and sixties. Trotsky looked at this movement with skepticism, and was
against the multiple attacks of the Proletarian Writers to the Fellow-travelers, it was his opinion
that if they wanted to have hegemony in the literary sphere they should first write something
noteworthy.
12were created. Inside the Proletkult could be found two main factions: Kuznitsa
(The Smithy) and Oktyabr (October). In both factions there was a predominance of
poets, but there were also a few novelists. The problem with the Proletarian
Writers is that when it came to the quality they were not able to produce novels
with artistic value. The “what” of this literature, the intentions behind it were quite
clear: literature should represent the collective spirit; it should abandon the
representation of men as an individual, and find in the novel a collective subject
and its will. The content was clear but not the “how”. It never materialised in a
concrete revolutionary form, on the contrary, most of the novels written were a
copy of Gorki`s realism. Perhaps the most famous novel from that period was
Cement by Gladkov (who belonged to Kuznitsa) and regardless of its quality there
is no novelty in this novel3.
So as we see, paradoxically, the Proletarian Writers rejected tradition but at
the same time wanted to restore one of the main functions of the novel: an art form
which should create role models, to conduit what should man aspire to be. But by
rejecting the previous tradition and retaining its functions, no novel of quality and
novelty appeared. So, if avant-gardists had no project over novel, the Proletarian
Writers favoured content over form, or rather, they were not able to find a
successful form that would complement the content.
The last group of writers which should be taken into consideration are the
so-called Fellow-travellers, this is a name popularised by Trotsky in his book
Literature and Revolution to refer to those writers who did not necessarily engage
in the revolution or the construction of socialism but at the same time were not
against the regime. In other words, the name does not refer to an artistic movement
but to a large number of independent writers and artistic schools. Nonetheless,
despite their differences, they did have certain traits in common. This category
included writers such as Yevgeny Zamyatin, Boris Pasternak, Andrey Platonov,
3 Cement is considered one of the first novels of Socialist Realism. Later in the second part of the
thesis the characteristics of this literary movement will be extensively discussed.
13Isaak Babel, Mikhail Bulgakov, Yuri Olesha, or the groups The Serapion Brothers
(Mikhail Zoshenko, Veniamin Kaverin, Vsevolod Ivanov or Viktor Shklovsky,
among others) or the group OBERIU (Daniil Kharms, Aleksandr Vvedensky, and
Konstantin Vaginov)4.
All this amalgam of writers represents different styles, different ways to
approach literature. But all of them show a reluctance to subjugate prose to its
previous function; they are not interested in presenting positive proletarian
characters people should emulate. As Borys Groys (1992) points out, their usual
answer to this demand was that in the 1920s Soviet Russia did not have yet the
socialist economic base to which a new proletarian art could correspond. Of course
the problem goes deeper than that. For starters, yes, it implies the impossibility of
an art based on an economic system which has not yet made roots in the Soviet
society, but, it also means that this authors saw themselves as part of the literary
European tradition, a tradition which was not interested anymore in mediate
people's desires but to show the mechanisms of the mind, not the mind of ideals,
but regular people.
The refusal to link their artistic fate to the political situation of the country
and the prioritisation of style does not imply that their novels and short stories
were oblivious to the world; on the contrary, the most predominant genre of this
period of time was satire. Satire is very much in touch with reality but cannot offer
a solution to its problems, only point out the problems; it puts the finger on the
wound but does not offer a cure. For example, in his stories Zoshchenko would
depict the contradictions of everyday life in the Soviet Union, there are no positive
figures, instead, he depicts simple people who do not know how to navigate in a
4 To include OBERIU among the fellow-travelers might be considered problematic as they were
heavily influenced by Russian Futurism and actually are considered their successors. But
Futurism, inside the LEF, is a product of the first 5 years of the twenties and as much as the
members of OBERIU were influenced by futurism it is safe to say that as a group they stand on
their own. This is why the previous affirmation that futurism had an empty space when it comes
to the novel is still valid.
14world full of tricksters and rogues, and he is also famous for depicting the
phenomenon of meshantsvo5. Another example could be the novels of Ilf and
Petrov Twelve Chairs and The Little Golden Calb whose main protagonist is Ostap
Bender a picaro who goes around the Soviet Union in search of money and taking
advantage of all the gullible citizens he encounters, unmasking, at the same time,
their hypocrisy.
Even outside the realm of satire this authors were unable to present a
harmonious world of wealthy personalities, the short stories by Isaak Babel are
traumatizing images of the civil war, one of the most important and ground-
breaking novels written by Zamyatin is an anti-utopia which rejects the idea of a
collective subject. Even a writer who was a great supporter of the regime like Yuri
Olesha had trouble creating a convincing positive portrait of the new Soviet man in
his noble Envy. One could argue that this novel is a satirical comment on the man
of the pre-revolutionary period but the picture he makes of the young soviet
generations is also not endearing and desirable, it lacks humanism.
So as one can see, the problem of this time is that there is an absolute
absence of referents, there is no desirable object. Man does not know, at least in
the domain of the novel, what to strive for, whether it be because there is a lack of
interest in the novel as an art form, like is the case of the avant-gardes, or because
there is a lack of mastery like with the Proletarian Writers, or finally because there
is no interest in representing positive figures like the case with a lot of the Fellow-
travellers. Instead, this group of writers represent the process of seeking the new
type of desire, the representation of the real reflection on the becoming of the new
reality.
The next section will be devoted to Platonov’s Foundation Pit as one
example of the multiple approximations to literature in the twenties. One might
argue that the novel was written in 1930; therefore, it should be considered a novel
from the thirties. But the spirit of a decade does not always die with the end of the
same decade. The Foundation Pit stands as a bridge between the twenties and the
5 Meshantsvo: philistinism.
15thirties. Though it foresees some of the characteristics of the thirties it has the
experimentation and the lack of adherence to an ideology that the fellow-traveller
novel had, in addition, it does not seek to mediate people's desire, and on the
contrary, as we will see, it unmasks the nature of mediation.
1.2. PLATONOV’S THE FOUNDATION PIT: MIMETIC DESIRE AND
THE ABSENCE OF UTOPIA
Platonov is, perhaps, one of the most characteristic and curious writers of the
first and second decade of the Soviet Union. He is among these types of authors,
like Chekhov, who considered literature as his second profession, at least in his
first years. Nonetheless, he started writing poetry from a young age, and proved his
mastery among the literary circles of Voronezh whilst working as an electric
engineer. He quickly adhered to the Bolsheviks, and fervently believed, though in
its own way, in the project of building socialism. Platonov became part of the
Proletkult and he would write multiple articles for their newspapers (Kuznitsa,
Oktyabr, Krasnaya Derevnia), regarding science, art or philosophy. In fact he
would do the typical Proletarian Writer activity of going to a factory and write an
article or short-story about it. Nonetheless, it would be quite reductive to talk about
Platonov as a Proletarian Writer.
He should be considered a Fellow-traveller because regardless of his first
years of activity in the Proletkult and being a member of the party in 1920, he was
rapidly expelled one year later because he was considered an unstable element.
Furthermore, his writing was extremely different to the language his companions
from the Proletkult | [Обзор литературы в статье:
«In this field can be found great contributions by academics like Boris Groys who in his book The Total Art of Stalinism: Avant-garde, aesthetic Dictatorship and Beyond makes a unique and clever analysis of the Stalinist period as a continuation and realization of the avant-garidist project, in addition, in the field of literary theory it is worth noticing Katerina Clark’s book The Soviet novel: History as Ritual where the Australian academic describes the main characteristics and methods of representation of the Socialist Realist novel. The theoretical frame of this research is based on the ideas of René Girard in his book Deceit, Desire and the Novel, Giorgio Agamben in Stanzas: Word and Phantasm in Western Culture, Thomas Pavel La Pensée du Roman, and Walter Benjamin in his article The Work of Art in the Age of Mechanical Reproduction. Furthermore the book Soviet Russian Literature: Writers and Problems, 1917-67 by Mark Slonim has been of great use to understand the literary context. The book, though written long time ago still has one of the best insights in Soviet literature. To understand the cinematic context I have used The Russian Cinema Reader vol.I 1908 to the Stalin Era edited by Rimgaila Salys. It is a volume which contains articles by renowned academics like Denise Youngblood or David Bordwell. In addition, multiple articles written during the twenties and the thirties as well as other articles written by contemporary academics have been used to complement the information.»]
Расположение обзора литературы:
[интегрирован в ВВЕДЕНИЕ]
Общая характеристика обзора:
[Обзор литературы представлен в первой части введения и включает в себя обсуждение ключевых работ и теоретических концепций, на которых базируется исследование. Автор ссылается на отечественные и зарубежные источники, включая как классические, так и современные исследования в области культуры, литературы и кино Советского Союза. Обзор охватывает основные теоретические подходы, используемые в работе, и контекстуализирует тему исследования относительно существующих научных дискуссий.] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите описание материалов и методов исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть описаны методы исследования (обычно после введения или обзора литературы).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный методологии исследования (например, "Материалы и методы", "Методология", "Дизайн исследования" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются используемые методы, материалы, выборка, процедуры сбора и анализа данных.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Типе исследования (экспериментальное, обсервационное, качественное, количественное и т.д.)
- Использованных материалах и данных
- Методах сбора данных
- Методах анализа данных
- Выборке и ее характеристиках (если применимо)
- Процедурах исследования
- Статистических методах (если применимо)
Шаг 5. Обратите внимание на детальность и полноту описания методологии.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Saint Petersburg University
Farreras Pascual Ignacio Alejandro
Master Thesis
The Discourse of Desire in Early Soviet Culture
Master
51.04.01 Cultural Studies
ВМ.5723. Russian Culture (in English)
Scientific advisor:
Lecturer in Philosophy,
Department of Ontology and
Theory of Knowledge,
Doctor in Philosophy
Naumova Ekaterina Igorevna
Reviewer:
Associate Professor,
Department of Advertising,
Higher School of Printing and
Media Technologies,
Saint Petersburg University of
Industrial Technologies and
Design.
Koloskov Aleksandr Nikolaevich
Saint Petersburg
2021
1ABSTRACT
The main purpose of the research is to identify and analyze the different
discourses for construction of desire of the Soviet subject and their differences in
the context of the early period of the development of Soviet culture and the
Stalinist period on the example of literature and cinema. In addition, the study aims
to show the differences in the functioning of the culture in the NEP period and in
the Stalinist period. The study reveals that the early period of development of
Soviet culture is characterized by the fact that there was a common goal: to create a
collective consciousness and desire, but no means were formed to achieve this
goal. As a result, the early Soviet culture cannot be defined and understood as an
holistic phenomenon, but represented a singular multiplicity of various artistic
trends that did not perform the function of forming a single collective desire and
consciousness, but acted as an intermediary of these. The study analyzes the main
cultural transformations that occurred during the Stalinist period, and reveals the
trend of fetishization of Soviet culture. It is shown that the cultural and artistic
objects of the Soviet culture of the Stalinist period, although they retained their
indirect function, also began to act as fetishes, replacing the lack of practical
implementation of socialism. The study reveals the reason why literature, in
contrast to cinema, was less effective in the means of constituting the ideological
discourse of desire.
Key words: mediation, desire, fetish, soviet culture, cinema, novel
2АННОТАЦИЯ
Основная цель исследования заключается в том, чтобы определить и
проанализировать дискурсы конституирования желания советского субъекта
и их различия в контексте раннего периода развития советской культуры и
сталинского периода на примере литературы и кинематографа. Помимо этого
исследование имеет цель показать различия в функционировании культуры
периода НЭПа и в Сталинский период. Исследование раскрывает, что ранний
период развития советской культуры характеризуется тем, что существовала
общая цель: создать коллективное сознание и желание, но не были
сформированы средства для достижения этой цели. В результате ранняя
советская культура не может быть определена и осмыслена как целостный
феномен, а представляла из себя сингулярную множественность различных
художественных тенденций, которые не выполняли функцию формирования
единого коллективного желания и сознания, а выступали в качестве
опосредования оных. В исследовании проведен анализ основных
трансформаций культуры, произошедших в сталинский период, и раскрыта
тенденция фетишизации советской культуры. Показано, что культурные и
художественные объекты советской культуры сталинского периода, хотя и
сохранили свою опосредованную функцию, но также начали действовать как
фетиши, замещающие отсутствие практической реализации социализма. В
исследовании раскрыта причина того, почему литература, в отличие от
кинематографа, была менее эффективна в средствах конституирования
идеологического дискурса желания.
Ключевые слова: посредничество, желание, фетиш, советская культура,
кино, роман
3AKNOWLEDGMENTS
Firstly, I would like to express my special thanks to my scientific advisor Ekaterina
Igorevna Naumova for all the help provided during the process of writing the
thesis. I would also like to thanks Yulia Shaposhnikova for being the unsolicited
witness of multiple breakdowns, and my parents for all their support during this
stressful and uncertain times. Lastly, I would like to express my gratitude to Gala,
for all the walks we took whenever I needed to take some time from the Land of
the Soviets, you will be missed.
4TABLE OF CONTENTS
INTROUDCTION ................................................................................................................................ 6
1. THE TWENTIES: A TIME OF MULTIPLICITIES ...................................................................... 8
1.1 IN SEARCH OF A SOVIET LITERATURE .................................................................................................... 10
1.2. PLATONOV’S THE FOUNDATION PIT: MIMETIC DESIRE AND THE ABSENCE OF
UTOPIA ......................................................................................................................................................................................... 16
1.3 IN SEARCH OF A SOVIET CINEMA ................................................................................................................ 25
1.4 DZIGA VERTOV: THE PHANTASM AND THE EYE ............................................................................. 30
1.4.1 THE RIGHT TO BE FILMED IN DZIGA VERTOV ............................................................................... 32
1.4.2 THE PHANTASM AND THE ORGANIC COLLECTIVE .................................................................... 34
1.5 EISENSTEIN AND THE CINEMA OF ATTRACTIONS ........................................................................ 38
1.5.1 THE RIGHT TO BE FILMED IN EISENSTEIN ........................................................................................ 39
1.5.2 THE EMOTION AND THE ATTRACTION ................................................................................................ 42
DISCUSSION OF THE FIRST CHAPTER ....................................................................................... 45
2. THE STALINIST CULTURE: THE PHANTASM AND THE FETICHE ................................... 47
2.1 THE SOVIET NOVEL: A CASE OF NEW CHIVALRY .......................................................................... 57
2.1.1 THE NATURE OF HEROES ............................................................................................................................... 59
2.1.2 THE HERO AND THE WORLD ....................................................................................................................... 64
2.1.3 THE CONFLICT BETWEEN DUTY AND THE INDIVIDUAL ........................................................ 65
2.2 MUSICAL AND THE JOY OF LIFE ................................................................................................................... 68
2.2.1 FLIGHT TO THE MOON ...................................................................................................................................... 72
2.2.2 SONG TO THE MOTHERLAND ...................................................................................................................... 73
2.2.3 FLIGHT TO THE STRATOSPHERE............................................................................................................... 75
2.3 RESHAPING THE PAST THROUGH CINEMA .......................................................................................... 78
DISCUSSION OF THE SECOND CHAPTER .................................................................................. 83
CONCLUSION.. ................................................................................................................................. 85
BIBLIOGRAPHY ............................................................................................................................... 87
5INTROUDCTION
The Soviet culture of the twenties and the thirties i.e. the period of the avant-
gardes and of Stalinism, has been explored and studied in numerous occasions and
continues to be a topic of recurrence in the academic sphere. There is a tendency to
approach to it from its ideological and propagandistic specificity. The by-product
of this approach is that of the negation of the ideological qualities, which though
unconscious are also inherent, of every culture. Culture, in general and the arts, in
particular, have always been devices though which the values of a specific society
express themselves, and also the tools to promote new ones. Among these values
stand the ideal subject and the ideal image of the society he lives in; what should
people strive to be and build. The promotion of these ideals in culture is the
mediation and how should be this mediation in terms of representation and
identification is the discourse of desire. The relevance of this research stands in its
innovative way to approach Soviet Culture: instead of addressing the issue through
its specificity, it ascribes all the specific elements of Soviet Culture into a general
existing theoretical cultural and philosophical frame.
In this field can be found great contributions by academics like Boris Groys
who in his book The Total Art of Stalinism: Avant-garde, aesthetic Dictatorship
and Beyond makes a unique and clever analysis of the Stalinist period as a
continuation and realization of the avant-garidist project, in addition, in the field
of literary theory it is worth noticing Katerina Clark’s book The Soviet novel:
History as Ritual where the Australian academic describes the main characteristics
and methods of representation of the Socialist Realist novel. The theoretical frame
of this research is based on the ideas of René Girard in his book Deceit, Desire and
the Novel, Giorgio Agamben in Stanzas: Word and Phantasm in Western Culture,
Thomas Pavel La Pensée du Roman, and Walter Benjamin in his article The Work
of Art in the Age of Mechanical Reproduction. Furthermore the book Soviet
Russian Literature: Writers and Problems, 1917-67 by Mark Slonim has been of
great use to understand the literary context. The book, though written long time
6ago still has one of the best insights in Soviet literature. To understand the
cinematic context I have used The Russian Cinema Reader vol.I 1908 to the Stalin
Era edited by Rimgaila Salys. It is a volume which contains articles by renowned
academics like Denise Youngblood or David Bordwell. In addition, multiple
articles written during the twenties and the thirties as well as other articles written
by contemporary academics have been used to complement the information.
The main purpose of this thesis is to determine and analyse the different
discourses of desires that were elaborated during the first two decades of the Soviet
Union in the novel and cinema, and also establish the differences between the NEP
and the Stalinist period. The research aims to explain that in the first decade, there
was the common goal: to build a collective consciousness but the result was
singular multiplicity of various artistic trends that did not perform the function of
forming a single collective desire and consciousness, but acted as an intermediary
of these. The second part of the thesis dwells on the major change that supposed
the Stalinist period, and how cultural and artistic objects, though they retained its
mediational function, they started to operate as fetishes as well. The second aim of
this thesis is to show how the novel that, unlike cinema, found itself constricted by
tradition, was not able to offer a polished discourse of desire that would work on a
formal and ideological level. To do that the reasearch will analyse different novels
and films from those periods, namely, The Foundation Pit by Andrey Platonov,
How the Steel was Tempered by Nikolay Ostrovsky, The Man with the Movie
Camera by Dziga Vertov and Battleship Potemkin as well as Aleksandr Nevsky by
Sergey Eisenstein.
Finally, though the intention of this research is to bring some light on how
desire was approached and mediated in the early Soviet culture, here are only
described the general tendencies through a small sample of books and films. An
extensive look would require also the study of poetry, theater, plastic arts as well
as other forms of representation. Nonetheless, it is my opinion that this thesis
opens a path for it t in future endeavors.
71. THE TWENTIES: A TIME OF MULTIPLICITIES
The cultural and artistic production of the first years of the Soviet Union was
marked by the Civil War, everything was subjected to agitation, and it was not
until the end of the war where cultural authorities saw the need for an original
Soviet culture, with its own myths and characteristics. Everything was subject to a
new reformulation from desire to human as a subject. Artistic creation had to
represent this change, and not only that, it had to mediate people’s desire, to show
them which would be the ideal path, the ideal man.
Traditionally that has always been the role of literature, more specifically, of
the novel. The novel has never been a mere imitation of reality but it has also
sought to influence it. As we will see, what René Girard (1965) calls the
metaphysical desire to become the ideal, has always been a key element from the
novel. The problem is that in the beginning of the twentieth century the novel, as
well as other traditional forms of art, had undergone a crisis. It was a crisis of
language, a crisis of worldview: reality had fragmented and the only thing left were
subjectivities. As Berdyaev observes in his book The Fate of Man in the Modern
World (1935), the modern novel could no longer represent man as a whole, his
whole image had disappeared and the only thing left was fragments, the modern
novelist can only picture evil realities. Under this condition, the novel turns into a
complicated mechanism where stylistic innovations rank as the first priority. This
means as well, that novelists were no longer interested in mediate people’s desires,
in being representative. In the beginning this crisis did not had the same impact in
Russia but by the twenties it already appeared as a symptom. As we will see, the
novel suffers from a paradoxical condition as there are multiple formulations on
what the novel should be and do but none are them are completely satisfying on an
ideological and formal level.
From the other side, in the beginning of the century cinema affirmed itself as
a new art. An art infused with optimism and without the weight of tradition. The
fragmentation of reality did not seem to affect cinematic depiction; on the contrary,
8reality had never been presented so truthfully. With this optimistic attitude cinema
became the form art which inherited the novel’s duty to represent man as a whole,
to show non-fragmented worlds to the spectators, and stories with characters that
would be infused with life, characters with which the audiences could identify but
also characters which would show them how they should be. Furthermore, the
cinema of that time, being silenced, created a universal language of images that it
could reach any kind of audiences regardless of this social status or nationality.
This was the state of the arts when the Soviet Union appeared but there is
another factor that influenced artistic creation during the first decade of the Soviet
Union: the implementation of the New Economic Policy also known as NEP. After
the Civil War the Soviet Union functioned under what was called War
Communism, by the end of it, there was an urgent need to revitalise the economy of
the country. As a consequence, in 1922 was implemented the NEP a mixed system
which gave the state control of the foreign state and large factories but gave room
for private individuals to create their own businesses. The new economy
influenced directly literary and cinematic production. Thanks to it, multiple private
publishing houses with different editorial lines appeared. In cinema there was the
state company called Goskino (Gosudartsvennoe Kino) which was founded in 1924
and one year later would be replaced by Sovkino (Soviet Kino). Additionally there
was the semi-private studio called Mezhrabomfilm (Mezhdu rabotchaia pomosh’)
funded by the German based International Workers Aid Movement and Proletkino
which was founded by the Proletkult.
The fact that there was not a centralised culture translated into a variety of
discourses in the artistic landscape which makes it is impossible to talk about the
twenties as a unified discourse whether it is in literature, cinema or plastic arts.
Instead, different groups and movements had their own ideas on what the novel
and cinema should be. Certainly, there was censorship during that time and not all
positions were welcomed, one has to remember the execution of the Acmeist
Nikolai Gumiliev or the political persecution which Osip Mandelstam suffered.
Nonetheless, the writers and directors of this period experienced a certain level of
9artistic freedom which later in the Stalinist period will not exist as all artistic
production would be centralised.
In this chapter we will see an overview of the literary landscape of the
twenties, which discourses the different groups of writers promoted, which
techniques for the processes of identification and mediation they thought should be
applied when writing a novel, but also the aim of the section is to prove the idea of
how the novel in a time of need for a universal discourse did not manage to present
a well-rounded product. Let it be for a lack of interest, mastery, or intention. As an
example of this crisis a section will be devoted to Platonov’s novel The Foundation
Pit in relation to Girard’s ideas on the metaphysical desire. The section will
explain how, for Platonov, mediation of people’s desires was impossible as there
was a lack of referents in the Soviet reality. Furthermore the chapter will explore
the situation of Soviet Cinema and prove that, unlike in the novel, Directors strived
and succeeded in create a new form that would mediate people’s desires and
present a new collective subject. Of course, the optimism of cinema does not mean
that there was a unified discourse that is why, one section will be devoted to the
methods Dziga Vertov used and another one to Sergey Eisenstein. Departing from
a similar idea of wanting to bring people consciousness each director would choose
different paths
1.1 IN SEARCH OF A SOVIET LITERATURE
One of the mistakes researchers often make is to approach the avant-gardist
discourse as, not the predominant one, but somehow the official one. Of course,
there is some truth to that as they put themselves in service to the communist from
the beginning of the revolution, they wanted to influence and change the world
through art, and, in fact the commissar of education Anatoli Lunacharsky favoured
them during a period of time. But, the truth is that their influence gradually faded
10out and in 1923 the LEF ceased to exist1. Furthermore, it has already been said that
this dissertation is not about literature as a whole but about the novel. For some
reason, among the cubo-futurists, there are not distinguished novelists. They
favoured and excelled in other literary forms like in poetry (Vladimir Mayakovsky)
and theatre (Vsevolod Meyerhold) but there is an empty space when it comes to
the novel. Maybe it is because they saw in poetry and theatre most convenient and
better suited ways for influencing people, but perhaps there is another reason
behind.
As much as they would have liked to reject it, the fact is that the avant-
gardists in general and the cubo-futurists in particular, were the product of a time
before the revolution. They are closer in terms of time and tradition to the authors
of the Silver Age. This period is famous for seeing the renaissance of poetry but
not so much of the novel. There are few examples of novels from that period and
the most relevant were written by symbolist authors (Petersburg by Andrei Bely or
The Little Demon by Fyodor Sologub), Yevgeni Zamyatin in its own right, or more
conservative writers like Maksim Gorki who wrote books with a style closer to the
realism of the 19th century. But apart from these authors, artists generally would
prefer to write poetry or theatre.
Maybe this is indicative of the crisis that the novel as a literary form went
through in the beginning of the 20th century, and that is why there is not, at least
among the cubo-futurists, an answer on what the novel should be and do. And also,
this crisis could explain the multiple discussions that came during the twenties
about the possibilities and limitations of the novel. That does not mean, in any
case, that there were no novelist in the twenties, quite the contrary, as Mark Slonim
points out (1977), in the mid-twenties there was a resurgence of the novel as an art
1 LEF (Left Front of the Arts) was an artistic association and Journal created by Osip Brik and
Vladimir Mayakovsky. In it participated multiple formalist and constructivist artists like Boris
Arvatov, Aleksey Gastev, Dziga Vertov or Einstein. It is interesting that in it contributed writers
who later would be considered as Fellow-travelers (Boris Pasternak, Viktor Shclovsky or Isaak
Babel.
11form and prose was produced in larger number than poetry, but as we will see, the
ideas of what should be the role of the novel varied and change depending on the
literary movement.
One of the predominant positions in the beginning of the twenties was that
of the Proletarian Writers. They represented the fiercest opposition against the
futurists and the fellow-traveller (of which we will talk later). This group of writers
believed, as Mark Slonim (1977) remarks, that being determines consciousness,
which means that culture is determined by the social-economic order and the
predominant class. That means that literature should be an expression of that
change that Russia underwent and represent the new reality. Nothing which has
already been produced in art can be utilised because it is the product from a
bourgeois society. This is the main problem Proletarian Writers have against the
avant-gardist, they are a product of the previous regime and no matter how hard
they try their art will always be infected with “pseudo-bourgeois intellectuality”.
And, evidently, this means that this art should not emulate the style of the writers
of the nineteenth century (Pushkin, Tolstoy, Dostoyevsky, and so on)2. This new
literature should be written for and by the predominant class of the Soviet Union:
the proletarians.
For that purpose, in 1918 was founded the Proletkult, an organization
consisting of different cultural associations all around the country where
proletarians would learn how to write and would be encouraged to engage in
artistic creation. There was this idea of the Prolekult as a factory of writers. At the
beginning it was, at least in numbers, quite successful as hundreds of associations
2 Both Lenin and Trotsky looked at the Proletarian Writers with certain reluctance, for starters,
Lennin did not agreed with the decision to break with all the previous tradition, as that would
also mean, for example, not follow the tradition of Chernyshevsky and the revolutionary
literature from the forties and sixties. Trotsky looked at this movement with skepticism, and was
against the multiple attacks of the Proletarian Writers to the Fellow-travelers, it was his opinion
that if they wanted to have hegemony in the literary sphere they should first write something
noteworthy.
12were created. Inside the Proletkult could be found two main factions: Kuznitsa
(The Smithy) and Oktyabr (October). In both factions there was a predominance of
poets, but there were also a few novelists. The problem with the Proletarian
Writers is that when it came to the quality they were not able to produce novels
with artistic value. The “what” of this literature, the intentions behind it were quite
clear: literature should represent the collective spirit; it should abandon the
representation of men as an individual, and find in the novel a collective subject
and its will. The content was clear but not the “how”. It never materialised in a
concrete revolutionary form, on the contrary, most of the novels written were a
copy of Gorki`s realism. Perhaps the most famous novel from that period was
Cement by Gladkov (who belonged to Kuznitsa) and regardless of its quality there
is no novelty in this novel3.
So as we see, paradoxically, the Proletarian Writers rejected tradition but at
the same time wanted to restore one of the main functions of the novel: an art form
which should create role models, to conduit what should man aspire to be. But by
rejecting the previous tradition and retaining its functions, no novel of quality and
novelty appeared. So, if avant-gardists had no project over novel, the Proletarian
Writers favoured content over form, or rather, they were not able to find a
successful form that would complement the content.
The last group of writers which should be taken into consideration are the
so-called Fellow-travellers, this is a name popularised by Trotsky in his book
Literature and Revolution to refer to those writers who did not necessarily engage
in the revolution or the construction of socialism but at the same time were not
against the regime. In other words, the name does not refer to an artistic movement
but to a large number of independent writers and artistic schools. Nonetheless,
despite their differences, they did have certain traits in common. This category
included writers such as Yevgeny Zamyatin, Boris Pasternak, Andrey Platonov,
3 Cement is considered one of the first novels of Socialist Realism. Later in the second part of the
thesis the characteristics of this literary movement will be extensively discussed.
13Isaak Babel, Mikhail Bulgakov, Yuri Olesha, or the groups The Serapion Brothers
(Mikhail Zoshenko, Veniamin Kaverin, Vsevolod Ivanov or Viktor Shklovsky,
among others) or the group OBERIU (Daniil Kharms, Aleksandr Vvedensky, and
Konstantin Vaginov)4.
All this amalgam of writers represents different styles, different ways to
approach literature. But all of them show a reluctance to subjugate prose to its
previous function; they are not interested in presenting positive proletarian
characters people should emulate. As Borys Groys (1992) points out, their usual
answer to this demand was that in the 1920s Soviet Russia did not have yet the
socialist economic base to which a new proletarian art could correspond. Of course
the problem goes deeper than that. For starters, yes, it implies the impossibility of
an art based on an economic system which has not yet made roots in the Soviet
society, but, it also means that this authors saw themselves as part of the literary
European tradition, a tradition which was not interested anymore in mediate
people's desires but to show the mechanisms of the mind, not the mind of ideals,
but regular people.
The refusal to link their artistic fate to the political situation of the country
and the prioritisation of style does not imply that their novels and short stories
were oblivious to the world; on the contrary, the most predominant genre of this
period of time was satire. Satire is very much in touch with reality but cannot offer
a solution to its problems, only point out the problems; it puts the finger on the
wound but does not offer a cure. For example, in his stories Zoshchenko would
depict the contradictions of everyday life in the Soviet Union, there are no positive
figures, instead, he depicts simple people who do not know how to navigate in a
4 To include OBERIU among the fellow-travelers might be considered problematic as they were
heavily influenced by Russian Futurism and actually are considered their successors. But
Futurism, inside the LEF, is a product of the first 5 years of the twenties and as much as the
members of OBERIU were influenced by futurism it is safe to say that as a group they stand on
their own. This is why the previous affirmation that futurism had an empty space when it comes
to the novel is still valid.
14world full of tricksters and rogues, and he is also famous for depicting the
phenomenon of meshantsvo5. Another example could be the novels of Ilf and
Petrov Twelve Chairs and The Little Golden Calb whose main protagonist is Ostap
Bender a picaro who goes around the Soviet Union in search of money and taking
advantage of all the gullible citizens he encounters, unmasking, at the same time,
their hypocrisy.
Even outside the realm of satire this authors were unable to present a
harmonious world of wealthy personalities, the short stories by Isaak Babel are
traumatizing images of the civil war, one of the most important and ground-
breaking novels written by Zamyatin is an anti-utopia which rejects the idea of a
collective subject. Even a writer who was a great supporter of the regime like Yuri
Olesha had trouble creating a convincing positive portrait of the new Soviet man in
his noble Envy. One could argue that this novel is a satirical comment on the man
of the pre-revolutionary period but the picture he makes of the young soviet
generations is also not endearing and desirable, it lacks humanism.
So as one can see, the problem of this time is that there is an absolute
absence of referents, there is no desirable object. Man does not know, at least in
the domain of the novel, what to strive for, whether it be because there is a lack of
interest in the novel as an art form, like is the case of the avant-gardes, or because
there is a lack of mastery like with the Proletarian Writers, or finally because there
is no interest in representing positive figures like the case with a lot of the Fellow-
travellers. Instead, this group of writers represent the process of seeking the new
type of desire, the representation of the real reflection on the becoming of the new
reality.
The next section will be devoted to Platonov’s Foundation Pit as one
example of the multiple approximations to literature in the twenties. One might
argue that the novel was written in 1930; therefore, it should be considered a novel
from the thirties. But the spirit of a decade does not always die with the end of the
same decade. The Foundation Pit stands as a bridge between the twenties and the
5 Meshantsvo: philistinism.
15thirties. Though it foresees some of the characteristics of the thirties it has the
experimentation and the lack of adherence to an ideology that the fellow-traveller
novel had, in addition, it does not seek to mediate people's desire, and on the
contrary, as we will see, it unmasks the nature of mediation.
1.2. PLATONOV’S THE FOUNDATION PIT: MIMETIC DESIRE AND
THE ABSENCE OF UTOPIA
Platonov is, perhaps, one of the most characteristic and curious writers of the
first and second decade of the Soviet Union. He is among these types of authors,
like Chekhov, who considered literature as his second profession, at least in his
first years. Nonetheless, he started writing poetry from a young age, and proved his
mastery among the literary circles of Voronezh whilst working as an electric
engineer. He quickly adhered to the Bolsheviks, and fervently believed, though in
its own way, in the project of building socialism. Platonov became part of the
Proletkult and he would write multiple articles for their newspapers (Kuznitsa,
Oktyabr, Krasnaya Derevnia), regarding science, art or philosophy. In fact he
would do the typical Proletarian Writer activity of going to a factory and write an
article or short-story about it. Nonetheless, it would be quite reductive to talk abo | [Описание методов исследования в статье:
1. Наличие раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [нет]
2. Расположение раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [отсутствует отдельный раздел; описание исследовательского подхода и используемых материалов встречается преимущественно во введении и в первых главах, где анализируются литература и кино как примеры культурных проявлений рассматриваемых дискурсов]
3. Выделенный раздел, посвящённый методам и материалам исследования:
[«The main purpose of the research is to identify and analyze the different discourses for construction of desire of the Soviet subject and their differences in the context of the early period of the development of Soviet culture and the Stalinist period on the example of literature and cinema. In addition, the study aims to show the differences in the functioning of the culture in the NEP period and in the Stalinist period.»;
«To do that the research will analyse different novels and films from those periods, namely, The Foundation Pit by Andrey Platonov, How the Steel was Tempered by Nikolay Ostrovsky, The Man with the Movie Camera by Dziga Vertov and Battleship Potemkin as well as Aleksandr Nevsky by Sergey Eisenstein.»;
«...the intention of this research is to bring some light on how desire was approached and mediated in the early Soviet culture, here are only described the general tendencies through a small sample of books and films.»]
4. Компоненты методологии:
- Тип исследования: [качественное, теоретико-аналитическое исследование с использованием анализа дискурсов в области литературы и кино]
- Материалы и данные: [выбранные произведения литературы: «The Foundation Pit» (А. Платонов), «How the Steel was Tempered» (Н. Островский); и кинофильмы: «The Man with the Movie Camera» (Дз. Вертов), «Battleship Potemkin» и «Aleksandr Nevsky» (С. Эйзенштейн)]
- Методы сбора данных: [анализ опубликованных произведений и фильмов; использование литературных и кинематографических источников, исторических и культурологических работ; обзор академической литературы и теоретических текстов]
- Методы анализа данных: [дискурсивный и культурологический анализ, сопоставительный анализ литературных и кинематографических текстов; применение теоретических концепций (например, идей Рене Жирара, Джорджо Агамбена, Валтера Беньямина)]
- Выборка: [исследование ограничено небольшим набором ключевых текстов и фильмов раннего советского периода — представительные произведения литературы и кино, отражающие различные дискурсы желания и их эволюцию]
- Процедуры исследования: [теоретический анализ и сопоставление культурных продуктов для выявления общих тенденций и различий в построении дискурсов желания исключительно на уровне текстов]
- Статистические методы: [отсутствуют]] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий результаты исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть представлены результаты исследования (обычно после методологии).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный результатам исследования (например, "Результаты", "Результаты исследования", "Полученные данные" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются полученные результаты.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Основных полученных результатах
- Представленных данных (таблицы, графики, диаграммы)
- Статистических показателях (если применимо)
- Интерпретации полученных результатов
- Утверждениях автора о новизне полученных результатов
Шаг 5. Обратите внимание на то, как автор формулирует и подчеркивает новизну своих результатов.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Saint Petersburg University
Farreras Pascual Ignacio Alejandro
Master Thesis
The Discourse of Desire in Early Soviet Culture
Master
51.04.01 Cultural Studies
ВМ.5723. Russian Culture (in English)
Scientific advisor:
Lecturer in Philosophy,
Department of Ontology and
Theory of Knowledge,
Doctor in Philosophy
Naumova Ekaterina Igorevna
Reviewer:
Associate Professor,
Department of Advertising,
Higher School of Printing and
Media Technologies,
Saint Petersburg University of
Industrial Technologies and
Design.
Koloskov Aleksandr Nikolaevich
Saint Petersburg
2021
1ABSTRACT
The main purpose of the research is to identify and analyze the different
discourses for construction of desire of the Soviet subject and their differences in
the context of the early period of the development of Soviet culture and the
Stalinist period on the example of literature and cinema. In addition, the study aims
to show the differences in the functioning of the culture in the NEP period and in
the Stalinist period. The study reveals that the early period of development of
Soviet culture is characterized by the fact that there was a common goal: to create a
collective consciousness and desire, but no means were formed to achieve this
goal. As a result, the early Soviet culture cannot be defined and understood as an
holistic phenomenon, but represented a singular multiplicity of various artistic
trends that did not perform the function of forming a single collective desire and
consciousness, but acted as an intermediary of these. The study analyzes the main
cultural transformations that occurred during the Stalinist period, and reveals the
trend of fetishization of Soviet culture. It is shown that the cultural and artistic
objects of the Soviet culture of the Stalinist period, although they retained their
indirect function, also began to act as fetishes, replacing the lack of practical
implementation of socialism. The study reveals the reason why literature, in
contrast to cinema, was less effective in the means of constituting the ideological
discourse of desire.
Key words: mediation, desire, fetish, soviet culture, cinema, novel
2АННОТАЦИЯ
Основная цель исследования заключается в том, чтобы определить и
проанализировать дискурсы конституирования желания советского субъекта
и их различия в контексте раннего периода развития советской культуры и
сталинского периода на примере литературы и кинематографа. Помимо этого
исследование имеет цель показать различия в функционировании культуры
периода НЭПа и в Сталинский период. Исследование раскрывает, что ранний
период развития советской культуры характеризуется тем, что существовала
общая цель: создать коллективное сознание и желание, но не были
сформированы средства для достижения этой цели. В результате ранняя
советская культура не может быть определена и осмыслена как целостный
феномен, а представляла из себя сингулярную множественность различных
художественных тенденций, которые не выполняли функцию формирования
единого коллективного желания и сознания, а выступали в качестве
опосредования оных. В исследовании проведен анализ основных
трансформаций культуры, произошедших в сталинский период, и раскрыта
тенденция фетишизации советской культуры. Показано, что культурные и
художественные объекты советской культуры сталинского периода, хотя и
сохранили свою опосредованную функцию, но также начали действовать как
фетиши, замещающие отсутствие практической реализации социализма. В
исследовании раскрыта причина того, почему литература, в отличие от
кинематографа, была менее эффективна в средствах конституирования
идеологического дискурса желания.
Ключевые слова: посредничество, желание, фетиш, советская культура,
кино, роман
3AKNOWLEDGMENTS
Firstly, I would like to express my special thanks to my scientific advisor Ekaterina
Igorevna Naumova for all the help provided during the process of writing the
thesis. I would also like to thanks Yulia Shaposhnikova for being the unsolicited
witness of multiple breakdowns, and my parents for all their support during this
stressful and uncertain times. Lastly, I would like to express my gratitude to Gala,
for all the walks we took whenever I needed to take some time from the Land of
the Soviets, you will be missed.
4TABLE OF CONTENTS
INTROUDCTION ................................................................................................................................ 6
1. THE TWENTIES: A TIME OF MULTIPLICITIES ...................................................................... 8
1.1 IN SEARCH OF A SOVIET LITERATURE .................................................................................................... 10
1.2. PLATONOV’S THE FOUNDATION PIT: MIMETIC DESIRE AND THE ABSENCE OF
UTOPIA ......................................................................................................................................................................................... 16
1.3 IN SEARCH OF A SOVIET CINEMA ................................................................................................................ 25
1.4 DZIGA VERTOV: THE PHANTASM AND THE EYE ............................................................................. 30
1.4.1 THE RIGHT TO BE FILMED IN DZIGA VERTOV ............................................................................... 32
1.4.2 THE PHANTASM AND THE ORGANIC COLLECTIVE .................................................................... 34
1.5 EISENSTEIN AND THE CINEMA OF ATTRACTIONS ........................................................................ 38
1.5.1 THE RIGHT TO BE FILMED IN EISENSTEIN ........................................................................................ 39
1.5.2 THE EMOTION AND THE ATTRACTION ................................................................................................ 42
DISCUSSION OF THE FIRST CHAPTER ....................................................................................... 45
2. THE STALINIST CULTURE: THE PHANTASM AND THE FETICHE ................................... 47
2.1 THE SOVIET NOVEL: A CASE OF NEW CHIVALRY .......................................................................... 57
2.1.1 THE NATURE OF HEROES ............................................................................................................................... 59
2.1.2 THE HERO AND THE WORLD ....................................................................................................................... 64
2.1.3 THE CONFLICT BETWEEN DUTY AND THE INDIVIDUAL ........................................................ 65
2.2 MUSICAL AND THE JOY OF LIFE ................................................................................................................... 68
2.2.1 FLIGHT TO THE MOON ...................................................................................................................................... 72
2.2.2 SONG TO THE MOTHERLAND ...................................................................................................................... 73
2.2.3 FLIGHT TO THE STRATOSPHERE............................................................................................................... 75
2.3 RESHAPING THE PAST THROUGH CINEMA .......................................................................................... 78
DISCUSSION OF THE SECOND CHAPTER .................................................................................. 83
CONCLUSION.. ................................................................................................................................. 85
BIBLIOGRAPHY ............................................................................................................................... 87
5INTROUDCTION
The Soviet culture of the twenties and the thirties i.e. the period of the avant-
gardes and of Stalinism, has been explored and studied in numerous occasions and
continues to be a topic of recurrence in the academic sphere. There is a tendency to
approach to it from its ideological and propagandistic specificity. The by-product
of this approach is that of the negation of the ideological qualities, which though
unconscious are also inherent, of every culture. Culture, in general and the arts, in
particular, have always been devices though which the values of a specific society
express themselves, and also the tools to promote new ones. Among these values
stand the ideal subject and the ideal image of the society he lives in; what should
people strive to be and build. The promotion of these ideals in culture is the
mediation and how should be this mediation in terms of representation and
identification is the discourse of desire. The relevance of this research stands in its
innovative way to approach Soviet Culture: instead of addressing the issue through
its specificity, it ascribes all the specific elements of Soviet Culture into a general
existing theoretical cultural and philosophical frame.
In this field can be found great contributions by academics like Boris Groys
who in his book The Total Art of Stalinism: Avant-garde, aesthetic Dictatorship
and Beyond makes a unique and clever analysis of the Stalinist period as a
continuation and realization of the avant-garidist project, in addition, in the field
of literary theory it is worth noticing Katerina Clark’s book The Soviet novel:
History as Ritual where the Australian academic describes the main characteristics
and methods of representation of the Socialist Realist novel. The theoretical frame
of this research is based on the ideas of René Girard in his book Deceit, Desire and
the Novel, Giorgio Agamben in Stanzas: Word and Phantasm in Western Culture,
Thomas Pavel La Pensée du Roman, and Walter Benjamin in his article The Work
of Art in the Age of Mechanical Reproduction. Furthermore the book Soviet
Russian Literature: Writers and Problems, 1917-67 by Mark Slonim has been of
great use to understand the literary context. The book, though written long time
6ago still has one of the best insights in Soviet literature. To understand the
cinematic context I have used The Russian Cinema Reader vol.I 1908 to the Stalin
Era edited by Rimgaila Salys. It is a volume which contains articles by renowned
academics like Denise Youngblood or David Bordwell. In addition, multiple
articles written during the twenties and the thirties as well as other articles written
by contemporary academics have been used to complement the information.
The main purpose of this thesis is to determine and analyse the different
discourses of desires that were elaborated during the first two decades of the Soviet
Union in the novel and cinema, and also establish the differences between the NEP
and the Stalinist period. The research aims to explain that in the first decade, there
was the common goal: to build a collective consciousness but the result was
singular multiplicity of various artistic trends that did not perform the function of
forming a single collective desire and consciousness, but acted as an intermediary
of these. The second part of the thesis dwells on the major change that supposed
the Stalinist period, and how cultural and artistic objects, though they retained its
mediational function, they started to operate as fetishes as well. The second aim of
this thesis is to show how the novel that, unlike cinema, found itself constricted by
tradition, was not able to offer a polished discourse of desire that would work on a
formal and ideological level. To do that the reasearch will analyse different novels
and films from those periods, namely, The Foundation Pit by Andrey Platonov,
How the Steel was Tempered by Nikolay Ostrovsky, The Man with the Movie
Camera by Dziga Vertov and Battleship Potemkin as well as Aleksandr Nevsky by
Sergey Eisenstein.
Finally, though the intention of this research is to bring some light on how
desire was approached and mediated in the early Soviet culture, here are only
described the general tendencies through a small sample of books and films. An
extensive look would require also the study of poetry, theater, plastic arts as well
as other forms of representation. Nonetheless, it is my opinion that this thesis
opens a path for it t in future endeavors.
71. THE TWENTIES: A TIME OF MULTIPLICITIES
The cultural and artistic production of the first years of the Soviet Union was
marked by the Civil War, everything was subjected to agitation, and it was not
until the end of the war where cultural authorities saw the need for an original
Soviet culture, with its own myths and characteristics. Everything was subject to a
new reformulation from desire to human as a subject. Artistic creation had to
represent this change, and not only that, it had to mediate people’s desire, to show
them which would be the ideal path, the ideal man.
Traditionally that has always been the role of literature, more specifically, of
the novel. The novel has never been a mere imitation of reality but it has also
sought to influence it. As we will see, what René Girard (1965) calls the
metaphysical desire to become the ideal, has always been a key element from the
novel. The problem is that in the beginning of the twentieth century the novel, as
well as other traditional forms of art, had undergone a crisis. It was a crisis of
language, a crisis of worldview: reality had fragmented and the only thing left were
subjectivities. As Berdyaev observes in his book The Fate of Man in the Modern
World (1935), the modern novel could no longer represent man as a whole, his
whole image had disappeared and the only thing left was fragments, the modern
novelist can only picture evil realities. Under this condition, the novel turns into a
complicated mechanism where stylistic innovations rank as the first priority. This
means as well, that novelists were no longer interested in mediate people’s desires,
in being representative. In the beginning this crisis did not had the same impact in
Russia but by the twenties it already appeared as a symptom. As we will see, the
novel suffers from a paradoxical condition as there are multiple formulations on
what the novel should be and do but none are them are completely satisfying on an
ideological and formal level.
From the other side, in the beginning of the century cinema affirmed itself as
a new art. An art infused with optimism and without the weight of tradition. The
fragmentation of reality did not seem to affect cinematic depiction; on the contrary,
8reality had never been presented so truthfully. With this optimistic attitude cinema
became the form art which inherited the novel’s duty to represent man as a whole,
to show non-fragmented worlds to the spectators, and stories with characters that
would be infused with life, characters with which the audiences could identify but
also characters which would show them how they should be. Furthermore, the
cinema of that time, being silenced, created a universal language of images that it
could reach any kind of audiences regardless of this social status or nationality.
This was the state of the arts when the Soviet Union appeared but there is
another factor that influenced artistic creation during the first decade of the Soviet
Union: the implementation of the New Economic Policy also known as NEP. After
the Civil War the Soviet Union functioned under what was called War
Communism, by the end of it, there was an urgent need to revitalise the economy of
the country. As a consequence, in 1922 was implemented the NEP a mixed system
which gave the state control of the foreign state and large factories but gave room
for private individuals to create their own businesses. The new economy
influenced directly literary and cinematic production. Thanks to it, multiple private
publishing houses with different editorial lines appeared. In cinema there was the
state company called Goskino (Gosudartsvennoe Kino) which was founded in 1924
and one year later would be replaced by Sovkino (Soviet Kino). Additionally there
was the semi-private studio called Mezhrabomfilm (Mezhdu rabotchaia pomosh’)
funded by the German based International Workers Aid Movement and Proletkino
which was founded by the Proletkult.
The fact that there was not a centralised culture translated into a variety of
discourses in the artistic landscape which makes it is impossible to talk about the
twenties as a unified discourse whether it is in literature, cinema or plastic arts.
Instead, different groups and movements had their own ideas on what the novel
and cinema should be. Certainly, there was censorship during that time and not all
positions were welcomed, one has to remember the execution of the Acmeist
Nikolai Gumiliev or the political persecution which Osip Mandelstam suffered.
Nonetheless, the writers and directors of this period experienced a certain level of
9artistic freedom which later in the Stalinist period will not exist as all artistic
production would be centralised.
In this chapter we will see an overview of the literary landscape of the
twenties, which discourses the different groups of writers promoted, which
techniques for the processes of identification and mediation they thought should be
applied when writing a novel, but also the aim of the section is to prove the idea of
how the novel in a time of need for a universal discourse did not manage to present
a well-rounded product. Let it be for a lack of interest, mastery, or intention. As an
example of this crisis a section will be devoted to Platonov’s novel The Foundation
Pit in relation to Girard’s ideas on the metaphysical desire. The section will
explain how, for Platonov, mediation of people’s desires was impossible as there
was a lack of referents in the Soviet reality. Furthermore the chapter will explore
the situation of Soviet Cinema and prove that, unlike in the novel, Directors strived
and succeeded in create a new form that would mediate people’s desires and
present a new collective subject. Of course, the optimism of cinema does not mean
that there was a unified discourse that is why, one section will be devoted to the
methods Dziga Vertov used and another one to Sergey Eisenstein. Departing from
a similar idea of wanting to bring people consciousness each director would choose
different paths
1.1 IN SEARCH OF A SOVIET LITERATURE
One of the mistakes researchers often make is to approach the avant-gardist
discourse as, not the predominant one, but somehow the official one. Of course,
there is some truth to that as they put themselves in service to the communist from
the beginning of the revolution, they wanted to influence and change the world
through art, and, in fact the commissar of education Anatoli Lunacharsky favoured
them during a period of time. But, the truth is that their influence gradually faded
10out and in 1923 the LEF ceased to exist1. Furthermore, it has already been said that
this dissertation is not about literature as a whole but about the novel. For some
reason, among the cubo-futurists, there are not distinguished novelists. They
favoured and excelled in other literary forms like in poetry (Vladimir Mayakovsky)
and theatre (Vsevolod Meyerhold) but there is an empty space when it comes to
the novel. Maybe it is because they saw in poetry and theatre most convenient and
better suited ways for influencing people, but perhaps there is another reason
behind.
As much as they would have liked to reject it, the fact is that the avant-
gardists in general and the cubo-futurists in particular, were the product of a time
before the revolution. They are closer in terms of time and tradition to the authors
of the Silver Age. This period is famous for seeing the renaissance of poetry but
not so much of the novel. There are few examples of novels from that period and
the most relevant were written by symbolist authors (Petersburg by Andrei Bely or
The Little Demon by Fyodor Sologub), Yevgeni Zamyatin in its own right, or more
conservative writers like Maksim Gorki who wrote books with a style closer to the
realism of the 19th century. But apart from these authors, artists generally would
prefer to write poetry or theatre.
Maybe this is indicative of the crisis that the novel as a literary form went
through in the beginning of the 20th century, and that is why there is not, at least
among the cubo-futurists, an answer on what the novel should be and do. And also,
this crisis could explain the multiple discussions that came during the twenties
about the possibilities and limitations of the novel. That does not mean, in any
case, that there were no novelist in the twenties, quite the contrary, as Mark Slonim
points out (1977), in the mid-twenties there was a resurgence of the novel as an art
1 LEF (Left Front of the Arts) was an artistic association and Journal created by Osip Brik and
Vladimir Mayakovsky. In it participated multiple formalist and constructivist artists like Boris
Arvatov, Aleksey Gastev, Dziga Vertov or Einstein. It is interesting that in it contributed writers
who later would be considered as Fellow-travelers (Boris Pasternak, Viktor Shclovsky or Isaak
Babel.
11form and prose was produced in larger number than poetry, but as we will see, the
ideas of what should be the role of the novel varied and change depending on the
literary movement.
One of the predominant positions in the beginning of the twenties was that
of the Proletarian Writers. They represented the fiercest opposition against the
futurists and the fellow-traveller (of which we will talk later). This group of writers
believed, as Mark Slonim (1977) remarks, that being determines consciousness,
which means that culture is determined by the social-economic order and the
predominant class. That means that literature should be an expression of that
change that Russia underwent and represent the new reality. Nothing which has
already been produced in art can be utilised because it is the product from a
bourgeois society. This is the main problem Proletarian Writers have against the
avant-gardist, they are a product of the previous regime and no matter how hard
they try their art will always be infected with “pseudo-bourgeois intellectuality”.
And, evidently, this means that this art should not emulate the style of the writers
of the nineteenth century (Pushkin, Tolstoy, Dostoyevsky, and so on)2. This new
literature should be written for and by the predominant class of the Soviet Union:
the proletarians.
For that purpose, in 1918 was founded the Proletkult, an organization
consisting of different cultural associations all around the country where
proletarians would learn how to write and would be encouraged to engage in
artistic creation. There was this idea of the Prolekult as a factory of writers. At the
beginning it was, at least in numbers, quite successful as hundreds of associations
2 Both Lenin and Trotsky looked at the Proletarian Writers with certain reluctance, for starters,
Lennin did not agreed with the decision to break with all the previous tradition, as that would
also mean, for example, not follow the tradition of Chernyshevsky and the revolutionary
literature from the forties and sixties. Trotsky looked at this movement with skepticism, and was
against the multiple attacks of the Proletarian Writers to the Fellow-travelers, it was his opinion
that if they wanted to have hegemony in the literary sphere they should first write something
noteworthy.
12were created. Inside the Proletkult could be found two main factions: Kuznitsa
(The Smithy) and Oktyabr (October). In both factions there was a predominance of
poets, but there were also a few novelists. The problem with the Proletarian
Writers is that when it came to the quality they were not able to produce novels
with artistic value. The “what” of this literature, the intentions behind it were quite
clear: literature should represent the collective spirit; it should abandon the
representation of men as an individual, and find in the novel a collective subject
and its will. The content was clear but not the “how”. It never materialised in a
concrete revolutionary form, on the contrary, most of the novels written were a
copy of Gorki`s realism. Perhaps the most famous novel from that period was
Cement by Gladkov (who belonged to Kuznitsa) and regardless of its quality there
is no novelty in this novel3.
So as we see, paradoxically, the Proletarian Writers rejected tradition but at
the same time wanted to restore one of the main functions of the novel: an art form
which should create role models, to conduit what should man aspire to be. But by
rejecting the previous tradition and retaining its functions, no novel of quality and
novelty appeared. So, if avant-gardists had no project over novel, the Proletarian
Writers favoured content over form, or rather, they were not able to find a
successful form that would complement the content.
The last group of writers which should be taken into consideration are the
so-called Fellow-travellers, this is a name popularised by Trotsky in his book
Literature and Revolution to refer to those writers who did not necessarily engage
in the revolution or the construction of socialism but at the same time were not
against the regime. In other words, the name does not refer to an artistic movement
but to a large number of independent writers and artistic schools. Nonetheless,
despite their differences, they did have certain traits in common. This category
included writers such as Yevgeny Zamyatin, Boris Pasternak, Andrey Platonov,
3 Cement is considered one of the first novels of Socialist Realism. Later in the second part of the
thesis the characteristics of this literary movement will be extensively discussed.
13Isaak Babel, Mikhail Bulgakov, Yuri Olesha, or the groups The Serapion Brothers
(Mikhail Zoshenko, Veniamin Kaverin, Vsevolod Ivanov or Viktor Shklovsky,
among others) or the group OBERIU (Daniil Kharms, Aleksandr Vvedensky, and
Konstantin Vaginov)4.
All this amalgam of writers represents different styles, different ways to
approach literature. But all of them show a reluctance to subjugate prose to its
previous function; they are not interested in presenting positive proletarian
characters people should emulate. As Borys Groys (1992) points out, their usual
answer to this demand was that in the 1920s Soviet Russia did not have yet the
socialist economic base to which a new proletarian art could correspond. Of course
the problem goes deeper than that. For starters, yes, it implies the impossibility of
an art based on an economic system which has not yet made roots in the Soviet
society, but, it also means that this authors saw themselves as part of the literary
European tradition, a tradition which was not interested anymore in mediate
people's desires but to show the mechanisms of the mind, not the mind of ideals,
but regular people.
The refusal to link their artistic fate to the political situation of the country
and the prioritisation of style does not imply that their novels and short stories
were oblivious to the world; on the contrary, the most predominant genre of this
period of time was satire. Satire is very much in touch with reality but cannot offer
a solution to its problems, only point out the problems; it puts the finger on the
wound but does not offer a cure. For example, in his stories Zoshchenko would
depict the contradictions of everyday life in the Soviet Union, there are no positive
figures, instead, he depicts simple people who do not know how to navigate in a
4 To include OBERIU among the fellow-travelers might be considered problematic as they were
heavily influenced by Russian Futurism and actually are considered their successors. But
Futurism, inside the LEF, is a product of the first 5 years of the twenties and as much as the
members of OBERIU were influenced by futurism it is safe to say that as a group they stand on
their own. This is why the previous affirmation that futurism had an empty space when it comes
to the novel is still valid.
14world full of tricksters and rogues, and he is also famous for depicting the
phenomenon of meshantsvo5. Another example could be the novels of Ilf and
Petrov Twelve Chairs and The Little Golden Calb whose main protagonist is Ostap
Bender a picaro who goes around the Soviet Union in search of money and taking
advantage of all the gullible citizens he encounters, unmasking, at the same time,
their hypocrisy.
Even outside the realm of satire this authors were unable to present a
harmonious world of wealthy personalities, the short stories by Isaak Babel are
traumatizing images of the civil war, one of the most important and ground-
breaking novels written by Zamyatin is an anti-utopia which rejects the idea of a
collective subject. Even a writer who was a great supporter of the regime like Yuri
Olesha had trouble creating a convincing positive portrait of the new Soviet man in
his noble Envy. One could argue that this novel is a satirical comment on the man
of the pre-revolutionary period but the picture he makes of the young soviet
generations is also not endearing and desirable, it lacks humanism.
So as one can see, the problem of this time is that there is an absolute
absence of referents, there is no desirable object. Man does not know, at least in
the domain of the novel, what to strive for, whether it be because there is a lack of
interest in the novel as an art form, like is the case of the avant-gardes, or because
there is a lack of mastery like with the Proletarian Writers, or finally because there
is no interest in representing positive figures like the case with a lot of the Fellow-
travellers. Instead, this group of writers represent the process of seeking the new
type of desire, the representation of the real reflection on the becoming of the new
reality.
The next section will be devoted to Platonov’s Foundation Pit as one
example of the multiple approximations to literature in the twenties. One might
argue that the novel was written in 1930; therefore, it should be considered a novel
from the thirties. But the spirit of a decade does not always die with the end of the
same decade. The Foundation Pit stands as a bridge between the twenties and the
5 Meshantsvo: philistinism.
15thirties. Though it foresees some of the characteristics of the thirties it has the
experimentation and the lack of adherence to an ideology that the fellow-traveller
novel had, in addition, it does not seek to mediate people's desire, and on the
contrary, as we will see, it unmasks the nature of mediation.
1.2. PLATONOV’S THE FOUNDATION PIT: MIMETIC DESIRE AND
THE ABSENCE OF UTOPIA
Platonov is, perhaps, one of the most characteristic and curious writers of the
first and second decade of the Soviet Union. He is among these types of authors,
like Chekhov, who considered literature as his second profession, at least in his
first years. Nonetheless, he started writing poetry from a young age, and proved his
mastery among the literary circles of Voronezh whilst working as an electric
engineer. He quickly adhered to the Bolsheviks, and fervently believed, though in
its own way, in the project of building socialism. Platonov became part of the
Proletkult and he would write multiple articles for their newspapers (Kuznitsa,
Oktyabr, Krasnaya Derevnia), regarding science, art or philosophy. In fact he
would do the typical Proletarian Writer activity of going to a factory and write an
article or short-story about it. Nonetheless, it would be quite reductive to talk about
Platonov as a Proletarian Writer.
He should be considered a Fellow-traveller because regardless of his fir | ["Результаты исследования в статье:
1. Наличие специального раздела: [да, разделы «DISCUSSION OF THE FIRST CHAPTER» (стр. 44-45), «DISCUSSION OF THE SECOND CHAPTER» (стр. 82-83), и «CONCLUSION» (стр. 84-85)]
2. Расположение описания результатов: [описание результатов содержится в разделах «DISCUSSION OF THE FIRST CHAPTER», «DISCUSSION OF THE SECOND CHAPTER» и «CONCLUSION», то есть после аналитических частей двух глав и перед библиографией]
3. Выделенное описание результатов:
[«The first part of the research has proven that the culture of the twenties cannot be understood as a unified discursive block through the example of cinema and literature. Instead, there was an amalgam of discourses with a common goal: to create a collective subject.» (DISCUSSION OF THE FIRST CHAPTER)
«The research has proven how these changes added a new function to cultural objects; they had to act as fetishes, to compensate for the lack of practical socialism, culture acts in this new era as a simulacrum of communism.» (DISCUSSION OF THE SECOND CHAPTER)
«The research has explored the different discourses of the construction of desire and techniques of mediation which were developed during the NEP period and the first decade of the Stalinist period. The main focus has been put on literary and cinematic production and it has been the author’s intention to show how cinema was as, an art, more successful than literature in its task.» (CONCLUSION)]
4. Компоненты представления результатов:
- Основные полученные результаты: [Ранняя советская культура характеризуется множественностью дискурсов без единого цельного явления в литературе, испытывавшей кризис, в то время как советское кино на 1920-е годы смогло найти удовлетворительные дискурсы, способствовавшие созданию коллективного субъекта. В сталинский период центральной стала однородная культура с доминированием социалистического реализма, что сопровождалось фетишизацией культуры — культурные объекты начали играть роль замещения отсутствующей практической реализации социализма, сочетая функцию медиатора и фетиша одновременно. Из литературы выделен роман «Как закалялась сталь», обращенный к новому типу героического повествования, а из кино — музыкальные фильмы и историческое кино, например, «Цирк» и «Александр Невский», которые отражали новые идеалы и патриотизм.]
- Представленные данные (таблицы, графики): [отсутствуют]
- Статистические показатели: [отсутствуют]
- Интерпретация результатов: [Описана как интеграция теоретических концепций (например, от Рене Жирара, Джорджио Агамбена и др.) с анализом советской литературы и кино для понимания механизмов формирования коллективного желания и роли культуры как средства формирования социального сознания в разные периоды. Интерпретируется, что в период НЭПа культура была разнородной и искала формы, тогда как в сталинский период она стала инструментом укрепления идеологии через идеализированные и фетишизированные культурные образы.]
- Утверждения о новизне: [«The relevance of this research stands in its innovative way to approach Soviet Culture: instead of addressing the issue through its specificity, it ascribes all the specific elements of Soviet Culture into a general existing theoretical cultural and philosophical frame.» (Введение, стр. 6)]"] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, в котором обосновывается актуальность исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите введение статьи, где обычно располагается обоснование актуальности.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор обосновывает значимость исследуемой проблемы.
Шаг 3. Определите, где сформулирована исследовательская проблема и/или цель исследования.
Шаг 4. Выделите текст, содержащий обоснование актуальности, формулировку исследовательской проблемы и цели исследования.
Шаг 5. Убедитесь, что выделенный текст полностью охватывает все аспекты обоснования актуальности.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
ШАРИФЗЯНОВА Алсу Таргеловна
Выпускная квалификационная работа
«Проактивность как предиктор вовлеченности персонала»
«Proactivity as a predictor of employee engagement»
Уровень образования: магистратура
Направление 37.04.01 «Психология»
Основная образовательная программа ВМ.5539.2019
«Организационная психология и психология менеджмента»
Научный руководитель: доцент
кафедры эргономики и инженерной
психологии,
кандидат психологических наук
Лепехин Николай Николаевич
Рецензент: заведующая кафедрой
социально-гуманитарных
дисциплин, профессор
факультет автомобильного сервиса
АНО ВО «Университет при МПА
ЕврАзЭС»,
доктор философских наук
Плебанек Ольга Васильевна
Санкт-Петербург
2021СОДЕРЖАНИЕ
АННОТАЦИЯ .......................................................................................................... 4
ABSTRACT ............................................................................................................... 5
КЛЮЧЕВЫЕ ПОНЯТИЯ И ИХ ОПРЕДЕЛЕНИЕ ................................................. 6
ВВЕДЕНИЕ .............................................................................................................. 7
ГЛАВА I. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ИЗУЧЕНИЯ ПРОАКТИВНОСТИ И
ВОВЛЕЧЕННОСТИ ............................................................................................... 11
1.1. Основные подходы к определению проактивности ................................. 11
1.2. Типы проактивности и проактивного поведения ..................................... 16
1.3. Антецеденты проактивности и проактивного поведения ........................ 19
1.4. Последствия проактивности и проактивного поведения на
индивидуальном и организационном уровне ................................................... 29
1.5. Основные концепции вовлеченности ....................................................... 32
1.6. Вовлеченность и сходные понятия ........................................................... 38
1.7. Факторы вовлеченности персонала .......................................................... 41
1.8. Индивидуальные и организационные результаты вовлеченности
персонала в работу .............................................................................................. 45
ГЛАВА II. ОРГАНИЗАЦИЯ И МЕТОДЫ ИССЛЕДОВАНИЯ ........................... 49
2.1. Цели и задачи исследования ........................................................................ 49
2.2. Описание характеристик исследуемой выборки ........................................ 50
2.3. Методы исследования .................................................................................. 52
2.3.1. Методика «Общая проактивность» ....................................................... 53
2.3.2. Методика «Персональная инициативность»......................................... 53
2.3.3. Методика «Утрехтская шкала вовлеченности в работу» ................... 54
2.3.4. Методика «Шкала изменений в работе» ............................................... 54
22.3.5. Методика «Дизайн работы» .................................................................. 55
2.4. Математико-статистические методы обработки данных ........................... 58
2.5. Процедура исследования ........................................................................... 58
ГЛАВА III. РЕЗУЛЬТАТЫ ИССЛЕДОВАНИЯ ................................................... 59
3.1. Описание результатов исследования .......................................................... 59
3.1.1. Психометрические показатели .............................................................. 59
3.1.2. Корреляционный анализ ........................................................................ 61
3.1.3. Регресионный анализ ............................................................................. 71
3.1.3.1. Общая проактивность и персональная инициативность как
предикторы показателей вовлеченности ..................................................... 71
3.1.3.2. Проактивные стратегии изменений в работе как предиктор
показателей вовлеченности .......................................................................... 72
3.1.3. Однофакторный дисперсионный анализ ............................................... 75
3.2. Обсуждение результатов ........................................................................... 84
ВЫВОДЫ................................................................................................................ 86
ПРАКТИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ ................................................................. 87
ЗАКЛЮЧЕНИЕ ...................................................................................................... 88
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ ................................................ 89
ПРИЛОЖЕНИЕ А ................................................................................................ 100
ПРИЛОЖЕНИЕ Б ................................................................................................. 101
ПРИЛОЖЕНИЕ В ................................................................................................ 102
ПРИЛОЖЕНИЕ Г ................................................................................................. 103
ПРИЛОЖЕНИЕ Ж ............................................................................................... 104
ПРИЛОЖЕНИЕ К ................................................................................................ 108
3АННОТАЦИЯ
Даная работа посвящена исследованию проактивности и проактивного
поведения как предикторов вовлеченности персонала. В исследовании приняли
участие 120 респондентов – представители различных сфер трудовой
деятельности. Возраст респондентов варьировался от 19 до 50 лет. Измерялись:
общая проактивность, персональная инициативность, стратегии изменений в
работе, показатели вовлеченности и дизайн работы. Для обработки данных
использовались корреляционный анализ, регрессионный анализ и
однофакторный дисперсионный анализ. Результаты: Характеристики
проактивности и проактивные стратегии изменения в работе выступают
предикторами вовлеченности в работу. Показана взаимосвязь отдельных
характеристик дизайна работы с проактивностью и вовлеченностью.
Показатели отличаются в зависимости от должностного статуса персонала.
Ключевые слова: проактивность, персональная инициативность,
проактивное поведение, стратегии изменений в работе, вовлеченность в
работу, дизайн работы.
4ABSTRACT
This work is devoted to the study of proactivity and proactive behavior as
predictors of employee engagement. The study involved 120 respondents -
representing various job sectors. The age of respondents ranged from 27 to 51 years.
Indicators measured: general proactivity, personal initiative, job crafting, engagement
metrics and work design. Data analysis: Correlation analysis, regression analysis,
One-way ANOVA. Results: Characteristics of proactivity and job crafting are
predictors of employee engagement. Correlation between job design and engagement
has also been demonstrated. The indicators differ depending on the job position.
Key words: proactivity, personal initiative, proactive behavior, job crafting,
work engagement, job design.
5КЛЮЧЕВЫЕ ПОНЯТИЯ И ИХ ОПРЕДЕЛЕНИЕ
Набор устойчивых личностных характеристик,
определяющих проактивность человека – общая
Проактивность проактивность и персональная инициативность
(Bateman & Crant, 1993; Bakker, 2012; Fay &
Frese, 2001).
Проактивные изменения в работе,
Проактивное рабочее осуществляемые сотрудниками, которые
поведение направлены на их ресурсы или требования (Tims,
Bakker & Derks, 2012).
Вовлеченность – аффективно-мотивационное
внутреннее состояние, связанное с работой.
Включает в себя такие показатели, как
Вовлеченность
энергичность, энтузиазм, поглощенность
(Schaufeli, Salanova, Gonzales-Roma, Bakker,
2002).
Дизайн работы – это организационные
характеристики, характеризующие особенности
Дизайн работы деятельности сотрудников (характеристики задач,
характеристики умений, социальные
характеристики) (Morgeson & Humphrey, 2006).
6ВВЕДЕНИЕ
В сложных экономических условиях, которые на сегодняшний день
прослеживаются в мировой экономике, в частности, в России, происходит
значительное усиление конкуренции, что естественным образом приводит к
повышению требований к качеству человеческого капитала. Приоритетной
задачей для современных компаний становятся вопросы создания условий для
долговременного обеспечения компании человеческими ресурсами (Громова,
2014). Персонал является важным звеном в каждом процессе компании.
Различные исследования в области стратегии ведения бизнеса показывают, что
без достижения вовлеченности сотрудников, организация не может показывать
устойчивые показатели роста и развития.
Влияние менеджмента на вовлеченности и производительность доказано
исследованиями (Harter et al., 2002). Тем не менее, не менее важными могут
быть активность и инициативность самих сотрудников. Новые формы карьеры
требуют от работников личностных свойств и поведения, интегрируемых
концептом «проактивность» (Tims, Bakker & Derks, 2012). В литературе все
чаще стали появляться работы, направленные на исследование проактивности,
что указывает на актуальность этой темы.
Ценность качественной рабочей силы очевидна, поэтому академический и
практический интерес сосредоточен на том, как дать сотрудникам возможность
быть вовлеченным в работу. Для лучшего понимания как это сделать, важно
изучить и оценить влияние на вовлеченность и личностных свойств, и форм
поведения, в частности проактивности и проактивного поведения. Становится
актуальным вопрос о том, как и в какой степени способность работников
проактивно подходить к своей работе может влиять на вовлеченность в работу.
В этой работе будет рассмотрена роль проактивности проактивного
поведения сотрудников в прогнозировании вовлеченности в работу. Мы
ожидаем, что проактивные работники, в силу того, что они могут регулировать
собственную рабочую среду и использовать собственные ресурсы для работы,
будут более вовлеченными в рабочий процесс.
7Новизна. Хотя предыдущие исследования предоставили достаточно
доказательств того, что проактивность связана с вовлеченностью, все еще в
значительной степени неизвестна природа связи – результаты исследований
расходятся относительно того, что является предшественником. Эта работа
вносит новый научный вклад по двум причинам: 1) мы рассматриваем влияние
проактивности на вовлеченности не только как личностной характеристики, а
также как поведенческого проявления в виде выбора стратегии изменений;
2) на исследованиях по взаимосвязи проактивности и вовлеченности
сосредоточенны зарубежные авторы, но в российской организационной
психологии практически нет известных работ на эту тему, что позволяет внести
вклад в развитие данного направления исследований.
Практическое применение: Понимание характера влияния проактивности
и проактивного поведения на вовлеченность можно использовать для
составления рекомендаций по организации и оптимизации труда,
стимулирования вовлеченности.
В методологическую основу исследования положены теоретические
положения: проактивная личность как устойчивая тенденция к изменению
окружающей среды (Bateman & Crant, 1993); персональная инициативность как
форма проактивности (Frese & Fay, 2001); выбор стратегии изменений в работе
(job crafting) в рамках концепции проактивного рабочего поведения (Tims,
Bakker, & Derks, 2012); вовлеченность в работу, характеризующаяся энергией,
энтузиазмом и поглощенностью (Schaufeli & Bakker, 2004); дизайн работы
(Morgeson & Humphrey, 2006).
Цель исследования: Изучить проактивность и проактивное
рабочее поведение как предиктор вовлеченности персонала в работу.
Задачи исследования:
Теоретические:
1) Анализ и обобщение существующей литературы и исследований по
проблеме проактивности и вовлеченности персонала.
Эмпирические:
81) Изучить взаимосвязь личностных характеристик проактивности и
показателей вовлеченности персонала;
2) Изучить взаимосвязь характеристик дизайна работы с характеристиками
проактивности и показателями вовлеченности;
3) Изучить личностные характеристики проактивности как предиктор
показателей вовлеченности персонала;
4) Изучить проактивные стратегии изменений в работе как предиктор
показателей вовлеченности персонала;
5) Изучить уровень выраженности общей проактивности, персональной
инициативности, проактивных стратегий изменения и вовлеченности по
группам персонала, поделенным по возрасту, уровню образования, стажа
работы, сферы деятельности и должностного статуса.
Объект исследования: Сотрудники организаций, осуществляющие
трудовую деятельность в различных сферах.
Предмет исследования: Личностные и поведенческие предикторы
показателей вовлеченности персонала в работу.
Гипотезы исследования:
Основная гипотеза: Проактивность и проактивные стратегии изменений
являются предикторами показателей вовлеченности персонала в работу.
Частные гипотезы:
Гипотеза 1: Имеется взаимосвязь характеристик дизайна работы с
показателями вовлеченности;
Гипотеза 2: Выбор сотрудниками стратегий проорганизационного
характера: «увеличение структурных ресурсов» и «усложнение требований
работы» являются предикторами показателей вовлеченности;
Гипотеза 3: Есть различия в выраженности характеристик проактивности
и показателей вовлеченности в зависимости от должностного статуса.
Выборка исследования: В исследовании приняли участие всего 120
респондентов (из них 28% - мужчины, 72% - женщины), работающие в
различных трудовых сферах деятельности (образование, ИТ, коммерция,
9юриспруденция, медицина) и занимающих разную должность. Средний возраст
респондентов - 24,25. При опросе учитывался также стаж работы и уровень
образования. Опрос проводился среди жителей Баку (Азербайджан) и разных
городов России (преимущественно Санкт-Петербург).
Методики исследования:
1. Методика «Общая проактивность» (A.Bakker, 2012) в адаптации
С.А. Маничева;
2. Методика «Персональная инициативность» (M. Frese, D. Fay & all.,
1997) в адаптации С.А. Маничева;
3. Методика «Утрехтская шкала вовлеченности в работу» (UWES)
(W.Shaufeli, A. Bakker, 2004) в адаптации Д. Кутузовой;
4. Методика «Изменения в работе» (M. Tims, A. Bakker, D.Derks, 2012);
5. Методика «Дизайн работы» (F. Morgeson, C. Humphrey, 2006) в
адаптации С.А. Маничева.
Методы обработки и анализа результатов исследования:
1. Описательные статистики: среднее арифметическое, стандартное
отклонение, дисперсия, асимметрия, эксцесс, минимальное и
максимальное значения параметров;
2. Корреляционный анализ для выявления взаимосвязей;
3. Регрессионный анализ для определения предикторов;
4. Однофакторный дисперсионный анализ для сравнения показателей по
различным факторам (с использованием поправки Бонферрони для
межгрупповых сравнений).
Математическая обработка эмпирических осуществлялась в
компьютерных программах MS Excel, IBM SPSS Statistics.
Материалы данной работы были представлены на Международной
научной конференции «Психология 21 века: актуальные вызовы и
достижения», СПбГУ, 2021. Выступление с докладом на тему «Проактивность
как предиктор вовлеченности персонала».
10ГЛАВА I. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ИЗУЧЕНИЯ ПРОАКТИВНОСТИ
И ВОВЛЕЧЕННОСТИ
1.1. Основные подходы к определению проактивности
В последнее время наблюдается всплеск академического интереса к
проактивности на работе, отражающий растущее значение этого типа
поведения в современных организациях. Традиционные модели работы,
которые предполагают, что сотрудники должны только следовать инструкциям
и описаниям задач, устарели. На практике организации становятся все более
децентрализованными, изменения происходят постоянно, повышается спрос на
инновации, а неопределенность и нестабильность постоянно растут. Вместе с
ними растут тенденции, которые означают, что сотрудники должны быть более
активными, инициативными, вовлеченными. Более того, карьера становится
безграничной, требуя, чтобы люди сами брали на себя ответственность за нее
(Mirvis & Hall, 1994).
Традиционно психология труда фокусировалась на рабочих
характеристиках, к которым сотрудники приспосабливаются для выполнения
своей работы, на приверженности сотрудников целям, которые ставит
организация, а также на социальных структурах на работе, к которым новым
сотрудникам необходимо адаптироваться. Напротив, исследования «активного»
поведения фокусируются на том, как сотрудники меняют характеристики своей
работы и ситуации (Frese & Fay, 2007). Например, сотрудники иногда
переопределяют цели, поставленные перед ними организацией, чтобы иметь
возможность ставить себе более сложные задачи (Hacker, 1985). Также
сотрудники могут активно влиять на процессы социализации, чтобы улучшить
качество своего опыта на работе (Ashford & Black, 1996; Saks & Ashforth, 1996).
Такое поведение является примером проактивного поведения.
С академической точки зрения существует множество проактивных
концепций, отличающихся в зависимости от того, рассматривается ли
проактивность как диспозиция (Bateman & Crant, 1993), как образец поведения
11(Frese & Fay, 2001) или как образ поведения на работе (Grant & Ashford, 2008;
Parker, Williams & Turner, 2006).
Первое употребление термина «проактивность» связано с В. Франклом в
1990г. Он использовал данное понятие для обозначения личности, понимающей
и принимающей ответственность за себя и свою жизнь (Франкл, 1990).
Одним из самых распространенных в организационно-психологической
литературе является определение Т. Бейтмана и Дж. Кранта, данное ими в
статье 1993 г.: «Проактивность – относительно устойчивая диспозиция
инициировать изменения окружающей среды» (Bateman & Crant, 1993, p.105).
Они подчеркивают, что проактивная личность включает в себя
предрасположенность к постоянным изменениям своего окружения в
соответствии с собственными убеждениями ценностями, к прогнозированию и
преодолению трудностей и т.д. Авторы противопоставляют проактивных
людей, которые ищут новые возможности, проявляют инициативу, пассивным
людям, адаптирующимся к окружающей среде и формируются с помощью нее.
Во многих определениях проактивности подчеркивается и фокус на
будщем (ожидание), и фокус на изменениях (принятие контроля). Так, Oxford
English Dictionary определяет проактивность как «создание или управление
ситуацией с проявлением инициативы и прогнозированием проблем». Они
подчеркивают, что важна не просто реакция на события после того, как они уже
произошли, а важен и инновационный подход, в котором заключается
стремление к изменениям.
Диспозиционный подход к изучению проактивности в организационном
поведении получил развитие в работах М. Фриза и Д. Фэя, посвященных
личной или персональной инициативности (personal initiative). В ее основе
лежит самостоятельность (self-starting) как способность
сотрудников устанавливать и достигать профессиональные цели. Персональная
инициативность является формой проактивного поведения, характеризующейся
самостоятельностью, стойкостью в преодолении трудностей, и предполагает
12выход за рамки поставленных задач, постановку целей и попытки решить еще
не возникшие проблемы (Frese & Fay, 2001).
Общая модель персональной инициативности М. Фриза и Д. Фэя
представлена на рисунке 1. Схема взята из работы Lukasz Sulkowski 2017 г.
Рис.1. Персональная инициативность в модели Frese & Fay
Известный автор книг по бизнес-консалтингу Стивен Кови разделяет
проактивных и реактивных людей. Он утверждает, что проактивных от
реактивных отличает то, что «мы несем ответственность за свои собственные
жизни. Поведение человека зависит от егорешений, а не от окружающих
условий. Он способен подчинять чувства собственным ценностям. Человек
инициирует происходящее и несет за это ответственность» (Кови, 2009).
Проактивность может характеризовать не только личность, но и действие,
поведение. Проактивность – предвосхищающее действие, которое сотрудники
осуществляют, чтобы воздействовать на них самих и на окружение. Данное
действие можно описывать через его предикторы и последствия (Grant &
Ashford, 2008).
На основе этого подхода У. Биндл и С.К. Паркер в своей работе 2011 г.
дают следующее определение: «Проактивное организационное поведение -
самостоятельные и ориентированные на будущее (на изменения) действия в
организации. Изменения могут быть как ситуационными (например, внедрение
13новых методов работы), так и внутренними (например, самообучение новым
профессиональным навыкам (Bindl & Parker, 2011).
Ш. Паркер отмечает: «быть проактивным значит брать контроль над тем,
чтобы что-то осуществилось, а не наблюдать за тем, как оно осуществляется»
(Parker, Bindl & Strauss, 2010, p.828).
Принятие на себя ответственности также является примером
проактивного поведения, относящегося к активным усилиям по изменению
методов работы (Morrison & Phelps, 1999). Проактивные люди активно
формируют свою рабочую среду как новые сотрудники (Ashford & Black, 1996)
и убеждают руководителей обратить внимание на важные стратегические
вопросы (Dutton & Ashford, 1993).
В рамках проактивного поведения можно рассмотреть также модель «job
crafting» - стратегии изменений в работе, которые работники вносят в процесс
работы и выполнения задач в рамках своей должности (Tims & Bakker, 2010).
Эти стратегии отличаются характером. Стратегия увеличения структурных
ресурсов и увеличения рабочих требований носит проорганизационный
характер, а стратегии увеличения социальных ресурсов и снижения рабочих
требований - проличностный характер (Tims, Bakker & Derks 2013).
Основываясь на более ранних концепциях, У. Биндл и Ш. Паркер (2009)
предложили модель процесса проактивности и нашли ее первоначальное
эмпирическое подтверждение. Они выделили четыре этапа:
1. «Предвидение». На первом этапе люди ставят связанные с
проактивностью цели и принимают решения. На нем, к примеру,
сотрудник может понять, что способ выполнения задачи не оправдывает
себя, и попытаться определить способы улучшения процесса выполнения
данной задачи.
2. «Планирование». Второй этап представляет собой своего рода подготовку
к проактивному поведению. На нем сотрудники могут продумывать
сценарии того, как им добиться нужных изменений.
143. «Реализация». Третий этап - это непосредственно участие в проактивном
поведении.
4. «Отражение». Четвертый этап состоит из попыток продумать последствия
своего проактивного поведения (Bindl & Parker, 2009).
Авторы указывают, что четыре этапа логически последовательны, но на
практике могут наблюдаться различия. Например, сотрудник может сначала
подумать о способах эффективности выполнения задач, осуществить
подготовку к поведению, участвовать в нем, а после, если поведение не
окажется удовлетворительным дня него, вернуться на первый или другой этапы
и искать альтернативные способы улучшения (Bindl & Parker, 2009).
В отечественной организационной психологии также можно выделить
несколько подходов. Например, К.А. Абульханова выделяла две формы
активности – инициативу и ответственность. Под инициативой понималась
«свободная, отвечающая потребностям субъекта форма самовыражения,
побудительный аспект деятельности, общения, сознания». Она не определяется
только свободой действий, а рассматривает и необходимые действия. Поэтому
наряду с ней стоит рассматривать ответственность, которая понимается как
«гарантирование личностью достижения результата своими силами, при
заданном самой личностью уровне сложности и времени достижения» и
отвечает за превращение внешней необходимости во внутреннее побуждение
субъекта (Абульханова, 1999).
В другом подходе проактивность рассматривается как устойчивая
характеристика личности, которая проявляется: в поведении, обусловленном
собственными внутренними побуждениями; в способности противостоять
трудностям и активно оказывать влияние на условия окружающей среды; в
способности самостоятельно ставить цели, стремиться к достижению цели, и
умении предопределять события и в соответствии с этим выстраивать стратегии
поведения (Ерзин, 2014).
В целом, определение проактивности в организационно-психологической
литературе происходит в двух главных направлениях – в рамках
15диспозиционного подхода (проактивность рассматривается как диспозиция
личности и характеризуется определенными свойствами) и в рамках
поведенческого подхода (проактивность рассматривается как поведение в
организационном контексте).
Все эти модели поведения имеют нечто общее: они показывают
направленность проактивности и проактивное поведения на контроль ситуации,
прогнозирование будущего и инициирование изменений. В различных
подходах проактивность определяется предрасположенностью или зависит от
внешних сил, таких как дизайн работы и руководство.
1.2. Типы проактивности и проактивного поведения
Несмотря на то, что многие концепции проактивности имеют общий
акцент и направление, они отличны друг от друга, что приводит к
необходимости выделить различные типы проактивности и проактивного
поведения. Например, проактивное поведение может различаться по форме
(тип поведения), предполагаемой цели воздействия (я, другие, организация),
частоте, времени и тактике (Grant, Ashford, 2008).
1. Форма. Проактивное поведение может отличаться по своей форме. Тут
главное значение имеет само поведение - например, поиск обратной связи,
самообучение, постановка целей и задач и т.д. Можно рассмотреть
различия проактивного поведения на примере того, как сотрудники
осуществляют поиск обратной связи.
2. Цель воздействия. Предполагаемой целью поиска обратной связи может
быть сам сотрудник (для улучшения собственных результатов), а могут
быть другие (например, для улучшения управления руководства).
3. Частота. Сотрудники могут запрашивать обратную связь более или менее
часто (например, каждый день или несколько раз в неделю).
4. Время. Сотрудники могут выбирать конкретное время для запроса или
получения обратной связи (например, в определенный день недели).
165. Тактика. В данном случае имеет значение способ получения обратной
связи. Они могут попросить другого человека дать обратную связь
напрямую или сосредоточиться на отслеживании его реакции.
Ш. Паркер и К. Коллинз на основе факторного анализа форм
проактивного поведения выделили три категории по цели воздействия:
1. Проактивное рабочее поведение, направленное на контроль и изменения
внутренней среды организации. Например, принятие ответственности,
реализация инноваций на индивидуальном уровне, прогнозирование и
предотвращение различных рабочих проблем.
2. Проактивное поведение, направленное на контроль и изменения внешней
среды. Так, сотрудники могут задавать определенные вопросы
руководителю, косвенно влияя на стратегию организации, могут
анализировать окружающую среду, чтобы предвидеть или находить
новые возможности (например, новые продукты и услуги, которые
организация может внедрить для более эффективных результатов и
конкуретоспособности).
3. Проактивное поведение, направленное на достижение совместимости
между собственными атрибутами (навыками, знаниями, ценностями,
желаниями) и организационной средой. Примером может служить
активный поиск обратной связи о собственной эффективности, например,
посредством запросов или мониторинга. Посредством таких действий
сотрудник стремится улучшить свою работу в организации.
Помимо этого, проактивное поведение может быть направлено на
обеспечение того, чтобы окружающая среда предоставляла ресурсы, желаемые
и важные для человека (соответствие ресурсов и ценностей)
(Parker & Collins, 2010).
Проактивность и проактивное поведение могут быть индивидуальными
(личная инициатива) или коллективными (активность членов команды и
активность членов организации). Индивидуальная проактивность направлена на
собственную работу, например, улучшение своей работоспособности.
17Проактивность команды направлена на помощь команде и улучшение ее
работы. Проактивность членов организации направлена на изменения более
широкого масштаба, например, улучшение системы управления (Griffin, Neal &
Parker, 2007). Другие авторы делают похожее деление: самоориентированная
проактивность, социальная проактивность и организационная проактивность,
которые направлены на собственные цели, коллег и организацию,
соответственно (Belschak & Den Hartog, 2010). Отдельным аспектом А. Грант и
Ш. Паркер выделяют проактивную карьеру. Если вышеуказанные типы
проактивного поведения были описаны в контексте конкретной работы, то
проактивная карьера выходит за ее рамки – например, действия могут быть
направлены на поиск новый работы – карьерная инициатива (Grant & Parker,
2009). В рамках карьеры проактивное поведение является мотивированным
рабочим поведением, связанным с активным подходом к карьере,
использованием стратегий улучшения карьеры и управлению своим
поведением для ее реализации (Smale et al., 2019). Некоторые личностные
свойства, такие как карьерный потенциал, помогают в реализации
проактивного подхода в карьере. Для реализации проактивного подхода в
карьере важен организационный контекст и некоторые личностные свойства,
например, карьерный потенциал (Старикова & Маничев, 2019).
Совершенно иной подход наблюдается среди отечественных авторов.
Например, А.И. Ерзин разделил проактивность на конструктивную и
деструктивную. Конструктивная нацелена на положительный результат и
связана с созданием и поддержанием контактов с другими, таким образом,
способствуя развитию в виде усвоения новых знаний о себе и других.
Деструктивная проактивность, напротив, нарушает межличностные контакты и
не способствует положительному росту личности (Ерзин, 2014).
Категоризация позволяет выявить общие черты и расхождения между
типами проактивности и дает возможность определять предикторы не только
проактивности и проактивного поведения в общем, но и конкретных типов.
181.3. Антецеденты проактивности и проактивного поведения
В ранних исследованиях проактивность рассматривалась как стабильная
диспозиционная характеристика. Считалось, что люди проявляют себя как
проактивные в разном контексте и времени, вне зависимости от обстоятельств
или ситуации (Bateman & Crant, 1993).
Отдельные элементы данного подхода все еще актуальны, но в
современных исследованиях проактивность понимается не только как
диспозиция, но и как способ поведения, следовательно, признается роль как
индивидуальных различий (личность, знания и способности), так и
ситуативных сил (дизайн работы, лидерство и т.д.) в формировании такого
поведения. Они могут выступать предикторами проактивного поведения как
независимо друг от друга, так и во взаимодействии (Bindl & Parker, 2011).
Существуют множество подходов к определению предикторов
проактивности и проактивного поведения. Например, выделяют «холодные»
(когнитивно-мотивационные) и «горячие» (связанные с аффектом) процессы
(Mitchell & Daniels, 2003).
Когнитивно-мотивационные процессы. Наибольшее внимание уделялось
двум таким процессам, лежащим в основе проактивности: во-первых,
воспринимаемой способности быть активным, а во-вторых, желанию или
интересу к проактивному поведению (Parker, Williams & Turner, 2006).
К первым относится осознанный процесс принятия решений, в котором
человек оценивает вероятные результаты проактивного поведения.
Самоэффективность и понимание людьми их собственных способностей
выполнять определенные задачи имеет большую ценность для проактивного
поведения. Эмпирическое исследование с участием студентов заочной формы
обучения MBA (Master of Business Administration – Магистр Делового
Администрирования) показало, что их убеждения в самоэффективности были
положительно связаны с высоким уровнем ответственности и ответственного
поведения по оценке их коллег (Morrison & Phelps, 1999). Еще одно
исследование показало, что сочетание высокого уровня самоэффективности и
19стремления к контролю у сотрудников позволяет оценивать их как более
инициативных (Frese et al., 2007).
Ко вторым процессам относятся связанные с желанием и интересом к
проактивному поведению процессы. Помимо веры человека в то, что он
способен достичь цели, ему нужно хотеть этого. Мотивационный процесс,
лежащий в основе проактивного поведения, заключается в том, что человек
считает это поведение важным для достижения цели (Bindl, Parker, 2011).
Например, с помощью метаанализа была обнаружена положительная
взаимосвязь между сильной финансовой потребностью в | Раздел с обоснованием актуальности исследования:
[«В сложных экономических условиях, которые на сегодняшний день прослеживаются в мировой экономике, в частности, в России, происходит значительное усиление конкуренции, что естественным образом приводит к повышению требований к качеству человеческого капитала. Приоритетной задачей для современных компаний становятся вопросы создания условий для долговременного обеспечения компании человеческими ресурсами (Громова, 2014). Персонал является важным звеном в каждом процессе компании. Различные исследования в области стратегии ведения бизнеса показывают, что без достижения вовлеченности сотрудников, организация не может показывать устойчивые показатели роста и развития. Влияние менеджмента на вовлеченности и производительность доказано исследованиями (Harter et al., 2002). Тем не менее, не менее важными могут быть активность и инициативность самих сотрудников. Новые формы карьеры требуют от работников личностных свойств и поведения, интегрируемых концептoм «проактивность» (Tims, Bakker & Derks, 2012). В литературе все чаще стали появляться работы, направленные на исследование проактивности, что указывает на актуальность этой темы. Ценность качественной рабочей силы очевидна, поэтому академический и практический интерес сосредоточен на том, как дать сотрудникам возможность быть вовлеченным в работу. Для лучшего понимания как это сделать, важно изучить и оценить влияние на вовлеченность и личностных свойств, и форм поведения, в частности проактивности и проактивного поведения. Становится актуальным вопрос о том, как и в какой степени способность работников проактивно подходить к своей работе может влиять на вовлеченность в работу.»]
Формулировка исследовательской проблемы:
[«Становится актуальным вопрос о том, как и в какой степени способность работников проактивно подходить к своей работе может влиять на вовлеченность в работу.»]
Цель исследования:
[«Цель исследования: Изучить проактивность и проактивное рабочее поведение как предиктор вовлеченности персонала в работу.»] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий обзор литературы.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая внимание на введение и теоретическую часть.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор анализирует и обобщает существующие исследования по теме.
Шаг 3. Определите, является ли обзор литературы отдельным разделом или интегрирован в другие части статьи (например, во введение).
Шаг 4. Выделите текст, содержащий анализ предыдущих исследований, теоретических подходов и концепций по теме.
Шаг 5. Обратите внимание на наличие ссылок на научные источники и их характер (отечественные/зарубежные, современные/классические).
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
ШАРИФЗЯНОВА Алсу Таргеловна
Выпускная квалификационная работа
«Проактивность как предиктор вовлеченности персонала»
«Proactivity as a predictor of employee engagement»
Уровень образования: магистратура
Направление 37.04.01 «Психология»
Основная образовательная программа ВМ.5539.2019
«Организационная психология и психология менеджмента»
Научный руководитель: доцент
кафедры эргономики и инженерной
психологии,
кандидат психологических наук
Лепехин Николай Николаевич
Рецензент: заведующая кафедрой
социально-гуманитарных
дисциплин, профессор
факультет автомобильного сервиса
АНО ВО «Университет при МПА
ЕврАзЭС»,
доктор философских наук
Плебанек Ольга Васильевна
Санкт-Петербург
2021СОДЕРЖАНИЕ
АННОТАЦИЯ .......................................................................................................... 4
ABSTRACT ............................................................................................................... 5
КЛЮЧЕВЫЕ ПОНЯТИЯ И ИХ ОПРЕДЕЛЕНИЕ ................................................. 6
ВВЕДЕНИЕ .............................................................................................................. 7
ГЛАВА I. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ИЗУЧЕНИЯ ПРОАКТИВНОСТИ И
ВОВЛЕЧЕННОСТИ ............................................................................................... 11
1.1. Основные подходы к определению проактивности ................................. 11
1.2. Типы проактивности и проактивного поведения ..................................... 16
1.3. Антецеденты проактивности и проактивного поведения ........................ 19
1.4. Последствия проактивности и проактивного поведения на
индивидуальном и организационном уровне ................................................... 29
1.5. Основные концепции вовлеченности ....................................................... 32
1.6. Вовлеченность и сходные понятия ........................................................... 38
1.7. Факторы вовлеченности персонала .......................................................... 41
1.8. Индивидуальные и организационные результаты вовлеченности
персонала в работу .............................................................................................. 45
ГЛАВА II. ОРГАНИЗАЦИЯ И МЕТОДЫ ИССЛЕДОВАНИЯ ........................... 49
2.1. Цели и задачи исследования ........................................................................ 49
2.2. Описание характеристик исследуемой выборки ........................................ 50
2.3. Методы исследования .................................................................................. 52
2.3.1. Методика «Общая проактивность» ....................................................... 53
2.3.2. Методика «Персональная инициативность»......................................... 53
2.3.3. Методика «Утрехтская шкала вовлеченности в работу» ................... 54
2.3.4. Методика «Шкала изменений в работе» ............................................... 54
22.3.5. Методика «Дизайн работы» .................................................................. 55
2.4. Математико-статистические методы обработки данных ........................... 58
2.5. Процедура исследования ........................................................................... 58
ГЛАВА III. РЕЗУЛЬТАТЫ ИССЛЕДОВАНИЯ ................................................... 59
3.1. Описание результатов исследования .......................................................... 59
3.1.1. Психометрические показатели .............................................................. 59
3.1.2. Корреляционный анализ ........................................................................ 61
3.1.3. Регресионный анализ ............................................................................. 71
3.1.3.1. Общая проактивность и персональная инициативность как
предикторы показателей вовлеченности ..................................................... 71
3.1.3.2. Проактивные стратегии изменений в работе как предиктор
показателей вовлеченности .......................................................................... 72
3.1.3. Однофакторный дисперсионный анализ ............................................... 75
3.2. Обсуждение результатов ........................................................................... 84
ВЫВОДЫ................................................................................................................ 86
ПРАКТИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ ................................................................. 87
ЗАКЛЮЧЕНИЕ ...................................................................................................... 88
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ ................................................ 89
ПРИЛОЖЕНИЕ А ................................................................................................ 100
ПРИЛОЖЕНИЕ Б ................................................................................................. 101
ПРИЛОЖЕНИЕ В ................................................................................................ 102
ПРИЛОЖЕНИЕ Г ................................................................................................. 103
ПРИЛОЖЕНИЕ Ж ............................................................................................... 104
ПРИЛОЖЕНИЕ К ................................................................................................ 108
3АННОТАЦИЯ
Даная работа посвящена исследованию проактивности и проактивного
поведения как предикторов вовлеченности персонала. В исследовании приняли
участие 120 респондентов – представители различных сфер трудовой
деятельности. Возраст респондентов варьировался от 19 до 50 лет. Измерялись:
общая проактивность, персональная инициативность, стратегии изменений в
работе, показатели вовлеченности и дизайн работы. Для обработки данных
использовались корреляционный анализ, регрессионный анализ и
однофакторный дисперсионный анализ. Результаты: Характеристики
проактивности и проактивные стратегии изменения в работе выступают
предикторами вовлеченности в работу. Показана взаимосвязь отдельных
характеристик дизайна работы с проактивностью и вовлеченностью.
Показатели отличаются в зависимости от должностного статуса персонала.
Ключевые слова: проактивность, персональная инициативность,
проактивное поведение, стратегии изменений в работе, вовлеченность в
работу, дизайн работы.
4ABSTRACT
This work is devoted to the study of proactivity and proactive behavior as
predictors of employee engagement. The study involved 120 respondents -
representing various job sectors. The age of respondents ranged from 27 to 51 years.
Indicators measured: general proactivity, personal initiative, job crafting, engagement
metrics and work design. Data analysis: Correlation analysis, regression analysis,
One-way ANOVA. Results: Characteristics of proactivity and job crafting are
predictors of employee engagement. Correlation between job design and engagement
has also been demonstrated. The indicators differ depending on the job position.
Key words: proactivity, personal initiative, proactive behavior, job crafting,
work engagement, job design.
5КЛЮЧЕВЫЕ ПОНЯТИЯ И ИХ ОПРЕДЕЛЕНИЕ
Набор устойчивых личностных характеристик,
определяющих проактивность человека – общая
Проактивность проактивность и персональная инициативность
(Bateman & Crant, 1993; Bakker, 2012; Fay &
Frese, 2001).
Проактивные изменения в работе,
Проактивное рабочее осуществляемые сотрудниками, которые
поведение направлены на их ресурсы или требования (Tims,
Bakker & Derks, 2012).
Вовлеченность – аффективно-мотивационное
внутреннее состояние, связанное с работой.
Включает в себя такие показатели, как
Вовлеченность
энергичность, энтузиазм, поглощенность
(Schaufeli, Salanova, Gonzales-Roma, Bakker,
2002).
Дизайн работы – это организационные
характеристики, характеризующие особенности
Дизайн работы деятельности сотрудников (характеристики задач,
характеристики умений, социальные
характеристики) (Morgeson & Humphrey, 2006).
6ВВЕДЕНИЕ
В сложных экономических условиях, которые на сегодняшний день
прослеживаются в мировой экономике, в частности, в России, происходит
значительное усиление конкуренции, что естественным образом приводит к
повышению требований к качеству человеческого капитала. Приоритетной
задачей для современных компаний становятся вопросы создания условий для
долговременного обеспечения компании человеческими ресурсами (Громова,
2014). Персонал является важным звеном в каждом процессе компании.
Различные исследования в области стратегии ведения бизнеса показывают, что
без достижения вовлеченности сотрудников, организация не может показывать
устойчивые показатели роста и развития.
Влияние менеджмента на вовлеченности и производительность доказано
исследованиями (Harter et al., 2002). Тем не менее, не менее важными могут
быть активность и инициативность самих сотрудников. Новые формы карьеры
требуют от работников личностных свойств и поведения, интегрируемых
концептом «проактивность» (Tims, Bakker & Derks, 2012). В литературе все
чаще стали появляться работы, направленные на исследование проактивности,
что указывает на актуальность этой темы.
Ценность качественной рабочей силы очевидна, поэтому академический и
практический интерес сосредоточен на том, как дать сотрудникам возможность
быть вовлеченным в работу. Для лучшего понимания как это сделать, важно
изучить и оценить влияние на вовлеченность и личностных свойств, и форм
поведения, в частности проактивности и проактивного поведения. Становится
актуальным вопрос о том, как и в какой степени способность работников
проактивно подходить к своей работе может влиять на вовлеченность в работу.
В этой работе будет рассмотрена роль проактивности проактивного
поведения сотрудников в прогнозировании вовлеченности в работу. Мы
ожидаем, что проактивные работники, в силу того, что они могут регулировать
собственную рабочую среду и использовать собственные ресурсы для работы,
будут более вовлеченными в рабочий процесс.
7Новизна. Хотя предыдущие исследования предоставили достаточно
доказательств того, что проактивность связана с вовлеченностью, все еще в
значительной степени неизвестна природа связи – результаты исследований
расходятся относительно того, что является предшественником. Эта работа
вносит новый научный вклад по двум причинам: 1) мы рассматриваем влияние
проактивности на вовлеченности не только как личностной характеристики, а
также как поведенческого проявления в виде выбора стратегии изменений;
2) на исследованиях по взаимосвязи проактивности и вовлеченности
сосредоточенны зарубежные авторы, но в российской организационной
психологии практически нет известных работ на эту тему, что позволяет внести
вклад в развитие данного направления исследований.
Практическое применение: Понимание характера влияния проактивности
и проактивного поведения на вовлеченность можно использовать для
составления рекомендаций по организации и оптимизации труда,
стимулирования вовлеченности.
В методологическую основу исследования положены теоретические
положения: проактивная личность как устойчивая тенденция к изменению
окружающей среды (Bateman & Crant, 1993); персональная инициативность как
форма проактивности (Frese & Fay, 2001); выбор стратегии изменений в работе
(job crafting) в рамках концепции проактивного рабочего поведения (Tims,
Bakker, & Derks, 2012); вовлеченность в работу, характеризующаяся энергией,
энтузиазмом и поглощенностью (Schaufeli & Bakker, 2004); дизайн работы
(Morgeson & Humphrey, 2006).
Цель исследования: Изучить проактивность и проактивное
рабочее поведение как предиктор вовлеченности персонала в работу.
Задачи исследования:
Теоретические:
1) Анализ и обобщение существующей литературы и исследований по
проблеме проактивности и вовлеченности персонала.
Эмпирические:
81) Изучить взаимосвязь личностных характеристик проактивности и
показателей вовлеченности персонала;
2) Изучить взаимосвязь характеристик дизайна работы с характеристиками
проактивности и показателями вовлеченности;
3) Изучить личностные характеристики проактивности как предиктор
показателей вовлеченности персонала;
4) Изучить проактивные стратегии изменений в работе как предиктор
показателей вовлеченности персонала;
5) Изучить уровень выраженности общей проактивности, персональной
инициативности, проактивных стратегий изменения и вовлеченности по
группам персонала, поделенным по возрасту, уровню образования, стажа
работы, сферы деятельности и должностного статуса.
Объект исследования: Сотрудники организаций, осуществляющие
трудовую деятельность в различных сферах.
Предмет исследования: Личностные и поведенческие предикторы
показателей вовлеченности персонала в работу.
Гипотезы исследования:
Основная гипотеза: Проактивность и проактивные стратегии изменений
являются предикторами показателей вовлеченности персонала в работу.
Частные гипотезы:
Гипотеза 1: Имеется взаимосвязь характеристик дизайна работы с
показателями вовлеченности;
Гипотеза 2: Выбор сотрудниками стратегий проорганизационного
характера: «увеличение структурных ресурсов» и «усложнение требований
работы» являются предикторами показателей вовлеченности;
Гипотеза 3: Есть различия в выраженности характеристик проактивности
и показателей вовлеченности в зависимости от должностного статуса.
Выборка исследования: В исследовании приняли участие всего 120
респондентов (из них 28% - мужчины, 72% - женщины), работающие в
различных трудовых сферах деятельности (образование, ИТ, коммерция,
9юриспруденция, медицина) и занимающих разную должность. Средний возраст
респондентов - 24,25. При опросе учитывался также стаж работы и уровень
образования. Опрос проводился среди жителей Баку (Азербайджан) и разных
городов России (преимущественно Санкт-Петербург).
Методики исследования:
1. Методика «Общая проактивность» (A.Bakker, 2012) в адаптации
С.А. Маничева;
2. Методика «Персональная инициативность» (M. Frese, D. Fay & all.,
1997) в адаптации С.А. Маничева;
3. Методика «Утрехтская шкала вовлеченности в работу» (UWES)
(W.Shaufeli, A. Bakker, 2004) в адаптации Д. Кутузовой;
4. Методика «Изменения в работе» (M. Tims, A. Bakker, D.Derks, 2012);
5. Методика «Дизайн работы» (F. Morgeson, C. Humphrey, 2006) в
адаптации С.А. Маничева.
Методы обработки и анализа результатов исследования:
1. Описательные статистики: среднее арифметическое, стандартное
отклонение, дисперсия, асимметрия, эксцесс, минимальное и
максимальное значения параметров;
2. Корреляционный анализ для выявления взаимосвязей;
3. Регрессионный анализ для определения предикторов;
4. Однофакторный дисперсионный анализ для сравнения показателей по
различным факторам (с использованием поправки Бонферрони для
межгрупповых сравнений).
Математическая обработка эмпирических осуществлялась в
компьютерных программах MS Excel, IBM SPSS Statistics.
Материалы данной работы были представлены на Международной
научной конференции «Психология 21 века: актуальные вызовы и
достижения», СПбГУ, 2021. Выступление с докладом на тему «Проактивность
как предиктор вовлеченности персонала».
10ГЛАВА I. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ИЗУЧЕНИЯ ПРОАКТИВНОСТИ
И ВОВЛЕЧЕННОСТИ
1.1. Основные подходы к определению проактивности
В последнее время наблюдается всплеск академического интереса к
проактивности на работе, отражающий растущее значение этого типа
поведения в современных организациях. Традиционные модели работы,
которые предполагают, что сотрудники должны только следовать инструкциям
и описаниям задач, устарели. На практике организации становятся все более
децентрализованными, изменения происходят постоянно, повышается спрос на
инновации, а неопределенность и нестабильность постоянно растут. Вместе с
ними растут тенденции, которые означают, что сотрудники должны быть более
активными, инициативными, вовлеченными. Более того, карьера становится
безграничной, требуя, чтобы люди сами брали на себя ответственность за нее
(Mirvis & Hall, 1994).
Традиционно психология труда фокусировалась на рабочих
характеристиках, к которым сотрудники приспосабливаются для выполнения
своей работы, на приверженности сотрудников целям, которые ставит
организация, а также на социальных структурах на работе, к которым новым
сотрудникам необходимо адаптироваться. Напротив, исследования «активного»
поведения фокусируются на том, как сотрудники меняют характеристики своей
работы и ситуации (Frese & Fay, 2007). Например, сотрудники иногда
переопределяют цели, поставленные перед ними организацией, чтобы иметь
возможность ставить себе более сложные задачи (Hacker, 1985). Также
сотрудники могут активно влиять на процессы социализации, чтобы улучшить
качество своего опыта на работе (Ashford & Black, 1996; Saks & Ashforth, 1996).
Такое поведение является примером проактивного поведения.
С академической точки зрения существует множество проактивных
концепций, отличающихся в зависимости от того, рассматривается ли
проактивность как диспозиция (Bateman & Crant, 1993), как образец поведения
11(Frese & Fay, 2001) или как образ поведения на работе (Grant & Ashford, 2008;
Parker, Williams & Turner, 2006).
Первое употребление термина «проактивность» связано с В. Франклом в
1990г. Он использовал данное понятие для обозначения личности, понимающей
и принимающей ответственность за себя и свою жизнь (Франкл, 1990).
Одним из самых распространенных в организационно-психологической
литературе является определение Т. Бейтмана и Дж. Кранта, данное ими в
статье 1993 г.: «Проактивность – относительно устойчивая диспозиция
инициировать изменения окружающей среды» (Bateman & Crant, 1993, p.105).
Они подчеркивают, что проактивная личность включает в себя
предрасположенность к постоянным изменениям своего окружения в
соответствии с собственными убеждениями ценностями, к прогнозированию и
преодолению трудностей и т.д. Авторы противопоставляют проактивных
людей, которые ищут новые возможности, проявляют инициативу, пассивным
людям, адаптирующимся к окружающей среде и формируются с помощью нее.
Во многих определениях проактивности подчеркивается и фокус на
будщем (ожидание), и фокус на изменениях (принятие контроля). Так, Oxford
English Dictionary определяет проактивность как «создание или управление
ситуацией с проявлением инициативы и прогнозированием проблем». Они
подчеркивают, что важна не просто реакция на события после того, как они уже
произошли, а важен и инновационный подход, в котором заключается
стремление к изменениям.
Диспозиционный подход к изучению проактивности в организационном
поведении получил развитие в работах М. Фриза и Д. Фэя, посвященных
личной или персональной инициативности (personal initiative). В ее основе
лежит самостоятельность (self-starting) как способность
сотрудников устанавливать и достигать профессиональные цели. Персональная
инициативность является формой проактивного поведения, характеризующейся
самостоятельностью, стойкостью в преодолении трудностей, и предполагает
12выход за рамки поставленных задач, постановку целей и попытки решить еще
не возникшие проблемы (Frese & Fay, 2001).
Общая модель персональной инициативности М. Фриза и Д. Фэя
представлена на рисунке 1. Схема взята из работы Lukasz Sulkowski 2017 г.
Рис.1. Персональная инициативность в модели Frese & Fay
Известный автор книг по бизнес-консалтингу Стивен Кови разделяет
проактивных и реактивных людей. Он утверждает, что проактивных от
реактивных отличает то, что «мы несем ответственность за свои собственные
жизни. Поведение человека зависит от егорешений, а не от окружающих
условий. Он способен подчинять чувства собственным ценностям. Человек
инициирует происходящее и несет за это ответственность» (Кови, 2009).
Проактивность может характеризовать не только личность, но и действие,
поведение. Проактивность – предвосхищающее действие, которое сотрудники
осуществляют, чтобы воздействовать на них самих и на окружение. Данное
действие можно описывать через его предикторы и последствия (Grant &
Ashford, 2008).
На основе этого подхода У. Биндл и С.К. Паркер в своей работе 2011 г.
дают следующее определение: «Проактивное организационное поведение -
самостоятельные и ориентированные на будущее (на изменения) действия в
организации. Изменения могут быть как ситуационными (например, внедрение
13новых методов работы), так и внутренними (например, самообучение новым
профессиональным навыкам (Bindl & Parker, 2011).
Ш. Паркер отмечает: «быть проактивным значит брать контроль над тем,
чтобы что-то осуществилось, а не наблюдать за тем, как оно осуществляется»
(Parker, Bindl & Strauss, 2010, p.828).
Принятие на себя ответственности также является примером
проактивного поведения, относящегося к активным усилиям по изменению
методов работы (Morrison & Phelps, 1999). Проактивные люди активно
формируют свою рабочую среду как новые сотрудники (Ashford & Black, 1996)
и убеждают руководителей обратить внимание на важные стратегические
вопросы (Dutton & Ashford, 1993).
В рамках проактивного поведения можно рассмотреть также модель «job
crafting» - стратегии изменений в работе, которые работники вносят в процесс
работы и выполнения задач в рамках своей должности (Tims & Bakker, 2010).
Эти стратегии отличаются характером. Стратегия увеличения структурных
ресурсов и увеличения рабочих требований носит проорганизационный
характер, а стратегии увеличения социальных ресурсов и снижения рабочих
требований - проличностный характер (Tims, Bakker & Derks 2013).
Основываясь на более ранних концепциях, У. Биндл и Ш. Паркер (2009)
предложили модель процесса проактивности и нашли ее первоначальное
эмпирическое подтверждение. Они выделили четыре этапа:
1. «Предвидение». На первом этапе люди ставят связанные с
проактивностью цели и принимают решения. На нем, к примеру,
сотрудник может понять, что способ выполнения задачи не оправдывает
себя, и попытаться определить способы улучшения процесса выполнения
данной задачи.
2. «Планирование». Второй этап представляет собой своего рода подготовку
к проактивному поведению. На нем сотрудники могут продумывать
сценарии того, как им добиться нужных изменений.
143. «Реализация». Третий этап - это непосредственно участие в проактивном
поведении.
4. «Отражение». Четвертый этап состоит из попыток продумать последствия
своего проактивного поведения (Bindl & Parker, 2009).
Авторы указывают, что четыре этапа логически последовательны, но на
практике могут наблюдаться различия. Например, сотрудник может сначала
подумать о способах эффективности выполнения задач, осуществить
подготовку к поведению, участвовать в нем, а после, если поведение не
окажется удовлетворительным дня него, вернуться на первый или другой этапы
и искать альтернативные способы улучшения (Bindl & Parker, 2009).
В отечественной организационной психологии также можно выделить
несколько подходов. Например, К.А. Абульханова выделяла две формы
активности – инициативу и ответственность. Под инициативой понималась
«свободная, отвечающая потребностям субъекта форма самовыражения,
побудительный аспект деятельности, общения, сознания». Она не определяется
только свободой действий, а рассматривает и необходимые действия. Поэтому
наряду с ней стоит рассматривать ответственность, которая понимается как
«гарантирование личностью достижения результата своими силами, при
заданном самой личностью уровне сложности и времени достижения» и
отвечает за превращение внешней необходимости во внутреннее побуждение
субъекта (Абульханова, 1999).
В другом подходе проактивность рассматривается как устойчивая
характеристика личности, которая проявляется: в поведении, обусловленном
собственными внутренними побуждениями; в способности противостоять
трудностям и активно оказывать влияние на условия окружающей среды; в
способности самостоятельно ставить цели, стремиться к достижению цели, и
умении предопределять события и в соответствии с этим выстраивать стратегии
поведения (Ерзин, 2014).
В целом, определение проактивности в организационно-психологической
литературе происходит в двух главных направлениях – в рамках
15диспозиционного подхода (проактивность рассматривается как диспозиция
личности и характеризуется определенными свойствами) и в рамках
поведенческого подхода (проактивность рассматривается как поведение в
организационном контексте).
Все эти модели поведения имеют нечто общее: они показывают
направленность проактивности и проактивное поведения на контроль ситуации,
прогнозирование будущего и инициирование изменений. В различных
подходах проактивность определяется предрасположенностью или зависит от
внешних сил, таких как дизайн работы и руководство.
1.2. Типы проактивности и проактивного поведения
Несмотря на то, что многие концепции проактивности имеют общий
акцент и направление, они отличны друг от друга, что приводит к
необходимости выделить различные типы проактивности и проактивного
поведения. Например, проактивное поведение может различаться по форме
(тип поведения), предполагаемой цели воздействия (я, другие, организация),
частоте, времени и тактике (Grant, Ashford, 2008).
1. Форма. Проактивное поведение может отличаться по своей форме. Тут
главное значение имеет само поведение - например, поиск обратной связи,
самообучение, постановка целей и задач и т.д. Можно рассмотреть
различия проактивного поведения на примере того, как сотрудники
осуществляют поиск обратной связи.
2. Цель воздействия. Предполагаемой целью поиска обратной связи может
быть сам сотрудник (для улучшения собственных результатов), а могут
быть другие (например, для улучшения управления руководства).
3. Частота. Сотрудники могут запрашивать обратную связь более или менее
часто (например, каждый день или несколько раз в неделю).
4. Время. Сотрудники могут выбирать конкретное время для запроса или
получения обратной связи (например, в определенный день недели).
165. Тактика. В данном случае имеет значение способ получения обратной
связи. Они могут попросить другого человека дать обратную связь
напрямую или сосредоточиться на отслеживании его реакции.
Ш. Паркер и К. Коллинз на основе факторного анализа форм
проактивного поведения выделили три категории по цели воздействия:
1. Проактивное рабочее поведение, направленное на контроль и изменения
внутренней среды организации. Например, принятие ответственности,
реализация инноваций на индивидуальном уровне, прогнозирование и
предотвращение различных рабочих проблем.
2. Проактивное поведение, направленное на контроль и изменения внешней
среды. Так, сотрудники могут задавать определенные вопросы
руководителю, косвенно влияя на стратегию организации, могут
анализировать окружающую среду, чтобы предвидеть или находить
новые возможности (например, новые продукты и услуги, которые
организация может внедрить для более эффективных результатов и
конкуретоспособности).
3. Проактивное поведение, направленное на достижение совместимости
между собственными атрибутами (навыками, знаниями, ценностями,
желаниями) и организационной средой. Примером может служить
активный поиск обратной связи о собственной эффективности, например,
посредством запросов или мониторинга. Посредством таких действий
сотрудник стремится улучшить свою работу в организации.
Помимо этого, проактивное поведение может быть направлено на
обеспечение того, чтобы окружающая среда предоставляла ресурсы, желаемые
и важные для человека (соответствие ресурсов и ценностей)
(Parker & Collins, 2010).
Проактивность и проактивное поведение могут быть индивидуальными
(личная инициатива) или коллективными (активность членов команды и
активность членов организации). Индивидуальная проактивность направлена на
собственную работу, например, улучшение своей работоспособности.
17Проактивность команды направлена на помощь команде и улучшение ее
работы. Проактивность членов организации направлена на изменения более
широкого масштаба, например, улучшение системы управления (Griffin, Neal &
Parker, 2007). Другие авторы делают похожее деление: самоориентированная
проактивность, социальная проактивность и организационная проактивность,
которые направлены на собственные цели, коллег и организацию,
соответственно (Belschak & Den Hartog, 2010). Отдельным аспектом А. Грант и
Ш. Паркер выделяют проактивную карьеру. Если вышеуказанные типы
проактивного поведения были описаны в контексте конкретной работы, то
проактивная карьера выходит за ее рамки – например, действия могут быть
направлены на поиск новый работы – карьерная инициатива (Grant & Parker,
2009). В рамках карьеры проактивное поведение является мотивированным
рабочим поведением, связанным с активным подходом к карьере,
использованием стратегий улучшения карьеры и управлению своим
поведением для ее реализации (Smale et al., 2019). Некоторые личностные
свойства, такие как карьерный потенциал, помогают в реализации
проактивного подхода в карьере. Для реализации проактивного подхода в
карьере важен организационный контекст и некоторые личностные свойства,
например, карьерный потенциал (Старикова & Маничев, 2019).
Совершенно иной подход наблюдается среди отечественных авторов.
Например, А.И. Ерзин разделил проактивность на конструктивную и
деструктивную. Конструктивная нацелена на положительный результат и
связана с созданием и поддержанием контактов с другими, таким образом,
способствуя развитию в виде усвоения новых знаний о себе и других.
Деструктивная проактивность, напротив, нарушает межличностные контакты и
не способствует положительному росту личности (Ерзин, 2014).
Категоризация позволяет выявить общие черты и расхождения между
типами проактивности и дает возможность определять предикторы не только
проактивности и проактивного поведения в общем, но и конкретных типов.
181.3. Антецеденты проактивности и проактивного поведения
В ранних исследованиях проактивность рассматривалась как стабильная
диспозиционная характеристика. Считалось, что люди проявляют себя как
проактивные в разном контексте и времени, вне зависимости от обстоятельств
или ситуации (Bateman & Crant, 1993).
Отдельные элементы данного подхода все еще актуальны, но в
современных исследованиях проактивность понимается не только как
диспозиция, но и как способ поведения, следовательно, признается роль как
индивидуальных различий (личность, знания и способности), так и
ситуативных сил (дизайн работы, лидерство и т.д.) в формировании такого
поведения. Они могут выступать предикторами проактивного поведения как
независимо друг от друга, так и во взаимодействии (Bindl & Parker, 2011).
Существуют множество подходов к определению предикторов
проактивности и проактивного поведения. Например, выделяют «холодные»
(когнитивно-мотивационные) и «горячие» (связанные с аффектом) процессы
(Mitchell & Daniels, 2003).
Когнитивно-мотивационные процессы. Наибольшее внимание уделялось
двум таким процессам, лежащим в основе проактивности: во-первых,
воспринимаемой способности быть активным, а во-вторых, желанию или
интересу к проактивному поведению (Parker, Williams & Turner, 2006).
К первым относится осознанный процесс принятия решений, в котором
человек оценивает вероятные результаты проактивного поведения.
Самоэффективность и понимание людьми их собственных способностей
выполнять определенные задачи имеет большую ценность для проактивного
поведения. Эмпирическое исследование с участием студентов заочной формы
обучения MBA (Master of Business Administration – Магистр Делового
Администрирования) показало, что их убеждения в самоэффективности были
положительно связаны с высоким уровнем ответственности и ответственного
поведения по оценке их коллег (Morrison & Phelps, 1999). Еще одно
исследование показало, что сочетание высокого уровня самоэффективности и
19стремления к контролю у сотрудников позволяет оценивать их как более
инициативных (Frese et al., 2007).
Ко вторым процессам относятся связанные с желанием и интересом к
проактивному поведению процессы. Помимо веры человека в то, что он
способен достичь цели, ему нужно хотеть этого. Мотивационный процесс,
лежащий в основе проактивного поведения, заключается в том, что человек
считает это поведение важным для достижения цели (Bindl, Parker, 2011).
Например, с помощью метаанализа была обнаружена положительн | Обзор литературы в статье:
[«ГЛАВА I. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ИЗУЧЕНИЯ ПРОАКТИВНОСТИ И ВОВЛЕЧЕННОСТИ
1.1. Основные подходы к определению проактивности
...
1.2. Типы проактивности и проактивного поведения
...
1.3. Антецеденты проактивности и проактивного поведения
...
1.4. Последствия проактивности и проактивного поведения на индивидуальном и организационном уровне
...
1.5. Основные концепции вовлеченности
...
1.6. Вовлеченность и сходные понятия
...
1.7. Факторы вовлеченности персонала
...
1.8. Индивидуальные и организационные результаты вовлеченности персонала в работу
...
Выводы по теоретической главе. Литературный анализ проактивности и вовлеченности показывает,...»]
Расположение обзора литературы:
[Обзор литературы представлен как отдельный раздел статьи — ГЛАВА I «ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ИЗУЧЕНИЯ ПРОАКТИВНОСТИ И ВОВЛЕЧЕННОСТИ».]
Общая характеристика обзора:
[Обзор литературы объемный и структурированный, состоит из восьми подразделов, всесторонне раскрывающих тему: определения и типы проактивности, антецеденты и последствия проактивности, основные концепции вовлеченности, взаимосвязь вовлеченности с близкими понятиями, факторы и результаты вовлеченности. Обзор включает отечественные и зарубежные источники, современные (2000-х годов и позже) и классические исследования, приводится критический анализ теоретических подходов и эмпирических данных.] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите описание материалов и методов исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть описаны методы исследования (обычно после введения или обзора литературы).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный методологии исследования (например, "Материалы и методы", "Методология", "Дизайн исследования" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются используемые методы, материалы, выборка, процедуры сбора и анализа данных.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Типе исследования (экспериментальное, обсервационное, качественное, количественное и т.д.)
- Использованных материалах и данных
- Методах сбора данных
- Методах анализа данных
- Выборке и ее характеристиках (если применимо)
- Процедурах исследования
- Статистических методах (если применимо)
Шаг 5. Обратите внимание на детальность и полноту описания методологии.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
ШАРИФЗЯНОВА Алсу Таргеловна
Выпускная квалификационная работа
«Проактивность как предиктор вовлеченности персонала»
«Proactivity as a predictor of employee engagement»
Уровень образования: магистратура
Направление 37.04.01 «Психология»
Основная образовательная программа ВМ.5539.2019
«Организационная психология и психология менеджмента»
Научный руководитель: доцент
кафедры эргономики и инженерной
психологии,
кандидат психологических наук
Лепехин Николай Николаевич
Рецензент: заведующая кафедрой
социально-гуманитарных
дисциплин, профессор
факультет автомобильного сервиса
АНО ВО «Университет при МПА
ЕврАзЭС»,
доктор философских наук
Плебанек Ольга Васильевна
Санкт-Петербург
2021СОДЕРЖАНИЕ
АННОТАЦИЯ .......................................................................................................... 4
ABSTRACT ............................................................................................................... 5
КЛЮЧЕВЫЕ ПОНЯТИЯ И ИХ ОПРЕДЕЛЕНИЕ ................................................. 6
ВВЕДЕНИЕ .............................................................................................................. 7
ГЛАВА I. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ИЗУЧЕНИЯ ПРОАКТИВНОСТИ И
ВОВЛЕЧЕННОСТИ ............................................................................................... 11
1.1. Основные подходы к определению проактивности ................................. 11
1.2. Типы проактивности и проактивного поведения ..................................... 16
1.3. Антецеденты проактивности и проактивного поведения ........................ 19
1.4. Последствия проактивности и проактивного поведения на
индивидуальном и организационном уровне ................................................... 29
1.5. Основные концепции вовлеченности ....................................................... 32
1.6. Вовлеченность и сходные понятия ........................................................... 38
1.7. Факторы вовлеченности персонала .......................................................... 41
1.8. Индивидуальные и организационные результаты вовлеченности
персонала в работу .............................................................................................. 45
ГЛАВА II. ОРГАНИЗАЦИЯ И МЕТОДЫ ИССЛЕДОВАНИЯ ........................... 49
2.1. Цели и задачи исследования ........................................................................ 49
2.2. Описание характеристик исследуемой выборки ........................................ 50
2.3. Методы исследования .................................................................................. 52
2.3.1. Методика «Общая проактивность» ....................................................... 53
2.3.2. Методика «Персональная инициативность»......................................... 53
2.3.3. Методика «Утрехтская шкала вовлеченности в работу» ................... 54
2.3.4. Методика «Шкала изменений в работе» ............................................... 54
22.3.5. Методика «Дизайн работы» .................................................................. 55
2.4. Математико-статистические методы обработки данных ........................... 58
2.5. Процедура исследования ........................................................................... 58
ГЛАВА III. РЕЗУЛЬТАТЫ ИССЛЕДОВАНИЯ ................................................... 59
3.1. Описание результатов исследования .......................................................... 59
3.1.1. Психометрические показатели .............................................................. 59
3.1.2. Корреляционный анализ ........................................................................ 61
3.1.3. Регресионный анализ ............................................................................. 71
3.1.3.1. Общая проактивность и персональная инициативность как
предикторы показателей вовлеченности ..................................................... 71
3.1.3.2. Проактивные стратегии изменений в работе как предиктор
показателей вовлеченности .......................................................................... 72
3.1.3. Однофакторный дисперсионный анализ ............................................... 75
3.2. Обсуждение результатов ........................................................................... 84
ВЫВОДЫ................................................................................................................ 86
ПРАКТИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ ................................................................. 87
ЗАКЛЮЧЕНИЕ ...................................................................................................... 88
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ ................................................ 89
ПРИЛОЖЕНИЕ А ................................................................................................ 100
ПРИЛОЖЕНИЕ Б ................................................................................................. 101
ПРИЛОЖЕНИЕ В ................................................................................................ 102
ПРИЛОЖЕНИЕ Г ................................................................................................. 103
ПРИЛОЖЕНИЕ Ж ............................................................................................... 104
ПРИЛОЖЕНИЕ К ................................................................................................ 108
3АННОТАЦИЯ
Даная работа посвящена исследованию проактивности и проактивного
поведения как предикторов вовлеченности персонала. В исследовании приняли
участие 120 респондентов – представители различных сфер трудовой
деятельности. Возраст респондентов варьировался от 19 до 50 лет. Измерялись:
общая проактивность, персональная инициативность, стратегии изменений в
работе, показатели вовлеченности и дизайн работы. Для обработки данных
использовались корреляционный анализ, регрессионный анализ и
однофакторный дисперсионный анализ. Результаты: Характеристики
проактивности и проактивные стратегии изменения в работе выступают
предикторами вовлеченности в работу. Показана взаимосвязь отдельных
характеристик дизайна работы с проактивностью и вовлеченностью.
Показатели отличаются в зависимости от должностного статуса персонала.
Ключевые слова: проактивность, персональная инициативность,
проактивное поведение, стратегии изменений в работе, вовлеченность в
работу, дизайн работы.
4ABSTRACT
This work is devoted to the study of proactivity and proactive behavior as
predictors of employee engagement. The study involved 120 respondents -
representing various job sectors. The age of respondents ranged from 27 to 51 years.
Indicators measured: general proactivity, personal initiative, job crafting, engagement
metrics and work design. Data analysis: Correlation analysis, regression analysis,
One-way ANOVA. Results: Characteristics of proactivity and job crafting are
predictors of employee engagement. Correlation between job design and engagement
has also been demonstrated. The indicators differ depending on the job position.
Key words: proactivity, personal initiative, proactive behavior, job crafting,
work engagement, job design.
5КЛЮЧЕВЫЕ ПОНЯТИЯ И ИХ ОПРЕДЕЛЕНИЕ
Набор устойчивых личностных характеристик,
определяющих проактивность человека – общая
Проактивность проактивность и персональная инициативность
(Bateman & Crant, 1993; Bakker, 2012; Fay &
Frese, 2001).
Проактивные изменения в работе,
Проактивное рабочее осуществляемые сотрудниками, которые
поведение направлены на их ресурсы или требования (Tims,
Bakker & Derks, 2012).
Вовлеченность – аффективно-мотивационное
внутреннее состояние, связанное с работой.
Включает в себя такие показатели, как
Вовлеченность
энергичность, энтузиазм, поглощенность
(Schaufeli, Salanova, Gonzales-Roma, Bakker,
2002).
Дизайн работы – это организационные
характеристики, характеризующие особенности
Дизайн работы деятельности сотрудников (характеристики задач,
характеристики умений, социальные
характеристики) (Morgeson & Humphrey, 2006).
6ВВЕДЕНИЕ
В сложных экономических условиях, которые на сегодняшний день
прослеживаются в мировой экономике, в частности, в России, происходит
значительное усиление конкуренции, что естественным образом приводит к
повышению требований к качеству человеческого капитала. Приоритетной
задачей для современных компаний становятся вопросы создания условий для
долговременного обеспечения компании человеческими ресурсами (Громова,
2014). Персонал является важным звеном в каждом процессе компании.
Различные исследования в области стратегии ведения бизнеса показывают, что
без достижения вовлеченности сотрудников, организация не может показывать
устойчивые показатели роста и развития.
Влияние менеджмента на вовлеченности и производительность доказано
исследованиями (Harter et al., 2002). Тем не менее, не менее важными могут
быть активность и инициативность самих сотрудников. Новые формы карьеры
требуют от работников личностных свойств и поведения, интегрируемых
концептом «проактивность» (Tims, Bakker & Derks, 2012). В литературе все
чаще стали появляться работы, направленные на исследование проактивности,
что указывает на актуальность этой темы.
Ценность качественной рабочей силы очевидна, поэтому академический и
практический интерес сосредоточен на том, как дать сотрудникам возможность
быть вовлеченным в работу. Для лучшего понимания как это сделать, важно
изучить и оценить влияние на вовлеченность и личностных свойств, и форм
поведения, в частности проактивности и проактивного поведения. Становится
актуальным вопрос о том, как и в какой степени способность работников
проактивно подходить к своей работе может влиять на вовлеченность в работу.
В этой работе будет рассмотрена роль проактивности проактивного
поведения сотрудников в прогнозировании вовлеченности в работу. Мы
ожидаем, что проактивные работники, в силу того, что они могут регулировать
собственную рабочую среду и использовать собственные ресурсы для работы,
будут более вовлеченными в рабочий процесс.
7Новизна. Хотя предыдущие исследования предоставили достаточно
доказательств того, что проактивность связана с вовлеченностью, все еще в
значительной степени неизвестна природа связи – результаты исследований
расходятся относительно того, что является предшественником. Эта работа
вносит новый научный вклад по двум причинам: 1) мы рассматриваем влияние
проактивности на вовлеченности не только как личностной характеристики, а
также как поведенческого проявления в виде выбора стратегии изменений;
2) на исследованиях по взаимосвязи проактивности и вовлеченности
сосредоточенны зарубежные авторы, но в российской организационной
психологии практически нет известных работ на эту тему, что позволяет внести
вклад в развитие данного направления исследований.
Практическое применение: Понимание характера влияния проактивности
и проактивного поведения на вовлеченность можно использовать для
составления рекомендаций по организации и оптимизации труда,
стимулирования вовлеченности.
В методологическую основу исследования положены теоретические
положения: проактивная личность как устойчивая тенденция к изменению
окружающей среды (Bateman & Crant, 1993); персональная инициативность как
форма проактивности (Frese & Fay, 2001); выбор стратегии изменений в работе
(job crafting) в рамках концепции проактивного рабочего поведения (Tims,
Bakker, & Derks, 2012); вовлеченность в работу, характеризующаяся энергией,
энтузиазмом и поглощенностью (Schaufeli & Bakker, 2004); дизайн работы
(Morgeson & Humphrey, 2006).
Цель исследования: Изучить проактивность и проактивное
рабочее поведение как предиктор вовлеченности персонала в работу.
Задачи исследования:
Теоретические:
1) Анализ и обобщение существующей литературы и исследований по
проблеме проактивности и вовлеченности персонала.
Эмпирические:
81) Изучить взаимосвязь личностных характеристик проактивности и
показателей вовлеченности персонала;
2) Изучить взаимосвязь характеристик дизайна работы с характеристиками
проактивности и показателями вовлеченности;
3) Изучить личностные характеристики проактивности как предиктор
показателей вовлеченности персонала;
4) Изучить проактивные стратегии изменений в работе как предиктор
показателей вовлеченности персонала;
5) Изучить уровень выраженности общей проактивности, персональной
инициативности, проактивных стратегий изменения и вовлеченности по
группам персонала, поделенным по возрасту, уровню образования, стажа
работы, сферы деятельности и должностного статуса.
Объект исследования: Сотрудники организаций, осуществляющие
трудовую деятельность в различных сферах.
Предмет исследования: Личностные и поведенческие предикторы
показателей вовлеченности персонала в работу.
Гипотезы исследования:
Основная гипотеза: Проактивность и проактивные стратегии изменений
являются предикторами показателей вовлеченности персонала в работу.
Частные гипотезы:
Гипотеза 1: Имеется взаимосвязь характеристик дизайна работы с
показателями вовлеченности;
Гипотеза 2: Выбор сотрудниками стратегий проорганизационного
характера: «увеличение структурных ресурсов» и «усложнение требований
работы» являются предикторами показателей вовлеченности;
Гипотеза 3: Есть различия в выраженности характеристик проактивности
и показателей вовлеченности в зависимости от должностного статуса.
Выборка исследования: В исследовании приняли участие всего 120
респондентов (из них 28% - мужчины, 72% - женщины), работающие в
различных трудовых сферах деятельности (образование, ИТ, коммерция,
9юриспруденция, медицина) и занимающих разную должность. Средний возраст
респондентов - 24,25. При опросе учитывался также стаж работы и уровень
образования. Опрос проводился среди жителей Баку (Азербайджан) и разных
городов России (преимущественно Санкт-Петербург).
Методики исследования:
1. Методика «Общая проактивность» (A.Bakker, 2012) в адаптации
С.А. Маничева;
2. Методика «Персональная инициативность» (M. Frese, D. Fay & all.,
1997) в адаптации С.А. Маничева;
3. Методика «Утрехтская шкала вовлеченности в работу» (UWES)
(W.Shaufeli, A. Bakker, 2004) в адаптации Д. Кутузовой;
4. Методика «Изменения в работе» (M. Tims, A. Bakker, D.Derks, 2012);
5. Методика «Дизайн работы» (F. Morgeson, C. Humphrey, 2006) в
адаптации С.А. Маничева.
Методы обработки и анализа результатов исследования:
1. Описательные статистики: среднее арифметическое, стандартное
отклонение, дисперсия, асимметрия, эксцесс, минимальное и
максимальное значения параметров;
2. Корреляционный анализ для выявления взаимосвязей;
3. Регрессионный анализ для определения предикторов;
4. Однофакторный дисперсионный анализ для сравнения показателей по
различным факторам (с использованием поправки Бонферрони для
межгрупповых сравнений).
Математическая обработка эмпирических осуществлялась в
компьютерных программах MS Excel, IBM SPSS Statistics.
Материалы данной работы были представлены на Международной
научной конференции «Психология 21 века: актуальные вызовы и
достижения», СПбГУ, 2021. Выступление с докладом на тему «Проактивность
как предиктор вовлеченности персонала».
10ГЛАВА I. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ИЗУЧЕНИЯ ПРОАКТИВНОСТИ
И ВОВЛЕЧЕННОСТИ
1.1. Основные подходы к определению проактивности
В последнее время наблюдается всплеск академического интереса к
проактивности на работе, отражающий растущее значение этого типа
поведения в современных организациях. Традиционные модели работы,
которые предполагают, что сотрудники должны только следовать инструкциям
и описаниям задач, устарели. На практике организации становятся все более
децентрализованными, изменения происходят постоянно, повышается спрос на
инновации, а неопределенность и нестабильность постоянно растут. Вместе с
ними растут тенденции, которые означают, что сотрудники должны быть более
активными, инициативными, вовлеченными. Более того, карьера становится
безграничной, требуя, чтобы люди сами брали на себя ответственность за нее
(Mirvis & Hall, 1994).
Традиционно психология труда фокусировалась на рабочих
характеристиках, к которым сотрудники приспосабливаются для выполнения
своей работы, на приверженности сотрудников целям, которые ставит
организация, а также на социальных структурах на работе, к которым новым
сотрудникам необходимо адаптироваться. Напротив, исследования «активного»
поведения фокусируются на том, как сотрудники меняют характеристики своей
работы и ситуации (Frese & Fay, 2007). Например, сотрудники иногда
переопределяют цели, поставленные перед ними организацией, чтобы иметь
возможность ставить себе более сложные задачи (Hacker, 1985). Также
сотрудники могут активно влиять на процессы социализации, чтобы улучшить
качество своего опыта на работе (Ashford & Black, 1996; Saks & Ashforth, 1996).
Такое поведение является примером проактивного поведения.
С академической точки зрения существует множество проактивных
концепций, отличающихся в зависимости от того, рассматривается ли
проактивность как диспозиция (Bateman & Crant, 1993), как образец поведения
11(Frese & Fay, 2001) или как образ поведения на работе (Grant & Ashford, 2008;
Parker, Williams & Turner, 2006).
Первое употребление термина «проактивность» связано с В. Франклом в
1990г. Он использовал данное понятие для обозначения личности, понимающей
и принимающей ответственность за себя и свою жизнь (Франкл, 1990).
Одним из самых распространенных в организационно-психологической
литературе является определение Т. Бейтмана и Дж. Кранта, данное ими в
статье 1993 г.: «Проактивность – относительно устойчивая диспозиция
инициировать изменения окружающей среды» (Bateman & Crant, 1993, p.105).
Они подчеркивают, что проактивная личность включает в себя
предрасположенность к постоянным изменениям своего окружения в
соответствии с собственными убеждениями ценностями, к прогнозированию и
преодолению трудностей и т.д. Авторы противопоставляют проактивных
людей, которые ищут новые возможности, проявляют инициативу, пассивным
людям, адаптирующимся к окружающей среде и формируются с помощью нее.
Во многих определениях проактивности подчеркивается и фокус на
будщем (ожидание), и фокус на изменениях (принятие контроля). Так, Oxford
English Dictionary определяет проактивность как «создание или управление
ситуацией с проявлением инициативы и прогнозированием проблем». Они
подчеркивают, что важна не просто реакция на события после того, как они уже
произошли, а важен и инновационный подход, в котором заключается
стремление к изменениям.
Диспозиционный подход к изучению проактивности в организационном
поведении получил развитие в работах М. Фриза и Д. Фэя, посвященных
личной или персональной инициативности (personal initiative). В ее основе
лежит самостоятельность (self-starting) как способность
сотрудников устанавливать и достигать профессиональные цели. Персональная
инициативность является формой проактивного поведения, характеризующейся
самостоятельностью, стойкостью в преодолении трудностей, и предполагает
12выход за рамки поставленных задач, постановку целей и попытки решить еще
не возникшие проблемы (Frese & Fay, 2001).
Общая модель персональной инициативности М. Фриза и Д. Фэя
представлена на рисунке 1. Схема взята из работы Lukasz Sulkowski 2017 г.
Рис.1. Персональная инициативность в модели Frese & Fay
Известный автор книг по бизнес-консалтингу Стивен Кови разделяет
проактивных и реактивных людей. Он утверждает, что проактивных от
реактивных отличает то, что «мы несем ответственность за свои собственные
жизни. Поведение человека зависит от егорешений, а не от окружающих
условий. Он способен подчинять чувства собственным ценностям. Человек
инициирует происходящее и несет за это ответственность» (Кови, 2009).
Проактивность может характеризовать не только личность, но и действие,
поведение. Проактивность – предвосхищающее действие, которое сотрудники
осуществляют, чтобы воздействовать на них самих и на окружение. Данное
действие можно описывать через его предикторы и последствия (Grant &
Ashford, 2008).
На основе этого подхода У. Биндл и С.К. Паркер в своей работе 2011 г.
дают следующее определение: «Проактивное организационное поведение -
самостоятельные и ориентированные на будущее (на изменения) действия в
организации. Изменения могут быть как ситуационными (например, внедрение
13новых методов работы), так и внутренними (например, самообучение новым
профессиональным навыкам (Bindl & Parker, 2011).
Ш. Паркер отмечает: «быть проактивным значит брать контроль над тем,
чтобы что-то осуществилось, а не наблюдать за тем, как оно осуществляется»
(Parker, Bindl & Strauss, 2010, p.828).
Принятие на себя ответственности также является примером
проактивного поведения, относящегося к активным усилиям по изменению
методов работы (Morrison & Phelps, 1999). Проактивные люди активно
формируют свою рабочую среду как новые сотрудники (Ashford & Black, 1996)
и убеждают руководителей обратить внимание на важные стратегические
вопросы (Dutton & Ashford, 1993).
В рамках проактивного поведения можно рассмотреть также модель «job
crafting» - стратегии изменений в работе, которые работники вносят в процесс
работы и выполнения задач в рамках своей должности (Tims & Bakker, 2010).
Эти стратегии отличаются характером. Стратегия увеличения структурных
ресурсов и увеличения рабочих требований носит проорганизационный
характер, а стратегии увеличения социальных ресурсов и снижения рабочих
требований - проличностный характер (Tims, Bakker & Derks 2013).
Основываясь на более ранних концепциях, У. Биндл и Ш. Паркер (2009)
предложили модель процесса проактивности и нашли ее первоначальное
эмпирическое подтверждение. Они выделили четыре этапа:
1. «Предвидение». На первом этапе люди ставят связанные с
проактивностью цели и принимают решения. На нем, к примеру,
сотрудник может понять, что способ выполнения задачи не оправдывает
себя, и попытаться определить способы улучшения процесса выполнения
данной задачи.
2. «Планирование». Второй этап представляет собой своего рода подготовку
к проактивному поведению. На нем сотрудники могут продумывать
сценарии того, как им добиться нужных изменений.
143. «Реализация». Третий этап - это непосредственно участие в проактивном
поведении.
4. «Отражение». Четвертый этап состоит из попыток продумать последствия
своего проактивного поведения (Bindl & Parker, 2009).
Авторы указывают, что четыре этапа логически последовательны, но на
практике могут наблюдаться различия. Например, сотрудник может сначала
подумать о способах эффективности выполнения задач, осуществить
подготовку к поведению, участвовать в нем, а после, если поведение не
окажется удовлетворительным дня него, вернуться на первый или другой этапы
и искать альтернативные способы улучшения (Bindl & Parker, 2009).
В отечественной организационной психологии также можно выделить
несколько подходов. Например, К.А. Абульханова выделяла две формы
активности – инициативу и ответственность. Под инициативой понималась
«свободная, отвечающая потребностям субъекта форма самовыражения,
побудительный аспект деятельности, общения, сознания». Она не определяется
только свободой действий, а рассматривает и необходимые действия. Поэтому
наряду с ней стоит рассматривать ответственность, которая понимается как
«гарантирование личностью достижения результата своими силами, при
заданном самой личностью уровне сложности и времени достижения» и
отвечает за превращение внешней необходимости во внутреннее побуждение
субъекта (Абульханова, 1999).
В другом подходе проактивность рассматривается как устойчивая
характеристика личности, которая проявляется: в поведении, обусловленном
собственными внутренними побуждениями; в способности противостоять
трудностям и активно оказывать влияние на условия окружающей среды; в
способности самостоятельно ставить цели, стремиться к достижению цели, и
умении предопределять события и в соответствии с этим выстраивать стратегии
поведения (Ерзин, 2014).
В целом, определение проактивности в организационно-психологической
литературе происходит в двух главных направлениях – в рамках
15диспозиционного подхода (проактивность рассматривается как диспозиция
личности и характеризуется определенными свойствами) и в рамках
поведенческого подхода (проактивность рассматривается как поведение в
организационном контексте).
Все эти модели поведения имеют нечто общее: они показывают
направленность проактивности и проактивное поведения на контроль ситуации,
прогнозирование будущего и инициирование изменений. В различных
подходах проактивность определяется предрасположенностью или зависит от
внешних сил, таких как дизайн работы и руководство.
1.2. Типы проактивности и проактивного поведения
Несмотря на то, что многие концепции проактивности имеют общий
акцент и направление, они отличны друг от друга, что приводит к
необходимости выделить различные типы проактивности и проактивного
поведения. Например, проактивное поведение может различаться по форме
(тип поведения), предполагаемой цели воздействия (я, другие, организация),
частоте, времени и тактике (Grant, Ashford, 2008).
1. Форма. Проактивное поведение может отличаться по своей форме. Тут
главное значение имеет само поведение - например, поиск обратной связи,
самообучение, постановка целей и задач и т.д. Можно рассмотреть
различия проактивного поведения на примере того, как сотрудники
осуществляют поиск обратной связи.
2. Цель воздействия. Предполагаемой целью поиска обратной связи может
быть сам сотрудник (для улучшения собственных результатов), а могут
быть другие (например, для улучшения управления руководства).
3. Частота. Сотрудники могут запрашивать обратную связь более или менее
часто (например, каждый день или несколько раз в неделю).
4. Время. Сотрудники могут выбирать конкретное время для запроса или
получения обратной связи (например, в определенный день недели).
165. Тактика. В данном случае имеет значение способ получения обратной
связи. Они могут попросить другого человека дать обратную связь
напрямую или сосредоточиться на отслеживании его реакции.
Ш. Паркер и К. Коллинз на основе факторного анализа форм
проактивного поведения выделили три категории по цели воздействия:
1. Проактивное рабочее поведение, направленное на контроль и изменения
внутренней среды организации. Например, принятие ответственности,
реализация инноваций на индивидуальном уровне, прогнозирование и
предотвращение различных рабочих проблем.
2. Проактивное поведение, направленное на контроль и изменения внешней
среды. Так, сотрудники могут задавать определенные вопросы
руководителю, косвенно влияя на стратегию организации, могут
анализировать окружающую среду, чтобы предвидеть или находить
новые возможности (например, новые продукты и услуги, которые
организация может внедрить для более эффективных результатов и
конкуретоспособности).
3. Проактивное поведение, направленное на достижение совместимости
между собственными атрибутами (навыками, знаниями, ценностями,
желаниями) и организационной средой. Примером может служить
активный поиск обратной связи о собственной эффективности, например,
посредством запросов или мониторинга. Посредством таких действий
сотрудник стремится улучшить свою работу в организации.
Помимо этого, проактивное поведение может быть направлено на
обеспечение того, чтобы окружающая среда предоставляла ресурсы, желаемые
и важные для человека (соответствие ресурсов и ценностей)
(Parker & Collins, 2010).
Проактивность и проактивное поведение могут быть индивидуальными
(личная инициатива) или коллективными (активность членов команды и
активность членов организации). Индивидуальная проактивность направлена на
собственную работу, например, улучшение своей работоспособности.
17Проактивность команды направлена на помощь команде и улучшение ее
работы. Проактивность членов организации направлена на изменения более
широкого масштаба, например, улучшение системы управления (Griffin, Neal &
Parker, 2007). Другие авторы делают похожее деление: самоориентированная
проактивность, социальная проактивность и организационная проактивность,
которые направлены на собственные цели, коллег и организацию,
соответственно (Belschak & Den Hartog, 2010). Отдельным аспектом А. Грант и
Ш. Паркер выделяют проактивную карьеру. Если вышеуказанные типы
проактивного поведения были описаны в контексте конкретной работы, то
проактивная карьера выходит за ее рамки – например, действия могут быть
направлены на поиск новый работы – карьерная инициатива (Grant & Parker,
2009). В рамках карьеры проактивное поведение является мотивированным
рабочим поведением, связанным с активным подходом к карьере,
использованием стратегий улучшения карьеры и управлению своим
поведением для ее реализации (Smale et al., 2019). Некоторые личностные
свойства, такие как карьерный потенциал, помогают в реализации
проактивного подхода в карьере. Для реализации проактивного подхода в
карьере важен организационный контекст и некоторые личностные свойства,
например, карьерный потенциал (Старикова & Маничев, 2019).
Совершенно иной подход наблюдается среди отечественных авторов.
Например, А.И. Ерзин разделил проактивность на конструктивную и
деструктивную. Конструктивная нацелена на положительный результат и
связана с созданием и поддержанием контактов с другими, таким образом,
способствуя развитию в виде усвоения новых знаний о себе и других.
Деструктивная проактивность, напротив, нарушает межличностные контакты и
не способствует положительному росту личности (Ерзин, 2014).
Категоризация позволяет выявить общие черты и расхождения между
типами проактивности и дает возможность определять предикторы не только
проактивности и проактивного поведения в общем, но и конкретных типов.
181.3. Антецеденты проактивности и проактивного поведения
В ранних исследованиях проактивность рассматривалась как стабильная
диспозиционная характеристика. Считалось, что люди проявляют себя как
проактивные в разном контексте и времени, вне зависимости от обстоятельств
или ситуации (Bateman & Crant, 1993).
Отдельные элементы данного подхода все еще актуальны, но в
современных исследованиях проактивность понимается не только как
диспозиция, но и как способ поведения, следовательно, признается роль как
индивидуальных различий (личность, знания и способности), так и
ситуативных сил (дизайн работы, лидерство и т.д.) в формировании такого
поведения. Они могут выступать предикторами проактивного поведения как
независимо друг от друга, так и во взаимодействии (Bindl & Parker, 2011).
Существуют множество подходов к определению предикторов
проактивности и проактивного поведения. Например, выделяют «холодные»
(когнитивно-мотивационные) и «горячие» (связанные с аффектом) процессы
(Mitchell & Daniels, 2003).
Когнитивно-мотивационные процессы. Наибольшее внимание уделялось
двум таким процессам, лежащим в основе проактивности: во-первых,
воспринимаемой способности быть активным, а во-вторых, желанию или
интересу к проактивному поведению (Parker, Williams & Turner, 2006).
К первым относится осознанный процесс принятия решений, в котором
человек оценивает вероятные результаты проактивного поведения.
Самоэффективность и понимание людьми их собственных способностей
выполнять определенные задачи имеет большую ценность для проактивного
поведения. Эмпирическое исследование с участием студентов заочной формы
обучения MBA (Master of Business Administration – Магистр Делового
Администрирования) показало, что их убеждения в самоэффективности были
положительно связаны с высоким уровнем ответственности и ответственного
поведения по оценке их коллег (Morrison & Phelps, 1999). Еще одно
исследование показало, что сочетание высокого уровня самоэффективности и
19стремления к контролю у сотрудников позволяет оценивать их как более
инициативных (Frese et al., 2007).
Ко вторым процессам относятся с | ["Описание методов исследования в статье:\n\n1. Наличие раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [да, раздел 'ГЛАВА II. ОРГАНИЗАЦИЯ И МЕТОДЫ ИССЛЕДОВАНИЯ']\n\n2. Расположение раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [ГЛАВА II, страницы 49-58]\n\n3. Выделенный раздел, посвящённый методам и материалам исследования:\n[«2.1. Цели и задачи исследования\nВ данном параграфе будут рассмотрены основные цели, задачи и гипотезы нашего эмпирического исследования,\nЦель исследования: Изучить проактивность и проактивное рабочее поведение как предиктор вовлеченности персонала в работу.\nЗадачи исследования:\nЭмпирические:\n1) Изучить взаимосвязь личностных характеристик проактивности и показателей вовлеченности персонала;\n2) Изучить взаимосвязь характеристик дизайна работы с характеристиками проактивности и показателями вовлеченности;\n3) Изучить личностные характеристики проактивности как предиктор показателей вовлеченности персонала;\n4) Изучить проактивные стратегии изменений в работе как предиктор показателей вовлеченности персонала;\n5) Изучить уровень выраженности общей проактивности, проактивных стратегий изменения и вовлеченности по группам персонала, поделенным по возрасту, уровню образования, стажа работы, сферы деятельности и должностного статуса.\nОбъект исследования: Сотрудники организаций, осуществляющие трудовую деятельность в различных сферах.\nПредмет исследования: Личностные и поведенческие предикторы показателей вовлеченности персонала в работу.\nГипотезы исследования:\nОсновная гипотеза: Проактивность и проактивные стратегии изменений являются предикторами показателей вовлеченности персонала в работу.\nЧастные гипотезы:\nГипотеза 1: Имеется взаимосвязь характеристик дизайна работы с показателями вовлеченности;\nГипотеза 2: Выбор сотрудниками стратегий проорганизационного характера: «увеличение структурных ресурсов» и «усложнение требований работы» являются предикторами показателей вовлеченности;\nГипотеза 3: Есть различия в выраженности характеристик проактивности и показателей вовлеченности в зависимости от должностного статуса.\n\n2.2. Описание характеристик исследуемой выборки\nВ исследовании приняли участие всего 120 респондентов (из них 28% - мужчины, 72% - женщины), работающие в различных трудовых сферах деятельности (образование, ИТ, коммерция, юриспруденция, медицина) и занимающих разную должность. Средний возраст респондентов - 24 года. При опросе учитывался также стаж работы и уровень образования. Опрос проводился среди жителей Баку (Азербайджан) и разных городов России (преимущественно Санкт-Петербург).\nВозраст респондентов варьируется от 19 до 50 лет, а стаж работы от 2 месяцев до 25 лет. Характеристики представлены на таблице ниже (табл.1)\n...\n2.3. Методы исследования\nПеречень использованных методик для проведения эмпирического исследования:\n1. Методика «Общая проактивность» (A.Bakker, 2012) в адаптации С.А. Маничева;\n2. Методика «Персональная инициативность» (M. Frese, D. Fay & all., 1997) в адаптации С.А. Маничева;\n3. Методика «Утрехтская шкала вовлеченности в работу» (UWES) (W.Shaufeli, A. Bakker, 2004) в адаптации Д. Кутузовой;\n4. Методика «Изменения в работе» (M. Tims, A. Bakker, D.Derks, 2012);\n5. Методика «Дизайн работы» (F. Morgeson, C. Humphrey, 2006) в адаптации С.А. Маничева.\n\n2.3.1. Методика «Общая проактивность»\nДанная методика определяет насколько человек может активно, позитивно и вдохновленно подходить к своей деятельности, может ли он влиять на свою работу и самостоятельно делать задачи более интересными. Шкала общей проактивности демонстрирует отношение сотрудников к работе и к своей мотивации. Опросник состоит из восьми утверждений, например: «Я могу хорошо сосредоточиться на своей работе» или «Я могу замотивировать себя». Все утверждения респонденты оцениваются по семибалльной шкале с выражением степени своего согласия или несогласия (1 – совершенно не согласен, 7 – совершенно согласен) (Bakker, 2012).\nАдаптирован на кафедре эргономики и инженерной психологии СПбГУ под руководством С.А. Маничева. Текст методики представлен в приложении А.\n\n2.3.2. Методика «Персональная инициативность»\nПерсональная инициативность определяется М. Фризом и Д. Фэйем, как «поведение на работе, характеризующееся самостоятельностью, проактивным подходом и стойкостью в преодолении трудностей на пути достижения цели» (Frese, Fay, 2001). С помощью шкалы персональной инициативности можно измерить предрасположенность к проактивному поведению на индивидуальном уровне, т.к. персональная инициативность является одной из форм проактивности. Она опирается на самостоятельность сотрудников (self-starting) и выражается в способности самостоятельно устанавливать и достигать независимо от внешних побудителей направленностью и стремлением к преодолевать трудности на пути к цели. Методика состоит из 7 утверждений, таких как «Что бы ни происходило, я тот час же нахожу решение» или «Как только выпадет шанс быть активным и действовать, я пользуюсь им». Респонденты должны оценить насколько они описывают их по пятибалльной шкале, где 1 – полностью не согласен, 5 – полностью согласен. Адаптирована на кафедре Эргономики и Инженерной психологии СПбГУ в 2019 г (Маничев, 2019). Текст методики в приложении Б.\n\n2.3.3. Методика «Утрехтская шкала вовлеченности в работу»\nМетодика представляет собой инструмент для измерения уровня вовлеченности в работу. Респондентам предоставляются утверждения. Они должны оценить, как часто они испытывают то или другое переживание по поводу своей работы по 6-бальной шкале от 0 (никогда) до 6 (каждый день). Опросник состоит из 17 вопросов, составляющих три шкалы вовлеченности: энергичность (6 вопросов), энтузиазм (5 вопросов), поглощенность (6 вопросов) (Shaufeli, Bakker, 2004) в адаптации Кутузовой (Кутузова, 2006). Текст методики представлен в приложении В.\n\n2.3.4. Методика «Шкала изменений в работе»\nСтратегии изменений в работе – это изменения, инициируемые самим работником в отношении своей работы. Опросник содержит 18 вопросов, относящихся к 4 факторам: увеличение структурных ресурсов, снижение требований, увеличение социальных ресурсов, увеличение рабочих требований. Ответы выставляются по 5-бальной шкале. Адаптирована на кафедре Эргономики и Инженерной психологии СПбГУ. Текст методики в приложении Д.\n\n2.3.5. Методика «Дизайн работы»\nДанный опросник – доработанный и сокращенный вариант Job Diagnostic Survey (Hackman, Oldham). Оценка 18 «ядерных» характеристик работы (3-6 вопросов на каждый фактор), включая характеристики задач, умений и социальных характеристик (Morgeson, Humphrey, 2006). Использована версия в адаптации С.А. Маничева, исключены характеристики «Контекст работы». Текст методики в приложении Ж.\n\n2.4. Математико-статистические методы обработки данных\nИспользованы: описательные статистики (среднее арифметическое, стандартное отклонение, дисперсия, асимметрия, эксцесс, минимумы и максимумы); корреляционный анализ для выявления взаимосвязей; регрессионный анализ для определения предикторов; однофакторный дисперсионный анализ с поправкой Бонферрони для межгрупповых сравнений. Обработка данных в MS Excel и IBM SPSS Statistics.\n\n2.5. Процедура исследования\n1. Подготовительный этап: формулирование темы, целей, задач, предмета, объекта, гипотез; теоретический обзор; подбор инструментария.\n2. Основной этап: составление онлайн-анкеты по методикам; исследование проводилось через Google Forms, время заполнения — 15 минут.\n3. Заключительный этап: статистическая обработка данных, обсуждение результатов, формулирование выводов и практических рекомендаций.»]\n\n4. Компоненты методологии:\n - Тип исследования: [эмпирическое исследование с использованием количественных методов анкетирования]\n - Материалы и данные: [данные от 120 респондентов разного пола, возраста (19-50 лет), разной сферы деятельности; данные включают оценки по пяти психологическим методикам]\n - Методы сбора данных: [онлайн-анкетирование через Google Forms с использованием стандартизированных методик]\n - Методы анализа данных: [описательная статистика, корреляционный анализ, регрессионный анализ, однофакторный дисперсионный анализ]\n - Выборка и ее характеристики: [120 респондентов, 28% мужчины, 72% женщины; сферы: образование, ИТ, коммерция, юриспруденция, медицина; возрастной диапазон 19-50 лет; распределение по должностному статусу: исполнители, специалисты, руководители нижнего, среднего, верхнего звена]\n - Процедуры исследования: [формирование целей и задач, подбор методик, составление анкеты, сбор данных через онлайн, обработка и анализ данных]\n - Статистические методы: [расчет описательных статистик, коэффициентов корреляции Пирсона, пошаговый регрессионный анализ, однофакторный дисперсионный анализ с поправкой Бонферрони]\n"] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий результаты исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть представлены результаты исследования (обычно после методологии).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный результатам исследования (например, "Результаты", "Результаты исследования", "Полученные данные" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются полученные результаты.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Основных полученных результатах
- Представленных данных (таблицы, графики, диаграммы)
- Статистических показателях (если применимо)
- Интерпретации полученных результатов
- Утверждениях автора о новизне полученных результатов
Шаг 5. Обратите внимание на то, как автор формулирует и подчеркивает новизну своих результатов.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
ШАРИФЗЯНОВА Алсу Таргеловна
Выпускная квалификационная работа
«Проактивность как предиктор вовлеченности персонала»
«Proactivity as a predictor of employee engagement»
Уровень образования: магистратура
Направление 37.04.01 «Психология»
Основная образовательная программа ВМ.5539.2019
«Организационная психология и психология менеджмента»
Научный руководитель: доцент
кафедры эргономики и инженерной
психологии,
кандидат психологических наук
Лепехин Николай Николаевич
Рецензент: заведующая кафедрой
социально-гуманитарных
дисциплин, профессор
факультет автомобильного сервиса
АНО ВО «Университет при МПА
ЕврАзЭС»,
доктор философских наук
Плебанек Ольга Васильевна
Санкт-Петербург
2021СОДЕРЖАНИЕ
АННОТАЦИЯ .......................................................................................................... 4
ABSTRACT ............................................................................................................... 5
КЛЮЧЕВЫЕ ПОНЯТИЯ И ИХ ОПРЕДЕЛЕНИЕ ................................................. 6
ВВЕДЕНИЕ .............................................................................................................. 7
ГЛАВА I. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ИЗУЧЕНИЯ ПРОАКТИВНОСТИ И
ВОВЛЕЧЕННОСТИ ............................................................................................... 11
1.1. Основные подходы к определению проактивности ................................. 11
1.2. Типы проактивности и проактивного поведения ..................................... 16
1.3. Антецеденты проактивности и проактивного поведения ........................ 19
1.4. Последствия проактивности и проактивного поведения на
индивидуальном и организационном уровне ................................................... 29
1.5. Основные концепции вовлеченности ....................................................... 32
1.6. Вовлеченность и сходные понятия ........................................................... 38
1.7. Факторы вовлеченности персонала .......................................................... 41
1.8. Индивидуальные и организационные результаты вовлеченности
персонала в работу .............................................................................................. 45
ГЛАВА II. ОРГАНИЗАЦИЯ И МЕТОДЫ ИССЛЕДОВАНИЯ ........................... 49
2.1. Цели и задачи исследования ........................................................................ 49
2.2. Описание характеристик исследуемой выборки ........................................ 50
2.3. Методы исследования .................................................................................. 52
2.3.1. Методика «Общая проактивность» ....................................................... 53
2.3.2. Методика «Персональная инициативность»......................................... 53
2.3.3. Методика «Утрехтская шкала вовлеченности в работу» ................... 54
2.3.4. Методика «Шкала изменений в работе» ............................................... 54
22.3.5. Методика «Дизайн работы» .................................................................. 55
2.4. Математико-статистические методы обработки данных ........................... 58
2.5. Процедура исследования ........................................................................... 58
ГЛАВА III. РЕЗУЛЬТАТЫ ИССЛЕДОВАНИЯ ................................................... 59
3.1. Описание результатов исследования .......................................................... 59
3.1.1. Психометрические показатели .............................................................. 59
3.1.2. Корреляционный анализ ........................................................................ 61
3.1.3. Регресионный анализ ............................................................................. 71
3.1.3.1. Общая проактивность и персональная инициативность как
предикторы показателей вовлеченности ..................................................... 71
3.1.3.2. Проактивные стратегии изменений в работе как предиктор
показателей вовлеченности .......................................................................... 72
3.1.3. Однофакторный дисперсионный анализ ............................................... 75
3.2. Обсуждение результатов ........................................................................... 84
ВЫВОДЫ................................................................................................................ 86
ПРАКТИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ ................................................................. 87
ЗАКЛЮЧЕНИЕ ...................................................................................................... 88
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ ................................................ 89
ПРИЛОЖЕНИЕ А ................................................................................................ 100
ПРИЛОЖЕНИЕ Б ................................................................................................. 101
ПРИЛОЖЕНИЕ В ................................................................................................ 102
ПРИЛОЖЕНИЕ Г ................................................................................................. 103
ПРИЛОЖЕНИЕ Ж ............................................................................................... 104
ПРИЛОЖЕНИЕ К ................................................................................................ 108
3АННОТАЦИЯ
Даная работа посвящена исследованию проактивности и проактивного
поведения как предикторов вовлеченности персонала. В исследовании приняли
участие 120 респондентов – представители различных сфер трудовой
деятельности. Возраст респондентов варьировался от 19 до 50 лет. Измерялись:
общая проактивность, персональная инициативность, стратегии изменений в
работе, показатели вовлеченности и дизайн работы. Для обработки данных
использовались корреляционный анализ, регрессионный анализ и
однофакторный дисперсионный анализ. Результаты: Характеристики
проактивности и проактивные стратегии изменения в работе выступают
предикторами вовлеченности в работу. Показана взаимосвязь отдельных
характеристик дизайна работы с проактивностью и вовлеченностью.
Показатели отличаются в зависимости от должностного статуса персонала.
Ключевые слова: проактивность, персональная инициативность,
проактивное поведение, стратегии изменений в работе, вовлеченность в
работу, дизайн работы.
4ABSTRACT
This work is devoted to the study of proactivity and proactive behavior as
predictors of employee engagement. The study involved 120 respondents -
representing various job sectors. The age of respondents ranged from 27 to 51 years.
Indicators measured: general proactivity, personal initiative, job crafting, engagement
metrics and work design. Data analysis: Correlation analysis, regression analysis,
One-way ANOVA. Results: Characteristics of proactivity and job crafting are
predictors of employee engagement. Correlation between job design and engagement
has also been demonstrated. The indicators differ depending on the job position.
Key words: proactivity, personal initiative, proactive behavior, job crafting,
work engagement, job design.
5КЛЮЧЕВЫЕ ПОНЯТИЯ И ИХ ОПРЕДЕЛЕНИЕ
Набор устойчивых личностных характеристик,
определяющих проактивность человека – общая
Проактивность проактивность и персональная инициативность
(Bateman & Crant, 1993; Bakker, 2012; Fay &
Frese, 2001).
Проактивные изменения в работе,
Проактивное рабочее осуществляемые сотрудниками, которые
поведение направлены на их ресурсы или требования (Tims,
Bakker & Derks, 2012).
Вовлеченность – аффективно-мотивационное
внутреннее состояние, связанное с работой.
Включает в себя такие показатели, как
Вовлеченность
энергичность, энтузиазм, поглощенность
(Schaufeli, Salanova, Gonzales-Roma, Bakker,
2002).
Дизайн работы – это организационные
характеристики, характеризующие особенности
Дизайн работы деятельности сотрудников (характеристики задач,
характеристики умений, социальные
характеристики) (Morgeson & Humphrey, 2006).
6ВВЕДЕНИЕ
В сложных экономических условиях, которые на сегодняшний день
прослеживаются в мировой экономике, в частности, в России, происходит
значительное усиление конкуренции, что естественным образом приводит к
повышению требований к качеству человеческого капитала. Приоритетной
задачей для современных компаний становятся вопросы создания условий для
долговременного обеспечения компании человеческими ресурсами (Громова,
2014). Персонал является важным звеном в каждом процессе компании.
Различные исследования в области стратегии ведения бизнеса показывают, что
без достижения вовлеченности сотрудников, организация не может показывать
устойчивые показатели роста и развития.
Влияние менеджмента на вовлеченности и производительность доказано
исследованиями (Harter et al., 2002). Тем не менее, не менее важными могут
быть активность и инициативность самих сотрудников. Новые формы карьеры
требуют от работников личностных свойств и поведения, интегрируемых
концептом «проактивность» (Tims, Bakker & Derks, 2012). В литературе все
чаще стали появляться работы, направленные на исследование проактивности,
что указывает на актуальность этой темы.
Ценность качественной рабочей силы очевидна, поэтому академический и
практический интерес сосредоточен на том, как дать сотрудникам возможность
быть вовлеченным в работу. Для лучшего понимания как это сделать, важно
изучить и оценить влияние на вовлеченность и личностных свойств, и форм
поведения, в частности проактивности и проактивного поведения. Становится
актуальным вопрос о том, как и в какой степени способность работников
проактивно подходить к своей работе может влиять на вовлеченность в работу.
В этой работе будет рассмотрена роль проактивности проактивного
поведения сотрудников в прогнозировании вовлеченности в работу. Мы
ожидаем, что проактивные работники, в силу того, что они могут регулировать
собственную рабочую среду и использовать собственные ресурсы для работы,
будут более вовлеченными в рабочий процесс.
7Новизна. Хотя предыдущие исследования предоставили достаточно
доказательств того, что проактивность связана с вовлеченностью, все еще в
значительной степени неизвестна природа связи – результаты исследований
расходятся относительно того, что является предшественником. Эта работа
вносит новый научный вклад по двум причинам: 1) мы рассматриваем влияние
проактивности на вовлеченности не только как личностной характеристики, а
также как поведенческого проявления в виде выбора стратегии изменений;
2) на исследованиях по взаимосвязи проактивности и вовлеченности
сосредоточенны зарубежные авторы, но в российской организационной
психологии практически нет известных работ на эту тему, что позволяет внести
вклад в развитие данного направления исследований.
Практическое применение: Понимание характера влияния проактивности
и проактивного поведения на вовлеченность можно использовать для
составления рекомендаций по организации и оптимизации труда,
стимулирования вовлеченности.
В методологическую основу исследования положены теоретические
положения: проактивная личность как устойчивая тенденция к изменению
окружающей среды (Bateman & Crant, 1993); персональная инициативность как
форма проактивности (Frese & Fay, 2001); выбор стратегии изменений в работе
(job crafting) в рамках концепции проактивного рабочего поведения (Tims,
Bakker, & Derks, 2012); вовлеченность в работу, характеризующаяся энергией,
энтузиазмом и поглощенностью (Schaufeli & Bakker, 2004); дизайн работы
(Morgeson & Humphrey, 2006).
Цель исследования: Изучить проактивность и проактивное
рабочее поведение как предиктор вовлеченности персонала в работу.
Задачи исследования:
Теоретические:
1) Анализ и обобщение существующей литературы и исследований по
проблеме проактивности и вовлеченности персонала.
Эмпирические:
81) Изучить взаимосвязь личностных характеристик проактивности и
показателей вовлеченности персонала;
2) Изучить взаимосвязь характеристик дизайна работы с характеристиками
проактивности и показателями вовлеченности;
3) Изучить личностные характеристики проактивности как предиктор
показателей вовлеченности персонала;
4) Изучить проактивные стратегии изменений в работе как предиктор
показателей вовлеченности персонала;
5) Изучить уровень выраженности общей проактивности, персональной
инициативности, проактивных стратегий изменения и вовлеченности по
группам персонала, поделенным по возрасту, уровню образования, стажа
работы, сферы деятельности и должностного статуса.
Объект исследования: Сотрудники организаций, осуществляющие
трудовую деятельность в различных сферах.
Предмет исследования: Личностные и поведенческие предикторы
показателей вовлеченности персонала в работу.
Гипотезы исследования:
Основная гипотеза: Проактивность и проактивные стратегии изменений
являются предикторами показателей вовлеченности персонала в работу.
Частные гипотезы:
Гипотеза 1: Имеется взаимосвязь характеристик дизайна работы с
показателями вовлеченности;
Гипотеза 2: Выбор сотрудниками стратегий проорганизационного
характера: «увеличение структурных ресурсов» и «усложнение требований
работы» являются предикторами показателей вовлеченности;
Гипотеза 3: Есть различия в выраженности характеристик проактивности
и показателей вовлеченности в зависимости от должностного статуса.
Выборка исследования: В исследовании приняли участие всего 120
респондентов (из них 28% - мужчины, 72% - женщины), работающие в
различных трудовых сферах деятельности (образование, ИТ, коммерция,
9юриспруденция, медицина) и занимающих разную должность. Средний возраст
респондентов - 24,25. При опросе учитывался также стаж работы и уровень
образования. Опрос проводился среди жителей Баку (Азербайджан) и разных
городов России (преимущественно Санкт-Петербург).
Методики исследования:
1. Методика «Общая проактивность» (A.Bakker, 2012) в адаптации
С.А. Маничева;
2. Методика «Персональная инициативность» (M. Frese, D. Fay & all.,
1997) в адаптации С.А. Маничева;
3. Методика «Утрехтская шкала вовлеченности в работу» (UWES)
(W.Shaufeli, A. Bakker, 2004) в адаптации Д. Кутузовой;
4. Методика «Изменения в работе» (M. Tims, A. Bakker, D.Derks, 2012);
5. Методика «Дизайн работы» (F. Morgeson, C. Humphrey, 2006) в
адаптации С.А. Маничева.
Методы обработки и анализа результатов исследования:
1. Описательные статистики: среднее арифметическое, стандартное
отклонение, дисперсия, асимметрия, эксцесс, минимальное и
максимальное значения параметров;
2. Корреляционный анализ для выявления взаимосвязей;
3. Регрессионный анализ для определения предикторов;
4. Однофакторный дисперсионный анализ для сравнения показателей по
различным факторам (с использованием поправки Бонферрони для
межгрупповых сравнений).
Математическая обработка эмпирических осуществлялась в
компьютерных программах MS Excel, IBM SPSS Statistics.
Материалы данной работы были представлены на Международной
научной конференции «Психология 21 века: актуальные вызовы и
достижения», СПбГУ, 2021. Выступление с докладом на тему «Проактивность
как предиктор вовлеченности персонала».
10ГЛАВА I. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ИЗУЧЕНИЯ ПРОАКТИВНОСТИ
И ВОВЛЕЧЕННОСТИ
1.1. Основные подходы к определению проактивности
В последнее время наблюдается всплеск академического интереса к
проактивности на работе, отражающий растущее значение этого типа
поведения в современных организациях. Традиционные модели работы,
которые предполагают, что сотрудники должны только следовать инструкциям
и описаниям задач, устарели. На практике организации становятся все более
децентрализованными, изменения происходят постоянно, повышается спрос на
инновации, а неопределенность и нестабильность постоянно растут. Вместе с
ними растут тенденции, которые означают, что сотрудники должны быть более
активными, инициативными, вовлеченными. Более того, карьера становится
безграничной, требуя, чтобы люди сами брали на себя ответственность за нее
(Mirvis & Hall, 1994).
Традиционно психология труда фокусировалась на рабочих
характеристиках, к которым сотрудники приспосабливаются для выполнения
своей работы, на приверженности сотрудников целям, которые ставит
организация, а также на социальных структурах на работе, к которым новым
сотрудникам необходимо адаптироваться. Напротив, исследования «активного»
поведения фокусируются на том, как сотрудники меняют характеристики своей
работы и ситуации (Frese & Fay, 2007). Например, сотрудники иногда
переопределяют цели, поставленные перед ними организацией, чтобы иметь
возможность ставить себе более сложные задачи (Hacker, 1985). Также
сотрудники могут активно влиять на процессы социализации, чтобы улучшить
качество своего опыта на работе (Ashford & Black, 1996; Saks & Ashforth, 1996).
Такое поведение является примером проактивного поведения.
С академической точки зрения существует множество проактивных
концепций, отличающихся в зависимости от того, рассматривается ли
проактивность как диспозиция (Bateman & Crant, 1993), как образец поведения
11(Frese & Fay, 2001) или как образ поведения на работе (Grant & Ashford, 2008;
Parker, Williams & Turner, 2006).
Первое употребление термина «проактивность» связано с В. Франклом в
1990г. Он использовал данное понятие для обозначения личности, понимающей
и принимающей ответственность за себя и свою жизнь (Франкл, 1990).
Одним из самых распространенных в организационно-психологической
литературе является определение Т. Бейтмана и Дж. Кранта, данное ими в
статье 1993 г.: «Проактивность – относительно устойчивая диспозиция
инициировать изменения окружающей среды» (Bateman & Crant, 1993, p.105).
Они подчеркивают, что проактивная личность включает в себя
предрасположенность к постоянным изменениям своего окружения в
соответствии с собственными убеждениями ценностями, к прогнозированию и
преодолению трудностей и т.д. Авторы противопоставляют проактивных
людей, которые ищут новые возможности, проявляют инициативу, пассивным
людям, адаптирующимся к окружающей среде и формируются с помощью нее.
Во многих определениях проактивности подчеркивается и фокус на
будщем (ожидание), и фокус на изменениях (принятие контроля). Так, Oxford
English Dictionary определяет проактивность как «создание или управление
ситуацией с проявлением инициативы и прогнозированием проблем». Они
подчеркивают, что важна не просто реакция на события после того, как они уже
произошли, а важен и инновационный подход, в котором заключается
стремление к изменениям.
Диспозиционный подход к изучению проактивности в организационном
поведении получил развитие в работах М. Фриза и Д. Фэя, посвященных
личной или персональной инициативности (personal initiative). В ее основе
лежит самостоятельность (self-starting) как способность
сотрудников устанавливать и достигать профессиональные цели. Персональная
инициативность является формой проактивного поведения, характеризующейся
самостоятельностью, стойкостью в преодолении трудностей, и предполагает
12выход за рамки поставленных задач, постановку целей и попытки решить еще
не возникшие проблемы (Frese & Fay, 2001).
Общая модель персональной инициативности М. Фриза и Д. Фэя
представлена на рисунке 1. Схема взята из работы Lukasz Sulkowski 2017 г.
Рис.1. Персональная инициативность в модели Frese & Fay
Известный автор книг по бизнес-консалтингу Стивен Кови разделяет
проактивных и реактивных людей. Он утверждает, что проактивных от
реактивных отличает то, что «мы несем ответственность за свои собственные
жизни. Поведение человека зависит от егорешений, а не от окружающих
условий. Он способен подчинять чувства собственным ценностям. Человек
инициирует происходящее и несет за это ответственность» (Кови, 2009).
Проактивность может характеризовать не только личность, но и действие,
поведение. Проактивность – предвосхищающее действие, которое сотрудники
осуществляют, чтобы воздействовать на них самих и на окружение. Данное
действие можно описывать через его предикторы и последствия (Grant &
Ashford, 2008).
На основе этого подхода У. Биндл и С.К. Паркер в своей работе 2011 г.
дают следующее определение: «Проактивное организационное поведение -
самостоятельные и ориентированные на будущее (на изменения) действия в
организации. Изменения могут быть как ситуационными (например, внедрение
13новых методов работы), так и внутренними (например, самообучение новым
профессиональным навыкам (Bindl & Parker, 2011).
Ш. Паркер отмечает: «быть проактивным значит брать контроль над тем,
чтобы что-то осуществилось, а не наблюдать за тем, как оно осуществляется»
(Parker, Bindl & Strauss, 2010, p.828).
Принятие на себя ответственности также является примером
проактивного поведения, относящегося к активным усилиям по изменению
методов работы (Morrison & Phelps, 1999). Проактивные люди активно
формируют свою рабочую среду как новые сотрудники (Ashford & Black, 1996)
и убеждают руководителей обратить внимание на важные стратегические
вопросы (Dutton & Ashford, 1993).
В рамках проактивного поведения можно рассмотреть также модель «job
crafting» - стратегии изменений в работе, которые работники вносят в процесс
работы и выполнения задач в рамках своей должности (Tims & Bakker, 2010).
Эти стратегии отличаются характером. Стратегия увеличения структурных
ресурсов и увеличения рабочих требований носит проорганизационный
характер, а стратегии увеличения социальных ресурсов и снижения рабочих
требований - проличностный характер (Tims, Bakker & Derks 2013).
Основываясь на более ранних концепциях, У. Биндл и Ш. Паркер (2009)
предложили модель процесса проактивности и нашли ее первоначальное
эмпирическое подтверждение. Они выделили четыре этапа:
1. «Предвидение». На первом этапе люди ставят связанные с
проактивностью цели и принимают решения. На нем, к примеру,
сотрудник может понять, что способ выполнения задачи не оправдывает
себя, и попытаться определить способы улучшения процесса выполнения
данной задачи.
2. «Планирование». Второй этап представляет собой своего рода подготовку
к проактивному поведению. На нем сотрудники могут продумывать
сценарии того, как им добиться нужных изменений.
143. «Реализация». Третий этап - это непосредственно участие в проактивном
поведении.
4. «Отражение». Четвертый этап состоит из попыток продумать последствия
своего проактивного поведения (Bindl & Parker, 2009).
Авторы указывают, что четыре этапа логически последовательны, но на
практике могут наблюдаться различия. Например, сотрудник может сначала
подумать о способах эффективности выполнения задач, осуществить
подготовку к поведению, участвовать в нем, а после, если поведение не
окажется удовлетворительным дня него, вернуться на первый или другой этапы
и искать альтернативные способы улучшения (Bindl & Parker, 2009).
В отечественной организационной психологии также можно выделить
несколько подходов. Например, К.А. Абульханова выделяла две формы
активности – инициативу и ответственность. Под инициативой понималась
«свободная, отвечающая потребностям субъекта форма самовыражения,
побудительный аспект деятельности, общения, сознания». Она не определяется
только свободой действий, а рассматривает и необходимые действия. Поэтому
наряду с ней стоит рассматривать ответственность, которая понимается как
«гарантирование личностью достижения результата своими силами, при
заданном самой личностью уровне сложности и времени достижения» и
отвечает за превращение внешней необходимости во внутреннее побуждение
субъекта (Абульханова, 1999).
В другом подходе проактивность рассматривается как устойчивая
характеристика личности, которая проявляется: в поведении, обусловленном
собственными внутренними побуждениями; в способности противостоять
трудностям и активно оказывать влияние на условия окружающей среды; в
способности самостоятельно ставить цели, стремиться к достижению цели, и
умении предопределять события и в соответствии с этим выстраивать стратегии
поведения (Ерзин, 2014).
В целом, определение проактивности в организационно-психологической
литературе происходит в двух главных направлениях – в рамках
15диспозиционного подхода (проактивность рассматривается как диспозиция
личности и характеризуется определенными свойствами) и в рамках
поведенческого подхода (проактивность рассматривается как поведение в
организационном контексте).
Все эти модели поведения имеют нечто общее: они показывают
направленность проактивности и проактивное поведения на контроль ситуации,
прогнозирование будущего и инициирование изменений. В различных
подходах проактивность определяется предрасположенностью или зависит от
внешних сил, таких как дизайн работы и руководство.
1.2. Типы проактивности и проактивного поведения
Несмотря на то, что многие концепции проактивности имеют общий
акцент и направление, они отличны друг от друга, что приводит к
необходимости выделить различные типы проактивности и проактивного
поведения. Например, проактивное поведение может различаться по форме
(тип поведения), предполагаемой цели воздействия (я, другие, организация),
частоте, времени и тактике (Grant, Ashford, 2008).
1. Форма. Проактивное поведение может отличаться по своей форме. Тут
главное значение имеет само поведение - например, поиск обратной связи,
самообучение, постановка целей и задач и т.д. Можно рассмотреть
различия проактивного поведения на примере того, как сотрудники
осуществляют поиск обратной связи.
2. Цель воздействия. Предполагаемой целью поиска обратной связи может
быть сам сотрудник (для улучшения собственных результатов), а могут
быть другие (например, для улучшения управления руководства).
3. Частота. Сотрудники могут запрашивать обратную связь более или менее
часто (например, каждый день или несколько раз в неделю).
4. Время. Сотрудники могут выбирать конкретное время для запроса или
получения обратной связи (например, в определенный день недели).
165. Тактика. В данном случае имеет значение способ получения обратной
связи. Они могут попросить другого человека дать обратную связь
напрямую или сосредоточиться на отслеживании его реакции.
Ш. Паркер и К. Коллинз на основе факторного анализа форм
проактивного поведения выделили три категории по цели воздействия:
1. Проактивное рабочее поведение, направленное на контроль и изменения
внутренней среды организации. Например, принятие ответственности,
реализация инноваций на индивидуальном уровне, прогнозирование и
предотвращение различных рабочих проблем.
2. Проактивное поведение, направленное на контроль и изменения внешней
среды. Так, сотрудники могут задавать определенные вопросы
руководителю, косвенно влияя на стратегию организации, могут
анализировать окружающую среду, чтобы предвидеть или находить
новые возможности (например, новые продукты и услуги, которые
организация может внедрить для более эффективных результатов и
конкуретоспособности).
3. Проактивное поведение, направленное на достижение совместимости
между собственными атрибутами (навыками, знаниями, ценностями,
желаниями) и организационной средой. Примером может служить
активный поиск обратной связи о собственной эффективности, например,
посредством запросов или мониторинга. Посредством таких действий
сотрудник стремится улучшить свою работу в организации.
Помимо этого, проактивное поведение может быть направлено на
обеспечение того, чтобы окружающая среда предоставляла ресурсы, желаемые
и важные для человека (соответствие ресурсов и ценностей)
(Parker & Collins, 2010).
Проактивность и проактивное поведение могут быть индивидуальными
(личная инициатива) или коллективными (активность членов команды и
активность членов организации). Индивидуальная проактивность направлена на
собственную работу, например, улучшение своей работоспособности.
17Проактивность команды направлена на помощь команде и улучшение ее
работы. Проактивность членов организации направлена на изменения более
широкого масштаба, например, улучшение системы управления (Griffin, Neal &
Parker, 2007). Другие авторы делают похожее деление: самоориентированная
проактивность, социальная проактивность и организационная проактивность,
которые направлены на собственные цели, коллег и организацию,
соответственно (Belschak & Den Hartog, 2010). Отдельным аспектом А. Грант и
Ш. Паркер выделяют проактивную карьеру. Если вышеуказанные типы
проактивного поведения были описаны в контексте конкретной работы, то
проактивная карьера выходит за ее рамки – например, действия могут быть
направлены на поиск новый работы – карьерная инициатива (Grant & Parker,
2009). В рамках карьеры проактивное поведение является мотивированным
рабочим поведением, связанным с активным подходом к карьере,
использованием стратегий улучшения карьеры и управлению своим
поведением для ее реализации (Smale et al., 2019). Некоторые личностные
свойства, такие как карьерный потенциал, помогают в реализации
проактивного подхода в карьере. Для реализации проактивного подхода в
карьере важен организационный контекст и некоторые личностные свойства,
например, карьерный потенциал (Старикова & Маничев, 2019).
Совершенно иной подход наблюдается среди отечественных авторов.
Например, А.И. Ерзин разделил проактивность на конструктивную и
деструктивную. Конструктивная нацелена на положительный результат и
связана с созданием и поддержанием контактов с другими, таким образом,
способствуя развитию в виде усвоения новых знаний о себе и других.
Деструктивная проактивность, напротив, нарушает межличностные контакты и
не способствует положительному росту личности (Ерзин, 2014).
Категоризация позволяет выявить общие черты и расхождения между
типами проактивности и дает возможность определять предикторы не только
проактивности и проактивного поведения в общем, но и конкретных типов.
181.3. Антецеденты проактивности и проактивного поведения
В ранних исследованиях проактивность рассматривалась как стабильная
диспозиционная характеристика. Считалось, что люди проявляют себя как
проактивные в разном контексте и времени, вне зависимости от обстоятельств
или ситуации (Bateman & Crant, 1993).
Отдельные элементы данного подхода все еще актуальны, но в
современных исследованиях проактивность понимается не только как
диспозиция, но и как способ поведения, следовательно, признается роль как
индивидуальных различий (личность, знания и способности), так и
ситуативных сил (дизайн работы, лидерство и т.д.) в формировании такого
поведения. Они могут выступать предикторами проактивного поведения как
независимо друг от друга, так и во взаимодействии (Bindl & Parker, 2011).
Существуют множество подходов к определению предикторов
проактивности и проактивного поведения. Например, выделяют «холодные»
(когнитивно-мотивационные) и «горячие» (связанные с аффектом) процессы
(Mitchell & Daniels, 2003).
Когнитивно-мотивационные процессы. Наибольшее внимание уделялось
двум таким процессам, лежащим в основе проактивности: во-первых,
воспринимаемой способности быть активным, а во-вторых, желанию или
интересу к проактивному поведению (Parker, Williams & Turner, 2006).
К первым относится осознанный процесс принятия решений, в котором
человек оценивает вероятные результаты проактивного поведения.
Самоэффективность и понимание людьми их собственных способностей
выполнять определенные задачи имеет большую ценность для проактивного
поведения. Эмпирическое исследование с участием студентов заочной формы
обучения MBA (Master of Business Administration – Магистр Делового
Администрирования) показало, что их убеждения в самоэффективности были
положительно связаны с высоким уровнем ответственности и ответственного
поведения по оценке их коллег (Morrison & Phelps, 1999). Еще одно
исследование показало, что сочетание высокого уровня самоэффективности и
19стремления к контролю у сотрудников позволяет оценивать их как более
инициативных (Frese et al., 2007).
Ко вторым процессам относятся связанные с желанием и интересом к
проактивному поведению процессы. Помимо веры человека в то, что он
способен | [Результаты исследования в статье:
1. Наличие специального раздела: [да, «ГЛАВА III. РЕЗУЛЬТАТЫ ИССЛЕДОВАНИЯ»]
2. Расположение описания результатов: [Глава III, страницы 59–84]
3. Выделенное описание результатов:
«Основная гипотеза исследования подтвердилась: личностные характеристики «общая проактивность» и «персональная инициативность» могут рассматриваться как предикторы вовлеченности, энергичности, энтузиазма и поглощенности. Стратегии изменений «увеличение структурных ресурсов» и «усложнение требований работы» выступили предикторами всех показателей вовлеченности. [...] Гипотеза о взаимосвязи характеристик дизайна работы с показателями вовлеченности подтвердилась частично – большинство характеристик значимо связаны с выбранными показателями, но некоторые характеристики (например, инициируемая или получаемая зависимость) не были взаимосвязаны ни с вовлеченностью, ни с проактивностью, ни с проактивным поведением в выборе стратегий изменений. [...] Личностные характеристики сотрудников, такие как проактивность и персональная инициативность могут оказывать положительное влияние на вовлеченность будучи ее предикторами – значит, проактивные и инициативные сотрудники склонны быть вовлеченными в работу.» (гл. III, пп. 3.2 Обсуждение результатов, стр. 83-84)
4. Компоненты представления результатов:
- Основные полученные результаты: [«личностные характеристики общая проактивность и персональная инициативность являются предикторами вовлеченности персонала в работу; стратегии изменений проорганизационного характера «увеличение структурных ресурсов» и «усложнение требований работы» также являются значимыми предикторами; частичная взаимосвязь характеристик дизайна работы с вовлеченностью» (гл. III, стр. 83-84 и Выводы стр. 85-86)]
- Представленные данные (таблицы, графики, диаграммы): [«Присутствуют таблицы с результатами коэфф. α-Кронбаха, корреляционного анализа, регрессионного анализа, однофакторного дисперсионного анализа; диаграммы и гистограммы распределения по сферам деятельности, возрасту, стажу, должностному статусу» (гл. III, пп. 3.1, стр. 59-82)]
- Статистические показатели: [«Использованы коэффициент α-Кронбаха, коэффициент корреляции Пирсона (r), R² для регрессионных моделей, значение β предикторов, значения F и p для однофакторного дисперсионного анализа; статистически значимые взаимосвязи с уровнем значимости p ≤ 0.01 и p ≤ 0.05» (гл. III, пп. 3.1 и 3.1.3, стр. 59-75)]
- Интерпретация полученных результатов: [«Результаты подтверждают, что проактивность как личностная и поведенческая характеристика влияет на вовлеченность; проактивные работники склонны быть более вовлеченными; стратегии проактивного поведения, отражающие активное изменение работы, связаны с повышенной вовлеченностью; влияние дизайна работы неоднозначно, но важное» (гл. III, пп. 3.2 Обсуждение результатов, стр. 83-84)]
- Утверждения автора о новизне полученных результатов: [«Работа вносит новый научный вклад, так как рассматривает влияние проактивности не только как личностной характеристики, но и как поведенческого проявления в виде выбора стратегии изменений; в российской организационной психологии практически нет известных работ на эту тему, что позволяет внести вклад в развитие данного направления исследований» (Введение, стр. 7-8)] ] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, в котором обосновывается актуальность исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите введение статьи, где обычно располагается обоснование актуальности.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор обосновывает значимость исследуемой проблемы.
Шаг 3. Определите, где сформулирована исследовательская проблема и/или цель исследования.
Шаг 4. Выделите текст, содержащий обоснование актуальности, формулировку исследовательской проблемы и цели исследования.
Шаг 5. Убедитесь, что выделенный текст полностью охватывает все аспекты обоснования актуальности.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
ЛЕЙХНЕР Виталина Витальевна
Выпускная квалификационная работа
«Мотивационные факторы креативности
участников маркетинговых фокус-групп в онлайн-формате».
Уровень образования: Магистратура
Направление 37.04.01 «Психология»
Основная образовательная программа ВМ.5539.2019 «Организационная психология и психология менеджмента»
Научный руководитель:
доцент кафедры эргономики и инженерной психологии, кандидат психологических наук Круглов Владимир Георгиевич
Рецензент:
заведующий кафедрой психофизиологии, Автономная некоммерческая организация высшего образования «Университет при Межпарламентской ассамблее ЕВРАЗЭС»
Черный Валерий Станиславович
Санкт-Петербург
2021
АННОТАЦИЯ
Ключевые слова: креативность, мотивация, фокус-группы
Для исследования мотивационных факторов креативности участников были проведены 10 маркетинговых фокус-групп по 6 человек в каждой, в которых разрабатывались идеи социальной рекламы, продвигающей ношение масок в условиях коронавируса. В 5 группах стимулировалась конкуренция участников (они сами предъявляли и защищали свои идеи перед группой). В других 5 группах индивидуальные идеи предъявлял модератор без указания авторства. Отобранные идеи служили основой для общего результата группы – описания постера. Постеры оценивались на выборке из 210 человек по критериям творческой ценности и убедительности. Кроме того, три эксперта оценили все индивидуальные идеи. В группах два раза оценивались уровень сотрудничества, внутренняя и просоциальная мотивация. Также оценивались ценностные приоритеты участников.
Результаты: Климат сотрудничества в фокус-группах положительно связан с внутренней мотивацией их участников. Просоциальная мотивация участников фокус-групп на первом этапе работы положительно связана как с творческой ценностью групповых идей, так и с их убедительностью, а на втором этапе – только с их убедительностью. Качество индивидуальных идей выше в группах, участники которых в большей степени разделяют установку социальной рекламы. Этому способствует их более высокий уровень внутренней мотивации. При этом качество групповых идей выше у тех групп, в которых участники сильнее различаются по степени согласия с этой установкой.
ANNOTATION
Keywords: creativity, motivation, focus groups
To study motivational factors of the participants' creativity, 10 marketing focus groups of 6 people each were conducted. The participants developed ideas of social advertising promoting wearing of masks in the context of the coronavirus. In 5 groups, the competition of the participants was stimulated (they openly presented and defended their ideas in front of the group). In the other 5 groups, individual ideas were presented by the moderator without attribution. The selected ideas served as the basis for the group's overall result - the poster description. The posters were then evaluated on a sample of 210 people according to criteria of creative value and persuasiveness. In addition, all individual ideas were assessed by three experts. The level of cooperation, internal and prosocial motivation was assessed twice during the work of the focus groups. The value priorities of the participants were also assessed.
Results: The climate of cooperation in focus groups is positively associated with the intrinsic motivation of their participants. Prosocial motivation of focus group participants at the first stage of work is positively associated with both the creative value of group ideas and their persuasiveness, and at the second stage - only with their persuasiveness. The quality of individual ideas is higher in groups whose members agree with the necessity of the mask wearing to a greater extent. That is facilitated by their higher level of intrinsic motivation. At the same time, the quality of group ideas is higher in those groups in which the participants differ more in the degree of agreement with this attitude.
КЛЮЧЕВЫЕ ПОНЯТИЯ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ
В настоящей работе применяют следующие понятия в соответствии с определениями:
Внутренняя мотивация – это самостоятельно создаваемые факторы, влияющие на личность, а также заставляющие человека двигаться в конкретном направлении, или же проявлять себя нужным образом [50].
Креативность - это умение человека порождать новые оригинальные и при этом полезные продукты деятельности.
Креативный процесс - последовательность и согласованность действий и мыслей, которая приводит к порождению оригинального, и что не менее важное, полезного продукта [6].
Просоциальная мотивация - это желание приложить усилия, чтобы принести пользу другим людям [94].
Фокус-группа - качественный метод исследований, заключающий в себя проведение групповой дискуссии (интервью), который может выяснить мотивы, действия и предпочтения людей в определенной теме.
ВВЕДЕНИЕ
Актуальность темы исследования.
За последние годы онлайн-формат проведения фокус групп становится все более популярным. Он позволяет значительно снизить затраты, собрать группу участников из удаленных мест, ускоряет получение результатов. Вместе с тем, онлайн-группы не свободны от проблем. Одна из них состоит в том, что опосредованное общение затрудняет поддержание достаточно высокой мотивации участников. Это особенно важно для задач, связанных с разработкой новых продуктов, идей рекламы и т.д.
В подходе Puchta C., Potter J. (2004) используется баланс двух направлений интервенций модератора, которым соответствуют два показателя групповых процессов: (1) поддержка спокойного (неконфликтного) принятия мнений других участников, и в целом безопасной атмосферы в группе; (2) поддержка разнообразия оценок и несогласия с мнениями других участников.
Первые процессы позволяют снижать тревожность участников, выявлять согласованность мнений и позиций. Вместе с тем, они могут усилить тенденцию к переходу обсуждения безопасных тем, относительно которых участники ощущают согласие, и снижению вовлеченности в содержательное обсуждение. Вторые процессы позволяют выявить расхождения и разнообразие мнений потребителей. Однако расхождения оценок могут вызывать конфликт, который может сделать группу хаотичной и неуправляемой.
Поддержание мотивации участников особенно важно в формате онлайн фокус-групп. Поэтому можно предположить, что более конкурентная атмосфера в группе будет положительно связана с креативностью ее участников, при условии сохранения ощущения безопасности.
Указанным двум направлениям деятельности модератора соответствуют два показателя психологического климата (конкуренция и сотрудничество) в модели Zhu [54], основанной на подходе теории самодетерминации Deci & Ryan [96]. В этой модели климат сотрудничества повышает внутреннюю мотивацию, а климат конкуренции – и внутреннюю, и внешнюю. Оба вида мотивации положительно связаны с индивидуальной креативностью, однако внешняя мотивация приводит к уменьшению внутренней мотивации.
Цель исследования: Наметить пути повышения эффективности маркетинговых фокус-групп за счет оптимизации факторов, влияющих на мотивацию их участников.
В соответствии с целью были поставлены следующие задачи исследования:
Провести обзор литературы по проблеме исследования и по его итогам разработать теоретическую модель мотивационных факторов креативности участников маркетинговых фокус-групп в онлайн-формате;
Подобрать блок методик для оценки переменных моделей;
Разработать сценарий фокус-группы на примере задачи по генерации идей социальной рекламы и провести ее пилотаж;
Провести не менее 10 фокус-групп и оценить результаты их работы на выборке респондентов из целевой аудитории (не менее 200 человек);
Провести математико-статистическую обработку результатов и оценить вклад выделенных мотивационных факторов в показатели эффективности творческого процесса и продукта фокус-групп.
Объект исследования: Жители России в возрасте от 18 до 29 лет (общий объем выборки – 270 человек).
Предмет исследования: Мотивационные факторы креативности участников маркетинговых фокус-групп в онлайн-формате.
В процессе исследовательской работы нами было предложено несколько гипотез, а именно:
Климат сотрудничества в фокус-группах будет положительно связан с внутренней мотивацией участников этих групп;
Внутренняя мотивация участников фокус-групп будет положительно связана с творческой ценностью групповых идей;
Просоциальная мотивация участников фокус-групп будет положительно связана с творческой ценностью групповых идей.
Теоретической значимостью является разработанная теоретическая модель мотивационных факторов креативности участников маркетинговых фокус-групп в онлайн-формате.
Практическая значимость:
Намеченные пути повышения эффективности маркетинговых фокус-групп за счет оптимизации факторов, влияющих на мотивацию их участников, а также разрабатываемый нами сценарий может быть применен практическими психологами для дальнейшего проведения маркетинговых фокус-групп в онлайн-формате (с небольшими корректировками, в зависимости от темы).
По результатам нашего исследования будет создано десять социальных реклам на тему: «Ношение масок при короновирусе». Данные рекламы можно будет использовать для трансформации моделей социального поведения и привлечения внимания к общественно значимой проблеме и явлению в жизни человека.
Методики исследования:
Методика T.Amabile (1982) для оценки уровня креативности участников фокус-групп;
Отношение к ношению маски для защиты от коронавирусной инфекции. Источник: Rieger - To Wear or Not to Wear? Factors Influencing Wearing Face Masks in Germany during the COVID-19 Pandemic – 2020;
Внутренняя и просоциальная мотивация. Источник: Grant - Does intrinsic motivation fuel the prosocial fire _ Motivational synergy in predicting persistence, performance, and productivity – 2008;
Климат сотрудничества и климат соперничества – Zhu et al. ++ Relationships Between Work Team Climate, Individual Motivation, and Creativity – 2018;
Методика Шварца для изучения ценностей личности, в адаптации В.Н. Карандашева.
Математические методы обработки данных:
Проверка внутренней согласованности пунктов шкал;
Оценка связей между переменными с применением R-коэффициента Спирмена
Проверка гипотез с применением t-критерия Стьюдента, U-критерия Манна-Уитни и χ2 - критерия;
Контингент респондентов:
Жители России в возрасте от 18 до 29 лет. Общий объем выборки – 270 респондентов. Из них: Количество респондентов – участников фокус-групп составляет 60 человек (30 мужчин, 30 женщин), то есть 10 фокус-групп по 6 человек в каждой. Объем выборки респондентов, оценивавших разработанные в фокус-группах идеи социальной рекламы, составил 210 человек.
ГЛАВА 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ ИЗУЧЕНИЯ МОТИВАЦИОННЫХ ФАКТОРОВ КРЕАТИВНОСТИ УЧАСТНИКОВ МАРКЕТИНГОВЫХ ФОКУС-ГРУПП В ОНЛАЙН-ФОРМАТЕ.
Понятия и теоретические аспекты креативности
Понятие «креативность» впервые было использовано Д. Симпсоном в 1922 году. Под данным термином он подразумевал умение индивида отказываться от стереотипного способа мышления.
Если рассматривать креативность в общем виде, то этот феномен можно объяснить как общую способность к творчеству в целом. Креативность (в переводе с латинского – созидание) – это умение человека создавать нестандартные идеи, обнаруживать уникальные решения, отступать от устоявшихся схем мышления. К. Роджерс [20] понимает креативность, как способность находить новые методы решения каких-либо затруднений и новейшие способы выражения.
Невзирая на то, что на данный момент времени имеется большое количество содержательного материала в исследовании креативности, который привнёс некие результаты как с теоретической, так и с практической стороны, какой-то единой концепции креативности все еще не существует, ровно также как и основного определения данного понятия, а также батареи методик, которые бы смогли точно и полностью диагностировать данную способность, поэтому в этой работе мы приведем несколько определений креативности, которые, на наш взгляд, более точно и ясно передают основной замысел и сущность данного понятия.
Тейлор [85] говорит о том, что в шестидесятых годах двадцатого века было сформулировано шестьдесят определений понятию креативность. Тем самым данные определения были поделены на шесть видов, а именно:
1) Инновационные. Данные определения направлены на оценивание креативности в зависимости от новизны итогового продукта;
2) Психоаналитические (динамические). В данной категории описывается феномен креативности, используя термины взаимоотношений, к которым относятся: Я, Сверх-Я, Оно;
3) Гештальтистские. В эту категорию отнеслись такие значения понятия, которые описывают креативный процесс, как распад имеющегося гештальта с целью выстраивания лучшего;
4) Проблемные. Определения, под которыми креативность понимается через цепочку процессов решения задач;
5) Эстетические (экспрессивные). Присуще таким формулировкам, в которых делается акцент на самовыражение автора, творца;
6) К шестому виду были отнесены те определения, которые не характерны ни для одного из вышеперечисленного вида, а также крайне расплывчатые.
Ильин [5] рассматривает креативность как интегральную творческую способность.
Исходя из мнения Мак Киннона, Терезы Амабайл и Тодда Любарта креативность понимается, как умение производить продукт, которому свойственна новизна и соответствие контексту, в котором он состоит [14].
В своих исследованиях М. Боден [35] обширно рассказывает о трёх типах креативности:
1) Комбинаторная креативность – это когда человек имеет навык создавать новые идеи посредством какой-либо необычной комбинации, возможно ассоциации, известных распространённых идей;
2) Исследовательская креативность – нахождение «белых пятен», построение неких проблем. Творчество состоит в исследовании границ, содержания и потенциала концептуального пространства;
3) Трансформационная креативность – способность человека выдвигать идеи, невообразимых прежде. Например, научные открытия, придумывание нового слова в искусстве, в общем смысле это творчество и так далее. [10].
Н.Ю. Хрящева и С.И. Макшанов дали следующее определение понятию креативность: креативность – это способность к нестандартному, конструктивному мышлению и поведению, а также к осознанию и развитию своего опыта [23].
М. А. Холодная [22] говорит, что креативность исследуется как в узком, так и в широком смысле. Если креативность рассматривать в узком смысле cлова, то это, как объясняет Дж. Гилфорд [6], операции дивергентной продуктивности, характерной чертой которой, считается умение выдвигать большое количество в одинаковой степени верных идей относительно одного и того же объекта. Креативность в широком значении – это умение привносить в опыт что-то новое, иными словами, творческие интеллектуальные возможности человека, по мнению Ф. Бэррона. М. Валлах утверждает, что креативность в широком смысле – это способность индивида в ситуации решений и формулировки новых проблем создавать оригинальные идеи. Е. Торренс говорит, что креативность можно понимать, как умение видеть недостающие элементы и противоречия, создавая гипотезы в отношении неких пробелов в той или иной ситуации. По мнению Дж. Гилфорда [6], креативность в широком значение – это способность человека мыслить нестереотипно.
Исходя из вышесказанного, можем заметить, что авторы не могут точно и полно сформулировать определение понятию креативность. С каждым разом появляются новые нюансы, поэтому О.В. Буторина [5] попыталась систематизировать все то, что уже имеется по значению креативности на данный момент. А именно авторы в своих работах понимают креативность следующим образом:
– способность к творчеству;
– что-то новое, оригинальное;
– отдаленные ассоциации;
– нестандартное кодирование информации;
– реструктурирование целостной системы;
– дивергентное мышление (операции);
– результат (либо отсутствие) внутриличностных конфликтов;
– выход за некие границы того, что уже имеется в знаниях;
– интеллектуальное творчество;
– нетрадиционное мышление, которое позволяет оперативно решить проблемную ситуацию, какие-то затруднительные моменты и т. д.
Креативность - это умение человека порождать новые оригинальные и при этом полезные продукты деятельности - именно такое определение мы использовали в нашем исследовании.
Такие ученые, как Amabile T.M. [25], Sternberg R.J., Kaufman J.C., Pretz J.E., [82], Юркевич В.С.,1997 [24] в современной психологии утверждают о существовании четырех основных аспектов в проблеме креативности:
Креативный процесс, как способность;
Креативный продукт;
Креативная личность;
Креативная среда, в которой происходит процесс творчества.
Некоторые авторы, в частности, Sternberg R.J. [81], отмечают, что помимо четырех вышеперечисленных аспектов есть еще и пятый: умение автора влиять на окружающих и убеждать их в достойности своей работы.
1.1.1. Креативный процесс
В работах Любарта Т. [14] под креативным процессом подразумевается последовательность и согласованность действий и мыслей, которая приводит к порождению оригинального, и что не менее важное, полезного продукта. На протяжении всего времени исследования креативного процесса и креативности в целом использовалось большое разнообразие подходов [17]:
Мистический подход, авторами которого являются А. Ротенберг, К. Хаусман. В данном подходе креативность является труднообъяснимым понятием, потому что креативный процесс, который сочетает в себе как осознанную, так и бессознательную работу, зачастую приводит к труднопредсказуемым результатам. Поэтому некая неопределенность данного феномена вводила в затруднение при проведении эмпирических исследований.
Психодинамический подход (Р. Вайсберг). Феномен креативности исследуется как «напряжение между осознанной реальностью и бессознательными движущими силами». Такой подход подвергался критике, потому что он рассматривает только ситуации с успешными создателями, такими как Леонардо да Винчи.
Психометрический подход. Авторы: Д. Гилфорд и Э. Торренс. В данном подходе определяется творческая активность в какой-либо степени, выявляется уровень дивергентного мышления и его развитости, а также навыков решения тех или иных задач с помощью определенных тестов. Например, «Оценка творческого мышления» Э. Торренса, «Тест необычного использования» Д. Гилфорда.
Когнитивный подход. Авторами данного подхода являются Д. Гилфорд и Г. Уоллес. Здесь исследованию поддаются когнитивные процессы, которые способствуют креативному мышлению. Феномен креативности рассматривался не как существенное независимое явление, а как понятие в большом мыслительном процессе.
Социально-личностный подход. (А. Маслоу, Т. Амабайл, Т. Любарт, Ф. Бэррон.) В данном подходе исследования ученых включали стимулирующие условия (факторы) креативного процесса, такие как: социальный климат, мотивация, личностные характеристики.
Интегративный подход. Авторы: М. Мамфорд , М. Чиксентмихайи, Р. Стернберг, Г. Гарднер. Здесь креативность состоит из разных факторов: личностных, когнитивных, социальных. Важную роль играет креативная среда.
Изучая исследование В.Г. Круглова [11] можно заметить, что он выделяет следующие подходы творческого процесса (Таблица 1):
Таблица 1.
Модель креативного процесса, предложенная Г. Уоллесом, включает в себя четыре этапа:
1) Этап подготовки. На данном этапе происходит анализ и оценка проблемы;
2) Этап инкубации или по-другому этап созревания. В этой стадии происходит бессознательная работа над проблемой. Человек может отвлечься от основного процесса, заняться другими делами, при этом неосознанно анализировать проблему, образуя некие ассоциации;
3) Этап озарения. На этом этапе происходит осмысление новой идеи. Само озарение происходит тогда, когда заинтересованная идея достигает уровня сознания. Автор замечает, что прежде чем наступит озарение, появляется интуитивное чувство. Человек интуитивно чувствует, что идея сейчас возникнет у него в голове. Важным на данной стадии является то, что необходимо сохранить ту волну, в которой находится человек и не разрушить ее никакими внешними обстоятельствами, тем более попытаться ускорить процесс возникновения идеи.
4) Этап проверки. На данной стадии происходит оценка идей.
В своих исследования Г. Уоллес утверждает, что есть два нюанса: во время креативного процесса при решении проблемы человек может возвращаться на ранние стадии, а также стадии могут иметь эффект наложения друг на друга. [14]
Такая модель креативного процесса, ее последовательность и структура, принята психологами, учеными, практиками, научным сообществом, и послужила некой опорой для дальнейших разработок новых моделей в данной теме.
Модель Дж. Гилфорда, связанная с креативностью при решении задачи состоит из следующих стадий:
– Начальная стадия фильтрации. На данном этапе человек осмысляет и структурирует задачу.
– Продуктивная стадия. После осмысления и структурирования человек создает идею с помощью конвергентного и дивергентного мышления.
– Стадия обдумывания. Этап, на котором человек получает новую информацию.
После чего идет новая продуктивная стадия. Такая последовательность стадий может протекать до такого момента, пока задание не решиться. Должно быть между данными этапами включается процесс оценки. Стандартный цикл в модели Дж. Гилдфорда это переход в вышеперечисленной последовательности от одного этапа к другому, но также есть возможность возвращаться на одну из стадий, не проходя предыдущую по списку, то есть имеется некая гибкость в последовательности этапов.
Креативный процесс, при решении определенной задачи, заканчивается только тогда, когда человек находит для себя удовлетворительный ответ и решение. [8, 14].
В исследованиях Пономарева Я.А. [19] рассматриваются этапы креативного процесса с учетом перехода стадий. Осознанный поиск → интуитивное решение → логическое завершение.
Также он определил несколько этапов творческого процесса: сознательная работа (1), бессознательная работа (2), переход бессознательного в сознание (3), сознательная работа (4). Давайте разберем ниже каждый этап в отдельности.
1) Особенное деятельностное положение как условия подсознательного проблеска новейшей мысли (идеи);
2) На данной стадии происходит созревание идеи, работа на подсознании;
3) Данную стадию можно назвать этапом вдохновения. этап вдохновения. Вследствие бессознательной работы в область сознания приходит идея, сначала она может быть лишь в виде замысла или принципа;
4) Этап, на котором формируется окончательная идея и ее развитие.
Согласно модели Я.А.Пономарева [19] в процессе решения творческой задачи существуют четыре фазы: логический анализ (1), интуитивное решение (2), вербализация интуитивного решения (3), формализация вербализованного решения (4).
Имеющие знания понадобятся человеку для решения творческих задач на первой фазе. На данной стадии творец не должен забывать про компетентность и интеллект. На второй фазе разрешается противоречие неосознанным и интуитивным методом. В данном случае является осознанным только либо требуемый, либо необходимый результат. На следующей фазе осознанным считается не только требуемый итог, но и сам процесс, который приводит к этому итогу – способ решения творческих задач. На завершающей фазе происходит осуществление постановки и решения задачи, выбор наилучшего результата решения, добавление обнаруженному результату форму, которая будет включать в себя окончательный и логический вариант.
Если рассматривать исследования А.Б. Холмогоровой и В.К. Зарецкого [9], то можно наблюдать такие этапы процесса решения творческих задач:
Этап реализации первоначальных (неадекватных) представлений. На данном этапе происходит действие в соответствии с ошибочными моделями ситуации. Так как в завершении этой стадии резерв возможных альтернатив при поиске решения задачи кончаются, и при этом само решение не находится, ситуация может показаться все более проблематичной.
Этап движения в «блокаде». В этом периоде времени человек испытывает исчерпание возможности решения, по его мнению, задача становится неразрешимой. Завершение данного этапа происходит следующим образом: человек либо находит принцип правильного решения, либо он отказывается дальше решать задачу. Зачастую человек проявляет желание больше не участвовать в поиске верного ответа, только лишь предчувствуя наступление «блокады». Этап движение в блокаде является неотъемлемой частью решения творческих задач.
Этап реализации принципа верного решения. В самом начале данной стадии наступает озарение, инсайт верного принципа решения, после этого обычно нет трудностей с реализацией. Данный этап начинается только в том случае, когда имеется успешное решение задачи и включает в себя реализацию обнаруженного принципа правильного решения.
Границами между ними считаются два переломных момента, которые наступают при поиске решения задачи. Эти поворотные события называются «блокадой» и «озарением». Алгоритм действий творческого процесса можно представить следующим образом: Когда человек решает творческую задачу в большинстве случаев в самом начале он выбирает ошибочный путь, использует метод «проб и ошибок», но вскоре попадает в тупик. Как только все возможности при поиске решения задачи исчерпаны, человек оказывается в состоянии растерянности, возникает чувство бесперспективности последующего поиска. Выходом из такого состояния является внезапного осознание метода решения задачи, то есть происходит инсайт нужного решения, после чего осуществление не порождает никаких затруднений.
Большая часть моделей творческого процесса представляют процесс разработки новых креативных продуктов.
Креативный продукт
При рассмотрении определения креативного (нового) продукта, можно сказать, что такой продукт имеет свойство оригинальности и неожиданности, ему присуще отличие от того, что уже было придумано этим же творцом или же другими людьми. Стоить отметить, что степень новизны может быть как минимальной, то есть мало отличаться от того, что было создано ранее, так и максимальной, к примеру, некое важное нововведение [82].
Однако с другой стороны, помимо новизны в креативном продукте должна быть и адаптивность. Это означает, что адаптивный творческий продукт должен соответствовать различным ограничениям, которые накладываются какой-либо ситуацией, где принимает участие человек. В некоторых исследованиях у респондентов спрашивают их видение о креативности, в их ответах обычно звучит как новизна, так и адаптивность [64].
Необходимо выделить, что не существует общепринятых мерок, каких-то норм при оценивании креативного продукта. На практике оценки креативности предполагается социальное согласие. В сравнительной форме с другими произведениями определенный эксперт, либо какое-то количество людей или большое общество, в общем дают оценку творческому продукту, придавая некоторую степень креативности. Если рассматривать креативность в целом, то уровень креативности, групповой или индивидуальный, определяется также в сравнительной форме с другими людьми, группами.
Согласно Л. Брискману [38], чтобы определить считается ли индивид или процесс создания творческого продукта креативным, необходимо получить продукт, который будет соответствовать некоторым критериям, а именно:
– Необходимо, чтобы продукт был оригинальным, имел высокую творческую ценность;
– Должно быть так, чтобы данная оригинальность являлась целесообразной;
– Имеет место быть частичному противоречию между контекстом и продуктом, которое будет побуждать к преобразованию контекста и продукта.
– Необходимо, чтобы продукт отвечал некоторым стандартам, являющимися долями контекста, отчасти вытесняемого данным продуктом.
Т. Амабайл [25] решила отказаться конкретизировать критерии творческой ценности. Ее предложение техники оценки было основано на социальном консенсусе определения креативности. Креативными являются те реакции или продукты, которые, по мнению независимых экспертов, такими и являются, то есть существует согласованность между экспертами в определении степени креативности продукта.
Как утверждает К. Роджерс [20], есть несколько факторов, которые влияют на процесс создания креативного (творческого) продукта, уникальность самого человека и его окружение, какие-то обстоятельства жизни, некоторые события.
Взаимосвязь между созданием творческого продукта и креативностью, креативным процессом вызывает спорные вопросы.
Согласно Ф. Баррону [31], если такой продукт отсутствует, то это не означает, что человек не креативен. Стенберг Р. И Тардиф Т. [83] говорят о том, что большое количество творческих продуктов было разработано вне креативного процесса. Однако множество исследователей утверждают, что творческий продукт является отражением креативности (Торренс, 1974; Симонтон, 1988; Валберг, 1988). Но в таком случае необходимо изобрести некие критерии, чтобы была возможность признавать продукт креативным. Учеными был предложен такой критерий, в котором присутствует комбинация определенных элементов, не встречающаяся ранее, другими словами нестандартность. Однако Торренс говорит о том, что в таком случае может возникнуть угроза смещения значения понятий: способность к творчеству равняется с нестандартностью, нестандартность отождествляется с оригинальностью, оригинальность с редкими ответами в этой группе респондентов. Понятие нестандартность имеет более широкое определение, нежели оригинальность. Торренс считает, если учитывать критерий нестандартность, то к креативности можно будет отнести каждую девицию, от акцентуации характера вплоть до аутичного мышления (Torrans, 1962).
Следующий критерий, который был предложен – осмысленность. Медник С. [69] говорит, что если результат будет как можно больше соответствовать требованиям, то его можно считать наиболее креативным. Данный критерий даёт возможность расставить границы между продуктивными творческими формами креативности и непродуктивными девиантными. Основной операцией в креативном процессе, по мнению Медника С., считается сравнительная операция.
В итоге, разделение творческих продуктов идет на три группы: креативные, девиантные и стереотипные. Зарубежные исследователи выделяют и другие критерии творческого продукта, которые Торшина К.А. [21] приводит у себя в работе. Taylor C.W. [85] и Percins D.N. [74] считают, что творческий продукт должен быть генерализуемым, а также должен оставлять весьма значительное впечатление. Percins D.N. [74], Barron F. [31], Simonton [80] выделяют такой критерий, как экономность. Такие авторы как: Feldman [46], Gardner [49], Simonton [80], Taylor [85], говорят, что продукт считается креативным тогда, когда он может вызвать необратимые перемены в человеческом опыте. Ещё один из критериев, который выделяют зарубежные авторы (Barron [31]; Gruber [54]; Taylor [85]) содержание сенсорных необычных образов или трансформации. Также не маловажный критерий творческого продукта – быть ценным, использоваться социумом, людьми, которые существуют в той сфере, где был создан данный продукт. (Amabile [25], Amabile, Hennessy [26], Taylor [85], Torrance [86], Weisberg [89]).
Следует обратить внимание на то, что не каждый продукт, созданный в креативном процессе, можно расцениваться как креативный. Допустим, что, там, где сейчас нет интернета, нет способа узнать что изобретается в этом мире, живет человек, который склонен к технике. Он изобретает велосипед, не имея представления о том, что такой продукт уже существует. Здесь мы можем наблюдать креативную деятельность, но главная мысль в том, что такой продукт не будет восприниматься людьми, которые живут в цивилизации, как нечто гениальное, необычное.
Креативная личность.
Проводя анализ отечественной и зарубежной литературы на тему креативной личности, мы обнаружили биографические работы Кокс о феноменальных личностях. Данные работы начали выпускаться в 1926 году, они демонстрируют значимые связи между креативностью и личностью. Автор говорит о том, что определенные характеристики личности индивида могут сказаться на степени его креативности и ее развитии. Мамфорд М. и Густафссон С. [72] утверждают, что личностные черты способны упрощать эффективное применение когнитивных компонентов, которые играют определенную роль в креативном п | Раздел с обоснованием актуальности исследования:
[«Актуальность темы исследования.
За последние годы онлайн-формат проведения фокус групп становится все более популярным. Он позволяет значительно снизить затраты, собрать группу участников из удаленных мест, ускоряет получение результатов. Вместе с тем, онлайн-группы не свободны от проблем. Одна из них состоит в том, что опосредованное общение затрудняет поддержание достаточно высокой мотивации участников. Это особенно важно для задач, связанных с разработкой новых продуктов, идей рекламы и т.д.
В подходе Puchta C., Potter J. (2004) используется баланс двух направлений интервенций модератора, которым соответствуют два показателя групповых процессов: (1) поддержка спокойного (неконфликтного) принятия мнений других участников, и в целом безопасной атмосферы в группе; (2) поддержка разнообразия оценок и несогласия с мнениями других участников.
Первые процессы позволяют снижать тревожность участников, выявлять согласованность мнений и позиций. Вместе с тем, они могут усилить тенденцию к переходу обсуждения безопасных тем, относительно которых участники ощущают согласие, и снижению вовлеченности в содержательное обсуждение. Вторые процессы позволяют выявить расхождения и разнообразие мнений потребителей. Однако расхождения оценок могут вызывать конфликт, который может сделать группу хаотичной и неуправляемой.
Поддержание мотивации участников особенно важно в формате онлайн фокус-групп. Поэтому можно предположить, что более конкурентная атмосфера в группе будет положительно связана с креативностью ее участников, при условии сохранения ощущения безопасности.
Указанным двум направлениям деятельности модератора соответствуют два показателя психологического климата (конкуренция и сотрудничество) в модели Zhu [54], основанной на подходе теории самодетерминации Deci & Ryan [96]. В этой модели климат сотрудничества повышает внутреннюю мотивацию, а климат конкуренции – и внутреннюю, и внешнюю. Оба вида мотивации положительно связаны с индивидуальной креативностью, однако внешняя мотивация приводит к уменьшению внутренней мотивации.»]
Формулировка исследовательской проблемы:
[«Цель исследования: Наметить пути повышения эффективности маркетинговых фокус-групп за счет оптимизации факторов, влияющих на мотивацию их участников.»]
Цель исследования:
[«Цель исследования: Наметить пути повышения эффективности маркетинговых фокус-групп за счет оптимизации факторов, влияющих на мотивацию их участников.»] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий обзор литературы.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая внимание на введение и теоретическую часть.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор анализирует и обобщает существующие исследования по теме.
Шаг 3. Определите, является ли обзор литературы отдельным разделом или интегрирован в другие части статьи (например, во введение).
Шаг 4. Выделите текст, содержащий анализ предыдущих исследований, теоретических подходов и концепций по теме.
Шаг 5. Обратите внимание на наличие ссылок на научные источники и их характер (отечественные/зарубежные, современные/классические).
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
ЛЕЙХНЕР Виталина Витальевна
Выпускная квалификационная работа
«Мотивационные факторы креативности
участников маркетинговых фокус-групп в онлайн-формате».
Уровень образования: Магистратура
Направление 37.04.01 «Психология»
Основная образовательная программа ВМ.5539.2019 «Организационная психология и психология менеджмента»
Научный руководитель:
доцент кафедры эргономики и инженерной психологии, кандидат психологических наук Круглов Владимир Георгиевич
Рецензент:
заведующий кафедрой психофизиологии, Автономная некоммерческая организация высшего образования «Университет при Межпарламентской ассамблее ЕВРАЗЭС»
Черный Валерий Станиславович
Санкт-Петербург
2021
АННОТАЦИЯ
Ключевые слова: креативность, мотивация, фокус-группы
Для исследования мотивационных факторов креативности участников были проведены 10 маркетинговых фокус-групп по 6 человек в каждой, в которых разрабатывались идеи социальной рекламы, продвигающей ношение масок в условиях коронавируса. В 5 группах стимулировалась конкуренция участников (они сами предъявляли и защищали свои идеи перед группой). В других 5 группах индивидуальные идеи предъявлял модератор без указания авторства. Отобранные идеи служили основой для общего результата группы – описания постера. Постеры оценивались на выборке из 210 человек по критериям творческой ценности и убедительности. Кроме того, три эксперта оценили все индивидуальные идеи. В группах два раза оценивались уровень сотрудничества, внутренняя и просоциальная мотивация. Также оценивались ценностные приоритеты участников.
Результаты: Климат сотрудничества в фокус-группах положительно связан с внутренней мотивацией их участников. Просоциальная мотивация участников фокус-групп на первом этапе работы положительно связана как с творческой ценностью групповых идей, так и с их убедительностью, а на втором этапе – только с их убедительностью. Качество индивидуальных идей выше в группах, участники которых в большей степени разделяют установку социальной рекламы. Этому способствует их более высокий уровень внутренней мотивации. При этом качество групповых идей выше у тех групп, в которых участники сильнее различаются по степени согласия с этой установкой.
ANNOTATION
Keywords: creativity, motivation, focus groups
To study motivational factors of the participants' creativity, 10 marketing focus groups of 6 people each were conducted. The participants developed ideas of social advertising promoting wearing of masks in the context of the coronavirus. In 5 groups, the competition of the participants was stimulated (they openly presented and defended their ideas in front of the group). In the other 5 groups, individual ideas were presented by the moderator without attribution. The selected ideas served as the basis for the group's overall result - the poster description. The posters were then evaluated on a sample of 210 people according to criteria of creative value and persuasiveness. In addition, all individual ideas were assessed by three experts. The level of cooperation, internal and prosocial motivation was assessed twice during the work of the focus groups. The value priorities of the participants were also assessed.
Results: The climate of cooperation in focus groups is positively associated with the intrinsic motivation of their participants. Prosocial motivation of focus group participants at the first stage of work is positively associated with both the creative value of group ideas and their persuasiveness, and at the second stage - only with their persuasiveness. The quality of individual ideas is higher in groups whose members agree with the necessity of the mask wearing to a greater extent. That is facilitated by their higher level of intrinsic motivation. At the same time, the quality of group ideas is higher in those groups in which the participants differ more in the degree of agreement with this attitude.
КЛЮЧЕВЫЕ ПОНЯТИЯ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ
В настоящей работе применяют следующие понятия в соответствии с определениями:
Внутренняя мотивация – это самостоятельно создаваемые факторы, влияющие на личность, а также заставляющие человека двигаться в конкретном направлении, или же проявлять себя нужным образом [50].
Креативность - это умение человека порождать новые оригинальные и при этом полезные продукты деятельности.
Креативный процесс - последовательность и согласованность действий и мыслей, которая приводит к порождению оригинального, и что не менее важное, полезного продукта [6].
Просоциальная мотивация - это желание приложить усилия, чтобы принести пользу другим людям [94].
Фокус-группа - качественный метод исследований, заключающий в себя проведение групповой дискуссии (интервью), который может выяснить мотивы, действия и предпочтения людей в определенной теме.
ВВЕДЕНИЕ
Актуальность темы исследования.
За последние годы онлайн-формат проведения фокус групп становится все более популярным. Он позволяет значительно снизить затраты, собрать группу участников из удаленных мест, ускоряет получение результатов. Вместе с тем, онлайн-группы не свободны от проблем. Одна из них состоит в том, что опосредованное общение затрудняет поддержание достаточно высокой мотивации участников. Это особенно важно для задач, связанных с разработкой новых продуктов, идей рекламы и т.д.
В подходе Puchta C., Potter J. (2004) используется баланс двух направлений интервенций модератора, которым соответствуют два показателя групповых процессов: (1) поддержка спокойного (неконфликтного) принятия мнений других участников, и в целом безопасной атмосферы в группе; (2) поддержка разнообразия оценок и несогласия с мнениями других участников.
Первые процессы позволяют снижать тревожность участников, выявлять согласованность мнений и позиций. Вместе с тем, они могут усилить тенденцию к переходу обсуждения безопасных тем, относительно которых участники ощущают согласие, и снижению вовлеченности в содержательное обсуждение. Вторые процессы позволяют выявить расхождения и разнообразие мнений потребителей. Однако расхождения оценок могут вызывать конфликт, который может сделать группу хаотичной и неуправляемой.
Поддержание мотивации участников особенно важно в формате онлайн фокус-групп. Поэтому можно предположить, что более конкурентная атмосфера в группе будет положительно связана с креативностью ее участников, при условии сохранения ощущения безопасности.
Указанным двум направлениям деятельности модератора соответствуют два показателя психологического климата (конкуренция и сотрудничество) в модели Zhu [54], основанной на подходе теории самодетерминации Deci & Ryan [96]. В этой модели климат сотрудничества повышает внутреннюю мотивацию, а климат конкуренции – и внутреннюю, и внешнюю. Оба вида мотивации положительно связаны с индивидуальной креативностью, однако внешняя мотивация приводит к уменьшению внутренней мотивации.
Цель исследования: Наметить пути повышения эффективности маркетинговых фокус-групп за счет оптимизации факторов, влияющих на мотивацию их участников.
В соответствии с целью были поставлены следующие задачи исследования:
Провести обзор литературы по проблеме исследования и по его итогам разработать теоретическую модель мотивационных факторов креативности участников маркетинговых фокус-групп в онлайн-формате;
Подобрать блок методик для оценки переменных моделей;
Разработать сценарий фокус-группы на примере задачи по генерации идей социальной рекламы и провести ее пилотаж;
Провести не менее 10 фокус-групп и оценить результаты их работы на выборке респондентов из целевой аудитории (не менее 200 человек);
Провести математико-статистическую обработку результатов и оценить вклад выделенных мотивационных факторов в показатели эффективности творческого процесса и продукта фокус-групп.
Объект исследования: Жители России в возрасте от 18 до 29 лет (общий объем выборки – 270 человек).
Предмет исследования: Мотивационные факторы креативности участников маркетинговых фокус-групп в онлайн-формате.
В процессе исследовательской работы нами было предложено несколько гипотез, а именно:
Климат сотрудничества в фокус-группах будет положительно связан с внутренней мотивацией участников этих групп;
Внутренняя мотивация участников фокус-групп будет положительно связана с творческой ценностью групповых идей;
Просоциальная мотивация участников фокус-групп будет положительно связана с творческой ценностью групповых идей.
Теоретической значимостью является разработанная теоретическая модель мотивационных факторов креативности участников маркетинговых фокус-групп в онлайн-формате.
Практическая значимость:
Намеченные пути повышения эффективности маркетинговых фокус-групп за счет оптимизации факторов, влияющих на мотивацию их участников, а также разрабатываемый нами сценарий может быть применен практическими психологами для дальнейшего проведения маркетинговых фокус-групп в онлайн-формате (с небольшими корректировками, в зависимости от темы).
По результатам нашего исследования будет создано десять социальных реклам на тему: «Ношение масок при короновирусе». Данные рекламы можно будет использовать для трансформации моделей социального поведения и привлечения внимания к общественно значимой проблеме и явлению в жизни человека.
Методики исследования:
Методика T.Amabile (1982) для оценки уровня креативности участников фокус-групп;
Отношение к ношению маски для защиты от коронавирусной инфекции. Источник: Rieger - To Wear or Not to Wear? Factors Influencing Wearing Face Masks in Germany during the COVID-19 Pandemic – 2020;
Внутренняя и просоциальная мотивация. Источник: Grant - Does intrinsic motivation fuel the prosocial fire _ Motivational synergy in predicting persistence, performance, and productivity – 2008;
Климат сотрудничества и климат соперничества – Zhu et al. ++ Relationships Between Work Team Climate, Individual Motivation, and Creativity – 2018;
Методика Шварца для изучения ценностей личности, в адаптации В.Н. Карандашева.
Математические методы обработки данных:
Проверка внутренней согласованности пунктов шкал;
Оценка связей между переменными с применением R-коэффициента Спирмена
Проверка гипотез с применением t-критерия Стьюдента, U-критерия Манна-Уитни и χ2 - критерия;
Контингент респондентов:
Жители России в возрасте от 18 до 29 лет. Общий объем выборки – 270 респондентов. Из них: Количество респондентов – участников фокус-групп составляет 60 человек (30 мужчин, 30 женщин), то есть 10 фокус-групп по 6 человек в каждой. Объем выборки респондентов, оценивавших разработанные в фокус-группах идеи социальной рекламы, составил 210 человек.
ГЛАВА 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ ИЗУЧЕНИЯ МОТИВАЦИОННЫХ ФАКТОРОВ КРЕАТИВНОСТИ УЧАСТНИКОВ МАРКЕТИНГОВЫХ ФОКУС-ГРУПП В ОНЛАЙН-ФОРМАТЕ.
Понятия и теоретические аспекты креативности
Понятие «креативность» впервые было использовано Д. Симпсоном в 1922 году. Под данным термином он подразумевал умение индивида отказываться от стереотипного способа мышления.
Если рассматривать креативность в общем виде, то этот феномен можно объяснить как общую способность к творчеству в целом. Креативность (в переводе с латинского – созидание) – это умение человека создавать нестандартные идеи, обнаруживать уникальные решения, отступать от устоявшихся схем мышления. К. Роджерс [20] понимает креативность, как способность находить новые методы решения каких-либо затруднений и новейшие способы выражения.
Невзирая на то, что на данный момент времени имеется большое количество содержательного материала в исследовании креативности, который привнёс некие результаты как с теоретической, так и с практической стороны, какой-то единой концепции креативности все еще не существует, ровно также как и основного определения данного понятия, а также батареи методик, которые бы смогли точно и полностью диагностировать данную способность, поэтому в этой работе мы приведем несколько определений креативности, которые, на наш взгляд, более точно и ясно передают основной замысел и сущность данного понятия.
Тейлор [85] говорит о том, что в шестидесятых годах двадцатого века было сформулировано шестьдесят определений понятию креативность. Тем самым данные определения были поделены на шесть видов, а именно:
1) Инновационные. Данные определения направлены на оценивание креативности в зависимости от новизны итогового продукта;
2) Психоаналитические (динамические). В данной категории описывается феномен креативности, используя термины взаимоотношений, к которым относятся: Я, Сверх-Я, Оно;
3) Гештальтистские. В эту категорию отнеслись такие значения понятия, которые описывают креативный процесс, как распад имеющегося гештальта с целью выстраивания лучшего;
4) Проблемные. Определения, под которыми креативность понимается через цепочку процессов решения задач;
5) Эстетические (экспрессивные). Присуще таким формулировкам, в которых делается акцент на самовыражение автора, творца;
6) К шестому виду были отнесены те определения, которые не характерны ни для одного из вышеперечисленного вида, а также крайне расплывчатые.
Ильин [5] рассматривает креативность как интегральную творческую способность.
Исходя из мнения Мак Киннона, Терезы Амабайл и Тодда Любарта креативность понимается, как умение производить продукт, которому свойственна новизна и соответствие контексту, в котором он состоит [14].
В своих исследованиях М. Боден [35] обширно рассказывает о трёх типах креативности:
1) Комбинаторная креативность – это когда человек имеет навык создавать новые идеи посредством какой-либо необычной комбинации, возможно ассоциации, известных распространённых идей;
2) Исследовательская креативность – нахождение «белых пятен», построение неких проблем. Творчество состоит в исследовании границ, содержания и потенциала концептуального пространства;
3) Трансформационная креативность – способность человека выдвигать идеи, невообразимых прежде. Например, научные открытия, придумывание нового слова в искусстве, в общем смысле это творчество и так далее. [10].
Н.Ю. Хрящева и С.И. Макшанов дали следующее определение понятию креативность: креативность – это способность к нестандартному, конструктивному мышлению и поведению, а также к осознанию и развитию своего опыта [23].
М. А. Холодная [22] говорит, что креативность исследуется как в узком, так и в широком смысле. Если креативность рассматривать в узком смысле cлова, то это, как объясняет Дж. Гилфорд [6], операции дивергентной продуктивности, характерной чертой которой, считается умение выдвигать большое количество в одинаковой степени верных идей относительно одного и того же объекта. Креативность в широком значении – это умение привносить в опыт что-то новое, иными словами, творческие интеллектуальные возможности человека, по мнению Ф. Бэррона. М. Валлах утверждает, что креативность в широком смысле – это способность индивида в ситуации решений и формулировки новых проблем создавать оригинальные идеи. Е. Торренс говорит, что креативность можно понимать, как умение видеть недостающие элементы и противоречия, создавая гипотезы в отношении неких пробелов в той или иной ситуации. По мнению Дж. Гилфорда [6], креативность в широком значение – это способность человека мыслить нестереотипно.
Исходя из вышесказанного, можем заметить, что авторы не могут точно и полно сформулировать определение понятию креативность. С каждым разом появляются новые нюансы, поэтому О.В. Буторина [5] попыталась систематизировать все то, что уже имеется по значению креативности на данный момент. А именно авторы в своих работах понимают креативность следующим образом:
– способность к творчеству;
– что-то новое, оригинальное;
– отдаленные ассоциации;
– нестандартное кодирование информации;
– реструктурирование целостной системы;
– дивергентное мышление (операции);
– результат (либо отсутствие) внутриличностных конфликтов;
– выход за некие границы того, что уже имеется в знаниях;
– интеллектуальное творчество;
– нетрадиционное мышление, которое позволяет оперативно решить проблемную ситуацию, какие-то затруднительные моменты и т. д.
Креативность - это умение человека порождать новые оригинальные и при этом полезные продукты деятельности - именно такое определение мы использовали в нашем исследовании.
Такие ученые, как Amabile T.M. [25], Sternberg R.J., Kaufman J.C., Pretz J.E., [82], Юркевич В.С.,1997 [24] в современной психологии утверждают о существовании четырех основных аспектов в проблеме креативности:
Креативный процесс, как способность;
Креативный продукт;
Креативная личность;
Креативная среда, в которой происходит процесс творчества.
Некоторые авторы, в частности, Sternberg R.J. [81], отмечают, что помимо четырех вышеперечисленных аспектов есть еще и пятый: умение автора влиять на окружающих и убеждать их в достойности своей работы.
1.1.1. Креативный процесс
В работах Любарта Т. [14] под креативным процессом подразумевается последовательность и согласованность действий и мыслей, которая приводит к порождению оригинального, и что не менее важное, полезного продукта. На протяжении всего времени исследования креативного процесса и креативности в целом использовалось большое разнообразие подходов [17]:
Мистический подход, авторами которого являются А. Ротенберг, К. Хаусман. В данном подходе креативность является труднообъяснимым понятием, потому что креативный процесс, который сочетает в себе как осознанную, так и бессознательную работу, зачастую приводит к труднопредсказуемым результатам. Поэтому некая неопределенность данного феномена вводила в затруднение при проведении эмпирических исследований.
Психодинамический подход (Р. Вайсберг). Феномен креативности исследуется как «напряжение между осознанной реальностью и бессознательными движущими силами». Такой подход подвергался критике, потому что он рассматривает только ситуации с успешными создателями, такими как Леонардо да Винчи.
Психометрический подход. Авторы: Д. Гилфорд и Э. Торренс. В данном подходе определяется творческая активность в какой-либо степени, выявляется уровень дивергентного мышления и его развитости, а также навыков решения тех или иных задач с помощью определенных тестов. Например, «Оценка творческого мышления» Э. Торренса, «Тест необычного использования» Д. Гилфорда.
Когнитивный подход. Авторами данного подхода являются Д. Гилфорд и Г. Уоллес. Здесь исследованию поддаются когнитивные процессы, которые способствуют креативному мышлению. Феномен креативности рассматривался не как существенное независимое явление, а как понятие в большом мыслительном процессе.
Социально-личностный подход. (А. Маслоу, Т. Амабайл, Т. Любарт, Ф. Бэррон.) В данном подходе исследования ученых включали стимулирующие условия (факторы) креативного процесса, такие как: социальный климат, мотивация, личностные характеристики.
Интегративный подход. Авторы: М. Мамфорд , М. Чиксентмихайи, Р. Стернберг, Г. Гарднер. Здесь креативность состоит из разных факторов: личностных, когнитивных, социальных. Важную роль играет креативная среда.
Изучая исследование В.Г. Круглова [11] можно заметить, что он выделяет следующие подходы творческого процесса (Таблица 1):
Таблица 1.
Модель креативного процесса, предложенная Г. Уоллесом, включает в себя четыре этапа:
1) Этап подготовки. На данном этапе происходит анализ и оценка проблемы;
2) Этап инкубации или по-другому этап созревания. В этой стадии происходит бессознательная работа над проблемой. Человек может отвлечься от основного процесса, заняться другими делами, при этом неосознанно анализировать проблему, образуя некие ассоциации;
3) Этап озарения. На этом этапе происходит осмысление новой идеи. Само озарение происходит тогда, когда заинтересованная идея достигает уровня сознания. Автор замечает, что прежде чем наступит озарение, появляется интуитивное чувство. Человек интуитивно чувствует, что идея сейчас возникнет у него в голове. Важным на данной стадии является то, что необходимо сохранить ту волну, в которой находится человек и не разрушить ее никакими внешними обстоятельствами, тем более попытаться ускорить процесс возникновения идеи.
4) Этап проверки. На данной стадии происходит оценка идей.
В своих исследования Г. Уоллес утверждает, что есть два нюанса: во время креативного процесса при решении проблемы человек может возвращаться на ранние стадии, а также стадии могут иметь эффект наложения друг на друга. [14]
Такая модель креативного процесса, ее последовательность и структура, принята психологами, учеными, практиками, научным сообществом, и послужила некой опорой для дальнейших разработок новых моделей в данной теме.
Модель Дж. Гилфорда, связанная с креативностью при решении задачи состоит из следующих стадий:
– Начальная стадия фильтрации. На данном этапе человек осмысляет и структурирует задачу.
– Продуктивная стадия. После осмысления и структурирования человек создает идею с помощью конвергентного и дивергентного мышления.
– Стадия обдумывания. Этап, на котором человек получает новую информацию.
После чего идет новая продуктивная стадия. Такая последовательность стадий может протекать до такого момента, пока задание не решиться. Должно быть между данными этапами включается процесс оценки. Стандартный цикл в модели Дж. Гилдфорда это переход в вышеперечисленной последовательности от одного этапа к другому, но также есть возможность возвращаться на одну из стадий, не проходя предыдущую по списку, то есть имеется некая гибкость в последовательности этапов.
Креативный процесс, при решении определенной задачи, заканчивается только тогда, когда человек находит для себя удовлетворительный ответ и решение. [8, 14].
В исследованиях Пономарева Я.А. [19] рассматриваются этапы креативного процесса с учетом перехода стадий. Осознанный поиск → интуитивное решение → логическое завершение.
Также он определил несколько этапов творческого процесса: сознательная работа (1), бессознательная работа (2), переход бессознательного в сознание (3), сознательная работа (4). Давайте разберем ниже каждый этап в отдельности.
1) Особенное деятельностное положение как условия подсознательного проблеска новейшей мысли (идеи);
2) На данной стадии происходит созревание идеи, работа на подсознании;
3) Данную стадию можно назвать этапом вдохновения. этап вдохновения. Вследствие бессознательной работы в область сознания приходит идея, сначала она может быть лишь в виде замысла или принципа;
4) Этап, на котором формируется окончательная идея и ее развитие.
Согласно модели Я.А.Пономарева [19] в процессе решения творческой задачи существуют четыре фазы: логический анализ (1), интуитивное решение (2), вербализация интуитивного решения (3), формализация вербализованного решения (4).
Имеющие знания понадобятся человеку для решения творческих задач на первой фазе. На данной стадии творец не должен забывать про компетентность и интеллект. На второй фазе разрешается противоречие неосознанным и интуитивным методом. В данном случае является осознанным только либо требуемый, либо необходимый результат. На следующей фазе осознанным считается не только требуемый итог, но и сам процесс, который приводит к этому итогу – способ решения творческих задач. На завершающей фазе происходит осуществление постановки и решения задачи, выбор наилучшего результата решения, добавление обнаруженному результату форму, которая будет включать в себя окончательный и логический вариант.
Если рассматривать исследования А.Б. Холмогоровой и В.К. Зарецкого [9], то можно наблюдать такие этапы процесса решения творческих задач:
Этап реализации первоначальных (неадекватных) представлений. На данном этапе происходит действие в соответствии с ошибочными моделями ситуации. Так как в завершении этой стадии резерв возможных альтернатив при поиске решения задачи кончаются, и при этом само решение не находится, ситуация может показаться все более проблематичной.
Этап движения в «блокаде». В этом периоде времени человек испытывает исчерпание возможности решения, по его мнению, задача становится неразрешимой. Завершение данного этапа происходит следующим образом: человек либо находит принцип правильного решения, либо он отказывается дальше решать задачу. Зачастую человек проявляет желание больше не участвовать в поиске верного ответа, только лишь предчувствуя наступление «блокады». Этап движение в блокаде является неотъемлемой частью решения творческих задач.
Этап реализации принципа верного решения. В самом начале данной стадии наступает озарение, инсайт верного принципа решения, после этого обычно нет трудностей с реализацией. Данный этап начинается только в том случае, когда имеется успешное решение задачи и включает в себя реализацию обнаруженного принципа правильного решения.
Границами между ними считаются два переломных момента, которые наступают при поиске решения задачи. Эти поворотные события называются «блокадой» и «озарением». Алгоритм действий творческого процесса можно представить следующим образом: Когда человек решает творческую задачу в большинстве случаев в самом начале он выбирает ошибочный путь, использует метод «проб и ошибок», но вскоре попадает в тупик. Как только все возможности при поиске решения задачи исчерпаны, человек оказывается в состоянии растерянности, возникает чувство бесперспективности последующего поиска. Выходом из такого состояния является внезапного осознание метода решения задачи, то есть происходит инсайт нужного решения, после чего осуществление не порождает никаких затруднений.
Большая часть моделей творческого процесса представляют процесс разработки новых креативных продуктов.
Креативный продукт
При рассмотрении определения креативного (нового) продукта, можно сказать, что такой продукт имеет свойство оригинальности и неожиданности, ему присуще отличие от того, что уже было придумано этим же творцом или же другими людьми. Стоить отметить, что степень новизны может быть как минимальной, то есть мало отличаться от того, что было создано ранее, так и максимальной, к примеру, некое важное нововведение [82].
Однако с другой стороны, помимо новизны в креативном продукте должна быть и адаптивность. Это означает, что адаптивный творческий продукт должен соответствовать различным ограничениям, которые накладываются какой-либо ситуацией, где принимает участие человек. В некоторых исследованиях у респондентов спрашивают их видение о креативности, в их ответах обычно звучит как новизна, так и адаптивность [64].
Необходимо выделить, что не существует общепринятых мерок, каких-то норм при оценивании креативного продукта. На практике оценки креативности предполагается социальное согласие. В сравнительной форме с другими произведениями определенный эксперт, либо какое-то количество людей или большое общество, в общем дают оценку творческому продукту, придавая некоторую степень креативности. Если рассматривать креативность в целом, то уровень креативности, групповой или индивидуальный, определяется также в сравнительной форме с другими людьми, группами.
Согласно Л. Брискману [38], чтобы определить считается ли индивид или процесс создания творческого продукта креативным, необходимо получить продукт, который будет соответствовать некоторым критериям, а именно:
– Необходимо, чтобы продукт был оригинальным, имел высокую творческую ценность;
– Должно быть так, чтобы данная оригинальность являлась целесообразной;
– Имеет место быть частичному противоречию между контекстом и продуктом, которое будет побуждать к преобразованию контекста и продукта.
– Необходимо, чтобы продукт отвечал некоторым стандартам, являющимися долями контекста, отчасти вытесняемого данным продуктом.
Т. Амабайл [25] решила отказаться конкретизировать критерии творческой ценности. Ее предложение техники оценки было основано на социальном консенсусе определения креативности. Креативными являются те реакции или продукты, которые, по мнению независимых экспертов, такими и являются, то есть существует согласованность между экспертами в определении степени креативности продукта.
Как утверждает К. Роджерс [20], есть несколько факторов, которые влияют на процесс создания креативного (творческого) продукта, уникальность самого человека и его окружение, какие-то обстоятельства жизни, некоторые события.
Взаимосвязь между созданием творческого продукта и креативностью, креативным процессом вызывает спорные вопросы.
Согласно Ф. Баррону [31], если такой продукт отсутствует, то это не означает, что человек не креативен. Стенберг Р. И Тардиф Т. [83] говорят о том, что большое количество творческих продуктов было разработано вне креативного процесса. Однако множество исследователей утверждают, что творческий продукт является отражением креативности (Торренс, 1974; Симонтон, 1988; Валберг, 1988). Но в таком случае необходимо изобрести некие критерии, чтобы была возможность признавать продукт креативным. Учеными был предложен такой критерий, в котором присутствует комбинация определенных элементов, не встречающаяся ранее, другими словами нестандартность. Однако Торренс говорит о том, что в таком случае может возникнуть угроза смещения значения понятий: способность к творчеству равняется с нестандартностью, нестандартность отождествляется с оригинальностью, оригинальность с редкими ответами в этой группе респондентов. Понятие нестандартность имеет более широкое определение, нежели оригинальность. Торренс считает, если учитывать критерий нестандартность, то к креативности можно будет отнести каждую девицию, от акцентуации характера вплоть до аутичного мышления (Torrans, 1962).
Следующий критерий, который был предложен – осмысленность. Медник С. [69] говорит, что если результат будет как можно больше соответствовать требованиям, то его можно считать наиболее креативным. Данный критерий даёт возможность расставить границы между продуктивными творческими формами креативности и непродуктивными девиантными. Основной операцией в креативном процессе, по мнению Медника С., считается сравнительная операция.
В итоге, разделение творческих продуктов идет на три группы: креативные, девиантные и стереотипные. Зарубежные исследователи выделяют и другие критерии творческого продукта, которые Торшина К.А. [21] приводит у себя в работе. Taylor C.W. [85] и Percins D.N. [74] считают, что творческий продукт должен быть генерализуемым, а также должен оставлять весьма значительное впечатление. Percins D.N. [74], Barron F. [31], Simonton [80] выделяют такой критерий, как экономность. Такие авторы как: Feldman [46], Gardner [49], Simonton [80], Taylor [85], говорят, что продукт считается креативным тогда, когда он может вызвать необратимые перемены в человеческом опыте. Ещё один из критериев, который выделяют зарубежные авторы (Barron [31]; Gruber [54]; Taylor [85]) содержание сенсорных необычных образов или трансформации. Также не маловажный критерий творческого продукта – быть ценным, использоваться социумом, людьми, которые существуют в той сфере, где был создан данный продукт. (Amabile [25], Amabile, Hennessy [26], Taylor [85], Torrance [86], Weisberg [89]).
Следует обратить внимание на то, что не каждый продукт, созданный в креативном процессе, можно расцениваться как креативный. Допустим, что, там, где сейчас нет интернета, нет способа узнать что изобретается в этом мире, живет человек, который склонен к технике. Он изобретает велосипед, не имея представления о том, что такой продукт уже существует. Здесь мы можем наблюдать креативную деятельность, но главная мысль в том, что такой продукт не будет восприниматься людьми, которые живут в цивилизации, как нечто гениальное, необычное.
Креативная личность.
Проводя анализ отечественной и зарубежной литературы на тему креативной личности, мы обнаружили биографические работы Кокс о феноменальных личностях. Данные работы начали выпускаться в 1926 году, они демонстрируют значимые связи между креативностью и личностью. Автор говорит о том, что определенные характеристики личности индивида могут сказаться на степени его креативности и ее развитии. Мамфорд М. и Густафссон С. [72] утверждают, что личностные черты способны упрощать эффективное применение когнитивных компо | Обзор литературы в статье:
[«ГЛАВА 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ ИЗУЧЕНИЯ МОТИВАЦИОННЫХ ФАКТОРОВ КРЕАТИВНОСТИ УЧАСТНИКОВ МАРКЕТИНГОВЫХ ФОКУС-ГРУПП В ОНЛАЙН-ФОРМАТЕ.»
Понятия и теоретические аспекты креативности, мотивационные факторы креативности (внутренняя мотивация, внешняя мотивация, просоциальная мотивация), психологический климат как мотивационный фактор, а также рассмотрение фокус-групп и их особенностей в онлайн-формате.
Приведены определения, классификации, основные теории, модели и подходы различных авторов: Д. Симпсоном, К. Роджерсом, Мак Кинноном, Терезой Амабайл, М. Боден, Н.Ю. Хрящевой и др.
Обзор включает анализ таких аспектов как: креативный процесс, креативный продукт, креативная личность, креативная среда; а также теоретические модели мотивации, включая теорию самоопределения Deci & Ryan, модели Zhu, теории внутренней и внешней мотивации, её связи с творчеством; подробно рассмотрены психологический климат, командные взаимодействия (сотрудничество и конкуренция) и их влияние на мотивацию и творчество.
Описан опыт использования фокус-групп как метода исследования, с акцентом на онлайн-формат, методы и условия успешного проведения, включая роль модератора, групповую динамику и особенности временных групп.
Обзор дополнен многочисленными ссылками на отечественные и зарубежные источники, среди которых классики и современные исследования в области психологии творчества, мотивации, командной динамики, маркетинга и социально-психологических методов исследования.»]
Расположение обзора литературы:
[отдельный раздел — ГЛАВА 1, озаглавленный «ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ ИЗУЧЕНИЯ МОТИВАЦИОННЫХ ФАКТОРОВ КРЕАТИВНОСТИ УЧАСТНИКОВ МАРКЕТИНГОВЫХ ФОКУС-ГРУПП В ОНЛАЙН-ФОРМАТЕ»]
Общая характеристика обзора:
[Объем обзора значительный, он подробно раскрывает основные теоретические аспекты проблемы исследования. В структуре обзора содержатся подразделы: «Понятия и теоретические аспекты креативности», «Мотивационные факторы креативности», «Психологический климат как мотивационный фактор», «Маркетинговые фокус-группы в онлайн-формате». Обзор содержит систематизацию различных подходов к креативности и мотивации, анализ связи мотивации и творческого потенциала, а также специфику применения метода фокус-групп в маркетинговых исследованиях. Обзор подкреплен широким спектром ссылок на отечественные и зарубежные научные источники, включая как классические работы (например, от 1920-х годов), так и современные исследования (2010-х годов), что свидетельствует о комплексном и глубоковатом рассмотрении темы.»] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите описание материалов и методов исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть описаны методы исследования (обычно после введения или обзора литературы).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный методологии исследования (например, "Материалы и методы", "Методология", "Дизайн исследования" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются используемые методы, материалы, выборка, процедуры сбора и анализа данных.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Типе исследования (экспериментальное, обсервационное, качественное, количественное и т.д.)
- Использованных материалах и данных
- Методах сбора данных
- Методах анализа данных
- Выборке и ее характеристиках (если применимо)
- Процедурах исследования
- Статистических методах (если применимо)
Шаг 5. Обратите внимание на детальность и полноту описания методологии.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
ЛЕЙХНЕР Виталина Витальевна
Выпускная квалификационная работа
«Мотивационные факторы креативности
участников маркетинговых фокус-групп в онлайн-формате».
Уровень образования: Магистратура
Направление 37.04.01 «Психология»
Основная образовательная программа ВМ.5539.2019 «Организационная психология и психология менеджмента»
Научный руководитель:
доцент кафедры эргономики и инженерной психологии, кандидат психологических наук Круглов Владимир Георгиевич
Рецензент:
заведующий кафедрой психофизиологии, Автономная некоммерческая организация высшего образования «Университет при Межпарламентской ассамблее ЕВРАЗЭС»
Черный Валерий Станиславович
Санкт-Петербург
2021
АННОТАЦИЯ
Ключевые слова: креативность, мотивация, фокус-группы
Для исследования мотивационных факторов креативности участников были проведены 10 маркетинговых фокус-групп по 6 человек в каждой, в которых разрабатывались идеи социальной рекламы, продвигающей ношение масок в условиях коронавируса. В 5 группах стимулировалась конкуренция участников (они сами предъявляли и защищали свои идеи перед группой). В других 5 группах индивидуальные идеи предъявлял модератор без указания авторства. Отобранные идеи служили основой для общего результата группы – описания постера. Постеры оценивались на выборке из 210 человек по критериям творческой ценности и убедительности. Кроме того, три эксперта оценили все индивидуальные идеи. В группах два раза оценивались уровень сотрудничества, внутренняя и просоциальная мотивация. Также оценивались ценностные приоритеты участников.
Результаты: Климат сотрудничества в фокус-группах положительно связан с внутренней мотивацией их участников. Просоциальная мотивация участников фокус-групп на первом этапе работы положительно связана как с творческой ценностью групповых идей, так и с их убедительностью, а на втором этапе – только с их убедительностью. Качество индивидуальных идей выше в группах, участники которых в большей степени разделяют установку социальной рекламы. Этому способствует их более высокий уровень внутренней мотивации. При этом качество групповых идей выше у тех групп, в которых участники сильнее различаются по степени согласия с этой установкой.
ANNOTATION
Keywords: creativity, motivation, focus groups
To study motivational factors of the participants' creativity, 10 marketing focus groups of 6 people each were conducted. The participants developed ideas of social advertising promoting wearing of masks in the context of the coronavirus. In 5 groups, the competition of the participants was stimulated (they openly presented and defended their ideas in front of the group). In the other 5 groups, individual ideas were presented by the moderator without attribution. The selected ideas served as the basis for the group's overall result - the poster description. The posters were then evaluated on a sample of 210 people according to criteria of creative value and persuasiveness. In addition, all individual ideas were assessed by three experts. The level of cooperation, internal and prosocial motivation was assessed twice during the work of the focus groups. The value priorities of the participants were also assessed.
Results: The climate of cooperation in focus groups is positively associated with the intrinsic motivation of their participants. Prosocial motivation of focus group participants at the first stage of work is positively associated with both the creative value of group ideas and their persuasiveness, and at the second stage - only with their persuasiveness. The quality of individual ideas is higher in groups whose members agree with the necessity of the mask wearing to a greater extent. That is facilitated by their higher level of intrinsic motivation. At the same time, the quality of group ideas is higher in those groups in which the participants differ more in the degree of agreement with this attitude.
КЛЮЧЕВЫЕ ПОНЯТИЯ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ
В настоящей работе применяют следующие понятия в соответствии с определениями:
Внутренняя мотивация – это самостоятельно создаваемые факторы, влияющие на личность, а также заставляющие человека двигаться в конкретном направлении, или же проявлять себя нужным образом [50].
Креативность - это умение человека порождать новые оригинальные и при этом полезные продукты деятельности.
Креативный процесс - последовательность и согласованность действий и мыслей, которая приводит к порождению оригинального, и что не менее важное, полезного продукта [6].
Просоциальная мотивация - это желание приложить усилия, чтобы принести пользу другим людям [94].
Фокус-группа - качественный метод исследований, заключающий в себя проведение групповой дискуссии (интервью), который может выяснить мотивы, действия и предпочтения людей в определенной теме.
ВВЕДЕНИЕ
Актуальность темы исследования.
За последние годы онлайн-формат проведения фокус групп становится все более популярным. Он позволяет значительно снизить затраты, собрать группу участников из удаленных мест, ускоряет получение результатов. Вместе с тем, онлайн-группы не свободны от проблем. Одна из них состоит в том, что опосредованное общение затрудняет поддержание достаточно высокой мотивации участников. Это особенно важно для задач, связанных с разработкой новых продуктов, идей рекламы и т.д.
В подходе Puchta C., Potter J. (2004) используется баланс двух направлений интервенций модератора, которым соответствуют два показателя групповых процессов: (1) поддержка спокойного (неконфликтного) принятия мнений других участников, и в целом безопасной атмосферы в группе; (2) поддержка разнообразия оценок и несогласия с мнениями других участников.
Первые процессы позволяют снижать тревожность участников, выявлять согласованность мнений и позиций. Вместе с тем, они могут усилить тенденцию к переходу обсуждения безопасных тем, относительно которых участники ощущают согласие, и снижению вовлеченности в содержательное обсуждение. Вторые процессы позволяют выявить расхождения и разнообразие мнений потребителей. Однако расхождения оценок могут вызывать конфликт, который может сделать группу хаотичной и неуправляемой.
Поддержание мотивации участников особенно важно в формате онлайн фокус-групп. Поэтому можно предположить, что более конкурентная атмосфера в группе будет положительно связана с креативностью ее участников, при условии сохранения ощущения безопасности.
Указанным двум направлениям деятельности модератора соответствуют два показателя психологического климата (конкуренция и сотрудничество) в модели Zhu [54], основанной на подходе теории самодетерминации Deci & Ryan [96]. В этой модели климат сотрудничества повышает внутреннюю мотивацию, а климат конкуренции – и внутреннюю, и внешнюю. Оба вида мотивации положительно связаны с индивидуальной креативностью, однако внешняя мотивация приводит к уменьшению внутренней мотивации.
Цель исследования: Наметить пути повышения эффективности маркетинговых фокус-групп за счет оптимизации факторов, влияющих на мотивацию их участников.
В соответствии с целью были поставлены следующие задачи исследования:
Провести обзор литературы по проблеме исследования и по его итогам разработать теоретическую модель мотивационных факторов креативности участников маркетинговых фокус-групп в онлайн-формате;
Подобрать блок методик для оценки переменных моделей;
Разработать сценарий фокус-группы на примере задачи по генерации идей социальной рекламы и провести ее пилотаж;
Провести не менее 10 фокус-групп и оценить результаты их работы на выборке респондентов из целевой аудитории (не менее 200 человек);
Провести математико-статистическую обработку результатов и оценить вклад выделенных мотивационных факторов в показатели эффективности творческого процесса и продукта фокус-групп.
Объект исследования: Жители России в возрасте от 18 до 29 лет (общий объем выборки – 270 человек).
Предмет исследования: Мотивационные факторы креативности участников маркетинговых фокус-групп в онлайн-формате.
В процессе исследовательской работы нами было предложено несколько гипотез, а именно:
Климат сотрудничества в фокус-группах будет положительно связан с внутренней мотивацией участников этих групп;
Внутренняя мотивация участников фокус-групп будет положительно связана с творческой ценностью групповых идей;
Просоциальная мотивация участников фокус-групп будет положительно связана с творческой ценностью групповых идей.
Теоретической значимостью является разработанная теоретическая модель мотивационных факторов креативности участников маркетинговых фокус-групп в онлайн-формате.
Практическая значимость:
Намеченные пути повышения эффективности маркетинговых фокус-групп за счет оптимизации факторов, влияющих на мотивацию их участников, а также разрабатываемый нами сценарий может быть применен практическими психологами для дальнейшего проведения маркетинговых фокус-групп в онлайн-формате (с небольшими корректировками, в зависимости от темы).
По результатам нашего исследования будет создано десять социальных реклам на тему: «Ношение масок при короновирусе». Данные рекламы можно будет использовать для трансформации моделей социального поведения и привлечения внимания к общественно значимой проблеме и явлению в жизни человека.
Методики исследования:
Методика T.Amabile (1982) для оценки уровня креативности участников фокус-групп;
Отношение к ношению маски для защиты от коронавирусной инфекции. Источник: Rieger - To Wear or Not to Wear? Factors Influencing Wearing Face Masks in Germany during the COVID-19 Pandemic – 2020;
Внутренняя и просоциальная мотивация. Источник: Grant - Does intrinsic motivation fuel the prosocial fire _ Motivational synergy in predicting persistence, performance, and productivity – 2008;
Климат сотрудничества и климат соперничества – Zhu et al. ++ Relationships Between Work Team Climate, Individual Motivation, and Creativity – 2018;
Методика Шварца для изучения ценностей личности, в адаптации В.Н. Карандашева.
Математические методы обработки данных:
Проверка внутренней согласованности пунктов шкал;
Оценка связей между переменными с применением R-коэффициента Спирмена
Проверка гипотез с применением t-критерия Стьюдента, U-критерия Манна-Уитни и χ2 - критерия;
Контингент респондентов:
Жители России в возрасте от 18 до 29 лет. Общий объем выборки – 270 респондентов. Из них: Количество респондентов – участников фокус-групп составляет 60 человек (30 мужчин, 30 женщин), то есть 10 фокус-групп по 6 человек в каждой. Объем выборки респондентов, оценивавших разработанные в фокус-группах идеи социальной рекламы, составил 210 человек.
ГЛАВА 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ ИЗУЧЕНИЯ МОТИВАЦИОННЫХ ФАКТОРОВ КРЕАТИВНОСТИ УЧАСТНИКОВ МАРКЕТИНГОВЫХ ФОКУС-ГРУПП В ОНЛАЙН-ФОРМАТЕ.
Понятия и теоретические аспекты креативности
Понятие «креативность» впервые было использовано Д. Симпсоном в 1922 году. Под данным термином он подразумевал умение индивида отказываться от стереотипного способа мышления.
Если рассматривать креативность в общем виде, то этот феномен можно объяснить как общую способность к творчеству в целом. Креативность (в переводе с латинского – созидание) – это умение человека создавать нестандартные идеи, обнаруживать уникальные решения, отступать от устоявшихся схем мышления. К. Роджерс [20] понимает креативность, как способность находить новые методы решения каких-либо затруднений и новейшие способы выражения.
Невзирая на то, что на данный момент времени имеется большое количество содержательного материала в исследовании креативности, который привнёс некие результаты как с теоретической, так и с практической стороны, какой-то единой концепции креативности все еще не существует, ровно также как и основного определения данного понятия, а также батареи методик, которые бы смогли точно и полностью диагностировать данную способность, поэтому в этой работе мы приведем несколько определений креативности, которые, на наш взгляд, более точно и ясно передают основной замысел и сущность данного понятия.
Тейлор [85] говорит о том, что в шестидесятых годах двадцатого века было сформулировано шестьдесят определений понятию креативность. Тем самым данные определения были поделены на шесть видов, а именно:
1) Инновационные. Данные определения направлены на оценивание креативности в зависимости от новизны итогового продукта;
2) Психоаналитические (динамические). В данной категории описывается феномен креативности, используя термины взаимоотношений, к которым относятся: Я, Сверх-Я, Оно;
3) Гештальтистские. В эту категорию отнеслись такие значения понятия, которые описывают креативный процесс, как распад имеющегося гештальта с целью выстраивания лучшего;
4) Проблемные. Определения, под которыми креативность понимается через цепочку процессов решения задач;
5) Эстетические (экспрессивные). Присуще таким формулировкам, в которых делается акцент на самовыражение автора, творца;
6) К шестому виду были отнесены те определения, которые не характерны ни для одного из вышеперечисленного вида, а также крайне расплывчатые.
Ильин [5] рассматривает креативность как интегральную творческую способность.
Исходя из мнения Мак Киннона, Терезы Амабайл и Тодда Любарта креативность понимается, как умение производить продукт, которому свойственна новизна и соответствие контексту, в котором он состоит [14].
В своих исследованиях М. Боден [35] обширно рассказывает о трёх типах креативности:
1) Комбинаторная креативность – это когда человек имеет навык создавать новые идеи посредством какой-либо необычной комбинации, возможно ассоциации, известных распространённых идей;
2) Исследовательская креативность – нахождение «белых пятен», построение неких проблем. Творчество состоит в исследовании границ, содержания и потенциала концептуального пространства;
3) Трансформационная креативность – способность человека выдвигать идеи, невообразимых прежде. Например, научные открытия, придумывание нового слова в искусстве, в общем смысле это творчество и так далее. [10].
Н.Ю. Хрящева и С.И. Макшанов дали следующее определение понятию креативность: креативность – это способность к нестандартному, конструктивному мышлению и поведению, а также к осознанию и развитию своего опыта [23].
М. А. Холодная [22] говорит, что креативность исследуется как в узком, так и в широком смысле. Если креативность рассматривать в узком смысле cлова, то это, как объясняет Дж. Гилфорд [6], операции дивергентной продуктивности, характерной чертой которой, считается умение выдвигать большое количество в одинаковой степени верных идей относительно одного и того же объекта. Креативность в широком значении – это умение привносить в опыт что-то новое, иными словами, творческие интеллектуальные возможности человека, по мнению Ф. Бэррона. М. Валлах утверждает, что креативность в широком смысле – это способность индивида в ситуации решений и формулировки новых проблем создавать оригинальные идеи. Е. Торренс говорит, что креативность можно понимать, как умение видеть недостающие элементы и противоречия, создавая гипотезы в отношении неких пробелов в той или иной ситуации. По мнению Дж. Гилфорда [6], креативность в широком значение – это способность человека мыслить нестереотипно.
Исходя из вышесказанного, можем заметить, что авторы не могут точно и полно сформулировать определение понятию креативность. С каждым разом появляются новые нюансы, поэтому О.В. Буторина [5] попыталась систематизировать все то, что уже имеется по значению креативности на данный момент. А именно авторы в своих работах понимают креативность следующим образом:
– способность к творчеству;
– что-то новое, оригинальное;
– отдаленные ассоциации;
– нестандартное кодирование информации;
– реструктурирование целостной системы;
– дивергентное мышление (операции);
– результат (либо отсутствие) внутриличностных конфликтов;
– выход за некие границы того, что уже имеется в знаниях;
– интеллектуальное творчество;
– нетрадиционное мышление, которое позволяет оперативно решить проблемную ситуацию, какие-то затруднительные моменты и т. д.
Креативность - это умение человека порождать новые оригинальные и при этом полезные продукты деятельности - именно такое определение мы использовали в нашем исследовании.
Такие ученые, как Amabile T.M. [25], Sternberg R.J., Kaufman J.C., Pretz J.E., [82], Юркевич В.С.,1997 [24] в современной психологии утверждают о существовании четырех основных аспектов в проблеме креативности:
Креативный процесс, как способность;
Креативный продукт;
Креативная личность;
Креативная среда, в которой происходит процесс творчества.
Некоторые авторы, в частности, Sternberg R.J. [81], отмечают, что помимо четырех вышеперечисленных аспектов есть еще и пятый: умение автора влиять на окружающих и убеждать их в достойности своей работы.
1.1.1. Креативный процесс
В работах Любарта Т. [14] под креативным процессом подразумевается последовательность и согласованность действий и мыслей, которая приводит к порождению оригинального, и что не менее важное, полезного продукта. На протяжении всего времени исследования креативного процесса и креативности в целом использовалось большое разнообразие подходов [17]:
Мистический подход, авторами которого являются А. Ротенберг, К. Хаусман. В данном подходе креативность является труднообъяснимым понятием, потому что креативный процесс, который сочетает в себе как осознанную, так и бессознательную работу, зачастую приводит к труднопредсказуемым результатам. Поэтому некая неопределенность данного феномена вводила в затруднение при проведении эмпирических исследований.
Психодинамический подход (Р. Вайсберг). Феномен креативности исследуется как «напряжение между осознанной реальностью и бессознательными движущими силами». Такой подход подвергался критике, потому что он рассматривает только ситуации с успешными создателями, такими как Леонардо да Винчи.
Психометрический подход. Авторы: Д. Гилфорд и Э. Торренс. В данном подходе определяется творческая активность в какой-либо степени, выявляется уровень дивергентного мышления и его развитости, а также навыков решения тех или иных задач с помощью определенных тестов. Например, «Оценка творческого мышления» Э. Торренса, «Тест необычного использования» Д. Гилфорда.
Когнитивный подход. Авторами данного подхода являются Д. Гилфорд и Г. Уоллес. Здесь исследованию поддаются когнитивные процессы, которые способствуют креативному мышлению. Феномен креативности рассматривался не как существенное независимое явление, а как понятие в большом мыслительном процессе.
Социально-личностный подход. (А. Маслоу, Т. Амабайл, Т. Любарт, Ф. Бэррон.) В данном подходе исследования ученых включали стимулирующие условия (факторы) креативного процесса, такие как: социальный климат, мотивация, личностные характеристики.
Интегративный подход. Авторы: М. Мамфорд , М. Чиксентмихайи, Р. Стернберг, Г. Гарднер. Здесь креативность состоит из разных факторов: личностных, когнитивных, социальных. Важную роль играет креативная среда.
Изучая исследование В.Г. Круглова [11] можно заметить, что он выделяет следующие подходы творческого процесса (Таблица 1):
Таблица 1.
Модель креативного процесса, предложенная Г. Уоллесом, включает в себя четыре этапа:
1) Этап подготовки. На данном этапе происходит анализ и оценка проблемы;
2) Этап инкубации или по-другому этап созревания. В этой стадии происходит бессознательная работа над проблемой. Человек может отвлечься от основного процесса, заняться другими делами, при этом неосознанно анализировать проблему, образуя некие ассоциации;
3) Этап озарения. На этом этапе происходит осмысление новой идеи. Само озарение происходит тогда, когда заинтересованная идея достигает уровня сознания. Автор замечает, что прежде чем наступит озарение, появляется интуитивное чувство. Человек интуитивно чувствует, что идея сейчас возникнет у него в голове. Важным на данной стадии является то, что необходимо сохранить ту волну, в которой находится человек и не разрушить ее никакими внешними обстоятельствами, тем более попытаться ускорить процесс возникновения идеи.
4) Этап проверки. На данной стадии происходит оценка идей.
В своих исследования Г. Уоллес утверждает, что есть два нюанса: во время креативного процесса при решении проблемы человек может возвращаться на ранние стадии, а также стадии могут иметь эффект наложения друг на друга. [14]
Такая модель креативного процесса, ее последовательность и структура, принята психологами, учеными, практиками, научным сообществом, и послужила некой опорой для дальнейших разработок новых моделей в данной теме.
Модель Дж. Гилфорда, связанная с креативностью при решении задачи состоит из следующих стадий:
– Начальная стадия фильтрации. На данном этапе человек осмысляет и структурирует задачу.
– Продуктивная стадия. После осмысления и структурирования человек создает идею с помощью конвергентного и дивергентного мышления.
– Стадия обдумывания. Этап, на котором человек получает новую информацию.
После чего идет новая продуктивная стадия. Такая последовательность стадий может протекать до такого момента, пока задание не решиться. Должно быть между данными этапами включается процесс оценки. Стандартный цикл в модели Дж. Гилдфорда это переход в вышеперечисленной последовательности от одного этапа к другому, но также есть возможность возвращаться на одну из стадий, не проходя предыдущую по списку, то есть имеется некая гибкость в последовательности этапов.
Креативный процесс, при решении определенной задачи, заканчивается только тогда, когда человек находит для себя удовлетворительный ответ и решение. [8, 14].
В исследованиях Пономарева Я.А. [19] рассматриваются этапы креативного процесса с учетом перехода стадий. Осознанный поиск → интуитивное решение → логическое завершение.
Также он определил несколько этапов творческого процесса: сознательная работа (1), бессознательная работа (2), переход бессознательного в сознание (3), сознательная работа (4). Давайте разберем ниже каждый этап в отдельности.
1) Особенное деятельностное положение как условия подсознательного проблеска новейшей мысли (идеи);
2) На данной стадии происходит созревание идеи, работа на подсознании;
3) Данную стадию можно назвать этапом вдохновения. этап вдохновения. Вследствие бессознательной работы в область сознания приходит идея, сначала она может быть лишь в виде замысла или принципа;
4) Этап, на котором формируется окончательная идея и ее развитие.
Согласно модели Я.А.Пономарева [19] в процессе решения творческой задачи существуют четыре фазы: логический анализ (1), интуитивное решение (2), вербализация интуитивного решения (3), формализация вербализованного решения (4).
Имеющие знания понадобятся человеку для решения творческих задач на первой фазе. На данной стадии творец не должен забывать про компетентность и интеллект. На второй фазе разрешается противоречие неосознанным и интуитивным методом. В данном случае является осознанным только либо требуемый, либо необходимый результат. На следующей фазе осознанным считается не только требуемый итог, но и сам процесс, который приводит к этому итогу – способ решения творческих задач. На завершающей фазе происходит осуществление постановки и решения задачи, выбор наилучшего результата решения, добавление обнаруженному результату форму, которая будет включать в себя окончательный и логический вариант.
Если рассматривать исследования А.Б. Холмогоровой и В.К. Зарецкого [9], то можно наблюдать такие этапы процесса решения творческих задач:
Этап реализации первоначальных (неадекватных) представлений. На данном этапе происходит действие в соответствии с ошибочными моделями ситуации. Так как в завершении этой стадии резерв возможных альтернатив при поиске решения задачи кончаются, и при этом само решение не находится, ситуация может показаться все более проблематичной.
Этап движения в «блокаде». В этом периоде времени человек испытывает исчерпание возможности решения, по его мнению, задача становится неразрешимой. Завершение данного этапа происходит следующим образом: человек либо находит принцип правильного решения, либо он отказывается дальше решать задачу. Зачастую человек проявляет желание больше не участвовать в поиске верного ответа, только лишь предчувствуя наступление «блокады». Этап движение в блокаде является неотъемлемой частью решения творческих задач.
Этап реализации принципа верного решения. В самом начале данной стадии наступает озарение, инсайт верного принципа решения, после этого обычно нет трудностей с реализацией. Данный этап начинается только в том случае, когда имеется успешное решение задачи и включает в себя реализацию обнаруженного принципа правильного решения.
Границами между ними считаются два переломных момента, которые наступают при поиске решения задачи. Эти поворотные события называются «блокадой» и «озарением». Алгоритм действий творческого процесса можно представить следующим образом: Когда человек решает творческую задачу в большинстве случаев в самом начале он выбирает ошибочный путь, использует метод «проб и ошибок», но вскоре попадает в тупик. Как только все возможности при поиске решения задачи исчерпаны, человек оказывается в состоянии растерянности, возникает чувство бесперспективности последующего поиска. Выходом из такого состояния является внезапного осознание метода решения задачи, то есть происходит инсайт нужного решения, после чего осуществление не порождает никаких затруднений.
Большая часть моделей творческого процесса представляют процесс разработки новых креативных продуктов.
Креативный продукт
При рассмотрении определения креативного (нового) продукта, можно сказать, что такой продукт имеет свойство оригинальности и неожиданности, ему присуще отличие от того, что уже было придумано этим же творцом или же другими людьми. Стоить отметить, что степень новизны может быть как минимальной, то есть мало отличаться от того, что было создано ранее, так и максимальной, к примеру, некое важное нововведение [82].
Однако с другой стороны, помимо новизны в креативном продукте должна быть и адаптивность. Это означает, что адаптивный творческий продукт должен соответствовать различным ограничениям, которые накладываются какой-либо ситуацией, где принимает участие человек. В некоторых исследованиях у респондентов спрашивают их видение о креативности, в их ответах обычно звучит как новизна, так и адаптивность [64].
Необходимо выделить, что не существует общепринятых мерок, каких-то норм при оценивании креативного продукта. На практике оценки креативности предполагается социальное согласие. В сравнительной форме с другими произведениями определенный эксперт, либо какое-то количество людей или большое общество, в общем дают оценку творческому продукту, придавая некоторую степень креативности. Если рассматривать креативность в целом, то уровень креативности, групповой или индивидуальный, определяется также в сравнительной форме с другими людьми, группами.
Согласно Л. Брискману [38], чтобы определить считается ли индивид или процесс создания творческого продукта креативным, необходимо получить продукт, который будет соответствовать некоторым критериям, а именно:
– Необходимо, чтобы продукт был оригинальным, имел высокую творческую ценность;
– Должно быть так, чтобы данная оригинальность являлась целесообразной;
– Имеет место быть частичному противоречию между контекстом и продуктом, которое будет побуждать к преобразованию контекста и продукта.
– Необходимо, чтобы продукт отвечал некоторым стандартам, являющимися долями контекста, отчасти вытесняемого данным продуктом.
Т. Амабайл [25] решила отказаться конкретизировать критерии творческой ценности. Ее предложение техники оценки было основано на социальном консенсусе определения креативности. Креативными являются те реакции или продукты, которые, по мнению независимых экспертов, такими и являются, то есть существует согласованность между экспертами в определении степени креативности продукта.
Как утверждает К. Роджерс [20], есть несколько факторов, которые влияют на процесс создания креативного (творческого) продукта, уникальность самого человека и его окружение, какие-то обстоятельства жизни, некоторые события.
Взаимосвязь между созданием творческого продукта и креативностью, креативным процессом вызывает спорные вопросы.
Согласно Ф. Баррону [31], если такой продукт отсутствует, то это не означает, что человек не креативен. Стенберг Р. И Тардиф Т. [83] говорят о том, что большое количество творческих продуктов было разработано вне креативного процесса. Однако множество исследователей утверждают, что творческий продукт является отражением креативности (Торренс, 1974; Симонтон, 1988; Валберг, 1988). Но в таком случае необходимо изобрести некие критерии, чтобы была возможность признавать продукт креативным. Учеными был предложен такой критерий, в котором присутствует комбинация определенных элементов, не встречающаяся ранее, другими словами нестандартность. Однако Торренс говорит о том, что в таком случае может возникнуть угроза смещения значения понятий: способность к творчеству равняется с нестандартностью, нестандартность отождествляется с оригинальностью, оригинальность с редкими ответами в этой группе респондентов. Понятие нестандартность имеет более широкое определение, нежели оригинальность. Торренс считает, если учитывать критерий нестандартность, то к креативности можно будет отнести каждую девицию, от акцентуации характера вплоть до аутичного мышления (Torrans, 1962).
Следующий критерий, который был предложен – осмысленность. Медник С. [69] говорит, что если результат будет как можно больше соответствовать требованиям, то его можно считать наиболее креативным. Данный критерий даёт возможность расставить границы между продуктивными творческими формами креативности и непродуктивными девиантными. Основной операцией в креативном процессе, по мнению Медника С., считается сравнительная операция.
В итоге, разделение творческих продуктов идет на три группы: креативные, девиантные и стереотипные. Зарубежные исследователи выделяют и другие критерии творческого продукта, которые Торшина К.А. [21] приводит у себя в работе. Taylor C.W. [85] и Percins D.N. [74] считают, что творческий продукт должен быть генерализуемым, а также должен оставлять весьма значительное впечатление. Percins D.N. [74], Barron F. [31], Simonton [80] выделяют такой критерий, как экономность. Такие авторы как: Feldman [46], Gardner [49], Simonton [80], Taylor [85], говорят, что продукт считается креативным тогда, когда он может вызвать необратимые перемены в человеческом опыте. Ещё один из критериев, который выделяют зарубежные авторы (Barron [31]; Gruber [54]; Taylor [85]) содержание сенсорных необычных образов или трансформации. Также не маловажный критерий творческого продукта – быть ценным, использоваться социумом, людьми, которые существуют в той сфере, где был создан данный продукт. (Amabile [25], Amabile, Hennessy [26], Taylor [85], Torrance [86], Weisberg [89]).
Следует обратить внимание на то, что не каждый продукт, созданный в креативном процессе, можно расцениваться как креативный. Допустим, что, там, где сейчас нет интернета, нет способа узнать что изобретается в этом мире, живет человек, который склонен к технике. Он изобретает велосипед, не имея представления о том, что такой продукт уже существует. Здесь мы можем наблюдать креативную деятельность, но главная мысль в том, что такой продукт не будет восприниматься людьми, которые живут в цивилизации, как нечто гениальное, необычное.
Креативная личность.
Проводя анализ отечественной и зарубежной литературы на тему креативной личности, мы обнаружили биографические работы Кокс о феноменальных ли | [Описание методов исследования в статье:
1. Наличие раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [да, раздел «ГЛАВА 2. МЕТОДЫ И ОРГАНИЗАЦИЯ ИССЛЕДОВАНИЯ МОТИВАЦИОННЫХ ФАКТОРОВ КРЕАТИВНОСТИ УЧАСТНИКОВ МАРКЕТИНГОВЫХ ФОКУС-ГРУПП В ОНЛАЙН-ФОРМАТЕ»]
2. Расположение раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [следующий от введения и обзора литературы, начинается с главы 2]
3. Выделенный раздел, посвящённый методам и материалам исследования:
[«2.1. Описание выборки исследования.
В нашем исследовании приняли участие жители России в возрасте от 18 до 29 лет. Общий объем выборки – 270 респондентов. Из них: Количество респондентов – участников фокус-групп составляет 60 человек (30 мужчин, 30 женщин), то есть 10 фокус-групп по 6 человек в каждой. Объем выборки респондентов, оценивавших разработанные в фокус-группах идеи социальной рекламы, составил 210 человек.
...
2.2. Методики исследования.
Для решения поставленных задач были выбраны методики:
Методика T.Amabile (1982) для оценки уровня креативности участников фокус-групп;
Описанная здесь методика оценки креативности основана на согласованном определении креативности ...
«Отношение к ношению маски для защиты от коронавирусной инфекции». Источник: Rieger - To Wear or Not to Wear? ...
«Внутренняя и просоциальная мотивация». Источник: Grant - Does intrinsic motivation fuel the prosocial fire ...
Данная методика направлялась участникам фокус-группы два раза, для проверки динамики мотивации ...
«Климат сотрудничества и климат соперничества» – Zhu et al. 2018;
Данную методику мы также направляли респондентам два раза, для проверки смены климата ...
Методика Шварца для изучения ценностей личности, в адаптации В.Н. Карандашева.
Данную методику мы отправляли в гугл-форме респондентам до проведения фокус-группы ...
2.3. Основные этапы организации исследования.
Процедура исследования была разделена на две части. Первая часть включала в себя:
Анализ имеющиеся в отечественной и зарубежной психологии теоретические представления ...
Разработка сценария проведения фокус-групп используя техники стимулирования креативности ...
Подбор необходимых методик по данной теме;
Нахождение определенного количества респондентов ...
Определение уровня креативности и профиля личности у всех респондентов;
...
Проведение на пробной группе, а затем и на настоящих десяти фокус-группах составленный сценарий ...
Проведение выбранных методик в ходе фокус-группы.
Вторая часть процедуры исследования включала в себя:
Создание постеров социальных реклам по результатам фокус-групп ...
Нахождение 210 человек для оценивания коллективной креативности ...
Проведение опроса среди 210 людей по трем критериям (оригинальность, убедительность, привлекательность) ...
Подсчет результатов и определение наилучшего проекта;
Обработка полученных данных, использование математическую статистику;
Написание интерпретации по результатам исследования;
Формулировка определенных выводов из данной работы;
Оформление диссертации по требованиям, соответствующим стандартам ГОСТ.
Математико-статистические методы обработки данных.
Математические методы обработки данных:
Проверка внутренней согласованности пунктов шкал;
Оценка связей между переменными с применением R-коэффициента Спирмена;
Проверка гипотез с применением t-критерия Стьюдента, U-критерия Манна-Уитни и χ2 - критерия;»]
4. Компоненты методологии:
- Тип исследования: [экспериментальное исследование с использованием маркетинговых фокус-групп в онлайн-формате]
- Материалы и данные: [включают 10 маркетинговых фокус-групп по 6 человек в каждой (всего 60 человек), а также выборку из 210 человек для оценки созданных фокус-группами социальных реклам]
- Методы сбора данных: [проведение 10 фокус-групп по сценарию с применением техник стимулирования креативности; оценка творческих продуктов экспертами и целевой аудиторией; использование опросников (методики Амабиле, оценки мотивации, климата, отношения к ношению масок, методика Шварца)]
- Методы анализа данных: [математико-статистическая обработка включала проверку внутренней согласованности пунктов шкал, факторный анализ, корреляционный анализ с использованием коэффициента Спирмена, а также проверку гипотез с применением t-критерия Стьюдента, U-критерия Манна-Уитни и χ2-критерия]
- Выборка: [270 человек из России в возрасте 18-29 лет, из них 60 человек (30 мужчин, 30 женщин) участвовали в фокус-группах, остальные 210 оценивали итоговые идеи]
- Процедуры исследования: [двухэтапное проведение: сначала формирование и проведение фокус-групп с применением предложенного сценария и разных моделей мотивации (кооперация/конкуренция), затем создание постеров социальных реклам, последующая оценка этих продуктов целевой аудиторией; проведение опросников до и после групповой работы]
- Статистические методы: [проверка внутренней согласованности шкал (α Кронбаха), факторный анализ, корреляционный анализ (R-коэффициент Спирмена), t-критерий Стьюдента, U-критерий Манна-Уитни, χ2-критерий] ] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий результаты исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть представлены результаты исследования (обычно после методологии).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный результатам исследования (например, "Результаты", "Результаты исследования", "Полученные данные" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются полученные результаты.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Основных полученных результатах
- Представленных данных (таблицы, графики, диаграммы)
- Статистических показателях (если применимо)
- Интерпретации полученных результатов
- Утверждениях автора о новизне полученных результатов
Шаг 5. Обратите внимание на то, как автор формулирует и подчеркивает новизну своих результатов.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
Санкт-Петербургский государственный университет
ЛЕЙХНЕР Виталина Витальевна
Выпускная квалификационная работа
«Мотивационные факторы креативности
участников маркетинговых фокус-групп в онлайн-формате».
Уровень образования: Магистратура
Направление 37.04.01 «Психология»
Основная образовательная программа ВМ.5539.2019 «Организационная психология и психология менеджмента»
Научный руководитель:
доцент кафедры эргономики и инженерной психологии, кандидат психологических наук Круглов Владимир Георгиевич
Рецензент:
заведующий кафедрой психофизиологии, Автономная некоммерческая организация высшего образования «Университет при Межпарламентской ассамблее ЕВРАЗЭС»
Черный Валерий Станиславович
Санкт-Петербург
2021
АННОТАЦИЯ
Ключевые слова: креативность, мотивация, фокус-группы
Для исследования мотивационных факторов креативности участников были проведены 10 маркетинговых фокус-групп по 6 человек в каждой, в которых разрабатывались идеи социальной рекламы, продвигающей ношение масок в условиях коронавируса. В 5 группах стимулировалась конкуренция участников (они сами предъявляли и защищали свои идеи перед группой). В других 5 группах индивидуальные идеи предъявлял модератор без указания авторства. Отобранные идеи служили основой для общего результата группы – описания постера. Постеры оценивались на выборке из 210 человек по критериям творческой ценности и убедительности. Кроме того, три эксперта оценили все индивидуальные идеи. В группах два раза оценивались уровень сотрудничества, внутренняя и просоциальная мотивация. Также оценивались ценностные приоритеты участников.
Результаты: Климат сотрудничества в фокус-группах положительно связан с внутренней мотивацией их участников. Просоциальная мотивация участников фокус-групп на первом этапе работы положительно связана как с творческой ценностью групповых идей, так и с их убедительностью, а на втором этапе – только с их убедительностью. Качество индивидуальных идей выше в группах, участники которых в большей степени разделяют установку социальной рекламы. Этому способствует их более высокий уровень внутренней мотивации. При этом качество групповых идей выше у тех групп, в которых участники сильнее различаются по степени согласия с этой установкой.
ANNOTATION
Keywords: creativity, motivation, focus groups
To study motivational factors of the participants' creativity, 10 marketing focus groups of 6 people each were conducted. The participants developed ideas of social advertising promoting wearing of masks in the context of the coronavirus. In 5 groups, the competition of the participants was stimulated (they openly presented and defended their ideas in front of the group). In the other 5 groups, individual ideas were presented by the moderator without attribution. The selected ideas served as the basis for the group's overall result - the poster description. The posters were then evaluated on a sample of 210 people according to criteria of creative value and persuasiveness. In addition, all individual ideas were assessed by three experts. The level of cooperation, internal and prosocial motivation was assessed twice during the work of the focus groups. The value priorities of the participants were also assessed.
Results: The climate of cooperation in focus groups is positively associated with the intrinsic motivation of their participants. Prosocial motivation of focus group participants at the first stage of work is positively associated with both the creative value of group ideas and their persuasiveness, and at the second stage - only with their persuasiveness. The quality of individual ideas is higher in groups whose members agree with the necessity of the mask wearing to a greater extent. That is facilitated by their higher level of intrinsic motivation. At the same time, the quality of group ideas is higher in those groups in which the participants differ more in the degree of agreement with this attitude.
КЛЮЧЕВЫЕ ПОНЯТИЯ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ
В настоящей работе применяют следующие понятия в соответствии с определениями:
Внутренняя мотивация – это самостоятельно создаваемые факторы, влияющие на личность, а также заставляющие человека двигаться в конкретном направлении, или же проявлять себя нужным образом [50].
Креативность - это умение человека порождать новые оригинальные и при этом полезные продукты деятельности.
Креативный процесс - последовательность и согласованность действий и мыслей, которая приводит к порождению оригинального, и что не менее важное, полезного продукта [6].
Просоциальная мотивация - это желание приложить усилия, чтобы принести пользу другим людям [94].
Фокус-группа - качественный метод исследований, заключающий в себя проведение групповой дискуссии (интервью), который может выяснить мотивы, действия и предпочтения людей в определенной теме.
ВВЕДЕНИЕ
Актуальность темы исследования.
За последние годы онлайн-формат проведения фокус групп становится все более популярным. Он позволяет значительно снизить затраты, собрать группу участников из удаленных мест, ускоряет получение результатов. Вместе с тем, онлайн-группы не свободны от проблем. Одна из них состоит в том, что опосредованное общение затрудняет поддержание достаточно высокой мотивации участников. Это особенно важно для задач, связанных с разработкой новых продуктов, идей рекламы и т.д.
В подходе Puchta C., Potter J. (2004) используется баланс двух направлений интервенций модератора, которым соответствуют два показателя групповых процессов: (1) поддержка спокойного (неконфликтного) принятия мнений других участников, и в целом безопасной атмосферы в группе; (2) поддержка разнообразия оценок и несогласия с мнениями других участников.
Первые процессы позволяют снижать тревожность участников, выявлять согласованность мнений и позиций. Вместе с тем, они могут усилить тенденцию к переходу обсуждения безопасных тем, относительно которых участники ощущают согласие, и снижению вовлеченности в содержательное обсуждение. Вторые процессы позволяют выявить расхождения и разнообразие мнений потребителей. Однако расхождения оценок могут вызывать конфликт, который может сделать группу хаотичной и неуправляемой.
Поддержание мотивации участников особенно важно в формате онлайн фокус-групп. Поэтому можно предположить, что более конкурентная атмосфера в группе будет положительно связана с креативностью ее участников, при условии сохранения ощущения безопасности.
Указанным двум направлениям деятельности модератора соответствуют два показателя психологического климата (конкуренция и сотрудничество) в модели Zhu [54], основанной на подходе теории самодетерминации Deci & Ryan [96]. В этой модели климат сотрудничества повышает внутреннюю мотивацию, а климат конкуренции – и внутреннюю, и внешнюю. Оба вида мотивации положительно связаны с индивидуальной креативностью, однако внешняя мотивация приводит к уменьшению внутренней мотивации.
Цель исследования: Наметить пути повышения эффективности маркетинговых фокус-групп за счет оптимизации факторов, влияющих на мотивацию их участников.
В соответствии с целью были поставлены следующие задачи исследования:
Провести обзор литературы по проблеме исследования и по его итогам разработать теоретическую модель мотивационных факторов креативности участников маркетинговых фокус-групп в онлайн-формате;
Подобрать блок методик для оценки переменных моделей;
Разработать сценарий фокус-группы на примере задачи по генерации идей социальной рекламы и провести ее пилотаж;
Провести не менее 10 фокус-групп и оценить результаты их работы на выборке респондентов из целевой аудитории (не менее 200 человек);
Провести математико-статистическую обработку результатов и оценить вклад выделенных мотивационных факторов в показатели эффективности творческого процесса и продукта фокус-групп.
Объект исследования: Жители России в возрасте от 18 до 29 лет (общий объем выборки – 270 человек).
Предмет исследования: Мотивационные факторы креативности участников маркетинговых фокус-групп в онлайн-формате.
В процессе исследовательской работы нами было предложено несколько гипотез, а именно:
Климат сотрудничества в фокус-группах будет положительно связан с внутренней мотивацией участников этих групп;
Внутренняя мотивация участников фокус-групп будет положительно связана с творческой ценностью групповых идей;
Просоциальная мотивация участников фокус-групп будет положительно связана с творческой ценностью групповых идей.
Теоретической значимостью является разработанная теоретическая модель мотивационных факторов креативности участников маркетинговых фокус-групп в онлайн-формате.
Практическая значимость:
Намеченные пути повышения эффективности маркетинговых фокус-групп за счет оптимизации факторов, влияющих на мотивацию их участников, а также разрабатываемый нами сценарий может быть применен практическими психологами для дальнейшего проведения маркетинговых фокус-групп в онлайн-формате (с небольшими корректировками, в зависимости от темы).
По результатам нашего исследования будет создано десять социальных реклам на тему: «Ношение масок при короновирусе». Данные рекламы можно будет использовать для трансформации моделей социального поведения и привлечения внимания к общественно значимой проблеме и явлению в жизни человека.
Методики исследования:
Методика T.Amabile (1982) для оценки уровня креативности участников фокус-групп;
Отношение к ношению маски для защиты от коронавирусной инфекции. Источник: Rieger - To Wear or Not to Wear? Factors Influencing Wearing Face Masks in Germany during the COVID-19 Pandemic – 2020;
Внутренняя и просоциальная мотивация. Источник: Grant - Does intrinsic motivation fuel the prosocial fire _ Motivational synergy in predicting persistence, performance, and productivity – 2008;
Климат сотрудничества и климат соперничества – Zhu et al. ++ Relationships Between Work Team Climate, Individual Motivation, and Creativity – 2018;
Методика Шварца для изучения ценностей личности, в адаптации В.Н. Карандашева.
Математические методы обработки данных:
Проверка внутренней согласованности пунктов шкал;
Оценка связей между переменными с применением R-коэффициента Спирмена
Проверка гипотез с применением t-критерия Стьюдента, U-критерия Манна-Уитни и χ2 - критерия;
Контингент респондентов:
Жители России в возрасте от 18 до 29 лет. Общий объем выборки – 270 респондентов. Из них: Количество респондентов – участников фокус-групп составляет 60 человек (30 мужчин, 30 женщин), то есть 10 фокус-групп по 6 человек в каждой. Объем выборки респондентов, оценивавших разработанные в фокус-группах идеи социальной рекламы, составил 210 человек.
ГЛАВА 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ ИЗУЧЕНИЯ МОТИВАЦИОННЫХ ФАКТОРОВ КРЕАТИВНОСТИ УЧАСТНИКОВ МАРКЕТИНГОВЫХ ФОКУС-ГРУПП В ОНЛАЙН-ФОРМАТЕ.
Понятия и теоретические аспекты креативности
Понятие «креативность» впервые было использовано Д. Симпсоном в 1922 году. Под данным термином он подразумевал умение индивида отказываться от стереотипного способа мышления.
Если рассматривать креативность в общем виде, то этот феномен можно объяснить как общую способность к творчеству в целом. Креативность (в переводе с латинского – созидание) – это умение человека создавать нестандартные идеи, обнаруживать уникальные решения, отступать от устоявшихся схем мышления. К. Роджерс [20] понимает креативность, как способность находить новые методы решения каких-либо затруднений и новейшие способы выражения.
Невзирая на то, что на данный момент времени имеется большое количество содержательного материала в исследовании креативности, который привнёс некие результаты как с теоретической, так и с практической стороны, какой-то единой концепции креативности все еще не существует, ровно также как и основного определения данного понятия, а также батареи методик, которые бы смогли точно и полностью диагностировать данную способность, поэтому в этой работе мы приведем несколько определений креативности, которые, на наш взгляд, более точно и ясно передают основной замысел и сущность данного понятия.
Тейлор [85] говорит о том, что в шестидесятых годах двадцатого века было сформулировано шестьдесят определений понятию креативность. Тем самым данные определения были поделены на шесть видов, а именно:
1) Инновационные. Данные определения направлены на оценивание креативности в зависимости от новизны итогового продукта;
2) Психоаналитические (динамические). В данной категории описывается феномен креативности, используя термины взаимоотношений, к которым относятся: Я, Сверх-Я, Оно;
3) Гештальтистские. В эту категорию отнеслись такие значения понятия, которые описывают креативный процесс, как распад имеющегося гештальта с целью выстраивания лучшего;
4) Проблемные. Определения, под которыми креативность понимается через цепочку процессов решения задач;
5) Эстетические (экспрессивные). Присуще таким формулировкам, в которых делается акцент на самовыражение автора, творца;
6) К шестому виду были отнесены те определения, которые не характерны ни для одного из вышеперечисленного вида, а также крайне расплывчатые.
Ильин [5] рассматривает креативность как интегральную творческую способность.
Исходя из мнения Мак Киннона, Терезы Амабайл и Тодда Любарта креативность понимается, как умение производить продукт, которому свойственна новизна и соответствие контексту, в котором он состоит [14].
В своих исследованиях М. Боден [35] обширно рассказывает о трёх типах креативности:
1) Комбинаторная креативность – это когда человек имеет навык создавать новые идеи посредством какой-либо необычной комбинации, возможно ассоциации, известных распространённых идей;
2) Исследовательская креативность – нахождение «белых пятен», построение неких проблем. Творчество состоит в исследовании границ, содержания и потенциала концептуального пространства;
3) Трансформационная креативность – способность человека выдвигать идеи, невообразимых прежде. Например, научные открытия, придумывание нового слова в искусстве, в общем смысле это творчество и так далее. [10].
Н.Ю. Хрящева и С.И. Макшанов дали следующее определение понятию креативность: креативность – это способность к нестандартному, конструктивному мышлению и поведению, а также к осознанию и развитию своего опыта [23].
М. А. Холодная [22] говорит, что креативность исследуется как в узком, так и в широком смысле. Если креативность рассматривать в узком смысле cлова, то это, как объясняет Дж. Гилфорд [6], операции дивергентной продуктивности, характерной чертой которой, считается умение выдвигать большое количество в одинаковой степени верных идей относительно одного и того же объекта. Креативность в широком значении – это умение привносить в опыт что-то новое, иными словами, творческие интеллектуальные возможности человека, по мнению Ф. Бэррона. М. Валлах утверждает, что креативность в широком смысле – это способность индивида в ситуации решений и формулировки новых проблем создавать оригинальные идеи. Е. Торренс говорит, что креативность можно понимать, как умение видеть недостающие элементы и противоречия, создавая гипотезы в отношении неких пробелов в той или иной ситуации. По мнению Дж. Гилфорда [6], креативность в широком значение – это способность человека мыслить нестереотипно.
Исходя из вышесказанного, можем заметить, что авторы не могут точно и полно сформулировать определение понятию креативность. С каждым разом появляются новые нюансы, поэтому О.В. Буторина [5] попыталась систематизировать все то, что уже имеется по значению креативности на данный момент. А именно авторы в своих работах понимают креативность следующим образом:
– способность к творчеству;
– что-то новое, оригинальное;
– отдаленные ассоциации;
– нестандартное кодирование информации;
– реструктурирование целостной системы;
– дивергентное мышление (операции);
– результат (либо отсутствие) внутриличностных конфликтов;
– выход за некие границы того, что уже имеется в знаниях;
– интеллектуальное творчество;
– нетрадиционное мышление, которое позволяет оперативно решить проблемную ситуацию, какие-то затруднительные моменты и т. д.
Креативность - это умение человека порождать новые оригинальные и при этом полезные продукты деятельности - именно такое определение мы использовали в нашем исследовании.
Такие ученые, как Amabile T.M. [25], Sternberg R.J., Kaufman J.C., Pretz J.E., [82], Юркевич В.С.,1997 [24] в современной психологии утверждают о существовании четырех основных аспектов в проблеме креативности:
Креативный процесс, как способность;
Креативный продукт;
Креативная личность;
Креативная среда, в которой происходит процесс творчества.
Некоторые авторы, в частности, Sternberg R.J. [81], отмечают, что помимо четырех вышеперечисленных аспектов есть еще и пятый: умение автора влиять на окружающих и убеждать их в достойности своей работы.
1.1.1. Креативный процесс
В работах Любарта Т. [14] под креативным процессом подразумевается последовательность и согласованность действий и мыслей, которая приводит к порождению оригинального, и что не менее важное, полезного продукта. На протяжении всего времени исследования креативного процесса и креативности в целом использовалось большое разнообразие подходов [17]:
Мистический подход, авторами которого являются А. Ротенберг, К. Хаусман. В данном подходе креативность является труднообъяснимым понятием, потому что креативный процесс, который сочетает в себе как осознанную, так и бессознательную работу, зачастую приводит к труднопредсказуемым результатам. Поэтому некая неопределенность данного феномена вводила в затруднение при проведении эмпирических исследований.
Психодинамический подход (Р. Вайсберг). Феномен креативности исследуется как «напряжение между осознанной реальностью и бессознательными движущими силами». Такой подход подвергался критике, потому что он рассматривает только ситуации с успешными создателями, такими как Леонардо да Винчи.
Психометрический подход. Авторы: Д. Гилфорд и Э. Торренс. В данном подходе определяется творческая активность в какой-либо степени, выявляется уровень дивергентного мышления и его развитости, а также навыков решения тех или иных задач с помощью определенных тестов. Например, «Оценка творческого мышления» Э. Торренса, «Тест необычного использования» Д. Гилфорда.
Когнитивный подход. Авторами данного подхода являются Д. Гилфорд и Г. Уоллес. Здесь исследованию поддаются когнитивные процессы, которые способствуют креативному мышлению. Феномен креативности рассматривался не как существенное независимое явление, а как понятие в большом мыслительном процессе.
Социально-личностный подход. (А. Маслоу, Т. Амабайл, Т. Любарт, Ф. Бэррон.) В данном подходе исследования ученых включали стимулирующие условия (факторы) креативного процесса, такие как: социальный климат, мотивация, личностные характеристики.
Интегративный подход. Авторы: М. Мамфорд , М. Чиксентмихайи, Р. Стернберг, Г. Гарднер. Здесь креативность состоит из разных факторов: личностных, когнитивных, социальных. Важную роль играет креативная среда.
Изучая исследование В.Г. Круглова [11] можно заметить, что он выделяет следующие подходы творческого процесса (Таблица 1):
Таблица 1.
Модель креативного процесса, предложенная Г. Уоллесом, включает в себя четыре этапа:
1) Этап подготовки. На данном этапе происходит анализ и оценка проблемы;
2) Этап инкубации или по-другому этап созревания. В этой стадии происходит бессознательная работа над проблемой. Человек может отвлечься от основного процесса, заняться другими делами, при этом неосознанно анализировать проблему, образуя некие ассоциации;
3) Этап озарения. На этом этапе происходит осмысление новой идеи. Само озарение происходит тогда, когда заинтересованная идея достигает уровня сознания. Автор замечает, что прежде чем наступит озарение, появляется интуитивное чувство. Человек интуитивно чувствует, что идея сейчас возникнет у него в голове. Важным на данной стадии является то, что необходимо сохранить ту волну, в которой находится человек и не разрушить ее никакими внешними обстоятельствами, тем более попытаться ускорить процесс возникновения идеи.
4) Этап проверки. На данной стадии происходит оценка идей.
В своих исследования Г. Уоллес утверждает, что есть два нюанса: во время креативного процесса при решении проблемы человек может возвращаться на ранние стадии, а также стадии могут иметь эффект наложения друг на друга. [14]
Такая модель креативного процесса, ее последовательность и структура, принята психологами, учеными, практиками, научным сообществом, и послужила некой опорой для дальнейших разработок новых моделей в данной теме.
Модель Дж. Гилфорда, связанная с креативностью при решении задачи состоит из следующих стадий:
– Начальная стадия фильтрации. На данном этапе человек осмысляет и структурирует задачу.
– Продуктивная стадия. После осмысления и структурирования человек создает идею с помощью конвергентного и дивергентного мышления.
– Стадия обдумывания. Этап, на котором человек получает новую информацию.
После чего идет новая продуктивная стадия. Такая последовательность стадий может протекать до такого момента, пока задание не решиться. Должно быть между данными этапами включается процесс оценки. Стандартный цикл в модели Дж. Гилдфорда это переход в вышеперечисленной последовательности от одного этапа к другому, но также есть возможность возвращаться на одну из стадий, не проходя предыдущую по списку, то есть имеется некая гибкость в последовательности этапов.
Креативный процесс, при решении определенной задачи, заканчивается только тогда, когда человек находит для себя удовлетворительный ответ и решение. [8, 14].
В исследованиях Пономарева Я.А. [19] рассматриваются этапы креативного процесса с учетом перехода стадий. Осознанный поиск → интуитивное решение → логическое завершение.
Также он определил несколько этапов творческого процесса: сознательная работа (1), бессознательная работа (2), переход бессознательного в сознание (3), сознательная работа (4). Давайте разберем ниже каждый этап в отдельности.
1) Особенное деятельностное положение как условия подсознательного проблеска новейшей мысли (идеи);
2) На данной стадии происходит созревание идеи, работа на подсознании;
3) Данную стадию можно назвать этапом вдохновения. этап вдохновения. Вследствие бессознательной работы в область сознания приходит идея, сначала она может быть лишь в виде замысла или принципа;
4) Этап, на котором формируется окончательная идея и ее развитие.
Согласно модели Я.А.Пономарева [19] в процессе решения творческой задачи существуют четыре фазы: логический анализ (1), интуитивное решение (2), вербализация интуитивного решения (3), формализация вербализованного решения (4).
Имеющие знания понадобятся человеку для решения творческих задач на первой фазе. На данной стадии творец не должен забывать про компетентность и интеллект. На второй фазе разрешается противоречие неосознанным и интуитивным методом. В данном случае является осознанным только либо требуемый, либо необходимый результат. На следующей фазе осознанным считается не только требуемый итог, но и сам процесс, который приводит к этому итогу – способ решения творческих задач. На завершающей фазе происходит осуществление постановки и решения задачи, выбор наилучшего результата решения, добавление обнаруженному результату форму, которая будет включать в себя окончательный и логический вариант.
Если рассматривать исследования А.Б. Холмогоровой и В.К. Зарецкого [9], то можно наблюдать такие этапы процесса решения творческих задач:
Этап реализации первоначальных (неадекватных) представлений. На данном этапе происходит действие в соответствии с ошибочными моделями ситуации. Так как в завершении этой стадии резерв возможных альтернатив при поиске решения задачи кончаются, и при этом само решение не находится, ситуация может показаться все более проблематичной.
Этап движения в «блокаде». В этом периоде времени человек испытывает исчерпание возможности решения, по его мнению, задача становится неразрешимой. Завершение данного этапа происходит следующим образом: человек либо находит принцип правильного решения, либо он отказывается дальше решать задачу. Зачастую человек проявляет желание больше не участвовать в поиске верного ответа, только лишь предчувствуя наступление «блокады». Этап движение в блокаде является неотъемлемой частью решения творческих задач.
Этап реализации принципа верного решения. В самом начале данной стадии наступает озарение, инсайт верного принципа решения, после этого обычно нет трудностей с реализацией. Данный этап начинается только в том случае, когда имеется успешное решение задачи и включает в себя реализацию обнаруженного принципа правильного решения.
Границами между ними считаются два переломных момента, которые наступают при поиске решения задачи. Эти поворотные события называются «блокадой» и «озарением». Алгоритм действий творческого процесса можно представить следующим образом: Когда человек решает творческую задачу в большинстве случаев в самом начале он выбирает ошибочный путь, использует метод «проб и ошибок», но вскоре попадает в тупик. Как только все возможности при поиске решения задачи исчерпаны, человек оказывается в состоянии растерянности, возникает чувство бесперспективности последующего поиска. Выходом из такого состояния является внезапного осознание метода решения задачи, то есть происходит инсайт нужного решения, после чего осуществление не порождает никаких затруднений.
Большая часть моделей творческого процесса представляют процесс разработки новых креативных продуктов.
Креативный продукт
При рассмотрении определения креативного (нового) продукта, можно сказать, что такой продукт имеет свойство оригинальности и неожиданности, ему присуще отличие от того, что уже было придумано этим же творцом или же другими людьми. Стоить отметить, что степень новизны может быть как минимальной, то есть мало отличаться от того, что было создано ранее, так и максимальной, к примеру, некое важное нововведение [82].
Однако с другой стороны, помимо новизны в креативном продукте должна быть и адаптивность. Это означает, что адаптивный творческий продукт должен соответствовать различным ограничениям, которые накладываются какой-либо ситуацией, где принимает участие человек. В некоторых исследованиях у респондентов спрашивают их видение о креативности, в их ответах обычно звучит как новизна, так и адаптивность [64].
Необходимо выделить, что не существует общепринятых мерок, каких-то норм при оценивании креативного продукта. На практике оценки креативности предполагается социальное согласие. В сравнительной форме с другими произведениями определенный эксперт, либо какое-то количество людей или большое общество, в общем дают оценку творческому продукту, придавая некоторую степень креативности. Если рассматривать креативность в целом, то уровень креативности, групповой или индивидуальный, определяется также в сравнительной форме с другими людьми, группами.
Согласно Л. Брискману [38], чтобы определить считается ли индивид или процесс создания творческого продукта креативным, необходимо получить продукт, который будет соответствовать некоторым критериям, а именно:
– Необходимо, чтобы продукт был оригинальным, имел высокую творческую ценность;
– Должно быть так, чтобы данная оригинальность являлась целесообразной;
– Имеет место быть частичному противоречию между контекстом и продуктом, которое будет побуждать к преобразованию контекста и продукта.
– Необходимо, чтобы продукт отвечал некоторым стандартам, являющимися долями контекста, отчасти вытесняемого данным продуктом.
Т. Амабайл [25] решила отказаться конкретизировать критерии творческой ценности. Ее предложение техники оценки было основано на социальном консенсусе определения креативности. Креативными являются те реакции или продукты, которые, по мнению независимых экспертов, такими и являются, то есть существует согласованность между экспертами в определении степени креативности продукта.
Как утверждает К. Роджерс [20], есть несколько факторов, которые влияют на процесс создания креативного (творческого) продукта, уникальность самого человека и его окружение, какие-то обстоятельства жизни, некоторые события.
Взаимосвязь между созданием творческого продукта и креативностью, креативным процессом вызывает спорные вопросы.
Согласно Ф. Баррону [31], если такой продукт отсутствует, то это не означает, что человек не креативен. Стенберг Р. И Тардиф Т. [83] говорят о том, что большое количество творческих продуктов было разработано вне креативного процесса. Однако множество исследователей утверждают, что творческий продукт является отражением креативности (Торренс, 1974; Симонтон, 1988; Валберг, 1988). Но в таком случае необходимо изобрести некие критерии, чтобы была возможность признавать продукт креативным. Учеными был предложен такой критерий, в котором присутствует комбинация определенных элементов, не встречающаяся ранее, другими словами нестандартность. Однако Торренс говорит о том, что в таком случае может возникнуть угроза смещения значения понятий: способность к творчеству равняется с нестандартностью, нестандартность отождествляется с оригинальностью, оригинальность с редкими ответами в этой группе респондентов. Понятие нестандартность имеет более широкое определение, нежели оригинальность. Торренс считает, если учитывать критерий нестандартность, то к креативности можно будет отнести каждую девицию, от акцентуации характера вплоть до аутичного мышления (Torrans, 1962).
Следующий критерий, который был предложен – осмысленность. Медник С. [69] говорит, что если результат будет как можно больше соответствовать требованиям, то его можно считать наиболее креативным. Данный критерий даёт возможность расставить границы между продуктивными творческими формами креативности и непродуктивными девиантными. Основной операцией в креативном процессе, по мнению Медника С., считается сравнительная операция.
В итоге, разделение творческих продуктов идет на три группы: креативные, девиантные и стереотипные. Зарубежные исследователи выделяют и другие критерии творческого продукта, которые Торшина К.А. [21] приводит у себя в работе. Taylor C.W. [85] и Percins D.N. [74] считают, что творческий продукт должен быть генерализуемым, а также должен оставлять весьма значительное впечатление. Percins D.N. [74], Barron F. [31], Simonton [80] выделяют такой критерий, как экономность. Такие авторы как: Feldman [46], Gardner [49], Simonton [80], Taylor [85], говорят, что продукт считается креативным тогда, когда он может вызвать необратимые перемены в человеческом опыте. Ещё один из критериев, который выделяют зарубежные авторы (Barron [31]; Gruber [54]; Taylor [85]) содержание сенсорных необычных образов или трансформации. Также не маловажный критерий творческого продукта – быть ценным, использоваться социумом, людьми, которые существуют в той сфере, где был создан данный продукт. (Amabile [25], Amabile, Hennessy [26], Taylor [85], Torrance [86], Weisberg [89]).
Следует обратить внимание на то, что не каждый продукт, созданный в креативном процессе, можно расцениваться как креативный. Допустим, что, там, где сейчас нет интернета, нет способа узнать что изобретается в этом мире, живет человек, который склонен к технике. Он изобретает велосипед, не имея представления о том, что такой продукт уже существует. Здесь мы можем наблюдать креативную деятельность, но главная мысль в том, что такой продукт не будет восприниматься людьми, которые живут в цивилизации, как нечто гениальное, необычное.
Креативная личность.
Проводя анализ отечественной и зарубежной литературы на тему креативной личности, мы обнаружили биографические работы Кокс о феноменальных личностях. Данные работы начали выпускаться в 1926 году, они демонстрируют значимые связи между креативностью и | [Результаты исследования в статье:
1. Наличие специального раздела: [да, «ГЛАВА 3. ЭМПИРИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ МОТИВАЦИОННЫХ ФАКТОРОВ КРЕАТИВНОСТИ УЧАСТНИКОВ МАРКЕТИНГОВЫХ ФОКУС-ГРУПП В ОНЛАЙН-ФОРМАТЕ»]
2. Расположение описания результатов: [раздел «ГЛАВА 3» статьи, начиная со страницы с заголовком «ГЛАВА 3. ЭМПИРИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ...», содержится подробное описание результатов]
3. Выделенное описание результатов:
«Климат сотрудничества в фокус-группах положительно связан с внутренней мотивацией участников этих групп как на первом, так и на втором этапах (соответственно, R = 0,62 при р <0,001 и R = 0,63 при р <0,001). Таким образом, Гипотеза 1 может быть принята.
...
Достоверных связей между внутренней мотивацией участников фокус-групп и творческой ценностью групповых идей не было обнаружено. Таким образом, Гипотеза 2 не может быть принята.
...
Просоциальная мотивация участников фокус-групп на первом этапе оказалась положительно связана с творческой ценностью групповых идей (R = 0,40 при р =0,002) и с их убедительностью (R = 0,37 при р =0,004).
...
Просоциальная мотивация участников фокус-групп на втором этапе оказалась положительно связана только с убедительностью групповых идей (R = 0,29 при р =0,02).
...
Качество индивидуальных идей выше в группах, участники которых в большей степени разделяют установку социальной рекламы. Этому способствует их более высокий уровень внутренней мотивации. При этом качество групповых идей выше у тех групп, в которых участники сильнее различаются по степени согласия с этой установкой.»
4. Компоненты представления результатов:
- Основные полученные результаты: [климат сотрудничества положительно связан с внутренней мотивацией; просоциальная мотивация положительно связана с творческой ценностью и убедительностью групповых идей на первом этапе; качество индивидуальных идей выше в группах с более высоким уровнем согласия по установке социальной рекламы; качество групповых идей выше в группах с большей вариативностью мнений по данной установке]
- Представленные данные (таблицы, графики): [приведены таблицы с результатами проверки согласованности шкал (Табл. 3-8), таблицы с факторной структурой отношения к ношению маски (Табл. 9-10), сравнением средних значений творческой ценности и убедительности идей (Табл. 11-16), графики изменения мотивации и кооперации (Рисунки 2 и 3), а также корреляционные графики (Рисунок 4)]
- Статистические показатели: [вычислены коэффициенты внутренней согласованности (α Кронбаха), коэффициенты конкордации W для экспертов, корреляционные коэффициенты Спирмена с указанием p-уровней, использовались t-критерий Стьюдента, U-критерий Манна-Уитни]
- Интерпретация результатов: [например, объяснена положительная связь климата сотрудничества с внутренней мотивацией; просоциальная мотивация компенсирует недостаток сотрудничества в группах; вариативность взглядов участников стимулирует качество групповых идей; при высокой согласованности в группе качество индивидуальных идей выше, а групповые идеи меньше выигрывают от кооперации]
- Утверждения о новизне: [отсутствуют явные формулировки о новизне, однако в заключении отмечено, что исследование проверило и частично подтвердило выдвинутые гипотезы, что позволяет предполагать вклад в понимание мотивационных факторов креативности в онлайн фокус-группах] ] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, в котором обосновывается актуальность исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите введение статьи, где обычно располагается обоснование актуальности.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор обосновывает значимость исследуемой проблемы.
Шаг 3. Определите, где сформулирована исследовательская проблема и/или цель исследования.
Шаг 4. Выделите текст, содержащий обоснование актуальности, формулировку исследовательской проблемы и цели исследования.
Шаг 5. Убедитесь, что выделенный текст полностью охватывает все аспекты обоснования актуальности.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
THE ENTERPRISE MULTIPLE CAPITAL MARKET INVESTMENT
STRATEGY: EFFECTS OF EQUALLY WEIGHTING LOW
ENTERPRISE VALUE PORTFOLIOS BY INDUSTRIES ON TOTAL
RETURN AND RISK
Thilo Alexander Bömke
Saint Petersburg State University, GSOM
Master in Corporate Finance
Supervisor: Dr. A. Y. Andrianov
Saint Petersburg
2021ЗАЯВЛЕНИЕ О САМОСТОЯТЕЛЬНОМ ХАРАКТЕРЕ ВЫПОЛНЕНИЯ
ВЫПУСКНОЙ КВАЛИФИКАЦИОННОЙ РАБОТЫ
Я, Тило Бомке, студент второго курса магистратуры направления « Корпоративные
Финансы», заявляю, что в моей магистерской диссертации на тему « Инвестиционная
стратегия, основанная на мультипликаторах EV: влияние равного взвешивания портфелей
по отраслям на общую доходность и риск», представленной в службу обеспечения
программ магистратуры для последующей передачи в государственную аттестационную
комиссию для публичной защиты, не содержится элементов плагиата.
Все прямые заимствования из печатных и электронных источников, а также из
защищенных ранее выпускных квалификационных работ, кандидатских и докторских
диссертаций имеют соответствующие ссылки.
Мне известно содержание п. 9.7.1 Правил обучения по основным образовательным
программам высшего и среднего профессионального образования в СПбГУ о том, что
«ВКР выполняется индивидуально каждым студентом под руководством назначенного
ему научного руководителя», и п. 51 Устава федерального государственного бюджетного
образовательного учреждения высшего профессионального образования «Санкт-
Петербургский государственный университет» о том, что «студент подлежит отчислению
из Санкт-Петербургского университета за представление курсовой или выпускной
квалификационной работы, выполненной другим лицом (лицами)».
_______________________________________________ (Подпись студента)
________________________________________________ (Дата)STATEMENT ABOUT THE INDEPENDENT CHARACTER OF THE MASTER
THESIS
I, Thilo Bömke, second year master student, program «Corporate Finance», state that my master
thesis on the topic “The Enterprise Multiple Investment Strategy: Effects of Equally Weighting
Portfolios by Industries on Total Return and Risk”, which is presented to the Master Office to be
submitted to the Official Defense Committee for the public defense, does not contain any
elements of plagiarism.
All direct borrowings from printed and electronic sources, as well as from master theses, PhD
and doctorate theses which were defended earlier, have appropriate references.
I am aware that according to paragraph 9.7.1. of Guidelines for instruction in major curriculum
programs of higher and secondary professional education at St.Petersburg University «A master
thesis must be completed by each of the degree candidates individually under the supervision of
his or her advisor», and according to paragraph 51 of Charter of the Federal State Institution of
Higher Professional Education Saint-Petersburg State University «a student can be expelled from
St. Petersburg University for submitting of the course or graduation qualification work
developed by other person (persons)».
________________________________________________(Student’s signature)
________________________________________________ (Date)
1Аннотация
Автор Тило Александр Бомке
Название магистерской Инвестиционная стратегия на рынках капитала, основанная на
диссертации мультипликаторах EV: влияние равного взвешивания
отраслевых портфелей с низкими мультипликаторами EV на
общую доходность и риск
Факультет Высшая Школа Менеджмента (Санкт-Петербургский
Государственный Университет)
Направление Корпоративные Финансы
подготовки
Год 2021
Научный руководитель Александр Юрьевич Андрианов, к.э.н.
Описание цели, задач и Предметом рассмотрения данной работы является вопрос
основных результатов улучшения показателей риска и доходности инвестиционной
стратегии, основанной на мультипликаторах EV и равном
взвешивании портфелей по отраслям. В основу работы легли
как последние публикации в области стоимостного
инвестирования, так и классические теории диверсификации
и управления портфеля.
Проведен анализ портфеля на основе выборки акций
компаний из S&P 500 с самыми низкими значениями
мультипликатора EV в каждой отрасли, при условии равного
веса доли каждой отрасли в портфеле. Далее показатели
последнего сравниваются с портфелем, состоящим из акций с
самыми низкими значениями мультипликатора EV без учета
их принадлежности к конкретным отраслям.
На основании показателей риска и доходности, таких, как
стандартное отклонение и полуотклонение, R2, бета,
периодическая доходность и коэффициент Шарпа, был сделан
вывод о существенном превосходстве отраслевой стратегии,
при этом, несмотря на более высокую корреляцию с
доходностью S&P 500, данная стратегия характеризуется
более низким уровнем системного и внесистемного риска.
Ключевые слова Управление портфеля акций, инвестирование на фондовом
рынке
2Abstract
Author Thilo Alexander Bömke
Master thesis title The Enterprise Multiple Capital Market Investment Strategy:
Effects of Equally Weighting low-Enterprise Multiple Portfolios
by Industries on Total Return and Risk
Faculty Graduate School of Management, Saint Petersburg State
University
Major subject Corporate Finance
Year 2021
Academic advisor Alexander Yurevich Andrianov, Candidate of Sciences
Description of goal, This paper aims to improve the popular quantitative low-enterprise
methodology and results multiple investment strategy for capital market stock portfolio
management by equally weighting the portfolio by industries. This
represents a synthesis of recent publications in the field of value
investing on the one hand and classic diversification and portfolio
allocation theories on the other.
The analysis consists of a portfolio simulation based on the S&P
500 in which the lowest EM-stocks of each industry, resulting in
equally weighted industries in the portfolio, are selected. The
benchmark portfolio consists of a portfolio consisting purely of the
lowest EM-stocks, disregarding their industries.
Based on various risk and return metrics, such as standard- and
semi deviation, R2, beta, periodical returns and the Sharpe ratio, it
was concluded that the industry-adjusted EM strategy far
outperforms the plain EM-strategy in terms of returns at a lower
level of systemic and non-systemic risk despite a higher
correlation with the S&P 500’s returns.
Keywords Portfolio management, stock market investing, enterprise multiple,
value investing
3Glossary
EBITDA = Earnings before interest, taxes, depreciation and amortisation
EM = Enterprise value multiple (Enterprise value / EBITDA)
ETF = Exchange traded fund
Hypothesis portfolio = Containing companies exhibiting the lowest EM in each industry
Benchmark portfolio = Containing companies exhibiting the lowest EM not adjusted for
industries
Total return = Mixed approach of long and short strategy where undervalued stocks are
bought while overvalued stocks are borrowed and sold
4TABLE OF CONTENTS
CHAPTER 1: INTRODUCTION ............................................................................................... 7
1.1 Background of the research ............................................................................................. 7
1.2 Potential managerial implications ................................................................................... 8
1.3 Main research question .................................................................................................... 8
1.4 Organisation of the thesis ................................................................................................ 8
CHAPTER 2: THEORETICAL FRAMEWORK ...................................................................... 9
2.1 Theoretical foundation ..................................................................................................... 9
2.1.1 The evolution of value investing ..................................................................................... 9
2.1.2 Exploring the enterprise multiple effect and its potential pitfalls ................................. 10
2.1.3 Practical view: factor investing and the enterprise multiple .......................................... 13
2.1.4 Portfolio allocation and balancing ................................................................................. 15
2.2 Limitations of selected theory ....................................................................................... 18
2.3 Research gap, selection and justification of theory and formulation of sub-question ... 18
CHAPTER 3: METHODOLOGY ............................................................................................ 20
3.1 Introduction ................................................................................................................... 20
3.2 Sample choice and retrieval ........................................................................................... 20
3.3 Methodological design and justification ........................................................................ 21
3.4 Methodological design of sub-question ......................................................................... 26
3.5 Portfolio specifications: Size, holding period and time horizon ................................... 26
3.6 Ethical considerations, biases and robustness testing .................................................... 28
3.7 Conclusion and interconnection of variables ................................................................. 29
CHAPTER 4: DATA PRESENTATION AND ANALYSIS ................................................... 31
4.1 Introduction ................................................................................................................... 31
4.2 Summary of data ............................................................................................................ 31
4.3 Analysis of data ............................................................................................................. 31
4.3.1 Period returns ................................................................................................................. 32
4.3.2 Total risk: Standard deviation and semi-deviation ........................................................ 39
4.3.3 Risk-return profile: Sharpe-ratio ................................................................................... 42
4.3.4 Systemic risk: Beta and coefficient of determination .................................................... 44
4.4 Significance test: Independent two-sample t-test .......................................................... 47
4.5 Summary and alpha calculation ..................................................................................... 47
CHAPTER 5: CONCLUSIONS AND RECOMMENDATIONS ............................................ 49
5.1 Conclusions ................................................................................................................... 49
5.2 Recommendations ......................................................................................................... 51
55.3 Limitations of research and future investigation potential ............................................ 52
Reference List ........................................................................................................................... 53
List of figures ............................................................................................................................ 56
Appendix .................................................................................................................................. 57
Portfolio companies of benchmark portfolio ............................................................................. 57
Portfolio companies of hypothesis portfolio .............................................................................. 67
6CHAPTER 1: INTRODUCTION
This chapter provides a rough overview of what to expect in this paper and includes a short
summary of the research gap and potential managerial implications.
1.1 Background of the research
The thesis explores the domain of modern stock portfolio management where factor-investing has
become increasingly popular among asset managers. This development can be traced back to
multiple reasons: Over the most recent decades, passive investing, essentially allocating one’s
portfolio according to an index, has steadily gained popularity among investors (Sushko & Turner,
2018). This development has been driven by a variety of empirical studies, almost unanimously
proving that ETFs (exchange traded funds), aiming to reproduce the exact performance of a chosen
index, tend to outperform actively managed funds in the long term (Prondzinski & Miller, 2018)
(French K. R., 2008). Possible reasons for this include leaner cost structures of passive vehicles
and the assumption that markets are (somewhat) efficient, making active investing a zero-sum
game given a sufficiently large sample size and time horizon. Warren Buffet, one of the world’s
most renowned investors, is as convinced of the merit of this idea as to bet one million dollars on
the prediction that a basket of actively managed funds will underperform their respective
benchmark indices.
As active managers increasingly seem to come to terms with this idea, new approaches to investing
are in development: More and more asset managers rely on so called factor-investing strategies,
trying to combine the benefits of active and passive investing. Factor investing makes the armies
of equity analysts of many traditional active funds redundant as the portfolio is constructed purely
on quantitative data within a couple of clicks. This represents a fairly cost-efficient, rule-based
approach while still aiming to outperform the purely passive ETF-strategy. Criteria on whose basis
these portfolios are constructed are possibly endless, but only some of these strategies have been
empirically proven. Going back two decades in time, Fama and French have developed a solid
foundation for such a strategy: An empirically-driven factor investing strategy based on Fama and
French’s findings would only include the small (according to market capitalization) and
undervalued (according to, e.g. price/book) companies in a certain index (French & Fama, 1993).
In more recent years, the enterprise value multiple has emerged as an empirically-verified indicator
for undervalued companies as well and has been proven to generate additional excess returns
intrinsic to the EM-multiple in comparison to other quantitative indicators of undervaluation. In
factor-investing terms, it would make sense to construct a portfolio with companies exhibiting the
lowest enterprise value multiples to generate excess returns in relation to the passive approach.
7Furthermore, the effects of diversification are regarded as one of the fundamental truths of modern
portfolio theory as postulated by Markowitz in 1952. In recent years, some studies have devoted
further attention to diversification strategies, such as over countries or industries (Vardharaj &
Fabozzi, 2007) (Wilmington Trust, 2015). This thesis evaluates the impact of combining both
strategies: The EM-investment strategy and industry diversification.
1.2 Potential managerial implications
The findings could result in a new portfolio management strategy, possibly even new financial
products that operate under the quantitative principles under investigation in this thesis. Since this
strategy requires no qualitative analysis, even including the allocation of companies to industries
since there are many different classification benchmarks, it is extremely cost-efficient for portfolio
managers of any fund size. Rebalancing of the portfolio is projected to take place once every
couple of years (for more information, see 3.4); the strategy would hence require only minimal
effort. Moreover, since much of the data is available on the internet freely or for comparatively
low fees, this strategy could potentially be implemented by private investors as well.
1.3 Main research question
What impact does equal industry allocation have on the risk-return profile of the enterprise
multiple investing strategy?
Essentially, if the impact as described above is positive in terms of the risk-return profile, the
general principles laid out in this thesis can be turned into a comprehensive and complete
investment strategy. If this is not the case, the question will still grant interesting insights into the
enterprise-multiple investing strategy. Negative results might, for example, imply that the
outperformance generated by the enterprise multiple investment strategy could be attributed to
inherent sector-rotation benefits which would be nullified by equal industry allocation in a
portfolio. In order to further investigate such possibilities, a related sub-question will be raised in
chapter 2.3.
1.4 Organisation of the thesis
This paper is divided into five major sections: The introduction, the extended literature review
including a derivation of the research gap and focus, the methodology, the analysis and finally the
conclusion including recommendations.
8CHAPTER 2: THEORETICAL FRAMEWORK
The following chapter introduces the theoretical framework and models employed to investigate
the problem.
2.1 Theoretical foundation
This section reviews some of the most fundamental publications in portfolio management and then
dives into more recent discoveries. These papers stem from both renowned academic institutions
and private-sector asset management companies to ensure practicability.
2.1.1 The evolution of value investing
In order to begin with the right foundation for the research, one needs to start at the crib of modern
investing: The invention of value investing itself by Benjamin Graham and David Dodd in 1934
with the publication of their book “Security Analysis” which would be elevated to the gold
standard in investment management in the following decades and repackaged as the timeless
classic “The Intelligent Investor”, considered the bible of value investing by most. The key
postulate essentially boils down to purchasing a company well below its fair value based on
indicators such as the value of its assets or its earnings power (Graham, 1949). Legendary investors
like Warren Buffet have proven over extended periods of time that this investing style is not only
a paper tiger but can generate real excess returns in comparison to respective markets; this
approach to portfolio management has catapulted Buffet into the ranking of the worlds five richest
individuals (Buffet, 1990) (Forbes Media, 2019).
Much later, in 1993, Professors Eugene Fama and Kenneth French formalised these findings in
their so-called three-factor model. This model is essentially an evolution of the more basic capital
asset pricing model in that it includes a value factor and a size factor. More concretely, the model
empirically demonstrates that ninety percent of excess returns relative to respective markets can
be explained by adjusting for companies with smaller market capitalisations and stocks which are
relatively undervalued according to the current earnings power or value of their assets (French &
Fama, 1993) (Fama & French, 1998).
In subsequent research published in the Journal of Quantitative Finance in 2010, T. Loughran
proved low enterprise multiples can essentially serve as a substitute for most conventional value
indicators, such as low price to book or low price to earnings. Loughran defines the enterprise
multiple, or EM for short, as (equity value + debt + preferred stock – cash) divided by EBITDA,
the operating income before depreciation and amortisation. Deviating definitions sometimes
9replace the denominator by EBIT (Loughran & Wellman, 2010). In comparison to the traditional
metrics, the EM yields several benefits: It takes into account items such as debt and cash, meaning
it factors in leverage, leading to more comparable results between companies with different capital
structures or even from different sectors. On the other hand, the EM does not reveal how much a
given company relies on leverage, making it dangerous to rely on the EM method in isolation.
On the other hand, while EBITDA provides a useful approximation of operating performance, the
EM does not take interest coverage or depreciation into account. Naturally, one could encounter
companies with above-average yearly EBITDA, but negative net income, for example if the
company is overleveraged and issued debt in high-interest currency environments, leading to a
crippling interest burden. Furthermore, in very capital-intensive industries, EBITDA tends to be a
suitable measure for operating performance but fails to account properly for required capital
expenditures since it does not take depreciation into consideration. It is thus not a perfect valuation
tool on its own, but much more holistic in comparison to traditional value metrics. (Bömke, 2019)
The primary goal of Loughran’s and Wellman’s research was to establish a relationship between
expected returns and the enterprise value multiple. Due to an increasing popularity of the valuation
technique with practitioners, the researchers speculated that there could be a return-premium based
on this indicator that cannot be explained by existing asset-pricing theories. The duo was proven
right in their assumption after controlling for various asset-pricing models. Consequently, the key
contribution to this thesis is the basic concept that investment strategies based on low-EM
valuations generate alpha in excess of other value-investing metrics.
2.1.2 Exploring the enterprise multiple effect and its potential pitfalls
“The Enterprise Multiple Investment Strategy: International Evidence” by Christian Walkshäusl
and Sebastian Lobe, also published in the Journal of Quantitative Finance, builds on the key
findings of the first article and empirically backs these claims up for almost all relevant developed
and emerging markets. In that sense, it strengthens the foundation of the proposed research topic
further. The contribution is hence similar: These two papers provide the basis on which the
research is footed since the proposed topic investigates whether an adjustment for industries
(which would mean clustering the stocks by their respective industries) will lead to higher or lower
return- and risk metrics, ultimately indicating whether the risk-return profile of the enterprise
multiple investment strategy can be enhanced by adjusting by industries.
This idea is footed on the fact that low enterprise multiples tend to capture certain industries, such
as wholesale, retail and industrials, more often than high-growth industries such as
10telecommunications and software engineering, which logically leads to two problems with this
investment approach: Firstly, the excess returns could be driven by a temporary outperformance
of these industries in comparison to industries with traditionally higher multiples, implying that
these excess returns of the EM are possibly based on industry performance rather than some
intrinsic driver of the EM itself. In other words, a low EM could just represent a proxy for
companies operating in an industry which has hit the bottom of the business cycle and will thus
generate excess returns in the short term during its cyclical rebound. Exhibit 2.1.2.1 illustrates this
phenomenon and demonstrates what industries tend to outperform the general market at what point
in the business cycle.
Secondly, due to the high relative weight of certain industries in the low EM portfolios, standard
deviation of returns and thus risk might increase based on relative movements of entire industries.
Proof of this phenomenon has been delivered repeatedly by various researchers; some of them
even took it further and developed entire portfolio management approaches around it, for example
“Sector Rotation and Monetary Conditions”, published in the Journal of Investing. Essentially, the
authors managed to establish that, based on 33 years of data, “the rotation strategy earns consistent
and economically significant excess returns while requiring only infrequent rebalancing”
(Conover, Jensen, Johnson, & Mercer, 2008).
Figure 1- Exhibit 2.1.2.1: Performance of stocks by industry during the business cycle, own creation. Data taken
from fidelity.com (An introduction to sector rotation strategies, 2016).
On the other hand, the paper “On The Use Of Enterprise Value Multiples As Indicators Of Intrinsic
Value In Emerging Markets” by Bruce Payne, Roman Wong and Michael Tyler takes a different
angle at the possible reasons causing low EM valuations. Published in Southwestern Economic
Review, it is maybe not as well-known, but unique in its deviating approach to the excess returns
11generated by the EM as it analyses underlying financial problems at the firm level that could lead
to low valuations and how these could adversely affect the risk (-return) profile. In other words,
the goal was to establish the average financial profile of a low EM-company. The researchers tried
to explain the respective low or high EMs with the following independent variables:
“X1 - Total Market Capitalization X2 - Share Price Liquidity X3 - The Two Year Growth Rate in
Sales X4 - Hamada’s Unlevered Beta (Operating Risk) X5 - Long Term Debt to Total Capital
(Financial Risk) X6 - Coeffcient of Variation in Operating Income X7 - Institutional Investor
Buying Activity” (Payne, Wong, & Tyler, 2018). The results of the regressions indicated that
financial leverage had the largest negative impact on the EM, followed by operating leverage. All
variables were significant and had an impact on the EM. While these findings do not directly
contradict the hypothesis of sector-based undervaluation since these poor financial indicators
could also be a result of respective sector underperformance due to the business cycle, it does
strengthen the hypothesis that low EM usually come with weaker fundamentals in general.
Furthermore, “Why Do Enterprise Multiples Predict Expected Stock Returns?”, published in the
Journal of Portfolio management in November 2019 and authored by Steven S. Crawford, Wesley
R. Gray and Jack Vogel, takes broader perspective on the topic. According to traditional models
such as CAPM, higher returns of specific investments ought to be rooted in higher systemic risk
(represented in the CAPM-model by the beta coefficient). It is this assumption that Crawford and
alia wanted to investigate further in the case of the enterprise multiple. More concretely, the key
research question was whether low EMs correlate with higher systemic risk.
The team managed to establish that the so called “EM-effect” is mainly attributable to mispricing
and does thus not correlate with higher systemic risk. Moreover, the researchers clarified that the
return premium generated by the EM-effect is stronger in times of bull markets and establish that
“the EM effect is primarily attributable to mispricing and cannot be explained by higher systematic
risk”. However, it was also brought to light that “Over 80% of the alpha associated with the best
EM portfolio is generated by the short leg” (Crawford, R. Gray, & Vogel, 2019). Consequently,
long-only strategies are expected to fare worse in comparison to long-short (or total return)
strategies.
Another significant drawback of value investing strategies unfortunately applies to the EM-
investment strategy as well: The concept of value traps. Essentially, value traps describe the
phenomenon of undervalued stocks according to conventional valuation metrics in which the low
valuation is justified based on underlying issues within the company (Penman & Reggiani, 2018).
This can be rooted, among other reasons, in low growth expectations due to diminishing or
12stagnating market shares, questionable financing decisions, inherent cyclicality of the business’
operations or poor capital expenditure decisions. When iterating the methodology in chapter 3,
mitigating mechanisms for value traps are implemented to avoid retaining “dead weight”, meaning
non-performing, undervalued stocks, in the portfolio.
2.1.3 Practical view: factor investing and the enterprise multiple
The following section explores the basics of factor investing as the natural evolution of the
empirical discoveries in the realm of finance in recent decades. The notion behind this approach
is to harvest excess returns based on empirically-proven indicators for outperformance of stocks
on purely quantitative grounds. Due to this fairly mechanical, research driven approach, it is also
referred to as “smart beta investing”. In this thesis, the topic is explored from a practical
perspective as well, beginning with research by private financial institutions.
The following article has not been compiled by an academic institution, but by MSCI Inc. It is thus
to be treated with caution as there are usually commercial interests at play, but it represents a
thorough, rigorous and practice-oriented insight into modern factor investing and hence warrants
further investigation. The paper “Foundations of Factor Investing” was written by Jennifer Bender,
Remy Briand, Dimitris Melas and Raman Aylur Subramanian in December 2013 (Bender, Briand,
Melas, & Subramanian, 2013). In the executive summary, it states that the research team could
identify six equity risk premia factors: Value, low size, low volatility, high yield, quality and
momentum, all of which are represented in MSCI’s so-called factor-indexes. Firstly, contemporary
portfolio theory is briefly reviewed and connected to the current product portfolio of MSCI. This
represents a valuable insight into the applicability of recent academic findings in finance. The
article then continues to dissect the different factors and how they are usually quantified and
measured. While only the value-premium, in our case representative of the enterprise multiple, is
relevant to the given research design, this paper nevertheless gives a good insight into general
developments in factor investing and addresses the viability of such strategies in the future.
The paper aims to identify potential root causes driving excess returns by means of an extensive
literature review. Researchers and practitioners are almost evenly split in two camps; essentially,
one of them claims that these excess returns are a result of higher systemic risk attached to the
outperforming groups of stocks while the other assumes mispricing. More concretely, in economic
downturns, companies with questionable balance sheets (which could be associated with low
valuations and hence the value factor) might be less likely to receive emergency funding. As for
Fama and French’s size factor, small-cap companies are usually less liquid, a factor that has been
proven by Liu to have an impact on valuation (Liu, 2006). Furthermore, Frank Zhang demonstrated
13that companies with higher information uncertainty, in other words less transparent stocks, tend to
react stronger to newly published positive and negative information (Zhang F. , 2006). Thirdly,
Chan and Chen as well as Dichev have determined that small-cap companies are also more likely
to be financially distressed (Chan & Chen, 1991); (Dichev, 1998).
With regards to the value premium, Chen and Zhang (1998) established that value stocks come
with a higher risk due to low flexibility and volatile earnings and Winkelmann et al. (2013) who
alleged that small- and value firms are more susceptible to economic shocks than their larger, fairly
priced counterparts (Zhang & Chen, 1998) (Winkelmann, Suryanarayanan, Hentschel, & Varga,
2013). The team concludes, based on its literature review, that „the premium to value can
consequently be viewed as compensation for macro risk“ (Bender, Briand, Melas, & Subramanian,
2013).
However, as mentioned earlier already, another attempt to evaluate the systemic risk hypothesis
specifically for the enterprise multiple has been conducted, amo | [Раздел с обоснованием актуальности исследования:
«The thesis explores the domain of modern stock portfolio management where factor-investing has become increasingly popular among asset managers. This development can be traced back to multiple reasons: Over the most recent decades, passive investing, essentially allocating one’s portfolio according to an index, has steadily gained popularity among investors (Sushko & Turner, 2018). This development has been driven by a variety of empirical studies, almost unanimously proving that ETFs (exchange traded funds), aiming to reproduce the exact performance of a chosen index, tend to outperform actively managed funds in the long term (Prondzinski & Miller, 2018) (French K. R., 2008). Possible reasons for this include leaner cost structures of passive vehicles and the assumption that markets are (somewhat) efficient, making active investing a zero-sum game given a sufficiently large sample size and time horizon. Warren Buffet, one of the world’s most renowned investors, is as convinced of the merit of this idea as to bet one million dollars on the prediction that a basket of actively managed funds will underperform their respective benchmark indices.
As active managers increasingly seem to come to terms with this idea, new approaches to investing are in development: More and more asset managers rely on so called factor-investing strategies, trying to combine the benefits of active and passive investing. Factor investing makes the armies of equity analysts of many traditional active funds redundant as the portfolio is constructed purely on quantitative data within a couple of clicks. This represents a fairly cost-efficient, rule-based approach while still aiming to outperform the purely passive ETF-strategy. Criteria on whose basis these portfolios are constructed are possibly endless, but only some of these strategies have been empirically proven. Going back two decades in time, Fama and French have developed a solid foundation for such a strategy: An empirically-driven factor investing strategy based on Fama and French’s findings would only include the small (according to market capitalization) and undervalued (according to, e.g. price/book) companies in a certain index (French & Fama, 1993).
In more recent years, the enterprise value multiple has emerged as an empirically-verified indicator for undervalued companies as well and has been proven to generate additional excess returns intrinsic to the EM-multiple in comparison to other quantitative indicators of undervaluation. In factor-investing terms, it would make sense to construct a portfolio with companies exhibiting the lowest enterprise value multiples to generate excess returns in relation to the passive approach.
Furthermore, the effects of diversification are regarded as one of the fundamental truths of modern portfolio theory as postulated by Markowitz in 1952. In recent years, some studies have devoted further attention to diversification strategies, such as over countries or industries (Vardharaj & Fabozzi, 2007) (Wilmington Trust, 2015). This thesis evaluates the impact of combining both strategies: The EM-investment strategy and industry diversification.»]
[Формулировка исследовательской проблемы:
«What impact does equal industry allocation have on the risk-return profile of the enterprise multiple investing strategy?
Essentially, if the impact as described above is positive in terms of the risk-return profile, the general principles laid out in this thesis can be turned into a comprehensive and complete investment strategy. If this is not the case, the question will still grant interesting insights into the enterprise-multiple investing strategy. Negative results might, for example, imply that the outperformance generated by the enterprise multiple investment strategy could be attributed to inherent sector-rotation benefits which would be nullified by equal industry allocation in a portfolio. In order to further investigate such possibilities, a related sub-question will be raised in chapter 2.3.»]
[Цель исследования:
«This paper aims to improve the popular quantitative low-enterprise multiple investment strategy for capital market stock portfolio management by equally weighting the portfolio by industries. This represents a synthesis of recent publications in the field of value investing on the one hand and classic diversification and portfolio allocation theories on the other.»] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий обзор литературы.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая внимание на введение и теоретическую часть.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор анализирует и обобщает существующие исследования по теме.
Шаг 3. Определите, является ли обзор литературы отдельным разделом или интегрирован в другие части статьи (например, во введение).
Шаг 4. Выделите текст, содержащий анализ предыдущих исследований, теоретических подходов и концепций по теме.
Шаг 5. Обратите внимание на наличие ссылок на научные источники и их характер (отечественные/зарубежные, современные/классические).
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
THE ENTERPRISE MULTIPLE CAPITAL MARKET INVESTMENT
STRATEGY: EFFECTS OF EQUALLY WEIGHTING LOW
ENTERPRISE VALUE PORTFOLIOS BY INDUSTRIES ON TOTAL
RETURN AND RISK
Thilo Alexander Bömke
Saint Petersburg State University, GSOM
Master in Corporate Finance
Supervisor: Dr. A. Y. Andrianov
Saint Petersburg
2021ЗАЯВЛЕНИЕ О САМОСТОЯТЕЛЬНОМ ХАРАКТЕРЕ ВЫПОЛНЕНИЯ
ВЫПУСКНОЙ КВАЛИФИКАЦИОННОЙ РАБОТЫ
Я, Тило Бомке, студент второго курса магистратуры направления « Корпоративные
Финансы», заявляю, что в моей магистерской диссертации на тему « Инвестиционная
стратегия, основанная на мультипликаторах EV: влияние равного взвешивания портфелей
по отраслям на общую доходность и риск», представленной в службу обеспечения
программ магистратуры для последующей передачи в государственную аттестационную
комиссию для публичной защиты, не содержится элементов плагиата.
Все прямые заимствования из печатных и электронных источников, а также из
защищенных ранее выпускных квалификационных работ, кандидатских и докторских
диссертаций имеют соответствующие ссылки.
Мне известно содержание п. 9.7.1 Правил обучения по основным образовательным
программам высшего и среднего профессионального образования в СПбГУ о том, что
«ВКР выполняется индивидуально каждым студентом под руководством назначенного
ему научного руководителя», и п. 51 Устава федерального государственного бюджетного
образовательного учреждения высшего профессионального образования «Санкт-
Петербургский государственный университет» о том, что «студент подлежит отчислению
из Санкт-Петербургского университета за представление курсовой или выпускной
квалификационной работы, выполненной другим лицом (лицами)».
_______________________________________________ (Подпись студента)
________________________________________________ (Дата)STATEMENT ABOUT THE INDEPENDENT CHARACTER OF THE MASTER
THESIS
I, Thilo Bömke, second year master student, program «Corporate Finance», state that my master
thesis on the topic “The Enterprise Multiple Investment Strategy: Effects of Equally Weighting
Portfolios by Industries on Total Return and Risk”, which is presented to the Master Office to be
submitted to the Official Defense Committee for the public defense, does not contain any
elements of plagiarism.
All direct borrowings from printed and electronic sources, as well as from master theses, PhD
and doctorate theses which were defended earlier, have appropriate references.
I am aware that according to paragraph 9.7.1. of Guidelines for instruction in major curriculum
programs of higher and secondary professional education at St.Petersburg University «A master
thesis must be completed by each of the degree candidates individually under the supervision of
his or her advisor», and according to paragraph 51 of Charter of the Federal State Institution of
Higher Professional Education Saint-Petersburg State University «a student can be expelled from
St. Petersburg University for submitting of the course or graduation qualification work
developed by other person (persons)».
________________________________________________(Student’s signature)
________________________________________________ (Date)
1Аннотация
Автор Тило Александр Бомке
Название магистерской Инвестиционная стратегия на рынках капитала, основанная на
диссертации мультипликаторах EV: влияние равного взвешивания
отраслевых портфелей с низкими мультипликаторами EV на
общую доходность и риск
Факультет Высшая Школа Менеджмента (Санкт-Петербургский
Государственный Университет)
Направление Корпоративные Финансы
подготовки
Год 2021
Научный руководитель Александр Юрьевич Андрианов, к.э.н.
Описание цели, задач и Предметом рассмотрения данной работы является вопрос
основных результатов улучшения показателей риска и доходности инвестиционной
стратегии, основанной на мультипликаторах EV и равном
взвешивании портфелей по отраслям. В основу работы легли
как последние публикации в области стоимостного
инвестирования, так и классические теории диверсификации
и управления портфеля.
Проведен анализ портфеля на основе выборки акций
компаний из S&P 500 с самыми низкими значениями
мультипликатора EV в каждой отрасли, при условии равного
веса доли каждой отрасли в портфеле. Далее показатели
последнего сравниваются с портфелем, состоящим из акций с
самыми низкими значениями мультипликатора EV без учета
их принадлежности к конкретным отраслям.
На основании показателей риска и доходности, таких, как
стандартное отклонение и полуотклонение, R2, бета,
периодическая доходность и коэффициент Шарпа, был сделан
вывод о существенном превосходстве отраслевой стратегии,
при этом, несмотря на более высокую корреляцию с
доходностью S&P 500, данная стратегия характеризуется
более низким уровнем системного и внесистемного риска.
Ключевые слова Управление портфеля акций, инвестирование на фондовом
рынке
2Abstract
Author Thilo Alexander Bömke
Master thesis title The Enterprise Multiple Capital Market Investment Strategy:
Effects of Equally Weighting low-Enterprise Multiple Portfolios
by Industries on Total Return and Risk
Faculty Graduate School of Management, Saint Petersburg State
University
Major subject Corporate Finance
Year 2021
Academic advisor Alexander Yurevich Andrianov, Candidate of Sciences
Description of goal, This paper aims to improve the popular quantitative low-enterprise
methodology and results multiple investment strategy for capital market stock portfolio
management by equally weighting the portfolio by industries. This
represents a synthesis of recent publications in the field of value
investing on the one hand and classic diversification and portfolio
allocation theories on the other.
The analysis consists of a portfolio simulation based on the S&P
500 in which the lowest EM-stocks of each industry, resulting in
equally weighted industries in the portfolio, are selected. The
benchmark portfolio consists of a portfolio consisting purely of the
lowest EM-stocks, disregarding their industries.
Based on various risk and return metrics, such as standard- and
semi deviation, R2, beta, periodical returns and the Sharpe ratio, it
was concluded that the industry-adjusted EM strategy far
outperforms the plain EM-strategy in terms of returns at a lower
level of systemic and non-systemic risk despite a higher
correlation with the S&P 500’s returns.
Keywords Portfolio management, stock market investing, enterprise multiple,
value investing
3Glossary
EBITDA = Earnings before interest, taxes, depreciation and amortisation
EM = Enterprise value multiple (Enterprise value / EBITDA)
ETF = Exchange traded fund
Hypothesis portfolio = Containing companies exhibiting the lowest EM in each industry
Benchmark portfolio = Containing companies exhibiting the lowest EM not adjusted for
industries
Total return = Mixed approach of long and short strategy where undervalued stocks are
bought while overvalued stocks are borrowed and sold
4TABLE OF CONTENTS
CHAPTER 1: INTRODUCTION ............................................................................................... 7
1.1 Background of the research ............................................................................................. 7
1.2 Potential managerial implications ................................................................................... 8
1.3 Main research question .................................................................................................... 8
1.4 Organisation of the thesis ................................................................................................ 8
CHAPTER 2: THEORETICAL FRAMEWORK ...................................................................... 9
2.1 Theoretical foundation ..................................................................................................... 9
2.1.1 The evolution of value investing ..................................................................................... 9
2.1.2 Exploring the enterprise multiple effect and its potential pitfalls ................................. 10
2.1.3 Practical view: factor investing and the enterprise multiple .......................................... 13
2.1.4 Portfolio allocation and balancing ................................................................................. 15
2.2 Limitations of selected theory ....................................................................................... 18
2.3 Research gap, selection and justification of theory and formulation of sub-question ... 18
CHAPTER 3: METHODOLOGY ............................................................................................ 20
3.1 Introduction ................................................................................................................... 20
3.2 Sample choice and retrieval ........................................................................................... 20
3.3 Methodological design and justification ........................................................................ 21
3.4 Methodological design of sub-question ......................................................................... 26
3.5 Portfolio specifications: Size, holding period and time horizon ................................... 26
3.6 Ethical considerations, biases and robustness testing .................................................... 28
3.7 Conclusion and interconnection of variables ................................................................. 29
CHAPTER 4: DATA PRESENTATION AND ANALYSIS ................................................... 31
4.1 Introduction ................................................................................................................... 31
4.2 Summary of data ............................................................................................................ 31
4.3 Analysis of data ............................................................................................................. 31
4.3.1 Period returns ................................................................................................................. 32
4.3.2 Total risk: Standard deviation and semi-deviation ........................................................ 39
4.3.3 Risk-return profile: Sharpe-ratio ................................................................................... 42
4.3.4 Systemic risk: Beta and coefficient of determination .................................................... 44
4.4 Significance test: Independent two-sample t-test .......................................................... 47
4.5 Summary and alpha calculation ..................................................................................... 47
CHAPTER 5: CONCLUSIONS AND RECOMMENDATIONS ............................................ 49
5.1 Conclusions ................................................................................................................... 49
5.2 Recommendations ......................................................................................................... 51
55.3 Limitations of research and future investigation potential ............................................ 52
Reference List ........................................................................................................................... 53
List of figures ............................................................................................................................ 56
Appendix .................................................................................................................................. 57
Portfolio companies of benchmark portfolio ............................................................................. 57
Portfolio companies of hypothesis portfolio .............................................................................. 67
6CHAPTER 1: INTRODUCTION
This chapter provides a rough overview of what to expect in this paper and includes a short
summary of the research gap and potential managerial implications.
1.1 Background of the research
The thesis explores the domain of modern stock portfolio management where factor-investing has
become increasingly popular among asset managers. This development can be traced back to
multiple reasons: Over the most recent decades, passive investing, essentially allocating one’s
portfolio according to an index, has steadily gained popularity among investors (Sushko & Turner,
2018). This development has been driven by a variety of empirical studies, almost unanimously
proving that ETFs (exchange traded funds), aiming to reproduce the exact performance of a chosen
index, tend to outperform actively managed funds in the long term (Prondzinski & Miller, 2018)
(French K. R., 2008). Possible reasons for this include leaner cost structures of passive vehicles
and the assumption that markets are (somewhat) efficient, making active investing a zero-sum
game given a sufficiently large sample size and time horizon. Warren Buffet, one of the world’s
most renowned investors, is as convinced of the merit of this idea as to bet one million dollars on
the prediction that a basket of actively managed funds will underperform their respective
benchmark indices.
As active managers increasingly seem to come to terms with this idea, new approaches to investing
are in development: More and more asset managers rely on so called factor-investing strategies,
trying to combine the benefits of active and passive investing. Factor investing makes the armies
of equity analysts of many traditional active funds redundant as the portfolio is constructed purely
on quantitative data within a couple of clicks. This represents a fairly cost-efficient, rule-based
approach while still aiming to outperform the purely passive ETF-strategy. Criteria on whose basis
these portfolios are constructed are possibly endless, but only some of these strategies have been
empirically proven. Going back two decades in time, Fama and French have developed a solid
foundation for such a strategy: An empirically-driven factor investing strategy based on Fama and
French’s findings would only include the small (according to market capitalization) and
undervalued (according to, e.g. price/book) companies in a certain index (French & Fama, 1993).
In more recent years, the enterprise value multiple has emerged as an empirically-verified indicator
for undervalued companies as well and has been proven to generate additional excess returns
intrinsic to the EM-multiple in comparison to other quantitative indicators of undervaluation. In
factor-investing terms, it would make sense to construct a portfolio with companies exhibiting the
lowest enterprise value multiples to generate excess returns in relation to the passive approach.
7Furthermore, the effects of diversification are regarded as one of the fundamental truths of modern
portfolio theory as postulated by Markowitz in 1952. In recent years, some studies have devoted
further attention to diversification strategies, such as over countries or industries (Vardharaj &
Fabozzi, 2007) (Wilmington Trust, 2015). This thesis evaluates the impact of combining both
strategies: The EM-investment strategy and industry diversification.
1.2 Potential managerial implications
The findings could result in a new portfolio management strategy, possibly even new financial
products that operate under the quantitative principles under investigation in this thesis. Since this
strategy requires no qualitative analysis, even including the allocation of companies to industries
since there are many different classification benchmarks, it is extremely cost-efficient for portfolio
managers of any fund size. Rebalancing of the portfolio is projected to take place once every
couple of years (for more information, see 3.4); the strategy would hence require only minimal
effort. Moreover, since much of the data is available on the internet freely or for comparatively
low fees, this strategy could potentially be implemented by private investors as well.
1.3 Main research question
What impact does equal industry allocation have on the risk-return profile of the enterprise
multiple investing strategy?
Essentially, if the impact as described above is positive in terms of the risk-return profile, the
general principles laid out in this thesis can be turned into a comprehensive and complete
investment strategy. If this is not the case, the question will still grant interesting insights into the
enterprise-multiple investing strategy. Negative results might, for example, imply that the
outperformance generated by the enterprise multiple investment strategy could be attributed to
inherent sector-rotation benefits which would be nullified by equal industry allocation in a
portfolio. In order to further investigate such possibilities, a related sub-question will be raised in
chapter 2.3.
1.4 Organisation of the thesis
This paper is divided into five major sections: The introduction, the extended literature review
including a derivation of the research gap and focus, the methodology, the analysis and finally the
conclusion including recommendations.
8CHAPTER 2: THEORETICAL FRAMEWORK
The following chapter introduces the theoretical framework and models employed to investigate
the problem.
2.1 Theoretical foundation
This section reviews some of the most fundamental publications in portfolio management and then
dives into more recent discoveries. These papers stem from both renowned academic institutions
and private-sector asset management companies to ensure practicability.
2.1.1 The evolution of value investing
In order to begin with the right foundation for the research, one needs to start at the crib of modern
investing: The invention of value investing itself by Benjamin Graham and David Dodd in 1934
with the publication of their book “Security Analysis” which would be elevated to the gold
standard in investment management in the following decades and repackaged as the timeless
classic “The Intelligent Investor”, considered the bible of value investing by most. The key
postulate essentially boils down to purchasing a company well below its fair value based on
indicators such as the value of its assets or its earnings power (Graham, 1949). Legendary investors
like Warren Buffet have proven over extended periods of time that this investing style is not only
a paper tiger but can generate real excess returns in comparison to respective markets; this
approach to portfolio management has catapulted Buffet into the ranking of the worlds five richest
individuals (Buffet, 1990) (Forbes Media, 2019).
Much later, in 1993, Professors Eugene Fama and Kenneth French formalised these findings in
their so-called three-factor model. This model is essentially an evolution of the more basic capital
asset pricing model in that it includes a value factor and a size factor. More concretely, the model
empirically demonstrates that ninety percent of excess returns relative to respective markets can
be explained by adjusting for companies with smaller market capitalisations and stocks which are
relatively undervalued according to the current earnings power or value of their assets (French &
Fama, 1993) (Fama & French, 1998).
In subsequent research published in the Journal of Quantitative Finance in 2010, T. Loughran
proved low enterprise multiples can essentially serve as a substitute for most conventional value
indicators, such as low price to book or low price to earnings. Loughran defines the enterprise
multiple, or EM for short, as (equity value + debt + preferred stock – cash) divided by EBITDA,
the operating income before depreciation and amortisation. Deviating definitions sometimes
9replace the denominator by EBIT (Loughran & Wellman, 2010). In comparison to the traditional
metrics, the EM yields several benefits: It takes into account items such as debt and cash, meaning
it factors in leverage, leading to more comparable results between companies with different capital
structures or even from different sectors. On the other hand, the EM does not reveal how much a
given company relies on leverage, making it dangerous to rely on the EM method in isolation.
On the other hand, while EBITDA provides a useful approximation of operating performance, the
EM does not take interest coverage or depreciation into account. Naturally, one could encounter
companies with above-average yearly EBITDA, but negative net income, for example if the
company is overleveraged and issued debt in high-interest currency environments, leading to a
crippling interest burden. Furthermore, in very capital-intensive industries, EBITDA tends to be a
suitable measure for operating performance but fails to account properly for required capital
expenditures since it does not take depreciation into consideration. It is thus not a perfect valuation
tool on its own, but much more holistic in comparison to traditional value metrics. (Bömke, 2019)
The primary goal of Loughran’s and Wellman’s research was to establish a relationship between
expected returns and the enterprise value multiple. Due to an increasing popularity of the valuation
technique with practitioners, the researchers speculated that there could be a return-premium based
on this indicator that cannot be explained by existing asset-pricing theories. The duo was proven
right in their assumption after controlling for various asset-pricing models. Consequently, the key
contribution to this thesis is the basic concept that investment strategies based on low-EM
valuations generate alpha in excess of other value-investing metrics.
2.1.2 Exploring the enterprise multiple effect and its potential pitfalls
“The Enterprise Multiple Investment Strategy: International Evidence” by Christian Walkshäusl
and Sebastian Lobe, also published in the Journal of Quantitative Finance, builds on the key
findings of the first article and empirically backs these claims up for almost all relevant developed
and emerging markets. In that sense, it strengthens the foundation of the proposed research topic
further. The contribution is hence similar: These two papers provide the basis on which the
research is footed since the proposed topic investigates whether an adjustment for industries
(which would mean clustering the stocks by their respective industries) will lead to higher or lower
return- and risk metrics, ultimately indicating whether the risk-return profile of the enterprise
multiple investment strategy can be enhanced by adjusting by industries.
This idea is footed on the fact that low enterprise multiples tend to capture certain industries, such
as wholesale, retail and industrials, more often than high-growth industries such as
10telecommunications and software engineering, which logically leads to two problems with this
investment approach: Firstly, the excess returns could be driven by a temporary outperformance
of these industries in comparison to industries with traditionally higher multiples, implying that
these excess returns of the EM are possibly based on industry performance rather than some
intrinsic driver of the EM itself. In other words, a low EM could just represent a proxy for
companies operating in an industry which has hit the bottom of the business cycle and will thus
generate excess returns in the short term during its cyclical rebound. Exhibit 2.1.2.1 illustrates this
phenomenon and demonstrates what industries tend to outperform the general market at what point
in the business cycle.
Secondly, due to the high relative weight of certain industries in the low EM portfolios, standard
deviation of returns and thus risk might increase based on relative movements of entire industries.
Proof of this phenomenon has been delivered repeatedly by various researchers; some of them
even took it further and developed entire portfolio management approaches around it, for example
“Sector Rotation and Monetary Conditions”, published in the Journal of Investing. Essentially, the
authors managed to establish that, based on 33 years of data, “the rotation strategy earns consistent
and economically significant excess returns while requiring only infrequent rebalancing”
(Conover, Jensen, Johnson, & Mercer, 2008).
Figure 1- Exhibit 2.1.2.1: Performance of stocks by industry during the business cycle, own creation. Data taken
from fidelity.com (An introduction to sector rotation strategies, 2016).
On the other hand, the paper “On The Use Of Enterprise Value Multiples As Indicators Of Intrinsic
Value In Emerging Markets” by Bruce Payne, Roman Wong and Michael Tyler takes a different
angle at the possible reasons causing low EM valuations. Published in Southwestern Economic
Review, it is maybe not as well-known, but unique in its deviating approach to the excess returns
11generated by the EM as it analyses underlying financial problems at the firm level that could lead
to low valuations and how these could adversely affect the risk (-return) profile. In other words,
the goal was to establish the average financial profile of a low EM-company. The researchers tried
to explain the respective low or high EMs with the following independent variables:
“X1 - Total Market Capitalization X2 - Share Price Liquidity X3 - The Two Year Growth Rate in
Sales X4 - Hamada’s Unlevered Beta (Operating Risk) X5 - Long Term Debt to Total Capital
(Financial Risk) X6 - Coeffcient of Variation in Operating Income X7 - Institutional Investor
Buying Activity” (Payne, Wong, & Tyler, 2018). The results of the regressions indicated that
financial leverage had the largest negative impact on the EM, followed by operating leverage. All
variables were significant and had an impact on the EM. While these findings do not directly
contradict the hypothesis of sector-based undervaluation since these poor financial indicators
could also be a result of respective sector underperformance due to the business cycle, it does
strengthen the hypothesis that low EM usually come with weaker fundamentals in general.
Furthermore, “Why Do Enterprise Multiples Predict Expected Stock Returns?”, published in the
Journal of Portfolio management in November 2019 and authored by Steven S. Crawford, Wesley
R. Gray and Jack Vogel, takes broader perspective on the topic. According to traditional models
such as CAPM, higher returns of specific investments ought to be rooted in higher systemic risk
(represented in the CAPM-model by the beta coefficient). It is this assumption that Crawford and
alia wanted to investigate further in the case of the enterprise multiple. More concretely, the key
research question was whether low EMs correlate with higher systemic risk.
The team managed to establish that the so called “EM-effect” is mainly attributable to mispricing
and does thus not correlate with higher systemic risk. Moreover, the researchers clarified that the
return premium generated by the EM-effect is stronger in times of bull markets and establish that
“the EM effect is primarily attributable to mispricing and cannot be explained by higher systematic
risk”. However, it was also brought to light that “Over 80% of the alpha associated with the best
EM portfolio is generated by the short leg” (Crawford, R. Gray, & Vogel, 2019). Consequently,
long-only strategies are expected to fare worse in comparison to long-short (or total return)
strategies.
Another significant drawback of value investing strategies unfortunately applies to the EM-
investment strategy as well: The concept of value traps. Essentially, value traps describe the
phenomenon of undervalued stocks according to conventional valuation metrics in which the low
valuation is justified based on underlying issues within the company (Penman & Reggiani, 2018).
This can be rooted, among other reasons, in low growth expectations due to diminishing or
12stagnating market shares, questionable financing decisions, inherent cyclicality of the business’
operations or poor capital expenditure decisions. When iterating the methodology in chapter 3,
mitigating mechanisms for value traps are implemented to avoid retaining “dead weight”, meaning
non-performing, undervalued stocks, in the portfolio.
2.1.3 Practical view: factor investing and the enterprise multiple
The following section explores the basics of factor investing as the natural evolution of the
empirical discoveries in the realm of finance in recent decades. The notion behind this approach
is to harvest excess returns based on empirically-proven indicators for outperformance of stocks
on purely quantitative grounds. Due to this fairly mechanical, research driven approach, it is also
referred to as “smart beta investing”. In this thesis, the topic is explored from a practical
perspective as well, beginning with research by private financial institutions.
The following article has not been compiled by an academic institution, but by MSCI Inc. It is thus
to be treated with caution as there are usually commercial interests at play, but it represents a
thorough, rigorous and practice-oriented insight into modern factor investing and hence warrants
further investigation. The paper “Foundations of Factor Investing” was written by Jennifer Bender,
Remy Briand, Dimitris Melas and Raman Aylur Subramanian in December 2013 (Bender, Briand,
Melas, & Subramanian, 2013). In the executive summary, it states that the research team could
identify six equity risk premia factors: Value, low size, low volatility, high yield, quality and
momentum, all of which are represented in MSCI’s so-called factor-indexes. Firstly, contemporary
portfolio theory is briefly reviewed and connected to the current product portfolio of MSCI. This
represents a valuable insight into the applicability of recent academic findings in finance. The
article then continues to dissect the different factors and how they are usually quantified and
measured. While only the value-premium, in our case representative of the enterprise multiple, is
relevant to the given research design, this paper nevertheless gives a good insight into general
developments in factor investing and addresses the viability of such strategies in the future.
The paper aims to identify potential root causes driving excess returns by means of an extensive
literature review. Researchers and practitioners are almost evenly split in two camps; essentially,
one of them claims that these excess returns are a result of higher systemic risk attached to the
outperforming groups of stocks while the other assumes mispricing. More concretely, in economic
downturns, companies with questionable balance sheets (which could be associated with low
valuations and hence the value factor) might be less likely to receive emergency funding. As for
Fama and French’s size factor, small-cap companies are usually less liquid, a factor that has been
proven by Liu to have an impact on valuation (Liu, 2006). Furthermore, Frank Zhang demonstrated
13that companies with higher information uncertainty, in other words less transparent stocks, tend to
react stronger to newly published positive and negative information (Zhang F. , 2006). Thirdly,
Chan and Chen as well as Dichev have determined that small-cap companies are also more likely
to be financially distressed (Chan & Chen, 1991); (Dichev, 1998).
With regards to the value premium, Chen and Zhang (1998) established that value stocks come
with a higher risk due to low flexibility and volatile earnings and Winkelmann et al. (2013) who
alleged that small- and value firms are more susceptible to economic shocks than their larger, fairly
priced counterparts (Zhang & Chen, 1998) (Winkelmann, Suryanarayanan, Hentschel, & Varga,
2013). The team concludes, based on its literature review, that „the premium to value can
consequently be viewed as compensation for macro risk“ (Bender, Briand, Melas, & Subramanian,
2013).
However, as mentioned earlier already, another attempt to evaluate the systemic risk hypothesis
specifica | [Обзор литературы в статье:
«CHAPTER 2: THEORETICAL FRAMEWORK
The following chapter introduces the theoretical framework and models employed to investigate
the problem.
2.1 Theoretical foundation
This section reviews some of the most fundamental publications in portfolio management and then
dives into more recent discoveries. These papers stem from both renowned academic institutions
and private-sector asset management companies to ensure practicability.
2.1.1 The evolution of value investing
In order to begin with the right foundation for the research, one needs to start at the crib of modern
investing: The invention of value investing itself by Benjamin Graham and David Dodd in 1934
with the publication of their book “Security Analysis” … etc.» (далее включены многочисленные ссылки на классические и современные работы, в том числе раскрылся Фама-Френч, Логран, Walkshäusl и Lobe, Payne и др., исследование факторного инвестирования, теории диверсификации Марковица, публикации практиков MSCI, Wilmington Trust, а также обсуждение теоретических ограничений и выявленного исследовательского пробела).
Расположение обзора литературы:
[обзор литературы представлен как отдельный раздел под названием «CHAPTER 2: THEORETICAL FRAMEWORK» с подразделами и детальным изложением]
Общая характеристика обзора:
[обзор литературы объёмный и структурированный, включает всесторонний анализ ключевых теорий инвестиционного портфеля, эволюцию стоимостного инвестирования, практические и теоретические исследования enterprise multiple, факторное инвестирование, распределение по отраслям, ограничения теорий и выявление исследовательского пробела; обзор содержит широкий спектр современных и классических источников, как академических, так и частных аналитических компаний, что подчеркивает глубокое и всестороннее понимание темы исследования.] ] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите описание материалов и методов исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть описаны методы исследования (обычно после введения или обзора литературы).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный методологии исследования (например, "Материалы и методы", "Методология", "Дизайн исследования" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются используемые методы, материалы, выборка, процедуры сбора и анализа данных.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Типе исследования (экспериментальное, обсервационное, качественное, количественное и т.д.)
- Использованных материалах и данных
- Методах сбора данных
- Методах анализа данных
- Выборке и ее характеристиках (если применимо)
- Процедурах исследования
- Статистических методах (если применимо)
Шаг 5. Обратите внимание на детальность и полноту описания методологии.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
THE ENTERPRISE MULTIPLE CAPITAL MARKET INVESTMENT
STRATEGY: EFFECTS OF EQUALLY WEIGHTING LOW
ENTERPRISE VALUE PORTFOLIOS BY INDUSTRIES ON TOTAL
RETURN AND RISK
Thilo Alexander Bömke
Saint Petersburg State University, GSOM
Master in Corporate Finance
Supervisor: Dr. A. Y. Andrianov
Saint Petersburg
2021ЗАЯВЛЕНИЕ О САМОСТОЯТЕЛЬНОМ ХАРАКТЕРЕ ВЫПОЛНЕНИЯ
ВЫПУСКНОЙ КВАЛИФИКАЦИОННОЙ РАБОТЫ
Я, Тило Бомке, студент второго курса магистратуры направления « Корпоративные
Финансы», заявляю, что в моей магистерской диссертации на тему « Инвестиционная
стратегия, основанная на мультипликаторах EV: влияние равного взвешивания портфелей
по отраслям на общую доходность и риск», представленной в службу обеспечения
программ магистратуры для последующей передачи в государственную аттестационную
комиссию для публичной защиты, не содержится элементов плагиата.
Все прямые заимствования из печатных и электронных источников, а также из
защищенных ранее выпускных квалификационных работ, кандидатских и докторских
диссертаций имеют соответствующие ссылки.
Мне известно содержание п. 9.7.1 Правил обучения по основным образовательным
программам высшего и среднего профессионального образования в СПбГУ о том, что
«ВКР выполняется индивидуально каждым студентом под руководством назначенного
ему научного руководителя», и п. 51 Устава федерального государственного бюджетного
образовательного учреждения высшего профессионального образования «Санкт-
Петербургский государственный университет» о том, что «студент подлежит отчислению
из Санкт-Петербургского университета за представление курсовой или выпускной
квалификационной работы, выполненной другим лицом (лицами)».
_______________________________________________ (Подпись студента)
________________________________________________ (Дата)STATEMENT ABOUT THE INDEPENDENT CHARACTER OF THE MASTER
THESIS
I, Thilo Bömke, second year master student, program «Corporate Finance», state that my master
thesis on the topic “The Enterprise Multiple Investment Strategy: Effects of Equally Weighting
Portfolios by Industries on Total Return and Risk”, which is presented to the Master Office to be
submitted to the Official Defense Committee for the public defense, does not contain any
elements of plagiarism.
All direct borrowings from printed and electronic sources, as well as from master theses, PhD
and doctorate theses which were defended earlier, have appropriate references.
I am aware that according to paragraph 9.7.1. of Guidelines for instruction in major curriculum
programs of higher and secondary professional education at St.Petersburg University «A master
thesis must be completed by each of the degree candidates individually under the supervision of
his or her advisor», and according to paragraph 51 of Charter of the Federal State Institution of
Higher Professional Education Saint-Petersburg State University «a student can be expelled from
St. Petersburg University for submitting of the course or graduation qualification work
developed by other person (persons)».
________________________________________________(Student’s signature)
________________________________________________ (Date)
1Аннотация
Автор Тило Александр Бомке
Название магистерской Инвестиционная стратегия на рынках капитала, основанная на
диссертации мультипликаторах EV: влияние равного взвешивания
отраслевых портфелей с низкими мультипликаторами EV на
общую доходность и риск
Факультет Высшая Школа Менеджмента (Санкт-Петербургский
Государственный Университет)
Направление Корпоративные Финансы
подготовки
Год 2021
Научный руководитель Александр Юрьевич Андрианов, к.э.н.
Описание цели, задач и Предметом рассмотрения данной работы является вопрос
основных результатов улучшения показателей риска и доходности инвестиционной
стратегии, основанной на мультипликаторах EV и равном
взвешивании портфелей по отраслям. В основу работы легли
как последние публикации в области стоимостного
инвестирования, так и классические теории диверсификации
и управления портфеля.
Проведен анализ портфеля на основе выборки акций
компаний из S&P 500 с самыми низкими значениями
мультипликатора EV в каждой отрасли, при условии равного
веса доли каждой отрасли в портфеле. Далее показатели
последнего сравниваются с портфелем, состоящим из акций с
самыми низкими значениями мультипликатора EV без учета
их принадлежности к конкретным отраслям.
На основании показателей риска и доходности, таких, как
стандартное отклонение и полуотклонение, R2, бета,
периодическая доходность и коэффициент Шарпа, был сделан
вывод о существенном превосходстве отраслевой стратегии,
при этом, несмотря на более высокую корреляцию с
доходностью S&P 500, данная стратегия характеризуется
более низким уровнем системного и внесистемного риска.
Ключевые слова Управление портфеля акций, инвестирование на фондовом
рынке
2Abstract
Author Thilo Alexander Bömke
Master thesis title The Enterprise Multiple Capital Market Investment Strategy:
Effects of Equally Weighting low-Enterprise Multiple Portfolios
by Industries on Total Return and Risk
Faculty Graduate School of Management, Saint Petersburg State
University
Major subject Corporate Finance
Year 2021
Academic advisor Alexander Yurevich Andrianov, Candidate of Sciences
Description of goal, This paper aims to improve the popular quantitative low-enterprise
methodology and results multiple investment strategy for capital market stock portfolio
management by equally weighting the portfolio by industries. This
represents a synthesis of recent publications in the field of value
investing on the one hand and classic diversification and portfolio
allocation theories on the other.
The analysis consists of a portfolio simulation based on the S&P
500 in which the lowest EM-stocks of each industry, resulting in
equally weighted industries in the portfolio, are selected. The
benchmark portfolio consists of a portfolio consisting purely of the
lowest EM-stocks, disregarding their industries.
Based on various risk and return metrics, such as standard- and
semi deviation, R2, beta, periodical returns and the Sharpe ratio, it
was concluded that the industry-adjusted EM strategy far
outperforms the plain EM-strategy in terms of returns at a lower
level of systemic and non-systemic risk despite a higher
correlation with the S&P 500’s returns.
Keywords Portfolio management, stock market investing, enterprise multiple,
value investing
3Glossary
EBITDA = Earnings before interest, taxes, depreciation and amortisation
EM = Enterprise value multiple (Enterprise value / EBITDA)
ETF = Exchange traded fund
Hypothesis portfolio = Containing companies exhibiting the lowest EM in each industry
Benchmark portfolio = Containing companies exhibiting the lowest EM not adjusted for
industries
Total return = Mixed approach of long and short strategy where undervalued stocks are
bought while overvalued stocks are borrowed and sold
4TABLE OF CONTENTS
CHAPTER 1: INTRODUCTION ............................................................................................... 7
1.1 Background of the research ............................................................................................. 7
1.2 Potential managerial implications ................................................................................... 8
1.3 Main research question .................................................................................................... 8
1.4 Organisation of the thesis ................................................................................................ 8
CHAPTER 2: THEORETICAL FRAMEWORK ...................................................................... 9
2.1 Theoretical foundation ..................................................................................................... 9
2.1.1 The evolution of value investing ..................................................................................... 9
2.1.2 Exploring the enterprise multiple effect and its potential pitfalls ................................. 10
2.1.3 Practical view: factor investing and the enterprise multiple .......................................... 13
2.1.4 Portfolio allocation and balancing ................................................................................. 15
2.2 Limitations of selected theory ....................................................................................... 18
2.3 Research gap, selection and justification of theory and formulation of sub-question ... 18
CHAPTER 3: METHODOLOGY ............................................................................................ 20
3.1 Introduction ................................................................................................................... 20
3.2 Sample choice and retrieval ........................................................................................... 20
3.3 Methodological design and justification ........................................................................ 21
3.4 Methodological design of sub-question ......................................................................... 26
3.5 Portfolio specifications: Size, holding period and time horizon ................................... 26
3.6 Ethical considerations, biases and robustness testing .................................................... 28
3.7 Conclusion and interconnection of variables ................................................................. 29
CHAPTER 4: DATA PRESENTATION AND ANALYSIS ................................................... 31
4.1 Introduction ................................................................................................................... 31
4.2 Summary of data ............................................................................................................ 31
4.3 Analysis of data ............................................................................................................. 31
4.3.1 Period returns ................................................................................................................. 32
4.3.2 Total risk: Standard deviation and semi-deviation ........................................................ 39
4.3.3 Risk-return profile: Sharpe-ratio ................................................................................... 42
4.3.4 Systemic risk: Beta and coefficient of determination .................................................... 44
4.4 Significance test: Independent two-sample t-test .......................................................... 47
4.5 Summary and alpha calculation ..................................................................................... 47
CHAPTER 5: CONCLUSIONS AND RECOMMENDATIONS ............................................ 49
5.1 Conclusions ................................................................................................................... 49
5.2 Recommendations ......................................................................................................... 51
55.3 Limitations of research and future investigation potential ............................................ 52
Reference List ........................................................................................................................... 53
List of figures ............................................................................................................................ 56
Appendix .................................................................................................................................. 57
Portfolio companies of benchmark portfolio ............................................................................. 57
Portfolio companies of hypothesis portfolio .............................................................................. 67
6CHAPTER 1: INTRODUCTION
This chapter provides a rough overview of what to expect in this paper and includes a short
summary of the research gap and potential managerial implications.
1.1 Background of the research
The thesis explores the domain of modern stock portfolio management where factor-investing has
become increasingly popular among asset managers. This development can be traced back to
multiple reasons: Over the most recent decades, passive investing, essentially allocating one’s
portfolio according to an index, has steadily gained popularity among investors (Sushko & Turner,
2018). This development has been driven by a variety of empirical studies, almost unanimously
proving that ETFs (exchange traded funds), aiming to reproduce the exact performance of a chosen
index, tend to outperform actively managed funds in the long term (Prondzinski & Miller, 2018)
(French K. R., 2008). Possible reasons for this include leaner cost structures of passive vehicles
and the assumption that markets are (somewhat) efficient, making active investing a zero-sum
game given a sufficiently large sample size and time horizon. Warren Buffet, one of the world’s
most renowned investors, is as convinced of the merit of this idea as to bet one million dollars on
the prediction that a basket of actively managed funds will underperform their respective
benchmark indices.
As active managers increasingly seem to come to terms with this idea, new approaches to investing
are in development: More and more asset managers rely on so called factor-investing strategies,
trying to combine the benefits of active and passive investing. Factor investing makes the armies
of equity analysts of many traditional active funds redundant as the portfolio is constructed purely
on quantitative data within a couple of clicks. This represents a fairly cost-efficient, rule-based
approach while still aiming to outperform the purely passive ETF-strategy. Criteria on whose basis
these portfolios are constructed are possibly endless, but only some of these strategies have been
empirically proven. Going back two decades in time, Fama and French have developed a solid
foundation for such a strategy: An empirically-driven factor investing strategy based on Fama and
French’s findings would only include the small (according to market capitalization) and
undervalued (according to, e.g. price/book) companies in a certain index (French & Fama, 1993).
In more recent years, the enterprise value multiple has emerged as an empirically-verified indicator
for undervalued companies as well and has been proven to generate additional excess returns
intrinsic to the EM-multiple in comparison to other quantitative indicators of undervaluation. In
factor-investing terms, it would make sense to construct a portfolio with companies exhibiting the
lowest enterprise value multiples to generate excess returns in relation to the passive approach.
7Furthermore, the effects of diversification are regarded as one of the fundamental truths of modern
portfolio theory as postulated by Markowitz in 1952. In recent years, some studies have devoted
further attention to diversification strategies, such as over countries or industries (Vardharaj &
Fabozzi, 2007) (Wilmington Trust, 2015). This thesis evaluates the impact of combining both
strategies: The EM-investment strategy and industry diversification.
1.2 Potential managerial implications
The findings could result in a new portfolio management strategy, possibly even new financial
products that operate under the quantitative principles under investigation in this thesis. Since this
strategy requires no qualitative analysis, even including the allocation of companies to industries
since there are many different classification benchmarks, it is extremely cost-efficient for portfolio
managers of any fund size. Rebalancing of the portfolio is projected to take place once every
couple of years (for more information, see 3.4); the strategy would hence require only minimal
effort. Moreover, since much of the data is available on the internet freely or for comparatively
low fees, this strategy could potentially be implemented by private investors as well.
1.3 Main research question
What impact does equal industry allocation have on the risk-return profile of the enterprise
multiple investing strategy?
Essentially, if the impact as described above is positive in terms of the risk-return profile, the
general principles laid out in this thesis can be turned into a comprehensive and complete
investment strategy. If this is not the case, the question will still grant interesting insights into the
enterprise-multiple investing strategy. Negative results might, for example, imply that the
outperformance generated by the enterprise multiple investment strategy could be attributed to
inherent sector-rotation benefits which would be nullified by equal industry allocation in a
portfolio. In order to further investigate such possibilities, a related sub-question will be raised in
chapter 2.3.
1.4 Organisation of the thesis
This paper is divided into five major sections: The introduction, the extended literature review
including a derivation of the research gap and focus, the methodology, the analysis and finally the
conclusion including recommendations.
8CHAPTER 2: THEORETICAL FRAMEWORK
The following chapter introduces the theoretical framework and models employed to investigate
the problem.
2.1 Theoretical foundation
This section reviews some of the most fundamental publications in portfolio management and then
dives into more recent discoveries. These papers stem from both renowned academic institutions
and private-sector asset management companies to ensure practicability.
2.1.1 The evolution of value investing
In order to begin with the right foundation for the research, one needs to start at the crib of modern
investing: The invention of value investing itself by Benjamin Graham and David Dodd in 1934
with the publication of their book “Security Analysis” which would be elevated to the gold
standard in investment management in the following decades and repackaged as the timeless
classic “The Intelligent Investor”, considered the bible of value investing by most. The key
postulate essentially boils down to purchasing a company well below its fair value based on
indicators such as the value of its assets or its earnings power (Graham, 1949). Legendary investors
like Warren Buffet have proven over extended periods of time that this investing style is not only
a paper tiger but can generate real excess returns in comparison to respective markets; this
approach to portfolio management has catapulted Buffet into the ranking of the worlds five richest
individuals (Buffet, 1990) (Forbes Media, 2019).
Much later, in 1993, Professors Eugene Fama and Kenneth French formalised these findings in
their so-called three-factor model. This model is essentially an evolution of the more basic capital
asset pricing model in that it includes a value factor and a size factor. More concretely, the model
empirically demonstrates that ninety percent of excess returns relative to respective markets can
be explained by adjusting for companies with smaller market capitalisations and stocks which are
relatively undervalued according to the current earnings power or value of their assets (French &
Fama, 1993) (Fama & French, 1998).
In subsequent research published in the Journal of Quantitative Finance in 2010, T. Loughran
proved low enterprise multiples can essentially serve as a substitute for most conventional value
indicators, such as low price to book or low price to earnings. Loughran defines the enterprise
multiple, or EM for short, as (equity value + debt + preferred stock – cash) divided by EBITDA,
the operating income before depreciation and amortisation. Deviating definitions sometimes
9replace the denominator by EBIT (Loughran & Wellman, 2010). In comparison to the traditional
metrics, the EM yields several benefits: It takes into account items such as debt and cash, meaning
it factors in leverage, leading to more comparable results between companies with different capital
structures or even from different sectors. On the other hand, the EM does not reveal how much a
given company relies on leverage, making it dangerous to rely on the EM method in isolation.
On the other hand, while EBITDA provides a useful approximation of operating performance, the
EM does not take interest coverage or depreciation into account. Naturally, one could encounter
companies with above-average yearly EBITDA, but negative net income, for example if the
company is overleveraged and issued debt in high-interest currency environments, leading to a
crippling interest burden. Furthermore, in very capital-intensive industries, EBITDA tends to be a
suitable measure for operating performance but fails to account properly for required capital
expenditures since it does not take depreciation into consideration. It is thus not a perfect valuation
tool on its own, but much more holistic in comparison to traditional value metrics. (Bömke, 2019)
The primary goal of Loughran’s and Wellman’s research was to establish a relationship between
expected returns and the enterprise value multiple. Due to an increasing popularity of the valuation
technique with practitioners, the researchers speculated that there could be a return-premium based
on this indicator that cannot be explained by existing asset-pricing theories. The duo was proven
right in their assumption after controlling for various asset-pricing models. Consequently, the key
contribution to this thesis is the basic concept that investment strategies based on low-EM
valuations generate alpha in excess of other value-investing metrics.
2.1.2 Exploring the enterprise multiple effect and its potential pitfalls
“The Enterprise Multiple Investment Strategy: International Evidence” by Christian Walkshäusl
and Sebastian Lobe, also published in the Journal of Quantitative Finance, builds on the key
findings of the first article and empirically backs these claims up for almost all relevant developed
and emerging markets. In that sense, it strengthens the foundation of the proposed research topic
further. The contribution is hence similar: These two papers provide the basis on which the
research is footed since the proposed topic investigates whether an adjustment for industries
(which would mean clustering the stocks by their respective industries) will lead to higher or lower
return- and risk metrics, ultimately indicating whether the risk-return profile of the enterprise
multiple investment strategy can be enhanced by adjusting by industries.
This idea is footed on the fact that low enterprise multiples tend to capture certain industries, such
as wholesale, retail and industrials, more often than high-growth industries such as
10telecommunications and software engineering, which logically leads to two problems with this
investment approach: Firstly, the excess returns could be driven by a temporary outperformance
of these industries in comparison to industries with traditionally higher multiples, implying that
these excess returns of the EM are possibly based on industry performance rather than some
intrinsic driver of the EM itself. In other words, a low EM could just represent a proxy for
companies operating in an industry which has hit the bottom of the business cycle and will thus
generate excess returns in the short term during its cyclical rebound. Exhibit 2.1.2.1 illustrates this
phenomenon and demonstrates what industries tend to outperform the general market at what point
in the business cycle.
Secondly, due to the high relative weight of certain industries in the low EM portfolios, standard
deviation of returns and thus risk might increase based on relative movements of entire industries.
Proof of this phenomenon has been delivered repeatedly by various researchers; some of them
even took it further and developed entire portfolio management approaches around it, for example
“Sector Rotation and Monetary Conditions”, published in the Journal of Investing. Essentially, the
authors managed to establish that, based on 33 years of data, “the rotation strategy earns consistent
and economically significant excess returns while requiring only infrequent rebalancing”
(Conover, Jensen, Johnson, & Mercer, 2008).
Figure 1- Exhibit 2.1.2.1: Performance of stocks by industry during the business cycle, own creation. Data taken
from fidelity.com (An introduction to sector rotation strategies, 2016).
On the other hand, the paper “On The Use Of Enterprise Value Multiples As Indicators Of Intrinsic
Value In Emerging Markets” by Bruce Payne, Roman Wong and Michael Tyler takes a different
angle at the possible reasons causing low EM valuations. Published in Southwestern Economic
Review, it is maybe not as well-known, but unique in its deviating approach to the excess returns
11generated by the EM as it analyses underlying financial problems at the firm level that could lead
to low valuations and how these could adversely affect the risk (-return) profile. In other words,
the goal was to establish the average financial profile of a low EM-company. The researchers tried
to explain the respective low or high EMs with the following independent variables:
“X1 - Total Market Capitalization X2 - Share Price Liquidity X3 - The Two Year Growth Rate in
Sales X4 - Hamada’s Unlevered Beta (Operating Risk) X5 - Long Term Debt to Total Capital
(Financial Risk) X6 - Coeffcient of Variation in Operating Income X7 - Institutional Investor
Buying Activity” (Payne, Wong, & Tyler, 2018). The results of the regressions indicated that
financial leverage had the largest negative impact on the EM, followed by operating leverage. All
variables were significant and had an impact on the EM. While these findings do not directly
contradict the hypothesis of sector-based undervaluation since these poor financial indicators
could also be a result of respective sector underperformance due to the business cycle, it does
strengthen the hypothesis that low EM usually come with weaker fundamentals in general.
Furthermore, “Why Do Enterprise Multiples Predict Expected Stock Returns?”, published in the
Journal of Portfolio management in November 2019 and authored by Steven S. Crawford, Wesley
R. Gray and Jack Vogel, takes broader perspective on the topic. According to traditional models
such as CAPM, higher returns of specific investments ought to be rooted in higher systemic risk
(represented in the CAPM-model by the beta coefficient). It is this assumption that Crawford and
alia wanted to investigate further in the case of the enterprise multiple. More concretely, the key
research question was whether low EMs correlate with higher systemic risk.
The team managed to establish that the so called “EM-effect” is mainly attributable to mispricing
and does thus not correlate with higher systemic risk. Moreover, the researchers clarified that the
return premium generated by the EM-effect is stronger in times of bull markets and establish that
“the EM effect is primarily attributable to mispricing and cannot be explained by higher systematic
risk”. However, it was also brought to light that “Over 80% of the alpha associated with the best
EM portfolio is generated by the short leg” (Crawford, R. Gray, & Vogel, 2019). Consequently,
long-only strategies are expected to fare worse in comparison to long-short (or total return)
strategies.
Another significant drawback of value investing strategies unfortunately applies to the EM-
investment strategy as well: The concept of value traps. Essentially, value traps describe the
phenomenon of undervalued stocks according to conventional valuation metrics in which the low
valuation is justified based on underlying issues within the company (Penman & Reggiani, 2018).
This can be rooted, among other reasons, in low growth expectations due to diminishing or
12stagnating market shares, questionable financing decisions, inherent cyclicality of the business’
operations or poor capital expenditure decisions. When iterating the methodology in chapter 3,
mitigating mechanisms for value traps are implemented to avoid retaining “dead weight”, meaning
non-performing, undervalued stocks, in the portfolio.
2.1.3 Practical view: factor investing and the enterprise multiple
The following section explores the basics of factor investing as the natural evolution of the
empirical discoveries in the realm of finance in recent decades. The notion behind this approach
is to harvest excess returns based on empirically-proven indicators for outperformance of stocks
on purely quantitative grounds. Due to this fairly mechanical, research driven approach, it is also
referred to as “smart beta investing”. In this thesis, the topic is explored from a practical
perspective as well, beginning with research by private financial institutions.
The following article has not been compiled by an academic institution, but by MSCI Inc. It is thus
to be treated with caution as there are usually commercial interests at play, but it represents a
thorough, rigorous and practice-oriented insight into modern factor investing and hence warrants
further investigation. The paper “Foundations of Factor Investing” was written by Jennifer Bender,
Remy Briand, Dimitris Melas and Raman Aylur Subramanian in December 2013 (Bender, Briand,
Melas, & Subramanian, 2013). In the executive summary, it states that the research team could
identify six equity risk premia factors: Value, low size, low volatility, high yield, quality and
momentum, all of which are represented in MSCI’s so-called factor-indexes. Firstly, contemporary
portfolio theory is briefly reviewed and connected to the current product portfolio of MSCI. This
represents a valuable insight into the applicability of recent academic findings in finance. The
article then continues to dissect the different factors and how they are usually quantified and
measured. While only the value-premium, in our case representative of the enterprise multiple, is
relevant to the given research design, this paper nevertheless gives a good insight into general
developments in factor investing and addresses the viability of such strategies in the future.
The paper aims to identify potential root causes driving excess returns by means of an extensive
literature review. Researchers and practitioners are almost evenly split in two camps; essentially,
one of them claims that these excess returns are a result of higher systemic risk attached to the
outperforming groups of stocks while the other assumes mispricing. More concretely, in economic
downturns, companies with questionable balance sheets (which could be associated with low
valuations and hence the value factor) might be less likely to receive emergency funding. As for
Fama and French’s size factor, small-cap companies are usually less liquid, a factor that has been
proven by Liu to have an impact on valuation (Liu, 2006). Furthermore, Frank Zhang demonstrated
13that companies with higher information uncertainty, in other words less transparent stocks, tend to
react stronger to newly published positive and negative information (Zhang F. , 2006). Thirdly,
Chan and Chen as well as Dichev have determined that small-cap companies are also more likely
to be financially distressed (Chan & Chen, 1991); (Dichev, 1998).
With regards to the value premium, Chen and Zhang (1998) established that value stocks come
with a higher risk due to low flexibility and volatile earnings and Winkelmann et al. (2013) who
alleged that small- and value firms are more susceptible to economic shocks than their larger, fairly
priced count | [Описание методов исследования в статье:
1. Наличие раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [да, раздел "CHAPTER 3: METHODOLOGY"]
2. Расположение раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [раздел 3, на стр. 20-29]
3. Выделенный раздел, посвящённый методам и материалам исследования:
[«The following chapter deals with the research methodology. The methodology and metrics are explained and justified; furthermore, this chapter explores possible ethical issues which could arise during the execution of the research.»
«3.2 Sample choice and retrieval
Firstly, one needs to find a dataset which is large enough to provide some degree of statistical significance ... the S&P 500 was deemed the most suitable sample ... All of the quantitative data was taken from Refinitiv Datastream (formerly Thomson Reuters)... The data was exported to Microsoft Excel through the following formulae: ... for historic EM-multiples and monthly total returns.»
«3.3 Methodological design and justification
... The researcher has decided to employ a portfolio-based approach: The (historic) stock universe of the S&P 500 is used to form portfolios with equal industry weights ... portfolios are rebalanced after certain time-periods ... The resulting portfolio is called the hypothesis portfolio ... total return portfolio is long-only ... Returns presented as annualised and average monthly returns ... standard deviation and semi-deviation used as risk measures ... Sharpe ratio calculated ... beta and coefficient of determination computed via ordinary least squares linear regressions ... Alpha calculation based on CAPM formula.»
«Significance test: Independent two-sample t-test comparing hypothesis portfolio to adjusted S&P 500 returns.»
«3.4 Methodological design of sub-question
... Binomial probability and z-score applied to test industry allocation imbalance.»
«3.5 Portfolio specifications: Size, holding period and time horizon
Equal industry representation with three stocks per industry, total of ~33 stocks ... rebalancing period of three years justified ... observation period 1992-2020.»
«3.6 Ethical considerations, biases and robustness testing
No conflicts of interest ... data retrieved avoids survivorship bias ... consideration of timing bias in data availability.»
«3.7 Conclusion and interconnection of variables
Explains the deductive research approach synthesizing diversification by sectors, smart beta investing, and value factor (enterprise multiple).»]
4. Компоненты методологии:
- Тип исследования: [количественное, портфельное исследование на основе исторических данных]
- Материалы и данные: [данные по акциям индекса S&P 500 за период 1992-2020 с историческими значениями enterprise multiple, секторной классификацией и ежемесячными доходностями, полученные из базы Refinitiv Datastream]
- Методы сбора данных: [автоматизированный импорт данных из Refinitiv Datastream через Excel с использованием формул DSGRID]
- Методы анализа данных: [портфельный симуляционный метод – построение и ребалансировка портфелей, вычисление риск-доходных метрик (доходности, стандартного отклонения, полуотклонения, коэффициента Шарпа), регрессионный анализ для оценки беты и коэффициента детерминации, t-тест для сравнения средних доходностей]
- Выборка: [акции компаний S&P 500 с низкими значениями enterprise multiple для каждого сектора, всего 33 акции (по три акции на десять секторов, плюс дополнения для полной комплектности), период 1992-2020]
- Процедуры исследования: [формирование гипотезного портфеля с равным весом по секторам на основе низких EM, ребалансировка каждые три года, исключение из портфеля конкурирующих акций при повторном отборе для предотвращения value trap]
- Статистические методы: [расчёт средних и годовых доходностей, стандартного и полуотклонений, коэффициента Шарпа, линейная регрессия для оценки беты и R2, независимый двухвыборочный t-тест] ] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий результаты исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть представлены результаты исследования (обычно после методологии).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный результатам исследования (например, "Результаты", "Результаты исследования", "Полученные данные" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются полученные результаты.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Основных полученных результатах
- Представленных данных (таблицы, графики, диаграммы)
- Статистических показателях (если применимо)
- Интерпретации полученных результатов
- Утверждениях автора о новизне полученных результатов
Шаг 5. Обратите внимание на то, как автор формулирует и подчеркивает новизну своих результатов.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
THE ENTERPRISE MULTIPLE CAPITAL MARKET INVESTMENT
STRATEGY: EFFECTS OF EQUALLY WEIGHTING LOW
ENTERPRISE VALUE PORTFOLIOS BY INDUSTRIES ON TOTAL
RETURN AND RISK
Thilo Alexander Bömke
Saint Petersburg State University, GSOM
Master in Corporate Finance
Supervisor: Dr. A. Y. Andrianov
Saint Petersburg
2021ЗАЯВЛЕНИЕ О САМОСТОЯТЕЛЬНОМ ХАРАКТЕРЕ ВЫПОЛНЕНИЯ
ВЫПУСКНОЙ КВАЛИФИКАЦИОННОЙ РАБОТЫ
Я, Тило Бомке, студент второго курса магистратуры направления « Корпоративные
Финансы», заявляю, что в моей магистерской диссертации на тему « Инвестиционная
стратегия, основанная на мультипликаторах EV: влияние равного взвешивания портфелей
по отраслям на общую доходность и риск», представленной в службу обеспечения
программ магистратуры для последующей передачи в государственную аттестационную
комиссию для публичной защиты, не содержится элементов плагиата.
Все прямые заимствования из печатных и электронных источников, а также из
защищенных ранее выпускных квалификационных работ, кандидатских и докторских
диссертаций имеют соответствующие ссылки.
Мне известно содержание п. 9.7.1 Правил обучения по основным образовательным
программам высшего и среднего профессионального образования в СПбГУ о том, что
«ВКР выполняется индивидуально каждым студентом под руководством назначенного
ему научного руководителя», и п. 51 Устава федерального государственного бюджетного
образовательного учреждения высшего профессионального образования «Санкт-
Петербургский государственный университет» о том, что «студент подлежит отчислению
из Санкт-Петербургского университета за представление курсовой или выпускной
квалификационной работы, выполненной другим лицом (лицами)».
_______________________________________________ (Подпись студента)
________________________________________________ (Дата)STATEMENT ABOUT THE INDEPENDENT CHARACTER OF THE MASTER
THESIS
I, Thilo Bömke, second year master student, program «Corporate Finance», state that my master
thesis on the topic “The Enterprise Multiple Investment Strategy: Effects of Equally Weighting
Portfolios by Industries on Total Return and Risk”, which is presented to the Master Office to be
submitted to the Official Defense Committee for the public defense, does not contain any
elements of plagiarism.
All direct borrowings from printed and electronic sources, as well as from master theses, PhD
and doctorate theses which were defended earlier, have appropriate references.
I am aware that according to paragraph 9.7.1. of Guidelines for instruction in major curriculum
programs of higher and secondary professional education at St.Petersburg University «A master
thesis must be completed by each of the degree candidates individually under the supervision of
his or her advisor», and according to paragraph 51 of Charter of the Federal State Institution of
Higher Professional Education Saint-Petersburg State University «a student can be expelled from
St. Petersburg University for submitting of the course or graduation qualification work
developed by other person (persons)».
________________________________________________(Student’s signature)
________________________________________________ (Date)
1Аннотация
Автор Тило Александр Бомке
Название магистерской Инвестиционная стратегия на рынках капитала, основанная на
диссертации мультипликаторах EV: влияние равного взвешивания
отраслевых портфелей с низкими мультипликаторами EV на
общую доходность и риск
Факультет Высшая Школа Менеджмента (Санкт-Петербургский
Государственный Университет)
Направление Корпоративные Финансы
подготовки
Год 2021
Научный руководитель Александр Юрьевич Андрианов, к.э.н.
Описание цели, задач и Предметом рассмотрения данной работы является вопрос
основных результатов улучшения показателей риска и доходности инвестиционной
стратегии, основанной на мультипликаторах EV и равном
взвешивании портфелей по отраслям. В основу работы легли
как последние публикации в области стоимостного
инвестирования, так и классические теории диверсификации
и управления портфеля.
Проведен анализ портфеля на основе выборки акций
компаний из S&P 500 с самыми низкими значениями
мультипликатора EV в каждой отрасли, при условии равного
веса доли каждой отрасли в портфеле. Далее показатели
последнего сравниваются с портфелем, состоящим из акций с
самыми низкими значениями мультипликатора EV без учета
их принадлежности к конкретным отраслям.
На основании показателей риска и доходности, таких, как
стандартное отклонение и полуотклонение, R2, бета,
периодическая доходность и коэффициент Шарпа, был сделан
вывод о существенном превосходстве отраслевой стратегии,
при этом, несмотря на более высокую корреляцию с
доходностью S&P 500, данная стратегия характеризуется
более низким уровнем системного и внесистемного риска.
Ключевые слова Управление портфеля акций, инвестирование на фондовом
рынке
2Abstract
Author Thilo Alexander Bömke
Master thesis title The Enterprise Multiple Capital Market Investment Strategy:
Effects of Equally Weighting low-Enterprise Multiple Portfolios
by Industries on Total Return and Risk
Faculty Graduate School of Management, Saint Petersburg State
University
Major subject Corporate Finance
Year 2021
Academic advisor Alexander Yurevich Andrianov, Candidate of Sciences
Description of goal, This paper aims to improve the popular quantitative low-enterprise
methodology and results multiple investment strategy for capital market stock portfolio
management by equally weighting the portfolio by industries. This
represents a synthesis of recent publications in the field of value
investing on the one hand and classic diversification and portfolio
allocation theories on the other.
The analysis consists of a portfolio simulation based on the S&P
500 in which the lowest EM-stocks of each industry, resulting in
equally weighted industries in the portfolio, are selected. The
benchmark portfolio consists of a portfolio consisting purely of the
lowest EM-stocks, disregarding their industries.
Based on various risk and return metrics, such as standard- and
semi deviation, R2, beta, periodical returns and the Sharpe ratio, it
was concluded that the industry-adjusted EM strategy far
outperforms the plain EM-strategy in terms of returns at a lower
level of systemic and non-systemic risk despite a higher
correlation with the S&P 500’s returns.
Keywords Portfolio management, stock market investing, enterprise multiple,
value investing
3Glossary
EBITDA = Earnings before interest, taxes, depreciation and amortisation
EM = Enterprise value multiple (Enterprise value / EBITDA)
ETF = Exchange traded fund
Hypothesis portfolio = Containing companies exhibiting the lowest EM in each industry
Benchmark portfolio = Containing companies exhibiting the lowest EM not adjusted for
industries
Total return = Mixed approach of long and short strategy where undervalued stocks are
bought while overvalued stocks are borrowed and sold
4TABLE OF CONTENTS
CHAPTER 1: INTRODUCTION ............................................................................................... 7
1.1 Background of the research ............................................................................................. 7
1.2 Potential managerial implications ................................................................................... 8
1.3 Main research question .................................................................................................... 8
1.4 Organisation of the thesis ................................................................................................ 8
CHAPTER 2: THEORETICAL FRAMEWORK ...................................................................... 9
2.1 Theoretical foundation ..................................................................................................... 9
2.1.1 The evolution of value investing ..................................................................................... 9
2.1.2 Exploring the enterprise multiple effect and its potential pitfalls ................................. 10
2.1.3 Practical view: factor investing and the enterprise multiple .......................................... 13
2.1.4 Portfolio allocation and balancing ................................................................................. 15
2.2 Limitations of selected theory ....................................................................................... 18
2.3 Research gap, selection and justification of theory and formulation of sub-question ... 18
CHAPTER 3: METHODOLOGY ............................................................................................ 20
3.1 Introduction ................................................................................................................... 20
3.2 Sample choice and retrieval ........................................................................................... 20
3.3 Methodological design and justification ........................................................................ 21
3.4 Methodological design of sub-question ......................................................................... 26
3.5 Portfolio specifications: Size, holding period and time horizon ................................... 26
3.6 Ethical considerations, biases and robustness testing .................................................... 28
3.7 Conclusion and interconnection of variables ................................................................. 29
CHAPTER 4: DATA PRESENTATION AND ANALYSIS ................................................... 31
4.1 Introduction ................................................................................................................... 31
4.2 Summary of data ............................................................................................................ 31
4.3 Analysis of data ............................................................................................................. 31
4.3.1 Period returns ................................................................................................................. 32
4.3.2 Total risk: Standard deviation and semi-deviation ........................................................ 39
4.3.3 Risk-return profile: Sharpe-ratio ................................................................................... 42
4.3.4 Systemic risk: Beta and coefficient of determination .................................................... 44
4.4 Significance test: Independent two-sample t-test .......................................................... 47
4.5 Summary and alpha calculation ..................................................................................... 47
CHAPTER 5: CONCLUSIONS AND RECOMMENDATIONS ............................................ 49
5.1 Conclusions ................................................................................................................... 49
5.2 Recommendations ......................................................................................................... 51
55.3 Limitations of research and future investigation potential ............................................ 52
Reference List ........................................................................................................................... 53
List of figures ............................................................................................................................ 56
Appendix .................................................................................................................................. 57
Portfolio companies of benchmark portfolio ............................................................................. 57
Portfolio companies of hypothesis portfolio .............................................................................. 67
6CHAPTER 1: INTRODUCTION
This chapter provides a rough overview of what to expect in this paper and includes a short
summary of the research gap and potential managerial implications.
1.1 Background of the research
The thesis explores the domain of modern stock portfolio management where factor-investing has
become increasingly popular among asset managers. This development can be traced back to
multiple reasons: Over the most recent decades, passive investing, essentially allocating one’s
portfolio according to an index, has steadily gained popularity among investors (Sushko & Turner,
2018). This development has been driven by a variety of empirical studies, almost unanimously
proving that ETFs (exchange traded funds), aiming to reproduce the exact performance of a chosen
index, tend to outperform actively managed funds in the long term (Prondzinski & Miller, 2018)
(French K. R., 2008). Possible reasons for this include leaner cost structures of passive vehicles
and the assumption that markets are (somewhat) efficient, making active investing a zero-sum
game given a sufficiently large sample size and time horizon. Warren Buffet, one of the world’s
most renowned investors, is as convinced of the merit of this idea as to bet one million dollars on
the prediction that a basket of actively managed funds will underperform their respective
benchmark indices.
As active managers increasingly seem to come to terms with this idea, new approaches to investing
are in development: More and more asset managers rely on so called factor-investing strategies,
trying to combine the benefits of active and passive investing. Factor investing makes the armies
of equity analysts of many traditional active funds redundant as the portfolio is constructed purely
on quantitative data within a couple of clicks. This represents a fairly cost-efficient, rule-based
approach while still aiming to outperform the purely passive ETF-strategy. Criteria on whose basis
these portfolios are constructed are possibly endless, but only some of these strategies have been
empirically proven. Going back two decades in time, Fama and French have developed a solid
foundation for such a strategy: An empirically-driven factor investing strategy based on Fama and
French’s findings would only include the small (according to market capitalization) and
undervalued (according to, e.g. price/book) companies in a certain index (French & Fama, 1993).
In more recent years, the enterprise value multiple has emerged as an empirically-verified indicator
for undervalued companies as well and has been proven to generate additional excess returns
intrinsic to the EM-multiple in comparison to other quantitative indicators of undervaluation. In
factor-investing terms, it would make sense to construct a portfolio with companies exhibiting the
lowest enterprise value multiples to generate excess returns in relation to the passive approach.
7Furthermore, the effects of diversification are regarded as one of the fundamental truths of modern
portfolio theory as postulated by Markowitz in 1952. In recent years, some studies have devoted
further attention to diversification strategies, such as over countries or industries (Vardharaj &
Fabozzi, 2007) (Wilmington Trust, 2015). This thesis evaluates the impact of combining both
strategies: The EM-investment strategy and industry diversification.
1.2 Potential managerial implications
The findings could result in a new portfolio management strategy, possibly even new financial
products that operate under the quantitative principles under investigation in this thesis. Since this
strategy requires no qualitative analysis, even including the allocation of companies to industries
since there are many different classification benchmarks, it is extremely cost-efficient for portfolio
managers of any fund size. Rebalancing of the portfolio is projected to take place once every
couple of years (for more information, see 3.4); the strategy would hence require only minimal
effort. Moreover, since much of the data is available on the internet freely or for comparatively
low fees, this strategy could potentially be implemented by private investors as well.
1.3 Main research question
What impact does equal industry allocation have on the risk-return profile of the enterprise
multiple investing strategy?
Essentially, if the impact as described above is positive in terms of the risk-return profile, the
general principles laid out in this thesis can be turned into a comprehensive and complete
investment strategy. If this is not the case, the question will still grant interesting insights into the
enterprise-multiple investing strategy. Negative results might, for example, imply that the
outperformance generated by the enterprise multiple investment strategy could be attributed to
inherent sector-rotation benefits which would be nullified by equal industry allocation in a
portfolio. In order to further investigate such possibilities, a related sub-question will be raised in
chapter 2.3.
1.4 Organisation of the thesis
This paper is divided into five major sections: The introduction, the extended literature review
including a derivation of the research gap and focus, the methodology, the analysis and finally the
conclusion including recommendations.
8CHAPTER 2: THEORETICAL FRAMEWORK
The following chapter introduces the theoretical framework and models employed to investigate
the problem.
2.1 Theoretical foundation
This section reviews some of the most fundamental publications in portfolio management and then
dives into more recent discoveries. These papers stem from both renowned academic institutions
and private-sector asset management companies to ensure practicability.
2.1.1 The evolution of value investing
In order to begin with the right foundation for the research, one needs to start at the crib of modern
investing: The invention of value investing itself by Benjamin Graham and David Dodd in 1934
with the publication of their book “Security Analysis” which would be elevated to the gold
standard in investment management in the following decades and repackaged as the timeless
classic “The Intelligent Investor”, considered the bible of value investing by most. The key
postulate essentially boils down to purchasing a company well below its fair value based on
indicators such as the value of its assets or its earnings power (Graham, 1949). Legendary investors
like Warren Buffet have proven over extended periods of time that this investing style is not only
a paper tiger but can generate real excess returns in comparison to respective markets; this
approach to portfolio management has catapulted Buffet into the ranking of the worlds five richest
individuals (Buffet, 1990) (Forbes Media, 2019).
Much later, in 1993, Professors Eugene Fama and Kenneth French formalised these findings in
their so-called three-factor model. This model is essentially an evolution of the more basic capital
asset pricing model in that it includes a value factor and a size factor. More concretely, the model
empirically demonstrates that ninety percent of excess returns relative to respective markets can
be explained by adjusting for companies with smaller market capitalisations and stocks which are
relatively undervalued according to the current earnings power or value of their assets (French &
Fama, 1993) (Fama & French, 1998).
In subsequent research published in the Journal of Quantitative Finance in 2010, T. Loughran
proved low enterprise multiples can essentially serve as a substitute for most conventional value
indicators, such as low price to book or low price to earnings. Loughran defines the enterprise
multiple, or EM for short, as (equity value + debt + preferred stock – cash) divided by EBITDA,
the operating income before depreciation and amortisation. Deviating definitions sometimes
9replace the denominator by EBIT (Loughran & Wellman, 2010). In comparison to the traditional
metrics, the EM yields several benefits: It takes into account items such as debt and cash, meaning
it factors in leverage, leading to more comparable results between companies with different capital
structures or even from different sectors. On the other hand, the EM does not reveal how much a
given company relies on leverage, making it dangerous to rely on the EM method in isolation.
On the other hand, while EBITDA provides a useful approximation of operating performance, the
EM does not take interest coverage or depreciation into account. Naturally, one could encounter
companies with above-average yearly EBITDA, but negative net income, for example if the
company is overleveraged and issued debt in high-interest currency environments, leading to a
crippling interest burden. Furthermore, in very capital-intensive industries, EBITDA tends to be a
suitable measure for operating performance but fails to account properly for required capital
expenditures since it does not take depreciation into consideration. It is thus not a perfect valuation
tool on its own, but much more holistic in comparison to traditional value metrics. (Bömke, 2019)
The primary goal of Loughran’s and Wellman’s research was to establish a relationship between
expected returns and the enterprise value multiple. Due to an increasing popularity of the valuation
technique with practitioners, the researchers speculated that there could be a return-premium based
on this indicator that cannot be explained by existing asset-pricing theories. The duo was proven
right in their assumption after controlling for various asset-pricing models. Consequently, the key
contribution to this thesis is the basic concept that investment strategies based on low-EM
valuations generate alpha in excess of other value-investing metrics.
2.1.2 Exploring the enterprise multiple effect and its potential pitfalls
“The Enterprise Multiple Investment Strategy: International Evidence” by Christian Walkshäusl
and Sebastian Lobe, also published in the Journal of Quantitative Finance, builds on the key
findings of the first article and empirically backs these claims up for almost all relevant developed
and emerging markets. In that sense, it strengthens the foundation of the proposed research topic
further. The contribution is hence similar: These two papers provide the basis on which the
research is footed since the proposed topic investigates whether an adjustment for industries
(which would mean clustering the stocks by their respective industries) will lead to higher or lower
return- and risk metrics, ultimately indicating whether the risk-return profile of the enterprise
multiple investment strategy can be enhanced by adjusting by industries.
This idea is footed on the fact that low enterprise multiples tend to capture certain industries, such
as wholesale, retail and industrials, more often than high-growth industries such as
10telecommunications and software engineering, which logically leads to two problems with this
investment approach: Firstly, the excess returns could be driven by a temporary outperformance
of these industries in comparison to industries with traditionally higher multiples, implying that
these excess returns of the EM are possibly based on industry performance rather than some
intrinsic driver of the EM itself. In other words, a low EM could just represent a proxy for
companies operating in an industry which has hit the bottom of the business cycle and will thus
generate excess returns in the short term during its cyclical rebound. Exhibit 2.1.2.1 illustrates this
phenomenon and demonstrates what industries tend to outperform the general market at what point
in the business cycle.
Secondly, due to the high relative weight of certain industries in the low EM portfolios, standard
deviation of returns and thus risk might increase based on relative movements of entire industries.
Proof of this phenomenon has been delivered repeatedly by various researchers; some of them
even took it further and developed entire portfolio management approaches around it, for example
“Sector Rotation and Monetary Conditions”, published in the Journal of Investing. Essentially, the
authors managed to establish that, based on 33 years of data, “the rotation strategy earns consistent
and economically significant excess returns while requiring only infrequent rebalancing”
(Conover, Jensen, Johnson, & Mercer, 2008).
Figure 1- Exhibit 2.1.2.1: Performance of stocks by industry during the business cycle, own creation. Data taken
from fidelity.com (An introduction to sector rotation strategies, 2016).
On the other hand, the paper “On The Use Of Enterprise Value Multiples As Indicators Of Intrinsic
Value In Emerging Markets” by Bruce Payne, Roman Wong and Michael Tyler takes a different
angle at the possible reasons causing low EM valuations. Published in Southwestern Economic
Review, it is maybe not as well-known, but unique in its deviating approach to the excess returns
11generated by the EM as it analyses underlying financial problems at the firm level that could lead
to low valuations and how these could adversely affect the risk (-return) profile. In other words,
the goal was to establish the average financial profile of a low EM-company. The researchers tried
to explain the respective low or high EMs with the following independent variables:
“X1 - Total Market Capitalization X2 - Share Price Liquidity X3 - The Two Year Growth Rate in
Sales X4 - Hamada’s Unlevered Beta (Operating Risk) X5 - Long Term Debt to Total Capital
(Financial Risk) X6 - Coeffcient of Variation in Operating Income X7 - Institutional Investor
Buying Activity” (Payne, Wong, & Tyler, 2018). The results of the regressions indicated that
financial leverage had the largest negative impact on the EM, followed by operating leverage. All
variables were significant and had an impact on the EM. While these findings do not directly
contradict the hypothesis of sector-based undervaluation since these poor financial indicators
could also be a result of respective sector underperformance due to the business cycle, it does
strengthen the hypothesis that low EM usually come with weaker fundamentals in general.
Furthermore, “Why Do Enterprise Multiples Predict Expected Stock Returns?”, published in the
Journal of Portfolio management in November 2019 and authored by Steven S. Crawford, Wesley
R. Gray and Jack Vogel, takes broader perspective on the topic. According to traditional models
such as CAPM, higher returns of specific investments ought to be rooted in higher systemic risk
(represented in the CAPM-model by the beta coefficient). It is this assumption that Crawford and
alia wanted to investigate further in the case of the enterprise multiple. More concretely, the key
research question was whether low EMs correlate with higher systemic risk.
The team managed to establish that the so called “EM-effect” is mainly attributable to mispricing
and does thus not correlate with higher systemic risk. Moreover, the researchers clarified that the
return premium generated by the EM-effect is stronger in times of bull markets and establish that
“the EM effect is primarily attributable to mispricing and cannot be explained by higher systematic
risk”. However, it was also brought to light that “Over 80% of the alpha associated with the best
EM portfolio is generated by the short leg” (Crawford, R. Gray, & Vogel, 2019). Consequently,
long-only strategies are expected to fare worse in comparison to long-short (or total return)
strategies.
Another significant drawback of value investing strategies unfortunately applies to the EM-
investment strategy as well: The concept of value traps. Essentially, value traps describe the
phenomenon of undervalued stocks according to conventional valuation metrics in which the low
valuation is justified based on underlying issues within the company (Penman & Reggiani, 2018).
This can be rooted, among other reasons, in low growth expectations due to diminishing or
12stagnating market shares, questionable financing decisions, inherent cyclicality of the business’
operations or poor capital expenditure decisions. When iterating the methodology in chapter 3,
mitigating mechanisms for value traps are implemented to avoid retaining “dead weight”, meaning
non-performing, undervalued stocks, in the portfolio.
2.1.3 Practical view: factor investing and the enterprise multiple
The following section explores the basics of factor investing as the natural evolution of the
empirical discoveries in the realm of finance in recent decades. The notion behind this approach
is to harvest excess returns based on empirically-proven indicators for outperformance of stocks
on purely quantitative grounds. Due to this fairly mechanical, research driven approach, it is also
referred to as “smart beta investing”. In this thesis, the topic is explored from a practical
perspective as well, beginning with research by private financial institutions.
The following article has not been compiled by an academic institution, but by MSCI Inc. It is thus
to be treated with caution as there are usually commercial interests at play, but it represents a
thorough, rigorous and practice-oriented insight into modern factor investing and hence warrants
further investigation. The paper “Foundations of Factor Investing” was written by Jennifer Bender,
Remy Briand, Dimitris Melas and Raman Aylur Subramanian in December 2013 (Bender, Briand,
Melas, & Subramanian, 2013). In the executive summary, it states that the research team could
identify six equity risk premia factors: Value, low size, low volatility, high yield, quality and
momentum, all of which are represented in MSCI’s so-called factor-indexes. Firstly, contemporary
portfolio theory is briefly reviewed and connected to the current product portfolio of MSCI. This
represents a valuable insight into the applicability of recent academic findings in finance. The
article then continues to dissect the different factors and how they are usually quantified and
measured. While only the value-premium, in our case representative of the enterprise multiple, is
relevant to the given research design, this paper nevertheless gives a good insight into general
developments in factor investing and addresses the viability of such strategies in the future.
The paper aims to identify potential root causes driving excess returns by means of an extensive
literature review. Researchers and practitioners are almost evenly split in two camps; essentially,
one of them claims that these excess returns are a result of higher systemic risk attached to the
outperforming groups of stocks while the other assumes mispricing. More concretely, in economic
downturns, companies with questionable balance sheets (which could be associated with low
valuations and hence the value factor) might be less likely to receive emergency funding. As for
Fama and French’s size factor, small-cap companies are usually less liquid, a factor that has been
proven by Liu to have an impact on valuation (Liu, 2006). Furthermore, Frank Zhang demonstrated
13that companies with higher information uncertainty, in other words less transparent stocks, tend to
react stronger to newly published positive and negative information (Zhang F. , 2006). Thirdly,
Chan and Chen as well as Dichev have determined that small-cap companies are also more likely
to be financially distressed (Chan & Chen, 1991); (Dichev, 1998).
With regards to the value premium, Chen and Zhang (1998) established that value stocks come
with a higher risk due to low flexibility and volatile earnings and Winkelmann et al. (2013) who
alleged that small- and value firms are more susceptible to economic shocks than their larger, fairly
priced counterparts (Zhang & Chen, 1998) (Winkelmann, Suryanarayanan, Hentschel, & Varga,
2013). The team concludes, base | [Результаты исследования в статье:
1. Наличие специального раздела: [да, «CHAPTER 4: DATA PRESENTATION AND ANALYSIS»]
2. Расположение описания результатов: [описание результатов находится в главе 4, включающей подразделы:
- 4.2 Summary of data
- 4.3 Analysis of data (с подробными секциями 4.3.1 – 4.3.4)
- 4.4 Significance test
- 4.5 Summary and alpha calculation]
3. Выделенное описание результатов:
[«At first glance, it is evident that the hypothesis portfolio outperformed the S&P 500 and the benchmark by a significant margin. From 1992 to 2019, the funds invested in the industry-allocated EM strategy increased more than thirtyfold, almost twice as much as the benchmark portfolio returns and more than four times the returns of the S&P 500.»;
«Based on the results of the quantitative analysis, it can be determined that the hypothesis strategy excels through lower total and systematic risk while providing higher returns than the plain enterprise multiple strategy without allocation by industries.»;
«The industry-weighted EM-investment strategy offers a much more attractive risk-return profile than the general market»;
«The industry imbalance is driven by the business cycle in recurring patterns»;
«Based on the period-return graphs, the hypothesis strategy – in comparison to the benchmark strategy – seems to be effective even in times of increased volatility and negative returns, in other words in crisis periods.»;
«The Sharpe ratio for the hypothesis portfolio is more than two times higher than its value for the S&P and significantly higher than the results for the benchmark.»;
«The hypothesis portfolio exhibits a slightly lower beta and thus lower vulnerability to systemic shocks than the benchmark portfolio while demonstrating a higher degree of correlation with the S&P 500 as measured by the coefficient of determination.»]
4. Компоненты представления результатов:
- Основные полученные результаты: [«The hypothesis portfolio outperformed the S&P 500 and the benchmark by a significant margin», «industry-adjusted low-EM strategy yields higher returns at lower total and systemic risk compared to plain EM strategy», «higher Sharpe ratio indicating better risk-return profile», «industry imbalance confirmed in plain EM strategy and its mitigation improves performance»]
- Представленные данные (таблицы, графики): [численные данные представлены в формах таблиц с годовыми и месячными доходностями, табличных значениях стандартного отклонения, полуотклонения, Sharpe-коэффициента, значений beta и R2, а также графики с общей доходностью и рисковыми профилями (например, «Figure 5 - Exhibit 4.3.1.1», «Figure 18 - Exhibit 4.3.2.1», «Figure 21 - Exhibit 4.3.3.1» и др.)]
- Статистические показатели: [использовались стандартное отклонение, полуотклонение, коэффициент Шарпа, beta, коэффициент детерминации (R2), alpha, а также t-тест для оценки значимости разницы средних доходностей]
- Интерпретация полученных результатов: [«The industry-weighted EM strategy reduces volatility and risk especially in crisis periods», «excess returns are consistent across periods and not due to sector rotation», «higher Sharpe ratio shows better risk-adjusted returns», «beta analysis shows slightly lower systemic risk for hypothesis portfolio compared to benchmark», «combination of industry allocation with EM improves performance synergistically», «mixing hypothesis portfolio with risk-free asset can match market risk with higher returns», «significant industry imbalances in plain EM portfolio driven by business cycle»]
- Утверждения автора о новизне полученных результатов: [«The industry-weighted EM-investment strategy offers a much more attractive risk-return profile than the general market», «The plain EM investment strategy offers lower returns at a higher total and systemic risk level and is thus outmatched by the superior industry-adjusted hypothesis variant in all regards», «one can also refute the assumption that the excess returns generated by the EM-effect are caused by sector cyclicality as the equally-weighted portfolio performed significantly better despite mitigating any potential sector rotation effects», «based on the analysis of the historic data – which is not necessarily indicative of the future – the industry-weighted strategy should be preferred»]] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, в котором обосновывается актуальность исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите введение статьи, где обычно располагается обоснование актуальности.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор обосновывает значимость исследуемой проблемы.
Шаг 3. Определите, где сформулирована исследовательская проблема и/или цель исследования.
Шаг 4. Выделите текст, содержащий обоснование актуальности, формулировку исследовательской проблемы и цели исследования.
Шаг 5. Убедитесь, что выделенный текст полностью охватывает все аспекты обоснования актуальности.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ
Гао Тянь
Магистерская диссертация
Разработка новых методов анализа настроений, анализа текста в
социальных сетях для прогнозирования предпочтения
пользователей
Направление 02.04.02
Фундаментальная информатика и информационные технологии
Магистерская программа «Технологии баз данных»
Научный руководитель
Кафедра технологии программирования
доцент
Сергеев Сергей Львович
Рецензент
Пашкевич Василий Эрикович
Санкт-Петербург
2021SAINT-PETERSBURG STATE UNIVERSITY
GaoTian
Graduation project
Development of new methods for sentiment analysis, text analysis in
social networks to predict user preferences
Master level 02.04.02
«Fundamental Informatics and Information Technology»
«Database Technologies» №19/5503/1
Research supervisor:
Department of Programming Technology
Associate Professor
Sergeev Sergey Lvovich
Reviewer
Pashkevich Vasilii Ericovich
Saint-Petersburg
2021Содержание
Введение ................................................................................................................................... 4
Постановка задачи ................................................................................................................... 5
Введение в процесс эмоционального анализа ...................................................................... 6
1. Языковая модель .......................................................................................................... 7
2. Разделение слов ............................................................................................................ 8
3. Векторизация слов ....................................................................................................... 9
3.1 Репрезентативность слов ................................................................................... 9
3.2 Генерировать векторы слов ............................................................................. 10
4. Алгоритм анализа настроения .................................................................................. 12
4.1 На основе правил .............................................................................................. 13
4.2 Автоматизированные системы ........................................................................ 13
Принцип и конкретные шаги по реализации ...................................................................... 15
Глава 1. Системная среда и инструментарий .............................................................. 15
Глава 2. Доступ к информации ..................................................................................... 16
2.1 Общедоступные наборы данных .................................................................... 16
2.2 Использование веб-краулеров для сбора данных .......................................... 17
Глава 3. Правила очистки данных ................................................................................ 24
3.1 Разведочный анализ ......................................................................................... 24
3.2 Отсутствующие значения ................................................................................ 25
3.3 Аномальные данные ......................................................................................... 26
3.4 Дедупликация ................................................................................................... 28
3.5 Обработка шумов (данных о помехах) ........................................................... 28
Глава 4. Инструменты и принципы разделения слов.................................................. 29
4.1 Инструмент для разделения слов на английском (русском) языке –NLTK . 29
4.2 Инструмент для разделения китайских слов – jieba ..................................... 31
Глава 5. GloVe и Bret ...................................................................................................... 33
5.1 Объяснение принципа word2vec ..................................................................... 33
5.2 Объяснение принципа GloVe ........................................................................... 37
5.3 Объяснение принципа Bert .............................................................................. 39
Глава 6. Конволюционная нейронная сеть – CNN ...................................................... 42
6.1 Входной слой CNN ........................................................................................... 43
6.2 Конволюционный слой CNN ........................................................................... 44
6.3 Объединяющий слой CNN .............................................................................. 45
6.4 Полностью связанный слой CNN + слой softmax ......................................... 47
6.5 Функции потерь и оптимизаторы ................................................................... 47
Выводы ................................................................................................................................... 49
Заключение ............................................................................................................................. 52
Список литературы ................................................................................................................ 53
3Введение
Анализ настроения текста: также известен как поиск мнений, анализ
тенденций и т.д. Проще говоря, это процесс анализа, обработки, обобщения и
рассуждения о субъективном тексте с эмоциональным подтекстом. Интернет
генерирует большое количество пользовательских комментариев к ценной
информации, такой как люди, события, продукты и так далее. Эти отзывы
выражают различные эмоциональные окраски и тенденции людей, такие как
счастье, гнев, печаль, радость, критика, похвала и так далее. Исходя из этого,
потенциальные пользователи могут просматривать эти субъективные
комментарии, чтобы понять общественное мнение о событии или продукте.
Анализ настроений или поиск мнений - это процесс, с помощью которого
оцениваются мнения, эмоции и отношение людей к таким объектам, как
продукты, услуги и организации. Эта область быстро развивалась и взлетала
благодаря стремительному росту социальных сетей в Интернете, таких как
обзоры продуктов, обсуждения на форумах, твиты и сайты обмена
фотографиями, поскольку впервые в истории человечества такой огромный
объем цифровых данных был зафиксирован в форме. С начала 2000-х годов
анализ настроений стал одним из наиболее активных направлений исследований
в области обработки естественного языка (NLP). Также проводятся обширные
исследования в области интеллектуального анализа данных, интеллектуального
анализа веб-информации, интеллектуального анализа текста и информационного
поиска. Фактически, она распространилась от компьютерных наук до науки
управления и социальных наук, таких как маркетинг, финансы, политология,
коммуникации, медицина и даже история, вызывая общий интерес во всем
обществе из-за своей важности для бизнеса. Такое распространение объясняется
тем, что мнения занимают центральное место в том, что почти все виды
человеческой деятельности в значительной степени заботятся о том, что думают
другие. По этой причине, когда нам нужно принять решение, мы часто
обращаемся к мнению других людей. Это касается не только предприятий, но и
частных лиц.
Сегодня, если человек хочет купить потребительский товар, он больше не
ограничивается тем, что спрашивает мнение своих друзей и родственников,
поскольку в Интернете существует множество пользовательских обзоров и
публичных форумов для обсуждения товаров, где мы можем узнать то, что
хотим знать в обзорах, и, возможно, получить неожиданную выгоду. Для
организации может отпасть необходимость в проведении опросов,
4анкетирования и фокус-групп для изучения общественного мнения.
В последние годы мы стали свидетелями того, как статьи, которые
перекраивают имиджи компаний, обсуждают жизнь знаменитостей, вызывают
общественные настроения и эмоции через социальные сети, помимо всего
прочего, оказывают глубокое влияние на наши социальные и политические
системы, и такие статьи мобилизуют изменения в массовой политике. В то
время как мы сетуем на боязливость человеческой речи, мы также должны
признать огромные этические проблемы, которые порождает стремительный
рост социальных сетей. Так появился анализ настроения, который используется
для предотвращения возникновения злонамеренных или ложных событий.
Вообще говоря, цель анализа настроений - выяснить отношение говорящего
или автора к определенным темам или в ответ на полярные точки зрения в
тексте. Это отношение может быть его или ее личным суждением или оценкой,
или это может быть эмоциональное состояние момента (то есть эмоциональное
состояние автора в момент, когда было сделано заявление), или предполагаемая
эмоциональная коммуникация автора (то есть эмоция, которую автор хочет,
чтобы испытал читатель).
Постановка задачи
С быстрым развитием электронной коммерции все больше потребителей
размещают отзывы о товарах на интернет-платформах. Столкнувшись с более
прямой обратной связью от пользователей, компании столкнулись с серьезной
проблемой интеграции информации обратной связи и быстрого реагирования на
нее. Рост платформ социальных сетей, таких как Twitter, также предоставил
широкую базу данных для анализа общественного мнения и опросов
общественного мнения, основанных на онлайн-данных. В отличие от общего
анализа настроений, анализ настроений на основе атрибутов или характеристик
является более "гранулированным" и нацелен на предоставление серии кратких
выражений, основанных на информации из обзоров, для указания предпочтений
группы потребителей по каждому атрибуту продукта.
В этой статье мы рассмотрим, какие методы используются в анализе
настроений и как они применяются. Сравнивая сильные и слабые стороны этих
методов, мы нашли новый способ выполнения задачи анализа настроений с
пятью категориями (наша цель - классифицировать комментарии как: очень
нравится, нравится, нейтральный, не нравится и очень не нравится).
5Введение в процесс эмоционального анализа
Анализ настроений - это процесс анализа, обработки, обобщения и
рассуждения о субъективных текстах с эмоциональным подтекстом. В
соответствии с различными категориями обрабатываемых текстов, его можно
разделить на анализ настроений на основе новостных обзоров и анализ
настроений на основе обзоров продуктов. Среди них первый в основном
используется для мониторинга мнений и прогнозирования информации, а
второй может помочь пользователям понять репутацию определенного
продукта в общественном сознании.
Существует два основных распространенных метода анализа полярности
настроений: методы, основанные на ручном составлении словарей настроений,
и методы автоматических систем, основанные на машинном обучении.
Подход машинного обучения является более точным, поскольку
лексическое соответствие подвержено большим ошибкам из-за богатства
семантических выражений, а подход машинного обучения - нет. И его можно
использовать в более разнообразных сценариях. Будь то предметно-целевая
классификация или классификация положительных и отрицательных
настроений, машинное обучение может справиться с поставленной задачей. При
этом нет необходимости спускаться на уровень слов, предложений и
грамматики, как в случае ручного построения лексикона настроений.
Ручной подход к созданию словарей настроений применим к гораздо более
широкому кругу корпусов, будь то товары, такие как мобильные телефоны или
компьютеры, или корпусы, такие как книжные обзоры или рецензии на фильмы.
Но машинное обучение, с другой стороны, чрезвычайно зависит от корпуса, и
если взять классификатор, обученный на корпусе сотовых телефонов, и
классифицировать его для книжного обзора, то он обречен на провал.
Использование машинного обучения для анализа настроений, что можно
выразить по-другому с тем же смыслом, заключается в использовании
контролируемых (требующих ручной маркировки категорий) методов
машинного обучения для классификации текста.
Это принципиально отличается от ручного подхода к созданию словаря
настроений для сопоставления. Ручное составление словаря для сопоставления -
это прямое вычисление слов настроения в тексте для получения их баллов
склонности к настроению. В отличие от этого, идея подхода машинного
обучения заключается в том, чтобы сначала выбрать часть текста, выражающую
позитивные настроения, и часть текста, выражающую негативные настроения, и
обучить их с помощью методов машинного обучения, чтобы получить
классификатор настроений. Затем этот классификатор настроений используется
для дихотомической классификации всех текстов на положительные и
отрицательные. Окончательная классификация может дать категорию,
например, 0 или 1 для текста или значение вероятности, например, "этот текст с
вероятностью 90% является положительным и с вероятностью 10% -
6отрицательным".
Но наша задача - это задача мелкозернистой классификации пяти
настроений, поэтому прежде чем приступить к выполнению задачи анализа
настроений, нам необходимо иметь общее представление об используемых
методах и процессе, которому следует следовать при выполнении задачи
анализа настроений.
1. Языковая модель
При построении языковой модели возникает проблема слишком большого
количества свободных параметров, и для решения этой проблемы мы вводим
марковское предположение, что вероятность появления произвольного слова
связана только с конечным числом n слов, которые встречаются перед ним.
Статистическая модель языка, основанная на вышеуказанных предположениях,
называется N-граммной моделью языка. Как правило, значение n не может быть
слишком большим, иначе остается проблема слишком большого количества
свободных параметров.
(1) Когда n=1, т.е. появление слова не зависит от окружающих его слов,
такой вид мы называем униграммой, т.е. монадической моделью языка, когда
величиной свободного параметра является размер лексикона V.
(2) Когда n=2, т.е. когда появление слова связано только с одним словом
перед ним, такое мы называем биграммой, называется бинарной моделью языка,
также называется цепью Маркова первого порядка, когда величина свободного
параметра равна V^2.
(3) Когда n=3, т.е. появление слова связано только с двумя словами перед
ним, это называется триграммой, называется тернарной моделью языка, также
называется цепью Маркова второго порядка, когда порядок величины
свободного параметра равен V^3.
В общем случае используются только указанные выше значения, поскольку,
как видно из вышеизложенного, порядок величины свободных параметров
экспоненциально кратен значению n. С точки зрения эффективности модели,
теоретически, чем больше значение n, тем лучше результаты. Однако по мере
увеличения значения n величина улучшения эффекта уменьшается. Существует
также проблема надежности и различимости, чем больше параметров, тем
лучше различимость, но в то же время количество экземпляров отдельных
параметров становится меньше, что снижает надежность.
72. Разделение слов
(1) Проблема разделения слов в английском языке
(Обратите внимание: русский и английский языки на этом этапе разделения
слов обрабатываются практически одинаково, здесь я буду использовать
английский язык в качестве примера)
В английском языке в качестве разделителей используются естественные
пробелы, что удобно для разделения слов.
Английские слова имеют богатые морфологические преобразования. Чтобы
справиться с этими сложными преобразованиями, в английском NLP по
сравнению с китайским существуют некоторые уникальные этапы обработки,
которые мы называем лексико-морфологической редукцией (Lemmatization) и
извлечением стволов слов (Stemming).
Лексическая редукция: "does", "done", "doing", "did" должны быть
восстановлены до "do" путем лексической редукции.
Корень слова: слова "cities", "children”, "teeth" необходимо преобразовать в
основные формы "city", "child", "tooth".
В то же время следует обратить внимание на падеж каждого слова при
выполнении задания по расщеплению английского слова (расщепление русского
слова), например: "Stop", следует преобразовать в "stop"
Инструмент для разделения английских слов: Keras,Spacy,Gensim,NLTK
(2) Проблема разделения китайских слов
Разделение китайских слов является очень важным компонентом обработки
китайского естественного языка и имеет относительно долгую историю
исследований как в академических, так и в промышленных кругах, и есть
несколько более зрелых решений. Разделение китайских слов - это
фундаментальный шаг в обработке китайского текста и базовый модуль для
китайского взаимодействия человека и компьютера на естественном языке. В
отличие от английского языка, в китайских предложениях нет границ слов,
поэтому при обработке китайского естественного языка обычно необходимо
сначала выполнить разделение слов, а эффект разделения слов напрямую влияет
на эффект лексических и синтаксических деревьев и других модулей. Конечно,
разделение слов - это всего лишь инструмент, и сценарии бывают разные, и
требования тоже разные. При взаимодействии человека и компьютера на
естественном языке зрелые алгоритмы разделения китайских слов могут
достичь лучшего эффекта обработки естественного языка и помочь
компьютерам понять сложный китайский язык.
Инструмент для разделения китайских слов: Hanlp,ansj,LTP,KCWS ,jieba
83. Векторизация слов
После выполнения задания по разделению слов мы получили каждое слово.
Но компьютеры не могут понять человеческий язык, потому что они могут
распознавать только 0 и 1.
(Для получения дополнительной информации о составе компьютеров и о
том, почему они распознают только 0 и 1, а также об основных структурах
компьютеров, вы можете обратиться к учебнику "Архитектуры вычислительных
систем" [1], в котором можно узнать о составе и распознавании компьютеров, а
также об основных структурах современных)
Итак, после получения разделенных слов нам необходимо преобразовать
человеческий язык в компьютерный, и цель техники векторизации слов -
преобразовать естественный человеческий язык в "машинный язык", который
может быть распознан компьютером.
3.1 Репрезентативность слов
3.1.1 Дискретное представление (one-hot representation)
Традиционные подходы к естественной семантической обработке,
основанные на правилах или статистике, рассматривают слово как атомарный
символ
называется одномоментным представлением. Одномоментное представление
представляет каждое слово в виде длинного вектора. Размерность этого вектора
- размер таблицы слов, и только одно измерение вектора имеет значение 1, а
остальные - 0. Это измерение представляет текущее слово.
Пример.
Apple [0, 0, 0, 1, 0, 0, 0, 0, 0, 0, 0, 0, ......]
Одноточечное представление эквивалентно присвоению идентификатора
каждому слову, что приводит к представлению, которое не показывает связи
между словами. Кроме того, одноточечное представление приведет к очень
большому пространству признаков, но также дает то преимущество, что многие
прикладные задачи линейно разделимы в высокоразмерном пространстве.
3.1.2 Распределенное представление (distribution representation)
Встраивание слов относится к преобразованию слова в распределенное
представление, которое представление представляет слово как непрерывный
плотный вектор постоянной длины.
Преимущества распределенного представления:
(1) Между словами существуют отношения сходства.
9Именно понятие "расстояние" между словами является очень полезным для
многих задач обработки естественного языка.
(2) Содержит больше информации.
Векторы слов могут содержать больше информации, и каждое измерение имеет
конкретное значение.
3.2 Генерировать векторы слов
В этом подразделе кратко описаны методы генерации векторов слов.
Существует множество способов создания векторов слов, все они следуют
идее, что значение любого слова может быть представлено окружающими его
словами.
Способы генерации векторов слов можно разделить на методы, основанные
на статистике, и методы, основанные на языковых моделях.
3.2.1 На основе статистических методов
Подсчитывая количество совпадений слов в окне заранее определенного
размера, количество совпадающих слов вокруг слова используется в качестве
вектора текущего слова. В частности, мы определяем представление слова
путем построения матрицы совпадений из большого корпуса текстов.
Например, существует следующий корпус:
“I like deep learning.”
“I like NLP.”
“I enjoy flying.”
Тогда его матрица коокуррентности имеет следующий вид(Таб.1).
counts I like enjoy deep learning NLP fiying .
I 0 2 1 0 0 0 0 0
like 2 0 0 1 0 1 0 0
enjoy 1 0 0 0 0 0 1 0
deep 0 1 0 0 1 0 0 0
learning 0 0 0 1 0 0 0 1
NLP 0 1 0 0 0 0 0 1
flying 0 0 1 0 0 0 0 1
. 0 0 0 0 1 1 1 0
Таб.1
Далее нам необходимо решить проблему разреженности данных и
катастрофы размерности.
103.2.2 SVD (разложение по сингулярным значениям)
Поскольку дискретный вектор слов, полученный на основе матрицы
кокуррентности, страдает от проблемы высокой размерности и разреженности,
естественной идеей решения является уменьшение размерности исходного
вектора слов для получения плотного непрерывного вектора слов.
Для матрицы из подраздела 2.1.1 выполняется SVD-разложение для
получения матричной ортогональной матрицы U. Нормализация U дает матрицу
в следующем виде (Таб.2)
I 0.24 0.21 0.10 0.38 -0.18 -0.18 -0.42 -0.06
like 0.20 0.82 -0.17 0.31 0.18 -0.23 0.13 0.14
enjoy 0.37 0.64 0.16 0.00 -0.58 0.64 0.00 -0.31
deep 0.36 0.38 0.35 -0.07 0.45 0.08 0.55 -0.47
learning 0.40 0.52 -0.5 -0.43 0.35 0.16 -0.47 -0.40
NLP 0.35 0.35 -0.22 -0.19 0.13 0.49 0.21 0.66
flying 0.41 0.42 -0.40 -0.38 -0.51 -0.43 0.42 -0.12
. 0.38 0.58 0.59 -0.62 -0.03 -0.23 -0.26 0.24
Таб.2
SVD дает плотную (dense) матрицу слов, которая обладает многими
хорошими свойствами: семантически похожие слова похожи в векторном
пространстве и даже могут в некоторой степени отражать линейную связь
между словами.
3.3 Языковая модель (language model)
Языковая модель генерирует векторы слов путем обучения нейросетевой
языковой модели (NNLM: neural network language model), при этом векторы слов
являются побочными выходами языковой модели. Основная идея NNLM
заключается в предсказании слов, которые появляются в контекстном
окружении, и это предсказание контекстного окружения, по сути, является
обучением статистическим характеристикам совпадений. .
Некоторые из наиболее известных методов генерации векторов слов с
помощью нейросетевой языковой модели - Skip-gram, CBOW, LBL, NNLM,
C&W, GloVe и др.
Это также широко используется в задачах анализа настроений
промышленного уровня. Наиболее представительным из них является хорошо
известный - word2vec.
Этот метод не был создан трудом одного ученого, а совершенствовался
разными людьми.
Миколов и др. предложили модели CBOW (Continuous Bagof-Words) и Skip-
gram в своей работе 2013 года [2]. Основной целью разработки двух моделей
11является получение векторов слов более эффективным способом. Поэтому они
получили эти две модели путем упрощения существующих моделей и
сохранения основных частей, основываясь на своем предыдущем опыте работы
с моделями NNLM, RNNLM и C&W.
В 2013 году в [3] Миколов предложил две стратегии обучения моделей скип-
грамм: иерархический Softmax и отрицательная выборка.
Миколов предложил doc2vec в 2014 году [4].
Оригинальная статья, написанная Миколовым, не была хорошо понята, и с
тех пор было представлено подробное выведение оригинальной статьи [5,6].
И в этой статье мы собираемся использовать метод под названием GloVe.
После того, как Томаш Миколов и др. предложили word2vec в 2013 году, Glove
был предложен Джеффри Пеннингтоном, Ричардом Сочером, Кристофером Д.
Мннингом в 2014 году [7].
Суть модели Glove включает в себя новейшие методы глобальной
матричной факторизации и локального захвата контекстного окна, так что
учитывается как глобальная статистическая информация, так и информация
локального окна; результаты также показывают, что Glove достигает хорошей
производительности в задачах, связанных со словами.
Также я буду использовать Bert в качестве перекрестной ссылки. Bert - это
новый фреймворк, открытый Google, BERT может использоваться в системах
вопросов и ответов, анализа настроений, фильтрации спама, распознавания
именованных сущностей, кластеризации документов и других задачах. BERT
концептуально прост и эмпирически силен. Он получил новые современные
результаты на одиннадцати задачах обработки естественного языка, включая
повышение оценки GLUE до 80,5% (абсолютное улучшение на 7,7%), точности
MultiNLI до 86,7% (абсолютное улучшение на 4,6%), теста F1 для ответов на
вопросы SQuAD v1.1 до 93,2 (абсолютное улучшение на 1,5 балла) и теста F1
для SQuAD v2.0 до 83,1 (абсолютное улучшение на 5,1 балла).[8].
Здесь я просто использую модель встраивания слов Bert, потому что вся
система Bert очень сложна и очень требовательна к производительности
компьютера, а у меня нет такого высокопроизводительного компьютера.
Я подробнее остановлюсь на конкретных принципах работы Bert и GloVe в
разделе о реализации.
4. Алгоритм анализа настроения
После выполнения описанных выше действий мы можем получить все
слова, которые были векторизованы. Это также означает, что компьютер
правильно определил каждое слово. Теперь нам нужно выбрать алгоритм для
нашей задачи, задача анализа настроений, в принципе, является классификацией
текста. Возьмем в качестве примера эту задачу - задачу пяти классификаций, это
как если бы у нас было пять корзин и мы клали различные предметы в
соответствующие корзины в соответствии с правилами.
Правила, упомянутые выше, относятся к алгоритму, который нам нужно
12найти.
Существуют различные методы и алгоритмы для реализации анализа
настроений, которые можно классифицировать как.
1. на основе правил: проведение анализа настроения на основе набора
правил, разработанных вручную.
2. автоматизированные системы: которые опираются на методы машинного
обучения для получения знаний из данных.
4.1 На основе правил
Как правило, подходы, основанные на правилах, определяют набор правил с
помощью сценариев, которые используются для классификации настроений.
Правила могут использовать различные исходные данные, такие как.
(1) классические методы NLP, такие как строфы слов, символы, лексическая
аннотация и синтаксический разбор.
(2) Другие ресурсы, такие как словари (т.е. списки слов и выражений).
Базовый пример реализации на основе правил выглядит следующим
образом.
Определите два списка поляризованных слов (например, отрицательные
слова, такие как плохой, худший, уродливый и т.д., и положительные слова,
такие как хороший, лучший, красивый и т.д.).
Дан текст.
Подсчитайте количество положительных слов, встречающихся в тексте.
Подсчитайте количество отрицательных слов, встречающихся в тексте.
Возвращает положительные настроения, если число положительных
вхождений превышает число отрицательных вхождений слов, и наоборот,
возвращает отрицательные настроения. В противном случае верните
нейтральное положение.
Этот алгоритм очень прост, поскольку не учитывает, как слова сочетаются в
последовательности. Возможна более сложная обработка, но такие алгоритмы
быстро становятся очень сложными. Их может быть очень сложно
поддерживать, поскольку для поддержки пар новых выражений и словарей
могут потребоваться новые правила. Кроме того, добавление новых правил
может привести к плохим результатам из-за смешения с предыдущими
правилами. Поэтому эти алгоритмы требуют больших усилий по ручной
настройке и поддержанию правил.
4.2 Автоматизированные системы
В отличие от систем, основанных на правилах, автоматизированные
подходы полагаются не на составленные вручную правила, а на машинное
обучение. Задачи анализа настроения обычно моделируются как задачи
классификации, где текст подается на классификатор, который затем выдает
13соответствующую категорию, например, хорошую, плохую или нейтральную.
Классификаторы машинного обучения, как правило, могут быть
реализованы в виде следующих шагов(Рис.3):
(a) Training
label
Machine
learning
algorithm
Input Feature
(text) extractor
features
(b) Prediction
Input Feature Classifier
(text) extractor Model
features
label
Рис.3
(1) Процессы обучения и прогнозирования:
В процессе обучения (a) наша модель учится ассоциировать определенные
входы (т.е. текст) с соответствующими выходами (метками) на основе
обучающих образцов. Экстрактор признаков преобразует текстовые данные в
векторы признаков. Пары векторов признаков и меток (например,
положительных, отрицательных или нейтральных) подаются в алгоритм
машинного обучения для создания модели.
В процессе предсказания (b) используется экстрактор признаков, который
берет невидимые текстовые данные и преобразует их в векторы признаков. Эти
векторы признаков затем вводятся в модель, которая генерирует
прогностические метки (положительные, отрицательные или нейтральные).
(2) Извлечение признаков из текста:
Первым шагом в классификаторе текста для машинного обучения является
преобразование текста в числовое представление, обычно в вектор. Как правило,
каждый компонент вектора представляет собой частоту слов или выражений в
заранее определенном словаре (например, лексиконе полярных слов). Этот
14процесс называется извлечением признаков или векторизацией текста, и
классическим подходом был пакет слов или пакет инграмм с частотами.
(3) Алгоритмы классификации:
Алгоритмы классификации обычно используют статистические модели,
такие как NaïveBayes, логистическая регрессия, машины опорных векторов или
нейронные сети:
(a) NaïveBayes: вероятностная статистическая модель, которая использует
теорему Байеса для предсказания класса текста.
(b) Линейная регрессия: очень известный статистический алгоритм для
прогнозирования определенных значений (Y) с учетом набора признаков (X).
(c) Support vector machine(SVM): невероятностная модель, которая
использует представление текстовых примеров в виде точек в многомерном
пространстве. Примеры отображаются таким образом, что различные классы
(эмоции) примеров принадлежат к различным областям этого пространства.
Затем новые тексты отображаются в этом же пространстве и на основании того,
в какой регион они попадают, прогнозируется их принадлежность к той или
иной категории.
(d) Глубокое обучение: разнообразный набор алгоритмов, которые пытаются
обрабатывать данные с помощью искусственных нейронных сетей, имитируя
работу человеческого мозга.
В этой задаче классификации пяти объектов я намерен использовать
фреймворк глубокого обучения, CNN, поскольку традиционные алгоритмы
машинного обучения уже не способны удовлетворить наши потребности в
тонкой детализации.
CNN были первоначально использованы для решения проблем с
изображениями и привели к огромным изменениям в обработке изображений
(CV). Представим это так, в тексте, если каждое слово можно представить
вектором строк, то предложение можно представить матрицей, в таком случае
обработка текста похожа на обработку изображений.
Я подробно остановлюсь на принципах реализации нейронной сети CNN в
разделе конкретной реализации модели.
Принцип и конкретные шаги по реализации
Глава 1. Системная среда и инструментарий
Я должен обратить ваше внимание на то, что для выполнения этой
задачи мне пришлось заменить свой компьютер на новый из-за аппаратного
сбоя.
1) Компьютерная система, на которой генерировались векторы слов,
представляла собой Ubuntu 20.04, стриженную версию linux, python версии 3.6 и
Tensorflow версии 1.10, с использованием bert-as-service для генерации векторов
15слов.
2) Реализация кода CNN
Я использую Windows 10. язык программирования - python 3.8. фреймворк
глубокого обучения - tensorflow2.4.1, использующий основной вычислительный
модуль CPU (если на вашем компьютере есть GPU, вы можете установить
версию, которая использует GPU в качестве основного вычислительного
модуля). numpy версия-1.18.5. pandas версия-1.2.3. Если вы хотите использовать
Anaconda в качестве инструмента управления средой python, моя версия
Anaconda - 4.10.1 (я рекомендую использовать Anaconda в качестве инструмента
управления средой python).
Глава 2. Доступ к информации
Наборы данных, которые мы используем в задачах анализа настроений,
обычно получают двумя способами.
1. общедоступные наборы данных (например, такие наборы данных, как
конкурсы kaggle).
2. использование веб-краулеров | [Раздел с обоснованием актуальности исследования:
«Анализ настроения текста: также известен как поиск мнений, анализ тенденций и т.д. Проще говоря, это процесс анализа, обработки, обобщения и рассуждения о субъективном тексте с эмоциональным подтекстом. Интернет генерирует большое количество пользовательских комментариев к ценной информации, такой как люди, события, продукты и так далее. Эти отзывы выражают различные эмоциональные окраски и тенденции людей, такие как счастье, гнев, печаль, радость, критика, похвала и так далее. Исходя из этого, потенциальные пользователи могут просматривать эти субъективные комментарии, чтобы понять общественное мнение о событии или продукте.
Анализ настроений или поиск мнений - это процесс, с помощью которого оцениваются мнения, эмоции и отношение людей к таким объектам, как продукты, услуги и организации. Эта область быстро развивалась и взлетала благодаря стремительному росту социальных сетей в Интернете, таких как обзоры продуктов, обсуждения на форумах, твиты и сайты обмена фотографиями, поскольку впервые в истории человечества такой огромный объем цифровых данных был зафиксирован в форме. С начала 2000-х годов анализ настроений стал одним из наиболее активных направлений исследований в области обработки естественного языка (NLP). Также проводятся обширные исследования в области интеллектуального анализа данных, интеллектуального анализа веб-информации, интеллектуального анализа текста и информационного поиска. Фактически, она распространилась от компьютерных наук до науки управления и социальных наук, таких как маркетинг, финансы, политология, коммуникации, медицина и даже история, вызывая общий интерес во всем обществе из-за своей важности для бизнеса. Такое распространение объясняется тем, что мнения занимают центральное место в том, что почти все виды человеческой деятельности в значительной степени заботятся о том, что думают другие. По этой причине, когда нам нужно принять решение, мы часто обращаемся к мнению других людей. Это касается не только предприятий, но и частных лиц.
Сегодня, если человек хочет купить потребительский товар, он больше не ограничивается тем, что спрашивает мнение своих друзей и родственников, поскольку в Интернете существует множество пользовательских обзоров и публичных форумов для обсуждения товаров, где мы можем узнать то, что хотим знать в обзорах, и, возможно, получить неожиданную выгоду. Для организации может отпасть необходимость в проведении опросов, анкетирования и фокус-групп для изучения общественного мнения.
В последние годы мы стали свидетелями того, как статьи, которые перекраивают имиджи компаний, обсуждают жизнь знаменитостей, вызывают общественные настроения и эмоции через социальные сети, помимо всего прочего, оказывают глубокое влияние на наши социальные и политические системы, и такие статьи мобилизуют изменения в массовой политике. В то время как мы сетуем на боязливость человеческой речи, мы также должны признать огромные этические проблемы, которые порождает стремительный рост социальных сетей. Так появился анализ настроения, который используется для предотвращения возникновения злонамеренных или ложных событий.»]
[Формулировка исследовательской проблемы:
«С быстрым развитием электронной коммерции все больше потребителей размещают отзывы о товарах на интернет-платформах. Столкнувшись с более прямой обратной связью от пользователей, компании столкнулись с серьезной проблемой интеграции информации обратной связи и быстрого реагирования на нее. Рост платформ социальных сетей, таких как Twitter, также предоставил широкую базу данных для анализа общественного мнения и опросов общественного мнения, основанных на онлайн-данных. В отличие от общего анализа настроений, анализ настроений на основе атрибутов или характеристик является более "гранулированным" и нацелен на предоставление серии кратких выражений, основанных на информации из обзоров, для указания предпочтений группы потребителей по каждому атрибуту продукта.
В этой статье мы рассмотрим, какие методы используются в анализе настроений и как они применяются. Сравнивая сильные и слабые стороны этих методов, мы нашли новый способ выполнения задачи анализа настроений с пятью категориями (наша цель - классифицировать комментарии как: очень нравится, нравится, нейтральный, не нравится и очень не нравится).»]
[Цель исследования:
«Вообще говоря, цель анализа настроений - выяснить отношение говорящего или автора к определенным темам или в ответ на полярные точки зрения в тексте. Это отношение может быть его или ее личным суждением или оценкой, или это может быть эмоциональное состояние момента (то есть эмоциональное состояние автора в момент, когда было сделано заявление), или предполагаемая эмоциональная коммуникация автора (то есть эмоция, которую автор хочет, чтобы испытал читатель).
...
В отличие от систем, основанных на правилах, автоматизированные подходы полагаются не на составленные вручную правила, а на машинное обучение. Задачи анализа настроения обычно моделируются как задачи классификации, где текст подается на классификатор, который затем выдает соответствующую категорию, например, хорошую, плохую или нейтральную.
...
В этой задаче классификации пяти объектов я намерен использовать фреймворк глубокого обучения, CNN, поскольку традиционные алгоритмы машинного обучения уже не способны удовлетворить наши потребности в тонкой детализации.»] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий обзор литературы.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая внимание на введение и теоретическую часть.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор анализирует и обобщает существующие исследования по теме.
Шаг 3. Определите, является ли обзор литературы отдельным разделом или интегрирован в другие части статьи (например, во введение).
Шаг 4. Выделите текст, содержащий анализ предыдущих исследований, теоретических подходов и концепций по теме.
Шаг 5. Обратите внимание на наличие ссылок на научные источники и их характер (отечественные/зарубежные, современные/классические).
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ
Гао Тянь
Магистерская диссертация
Разработка новых методов анализа настроений, анализа текста в
социальных сетях для прогнозирования предпочтения
пользователей
Направление 02.04.02
Фундаментальная информатика и информационные технологии
Магистерская программа «Технологии баз данных»
Научный руководитель
Кафедра технологии программирования
доцент
Сергеев Сергей Львович
Рецензент
Пашкевич Василий Эрикович
Санкт-Петербург
2021SAINT-PETERSBURG STATE UNIVERSITY
GaoTian
Graduation project
Development of new methods for sentiment analysis, text analysis in
social networks to predict user preferences
Master level 02.04.02
«Fundamental Informatics and Information Technology»
«Database Technologies» №19/5503/1
Research supervisor:
Department of Programming Technology
Associate Professor
Sergeev Sergey Lvovich
Reviewer
Pashkevich Vasilii Ericovich
Saint-Petersburg
2021Содержание
Введение ................................................................................................................................... 4
Постановка задачи ................................................................................................................... 5
Введение в процесс эмоционального анализа ...................................................................... 6
1. Языковая модель .......................................................................................................... 7
2. Разделение слов ............................................................................................................ 8
3. Векторизация слов ....................................................................................................... 9
3.1 Репрезентативность слов ................................................................................... 9
3.2 Генерировать векторы слов ............................................................................. 10
4. Алгоритм анализа настроения .................................................................................. 12
4.1 На основе правил .............................................................................................. 13
4.2 Автоматизированные системы ........................................................................ 13
Принцип и конкретные шаги по реализации ...................................................................... 15
Глава 1. Системная среда и инструментарий .............................................................. 15
Глава 2. Доступ к информации ..................................................................................... 16
2.1 Общедоступные наборы данных .................................................................... 16
2.2 Использование веб-краулеров для сбора данных .......................................... 17
Глава 3. Правила очистки данных ................................................................................ 24
3.1 Разведочный анализ ......................................................................................... 24
3.2 Отсутствующие значения ................................................................................ 25
3.3 Аномальные данные ......................................................................................... 26
3.4 Дедупликация ................................................................................................... 28
3.5 Обработка шумов (данных о помехах) ........................................................... 28
Глава 4. Инструменты и принципы разделения слов.................................................. 29
4.1 Инструмент для разделения слов на английском (русском) языке –NLTK . 29
4.2 Инструмент для разделения китайских слов – jieba ..................................... 31
Глава 5. GloVe и Bret ...................................................................................................... 33
5.1 Объяснение принципа word2vec ..................................................................... 33
5.2 Объяснение принципа GloVe ........................................................................... 37
5.3 Объяснение принципа Bert .............................................................................. 39
Глава 6. Конволюционная нейронная сеть – CNN ...................................................... 42
6.1 Входной слой CNN ........................................................................................... 43
6.2 Конволюционный слой CNN ........................................................................... 44
6.3 Объединяющий слой CNN .............................................................................. 45
6.4 Полностью связанный слой CNN + слой softmax ......................................... 47
6.5 Функции потерь и оптимизаторы ................................................................... 47
Выводы ................................................................................................................................... 49
Заключение ............................................................................................................................. 52
Список литературы ................................................................................................................ 53
3Введение
Анализ настроения текста: также известен как поиск мнений, анализ
тенденций и т.д. Проще говоря, это процесс анализа, обработки, обобщения и
рассуждения о субъективном тексте с эмоциональным подтекстом. Интернет
генерирует большое количество пользовательских комментариев к ценной
информации, такой как люди, события, продукты и так далее. Эти отзывы
выражают различные эмоциональные окраски и тенденции людей, такие как
счастье, гнев, печаль, радость, критика, похвала и так далее. Исходя из этого,
потенциальные пользователи могут просматривать эти субъективные
комментарии, чтобы понять общественное мнение о событии или продукте.
Анализ настроений или поиск мнений - это процесс, с помощью которого
оцениваются мнения, эмоции и отношение людей к таким объектам, как
продукты, услуги и организации. Эта область быстро развивалась и взлетала
благодаря стремительному росту социальных сетей в Интернете, таких как
обзоры продуктов, обсуждения на форумах, твиты и сайты обмена
фотографиями, поскольку впервые в истории человечества такой огромный
объем цифровых данных был зафиксирован в форме. С начала 2000-х годов
анализ настроений стал одним из наиболее активных направлений исследований
в области обработки естественного языка (NLP). Также проводятся обширные
исследования в области интеллектуального анализа данных, интеллектуального
анализа веб-информации, интеллектуального анализа текста и информационного
поиска. Фактически, она распространилась от компьютерных наук до науки
управления и социальных наук, таких как маркетинг, финансы, политология,
коммуникации, медицина и даже история, вызывая общий интерес во всем
обществе из-за своей важности для бизнеса. Такое распространение объясняется
тем, что мнения занимают центральное место в том, что почти все виды
человеческой деятельности в значительной степени заботятся о том, что думают
другие. По этой причине, когда нам нужно принять решение, мы часто
обращаемся к мнению других людей. Это касается не только предприятий, но и
частных лиц.
Сегодня, если человек хочет купить потребительский товар, он больше не
ограничивается тем, что спрашивает мнение своих друзей и родственников,
поскольку в Интернете существует множество пользовательских обзоров и
публичных форумов для обсуждения товаров, где мы можем узнать то, что
хотим знать в обзорах, и, возможно, получить неожиданную выгоду. Для
организации может отпасть необходимость в проведении опросов,
4анкетирования и фокус-групп для изучения общественного мнения.
В последние годы мы стали свидетелями того, как статьи, которые
перекраивают имиджи компаний, обсуждают жизнь знаменитостей, вызывают
общественные настроения и эмоции через социальные сети, помимо всего
прочего, оказывают глубокое влияние на наши социальные и политические
системы, и такие статьи мобилизуют изменения в массовой политике. В то
время как мы сетуем на боязливость человеческой речи, мы также должны
признать огромные этические проблемы, которые порождает стремительный
рост социальных сетей. Так появился анализ настроения, который используется
для предотвращения возникновения злонамеренных или ложных событий.
Вообще говоря, цель анализа настроений - выяснить отношение говорящего
или автора к определенным темам или в ответ на полярные точки зрения в
тексте. Это отношение может быть его или ее личным суждением или оценкой,
или это может быть эмоциональное состояние момента (то есть эмоциональное
состояние автора в момент, когда было сделано заявление), или предполагаемая
эмоциональная коммуникация автора (то есть эмоция, которую автор хочет,
чтобы испытал читатель).
Постановка задачи
С быстрым развитием электронной коммерции все больше потребителей
размещают отзывы о товарах на интернет-платформах. Столкнувшись с более
прямой обратной связью от пользователей, компании столкнулись с серьезной
проблемой интеграции информации обратной связи и быстрого реагирования на
нее. Рост платформ социальных сетей, таких как Twitter, также предоставил
широкую базу данных для анализа общественного мнения и опросов
общественного мнения, основанных на онлайн-данных. В отличие от общего
анализа настроений, анализ настроений на основе атрибутов или характеристик
является более "гранулированным" и нацелен на предоставление серии кратких
выражений, основанных на информации из обзоров, для указания предпочтений
группы потребителей по каждому атрибуту продукта.
В этой статье мы рассмотрим, какие методы используются в анализе
настроений и как они применяются. Сравнивая сильные и слабые стороны этих
методов, мы нашли новый способ выполнения задачи анализа настроений с
пятью категориями (наша цель - классифицировать комментарии как: очень
нравится, нравится, нейтральный, не нравится и очень не нравится).
5Введение в процесс эмоционального анализа
Анализ настроений - это процесс анализа, обработки, обобщения и
рассуждения о субъективных текстах с эмоциональным подтекстом. В
соответствии с различными категориями обрабатываемых текстов, его можно
разделить на анализ настроений на основе новостных обзоров и анализ
настроений на основе обзоров продуктов. Среди них первый в основном
используется для мониторинга мнений и прогнозирования информации, а
второй может помочь пользователям понять репутацию определенного
продукта в общественном сознании.
Существует два основных распространенных метода анализа полярности
настроений: методы, основанные на ручном составлении словарей настроений,
и методы автоматических систем, основанные на машинном обучении.
Подход машинного обучения является более точным, поскольку
лексическое соответствие подвержено большим ошибкам из-за богатства
семантических выражений, а подход машинного обучения - нет. И его можно
использовать в более разнообразных сценариях. Будь то предметно-целевая
классификация или классификация положительных и отрицательных
настроений, машинное обучение может справиться с поставленной задачей. При
этом нет необходимости спускаться на уровень слов, предложений и
грамматики, как в случае ручного построения лексикона настроений.
Ручной подход к созданию словарей настроений применим к гораздо более
широкому кругу корпусов, будь то товары, такие как мобильные телефоны или
компьютеры, или корпусы, такие как книжные обзоры или рецензии на фильмы.
Но машинное обучение, с другой стороны, чрезвычайно зависит от корпуса, и
если взять классификатор, обученный на корпусе сотовых телефонов, и
классифицировать его для книжного обзора, то он обречен на провал.
Использование машинного обучения для анализа настроений, что можно
выразить по-другому с тем же смыслом, заключается в использовании
контролируемых (требующих ручной маркировки категорий) методов
машинного обучения для классификации текста.
Это принципиально отличается от ручного подхода к созданию словаря
настроений для сопоставления. Ручное составление словаря для сопоставления -
это прямое вычисление слов настроения в тексте для получения их баллов
склонности к настроению. В отличие от этого, идея подхода машинного
обучения заключается в том, чтобы сначала выбрать часть текста, выражающую
позитивные настроения, и часть текста, выражающую негативные настроения, и
обучить их с помощью методов машинного обучения, чтобы получить
классификатор настроений. Затем этот классификатор настроений используется
для дихотомической классификации всех текстов на положительные и
отрицательные. Окончательная классификация может дать категорию,
например, 0 или 1 для текста или значение вероятности, например, "этот текст с
вероятностью 90% является положительным и с вероятностью 10% -
6отрицательным".
Но наша задача - это задача мелкозернистой классификации пяти
настроений, поэтому прежде чем приступить к выполнению задачи анализа
настроений, нам необходимо иметь общее представление об используемых
методах и процессе, которому следует следовать при выполнении задачи
анализа настроений.
1. Языковая модель
При построении языковой модели возникает проблема слишком большого
количества свободных параметров, и для решения этой проблемы мы вводим
марковское предположение, что вероятность появления произвольного слова
связана только с конечным числом n слов, которые встречаются перед ним.
Статистическая модель языка, основанная на вышеуказанных предположениях,
называется N-граммной моделью языка. Как правило, значение n не может быть
слишком большим, иначе остается проблема слишком большого количества
свободных параметров.
(1) Когда n=1, т.е. появление слова не зависит от окружающих его слов,
такой вид мы называем униграммой, т.е. монадической моделью языка, когда
величиной свободного параметра является размер лексикона V.
(2) Когда n=2, т.е. когда появление слова связано только с одним словом
перед ним, такое мы называем биграммой, называется бинарной моделью языка,
также называется цепью Маркова первого порядка, когда величина свободного
параметра равна V^2.
(3) Когда n=3, т.е. появление слова связано только с двумя словами перед
ним, это называется триграммой, называется тернарной моделью языка, также
называется цепью Маркова второго порядка, когда порядок величины
свободного параметра равен V^3.
В общем случае используются только указанные выше значения, поскольку,
как видно из вышеизложенного, порядок величины свободных параметров
экспоненциально кратен значению n. С точки зрения эффективности модели,
теоретически, чем больше значение n, тем лучше результаты. Однако по мере
увеличения значения n величина улучшения эффекта уменьшается. Существует
также проблема надежности и различимости, чем больше параметров, тем
лучше различимость, но в то же время количество экземпляров отдельных
параметров становится меньше, что снижает надежность.
72. Разделение слов
(1) Проблема разделения слов в английском языке
(Обратите внимание: русский и английский языки на этом этапе разделения
слов обрабатываются практически одинаково, здесь я буду использовать
английский язык в качестве примера)
В английском языке в качестве разделителей используются естественные
пробелы, что удобно для разделения слов.
Английские слова имеют богатые морфологические преобразования. Чтобы
справиться с этими сложными преобразованиями, в английском NLP по
сравнению с китайским существуют некоторые уникальные этапы обработки,
которые мы называем лексико-морфологической редукцией (Lemmatization) и
извлечением стволов слов (Stemming).
Лексическая редукция: "does", "done", "doing", "did" должны быть
восстановлены до "do" путем лексической редукции.
Корень слова: слова "cities", "children”, "teeth" необходимо преобразовать в
основные формы "city", "child", "tooth".
В то же время следует обратить внимание на падеж каждого слова при
выполнении задания по расщеплению английского слова (расщепление русского
слова), например: "Stop", следует преобразовать в "stop"
Инструмент для разделения английских слов: Keras,Spacy,Gensim,NLTK
(2) Проблема разделения китайских слов
Разделение китайских слов является очень важным компонентом обработки
китайского естественного языка и имеет относительно долгую историю
исследований как в академических, так и в промышленных кругах, и есть
несколько более зрелых решений. Разделение китайских слов - это
фундаментальный шаг в обработке китайского текста и базовый модуль для
китайского взаимодействия человека и компьютера на естественном языке. В
отличие от английского языка, в китайских предложениях нет границ слов,
поэтому при обработке китайского естественного языка обычно необходимо
сначала выполнить разделение слов, а эффект разделения слов напрямую влияет
на эффект лексических и синтаксических деревьев и других модулей. Конечно,
разделение слов - это всего лишь инструмент, и сценарии бывают разные, и
требования тоже разные. При взаимодействии человека и компьютера на
естественном языке зрелые алгоритмы разделения китайских слов могут
достичь лучшего эффекта обработки естественного языка и помочь
компьютерам понять сложный китайский язык.
Инструмент для разделения китайских слов: Hanlp,ansj,LTP,KCWS ,jieba
83. Векторизация слов
После выполнения задания по разделению слов мы получили каждое слово.
Но компьютеры не могут понять человеческий язык, потому что они могут
распознавать только 0 и 1.
(Для получения дополнительной информации о составе компьютеров и о
том, почему они распознают только 0 и 1, а также об основных структурах
компьютеров, вы можете обратиться к учебнику "Архитектуры вычислительных
систем" [1], в котором можно узнать о составе и распознавании компьютеров, а
также об основных структурах современных)
Итак, после получения разделенных слов нам необходимо преобразовать
человеческий язык в компьютерный, и цель техники векторизации слов -
преобразовать естественный человеческий язык в "машинный язык", который
может быть распознан компьютером.
3.1 Репрезентативность слов
3.1.1 Дискретное представление (one-hot representation)
Традиционные подходы к естественной семантической обработке,
основанные на правилах или статистике, рассматривают слово как атомарный
символ
называется одномоментным представлением. Одномоментное представление
представляет каждое слово в виде длинного вектора. Размерность этого вектора
- размер таблицы слов, и только одно измерение вектора имеет значение 1, а
остальные - 0. Это измерение представляет текущее слово.
Пример.
Apple [0, 0, 0, 1, 0, 0, 0, 0, 0, 0, 0, 0, ......]
Одноточечное представление эквивалентно присвоению идентификатора
каждому слову, что приводит к представлению, которое не показывает связи
между словами. Кроме того, одноточечное представление приведет к очень
большому пространству признаков, но также дает то преимущество, что многие
прикладные задачи линейно разделимы в высокоразмерном пространстве.
3.1.2 Распределенное представление (distribution representation)
Встраивание слов относится к преобразованию слова в распределенное
представление, которое представление представляет слово как непрерывный
плотный вектор постоянной длины.
Преимущества распределенного представления:
(1) Между словами существуют отношения сходства.
9Именно понятие "расстояние" между словами является очень полезным для
многих задач обработки естественного языка.
(2) Содержит больше информации.
Векторы слов могут содержать больше информации, и каждое измерение имеет
конкретное значение.
3.2 Генерировать векторы слов
В этом подразделе кратко описаны методы генерации векторов слов.
Существует множество способов создания векторов слов, все они следуют
идее, что значение любого слова может быть представлено окружающими его
словами.
Способы генерации векторов слов можно разделить на методы, основанные
на статистике, и методы, основанные на языковых моделях.
3.2.1 На основе статистических методов
Подсчитывая количество совпадений слов в окне заранее определенного
размера, количество совпадающих слов вокруг слова используется в качестве
вектора текущего слова. В частности, мы определяем представление слова
путем построения матрицы совпадений из большого корпуса текстов.
Например, существует следующий корпус:
“I like deep learning.”
“I like NLP.”
“I enjoy flying.”
Тогда его матрица коокуррентности имеет следующий вид(Таб.1).
counts I like enjoy deep learning NLP fiying .
I 0 2 1 0 0 0 0 0
like 2 0 0 1 0 1 0 0
enjoy 1 0 0 0 0 0 1 0
deep 0 1 0 0 1 0 0 0
learning 0 0 0 1 0 0 0 1
NLP 0 1 0 0 0 0 0 1
flying 0 0 1 0 0 0 0 1
. 0 0 0 0 1 1 1 0
Таб.1
Далее нам необходимо решить проблему разреженности данных и
катастрофы размерности.
103.2.2 SVD (разложение по сингулярным значениям)
Поскольку дискретный вектор слов, полученный на основе матрицы
кокуррентности, страдает от проблемы высокой размерности и разреженности,
естественной идеей решения является уменьшение размерности исходного
вектора слов для получения плотного непрерывного вектора слов.
Для матрицы из подраздела 2.1.1 выполняется SVD-разложение для
получения матричной ортогональной матрицы U. Нормализация U дает матрицу
в следующем виде (Таб.2)
I 0.24 0.21 0.10 0.38 -0.18 -0.18 -0.42 -0.06
like 0.20 0.82 -0.17 0.31 0.18 -0.23 0.13 0.14
enjoy 0.37 0.64 0.16 0.00 -0.58 0.64 0.00 -0.31
deep 0.36 0.38 0.35 -0.07 0.45 0.08 0.55 -0.47
learning 0.40 0.52 -0.5 -0.43 0.35 0.16 -0.47 -0.40
NLP 0.35 0.35 -0.22 -0.19 0.13 0.49 0.21 0.66
flying 0.41 0.42 -0.40 -0.38 -0.51 -0.43 0.42 -0.12
. 0.38 0.58 0.59 -0.62 -0.03 -0.23 -0.26 0.24
Таб.2
SVD дает плотную (dense) матрицу слов, которая обладает многими
хорошими свойствами: семантически похожие слова похожи в векторном
пространстве и даже могут в некоторой степени отражать линейную связь
между словами.
3.3 Языковая модель (language model)
Языковая модель генерирует векторы слов путем обучения нейросетевой
языковой модели (NNLM: neural network language model), при этом векторы слов
являются побочными выходами языковой модели. Основная идея NNLM
заключается в предсказании слов, которые появляются в контекстном
окружении, и это предсказание контекстного окружения, по сути, является
обучением статистическим характеристикам совпадений. .
Некоторые из наиболее известных методов генерации векторов слов с
помощью нейросетевой языковой модели - Skip-gram, CBOW, LBL, NNLM,
C&W, GloVe и др.
Это также широко используется в задачах анализа настроений
промышленного уровня. Наиболее представительным из них является хорошо
известный - word2vec.
Этот метод не был создан трудом одного ученого, а совершенствовался
разными людьми.
Миколов и др. предложили модели CBOW (Continuous Bagof-Words) и Skip-
gram в своей работе 2013 года [2]. Основной целью разработки двух моделей
11является получение векторов слов более эффективным способом. Поэтому они
получили эти две модели путем упрощения существующих моделей и
сохранения основных частей, основываясь на своем предыдущем опыте работы
с моделями NNLM, RNNLM и C&W.
В 2013 году в [3] Миколов предложил две стратегии обучения моделей скип-
грамм: иерархический Softmax и отрицательная выборка.
Миколов предложил doc2vec в 2014 году [4].
Оригинальная статья, написанная Миколовым, не была хорошо понята, и с
тех пор было представлено подробное выведение оригинальной статьи [5,6].
И в этой статье мы собираемся использовать метод под названием GloVe.
После того, как Томаш Миколов и др. предложили word2vec в 2013 году, Glove
был предложен Джеффри Пеннингтоном, Ричардом Сочером, Кристофером Д.
Мннингом в 2014 году [7].
Суть модели Glove включает в себя новейшие методы глобальной
матричной факторизации и локального захвата контекстного окна, так что
учитывается как глобальная статистическая информация, так и информация
локального окна; результаты также показывают, что Glove достигает хорошей
производительности в задачах, связанных со словами.
Также я буду использовать Bert в качестве перекрестной ссылки. Bert - это
новый фреймворк, открытый Google, BERT может использоваться в системах
вопросов и ответов, анализа настроений, фильтрации спама, распознавания
именованных сущностей, кластеризации документов и других задачах. BERT
концептуально прост и эмпирически силен. Он получил новые современные
результаты на одиннадцати задачах обработки естественного языка, включая
повышение оценки GLUE до 80,5% (абсолютное улучшение на 7,7%), точности
MultiNLI до 86,7% (абсолютное улучшение на 4,6%), теста F1 для ответов на
вопросы SQuAD v1.1 до 93,2 (абсолютное улучшение на 1,5 балла) и теста F1
для SQuAD v2.0 до 83,1 (абсолютное улучшение на 5,1 балла).[8].
Здесь я просто использую модель встраивания слов Bert, потому что вся
система Bert очень сложна и очень требовательна к производительности
компьютера, а у меня нет такого высокопроизводительного компьютера.
Я подробнее остановлюсь на конкретных принципах работы Bert и GloVe в
разделе о реализации.
4. Алгоритм анализа настроения
После выполнения описанных выше действий мы можем получить все
слова, которые были векторизованы. Это также означает, что компьютер
правильно определил каждое слово. Теперь нам нужно выбрать алгоритм для
нашей задачи, задача анализа настроений, в принципе, является классификацией
текста. Возьмем в качестве примера эту задачу - задачу пяти классификаций, это
как если бы у нас было пять корзин и мы клали различные предметы в
соответствующие корзины в соответствии с правилами.
Правила, упомянутые выше, относятся к алгоритму, который нам нужно
12найти.
Существуют различные методы и алгоритмы для реализации анализа
настроений, которые можно классифицировать как.
1. на основе правил: проведение анализа настроения на основе набора
правил, разработанных вручную.
2. автоматизированные системы: которые опираются на методы машинного
обучения для получения знаний из данных.
4.1 На основе правил
Как правило, подходы, основанные на правилах, определяют набор правил с
помощью сценариев, которые используются для классификации настроений.
Правила могут использовать различные исходные данные, такие как.
(1) классические методы NLP, такие как строфы слов, символы, лексическая
аннотация и синтаксический разбор.
(2) Другие ресурсы, такие как словари (т.е. списки слов и выражений).
Базовый пример реализации на основе правил выглядит следующим
образом.
Определите два списка поляризованных слов (например, отрицательные
слова, такие как плохой, худший, уродливый и т.д., и положительные слова,
такие как хороший, лучший, красивый и т.д.).
Дан текст.
Подсчитайте количество положительных слов, встречающихся в тексте.
Подсчитайте количество отрицательных слов, встречающихся в тексте.
Возвращает положительные настроения, если число положительных
вхождений превышает число отрицательных вхождений слов, и наоборот,
возвращает отрицательные настроения. В противном случае верните
нейтральное положение.
Этот алгоритм очень прост, поскольку не учитывает, как слова сочетаются в
последовательности. Возможна более сложная обработка, но такие алгоритмы
быстро становятся очень сложными. Их может быть очень сложно
поддерживать, поскольку для поддержки пар новых выражений и словарей
могут потребоваться новые правила. Кроме того, добавление новых правил
может привести к плохим результатам из-за смешения с предыдущими
правилами. Поэтому эти алгоритмы требуют больших усилий по ручной
настройке и поддержанию правил.
4.2 Автоматизированные системы
В отличие от систем, основанных на правилах, автоматизированные
подходы полагаются не на составленные вручную правила, а на машинное
обучение. Задачи анализа настроения обычно моделируются как задачи
классификации, где текст подается на классификатор, который затем выдает
13соответствующую категорию, например, хорошую, плохую или нейтральную.
Классификаторы машинного обучения, как правило, могут быть
реализованы в виде следующих шагов(Рис.3):
(a) Training
label
Machine
learning
algorithm
Input Feature
(text) extractor
features
(b) Prediction
Input Feature Classifier
(text) extractor Model
features
label
Рис.3
(1) Процессы обучения и прогнозирования:
В процессе обучения (a) наша модель учится ассоциировать определенные
входы (т.е. текст) с соответствующими выходами (метками) на основе
обучающих образцов. Экстрактор признаков преобразует текстовые данные в
векторы признаков. Пары векторов признаков и меток (например,
положительных, отрицательных или нейтральных) подаются в алгоритм
машинного обучения для создания модели.
В процессе предсказания (b) используется экстрактор признаков, который
берет невидимые текстовые данные и преобразует их в векторы признаков. Эти
векторы признаков затем вводятся в модель, которая генерирует
прогностические метки (положительные, отрицательные или нейтральные).
(2) Извлечение признаков из текста:
Первым шагом в классификаторе текста для машинного обучения является
преобразование текста в числовое представление, обычно в вектор. Как правило,
каждый компонент вектора представляет собой частоту слов или выражений в
заранее определенном словаре (например, лексиконе полярных слов). Этот
14процесс называется извлечением признаков или векторизацией текста, и
классическим подходом был пакет слов или пакет инграмм с частотами.
(3) Алгоритмы классификации:
Алгоритмы классификации обычно используют статистические модели,
такие как NaïveBayes, логистическая регрессия, машины опорных векторов или
нейронные сети:
(a) NaïveBayes: вероятностная статистическая модель, которая использует
теорему Байеса для предсказания класса текста.
(b) Линейная регрессия: очень известный статистический алгоритм для
прогнозирования определенных значений (Y) с учетом набора признаков (X).
(c) Support vector machine(SVM): невероятностная модель, которая
использует представление текстовых примеров в виде точек в многомерном
пространстве. Примеры отображаются таким образом, что различные классы
(эмоции) примеров принадлежат к различным областям этого пространства.
Затем новые тексты отображаются в этом же пространстве и на основании того,
в какой регион они попадают, прогнозируется их принадлежность к той или
иной категории.
(d) Глубокое обучение: разнообразный набор алгоритмов, которые пытаются
обрабатывать данные с помощью искусственных нейронных сетей, имитируя
работу человеческого мозга.
В этой задаче классификации пяти объектов я намерен использовать
фреймворк глубокого обучения, CNN, поскольку традиционные алгоритмы
машинного обучения уже не способны удовлетворить наши потребности в
тонкой детализации.
CNN были первоначально использованы для решения проблем с
изображениями и привели к огромным изменениям в обработке изображений
(CV). Представим это так, в тексте, если каждое слово можно представить
вектором строк, то предложение можно представить матрицей, в таком случае
обработка текста похожа на обработку изображений.
Я подробно остановлюсь на принципах реализации нейронной сети CNN в
разделе конкретной реализации модели.
Принцип и конкретные шаги по реализации
Глава 1. Системная среда и инструментарий
Я должен обратить ваше внимание на то, что для выполнения этой
задачи мне пришлось заменить свой компьютер на новый из-за аппаратного
сбоя.
1) Компьютерная система, на которой генерировались векторы слов,
представляла собой Ubuntu 20.04, стриженную версию linux, python версии 3.6 и
Tensorflow версии 1.10, с использованием bert-as-service для генерации векторов
15слов.
2) Реализация кода CNN
Я использую Windows 10. язык программирования - python 3.8. фреймворк
глубокого обучения - tensorflow2.4.1, использующий основной вычислительный
модуль CPU (если на вашем компьютере есть GPU, вы можете установить
версию, которая использует GPU в качестве основного вычислительного
модуля). numpy версия-1.18.5. pandas версия-1.2.3. Если вы хотите использовать
Anaconda в качестве инструмента управления средой python, моя версия
Anaconda - 4.10.1 (я рекомендую использовать Anaconda в качестве инструмента
управления средой python).
Глава 2. Доступ к информации
Наборы данных, которые мы используем в задачах анализа настроений,
обычно получают двумя способами.
1. общедоступные наборы данных (например, такие наборы данных | [Обзор литературы в статье:
«Анализ настроения текста: также известен как поиск мнений, анализ тенденций и т.д. Проще говоря, это процесс анализа, обработки, обобщения и рассуждения о субъективном тексте с эмоциональным подтекстом. Интернет генерирует большое количество пользовательских комментариев к ценной информации, такой как люди, события, продукты и так далее. Эти отзывы выражают различные эмоциональные окраски и тенденции людей, такие как счастье, гнев, печаль, радость, критика, похвала и так далее. Исходя из этого, потенциальные пользователи могут просматривать эти субъективные комментарии, чтобы понять общественное мнение о событии или продукте.
Анализ настроений или поиск мнений - это процесс, с помощью которого оцениваются мнения, эмоции и отношение людей к таким объектам, как продукты, услуги и организации. Эта область быстро развивалась и взлетала благодаря стремительному росту социальных сетей в Интернете, таких как обзоры продуктов, обсуждения на форумах, твиты и сайты обмена фотографиями, поскольку впервые в истории человечества такой огромный объем цифровых данных был зафиксирован в форме. С начала 2000-х годов анализ настроений стал одним из наиболее активных направлений исследований в области обработки естественного языка (NLP). Также проводятся обширные исследования в области интеллектуального анализа данных, интеллектуального анализа веб-информации, интеллектуального анализа текста и информационного поиска. Фактически, она распространилась от компьютерных наук до науки управления и социальных наук, таких как маркетинг, финансы, политология, коммуникации, медицина и даже история, вызывая общий интерес во всем обществе из-за своей важности для бизнеса. Такое распространение объясняется тем, что мнения занимают центральное место в том, что почти все виды человеческой деятельности в значительной степени заботятся о том, что думают другие. По этой причине, когда нам нужно принять решение, мы часто обращаемся к мнению других людей. Это касается не только предприятий, но и частных лиц.
... (далее приводится описание основных подходов к анализу настроений, методов машинного обучения, лексических словарей, моделей языков, включая word2vec, GloVe, Bert, а также методы CNN)
Далее в работе описываются ключевые теоретические подходы, алгоритмы и методы анализа настроений, рассматриваются их особенности, преимущества и недостатки, приводятся ссылки на классические и современные статьи и инструменты, включая работы Миколова et al., Пеннингтона et al., Девлина et al., а также описание популярных инструментов и библиотек (NLTK, jieba) и наборов данных (Kaggle, Amazon, UCI и др.).»
Расположение обзора литературы:
[Обзор литературы интегрирован в раздел «Введение» и в начале статьи, а также часть его распределена в нескольких последующих разделах, посвящённых теоретическим основам, используемым методам и алгоритмам (разделы с 1 по 5), объединившим анализ предыдущих исследований и использование современных моделей.]
Общая характеристика обзора:
[Обзор литературы достаточно объёмный и охватывает основные направления в области анализа настроений и обработки естественного языка (NLP), включая исторический контекст, современные методы и алгоритмы, такие как ручные словари, машинное обучение, word2vec, GloVe, Bert и CNN. Обзор включает как отечественные источники (например, учебник Сергеев С.Л.), так и зарубежные современные публикации (работы Миколова, Пеннингтона, Девлина и др.), с основательным описанием теоретических основ, принципов работы и распространённых инструментов. Структура обзора распределена по статьям и главам, комбинируя описание предмета, инструментария и подходов с указанием важных ссылок и объяснениями ключевых терминов.] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите описание материалов и методов исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть описаны методы исследования (обычно после введения или обзора литературы).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный методологии исследования (например, "Материалы и методы", "Методология", "Дизайн исследования" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются используемые методы, материалы, выборка, процедуры сбора и анализа данных.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Типе исследования (экспериментальное, обсервационное, качественное, количественное и т.д.)
- Использованных материалах и данных
- Методах сбора данных
- Методах анализа данных
- Выборке и ее характеристиках (если применимо)
- Процедурах исследования
- Статистических методах (если применимо)
Шаг 5. Обратите внимание на детальность и полноту описания методологии.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ
Гао Тянь
Магистерская диссертация
Разработка новых методов анализа настроений, анализа текста в
социальных сетях для прогнозирования предпочтения
пользователей
Направление 02.04.02
Фундаментальная информатика и информационные технологии
Магистерская программа «Технологии баз данных»
Научный руководитель
Кафедра технологии программирования
доцент
Сергеев Сергей Львович
Рецензент
Пашкевич Василий Эрикович
Санкт-Петербург
2021SAINT-PETERSBURG STATE UNIVERSITY
GaoTian
Graduation project
Development of new methods for sentiment analysis, text analysis in
social networks to predict user preferences
Master level 02.04.02
«Fundamental Informatics and Information Technology»
«Database Technologies» №19/5503/1
Research supervisor:
Department of Programming Technology
Associate Professor
Sergeev Sergey Lvovich
Reviewer
Pashkevich Vasilii Ericovich
Saint-Petersburg
2021Содержание
Введение ................................................................................................................................... 4
Постановка задачи ................................................................................................................... 5
Введение в процесс эмоционального анализа ...................................................................... 6
1. Языковая модель .......................................................................................................... 7
2. Разделение слов ............................................................................................................ 8
3. Векторизация слов ....................................................................................................... 9
3.1 Репрезентативность слов ................................................................................... 9
3.2 Генерировать векторы слов ............................................................................. 10
4. Алгоритм анализа настроения .................................................................................. 12
4.1 На основе правил .............................................................................................. 13
4.2 Автоматизированные системы ........................................................................ 13
Принцип и конкретные шаги по реализации ...................................................................... 15
Глава 1. Системная среда и инструментарий .............................................................. 15
Глава 2. Доступ к информации ..................................................................................... 16
2.1 Общедоступные наборы данных .................................................................... 16
2.2 Использование веб-краулеров для сбора данных .......................................... 17
Глава 3. Правила очистки данных ................................................................................ 24
3.1 Разведочный анализ ......................................................................................... 24
3.2 Отсутствующие значения ................................................................................ 25
3.3 Аномальные данные ......................................................................................... 26
3.4 Дедупликация ................................................................................................... 28
3.5 Обработка шумов (данных о помехах) ........................................................... 28
Глава 4. Инструменты и принципы разделения слов.................................................. 29
4.1 Инструмент для разделения слов на английском (русском) языке –NLTK . 29
4.2 Инструмент для разделения китайских слов – jieba ..................................... 31
Глава 5. GloVe и Bret ...................................................................................................... 33
5.1 Объяснение принципа word2vec ..................................................................... 33
5.2 Объяснение принципа GloVe ........................................................................... 37
5.3 Объяснение принципа Bert .............................................................................. 39
Глава 6. Конволюционная нейронная сеть – CNN ...................................................... 42
6.1 Входной слой CNN ........................................................................................... 43
6.2 Конволюционный слой CNN ........................................................................... 44
6.3 Объединяющий слой CNN .............................................................................. 45
6.4 Полностью связанный слой CNN + слой softmax ......................................... 47
6.5 Функции потерь и оптимизаторы ................................................................... 47
Выводы ................................................................................................................................... 49
Заключение ............................................................................................................................. 52
Список литературы ................................................................................................................ 53
3Введение
Анализ настроения текста: также известен как поиск мнений, анализ
тенденций и т.д. Проще говоря, это процесс анализа, обработки, обобщения и
рассуждения о субъективном тексте с эмоциональным подтекстом. Интернет
генерирует большое количество пользовательских комментариев к ценной
информации, такой как люди, события, продукты и так далее. Эти отзывы
выражают различные эмоциональные окраски и тенденции людей, такие как
счастье, гнев, печаль, радость, критика, похвала и так далее. Исходя из этого,
потенциальные пользователи могут просматривать эти субъективные
комментарии, чтобы понять общественное мнение о событии или продукте.
Анализ настроений или поиск мнений - это процесс, с помощью которого
оцениваются мнения, эмоции и отношение людей к таким объектам, как
продукты, услуги и организации. Эта область быстро развивалась и взлетала
благодаря стремительному росту социальных сетей в Интернете, таких как
обзоры продуктов, обсуждения на форумах, твиты и сайты обмена
фотографиями, поскольку впервые в истории человечества такой огромный
объем цифровых данных был зафиксирован в форме. С начала 2000-х годов
анализ настроений стал одним из наиболее активных направлений исследований
в области обработки естественного языка (NLP). Также проводятся обширные
исследования в области интеллектуального анализа данных, интеллектуального
анализа веб-информации, интеллектуального анализа текста и информационного
поиска. Фактически, она распространилась от компьютерных наук до науки
управления и социальных наук, таких как маркетинг, финансы, политология,
коммуникации, медицина и даже история, вызывая общий интерес во всем
обществе из-за своей важности для бизнеса. Такое распространение объясняется
тем, что мнения занимают центральное место в том, что почти все виды
человеческой деятельности в значительной степени заботятся о том, что думают
другие. По этой причине, когда нам нужно принять решение, мы часто
обращаемся к мнению других людей. Это касается не только предприятий, но и
частных лиц.
Сегодня, если человек хочет купить потребительский товар, он больше не
ограничивается тем, что спрашивает мнение своих друзей и родственников,
поскольку в Интернете существует множество пользовательских обзоров и
публичных форумов для обсуждения товаров, где мы можем узнать то, что
хотим знать в обзорах, и, возможно, получить неожиданную выгоду. Для
организации может отпасть необходимость в проведении опросов,
4анкетирования и фокус-групп для изучения общественного мнения.
В последние годы мы стали свидетелями того, как статьи, которые
перекраивают имиджи компаний, обсуждают жизнь знаменитостей, вызывают
общественные настроения и эмоции через социальные сети, помимо всего
прочего, оказывают глубокое влияние на наши социальные и политические
системы, и такие статьи мобилизуют изменения в массовой политике. В то
время как мы сетуем на боязливость человеческой речи, мы также должны
признать огромные этические проблемы, которые порождает стремительный
рост социальных сетей. Так появился анализ настроения, который используется
для предотвращения возникновения злонамеренных или ложных событий.
Вообще говоря, цель анализа настроений - выяснить отношение говорящего
или автора к определенным темам или в ответ на полярные точки зрения в
тексте. Это отношение может быть его или ее личным суждением или оценкой,
или это может быть эмоциональное состояние момента (то есть эмоциональное
состояние автора в момент, когда было сделано заявление), или предполагаемая
эмоциональная коммуникация автора (то есть эмоция, которую автор хочет,
чтобы испытал читатель).
Постановка задачи
С быстрым развитием электронной коммерции все больше потребителей
размещают отзывы о товарах на интернет-платформах. Столкнувшись с более
прямой обратной связью от пользователей, компании столкнулись с серьезной
проблемой интеграции информации обратной связи и быстрого реагирования на
нее. Рост платформ социальных сетей, таких как Twitter, также предоставил
широкую базу данных для анализа общественного мнения и опросов
общественного мнения, основанных на онлайн-данных. В отличие от общего
анализа настроений, анализ настроений на основе атрибутов или характеристик
является более "гранулированным" и нацелен на предоставление серии кратких
выражений, основанных на информации из обзоров, для указания предпочтений
группы потребителей по каждому атрибуту продукта.
В этой статье мы рассмотрим, какие методы используются в анализе
настроений и как они применяются. Сравнивая сильные и слабые стороны этих
методов, мы нашли новый способ выполнения задачи анализа настроений с
пятью категориями (наша цель - классифицировать комментарии как: очень
нравится, нравится, нейтральный, не нравится и очень не нравится).
5Введение в процесс эмоционального анализа
Анализ настроений - это процесс анализа, обработки, обобщения и
рассуждения о субъективных текстах с эмоциональным подтекстом. В
соответствии с различными категориями обрабатываемых текстов, его можно
разделить на анализ настроений на основе новостных обзоров и анализ
настроений на основе обзоров продуктов. Среди них первый в основном
используется для мониторинга мнений и прогнозирования информации, а
второй может помочь пользователям понять репутацию определенного
продукта в общественном сознании.
Существует два основных распространенных метода анализа полярности
настроений: методы, основанные на ручном составлении словарей настроений,
и методы автоматических систем, основанные на машинном обучении.
Подход машинного обучения является более точным, поскольку
лексическое соответствие подвержено большим ошибкам из-за богатства
семантических выражений, а подход машинного обучения - нет. И его можно
использовать в более разнообразных сценариях. Будь то предметно-целевая
классификация или классификация положительных и отрицательных
настроений, машинное обучение может справиться с поставленной задачей. При
этом нет необходимости спускаться на уровень слов, предложений и
грамматики, как в случае ручного построения лексикона настроений.
Ручной подход к созданию словарей настроений применим к гораздо более
широкому кругу корпусов, будь то товары, такие как мобильные телефоны или
компьютеры, или корпусы, такие как книжные обзоры или рецензии на фильмы.
Но машинное обучение, с другой стороны, чрезвычайно зависит от корпуса, и
если взять классификатор, обученный на корпусе сотовых телефонов, и
классифицировать его для книжного обзора, то он обречен на провал.
Использование машинного обучения для анализа настроений, что можно
выразить по-другому с тем же смыслом, заключается в использовании
контролируемых (требующих ручной маркировки категорий) методов
машинного обучения для классификации текста.
Это принципиально отличается от ручного подхода к созданию словаря
настроений для сопоставления. Ручное составление словаря для сопоставления -
это прямое вычисление слов настроения в тексте для получения их баллов
склонности к настроению. В отличие от этого, идея подхода машинного
обучения заключается в том, чтобы сначала выбрать часть текста, выражающую
позитивные настроения, и часть текста, выражающую негативные настроения, и
обучить их с помощью методов машинного обучения, чтобы получить
классификатор настроений. Затем этот классификатор настроений используется
для дихотомической классификации всех текстов на положительные и
отрицательные. Окончательная классификация может дать категорию,
например, 0 или 1 для текста или значение вероятности, например, "этот текст с
вероятностью 90% является положительным и с вероятностью 10% -
6отрицательным".
Но наша задача - это задача мелкозернистой классификации пяти
настроений, поэтому прежде чем приступить к выполнению задачи анализа
настроений, нам необходимо иметь общее представление об используемых
методах и процессе, которому следует следовать при выполнении задачи
анализа настроений.
1. Языковая модель
При построении языковой модели возникает проблема слишком большого
количества свободных параметров, и для решения этой проблемы мы вводим
марковское предположение, что вероятность появления произвольного слова
связана только с конечным числом n слов, которые встречаются перед ним.
Статистическая модель языка, основанная на вышеуказанных предположениях,
называется N-граммной моделью языка. Как правило, значение n не может быть
слишком большим, иначе остается проблема слишком большого количества
свободных параметров.
(1) Когда n=1, т.е. появление слова не зависит от окружающих его слов,
такой вид мы называем униграммой, т.е. монадической моделью языка, когда
величиной свободного параметра является размер лексикона V.
(2) Когда n=2, т.е. когда появление слова связано только с одним словом
перед ним, такое мы называем биграммой, называется бинарной моделью языка,
также называется цепью Маркова первого порядка, когда величина свободного
параметра равна V^2.
(3) Когда n=3, т.е. появление слова связано только с двумя словами перед
ним, это называется триграммой, называется тернарной моделью языка, также
называется цепью Маркова второго порядка, когда порядок величины
свободного параметра равен V^3.
В общем случае используются только указанные выше значения, поскольку,
как видно из вышеизложенного, порядок величины свободных параметров
экспоненциально кратен значению n. С точки зрения эффективности модели,
теоретически, чем больше значение n, тем лучше результаты. Однако по мере
увеличения значения n величина улучшения эффекта уменьшается. Существует
также проблема надежности и различимости, чем больше параметров, тем
лучше различимость, но в то же время количество экземпляров отдельных
параметров становится меньше, что снижает надежность.
72. Разделение слов
(1) Проблема разделения слов в английском языке
(Обратите внимание: русский и английский языки на этом этапе разделения
слов обрабатываются практически одинаково, здесь я буду использовать
английский язык в качестве примера)
В английском языке в качестве разделителей используются естественные
пробелы, что удобно для разделения слов.
Английские слова имеют богатые морфологические преобразования. Чтобы
справиться с этими сложными преобразованиями, в английском NLP по
сравнению с китайским существуют некоторые уникальные этапы обработки,
которые мы называем лексико-морфологической редукцией (Lemmatization) и
извлечением стволов слов (Stemming).
Лексическая редукция: "does", "done", "doing", "did" должны быть
восстановлены до "do" путем лексической редукции.
Корень слова: слова "cities", "children”, "teeth" необходимо преобразовать в
основные формы "city", "child", "tooth".
В то же время следует обратить внимание на падеж каждого слова при
выполнении задания по расщеплению английского слова (расщепление русского
слова), например: "Stop", следует преобразовать в "stop"
Инструмент для разделения английских слов: Keras,Spacy,Gensim,NLTK
(2) Проблема разделения китайских слов
Разделение китайских слов является очень важным компонентом обработки
китайского естественного языка и имеет относительно долгую историю
исследований как в академических, так и в промышленных кругах, и есть
несколько более зрелых решений. Разделение китайских слов - это
фундаментальный шаг в обработке китайского текста и базовый модуль для
китайского взаимодействия человека и компьютера на естественном языке. В
отличие от английского языка, в китайских предложениях нет границ слов,
поэтому при обработке китайского естественного языка обычно необходимо
сначала выполнить разделение слов, а эффект разделения слов напрямую влияет
на эффект лексических и синтаксических деревьев и других модулей. Конечно,
разделение слов - это всего лишь инструмент, и сценарии бывают разные, и
требования тоже разные. При взаимодействии человека и компьютера на
естественном языке зрелые алгоритмы разделения китайских слов могут
достичь лучшего эффекта обработки естественного языка и помочь
компьютерам понять сложный китайский язык.
Инструмент для разделения китайских слов: Hanlp,ansj,LTP,KCWS ,jieba
83. Векторизация слов
После выполнения задания по разделению слов мы получили каждое слово.
Но компьютеры не могут понять человеческий язык, потому что они могут
распознавать только 0 и 1.
(Для получения дополнительной информации о составе компьютеров и о
том, почему они распознают только 0 и 1, а также об основных структурах
компьютеров, вы можете обратиться к учебнику "Архитектуры вычислительных
систем" [1], в котором можно узнать о составе и распознавании компьютеров, а
также об основных структурах современных)
Итак, после получения разделенных слов нам необходимо преобразовать
человеческий язык в компьютерный, и цель техники векторизации слов -
преобразовать естественный человеческий язык в "машинный язык", который
может быть распознан компьютером.
3.1 Репрезентативность слов
3.1.1 Дискретное представление (one-hot representation)
Традиционные подходы к естественной семантической обработке,
основанные на правилах или статистике, рассматривают слово как атомарный
символ
называется одномоментным представлением. Одномоментное представление
представляет каждое слово в виде длинного вектора. Размерность этого вектора
- размер таблицы слов, и только одно измерение вектора имеет значение 1, а
остальные - 0. Это измерение представляет текущее слово.
Пример.
Apple [0, 0, 0, 1, 0, 0, 0, 0, 0, 0, 0, 0, ......]
Одноточечное представление эквивалентно присвоению идентификатора
каждому слову, что приводит к представлению, которое не показывает связи
между словами. Кроме того, одноточечное представление приведет к очень
большому пространству признаков, но также дает то преимущество, что многие
прикладные задачи линейно разделимы в высокоразмерном пространстве.
3.1.2 Распределенное представление (distribution representation)
Встраивание слов относится к преобразованию слова в распределенное
представление, которое представление представляет слово как непрерывный
плотный вектор постоянной длины.
Преимущества распределенного представления:
(1) Между словами существуют отношения сходства.
9Именно понятие "расстояние" между словами является очень полезным для
многих задач обработки естественного языка.
(2) Содержит больше информации.
Векторы слов могут содержать больше информации, и каждое измерение имеет
конкретное значение.
3.2 Генерировать векторы слов
В этом подразделе кратко описаны методы генерации векторов слов.
Существует множество способов создания векторов слов, все они следуют
идее, что значение любого слова может быть представлено окружающими его
словами.
Способы генерации векторов слов можно разделить на методы, основанные
на статистике, и методы, основанные на языковых моделях.
3.2.1 На основе статистических методов
Подсчитывая количество совпадений слов в окне заранее определенного
размера, количество совпадающих слов вокруг слова используется в качестве
вектора текущего слова. В частности, мы определяем представление слова
путем построения матрицы совпадений из большого корпуса текстов.
Например, существует следующий корпус:
“I like deep learning.”
“I like NLP.”
“I enjoy flying.”
Тогда его матрица коокуррентности имеет следующий вид(Таб.1).
counts I like enjoy deep learning NLP fiying .
I 0 2 1 0 0 0 0 0
like 2 0 0 1 0 1 0 0
enjoy 1 0 0 0 0 0 1 0
deep 0 1 0 0 1 0 0 0
learning 0 0 0 1 0 0 0 1
NLP 0 1 0 0 0 0 0 1
flying 0 0 1 0 0 0 0 1
. 0 0 0 0 1 1 1 0
Таб.1
Далее нам необходимо решить проблему разреженности данных и
катастрофы размерности.
103.2.2 SVD (разложение по сингулярным значениям)
Поскольку дискретный вектор слов, полученный на основе матрицы
кокуррентности, страдает от проблемы высокой размерности и разреженности,
естественной идеей решения является уменьшение размерности исходного
вектора слов для получения плотного непрерывного вектора слов.
Для матрицы из подраздела 2.1.1 выполняется SVD-разложение для
получения матричной ортогональной матрицы U. Нормализация U дает матрицу
в следующем виде (Таб.2)
I 0.24 0.21 0.10 0.38 -0.18 -0.18 -0.42 -0.06
like 0.20 0.82 -0.17 0.31 0.18 -0.23 0.13 0.14
enjoy 0.37 0.64 0.16 0.00 -0.58 0.64 0.00 -0.31
deep 0.36 0.38 0.35 -0.07 0.45 0.08 0.55 -0.47
learning 0.40 0.52 -0.5 -0.43 0.35 0.16 -0.47 -0.40
NLP 0.35 0.35 -0.22 -0.19 0.13 0.49 0.21 0.66
flying 0.41 0.42 -0.40 -0.38 -0.51 -0.43 0.42 -0.12
. 0.38 0.58 0.59 -0.62 -0.03 -0.23 -0.26 0.24
Таб.2
SVD дает плотную (dense) матрицу слов, которая обладает многими
хорошими свойствами: семантически похожие слова похожи в векторном
пространстве и даже могут в некоторой степени отражать линейную связь
между словами.
3.3 Языковая модель (language model)
Языковая модель генерирует векторы слов путем обучения нейросетевой
языковой модели (NNLM: neural network language model), при этом векторы слов
являются побочными выходами языковой модели. Основная идея NNLM
заключается в предсказании слов, которые появляются в контекстном
окружении, и это предсказание контекстного окружения, по сути, является
обучением статистическим характеристикам совпадений. .
Некоторые из наиболее известных методов генерации векторов слов с
помощью нейросетевой языковой модели - Skip-gram, CBOW, LBL, NNLM,
C&W, GloVe и др.
Это также широко используется в задачах анализа настроений
промышленного уровня. Наиболее представительным из них является хорошо
известный - word2vec.
Этот метод не был создан трудом одного ученого, а совершенствовался
разными людьми.
Миколов и др. предложили модели CBOW (Continuous Bagof-Words) и Skip-
gram в своей работе 2013 года [2]. Основной целью разработки двух моделей
11является получение векторов слов более эффективным способом. Поэтому они
получили эти две модели путем упрощения существующих моделей и
сохранения основных частей, основываясь на своем предыдущем опыте работы
с моделями NNLM, RNNLM и C&W.
В 2013 году в [3] Миколов предложил две стратегии обучения моделей скип-
грамм: иерархический Softmax и отрицательная выборка.
Миколов предложил doc2vec в 2014 году [4].
Оригинальная статья, написанная Миколовым, не была хорошо понята, и с
тех пор было представлено подробное выведение оригинальной статьи [5,6].
И в этой статье мы собираемся использовать метод под названием GloVe.
После того, как Томаш Миколов и др. предложили word2vec в 2013 году, Glove
был предложен Джеффри Пеннингтоном, Ричардом Сочером, Кристофером Д.
Мннингом в 2014 году [7].
Суть модели Glove включает в себя новейшие методы глобальной
матричной факторизации и локального захвата контекстного окна, так что
учитывается как глобальная статистическая информация, так и информация
локального окна; результаты также показывают, что Glove достигает хорошей
производительности в задачах, связанных со словами.
Также я буду использовать Bert в качестве перекрестной ссылки. Bert - это
новый фреймворк, открытый Google, BERT может использоваться в системах
вопросов и ответов, анализа настроений, фильтрации спама, распознавания
именованных сущностей, кластеризации документов и других задачах. BERT
концептуально прост и эмпирически силен. Он получил новые современные
результаты на одиннадцати задачах обработки естественного языка, включая
повышение оценки GLUE до 80,5% (абсолютное улучшение на 7,7%), точности
MultiNLI до 86,7% (абсолютное улучшение на 4,6%), теста F1 для ответов на
вопросы SQuAD v1.1 до 93,2 (абсолютное улучшение на 1,5 балла) и теста F1
для SQuAD v2.0 до 83,1 (абсолютное улучшение на 5,1 балла).[8].
Здесь я просто использую модель встраивания слов Bert, потому что вся
система Bert очень сложна и очень требовательна к производительности
компьютера, а у меня нет такого высокопроизводительного компьютера.
Я подробнее остановлюсь на конкретных принципах работы Bert и GloVe в
разделе о реализации.
4. Алгоритм анализа настроения
После выполнения описанных выше действий мы можем получить все
слова, которые были векторизованы. Это также означает, что компьютер
правильно определил каждое слово. Теперь нам нужно выбрать алгоритм для
нашей задачи, задача анализа настроений, в принципе, является классификацией
текста. Возьмем в качестве примера эту задачу - задачу пяти классификаций, это
как если бы у нас было пять корзин и мы клали различные предметы в
соответствующие корзины в соответствии с правилами.
Правила, упомянутые выше, относятся к алгоритму, который нам нужно
12найти.
Существуют различные методы и алгоритмы для реализации анализа
настроений, которые можно классифицировать как.
1. на основе правил: проведение анализа настроения на основе набора
правил, разработанных вручную.
2. автоматизированные системы: которые опираются на методы машинного
обучения для получения знаний из данных.
4.1 На основе правил
Как правило, подходы, основанные на правилах, определяют набор правил с
помощью сценариев, которые используются для классификации настроений.
Правила могут использовать различные исходные данные, такие как.
(1) классические методы NLP, такие как строфы слов, символы, лексическая
аннотация и синтаксический разбор.
(2) Другие ресурсы, такие как словари (т.е. списки слов и выражений).
Базовый пример реализации на основе правил выглядит следующим
образом.
Определите два списка поляризованных слов (например, отрицательные
слова, такие как плохой, худший, уродливый и т.д., и положительные слова,
такие как хороший, лучший, красивый и т.д.).
Дан текст.
Подсчитайте количество положительных слов, встречающихся в тексте.
Подсчитайте количество отрицательных слов, встречающихся в тексте.
Возвращает положительные настроения, если число положительных
вхождений превышает число отрицательных вхождений слов, и наоборот,
возвращает отрицательные настроения. В противном случае верните
нейтральное положение.
Этот алгоритм очень прост, поскольку не учитывает, как слова сочетаются в
последовательности. Возможна более сложная обработка, но такие алгоритмы
быстро становятся очень сложными. Их может быть очень сложно
поддерживать, поскольку для поддержки пар новых выражений и словарей
могут потребоваться новые правила. Кроме того, добавление новых правил
может привести к плохим результатам из-за смешения с предыдущими
правилами. Поэтому эти алгоритмы требуют больших усилий по ручной
настройке и поддержанию правил.
4.2 Автоматизированные системы
В отличие от систем, основанных на правилах, автоматизированные
подходы полагаются не на составленные вручную правила, а на машинное
обучение. Задачи анализа настроения обычно моделируются как задачи
классификации, где текст подается на классификатор, который затем выдает
13соответствующую категорию, например, хорошую, плохую или нейтральную.
Классификаторы машинного обучения, как правило, могут быть
реализованы в виде следующих шагов(Рис.3):
(a) Training
label
Machine
learning
algorithm
Input Feature
(text) extractor
features
(b) Prediction
Input Feature Classifier
(text) extractor Model
features
label
Рис.3
(1) Процессы обучения и прогнозирования:
В процессе обучения (a) наша модель учится ассоциировать определенные
входы (т.е. текст) с соответствующими выходами (метками) на основе
обучающих образцов. Экстрактор признаков преобразует текстовые данные в
векторы признаков. Пары векторов признаков и меток (например,
положительных, отрицательных или нейтральных) подаются в алгоритм
машинного обучения для создания модели.
В процессе предсказания (b) используется экстрактор признаков, который
берет невидимые текстовые данные и преобразует их в векторы признаков. Эти
векторы признаков затем вводятся в модель, которая генерирует
прогностические метки (положительные, отрицательные или нейтральные).
(2) Извлечение признаков из текста:
Первым шагом в классификаторе текста для машинного обучения является
преобразование текста в числовое представление, обычно в вектор. Как правило,
каждый компонент вектора представляет собой частоту слов или выражений в
заранее определенном словаре (например, лексиконе полярных слов). Этот
14процесс называется извлечением признаков или векторизацией текста, и
классическим подходом был пакет слов или пакет инграмм с частотами.
(3) Алгоритмы классификации:
Алгоритмы классификации обычно используют статистические модели,
такие как NaïveBayes, логистическая регрессия, машины опорных векторов или
нейронные сети:
(a) NaïveBayes: вероятностная статистическая модель, которая использует
теорему Байеса для предсказания класса текста.
(b) Линейная регрессия: очень известный статистический алгоритм для
прогнозирования определенных значений (Y) с учетом набора признаков (X).
(c) Support vector machine(SVM): невероятностная модель, которая
использует представление текстовых примеров в виде точек в многомерном
пространстве. Примеры отображаются таким образом, что различные классы
(эмоции) примеров принадлежат к различным областям этого пространства.
Затем новые тексты отображаются в этом же пространстве и на основании того,
в какой регион они попадают, прогнозируется их принадлежность к той или
иной категории.
(d) Глубокое обучение: разнообразный набор алгоритмов, которые пытаются
обрабатывать данные с помощью искусственных нейронных сетей, имитируя
работу человеческого мозга.
В этой задаче классификации пяти объектов я намерен использовать
фреймворк глубокого обучения, CNN, поскольку традиционные алгоритмы
машинного обучения уже не способны удовлетворить наши потребности в
тонкой детализации.
CNN были первоначально использованы для решения проблем с
изображениями и привели к огромным изменениям в обработке изображений
(CV). Представим это так, в тексте, если каждое слово можно представить
вектором строк, то предложение можно представить матрицей, в таком случае
обработка текста похожа на обработку изображений.
Я подробно остановлюсь на принципах реализации нейронной сети CNN в
разделе конкретной реализации модели.
Принцип и конкретные шаги по реализации
Глава 1. Системная среда и инструментарий
Я должен обратить ваше внимание на то, что для выполнения этой
задачи мне пришлось заменить свой компьютер на новый из-за аппаратного
сбоя.
1) Компьютерная система, на которой генерировались векторы слов,
представляла собой Ubuntu 20.04, стриженную версию linux, python версии 3.6 и
Tensorflow версии 1.10, с использованием bert-as-service для генерации векторов
15слов.
2) Реализация кода CNN
Я использую Windows 10. язык программирования - python 3.8. фреймворк
глубокого обучения - tensorflow2.4.1, использующий основной вычислительный
модуль CPU (если на вашем компьютере есть GPU, вы можете установить
версию, которая использует GPU в качестве основного вычислительного
модуля). numpy версия-1.18.5. pandas версия-1.2.3. Если вы хотите ис | [Описание методов исследования в статье:
1. Наличие раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [да, разделы "Глава 1. Системная среда и инструментарий", "Глава 2. Доступ к информации", "Глава 3. Правила очистки данных", "Глава 4. Инструменты и принципы разделения слов", "Глава 5. GloVe и Bert", "Глава 6. Конволюционная нейронная сеть – CNN"]
2. Расположение раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [описание методологии изложено в главах 1-6, начиная с страницы 15 и далее]
3. Выделенный раздел, посвящённый методам и материалам исследования:
[«Глава 1. Системная среда и инструментарий
Я должен обратить ваше внимание на то, что для выполнения этой
задачи мне пришлось заменить свой компьютер на новый из-за аппаратного
сбоя.
1) Компьютерная система, на которой генерировались векторы слов,
представляла собой Ubuntu 20.04, стриженную версию linux, python версии 3.6 и
Tensorflow версии 1.10, с использованием bert-as-service для генерации векторов
слов.
2) Реализация кода CNN
Я использую Windows 10. язык программирования - python 3.8. фреймворк
глубокого обучения - tensorflow2.4.1, использующий основной вычислительный
модуль CPU (если на вашем компьютере есть GPU, вы можете установить
версию, которая использует GPU в качестве основного вычислительного
модуля). numpy версия-1.18.5. pandas версия-1.2.3. Если вы хотите использовать
Anaconda в качестве инструмента управления средой python, моя версия
Anaconda - 4.10.1 (я рекомендую использовать Anaconda в качестве инструмента
управления средой python).
Глава 2. Доступ к информации
Наборы данных, которые мы используем в задачах анализа настроений,
обычно получают двумя способами.
1. общедоступные наборы данных (например, такие наборы данных, как
конкурсы kaggle).
2. использование веб-краулеров для сбора данных.
...
Глава 3. Правила очистки данных
Очистка данных в основном основана на некоторых выводах, полученных
после разведочного анализа, а затем обрабатываются четыре типа аномальных
данных; недостающее значение, выбросы, дублирующиеся данные и обработка
шумовых данных.
...
Глава 4. Инструменты и принципы разделения слов
...
4.1 Инструмент для разделения слов на английском (русском)
языке –NLTK
...
4.2 Инструмент для разделения китайских слов – jieba
...
Глава 5. GloVe и Bert
...
Глава 6. Конволюционная нейронная сеть – CNN
...
6.5 Функции потерь и оптимизаторы
Для обучения модели требуется функция потерь и оптимизатор.
Поскольку это задача пяти классификаций и модель выводит значения
вероятности (полностью подключенный слой с использованием функции
активации softmax), я использую функцию потерь категориальная
перекрестная энтропия.
...
Я выбрал оптимизатор Adam...»]
4. Компоненты методологии:
- Тип исследования: [экспериментальное исследование в области анализа текстовых данных с применением методов машинного обучения и глубокого обучения, в частности анализа настроений с классификацией текста на пять категорий]
- Материалы и данные: [используются два набора данных — английский пятикатегорийный набор данных и китайский пятикатегорийный набор данных; данные получены из общедоступных источников (например, Kaggle) и с помощью веб-краулеров]
- Методы сбора данных: [сбор данных осуществляется через использование общедоступных наборов данных и специальное программное обеспечение — веб-краулеры (универсальные и специализированные) с разными стратегиями обхода и обновления сайтов]
- Методы анализа данных: [обработка текста включает токенизацию (с использованием NLTK для английского/русского, и jieba для китайского), векторизацию слов (методы GloVe и Bert), применение алгоритмов машинного обучения и глубокого обучения (конволюционная нейронная сеть — CNN), применение методов очистки данных (обработка отсутствующих значений, выбросов, дубликатов и шума)]
- Выборка: [пояснена как два крупных набора текстовых данных — английский и китайский, классифицированных по пяти категориям настроения; подробные характеристики по количеству и другим параметрам выборки отсутствуют]
- Процедуры исследования: [получение данных с помощью краулеров или из открытых репозиториев, последующая очистка и предобработка данных, токенизация, векторизация слов, обучение модели CNN для классификации текста, применение функций потерь и оптимизаторов для обучения модели]
- Статистические методы: [используется функция потерь категориальная перекрестная энтропия для задачи мультиклассовой классификации, оптимизатор Adam; разведочный анализ данных с использованием описательной статистики, методы обнаружения и обработки выбросов (например, принцип 3σ), методы интерполяции и моделирования для работы с отсутствующими данными]
] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий результаты исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть представлены результаты исследования (обычно после методологии).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный результатам исследования (например, "Результаты", "Результаты исследования", "Полученные данные" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются полученные результаты.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Основных полученных результатах
- Представленных данных (таблицы, графики, диаграммы)
- Статистических показателях (если применимо)
- Интерпретации полученных результатов
- Утверждениях автора о новизне полученных результатов
Шаг 5. Обратите внимание на то, как автор формулирует и подчеркивает новизну своих результатов.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ
Гао Тянь
Магистерская диссертация
Разработка новых методов анализа настроений, анализа текста в
социальных сетях для прогнозирования предпочтения
пользователей
Направление 02.04.02
Фундаментальная информатика и информационные технологии
Магистерская программа «Технологии баз данных»
Научный руководитель
Кафедра технологии программирования
доцент
Сергеев Сергей Львович
Рецензент
Пашкевич Василий Эрикович
Санкт-Петербург
2021SAINT-PETERSBURG STATE UNIVERSITY
GaoTian
Graduation project
Development of new methods for sentiment analysis, text analysis in
social networks to predict user preferences
Master level 02.04.02
«Fundamental Informatics and Information Technology»
«Database Technologies» №19/5503/1
Research supervisor:
Department of Programming Technology
Associate Professor
Sergeev Sergey Lvovich
Reviewer
Pashkevich Vasilii Ericovich
Saint-Petersburg
2021Содержание
Введение ................................................................................................................................... 4
Постановка задачи ................................................................................................................... 5
Введение в процесс эмоционального анализа ...................................................................... 6
1. Языковая модель .......................................................................................................... 7
2. Разделение слов ............................................................................................................ 8
3. Векторизация слов ....................................................................................................... 9
3.1 Репрезентативность слов ................................................................................... 9
3.2 Генерировать векторы слов ............................................................................. 10
4. Алгоритм анализа настроения .................................................................................. 12
4.1 На основе правил .............................................................................................. 13
4.2 Автоматизированные системы ........................................................................ 13
Принцип и конкретные шаги по реализации ...................................................................... 15
Глава 1. Системная среда и инструментарий .............................................................. 15
Глава 2. Доступ к информации ..................................................................................... 16
2.1 Общедоступные наборы данных .................................................................... 16
2.2 Использование веб-краулеров для сбора данных .......................................... 17
Глава 3. Правила очистки данных ................................................................................ 24
3.1 Разведочный анализ ......................................................................................... 24
3.2 Отсутствующие значения ................................................................................ 25
3.3 Аномальные данные ......................................................................................... 26
3.4 Дедупликация ................................................................................................... 28
3.5 Обработка шумов (данных о помехах) ........................................................... 28
Глава 4. Инструменты и принципы разделения слов.................................................. 29
4.1 Инструмент для разделения слов на английском (русском) языке –NLTK . 29
4.2 Инструмент для разделения китайских слов – jieba ..................................... 31
Глава 5. GloVe и Bret ...................................................................................................... 33
5.1 Объяснение принципа word2vec ..................................................................... 33
5.2 Объяснение принципа GloVe ........................................................................... 37
5.3 Объяснение принципа Bert .............................................................................. 39
Глава 6. Конволюционная нейронная сеть – CNN ...................................................... 42
6.1 Входной слой CNN ........................................................................................... 43
6.2 Конволюционный слой CNN ........................................................................... 44
6.3 Объединяющий слой CNN .............................................................................. 45
6.4 Полностью связанный слой CNN + слой softmax ......................................... 47
6.5 Функции потерь и оптимизаторы ................................................................... 47
Выводы ................................................................................................................................... 49
Заключение ............................................................................................................................. 52
Список литературы ................................................................................................................ 53
3Введение
Анализ настроения текста: также известен как поиск мнений, анализ
тенденций и т.д. Проще говоря, это процесс анализа, обработки, обобщения и
рассуждения о субъективном тексте с эмоциональным подтекстом. Интернет
генерирует большое количество пользовательских комментариев к ценной
информации, такой как люди, события, продукты и так далее. Эти отзывы
выражают различные эмоциональные окраски и тенденции людей, такие как
счастье, гнев, печаль, радость, критика, похвала и так далее. Исходя из этого,
потенциальные пользователи могут просматривать эти субъективные
комментарии, чтобы понять общественное мнение о событии или продукте.
Анализ настроений или поиск мнений - это процесс, с помощью которого
оцениваются мнения, эмоции и отношение людей к таким объектам, как
продукты, услуги и организации. Эта область быстро развивалась и взлетала
благодаря стремительному росту социальных сетей в Интернете, таких как
обзоры продуктов, обсуждения на форумах, твиты и сайты обмена
фотографиями, поскольку впервые в истории человечества такой огромный
объем цифровых данных был зафиксирован в форме. С начала 2000-х годов
анализ настроений стал одним из наиболее активных направлений исследований
в области обработки естественного языка (NLP). Также проводятся обширные
исследования в области интеллектуального анализа данных, интеллектуального
анализа веб-информации, интеллектуального анализа текста и информационного
поиска. Фактически, она распространилась от компьютерных наук до науки
управления и социальных наук, таких как маркетинг, финансы, политология,
коммуникации, медицина и даже история, вызывая общий интерес во всем
обществе из-за своей важности для бизнеса. Такое распространение объясняется
тем, что мнения занимают центральное место в том, что почти все виды
человеческой деятельности в значительной степени заботятся о том, что думают
другие. По этой причине, когда нам нужно принять решение, мы часто
обращаемся к мнению других людей. Это касается не только предприятий, но и
частных лиц.
Сегодня, если человек хочет купить потребительский товар, он больше не
ограничивается тем, что спрашивает мнение своих друзей и родственников,
поскольку в Интернете существует множество пользовательских обзоров и
публичных форумов для обсуждения товаров, где мы можем узнать то, что
хотим знать в обзорах, и, возможно, получить неожиданную выгоду. Для
организации может отпасть необходимость в проведении опросов,
4анкетирования и фокус-групп для изучения общественного мнения.
В последние годы мы стали свидетелями того, как статьи, которые
перекраивают имиджи компаний, обсуждают жизнь знаменитостей, вызывают
общественные настроения и эмоции через социальные сети, помимо всего
прочего, оказывают глубокое влияние на наши социальные и политические
системы, и такие статьи мобилизуют изменения в массовой политике. В то
время как мы сетуем на боязливость человеческой речи, мы также должны
признать огромные этические проблемы, которые порождает стремительный
рост социальных сетей. Так появился анализ настроения, который используется
для предотвращения возникновения злонамеренных или ложных событий.
Вообще говоря, цель анализа настроений - выяснить отношение говорящего
или автора к определенным темам или в ответ на полярные точки зрения в
тексте. Это отношение может быть его или ее личным суждением или оценкой,
или это может быть эмоциональное состояние момента (то есть эмоциональное
состояние автора в момент, когда было сделано заявление), или предполагаемая
эмоциональная коммуникация автора (то есть эмоция, которую автор хочет,
чтобы испытал читатель).
Постановка задачи
С быстрым развитием электронной коммерции все больше потребителей
размещают отзывы о товарах на интернет-платформах. Столкнувшись с более
прямой обратной связью от пользователей, компании столкнулись с серьезной
проблемой интеграции информации обратной связи и быстрого реагирования на
нее. Рост платформ социальных сетей, таких как Twitter, также предоставил
широкую базу данных для анализа общественного мнения и опросов
общественного мнения, основанных на онлайн-данных. В отличие от общего
анализа настроений, анализ настроений на основе атрибутов или характеристик
является более "гранулированным" и нацелен на предоставление серии кратких
выражений, основанных на информации из обзоров, для указания предпочтений
группы потребителей по каждому атрибуту продукта.
В этой статье мы рассмотрим, какие методы используются в анализе
настроений и как они применяются. Сравнивая сильные и слабые стороны этих
методов, мы нашли новый способ выполнения задачи анализа настроений с
пятью категориями (наша цель - классифицировать комментарии как: очень
нравится, нравится, нейтральный, не нравится и очень не нравится).
5Введение в процесс эмоционального анализа
Анализ настроений - это процесс анализа, обработки, обобщения и
рассуждения о субъективных текстах с эмоциональным подтекстом. В
соответствии с различными категориями обрабатываемых текстов, его можно
разделить на анализ настроений на основе новостных обзоров и анализ
настроений на основе обзоров продуктов. Среди них первый в основном
используется для мониторинга мнений и прогнозирования информации, а
второй может помочь пользователям понять репутацию определенного
продукта в общественном сознании.
Существует два основных распространенных метода анализа полярности
настроений: методы, основанные на ручном составлении словарей настроений,
и методы автоматических систем, основанные на машинном обучении.
Подход машинного обучения является более точным, поскольку
лексическое соответствие подвержено большим ошибкам из-за богатства
семантических выражений, а подход машинного обучения - нет. И его можно
использовать в более разнообразных сценариях. Будь то предметно-целевая
классификация или классификация положительных и отрицательных
настроений, машинное обучение может справиться с поставленной задачей. При
этом нет необходимости спускаться на уровень слов, предложений и
грамматики, как в случае ручного построения лексикона настроений.
Ручной подход к созданию словарей настроений применим к гораздо более
широкому кругу корпусов, будь то товары, такие как мобильные телефоны или
компьютеры, или корпусы, такие как книжные обзоры или рецензии на фильмы.
Но машинное обучение, с другой стороны, чрезвычайно зависит от корпуса, и
если взять классификатор, обученный на корпусе сотовых телефонов, и
классифицировать его для книжного обзора, то он обречен на провал.
Использование машинного обучения для анализа настроений, что можно
выразить по-другому с тем же смыслом, заключается в использовании
контролируемых (требующих ручной маркировки категорий) методов
машинного обучения для классификации текста.
Это принципиально отличается от ручного подхода к созданию словаря
настроений для сопоставления. Ручное составление словаря для сопоставления -
это прямое вычисление слов настроения в тексте для получения их баллов
склонности к настроению. В отличие от этого, идея подхода машинного
обучения заключается в том, чтобы сначала выбрать часть текста, выражающую
позитивные настроения, и часть текста, выражающую негативные настроения, и
обучить их с помощью методов машинного обучения, чтобы получить
классификатор настроений. Затем этот классификатор настроений используется
для дихотомической классификации всех текстов на положительные и
отрицательные. Окончательная классификация может дать категорию,
например, 0 или 1 для текста или значение вероятности, например, "этот текст с
вероятностью 90% является положительным и с вероятностью 10% -
6отрицательным".
Но наша задача - это задача мелкозернистой классификации пяти
настроений, поэтому прежде чем приступить к выполнению задачи анализа
настроений, нам необходимо иметь общее представление об используемых
методах и процессе, которому следует следовать при выполнении задачи
анализа настроений.
1. Языковая модель
При построении языковой модели возникает проблема слишком большого
количества свободных параметров, и для решения этой проблемы мы вводим
марковское предположение, что вероятность появления произвольного слова
связана только с конечным числом n слов, которые встречаются перед ним.
Статистическая модель языка, основанная на вышеуказанных предположениях,
называется N-граммной моделью языка. Как правило, значение n не может быть
слишком большим, иначе остается проблема слишком большого количества
свободных параметров.
(1) Когда n=1, т.е. появление слова не зависит от окружающих его слов,
такой вид мы называем униграммой, т.е. монадической моделью языка, когда
величиной свободного параметра является размер лексикона V.
(2) Когда n=2, т.е. когда появление слова связано только с одним словом
перед ним, такое мы называем биграммой, называется бинарной моделью языка,
также называется цепью Маркова первого порядка, когда величина свободного
параметра равна V^2.
(3) Когда n=3, т.е. появление слова связано только с двумя словами перед
ним, это называется триграммой, называется тернарной моделью языка, также
называется цепью Маркова второго порядка, когда порядок величины
свободного параметра равен V^3.
В общем случае используются только указанные выше значения, поскольку,
как видно из вышеизложенного, порядок величины свободных параметров
экспоненциально кратен значению n. С точки зрения эффективности модели,
теоретически, чем больше значение n, тем лучше результаты. Однако по мере
увеличения значения n величина улучшения эффекта уменьшается. Существует
также проблема надежности и различимости, чем больше параметров, тем
лучше различимость, но в то же время количество экземпляров отдельных
параметров становится меньше, что снижает надежность.
72. Разделение слов
(1) Проблема разделения слов в английском языке
(Обратите внимание: русский и английский языки на этом этапе разделения
слов обрабатываются практически одинаково, здесь я буду использовать
английский язык в качестве примера)
В английском языке в качестве разделителей используются естественные
пробелы, что удобно для разделения слов.
Английские слова имеют богатые морфологические преобразования. Чтобы
справиться с этими сложными преобразованиями, в английском NLP по
сравнению с китайским существуют некоторые уникальные этапы обработки,
которые мы называем лексико-морфологической редукцией (Lemmatization) и
извлечением стволов слов (Stemming).
Лексическая редукция: "does", "done", "doing", "did" должны быть
восстановлены до "do" путем лексической редукции.
Корень слова: слова "cities", "children”, "teeth" необходимо преобразовать в
основные формы "city", "child", "tooth".
В то же время следует обратить внимание на падеж каждого слова при
выполнении задания по расщеплению английского слова (расщепление русского
слова), например: "Stop", следует преобразовать в "stop"
Инструмент для разделения английских слов: Keras,Spacy,Gensim,NLTK
(2) Проблема разделения китайских слов
Разделение китайских слов является очень важным компонентом обработки
китайского естественного языка и имеет относительно долгую историю
исследований как в академических, так и в промышленных кругах, и есть
несколько более зрелых решений. Разделение китайских слов - это
фундаментальный шаг в обработке китайского текста и базовый модуль для
китайского взаимодействия человека и компьютера на естественном языке. В
отличие от английского языка, в китайских предложениях нет границ слов,
поэтому при обработке китайского естественного языка обычно необходимо
сначала выполнить разделение слов, а эффект разделения слов напрямую влияет
на эффект лексических и синтаксических деревьев и других модулей. Конечно,
разделение слов - это всего лишь инструмент, и сценарии бывают разные, и
требования тоже разные. При взаимодействии человека и компьютера на
естественном языке зрелые алгоритмы разделения китайских слов могут
достичь лучшего эффекта обработки естественного языка и помочь
компьютерам понять сложный китайский язык.
Инструмент для разделения китайских слов: Hanlp,ansj,LTP,KCWS ,jieba
83. Векторизация слов
После выполнения задания по разделению слов мы получили каждое слово.
Но компьютеры не могут понять человеческий язык, потому что они могут
распознавать только 0 и 1.
(Для получения дополнительной информации о составе компьютеров и о
том, почему они распознают только 0 и 1, а также об основных структурах
компьютеров, вы можете обратиться к учебнику "Архитектуры вычислительных
систем" [1], в котором можно узнать о составе и распознавании компьютеров, а
также об основных структурах современных)
Итак, после получения разделенных слов нам необходимо преобразовать
человеческий язык в компьютерный, и цель техники векторизации слов -
преобразовать естественный человеческий язык в "машинный язык", который
может быть распознан компьютером.
3.1 Репрезентативность слов
3.1.1 Дискретное представление (one-hot representation)
Традиционные подходы к естественной семантической обработке,
основанные на правилах или статистике, рассматривают слово как атомарный
символ
называется одномоментным представлением. Одномоментное представление
представляет каждое слово в виде длинного вектора. Размерность этого вектора
- размер таблицы слов, и только одно измерение вектора имеет значение 1, а
остальные - 0. Это измерение представляет текущее слово.
Пример.
Apple [0, 0, 0, 1, 0, 0, 0, 0, 0, 0, 0, 0, ......]
Одноточечное представление эквивалентно присвоению идентификатора
каждому слову, что приводит к представлению, которое не показывает связи
между словами. Кроме того, одноточечное представление приведет к очень
большому пространству признаков, но также дает то преимущество, что многие
прикладные задачи линейно разделимы в высокоразмерном пространстве.
3.1.2 Распределенное представление (distribution representation)
Встраивание слов относится к преобразованию слова в распределенное
представление, которое представление представляет слово как непрерывный
плотный вектор постоянной длины.
Преимущества распределенного представления:
(1) Между словами существуют отношения сходства.
9Именно понятие "расстояние" между словами является очень полезным для
многих задач обработки естественного языка.
(2) Содержит больше информации.
Векторы слов могут содержать больше информации, и каждое измерение имеет
конкретное значение.
3.2 Генерировать векторы слов
В этом подразделе кратко описаны методы генерации векторов слов.
Существует множество способов создания векторов слов, все они следуют
идее, что значение любого слова может быть представлено окружающими его
словами.
Способы генерации векторов слов можно разделить на методы, основанные
на статистике, и методы, основанные на языковых моделях.
3.2.1 На основе статистических методов
Подсчитывая количество совпадений слов в окне заранее определенного
размера, количество совпадающих слов вокруг слова используется в качестве
вектора текущего слова. В частности, мы определяем представление слова
путем построения матрицы совпадений из большого корпуса текстов.
Например, существует следующий корпус:
“I like deep learning.”
“I like NLP.”
“I enjoy flying.”
Тогда его матрица коокуррентности имеет следующий вид(Таб.1).
counts I like enjoy deep learning NLP fiying .
I 0 2 1 0 0 0 0 0
like 2 0 0 1 0 1 0 0
enjoy 1 0 0 0 0 0 1 0
deep 0 1 0 0 1 0 0 0
learning 0 0 0 1 0 0 0 1
NLP 0 1 0 0 0 0 0 1
flying 0 0 1 0 0 0 0 1
. 0 0 0 0 1 1 1 0
Таб.1
Далее нам необходимо решить проблему разреженности данных и
катастрофы размерности.
103.2.2 SVD (разложение по сингулярным значениям)
Поскольку дискретный вектор слов, полученный на основе матрицы
кокуррентности, страдает от проблемы высокой размерности и разреженности,
естественной идеей решения является уменьшение размерности исходного
вектора слов для получения плотного непрерывного вектора слов.
Для матрицы из подраздела 2.1.1 выполняется SVD-разложение для
получения матричной ортогональной матрицы U. Нормализация U дает матрицу
в следующем виде (Таб.2)
I 0.24 0.21 0.10 0.38 -0.18 -0.18 -0.42 -0.06
like 0.20 0.82 -0.17 0.31 0.18 -0.23 0.13 0.14
enjoy 0.37 0.64 0.16 0.00 -0.58 0.64 0.00 -0.31
deep 0.36 0.38 0.35 -0.07 0.45 0.08 0.55 -0.47
learning 0.40 0.52 -0.5 -0.43 0.35 0.16 -0.47 -0.40
NLP 0.35 0.35 -0.22 -0.19 0.13 0.49 0.21 0.66
flying 0.41 0.42 -0.40 -0.38 -0.51 -0.43 0.42 -0.12
. 0.38 0.58 0.59 -0.62 -0.03 -0.23 -0.26 0.24
Таб.2
SVD дает плотную (dense) матрицу слов, которая обладает многими
хорошими свойствами: семантически похожие слова похожи в векторном
пространстве и даже могут в некоторой степени отражать линейную связь
между словами.
3.3 Языковая модель (language model)
Языковая модель генерирует векторы слов путем обучения нейросетевой
языковой модели (NNLM: neural network language model), при этом векторы слов
являются побочными выходами языковой модели. Основная идея NNLM
заключается в предсказании слов, которые появляются в контекстном
окружении, и это предсказание контекстного окружения, по сути, является
обучением статистическим характеристикам совпадений. .
Некоторые из наиболее известных методов генерации векторов слов с
помощью нейросетевой языковой модели - Skip-gram, CBOW, LBL, NNLM,
C&W, GloVe и др.
Это также широко используется в задачах анализа настроений
промышленного уровня. Наиболее представительным из них является хорошо
известный - word2vec.
Этот метод не был создан трудом одного ученого, а совершенствовался
разными людьми.
Миколов и др. предложили модели CBOW (Continuous Bagof-Words) и Skip-
gram в своей работе 2013 года [2]. Основной целью разработки двух моделей
11является получение векторов слов более эффективным способом. Поэтому они
получили эти две модели путем упрощения существующих моделей и
сохранения основных частей, основываясь на своем предыдущем опыте работы
с моделями NNLM, RNNLM и C&W.
В 2013 году в [3] Миколов предложил две стратегии обучения моделей скип-
грамм: иерархический Softmax и отрицательная выборка.
Миколов предложил doc2vec в 2014 году [4].
Оригинальная статья, написанная Миколовым, не была хорошо понята, и с
тех пор было представлено подробное выведение оригинальной статьи [5,6].
И в этой статье мы собираемся использовать метод под названием GloVe.
После того, как Томаш Миколов и др. предложили word2vec в 2013 году, Glove
был предложен Джеффри Пеннингтоном, Ричардом Сочером, Кристофером Д.
Мннингом в 2014 году [7].
Суть модели Glove включает в себя новейшие методы глобальной
матричной факторизации и локального захвата контекстного окна, так что
учитывается как глобальная статистическая информация, так и информация
локального окна; результаты также показывают, что Glove достигает хорошей
производительности в задачах, связанных со словами.
Также я буду использовать Bert в качестве перекрестной ссылки. Bert - это
новый фреймворк, открытый Google, BERT может использоваться в системах
вопросов и ответов, анализа настроений, фильтрации спама, распознавания
именованных сущностей, кластеризации документов и других задачах. BERT
концептуально прост и эмпирически силен. Он получил новые современные
результаты на одиннадцати задачах обработки естественного языка, включая
повышение оценки GLUE до 80,5% (абсолютное улучшение на 7,7%), точности
MultiNLI до 86,7% (абсолютное улучшение на 4,6%), теста F1 для ответов на
вопросы SQuAD v1.1 до 93,2 (абсолютное улучшение на 1,5 балла) и теста F1
для SQuAD v2.0 до 83,1 (абсолютное улучшение на 5,1 балла).[8].
Здесь я просто использую модель встраивания слов Bert, потому что вся
система Bert очень сложна и очень требовательна к производительности
компьютера, а у меня нет такого высокопроизводительного компьютера.
Я подробнее остановлюсь на конкретных принципах работы Bert и GloVe в
разделе о реализации.
4. Алгоритм анализа настроения
После выполнения описанных выше действий мы можем получить все
слова, которые были векторизованы. Это также означает, что компьютер
правильно определил каждое слово. Теперь нам нужно выбрать алгоритм для
нашей задачи, задача анализа настроений, в принципе, является классификацией
текста. Возьмем в качестве примера эту задачу - задачу пяти классификаций, это
как если бы у нас было пять корзин и мы клали различные предметы в
соответствующие корзины в соответствии с правилами.
Правила, упомянутые выше, относятся к алгоритму, который нам нужно
12найти.
Существуют различные методы и алгоритмы для реализации анализа
настроений, которые можно классифицировать как.
1. на основе правил: проведение анализа настроения на основе набора
правил, разработанных вручную.
2. автоматизированные системы: которые опираются на методы машинного
обучения для получения знаний из данных.
4.1 На основе правил
Как правило, подходы, основанные на правилах, определяют набор правил с
помощью сценариев, которые используются для классификации настроений.
Правила могут использовать различные исходные данные, такие как.
(1) классические методы NLP, такие как строфы слов, символы, лексическая
аннотация и синтаксический разбор.
(2) Другие ресурсы, такие как словари (т.е. списки слов и выражений).
Базовый пример реализации на основе правил выглядит следующим
образом.
Определите два списка поляризованных слов (например, отрицательные
слова, такие как плохой, худший, уродливый и т.д., и положительные слова,
такие как хороший, лучший, красивый и т.д.).
Дан текст.
Подсчитайте количество положительных слов, встречающихся в тексте.
Подсчитайте количество отрицательных слов, встречающихся в тексте.
Возвращает положительные настроения, если число положительных
вхождений превышает число отрицательных вхождений слов, и наоборот,
возвращает отрицательные настроения. В противном случае верните
нейтральное положение.
Этот алгоритм очень прост, поскольку не учитывает, как слова сочетаются в
последовательности. Возможна более сложная обработка, но такие алгоритмы
быстро становятся очень сложными. Их может быть очень сложно
поддерживать, поскольку для поддержки пар новых выражений и словарей
могут потребоваться новые правила. Кроме того, добавление новых правил
может привести к плохим результатам из-за смешения с предыдущими
правилами. Поэтому эти алгоритмы требуют больших усилий по ручной
настройке и поддержанию правил.
4.2 Автоматизированные системы
В отличие от систем, основанных на правилах, автоматизированные
подходы полагаются не на составленные вручную правила, а на машинное
обучение. Задачи анализа настроения обычно моделируются как задачи
классификации, где текст подается на классификатор, который затем выдает
13соответствующую категорию, например, хорошую, плохую или нейтральную.
Классификаторы машинного обучения, как правило, могут быть
реализованы в виде следующих шагов(Рис.3):
(a) Training
label
Machine
learning
algorithm
Input Feature
(text) extractor
features
(b) Prediction
Input Feature Classifier
(text) extractor Model
features
label
Рис.3
(1) Процессы обучения и прогнозирования:
В процессе обучения (a) наша модель учится ассоциировать определенные
входы (т.е. текст) с соответствующими выходами (метками) на основе
обучающих образцов. Экстрактор признаков преобразует текстовые данные в
векторы признаков. Пары векторов признаков и меток (например,
положительных, отрицательных или нейтральных) подаются в алгоритм
машинного обучения для создания модели.
В процессе предсказания (b) используется экстрактор признаков, который
берет невидимые текстовые данные и преобразует их в векторы признаков. Эти
векторы признаков затем вводятся в модель, которая генерирует
прогностические метки (положительные, отрицательные или нейтральные).
(2) Извлечение признаков из текста:
Первым шагом в классификаторе текста для машинного обучения является
преобразование текста в числовое представление, обычно в вектор. Как правило,
каждый компонент вектора представляет собой частоту слов или выражений в
заранее определенном словаре (например, лексиконе полярных слов). Этот
14процесс называется извлечением признаков или векторизацией текста, и
классическим подходом был пакет слов или пакет инграмм с частотами.
(3) Алгоритмы классификации:
Алгоритмы классификации обычно используют статистические модели,
такие как NaïveBayes, логистическая регрессия, машины опорных векторов или
нейронные сети:
(a) NaïveBayes: вероятностная статистическая модель, которая использует
теорему Байеса для предсказания класса текста.
(b) Линейная регрессия: очень известный статистический алгоритм для
прогнозирования определенных значений (Y) с учетом набора признаков (X).
(c) Support vector machine(SVM): невероятностная модель, которая
использует представление текстовых примеров в виде точек в многомерном
пространстве. Примеры отображаются таким образом, что различные классы
(эмоции) примеров принадлежат к различным областям этого пространства.
Затем новые тексты отображаются в этом же пространстве и на основании того,
в какой регион они попадают, прогнозируется их принадлежность к той или
иной категории.
(d) Глубокое обучение: разнообразный набор алгоритмов, которые пытаются
обрабатывать данные с помощью искусственных нейронных сетей, имитируя
работу человеческого мозга.
В этой задаче классификации пяти объектов я намерен использовать
фреймворк глубокого обучения, CNN, поскольку традиционные алгоритмы
машинного обучения уже не способны удовлетворить наши потребности в
тонкой детализации.
CNN были первоначально использованы для решения проблем с
изображениями и привели к огромным изменениям в обработке изображений
(CV). Представим это так, в тексте, если каждое слово можно представить
вектором строк, то предложение можно представить матрицей, в таком случае
обработка текста похожа на обработку изображений.
Я подробно остановлюсь на принципах реализации нейронной сети CNN в
разделе конкретной реализации модели.
Принцип и конкретные шаги по реализации
Глава 1. Системная среда и инструментарий
Я должен обратить ваше внимание на то, что для выполнения этой
задачи мне пришлось заменить свой компьютер на новый из-за аппаратного
сбоя.
1) Компьютерная система, на которой генерировались векторы слов,
представляла собой Ubuntu 20.04, стриженную версию linux, python версии 3.6 и
Tensorflow версии 1.10, с использованием bert-as-service для генерации векторов
15слов.
2) Реализация кода CNN
Я использую Windows 10. язык программирования - python 3.8. фреймворк
глубокого обучения - tensorflow2.4.1, использующий основной вычислительный
модуль CPU (если на вашем компьютере есть GPU, вы можете установить
версию, которая использует GPU в качестве основного вычислительного
модуля). numpy версия-1.18.5. pandas версия-1.2.3. Если вы хотите использовать
Anaconda в качестве инструмента управления средой python, моя версия
Anaconda - 4.10.1 (я рекоменд | [Результаты исследования в статье:
1. Наличие специального раздела: [да, раздел "Выводы"]
2. Расположение описания результатов: [в разделе "Выводы" на странице 48-50]
3. Выделенное описание результатов:
«По предложению доцент Блеканова Ивана Станиславовича я использовал два набора данных, английский пятикатегорийный набор данных и китайский пятикатегорийный набор данных, соответственно. Каждый набор данных был обучен с помощью GloVe+CNN и Bert+CNN соответственно.
...
Как видно на рисунке 21, после 25 циклов обучения точность GloVe+CNN достигает 58.21%.
Как показано на рисунке 22, при использовании Bert+CNN точность составляет всего 47.31%.
...
Эти два пункта также объясняют, почему точность составляет всего 47.31% в модели Bert+CNN.
...
Используя китайский набор данных для классификации пяти слов, мы видим, что модель Bert+CNN примерно на 1% точнее модели Glove+CNN, что подтверждает связь между размерностью вектора слов, максимальным слоем объединения CNN и показателем точности.
...
Более низкая скорость Bert (39 часов для обучения вектора слов из 40 000 слов, 1794 секунды на цикл) также может быть продемонстрирована с точки зрения времени выполнения, требуя больше ресурсов, чем GloVe.»,
«В данной работе проводится исследование пяти классификаций для анализа настроений с использованием GloVe, Bert и CNN.
Результаты показывают, что комбинированная модель GloVe+CNN является лучшим выбором, чем комбинированная модель Bert+CNN для решения задачи классификации по пяти признакам для анализа настроений с ограниченными вычислительными ресурсами.
...
В ходе экспериментов по обработке сырых данных я обнаружил, что многие пользователи любят использовать смайлики (или картинки) для выражения своих эмоций, но в силу своей собственной неспособности ... я могу использовать только очень базовые алгоритмы для построения моделей ...»]
4. Компоненты представления результатов:
- Основные полученные результаты: [«точность GloVe+CNN достигает 58.21%», «точность Bert+CNN составляет 47.31% на английском наборе», «Bert+CNN примерно на 1% точнее Glove+CNN на китайском наборе»]
- Представленные данные (таблицы, графики): [«рисунок 21» (точность GloVe+CNN), «рисунок 22» (точность Bert+CNN), «рисунок 23» и «рисунок 24» для китайского набора данных]
- Статистические показатели: [точность классификации в процентах, время обучения моделей в часах и секундах на цикл]
- Интерпретация результатов: [«Модель GloVe+CNN показала лучшие результаты при ограниченных вычислительных ресурсах», «Возможные причины низкой точности связаны с большой долей нерелевантных данных и сложностью мультиклассовой классификации пяти настроений», «Bert не подходит для базовой модели CNN без дополнительного механизма внимания»]
- Утверждения о новизне: [«Второй способ решения проблемы бесполезных данных — введение в CNN механизма внимания» и «Механизм внимания широко используется в задачах глубокого обучения с замечательными результатами», а также указания на необходимость дальнейшей работы над улучшением моделей] ] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, в котором обосновывается актуальность исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите введение статьи, где обычно располагается обоснование актуальности.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор обосновывает значимость исследуемой проблемы.
Шаг 3. Определите, где сформулирована исследовательская проблема и/или цель исследования.
Шаг 4. Выделите текст, содержащий обоснование актуальности, формулировку исследовательской проблемы и цели исследования.
Шаг 5. Убедитесь, что выделенный текст полностью охватывает все аспекты обоснования актуальности.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ
ИНСТИТУТ ИСТОРИИ
Лян Лэи
Выпускная квалификационная работа
История архитектуры Конструктивизма в России.1922-1932.
Уровень образования: Магистратура
Направление: 50.04.03 «История искусства»
Основная образовательная программа:
ВМ.5585. 2019 «Искусствоведение (История искусств)»
Научный руководитель:
кандидат исторических наук, доцент
Евсевьев Михаил Юрьевич
Санкт-Петербург
20212
Содержание
Содержание .................................................................................................................................... 2
Введение ......................................................................................................................................... 3
Глава 1. Историографический обзор ......................................................................................... 10
1.1. Историография советского периода ........................................................................... 10
1.2. Историография постсоветского периода.................................................................... 17
1.3. Китайская историография ............................................................................................ 20
1.4. Зарубежная историография ......................................................................................... 26
Глава 2. Конструктивистское художественное движение и конструктивистская
архитектура .................................................................................................................................. 29
2.1. Предыстория эпохи зарождения Конструктивизма .................................................. 29
2.2. Начало и конец конструктивистского арт-движения. ............................................... 42
2.3. Основные стилистические особенности и основные идеи конструктивистской
архитектуры ......................................................................................................................... 58
2.4. Введение в конструктивистскую архитектурную организацию .............................. 59
2.5. Выводы .......................................................................................................................... 64
Глава 3. Основные типы конструктивистской архитектуры .................................................. 65
3.1. Дома-коммуны эпохи конструктивизма （коммуна） ............................................ 65
3.2. Рабочие клубы и дворцы культуры эпохи конструктивизма ................................... 72
3.3. Театр массового действа эпохи конструктивизма..................................................... 76
3.4. Выводы .......................................................................................................................... 83
Глава 4. Архитекторы-конструктивисты и их произведения .................................................. 85
4.1. Братья Веснины ............................................................................................................ 85
4.2. М.Я.Гинзбург ................................................................................................................ 98
4.3. Иван Ильич Леонидов ................................................................................................ 104
Глава 5. Всемирное влияние Конструктивизма ...................................................................... 114
5.1. Влияние конструктивистской архитектуры на последующие поколения
архитектуры ....................................................................................................................... 114
5.1.1. Продолжение конструктивистских архитектурных идей в глобальном
развитии ...................................................................................................................... 114
5.2.2. Развитие и продолжение конструктивистских архитектурных идей в
Советской России ...................................................................................................... 117
5.2. Влияние на современных архитекторов ................................................................... 121
5.2.1. Заха Хадид ........................................................................................................ 121
5.2.2. Кадзуё Сэдзима и Рем Колхас ........................................................................ 122
5.3. Выводы ........................................................................................................................ 123
Заключение ................................................................................................................................. 125
Список литературы .................................................................................................................... 128
приложение ................................................................................................................................ 1313
Введение
Настало время взглянуть и на конструктивизм
по возможности широко и непредвзято.
Казалось бы, это — наиболее определенное,
прямо выраженное явление в авангардном
художественном движении. И потому — более
простое. Так кажется лишь до тех пор, пока не
углубишься в изучение. Стоит приблизиться —
проступают странности, «нестыковки»,
проявляется трудность, а часто и
невозможность однозначных определений.
Елена Сидорина1
Причины исследования
В 1960-х годах некоторые стали выступать против чрезмерного,
несдержанного и сложного архитектурного декора. Конструктивистская
архитектура, которая проста и проста, имеет сильное геометрическое
трехмерное чувство и очень практична, стала стилем, который молодые
архитекторы будут учитывать при проектировании зданий.
С 1990-х годов архитектура стиля деконструктивизма охватила Китай
и мир, а деконструктивизм всегда называется «антиконструктивизмом».2
Многие конструктивистские архитектурные идеи, которые не были
реализованы в ХХ веке, были реализованы в 1990-х годах с развитием
общества, развитием технологий и увеличением населения мира. Например,
самое диверсифицированное элитное жилье в Москве. Есть также много
архитекторов, которые перешли от других архитектурных стилей к
исследованиям и проектированию конструктивистских стилей по всему
миру, например: Гарри Сейдлер 3 ,Рем Колхас 4 и так далее. Хотя эти
архитекторы конструктивистского стиля признаны архитектурным миром,
1 Елена Сидорина. Русский конструктивизм: истоки, идеи, практика.М.,1995. С.6.
2 Грицанов А. А., Можейко М. Постмодернизм. Энциклопедия
3 Гарри Сейдлер：Модернизъм, австрийски архитект.
4 Рем Колхас: видный голландский архитектор, теоретик архитектуры.4
они также возвращают конструктивистскую архитектуру на всеобщее
обозрение и вызывают всеобщее внимание. Сегодня по-прежнему
существует мнение большинства, что абстракция родилась на Западе,
потому что Руис-и-Пикассо5, представитель кубизма6, и Сальвадор Дали7,
представитель сюрреализма, были западами. Но на самом деле, это
неотъемлемое понятие неправильно. Абстракционизм родилась в России, и
хотя она часто забывается общественностью, правда, что двое из трех
пионеров абстракции были советскими - Малевич8 и Кандинский9. Поэтому
для кого-то очень важно правильно и серьезно признать и изучить историю
конструктивизма, а значит правильно и серьезно признать, и оценить
реальность.
Значимость исследования
В начале 1930-х годов политические мысли в советском обществе
постепенно менялись. После прихода к власти Сталина он начал
ограничивать художественное творчество. С тех пор советским российским
художникам не хватало творческого энтузиазма, и произведения
конструктивистского стиля постепенно уменьшались. Во время Второй
мировой войны многие современные архитекторы переехали в
Соединенные Штаты, чтобы избежать войны, и центр современной
архитектуры также переехал в Соединенные Штаты. После окончания
Второй мировой войны мировая экономика постепенно восстановилась, а
социальное развитие стабилизировалось. На этой основе, чтобы
5 Крючкова В. А. // Перу — Полуприцеп. — М.: Большая российская энциклопедия,
2014. — С. 192. — (Большая российская энциклопедия : [в 35 т.] / гл. ред. Ю. С. Осипов ;
2004—2017, т. 26). — ISBN 978-5-85270-363-7.
6 Ф. С. Капица. История мировой культуры. — Издательсто АСТ, 2010. —
730 с. — ISBN 978-5-17-064681-4.
7 Salvador Dalí (англ.) — 2006. — ISBN 978-0-19-977378-7
8 Борис Грибанов. Русский авангард и письмо Малевича // Картины, и жизнь: записки
коллекционера. — М.: Права человека, 1999. — 272 с. — 1000 экз. — ISBN 5-7712-0103-
0.
9 Кандинский Василий Васильевич // Большая советская энциклопедия: [в 30 т.] / под
ред. А. М. Прохорова — 3-е изд. — М.: Советская энциклопедия, 1969.5
удовлетворить растущие материальные и культурные потребности людей,
архитекторы начали заполнять пустоту мира великолепными проектами,
эклектичной архитектурой10 и архитектурой в стиле ретро11. Он появлялся
снова и снова. Эти изменения привели к застою или даже регрессу советско-
русского конструктивистского архитектурного дизайна и постепенно
исчезли в долгой истории различных художественных школ середины и
конца 20 века.
Долгое время после этого великое историческое значение советско-
российской конструктивистской архитектуры игнорировалось
архитекторами и исследователями, а архитектурные достижения
конструктивизма не получали должного внимания. До конца 20 века
ученые-исследователи начали изучать теории конструктивизма, а
архитекторы начали использовать конструктивистские теории искусства
для проектирования и строительства зданий в стиле конструктивизма. В
академических кругах конструктивистская архитектура давала
относительно объективную и справедливую оценку. Однако, поскольку
время исследования составляет всего от двух до тридцати лет, все еще
существуют большие сомнения и пробелы в исследованиях
конструктивистской архитектуры. Особенно в Китае. До разрыва
дипломатических отношений между Китаем и Россией в прошлом веке в
Китае все еще было много конструктивистских зданий. Однако в 21-м в
мире сегодня не так много исследовательских статей о конструктивизме в
Китае. Еще меньше работ по советскому конструктивизму начала ХХ века.
Целью данной работы является изучение мастеров конструктивизма
1920-1930-х годов и их классических произведений и примеров, изучение
советских и русских классических конструктивистских зданий и
сооружений 1920-1930-х годов, соответствующих различным функциям,
10 Индексный словарь по искусству и архитектуре - эклектика
11 «Стиль ретро» в Интерактивной Энциклопедии современного языка Жаргон.6
анализ начала, развития и конца конструктивизма и продолжения
современного мира, влияния на современную архитектуру. Есть надежда,
что этот текст дополнит ранние исследования по истории современной
архитектуры и расширит понимание публикой композиционной
архитектуры и авангардного искусства12 1920-1930-х годов.
Предмет исследования
Объектом исследования данной статьи является советская российская
конструктивистская архитектура 1920-1930-х годов. Конструктивизм - это
архитектурный стиль, который использует абстрактную геометрию для
выражения функциональности и имеет практическую цель; это движение в
современном искусстве начала 20-го века, которое фундаментально
потрясает традиционные методы пластического искусства; это
художественное и культурное явление. , Повлиял на направление развития
современного искусства; это культурное движение, включающее широкий
спектр социальных характеристик, движение включает литературу, драму,
живопись, скульптуру, архитектуру, декоративно-прикладное искусство,
музыку и т. Д., Которое охватывает практически все категории искусства.
Конструктивизм - одно из истоков современного искусства. В
произведениях конструктивизма мы видим, что технология и искусство
достигли наилучшего сочетания. Таким образом, модернистский дизайн
может стать самым влиятельным дизайном в первой половине 20 века.
Стиль, во второй половине 20 века, международный стиль, который был
популярен во всем мире, был разработан на основе этого.
Первая мировая война разразилась в 1914 году, и социальная и
экономическая жизнь претерпела серьезные изменения. В этой всемирной
битве Россия добилась успеха в Октябрьской революции. Под руководством
Ленина в 1917 году партия большевиков создала первую
12 Саруханян А. П. К соотношению понятий «модернизм» и «авангардизм» // Авангард
в культуре XX века (1900—1930 гг.): Теория. История. Поэтика: В 2 кн. / Под ред. Ю. Н.
Гирина. — М.: ИМЛИ РАН, 2010. — Т. 1. — С. 16.7
коммунистическую страну в мире - Советский Союз. В первые дни создания
Советского Союза из-за экономической блокады и военного угнетения
Советского Союза западными капиталистическими странами установление
нового советского режима было очень трудным. Именно из-за этой суровой
жизненной среды большое количество передовых российских
интеллектуалов поддерживает большевистский режим, надеясь построить
процветающую, демократическую, гармоничную и процветающую новую
страну. Эти передовые элементы и художники по-разному вкладывали свои
силы и разными способами участвовали в строительстве нового Советского
Союза. Конструктивизм выступает за строгую и рациональную эстетику,
моделирование строго следует геометрическим фигурам, стремление к
механической строгости и точности, а также поиск искусства и дизайна,
совместимых с индустриальной эпохой. Эти конструктивистские
концепции соответствуют политической среде того времени. При активном
продвижении г-на Ленина в 1920-е и 1930-е годы Советский Союз был
благодатной почвой для развития конструктивизма, и художественное
творчество конструктивизма было совершенно свободным и без помех. В то
время конструктивизм проник во все стороны жизни советских людей:
скульптуру, живопись, промышленные товары и архитектуру. Основная
часть настоящей работы, главным образом, заключается в изучении
различных функций конструктивизма в архитектуре, соответственно, в
различных регионах Советской России повседневной жизни зданий,
общественных домов и театров и других зрелищных сооружений, научном
анализе методов их проектирования, архитектурной структуры.13 В этой
работе также были выбраны для исследования ряд выдающихся
архитекторов-конструктивистов и их классические работы, такие как:
13 Гинзбург М.Я. Жилище. — Москва, 1934. — С. 83-87.8
Татлин14, Братья Веснины15, М.Я.Гинзбург16, А.М.Родченко17 и др.18
Представитель ранних конструктивистских работ - проект Татлина
«Памятник III Коммунистического интернационала». Благодаря этой схеме
Татлин в полной мере продемонстрировал свои принципы конструктивизма
и сыграл огромную роль в окончательном становлении конструктивизма,
можно сказать, что без этой работы не было бы окончательного становления
конструктивизма. Хотя эта работа не была успешно построена из-за
технологических ограничений того времени, но это не помешало Татлину
стать основоположником конструктивизма с этой конструкцией. Важной
вехой в развитии конструктивистской архитектуры являются работы
чрезвычайно талантливых братьев Весниных. В первые дни они приобрели
большой богатый опыт благодаря множеству живописи и книжного дизайна,
и в последующих работах они имеют лаконичную «пролетарскую» эстетику.
Понимая жизненную среду и политическую ситуацию в советском обществе
того времени, они также проектировали произведения, соответствующие
художественным идеалам той эпохи, поэтому есть много зданий, которые
стоит изучить. Поскольку основным объектом исследования данной
диссертации является конструктивистская архитектура начала 20 века, но
поскольку архитектура современного конструктивистского стиля также
является наследием и продолжением стиля того времени, мы также немного
упомянем современных архитекторов-конструктивистов и их работы.
14 Хан-Магомедов С. О. Архитектура советского авангарда: Книга 1: Проблемы
формообразования. Мастера и течения. — М.: Стройиздат, 1996. — С. 86.— ISBN 5-274-
02045-3.
15 Чиняков А. Г. Братья Веснины. — М.: Стройиздат, 1970. — 179 с.
16 Гинзбург Моисей Яковлевич // Большая советская энциклопедия: [в 30 т.] / под
ред. А. М. Прохорова — 3-е изд. — М.: Советская энциклопедия, 1969.
17 Лаврентьев А. Н. Александр Родченко. — М.: Фонд «Русский авангард», 2007. —
128 с. — (Творцы русского классического художественного авангарда). — ISBN 978-5-
9647-0125-5.
18 Хан-Магомедов С. О. Архитектура советского авангарда. — М., 2001.9
Например: Заха Хадид19、Кадзуё Сэдзима20 и др. В центре внимания
исследования также будет связь между ними и конструктивистской
архитектурой.
Исторический фон того времени определил конструктивистский
архитектурный стиль и характеристики Советской России, и он достиг
своего пика в следующие 10-20 лет. Хотя это исследовательское движение
современного искусства вскоре прекратилось по политическим причинам,
но Влияние огромно.
19 Заха Хадид：представительница деконструктивизма.
20 Кадзуё Сэдзима：японский архитектор.10
Глава 1. Историографический обзор
Рассматриваемая тема находится на пересечении трёх главных
проблемных полей: во-первых, на фоне развития авангардной архитектуры
зародилась, развивалась и закончилась конструктивистская архитектура; во-
вторых, с 1922 по 1932 знаменитая конструктивистская архитектура в
Советском Союзе появилось за эти 10 лет;21 в-третьих, под влиянием
конструктивистской архитектуры, развитие современной архитектуры в
конце 20 века - начале 21 века.22 Данная глава посвящена характеристике
историографии первого проблемного поля, представленной
многочисленными работами как отечественных, так и зарубежных
исследователей. Отечественная историография разделяется на два периода:
советский и постсоветский. Зарубежная историография разделяется на два
периода: китайская и другие страны.
1.1. Историография советского периода
В советское время конструктивизм, возникший после Октябрьской
революции, был новаторским, авангардным и одним из неизбежных
направлений развития пролетарского искусства. Однако до зарождения,
развития конструктивизма до пика, а затем и до упадка, всего несколько
десятилетий. Таким образом, существует большая разница между
изучением конструктивистской архитектуры в советский период и в
постсоветский период, что позволяет выделить два исторических этапа -
советский период и постсоветский период.
21 Второе проблемное поле будет рассмотрено во введении работы.
22 Третье проблемное поле будет рассмотрено во введении работы.11
Корень конструктивизма — это функционализм, зародившийся в
Англии в середине XIX века. Хотя функционализм ориентирован на
функциональность и практичность продуктов в дизайне, одним из
недостатков функционализма является то, что он не может удовлетворить
потребности дизайна.23
Конструктивизм преобладал в Советском Союзе с 1920-х по 1930-е
годы, когда в этом стиле в основном строились общественные здания,
общежития и трактиры. Архитекторы-конструктивисты отвергают
громоздкие и сложные декорации и формализм. В их креативном дизайне
основное внимание уделяется функциям и назначению здания, а не
внешнему виду. В «Программе конструктивизма» в 1923 году значилось:
«Конструктивизм должен стать высшей формальной инженерией всей
жизни <...> Наши идеи должны развиваться на сегодняшних вещах.».
Термин «конструктивизм» использовался советскими художниками и
архитекторами ещё в 1920 году: конструктивистами себя
называли Александр Родченко и Владимир Татлин — автор проекта Башни
III Интернационала.24 Впервые конструктивизм официально обозначен в
1922 году в книге Алексея Михайловича Гана, 25которая так и называлась —
«Конструктивизм».
Но осенью 1919 года в Москве появилась группа — Общество молодых
художников (ОБМОХУ) в составе братья Владимир и Георгий Стенберги,
Константин Медунецкий, Александр Наумов, и другие. В хаотической
политической обстановке того времени эти талантливые и увлеченные
художники были увлечены новой эпохой, сознательно служили новой
общественной жизни, активно поддерживали и поддерживали советский
23 Цзинь Липин. Исследование взаимосвязи между функционализмом и современным
дизайном мебели в Китае [D]. Центральный Южный Лесной Колледж, 2005.
24 Архитектура Москвы 1910—1935 гг. / Комеч А. И., Броновицкая А. Ю., Броновицкая
Н. Н. — М.: Искусство — XXI век, 2012. — С. 90—104,142. — 356 с. — (Памятники
архитектуры Москвы). — 2500 экз. — ISBN 978-5-98051-101-2.
25 Лаврентьев А. Н. Алексей Ган. — М.: Э. Гордеев, 2010. — 192 с. — (Творцы
авангарда). — 150 экз. — ISBN 978-5-91566-032-7.12
режим. Они украшали искусством кварталы и площади, проектировали
театральные постановки для гастрольных выставок в селах, разрабатывали
революционные плакаты в целях пропаганды советской власти, выпускали
плакаты для Всероссийского комитета по ликвидации неграмотности в
хаотичной обстановке того времени.
А произведения, явившиеся плодом своеобразного “лабораторного
конструктивизма”, были продемонстрированы на Второй выставке
ОБМОХУ весной 1921 г. Эта знаменитая экспозиция, так же, как и
организованные в 1921 - 1922 гг. две выставки под
названием "5х5=25" показали эволюцию молодых художников от
станковой живописи к "цветоконструкциям", "конструкциям
пространственных сооружений" и далее к дизайну, эскизам интерьеров и
полиграфическим работам.
В январе 1922 г. три мастера — Медунецкий и братья Стенберги
устроили в Москве самостоятельную экспозицию "Конструктивисты”. На
этой выставке они заменили традиционные формы искусства новыми
формами искусства и заявили, что конструктивизм — это «величайшимй
трамплин для прыжка к общечеловеческой культуре». Впоследствии они
выразили свои уникальные идеи на первых выставках русского искусства,
состоявшихся в Берлине в октябре 1922 года и в Амстердаме в апреле и мае
1923 года.26
Один из европейских искусствоведов однажды сказал: «чего хотят
передовые художники во всех странах - непосредственным формированием
самой жизни».
В 1922 г. в Твери была опубликована программная
книга Гана "Конструктивизм", в которой "техническая целесообразность"
26 Москва-Берлин / Берлин-Москва. 1900-1950. М.,1996. С.160.13
была провозглашена в качестве формальной художественной догмы и было
объявлено: "Труд, техника, организация! — вот идеология нашего дня".27
Некоторые из членов ОБМОХУ вошли в состав Первой рабочей группы
конструктивистов, которая сложилась весной 1921 г. в московском
Институте художественной культуры (ИНХУКЕ). Под идейным
руководством Александра Родченко и Алексея Гана члены группы
проводили дискуссии (например, "Конструкция и композиция"), читали
доклады (например, "Неоинженеризм").
А. М. Ган28 провозглашалось, что «…группа конструктивистов ставит
своей задачей коммунистическое выражение материальных
ценностей… Тектоника, конструкция 29 и фактура — мобилизующие
материальные элементы индустриальной культуры». То есть явным
образом подчёркивалось, что культура новой России
является индустриальной. В то же время он не считает конструктивизм
обычным художественным явлением, которое зародилось и существует
только в России. Он считает, что конструктивизм своеобразен: если
конструктивизм должен быть реализован и развит в идеале большинства
художников, он может быть полностью реализован только после того, как
Россия осуществит пролетарскую революцию и завершит предварительный
план коммунизма. Ган писал: "Социально-политический строй РСФСР и
строй капиталистической Европы и Америки - два различных строя.
Естественно, что и конструктивизм не одинаков… На западе
конструктивизм кокетничает с политикой, заявляя, что новое искусство вне
политики… Наш конструктивизм боевой и непримиримый: он ведет
27 Ган А. Конструктивизм. Тверь,1922. С. 48.
28 Сидорина Е. В. «Ориентируясь на грядущую культуру коммунизма...» К творческой
биографии Алексея Гана // Сидорина Е. В. Конструктивизм без берегов. Исследования и
этюды о русском авангарде. — М.: Прогресс-Традиция, 2012. — С. 467—516,642—645.
— 656 с. — ISBN 978-5-89826-365-2.
29 Власов В. Г. Конструкция, конструктивность // Власов В. Г. Новый
энциклопедический словарь изобразительного искусства. В 10 т. — СПб.: Азбука-
Классика. — Т. IV, 2006. — С. 58914
суровую борьбу …со всеми, кто хоть сколько-нибудь защищает
спекулятивную художественную деятельность искусства". 30 Ган и его
последователи считают, что искусство должно служить построению нового
общества. Традиционное искусство должно быть отброшено и заменено
большим объемом производства и промышленности. Это неотделимо от
нового российского общества и нового политического строя после
революции.31 Поэтому между 1923 и 1930 годами многие русские теоретики
опубликовали работы, критикующие феномен «не смеют жертвовать
искусством ради материального производства» и художников, которые
поддерживали эту идею. например, как Николай Тарабукин, автор книги с
выразительным выражением "От мольберта к машине" (1923), или Борис
Арватов, утвержденный идеи конструктивизма в таких сочинениях, как
"Искусство и классы" (1923), "Искусство и производство" (1926) , "Об агит
и прозискусстве" (1930).Эти публикации решительно отрицают форму
«чистого искусства» и отрицают интуицию и воображение художников и
творцов как основу. В этих публикациях художники-конструктивисты
сделали упор на промышленное производство, создавая творчество
посредством точных расчетов и крупномасштабного механического
производства, а также учитывая реальные потребности. В процессе
изменений в новом обществе он твердо верит в промышленные
технологии.32
Конструктивизма в СССР принято считать архитектурную группу
студентов ВХУТЕМАСе (1924), выпускников МИГИ (1924) и МВТУ (1925-
1926). В этих организациях собралось большое количество молодых
художников, они внедрили много новшеств и экспериментов, а также
открыли новые курсы, такие как: архитектура, керамика, текстиль и другие
30 Ган А. Конструктивизм. Тверь,1922. С. 70.
31 В 1924 г. они организовали в Париже в галерее Персье собственную выставку под
названием "Русские конструктивисты".
32 Арватов Б. Об агити проз-искусстве, 1921-1926: Сб. статей. М., 1930. С. 25-27.15
курсы. В то же время в ВХУТЕМАС33 также стремятся развивать все виды
космического искусства и пластического искусства, и на этой основе он
соприкасается с объективными потребностями социальной среды и
закладывает основу школы инновационного дизайна. Первый выпуск
архитекторов ВХУТЕМАСа в 1922 г. 34(всего четыре человека: Г. Гольц, В.
Калашников, Н. Колли и Б. Сидоров) состоял из тех, кто завершал свое
образование, прерванное гражданской войной. Только начиная с 1925-1926
гг. ВХУТЕМАС и МВТУ стали выпускать архитекторов - в полном смысле
слова воспитанников советской высшей школы, которые начинали и
заканчивали свое профессиональное образование в новых вузах.35
Из-за стремительного распространения конструктивизма среди
дизайнеров в 1925 году дизайнеры-единомышленники, такие как А. А.
Веснина36 и М. Я. Гинзбург37, решили создать творческое объединение
архитекторов-конструктивистов-Объединение современных архитекторов
(ОСА) 38 . Печатным органом ОСА являлся журнал «Современная
архитектура» (1926—1930), начавший выходить ещё до официальной
регистрации Организации. Из всех творческих объединений архитекторов
1920-х — начала 1930-х годов (МАО, АСНОВА, ОАХ, ЛОА, ВОПРА, АРУ
и других) лишь ОСА имело собственный периодический печатный орган.39
На страницах журнала было изложено кредо объединения —
функциональный метод, который требовал от архитектора учёта
особенностей функционирования зданий, сооружений и комплексов путём
33 Хан-Магомедов С. О. Архитектура советского авангарда: Книга 1: Проблемы
формообразования. Мастера и течения. — М.: Стройиздат, 1996. — 709 с. — ISBN 5-274-
02045-3.
34 История промышленного дизайна, ВХУТЕМАС
35 Иванова-Веэн Л. И. ВХУТЕМАС — ВХУТЕИН: Москва — Ленинград: Выпускники
1920—1930: Справочник. — М.: АртКомМедиа, 2010. 48 с. Тираж 500 экз.
36 Хан-Магомедов С. О. Александр Веснин и конструктивизм. — М.: Архитектура-С,
2007. — 412 с. — ISBN 978-5-9647-0116-3.
37 Гинзбург, Моисей Яковлевич, на сайте Изобразительное искусство
38 Вигдария Хазанова. Советская архитектура первых лет Октября. 1917-1925 гг.. — М.:
Наука, 1970.
39 Хан-Магомедов, 1996, с. 403.16
создания их рационального плана и оборудования. Летом 1927 года
организация провела в Москве «Первую выставку современной
архитектуры», главная цель которой заключалась в том, чтобы идеи
конструктивизма не только распространялись среди архитекторов, но и
продвигали современную архитектуру в толпе.
В 1924 году главный лидер ОСА-вице-председатель М. Я. Гинзбург
выпустил книгу «Стиль и Эпоха». Эта книга является важным
произведением советской конструктивистской архитектуры. В этой книге
он всесторонне и систематически резюмировал теорию архитектурного
творчества и осуществил развитие архитектуры, основанное на развитии
промышленных технологий в 1920-х годах и в порядке нового общества. В
социальной среде того времени новое поколение молодых художников
должно было начать открывать новые художественные поля и ставить
прежде всего функционализм и конструктивные задачи в конкретной среде,
и сразу же сформировался новый стиль. Новый стиль эстетически прост и
логичен. С этой точки зрения появление конструктивизма неизбежно и дает
новую жизнь произведениям искусства и зданиям.
Другой главный архитектор ОСА - Л.М.Лисицкий,40 который, помимо
написания многих превосходных картин,41 42 43написал книгу «Россия.
Реконструкция архитектуры в Советском Союзе» по планировке советской
архитектуры. В этой книге он попытался использовать классические и
конкретные архитектурные примеры, чтобы представить стремление к
утопии в советский период. Эта книга также стала одним из ярких
представителей ранних конструктивистских архитектурных изданий. Эта
книга в основном знакомит читателей с условиями и формами создания
нового городского планирования. Как он писал, благодаря «Первой
40 РОССИЯ ВЫСОКАЯ. История высотного строительства России. — Екатеринбург:
TATLIN, 2014. — С. 180. — ISBN 978-5-000750-31-5.
41 Е. Р. Котляр, Образы штетла в произведениях художников Культур-лиги.
42 http://www.staratel.com/pictures/ruspaint/360.htm
43 Култур-лиге: художественный авангард 1910—1920-х гг.17
пятилетке» у советских архитекторов появилась возможность применять
свои планы и проекты ко всему региону и даже ко всему городу в больших
масштабах, что позволило создать комплексный подход. Есть возможность
проводить работы. Вместо того, чтобы просто показывать свои таланты в
конкретных стенах и домах, как раньше. В то же время в совершенно новой
социальной среде городское планирование изменилось, и люди стали
обращать внимание на социальные формы жизни, что напрямую ведет к
появлению новых форм строительства: домов-коммун, клубов для рабочих,
домов престарелых и т. Д. Общественные бани, стадионы и т. Д. Эта книга
также содержит большое количество иллюстраций и простых для
понимания пояснений, поэтому эта книга стала не только основным
источником информации о новом Советском Союзе, но и важным
памятником книжного дизайна.
1.2. Историография постсоветского периода
После распада Советского Союза в 1990-х историки искусства и
историки архитектуры использовали новые методы исследования для
значительного изучения конструктивизма.
Анатолий Анатольевич Стригалёв - советский историк искусства и
архитектуры, исследователь советского авангарда и конструктивистских
движений44, специалист по изучению В. Татлина. С 1993 по 1994 год был
одним из организаторов выставки "В. Татлин"45.Архитектуровед Елена
Овсянникова написала на смерть Анатолия Стригалёва:“Он был
авторитетнейшим знатоком архитектуры и искусства авангарда и
44 Умер Анатолий Стригалёв. The Art Newspaper Russia (26 февраля 2015). Дата
обращения: 30 апреля 2015.
45 Умер Анатолий Стригалёв. The Art Newspaper Russia (26 февраля 2015). Дата
обращения: 30 апреля 201518
единственным в своём роде биографом Владимира Татлина, основным
автором всех вышедших монографий о художнике, составителем каталогов
и выставок его произведений.”46
Селим Омарович Хан-Магомедов являлся одним из крупнейших
исследователей истории русского авангарда начала XX века. Он изучил
около 150 архитекторов, художников, дизайнеров и скульпторов той эпохи,
тщательно записал свои исследования и опубликовал жизни и работы этих
художников. После своих исследований он обнаружил много ранее
неизвестных фактов, но эти ф | ["Раздел с обоснованием актуальности исследования:
«Причины исследования
В 1960-х годах некоторые стали выступать против чрезмерного, несдержанного и сложного архитектурного декора. Конструктивистская архитектура, которая проста и проста, имеет сильное геометрическое трехмерное чувство и очень практична, стала стилем, который молодые архитекторы будут учитывать при проектировании зданий.
С 1990-х годов архитектура стиля деконструктивизма охватила Китай и мир, а деконструктивизм всегда называется «антиконструктивизмом». Многие конструктивистские архитектурные идеи, которые не были реализованы в ХХ веке, были реализованы в 1990-х годах с развитием общества, развитием технологий и увеличением населения мира. Например, самое диверсифицированное элитное жилье в Москве. Есть также много архитекторов, которые перешли от других архитектурных стилей к исследованиям и проектированию конструктивистских стилей по всему миру, например: Гарри Сейдлер, Рем Колхас и так далее. Хотя эти архитекторы конструктивистского стиля признаны архитектурным миром, они также возвращают конструктивистскую архитектуру на всеобщее обозрение и вызывают всеобщее внимание. Сегодня по-прежнему существует мнение большинства, что абстракция родилась на Западе, потому что Руис-и-Пикассо, представитель кубизма, и Сальвадор Дали, представитель сюрреализма, были западами. Но на самом деле, это неотъемлемое понятие неправильно. Абстракционизм родилась в России, и хотя она часто забывается общественностью, правда, что двое из трех пионеров абстракции были советскими - Малевич и Кандинский. Поэтому для кого-то очень важно правильно и серьезно признать и изучить историю конструктивизма, а значит правильно и серьезно признать, и оценить реальность.
Значимость исследования
В начале 1930-х годов политические мысли в советском обществе постепенно менялись. После прихода к власти Сталина он начал ограничивать художественное творчество. С тех пор советским российским художникам не хватало творческого энтузиазма, и произведения конструктивистского стиля постепенно уменьшались. Во время Второй мировой войны многие современные архитекторы переехали в Соединенные Штаты, чтобы избежать войны, и центр современной архитектуры также переехал в Соединенные Штаты. После окончания Второй мировой войны мировая экономика постепенно восстановилась, а социальное развитие стабилизировалось. На этой основе, чтобы удовлетворить растущие материальные и культурные потребности людей, архитекторы начали заполнять пустоту мира великолепными проектами, эклектичной архитектурой и архитектурой в стиле ретро. Он появлялся снова и снова. Эти изменения привели к застою или даже регрессу советско-русского конструктивистского архитектурного дизайна и постепенно исчезли в долгой истории различных художественных школ середины и конца 20 века.
Долгое время после этого великое историческое значение советско-российской конструктивистской архитектуры игнорировалось архитекторами и исследователями, а архитектурные достижения конструктивизма не получали должного внимания. До конца 20 века ученые-исследователи начали изучать теории конструктивизма, а архитекторы начали использовать конструктивистские теории искусства для проектирования и строительства зданий в стиле конструктивизма. В академических кругах конструктивистская архитектура давала относительно объективную и справедливую оценку. Однако, поскольку время исследования составляет всего от двух до тридцати лет, все еще существуют большие сомнения и пробелы в исследованиях конструктивистской архитектуры. Особенно в Китае. До разрыва дипломатических отношений между Китаем и Россией в прошлом веке в Китае все еще было много конструктивистских зданий. Однако в 21-м в мире сегодня не так много исследовательских статей о конструктивизме в Китае. Еще меньше работ по советскому конструктивизму начала ХХ века.»
Формулировка исследовательской проблемы:
«До разрыва дипломатических отношений между Китаем и Россией в прошлом веке в Китае все еще было много конструктивистских зданий. Однако в 21-м в мире сегодня не так много исследовательских статей о конструктивизме в Китае. Еще меньше работ по советскому конструктивизму начала ХХ века.»
Цель исследования:
«Целью данной работы является изучение мастеров конструктивизма 1920-1930-х годов и их классических произведений и примеров, изучение советских и русских классических конструктивистских зданий и сооружений 1920-1930-х годов, соответствующих различным функциям, анализ начала, развития и конца конструктивизма и продолжения современного мира, влияния на современную архитектуру. Есть надежда, что этот текст дополнит ранние исследования по истории современной архитектуры и расширит понимание публикой композиционной архитектуры и авангардного искусства 1920-1930-х годов.»] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий обзор литературы.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая внимание на введение и теоретическую часть.
Шаг 2. Найдите фрагменты текста, где автор анализирует и обобщает существующие исследования по теме.
Шаг 3. Определите, является ли обзор литературы отдельным разделом или интегрирован в другие части статьи (например, во введение).
Шаг 4. Выделите текст, содержащий анализ предыдущих исследований, теоретических подходов и концепций по теме.
Шаг 5. Обратите внимание на наличие ссылок на научные источники и их характер (отечественные/зарубежные, современные/классические).
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ
ИНСТИТУТ ИСТОРИИ
Лян Лэи
Выпускная квалификационная работа
История архитектуры Конструктивизма в России.1922-1932.
Уровень образования: Магистратура
Направление: 50.04.03 «История искусства»
Основная образовательная программа:
ВМ.5585. 2019 «Искусствоведение (История искусств)»
Научный руководитель:
кандидат исторических наук, доцент
Евсевьев Михаил Юрьевич
Санкт-Петербург
20212
Содержание
Содержание .................................................................................................................................... 2
Введение ......................................................................................................................................... 3
Глава 1. Историографический обзор ......................................................................................... 10
1.1. Историография советского периода ........................................................................... 10
1.2. Историография постсоветского периода.................................................................... 17
1.3. Китайская историография ............................................................................................ 20
1.4. Зарубежная историография ......................................................................................... 26
Глава 2. Конструктивистское художественное движение и конструктивистская
архитектура .................................................................................................................................. 29
2.1. Предыстория эпохи зарождения Конструктивизма .................................................. 29
2.2. Начало и конец конструктивистского арт-движения. ............................................... 42
2.3. Основные стилистические особенности и основные идеи конструктивистской
архитектуры ......................................................................................................................... 58
2.4. Введение в конструктивистскую архитектурную организацию .............................. 59
2.5. Выводы .......................................................................................................................... 64
Глава 3. Основные типы конструктивистской архитектуры .................................................. 65
3.1. Дома-коммуны эпохи конструктивизма （коммуна） ............................................ 65
3.2. Рабочие клубы и дворцы культуры эпохи конструктивизма ................................... 72
3.3. Театр массового действа эпохи конструктивизма..................................................... 76
3.4. Выводы .......................................................................................................................... 83
Глава 4. Архитекторы-конструктивисты и их произведения .................................................. 85
4.1. Братья Веснины ............................................................................................................ 85
4.2. М.Я.Гинзбург ................................................................................................................ 98
4.3. Иван Ильич Леонидов ................................................................................................ 104
Глава 5. Всемирное влияние Конструктивизма ...................................................................... 114
5.1. Влияние конструктивистской архитектуры на последующие поколения
архитектуры ....................................................................................................................... 114
5.1.1. Продолжение конструктивистских архитектурных идей в глобальном
развитии ...................................................................................................................... 114
5.2.2. Развитие и продолжение конструктивистских архитектурных идей в
Советской России ...................................................................................................... 117
5.2. Влияние на современных архитекторов ................................................................... 121
5.2.1. Заха Хадид ........................................................................................................ 121
5.2.2. Кадзуё Сэдзима и Рем Колхас ........................................................................ 122
5.3. Выводы ........................................................................................................................ 123
Заключение ................................................................................................................................. 125
Список литературы .................................................................................................................... 128
приложение ................................................................................................................................ 1313
Введение
Настало время взглянуть и на конструктивизм
по возможности широко и непредвзято.
Казалось бы, это — наиболее определенное,
прямо выраженное явление в авангардном
художественном движении. И потому — более
простое. Так кажется лишь до тех пор, пока не
углубишься в изучение. Стоит приблизиться —
проступают странности, «нестыковки»,
проявляется трудность, а часто и
невозможность однозначных определений.
Елена Сидорина1
Причины исследования
В 1960-х годах некоторые стали выступать против чрезмерного,
несдержанного и сложного архитектурного декора. Конструктивистская
архитектура, которая проста и проста, имеет сильное геометрическое
трехмерное чувство и очень практична, стала стилем, который молодые
архитекторы будут учитывать при проектировании зданий.
С 1990-х годов архитектура стиля деконструктивизма охватила Китай
и мир, а деконструктивизм всегда называется «антиконструктивизмом».2
Многие конструктивистские архитектурные идеи, которые не были
реализованы в ХХ веке, были реализованы в 1990-х годах с развитием
общества, развитием технологий и увеличением населения мира. Например,
самое диверсифицированное элитное жилье в Москве. Есть также много
архитекторов, которые перешли от других архитектурных стилей к
исследованиям и проектированию конструктивистских стилей по всему
миру, например: Гарри Сейдлер 3 ,Рем Колхас 4 и так далее. Хотя эти
архитекторы конструктивистского стиля признаны архитектурным миром,
1 Елена Сидорина. Русский конструктивизм: истоки, идеи, практика.М.,1995. С.6.
2 Грицанов А. А., Можейко М. Постмодернизм. Энциклопедия
3 Гарри Сейдлер：Модернизъм, австрийски архитект.
4 Рем Колхас: видный голландский архитектор, теоретик архитектуры.4
они также возвращают конструктивистскую архитектуру на всеобщее
обозрение и вызывают всеобщее внимание. Сегодня по-прежнему
существует мнение большинства, что абстракция родилась на Западе,
потому что Руис-и-Пикассо5, представитель кубизма6, и Сальвадор Дали7,
представитель сюрреализма, были западами. Но на самом деле, это
неотъемлемое понятие неправильно. Абстракционизм родилась в России, и
хотя она часто забывается общественностью, правда, что двое из трех
пионеров абстракции были советскими - Малевич8 и Кандинский9. Поэтому
для кого-то очень важно правильно и серьезно признать и изучить историю
конструктивизма, а значит правильно и серьезно признать, и оценить
реальность.
Значимость исследования
В начале 1930-х годов политические мысли в советском обществе
постепенно менялись. После прихода к власти Сталина он начал
ограничивать художественное творчество. С тех пор советским российским
художникам не хватало творческого энтузиазма, и произведения
конструктивистского стиля постепенно уменьшались. Во время Второй
мировой войны многие современные архитекторы переехали в
Соединенные Штаты, чтобы избежать войны, и центр современной
архитектуры также переехал в Соединенные Штаты. После окончания
Второй мировой войны мировая экономика постепенно восстановилась, а
социальное развитие стабилизировалось. На этой основе, чтобы
5 Крючкова В. А. // Перу — Полуприцеп. — М.: Большая российская энциклопедия,
2014. — С. 192. — (Большая российская энциклопедия : [в 35 т.] / гл. ред. Ю. С. Осипов ;
2004—2017, т. 26). — ISBN 978-5-85270-363-7.
6 Ф. С. Капица. История мировой культуры. — Издательсто АСТ, 2010. —
730 с. — ISBN 978-5-17-064681-4.
7 Salvador Dalí (англ.) — 2006. — ISBN 978-0-19-977378-7
8 Борис Грибанов. Русский авангард и письмо Малевича // Картины, и жизнь: записки
коллекционера. — М.: Права человека, 1999. — 272 с. — 1000 экз. — ISBN 5-7712-0103-
0.
9 Кандинский Василий Васильевич // Большая советская энциклопедия: [в 30 т.] / под
ред. А. М. Прохорова — 3-е изд. — М.: Советская энциклопедия, 1969.5
удовлетворить растущие материальные и культурные потребности людей,
архитекторы начали заполнять пустоту мира великолепными проектами,
эклектичной архитектурой10 и архитектурой в стиле ретро11. Он появлялся
снова и снова. Эти изменения привели к застою или даже регрессу советско-
русского конструктивистского архитектурного дизайна и постепенно
исчезли в долгой истории различных художественных школ середины и
конца 20 века.
Долгое время после этого великое историческое значение советско-
российской конструктивистской архитектуры игнорировалось
архитекторами и исследователями, а архитектурные достижения
конструктивизма не получали должного внимания. До конца 20 века
ученые-исследователи начали изучать теории конструктивизма, а
архитекторы начали использовать конструктивистские теории искусства
для проектирования и строительства зданий в стиле конструктивизма. В
академических кругах конструктивистская архитектура давала
относительно объективную и справедливую оценку. Однако, поскольку
время исследования составляет всего от двух до тридцати лет, все еще
существуют большие сомнения и пробелы в исследованиях
конструктивистской архитектуры. Особенно в Китае. До разрыва
дипломатических отношений между Китаем и Россией в прошлом веке в
Китае все еще было много конструктивистских зданий. Однако в 21-м в
мире сегодня не так много исследовательских статей о конструктивизме в
Китае. Еще меньше работ по советскому конструктивизму начала ХХ века.
Целью данной работы является изучение мастеров конструктивизма
1920-1930-х годов и их классических произведений и примеров, изучение
советских и русских классических конструктивистских зданий и
сооружений 1920-1930-х годов, соответствующих различным функциям,
10 Индексный словарь по искусству и архитектуре - эклектика
11 «Стиль ретро» в Интерактивной Энциклопедии современного языка Жаргон.6
анализ начала, развития и конца конструктивизма и продолжения
современного мира, влияния на современную архитектуру. Есть надежда,
что этот текст дополнит ранние исследования по истории современной
архитектуры и расширит понимание публикой композиционной
архитектуры и авангардного искусства12 1920-1930-х годов.
Предмет исследования
Объектом исследования данной статьи является советская российская
конструктивистская архитектура 1920-1930-х годов. Конструктивизм - это
архитектурный стиль, который использует абстрактную геометрию для
выражения функциональности и имеет практическую цель; это движение в
современном искусстве начала 20-го века, которое фундаментально
потрясает традиционные методы пластического искусства; это
художественное и культурное явление. , Повлиял на направление развития
современного искусства; это культурное движение, включающее широкий
спектр социальных характеристик, движение включает литературу, драму,
живопись, скульптуру, архитектуру, декоративно-прикладное искусство,
музыку и т. Д., Которое охватывает практически все категории искусства.
Конструктивизм - одно из истоков современного искусства. В
произведениях конструктивизма мы видим, что технология и искусство
достигли наилучшего сочетания. Таким образом, модернистский дизайн
может стать самым влиятельным дизайном в первой половине 20 века.
Стиль, во второй половине 20 века, международный стиль, который был
популярен во всем мире, был разработан на основе этого.
Первая мировая война разразилась в 1914 году, и социальная и
экономическая жизнь претерпела серьезные изменения. В этой всемирной
битве Россия добилась успеха в Октябрьской революции. Под руководством
Ленина в 1917 году партия большевиков создала первую
12 Саруханян А. П. К соотношению понятий «модернизм» и «авангардизм» // Авангард
в культуре XX века (1900—1930 гг.): Теория. История. Поэтика: В 2 кн. / Под ред. Ю. Н.
Гирина. — М.: ИМЛИ РАН, 2010. — Т. 1. — С. 16.7
коммунистическую страну в мире - Советский Союз. В первые дни создания
Советского Союза из-за экономической блокады и военного угнетения
Советского Союза западными капиталистическими странами установление
нового советского режима было очень трудным. Именно из-за этой суровой
жизненной среды большое количество передовых российских
интеллектуалов поддерживает большевистский режим, надеясь построить
процветающую, демократическую, гармоничную и процветающую новую
страну. Эти передовые элементы и художники по-разному вкладывали свои
силы и разными способами участвовали в строительстве нового Советского
Союза. Конструктивизм выступает за строгую и рациональную эстетику,
моделирование строго следует геометрическим фигурам, стремление к
механической строгости и точности, а также поиск искусства и дизайна,
совместимых с индустриальной эпохой. Эти конструктивистские
концепции соответствуют политической среде того времени. При активном
продвижении г-на Ленина в 1920-е и 1930-е годы Советский Союз был
благодатной почвой для развития конструктивизма, и художественное
творчество конструктивизма было совершенно свободным и без помех. В то
время конструктивизм проник во все стороны жизни советских людей:
скульптуру, живопись, промышленные товары и архитектуру. Основная
часть настоящей работы, главным образом, заключается в изучении
различных функций конструктивизма в архитектуре, соответственно, в
различных регионах Советской России повседневной жизни зданий,
общественных домов и театров и других зрелищных сооружений, научном
анализе методов их проектирования, архитектурной структуры.13 В этой
работе также были выбраны для исследования ряд выдающихся
архитекторов-конструктивистов и их классические работы, такие как:
13 Гинзбург М.Я. Жилище. — Москва, 1934. — С. 83-87.8
Татлин14, Братья Веснины15, М.Я.Гинзбург16, А.М.Родченко17 и др.18
Представитель ранних конструктивистских работ - проект Татлина
«Памятник III Коммунистического интернационала». Благодаря этой схеме
Татлин в полной мере продемонстрировал свои принципы конструктивизма
и сыграл огромную роль в окончательном становлении конструктивизма,
можно сказать, что без этой работы не было бы окончательного становления
конструктивизма. Хотя эта работа не была успешно построена из-за
технологических ограничений того времени, но это не помешало Татлину
стать основоположником конструктивизма с этой конструкцией. Важной
вехой в развитии конструктивистской архитектуры являются работы
чрезвычайно талантливых братьев Весниных. В первые дни они приобрели
большой богатый опыт благодаря множеству живописи и книжного дизайна,
и в последующих работах они имеют лаконичную «пролетарскую» эстетику.
Понимая жизненную среду и политическую ситуацию в советском обществе
того времени, они также проектировали произведения, соответствующие
художественным идеалам той эпохи, поэтому есть много зданий, которые
стоит изучить. Поскольку основным объектом исследования данной
диссертации является конструктивистская архитектура начала 20 века, но
поскольку архитектура современного конструктивистского стиля также
является наследием и продолжением стиля того времени, мы также немного
упомянем современных архитекторов-конструктивистов и их работы.
14 Хан-Магомедов С. О. Архитектура советского авангарда: Книга 1: Проблемы
формообразования. Мастера и течения. — М.: Стройиздат, 1996. — С. 86.— ISBN 5-274-
02045-3.
15 Чиняков А. Г. Братья Веснины. — М.: Стройиздат, 1970. — 179 с.
16 Гинзбург Моисей Яковлевич // Большая советская энциклопедия: [в 30 т.] / под
ред. А. М. Прохорова — 3-е изд. — М.: Советская энциклопедия, 1969.
17 Лаврентьев А. Н. Александр Родченко. — М.: Фонд «Русский авангард», 2007. —
128 с. — (Творцы русского классического художественного авангарда). — ISBN 978-5-
9647-0125-5.
18 Хан-Магомедов С. О. Архитектура советского авангарда. — М., 2001.9
Например: Заха Хадид19、Кадзуё Сэдзима20 и др. В центре внимания
исследования также будет связь между ними и конструктивистской
архитектурой.
Исторический фон того времени определил конструктивистский
архитектурный стиль и характеристики Советской России, и он достиг
своего пика в следующие 10-20 лет. Хотя это исследовательское движение
современного искусства вскоре прекратилось по политическим причинам,
но Влияние огромно.
19 Заха Хадид：представительница деконструктивизма.
20 Кадзуё Сэдзима：японский архитектор.10
Глава 1. Историографический обзор
Рассматриваемая тема находится на пересечении трёх главных
проблемных полей: во-первых, на фоне развития авангардной архитектуры
зародилась, развивалась и закончилась конструктивистская архитектура; во-
вторых, с 1922 по 1932 знаменитая конструктивистская архитектура в
Советском Союзе появилось за эти 10 лет;21 в-третьих, под влиянием
конструктивистской архитектуры, развитие современной архитектуры в
конце 20 века - начале 21 века.22 Данная глава посвящена характеристике
историографии первого проблемного поля, представленной
многочисленными работами как отечественных, так и зарубежных
исследователей. Отечественная историография разделяется на два периода:
советский и постсоветский. Зарубежная историография разделяется на два
периода: китайская и другие страны.
1.1. Историография советского периода
В советское время конструктивизм, возникший после Октябрьской
революции, был новаторским, авангардным и одним из неизбежных
направлений развития пролетарского искусства. Однако до зарождения,
развития конструктивизма до пика, а затем и до упадка, всего несколько
десятилетий. Таким образом, существует большая разница между
изучением конструктивистской архитектуры в советский период и в
постсоветский период, что позволяет выделить два исторических этапа -
советский период и постсоветский период.
21 Второе проблемное поле будет рассмотрено во введении работы.
22 Третье проблемное поле будет рассмотрено во введении работы.11
Корень конструктивизма — это функционализм, зародившийся в
Англии в середине XIX века. Хотя функционализм ориентирован на
функциональность и практичность продуктов в дизайне, одним из
недостатков функционализма является то, что он не может удовлетворить
потребности дизайна.23
Конструктивизм преобладал в Советском Союзе с 1920-х по 1930-е
годы, когда в этом стиле в основном строились общественные здания,
общежития и трактиры. Архитекторы-конструктивисты отвергают
громоздкие и сложные декорации и формализм. В их креативном дизайне
основное внимание уделяется функциям и назначению здания, а не
внешнему виду. В «Программе конструктивизма» в 1923 году значилось:
«Конструктивизм должен стать высшей формальной инженерией всей
жизни <...> Наши идеи должны развиваться на сегодняшних вещах.».
Термин «конструктивизм» использовался советскими художниками и
архитекторами ещё в 1920 году: конструктивистами себя
называли Александр Родченко и Владимир Татлин — автор проекта Башни
III Интернационала.24 Впервые конструктивизм официально обозначен в
1922 году в книге Алексея Михайловича Гана, 25которая так и называлась —
«Конструктивизм».
Но осенью 1919 года в Москве появилась группа — Общество молодых
художников (ОБМОХУ) в составе братья Владимир и Георгий Стенберги,
Константин Медунецкий, Александр Наумов, и другие. В хаотической
политической обстановке того времени эти талантливые и увлеченные
художники были увлечены новой эпохой, сознательно служили новой
общественной жизни, активно поддерживали и поддерживали советский
23 Цзинь Липин. Исследование взаимосвязи между функционализмом и современным
дизайном мебели в Китае [D]. Центральный Южный Лесной Колледж, 2005.
24 Архитектура Москвы 1910—1935 гг. / Комеч А. И., Броновицкая А. Ю., Броновицкая
Н. Н. — М.: Искусство — XXI век, 2012. — С. 90—104,142. — 356 с. — (Памятники
архитектуры Москвы). — 2500 экз. — ISBN 978-5-98051-101-2.
25 Лаврентьев А. Н. Алексей Ган. — М.: Э. Гордеев, 2010. — 192 с. — (Творцы
авангарда). — 150 экз. — ISBN 978-5-91566-032-7.12
режим. Они украшали искусством кварталы и площади, проектировали
театральные постановки для гастрольных выставок в селах, разрабатывали
революционные плакаты в целях пропаганды советской власти, выпускали
плакаты для Всероссийского комитета по ликвидации неграмотности в
хаотичной обстановке того времени.
А произведения, явившиеся плодом своеобразного “лабораторного
конструктивизма”, были продемонстрированы на Второй выставке
ОБМОХУ весной 1921 г. Эта знаменитая экспозиция, так же, как и
организованные в 1921 - 1922 гг. две выставки под
названием "5х5=25" показали эволюцию молодых художников от
станковой живописи к "цветоконструкциям", "конструкциям
пространственных сооружений" и далее к дизайну, эскизам интерьеров и
полиграфическим работам.
В январе 1922 г. три мастера — Медунецкий и братья Стенберги
устроили в Москве самостоятельную экспозицию "Конструктивисты”. На
этой выставке они заменили традиционные формы искусства новыми
формами искусства и заявили, что конструктивизм — это «величайшимй
трамплин для прыжка к общечеловеческой культуре». Впоследствии они
выразили свои уникальные идеи на первых выставках русского искусства,
состоявшихся в Берлине в октябре 1922 года и в Амстердаме в апреле и мае
1923 года.26
Один из европейских искусствоведов однажды сказал: «чего хотят
передовые художники во всех странах - непосредственным формированием
самой жизни».
В 1922 г. в Твери была опубликована программная
книга Гана "Конструктивизм", в которой "техническая целесообразность"
26 Москва-Берлин / Берлин-Москва. 1900-1950. М.,1996. С.160.13
была провозглашена в качестве формальной художественной догмы и было
объявлено: "Труд, техника, организация! — вот идеология нашего дня".27
Некоторые из членов ОБМОХУ вошли в состав Первой рабочей группы
конструктивистов, которая сложилась весной 1921 г. в московском
Институте художественной культуры (ИНХУКЕ). Под идейным
руководством Александра Родченко и Алексея Гана члены группы
проводили дискуссии (например, "Конструкция и композиция"), читали
доклады (например, "Неоинженеризм").
А. М. Ган28 провозглашалось, что «…группа конструктивистов ставит
своей задачей коммунистическое выражение материальных
ценностей… Тектоника, конструкция 29 и фактура — мобилизующие
материальные элементы индустриальной культуры». То есть явным
образом подчёркивалось, что культура новой России
является индустриальной. В то же время он не считает конструктивизм
обычным художественным явлением, которое зародилось и существует
только в России. Он считает, что конструктивизм своеобразен: если
конструктивизм должен быть реализован и развит в идеале большинства
художников, он может быть полностью реализован только после того, как
Россия осуществит пролетарскую революцию и завершит предварительный
план коммунизма. Ган писал: "Социально-политический строй РСФСР и
строй капиталистической Европы и Америки - два различных строя.
Естественно, что и конструктивизм не одинаков… На западе
конструктивизм кокетничает с политикой, заявляя, что новое искусство вне
политики… Наш конструктивизм боевой и непримиримый: он ведет
27 Ган А. Конструктивизм. Тверь,1922. С. 48.
28 Сидорина Е. В. «Ориентируясь на грядущую культуру коммунизма...» К творческой
биографии Алексея Гана // Сидорина Е. В. Конструктивизм без берегов. Исследования и
этюды о русском авангарде. — М.: Прогресс-Традиция, 2012. — С. 467—516,642—645.
— 656 с. — ISBN 978-5-89826-365-2.
29 Власов В. Г. Конструкция, конструктивность // Власов В. Г. Новый
энциклопедический словарь изобразительного искусства. В 10 т. — СПб.: Азбука-
Классика. — Т. IV, 2006. — С. 58914
суровую борьбу …со всеми, кто хоть сколько-нибудь защищает
спекулятивную художественную деятельность искусства". 30 Ган и его
последователи считают, что искусство должно служить построению нового
общества. Традиционное искусство должно быть отброшено и заменено
большим объемом производства и промышленности. Это неотделимо от
нового российского общества и нового политического строя после
революции.31 Поэтому между 1923 и 1930 годами многие русские теоретики
опубликовали работы, критикующие феномен «не смеют жертвовать
искусством ради материального производства» и художников, которые
поддерживали эту идею. например, как Николай Тарабукин, автор книги с
выразительным выражением "От мольберта к машине" (1923), или Борис
Арватов, утвержденный идеи конструктивизма в таких сочинениях, как
"Искусство и классы" (1923), "Искусство и производство" (1926) , "Об агит
и прозискусстве" (1930).Эти публикации решительно отрицают форму
«чистого искусства» и отрицают интуицию и воображение художников и
творцов как основу. В этих публикациях художники-конструктивисты
сделали упор на промышленное производство, создавая творчество
посредством точных расчетов и крупномасштабного механического
производства, а также учитывая реальные потребности. В процессе
изменений в новом обществе он твердо верит в промышленные
технологии.32
Конструктивизма в СССР принято считать архитектурную группу
студентов ВХУТЕМАСе (1924), выпускников МИГИ (1924) и МВТУ (1925-
1926). В этих организациях собралось большое количество молодых
художников, они внедрили много новшеств и экспериментов, а также
открыли новые курсы, такие как: архитектура, керамика, текстиль и другие
30 Ган А. Конструктивизм. Тверь,1922. С. 70.
31 В 1924 г. они организовали в Париже в галерее Персье собственную выставку под
названием "Русские конструктивисты".
32 Арватов Б. Об агити проз-искусстве, 1921-1926: Сб. статей. М., 1930. С. 25-27.15
курсы. В то же время в ВХУТЕМАС33 также стремятся развивать все виды
космического искусства и пластического искусства, и на этой основе он
соприкасается с объективными потребностями социальной среды и
закладывает основу школы инновационного дизайна. Первый выпуск
архитекторов ВХУТЕМАСа в 1922 г. 34(всего четыре человека: Г. Гольц, В.
Калашников, Н. Колли и Б. Сидоров) состоял из тех, кто завершал свое
образование, прерванное гражданской войной. Только начиная с 1925-1926
гг. ВХУТЕМАС и МВТУ стали выпускать архитекторов - в полном смысле
слова воспитанников советской высшей школы, которые начинали и
заканчивали свое профессиональное образование в новых вузах.35
Из-за стремительного распространения конструктивизма среди
дизайнеров в 1925 году дизайнеры-единомышленники, такие как А. А.
Веснина36 и М. Я. Гинзбург37, решили создать творческое объединение
архитекторов-конструктивистов-Объединение современных архитекторов
(ОСА) 38 . Печатным органом ОСА являлся журнал «Современная
архитектура» (1926—1930), начавший выходить ещё до официальной
регистрации Организации. Из всех творческих объединений архитекторов
1920-х — начала 1930-х годов (МАО, АСНОВА, ОАХ, ЛОА, ВОПРА, АРУ
и других) лишь ОСА имело собственный периодический печатный орган.39
На страницах журнала было изложено кредо объединения —
функциональный метод, который требовал от архитектора учёта
особенностей функционирования зданий, сооружений и комплексов путём
33 Хан-Магомедов С. О. Архитектура советского авангарда: Книга 1: Проблемы
формообразования. Мастера и течения. — М.: Стройиздат, 1996. — 709 с. — ISBN 5-274-
02045-3.
34 История промышленного дизайна, ВХУТЕМАС
35 Иванова-Веэн Л. И. ВХУТЕМАС — ВХУТЕИН: Москва — Ленинград: Выпускники
1920—1930: Справочник. — М.: АртКомМедиа, 2010. 48 с. Тираж 500 экз.
36 Хан-Магомедов С. О. Александр Веснин и конструктивизм. — М.: Архитектура-С,
2007. — 412 с. — ISBN 978-5-9647-0116-3.
37 Гинзбург, Моисей Яковлевич, на сайте Изобразительное искусство
38 Вигдария Хазанова. Советская архитектура первых лет Октября. 1917-1925 гг.. — М.:
Наука, 1970.
39 Хан-Магомедов, 1996, с. 403.16
создания их рационального плана и оборудования. Летом 1927 года
организация провела в Москве «Первую выставку современной
архитектуры», главная цель которой заключалась в том, чтобы идеи
конструктивизма не только распространялись среди архитекторов, но и
продвигали современную архитектуру в толпе.
В 1924 году главный лидер ОСА-вице-председатель М. Я. Гинзбург
выпустил книгу «Стиль и Эпоха». Эта книга является важным
произведением советской конструктивистской архитектуры. В этой книге
он всесторонне и систематически резюмировал теорию архитектурного
творчества и осуществил развитие архитектуры, основанное на развитии
промышленных технологий в 1920-х годах и в порядке нового общества. В
социальной среде того времени новое поколение молодых художников
должно было начать открывать новые художественные поля и ставить
прежде всего функционализм и конструктивные задачи в конкретной среде,
и сразу же сформировался новый стиль. Новый стиль эстетически прост и
логичен. С этой точки зрения появление конструктивизма неизбежно и дает
новую жизнь произведениям искусства и зданиям.
Другой главный архитектор ОСА - Л.М.Лисицкий,40 который, помимо
написания многих превосходных картин,41 42 43написал книгу «Россия.
Реконструкция архитектуры в Советском Союзе» по планировке советской
архитектуры. В этой книге он попытался использовать классические и
конкретные архитектурные примеры, чтобы представить стремление к
утопии в советский период. Эта книга также стала одним из ярких
представителей ранних конструктивистских архитектурных изданий. Эта
книга в основном знакомит читателей с условиями и формами создания
нового городского планирования. Как он писал, благодаря «Первой
40 РОССИЯ ВЫСОКАЯ. История высотного строительства России. — Екатеринбург:
TATLIN, 2014. — С. 180. — ISBN 978-5-000750-31-5.
41 Е. Р. Котляр, Образы штетла в произведениях художников Культур-лиги.
42 http://www.staratel.com/pictures/ruspaint/360.htm
43 Култур-лиге: художественный авангард 1910—1920-х гг.17
пятилетке» у советских архитекторов появилась возможность применять
свои планы и проекты ко всему региону и даже ко всему городу в больших
масштабах, что позволило создать комплексный подход. Есть возможность
проводить работы. Вместо того, чтобы просто показывать свои таланты в
конкретных стенах и домах, как раньше. В то же время в совершенно новой
социальной среде городское планирование изменилось, и люди стали
обращать внимание на социальные формы жизни, что напрямую ведет к
появлению новых форм строительства: домов-коммун, клубов для рабочих,
домов престарелых и т. Д. Общественные бани, стадионы и т. Д. Эта книга
также содержит большое количество иллюстраций и простых для
понимания пояснений, поэтому эта книга стала не только основным
источником информации о новом Советском Союзе, но и важным
памятником книжного дизайна.
1.2. Историография постсоветского периода
После распада Советского Союза в 1990-х историки искусства и
историки архитектуры использовали новые методы исследования для
значительного изучения конструктивизма.
Анатолий Анатольевич Стригалёв - советский историк искусства и
архитектуры, исследователь советского авангарда и конструктивистских
движений44, специалист по изучению В. Татлина. С 1993 по 1994 год был
одним из организаторов выставки "В. Татлин"45.Архитектуровед Елена
Овсянникова написала на смерть Анатолия Стригалёва:“Он был
авторитетнейшим знатоком архитектуры и искусства авангарда и
44 Умер Анатолий Стригалёв. The Art Newspaper Russia (26 февраля 2015). Дата
обращения: 30 апреля 2015.
45 Умер Анатолий Стригалёв. The Art Newspaper Russia (26 февраля 2015). Дата
обращения: 30 апреля 201518
единственным в своём роде биографом Владимира Татлина, основным
автором всех вышедших монографий о художнике, составителем каталогов
и выставок его произведений.”46
Селим Омарович Хан-Магомедов являлся одним из крупнейших
исследователей истории русского авангарда начала XX века. Он изучил
около 150 архитекторов, художников, дизайнеров и скульпторов той эпохи,
тщательно записал свои исследования и опубликовал жизни и работы этих
художников. После своих исследовани | Обзор литературы в статье:
[«Глава 1. Историографический обзор
Рассматриваемая тема находится на пересечении трёх главных проблемных полей: во-первых, на фоне развития авангардной архитектуры зародилась, развивалась и закончилась конструктивистская архитектура; во-вторых, с 1922 по 1932 знаменитая конструктивистская архитектура в Советском Союзе появилось за эти 10 лет; в-третьих, под влиянием конструктивистской архитектуры, развитие современной архитектуры в конце 20 века - начале 21 века. Данная глава посвящена характеристике историографии первого проблемного поля, представленной многочисленными работами как отечественных, так и зарубежных исследователей. Отечественная историография разделяется на два периода: советский и постсоветский. Зарубежная историография разделяется на два периода: китайская и другие страны.»
1.1. Историография советского периода - подробный анализ отечественных советских источников и концепций в контексте зарождения и развития конструктивизма.
1.2. Историография постсоветского периода - обзор новых исследований и публикаций после распада СССР, включая крупных историков и исследователей этого направления.
1.3. Китайская историография - условия и особенности изучения конструктивизма в Китае, основные работы китайских исследователей.
1.4. Зарубежная историография - анализ вклада зарубежных исследователей, их влияния и публикаций, включая связи с Баухаусом и другие международные аспекты.»]
Расположение обзора литературы:
[Обзор литературы представлен в виде отдельной главы, озаглавленной «Глава 1. Историографический обзор», которая имеет подразделы, посвящённые советскому, постсоветскому, китайскому и зарубежному периодам и направлениям исследований.]
Общая характеристика обзора:
[Обзор литературы весьма объемен и структурирован, охватывает историко-научные этапы изучения конструктивизма начиная с советского периода до современных исследований, включает как отечественные, так и зарубежные источники; выделяет различные географические направления исследований и основные фигуры в области; содержит много ссылок на научные публикации, монографии, статьи и конференции, что свидетельствует о глубокой теоретической и эмпирической основе работы.] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите описание материалов и методов исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть описаны методы исследования (обычно после введения или обзора литературы).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный методологии исследования (например, "Материалы и методы", "Методология", "Дизайн исследования" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются используемые методы, материалы, выборка, процедуры сбора и анализа данных.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Типе исследования (экспериментальное, обсервационное, качественное, количественное и т.д.)
- Использованных материалах и данных
- Методах сбора данных
- Методах анализа данных
- Выборке и ее характеристиках (если применимо)
- Процедурах исследования
- Статистических методах (если применимо)
Шаг 5. Обратите внимание на детальность и полноту описания методологии.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ
ИНСТИТУТ ИСТОРИИ
Лян Лэи
Выпускная квалификационная работа
История архитектуры Конструктивизма в России.1922-1932.
Уровень образования: Магистратура
Направление: 50.04.03 «История искусства»
Основная образовательная программа:
ВМ.5585. 2019 «Искусствоведение (История искусств)»
Научный руководитель:
кандидат исторических наук, доцент
Евсевьев Михаил Юрьевич
Санкт-Петербург
20212
Содержание
Содержание .................................................................................................................................... 2
Введение ......................................................................................................................................... 3
Глава 1. Историографический обзор ......................................................................................... 10
1.1. Историография советского периода ........................................................................... 10
1.2. Историография постсоветского периода.................................................................... 17
1.3. Китайская историография ............................................................................................ 20
1.4. Зарубежная историография ......................................................................................... 26
Глава 2. Конструктивистское художественное движение и конструктивистская
архитектура .................................................................................................................................. 29
2.1. Предыстория эпохи зарождения Конструктивизма .................................................. 29
2.2. Начало и конец конструктивистского арт-движения. ............................................... 42
2.3. Основные стилистические особенности и основные идеи конструктивистской
архитектуры ......................................................................................................................... 58
2.4. Введение в конструктивистскую архитектурную организацию .............................. 59
2.5. Выводы .......................................................................................................................... 64
Глава 3. Основные типы конструктивистской архитектуры .................................................. 65
3.1. Дома-коммуны эпохи конструктивизма （коммуна） ............................................ 65
3.2. Рабочие клубы и дворцы культуры эпохи конструктивизма ................................... 72
3.3. Театр массового действа эпохи конструктивизма..................................................... 76
3.4. Выводы .......................................................................................................................... 83
Глава 4. Архитекторы-конструктивисты и их произведения .................................................. 85
4.1. Братья Веснины ............................................................................................................ 85
4.2. М.Я.Гинзбург ................................................................................................................ 98
4.3. Иван Ильич Леонидов ................................................................................................ 104
Глава 5. Всемирное влияние Конструктивизма ...................................................................... 114
5.1. Влияние конструктивистской архитектуры на последующие поколения
архитектуры ....................................................................................................................... 114
5.1.1. Продолжение конструктивистских архитектурных идей в глобальном
развитии ...................................................................................................................... 114
5.2.2. Развитие и продолжение конструктивистских архитектурных идей в
Советской России ...................................................................................................... 117
5.2. Влияние на современных архитекторов ................................................................... 121
5.2.1. Заха Хадид ........................................................................................................ 121
5.2.2. Кадзуё Сэдзима и Рем Колхас ........................................................................ 122
5.3. Выводы ........................................................................................................................ 123
Заключение ................................................................................................................................. 125
Список литературы .................................................................................................................... 128
приложение ................................................................................................................................ 1313
Введение
Настало время взглянуть и на конструктивизм
по возможности широко и непредвзято.
Казалось бы, это — наиболее определенное,
прямо выраженное явление в авангардном
художественном движении. И потому — более
простое. Так кажется лишь до тех пор, пока не
углубишься в изучение. Стоит приблизиться —
проступают странности, «нестыковки»,
проявляется трудность, а часто и
невозможность однозначных определений.
Елена Сидорина1
Причины исследования
В 1960-х годах некоторые стали выступать против чрезмерного,
несдержанного и сложного архитектурного декора. Конструктивистская
архитектура, которая проста и проста, имеет сильное геометрическое
трехмерное чувство и очень практична, стала стилем, который молодые
архитекторы будут учитывать при проектировании зданий.
С 1990-х годов архитектура стиля деконструктивизма охватила Китай
и мир, а деконструктивизм всегда называется «антиконструктивизмом».2
Многие конструктивистские архитектурные идеи, которые не были
реализованы в ХХ веке, были реализованы в 1990-х годах с развитием
общества, развитием технологий и увеличением населения мира. Например,
самое диверсифицированное элитное жилье в Москве. Есть также много
архитекторов, которые перешли от других архитектурных стилей к
исследованиям и проектированию конструктивистских стилей по всему
миру, например: Гарри Сейдлер 3 ,Рем Колхас 4 и так далее. Хотя эти
архитекторы конструктивистского стиля признаны архитектурным миром,
1 Елена Сидорина. Русский конструктивизм: истоки, идеи, практика.М.,1995. С.6.
2 Грицанов А. А., Можейко М. Постмодернизм. Энциклопедия
3 Гарри Сейдлер：Модернизъм, австрийски архитект.
4 Рем Колхас: видный голландский архитектор, теоретик архитектуры.4
они также возвращают конструктивистскую архитектуру на всеобщее
обозрение и вызывают всеобщее внимание. Сегодня по-прежнему
существует мнение большинства, что абстракция родилась на Западе,
потому что Руис-и-Пикассо5, представитель кубизма6, и Сальвадор Дали7,
представитель сюрреализма, были западами. Но на самом деле, это
неотъемлемое понятие неправильно. Абстракционизм родилась в России, и
хотя она часто забывается общественностью, правда, что двое из трех
пионеров абстракции были советскими - Малевич8 и Кандинский9. Поэтому
для кого-то очень важно правильно и серьезно признать и изучить историю
конструктивизма, а значит правильно и серьезно признать, и оценить
реальность.
Значимость исследования
В начале 1930-х годов политические мысли в советском обществе
постепенно менялись. После прихода к власти Сталина он начал
ограничивать художественное творчество. С тех пор советским российским
художникам не хватало творческого энтузиазма, и произведения
конструктивистского стиля постепенно уменьшались. Во время Второй
мировой войны многие современные архитекторы переехали в
Соединенные Штаты, чтобы избежать войны, и центр современной
архитектуры также переехал в Соединенные Штаты. После окончания
Второй мировой войны мировая экономика постепенно восстановилась, а
социальное развитие стабилизировалось. На этой основе, чтобы
5 Крючкова В. А. // Перу — Полуприцеп. — М.: Большая российская энциклопедия,
2014. — С. 192. — (Большая российская энциклопедия : [в 35 т.] / гл. ред. Ю. С. Осипов ;
2004—2017, т. 26). — ISBN 978-5-85270-363-7.
6 Ф. С. Капица. История мировой культуры. — Издательсто АСТ, 2010. —
730 с. — ISBN 978-5-17-064681-4.
7 Salvador Dalí (англ.) — 2006. — ISBN 978-0-19-977378-7
8 Борис Грибанов. Русский авангард и письмо Малевича // Картины, и жизнь: записки
коллекционера. — М.: Права человека, 1999. — 272 с. — 1000 экз. — ISBN 5-7712-0103-
0.
9 Кандинский Василий Васильевич // Большая советская энциклопедия: [в 30 т.] / под
ред. А. М. Прохорова — 3-е изд. — М.: Советская энциклопедия, 1969.5
удовлетворить растущие материальные и культурные потребности людей,
архитекторы начали заполнять пустоту мира великолепными проектами,
эклектичной архитектурой10 и архитектурой в стиле ретро11. Он появлялся
снова и снова. Эти изменения привели к застою или даже регрессу советско-
русского конструктивистского архитектурного дизайна и постепенно
исчезли в долгой истории различных художественных школ середины и
конца 20 века.
Долгое время после этого великое историческое значение советско-
российской конструктивистской архитектуры игнорировалось
архитекторами и исследователями, а архитектурные достижения
конструктивизма не получали должного внимания. До конца 20 века
ученые-исследователи начали изучать теории конструктивизма, а
архитекторы начали использовать конструктивистские теории искусства
для проектирования и строительства зданий в стиле конструктивизма. В
академических кругах конструктивистская архитектура давала
относительно объективную и справедливую оценку. Однако, поскольку
время исследования составляет всего от двух до тридцати лет, все еще
существуют большие сомнения и пробелы в исследованиях
конструктивистской архитектуры. Особенно в Китае. До разрыва
дипломатических отношений между Китаем и Россией в прошлом веке в
Китае все еще было много конструктивистских зданий. Однако в 21-м в
мире сегодня не так много исследовательских статей о конструктивизме в
Китае. Еще меньше работ по советскому конструктивизму начала ХХ века.
Целью данной работы является изучение мастеров конструктивизма
1920-1930-х годов и их классических произведений и примеров, изучение
советских и русских классических конструктивистских зданий и
сооружений 1920-1930-х годов, соответствующих различным функциям,
10 Индексный словарь по искусству и архитектуре - эклектика
11 «Стиль ретро» в Интерактивной Энциклопедии современного языка Жаргон.6
анализ начала, развития и конца конструктивизма и продолжения
современного мира, влияния на современную архитектуру. Есть надежда,
что этот текст дополнит ранние исследования по истории современной
архитектуры и расширит понимание публикой композиционной
архитектуры и авангардного искусства12 1920-1930-х годов.
Предмет исследования
Объектом исследования данной статьи является советская российская
конструктивистская архитектура 1920-1930-х годов. Конструктивизм - это
архитектурный стиль, который использует абстрактную геометрию для
выражения функциональности и имеет практическую цель; это движение в
современном искусстве начала 20-го века, которое фундаментально
потрясает традиционные методы пластического искусства; это
художественное и культурное явление. , Повлиял на направление развития
современного искусства; это культурное движение, включающее широкий
спектр социальных характеристик, движение включает литературу, драму,
живопись, скульптуру, архитектуру, декоративно-прикладное искусство,
музыку и т. Д., Которое охватывает практически все категории искусства.
Конструктивизм - одно из истоков современного искусства. В
произведениях конструктивизма мы видим, что технология и искусство
достигли наилучшего сочетания. Таким образом, модернистский дизайн
может стать самым влиятельным дизайном в первой половине 20 века.
Стиль, во второй половине 20 века, международный стиль, который был
популярен во всем мире, был разработан на основе этого.
Первая мировая война разразилась в 1914 году, и социальная и
экономическая жизнь претерпела серьезные изменения. В этой всемирной
битве Россия добилась успеха в Октябрьской революции. Под руководством
Ленина в 1917 году партия большевиков создала первую
12 Саруханян А. П. К соотношению понятий «модернизм» и «авангардизм» // Авангард
в культуре XX века (1900—1930 гг.): Теория. История. Поэтика: В 2 кн. / Под ред. Ю. Н.
Гирина. — М.: ИМЛИ РАН, 2010. — Т. 1. — С. 16.7
коммунистическую страну в мире - Советский Союз. В первые дни создания
Советского Союза из-за экономической блокады и военного угнетения
Советского Союза западными капиталистическими странами установление
нового советского режима было очень трудным. Именно из-за этой суровой
жизненной среды большое количество передовых российских
интеллектуалов поддерживает большевистский режим, надеясь построить
процветающую, демократическую, гармоничную и процветающую новую
страну. Эти передовые элементы и художники по-разному вкладывали свои
силы и разными способами участвовали в строительстве нового Советского
Союза. Конструктивизм выступает за строгую и рациональную эстетику,
моделирование строго следует геометрическим фигурам, стремление к
механической строгости и точности, а также поиск искусства и дизайна,
совместимых с индустриальной эпохой. Эти конструктивистские
концепции соответствуют политической среде того времени. При активном
продвижении г-на Ленина в 1920-е и 1930-е годы Советский Союз был
благодатной почвой для развития конструктивизма, и художественное
творчество конструктивизма было совершенно свободным и без помех. В то
время конструктивизм проник во все стороны жизни советских людей:
скульптуру, живопись, промышленные товары и архитектуру. Основная
часть настоящей работы, главным образом, заключается в изучении
различных функций конструктивизма в архитектуре, соответственно, в
различных регионах Советской России повседневной жизни зданий,
общественных домов и театров и других зрелищных сооружений, научном
анализе методов их проектирования, архитектурной структуры.13 В этой
работе также были выбраны для исследования ряд выдающихся
архитекторов-конструктивистов и их классические работы, такие как:
13 Гинзбург М.Я. Жилище. — Москва, 1934. — С. 83-87.8
Татлин14, Братья Веснины15, М.Я.Гинзбург16, А.М.Родченко17 и др.18
Представитель ранних конструктивистских работ - проект Татлина
«Памятник III Коммунистического интернационала». Благодаря этой схеме
Татлин в полной мере продемонстрировал свои принципы конструктивизма
и сыграл огромную роль в окончательном становлении конструктивизма,
можно сказать, что без этой работы не было бы окончательного становления
конструктивизма. Хотя эта работа не была успешно построена из-за
технологических ограничений того времени, но это не помешало Татлину
стать основоположником конструктивизма с этой конструкцией. Важной
вехой в развитии конструктивистской архитектуры являются работы
чрезвычайно талантливых братьев Весниных. В первые дни они приобрели
большой богатый опыт благодаря множеству живописи и книжного дизайна,
и в последующих работах они имеют лаконичную «пролетарскую» эстетику.
Понимая жизненную среду и политическую ситуацию в советском обществе
того времени, они также проектировали произведения, соответствующие
художественным идеалам той эпохи, поэтому есть много зданий, которые
стоит изучить. Поскольку основным объектом исследования данной
диссертации является конструктивистская архитектура начала 20 века, но
поскольку архитектура современного конструктивистского стиля также
является наследием и продолжением стиля того времени, мы также немного
упомянем современных архитекторов-конструктивистов и их работы.
14 Хан-Магомедов С. О. Архитектура советского авангарда: Книга 1: Проблемы
формообразования. Мастера и течения. — М.: Стройиздат, 1996. — С. 86.— ISBN 5-274-
02045-3.
15 Чиняков А. Г. Братья Веснины. — М.: Стройиздат, 1970. — 179 с.
16 Гинзбург Моисей Яковлевич // Большая советская энциклопедия: [в 30 т.] / под
ред. А. М. Прохорова — 3-е изд. — М.: Советская энциклопедия, 1969.
17 Лаврентьев А. Н. Александр Родченко. — М.: Фонд «Русский авангард», 2007. —
128 с. — (Творцы русского классического художественного авангарда). — ISBN 978-5-
9647-0125-5.
18 Хан-Магомедов С. О. Архитектура советского авангарда. — М., 2001.9
Например: Заха Хадид19、Кадзуё Сэдзима20 и др. В центре внимания
исследования также будет связь между ними и конструктивистской
архитектурой.
Исторический фон того времени определил конструктивистский
архитектурный стиль и характеристики Советской России, и он достиг
своего пика в следующие 10-20 лет. Хотя это исследовательское движение
современного искусства вскоре прекратилось по политическим причинам,
но Влияние огромно.
19 Заха Хадид：представительница деконструктивизма.
20 Кадзуё Сэдзима：японский архитектор.10
Глава 1. Историографический обзор
Рассматриваемая тема находится на пересечении трёх главных
проблемных полей: во-первых, на фоне развития авангардной архитектуры
зародилась, развивалась и закончилась конструктивистская архитектура; во-
вторых, с 1922 по 1932 знаменитая конструктивистская архитектура в
Советском Союзе появилось за эти 10 лет;21 в-третьих, под влиянием
конструктивистской архитектуры, развитие современной архитектуры в
конце 20 века - начале 21 века.22 Данная глава посвящена характеристике
историографии первого проблемного поля, представленной
многочисленными работами как отечественных, так и зарубежных
исследователей. Отечественная историография разделяется на два периода:
советский и постсоветский. Зарубежная историография разделяется на два
периода: китайская и другие страны.
1.1. Историография советского периода
В советское время конструктивизм, возникший после Октябрьской
революции, был новаторским, авангардным и одним из неизбежных
направлений развития пролетарского искусства. Однако до зарождения,
развития конструктивизма до пика, а затем и до упадка, всего несколько
десятилетий. Таким образом, существует большая разница между
изучением конструктивистской архитектуры в советский период и в
постсоветский период, что позволяет выделить два исторических этапа -
советский период и постсоветский период.
21 Второе проблемное поле будет рассмотрено во введении работы.
22 Третье проблемное поле будет рассмотрено во введении работы.11
Корень конструктивизма — это функционализм, зародившийся в
Англии в середине XIX века. Хотя функционализм ориентирован на
функциональность и практичность продуктов в дизайне, одним из
недостатков функционализма является то, что он не может удовлетворить
потребности дизайна.23
Конструктивизм преобладал в Советском Союзе с 1920-х по 1930-е
годы, когда в этом стиле в основном строились общественные здания,
общежития и трактиры. Архитекторы-конструктивисты отвергают
громоздкие и сложные декорации и формализм. В их креативном дизайне
основное внимание уделяется функциям и назначению здания, а не
внешнему виду. В «Программе конструктивизма» в 1923 году значилось:
«Конструктивизм должен стать высшей формальной инженерией всей
жизни <...> Наши идеи должны развиваться на сегодняшних вещах.».
Термин «конструктивизм» использовался советскими художниками и
архитекторами ещё в 1920 году: конструктивистами себя
называли Александр Родченко и Владимир Татлин — автор проекта Башни
III Интернационала.24 Впервые конструктивизм официально обозначен в
1922 году в книге Алексея Михайловича Гана, 25которая так и называлась —
«Конструктивизм».
Но осенью 1919 года в Москве появилась группа — Общество молодых
художников (ОБМОХУ) в составе братья Владимир и Георгий Стенберги,
Константин Медунецкий, Александр Наумов, и другие. В хаотической
политической обстановке того времени эти талантливые и увлеченные
художники были увлечены новой эпохой, сознательно служили новой
общественной жизни, активно поддерживали и поддерживали советский
23 Цзинь Липин. Исследование взаимосвязи между функционализмом и современным
дизайном мебели в Китае [D]. Центральный Южный Лесной Колледж, 2005.
24 Архитектура Москвы 1910—1935 гг. / Комеч А. И., Броновицкая А. Ю., Броновицкая
Н. Н. — М.: Искусство — XXI век, 2012. — С. 90—104,142. — 356 с. — (Памятники
архитектуры Москвы). — 2500 экз. — ISBN 978-5-98051-101-2.
25 Лаврентьев А. Н. Алексей Ган. — М.: Э. Гордеев, 2010. — 192 с. — (Творцы
авангарда). — 150 экз. — ISBN 978-5-91566-032-7.12
режим. Они украшали искусством кварталы и площади, проектировали
театральные постановки для гастрольных выставок в селах, разрабатывали
революционные плакаты в целях пропаганды советской власти, выпускали
плакаты для Всероссийского комитета по ликвидации неграмотности в
хаотичной обстановке того времени.
А произведения, явившиеся плодом своеобразного “лабораторного
конструктивизма”, были продемонстрированы на Второй выставке
ОБМОХУ весной 1921 г. Эта знаменитая экспозиция, так же, как и
организованные в 1921 - 1922 гг. две выставки под
названием "5х5=25" показали эволюцию молодых художников от
станковой живописи к "цветоконструкциям", "конструкциям
пространственных сооружений" и далее к дизайну, эскизам интерьеров и
полиграфическим работам.
В январе 1922 г. три мастера — Медунецкий и братья Стенберги
устроили в Москве самостоятельную экспозицию "Конструктивисты”. На
этой выставке они заменили традиционные формы искусства новыми
формами искусства и заявили, что конструктивизм — это «величайшимй
трамплин для прыжка к общечеловеческой культуре». Впоследствии они
выразили свои уникальные идеи на первых выставках русского искусства,
состоявшихся в Берлине в октябре 1922 года и в Амстердаме в апреле и мае
1923 года.26
Один из европейских искусствоведов однажды сказал: «чего хотят
передовые художники во всех странах - непосредственным формированием
самой жизни».
В 1922 г. в Твери была опубликована программная
книга Гана "Конструктивизм", в которой "техническая целесообразность"
26 Москва-Берлин / Берлин-Москва. 1900-1950. М.,1996. С.160.13
была провозглашена в качестве формальной художественной догмы и было
объявлено: "Труд, техника, организация! — вот идеология нашего дня".27
Некоторые из членов ОБМОХУ вошли в состав Первой рабочей группы
конструктивистов, которая сложилась весной 1921 г. в московском
Институте художественной культуры (ИНХУКЕ). Под идейным
руководством Александра Родченко и Алексея Гана члены группы
проводили дискуссии (например, "Конструкция и композиция"), читали
доклады (например, "Неоинженеризм").
А. М. Ган28 провозглашалось, что «…группа конструктивистов ставит
своей задачей коммунистическое выражение материальных
ценностей… Тектоника, конструкция 29 и фактура — мобилизующие
материальные элементы индустриальной культуры». То есть явным
образом подчёркивалось, что культура новой России
является индустриальной. В то же время он не считает конструктивизм
обычным художественным явлением, которое зародилось и существует
только в России. Он считает, что конструктивизм своеобразен: если
конструктивизм должен быть реализован и развит в идеале большинства
художников, он может быть полностью реализован только после того, как
Россия осуществит пролетарскую революцию и завершит предварительный
план коммунизма. Ган писал: "Социально-политический строй РСФСР и
строй капиталистической Европы и Америки - два различных строя.
Естественно, что и конструктивизм не одинаков… На западе
конструктивизм кокетничает с политикой, заявляя, что новое искусство вне
политики… Наш конструктивизм боевой и непримиримый: он ведет
27 Ган А. Конструктивизм. Тверь,1922. С. 48.
28 Сидорина Е. В. «Ориентируясь на грядущую культуру коммунизма...» К творческой
биографии Алексея Гана // Сидорина Е. В. Конструктивизм без берегов. Исследования и
этюды о русском авангарде. — М.: Прогресс-Традиция, 2012. — С. 467—516,642—645.
— 656 с. — ISBN 978-5-89826-365-2.
29 Власов В. Г. Конструкция, конструктивность // Власов В. Г. Новый
энциклопедический словарь изобразительного искусства. В 10 т. — СПб.: Азбука-
Классика. — Т. IV, 2006. — С. 58914
суровую борьбу …со всеми, кто хоть сколько-нибудь защищает
спекулятивную художественную деятельность искусства". 30 Ган и его
последователи считают, что искусство должно служить построению нового
общества. Традиционное искусство должно быть отброшено и заменено
большим объемом производства и промышленности. Это неотделимо от
нового российского общества и нового политического строя после
революции.31 Поэтому между 1923 и 1930 годами многие русские теоретики
опубликовали работы, критикующие феномен «не смеют жертвовать
искусством ради материального производства» и художников, которые
поддерживали эту идею. например, как Николай Тарабукин, автор книги с
выразительным выражением "От мольберта к машине" (1923), или Борис
Арватов, утвержденный идеи конструктивизма в таких сочинениях, как
"Искусство и классы" (1923), "Искусство и производство" (1926) , "Об агит
и прозискусстве" (1930).Эти публикации решительно отрицают форму
«чистого искусства» и отрицают интуицию и воображение художников и
творцов как основу. В этих публикациях художники-конструктивисты
сделали упор на промышленное производство, создавая творчество
посредством точных расчетов и крупномасштабного механического
производства, а также учитывая реальные потребности. В процессе
изменений в новом обществе он твердо верит в промышленные
технологии.32
Конструктивизма в СССР принято считать архитектурную группу
студентов ВХУТЕМАСе (1924), выпускников МИГИ (1924) и МВТУ (1925-
1926). В этих организациях собралось большое количество молодых
художников, они внедрили много новшеств и экспериментов, а также
открыли новые курсы, такие как: архитектура, керамика, текстиль и другие
30 Ган А. Конструктивизм. Тверь,1922. С. 70.
31 В 1924 г. они организовали в Париже в галерее Персье собственную выставку под
названием "Русские конструктивисты".
32 Арватов Б. Об агити проз-искусстве, 1921-1926: Сб. статей. М., 1930. С. 25-27.15
курсы. В то же время в ВХУТЕМАС33 также стремятся развивать все виды
космического искусства и пластического искусства, и на этой основе он
соприкасается с объективными потребностями социальной среды и
закладывает основу школы инновационного дизайна. Первый выпуск
архитекторов ВХУТЕМАСа в 1922 г. 34(всего четыре человека: Г. Гольц, В.
Калашников, Н. Колли и Б. Сидоров) состоял из тех, кто завершал свое
образование, прерванное гражданской войной. Только начиная с 1925-1926
гг. ВХУТЕМАС и МВТУ стали выпускать архитекторов - в полном смысле
слова воспитанников советской высшей школы, которые начинали и
заканчивали свое профессиональное образование в новых вузах.35
Из-за стремительного распространения конструктивизма среди
дизайнеров в 1925 году дизайнеры-единомышленники, такие как А. А.
Веснина36 и М. Я. Гинзбург37, решили создать творческое объединение
архитекторов-конструктивистов-Объединение современных архитекторов
(ОСА) 38 . Печатным органом ОСА являлся журнал «Современная
архитектура» (1926—1930), начавший выходить ещё до официальной
регистрации Организации. Из всех творческих объединений архитекторов
1920-х — начала 1930-х годов (МАО, АСНОВА, ОАХ, ЛОА, ВОПРА, АРУ
и других) лишь ОСА имело собственный периодический печатный орган.39
На страницах журнала было изложено кредо объединения —
функциональный метод, который требовал от архитектора учёта
особенностей функционирования зданий, сооружений и комплексов путём
33 Хан-Магомедов С. О. Архитектура советского авангарда: Книга 1: Проблемы
формообразования. Мастера и течения. — М.: Стройиздат, 1996. — 709 с. — ISBN 5-274-
02045-3.
34 История промышленного дизайна, ВХУТЕМАС
35 Иванова-Веэн Л. И. ВХУТЕМАС — ВХУТЕИН: Москва — Ленинград: Выпускники
1920—1930: Справочник. — М.: АртКомМедиа, 2010. 48 с. Тираж 500 экз.
36 Хан-Магомедов С. О. Александр Веснин и конструктивизм. — М.: Архитектура-С,
2007. — 412 с. — ISBN 978-5-9647-0116-3.
37 Гинзбург, Моисей Яковлевич, на сайте Изобразительное искусство
38 Вигдария Хазанова. Советская архитектура первых лет Октября. 1917-1925 гг.. — М.:
Наука, 1970.
39 Хан-Магомедов, 1996, с. 403.16
создания их рационального плана и оборудования. Летом 1927 года
организация провела в Москве «Первую выставку современной
архитектуры», главная цель которой заключалась в том, чтобы идеи
конструктивизма не только распространялись среди архитекторов, но и
продвигали современную архитектуру в толпе.
В 1924 году главный лидер ОСА-вице-председатель М. Я. Гинзбург
выпустил книгу «Стиль и Эпоха». Эта книга является важным
произведением советской конструктивистской архитектуры. В этой книге
он всесторонне и систематически резюмировал теорию архитектурного
творчества и осуществил развитие архитектуры, основанное на развитии
промышленных технологий в 1920-х годах и в порядке нового общества. В
социальной среде того времени новое поколение молодых художников
должно было начать открывать новые художественные поля и ставить
прежде всего функционализм и конструктивные задачи в конкретной среде,
и сразу же сформировался новый стиль. Новый стиль эстетически прост и
логичен. С этой точки зрения появление конструктивизма неизбежно и дает
новую жизнь произведениям искусства и зданиям.
Другой главный архитектор ОСА - Л.М.Лисицкий,40 который, помимо
написания многих превосходных картин,41 42 43написал книгу «Россия.
Реконструкция архитектуры в Советском Союзе» по планировке советской
архитектуры. В этой книге он попытался использовать классические и
конкретные архитектурные примеры, чтобы представить стремление к
утопии в советский период. Эта книга также стала одним из ярких
представителей ранних конструктивистских архитектурных изданий. Эта
книга в основном знакомит читателей с условиями и формами создания
нового городского планирования. Как он писал, благодаря «Первой
40 РОССИЯ ВЫСОКАЯ. История высотного строительства России. — Екатеринбург:
TATLIN, 2014. — С. 180. — ISBN 978-5-000750-31-5.
41 Е. Р. Котляр, Образы штетла в произведениях художников Культур-лиги.
42 http://www.staratel.com/pictures/ruspaint/360.htm
43 Култур-лиге: художественный авангард 1910—1920-х гг.17
пятилетке» у советских архитекторов появилась возможность применять
свои планы и проекты ко всему региону и даже ко всему городу в больших
масштабах, что позволило создать комплексный подход. Есть возможность
проводить работы. Вместо того, чтобы просто показывать свои таланты в
конкретных стенах и домах, как раньше. В то же время в совершенно новой
социальной среде городское планирование изменилось, и люди стали
обращать внимание на социальные формы жизни, что напрямую ведет к
появлению новых форм строительства: домов-коммун, клубов для рабочих,
домов престарелых и т. Д. Общественные бани, стадионы и т. Д. Эта книга
также содержит большое количество иллюстраций и простых для
понимания пояснений, поэтому эта книга стала не только основным
источником информации о новом Советском Союзе, но и важным
памятником книжного дизайна.
1.2. Историография постсоветского периода
После распада Советского Союза в 1990-х историки искусства и
историки архитектуры использовали новые методы исследования для
значительного изучения конструктивизма.
Анатолий Анатольевич Стригалёв - советский историк искусства и
архитектуры, исследователь советского авангарда и конструктивистских
движений44, специалист по изучению В. Татлина. С 1993 по 1994 год был
одним из организаторов выставки "В. Татлин"45.Архитектуровед Елена
Овсянникова написала на смерть Анатолия Стригалёва:“Он был
авторитетнейшим знатоком архитектуры и искусства авангарда и
44 Умер Анатолий Стригалёв. The Art Newspaper Russia (26 февраля 2015). Дата
обращения: 30 апреля 2015.
45 Умер Анатолий Стригалёв. The Art Newspaper Russia (26 февраля 2015). Дата
обращения: 30 апреля 201518
единственным в своём роде биографом Владимира Татлина, основным
автором всех вышедших моногра | [Описание методов исследования в статье:
1. Наличие раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [нет]
2. Расположение раздела, посвящённого методам и материалам исследования: [отсутствует отдельный раздел, методы и материалы исследования не выделены отдельным блоком; во введении и в разных главах встречаются описания предмета, объекта исследования, целей, исторического контекста, обзор литературных источников, анализ творчества архитекторов и памятников, но явного описания методики исследования нет]
3. Выделенный раздел, посвящённый методам и материалам исследования: [отсутствует]
4. Компоненты методологии:
- Тип исследования: [данная работа представляет собой историко-искусствоведческое исследование, направленное на изучение истории архитектуры конструктивизма в Советской России 1920-1930-х годов, на анализ архитектурных стилей, творческих достижений конкретных архитекторов, а также их влияния; подразумевается качественное исследование исторического материала]
- Материалы и данные: [в качестве материалов используются исторические документы, архитектурные проекты, монографии и статьи советских, зарубежных и китайских исследователей; архитектурные проекты и памятники; литературные источники и художественные произведения; а также результаты конкурсов и выставок; в ряде случаев анализируются конкретные здания и проекты]
- Методы сбора данных: [отсутствует явное указание, но из текста следует, что методы включают архивное и литератуное исследование, сравнительный анализ, изучение исторических источников и художественных произведений]
- Методы анализа данных: [отсутствует явное описание, но проводится историко-художественный анализ, систематизация и синтез информации по истории конструктивизма, анализ архитектурных особенностей и теоретических положений, а также сравнительный анализ влияния и развития конструктивистских идей]
- Выборка: [объектом исследования является советская российская конструктивистская архитектура 1922–1932 годов; анализируются ключевые архитектурные проекты, представители архитекторов конструктивизма и их работы, а также историческое развитие движения; выборка объектов в широком смысле отобрана на основе их значимости в рамках предмета исследования]
- Процедуры исследования: [отсутствует детальное описание процедур, однако используется последовательное изложение исторических этапов конструктивизма, анализ ключевых архитектурных типов и значимых личностей; прослеживается хронологический и тематический анализ]
- Статистические методы: [отсутствуют]] |
Проанализируйте предоставленную научную статью и выделите раздел, содержащий результаты исследования.
Следуйте следующим шагам (выполняйте все шаги "в уме", не нужно генерировать ваши размышления в ответе на запрос):
Шаг 1. Внимательно изучите структуру статьи, обращая особое внимание на разделы, где могут быть представлены результаты исследования (обычно после методологии).
Шаг 2. Определите, существует ли отдельный раздел, посвященный результатам исследования (например, "Результаты", "Результаты исследования", "Полученные данные" и т.п.).
Шаг 3. Если отдельный раздел отсутствует, найдите фрагменты текста в других частях статьи, где описываются полученные результаты.
Шаг 4. Выделите информацию о:
- Основных полученных результатах
- Представленных данных (таблицы, графики, диаграммы)
- Статистических показателях (если применимо)
- Интерпретации полученных результатов
- Утверждениях автора о новизне полученных результатов
Шаг 5. Обратите внимание на то, как автор формулирует и подчеркивает новизну своих результатов.
Необходимые данные:
- Полный текст научной статьи:
САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ
ИНСТИТУТ ИСТОРИИ
Лян Лэи
Выпускная квалификационная работа
История архитектуры Конструктивизма в России.1922-1932.
Уровень образования: Магистратура
Направление: 50.04.03 «История искусства»
Основная образовательная программа:
ВМ.5585. 2019 «Искусствоведение (История искусств)»
Научный руководитель:
кандидат исторических наук, доцент
Евсевьев Михаил Юрьевич
Санкт-Петербург
20212
Содержание
Содержание .................................................................................................................................... 2
Введение ......................................................................................................................................... 3
Глава 1. Историографический обзор ......................................................................................... 10
1.1. Историография советского периода ........................................................................... 10
1.2. Историография постсоветского периода.................................................................... 17
1.3. Китайская историография ............................................................................................ 20
1.4. Зарубежная историография ......................................................................................... 26
Глава 2. Конструктивистское художественное движение и конструктивистская
архитектура .................................................................................................................................. 29
2.1. Предыстория эпохи зарождения Конструктивизма .................................................. 29
2.2. Начало и конец конструктивистского арт-движения. ............................................... 42
2.3. Основные стилистические особенности и основные идеи конструктивистской
архитектуры ......................................................................................................................... 58
2.4. Введение в конструктивистскую архитектурную организацию .............................. 59
2.5. Выводы .......................................................................................................................... 64
Глава 3. Основные типы конструктивистской архитектуры .................................................. 65
3.1. Дома-коммуны эпохи конструктивизма （коммуна） ............................................ 65
3.2. Рабочие клубы и дворцы культуры эпохи конструктивизма ................................... 72
3.3. Театр массового действа эпохи конструктивизма..................................................... 76
3.4. Выводы .......................................................................................................................... 83
Глава 4. Архитекторы-конструктивисты и их произведения .................................................. 85
4.1. Братья Веснины ............................................................................................................ 85
4.2. М.Я.Гинзбург ................................................................................................................ 98
4.3. Иван Ильич Леонидов ................................................................................................ 104
Глава 5. Всемирное влияние Конструктивизма ...................................................................... 114
5.1. Влияние конструктивистской архитектуры на последующие поколения
архитектуры ....................................................................................................................... 114
5.1.1. Продолжение конструктивистских архитектурных идей в глобальном
развитии ...................................................................................................................... 114
5.2.2. Развитие и продолжение конструктивистских архитектурных идей в
Советской России ...................................................................................................... 117
5.2. Влияние на современных архитекторов ................................................................... 121
5.2.1. Заха Хадид ........................................................................................................ 121
5.2.2. Кадзуё Сэдзима и Рем Колхас ........................................................................ 122
5.3. Выводы ........................................................................................................................ 123
Заключение ................................................................................................................................. 125
Список литературы .................................................................................................................... 128
приложение ................................................................................................................................ 1313
Введение
Настало время взглянуть и на конструктивизм
по возможности широко и непредвзято.
Казалось бы, это — наиболее определенное,
прямо выраженное явление в авангардном
художественном движении. И потому — более
простое. Так кажется лишь до тех пор, пока не
углубишься в изучение. Стоит приблизиться —
проступают странности, «нестыковки»,
проявляется трудность, а часто и
невозможность однозначных определений.
Елена Сидорина1
Причины исследования
В 1960-х годах некоторые стали выступать против чрезмерного,
несдержанного и сложного архитектурного декора. Конструктивистская
архитектура, которая проста и проста, имеет сильное геометрическое
трехмерное чувство и очень практична, стала стилем, который молодые
архитекторы будут учитывать при проектировании зданий.
С 1990-х годов архитектура стиля деконструктивизма охватила Китай
и мир, а деконструктивизм всегда называется «антиконструктивизмом».2
Многие конструктивистские архитектурные идеи, которые не были
реализованы в ХХ веке, были реализованы в 1990-х годах с развитием
общества, развитием технологий и увеличением населения мира. Например,
самое диверсифицированное элитное жилье в Москве. Есть также много
архитекторов, которые перешли от других архитектурных стилей к
исследованиям и проектированию конструктивистских стилей по всему
миру, например: Гарри Сейдлер 3 ,Рем Колхас 4 и так далее. Хотя эти
архитекторы конструктивистского стиля признаны архитектурным миром,
1 Елена Сидорина. Русский конструктивизм: истоки, идеи, практика.М.,1995. С.6.
2 Грицанов А. А., Можейко М. Постмодернизм. Энциклопедия
3 Гарри Сейдлер：Модернизъм, австрийски архитект.
4 Рем Колхас: видный голландский архитектор, теоретик архитектуры.4
они также возвращают конструктивистскую архитектуру на всеобщее
обозрение и вызывают всеобщее внимание. Сегодня по-прежнему
существует мнение большинства, что абстракция родилась на Западе,
потому что Руис-и-Пикассо5, представитель кубизма6, и Сальвадор Дали7,
представитель сюрреализма, были западами. Но на самом деле, это
неотъемлемое понятие неправильно. Абстракционизм родилась в России, и
хотя она часто забывается общественностью, правда, что двое из трех
пионеров абстракции были советскими - Малевич8 и Кандинский9. Поэтому
для кого-то очень важно правильно и серьезно признать и изучить историю
конструктивизма, а значит правильно и серьезно признать, и оценить
реальность.
Значимость исследования
В начале 1930-х годов политические мысли в советском обществе
постепенно менялись. После прихода к власти Сталина он начал
ограничивать художественное творчество. С тех пор советским российским
художникам не хватало творческого энтузиазма, и произведения
конструктивистского стиля постепенно уменьшались. Во время Второй
мировой войны многие современные архитекторы переехали в
Соединенные Штаты, чтобы избежать войны, и центр современной
архитектуры также переехал в Соединенные Штаты. После окончания
Второй мировой войны мировая экономика постепенно восстановилась, а
социальное развитие стабилизировалось. На этой основе, чтобы
5 Крючкова В. А. // Перу — Полуприцеп. — М.: Большая российская энциклопедия,
2014. — С. 192. — (Большая российская энциклопедия : [в 35 т.] / гл. ред. Ю. С. Осипов ;
2004—2017, т. 26). — ISBN 978-5-85270-363-7.
6 Ф. С. Капица. История мировой культуры. — Издательсто АСТ, 2010. —
730 с. — ISBN 978-5-17-064681-4.
7 Salvador Dalí (англ.) — 2006. — ISBN 978-0-19-977378-7
8 Борис Грибанов. Русский авангард и письмо Малевича // Картины, и жизнь: записки
коллекционера. — М.: Права человека, 1999. — 272 с. — 1000 экз. — ISBN 5-7712-0103-
0.
9 Кандинский Василий Васильевич // Большая советская энциклопедия: [в 30 т.] / под
ред. А. М. Прохорова — 3-е изд. — М.: Советская энциклопедия, 1969.5
удовлетворить растущие материальные и культурные потребности людей,
архитекторы начали заполнять пустоту мира великолепными проектами,
эклектичной архитектурой10 и архитектурой в стиле ретро11. Он появлялся
снова и снова. Эти изменения привели к застою или даже регрессу советско-
русского конструктивистского архитектурного дизайна и постепенно
исчезли в долгой истории различных художественных школ середины и
конца 20 века.
Долгое время после этого великое историческое значение советско-
российской конструктивистской архитектуры игнорировалось
архитекторами и исследователями, а архитектурные достижения
конструктивизма не получали должного внимания. До конца 20 века
ученые-исследователи начали изучать теории конструктивизма, а
архитекторы начали использовать конструктивистские теории искусства
для проектирования и строительства зданий в стиле конструктивизма. В
академических кругах конструктивистская архитектура давала
относительно объективную и справедливую оценку. Однако, поскольку
время исследования составляет всего от двух до тридцати лет, все еще
существуют большие сомнения и пробелы в исследованиях
конструктивистской архитектуры. Особенно в Китае. До разрыва
дипломатических отношений между Китаем и Россией в прошлом веке в
Китае все еще было много конструктивистских зданий. Однако в 21-м в
мире сегодня не так много исследовательских статей о конструктивизме в
Китае. Еще меньше работ по советскому конструктивизму начала ХХ века.
Целью данной работы является изучение мастеров конструктивизма
1920-1930-х годов и их классических произведений и примеров, изучение
советских и русских классических конструктивистских зданий и
сооружений 1920-1930-х годов, соответствующих различным функциям,
10 Индексный словарь по искусству и архитектуре - эклектика
11 «Стиль ретро» в Интерактивной Энциклопедии современного языка Жаргон.6
анализ начала, развития и конца конструктивизма и продолжения
современного мира, влияния на современную архитектуру. Есть надежда,
что этот текст дополнит ранние исследования по истории современной
архитектуры и расширит понимание публикой композиционной
архитектуры и авангардного искусства12 1920-1930-х годов.
Предмет исследования
Объектом исследования данной статьи является советская российская
конструктивистская архитектура 1920-1930-х годов. Конструктивизм - это
архитектурный стиль, который использует абстрактную геометрию для
выражения функциональности и имеет практическую цель; это движение в
современном искусстве начала 20-го века, которое фундаментально
потрясает традиционные методы пластического искусства; это
художественное и культурное явление. , Повлиял на направление развития
современного искусства; это культурное движение, включающее широкий
спектр социальных характеристик, движение включает литературу, драму,
живопись, скульптуру, архитектуру, декоративно-прикладное искусство,
музыку и т. Д., Которое охватывает практически все категории искусства.
Конструктивизм - одно из истоков современного искусства. В
произведениях конструктивизма мы видим, что технология и искусство
достигли наилучшего сочетания. Таким образом, модернистский дизайн
может стать самым влиятельным дизайном в первой половине 20 века.
Стиль, во второй половине 20 века, международный стиль, который был
популярен во всем мире, был разработан на основе этого.
Первая мировая война разразилась в 1914 году, и социальная и
экономическая жизнь претерпела серьезные изменения. В этой всемирной
битве Россия добилась успеха в Октябрьской революции. Под руководством
Ленина в 1917 году партия большевиков создала первую
12 Саруханян А. П. К соотношению понятий «модернизм» и «авангардизм» // Авангард
в культуре XX века (1900—1930 гг.): Теория. История. Поэтика: В 2 кн. / Под ред. Ю. Н.
Гирина. — М.: ИМЛИ РАН, 2010. — Т. 1. — С. 16.7
коммунистическую страну в мире - Советский Союз. В первые дни создания
Советского Союза из-за экономической блокады и военного угнетения
Советского Союза западными капиталистическими странами установление
нового советского режима было очень трудным. Именно из-за этой суровой
жизненной среды большое количество передовых российских
интеллектуалов поддерживает большевистский режим, надеясь построить
процветающую, демократическую, гармоничную и процветающую новую
страну. Эти передовые элементы и художники по-разному вкладывали свои
силы и разными способами участвовали в строительстве нового Советского
Союза. Конструктивизм выступает за строгую и рациональную эстетику,
моделирование строго следует геометрическим фигурам, стремление к
механической строгости и точности, а также поиск искусства и дизайна,
совместимых с индустриальной эпохой. Эти конструктивистские
концепции соответствуют политической среде того времени. При активном
продвижении г-на Ленина в 1920-е и 1930-е годы Советский Союз был
благодатной почвой для развития конструктивизма, и художественное
творчество конструктивизма было совершенно свободным и без помех. В то
время конструктивизм проник во все стороны жизни советских людей:
скульптуру, живопись, промышленные товары и архитектуру. Основная
часть настоящей работы, главным образом, заключается в изучении
различных функций конструктивизма в архитектуре, соответственно, в
различных регионах Советской России повседневной жизни зданий,
общественных домов и театров и других зрелищных сооружений, научном
анализе методов их проектирования, архитектурной структуры.13 В этой
работе также были выбраны для исследования ряд выдающихся
архитекторов-конструктивистов и их классические работы, такие как:
13 Гинзбург М.Я. Жилище. — Москва, 1934. — С. 83-87.8
Татлин14, Братья Веснины15, М.Я.Гинзбург16, А.М.Родченко17 и др.18
Представитель ранних конструктивистских работ - проект Татлина
«Памятник III Коммунистического интернационала». Благодаря этой схеме
Татлин в полной мере продемонстрировал свои принципы конструктивизма
и сыграл огромную роль в окончательном становлении конструктивизма,
можно сказать, что без этой работы не было бы окончательного становления
конструктивизма. Хотя эта работа не была успешно построена из-за
технологических ограничений того времени, но это не помешало Татлину
стать основоположником конструктивизма с этой конструкцией. Важной
вехой в развитии конструктивистской архитектуры являются работы
чрезвычайно талантливых братьев Весниных. В первые дни они приобрели
большой богатый опыт благодаря множеству живописи и книжного дизайна,
и в последующих работах они имеют лаконичную «пролетарскую» эстетику.
Понимая жизненную среду и политическую ситуацию в советском обществе
того времени, они также проектировали произведения, соответствующие
художественным идеалам той эпохи, поэтому есть много зданий, которые
стоит изучить. Поскольку основным объектом исследования данной
диссертации является конструктивистская архитектура начала 20 века, но
поскольку архитектура современного конструктивистского стиля также
является наследием и продолжением стиля того времени, мы также немного
упомянем современных архитекторов-конструктивистов и их работы.
14 Хан-Магомедов С. О. Архитектура советского авангарда: Книга 1: Проблемы
формообразования. Мастера и течения. — М.: Стройиздат, 1996. — С. 86.— ISBN 5-274-
02045-3.
15 Чиняков А. Г. Братья Веснины. — М.: Стройиздат, 1970. — 179 с.
16 Гинзбург Моисей Яковлевич // Большая советская энциклопедия: [в 30 т.] / под
ред. А. М. Прохорова — 3-е изд. — М.: Советская энциклопедия, 1969.
17 Лаврентьев А. Н. Александр Родченко. — М.: Фонд «Русский авангард», 2007. —
128 с. — (Творцы русского классического художественного авангарда). — ISBN 978-5-
9647-0125-5.
18 Хан-Магомедов С. О. Архитектура советского авангарда. — М., 2001.9
Например: Заха Хадид19、Кадзуё Сэдзима20 и др. В центре внимания
исследования также будет связь между ними и конструктивистской
архитектурой.
Исторический фон того времени определил конструктивистский
архитектурный стиль и характеристики Советской России, и он достиг
своего пика в следующие 10-20 лет. Хотя это исследовательское движение
современного искусства вскоре прекратилось по политическим причинам,
но Влияние огромно.
19 Заха Хадид：представительница деконструктивизма.
20 Кадзуё Сэдзима：японский архитектор.10
Глава 1. Историографический обзор
Рассматриваемая тема находится на пересечении трёх главных
проблемных полей: во-первых, на фоне развития авангардной архитектуры
зародилась, развивалась и закончилась конструктивистская архитектура; во-
вторых, с 1922 по 1932 знаменитая конструктивистская архитектура в
Советском Союзе появилось за эти 10 лет;21 в-третьих, под влиянием
конструктивистской архитектуры, развитие современной архитектуры в
конце 20 века - начале 21 века.22 Данная глава посвящена характеристике
историографии первого проблемного поля, представленной
многочисленными работами как отечественных, так и зарубежных
исследователей. Отечественная историография разделяется на два периода:
советский и постсоветский. Зарубежная историография разделяется на два
периода: китайская и другие страны.
1.1. Историография советского периода
В советское время конструктивизм, возникший после Октябрьской
революции, был новаторским, авангардным и одним из неизбежных
направлений развития пролетарского искусства. Однако до зарождения,
развития конструктивизма до пика, а затем и до упадка, всего несколько
десятилетий. Таким образом, существует большая разница между
изучением конструктивистской архитектуры в советский период и в
постсоветский период, что позволяет выделить два исторических этапа -
советский период и постсоветский период.
21 Второе проблемное поле будет рассмотрено во введении работы.
22 Третье проблемное поле будет рассмотрено во введении работы.11
Корень конструктивизма — это функционализм, зародившийся в
Англии в середине XIX века. Хотя функционализм ориентирован на
функциональность и практичность продуктов в дизайне, одним из
недостатков функционализма является то, что он не может удовлетворить
потребности дизайна.23
Конструктивизм преобладал в Советском Союзе с 1920-х по 1930-е
годы, когда в этом стиле в основном строились общественные здания,
общежития и трактиры. Архитекторы-конструктивисты отвергают
громоздкие и сложные декорации и формализм. В их креативном дизайне
основное внимание уделяется функциям и назначению здания, а не
внешнему виду. В «Программе конструктивизма» в 1923 году значилось:
«Конструктивизм должен стать высшей формальной инженерией всей
жизни <...> Наши идеи должны развиваться на сегодняшних вещах.».
Термин «конструктивизм» использовался советскими художниками и
архитекторами ещё в 1920 году: конструктивистами себя
называли Александр Родченко и Владимир Татлин — автор проекта Башни
III Интернационала.24 Впервые конструктивизм официально обозначен в
1922 году в книге Алексея Михайловича Гана, 25которая так и называлась —
«Конструктивизм».
Но осенью 1919 года в Москве появилась группа — Общество молодых
художников (ОБМОХУ) в составе братья Владимир и Георгий Стенберги,
Константин Медунецкий, Александр Наумов, и другие. В хаотической
политической обстановке того времени эти талантливые и увлеченные
художники были увлечены новой эпохой, сознательно служили новой
общественной жизни, активно поддерживали и поддерживали советский
23 Цзинь Липин. Исследование взаимосвязи между функционализмом и современным
дизайном мебели в Китае [D]. Центральный Южный Лесной Колледж, 2005.
24 Архитектура Москвы 1910—1935 гг. / Комеч А. И., Броновицкая А. Ю., Броновицкая
Н. Н. — М.: Искусство — XXI век, 2012. — С. 90—104,142. — 356 с. — (Памятники
архитектуры Москвы). — 2500 экз. — ISBN 978-5-98051-101-2.
25 Лаврентьев А. Н. Алексей Ган. — М.: Э. Гордеев, 2010. — 192 с. — (Творцы
авангарда). — 150 экз. — ISBN 978-5-91566-032-7.12
режим. Они украшали искусством кварталы и площади, проектировали
театральные постановки для гастрольных выставок в селах, разрабатывали
революционные плакаты в целях пропаганды советской власти, выпускали
плакаты для Всероссийского комитета по ликвидации неграмотности в
хаотичной обстановке того времени.
А произведения, явившиеся плодом своеобразного “лабораторного
конструктивизма”, были продемонстрированы на Второй выставке
ОБМОХУ весной 1921 г. Эта знаменитая экспозиция, так же, как и
организованные в 1921 - 1922 гг. две выставки под
названием "5х5=25" показали эволюцию молодых художников от
станковой живописи к "цветоконструкциям", "конструкциям
пространственных сооружений" и далее к дизайну, эскизам интерьеров и
полиграфическим работам.
В январе 1922 г. три мастера — Медунецкий и братья Стенберги
устроили в Москве самостоятельную экспозицию "Конструктивисты”. На
этой выставке они заменили традиционные формы искусства новыми
формами искусства и заявили, что конструктивизм — это «величайшимй
трамплин для прыжка к общечеловеческой культуре». Впоследствии они
выразили свои уникальные идеи на первых выставках русского искусства,
состоявшихся в Берлине в октябре 1922 года и в Амстердаме в апреле и мае
1923 года.26
Один из европейских искусствоведов однажды сказал: «чего хотят
передовые художники во всех странах - непосредственным формированием
самой жизни».
В 1922 г. в Твери была опубликована программная
книга Гана "Конструктивизм", в которой "техническая целесообразность"
26 Москва-Берлин / Берлин-Москва. 1900-1950. М.,1996. С.160.13
была провозглашена в качестве формальной художественной догмы и было
объявлено: "Труд, техника, организация! — вот идеология нашего дня".27
Некоторые из членов ОБМОХУ вошли в состав Первой рабочей группы
конструктивистов, которая сложилась весной 1921 г. в московском
Институте художественной культуры (ИНХУКЕ). Под идейным
руководством Александра Родченко и Алексея Гана члены группы
проводили дискуссии (например, "Конструкция и композиция"), читали
доклады (например, "Неоинженеризм").
А. М. Ган28 провозглашалось, что «…группа конструктивистов ставит
своей задачей коммунистическое выражение материальных
ценностей… Тектоника, конструкция 29 и фактура — мобилизующие
материальные элементы индустриальной культуры». То есть явным
образом подчёркивалось, что культура новой России
является индустриальной. В то же время он не считает конструктивизм
обычным художественным явлением, которое зародилось и существует
только в России. Он считает, что конструктивизм своеобразен: если
конструктивизм должен быть реализован и развит в идеале большинства
художников, он может быть полностью реализован только после того, как
Россия осуществит пролетарскую революцию и завершит предварительный
план коммунизма. Ган писал: "Социально-политический строй РСФСР и
строй капиталистической Европы и Америки - два различных строя.
Естественно, что и конструктивизм не одинаков… На западе
конструктивизм кокетничает с политикой, заявляя, что новое искусство вне
политики… Наш конструктивизм боевой и непримиримый: он ведет
27 Ган А. Конструктивизм. Тверь,1922. С. 48.
28 Сидорина Е. В. «Ориентируясь на грядущую культуру коммунизма...» К творческой
биографии Алексея Гана // Сидорина Е. В. Конструктивизм без берегов. Исследования и
этюды о русском авангарде. — М.: Прогресс-Традиция, 2012. — С. 467—516,642—645.
— 656 с. — ISBN 978-5-89826-365-2.
29 Власов В. Г. Конструкция, конструктивность // Власов В. Г. Новый
энциклопедический словарь изобразительного искусства. В 10 т. — СПб.: Азбука-
Классика. — Т. IV, 2006. — С. 58914
суровую борьбу …со всеми, кто хоть сколько-нибудь защищает
спекулятивную художественную деятельность искусства". 30 Ган и его
последователи считают, что искусство должно служить построению нового
общества. Традиционное искусство должно быть отброшено и заменено
большим объемом производства и промышленности. Это неотделимо от
нового российского общества и нового политического строя после
революции.31 Поэтому между 1923 и 1930 годами многие русские теоретики
опубликовали работы, критикующие феномен «не смеют жертвовать
искусством ради материального производства» и художников, которые
поддерживали эту идею. например, как Николай Тарабукин, автор книги с
выразительным выражением "От мольберта к машине" (1923), или Борис
Арватов, утвержденный идеи конструктивизма в таких сочинениях, как
"Искусство и классы" (1923), "Искусство и производство" (1926) , "Об агит
и прозискусстве" (1930).Эти публикации решительно отрицают форму
«чистого искусства» и отрицают интуицию и воображение художников и
творцов как основу. В этих публикациях художники-конструктивисты
сделали упор на промышленное производство, создавая творчество
посредством точных расчетов и крупномасштабного механического
производства, а также учитывая реальные потребности. В процессе
изменений в новом обществе он твердо верит в промышленные
технологии.32
Конструктивизма в СССР принято считать архитектурную группу
студентов ВХУТЕМАСе (1924), выпускников МИГИ (1924) и МВТУ (1925-
1926). В этих организациях собралось большое количество молодых
художников, они внедрили много новшеств и экспериментов, а также
открыли новые курсы, такие как: архитектура, керамика, текстиль и другие
30 Ган А. Конструктивизм. Тверь,1922. С. 70.
31 В 1924 г. они организовали в Париже в галерее Персье собственную выставку под
названием "Русские конструктивисты".
32 Арватов Б. Об агити проз-искусстве, 1921-1926: Сб. статей. М., 1930. С. 25-27.15
курсы. В то же время в ВХУТЕМАС33 также стремятся развивать все виды
космического искусства и пластического искусства, и на этой основе он
соприкасается с объективными потребностями социальной среды и
закладывает основу школы инновационного дизайна. Первый выпуск
архитекторов ВХУТЕМАСа в 1922 г. 34(всего четыре человека: Г. Гольц, В.
Калашников, Н. Колли и Б. Сидоров) состоял из тех, кто завершал свое
образование, прерванное гражданской войной. Только начиная с 1925-1926
гг. ВХУТЕМАС и МВТУ стали выпускать архитекторов - в полном смысле
слова воспитанников советской высшей школы, которые начинали и
заканчивали свое профессиональное образование в новых вузах.35
Из-за стремительного распространения конструктивизма среди
дизайнеров в 1925 году дизайнеры-единомышленники, такие как А. А.
Веснина36 и М. Я. Гинзбург37, решили создать творческое объединение
архитекторов-конструктивистов-Объединение современных архитекторов
(ОСА) 38 . Печатным органом ОСА являлся журнал «Современная
архитектура» (1926—1930), начавший выходить ещё до официальной
регистрации Организации. Из всех творческих объединений архитекторов
1920-х — начала 1930-х годов (МАО, АСНОВА, ОАХ, ЛОА, ВОПРА, АРУ
и других) лишь ОСА имело собственный периодический печатный орган.39
На страницах журнала было изложено кредо объединения —
функциональный метод, который требовал от архитектора учёта
особенностей функционирования зданий, сооружений и комплексов путём
33 Хан-Магомедов С. О. Архитектура советского авангарда: Книга 1: Проблемы
формообразования. Мастера и течения. — М.: Стройиздат, 1996. — 709 с. — ISBN 5-274-
02045-3.
34 История промышленного дизайна, ВХУТЕМАС
35 Иванова-Веэн Л. И. ВХУТЕМАС — ВХУТЕИН: Москва — Ленинград: Выпускники
1920—1930: Справочник. — М.: АртКомМедиа, 2010. 48 с. Тираж 500 экз.
36 Хан-Магомедов С. О. Александр Веснин и конструктивизм. — М.: Архитектура-С,
2007. — 412 с. — ISBN 978-5-9647-0116-3.
37 Гинзбург, Моисей Яковлевич, на сайте Изобразительное искусство
38 Вигдария Хазанова. Советская архитектура первых лет Октября. 1917-1925 гг.. — М.:
Наука, 1970.
39 Хан-Магомедов, 1996, с. 403.16
создания их рационального плана и оборудования. Летом 1927 года
организация провела в Москве «Первую выставку современной
архитектуры», главная цель которой заключалась в том, чтобы идеи
конструктивизма не только распространялись среди архитекторов, но и
продвигали современную архитектуру в толпе.
В 1924 году главный лидер ОСА-вице-председатель М. Я. Гинзбург
выпустил книгу «Стиль и Эпоха». Эта книга является важным
произведением советской конструктивистской архитектуры. В этой книге
он всесторонне и систематически резюмировал теорию архитектурного
творчества и осуществил развитие архитектуры, основанное на развитии
промышленных технологий в 1920-х годах и в порядке нового общества. В
социальной среде того времени новое поколение молодых художников
должно было начать открывать новые художественные поля и ставить
прежде всего функционализм и конструктивные задачи в конкретной среде,
и сразу же сформировался новый стиль. Новый стиль эстетически прост и
логичен. С этой точки зрения появление конструктивизма неизбежно и дает
новую жизнь произведениям искусства и зданиям.
Другой главный архитектор ОСА - Л.М.Лисицкий,40 который, помимо
написания многих превосходных картин,41 42 43написал книгу «Россия.
Реконструкция архитектуры в Советском Союзе» по планировке советской
архитектуры. В этой книге он попытался использовать классические и
конкретные архитектурные примеры, чтобы представить стремление к
утопии в советский период. Эта книга также стала одним из ярких
представителей ранних конструктивистских архитектурных изданий. Эта
книга в основном знакомит читателей с условиями и формами создания
нового городского планирования. Как он писал, благодаря «Первой
40 РОССИЯ ВЫСОКАЯ. История высотного строительства России. — Екатеринбург:
TATLIN, 2014. — С. 180. — ISBN 978-5-000750-31-5.
41 Е. Р. Котляр, Образы штетла в произведениях художников Культур-лиги.
42 http://www.staratel.com/pictures/ruspaint/360.htm
43 Култур-лиге: художественный авангард 1910—1920-х гг.17
пятилетке» у советских архитекторов появилась возможность применять
свои планы и проекты ко всему региону и даже ко всему городу в больших
масштабах, что позволило создать комплексный подход. Есть возможность
проводить работы. Вместо того, чтобы просто показывать свои таланты в
конкретных стенах и домах, как раньше. В то же время в совершенно новой
социальной среде городское планирование изменилось, и люди стали
обращать внимание на социальные формы жизни, что напрямую ведет к
появлению новых форм строительства: домов-коммун, клубов для рабочих,
домов престарелых и т. Д. Общественные бани, стадионы и т. Д. Эта книга
также содержит большое количество иллюстраций и простых для
понимания пояснений, поэтому эта книга стала не только основным
источником информации о новом Советском Союзе, но и важным
памятником книжного дизайна.
1.2. Историография постсоветского периода
После распада Советского Союза в 1990-х историки искусства и
историки архитектуры использовали новые методы исследования для
значительного изучения конструктивизма.
Анатолий Анатольевич Стригалёв - советский историк искусства и
архитектуры, исследователь советского авангарда и конструктивистских
движений44, специалист по изучению В. Татлина. С 1993 по 1994 год был
одним из организаторов выставки "В. Татлин"45.Архитектуровед Елена
Овсянникова написала на смерть Анатолия Стригалёва:“Он был
авторитетнейшим знатоком архитектуры и искусства авангарда и
44 Умер Анатолий Стригалёв. The Art Newspaper Russia (26 февраля 2015). Дата
обращения: 30 апреля 2015.
45 Умер Анатолий Стригалёв. The Art Newspaper Russia (26 февраля 2015). Дата
обращения: 30 апреля 201518
единственным в своём роде биографом Владимира Татлина, основным
автором всех вышедших монографий о художнике, составителем каталогов
и выставок его произведений.”46
Селим Омарович Хан-Магомедов являлся | ["Результаты исследования в статье:
1. Наличие специального раздела: [да, разделы с результатами исследования распределены по главам 3, 4 и 5]
2. Расположение описания результатов: [результаты исследования изложены в главах 3 «Основные типы конструктивистской архитектуры», 4 «Архитекторы-конструктивисты и их произведения», 5 «Всемирное влияние Конструктивизма»]
3. Выделенное описание результатов:
[В главе 3 подробно описаны основные типы конструктивистской архитектуры, в том числе «Дома-коммуны» (раздел 3.1), «Рабочие клубы и дворцы культуры» (раздел 3.2), «Театр массового действа» (раздел 3.3). Уделяется внимание архитектурно-функциональному решению, социальной роли и конкретным примерам зданий.
В главе 4 приводятся биографии и творческий вклад ведущих архитекторов-конструктивистов: братьев Весниных, М.Я.Гинзбурга и И.И.Леонидова, описаны их проекты и влияние на развитие конструктивистского стиля.
В главе 5 анализируется влияние конструктивизма на последующую архитектуру, как в глобальном масштабе (влияние Баухауза, модернизма, выставки 1925 года) так и в советской архитектуре после 1930 года; также рассматривается влияние конструктивистских идей на современных архитекторов, таких как Заха Хадид, Кадзуё Сэдзима и Рем Колхас.
Заключение подчеркивает значение конструктивистской архитектуры в развитии мирового современного архитектурного дизайна.]
4. Компоненты представления результатов:
- Основные полученные результаты: [описаны основные типы конструктивистской архитектуры, ключевые творческие фигуры и их проекты, а также влияние конструктивизма на последующие направления архитектуры в СССР и за рубежом]
- Представленные данные (таблицы, графики): [отсутствуют; представлены описательные тексты и иллюстрации в приложении]
- Статистические показатели: [отсутствуют]
- Интерпретация результатов: [автор интерпретирует архитектурные проекты как отражение социальной, политической и технологической среды своего времени; анализируется развитие конструктивизма как движение, последствия политических изменений и его влияние на современную архитектуру]
- Утверждения о новизне: [автор называет свою работу дополнением к ранним исследованиям, расширяющим понимание конструктивистской архитектуры и её роли в истории современного искусства, и выделяет значимость комплексного анализа архитектурных типов, биографий архитекторов и культурного влияния конструкции.]"] |
Subsets and Splits
No community queries yet
The top public SQL queries from the community will appear here once available.